eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
아즈텍WB 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 27 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)아즈텍더블유비이
대 표 이 사 : 허재명
본 점 소 재 지 : 부산광역시 사하구 하신번영로 99
(전 화)070-7540-7007
(홈페이지) http://www.aztechwb.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 강동영
(전 화) 070-7540-7007
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ----------------------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------------------- 5
3. 자본금 변동상황 ----------------------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------------------- 8
5. 의결권 현황 ----------------------------------- 10
6. 배당에 관한 사항등 ----------------------------------- 10
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요 ----------------------------------- 12
2. 주요 제품 및 원재료등 ----------------------------------- 14
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ----------------------------------- 17
4. 매출에 관한 사항 ----------------------------------- 19
5. 수주상황 ----------------------------------- 20
6. 시장위험과 위험관리 ----------------------------------- 21
7. 경영상의 주요계약 등 ----------------------------------- 24
8. 연구개발활동 ----------------------------------- 24
9. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 ----------------------------------- 28
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ----------------------------------- 29
2. 연결재무제표 ----------------------------------- 31
3. 연결재무제표 주석 ----------------------------------- 31
4. 재무제표 ----------------------------------- 31
5. 재무제표 주석 ----------------------------------- 36
6. 기타재무에 관한 사항 ----------------------------------- 72
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------------------- 78
Ⅴ. 감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 ----------------------------------- 79
2. 감사용역 체결현황 ----------------------------------- 79
3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 ----------------------------------- 79
4. 회계감사인의 변경 ----------------------------------- 79
5. 내부통제에 관한 사항 ----------------------------------- 80
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열사에관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------------------- 81
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------------------- 85
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------------------- 87
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소 유현황 ----------------------------------- 89
2. 최대주주의 주요경력 및 개요 ----------------------------------- 89
3. 주식의 분포 ----------------------------------- 90
4. 주식 사무 ----------------------------------- 90
5. 주가거래 및 주식 거래 실적 ----------------------------------- 91
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------------------- 92
2. 임원의 보수등 ----------------------------------- 93
Ⅸ. 계열회사등에 관한 사항
1. 계열회사의 현황 ----------------------------------- 96
Ⅹ . 이해관계자와의 거래내용
1. 최대주주 등과의 거래내용 ----------------------------------- 97
2. 대주주와의 자산 양수도등 ----------------------------------- 97
3. 대주주와의 영업거래내용 ----------------------------------- 97
4. 주주(최대주주등제외),임원. 직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 ----------------------------------- 97
XI . 그밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1.공시사항의 진행.변경사항 ----------------------------------- 98
2. 주주총회 의사록 요약 ----------------------------------- 98
3. 우발부채 등 ----------------------------------- 99
4. 직접금융 자금의 사용 ----------------------------------- 99
5. 제재현황 ----------------------------------- 100
6. 작성일기준일 이후 발생한 중요사항 ----------------------------------- 102
7. 중소기업등 기준검토표 ----------------------------------- 102
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인 ----------------------------------- 105
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------------------- 105
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적.상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 아즈텍더블유비이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 AZTECHWB CO., LTD.라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "(주)아즈텍WB" 또는 "(주)아즈텍더블유비이"라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 1969년 10월 27일에 왕벌물산으로 설립하여, 1993년 7월 법인전환후, 2000년 10월 발행주식을 코스닥시장에 상장한 주권상장 법인입니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지-주소:부산광역시 사하구 하신번영로99 (신평동)-전화번호:070-7540-7007-홈페이지주소:http://www.aztechwb.co.kr 라. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업 기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 마. 주요 사업의 내용

당사는 신사. 숙녀. 유니폼용 원단을 자체 생산, 판매하고 있습니다. 신사복지는 순모 또는 모혼방 고급원사를사용하여 정장용 또는 캐주얼용원단으로 중후하고 smart한 색상과촉감 다양한 디자인으로 선택의 폭이 넓으며, 숙녀복지는 밝고 산뜻한 색상으로 style의 연출이 효과적이며, 기능성이 뛰어난 최고급의 순모 및 모혼방 제품의 복합섬유로만든 정장 및 캐주얼용 원단입니다. 유니폼 복지는 학생복, 경찰 정복,군장교정복, 도로공사, 은행원, 유니폼원단으로 용도별 기능성과 착용성을 중시하며,품위와 특징을 가진제품입니다.

목 적 사 업	비 고

1. 직물류 제조판매업 2. 직물류 임염가공업 3. 수출입업 4. 벤처기업 관련 지분 출자 및 투자 5. 해외 글로벌 사업 추진 6. 의류제조 판매업 (PROMOTION) 7. 편사류 제조 판매 8. 각호의 무역업 9. 위 각호에 관련된 부수되는 일체 사업	-

바. 계열사에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다. 사. 신용평가

평가기준일	평가대상	평가대상신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2007.12.31	기업신용평가	BBB0	AAA~D	정기평정

2008.12.31	기업신용평가	BB+	AAA~D	정기평정

2009.12.31	기업신용평가	BB+	AAA~D	정기평정

2010.12.31	기업신용평가	BBB-	AAA~D	정기평정

2011.12.31	기업신용평가	BBB-	AAA~D	정기평정

2012.12.31	기업신용평가	BBB-	AAA~D	정기평정

2013.12.31	기업신용평가	BBB-	AAA~D	정기평정

2014.12.31	기업신용평가	BBB-	AAA~D	정기평정

2015.12.31	기업신용평가	BBB0	AAA~D	정기평정

2016.12.31	기업신용평가	BBB0	AAA~D	정기평정

2017.12.31	기업신용평가	BB+	AAA~D	정기평정

2018.12.31	기업신용평가	BBB-	AAA~D	정기평정

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2000년 10월 26일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁(1)설립 이후의 변동상황1969.10 왕벌물산 설립(허효필 대표 취임)1977.01 허효필 대표 퇴임 / 허정우 대표 취임1988.06 신평염색 공단내 공장부지 3,775평 취득1991.10 신평공단내 신사옥 준공 및 이전1993.07 주식회사 왕벌 법인전환 자본금 45억(현물출자)1993.07 한국섬유대상 수상(한국섬유신문사)1993.11 제1회 부산시 사업평화상 수상(부산광역시장)1995.01 모범경영인 수상(통상산업부 장관)1995.04 주식회사 왕벌 부설 AZTECH 연구소 인가1995.08 유망선진기술기업 지정(통상산업부)1996.02 AZTECH 상표등록(제049류, 아마직물)1996.05 AZTECH 상표등록(제110류, 섬유 염색가공업)1996.08 AZTECH 상표등록(제112류, 수출입대행업)1996.12 제1회 중소섬유업체 기술경진대회 우수상(통상산업부 장관)1997.02 Vision 21선도기업지정(부산, 울산 중소기업청)1998.10 자산재평가(평가차익 4,665백만원)1998.10 자본금 증자 7억원 (총자본금 52억원)1998.11 벤처기업지정 : 벤처캐피탈 투자기업(부산,울산 중소기업청)1999.01 수출지원대상업체 지정(부산, 울산 중소기업수출지원센터장)1999.01 기술, 경쟁력 우수기업 지정(중소기업청)1999.09 제9회 한국 섬유대상(신소재 개발 부문)1999.12 제일벤처투자조합 7호 10억 출자2000.03 (주)파코스 닷컴 1억 출자2000.03 (주)KD net. 7억 출자 2000.03 사업목적추가2000.04 상호변경 (구:왕벌 → 아즈텍 WB)2000.06 최우수 중소기업인상 수상 (중소기업특별위원회 위원장)2000.08 중소기업기술혁신대전 기술혁신은상 수상 (산업자원부 장관)(2) 코스닥 등록 이후의 변동상황2000.10 코스닥등록법인회 등록법인2001.11 제14회 '섬유의 날' 모범경영인 대통령 표창 수상 2001.11 제38회 '무역의 날' 수출 500만불의 탑.표창장 수상(산업자원부)2001.11 부품.소재 수출 LEADING COMPANY 선정(산업자원부)2001.12 ISO 9002 인증 획득2002.04 주식배당(무상주)으로 자본금 증자 등기 완료(30,608주)2002.12 INNO-BIZ 기업 확인(중소기업육성사업)2002.12 부품.소재기술개발사업 협약체결(산업자원부)2003.06 품질경영시스템인증서 KS A 9001 ISO 9001(SPEC 기술사인증원장)2003.08 연구클러스터 회원기관 인정서 (한국산업기술진흥협회장)2004.11 부품 소재전문기업확인서(산업자원부장관)2005.05 액면분할(액면가:5,000원 1,430,608주 --> 500원 14,306,080주)2006.08 대표이사 변경(허재명 신임 대표이사 취임)2009.09 인적자원개발(Best HRD) 우수기업 선정2010.04 지식경제부후원 한국패션브랜드대상 수상(해외시장개척부문)2010.11 '섬유의 날' 모범경영인 지식경제부 장관 표창

2011.07 2011년도 부산광역시 우수기업인 선정

2011.12 2012년도 부산광역시 선도기업 선정2015.02 벤처기업지정: 기술평가보증기업(기술보증기금)2015.03 KS인증 획득2017.12 NEP신제품 인증 획득 나. 회사가 속해 있는 기업집단(공정거래법상)의 연혁※ 해당사항 없습니다
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1993년 07월 01일	현물출자	보통주	9,000,000	500	500	-

1998년 10월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,400,000	500	500	-

2000년 10월 14일	유상증자(일반공모)	보통주	3,600,000	500	500	-

2002년 04월 04일	무상증자	보통주	306,080	500	500	-

2012년 08월 08일	신주인수권행사	보통주	1,129,177	500	500	-

2012년 11월 20일	신주인수권행사	보통주	135,501	500	500	-

2014년 10월 30일	신주인수권행사	보통주	510,529	500	500	-

2015년 11월 02일	신주인수권행사	보통주	374,181	500	500	-

2016년 01월 06일	신주인수권행사	보통주	327,408	500	500	-

2016년 03월 25일	신주인수권행사	보통주	467,724	500	500	-

2016년 04월 18일	신주인수권행사	보통주	1,777,359	500	500	-

2016년 04월 20일	신주인수권행사	보통주	233,863	500	500	-

2016년 04월 26일	신주인수권행사	보통주	187,090	500	500	-

2016년 06월 07일	신주인수권행사	보통주	510,529	500	500	-

2017년 11월 24일	신주인수권행사	보통주	957,243	500	500	-

2019년 08월 27일	신주인수권행사	보통주	574,345	500	500	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제2회무기명식이권부무보증신주인수권부사채	2013년 09월 23일	2019년 09월 23일	4,000	기명식보통주	2014.09.23~2019.09.16	100	1,567	-	-	-

합 계	-	-	4,000	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수2019년 09월 30일 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 60,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 21,491,029주 입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 501,000주를 제외한 20,990,029주 입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	21,491,029	-	21,491,029	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	21,491,029	-	21,491,029	-

Ⅴ. 자기주식수	501,000	-	501,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	20,990,029	-	20,990,029	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	500,000	-	-	-	500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	500,000	-	-	-	500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,000	-	-	-	1,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	501,000	-	-	-	501,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	21,491,029	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	501,000	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,990,029	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항1) 배당에 관한 회사의 중요한 정책 당사는 주주이익 도모 차원에서 이익규모에 비례하여 배당을 계획하고 있으나, 최 종적으로는 차기의 투자규모 등을 감안하여 이사회에서 배당계획을 결정하고 있습 니다.2) 배당의 제한에 관한 사항 : 해당사항 없음3) 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항(정관 제51조) ①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있으며 주식배당은 주식의 권면액으로 하고 주식으로 배당할 이익의 금액 중 주식의 권면액에 미달하는 단수가 있을 때에는 그 부분에 대하여는 금전으로 배당한다. ②제1항의 배당은 매 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제27기	제26기	제25기

주당액면가액(원)	-	500	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-	3,925	-

(연결)주당순이익(원)	-	190	-

현금배당금총액(백만원)	-	1,021	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	26.01	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	10.0	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

당기순이익 및 주당순이익은 K-IFRS 기준임
1. 요약재무정보

※ 제27기 3분기 ,제26기, 제25기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성 되었으며, 제26기,제25기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. 제27기 3분기는 외부감사인의 감사(검토)를 받지 않은 재무제표입니다.

(단위 :원 )

구 분	제 27 기 3분기	제 26 기	제 25 기

Ⅰ.유동자산	55,340,870,504	70,335,434,374	63,769,258,371

1. 현금및현금성자산	3,046,025,223	3,749,008,309	1,969,635,097

2. 기타금융자산	16,085,793,351	34,417,750,675	28,609,394,822

3. 매출채권	11,033,451,605	11,746,567,181	8,534,913,152

4. 재고자산	20,857,883,542	19,338,040,303	23,532,788,966

5. 기타자산	4,317,716,783	1,084,067,906	1,059,680,194

6. 미수법인세환급세액	-	-	62,846,140

Ⅱ.비유동자산	58,714,671,283	35,602,594,943	37,824,560,048

1. 장기성매출채권및기타채권	777,730,640	872,282,640	863,945,640

2. 기타금융자산	36,895,568,830	14,090,429,054	17,003,936,734

3. 유형자산	17,711,781,229	17,564,419,071	17,637,450,147

4. 무형자산	344,973,731	257,602,094	219,120,866

5. 이연법인세자산	2,683,615,055	2,498,052,358	2,100,106,661

6.순확정급여부채(자산)	301,001,798	319,809,726	-

자산총계	114,055,541,787	105,938,029,317	101,593,818,419

Ⅰ.유동부채	14,293,738,851	13,506,324,830	9,435,118,414

1. 매입채무	1,189,976,710	1,591,311,325	863,786,565

2. 기타금융부채	1,122,068,667	1,398,165,723	1,112,528,597

3. 단기차입금	8,963,870,944	6,557,229,372	5,485,768,433

4. 유동성장기부채	2,152,860,000	2,200,912,000	1,633,161,000

5. 기타부채	864,962,530	1,758,706,410	339,873,819

Ⅱ.비유동부채	5,823,680,000	1,753,427,000	4,461,967,633

1. 장기차입금	5,823,680,000	1,753,427,000	3,954,339,000

2. 순확정급여부채	-	-	507,628,633

부채총계	20,117,418,851	15,259,751,830	13,897,086,047

Ⅰ.자본금	10,745,514,500	10,458,342,000	10,458,342,000

Ⅱ.주식발행초과금	15,491,621,858	14,771,779,442	14,771,779,442

Ⅲ.이익잉여금	64,178,712,555	61,818,867,106	57,589,892,406

Ⅳ.기타자본구성요소	3,522,274,023	3,629,288,939	4,876,718,524

자본총계	93,938,122,936	90,678,277,487	87,696,732,372

부채와 자본총계	114,055,541,787	105,938,029,317	101,593,818,419

구 분	2019.01.01~2019.09.30	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01~2017.12.31

1. 매출액	33,878,371,389	47,006,132,656	34,436,523,534

2. 매출원가	27,604,097,685	38,086,493,546	32,303,526,522

3. 매출총이익	6,274,273,704	8,919,639,110	2,132,997,012

4. 판매비와관리비	4,321,367,282	6,873,161,655	4,894,327,441

5. 영업이익	1,952,906,422	2,046,477,455	(2,761,330,429)

6. 금융수익	1,762,575,092	1,686,553,767	1,869,698,099

7. 금융비용	507,973,317	317,482,777	144,052,016

8. 기타수익	1,708,288,365	2,027,526,989	977,091,235

9. 기타비용	996,214,465	1,005,658,990	780,103,623

10. 법인세비용차감전순이익	3,919,582,097	4,437,416,444	(838,696,734)

11. 법인세비용	741,960,626	512,103,128	(474,139,629)

12. 당기순이익	3,177,621,471	3,925,313,316	(364,557,105)

13. 주당순이익(기본)	151	190	(18)

14. 주당순이익(희석)	151	185	(17)

[(-)는 부의 수치임]주1) 당사는 제26기부터 기업회계기준서 제1115호 "고객과의 계약에서 생기는 수익" 과 제1109호 "금융상품"을 최초 적용하였고, 경과규정에 따라 제25기 재무제표를 재작성하지 않았습니다. 제25기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 및 K-IFRS 1039호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제4-3조(사업보고서 등의 기재사항) 제2항에 의거, 본 항목의 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제27기(당기)	현대회계법인	-	-

제26기(전기)	현대회계법인	적정	-

제25기(전전기)	현대회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제27기(당기)	현대회계법인	반기검토보고서기말감사보고서	4,000만원	-

제26기(전기)	현대회계법인	반기검토보고서기말감사보고서	4,000만원	926

제25기(전전기)	현대회계법인	반기검토보고서기말감사보고서	4,000만원	946

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제27기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제26기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제25기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경해당사항없음.5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제에 관한 사항당사는 정관에 따라 회사의 중요한 의사결정을 이사회를 통하여 결정하도록 규정하고 있습니다. 감사는 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 있으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도 당사는 2018년 12월 31일 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하고 있습니다. 이에 대한 당사의 외부감사인의 검토 결과,당사 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 받았습니다다. 내부통제구조의 평가당사의 외부감사인은 당사의 내부통제구조에 대한 이해 및 평가를 수행하였으며, 이와 관련하여 별도의 의견이나 지적사항은 없습니다. 당사는 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요

분기보고서 제출일 현재 당사의 최대주주는 대표이사인 허재명으로서 21.79%의 주식을 보유하고 있으며, 경영활동의 의사결정자로써 권한을 행사하고 있으며, 업무집행의사결정을 위한 이사회는 등기이사 4인으로 되어 있고 감사는 회사의 업무에 대한 감사를 하고 있습니다. (2019. 09. 30 현재)

성 명	직 위	소유주식	비 고

허재명	대표이사	4,684,846	등기(상근)

박난실	전무이사	-	등기(상근)

정남주	이사	-	등기(비상근)

방용태	사외이사	-	등기(비상근)

김성준	감사	-	등기(상근)

- 이사회 의장 -

성 명	대표이사 겸직여부	선임사유

허재명	대표이사 겸직	경영총괄 업무 등을 안정적으로 수행하기 위함

(1) 이사회의 권한 내용

- 지점, 출장소, 사무소 및 현지법인의 설치에 관한 사항

- 신주의 발행에 관한 사항 - 신주인수권에 관한 사항 - 명의개서 대리인의 선임에 관한 사항 - 사채의 발행에 관한 사항 - 주주총회의 소집에 관한 사항 - 대표이사의 선임에 관한 사항 - 재무제표 및 영업보고서의 승인에 관한 사항 - 경영상 필요한 중요 규정에 관한 사항

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 주총전 공시 여부 : 주주총회 소집통지공고사항 공시함.

- 주주의 추천 여부 : 집행부의 복안에 따라 추천함.

나. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

다. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

방용태	1. 서강대학교 경영학 석사2. 아오야마가쿠인(일본청산학원) 경영학 박사3. 배재대학교 중소기업컨설팅학과 교수4. (주)아즈텍WB 사외이사	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직 : 경영기획본부 (담당자 :강동영 상무 ☎ 070-7540-7007)

라. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용

- 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

- 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동 영상 및 음성을 동시에 송/수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.- 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 성명	사외이사 성명

허재명(출석률: 100%)	박난실(출석률: 83%)	정남주(출석률: 83%)	방용태(출석률: 83%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2019.02.07	제26기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.07	현금배당 결정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2019.02.07	1. 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2. 내부회계관리제도에 대한 감사의 운영실태평가 보고의 건.	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2019.02.22	제26기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.03.25	제26기 정기주주총회 의사록	가결	찬성	불참	불참	불참

6	2019.04.29	중소기업은행 운전자금 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(3) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

-	-	-	-	-

(4) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

A(출석률: %)	B(출석률: %)	C(출석률: %)

찬 반 여 부

-	-	-	-	-	-	-

마. 이사의 독립성

이사회는 법령 또는 정관에 정해진 사항 및 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 또는 대표이사 직무의 집행을 감독할 권한을 가집니다. 이사회는 이사회 일주일 전에 각 이사 및 감사에게 소집통지를 하고 이사회 총 구성인원의 과반수의 출석과 출석 이사의 과반수 찬성으로 결의합니다.이사(사내이사 및 사외이사)의 선임은 이사회의 추천을 통해 이사 후보자를 선정하여주주총회 의안으로 확정하고 있으며, 이사(사내이사 및 사외이사)의 후보자의 인적사항을 주주총회 소집공고에 기재하고 있습니다. 이사(사내이사 및 사외이사)의 선임관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 당 보고서 작성 기준일이 속한 사업연도중개최된 주주총회의 이사선출을 위해 주주로부터 받은 추천사항은 없었습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	허재명	이사회	경영전반 총괄	-	최대주주

사내이사	박난실	이사회	마케팅 총괄	-	해당사항 없음

사내이사	정남주	이사회	경영전반에 대한 업무	-	해당사항 없음

사외이사	방용태	이사회	경영전반에 대한 업무	-	해당사항 없음

-'회사와의 거래' 내용은 'X.이해관계자와의 거래내용'을 참고하시기 바랍니다.

바. 사외이사의 전문성1)사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 교육 커리큘럼 부족차후 회사 자체 교육 및 외부 관련 교육참석 예정
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 정관에 근거하여 감사를 선임하도록 되어 있으며, 보고서 제출일 현재

김성준 상근 감사가 활동하고 있음.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 당사의 감사가 감사업무에 필요한 모든 경영정보 접근을 제한하는 규정은 없음.

② 정관 제33조 (4) (이사의 보고의무) 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 우려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 함. ③ 정관 제44조(감사의 직무와 의무) - 감사는 회사의 회계와 업무를 감사함. - 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있음. - 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있음. - 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있음. - 감사에 대해서는 정관 제33조 제3항의 규정을 준용한다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김성준	대우실업 (1979~1980)국방관리연구소(KIDA) 연구원 (1980~1984) 산업은행 이사장실 (1988~1989)기술보증기금 (1994~2002)기술보증기금 종합기획부장 (2002~2003)기술보증기금 강남지점장 (2003~2005)	상근

2. 감사의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 업무내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 3. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	찬반여부	비 고

1	2019.02.07	제26기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-

2	2019.02.07	현금배당 결정에 관한 건	가결	찬성	-

3	2019.02.07	1. 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2. 내부회계관리제도에 대한 감사의 운영실태평가 보고의 건.	가결	찬성	-

4	2019.02.22	제26기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	-

5	2019.03.25	제26기 정기주주총회	가결	불참	-

6	2019.04.29	중소기업은행 운전자금 차입의 건	가결	찬성	-

4. 감사 교 육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사 교육 커리큘럼 부족차후 회사 자체 교육 및 외부 관련 교육참석 예정

5. 감사 지원조직 현황감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획본부	5	-상무이사1명(28년)-과장1명,주임1명,사원2명(평균3년)	- 내부회계관리제도 관련 활동- 이사회 안건 관련 자료 제공- 기타 감사관련 업무지원

6. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1. 집중투표제의 채택여부보고서 제출일 현재 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 2. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 서면투표 : 해당사항 없음- 전자투표제 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도를 2018. 04. 12 이사회 결의에 따라 제25기 정기주주총회부터 도입하기로 결의하였고, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 따라서 의결권을 가진 주주들은 주주총회에 참석하지 않아도 전자투표방식으로 의결권을 행사할 수 있습니다. 3. 소수주주권의 행사여부공시대상기간중 소수주주권의 행사된 경우가 없습니다. 4. 경영권 경쟁 사항 공시대상기간중 경 영권분쟁소송 내역입니다. 아래 공시를 참조바랍니다. - 2018.03.20 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송) - 2018.03.23 소송등의 판결.결정- 2018.04.25 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송)- 2018.04.27 소송등의 판결.결정- 2018.05.15 소송등의 제기.신청(경영권분쟁소송)- 2018.05.15 소송등의 판결.결정- 2018.05.16 소송등의 판결.결정- 2018.06.08 주요사항보고서(소송등의제기)

- 2019.07.16 소송등의 판결.결정
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

허재명	본인	보통주	4,684,846	22.40	4,684,846	21.79	-

효림세울	계열회사	보통주	2,200,000	10.52	2,774,345	12.91	-

이차임	모	보통주	683,990	3.27	683,990	3.18	-

허현정	자	보통주	500,000	2.39	500,000	2.33	-

허준환	자	보통주	500,000	2.39	500,000	2.33	-

허정우	제	보통주	10,000	0.05	10,000	0.05	-

계	보통주	8,578,836	41.02	9,153,181	42.59	-

-	-	-	-	-	-

2.최대주주의 주요경력 및 개요

성명	주요경력

허재명	1.동아대학교 상과대학 졸업(1982년) 2.미국 Pepperdine University M.B.A 학위 취득3.(주)대왕산업 총무영업부장 (1986년)4.(주)대왕산업 이사 취임 (1987년)5.(주)세 왕 대표이사 취임(1994년) 6.현재(주)아즈텍WB 대표이사 겸 연구소장

(1) 최대주주 변동 내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2019년 08월 27일	허재명	4,684,846	21.79	특별관계자의 BW행사로 인한 총주식수 변동으로 지분율변동	-

2017년 11월 24일	허재명	4,684,846	22.40	최대주주의 BW행사	-

2016년 05월 24일	허재명	3,727,603	18.68	특별관계자의 주식증여로 보유주식수 변동	-

2016년 04월 18일	허재명	3,612,603	18.98	최대주주의 BW행사 및 장내매도	-

2016년 03월 22일	허재명	3,277,150	19.00	BW행사로 지분율 변동	-

2015년 11월 13일	허재명	3,277,150	19.92	BW행사로 지분율 변동	-

2014년 02월 04일	허재명	3,277,150	20.38	수증 취소	-

2013년 10월 22일	허재명	6,277,150	40.31	특별관계자의 주식증여로 인한 최대주주 변동	-

2012년 06월 11일	허정우	4,132,800	26.54	장내매도	-

2012년 05월 08일	허정우	4,295,800	27.59	장내매도	-

2000년 10월 28일	허정우	4,582,800	29.43	신규 취득	-

3. 주식의 분포(1)주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	허재명	4,684,846	21.79	-

(주)효림세울	2,774,345	12.91	-

우리사주조합	-	-	-

(2) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,332	99.64%	10,539,933	50.39	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제9조[신주인수권]
①본회사의 주주는 신주발행에있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의배정을받을권리를가진다.
②제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정 할 수 있다.
1.증권거래법 제2조 및 제8조의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게하는경우
2.증권거래법 제189조의 3의 규정에 의하여 이사회의결의로 일반공모증자방식으로신주를발행하는경우
3.증권거래법 제191조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를우선 배정하는경우
4.증권거래법 제189조의 4의 규정에의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는경우
5.증권거래법제192조의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에따라 신주를 발행하는경우
6.경영상 필요로 대주주,국내.외금융기관,일반법인 및 개인등 기타주요거래관계자에게 신주를 발행하는경우
③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회 개최	결산일로부터3월이내

주주명부폐쇄기간	1월 1일부터 ~ 1월 31일까지	공고신문

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1,000,10,000주권(8종)	한국경제신문

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	국민은행 증권대행부	전화번호 02)2073-8111

사무취급장소	서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26

주주에 대한 특전	없 음

5.주가 거래 및 주식거래 실적

종류	19년09월	19년08월	19년07월	19년06월	19년05월	19년04월

기명식보통주	최 고	1,950	1,935	2,055	2,020	2,025	2,080

최 저	1,825	1,645	1,975	1,875	1,845	1,870

월간거래량	437,416	697,779	1,478,491	629,272	593,336	724,834
1. 임원 및 직원의 현황

1 .임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

허재명	남	1959년 11월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	1.동아대학교 상과대학 졸업(1982년) 2.미국 Pepperdine University M.B.A 학위 취득3.(주)대왕산업 총무영업부장 (1986년)4.(주)대왕산업 이사 취임 (1987년)5.(주)세 왕 대표이사 취임(1994년) 6.현재(주)아즈텍WB 대표이사 겸 연구소장	4,684,846	-	본인	1985.03~현재	2021년 03월 31일

박난실	여	1964년 08월	전무이사	등기임원	상근	마케팅본부
총괄	1.성균관대학교 의상학과 졸업(1988년)2.(주)하이센코리아 근무(1988년~1991년)3.(주)동일레나운 근무(1991년~1992년)4.(주)신원 근무(1992년~2009년)5.현재 아즈텍WB 전무이사	-	-	직원	2009.04~현재	2021년 03월 31일

정남주	여	1966년 12월	이사	등기임원	비상근	이사	1.현재 (주)효림세울 대표이사	-	-	최대주주의특수관계인	-	2021년 03월 31일

방용태	남	1960년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	1. 서강대학교 경영학 석사2. 아오야마가쿠인(일본청산학원) 경영학 박사3. 배재대학교 중소기업컨설팅학과 교수4. (주)아즈텍WB 사외이사	-	-	-	-	2021년 03월 31일

김성준	남	1953년 03월	감사	등기임원	상근	감사	1. 전.국방관리연구소(KIDA) 연구원 2. 전.기술보증기금 종합기획부장 3. 전.기술보증기금 강남지점장4. (주)아즈텍WB 감사	-	-	-	2018.06.~현재	2021년 03월 31일

- 상기의 임기 만료일은 취임 후 3년 내의 최종결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지오니 참고바랍니다.

2. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

경영기획본부	남	5	-	1	-	6	12	458	76	-

경영기획본부	여	2	-	1	-	3	3	42	14	-

마케팅본부	남	16	-	-	-	16	4	565	35	-

마케팅본부	여	4	-	1	-	5	4	175	35	-

생산본부	남	43	-	1	-	44	8	1139	25	-

생산본부	여	14	-	2	-	16	7	360	22	-

연구소	남	9	-	-	-	9	3	288	32	-

연구소	여	9	-	-	-	9	2	234	26	-

합 계	102	-	6	-	108	-	3,261	30	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

총 이사 수(사외이사)	4(1)	7,000,000,000	-

감사	1	150,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	398,356,029	79,671,205	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	389,356,029	129,785,343	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9,000,000	9,000,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

- 당사는 인당 5억원 이상의 보수 지급 이사가 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열사의 현황해당사항없음.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용해당사항없음.

2.대주주와의 자산양수도 등해당사항없음. 3.대주주와의 영업거래내용해당사항없음.

4.주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

해당사항없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 사항의 진행ㆍ변경사항 해당사항 없음. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제26기정기주주총회 (2019.03.25)	제1호 의안: 제26기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무상태표,손익계산서,이익잉여금처분계산서(현금배당: 1주당 50원) 승인의 건 제2호 의안:이사 및 사외이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안:감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안: 제26기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무상태표,손익계산서,이익잉여금처분계산서(현금배당: 1주당 50원) 승인의 건 → 원안대로 승인제2호 의안:이사 및 사외이사 보수한도 승인의 건→ 원안대로 승인제3호 의안:감사 보수한도 승인의 건→ 원안대로 승인

임시주주총회 (2018.06.15)	제 1호 의안 : 사외이사 선임의 건 (신규선임)
제 1-1호 의안 :사외이사 유승훈 선임의 건
제 1-2호 의안 : 사외이사 방용태 선임의 건
제 2호 의안 : 상근감사 선임의 건 (신규선임)
제 2-1호 의안 : 상근감사 김성준 선임의 건	제 1호 의안 : 사외이사 선임의 건(신규선임) 제1-1호 의안 : 사외이사 유승 훈 선임의 건 → 원안대로 승인 제1-2호 의안 : 사외이사 방용 태 선임의 건 → 원안대로 승인 제 2호 의안 : 상근감사 선임의 건(신규선임) 제2-1호 의안 : 상근감사 김성준 선임의 건 → 원안대로 승인

제25기주주총회(2018.04.27)	제1호 의안 : 제25기(2017.01.01~2017.12.31)재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호의안 사내이사 허재명 선임의 건(재선임) 2-2호의안 사내이사 박난실 선임의 건(재선임) 2-3호의안 사내이사 정남주 선임의 건(재선임) 2-4호의안 사외이사 정 경 선임의 건(재선임) 제3호 의안 : 감사 선임의 건 3-1호의안 감사 방용태 선임의 건(재선임) 제4호 의안 : 이사 및 사외이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 제25기(2017.01.01~2017.12.31)재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 승인의 건 - 원안대로 승인제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호의안 사내이사 허재명 선임의 건(재선임) - 원안대로 승인2-2호의안 사내이사 박난실 선임의 건(재선임) - 원안대로 승인2-3호의안 사내이사 정남주 선임의 건(재선임) - 원안대로 승인2-4호의안 사외이사 정 경 선임의 건(재선임) - 미상정제3호 의안 : 감사 선임의 건 3-1호의안 감사 방용태 선임의 건(재선임) - 원안대로 승인제4호 의안 : 이사 및 사외이사 보수한도 승인의 건 - 원안대로 승인제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건- 원안대로 승인

3. 우발부채 등 - 주석 29. 우발부채와 주요약정사항을 참고해주시기 바랍니다.

4. 직접금융 자금의 사용공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2000년 10월 14일	단기차입금상환 : 500,000유동성사채상환 : 1,000,000시 설 자 금 : 948,500	2,448,500	단기차입금상환 : 500,000유동성사채상환 : 1,000,000시 설 자 금 : 948,500	2,448,500	-

5. 제재현황가. 불성실공시법인지정

1. 불성실공시법인 지정내역

유형	공시불이행

내용	소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송) 지연공시

사유발생일	2018-03-19

공시일	2018-03-20

지정예고일	2018-03-21

지정일	2018-04-11

부과벌점	4.5

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	4.5

3. 근거규정	코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조

4. 기타	*최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해부과벌점 포함)은 기존에 당해 법인이 불성실공시로 인해 관리종목으로 지정된 경우에는 지정 이후의 누계벌점임.

-

2. 불성실공시법인 지정내역

유형	공시불이행

내용	소송 등의 제기 지연공시

사유발생일	2018-05-04

공시일	2018-06-07

지정예고일	2018-06-11

지정일	2018-07-02

부과벌점	4.0

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	8.5

3. 근거규정	코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조

4. 기타	* 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)은 상장법인이 해당기간 중 불성실공시로 인해 상장적격성 실질심사 대상(최근 1년간 누계벌점 15점 이상)에 해당된 경우에는 코스닥시장상장규정시행세칙 제26조제1항제16호나목·다목에 따른 관리종목 해제일 이후의 누계벌점임.

-

* 2018년도에 한국거래소로부터 부과 받은 벌점 8.5점은 본 보고서 작성기준일 현재 모두 소멸되었습니다. 나. 재발방지를 위한 회사의 대책- 내부적인 공시업무 중요성 환기 및 직원 내부교육 실시 6. 작성기준일 이후에 발생한 중요사항 해당사항없음. 7. 중소기업등 기준검토표
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.