소프트센 분기보고서 (2019.09)
2. 회사의 연혁

1) 소프트센의 연혁

연 월	주요 내용

1988.04	(주)비티씨코리아 설립

1993.11	1천만불 수출탑 수상, 대통령산업표창

1996.10	(주)비티씨정보통신 상호변경

1997.07	코스닥시장 상장

1998.02	유망중소기업 선정

2003.09	연간 매출 1,000억원 돌파

2008.06	하이테크어워드 수출기업부문 대상

2012.04	최대주주변경, (주)아이티센

2012.09	IBM 솔루션 프로바이더 비즈니스 파트너 계약 체결

2013.11	(주)일근인프라 합병

2014.04	(주)소프트센 상호변경

2014.04	스마트시설관리시스템 정부 3.0 우수 IT프로그램 우수상 수상

2014.05	세브란스병원과 빅데이터 사업 협약 체결

2014.10	의료정보 빅데이터 시스템 '빅센메드(BIG-CEN MED)' 출시

2015.03	고용창출 100대 우수기업 대통령상 수상

2016.05	여론,민원분석 빅데이터 시스템 '빅센소시오(BIG-CEN SOCIO)' 출시

2017.03	現 김종인 대표이사 취임

2017.11	AI 코딩 어드바이저 '에듀센' 출시

가. 회사의 설립일당사는 설립일은 1988년 4월 11일 입니다. 나.본점소재지 및 그 변경*2019년 1월 21일 이사회를 통해 본점을 이전 하였습니다.

일 자	주 소

2019.01.21	서울시 영등포구 가마산로 343 콤텍빌딩

2013.03.22	서울시 서초구 반포대로 13 아이티센빌딩

다. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

일 자	변 동 전	변 동 후

구 분	성 명	구 분	성 명

2012.04.09	대표이사	공석환	대표이사	강진모

사내이사	신영현소극강유광식	사내이사	이경일

사외이사	유원덕	사외이사	이창복

감사	정용철	감사	김국종

2012.11.30	사내이사	이경일	사내이사	이경일최중근

사외이사	이창복	사외이사	이창복김익영

2013.11.01	사내이사	최중근	사내이사	김재홍

2013.12.16	대표이사	강진모	대표이사	김재홍

2014.03.28	감사	김국종	감사	김병호

2016.03.29	대표이사	김재홍	대표이사	김종인

사내이사	이경일	사내이사	이경일강진모

2018.3.27	사외이사	이창복김익영	사외이사	이창복홍선화

2019.3.27	사외이사	이창복홍선화	사외이사	홍선화

라. 최대주주의 변동 현 최대주주인 아이티센의 2012년 2월16일 이후 소프트센 주식 취득내역은 다음과 같습니다.

변동일자	총주식수(주)	지분율(보통주)(%)	변동사유

2012.02.16	684,398	5.64	장외매수

2012.02.23	2,410,661	11.21	신주인수권부사채

2012.03.02	3,961,251	28.57	장외매수

2012.07.16	5,421,251	39.11	장외매수

2014.08.06	8,215,873	30.04	유상증자

2014.10.31	8,215,873	28.27	BW행사로 인한 지분율감소

2015.02.11	8,215,873	27.18	BW행사로 인한 지분율 감소

2016.03.29	8,215,873	26.69	BW행사로 인한 지분율 감소

2018.05.17	8,215,873	26.40	CB행사로 인한 지분율 감소

2018.05.21	8,215,873	26.36	CB행사로 인한 지분율 감소

2018.07.11	8,215,873	26.31	CB행사로 인한 지분율 감소

2018.08.06	8,215,873	25.97	CB행사로 인한 지분율 감소

2018.08.14	8,215,873	25.75	CB행사로 인한 지분율 감소

2018.08.31	8,215,873	25.53	CB행사로 인한 지분율 감소

2018.09.10	8,215,873	25.10	CB행사로 인한 지분율 감소

2019.04.10	8,215,873	25.01	CB행사로 인한 지분율 감소

주) 상기의 지분율은 보통주 기준 지분율입니다. 마. 상호의 변경

결의일	변경전 상호	변경후 상호

1996.10.07	주식회사 비티씨코리아	주식회사 비티씨정보통신

2014.03.28	주식회사 비티씨정보통신	주식회사 소프트센

바. 회사가 화의, 회사정리절차, 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항이 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 기술, 영업 및 경영자원의 통합을 통한 시너지 효과를 창출하고 비용절감을 통한 경영의 효율성을 달성하기 위하여 ㈜일근일프라를 2013년 11월 1일에 흡수 합병하였습니다.

아. 회사의 업종 및 주된 사업의 변화 당사는 한국거래소 코스닥 시장본부로부터 정기업종심사를 통해 2013년 2월 1일부로 제조업에서 도매 및 소매업으로 변경을 승인받았습니다. 변경된 업종 내역의 상세사항은 다음과 같습니다.(1) 업종 변경 내역

구 분	대분류	중분류	소분류

변경전	제조업(03)	전자부품, 컴퓨터 영상음향 및 통신장비제조업(03-26)	컴퓨터 및 주변장치제조업(03-26-03)

변경후	도매 및 소매업(07)	도매 및 상품중개업(07-46)	기계장비 및 관련물품도매업(07-46-05)

자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용(1) 자본금 관련 사항

1) 제 7회차 전환사채- 제7회차 전환사채 발행

구분	발행금액	발행대상	이사회결의일	발행일	만기일

전환사채	15,000,000,000원	브레인자산운용외	2017년 2월 17일	2017년 2월 17일	2022년 2월 17일

- 제7회차 전환사채 콜옵션 행사

구분	상환금액	행사자	발행일	만기일	콜옵션행사일

전환사채	3,090,000,000원	(주)소프트센	2017년 2월 17일	2022년 2월 17일	2018년 4월 19일

주) 기사채는 주식회사 소프트센의 콜옵션(Call Option) 청구요청에 따라 지난 2018.04.19에 상환완료 하였습니다.

- 제7회차 전환사채 풋옵션 행사

구분	상환금액	행사자	발행일	만기일	풋옵션행사일

전환사채	6,200,000,000원	(주)소프트센	2017년 2월 17일	2022년 2월 17일	2019년 2월 18일

주) 기사채는 조기상환청구(풋옵션 Put Option) 청구요청에 따라 지난 2019.02.18에 상환완료 하였습니다.

- 7회차 전환사채(CB) 1차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	393,493

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	30,780,260

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,906

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2018년 06월 28일

7. 행사자	SK증권, 하나은행

8. 행사일	2018년 5월 17일, 5월 21일

- 7회차 전환사채(CB) 2차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	52,465

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	31,173,753

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,906

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2018년 08월 01일

7. 행사자	이성권

8. 행사일	2018년 7월 11일

- 7회차 전환사채(CB) 3차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	409,233

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	31,226,218

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,906

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2018년 08월 20일

7. 행사자	NH투자증권,최중근

8. 행사일	2018년 8월 06일

- 7회차 전환사채(CB) 4차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	262,329

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	31,635,451

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,906

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2018년 08월 28일

7. 행사자	KB증권

8. 행사일	2018년 8월 14일

- 7회차 전환사채(CB) 5차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	278,066

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	31,897,780

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,906

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2018년 09월 21일

7. 행사자	이세희,이공춘,이학수,김진규

8. 행사일	2018년 8월 31일

- 7회차 전환사채(CB) 6차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	553,513

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	31,175,846

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,906

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2018년 09월 28일

7. 행사자	신한금융투자,하나은행,윤영주

8. 행사일	2018년 9월 10일

- 7회차 전환사채(CB) 7차 전환 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	122,718

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	32,729,359

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,589

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2017년 02월 17일

6.신주상장일	2019년 04월 25일

7. 행사자	미래에셋대우증권

8. 행사일	2019년 4월 10일

- 7회차 전환사채(CB) 8차 전환 행사 현황보고서 작성기준일 이후 2019.10.21에 11.5억원이 주당 전환가 1,589원에 전환신청되어 2019.11.11일에 상장되었습니다.2)제 6회차 신주인수권부 사채

- 제6회차 신주인수권부 사채 발행 (전부상환 완료)

구분	발행금액	발행대상	이사회결의일	발행일	만기일

신주인수권부사채	5,000,000,000원	산은캐피탈 주식회사	2013년 4월 25일	2013년 4월 29일	2016년 4월 29일

- 제6회차 신주인수권부 사채 조기상환

구분	상환금액	발행대상	발행일	만기일	조기상환일

신주인수권부사채	5,000,000,000원	산은캐피탈 주식회사	2013년 4월 29일	2016년 4월 29일	2014년 4월 29일

주) 기사채는 산은캐피탈 주식회사의 조기상환(Put Option) 청구요청(2014.3.5)에 따라 지난 2014.04.29에 상환완료 하였습니다.

- 6회차 신주인수권(BW) 1차 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	1,714,677

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	27,350,908

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,458

우선주 (원)	-

5. 발행이사회결의일(결정일)	2013년 04월 25일

6.신주상장일	2014년 11월 14일

7. 행사자	산은캐피탈

8. 행사일	2014년 10월 31일

- 6회차 신주인수권(BW) 2차 행사 현황

1. 행사신주의 종류와 수	보통주 (주)	1,159,120

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	29,065,585

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,458

우선주 (원)	-

5. 이사회결의일(결정일)	2013년 04월 25일

6.신주상장일	2016년 2월 27일

7, 행사자	NH우리투자증권, SK증권, 신한금융투자증권

8. 행사일	2015년 2월 11일

주1) 지난 2015년 2월 11일에 강진모는 보통주신주인수권 워런트 473,252주, 이경일은 보통주신주인수권 워런트 342,935주, 최중근은 보통주신주인수권 워런트 342,935주 등 총 1,159,120 보통주 신주인수권 워런트를 엘아이지투자증권 주식회사에 매도 하였습니다.주2) 신한금융투자증권이 404,663주, SK증권 342,935주, NH투자증권 411,522주 행사하였습니다.

- 6회차 신주인수권(BW) 3차 행사 현황

1. 신주의 종류와 수	보통주 (주)	555,555

우선주 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 행사전 발행주식총수 (주)	보통주 (주)	30,224,705

우선주 (주)	157,142

4. 신주인수권 행사가액	보통주 (원)	1,458

우선주 (원)	-

5. 이사회결의일(결정일)	2013년 04월 25일

6.신주상장일	2016년 4월 15일

7.행사자	김종인외 13인

8.행사일	2016년 3월 29일

(2) 관계회사(종속회사) 주식 처분*2019.02.28 금거래소SPC 회사인 KGE홀딩스(유) 지분 57,365,016주를 주당 100원에 추가 매입하여, 지분율이 28.86%로 늘어났습니다.

*2019.07.18 수앤파이낸셜인베스트먼트 지분 500,000주를 주당 4,260원에 (주)아이티센에 매도하여, 지분율이 25%에서 0%가 되었습니다.