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씨앤에스자산관리 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 씨앤에스자산관리
대 표 이 사 : 구 본 철
본 점 소 재 지 : 서울시 종로구 사직로 130 (907호, 적선현대빌딩)
(전 화) 02-732-9676
(홈페이지) http://cnsamc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 구 덕 회
(전 화) 02-732-9676
2. 회사의 연혁

공시대상기간동안 발생한 중요한 변동사항이 없으므로 이 항목의 기재를 생략하였습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동사항

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.01.15	유상증자(주주배정)	보통주	10,144,928	500	625	-

2010.09.13	신주인수권행사	보통주	10,458,714	500	545	-

2010.10.20	신주인수권행사	보통주	364,298	500	549	-

2010.12.21	신주인수권행사	보통주	1,834,862	500	545	-

2010.12.21	신주인수권행사	보통주	364,296	500	549	-

2012.04.10	신주인수권행사	보통주	360,000	2,500	2,500	-

2012.06.18	신주인수권행사	보통주	60,000	2,500	2,500	-

2012.06.19	신주인수권행사	보통주	140,000	2,500	2,500	-

2012.07.03	신주인수권행사	보통주	40,000	2,500	2,500	-

2013.07.01	무상증자	보통주	1,112,580	2,500	2,500	-

2014.03.31	무상증자	보통주	1,190,222	2,500	2,500	-

2014.05.29	신주인수권행사	보통주	74,928	2,500	2,800	-

2014.07.15	신주인수권행사	보통주	12,488	2,500	2,500	-

2015.03.03	신주인수권행사	보통주	293,473	2,500	3,203	-

2015.03.16	신주인수권행사	보통주	1,723,372	2,500	3,203	-

2015.03.17	신주인수권행사	보통주	1,873,243	2,500	3,203	-

2015.03.18	신주인수권행사	보통주	936,620	2,500	3,203	-

2015.03.26	신주인수권행사	보통주	468,310	2,500	3,203	-

2015.03.30	신주인수권행사	보통주	62,441	2,500	3,203	-

2015.04.02	신주인수권행사	보통주	374,648	2,500	3,203	-

2015.04.20	신주인수권행사	보통주	168,591	2,500	3,203	-

2015.05.26	신주인수권행사	보통주	31,220	2,500	3,203	-

2015.07.29	전환권행사	보통주	3,690,032	2,500	3,203	-

2015.07.29	신주인수권행사	보통주	93,662	2,500	3,203	-

2017.02.27	유상증자(일반공모)	보통주	4,000,000	2,500	2,500	-

*) 2011년 4월 28일 주식액면병합(1주 액면가액 500원에서 2,500원으로 5:1 병합)으로 당사의 발행주식총수가 79,245,059주에서 15,849,011주로 변경되었고, 그 과정에서 발생한 단수주 3,652주 에 대해서는 자사주로 편입하였으며, 주식(액면가 2,500원)으로 환산되지 않는 금액(2,000원)은 기타자본잉여금으로 대체하였습니다.

나. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.02.27	유상증자(주주배정)	보통주	4,000,000	2,500	2,500	-

*)당사는 2017년 10월 12일 발행주식 총수 32,554,841주를 6,510,968주로 병합(기명식 보통주 5주를 동일한 액면주식 1주로 무상병합)하는 이사회결의를 하였으며, 2017년 10월 30일 임시주주총회 소집을 통하여 감자 결정이 확정되었습니다.감자기준일은 2017년 11월 30일입니다. 다. 미상환 전환사채 등 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회차 무기명식이권부 무보증 사모전환사채	2015.11.25	2020.08.27	12,000,000,000	보통주	-	-	-	-	-	-

제5회차 무기명식이권부 무보증 사모전환사채	2016.07.26	2021.07.26	10,400,000,000	보통주	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	22,400,000,000	-	-	-	-	-	-	-

*) 2017년 08월 16일 반기 검토보고서 의견거절로 인하여 EOD가 발생하였으나, 상환일을 2017년 11월 20일로 연기하기로 합의하였습니다.

라. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제4회 국내 무기명식 이권부 무보증 분리형 사모 신주인수권부사채	2014.04.30	2019.04.30	20,000,000,000	보통주	2014.04.30~2019.04.23	100%	3,150	420,000,000	133,333	-

합 계	-	-	20,000,000,000	-	-	-	3,150	420,000,000	133,333	-
4. 주식의 총수 등

당사는 2009년12월31일기준 수권자본금이 100,000,000주에서 2010년05월31일 임시주주총회를 통하여 200,000,000주로 변경하였으며, 본 보고서 작성일 현재 발행한 주식의 총수는 보통주 98,167,195주이나, 2002년04월01일 시큐리티코리아(주)와의 분할시 10,00,000주가 감소 하였고, 2011년04월28일 주식병합으로 인하여 63,396,048주가 감소되어 발행주식의 총수는 15,849,011주로 변경되었으며, 2012년 4월~2012년 9월까지 신주인수권의 행사(600,000주/15억원)로 인하여 발행주식의 총수는 16,449,011주로 증가하였고, 2013년 07월 01일 및 2014년 03월 31일 기준으로 각각 무상증자(1주당 0.07주)를 실시하고, 2014.05. 과 2014.07 신주인수권행사로 발행주식의 총수는 18,839,229주로 증가하였고, 2015년 03월 부터 07월 29일 까지 제 4회 신주인수권의 행사로 발행주식의 총수는 24,955,648로 증가하였으며, 2015년 07월 29일 전환사채의 전환으로 발행주식의 총수는 28,554,841주로 증가하였으며, 2016년 12월 13일 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자(1주당 0.1473154286주)를 결정하였으며, 2017년 02월 27일 발행주식의 총수는 32,554,841주 입니다. 가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	105,950,889	-	105,950,889	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	73,396,048	-	73,396,048	액면병합등

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	73,396,048	-	73,396,048	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	32,554,841	-	32,554,841	-

Ⅴ. 자기주식수	2,220	-	2,220	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	32,552,621	-	32,552,621	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,391,379	-	-	-	1,391,379	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,391,379	-	1,389,159	-	2,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	10,841	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,402,220	-	-	-	2,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 2017년 09월 30일 기준 발행한 보통주식수(유통주식수)는 32,554,841주 이며 정관상 발행주식 총수의 16.27% 에 해당됩니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 2,220주이 며, 상법 제 369조 3항에 의거 계열회사가 소유한 상호주는 201,861주로 동 주식수를 제외할 경우 의결권 행사 가능 주식수는 32,350,760주 입니다 .

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	32,554,841	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	2,220	자기주식

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	201,861	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	32,350,760	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

공시대상기간동안 발생한 중요한 변동사항이 없으므로 이 항목의 기재를 생략하였습니다.