삼성생명 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 - 감사위원은 관계법령 및 정관이 정한 바에 따라 주주총회의 결의에 의하여 선임하였으며, 상법 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 감사위원회 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가로 구성하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	회계/재무전문가 여부	타회사 겸직현황

허경욱(위원장)	- 서울大 경영학 학사 ('78)- 스탠퍼드大 MBA ('88) - 기획예산처 재정기획실 산업재정심의관 ('04 ~ '05)- 재정경제부 장관비서실 실장 ('05 ~ '06)- 재정경제부 국제금융국 국장 ('06 ~ '07)- 재정경제부 국제업무정책관 ('07 ~ '08)- 대통령실 국정기획수석실 국책과제비서관 ('08 ~ '09)- 기획재정부 제1차관 ('09 ~ '10)- 駐 OECD 대표부 대사 ('10 ~ '13)- 법무법인 태평양 고문 ('15 ~ 현재)	사외이사	○	(주)GS

이근창(위원)	- 서울大 미생물학 학사 ('80)- 일리노이大 경영학 석사 ('86) - 일리노이大 경영학 박사 ('91)- 보험개발원 연구위원 ('91 ~ '93)- 한국리스크관리학회 회장 ('10 ~ '11)- 한국보험학회 회장 ('14 ~ '15)- 푸르덴셜생명보험 감사위원 ('15 ~ '19)- 영남大 무역학부 교수 * 보험론 및 재무관리('93 ~ 현재)	사외이사	-	-

이창재(위원)	- 서울大 법학 학사 ('87)- 서울大 행정법 석사 ('89)- 조지워싱턴大 법학 석사 ('97)- 대검찰청 기획조정부 부장 ('13 ~ '13)
- 전주지방검찰청 검사장 ('13 ~ '15)
- 서울북부지방검찰청 검사장 ('15 ~ '15)
- 제59대 법무부 차관 ('15 ~ '17)
- 법무법인 아미쿠스 대표변호사 ('18 ~ 현재)	사외이사	-	효성화학(주)

※ 2019년 3월 21일 일신상의 사유로 김두철, 강윤구 감사위원 사임 2019년 3월 21일 감사위원회 위원 재선임 : 허경욱 / 신규선임 : 이근창, 이창재

(2) 감사위원회 위원의 독립성 - 당사 감사위원회 규정 제6조 (독립의 원칙) ·위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관으로부터 독립된 위치에서 수행하여야 한다. - 당사 감사위원회 규정 제8조(선임 및 자격), 제9조(구성), 제 10조(해임) · 위원회의 위원(이하 "위원"이라 한다)은 임원후보추천위원회에서

위원 총수의 3분의 2 이상의 찬성을 통해 추천된 후보자를 관계 법령 및

정관이 정한 바에 따라 주주총회에서 선임한다.

·위원회는 3인의 이사로 구성하되, 위원중 3분의 2 이상은 사외이사로 구성한다. ·위원은 주주총회의 결의로 해임할 수 있다.

구 분	성 명	추천인	회사와의 관계	최대주주와의 관계

감사위원장	허경욱	임원후보추천위원회	사외이사	최대주주의 계열회사 등기임원

감사위원	이근창	임원후보추천위원회	사외이사	최대주주의 계열회사 등기임원

감사위원	이창재	임원후보추천위원회	사외이사	최대주주의 계열회사 등기임원

(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명 / ():출석률

김두철(100%)	강윤구(100%)	허경욱(100%)	이근창(100%)	이창재(100%)

찬반여부

1	2019-01-30	18.4분기 기부금 집행 실적	보고	-	-	-	해당사항없음('19.3.21선임)	해당사항없음('19.3.21선임)

일상업무에 관한 직무감사	보고	-	-	-

2018年 감사결과	보고	-	-	-

금감원 부문검사 현지조치사항 조치결과	보고	-	-	-

내부통제기준 개정	심의	찬성	찬성	찬성

2019年 감사계획	가결	찬성	찬성	찬성

2	2019-02-22	내부회계관리제도 운영실태	보고	-	-	-

FY'18 외부감사인 감사위원회 커뮤니케이션 사항	보고	-	-	-

3	2019-02-26	제63기 결산서류	보고	-	-	-

FY'18 책임준비금 等 계산의 적정성	보고	-	-	-

외부감사인 활동 평가	가결	찬성	찬성	찬성

내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

제63기 감사보고서	가결	찬성	찬성	찬성

주주총회 의안 및 서류에 대한 진술	가결	찬성	찬성	찬성

4	2019-04-26	19.1분기 기부금 집행 실적	보고	해당사항없음('19. 3.21사임)	해당사항없음('19. 3.21사임)	-	-	-

FY'19 외부감사인 감사위원회 커뮤니케이션 사항	보고	-	-	-

일상업무에 관한 직무감사	보고	-	-	-

5	2019-07-25	19.2분기 기부금 집행 실적	보고	-	-	-

일상업무에 관한 직무감사	보고	-	-	-

(4) 감사위원회 교육 실시 계획 당사는 내부회계관리제도에 관한 법령 및 회사 경영현안에 대해 감사위원을 대상으로 정기적인 교육을 실시합니다. (상반기 : 결산자료, 주요제도, 경영현안 / 하반기 : 해외 금융 트렌드, 경영현안)

(5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 01월 30일	회사	김두철강윤구허경욱	-	재무제표 等결산자료

2019년 02월 26일	회사	김두철강윤구허경욱	-	재무제표 等결산자료

2019년 03월 21일	회사	허경욱이근창이창재	-	사외이사 관련주요제도

2019년 06월 21일	회사	허경욱이창재	이근창(병가)	당사 경영현안 및 하반기 경영전략

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영진단팀	42	임원 1명 (평균 1년)프로(G4) 11명 (평균 6년)프로(G3) 27명 (평균 2년)프로(G2) 1명 (평균 1년)프로(A2) 2명 (평균 4년)	감사 및 경영진단IT보안 점검일상감사 等 업무 수행

주) 근속연수 : 감사위원회 지원업무 담당기간

나. 준법감시인

- 당사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제25조에 따라 내부통제기준의 준수여부를 점검하고, 위반사항을 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 두고 있습니다.(1) 준법감시인의 현황

성 명	학력	주요경력

정종욱	ㆍ서울大 법학 ('89.3~'93.2)
ㆍ남가주대 로스쿨 LLM('04~'05)	ㆍ사법연수원 제 27기 수료('98.2)
ㆍ삼성전자 법무팀 담당임원 ('09.11~'15.12)
ㆍ삼성생명 법무팀장('15.12 ~ 현재)
ㆍ삼성생명 준법감시인('16.12 ~ 현재)

(2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검일시	주요 점검 내용	점검 결과

'19.1분기	- 모집관련 법규 및 규정 준수실태 등- 금융투자상품 매매거래 절차 준수 실태	양호

'19.2분기	- 모집관련 법규 및 규정 준수실태 등
- 금융투자상품 매매거래 절차 준수 실태
- 공시업무관리현황 점검	전반적으로 양호하며 일부 개선 필요사항에 대해서는 관련 규정에 따라 조치

'19.3분기	- 영업점 투자광고물 점검
- 금융투자상품 매매거래 절차 준수 실태
- 태국합작사 자금세탁방지 정기점검	전반적으로 양호하며 일부 개선 필요사항에 대해서는관련 규정에 따라 조치

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시파트	37	프로(G4) 11명(평균 3년)
프로(G3) 13명(평균 3년)
프로(G2) 9명(평균 3년)
프로(G1) 2명(평균 1년)
프로(A2) 2명 (평균 12년)	내부통제업무 및
완전판매관리

주) 근속연수 : 준법감시인 지원업무 담당기간