삼성생명 분기보고서 (2016.09)
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 ① 이사의 수 : 사내이사 3명, 사외이사 4명(총 7명) ※ 2016년 3월 사내이사 2명 신규선임(이도승 이사, 김대환 이사) 사외이사 1명 신규선임(허경욱 이사) 사외이사 1명 재선임(김두철 이사) ※ 2016년 3월 11일 일신상의 사유로 최신형 사내이사 사임

② 이사회내 위원회 지속가능경영위원회, 감사위원회, 리스크관리위원회, 내부거래위원회,

평가보상위원회, 임원후보추천위원회(16.8.1日字 신설), 사외이사후보추천위원회 폐지(16.8.1日字)

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명 / () :출석률

박봉흠(100%)	김준영(100%)	김두철(100%)	윤용로(100%)	허경욱(87.5%)

찬 반 여 부

1	2016.1.8	1. 부동산 매각	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	해당사항없음

2	2016.1.28	1. 삼성카드 주식 매입 승인2. 삼성물산과의 임대차 계약(서초타워)3. 제 60기 재무제표 및 영업보고서 승인4. 자사주 취득	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

3	2016.2.18	1. 제 60기 결산서류 최종안 보고2. 내부회계관리제도 운영실태 보고3. 내부회계 관리제도 운영실태 평가 보고4. 내부통제시스템 운영실태 평가 보고5. '15年 감사결과 보고6. FY2015 책임준비금 等 계산의 적정성에 관한 보고7. 사외이사 후보군 관리현황 보고 8. 제 60기 정기주주총회 소집 결정9. 제 60기 정기주주총회 회의 목적사항 결정	보고보고보고보고보고보고보고가결가결	-------찬성찬성	-------찬성찬성	-------찬성찬성	-------찬성찬성

4	2016.3.11	1. IFRS 2단계 도입에 따른 재무영향 분석 및 종합대응 계획2. 이사회 의장 선임3. 이사회 산하 위원회 위원 선임4. 이사보수 결정5. 삼우종합건축사사무소와의 설계용역 거래6. 삼성전자와의 임대차 계약(서초타워)7. 삼성물산과의 공사 용역 변경계약	보고가결가결가결가결가결가결	해당사항없음	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성

5	2016.4.20	1. '16年 1分期 경영실적2. 내부통제기준 개정3. 중국법인, 중항그룹측 지분 인수4. ㈜삼성생명금융서비스보험대리점과의 상품·용역 거래5. 삼성문화재단 협찬거래6. 삼성문화재단과의 플라토 위탁계약 연장합의	보고가결가결가결가결가결	-찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성

6	2016.4.28	1. 본사(본점) 移轉2. 삼성전자와의 임차 계약	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

7	2016.5.17	1. 삼성SRA사모부동산투자신탁1호 담보대출 금리인하 2. 삼성생명공익재단과의 임대차계약(서초생활관)3. 삼성증권 삼성 KTOP30 파생결합증권 투자4. '16年 삼성웰스토리와의 상품 ·용역 거래	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

8	2016.6.14	1. 삼성물산과의 임대차 계약2. 삼성사모부동산투자신탁 제3호 펀드 및 대출 연장3. '16年 삼성웰스토리와의 상품 ·용역 거래	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	불참불참불참

9	2016.7.21	1. '16年 상반기 경영실적 및 하반기 중점추진전략2. 삼성 VLCC 제2호 사모펀드 투자3. 삼성물산과의 임차계약(삼성물산 서초사옥)4. 삼성물산과의 임대계약(삼성생명 서초사옥)5. 삼성물산과의 임대계약(태평로빌딩)6. 내부통제기준 개정7. 리스크관리규정 개정8. 이사회 및 위원회 규정 개정9. 임원후보추천위원회 설치 및 규정 제정10. 이사회 산하 위원회 위원 선임11. 위험관리책임자 선임	보고가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

10	2016.8.18	1. 삼성증권 주식 매입 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2016.9.27	1. 삼성UK바이오매스발전 전문투자형사모투자신탁 제1호(가칭) 수익증권 투자2. 삼성SRA미국오피스메자닌 전문투자형사모부동산투자신탁 제1호(가칭) 수익증권 투자3. 삼성물산과의 임대차 계약(평촌빌딩)4. 삼성자산운용의 업무범위 변경	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

다. 이 사회내 위원회

(1) 지속가능경영위원회 1) 구 성 : 사내이사 2명 2) 성 명 : 김 창수, 김 대환 3) 설치목적 ① 이사회가 위임한 사항 및 기타 일상 경영사항 심의, 의결 ② 회사의 제반 업무집행에 대한 관리, 감독 4) 권한사항 ① 경영일반에 관한 사항 가) 중장기 경영전략의 확정 나) 연간 경영계획 확정 다) 이사회에서 정하지 않은 규정의 제정 및 개정 라) 국제행사 개최 및 국제 제휴 마) 재평가적립금의 처분 바) 자회사 사업영역 ② 재산운용에 관한 사항 가) 자산운용 관련 주요제도의 도입, 변경 및 중요투자 결정 나) 500만불 이상 해외 직접투자 다) 100억 초과 비상장 주식투자(투자조합, 투자회사, 투자전문회 사 제외) 라) 500억 초과 부동산 매입, 매각 마) 해외부동산 매입, 매각 바) 자기자본 20%미만의 자금차입 (단, 단기유동성 조정목적의 3천억 미만은 제외) ③ 영업에 관한 사항 가) 주력 상품 개발 나) 영업관련 주요 제도의 도입, 변경 다) 신규 판매채널의 도입 라) 고객 서비스 관련 중요투자 결정 마) 계약자 배당율 결정 및 개선방향 ④ 조직 및 인사에 관한 사항 가) 기구조직 개편(팀단위 이상) 나) 인사제도의 주요내용 변경 다) 임금관련 주요정책 결정 라) 상법상 지점의 설치 및 폐쇄 마) 상법상 지배인의 선임 및 해임 ⑤ 사회 및 환경에 관한 사항 가) CSR 및 녹색경영 전략 확정 나) DJSI, MSCI, UN Global Compact 等 지속가능경영 관련 국제단체 편입 및 가입에 관한 의사결정 다) 온실가스 및 에너지 사용량 감축목표 결정 라) 사회 및 환경 관련 주요 투자 결정 ⑥ 기 타 가) 중요한 소송의 제기와 화해에 관한 사항 나) 기타 중요한 경영사항

5) 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명 / () :출석률

박봉흠	김준영	김두철	윤용로	허경욱

찬 반 여 부

1	2016.1.7	1. 부동산(동교동) 매각	가결	해당사항 없음(사내이사로 구성)

2	2016.2.5	1. FY2016 계약자 배당율 결정	가결

3	2016.2.23	1. 역할과 성과중심 인사제도 개편2. 산업안전보건위원회 규정 개정	가결가결

4	2016.3.2	1. 부동산 매각	가결

5	2016.3.31	1. 인사규정 개정	가결

6	2016.6.7	1. 부동산(송파빌딩) 매각	가결

7	2016.7.29	1.지배인의 해임 및 선임	가결

(2) 리스크관리위원회 1) 구 성 : 사내이사 1명, 사외이사 2명 2) 성 명 : 김대환, 김준영, 허경욱 3) 설치목적 : 리스크관리부문의 심의 및 의사결정 4) 주요 권한 사항 ① 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 수립 ② 리스크에 기초한 회사의 주요 경영전략 결정 ③ 리스크관리체제구축을 위한 중장기 경영계획의 수립 ④ 리스크관리를 위한 지표의 승인 및 목표/한도의 설정 ⑤ 부담 가능 리스크 수준 결정 및 적정투자한도 또는 손실허용한도의 승인 ⑥ 위험자본관리체계에 의한 자본적정성 확보ㆍ유지 전략의 결정 ⑦ 리스크를 감안한 성과평가체계 방안의 승인 ⑧ 회사의 전략변경, 시장상황 및 제도 변화 등에 따른 리스크 관리 전략의 변경 결정 ⑨ 주요 사업연속성계획(BCP)의 수립 ⑩ 리스크관리에 관한 기본규정의 제정 및 개정 ⑪ 기타 리스크 관리 부문의 중대한 사항에 대한 심의 및 결의 5) 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명 / ():출석률

김준영(100%)	윤용로(100%)	허경욱(100%)

찬 반 여 부

1	2016.1.28	1. '16年 상품수익성 가이드라인 운영(案)2. '16年 再보험 운영전략(案)	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	해당사항없음

2	2016.2.22	1. '16年 4月 예정이율 운영(案)	가결	찬성	찬성

3	2016.5.17	1. FY'15 기준 위기상황 분석 보고2. 전사 리스크 모니터링 현황3. '15.12月 ∼'16.3月 부문 리스크관리위원회 의결사항	보고보고보고	---	---

4	2016.8.18	1. '16年 下半期 예정이율/최저보증이율 운영(案) 2. 자산건전성분류 및 대손충당금 기준 제정(案)3. 全社 리스크 모니터링 現況4. '16.4∼7月 部門 리스크관리위원회 의결사항	가결가결보고보고	찬성찬성--	해당사항없음	찬성찬성 --

(3) 평가보상위원회 1) 구 성 : 사내이사 1명, 사외이사 3명 2) 성 명 : 김대환, 김준영, 윤용로, 허경욱 3) 설치목적 : 성과보상체계를 리스크와 연계하여 관리 4) 주요 권한 사항 ① 주요 경영진에 대한 성과보상제도의 설계ㆍ운영의 적정성 평가ㆍ 심의 ② 적용대상자의 결정 ③ 성과보상체계가 재무상황 및 리스크와 연계되어 있는지 등에 대한 점검 ④ 경영진으로부터 독립적으로 매년 보상체계를 점검 ⑤ 주주총회에 제출할 등기이사 보수한도의 심의 ⑥ 사외이사 평가기준 결정 ⑦ 기타 성과보상체계와 관련된 사항에 대한 결정 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

5) 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명 / ():출석률

김준영(100%)	김두철(100%)	윤용로(100%)	허경욱(100%)

찬 반 여 부

1	2016.2.18	1. 2015年 연차보상평가2. 2016年 이사보수한도 심의	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	해당사항없음

2	2016.5.17	1. 2016年 이사에 대한 평가기준 확정2. 2016年 임원 장기성과인센티브 지급 결정	가결가결	찬성찬성	해당사항없음	찬성찬성	찬성찬성

(4) 내부거래위원회 1) 구 성 : 사외이사 3명 2) 성 명 : 김두철, 윤용로, 허경욱 3) 설치 목적 : 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사경영의 투명성을 제고하기 위해 계열회사간 중요한 내부거래 관리 4) 권한 및 역할 ① 내부거래 보고 청취 ② 내부거래 심의, 의결 ③ 내부거래 조사 명령 ④ 내부거래에 대한 보고 및 시정조치 건의 5) 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명 / ():출석률

박봉흠(100%)	김두철(100%)	윤용로(100%)	허경욱(85.7%)

찬 반 여 부

1	2016.1.28	1. 2015년 4분기 내부거래 현황 보고2. 삼성카드 주식 매입	보고심의	--	--	--	해당사항없음

2	2016.3.11	1. 삼성전자와의 임대차계약(서초타워)	심의	해당사항없음	-	-

3	2016.4.20	1. 2016年 1분기 내부거래 현황 보고2. 삼성생명금융서비스보험대리점과의 상품·용역 거래	보고심의	--	--	--

4	2016.4.28	1. 삼성전자와의 임차 계약	심의	-	-	-

5	2016.5.17	1. 삼성SRA사모부동산투자신탁1호 관련 담보대출 금리인하2. 삼성증권 삼성KTOP30 파생결합증권 투자	심의심의	--	--	--

6	2016.6.14	1. 삼성사모부동산투자신탁 제3호 펀드 및 대출 연장	심의	-	-	불참

7	2016.7.21	1. 삼성VLCC전문투자형 사모특별자산투자신탁 제2호(가칭) 수익증권 투자2. 2016년 2분기 내부거래현황 보고	심의보고	--	--	--

8	2016.8.18	1. 삼성증권 주식 매입	심의	-	-	-

9	2016.9.27	1. 삼성UK바이오매스발전 전문투자형사모투자신탁 제1호(가칭) 수익증권 투자2. 삼성SRA미국오피스메자닌 전문투자형사모부동산투자신탁 제1호(가칭) 수익증권 투자	심의심의	--	--	--

주 1) 감사위원회, 사외이사후보추천위원회(16.8.1日字 폐지)는 기업공시서식 작성기준에 따라 기재하지 않았습니다.

라. 이사의 독립성 관련 법령에 따른 이사로서의 결격사유가 없는 자를 이사회 및 사외이사후보추천위원회에서 추천받아 주주총회에서 선임함.

구 분	성 명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사(대표이사)	김창수	이사회	전사 총괄지속가능경영위원회위원장	해당사항 없음	해당사항 없음

사내이사	김대환	이사회	경영지원실장

사내이사	이도승	이사회	상근감사위원

사외이사	김준영	사외이사후보추천위원회	이사회 의장리스크관리위원회위원장평가보상위원회 위원장임원후보추천위원회위원장

사외이사	김두철	사외이사후보추천위원회	내부거래위원회 위원장감사위원회 위원장

사외이사	윤용로	사외이사후보추천위원회	사외이사

사외이사	허경욱	사외이사후보추천위원회	사외이사

※ 사외이사후보추천위원회 구성('16.7.31 기준) - '16.8.1日字 폐지

성 명	사외이사 여부

김창수김준영김두철	XOO

※ 임원후보추천위원회 구성('16.8.1日字 신설)

성 명	사외이사 여부

김창수김준영김두철	XOO