삼성생명 반기보고서 (2017.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 현 황 - 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주주총회일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제61기정기주주총회('17.3.24)	- 제 1호 의안 : 제61기(2016.1.1 ~ 2016.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제 2호 의안 : 정관 개정의 건- 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 ㆍ 제 3-1호 의안 : 사내이사 김창수(3년) ㆍ 제 3-2호 의안 : 사내이사 최신형(3년)- 제 4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 ㆍ 제 4-1호 의안 : 사외이사 윤용로(1년)
ㆍ 제 4-2호 의안 : 사외이사 허경욱(2년) - 제 5호 의안 : 감사위원이 될 사외이사 선임의 건 ㆍ 사외이사 김두철(2년)- 제 6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 결의ㆍ 주주 현금배당 240%(액면기준), 2,155억- 원안대로 결의- 원안대로 결의 ㆍ 사내이사 : 김창수(재선임), 최신형(신임)- 원안대로 결의 ㆍ 사외이사 : 윤용로(재선임), 허경욱(신임)- 원안대로 결의 ㆍ 사외이사 : 김두철(재선임)- 원안대로 결의 ㆍ 제 62기 보수한도 승인액 : 200억원

제60기정기주주총회('16.3.11)	- 제 1호 의안 : 제60기(2015.1.1 ~ 2015.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제 2호 의안 : 정관 개정의 건- 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 ㆍ 제 3-1-1호 의안 : 사내이사 김대환(3년) ㆍ 제 3-1-2호 의안 : 사내이사 이도승(3년) ㆍ 제 3-2-1호 의안 : 사외이사 허경욱(3년) ㆍ 제 3-2-2호 의안 : 사외이사 김두철(1년)- 제 4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 ㆍ 제 4-1호 의안 : 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건
ㆍ 제 4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제 5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 결의 ㆍ 주주 현금배당 360%(액면기준), 3,328억- 원안대로 결의- 원안대로 결의 ㆍ 사내이사 : 김대환(신임), 이도승(신임) ㆍ 사외이사 : 허경욱(신임), 김두철 (재선임)- 원안대로 결의 ㆍ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 : 이도승(신임) ㆍ 사외이사인 감사위원회 위원 : 김두철(재선임)- 원안대로 결의 ㆍ 제 60기 보수한도 승인액 : 200억원

제59기정기주주총회('15.3.13)	- 제1호 의안 : 제59기('14.1.1~'14.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제3호 의안 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 360%(액면기준), 3,403억- 원안대로 결의 ㆍ사외이사 : 박봉흠(재선임), 김정관(재선임), 김준영(신임), 윤용로(신임)- 원안대로 결의 ㆍ 윤용로(신임)-원안대로 승인 ㆍ제60기 보수한도 승인액: 200억원

제58기정기주주총회('14.3.14)	- 제1호 의안 : 제58기('13.4.1~'13.12.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제3호 의안 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 170%(액면기준), 1,624억- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 최신형, 곽홍주 ㆍ사외이사 : 정종섭, 이종남, 박봉흠- 원안대로 결의 ㆍ 김두철(신임), 이종남(재선임)-원안대로 승인 ㆍ제59기 보수한도 승인액: 200억원

2014년임시주주총회('14.1.28)	- 의안 : 이사 선임의 건	- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 김창수(신임)

제57기정기주주총회('13.6.7)	-제1호 의안 : 제57기('12.4.1~'13.3.31) 재무제표 승인 및 이익배당 결의의 건- 제2호 의안 : 정관 개정의 건- 제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건 - 제4-1호 의안 : 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건 - 제4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-원안대로 결의 ㆍ주주 현금배당 300%(액면기준), 2,911억- 원안대로 결의- 원안대로 결의 ㆍ사내이사 : 문태곤 ㆍ사외이사 : 김두철, 이종남, 류근옥, 김정동- 원안대로 결의 ㆍ사외이사가 아닌 감사위원회 위원 : 문태곤 ㆍ사외이사인 감사위원회 위원 : 이종남, 류근옥-원안대로 승인 ㆍ제58기 보수한도 승인액: 180억원

2. 우발채무 등 가. 계류중인 소송사건 - 당반기말 현재 연결실체가 피고로서 계류중인 소송사건은 보험금지급 청구소송등을 포함한 261건으로 소송가액은 44,441백만원입니다. 또한, 연결실체가 원고로서 계류중인 소송사건은 채무부존재확인소송을 포함한 포함한 1,445건으로 소송가액은 58,378백만원입니다. 이러한 소송사건의 결과는 현재로서는 예측할 수 없습니다. 한편, 종속회사가 피고인 중요한 소송사건의 내역은 다음과 같습니다.

(1) 삼성카드주식회사의 진행중인 소송사건 - 피고의 건

[ 2017년 6월 30 일 현재]

최초소제기일	상대방	사건명	사건번호	소가(백만원)	진행상황	향후 소송일정 및대응방안	향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향

1심	2심	3심

2010. 09.13	한국ㅇㅇㅇㅇㅇ 외 18	VAN대리점 손해배상청구 6차	대법원 2015다37344(서울고법 2013나14448)(서울중앙지법 2010가합94125)	1,728	일부승소	일부승소	진행중	ㆍ 향후 소송일정 - 판결선고 예정일 미정 ㆍ대응방안 - 판결선고 이후 대응 예정	ㆍ충당부채계상금액은 547백만원이며, 전부패소할 경우에 추가적으로 인식해야 할 손실금액은 크지 않을것으로 판단 됩니다.

-	그 외 22 건	손해배상청구, 채무부존재확인 등	9,201

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 - 해당사항 없습니다.다. 채무보증 및 인수약정 현황 - 해당사항 없습니다. 라. 그 밖의 우발부채 등 - 첨부한 당사 제62기 2분기 연결재무제표의 주석 "33. 우발채무 및 약정사항"을 참조하시기 바랍니다.마. 자본으로 인정되는 채무증권 발행 - 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

일자	대상회사	세부내용	결과	조치내용	해당기관

2017년5월19일	삼성생명	- 재해사망보험금 부지급 및 재해사망보험금 부지급시 설명의무 불이행	문책	- 기관에 대한 조치 : 기관경고, 과징금 894백만 - 임원에 대한 조치 : 주의적 경고 1명, 주의적경고 상당 1명, 주의 1명 - 직원에 대한 조치 : 감봉2명, 감봉 상당 2명, 견책 1명, 견책상당 3명, 주의 2명	금융감독원

2017년 1월 6일	삼성생명	- 보험설계사의 유용 등 금융사고 신고의무 미이행	과태료(600만원)임직원 자율처리	- 과태료 납부 - 해당 임직원 문책 조치	금융감독원

2016년 3월 22일	삼성카드	- 기업집단현황공시규정 위반행위
(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의4)	과태료(400만원)	- 과태료 납부 - 내부통제 강화	공정거래위원회

2015년 11월 5일	삼성카드	- 모집인에 대한 개인신용정보 부당제공
(신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조, 제32조, 제45조, 제52조, 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률시행령 제16조, 신용정보업감독규정 제 20조, [별표3])	기관경고과태료 (600만원)	- 과태료납부- 내부통제 강화	금융감독원

2015년 4월 20일	삼성카드	- 재해복구센터 구축ㆍ운영 부적정 (전자금융감독규정 제23조)	문책	- 관련자 1명 문책 처리완료 및 인사기록부 등재 ㆍ임원 1명 : 현직(근속 3년 2개월), 견책	금융감독원

2015년 1월 22일	삼성생명	-제지급금 업무 등 내부통제 불철저	조치의뢰	관련 임직원에 대한 책임소재 규명 및 주의	금융감독원

2015년 1월 5일	삼성카드	- 전산자료 보호대책 운영 불철저 (전자금융거래법 제21조, 전자금융감독규정시행세칙 제9조)	문책	- 관련자 1명 문책 처리완료 및 인사기록부 등재 ㆍ임원 1명 : 현직(근속 11년 3개월), 견책	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 신용카드 불법모집 신고의무 위반
(여신전문금융업법 제 14조의5, 제 69조의2, 동법 시행령 제23조의2)	과태료(500만원)	- 과태료 납부- 내부통제 강화	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 신용카드 약관 신고의무 위반 (여신전문금융업법 제54조의3, 여신전문금융업법 감독업무 시행세칙 제18조)	과태료(500만원)	- 과태료 납부- 내부통제 강화	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 구매권유 중지 청구자에 대한 전화마케팅 실시 (신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제37조)	과태료(600만원)	- 과태료 납부- 내부통제 강화	금융감독원

2014년 11월 21일	삼성카드	- 개인신용정보 보호대책 소홀 (신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조, 동법 시행령 제16조, 신용정보업감독규정 제 20조, ) 과태료(600만원) - 과태료 납부- 내부통제 강화 금융감독원