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교보증권 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 79 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 교보증권주식회사
대 표 이 사 : 박 봉 권, 이 석 기
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의도동 의사당대로 97
(전 화) 02-3771-9000
(홈페이지) http://www.iprovest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무지원본부장 (성 명) 김 양 석
(전 화) 02-3771-9000
1. 회사의 개요

※ "기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다. 최근사업연도(2022년) 기준의 내용에 대해서는 ' 2022년도 사업보고서 '를 참고하시기 바라며, 직전 제출 보고서는 ' 2023년 반기보고서' 를 참고하시기 바랍니다." 가. 회사의 명칭 나. 설립일자 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 마. 연결대상 종속회사 개황 및 변동내역 바. 중소기업 해당 여부 사. 주요 사업의 내용 아. 신용평가에 관한 사항 자. 회사의 주권상장(또는 등록,지정)여부 및 특례상장에 관한 사항
2. 회사의 연혁

※ "기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다. 최근사업연도(2022년) 기준의 내용에 대해서는 ' 2022년도 사업보고서 '를 참고하시기 바라며, 직전 제출 보고서는 ' 2023년 반기보고서' 를 참고하시기 바랍니다." 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 나. 최대주주의 변동 다. 상호의 변경 라. 경영진의 중요한 변동

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 준하는 절차를 밟은적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 아. 주요종속회사의 사업내용 및 연혁 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 백만원, 주)

종류	구분	제79기(3분기)(2023.09.30)	제78기(전기)(2022.12.31)	제77기(전전기)(2021.12.31)

보통주	발행주식총수	113,962,961	64,653,296	64,653,296

액면금액(원)	5,000	5,000	5,000

자본금	569,815	323,266	323,266

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액(원)	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액(원)	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	569,815	323,266	323,266

주) 당분기중 유상증자(제3자배정)로 자본금이 변동되었습니다. 자세한 사항은 ' 주요사항보고서(유상증자결정) (2023.08.22)' 공시를 참고하시기 바랍니다.

나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

종류주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	113,962,961	113,962,961	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	113,962,961	113,962,961	-

Ⅴ. 자기주식수	-	1,093,598	1,093,598	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	112,869,363	112,869,363	-

주) 유통주식수 중 49,309,665주는 한국예탁결제원에 보호예수 되어있으며 반환예정일은 2024년 9월 20일입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 주)

취득방법	주식의종류	기초수량	변동수량	기말수량	비고

배당가능이익범위내취득	장내직접취득	보통주	1,093,598	-	1,093,598	-
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.22	제74기 정기주주총회	1. 제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)
제13조(명의개서대리인), 제14조(삭제), 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일), 제18조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제19조(사채발행에 관한 준용규정)
2. 제47조(감사위원회의 직무 등), 제51조(외부감사인의 선임)
3. 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일), 제20조(소집시기)	1. 주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행으로 인해 상장회사가 발행하는 주식, 사채, 신주인수권에 대한 전자등록이 의무화 됨에 따라 이를 반영
2. 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정사항을 반영하여 감사위원회가 외부감사인을 선정하고 회사가 외부감사인을 선임하도록 함3. 주주명부 기재변경 정지기간 확대 및 주식의 전자등록에 따른 관련 내용 삭제 및 표현 변경 (기간-> 개월)

2020.03.25	제75기 정기주주총회	1. 제7조(주식의 종류)
2. 종류주식 발행 조문 수정 및 신설 [제8조, 제8조의2, 제8조의3, 제8조의4]	1. 수종의 종류주식 발행 및 종류주식 발행주식수 한도 근거 마련2. 1종 종류주식을 무의결권 배당우선 전환주식에서 무의결권 배당우선 주식으로 설정 참가적/비참가적 여부, 누적적/비누적적 여부, 배정비율에 관한 내용 삽입 2,3,4종 종류주식으로 무의결권 배당우선 상환주식 신설

2021.03.24	제76기 정기주주총회	1. 신주의 배당기산일 관련 규정 정비 [제8조의3, 제8조의 4, 제12조, 제17조 제6항, 제18조, 제54조]
2. 제13조(명의개서대리인), 제14조의2(주주명부주주명부 작성,비치)
3. 제46조(감사위원회의 구성)
4. 제32조(이사의 수)	1. 상법 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당에 있어 직전영업연도말에 발행된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비
2. 전자등록제도에 도입에 따른 증권에 대한 명의 개서대행업무 사라진 현황을 반영3. 개정 상법 제542조의12 제2항, 제8항, 제3항, 제4항 반영4. 자본시장법 제165조의20에 의거 자본총계 2조원 이상 상장사의 이사회 구성시 양성 평등 규정 근거 신설

2022.03.23	제77기 정기주주총회	1. 제40조의 2 (이사회의 권한)	1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제15조제3항 반영, 이사회의 권한 중 지점의 설치, 이전 또는 폐지에 관한 권한을 대표이사에게 위임한다는 규정 신설

2023.03.23	제78기 정기주주총회	1. 제44조(위원회)2. 제53조(이익배당)3. 제54조(중간배당)	1. 이사회 내 위원회의 내용에 2021.6월 신설된 ESG위원회 추가2. 금전 배당(이익배당, 중간배당)시 이사회결의를 통해 배당기준일을 정할 수 있도록 개정. 단, 주식배당(이익배당)시 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 에게 지급 하도록 일부 내용 개정

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”이라 함)상의 투자매매업	영위

2	자본시장법상의 투자중개업	영위

3	자본시장법상의 집합투자업	영위

4	자본시장법상의 신탁업	영위

5	자본시장법상의 투자자문업	영위

6	자본시장법상의 투자일임업	영위

7	자본시장법상의 기업금융업무 (가) 인수업무 (나) 모집ㆍ사모ㆍ매출의 주선업무 (다) 기업의 인수 및 합병의 중개ㆍ주선 또는 대리업무 (라) 기업의 인수ㆍ합병에 관한 조언업무 (마) 사모투자전문회사재산의 운용업무	영위

8	자본시장법상의 신용공여업무	영위

9	자본시장법상의 일반사무관리회사업무	영위

10	외국환거래법에 따른 외국환업무 및 외국환중개업무	영위

11	전자금융거래법에 따른 전자자금이체업무	영위

12	근로자퇴직급여보장법에 따른 퇴직연금사업자의 업무	영위

13	담보부사채신탁법에 따른 담보부사채에 관한 신탁업무	영위

14	부동산투자회사법에 따른 자산관리회사의 업무	영위

15	산업발전법에 따른 기업구조조정전문회사의 업무	영위

16	중소기업창업지원법에 따른 중소기업창업투자회사의 업무	영위

17	여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융법	영위

18	자산유동화에 관한 법률에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁업무	영위

19	투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권관리업무	영위

20	상법 제484조제1항에 따른 사채모집의 수탁업무	영위

21	자본시장법 제71조에 따른 기업금융업무, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 업무와 관련한 대출업무	영위

22	증권의 대차거래와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

23	지급보증업무	영위

24	원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

25	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

26	대출의 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

27	유가증권의 보호예수업무	영위

28	부동산 임대업무	영위

39	금고대여업무	미영위

30	복권 및 입장권의 판매대행업무	미영위

31	증권에 관한 연수업무	영위

32	간행물 및 도서의 출판업무	영위

33	금융투자업과 관련된 전산시스템 또는 소프트웨어의 대여ㆍ판매업무	영위

34	기업의 신용조사 또는 평가 및 이에 따른 용역의 제공	영위

35	투자정보의 판매 업무	영위

36	위 각 호에 부대되는 일체의 사업	영위

37	위 각 항 이외에 자본시장법 등 관계 법규가 허용하는 기타업무	영위

2) 사업목적 변경 내용 - 해당사항 없습니다.

3) 사업목적 변경 사유 - 해당사항 없습니다.
1. 사업의 개요

가. 회사의 현황

⑴ 영업개황 및 사업부문의 구분 ㈎ 영업개황

당사는 2023년 3분기 누적 연결기준으로 영업이익은 636억원, 분기순이익 600억원으로 전년동기 대비 영업이익과 분기순이익이 각각 26.5% 및 7.4% 감소하였습니다. 별도기준으로는 영업이익 708억원, 분기순이익 599억원으로 전년동기 대비 영업이익과 분기순이익이 각각 19.4%, 10.2% 감소하였습니다.

당사의 순자본비율은 2023년 9월말 연결기준 901.8%로 전년 동기 대비 228.9%p 증가하였습니다. 그리고 레버리지비율은 675.8%, 채무보증 잔고는 자기자본대비 100% 미만으로 지속적으로 우수한 재무건전성을 유지하고 있습니다.

㈏ 공시대상 사업부문의 구분 당사는 영업활동의 행태에 따라 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 투자은행업, 기타의 5개 부문으로 구성되며, 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류별로 회사의 조직을 구성하여 전문화된 영업활동이 이루어 지고 있습니다.

사업별 부문	일반 정보

위탁매매업	유가증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동

자기매매업(주식,채권,기타유가증권)	트레이딩 목적의 주식, 채권, 주가지수관련 영업활동

장내외파생상품업	선물, 옵션 등 장내외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동

투자은행업	유가증권의 인수, 매출, 주선, M 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱

기타	자산관리업(CMA, 랩어카운트), 고유자금 운영관련 활동, 소유 부동산의임대관리 등

당사는 금융투자업자로서 경쟁력을 확보하기 위하여 지속적으로 위탁매매업(브로커리지) 비중을 줄이고 신성장 동력 발굴ㆍ육성 등으로 수익다변화에 힘써왔으며, 인적 경쟁력 확보와 조직 및 경영 안정화를 통해 안정적인 수익구조를 구축해 왔습니다. 이러한 노력으로 급변하는 금융시장 환경에서도 안정적이고 꾸준한 성과를 창출하고 있습니다.

- 영업부문별 재무정보 3분기(당기)>

(기준일 : 2023년 09월 30일) (연결기준, 단위 : 백만원)

구 분	위탁매매업	자기매매업	장내외파생상품업	투자은행업	기 타	합 계

영업수익	146,418	164,699	2,140,303	89,541	119,830	2,660,791

영업비용	111,548	133,039	2,094,091	95,995	162,518	2,597,191

영업이익(손실)	34,870	31,660	46,211	(6,454)	(42,687)	63,600

영업외손익	27	(1,176)	417	8,687	3,565	11,520

총자산	1,897,680	7,808,496	1,300,338	654,699	3,571,141	15,232,354

총부채	929,295	1,799,543	5,877,814	614,022	4,145,105	13,365,779

3분기(전기)>

(기준일 : 2022년 09월 30일) (연결기준, 단위 : 백만원)

구 분	위탁매매업	자기매매업	장내외파생상품업	투자은행업	기 타	합 계

영업수익	161,328	87,323	3,938,759	122,858	118,909	4,429,177

영업비용	126,867	224,880	3,797,686	35,532	157,720	4,342,685

영업이익(손실)	34,461	(137,557)	141,073	87,326	(38,812)	86,491

영업외손익	(16)	123	28	(1,128)	7,454	6,461

총자산	2,204,373	6,513,436	2,039,426	632,619	2,226,476	13,616,330

총부채	1,212,484	526,041	6,262,445	606,047	3,530,506	12,137,523

교보증권은 고도화되고 경쟁이 치열해지고 있는 금융시장에서 새로운 경험과 가치를 연결하는 혁신적인 금융투자파트너로 성장하기 위해 디지털 기반 플랫폼 구축 및 Digital Transformation 혁신에 주력하고 있습니다. 차별화된 금융서비스 제공을 통해 회사의 지속가능한 성장 기반을 확보할 수 있도록 지속 노력하겠습니다.
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래 현황 당사는 기초상품의 가격변화에 따른 위험회피 및 투자목적으로 국채선물, 이자율스왑, 달러선물, 주가지수관련 선물, 옵션 등을 운용하고 있습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구분	이자율	통화	주식	기타	계

매수	매도	매수	매도	매수	매도	매수	매도	매수	매도

거래목적	이익추구	548,428	2,630,390	436,290	254,458	379,980	2,894,000	145,835	1,107,343	1,510,533	6,886,191

거래장소	장내거래	147,435	1,142,908	121	-	291,981	45,551	2,019	3,113	441,557	1,191,572

장외거래	400,993	1,487,481	436,168	254,458	87,998	2,848,449	143,817	1,104,230	1,068,977	5,694,619

거래형태	선물	147,435	1,142,908	121	-	291,695	35,103	2,019	3,113	441,270	1,181,123

선도	199,369	45,962	11,722	12,577	-	-	-	48	211,090	58,586

스왑	201,625	140,620	424,447	241,882	85,337	223,508	143,817	889,847	855,224	1,495,856

옵션	-	-	-	-	286	10,448	-	-	286	10,448

파생결합증권	-	1,300,900	-	-	-	2,622,292	-	214,336	-	4,137,528

주식워런트증권	-	-	-	-	2,662	2,649	-	-	2,662	2,649

주) 장내옵션의 금액은 “계약수량×거래단위금액×기초자산의 현물지수”를 사용하여 계산하였습니다.

나. 신용파생상품 거래 현황 ⑴ 신용파생상품 거래현황

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구분	신용위험 매도 (보장매수)	신용위험 매입 (보장매도)

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	2,740,951	903,489	3,644,440	3,614,867	1,943,905	5,558,773

Total Return Swap	133,825	2,196,750	2,330,575	41,951	2,866,816	2,908,767

Credit Linked Notes	10,122	-	10,122	-	-	-

합계	2,884,897	3,100,239	5,985,136	3,656,818	4,810,722	8,467,540

⑵ 신용파생상품 상세명세(요약)

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 백만원)

상품종류	신용위험 매도	신용위험 매입

건수	원화환산액면금액	건수	원화환산액면금액

CDS	33	3,644,440	95	5,558,773

TRS	17	2,330,575	43	2,908,767

CLN	1	10,122	-	-

합계	51	5,985,136	138	8,467,540

※상세 현황은 '상세표-7. 신용파생상품 상세명세(상세)' 참조
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 개)

지 역	지 점	영업점	부속영업소	합 계

서울	13	-	-	13

부산	2	-	-	2

인천	1	-	-	1

대구	2	-	-	2

대전	2	-	-	2

광주	1	-	-	1

울산	-	-	-	-

경기	4	-	-	4

전북	1	-	-	1

전남	-	-	-	-

충북	1	-	-	1

충남	-	-	-	-

경북	-	-	-	-

경남	-	-	-	-

계	27	-	-	27

주1) 지점에는 영업부, 영업2부 그리고 여의도금융센터 등 9개의 금융센터를 포함하고 있습니다.주2) 2023년 1월 ~ 2월 중 점포 4개가 폐쇄되었습니다.

폐쇄일	폐쇄지점	이수지점	비고

2023년 1월중	테헤란로지점	서초금융센터	서울 및 경기지역

강남지점	강남금융센터

수원지점	분당지점

2023년 2월중	광주지점	광주금융센터	광주지역

나. 영업설비 등 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	토지 (장부가액) 주)	건물 (장부가액)	합 계	비 고

본 점	280,977	19,355	300,332	-

지 점	275	191	466	안산

기 타	2,516	160	2,676	잠실트리지움상가

합 계	283,768	19,706	303,474	-

주) 당사는 2022년 12월 31일을 기준으로 하여 유형자산 중 토지의 측정방법을 원가모형에서 재평가모형으로 변경하였습니다. 자세한 내용은 연결재무제표 주석3. 유의적인 회계정책 (7)유형자산의 내용 및 주석11. 유형자산(3)의 내용을 참조하시기 바랍니다. 다. 자동화기기 설치 상황 - 해당사항 없습니다. 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 - 해당사항 없습니다.