피에스케이홀딩스 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 감사위원회 설치 여부 : "해당 사항 없음"② 감사의 수 : 1명③ 감사의 상근 여부 : 상근④ 감사의 권한과 책임 : 감사는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 회사의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있고, 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업보고서를요구할 수 있으며, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.② 회계장부의 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사 절차 적용③ 감사의 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재무상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적 사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이수연	연세대 경영학학사
전) ㈜대우 기획조정실근무
전) 한국산업가스㈜대표이사
전) 한양이엔지㈜부회장	상근

(2) 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사의 성명

이수연(출석률: 100%)

가결여부	비고

1	2019.03.29	제1호 의안: 용지매매계약자 변경의 건	찬성	참석

2	2019.04.01	제1호 의안: 분할경과 보고 및 공고의 건	찬성	참석

3	2019.04.01	제1호 의안: 임대차계약의 건(임대)	찬성	참석

제2호 의안: 임대차계약의 건(임차)	찬성	참석

4	2019.05.09	제1호 의안: 자기주식 취득을 위한 신탁계약 변경의 건	찬성	참석

5	2019.05.14	보고사항: 2019년 1분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 컨설팅 계약의 건	찬성	참석

제2호 의안: 정보시스템 자문 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

6	2019.08.13	보고사항: 2019년 2분기 재무결산 실적 보고	-	참석

제1호 의안: 동반성장론 가입의 건	찬성	참석

7	2019.09.05	제1호 의안: 합병계약서 승인의 건	찬성	참석

8	2019.09.30	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: 시스템 고도화 및 데이터 마이그레이션 계약의 건	찬성	참석

제5호 의안: 임대차계약의 건	찬성	참석

9	2019.11.12	보고사항: 2019년 3분기 재무결산 실적 보고	-	참석

10	2019.11.15	제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건	찬성	참석

제2호 의안: 기준일 및 주주명부폐쇄기간 설정의 건	찬성	참석

11	2019.11.20	제1호 의안: 합병일정 변경승인의 건	찬성	참석

12	2019.12.09	제1호 의안: 현금배당의 건 (예정)	찬성	참석

13	2020.01.06	제1호 의안: 운영자금 대출의 건 (산업은행)	찬성	참석

14	2020.02.03	제1호 의안: 합병경과 보고 및 공고의 건	찬성	참석

15	2020.02.05	제1호 의안: 임시주주총회 소집의 건	찬성	참석

제2호 의안: 기준일 설정의 건	찬성	참석

16	2020.02.18	보고사항: 2019년 내부회계관리제도	-	참석

제1호 의안: 2019년도 재무제표 보고 및 승인의 건	찬성	참석

17	2020.02.24	제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리스비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

제3호 의안: IT Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: 임대차계약의 건	찬성	참석

제5호 의안: 컨설팅계약의 건	찬성	참석

18	2020.03.20	제1호 의안: 대표이사 선임의 건	찬성	참석

19	2020.03.25	제1호 의안: 외부감사결과 반영 후 재무제표 승인의 건	찬성	참석

20	2020.05.12	보고사항 2020년 1분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 경영관리서비스계약의 건(제공)	찬성	참석

제2호 의안: 경영관리서비스계약의 건(위탁)	찬성	참석

제3호 의안: EPLAN Infra 등 사용 및 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: SOURCE 제조 인력 계약 갱신	찬성	참석

21	2020.06.26	제1호 의안: 교환사채 발행의 건	찬성	참석

제2호 의안: 자기주식 처분 승인의 건	찬성	참석

22	2020.08.11	보고사항: 2020년 2분기 업무 보고	-	참석

제1호 의안: 관계사 [에스이앤에스(주), 에스이앤티(주)] 용역계약의 건	찬성	참석

제2호 의안: PCT PLM/CERO License 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제3호 의안: PTC PLM License 추가 구입 계약의 건	찬성	참석

제4호 의안: SBMS License 유지보수 계약의 건	찬성	참석

제5호 의안: 시스템 교육 위탁 협약의 건	찬성	참석

제6호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (제공)	찬성	참석

제7호 의안: 경영관리서비스계약의 건 (위탁)	찬성	참석

23	2020.08.13	제1호 의안: 자기주식 처분의 건	찬성	참석

※ 2020년 9월 30일 기준(3) 감사의 독립성당사는 본 보고서 제출일 현재 자산규모 미달로 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 선임된 상근감사 1명(이수연 감사)이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며제반 업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다. 감사의 인적 사항에 대해서는 제8장 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 09월 25일	코스닥협회	내부회계관리제도 운영실무

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

FN G	5	상무 1명, 차장 1명과장 1명, 대리 1명, 사원 1명(평균 8년)	감사업무 지원

- 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.