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씨앤에스자산관리 반기보고서 (2016.06)
반 기 보 고 서

(제 37 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 08 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 씨앤에스자산관리
대 표 이 사 : 박 기 준
본 점 소 재 지 : 서울시 종로구 사직로 130 (907호, 적선현대빌딩)
(전 화) 02-732-9676
(홈페이지) http://cnsamc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 이 성 웅
(전 화) 02-732-9676
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동사항

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.01.15	유상증자(주주배정)	보통주	10,144,928	500	625	-

2010.09.13	신주인수권행사	보통주	10,458,714	500	545	-

2010.10.20	신주인수권행사	보통주	364,298	500	549	-

2010.12.21	신주인수권행사	보통주	1,834,862	500	545	-

2010.12.21	신주인수권행사	보통주	364,296	500	549	-

2012.04.10	신주인수권행사	보통주	360,000	2,500	2,500	-

2012.06.18	신주인수권행사	보통주	60,000	2,500	2,500	-

2012.06.19	신주인수권행사	보통주	140,000	2,500	2,500	-

2012.07.03	신주인수권행사	보통주	40,000	2,500	2,500	-

2013.07.01	무상증자	보통주	1,112,580	2,500	2,500	-

2014.03.31	무상증자	보통주	1,190,222	2,500	2,500	-

2014.05.29	신주인수권행사	보통주	74,928	2,500	2,800	-

2014.07.15	신주인수권행사	보통주	12,488	2,500	2,500	-

2015.03.03	신주인수권행사	보통주	293,473	2,500	3,203	-

2015.03.16	신주인수권행사	보통주	1,723,372	2,500	3,203	-

2015.03.17	신주인수권행사	보통주	1,873,243	2,500	3,203	-

2015.03.18	신주인수권행사	보통주	936,620	2,500	3,203	-

2015.03.26	신주인수권행사	보통주	468,310	2,500	3,203	-

2015.03.30	신주인수권행사	보통주	62,441	2,500	3,203	-

2015.04.02	신주인수권행사	보통주	374,648	2,500	3,203	-

2015.04.20	신주인수권행사	보통주	168,591	2,500	3,203	-

2015.05.26	신주인수권행사	보통주	31,220	2,500	3,203	-

2015.07.29	전환사채권행사	보통주	3,690,032	2,500	3,203	-

2015.07.29	신주인수권행사	보통주	93,662	2,500	3,203	-

*) 2011년 4월 28일 주식액면병합(1주 액면가액 500원에서 2,500원으로 5:1 병합)으로 당사의 발행주식총수가 79,245,059주에서 15,849,011주로 변경되었고, 그 과정에서 발생한 단수주 3,652주 에 대해서는 자사주로 편입하였으며, 주식(액면가 2,500원)으로 환산되지 않는 금액(2,000원)은 기타자본잉여금으로 대체하였습니다.

나. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 미상환 전환사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회차 무기명식이권부 무보증 사모전환사채	2015.11.25	2020.08.27	12,000,000,000	보통주	2016.11.27~2020.11.20	100	4,345	12,000,000,000	2,761,795	-

합 계	-	-	12,000,000,000	-	-	100	4,345	12,000,000,000	2,761,795	-

*2016년 07월 26일 제5회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 10,400,000,000원이 전환가액 4,361원 발행되었으며, 전환가능 보통주식수는 2,384,774주 입니다.

*보고서제출일 현재 미상환사채의 권면총액 합계는 22,400,000,000원이며, 전환가능주식수 합계는 5,146,569주 입니다. 라. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제4회 국내 무기명식 이권부 무보증 분리형 사모 신주인수권부사채	2014.04.30	2019.04.30	20,000,000,000	보통주	2014.04.30~2019.04.23	100%	3,203	420,000,000	131,127	-

합 계	-	-	20,000,000,000	-	-	-	3,203	420,000,000	131,127	-
4. 주식의 총수 등

당사는 2009년12월31일기준 수권자본금이 100,000,000주에서 2010년05월31일 임시주주총회를 통하여 200,000,000주로 변경하였으며, 본 보고서 작성일 현재 발행한 주식의 총수는 보통주 98,167,195주이나, 2002년04월01일 시큐리티코리아(주)와의 분할시 10,00,000주가 감소 하였고, 2011년04월28일 주식병합으로 인하여 63,396,048주가 감소되어 발행주식의 총수는 15,849,011주로 변경되었으며, 2012년 4월~2012년 9월까지 신주인수권의 행사(600,000주/15억원)로 인하여 발행주식의 총수는 16,449,011주로 증가하였고, 2013년 07월 01일 및 2014년 03월 31일 기준으로 각각 무상증자(1주당 0.07주)를 실시하고, 2014.05. 과 2014.07 신주인수권행사로 발행주식의 총수는 18,839,229주로 증가하였고, 2015년 03월 부터 07월 29일 까지 제 4회 신주인수권의 행사로 발행주식의 총수는 24,955,648로 증가하였으며, 2015년 07월 29일 전환사채의 전환으로 발행주식의 총수는 28,554,841주 입니다. 가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	98,167,195	-	98,167,195	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	73,396,048	-	73,396,048	액면병합등

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	73,396,048	-	73,396,048	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	28,554,841	-	28,554,841	-

Ⅴ. 자기주식수	1,402,220	-	1,402,220	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	27,152,621	-	27,152,621	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,391,379	-	-	-	1,391,379	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,391,379	-	-	-	1,391,379	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	10,841	-	-	-	10,841	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,402,220	-	-	-	1,402,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 2016년 06월 30일 기준 발행한 보통주식수(유통주식수)는 28,554,841주 이며 정관상 발행주식 총수의 14.27% 에 해당됩니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 1,402,220주이 며 동 주식수를 제외할 경우 의결권 행사 가능 주식수는 27,152,621주 입니다 .

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,554,841	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	1,402,220	자기주식

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	27,152,621	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 투명경영과 주주중시의 경영방침에 따라 매년 고배당을 실시 하였으며, 2013년 당기순이익 4,118백만원이 발생하여 2013년 결산배당으로 주당 150원(액면가 2,500원 기준)을 지급하는 현 금배당 결정을 하 였으며 , 제35기(2014년)에는 계열사의 운영자금(골프장건설) 지원과 더불어 자기주식의 매입으로 인해 배당여력이 감소하여 부득이하게 배당을 지급하지 못하였고, 제36기(2015년) 에는 수익의 구조와 더불어 원할한 현금흐름이 창출되어 분기배당(2015.06.기준)으로 주당 125원을 지급하는 현금배당을 결정하였습니다.

나. 배당과 관련된 정관규정 제44조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제45조(분기배당) ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월,6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤ 제8조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제37기(2016.06)	제36기(2015.12)	제35기(2014.12)

주당액면가액 (원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,510	-10,350	-9,497

주당순이익 (원)	-68	-296	-402

현금배당금총액 (백만원)	-	2,921	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.65	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	125	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-