교보증권 분기보고서 (2025.03)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020.03.25	제75기 정기주주총회	1. 제7조(주식의 종류)
2. 종류주식 발행 조문 수정 및 신설 [제8조, 제8조의2, 제8조의3, 제8조의4]	1. 수종의 종류주식 발행 및 종류주식 발행주식수 한도 근거 마련2. 1종 종류주식을 무의결권 배당우선 전환주식에서 무의결권 배당우선 주식으로 설정 참가적/비참가적 여부, 누적적/비누적적 여부, 배정비율에 관한 내용 삽입 2,3,4종 종류주식으로 무의결권 배당우선 상환주식 신설

2021.03.24	제76기 정기주주총회	1. 신주의 배당기산일 관련 규정 정비 [제8조의3, 제8조의 4, 제12조, 제17조 제6항, 제18조, 제54조]
2. 제13조(명의개서대리인), 제14조의2(주주명부주주명부 작성,비치)
3. 제46조(감사위원회의 구성)
4. 제32조(이사의 수)	1. 상법 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당에 있어 직전영업연도말에 발행된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비
2. 전자등록제도에 도입에 따른 증권에 대한 명의 개서대행업무 사라진 현황을 반영3. 개정 상법 제542조의12 제2항, 제8항, 제3항, 제4항 반영4. 자본시장법 제165조의20에 의거 자본총계 2조원 이상 상장사의 이사회 구성시 양성 평등 규정 근거 신설

2022.03.23	제77기 정기주주총회	1. 제40조의 2 (이사회의 권한)	1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제15조제3항 반영, 이사회의 권한 중 지점의 설치, 이전 또는 폐지에 관한 권한을 대표이사에게 위임한다는 규정 신설

2023.03.23	제78기 정기주주총회	1. 제44조(위원회)2. 제53조(이익배당)3. 제54조(중간배당)	1. 이사회 내 위원회의 내용에 2021.6월 신설된 ESG위원회 추가2. 금전 배당(이익배당, 중간배당)시 이사회결의를 통해 배당기준일을 정할 수 있도록 개정. 단, 주식배당(이익배당)시 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 에게 지급 하도록 일부 내용 개정

2025.03.25	제80기정기주주총회	1. 내부통제위원회 및 책무구조도 도입
(제40조의2, 제44조)
2. PEF GP 등록을 위한 정관상 사업의 목적 변경
(제2조 제1항 제7호 마목)	1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제15조 제1항 제5의2호, 제15조 제4항, 제16조 제1항 제5호 반영
2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제249조의15 개정 용어(기관전용 사모집합 투자기구) 준용

나. 사업목적 ⑴ 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”이라 함)상의 투자매매업	영위

2	자본시장법상의 투자중개업	영위

3	자본시장법상의 집합투자업	영위

4	자본시장법상의 신탁업	영위

5	자본시장법상의 투자자문업	영위

6	자본시장법상의 투자일임업	영위

7	자본시장법상의 기업금융업무 가. 인수업무 나. 모집ㆍ사모ㆍ매출의 주선업무 다. 기업의 인수 및 합병의 중개ㆍ주선 또는 대리업무 라. 기업의 인수ㆍ합병에 관한 조언업무 마. 기관전용 사모집합투자기구의 결성 ·운용 등 업무집행사원으로서의 업무	영위

8	자본시장법상의 신용공여업무	영위

9	자본시장법상의 일반사무관리회사업무	영위

10	외국환거래법에 따른 외국환업무 및 외국환중개업무	영위

11	전자금융거래법에 따른 전자자금이체업무	영위

12	근로자퇴직급여보장법에 따른 퇴직연금사업자의 업무	미영위

13	담보부사채신탁법에 따른 담보부사채에 관한 신탁업무	영위

14	부동산투자회사법에 따른 자산관리회사의 업무	영위

15	산업발전법에 따른 기업구조조정전문회사의 업무	영위

16	중소기업창업지원법에 따른 중소기업창업투자회사의 업무	영위

17	여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융법	영위

18	자산유동화에 관한 법률에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁업무	영위

19	투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권관리업무	영위

20	상법 제484조제1항에 따른 사채모집의 수탁업무	영위

21	자본시장법 제71조에 따른 기업금융업무, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 업무와 관련한 대출업무	영위

22	증권의 대차거래와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

23	지급보증업무	영위

24	원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

25	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

26	대출의 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

27	유가증권의 보호예수업무	영위

28	부동산 임대업무	영위

39	금고대여업무	미영위

30	복권 및 입장권의 판매대행업무	미영위

31	증권에 관한 연수업무	영위

32	간행물 및 도서의 출판업무	영위

33	금융투자업과 관련된 전산시스템 또는 소프트웨어의 대여ㆍ판매업무	미영위

34	기업의 신용조사 또는 평가 및 이에 따른 용역의 제공	미영위

35	투자정보의 판매 업무	영위

36	위 각 호에 부대되는 일체의 사업	영위

37	위 각 항 이외에 자본시장법 등 관계 법규가 허용하는 기타업무	영위

⑵ 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

수정	2025.03.25	제2조 제1항 제7호 마목마. 사모투자전문회사재산의 운용업무	제2조 제1항 제7호 마목 마. 기관전용 사모집합투자기구의 결성 · 운용 등 업무집행사원으로서의 업무

⑶ 사업목적 변경 사유

① 변경 취지 및 목적	- 정관 제2조 제1항 제7호 마목의 명칭 변경 - 기관전용 사모집합투자기구 운용 및 관리를 위하여 금융감독원에 업무집행사원 등록 필요. 업무집행사원 등록시 필요한 정관상 사업목적에 대하여 현행 자본시장 법상 용어를 반영하는 등 명확히 하기 위함

② 사업목적 변경 제안 주체	이사회

③ 해당 사업목적 변경이 회사의 주된 사업에 미치는 영향	- 기관전용사모집합투자기구(PEF)는 주로 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조 개선등을 통한 투자이익 실현을 위하여 지분증권 등에 투자 ·운용하는 투자합자 회사로서 투자자를 사모로만 모집하는 특수한 집합투가기구 - 당사는 PEF의 GP(무한책임사원)중 업무집행사원(운용자)으로서 투자자를 유치 하여 펀드재원을 확보하고 펀드를 결성함. 이후에는 벤처기업을 발굴하여 투자 하고 투자 이후에도 관리 ·육성하여 기업의 가치를 높이는 역할을 담당함. 또한 펀드의 수익성 관리를 통해 최적의 시점에서 투자한 지분을 매각해 확보한 수익을 투자자에게 배분하는 역할을 수행함. - 펀드운용 및 관리에 대한 관리보수를 수취하며, 청산시 투자성과에 따른 성과보수 를 수취하여 회사의 수익에 기여할 수 있음.