엠케이전자 분기보고서 (2018.09)
VII. 주주에 관한 사항

당사 최대주주는 (주)오션비홀딩스이며, 그 지분율은 5,251,800(24.08%)로서 특수 관계인을 포함하여 7,613,146주(34.91%) 입니다. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)오션비홀딩스	최대주주	보통주	5,251,800	24.08	5,251,800	24.08	-

차정훈	특수관계인	보통주	1,110,000	5.09	1,110,000	5.09	-

(주)신성건설	특수관계인	보통주	1,251,346	5.74	1,251,346	5.74	-

계	보통주	7,613,146	34.91	7,613,146	34.91	-

우선주	-	-	-	-	-

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)오션비홀딩스	24	최양희	7.63	-	-	신성건설	24.69

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	99,786

부채총계	37,635

자본총계	99,786

매출액	11,757

영업이익	1,214

당기순이익	665

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(주)오션비홀딩스는 2007년 11월 26일에 설립되었으며, 자회사의 지분 소유를통해 자회사의 사업내용을 지배하는 지주사업을 영위하는 명목상의 회사로서 서울 강남구 테헤란로 도심공항 터미널 빌딩에 본사를 두고 있습니다.

2010년 중 지배구조 개선 및 경영투명성을 확보하기 위하여 자회사 주식인수 및 포괄적 주식교환을 통하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 지주회사로 전환되었으며, 당기말 현재 증자 등으로 인하여 납입자본금은 981백만원이며 주요주주는 (주)신성건설 외 특수관계자가 65.57%를 보유하고 있습니다. 또한 2010년 7월 6일자로 주식회사 거암개발에서 주식회사 오션비홀딩스로 상호를 변경하였습니다. 한편, 당사는 당기말 지주회사의 요건에서 제외되어 최상위지배 회사로 지정되어 있습니다.

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

신성건설	1	고상범	-	-	-	(주)해동씨앤에이	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	56,647

부채총계	13,457

자본총계	43,189

매출액	58,606

영업이익	1,747

당기순이익	2,061

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

주식회사 신성건설은 토목ㆍ건축공사업을 주사업목적으로 1979년 5월 16일에 설립하였습니다. 설립 이후 소방설비공사업, 산업환경설비업, 조경공사업 및 전기공사업 등의 사업을 추가하였으며, 설립 후 합병 및 분할의 내용은 다음과 같습니다.

일 자	내 용

1979년 05월 16일	회사설립

1999년 09월 29일	주식회사 동건개발과 합병

2002년 06월 11일	주식회사 에스에스전기를 분할

2006년 06월 30일	주식회사 산천조경을 합병

2007년 04월 27일	주식회사 노블레스산업을 분할

2017년 9월말 현재 자본금은 3,985,680천원이며, 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

당기말

주주명	주식수	지분율

(주)해동씨앤에이	7,971,360주	100.00%

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2005.12.29	에프지텐사모투자전문회사	3,402,530	52.03	-

2006.10.30	대우전자부품외 3인	2,980,752	23.1	-

2007.09.13	칸서스제구차유한회사	2,396,705	18.43	-

2007.10.29	노블레스산업외 3인	3,035,027	23.34	-

2009.03.06	(주)오션비홀딩스	3,100,000	16.14	-

주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)오션비홀딩스	5,251,800	24.08	-

차정훈	1,110,000	5.09	-

(주)신성건설	1,251,346	5.74	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,989	99.84%	12,582,518	57,70	-

(4) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방안은 이사회의 결의로 정한다.
② 회사는 제1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행하는 주식총수의 100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 「상법」 제542조 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의16에 의한 주식예탁증서(D.R)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 삭 제2006.02.24>
7. 발행주식총수의 100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
8. 발행주식총수의 100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서 신규사업의 진출, 사업의 확장 등을 위한 다른 회사의 인수와 관련하여 그 다른 회사의 주주들에게 신주를 발행하는 경우
9. 자산 또는 다른 회사의 주식을 현물출자와 관련하여 신주를 발행하는 경우
10. 외국의 증권거래소나 전선 또는 호가시스템으로 유가증권을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행하는 경우
11. 근로복지기본법 제 39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
제 10조 의 2 (일반공모증자)
① 당 회사의 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식에 의한 신주를 발행할 수 있다.
② 일반공모방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다.
제 10조 의 2 (일반공모증자)
① 당 회사의 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식에 의한 신주를 발행할 수 있다.
② 일반공모방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다.
제 10조 의 3 (주식매수선택권)
① 회사는 주주총회의 특별결의로 임직원에게 발행주식 총수의 100분의 15 범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 「상법」 제542조의 3 제3항의 규정에 따라 발행주식 총수의 100분의 3범위 내에서 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다.
② 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.
③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립· 경영· 해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사· 감사 또는 피용자 및 「상법 시행령」제9조 제1항이 정하는 관계회사의 이사·감사 또는 피용자로 한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.
④ 제3항의 규정에 불구하고 「상법」제542조의8 제2항 제5호의 최대주주(이하 “최대주주”라 함)와 주요주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사,감사인 경우를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.
⑤ 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 10을 초과할 수 없다.
⑥ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.
1. 주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 사임 또는 사직한 경우
2. 주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우
3. 회사의 파산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여 계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우
⑦ 회사는 다음 각호의 1에서 정한 방법으로 주식매수선택권을 부여한다. 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)으로 한다.
1. 주식매수선택권의 행사가격으로 새로이 주식을 발행하여 교부하거나 자기주식을 교부하는 방법
2. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액(행사가격이 시가보다 낮은 경우의 차액을 말한다)을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 방법
⑧ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직한 날(행사기간의 시기)로부터 5년 이내에 권리를 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직 기타 본인의 귀책사유가 아닌 이유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	제 12조의 2 (주주명부) 회사의 주주명부는 상법 제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다.제 13 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를2주간전에 공고하여야 한다

주권의 종류	제 9 조 (주권의 종류) 회사가 발행한 주권의 종류는 일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.

명의개서대리인	한국예탁결제원(T: 3774-3000): 서울 영등포구 여의나루로4길 23

주주의 특전	없음	공고방법	홈페이지 , 머니투데이신문

5) 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

※ 보통주, 거래종가 기준(단위 : 주, 원)

종류	18년04월	18년05월	18년06월	18년07월	18년08월	18년09월

종목코드033160	최고주가	10,800	11,300	11,100	10,450	10,200	9,130

최저주가	9,580	9,830	9,510	9,300	8,550	8,430

월 평균주가	10,164	10,518	10,224	9,789	9,255	8,784

월 최고거래량	222,481	372,916	276,459	134,061	437,587	158,908

월 최저거래량	49,119	64,561	55,772	43,011	26,066	35,408

월간거래량	2,334,148	3,319,467	2,187,099	1,743,885	2,077,263	1,147,084