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한국파마 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 37기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 5 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)한국파마
대 표 이 사 : 박은희
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 향남읍 제약공단3길 87
(전 화) 02-2162-8413
(홈페이지) http://www.koreapharma.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 박용기
(전 화) 02-2162-8413
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사의 개황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 한국파마"이며, 영문으로는 "KOREA PHARMA Co., Ltd."라 표기합니다. 다. 설립일자당사는 1974년 9월 3일 민생제약사(개인사업자)를 인수하였고, 1985년 12월 24일 ㈜한국파마 법인으로 전환하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	경기도 화성시 향남읍 제약공단3길 87

전화번호	031-353-7291

홈페이지주소	http://www.koreapharma.co.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당합니다 바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 설립이래 현재까지 '인간존중' '천직관념'을 경영이념으로 하여, 국민의 건강복지향상에 이바지 하고자 하는 목적으로 의약품을 제조하여 병원등에 판매를 주요사업으로 하고 있습니다.당사는 자체 R 개발을 통해 정신신경계, 순환기계, 소화기계, 항생항균 등 제조에 강점이 있으며 내분비, 호흡기, 소염제, 당뇨병 등 다양한 질환군의 기타 처방 의약품을 제조 및 판매하고 있습니다꾸준한 투자와 혁신으로 국민의 건강에 힘써온 당사는 21세기를 맞아 글로벌 제약사로의 도약을 위하여 EU / cGMP(current Good Manufacturing Practice) 수준의 생산시설을 구축하였으며, 품목별 Validation을 실시하는 등 의약품 제조관리 기준의 선진화와 완벽한 품질관리 체계를 구축하였습니다. 중앙연구소를 설립하여 전문의약품을 중심으로 다양한 의약품의 지속적인 연구개발에 역량을 집중하여 21세기 건강한 미래를 열어 가는데 노력을 다하고 있습니다

현재 국내외 대형제약사와 위수탁 사업을 진행 중에 있으며, 정신신경계 약품뿐만 아니라 장세정제 시장에서 점유율 확대를 위해 2018년 12월 NORGINE B.V.와 ‘PLENVU(플렌뷰산)’에 대한 국내독점 라이센스 및 유통 계약을 체결하였고, 2019년 11월 국내 출시하여 향후 소화기계 시장에서의 성공을 준비하고 있습니다. 또한, 2020년 11월 한국산도스와 항우울제(미르탁스정, 미르탁스ODT)에 대한 국내 단독판매 및 유통계약을 체결하고 2020년 12월 1일부터 공급 및 판매에 돌입하였습니다. 이로 인해 향후 당사가 강점이 있는 정신신경계 시장점유율을 더욱 더 확대시킬 것이라 기대하고 있습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 의약품 제조 및 판매업2. 건강식품 제조 및 판매업
3. 의료용구, 시약, 위생기구 제조 및 판매업
4. 화장품 및 의약부외품 제조 및 판매업
5. 의약품 소분업
6. 의약품의 연구육성애 관한 사업7. 화학관련 제품 제조 및 판매
8. 동물의약품 제조 및 판매
9. 의료기기 제조 및 판매업
10. 부동산 임대업
11. 각호에 부대되는 수출입업
12. 각호에 부대되는 사업	정관상사업의 목적

사. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수,주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

자. 상법 제290조에 따른 변태 설립 사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차.회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	2020.08.10	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일	주소

1985.12.24	부산 북구 감전동 501-4

1991.07.01	경기도 화성시 향남읍 제약공단3길 87

나. 경영진의 중요한 변동

일자	변경전	변경후	비고

대표이사	이사	감사	대표이사	이사	감사

'85.12.24	-	-	-	박재돈	이장우
박용영
김명욱	이귀자	설립

'88.04.21	박재돈	이장우
박용영
김명욱	이귀자	박재돈	이장우
김민섭
박동석	이귀자	-

'91.04.14	박재돈	이장우
김민섭
박동석	이귀자	박재돈	이장우
박동석
이성일	이귀자	-

'91.07.01	박재돈	이장우
박동석
이성일	이귀자	박재돈	이장우
박동석	이귀자	-

'92.07.24	박재돈	이장우
박동석	이귀자	박재돈	박동석
안관수
권석형	이귀자	-

'93.08.14	박재돈	박동석
안관수
권석형	이귀자	박재돈	박동석
권석형	이귀자	-

'98.03.31	박재돈	박동석
권석형	이귀자	박재돈	박동석
박윤석	이귀자	-

'02.03.12	박재돈	박동석
박윤석	이귀자	박재돈	박은희
박동석	이귀자	-

'03.09.27	박재돈	박은희
박동석	이귀자	-	박은희
박동석	이귀자	-

'03.11.29	-	박은희
박동석	이귀자	박재돈	박은희
박동석	이귀자

'11.08.11	박재돈	박은희
박동석	이귀자	박재돈	박은희
박용기	이귀자	-

'14.09.23	박재돈	박은희
박용기	이귀자	박재돈	박은희
박용기	박근희	-

'19.08.30	박재돈	박은희
박용기	박근희	박재돈	박은희
박용기
윤석균
박원명	김영수	-

'20.02.24	박재돈	박은희
박용기
윤석균
박원명	김영수	박은희	박재돈
박용기
윤석균
박원명	김영수	-

다. 최대주주의 변동동사의 최대주주는 설립부터 현재까지 박재돈 사내이사로 변동사항이 없습니다.

라. 상호의 변경

변경등기일	변경 전 상호

1974.09.03	민생제약사

1974.11.19	한국파마

1985.12.24.	㈜한국파마

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 합병, 기업분할, 영업양수도, 감자 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 최근 5사업연도 내 합병, 기업분할, 영업양수도 한 사실은 발생하지 않았습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용

1974.09	민생제약사 인수(개인사업자)

1974.11	한국파마로 상호 변경

1983.08	본사 사무실 이전 (서울)

1985.12	㈜한국파마로 법인 변경

1987.07	'거풍정환(생약 성분의 중풍/풍열 치료제)' 출시

1990.02	향남제약단지내 GMP 공장 준공 (6,600m²)

1993.04	내용고형제, 내용액제, 외용액제, 연고제 KGMP 인증

1994.03	화생방 물자 생산, 국방부 조달업체로 지정

1996.06	베트남, 홍콩 등에 의약품 수출 개시

1996.09	공장증축완료(2,000m²), 주사제 KGMP 인증 및 자동화 생산시설 완비

1998.04	보건복지부 장관 표창장 수여

1999.04	한국먼디파마(유)와 완제품 생산공급 협약 체결

2000.01	100만불 수출의 탑 수상

2003.07	한국스티펠과 완제품(로션제) 생산공급 협약체결

2005.03	상공의 날 모범 상공인 대통령 표창 수상 (대표이사 박재돈)

2006.09	경영혁신 중소기업 선정 (경기지방중소기업청)

2007.11	기술혁신 중소기업 선정 (경기지방중소기업청)

2008.10	c-GMP 공장 완공 / 품목별 Validation System 구축

2009.02	고용우수중소기업 선정 (중소기업중앙회)

2009.05	대통령산업훈장 수상

2011.05	정제에 대한 품목별 사전 GMP 승인

2011.10	로션제 전용 생산시설 확충 / 로션제에 대한 품목별 사전 GMP 승인

2011.12	캡슐제에 대한 품목별 사전 GMP 승인

2012.06	국내최초 정제 Type 장세정제 “크리콜론정” 출시

2014.07	국립경상대학교와 치매치료제 개발 공동연구에 대한 계약 체결

2016.06	한국과학기술연구원(KIST)과 기술이전 계약 체결 (EPPS-알츠하이머성 치매 치료물질)

2016.10	외용액제 / 로션제 EU GMP 승인

2017.01	한국먼디파마(유)와 ADHD치료제 비스펜틴ⓡ 조절방출캡슐 공동판매 협약 체결

2018.07	대구 첨복단지 신약연구센터 준공

2019.11	'PLENVU(플렌뷰산)' (장세정제) 출시

2019.12	ISO37001 (부패방지경영시스템) 인증 완료

2020.01	한국먼디파마(유)와 천식치료제 플루티폼 흡입제 공동판매 협약 체결

2020.08	코로나19 치료제 개발 컨소시엄 협약 체결

2020.08	한국거래소 코스닥시장 상장

2020.08	식품의약품안전처 품질고도화(QbD) 도입 지원 과제 선정

2020.11	한국산도스와 항우울제(미르탁스정, 미르탁스ODT) 국내판매 및 유통계약 체결

2021.02	제넨셀 지분투자 결정
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1985.12.24	-	보통주	10,000	5,000	5,000	설립

1989.08.17	유상증자(주주배정)	보통주	30,000	5,000	5,000	-

1989.11.03	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	5,000	-

1990.12.29	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	5,000	-

1991.01.23	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

1991.05.03	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

1991.05.06	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

1997.12.31	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

1999.12.14	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

2013.12.23	유상증자(주주배정)	보통주	180,000	5,000	5,000	-

2018.04.24	주식분할	보통주	8,400,000	500	-	-

2018.06.12	유상증자(제3자배정)	보통주	385,411	500	2,300	-

2020.04.02	주식매수선택권행사	보통주	341,000	500	3,281	-

2020.08.04	유상증자(일반공모)	보통주	1,780,290	500	9,000	-

나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채당사는 보고서 제출일 현재 "미상환 전환사채"에 대한 해당사항이 없습니다. (2) 미상환 신주인수권부사채, 전환형 조건부자본증권 등당사는 보고서 제출일 현재 "미상환 신주인수권부사채", "미상환전환형 조건부자본증권"등에 대한 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,906,701	-	10,906,701	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,906,701	-	10,906,701	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,906,701	-	10,906,701	-

나. 자기주식 취득 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식 발 행 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	10,906,701	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	10,906,701	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 실시되고 있습니다. 당사의 배당과 관련한 사항은 아래와 같습니다.

정관규정	내용

제12조(신주의 배당기산일)	회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제53조(이익금의 처분)	회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제54조(이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제37기 1분기	제36기	제35기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	879	3,159	5,528

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	545	439

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.2	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 당사는 2020년 8월 10일 코스닥상장법인으로, 상기 현금배당수익률의 전전기 정보는 기입하지 않았습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	3	0.2	0.2

- 상기 평균 배당수익률은 제36기(2020년) 현금배당수익율을 단순기재하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 최근 개정일 당사는 2021년 3월 30일 개최된 제36기 정기주주총회에서 정관 일부 변경 안건이 통과되었습니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.30	제36기 정기주주총회	제8조(주식등의 전자등록) 제9조(주식의 종류) 제15조(주주명부) 제38조의2(이사의 책임감경) 제46조(감사의 선임·해임)제48조(감사의 직무 등)	- 전자증권법 개정에 따른 내용 반영
- 감사선임에 관한 조문 정비, 전자투표 도입시 감사 선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영, 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영

2019.03.30	제34기 정기주주총회	제9조의2(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제19조의3(사채에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제55조(외부감사인의 선임)	- 전자증권법 시행 및 외부감사법 개정에 따른 내용 반영
1. 요약재무정보

회사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 제34기, 제35기, 제36기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표이며, 제37기 1분기 재무제표는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 재무제표입니다.

(단위: 원)

사업연도	2021년(제37기 1분기)	2020년(제36기)	2019년(제35기)	2018년(제34기)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

유동자산	48,149,322,867	54,814,889,648	40,382,392,373	39,019,985,746

현금및현금성자산	11,188,181,543	16,864,929,158	10,443,437,515	7,196,554,805

단기금융상품	1,000,000,000	2,000,000,000	-	360,000,000

매출채권및기타채권	15,712,228,324	15,751,267,137	16,692,603,722	19,014,156,649

재고자산	19,532,891,336	19,523,746,481	12,913,418,444	10,464,119,222

기타유동자산	315,052,824	316,466,386	313,875,362	1,985,155,070

파생상품자산	-	19,057,330	-

당기법인세자산	968,840	358,480,486	-	-

기타금융자산(유동)	400,000,000

비유동자산	31,652,786,232	26,505,235,565	26,364,983,801	23,210,681,837

장기금융상품	4,010,239	4,010,239	4,010,239	435,010,239

매도가능금융자산	-	-	-

당기손익공정가치측정금융자산	1,011,468,442	395,257,715	280,762,644	121,307,000

기타포괄손익공정가치측정금융자산	4,400,000,000

유형자산	19,014,940,286	18,823,698,777	18,258,934,504	17,091,356,958

투자부동산	3,565,686,168	3,570,152,658	3,588,018,621	3,605,884,584

무형자산	2,371,720,864	2,466,694,815	2,084,058,354	11,176,929

기타금융자산	473,414,618	470,219,042	468,225,013	514,196,000

기타비유동자산	-	-	244,780,000	-

이연법인세자산	811,545,615	775,202,319	1,436,194,426	1,431,750,127

자산총계	79,802,109,099	81,320,125,213	66,747,376,174	62,230,667,583

유동부채	28,547,519,256	30,653,588,564	33,677,738,026	28,659,984,131

비유동부채	4,417,990,585	4,164,259,433	6,471,360,957	11,329,502,638

부채총계	32,965,509,841	34,817,847,997	40,149,098,983	39,989,486,769

자본금	5,453,350,500	5,453,350,500	4,392,705,500	4,392,705,500

자본잉여금	17,556,042,530	17,556,042,530	692,312,820	692,312,820

자본조정	-	-	1,153,845,963	494,505,413

기타포괄적손익누계액	3,437,202,218	3,437,202,218	3,437,202,218	3,437,202,218

이익잉여금	20,390,004,010	20,055,681,968	16,922,210,690	13,224,454,863

자본총계	46,836,599,258	46,502,277,216	26,598,277,191	22,241,180,814

구 분	(2021.1.1~2021.3.31)	(2020.1.1~2020.12.31)	(2019.1.1~2019.12.31)	(2018.1.1~2018.12.31)

매출액	17,925,803,422	71,509,725,624	66,136,200,476	60,484,471,796

영업이익	1,231,294,222	4,603,565,300	7,236,764,092	5,684,314,490

법인세비용차감전순이익	1,120,714,220	3,767,864,723	6,957,585,944	4,780,894,005

당기순이익	879,657,092	3,159,110,963	5,527,647,509	3,828,090,659

주당순이익	90	324	629	444
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제37기(당분기)	대현회계법인	-	해당사항 없음	해당사항 없음

제36기(전기)	대현회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제35기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	(주1)

주1) 2019년 지정감사인의 감사를 수검하는 과정에서 아래와 같은 오류사항이 확인되어 2018년 재무제표를 재작성하였습니다.
- 기준서 제 1109호(금융상품) 도입으로 인한 영향 반영
- 기준서 제 1115호(고객과의 계약에서 생기는 수익)의 도입으로 인한 영향 반영
- 투자부동산의 유형자산 분류 오류
- 전기 반품충당부채 측정 오류
- 미착품 및 매입채무 인식 누락 오류
- 판매관리비 성격의 경상연구비 매출원가 분류 오류
이로 인하여 2018년 12월 31일 재무상태표상 자산총액이 82,423천원 감소, 부채총액이 2,333,108천원 증가, 자본총액이 2,415,531천원 감소, 2017년 12월 31일 자산총액이 1,026,870천원 감소, 부채총액이 45,853천원 증가, 자본총액이 1,072,723천원 감소, 2017년 1월 1일 자산총액이 1,017,460천원 감소, 부채총액이 98,102천원 감소, 자본총액이 919,358천원 감소하였습니다. 또한 2018년 및 2017년 당기순이익은 각각 725,776천원 증가, 153,364천원 감소하였습니다.
이러한 오류수정이 회사의 재무제표에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위: 천원)
(1) 재무상태에 미친 영향
(2) 경영성과에 미친 영향

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제37기(당분기)	대현회계법인	재무제표(K-IFRS) 감사	85,000	841	-	-

제36기(전기)	대현회계법인	재무제표(K-IFRS) 감사	75,000	640	75,000	719

제35기(전전기)	삼정회계법인	재무제표(K-IFRS) 감사	145,000	1,100	208,200	1,881

다. 회계감사인과 비감사용역 계약 체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기(당분기)	-	-	-	-	-

제36기(전기)	2020.06	증권신고서 확인서한계약	2020.06	15,000	대현회계법인

제35기(전전기)	2019.10	회계자문	2019.10~2020.03	30,000	효림회계법인

2. 회계감사인의 변경 당사는 2019년에 대한 외부감사인 지정 신청을 하여 주식회사외부감사에관한법률 제4조의3 제1항 및 동법시행령 제4조의2 제1항에 따라 2019년 7월 29일 금융감독원으로부터 지정감사인 후보를 복수로(삼일회계법인, 삼정회계법인) 지정받았으며, 그 가운데 삼정회계법인과 외부감사계약을 체결하였습니다. 당사는 현재 대현회계법인과 외부감사계약을 체결하였습니다.

3. 내부통제에 관한 사항

당사는 2019년 7월 1일 이사회 결의를 통해 내부회계관리규정을 제정하였습니다. 또한, 2020년 4월 10일 위드회계법인과 자문용역 계약을 체결하였으며, 보고서 제출일 현재 내부회계관리 시스템을 구축 완료 하였습니다. 감사인은 제36기 내부회계관리제도 운영실태평가보고서의 내용에 대하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모법규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.이와 같이 당사는 내부회계관리 시스템을 구축 및 시행하고 있으며, 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차 등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

-	-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제나 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

##
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황보수현황>

(1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	2,000,000	-

감사	1	50,000	-

(2) 보수지급금액 ① 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	237,750	39,625	-

② 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	231,150	77,050	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	3,300	1,650	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3,300	3,300	-

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준주주총회에서 승인받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연간 보수를 책정, 지급하고 있습니다. (4) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 개인별 보수지급금액과 그 구체적인 산정기준 및 방법에 대한 기재를 생략합니다.

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 보고서 제출일 현재 당사가 임원에게 부여한 주식매수선택권은 모두 행사되어 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭당사는 보고서 제출일 현재 『독점규제 및 공정거래에 관한 법률』 상의 대규모기업집단에 속하여 있지 않습니다. 다만, 당사는 최대주주 및 특수관계인이 지배하고 있는 관계회사 1개사가 존재합니다. 나. 지배구조

회사명	관계	상장 여부	주요업종	대주주	소재지

㈜소야그린텍	기타특수관계자	비상장	감마멸균, 진공채혈관 제조	박윤석(30.0%)박재돈(20.0%)박은희(20.0%)박진석(20.0%)박근희(10.0%)	경기도화성시

다. 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 타법인 출자 현황

당사가 투자한 회사는 최근 사업연도말 자산총액 1,000억원 미만의 소규모회사에 해당하므로 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인 출자현황은 기재하지 아니하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금, 대여금(증권의 대여 포함) 및 가수금 내역당사는 보고서 제출일 현재, 이해관계자 등에 대하여 가지급금 및 대여금을 제공한 내역이 없습니다. 나. 담보제공 내역당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 부동산 임대차 거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 배서 내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직ㆍ간접적거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 신용공여 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 자산양수도 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 영업거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 대여금 내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	의안내용	가결

2021.03.30	정기주주총회	1) 제36기 정기주주총회
- 1호 의안: 재무제표 승인의 건
- 2호 의안: 사내이사 선임의 건 (박재돈)
- 3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
- 4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건- 5호 의안: 정관 일부 변경의 건	가결

2020.03.30	정기주주총회	1) 제35기 정기주주총회
- 1호 의안: 재무제표 승인의 건
- 2호 의안: 사내이사 선임의 건 (박은희, 박용기)
- 3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
- 4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결

2019.08.30	임시주주총회	1) 임시 주주총회
- 1호 의안: 이사 선임의 건(사외이사 2인(윤석균, 박원명) 신규선임)
- 2호 의안: 감사 선임의 건(감사 김영수 신규선임)
- 3호 의안: 이사회운영규정 일부 변경의 건
- 4호 의안: 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건	가결

2019.03.27	정기주주총회	1) 제34기 정기주주총회
- 1호 의안: 재무제표 승인의 건
- 2호 의안: 이익잉여금 처분의 건
- 3호 의안: 정관 일부 변경의 건
- 4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
- 5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 등

가. 주요한 소송사건 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황

보고서 제출일 현재 회사의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다

(단위:천원)

담보제공자산	관련채무

채권자	채권최고액	종 류	금 액

토지 및 건물	(주)KEB하나은행	7,020,000	유동성장기부채	3,260,000

토지 및 건물	(주)한국씨티은행	2,675,000	단기차입금	6,000,000

합 계	9,260,000

라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

보고서 제출일 현재 회사가 체결중인 차입약정은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원)

약정 상대방	구 분	금 액

(주)KEB하나은행	시설대 차입약정	3,460,000

일람불 신용장	USD 300,000

(주)한국씨티은행	운영자금 차입약정	6,000,000

하나카드	기업신용카드	500,000

합 계	9,960,000

USD 300,000

회사가 타인으로부터 제공받은 지급보증은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

약정 상대방	구 분	금 액

서울보증보험	이행계약 및 공탁	516,000

신용보증기금	한사랑보험	654,000

합계	1,170,000

주) 상기 금액은 3월말 기준

바. 자본으로 인정되는 채무증권 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 상황 가. 제재현황

(1) 세무조사 등 당사는 최근 5사업연도 이내 1건의 세무조사를 받은 바 있으며 납부 고지세액 전액을 납부 하였습니다.

구분	내 용

조사기관	중부지방국세청

조시기간	2016.04.28 ~ 2016.07.03

조사대상기간	2010.01.01 ~ 2015.12.31

조사사유	법인세 및 종합소득세 통합조사

조사내용	- 접대비 중 지출 근거 없는 상품권 구입액
- 복리후생비 중 지출 증빙 없는 간이영수증 처리액
- 복리후생비 중 법인카드 접대성 경비 한도 초과분
- 회사업무와 관련된 비용을 대표자가 부담한 금액
- 복리후생비, 잡비 중 임원 사적 사용액
- 연구인력개발비 지출금액 중 세액공제 부인액

납부세액	합계 4,184,191,932 원
(법인세 1,985,546,620 원, 지방세 172,205,516 원, 소득세(인정상여) 등 2,026,439,796 원)

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.08.03	시설자금	7,772	-	-	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.08.03	운영자금	358	-	-	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.08.03	채무상환자금	3,250	채무상환자금	2,250	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2020.08.03	기타	4,000	지분투자	4,000	주)

주) 당사는 2020.08.10. 코스닥시장에 상장하였으며, 공모자금은 자금사용목적에 따 라 채무상환 등에 사용되었고 미집행된 금액은 차후 시설자금 및 채무상환 등에 사용 될 예정입니다.

(2) 사모자금의 사용 내역당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 합병등의 사후 정보당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 녹색경영당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유등의 변동사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 합병등의 사후정보당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 녹색경영당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,840,000	2020.05.28	2021.08.11	상장일로부터 1년	최대주주 등	10,906,701

보통주	383,553	2020.05.28	2021.02.11	상장일로부터 6개월	최대주주 등	10,906,701
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.