피에스케이홀딩스 사업보고서 (2022.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음"② 감사의 수 : 1명③ 감사의 상근 여부 : 상근④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다. (2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(3) 감사의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

유관희	- Indiana University 경영학 박사- 고려대학교 경영대학 명예교수	상근

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사의 성명	감사의 성명

이수연(출석률: 100%)	유관희(출석률: 100%)

가결여부	비고	가결여부	비고

1	2020.01.06	제1호 의안: 운영자금 대출의 건 (산업은행)	찬성	참석	해당없음

2	2020.02.03	제1호 의안: 합병경과 보고 및 공고의 건	찬성	참석

3	2020.02.05	제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건	찬성	참석

제2호 의안: 기준일 설정의 건	찬성	참석

4	2020.02.18	보고사항: 2019년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2019년도 재무제표 보고 및 승인의 건	찬성	참석

5	2020.02.24	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리스비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: 임대차계약의 건	찬성	참석

제5호 의안: 컨설팅계약의 건	찬성	참석

6	2020.03.20	제1호 의안: 대표이사 선임의 건	찬성	참석

7	2020.03.25	제1호 의안: 외부감사결과 반영 후 재무제표 승인의 건	찬성	참석

8	2020.05.12	보고사항 2020년 1분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

제3호 의안: EPLAN Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: SOURCE 제조 인력 계약 갱신	찬성	참석

9	2020.06.26	제1호 의안: 교환사채 발행의 건	찬성	참석

제2호 의안: 자기주식 처분 승인의 건	찬성	참석

10	2020.08.11	보고사항: 2020년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 관계사 [에스이앤에스(주), 에스이앤티(주)] 용역계약의 건	찬성	참석

제2호 의안: PCT PLM/CERO License 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제3호 의안: PTC PLM License 추가 구입 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: SBMS License 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제5호 의안: 시스템 교육 위탁 협약의 건	찬성	참석

제6호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (제공)	찬성	참석

제7호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (위탁)	찬성	참석

11	2020.08.13	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	찬성	참석

12	2020.11.10	보고사항: 2020년 3분기 업무 보고	찬성	참석

13	2020.12.30	제1호 의안: 내부회계관리 규정 개정의 건	찬성	참석

14	2021.01.12	제1호 의안: 운영자금 대출 1차 연장의 건 (산업은행)	찬성	참석

15	2021.02.16	보고사항: 2020년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2020년도 재무제표 보고 및 승인의 건	찬성	참석

제2호 의안: 제31기 정기주주총회 소집의 건	찬성	참석

제3호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

16	2021.03.22	제1호 의안: 물류관리 용역계약의 건	찬성	참석

제2호 의안: PLASMA SOURCE 제조 인력계약 갱신의 건	찬성	참석

제3호 의안: 임대차계약의 건(임대)	찬성	참석

17	2021.04.26	제1호 의안: 에스이앤에스(주), 에스이앤티(주) 주식 양도의 건	찬성	참석

제2호 의안: 내부통제 SBMS 이력관리 추가 개발 프로젝트 계약의 건	찬성	참석

18	2021.05.11	보고사항: 2021년 1분기 업무 보고	-	참석

19	2021.06.07	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	찬성	참석

20	2021.06.15	제1호 의안: 신규 시설 투자의 건	찬성	참석

21	2021.06.30	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

제3호 의안: 자금 대출의 건	찬성	참석

22	2021.08.10	보고사항: 2021년 2분기 업무 보고	-	참석

23	2021.09.27	제1호 의안: 자기주식 취득 신탁계약 체결의 건	찬성	참석

24	2021.11.09	보고사항: 2021년 3분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 데이터 솔루션(Enterprise-Udap) 공급 계약의 건	찬성	참석

25	2022.01.05	제1호 의안: 운영자금 대출 2차 연장의 건 (산업은행)	찬성	참석

26	2022.01.18	제1호 의안: SQP 및 SC 업무 용역 계약의 건	찬성	참석

제2호 의안: CAD/PLM 업그레이드 및 고도화 프로젝트 계약의 건	찬성	참석

제3호 의안: Enterprise-Udap 유지보수 및 용역 계약의 건	찬성	참석

27	2022.02.15	보고사항: 2021년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2021년도 재무제표 보고 및 승인의 건	찬성	참석

제2호 의안: 제32기 정기주주총회 소집의 건	찬성	참석

제3호 의안: 전자투표제도 도입의 건	찬성	참석

28	2022.03.22	제1호 의안: IT Infra 유지보수 및 IT Infra/보안솔루션 사용 계약의 건(제공)	찬성	참석

29	2022.03.28	제1호 의안: 자기주식 취득 신탁계약 연장의 건	찬성	참석

30	2022.05.10	보고사항: 2022년 1분기 업무 보고	해당없음	-	참석

제1호 의안: 리프레시(Refresh) 휴가제도 신설	찬성	참석

제2호 의안: 제32기 정기주주총회 소집의 건	찬성	참석

31	2022.05.30	제1호 의안: 관계회사 해산 및 청산의 건 (유원미디어)	찬성	참석

32	2022.06.09	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	찬성	참석

33	2022.06.27	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

34	2022.08.09	보고사항: 2022년 2분기 업무 보고	-	참석

35	2022.11.08	보고사항: 2022년 3분기 업무 보고	-	참석

※ 2022년 12월 31일 기준※ 2022년 3월 30일 감사 이수연 임기만료, 감사 유관희 신규선임 다. 감사의 독립성당사는 본 보고서 제출일 현재 자산규모 미달로 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 선임된 상근감사 1명(유관희 감사)이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며제반 업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다. 감사의 인적 사항에 대해서는 제8장 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2022년 10월 17일	코스닥협회	상장법인 공시위반 제재사례, 상장법인 이사회 운영과 유의사항, 자본시장법상 불공정거래 유의사항

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

FN G	5	상무 1명, Manager 2명, Associate 2명(평균 9.79년)	감사업무 지원

바. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인 및 지원조직이 없습니다.