삼성생명 분기보고서 (2016.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 현 황 - 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제60기정기주주총회('16.3.11)	- 제 1호 의안 : 제60기(2015.1.1 ~ 2015.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제 2호 의안 : 정관 개정의 건- 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 ㆍ 제 3-1-1호 의안 : 사내이사 김대환(3년) ㆍ 제 3-1-2호 의안 : 사내이사 이도승(3년) ㆍ 제 3-2-1호 의안 : 사외이사 허경욱(3년) ㆍ 제 3-2-2호 의안 : 사외이사 김두철(1년)- 제 4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 ㆍ 제 4-1호 의안 : 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건
ㆍ 제 4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제 5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 결의 ㆍ 주주 현금배당 360%(액면기준), 3,328억- 원안대로 결의- 원안대로 결의 ㆍ 사내이사 : 김대환(신임), 이도승(신임) ㆍ 사외이사 : 허경욱(신임), 김두철 (재선임)- 원안대로 결의 ㆍ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 : 이도승(신임) ㆍ 사외이사인 감사위원회 위원 : 김두철(재선임)- 원안대로 결의 ㆍ 제 60기 보수한도 승인액 : 200억원

제59기정기주주총회('15.3.13)	- 제1호 의안 : 제59기('14.1.1~'14.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제3호 의안 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 360%(액면기준), 3,403억- 원안대로 결의 ㆍ사외이사 : 박봉흠(재선임), 김정관(재선임), 김준영(신임), 윤용로(신임)- 원안대로 결의 ㆍ 윤용로(신임)-원안대로 승인 ㆍ제60기 보수한도 승인액: 200억원

제58기정기주주총회('14.3.14)	- 제1호 의안 : 제58기('13.4.1~'13.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제3호 의안 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 170%(액면기준), 1,624억- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 최신형, 곽홍주 ㆍ사외이사 : 정종섭, 이종남, 박봉흠- 원안대로 결의 ㆍ 김두철(신임), 이종남(재선임)-원안대로 승인 ㆍ제59기 보수한도 승인액: 200억원

2014년임시주주총회('14.1.28)	- 의안 : 이사 선임의 건	- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 김창수(신임)

제57기정기주주총회('13.6.7)	-제1호 의안 : 제57기('12.4.1~'13.3.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 정관 개정의 건- 제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건 - 제4-1호 의안 : 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건 - 제4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 300%(액면기준), 2,911억- 원안대로 결의- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 문태곤 ㆍ사외이사 : 김두철, 이종남, 류근옥, 김정동- 원안대로 결의 ㆍ사외이사가 아닌 감사위원회 위원 : 문태곤 ㆍ사외이사인 감사위원회 위원 : 이종남, 류근옥-원안대로 승인 ㆍ제58기 보수한도 승인액: 180억원

제56기정기주주총회('12.6.5)	-제1호 의안 : 제56기('11.4.1~'12.3.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 정관 개정의 건- 제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 - 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 400%(액면기준), 3,940억- 원안대로 결의- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 연제훈, 김남수 ㆍ사외이사 : 김정관, 류근옥, 김정동- 원안대로 결의 ㆍ사외이사인 감사위원회 위원 : 류근옥-원안대로 승인 ㆍ제57기 보수한도 승인액: 250억원

2. 우발채무 등 가. 계류중인 소송사건 당 분 기말 현재 연결실체가 피고로서 계류중인 소송사건은 보험금지급 청구소송 등을포함한 당분기말 327건 으로 소송가액은 37,315백만원 입니다. 한편, 종속회사가 피고인 중요한 소송사건의 내역은 다음과 같습니다 (1) 삼성카드

[ 2016년 3월 31 일 현재]

최초소제기일	상대방	사건명	사건번호	소가(백만원)	진행상황	향후 소송일정 및대응방안	향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향

1심	2심	3심

2008. 03.192010.12.03	경ㅇㅇ 외 25고 ㅇㅇ외 108	VAN대리점 손해배상청구 3차 VAN대리점 손해배상청구 9차(3차와 병합)	대법원 2015다18107(서울고법 2013나29204)(서울중앙지법 2008가합25973 )
대법원 2015다18114(서울고법 2013나29211)(서울중앙지법 2010가합124354)	2,583	일부승소	일부승소	진행중	ㆍ향후 소송일정 - 판결선고 예정일 미정 ('16.5.9일 기준) ㆍ대응방안 - 기존 상고심과 동일하게 나올것으로 예상되나, 판결선고 이후 대응 예정	ㆍ충당부채계상금액 : 1,691백만원ㆍ전부패소할 경우에 추가적으로 인식해야할 손실금액은 크지 않은것으로 판단됩니다.

2010. 09.13	한국ㅇㅇㅇㅇㅇ 외 18	VAN대리점 손해배상청구 6차	대법원 2015다37344(서울고법 2013나14448)(서울중앙지법 2010가합94125)	1,728	일부승소	일부승소	진행중

2011. 12.08	이ㅇㅇ 외 3	VAN대리점 손해배상청구 10차	대법원 2014다9977(서울고법 2013나12169)(서울중앙지법 2011가합130165)	793	일부승소	일부승소	진행중

-	그 외 29건	손해배상청구, 채무부존재확인 등	3,507

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 - 해당사항 없습니다.다. 채무보증 및 인수약정 현황 - 해당사항 없습니다. 라. 그 밖의 우발부채 등 - 첨부한 당사 제61기 1분기 연결재무제표의 주석 "33. 우발채무 및 약정사항"을 참조하시기 바랍니다.마. 자본으로 인정되는 채무증권 발행 - 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

일자	대상회사	세부내용	결과	조치내용	해당기관

2016년 3월 22일	삼성카드	- 기업집단현황공시규정 위반행위
(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의4)	과태료	- 과태료 납부 - 내부통제 강화	공정거래위원회

2015년 11월 5일	삼성카드	- 모집인에 대한 개인신용정보 부당제공
(신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조, 제32조, 제45조, 제52조, 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률시행령 제16조, 신용정보업감독규정 제 20조, [별표3])	기관경고과태료	- 과태료납부- 내부통제 강화	금융감독원

2015년 4월 20일	삼성카드	- 재해복구센터 구축ㆍ운영 부적정 (전자금융감독규정 제23조)	문책	- 관련자 1명 문책 처리완료 및 인사기록부 등재 ㆍ임원 1명 : 현직(근속 3년 2개월), 견책	금융감독원

2015년 1월 22일	삼성생명	-제지급금 업무 등 내부통제 불철저	조치의뢰	관련 임직원에 대한 책임소재 규명 및 합당한 조치 예정	금융감독원

2015년 1월 5일	삼성카드	- 전산자료 보호대책 운영 불철저 (전자금융거래법 제21조, 전자금융감독규정시행세칙 제9조)	문책	- 관련자 1명 문책 처리완료 및 인사기록부 등재 ㆍ임원 1명 : 현직(근속 11년 3개월), 견책	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 신용카드 불법모집 신고의무 위반
(여신전문금융업법 제 14조의5, 제 69조의2, 동법 시행령 제23조의2)	과태료부과	- 과태료 납부- 내부통제 강화	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 신용카드 약관 신고의무 위반 (여신전문금융업법 제54조의3, 여신전문금융업법 감독업무 시행세칙 제18조)	과태료부과	- 과태료 납부- 내부통제 강화	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 구매권유 중지 청구자에 대한 전화마케팅 실시 (신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제37조)	과태료부과	- 과태료 납부- 내부통제 강화	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 개인신용정보 보호대책 소홀 (신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조, 동법 시행령 제16조, 신용정보업감독규정 제 20조, ) 과태료부과 - 과태료 납부- 내부통제 강화 금융감독원