판타지오 분기보고서 (2016.09)
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	290,000,000	10,000,000	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	115,394,565	2,295,372	117,689,937	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	65,963,438	-	65,963,438	-

1. 감자	65,963,438	-	65,963,438	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,912,812	1,912,812	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	49,431,127	382,560	49,813,687	-

Ⅴ. 자기주식수	2,500,338	-	2,500,338	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	46,930,789	-	47,313,349	-

※ 2014년 10월 7일(합병기일) 코넥스상장법인 (주)판타지오와의 합병으로 인해 보통주 23,795,040주 및 우선주 2,295,372주의 신주가 발행되었습니다. 본 보고서 기준일(2016년 9월 30일) 현재, 우선주1,912,812주가 보통주로 전환되어 당사의 발행주식수 총수는 49,813,687주(보통주 49,431,127주,우선주 382,560주)입니다. 또한 유통주식수는 자기주식 보통주 2,500,338주와 잔여 우선주 382,560주를 제외한 보통주 46,930,789주입니다.

(기준일 : 2016년 11월 11일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	290,000,000	10,000,000	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	115,891,581	2,295,372	118,186,953	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	65,963,438	2,295,372	68,258,810	-

1. 감자	65,963,438	-	65,963,438	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,295,372	2,295,372	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	49,928,143	-	49,928,143	-

Ⅴ. 자기주식수	2,500,338	-	2,500,338	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	47,427,805	-	47,427,805	-

본 보고서 제출일(2016년 11월 11일) 현재, 우선주2,295,372주가 모두 보통주로 전환되어 당사의 발행주식수 총수는 보통주 49,928,143주입니다. 또한 유통주식수는 자기주식 보통주 2,500,338주를 제외한 보통주 47,427,805주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	2,500,338	-	-	-	2,500,338	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,500,338	-	-	-	2,500,338	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 합병전 에듀컴퍼니㈜에서 보유했던 코넥스상장법인 ㈜판타지오 주식에 배정된 합병신주와 합병과정에서 양사 주주의 주식매수청구권 행사에 따라 취득하게 된 자기주식 및 단주를 포함하여본 보고서 제출일 현재 보통주 2,500,338주를 자기주식으로 보유하고 있습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2014년 06월 28일

주당 발행가액(액면가액)	11,930	500

발행총액(발행주식수)	3,000,001,310	251,467

현재 잔액(현재 주식수)	499,998,230	382,560

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주 보유기간 동안 발행가액 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선배당받고 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당받는다

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	우선주 주주가 상환청구를 하는 때

상환방법	상환청구일로부터 1개월 이내에현금으로 상환

상환기간	인수일로부터 3년 이후부터 10년이 경과한 날까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환(단, 전환비율은 조정사유 발생시 조정)

전환청구기간	2014.06.27 ~ 2027.07.06

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	497,016

의결권에 관한 사항	보통주 전환시 보통주와 동일한1주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	주석 2) 참조

주1) 상기 발행일자는 주금납입일 익일자로 기재함.주2) 상기 상환전환우선주는 인수계약서 제6조에 따라 2015년 6월 27일자로 전환비율[변경전: (우선주: 보통주 = 1: 1) ☞ 변경후:(우선주: 보통주 = 1: 1.299182)]이 조정되었습니다. 보고서 작성기준일 현재, 당사가 합병당시 합병신주로 교부하여 보통주로 전환되지 않은 잔여 상환전환우선주는 382,560주이며 최근 2016년 3월 27일자로 조정된 전환비율을 적용하여 보통주로 전환이 가능한 주식수는 497,016주입니다.주3) 상기 현재잔액과 현재 주식수는 최초 계약서 기준에 따라 발행가액(1,306원)*잔여 상환전환우선주(382,560주)로 계산되어, 조정된 전환가액과 전환비율을 고려시 실제 금액과 차이가 있을 수 있습니다. 주4) 동 잔여 상환전환우선주는 납입일로부터 매 3개월 단위로 시가하락 등에 의해 전환비율이 재조정될 수 있습니다.주5) 상기 주당 상환가액은 투자원금 및 이자금액(연복리 8%)을 포함하여 지급합니다.단, 우선주의 발행일로부터 상환일까지 지급된 배당금이 있을 경우 이를 차감하여 지급합니다.

제출일 : 2016년 11월 11일 (단위 : )

발행일자	2014년 06월 28일

주당 발행가액(액면가액)	11,930	500

발행총액(발행주식수)	3,000,001,310	251,467

현재 잔액(현재 주식수)	0	0

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주 보유기간 동안 발행가액 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선배당받고 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 보통주와 동일한 배당률로 참가하여 배당받는다

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	우선주 주주가 상환청구를 하는 때

상환방법	상환청구일로부터 1개월 이내에현금으로 상환

상환기간	인수일로부터 3년 이후부터 10년이 경과한 날까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주로 전환(단, 전환비율은 조정사유 발생시 조정)

전환청구기간	2014.06.27 ~ 2027.07.06

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	보통주 전환시 보통주와 동일한1주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	주석 2) 참조

보고서 제출일을 기준으로, 최근 2016년 10월 17일자로 상환전환우선주382,560주가 보통주497,016주로 전환되여 잔여상환전환우선는 없습니다.