엠케이전자 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 사항의 진행 ·변경상황 " 해당사항없음"

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제38기정기주주총회('20. 03. 30)	가. 보고사항 : - 감사보고, 영업보고 및 내부회계관리자의 운영실태보고나. 의결사항 :
제 1호 의안 : 제38기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (※ 현금배당 : 보통주 1주당 40원)
제 2호 의안 : 정관 변경의 건 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 사내이사 이진 선임의 건
3-2호 의안 : 사내이사 차호만 선임의 건 3-3호 의안 : 사외이사 김학배 선임의 건 제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

제37기정기주주총회('19. 03. 29)	가. 보고사항 : - 감사보고 및 영업보고 나. 의결사항 :
제 1호 의안 : 제37기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (※ 현금배당 : 보통주 1주당 100원)
제 2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 차정훈 선임의 건
2-2호 의안 : 사내이사 한상규 선임의 건 2-3호 의안 : 사외이사 성룡 선임의 건 제 3호 의안 : 감사 선임의 건 3-1호 의안 : 감사 이명환 선임의 건 제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결상정취소가결가결가결

제36기정기주주총회('18. 03. 30)	가. 보고사항 : - 감사보고 및 영업보고 나. 의결사항 :
제 1호 의안 : 제36기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (※ 현금배당 : 보통주 1주당 140원)
제 2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 이진 선임의 건
2-2호 의안 : 사외이사 이명환 선임의 건 2-3호 의안 : 사외이사 김학배 선임의 건 제 3호 의안 : 정관 변경의 건 제 4호 의안 : 임원퇴직금규정 변경의 건
제 5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제 6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

제35기정기주주총회('17. 03. 28)	가. 보고사항 : - 감사보고 및 영업보고 나. 의결사항 :
제 1호 의안 : 제35기(2016.01.01~2016.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (※ 현금배당 : 보통주 1주당 80원)
제 2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 이사 차준관 선임의 건
2-2호 의안 : 이사 오종근 선임의 건 2-3호 의안 : 이사 유상래 선임의 건 2-4호 의안 : 사외이사 곽시근 선임의 건 2-5호 의안 : 사외이사 박창주 선임의 건 제 3호 의안 : 감사 선임의 건 3-1호 의안 : 감사 이형배 선임의 건
제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결

제35기임시주주총회('16. 10. 19)	가. 의결사항 제 1호 의안: 이사 선임의 건 (사내 이사) 이 진 사내이사 선임	가결

제34기정기주주총회('16. 03. 28)	가. 보고사항 : - 감사보고 및 영업보고 나. 의결사항 :
제 1호 의안 : 제34기(2015.01.01~2015.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (※ 현금배당 : 보통주 1주당 120원)
제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 기타비상무이사 선임의 건(차정훈)
3-2호 의안 : 사내이사선임의 건(이재홍) 제 4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제 5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건
제 6호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	가결가결가결가결가결가결

제33기정기주주총회('15. 03. 27)	가. 보고사항 : - 감사보고 및 영업보고 나. 의결사항 : 제1호 의안:제 33기(2014.01.01~2014.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (보통주 1주당 현금배당 150원) 제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안: 감사 선임의 건(비상근)	가결가결가결부결

3. 우발채무 등 [ 종속회사 - 주식회사 한국토지신탁]

가. 중요한 소송사건 당 사는 당기말 현재 신탁사업과 관련하여 160건의 소송(소송가액 118,841백만원 )에 피소되어 계류중에 있으며, 40건 의 소송(소송가액 22,207백만원 )을 제기하여 진행하고 있습니다. 한편, 당사가 피소되어 계류중인 소송 중 5건의 소송(소송가액 15,173백만원)은 패소시 고유계정에 영향을 미칠 수 있는 소송입니다. 당기말 현재 동 소송내역의 향후 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다. 또한, 연결기업 중 코레이트자산운용㈜는 펀드투자금 등 4건의 소송(소송가액 23,777백만원)에 피소되어 계류중에 있습니다. 당분기말 현재 동 소송내역의 향후 전망을 합리적으로 예측할 수 없습니다. 나. 약정사항(1) 당분기말 현재 지배기업은 토지신탁사업의 분양 및 인허가 등을 위하여 주택도시보증공사로부터 3,195,646백만원, 서울보증보험으로부터 68,287백만원에 대하여 보증을 받고 있습니다. (2) 당분기말 현재 지배기업이 금융기관으로부터 받은 대출한도 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

금융기관	한도액

농협은행	30,000,000

국민은행	20,000,000

우리은행	20,000,000

전북은행	15,000,000

(3) 2016년 중 지배기업은 수익 극대화를 위하여 타법인 주식을 취득하기로 결정하고 약정금액 69,600백만원 중 일부인 64,032백만원을 키스톤에코프라임스타기업재무안정사모투자전문회사 등에 지급하였습니다. (4) 지배기업은 수익 극대화를 위하여 출자요청시 펀드에 출자하는 3건의 약정을 체결하였습니다. 각 펀드당 약정금액은 1천억원이며, 지배기업의 계약상 약정에 의해 타사에서 출자의무 불이행시 당사가 추가 출자해야 하는 약정을 포함하고 있습니다. 이와 관련하여 당분기말 현재 지배기업이 출자한 금액은 없습니다. (5) 지배기업은 미 래에셋대우㈜와 자사주 신탁 계약을 체결하여 자기주식을 취득하고 있습 니다. (6) 연결기업 중 코레이트투자운용㈜는 지이엔피에스1호 위탁관리 부동산투자회사 외 3개 부동산투자회사와 부동산의 취득, 관리, 개량, 처분 및 개발에 대한 약정을 체결하고 있으며, 홍대입구동교동프로젝트금융투자회사 외 1개 프로젝트금융투자회사와 위탁자산의 관리, 운용, 처분업무 및 일반사무에 대한 약정을 체결하고 있습니 다. 다 . 담보제공자산

(1) 당분기말 현재 지배기업은 신탁사업의 중도금 대출 등에 대하여 분양계약 해제시 분양대금환불금 중 중도금대출 원리금 해당액을 당해 신탁재산에서 국민은행 등 금융기관에 최대 1,254,452백만원을 우선적으로 지급하기로 하는 내용의 업무협약을 체결하고 있습니다 . (2) 당기말 현재 지배기업은 16개의 신탁사업 담보대출약정에 의거 미분양 신탁재산을담보로 제공하고 있으며, 이 중 1개 신탁사업의 담보대출약정에 대하여 물상보증인의 지위에서 대출원금과 그에 대한 이자 및 채무불이행사유로부터 발생하는 모든 비용과 손실에 대한 자금보충의무가 있습니다. 또한 그 외 1개 신탁사업의 담보대출약정에 대해 당사는 차주의 대출원금에 대한 이자에 대해 연대하여 의무를 부담해야합니다.담보로 제공한 미분양 담보물건의 채권최고액은 564,045백만원입니다.

4. 제재현황 [지배회사 - 주식회사 한국토지신탁]

가. 최근 5년간 제재현황

일자	처벌 또는 조치대상자	근속연수	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

20150720	본부장(前)팀장(現)	-약19년3개월	-견책	신탁사업관련 소송비용 등 부당지급(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제108도 제4호)	--	업무지도

[종속회사 - 코레이트자산운용 주식회사] 가. 제재현황

일자	조치사유/근거법령	대상자	이행 현황	재발방지대책

2014.08.20	1. 1999년 증자시 증권신고서 제출위반(비상장사 주주 500인 이상 대상) / 증권거래법 제8조1항, 동법 시행령 제2조의4, 동법 시행규칙 제2조, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제110조, 동법 시행령 제11조,)	회사	과징금 3,600만원	업무지도 및 관리감독 강화

2016.11.15	1. 대손충당금 미반영에 따른 주식회사의 외부감사에 대한 법률 및 자본시장법 위반 건 / 자본시장법 제429조1항 및 3항, 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제16조 2항, 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제55조	회사	과징금 6,000만원	업무지도 및 관리감독 강화, 대상자에 대한 인사조치

2017.2.8	1. 회계처리기준 위반 / 자본시장법 제32조 및 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제13조, 동법 시행령 제7조의2 등	임원(2명)	해임요구 상당(퇴직자1명)직무정지3월 상당(퇴직자1명)

5. 작성기준일 이후에 발생한 중요사항 [지배회사 - 주식회사 한국토지신탁] - 해당사항 없습니다. [종속회사 - 코레이트자산운용 주식회사]- 해당사항 없습니다.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제37회 회사채	-	2018년 09월 17일	운영자금	60,000	운영자금	60,000	-

제38회 회사채	-	2019년 04월 26일	차환자금	100,000	차환자금	100,000	-

제39회 회사채	-	2020년 04월 14일	차환및운영자금	200,000	차환및운영자금	170,000	어음만기 미도래