다우데이타 사업보고서 (2021.12)
정 정 신 고 (보고)

2022년 03월 24일

1. 정정대상 공시서류 : 제30기 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 3월 22일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

II.사업의 내용2.(금융업) 영업의 현황2-1. 영업의 현황 ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 다. 영업실적 표 기간 정정	기재정정	'20.01.01 ~'20.09.30'20.01.01 ~'20.12.31	'20.01.01 ~'20.12.31'19.01.01 ~'19.12.31

II.사업의 내용2.(금융업) 영업의 현황2-2. 영업 종류별 현황 ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 다. 영업실적표 기간 정정	기재정정	'20.01.01 ~'20.09.30'20.01.01 ~'20.12.31	'20.01.01 ~'20.12.31'19.01.01 ~'19.12.31

II.사업의 내용5.(금융업) 재무건전성 등 기타 참고사항 ■ 금융투자업 : 키움증권(주) 가. 자본적정성 관련 지표 (1) 순자본비율	기재정정	(정정 전1)	(정정 후1)

VII. 주주에 관한 사항3. 주식의 분포가. 주식 소유현황	기재정정	(정정 전2)	(정정 후2)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항3. 제재 등과 관련된 사항가. 제재현황[지배회사에 관한 사항](2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황	기재정정	(정정 전3)	(정정 후3)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항3. 제재 등과 관련된 사항가. 제재현황[종속회사에 관한 사항](2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황	기재정정	(정정 전4)	(정정 후4)

(정정 전1) II.사업의 내용 5.(금융업) 재무건전성 등 기타 참고사항 ■ 금융투자업: 키움증권(주)

가. 자본적정성 관련 지표 (1) 순자본비율

(단위 : 백만원, %)

구 분	2021.12.31 기준	2020.12.31 기준	2019.12.31 기준

영업용순자본(A)	2,811,258	1,938,009	1,399,848

총 위 험 액(B)	1,148,901	915,703	888,682

잉여자본(A-B)	1,662,357	1,022,306	511,165

필요유지자기자본(C)	130,725	131,110	131,110

순자본비율[(A-B)/C]	1,271.64%	779.73%	389.88%

주1) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) 주2) 전기말(2020년)부터 총위험액의 운영위험액 산정시 위험관리수준등급에 따라 운영위험액 조정값을 반영하였습니다.

(정정 후1)

II.사업의 내용 5.(금융업) 재무건전성 등 기타 참고사항 ■ 금융투자업: 키움증권(주)

가. 자본적정성 관련 지표 (1) 순자본비율

(단위 : 백만원, %)

구 분	2021.12.31 기준	2020.12.31 기준	2019.12.31 기준

영업용순자본(A)	2,811,258	1,938,009	1,399,848

총 위 험 액(B)	1,120,831	915,703	888,682

잉여자본(A-B)	1,690,427	1,022,306	511,165

필요유지자기자본(C)	130,725	131,110	131,110

순자본비율[(A-B)/C]	1,293.12%	779.73%	389.88%

주1) 순자본비율 = {(영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본} X 100(%) 주2) 전기말(2020년)부터 총위험액의 운영위험액 산정시 위험관리수준등급에 따라 운영위험액 조정값을 반영하였습니다.

(정정 전2)VII. 주주에 관한 사항3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)이머니	12,086,439	31.56	보통주식

김익래	10,176,105	26.57	보통주식

우리사주조합	0	0.00	보통주식

(정정 후2)

VII. 주주에 관한 사항3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)이머니	12,086,439	31.56	보통주식

김익래	10,176,105	26.57	보통주식

김동준	2,500,000	6.53	보통주식

우리사주조합	0	0.00	보통주식

(정정 전3) [지배회사에 관한 사항] 가. 제재현황

(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황

일자	처벌 또는조치 대상자	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행 현황	재발방지를 위한회사의 대책

2017.11.10	㈜다우데이타	공시위반제재금 부과(4백만원)	공시불이행/ 회사합병결정(종속회사의주요경영사항) 지연공시)(코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조, 제34조 및 동 시행세칙 제17조)	과징금 납부2018.01.05	주요 종속회사간 공시서류 전자결재 시스템 개선 및 인적 개선을 통한 프로세스 개선

2018.10.16	㈜다우데이타	과징금 부과(1억원)	1. 금융위 미등록 단말기에 대한 대금결제 승인.중계 서비스 제공(①『여신전문금융업법』 제27조의4 제1항 ②『여신전문금융업법 시행령』 제6조의10 제5항)2. 부가통신업자의 가맹점모집인 등록의무 위반(『여신전문금융업법』 제16조의3 제1항)	과징금 납부2018.12.14	1. 기존 설치되었던 미등록 단말기 차단, 신규 미등록단말기 설치 시 차단 프로세스 개선 완료
2. 가맹점 모집인 등록 의무사항 준수 업무/전산 프로세스 개선

(정정 후3) [지배회사에 관한 사항] 가. 제재현황

(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황

일자	처벌 또는조치 대상자	처벌 또는조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행 현황	재발방지를 위한회사의 대책

2017.11.10	㈜다우데이타	공시위반제재금 부과(4백만원)	공시불이행/ 회사합병결정(종속회사의주요경영사항) 지연공시)(코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조, 제34조 및 동 시행세칙 제17조)	과징금 납부2018.01.05	주요 종속회사간 공시서류 전자결재 시스템 개선 및 인적 개선을 통한 프로세스 개선

2018.10.16	㈜다우데이타	과징금 부과(1억원)	1. 금융위 미등록 단말기에 대한 대금결제 승인.중계 서비스 제공(①『여신전문금융업법』 제27조의4 제1항 ②『여신전문금융업법 시행령』 제6조의10 제5항)2. 부가통신업자의 가맹점모집인 등록의무 위반(『여신전문금융업법』 제16조의3 제1항)	과징금 납부2018.12.14	1. 기존 설치되었던 미등록 단말기 차단, 신규 미등록단말기 설치 시 차단 프로세스 개선 완료
2. 가맹점 모집인 등록 의무사항 준수 업무/전산 프로세스 개선

2021.11.15	㈜다우데이타	경고	주식회사등의 외부감사에관한 법률 등 위반 /
주식회사등의 외부감사에 관한 법률 제5조, 제6조, 제29조
외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제23조, 제27조
자본시장법 제164조, 제175조	-	회계처리 기준 준수 및 내부프로세스 개선

(정정 전4) XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항3. 제재 등과 관련된 사항 [종속회사에 관한 사항] ■ ㈜다우기술 - 해당사항 없음

(정정 후4) XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항3. 제재 등과 관련된 사항

[종속회사에 관한 사항] ■ ㈜다우기술 (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 해당사항 없음

(2) 행정기관의 제재현황 1) 금융감독당국의 제재현황

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치 내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	조치에 대한 이행 현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2021.11.15	금융감독원	다우기술	경고	-	주식회사등의 외부감사에관한 법률 등 위반	주식회사등의 외부감사에 관한 법률 제5조, 제6조, 제29조
외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제23조, 제27조
자본시장법 제164조, 제175조	-	회계처리 기준 준수 및 내부프로세스 개선

2) 공정거래위원회의 제재현황- 해당사항 없음

3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황 - 해당사항 없음

4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치 내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	조치에 대한 이행 현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2019.10.14	서울전파관리소	다우기술	시정명령	-	거짓으로 표시된 전화번호로 인한 이용자의 피해 예방을 위한 차단기능 미흡	전기통신사업법 제84조의 2	시정명령 이행	시정명령 이행보고서 작성

2021.05.06	중앙전파관리소	다우기술	과태료 부과	과태료 1,120만원	전기통신사업법에서 금지하고 있는 기술적조치 미흡	전기통신사업법 제84조의 2	자진 납부	과태료 납부

2021.10.19	방송통신위원회	다우기술	과태료 부과	과태료 300만원	정보전송 역무 제공 등의 제한	정보통신망법 제50조의4	자진 납부로 인하여 240만원으로 감경	과태료 납부

2021.12.24	중앙전파관리소	다우기술	과태료 부과	과태료 2,000만원	발신번호 사전등록 시 본인 확인 절차 미준수	전기통신사업법 제84조의 2	자진 납부로 인하여 1,600만원으로 감경	과태료 납부