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피에스케이홀딩스 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 27 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 피에스케이 주식회사
대 표 이 사 : 박경수
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 삼성1로 4길 48(석우동)
(전 화) 031-660-8700
(홈페이지) http://www.psk-inc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 정 용 희
(전 화) 031-660-8700
목 차

사 업 보 고 서 ..................................................................1【 대표이사 등의 확인 】...................................................1I. 회사의 개요...................................................................2 1. 회사의 개요................................................................2 2. 회사의 연혁................................................................5 3. 자본금 변동사항..........................................................5 4. 주식의 총수 등 ...........................................................7 5. 의결권 현황................................................................8 6. 배당에 관한 사항 등 ....................................................8II. 사업의 내용 ...............................................................10III. 재무에 관한 사항 .......................................................32 1. 요약재무정보 ...........................................................32 2. 연결재무제표 ...........................................................35 3. 연결재무제표 주석 ....................................................42 4. 재무제표 ................................................................114 5. 재무제표 주석 .........................................................122 6. 기타 재무에 관한 사항...............................................195IV. 감사인의 감사의견 등 ................................................200V. 이사의 경영진단 및 분석의견........................................202VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ..............................205 1. 이사회에 관한 사항 ....................................................205 2. 감사제도에 관한 사항..................................................207 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항...................................210VII. 주주에 관한 사항 .......................................................211VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항.......................................214 1. 임원 및 직원의 현황 ...................................................214 2. 임원의 보수 등 ...........................................................216IX. 계열회사 등에 관한 사항..............................................219X. 이해관계자와의 거래내용..............................................220XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ....................221【 전문가의 확인 】..........................................................225 1. 전문가의 확인 ...........................................................225 2. 전문가와의 이해관계 .................................................225
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 피에스케이 주식회사로 표기합니다. 영문으로는 PSK INC.로 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간당사는 1990년 6월 11일에 설립되었으며, 1997년 1월 7일 KRX코스닥시장에 상장하였습니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지■ 주 소 : 경기도 화성시 삼성1로 4길 48(석우동)■ 전 화 : 031-660-8700■ 홈페이지 : http://www.psk-inc.com 라. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조의 중소기업에 해당하지 않습니다. 마. 주요사업의 내용지배회사인 당사는 정관에 아래와 같은 사업을 영위함을 규정하고 있습니다. (1) 반도체 제조장비, 플랫판넬 디스플레이 제조장비 및 관련 제품의 제조, 판매, 배포(2) 산업용 기계 장비 제조 및 판매(3) 태양전지 제조장비의 제조 및 판매(4) 신재생에너지 관련 사업(5) 인터넷, 정보통신 관련 사업(6) 전자 상거래 관련 사업(7) 전기 목적에 관련된 기술용역이나 보수용역의 제공(8) 부동산 임대업(9) 시스템 소프트웨어 개발 및 공급업(10) 전기 목적에 관련된 일체의 부대사업※ (9)는 2017년 3월 30일 정기주주총회에서 추가 되었음.연결대상 종속회사들이 주로 영위하는 사업으로는 당사의 사업목적에 포함된 반도체장비와 부품의 제조 또는 판매 및 관련된 용역의 제공입니다.

기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시길 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항- 당사를 포함하여 총 8개사이며, 비상장사는 7개사입니다.

- 당해 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 출자총 액제한, 채무보증제한의 대상에 해당하지 않습니다.

계열회사 명칭	상장여부

(주)금영	비상장

PSK Tech America, Inc.	비상장

PSK Asia Inc., Ltd.	비상장

SEMIgear, Inc.	비상장

서안비사과반도체설비유한공사	비상장

유원미디어(주)	비상장

디엠비마케팅연구소(주)	비상장

※ 국내외 계열회사관련 자세한 사항은 IX. 계열회사 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

PSK Asia Inc.,Ltd.	2003년12월 19일	7F.-3, No.146, Wenxing Rd., Guishan Shiang, Taoyuan County 33377, Taiwan (R.O.C.)	반도체장비 및 부품 판매	5,154,806,344	100% 소유	X

PSK Tech America Inc.	2001년 1월 1일	1006 Yager Ln Suite 108, Austin ,TX, USA 78753	반도체장비 및 부품 판매	680,111,706	100% 소유	X

SEMIgear, inc.	2000년 4월 11일	107 AUDUBON RD., BLDG 1, STE 2 WAKEFIELD, MA 01880 USA	반도체장비 및 부품 판매	18,022,940,078	100% 소유	X

서안비사과반도체설비유한공사	2013년 8월 16일	#1926, Unit 1, Building No. 4 of i-City, Yicuiyuan 2nd town, No. 8 of Jinye 2nd Road, Gaoxin District, Xi'an City, Shaanxi Province, China	반도체장비 및 부품 판매	219,289,114	100% 소유	X

※ 주요종속회사: 직전사업연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별 재무제표상 자산총액의 10% 이상, 또는 직전사업연도말 자산총액 750억원 이상,

기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단되는 종속회사 ※ 직전사업연도말 자산총액은 2015년말 자산총액으로 작성되었습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-
2. 회사의 연혁

당사의 최근 5사업연도 기간 중 주요 변동 내역은 다음과 같습니다.

2010.02 300mmH2 Dry Strip System, Futas Ⅲ

2011.02 Integrated SUPRA C-Square 개발

2011.04 Gartner 발표, 2010년 Dry Strip분야 매출 세계 1위 달성

2011.10 일본 지점 설립2012.04 2012년 World Class 300 프로젝트 대상 기업 선정2012.07 SEMIgear, Inc. 주권인수2013.07 450mm Dry Strip NASTRA(G450C)2013.08 중국 현지법인 설립(서안비사과반도체설비유한공사)2013.10 Next Global Champ 선정 (산업통상자원부)2013.11 Hardmask (BACL ) Strip 장비 개발2014.04 수평적 성실납세 협약체결(중부지방국세청)2014.07 산업체 Stop CO2 멘토링 우수기관 표창(경기도지사)2014.08 중국 시안 법인 우시 분공사 설립2014.10 차세대 Dry Strip (20nm 이하 및 Non O2) 공정 개발2015.12 중국 시안 법인 샤먼 분공사 설립2016.02 중국 시안 법인 대련 분공사 설립
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 02월 08일	주식매수선택권행사	보통주	21,800	500	4,467	-

2010년 02월 08일	주식매수선택권행사	보통주	27,000	500	4,734	-

2010년 02월 08일	주식매수선택권행사	보통주	22,500	500	4,800	-

2010년 09월 09일	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	3,734	-

2010년 09월 09일	주식매수선택권행사	보통주	21,000	500	4,800	-

2010년 09월 09일	주식매수선택권행사	보통주	9,000	500	6,500	-

2011년 03월 03일	주식매수선택권행사	보통주	54,000	500	4,734	-

2013년 09월 24일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	2,600	-

2013년 11월 20일	주식매수선택권행사	보통주	365,490	500	7,099	-

2014년 03월 12일	주식매수선택권행사	보통주	62,500	500	7,368	-

2014년 10월 08일	주식매수선택권행사	보통주	24,000	500	5,912	-

2015년 07월 09일	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	7,600	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	20,331,604	-	20,331,604	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	20,331,604	-	20,331,604	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	20,331,604	-	20,331,604	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	20,331,604	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,331,604	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

배당시기와 배당금액은 주주총회의 승인을 거쳐 최종 결정되며, 지급대상은 매 회계연도 종료일 현재 주주명부에 등재된 주주들이 해당됩니다. 현금배당을 원칙으로 하고 있으며, 배당금에 대한 권리는 그 권리가 5년간 행사되지 않는 경우 시효는 소멸되며, 시효기간이 완성된 이후 청구되지 않은 배당금은 회사에 귀속되는 것을 원칙으로 하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제27기	제26기	제25기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	19,633	13,618	10,779

(개별)당기순이익(백만원)	22,932	13,788	16,268

(연결)주당순이익(원)	966	670	534

현금배당금총액(백만원)	5,082	4,066	4,065

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	25.88	29.86	37.71

현금배당수익률(%)	보통주	1.80	2.20	1.40

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	250	200	200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제27기	삼일회계법인	적정	해당 사항 없음

제26기	삼일회계법인	적정	해당 사항 없음

제25기	삼일회계법인	적정	해당 사항 없음

※ 당사는 2014년 3월 14일 개최된 감사인선임위원회에서 제25기부터 제27기까지 3개 회계연도의 외부감사인으로 삼일회계법인을 신규 선임하였습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제27기	삼일회계법인	재무제표(반기검토, 기말감사)연결재무제표(반기검토, 기말감사)	69	1,186

제26기	삼일회계법인	재무제표(반기검토, 기말감사)연결재무제표(반기검토, 기말감사)	67	1,360

제25기	삼일회계법인	재무제표(반기검토, 기말감사)연결재무제표(반기검토, 기말감사)	65	1,473

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제27기	2016/01/01	세무조정	2016/01/01~2016/03/31	10	삼일회계법인

제26기	2015/07/01	세무자문	2015/07/01~2016/06/30	12	삼일회계법인

제25기	2014/08/25	세무조정	2014/08/25~2015/03/31	10	삼일회계법인

2014/04/01	세무자문	2014/04/01~2014/04/22	40	삼일회계법인

라. 종속회사 감사의견 당기에 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다. 2. 회계감사인의 변경 당사는 2014년 3월 14일 개최된 감사인선임위원회에서 제25기부터 제27기까지 3개회계년도의 외부감사인으로 삼일회계법인을 신규 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 가. 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 당사의 내부회계관리제도에 대한 평가는 년1회(기말) 이루어지며, 분반기에 대한 평가는 실시하지 않았습니다.본 공시서류 작성일 기준 현재 문제점 또는 개선사항은 발생하지 않았습니다. 나. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 의견표명 제27기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 다. 내부통제구조의 평가 본 보고서 작성기준일 현재 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 사실은 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항당사가 본 경영진단의견서에서 미래에 발생할 것으로 예측하여 기재 또는 표시한 내용은 동 의견서 작성시점의 사건 및 재무성과에 대한 회사의 의견을 반영한 것입니다.동 예측정보는 미래의 경영환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 이러한 가정들은 동 의견서 작성시점의 합리적인 근거에 기초하였지만 외부 환경, 회사 내부경영과 관련된 요인 및 기타 변수로 인하여 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도있습니다. 당사는 동 의견서의 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 이러한 주의문구는 모든 예측정보에 대하여 적용되며, 동 의견서상에서 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 의견서에 기재된 예측정보는 동 의견서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 책임이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요당사는 반도체 표면처리장비 중 감광액 제거기(PR Strip)를 주력으로 하고 있습니다. 감광액 제거기란 반도체 제조 공정에서 리소그래피 기술을 이용하여 유기종합체인 Photo Resist(감광액)을 제거하는 필수적 장비입니다.창사이래 꾸준한 연구개발을 거듭한 결과, 독자적인 전공정 반도체 PR Strip인 200mm용 Model DAS-III, DAS-2000, 300mm용 TERA 21, SUPRAIII, SUPRA V, Tigma V, SUPRA N을 개발 완료하여 양산 Line에 납품 중에 있습니다.당사는 국내의 모든 소자업체를 고객으로 두고 있으며, 해외 고객은 대만 등 동남아 지역의 경우 세계 제2위 파운드리 업체인 U사와 대만 내 제 1위, 제 2위 및 제 3위메모리 소자업체, 싱가포르의 소자 업체 등으로 동남아 지역의 대부분의 주요 소자업체를 고객으로두고 있습니다. 북미지역의 고객사는 국내 반도체 소자업체의 현지자회사인 S사와 현지 소자업체 등이 있고, 중국지역 S사 및 H사등입니다. 또한 일본 시장 진출을 위해 마케팅을 지속적으로 강화하여, 일본 지역 소자업체들에게도 장비 납품이 진행되고 있습니다.또한 국내 및 해외 다수의 반도체 패키징 기업들에게 장비를 납품하고 있습니다. 해외 판로를 확대하기 위한 교두보로 해외 현지 법인(PSK Tech America, Inc.(미국),PSK Asia,Inc.,Ltd.(대만), 서안비사과반도체설비유한공사(중국))을 설립하였고, 일본 및 중국 현지 지점을 설치하였습니다. 또한 해외 Agency를 통한 마케팅 및 C/S활동도 지속적으로 강화하고 있습니다. 3. 재무상태 및 영업실적

가. 재무상태(단위 : 백만원,%)

제 27 기	제 26 기	증감

금액	비율%	금액	비율%	금액	증감율

유동자산	162,018	69%	129,079	62%	32,939	26%

비유동자산	73,436	31%	77,482	38%	(4,046)	-5%

자산총계	235,455	100%	206,561	100%	28,894	14%

유동부채	26,228	11%	12,799	6%	13,429	105%

비유동부채	10,319	4%	10,947	5%	(628)	-6%

부채총계	36,548	16%	23,746	11%	12,802	54%

자본총계	198,907	84%	182,815	89%	16,092	9%

※ 상기 제27기, 제26기 재무상태의 수치는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었으며, 연결기준으로 작성되었습니다.

나. 영업실적(단위 : 백만원,%)

제 27 기	제 26 기	증감

금액	비율	금액	비율	금액	증감율

매출액	163,071	100.0%	138,364	100.0%	24,707	17.9%

매출원가	91,018	55.8%	80,025	57.8%	10,993	13.7%

매출총이익	72,053	44.2%	58,338	42.2%	13,715	23.5%

판매비와관리비	46,730	28.7%	41,653	30.1%	5,077	12.2%

영업이익	25,322	15.5%	16,684	12.1%	8,638	51.8%

영업외손익	1,824	1.1%	1,132	0.8%	692	61.1%

세전이익	27,147	16.6%	17,817	12.9%	9,330	52.4%

당기순이익	19,633	12.0%	13,618	9.8%	6,015	44.2%

※ 상기 제27기, 제26기 영업실적의 수치는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었으며, 연결기준으로 작성되었습니다. 4. 유동성 및 자금의 조달 등가. 유동성 비율

지표	구분	산식	제 27 기	제 26 기

안정성	유동비율	유동자산/유동부채*100	617.73%	1008.5%

부채비율	부채총계/자기자본*100	18.4%	13.0%

나. 자금조달충분한 내부 유보 자금 보유로 2016년도에 추가적인 대규모 유상증자 또는 차입은 없습니다. 5. 중요한 회계정책의 변경 및 회계추정 "해당사항 없음' 6. 기타 투자판단에 필요한 사항 "해당 사항 없음"
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

(가) 이사회의 권한 및 책임에 관한 사항

① 대표이사는 회사를 대표하고, 업무를 총괄한다.② 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장, 집행하며 대표이사의 유고 시에는 위 순서대로 그 직무를 대행한다.

③ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 한다.

④ 상법상 이사회의 권한 사항으로 주주총회의 소집, 신주발행, 재무제표와 영업보고서의 승인, 사채발행, 주주에 대한 신주인수권부사채의 발행, 전환사채의 발행 등 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결한다. (나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

① 경영참고사항 비치, 공시(2017.03.15) 이사후보에 대한 인적사항 공시

② 이사회에 의한 사내이사 후보 추천(다) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비 고

이 재 갑	미국 매사추세츠공대 전자재료학 박사現) 과기부 우수연구센타장(자기조립소재공정연구센타)現) 국민대 신소재공학부 교수	없음	-	2019년 3월30일재선임(임기3년)

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

1. 이사의 수 : 3명 이상으로 구성2. 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무이사 및 상무이사 선임 가능3. 직무① 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄함② 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 및 집행하며, 대표이사의 유고 시에는 위순서로 그 직무를 집행함. 4. 보고의무 : 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 보고하여야 함.5. 이사회의 구성과 소집① 이사회는 이사로 구성하며, 회사 업무의 중요사항을 결의함.② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집.③ 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구 할 수 있으며, 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있음.④ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차 생략 가능.6. 이사회의 결의방법

① 이사회 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

② 이사회의 의장은 제37조 제②항의 규정에 의한 입회의 소집권자로 한다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 결의권을 행사하지 못한다

④ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

7. 이사회 의사록: 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고, 의사록에는 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

(나) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

이재갑(출석률: 70%)

찬 반 여 부

1	2016.02.16	보고사항: 2015년도 내부회계관리제도- 내부회계관리자의 운영실태 평가보고서- 감사의 평가보고서	-

제1호 의안: 2015년도 재무제표 보고 및 승인의 건	찬성

제2호 의안: 제26기 정기주주총회 소집의 건	찬성

제3호 의안: 전자투표 제도 도입의 건	찬성

2	2016.03.22	제1호 의안: 금전대여의 건	불참

3	2016.04.19	제1호 의안: 평택공장 매각의 건	불참

4	2016.05.10	보고사항: 2016년 1분기 재무결산 실적 보고	-

5	2016.08.16	보고사항: 2016년 2분기 재무결산 실적 보고	-

제1호 의안: 신규 법인 설립의 건	찬성

제2호 의안: 중국 현지 자회사(PSK China)를 위한 지급 보증의 건	찬성

6	2016.08.24	제1호 의안: 금전대여의 건	찬성

7	2016.09.28	제1호 의안: 에스이앤에스(주) 주식 양도의 건	불참

8	2016.09.29	제1호 의안: 일본 지점 주소 이전의 건	찬성

9	2016.11.15	보고사항: 2016년 3분기 재무결산 실적보고	-

10	2016.12.29	제1호 의안: 금전대여의 건	찬성

11	2017.01.16	제1호 의안: 신규 법인 설립의 건	불참

12	2017.02.15	보고사항: 2016년도 내부회계관리제도- 내부회계관리자의 운영실태 평가보고서- 감사의 평가보고서	-

제1호 의안: 2016년도 재무제표 보고 및 승인의 건	찬성

제2호 의안: 제27기 정기주주총회 소집의 건	찬성

13	2017.02.15	제1호 의안: 3D IC 장비 제조 및 개선 개발 아웃소싱	찬성

※ 2017년 3월 30일 기준(3) 이사의 독립성

당사의 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 당사는 이사 선임시 주주총회 사전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음" ② 감사의 수 : 1명 ③ 감사의 상근 여부 : 상근 ④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보 고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 ① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용 ③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이성재	고려대학교 수학과 졸업 전) CMD 대표이사 전) 예당엔터테인먼트 대표이사	상근

※ 2016년 3월 30일 정기 주주총회에서 재선임되었으며, 임기는3년입니다.

(2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사의 가결여부 등

이성재(출석률: 100%)

가 결 여 부	비고

1	2016.02.16	보고사항: 2015년도 내부회계관리제도- 내부회계관리자의 운영실태 평가보고서- 감사의 평가보고서	-	참석

제1호 의안: 2015년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제26기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제3호 의안: 전자투표 제도 도입의 건	가결	참석

2	2016.03.22	제1호 의안: 금전대여의 건	가결	참석

3	2016.04.19	제1호 의안: 평택공장 매각의 건	가결	참석

4	2016.05.10	보고사항: 2016년 1분기 재무결산 실적 보고	-	참석

5	2016.08.16	보고사항: 2016년 2분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 신규 법인 설립의 건	가결	참석

제2호 의안: 중국 현지 자회사(PSK China)를 위한 지급 보증의 건	가결	참석

6	2016.08.24	제1호 의안: 금전대여의 건	가결	참석

7	2016.09.28	제1호 의안: 에스이앤에스(주) 주식 양도의 건	가결	참석

8	2016.09.29	제1호 의안: 일본 지점 주소 이전의 건	가결	참석

9	2016.11.15	보고사항: 2016년 3분기 재무결산 실적보고	-	참석

10	2016.12.29	제1호 의안: 금전대여의 건	가결	참석

11	2017.01.16	제1호 의안: 신규 법인 설립의 건	가결	참석

12	2017.02.15	보고사항: 2016년도 내부회계관리제도- 내부회계관리자의 운영실태 평가보고서- 감사의 평가보고서	-	참석

제1호 의안: 2016년도 재무제표 보고 및 승인의 건	가결	참석

제2호 의안: 제27기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

13	2017.02.15	제1호 의안: 3D IC 장비 제조 및 개선 개발 아웃소싱	가결	참석

※ 2017년 03월 30일 기준 (3) 감사의 독립성당사는 본 보고서 제출일 현재 자산규모 미달로 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 선임된 상근감사 1명(이성재 감사)이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며제반 업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다. 감사의 인적 사항에 대해서는 제8장 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

"해당사항없음"나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부"해당사항없음"
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)금영	최대주주	보통주	6,533,917	32.13	6,533,917	32.14	대표이사 동일

이종진	특수관계인	보통주	5,000	0.025	2,000	0.009	등기임원

박상종	특수관계인	보통주	30,000	0.14	30,000	0.14	미등기임원

계	보통주	6,568,917	32.295	6,565,917	32.289	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 최대주주명 : (주)금영

※ 특수관계인의 수 : 2명나. 최대주주 관련 사항(1) 최대주주의 대표자

성 명	직위	출생연도

박경수	대표이사	1952년

(2) 재무현황 (단위:원)

구분	2016년 12월말

자산총계	84,005,924,336

부채총계	12,132,020,842

자본총계	71,873,903,494

매출액	8,552,537,249

영업이익	2,056,021,898

당기순이익	7,572,947,662

▶ 상기의 최대주주인 주식회사 금영의 요약 개요는 아래와 같으며, 자세한 내용은 금융감독원 전자공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)의 주식회사 금영의 감사보고서 등 공시사항의 전자공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

(3) 회사의 개요

주식회사 금영(이하 '회사')은 반도체 제조장비와 관련부품의 판매 및 수리를 주요 목적으로 1986년 2월 24일 설립되었으며, 당기말 현재 회사의 자본금은 500백만원입니다. 회사의 본사 및 공장은 경기도 평택시 모곡동에 있으며, 2016년 12월 31일 기준 회사의 발행주식은 대표이사 박경수 및 특수관계자들이 100% 소유하고 있습니다.최근 3년간 최대주주의 변동 현황

-해당없음주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	KB자산운용	3,174,103	15.61%	-

한국투자밸류자산운용(주)	773,221	3.80%	-

우리사주조합	1,129	0.005%	-

- 상기현황은 공시된 내용을 바탕으로 작성되었으므로 현재 변경되었을 수 있습니다

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,459	99.85%	10,458,773	51.43%	-

- 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2016.12.31 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박경수	남	1952년 12월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	미국 캘리포니아주립대
경영학 석사 (주)금영 대표이사(현)	-	-	26년
6개월	2020년 03월 30일

양재균	남	1956년 03월	부사장	등기임원	상근	품질/혁신
부문총괄	한국과학기술원
재료공학 석사
대우조선 근무	-	-	3년	2017년 03월 28일

이경일	남	1962년 09월	부사장	미등기임원	상근	미래기술
연구소총괄	서울대(원) 재료공학박사
KAIST(원) 재료공학석사
Mattson Tech 근무
Applied Materials 근무	-	-	6개월	2020년 03월 30일

이성재	남	1955년 05월	감사	등기임원	상근	상근감사	고려대 수학과 졸업 CMD 대표이사 예당엔터테인먼트 대표이사	-	-	10년 10개월	2019년 03월 30일

이재갑	남	1954년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 금속공학과 졸업 M.I.T 재료공학 박사 국민대 신소재공학 교수	-	-	9년 10개월	2019년 03월 30일

임헌광	남	1948년 10월	고문	미등기임원	상근	상임고문	고려대 경제학과 졸업 동부건설(주) 근무	-	-	3년
6개월	-

정용희	남	1958년 12월	전무이사	미등기임원	상근	경영지원 부문총괄	대구대 경영학 졸업 고려대 재무학 석사 삼성전자(주) 근무	-	-	2년
10개월	-

이종진	남	1967년 08월	전무이사	등기임원	상근	마케팅 부문총괄	고려대 전자공학과 졸업 텍사스대
전기/컴퓨터 공학 박사 삼성전자(주) 근무	2,000	-	5년 10개월	2020년 03월 30일

박형태	남	1964년 06월	이사	미등기임원	상근	Operation
총괄	한국외국어대
영어학과 졸업 삼성전자(주) 근무	-	-	5년 10개월	-

박상종	남	1966년 01월	이사	미등기임원	상근	부설
연구소장	인하대학원
무기재료공학과 석사 SK하이닉스 근무	30,000	-	5년
3개월	-

송용훈	남	1967년 01월	이사	미등기임원	상근	마케팅 부문임원	광운대 화학공학졸업	-	-	22년
9개월	-

※ 상기 임원의 주식소유현황은 2016년 12월 31일 기준임※ 2017년 3월 30일 주주총회에서 이경일 부사장이 등기임원으로 선정되었음. ※ 2017년 3월 30일 주주총회에서 박경수 대표이사, 이종진 부사장이 등기임원으로 재선임 되었음.

▶ 타회사 임원 겸임자1) 박경수- ㈜ 금영 대표이사,

- PSK Asia, Inc., Ltd.이사,

- SEMIgear, Inc. 이사2) 이종진

- PSK Asia Inc. Ltd 대표이사

- PSK Tech America,Inc 대표이사

- 서안비사과반도체설비 유한공사 대표이사

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

반도체 장비생산	남	203	0	6	0	209	4년6개월	10,246	49	-

반도체 장비생산	여	37	0	0	0	37	4년1개월	1,650	44	-

합 계	240	0	6	0	246	4년5개월	11,897	47	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	4	3,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	838	168	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	790	263	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12	12	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	36	36	-

보수현황>

※ 당사의 이사 및 감사는 그 지급된 보수총액이 5억원 이상인 자가 없는 관계로

별도로 기재하지 않습니다.

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

PSK Tech America,Inc	2000년 12월 29일	기술지원	64	51	100	222	0	0	0	51	100	222	1235	269

PSK Asia,Inc.,Ltd.	2003년 12월 08일	해외판매 촉진	1,049	3,000	100	705	0	0	0	58,000	100	705	8,960	1760

SEMIgear, inc.	2012년 07월 18일	사업분야 확대 및 기술확보	34,419	10,000	100	34,419	0	0	0	10,000	100	34,419	17,972	1,191

서안비사과반
도체설비유한공사	2013년 08월 16일	해외판매 촉진	321	-	100	321	0	0	0	-	100	321	416	88

유원미디어(주)(비상장)	2005년 04월 28일	지상파 DMB사업	8,082	2,029	28	966	-	-	-966	2,029	28	0	3,897	-665

SVIC18호 신기술사업투자조합 (비상장)	2009년 12월 31일	지분 취득 및 신사업 기회 발굴	20	-	2	1,239	0	-288	0	-	2	951	48,751	4,303

SVIC30호 신기술사업투자조합(비상장)	2015년 04월 29일	지분 취득 및 신사업 기회 발굴	100	-	2.1	328	0	582	0	-	2.1	910	43,333	-1,154

(주)다음카카오(상장)	2014년 10월 20일	수익성 향상	1,000	31,110	0.05	3,603	0	0	-1207	31,110	0.05	2,396	5,484,117	65,455

디엠비 마케팅연구소(주)	2004년 03월 25일	지상파 DMB사업	2	3	31.47	2	0	0	0	3	81.74	2	18	-1

합 계	-	-	41,805	0	294	-2,173	-	-	39,926	5,608,699	71,246

※ 모두 2016년도말 기준으로 작성됨.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에대한 신용공여등"해당 사항 없음" 2. 대주주와의 자산양수도 등

"해당 사항 없음" 3. 대주주(등)와의 영업거래

- 연결재무제표에 대한 주석 29.- 재무제표에 대한 주석 31 특수관계자와의 거래 참조 바랍니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 연결재무제표에 대한 주석 29.- 재무제표에 대한 주석 31 특수관계자와의 거래 참조 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 변경사항보고서 작성기준일 기준 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항에 대한 진행ㆍ변경상황은 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제27기정기주주총회(2017.03.30)	●제1호 의안 제27기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건●제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건●제3호 의안 : 사내이사 선임의 건 (박경수 외 2명)●제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건●제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로가결	-

제26기정기주주총회(2016.03.30)	●제1호 의안 제26기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건●제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건●제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 ●제4호 의안: 감사 선임의 건●제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건●제6호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로가결	-

제25기정기주주총회(2015.03.27)	●제1호 의안 제25기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표 승인의 건●제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건●제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로가결	-

2. 우발채무등(1) 중요한 소송사건 "해당사항 없음" (2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년12월 31일) (단위 : 매)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	-	계약이행보증용

기타(개인)	-	-	-

(3) 기타의 우발부채 등

가. 보고기간말 현재 지배회사의 백지어음 1매가 계약이행보증용으로 에스케이하이닉스㈜에 견질로 제공되어 있습니다. 나. 연결회사는 보고기간말 현재 한국 소재 (주)금영, 중국 소재 K사 및 일본 소재 S사 외 2개사와 Agency계약을 맺고 있으며, Agency계약을 통하여 판매한 매출의 최대 3%~14%를 판매수수료로 지급하도록 하고 있습니다. 이와 관련하여 당기에 계상한 판매수수료는 총 1,894,627천원(전기: 2,436,012천원)입니다.다. 연결회사는 보고기간말 현재 중국 소재 K사 및 일본 소재 S사와 유지보수대행계약을 맺고 있으며, 이와 관련하여 당기에 계상한 지급수수료는 총 287,784천원(전기: 900,381천원) 입니다. 라. 당기말 현재 연결회사는 저작권 관련 소송 중에 있으며 당기말 현재 소송결과를예측할 수 없습니다. 마. 약정사항당기말과 전기말 현재 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	당기말	전기말	금융기관

외상매출채권 담보대출 발행약정	5,000,000	5,000,000	KEB하나은행

용역서비스 계약	1,000,000	-	에스이앤에스(주)

바. 파생상품당기말 현재 미결제된 통화선물 계약내용은 다음과 같습니다.

금융기관	계약일	최종거래일	장부환율	통화	계약금액	비고

삼성선물	2014.07.14	2016.12.31	1,208.70	USD	7,750,000	매도포지션

사. 당기말 현재 회사가 매도가능금융자산투자에 제공하고 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

계정과목	구분	출자약정액	당기말 현재 출자액	미이행출자액

매도가능금융자산	SVIC30호 신기술사업투자조합	2,000,000	910,000	1,090,000

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( - )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( - )	-

자본금	-	-	-	-	-	( - )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음"