삼성생명 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 - 감사위원은 관계법령 및 정관이 정한 바에 따라 주주총회의 결의에 의하여 선임하였습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고	회계/재무전문가 여부

김두철	- 상명대학교 글로벌금융경영학과 교수 ('91.9 ~ '18.8) - 보험개발원 연구자문위원 ('99.6 ~ '00.3)- 한국리스크관리학회 회장 ('07.3 ~ '08.2) - 한국보험학회 회장 ('12.5 ~ '13.4)- 금융감독자문위원회 보험분과위원장 ('12.2 ~ '14.6)- 상명대학교 천안 캠퍼스 부총장 ('13.4 ~ '13.12)	사외이사	○

윤용로	- 증권선물위원회 상임위원(1급) ('05.12 ~ '07.2)- 금융감독위원회 부위원장(차관급) ('07.2 ~ '07.12)- 제 22대 기업은행 은행장 ('07.12 ~ '10.12)- 하나금융지주 글로벌 전략총괄 부회장('11.7 ~ '12.2)- 한국외환은행 은행장('12.2 ~ '14.3)- 삼성생명보험(주) 사외이사 ('15.3 ~ '18.2)	사외이사	○

강윤구	- 보건복지부 사회복지정책실 실장('02.12 ~ '03.2)- 보건복지부 차관('03.3 ~ '04.7)- 대통령실 사회정책수석비서관('08.6 ~ '09.8)- 건강보험심사평가원 원장('10.3 ~ '14.2)	사외이사	-

허경욱	- 재정경제부 국제금융국 국장('06.10 ~ '07.09)- 대통령실 국정기획수석실 국책과제비서관('08.6 ~ '09.1)- 기획재정부 제1차관('09.1 ~ '10.4)- 駐 OECD 대표부 대사('10.4 ~ '13.5)- 법무법인 태평양 고문('15.10 ~ 現在)	사외이사	○

※ 2018년 2월 27일 일신상의 사유로 윤용로 감사위원 사임

(2) 감사위원회 위원의 독립성 - 당사 감사위원회 규정 제6조 (독립의 원칙) ·위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관으로부터 독립된 위치에서 수행하여야 한다. - 당사 감사위원회 규정 제8조(선임 및 자격), 제9조(구성), 제 10조(해임) ·위원회의 위원(이하 "위원"이라한다)은 관계법령 및 정관이 정한 바에 따라 주주총회에서 선임한다. ·위원회는 3인의 이사로 구성하되, 위원중 3분의 2 이상은 사외이사로 구성한다. ·위원은 주주총회의 결의로 해임할 수 있다.

구 분	성 명	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계

감사위원장	김두철	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음

감사위원	강윤구	임원후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음

감사위원	허경욱	사외이사후보추천위원회(現임추위)	해당사항 없음	해당사항 없음

(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명 / ():출석률

김두철(100%)	강윤구(100%)	윤용로(100%)	허경욱(100%)

찬반여부

1	2018-01-29	'17.4분기 기부금 집행 실적일상업무에 관한 직무감사'17年 감사결과'18年 감사계획	보고보고보고가결	---찬성	해당사항없음('18. 3.21신규선임)	---찬성	---찬성

2	2018-02-26	FY2017 외부감사인 감사위원회 커뮤니케이션 사항책임준비금 等 계산의 적정성제62기 결산서류내부회계관리제도 운영 실태내부회계관리제도 운영 실태 평가제62기 감사보고서주주총회 의안 및 서류에 대한 진술	보고보고보고보고가결가결가결	----찬성찬성찬성	----찬성찬성찬성	----찬성찬성찬성

3.	2018-04-24	'18.1분기 기부금 집행 실적일상업무에 관한 직무감사내부통제기준 개정	보고보고가결	--찬성	--찬성	해당사항없음('18. 2.27사임)	--찬성

4	2018-07-26	18.2분기 기부금 집행 실적일상업무에 관한 직무감사금감원 부문검사 현지조치사항 조치결과	보고보고보고	---	---	---

5	2018-09-20	내부통제기준 개정감사위원회 직무규정 개정	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

6	2018-10-30	FY'18 외부감사인 감사위원회 커뮤니케이션 사항일상업무에 관한 직무감사	보고보고	--	--	--

7	2018-12-26	내부회계관리규정 개정감사보조조직의 長에 대한 임면동의	결의결의	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

(4) 감사위원회 교육 실시 계획 당사는 내부회계관리제도에 관한 법령 및 회사 경영현안에 대해 감사위원을 대상으로 정기적인 교육을 실시합니다. (상반기 : 결산자료, 주요제도, 경영현안 / 하반기 : 해외 금융 트렌드, 경영현안)

(5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2018년 01월 29일	회사	김두철윤용로허경욱	-	재무제표 等결산자료

2018년 02월 26일	회사	김두철윤용로허경욱	-	재무제표 等결산자료

2018년 03월 21일	회사	강윤구김두철허경욱	-	사외이사 관련주요제도

2018년 06월 22일	회사	강윤구김두철허경욱	-	당사 경영현안 및 하반기 경영전략

2019년 11월 05일	회사	강윤구김두철허경욱	-	해외 금융 트렌드 및당사 해외사업 현황

2018년 12월 21일	회사	강윤구김두철허경욱	-	당사 경영현안 및 상반기 경영전략

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영진단팀	37	임원 1명 (0.1년)
수석 10명(평균 5년)
책임 23명(평균 1년)
사무직 3명(평균 2년)	감사 및 경영진단, IT보안 점검, 일상감사 等 업무 수행

나. 준법감시인

- 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제25조에 따라 내부통제기준의 준수여 부를 점검하고, 위반사항을 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감 시인을 두고 있습니다.

(1) 준법감시인의 현황

성 명	학력	주요경력

정종욱	ㆍ서울大 법학 ('89.3~'93.2)
ㆍ남가주대 로스쿨 LLM('04~'05)	ㆍ삼성전자 법무팀 담당임원 ('09.11~'15.12)
ㆍ삼성생명 법무팀장('15.12~현재)ㆍ삼성생명 준법감시인('16.12 ~ 현재)

(2) 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

'18.1분기	- 미승인 상품안내자료 제작 실태
- 모집관련 법규 및 규정 준수실태 等	전반적으로 양호하며,
일부 개선 필요사항에 대해서는 관련 규정에 따라 조치

'18.2분기	- 금융투자상품 매매거래절차 준수실태
- 고객확인제도 준수실태 等

'18.3분기	- 모집관련 법규 및 규정 준수실태
- 주요 업무에 대한 사규 구비여부 等

'18.4분기	- 공시업무 관리실태
- 홈페이지 미승인 온라인 보험광고 게재 실태 等

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시파트	41	담당1명 (5년)수석11명 (평균 4년)책임11명 (평균 2년)선임12명 (평균 4년)사원4명 (평균 2년)주임2명 (평균 12년)	내부통제업무 및 완전판매관리