교보증권 반기보고서 (2019.06)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업의 특성 금융투자업은 기업의 필요자금을 증권을 통해 조달하는 증권업을 근간으로 하는 금융산업으로 기업에는 사업 및 재정자금을 안정적으로 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

나. 산업의 성장성

(2019. 6. 30 기준) (단위 : 조원, 억주)

구 분	2019년 2분기	2018년	2017년

시가 총액	1,656	1,572	1,889

거 래 량	1,514	2,905	2,614

거래 대금	1,141	2,800	2,190

- 상기 금액 및 수량은 KOSPI와 KOSDAQ을 합친 수치임- 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것임

다. 경쟁요소 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율 등으로 심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 이에 각 금융투자회사는 정확한 투자정보를 제공하며 고객 니즈에 맞는 다양한 상품을 개발하고 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 간접투자상품 운용 및 판매 제한의 완화, 방카슈랑스의 도입, 증권회사의 집합투자업 및 신탁업 겸업 허용 등 금융 업종간 업무영역 파괴가 가속화되면서 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였습니다.

라. 시 장의 특성 - 주요 목표시장 ·지역별 : 전국 주요 대도시, 인구밀집지역 및 대형상권 형성지역 ·대상별 : 국내외 기관투자가, 법인 및 개인 - 시장변동 요인 ·거시경제 : 경기변동, 통화량, 이자율, 물가, 무역수지 등 ·정부정책 : 주식수급정책, 신용융자한도, 외국인투자한도 등

마. 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등

- 금융투자업전반 상법민법자본시장과 금융투자업에 관한 법률금융투자업규정금융회사의 지배구조에 관한 법률기타 증권유관기관 규정 등
- 과 세 소득세법법인세법농특세법조세특례제한법증권거래세법
- 국 제 화 외국환거래법외국인투자촉진법
- 기 타 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률독점규제 및 공정거래에 관한 법률근로자퇴직급여보장법

바. 시 장점유율 추이

(2019. 6. 30기준) (단위 : %)

구 분	FY2019 2분기	FY2018	FY2017

1. 주식영업	0.97	1.01	1.12

2. 선물영업	1.25	1.32	1.04

3. 옵션영업	0.61	0.67	0.72

- 주식영업 시장점유율은 상품부문을 포함한 거래소와 코스닥, ELW 거래 약정의 합을 기준으로 함 - 상기 자료는 코스콤에서 일별로 제공 되는 KRX 자료를 합산하여 계산함 사. 신규사업 등의 내용 및 전망 - 해당사항없음

2. 영 업의 현황 가. 종 류별 영업실적

(2019. 6. 30기준) (연결기준, 단위: 원,%)

구분	금액	비중

1. 수수료수익	108,263,699,285	12.7%

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	552,804,167,066	64.7%

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익	381,965,495	0.0%

4. 이자수익	129,391,137,648	15.1%

5. 상각후원가측정대출채권평가및처분이익	54,326,051	0.0%

6. 외환거래이익	59,288,521,125	6.9%

7. 기타의영업수익	3,923,597,618	0.5%

영업수익 계	854,107,414,288	100.0%

* 영업부문별 영업손익은 연결재무제표 및 재무제표 주석 4. 영업부문별 공시를 참조하시기 바랍니다.

나. 자금조달 실적(단위 : 백만원,% )

구분	FY2019 2분기	FY2018	FY2017

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	180,000	2.29	180,000	2.41	180,000	2.91

자본잉여금	30,858	0.39	30,858	0.41	30,765	0.50

자본조정	-5,631	-0.07	-5,843	-0.08	-6,108	-0.10

기타포괄손익누계액	67,512	0.86	67,103	0.90	66,344	1.07

이익잉여금	634,584	8.08	580,082	7.76	509,056	8.22

예수부채	고객예수금	706,490	9.00	630,295	8.43	426,371	6.89

신용대주담보금	45	0.00	72	0.00	20	0.00

신용공여담보금	8,066	0.10	12,577	0.17	12,466	0.20

기타	3,670	0.05	1,784	0.02	1,850	0.03

차입부채	콜머니	31,667	0.40	45,917	0.61	47,967	0.77

차입금	152,515	1.94	143,047	1.91	171,901	2.78

RP매도	1,096,764	13.97	1,089,492	14.58	1,014,888	16.39

매도신종증권	3,285,065	41.83	2,936,065	39.29	2,150,166	34.73

파생상품	226,479	2.88	284,667	3.81	239,900	3.87

사채	112,700	1.44	231,050	3.09	286,020	4.62

기타	514,208	6.55	459,012	6.14	435,999	7.04

기타부채	지급보증충당금	1	0.00	8	0.00	0	0.00

퇴직급여충당금	6,029	0.08	1,036	0.01	1,834	0.03

기타	801,986	10.21	785,559	10.51	622,183	10.05

합 계	7,853,008	100.00	7,472,781	100.00	6,191,622	100.00

(*) 별도재무제표 월평균 금액 기준으로 작성하였습니다.

다. 자금운용 실적(단위 : 백만원, %)

구분	FY2019 2분기	FY2018	FY2017

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현금및예금	현금 및 현금성 자산	294,521	3.75	51,901	0.69	52,092	0.84

예치금	479,714	6.11	329,216	4.41	231,744	3.74

유가증권	당기손익-공정가치금융자산	5,178,254	65.94	5,085,100	68.05	3,900,305	62.99

기타포괄손익-공정가치금융자산	260,263	3.31	256,432	3.43	278,603	4.50

상각후원가금융자산	0	0.00	0	0.00	0	0.00

지분법적용 투자주식	778	0.01	2,393	0.03	50,780	0.82

신종증권	47,130	0.60	43,696	0.58	243,407	3.93

파생상품	260,618	3.32	240,301	3.22	201,374	3.25

대출채권	콜론	0	0.00	0	0.00	0	0.00

신용공여금	497,720	6.34	513,404	6.87	430,141	6.95

RP매수	14,883	0.19	31,864	0.43	9,992	0.16

대여금	976	0.01	875	0.01	1,129	0.02

기타	25,049	0.32	12,854	0.17	52,775	0.85

유형자산	69,700	0.89	68,594	0.92	68,610	1.11

기타	723,402	9.21	836,151	11.19	670,670	10.83

합계	7,853,008	100.00	7,472,781	100.00	6,191,622	100.00

(*) 별도재무제표 월평균 금액 기준으로 작성하였습니다.

3. 영업 종류별 현황 가. 투자매매업무

(1) 증 권 거래현황(단위 : 원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	4,177,689,720	13,520,045,810	17,697,735,530	-58,282,468,245	1,595,540,307

코스닥시장	375,027,230	5,661,056,925	6,036,084,155	1,060,105,300	83,884,248

코넥스시장	263,385,915	273,044,830	536,430,745	222,754,730	-34,976,912

기타	0	0	0	0	0

소계	4,816,102,865	19,454,147,565	24,270,250,430	-56,999,608,215	1,644,447,643

신주인수권증권	유가증권시장	6,669,550	42,030,000	48,699,550	14,869,020	-20,216,650

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	6,669,550	42,030,000	48,699,550	14,869,020	-20,216,650

기타	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0

계	4,822,772,415	19,496,177,565	24,318,949,980	-56,984,739,195	1,624,230,993

채무증권	국채,지방채	국고채	30,237,498,100,342	30,118,948,709,494	60,356,446,809,836	782,555,899,676	3,557,602,089

국민주택채권	1,939,166,189,883	1,940,706,775,149	3,879,872,965,032	13,405,979,907	32,213,857

기타	130,882,045,145	122,529,255,818	253,411,300,963	32,891,282,730	275,127,356

소계	32,307,546,335,370	32,182,184,740,461	64,489,731,075,831	828,853,162,313	3,864,943,302

특수채	통화안정증권	10,033,161,758,500	10,013,485,407,130	20,046,647,165,630	70,083,093,051	11,932,058

예금보험공사채	341,221,750,000	341,227,750,000	682,449,500,000

토지개발채권	130,365,449,400	130,374,763,500	260,740,212,900	168,147,080	1,107,105

기타	5,842,590,445,000	5,841,958,554,994	11,684,548,999,994	80,609,567,112	197,615,378

소계	16,347,339,402,900	16,327,046,475,624	32,674,385,878,524	150,860,807,243	210,654,541

금융채	산금채	3,145,686,460,000	3,247,799,965,154	6,393,486,425,154	120,349,334,785	331,584,370

중기채	2,948,559,075,000	2,948,810,779,480	5,897,369,854,480	40,072,046,597	48,013,286

은행채	6,866,484,729,200	6,787,757,621,530	13,654,242,350,730	489,556,813,553	981,355,585

여전채	10,627,682,173,770	10,727,503,122,969	21,355,185,296,739	1,095,557,403,323	11,102,953,398

종금채	0

기타	0

소계	23,588,412,437,970	23,711,871,489,133	47,300,283,927,103	1,745,535,598,258	12,463,906,639

회사채	19,879,275,449,299	19,807,328,103,697	39,686,603,552,996	816,091,697,651	9,929,489,646

기업어음증권	97,828,398,874,585	97,864,195,622,860	195,692,594,497,445

기타	0

계	189,950,972,500,124	189,892,626,431,775	379,843,598,931,899	3,541,341,265,465	26,468,994,128

집합투자증권	ETF	332,727,064,555	325,707,657,430	658,434,721,985	79,156,933,550	285,630,058

기타	1,100,000,000	1,100,000,000	4,914,658,231	168,206,889

계	333,827,064,555	325,707,657,430	659,534,721,985	84,071,591,781	453,836,947

투자계약증권	0	0	0	0	0

외화증권	지분증권	0

채무증권	국채,지방채	0	28,497,143,328	1,435,612,494

특수채	7,472,657,828	7,472,657,828	15,579,092,947	1,147,403,081

금융채	164,481,460,853	133,800,125,277	298,281,586,130	621,604,201,778	54,399,081,487

회사채	195,312,845,657	142,543,019,866	337,855,865,523	312,972,154,436	20,770,975,263

기업어음증권	0

기타	0

소계	367,266,964,338	276,343,145,143	643,610,109,481	978,652,592,489	77,753,072,325

집합투자증권	0	0	0	0	0

투자계약증권	0	0	0	0	0

파생결합증권	0	34,961,503,680	1,739,845,620

기타	0	0	0	0	0

계	367,266,964,338	276,343,145,143	643,610,109,481	1,013,614,096,169	79,492,917,945

파생결합증권	ELS	167,282,201,636	167,282,201,636	-646,277,164,918	-14,185,474,198

ELW	0

기타	1,173,684,750,892	1,173,684,750,892	-2,486,244,557,126	-27,952,639,903

계	0	1,340,966,952,528	1,340,966,952,528	-3,132,521,722,044	-42,138,114,101

기타증권	0	0	0	0	0

합계	190,656,889,301,432	191,855,140,364,441	382,512,029,665,873	1,449,520,492,176	65,901,865,912

(2) 장내파생상품 거래현황(단위 : 원)

투기	헤지	기타	합계	잔액	평가손익

자산	부채

선물	국내	상품선물	금	0	0	0	0	0	0	0

돈육	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

금융선물	금리선물	국채3년	0	14,683,368,680,000	0	14,683,368,680,000	0	0	-433,872,050

국채5년	0	0	0	0	0	0	0

국채10년	0	16,044,131,470,000	0	16,044,131,470,000	0	0	332,080,550

통안증권	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	30,727,500,150,000	0	30,727,500,150,000	0	0	-101,791,500

통화선물	미국달러	0	23,114,000	0	23,114,000	0	0	0

엔	0	0	0	0	0	0	0

유로	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	23,114,000	0	23,114,000	0	0	0

지수선물	KOSPI200	0	3,212,112,582,500	0	3,212,112,582,500	0	0	6,037,188,013

KOSTAR	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0

소계	0	3,212,112,582,500	0	3,212,112,582,500	0	0	6,037,188,013

개별주식	0	1,826,500	0	1,826,500	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

계	0	33,939,637,673,000	0	33,939,637,673,000	0	0	5,935,396,513

기타	0	0	0	0	0	0	0

국내계	0	33,939,637,673,000	0	33,939,637,673,000	0	0	5,935,396,513

해외	상품선물	농산물	0	0	0	0	0	0	0

비철금속,귀금속	0	0	0	0	0	0	0

에너지	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	114,269,213,816	0	114,269,213,816	1,497,801,492	1,641,886,717	-853,894,338

소계	0	114,269,213,816	0	114,269,213,816	1,497,801,492	1,641,886,717	-853,894,338

금융선물	통화	0	37,159,348,605	0	37,159,348,605	0	0	0

금리	0	2,177,296,868,915	0	2,177,296,868,915	837,043,227	2,763,075,040	-1,926,031,813

주가지수	0	1,437,759,927,571	0	1,437,759,927,571	3,397,604,019	9,139,423	3,388,464,596

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	3,652,216,145,091	0	3,652,216,145,091	4,234,647,246	2,772,214,463	1,462,432,783

기타	0	0	0	0	0	0	0

해외계	0	3,766,485,358,907	0	3,766,485,358,907	5,732,448,738	4,414,101,180	608,538,445

선물계	0	37,706,123,031,907	0	37,706,123,031,907	5,732,448,738	4,414,101,180	6,543,934,958

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	0	792,852,500	0	792,852,500	0	0	-43,852,500

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	792,852,500	0	792,852,500	0	0	-43,852,500

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

통화	미국달러	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

국내계	0	792,852,500	0	792,852,500	0	0	-43,852,500

해외	주가지수	0	34,671,344,283	0	34,671,344,283	3,470,258,764	10,672,789,391	-3,478,726,293

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	0	0	0

통화	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

해외계	0	34,671,344,283	0	34,671,344,283	3,470,258,764	10,672,789,391	-3,478,726,293

옵션계	0	35,464,196,783	0	35,464,196,783	3,470,258,764	10,672,789,391	-3,522,578,793

기타	국내	0	0	0	0	0	0	0

해외	0	0	0	0	0	0	0

기타계	0	0	0	0	0	0	0

합계	0	37,741,587,228,690	0	37,741,587,228,690	9,202,707,502	15,086,890,571	3,021,356,165

(3) 장외파생상품 거래현황(단위 : 원)

거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	0	0	0	0	0	0	0

주식	0	0	0	0	0	0	0

일반상품	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	0	0	0

통화	0	2,282,648,163,618	249,577,827,396	2,532,225,991,014	28,419,575,336	27,794,852,239	10,889,782,397

기타	0	76,931,035,556	0	76,931,035,556	1,624,534,717	1,471,889,172	863,611,458

계	0	2,359,579,199,174	249,577,827,396	2,609,157,026,570	30,044,110,053	29,266,741,411	11,753,393,855

옵션	신용	0	0	0	0	0	0	0

주식	0	0	0	0	34,572,038,996	993,564,607	-198,595,026

일반상품	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	17,549,065	33,785,691,977	-2,488,442,292

통화	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	95,000,000	0	95,000,000	238,043,300	52,915,621,193	-1,817,568,876

계	0	95,000,000	0	95,000,000	34,827,631,361	87,694,877,777	-4,504,606,194

스왑	신용	0	813,485,736,535	258,918,399,228	1,072,404,135,763	145,931,574,233	11,384,791,499	8,729,089,784

주식	0	7,597,540,000	0	7,597,540,000	1,620,742,269	1,570,557,676	6,714,302,078

일반상품	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	1,851,632,600,000	628,437,188,680	2,480,069,788,680	11,589,141,379	20,920,236,231	-21,301,115,718

통화	0	626,194,035,827	510,632,274,937	1,136,826,310,764	20,748,552,666	27,522,336,428	-5,500,921,420

기타	0	176,025,320,000	0	176,025,320,000	6,452,927,354	111,434,108,268	9,140,846,710

계	0	3,474,935,232,362	1,397,987,862,845	4,872,923,095,207	186,342,937,901	172,832,030,102	-2,217,798,566

기타	0	0	0	0	0	0	0

합계	0	5,834,609,431,536	1,647,565,690,241	7,482,175,121,777	251,214,679,315	289,793,649,290	5,030,989,095

나. 투자중개업무(단위 : 원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	5,793,091,635,531	5,732,219,953,288	11,525,311,588,819	10,484,992,290

코스닥시장	5,006,549,735,697	5,179,825,064,714	10,186,374,800,411	11,695,854,840

코넥스시장	4,187,690,991	2,843,094,746	7,030,785,737	9,066,730

기타	3,378,644,099	7,623,895,225	11,002,539,324	26,041,190

소계	10,807,207,706,318	10,922,512,007,973	21,729,719,714,291	22,215,955,050

신주인수권증권	유가증권시장	0

코스닥시장	0

코넥스시장	0

기타	0

소계	0	0	0	0

기타	유가증권시장	0

코스닥시장	0

코넥스시장	0

기타	0

소계	0	0	0	0

지분증권합계	10,807,207,706,318	10,922,512,007,973	21,729,719,714,291	22,215,955,050

채무증권	채권	장내	10,851,938,736	26,673,701,148	37,525,639,884	16,874,160

장외	43,218,498,310,163	30,911,582,637,921	74,130,080,948,084	104,326,113

소계	43,229,350,248,899	30,938,256,339,069	74,167,606,587,968	121,200,273

기업어음	장내	61,603,670,635,595	60,148,176,976,675	121,751,847,612,270

장외	0

소계	61,603,670,635,595	60,148,176,976,675	121,751,847,612,270	0

기타	장내	11,038,719,977,621	10,575,010,800,994	21,613,730,778,615

장외	0

소계	11,038,719,977,621	10,575,010,800,994	21,613,730,778,615	0

채무증권합계	115,871,740,862,115	101,661,444,116,738	217,533,184,978,853	121,200,273

집합투자증권	8,524,583,110,403	5,577,005,328,802	14,101,588,439,205

투자계약증권	0

파생결합증권	ELS	0

ELW	9,210,073,650	8,801,419,500	18,011,493,150

기타	0

파생결합증권합계	9,210,073,650	8,801,419,500	18,011,493,150	0

외화증권	78,937,273,710	70,181,718,985	149,118,992,695	1,530,227,335

기타증권	0	696,172

증권계	135,291,679,026,196	118,239,944,591,998	253,531,623,618,194	23,868,078,830

선물	국내	49,020,127,908,409	49,596,327,074,797	98,616,454,983,206	2,028,487,220

해외	91,502,671,995,914	91,595,696,672,151	183,098,368,668,065	22,368,580,739

소계	140,522,799,904,323	141,192,023,746,948	281,714,823,651,271	24,397,067,959

옵션	장내	국내	374,649,126,500	392,962,919,500	767,612,046,000	567,473,950

해외	0

소계	374,649,126,500	392,962,919,500	767,612,046,000	567,473,950

장외	국내	0

해외	0

소계	0	0	0	0

옵션합계	374,649,126,500	392,962,919,500	767,612,046,000	567,473,950

선도	국내	0

해외	0

소계	0	0	0	0

기타 파생상품	0

파생상품합계	140,897,449,030,823	141,584,986,666,448	282,482,435,697,271	24,964,541,909

합계	276,189,128,057,019	259,824,931,258,446	536,014,059,315,465	48,832,620,739

다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (가) 펀드수

(단위 : 개)

투자신탁	투자회사	투자유한회사	투자합자회사	투자조합	투자익명조합	계

공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계

증권집합투자기구	주식형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

채권형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합주식	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합채권	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

계약형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재간접형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산집합투자기구	임대형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

대출형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

개발형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재간접형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

특별자산집합투자기구	특별자산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합자산집합투자기구	혼합자산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

단기금융집합투자기구	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

전문투자형 사모집합투자기구	0	353	353	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	353	353

합 계	0	353	353	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	353	353

(나) 설정잔액(단위 : 원)

투자신탁	투자회사	투자유한회사	투자합자회사	투자조합	투자익명조합	계

공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계

증권집합투자기구	주식형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

채권형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합주식	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합채권	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

계약형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재간접형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산집합투자기구	임대형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

대출형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

개발형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재간접형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

특별자산집합투자기구	특별자산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합자산집합투자기구	혼합자산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

단기금융집합투자기구	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

전문투자형 사모집합투자기구	0	4,142,742,632,480	4,142,742,632,480	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	4,142,742,632,480	4,142,742,632,480

합 계	0	4,142,742,632,480	4,142,742,632,480	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	4,142,742,632,480	4,142,742,632,480

(다) 순자산총액(단위 : 원)

투자신탁	투자회사	투자유한회사	투자합자회사	투자조합	투자익명조합	계

공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계	공모	사모	계

증권집합투자기구	주식형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

채권형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합주식	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합채권	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

계약형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재간접형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산집합투자기구	임대형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

대출형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

개발형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재간접형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

특별자산집합투자기구	특별자산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

혼합자산집합투자기구	혼합자산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

파생형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소 계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

단기금융집합투자기구	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

전문투자형 사모집합투자기구	0	4,198,994,626,447	4,198,994,626,447	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	4,198,994,626,447	4,198,994,626,447

합 계	0	4,198,994,626,447	4,198,994,626,447	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	4,198,994,626,447	4,198,994,626,447

(2) 집합투자기구 보수율 현황(단위 : %)

계정명	운용보수율	판매보수율	신탁보수율	일반사무관리보수율	총보수율	기타비용	총비용	선취수수료	후취수수료	매매중개수수료

집합투자기구종류	증권집합투자기구	주식형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

채권형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

혼합주식	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

혼합채권	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

계약형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

재간접형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

파생형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

기타	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

소 계	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

부동산집합투자기구	임대형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

대출형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

개발형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

재간접형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

파생형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

기타	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

소 계	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

특별자산집합투자기구	특별자산	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

파생형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

소 계	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

혼합자산집합투자기구	혼합자산	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

파생형	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

소 계	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

단기금융집합투자기구	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

전문투자형 사모집합투자기구	0.09513	0.03593	0.01262	0.01219	0.15587	0.02901	0.18488	0.13882	0.00000	0.09276

합 계	0.09513	0.03593	0.01262	0.01219	0.15587	0.02901	0.18488	0.13882	0.00000	0.09276

집합투자기구형태	투자신탁	0.09513	0.03593	0.01262	0.01219	0.15587	0.02901	0.18488	0.13882	0.00000	0.09276

투자회사	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

투자유한회사	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

투자합자회사	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

투자조합	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

투자익명조합	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000	0.00000

합계	0.09513	0.03593	0.01262	0.01219	0.15587	0.02901	0.18488	0.13882	0.00000	0.09276

(3) 집합투자기구 운용 현황(단위 : 원)

계정명	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	39,202,015,967	0	39,202,015,967

보통예금	90,768,413,944	16,900,787	90,785,314,731

정기예금	2,305,748,981	0	2,305,748,981

양도성예금증서(CD)	0	0	0

콜론(Call Loan)	0	0	0

환매조건부채권매수(RP)	63,510,117,719	0	63,510,117,719

기업어음증권(CP)	5,127,498,296,716	0	5,127,498,296,716

기타	161,567,971	0	161,567,971

소계	5,323,446,161,298	16,900,787	5,323,463,062,085

증권	채무증권	국채	0	0	0

지방채	0	0	0

통안채	2,008,536,404	0	2,008,536,404

특수채	68,338,972,000	0	68,338,972,000

금융채	204,771,879,999	0	204,771,879,999

회사채	보증(공모)	0	0	0

무보증(공모)	2,682,855,916,634	421,460,457,809	3,104,316,374,443

ABS(공모)	3,023,196,000	0	3,023,196,000

사모회사채	622,885,154,750	0	622,885,154,750

소계	3,308,764,267,384	421,460,457,809	3,730,224,725,193

기타	0	2,768,340,040	2,768,340,040

소계	3,583,883,655,787	424,228,797,849	4,008,112,453,636

지분증권	주식	거래소	324,146,700	0	324,146,700

코스닥	1,136,452,970	0	1,136,452,970

장외	13,862,250	0	13,862,250

소계	1,474,461,920	0	1,474,461,920

신주인수권증서	0	0	0

출자지분	0	0	0

기타	0	0	0

소계	1,474,461,920	0	1,474,461,920

수익증권	신탁 수익증권	0	0	0

투자신탁 수익증권	0	0	0

기타	0	0	0

소계	0	0	0

투자계약증권	0	0	0

파생결합증권	ELS	0	0	0

ELW	0	0	0

기타	7,382,481,212	0	7,382,481,212

소계	7,382,481,212	0	7,382,481,212

증권예탁증권	0	0	0

기타	0	0	0

소계	3,592,740,598,919	424,228,797,849	4,016,969,396,768

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	0	0	0

통화관련거래	0	0	0

주식관련거래	0	0	0

기타	0	0	0

소계	0	0	0

장외파생상품	이자율관련거래	741,926,630	0	741,926,630

통화관련거래	0	8,754,534,943	8,754,534,943

주식관련거래	0	0	0

기타	0	289,011,342	289,011,342

소계	741,926,630	9,043,546,285	9,785,472,915

소계	741,926,630	9,043,546,285	9,785,472,915

부동산	부동산	0	0	0

부동산관련 권리	0	0	0

부동산 파생상품	0	0	0

부동산개발 대출	0	0	0

부동산 관련 증권	4,400,000,000	0	4,400,000,000

기타	0	0	0

소계	4,400,000,000	0	4,400,000,000

기타자산	농·축산물	0	0	0

임·수산물	0	0	0

광산물	0	0	0

에너지	0	0	0

기타	0	0	0

소계	0	0	0

기타	0	5	5

자산총액	8,921,328,686,847	433,289,244,926	9,354,617,931,773

(4) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황

(단위 : 원,%)

구분	중개,매매업자	판매금액	비중	계열여부

금융투자업자	HMC 투자증권	22,469,779,038	0.54	N

금융투자업자	KB증권(구현대)	55,194,752,411	1.33	N

금융투자업자	NH투자증권	17,665,729,946	0.43	N

금융투자업자	교보생명	75,272,441,582	1.82	Y

금융투자업자	교보증권	796,467,967,888	19.23	Y

금융투자업자	농협(퇴직연금)	7,500,005,479	0.18	N

금융투자업자	대신증권	50,479,963,980	1.22	N

금융투자업자	대우증권	18,327,418,949	0.44	N

금융투자업자	동부증권	5,300,000,000	0.13	N

금융투자업자	메리츠증권	31,609,975,002	0.76	N

금융투자업자	삼성생명보험	36,678,769,524	0.89	N

금융투자업자	삼성증권	34,922,410,396	0.84	N

금융투자업자	신영증권	6,010,538,500	0.15	N

금융투자업자	유진투자증권	5,100,000,000	0.12	N

금융투자업자	하나금융투자	316,161,850,815	7.63	N

금융투자업자	한국투자증권	7,487,848,511	0.18	N

금융투자업자	한화증권	1,200,000,000	0.03	N

은 행	경남은행	7,257,120,878	0.18	N

은 행	국민은행	209,118,020,654	5.05	N

은 행	기업은행	77,716,562,261	1.88	N

은 행	농협중앙회	109,473,201,589	2.64	N

은 행	신한은행	64,495,049,506	1.56	N

은 행	우리은행	2,096,574,951,148	50.6	N

은 행	하나은행	65,157,773,496	1.57	N

은 행	한국산업은행	25,100,500,927	0.6	N

합계	4,142,742,632,480	100

(5) 신탁업자 현황(단위 : 개,원)

신탁업자	전기	당기	계열여부

펀드수	설정잔액	순자산총액	펀드수	설정잔액	순자산총액

KB투자	33	205,022,581,684	204,778,575,690	62	492,923,255,089	494,872,620,625	N

NH투자증권	2	2,652,277,224	2,563,198,253	2	2,652,277,224	2,605,451,496	N

기업은행	1	4,503,475,673	4,774,600,726	0	0	0	N

농협은행	2	64,540,931,586	64,662,857,611	2	4,053,518,248	4,077,243,618	N

미래에셋대우	97	1,036,117,450,357	1,047,281,399,089	72	833,310,011,985	847,943,552,916	N

삼성증권	218	2,982,176,830,032	3,008,014,754,723	198	2,602,885,450,817	2,641,571,827,757	N

우리은행	15	202,707,576,494	203,453,234,698	17	206,918,119,117	207,923,930,035	N

합계	368	4,497,721,123,050	4,535,528,620,790	353	4,142,742,632,480	4,198,994,626,447

(6) 일반사무관리회사 현황(단위 : 개,원)

회사명(자사포함)	전기	당기	계열여부

펀드수	설정잔액	순자산총액	펀드수	설정잔액	순자산총액

신한아이타스	368	4,497,721,123,050	4,535,528,620,790	353	4,142,742,632,480	4,198,994,626,447	N

합계	368	4,497,721,123,050	4,535,528,620,790	353	4,142,742,632,480	4,198,994,626,447

라. 인수업무(단위 : 주, 원)

주관사 실적	인수실적	인수·주선 수수료

수량	금액	수량	금액

지분증권	기업공개	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

유상증자	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	4,000,000

소계	0	0	0	0	4,000,000

채무증권	국채·지방채	0	0	1,742,000,000,000	1,800,054,751,598

특수채	870,000,000,000	870,000,000,000	3,596,700,000,000	3,596,700,000,000	1,754,130,467

금융채	4,560,000,000,000	4,548,780,000,000	9,230,700,000,000	9,204,964,500,000	2,626,310,000

회사채	일반회사채	6,118,148,300,000	1,980,382,859,101	7,282,548,300,000	3,139,232,640,979	1,782,132,050

ABS	380,460,000,000	380,300,301,000	975,345,354,000	975,121,549,000	542,965,575

소계	6,498,608,300,000	2,360,683,160,101	8,257,893,654,000	4,114,354,189,979	2,325,097,625

기업어음	474,500,000,000	468,548,155,943	3,296,700,000,000	3,239,588,233,764	762,846,571

기타	0	0	0	0	0

소계	12,403,108,300,000	8,248,011,316,044	26,123,993,654,000	21,955,661,675,341	7,468,384,663

외화증권	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

합계	12,403,108,300,000	8,248,011,316,044	26,123,993,654,000	21,955,661,675,341	7,472,384,663

마. 투자일임업무 (1) 투자운용인력 현황

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	주요경력	협회등록일자	상근여부	운용중인계약수	운용규모

강승돈	대리	랩운용	투자자산운용사	20120914	20120920	상근	2.0	65,528,513

강진아	대리	랩운용	투자자산운용사	20150223	20150303	상근	1.0	90,504,640

고광봉	과장	랩운용	투자자산운용사	20040625	현대증권 랩운용팀	20080813	상근	249.0	2,761,037,059,081

교보증권 랩운용팀

김광수	지점장	랩운용	투자자산운용사	20101105	20010220	상근	2.0	408,327,966

김구영	차장	랩운용	투자자산운용사	20131108	20131112	상근	1.0	151,768,650

김도윤	차장	랩운용	투자자산운용사	20160325	20160330	상근	6.0	835,108,670

김미정	차장	랩운용	투자자산운용사	20150817	20150817	상근	1.0	757,574,651

김백준	대리	랩운용	투자자산운용사	20140425	20140507	상근	2.0	148,419,289

김성균	과장	랩운용	투자자산운용사	20100520	교보증권 랩운용부	20160113	상근	60.0	2,548,518,262

김영미	과장	랩운용	투자자산운용사	20150223	교보증권 신탁팀	20150223	상근	248.0	2,761,037,059,080

교보증권 상품개발팀

교보증권 랩운용부

김은숙	대리	랩운용	투자자산운용사	20131231	20131231	상근	1.0	10,000,000

김이흘	과장	랩운용	투자자산운용사	20120914	아데나투자자문	20180717	상근	60.0	2,548,518,262

증권투자상담사	20131122	교보증권 랩운용부

CFA	20140914

김정숙	영업이사	랩운용	투자자산운용사	20171204	20171204	상근	2.0	20,000,000

김태근	대리	랩운용	투자자산운용사	20160325	20170103	상근	4.0	136,110,601

김현석	차장	랩운용	투자자산운용사	20120914	20180207	상근	1.0	30,000,739

목지원	대리	랩운용	투자자산운용사	20180122	20180122	상근	4.0	679,829,224

박경환	차장	랩운용	투자자산운용사	20140425	20150630	상근	107.0	5,552,162,809

박광식	대리	랩운용	투자자산운용사	20100520	20160113	상근	5.0	295,004,949

박노충	투자전담직	랩운용	투자자산운용사	20120914	20120921	상근	59.0	2,088,074,916

박민규	대리	랩운용	투자자산운융사	20100520	20130125	상근	3.0	43,562,542

박병진	지점장	랩운용	투자자산운용사	20010509	20040224	상근	3.0	75,877,402

박인상	차장	랩운용	투자자산운용사	20010315	20010315	상근	1.0	10,000,000

박정일	대리	랩운용	재무위험관리사	20100611	카이투자자문	20120914	상근	59.0	2,548,518,262

투자자산운용사	20120914	LK자산운용

금융투자분석사	20130823

박효진	차장	랩운용	투자자산운용사	20040224	20040224	상근	1.0	10,001,170

박희철	부장	랩운용	투자자산운용사	20010220	20010220	상근	9.0	712,670,024

백방원	차장	랩운용	투자자산운용사	20011008	20011008	상근	10.0	1,188,115,623

변창진	차장	랩운용	투자자산운용사	20000506	20040224	상근	3.0	496,251,500

서승용	차장	랩운용	투자자산운용사	20010509	20130829	상근	6.0	264,163,158

서승일	지점장	랩운용	투자자산운용사	20010816	20010816	상근	6.0	418,384,920

송문철	대리	랩운용	투자자산운용사	20140425	20140507	상근	2.0	40,003,807

송병규	대리	랩운용	투자자산운용사	20101105	20170717	상근	1.0	100,003,698

안현주	차장	랩운용	투자자산운용사	20190325	20190325	상근	2.0	349,639,940

양승수	차장	랩운용	투자자산운용사	20101105	20150630	상근	1.0	20,000,000

오기철	차장	랩운용	투자자산운용사	20000928	20010330	상근	5.0	544,968,019

용기순	차장	랩운용	투자자산운용사	20081223	20150630	상근	1.0	16,790,279

원도환	과장	랩운용	투자자산운용사	20120406	대신증권	20180201	상근	248.0	2,761,037,059,080

교보증권

현대인베스트먼트자산운용

원혜경	차장	랩운용	투자자산운용사	20131231	20131231	상근	2.0	57,702,058

유상재	차장	랩운용	투자자산운용사	20000928	20040224	상근	1.0	34,214,130

유우정	대리	랩운용	투자자산운용사	20150807	20160113	상근	2.0	29,178,980

윤상원	차장	랩운용	투자자산운용사	20181023	20181023	상근	1.0	20,000,000

이건석	차장	랩운용	투자자산운용사	20010509	20040224	상근	1.0	50,009,576

이상엽	과장	랩운용	투자자산운용사	20120406	대신증권	20180308	상근	248.0	2,761,037,059,080

교보증권

대신자산운용 채권운용본부

대신증권 랩사업부 채권팀

이상헌	차장	랩운용	투자자산운용사	20040402	20040517	상근	1.0	100,000,000

이순창	(차장)	랩운용	투자자산운용사	20180205	20180205	상근	1.0	20,000,000

이승우	차장	랩운용	투자자산운용사	20100520	20110908	상근	6.0	719,436,957

이양주	차장	랩운용	투자자산운용사	20110506	크레디트투자자문	20090921	상근	18.0	1,223,610,931

토마토투자자문

교보증권

애드먼투자자문

하이투자증권

이재홍	차장	랩운용	투자자산운용사	20110511	20110511	상근	1.0	27,500,000

이찬환	부장	랩운용	투자자산운용사	20120914	20120921	상근	1.0	10,000,000

이태화	대리	랩운용	투자자산운용사	20130516	20130516	상근	5.0	156,304,728

인상식	지점장	랩운용	투자자산운용사	20040224	20040224	상근	1.0	176,326,432

정희석	차장	랩운용	투자자산운용사	20130515	20130515	상근	6.0	356,247,018

조기형	지점장	랩운용	투자자산운용사	20010509	20010907	상근	1.0	78,631,083

조정운	지점장	랩운용	투자자산운용사	20141114	20141209	상근	3.0	280,982,088

최영민	차장	랩운용	투자자산운용사	20170328	20170328	상근	5.0	1,045,669,801

최윤모	차장	랩운용	투자자산운용사	20010723	20010723	상근	11.0	8,541,950,901

한종진	과장	랩운용	증권투자상담사	20111123	키움증권 기업금융1팀	20180717	상근	59.0	2,548,518,262

투자자산운용사	20140425	이베스트투자증권 기업금융3팀

교보증권 랩운용부

삼성증권 IPO2팀

(2) 투자일임계약 현황(단위 : 명, 개, 원)

구 분	FY2018	FY2019 2분기	증감

고객수	1,006	1,025	19

일임계약건수	1,501	1,550	49

일임계약자산총액(계약금액)	10,684,511,961,194	11,082,828,921,751	398,316,960,557

일임계약자산총액(평가금액)	10,713,773,769,072	11,134,314,405,835	420,540,636,763

(3) 일임수수료 수입 현황(단위 : 원)

FY2018	FY2018 2분기	FY2019 2분기	증감

일임수수료	일반투자자	4,407,942,065	2,263,607,598	1,696,947,189	-566,660,409

전문투자자	4,646,836,070	2,230,776,532	2,689,833,148	459,056,616

계	9,054,778,135	4,494,384,130	4,386,780,337	-107,603,793

기타수수료	일반투자자	3,379,417,800	1,382,953,100	1,358,972,830	-23,980,270

전문투자자	7,862,980,784	3,383,303,044	3,984,211,300	600,908,256

계	11,242,398,584	4,766,256,144	5,343,184,130	576,927,986

합계	일반투자자	7,787,359,865	3,646,560,698	3,055,920,019	-590,640,679

전문투자자	12,509,816,854	5,614,079,576	6,674,044,448	1,059,964,872

계	20,297,176,719	9,260,640,274	9,729,964,467	469,324,193

(4) 투자일임재산 현황(단위 : 건, 원)

구 분	금융투자업자	은행	보험회사(고유계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	9	45,120,837,176	0	0	0	0	0	0	1	429,693,007	1	0	881	120,203,493,923	165	1,199,758,835,742	1,057	1,365,512,859,848

전문투자자	77	1,637,368,902,389	0	0	57	974,907,530,438	42	458,100,000,000	5	37,400,000,000	7	131,000,000,000	2	317,826,100	303	6,478,221,802,976	493	9,717,316,061,903

계	86	1,682,489,739,565	0	0	57	974,907,530,438	42	458,100,000,000	6	37,829,693,007	8	131,000,000,000	883	120,521,320,023	468	7,677,980,638,718	1,550	11,082,828,921,751

해외계약자산	일반투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

전문투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

합계	일반투자자	9	45,120,837,176	0	0	0	0	0	0	1	429,693,007	1	0	881	120,203,493,923	165	1,199,758,835,742	1,057	1,365,512,859,848

전문투자자	77	1,637,368,902,389	0	0	57	974,907,530,438	42	458,100,000,000	5	37,400,000,000	7	131,000,000,000	2	317,826,100	303	6,478,221,802,976	493	9,717,316,061,903

계	86	1,682,489,739,565	0	0	57	974,907,530,438	42	458,100,000,000	6	37,829,693,007	8	131,000,000,000	883	120,521,320,023	468	7,677,980,638,718	1,550	11,082,828,921,751

(5) 투자일임재산 운용현황(단위 : 원)

계정명	국내	해외	합계

유동성자산	예치금(위탁증거금 등)	2,502,562,467	0	2,502,562,467

보통예금	0	0	0

정기예금	0	0	0

양도성예금증서(CD)	0	0	0

콜론(Call Loan)	0	0	0

환매조건부채권매수(RP)	639,354,981,106	0	639,354,981,106

기업어음증권(CP)	5,995,216,989,055	0	5,995,216,989,055

기타	353,146,635,738	0	353,146,635,738

소계	6,990,221,168,366	0	6,990,221,168,366

증권	채무증권	국채·지방채	70,589,213,241	0	70,589,213,241

특수채	0	0	0

금융채	1,372,477,789,000	0	1,372,477,789,000

회사채	2,468,574,508,553	0	2,468,574,508,553

기타	50,392,000,000	0	50,392,000,000

소계	3,962,033,510,794	0	3,962,033,510,794

지분증권	주식	31,331,502,139	0	31,331,502,139

신주인수권증서	0	0	0

출자지분	0	0	0

기타	0	0	0

소계	31,331,502,139	0	31,331,502,139

수익증권	신탁 수익증권	0	0	0

투자신탁 수익증권	151,603,392,286	0	151,603,392,286

기타	0	0	0

소계	151,603,392,286	0	151,603,392,286

투자계약증권	0	0	0

파생결합증권	ELS	0	0	0

ELW	24,264,250	0	24,264,250

기타	0	0	0

소계	24,264,250	0	24,264,250

증권예탁증권	0	0	0

기타	0	0	0

소계	4,144,992,669,469	0	4,144,992,669,469

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	0	0	0

통화관련거래	0	0	0

주식관련거래	-899,432,000	0	-899,432,000

기타	0	0	0

소계	-899,432,000	0	-899,432,000

장외파생상품	이자율관련거래	0	0	0

통화관련거래	0	0	0

주식관련거래	0	0	0

기타	0	0	0

소계	0	0	0

소계	-899,432,000	0	-899,432,000

기타	0	0	0

합계	11,134,314,405,835	0	11,134,314,405,835

바. 신 탁 업무(1) 재무제표 (가) 대차대조표

(단위 : 원)

계정명	말잔	월평	기평

Ⅰ.자산총계	21,797,047,787,663	21,924,950,000,396	21,001,913,177,389

1. 현금및예치금	15,385,234,454,583	15,030,136,576,799	13,775,710,860,705

가. 현금및현금성자산	0	0	0

나. 예치금	15,385,234,454,583	15,030,136,576,799	13,775,710,860,705

1) 원화예치금	14,931,002,000,000	14,592,496,500,000	13,239,122,165,746

가) 파생상품거래예치금	0	0	0

나) 원화타점예치금	0	0	0

다) 원화자행예치금	0	0	0

라) 양도성예금증서	0	0	0

마) 기타예치금	14,931,002,000,000	14,592,496,500,000	13,239,122,165,746

2) 외화예치금	454,232,454,583	437,640,076,799	536,588,694,959

가) 외화타점예치금	0	0	0

나) 외화자행예치금	0	0	0

다) 외화기타예치금	454,232,454,583	437,640,076,799	536,588,694,959

2. 증권	5,481,479,572,751	6,052,220,202,871	6,248,832,374,377

가. 지분증권	105,125,170,655	105,125,170,655	105,125,233,086

1) 주식	105,125,170,655	105,125,170,655	105,125,233,086

2) 출자금	0	0	0

3) 신주인수권	0	0	0

나. 채무증권	1,089,958,991,866	1,107,988,224,319	1,223,962,360,488

1) 국채	0	0	0

2) 지방채	0	0	0

3) 특수채	0	0	0

4) 금융채	60,000,000,000	60,000,000,000	60,000,000,000

가)통화안정증권	0	0	0

나)기타금융채	60,000,000,000	60,000,000,000	60,000,000,000

5) 사채	1,029,958,991,866	1,047,988,224,319	1,163,962,360,488

다. 외화증권	12,560,839,000	5,854,339,000	1,575,866,624

1) 외화주식	725,839,000	725,839,000	725,839,000

2) 외화채권	0	0	0

3) 기타	11,835,000,000	5,128,500,000	850,027,624

라. 매입어음	3,904,694,711,230	4,423,929,377,897	4,524,932,778,212

1) 보증어음	0	0	0

2) 기업어음	3,834,694,711,230	4,287,619,377,897	4,312,194,655,981

3) 표지어음	0	0	0

4) 중개어음	0	0	0

5) 발행어음	70,000,000,000	136,310,000,000	212,738,122,231

마. 수익증권	58,979,860,000	59,163,091,000	56,545,749,227

1) 공사채형수익증권	0	0	0

2) 주식형수익증권	0	0	0

3) 기타 수익증권	58,979,860,000	59,163,091,000	56,545,749,227

바. 파생결합증권	207,160,000,000	247,160,000,000	233,690,386,740

1) 주가연계증권	207,160,000,000	247,160,000,000	233,690,386,740

2) 주식워런트증권	0	0	0

3) 기타	0	0	0

사. 기타 증권	103,000,000,000	103,000,000,000	103,000,000,000

3. 금전채권	724,900,485,463	789,288,760,418	946,735,081,433

가. 대출금	0	0	0

1) 할인어음	0	0	0

가) 상업어음할인	0	0	0

나) 무역어음할인	0	0	0

2) 유가증권담보대출	0	0	0

3) 동산담보대출	0	0	0

4) 부동산저당대출	0	0	0

5) 채권담보대출	0	0	0

6) 수익권담보대출	0	0	0

7) 보증대출	0	0	0

8) 증서대출	0	0	0

9) 어음대출	0	0	0

10) 기타	0	0	0

나. 사모사채	0	0	0

다. 콜론	0	0	0

1) 원화콜론	0	0	0

2) 외화콜론	0	0	0

라. 환매조건부매수	79,358,848,612	127,666,326,677	300,181,910,693

마. 추심금전채권	645,541,636,851	661,622,433,741	646,553,170,740

바. 기타	0	0	0

4. 파생상품	14,689,235,517	14,689,235,517	5,637,526,350

가. 장내파생상품	0	0	0

1) 매수옵션	0	0	0

2) 파생상품자산	0	0	0

가) 이자율	0	0	0

나) 통화	0	0	0

다) 주식	0	0	0

라) 신용	0	0	0

마) 일반상품	0	0	0

바) 기타	0	0	0

나.장외파생상품	14,689,235,517	14,689,235,517	5,637,526,350

1) 매수옵션	0	0	0

2) 파생상품자산	14,689,235,517	14,689,235,517	5,637,526,350

가) 이자율	0	0	0

나) 통화	0	0	0

다) 주식	0	0	0

라) 신용	0	0	0

마) 일반상품	0	0	0

바) 기타	14,689,235,517	14,689,235,517	5,637,526,350

5. 동산·부동산	0	0	0

가. 동산	0	0	0

나. 수탁부동산	0	0	0

다. 일반투자부동산	0	0	0

라. 기타	0	0	0

6. 실물자산	0	0	0

7. 기타운용 자산	0	0	0

가. 부동산 관련 권리	0	0	0

1) 지상권	0	0	0

2) 전세권	0	0	0

3) 임차권	0	0	0

4) 기타부동산관련권리	0	0	0

나. 무체재산권	0	0	0

1) 지적재산권	0	0	0

2) 어업권	0	0	0

3) 광업권	0	0	0

4) 기타무체재산권	0	0	0

8. 기타자산	190,744,039,349	38,615,224,791	24,997,334,524

가. 가지급금	0	0	0

나. 선급법인세	84,350	84,350	84,350

다. 미수금	0	5,511,125,000	6,748,740,331

1) 매도증권미수금	0	0	0

가) 주식미수금	0	0	0

나) 채권미수금	0	0	0

다) 장내파생상품미수금	0	0	0

라) 기타	0	0	0

2) 정산미수금	0	0	0

3) 기타미수금	0	5,511,125,000	6,748,740,331

라. 미수수익	190,215,680,892	31,749,030,537	17,160,725,624

1) 미수이자	0	0	0

2) 미수배당금	0	0	0

3) 미수분배금	0	0	0

4) 기타	190,215,680,892	31,749,030,537	17,160,725,624

마. 선급금	528,274,107	1,354,984,904	1,087,784,219

1) 채권경과이자	528,274,107	1,354,984,904	1,087,784,219

2) 수익증권경과분배금	0	0	0

3) 양도성예금증서경과이자	0	0	0

4) 기타	0	0	0

바. 선급비용	0	0	0

사. 대리점	0	0	0

아. 고유계정대	0	0	0

자. 신탁본지점	0	0	0

차. 기타잡자산	0	0	0

9. 현재가치차금	0	0	0

가. 현재가치할인차금(-)	0	0	0

나. 현재가치할증차금(+)	0	0	0

10. 채권평가충당금(-)	0	0	0

가. 대출채권평가충당금(-)	0	0	0

나. 매입어음평가충당금(-)	0	0	0

다. 사모사채평가충당금(-)	0	0	0

라. 기타채권평가충당금(-)	0	0	0

11. 손익	0	0	0

가. 손실금	0	0	0

Ⅱ.부채총계	21,797,047,787,663	21,924,950,000,396	21,001,913,177,389

1. 금전신탁	20,707,741,242,706	20,966,460,336,325	20,053,225,965,919

가. 불특정금전신탁	0	0	0

나. 특정금전신탁	20,707,741,242,706	20,966,460,336,325	20,053,225,965,919

1) 수시입출금식	153,161,734,321	183,711,606,149	176,008,611,812

2) 자문형	0	0	0

3) 자사주	0	0	0

4) 채권형	5,034,722,247,802	5,598,895,610,121	5,923,345,245,871

5) 주식형(자문형, 자사주 제외)	737,839,000	737,839,000	737,839,000

6) 주가연계신탁	218,995,000,000	252,288,500,000	268,021,077,348

7) 정기예금형	15,300,124,421,583	14,930,826,781,055	13,685,113,191,888

8) 기타	0	0	0

다. 퇴직연금신탁	0	0	0

1) 확정급여형	0	0	0

2) 확정기여형	0	0	0

3) 개인퇴직계좌	0	0	0

2. 재산신탁	840,634,696,851	856,898,724,741	839,212,182,397

가. 유가증권의신탁	195,093,060,000	195,276,291,000	192,659,011,657

1) 관리유가증권신탁	195,093,060,000	195,276,291,000	192,659,011,657

2) 운용유가증권신탁	0	0	0

3) 처분유가증권신탁	0	0	0

나. 금전채권의신탁	645,541,636,851	661,622,433,741	646,553,170,740

다. 동산의신탁	0	0	0

라. 부동산의신탁	0	0	0

1) 차입형토지신탁	0	0	0

2) 관리형토지신탁	0	0	0

3) 갑종관리신탁	0	0	0

4) 을종관리신탁	0	0	0

5) 처분신탁	0	0	0

6) 담보신탁	0	0	0

7) 분양관리신탁	0	0	0

마. 지상권의신탁	0	0	0

바. 전세권의신탁	0	0	0

사. 부동산임차권의신탁	0	0	0

아. 무체재산권의 신탁	0	0	0

3. 종합재산신탁	0	0	0

가. 금전수탁	0	0	0

나. 유가증권수탁	0	0	0

다. 금전채권수탁	0	0	0

라. 부동산수탁	0	0	0

마. 기타재산수탁	0	0	0

4. 공익신탁	0	0	0

가. 자선신탁	0	0	0

나. 육영신탁	0	0	0

다. 학술기예신탁	0	0	0

라. 체육진흥신탁	0	0	0

마. 기타의공익신탁	0	0	0

5. 담보부사채신탁	0	0	0

6. 기타신탁	0	0	0

7. 차입금	0	0	0

가. 고유계정차입금	0	0	0

나. 기타차입금	0	0	0

8. 차입유가증권	0	0	0

9. 파생상품	0	0	0

가. 장내파생상품	0	0	0

1) 매도옵션	0	0	0

2) 파생상품자산	0	0	0

가) 이자율	0	0	0

나) 통화	0	0	0

다) 주식	0	0	0

라) 신용	0	0	0

마) 일반상품	0	0	0

바) 기타	0	0	0

나. 장외파생상품	0	0	0

1) 매도옵션	0	0	0

2) 파생상품자산	0	0	0

가) 이자율	0	0	0

나) 통화	0	0	0

다) 주식	0	0	0

라) 신용	0	0	0

마) 일반상품	0	0	0

바) 기타	0	0	0

10. 기타부채	248,671,848,106	101,590,939,330	109,475,029,073

가. 가수금	0	0	0

나. 신용보증기금예수금	0	0	0

다. 예수법인세	84,350	84,350	84,350

라. 미지급금	0	838,450,000	3,978,652,238

1) 매수증권미지급금	0	838,450,000	3,978,652,238

가) 주식미지급금	0	0	0

나) 채권미지급금	0	838,450,000	3,978,652,238

다) 장내파생상품미지급금	0	0	0

라) 기타	0	0	0

2) 정산미지급금	0	0	0

3) 기타미지급금	0	0	0

마. 선수수익	49,373,843,098	61,517,221,424	72,731,411,700

바. 미지급신탁보수	812,659,388	143,022,767	112,427,163

사. 미지급신탁이익	198,485,261,270	39,092,160,789	32,652,453,622

아. 미지급비용	0	0	0

자. 제수입보증금	0	0	0

차. 대리점	0	0	0

카. 기타잡부채	0	0	0

타. 신탁본지점	0	0	0

11.특별유보금	0	0	0

12.손익	0	0	0

가. 이익금	0	0	0

(나) 손익계산서(단위 : 원)

계정명	금액

Ⅰ. 신탁이익계	253,748,258,412

1. 예치금이자	155,273,847,753

가. 원화예치금이자	144,112,023,576

1) 파생상품거래예치금이자	0

2) 원화타점예치금이자	0

3) 원화자행예치금이자	0

4) 양도성예금증서이자	0

5) 기타예치금이자	144,112,023,576

나. 외화예치금이자	11,161,824,177

1) 외화타점예치금이자	0

2) 외화자행예치금이자	0

3) 외화기타예치금이자	11,161,824,177

2. 증권이자	47,066,704,174

가. 국채이자	0

나. 지방채이자	0

다. 특수채이자	0

라. 금융채이자	491,865,695

1) 통화안정증권이자	0

2) 기타금융채이자	491,865,695

마. 사채이자	-1,266,118,924

바. 외화증권이자	0

사. 매입어음이자	45,923,554,186

1) 보증어음이자	0

2) 기업어음이자	44,085,509,219

3) 표지어음이자	0

4) 중개어음이자	0

5) 발행어음이자	1,838,044,967

아. 수익증권이자	1,223,156,696

1) 공사채형수익증권이자	0

2) 주식형수익증권이자	0

3) 기타수익증권이자	1,223,156,696

자. 파생결합증권이자	0

차. 기타증권이자	694,246,521

3. 금전채권이자	2,684,387,287

가. 대출금이자	0

1) 어음할인료	0

2) 유가증권담보대출이자	0

3) 동산담보대출이자	0

4) 부동산저당대출이자	0

5) 채권담보대출이자	0

6) 수익권담보대출이자	0

7) 보증대출이자	0

8) 증서대출이자	0

9) 어음대출이자	0

10) 기타대출이자	0

나. 사모사채이자	0

다. 콜론이자	0

1) 원화콜론이자	0

2) 외화콜론이자	0

라. 환매조건부채권이자	2,684,387,287

마. 추심금전채권이자	0

바. 기타수입이자	0

4. 배당금수익	615,816,225

5. 증권매매이익	8,942,389,921

가. 지분증권매매이익	0

나. 채무증권매매이익	1,658,088,416

다. 외화증권매매이익	0

라. 매입어음매매이익	0

1) 기업어음매매이익	0

2) 기타어음매매이익	0

마. 수익증권매매이익	0

바. 파생결합증권매매이익	0

사. 기타증권매매이익	7,284,301,505

6. 증권평가이익	0

가. 지분증권평가이익	0

나. 채무증권평가이익	0

다. 외화증권평가이익	0

라. 매입어음평가이익	0

1) 기업어음평가이익	0

2) 기타어음평가이익	0

마. 수익증권평가이익	0

바. 파생결합증권평가이익	0

사. 기타증권평가이익	0

7. 증권상환이익	0

8. 증권손상차손환입	0

9. 파생상품거래이익	0

가. 장내파생상품거래이익	0

1) 선물매매이익	0

2) 선물정산이익	0

3) 해외선물거래이익	0

4) 옵션매매이익	0

5) 옵션평가이익	0

6) 해외옵션거래이익	0

7) 기타장내파생거래이익	0

나. 장외파생상품거래이익	0

1) 장외파생상품매매이익	0

2) 장외파생상품평가이익	0

3) 기타	0

10. 수수료수익	0

가. 중도해지수수료	0

나. 부동산관계수수료	0

다. 유가증권관계수수료	0

라. 기타재산관리수수료	0

마. 잡수수료	0

11. 동산·부동산수익	0

가. 동산임대료	0

나. 부동산임대료	0

다. 동산매매익	0

라. 부동산매매익	0

12. 실물자산수익	0

13. 무체재산권수익	0

가. 지적재산권수익	0

나. 어업권수익	0

다. 광업권수익	0

라. 기타무체재산권수익	0

14. 유가증권대여료	0

가. 유가증권대여료	0

15. 기타수익	39,165,113,052

가. 외환매매익	38,410,813,339

나. 유입자산처분이익	0

다. 상각채권추심이익	0

라. 대출채권매각익	0

마. 수익조정금	0

바. 평가이익조정계정	0

사. 현재가치할인차금환입	0

아. 미지급신탁이익환입	0

자. 미지급비용환입	0

차. 선급비용환입	0

카. 미지급신탁보수환입	0

타. 보전금수입	0

파. 기타잡수익	754,299,713

1) 신탁이익조정계정	0

2) 기타잡수입	754,299,713

16. 고유계정대이자	0

17. 신탁본지점이자	0

18. 특별유보금환입	0

19. 채권평가충당금환입	0

20. 손익금	0

가. 손익금	0

Ⅱ. 신탁손실계	253,748,258,412

1. 금전신탁이익	193,049,095,889

가. 불특정금전신탁이익	0

나. 특정금전신탁이익	193,049,095,889

1) 수시입출금식신탁이익	1,497,752,449

2) 자문형신탁이익	0

3) 자사주신탁이익	0

4) 채권형신탁이익	45,905,748,184

5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익	165,586

6) 주가연계신탁이익	2,834,032,273

7) 정기예금형신탁이익	142,811,397,397

8) 기타신탁이익	0

다. 퇴직연금신탁이익	0

1) 확정급여형신탁이익	0

2) 확정기여형신탁이익	0

3) 개인퇴직계좌신탁이익	0

2. 재산신탁이익	1,641,764,794

가. 유가증권신탁이익	1,641,764,794

1) 관리유가증권신탁이익	1,641,764,794

2) 운용유가증권신탁이익	0

3) 처분유가증권신탁이익	0

나. 금전채권신탁이익	0

다. 동산신탁이익	0

라. 부동산신탁이익	0

1) 차입형토지신탁이익	0

2) 관리형토지신탁이익	0

3) 갑종관리신탁이익	0

4) 을종관리신탁이익	0

5) 처분신탁이익	0

6) 담보신탁이익	0

7) 분양관리신탁이익	0

마. 지상권신탁이익	0

바. 전세권신탁이익	0

사. 부동산임차권신탁이익	0

아. 무체재산권신탁이익	0

3. 종합재산신탁이익	0

4. 공익신탁이익	0

가. 자선신탁이익	0

나. 육영신탁이익	0

다. 학술기예신탁이익	0

라. 체육진흥신탁이익	0

마. 기타의공익신탁이익	0

5. 담보부사채신탁이익	0

6. 기타신탁이익	0

7. 차입금이자	0

가. 고유계정차입금이자	0

나. 기타차입금이자	0

8. 기타지급이자	0

9. 증권매매손실	3,454,636,817

가. 지분증권매매손실	0

나. 채무증권매매손실	381,923,910

다. 외화증권매매손실	0

라. 매입어음매매손실	0

1) 기업어음매매손실	0

2) 기타어음매매손실	0

마. 수익증권매매손실	0

바. 파생결합증권매매손실	0

사. 기타증권매매손실	3,072,712,907

10. 증권평가손실	0

가. 지분증권평가손실	0

나. 채무증권평가손실	0

다. 외화증권평가손실	0

라. 매입어음평가손실	0

1) 기업어음평가손실	0

2) 기타어음평가손실	0

마. 수익증권평가손실	0

바. 파생결합증권평가손실	0

사. 기타증권평가손실	0

11. 증권상환손실	0

12. 증권손상차손	0

13. 파생상품거래손실	0

가. 장내파생상품거래손실	0

1) 선물매매손실	0

2) 선물정산손실	0

3) 해외선물거래손실	0

4) 옵션매매손실	0

5) 옵션평가손실	0

6) 해외옵션거래손실	0

7) 기타장내파생거래손실	0

나. 장외파생상품거래손실	0

1) 장외파생상품매매손실	0

2) 장외파생상품평가손실	0

3) 기타	0

14. 제상각	0

가. 채권상각비	0

나. 부동산가액상각	0

다. 신탁설정비상각	0

라. 현재가치할인차금상각	0

15. 지급수수료	27,397

가. 파생금융상품관련지급수수료	0

나. 기타지급수수료	27,397

16. 동산·부동산처분손	0

가. 동산처분손	0

나. 부동산처분손	0

17. 유가증권차입료	0

18. 기금출연료	0

가. 신용보증기금출연료	0

나. 신탁보험료	0

19. 세금과공과	0

20. 신탁보수	5,262,933,003

21. 기타비용	50,339,800,512

가. 영선비	0

나. 관리제비	0

다. 특수채권추심비	0

라. 특수채권추심수수료	0

마. 대출채권매각손	0

바. 유입자산처분손	0

사. 외환매매손	50,339,800,512

아. 평가손실조정계정	0

자. 수익조정금	0

차. 미수수익환출	0

카. 선수수익환출	0

타. 기타잡비용	0

22. 특별유보금전입	0

23. 채권평가충당금전입	0

24. 신탁본지점이자	0

25. 손익금	0

가. 손익금	0

(2) 위탁자별 신탁현황(단위 : 원)

구분	개인	연기금	금융기관	기타	합계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	5	375,894,852	0	0	10	68,824,953,480	15	83,960,885,989	30	153,161,734,321

자문형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

자사주	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

채권형	0	0	9	246,000,000,000	73	1,297,864,443,840	151	3,490,857,803,962	233	5,034,722,247,802

주식형(자문형, 자사주 제외)	3	559,354,000	0	0	0	0	1	178,485,000	4	737,839,000

주가연계신탁	0	0	6	111,835,000,000	0	0	3	107,160,000,000	9	218,995,000,000

정기예금형	2	250,000,000	0	0	14	23,000,000,000	156	15,276,874,421,583	172	15,300,124,421,583

퇴직연금	확정급여형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

확정기여형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

IRA형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

금전신탁소계	10	1,185,248,852	15	357,835,000,000	97	1,389,689,397,320	326	18,959,031,596,534	448	20,707,741,242,706

재산신탁	증권	1	147,000,000	0	0	1	28,980,860,000	12	165,965,200,000	14	195,093,060,000

금전채권	0	0	0	0	7	166,318,546,081	15	479,223,090,770	22	645,541,636,851

동산	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산신탁	토지신탁	차입형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

관리형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

관리신탁	갑종	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

을종	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

처분신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

담보신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

분양관리신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산신탁계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산관련권리	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

무체재산권	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

재산신탁소계	1	147,000,000	0	0	8	195,299,406,081	27	645,188,290,770	36	840,634,696,851

종합재산신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

합계	11	1,332,248,852	15	357,835,000,000	105	1,584,988,803,401	353	19,604,219,887,304	484	21,548,375,939,557

(3) 신탁별 수익현황(단위 : 원)

계정명	신탁보수	중도해지수수료	신탁보전금	계

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	33,499,901	0	0	33,499,901

자문형	0	0	0	0

자사주	0	0	0	0

채권형	4,901,900,753	27,397	0	4,901,928,150

주식형(자문형, 자사주 제외)	599,412	0	0	599,412

주가연계신탁	65,046,853	0	0	65,046,853

정기예금형	143,815,223	0	0	143,815,223

퇴직연금	확정급여형	0	0	0	0

확정기여형	0	0	0	0

IRA형	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

기타	0	0	0	0

금전신탁소계	5,144,862,142	27,397	0	5,144,889,539

재산신탁	증권	16,824,298	0	0	16,824,298

금전채권	101,246,563	0	0	101,246,563

동산	0	0	0	0

부동산신탁	토지신탁	차입형	0	0	0	0

관리형	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

관리신탁	갑종	0	0	0	0

을종	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

처분신탁	0	0	0	0

담보신탁	0	0	0	0

분양관리신탁	0	0	0	0

부동산신탁계	0	0	0	0

부동산관련권리	0	0	0	0

무체재산권	0	0	0	0

재산신탁소계	118,070,861	0	0	118,070,861

종합재산신탁	0	0	0	0

기타	0	0	0	0

합계	5,262,933,003	27,397	0	5,262,960,400

(4) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황(말잔기준)

(단위 : 원)

계정명	수탁액	차입금	특별보유금	손익	기타	합계

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	153,161,734,321	0	0	0	595,013,570	153,756,747,891

자문형	0	0	0	0	0	0

자사주	0	0	0	0	0	0

채권형	5,034,722,247,802	0	0	0	64,530,199,072	5,099,252,446,874

주식형(자문형, 자사주 제외)	737,839,000	0	0	0	1,925,362	739,764,362

주가연계신탁	218,995,000,000	0	0	0	8,016,405,895	227,011,405,895

정기예금형	15,300,124,421,583	0	0	0	175,327,873,540	15,475,452,295,123

퇴직연금	확정급여형	0	0	0	0	0	0

확정기여형	0	0	0	0	0	0

IRA형	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0

금전신탁합계	20,707,741,242,706	0	0	0	248,471,417,439	20,956,212,660,145

(나) 금전신탁 자금 운용 현황(말잔기준)

(단위 : 백만원)

구분	대출금	증권	콜론	예치금	RP매입	기타	합계

회사채	주식	국채·지방채	금융채	기업어음	(ABCP)	(기타)	수익증권	파생결합증권	(ELS)	(기타)	발행어음	외화증권	기타	소계

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	3,164	0	55,634	58,799	0	17,488	60,337	17,133	153,757

자문형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

자사주	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

채권형	0	998,959	0	0	0	3,834,695	2,963,600	871,095	0	60,000	60,000	0	66,836	0	47,366	5,007,855	0	50,512	19,021	21,865	5,099,252

주식형(자문형, 자사주 제외)	0	0	12	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	726	0	738	0	0	1	1	740

주가연계신탁	0	0	0	0	60,000	0	0	0	0	147,160	27,160	120,000	0	11,835	0	218,995	0	0	0	8,016	227,011

정기예금형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	14,863,002	0	612,450	15,475,452

퇴직연금	확정급여형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

확정기여형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

IRA형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

금전신탁합계	0	998,959	12	0	60,000	3,834,695	2,963,600	871,095	0	207,160	87,160	120,000	70,000	12,561	103,000	5,286,387	0	14,931,002	79,359	659,465	20,956,213

사. 신용공여업무(1) 신용공여한도

구분	S그룹	A그룹	B그룹	C그룹	D그룹

종목별신용공여한도 (신용융자한도)	20억원(20억원)	10억원(10억원)	5억원(5억원)	3억원(3억원)	1.5억원(1.5억원)

회사의 종목별담보한도	발행주식총수의 10%	7%	5%

○ 회사 신용거래융자 한도: S,A,B그룹 신용거래융자 회사한도의 5%, C,D그룹 신용거래융자 회사한도의 3%○ 점포별 한도 : 발행주식 총수의 3%○ 관리자별 한도 : 발행주식 총수의 1%○ 1인당 신용공여 총한도 : 법인 20억원, 개인 20억원(신규개인고객 10억원)○ 1인당 신용거래융자 한도 : 개인 20억원○ 1인당 일일 사이버 예탁증권담보융자 : 10억원 ○ 1인당 일일사이버 신용거래융자 한도 :10억원○ 1인당 수익증권담보융자 한도 : 법인 20억원, 개인 20억원○ 1인당 매도증권담보융자 한도 : 법인 50억원, 개인 50억원○ 1인당 CMA자동대출한도 : 1,000만원○ 1인당 신용거래대주한도 : 5억원○ 1인당 해외주식 신용공여 한도 : 10억원

(2) 이자율- 예탁증권담보융자, 집합투자증권담보융자

고객등급	이자율	비고

DIAMOND	6.75%	-

PLATINUM	7.00%	-

GOLD	7.75%	-

SILVER	8.25%	-

일반	8.75%	-

- 신용거래융자

신 용 융 자 기 간	이자율	비고

7일 이내	4.90%	-

8일 - 15일	5.90%	-

16일 - 30일	6.90%	-

31일 - 60일	7.90%	-

61일 - 90일	8.90%	-

91일 - 180일	9.90%	-

181일 - 350일	10.90%	연체시 건별 이자율+3%

(최대 12%)

- 매도증권담보대출 : 8%아. 환매조건부채권 매매업무

(단위 : 백만원)

구 분	FY2019 2분기	FY2018	FY2017

잔고	대고객R P	728,489	668,093	758,371

기관간RP매도	342,300	160,000	320,900

거래금액	대고객R P	676,598	633,529	687,781

기관간RP매도	333,741	150,000	300,000

* 잔고 : RP판매 편입채권 수량기준 잔고* 거래금액 : RP판매 금액기준 잔고 자. 주요 상품 및 서비스

구 분	종 류	특징 및 서비스 내용

취급상품	MMF	저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품

채권형펀드	안정적인 국공채, 은행채 등 초우량자산에만 투자하는 안정적인 상품으로 중장기 자금의 안정적운용에 적합하며 은행금리 이상의 수익추구

주식형펀드	펀드자산의 60%이상을 주식 및 주식관련파생상품에 투자하여 위험을 감수하고 고수익을 추구하는 펀드로 적극적인 투자성향을 지닌 투자자에게 적합한 상품

혼합형펀드	주식과 채권의 효율적 배분을 통하여 주식의 수익성과 채권의 안정성을 동시에 추구하는 상품

해외펀드	해외의 주식, 채권, 펀드 등에 투자하는 펀드로 해외 각 지역별, 투자대상별로 다양한 종류의 상품을 구비하고 있으며 국내투자에 대한 분산투자 차원에서 필요성 증대

비과세 해외주식투자전용펀드	해외상장주식에 직,간접적으로 60% 이상 투자하는 펀드 및 요건을 충족하는 해외ETF를 신규가입하는 경우 가입일로부터 최장 10년간 펀드 내 해외 상장주식 매매평가차익 및 환차익 비과세

연금저축펀드	5년 이상 연 1,800만원 한도로 가입 가능하며 연 400만원 한도내에서 납입금액의 12%를 세액공제 받는 펀드

부동산펀드	기초자산을 부동산으로 하는 PF형, 임대형, 경공매형, 직접개발형, 해외형 등의 펀드

분리과세하이일드펀드	비우량 회사채(신용등급BBB+ 이하 사채권) 및 코넥스 시장 활성화를 위하여 해당자산을 45% 이상 편입한 펀드의 경우 3천만원 한도로 분리과세 혜택 적용

헤지펀드	소수의 투자자로부터 자금을 모집하여 운영하는 일종의 사모펀드로, 시장상황에 개의치 않고 절대수익을 추구하는 펀드

코스닥벤처펀드	정부에서 벤처투자 활성화를 위해 시행한 조치로 벤처투자 펀드에 투자하는 개인에게 소득공제 혜택 부여

RP(환매조건부채권)	기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재매입을 보장하는 안정적인 상품

CP(기업어음)	단기 고정금리 상품으로 선이자 지급하여 실수익률이 높음

국공채	정부가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어남

회사채	기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기 시에 상환하는 상품

주가지수연계증권(ELS)	원금 또는 이자가 주식, 주가지수 등에 연동되는 상품으로 다양한 만기 및 수익구조로 안정성과 수익성을 동시에 추구하는 신개념의 금융상품

파생결합증권	이자율, 통화, 상품 등에 연계되어 수익이 결정되는 구조화 상품

CMA-RP	수시형 RP로 운용

CMA-MMW	랩 형태로 증권금융 예금 및 콜 등으로 운용

특정금전신탁	1:1계약에 의하여 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 위탁자인 고객이 직접지시하고, 수탁자인 증권회사는 그 운용지시에 따라 신탁재산을 운용한 후 실적 배당하는 단독운용상품

랩어카운트	고객이 예탁한 재산에 대해 증권회사의 투자자산운용사가 고객의 투자 성향에 따라 적절한 운용 배분과 투자종목 추천 등의 서비스를 제공하고 그 대가로 일정률의 수수료(Wrap fee)를 받는 상품

주요서비스	Provest K	교보증권의 대표적인 증권거래 전용프로그램으로, 초보자는 물론 전문 투자자들도 쉽게 이용할 수 있는 홈트레이딩 시스템

투자정보제공	시황, 테마 및 유망종목, 각종 영업 PT자료 제공 및 투자설명회 운영

알리미(SMS)서비스	이메일, 휴대폰 등으로 체결통보, 입출금, 투자정보 서비스 제공

청약서비스	홈트레이딩 시스템, 인터넷 및 ARS 등으로 청약할 수 있는 서비스

온라인상담서비스	주식, 금융상품 등에 대한 온라인 상담 서비스

MTS	모바일 기기를 이용한 One stop 종합금융서비스 Win.K

4. 파 생상품거래 현황

가. 파생상품 거래 현황 당사는 기초상품의 가격변화에 따른 위험회피 및 투자목적으로 국채선물, 이자율스왑, 달러선물, 주가지수관련 선물, 옵션 등을 운용하고 있습니다.

(2019. 6. 30현재) (단위 : 억원)

구분	이자율	통화	주식	기타	계

매입	매도	매입	매도	매입	매도	매입	매도	매입	매도

거래목적	위험회피	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

이익추구	5,257	27,633	492	553	4,612	6,895	175	10,422	10,536	45,504

거래장소	장내거래	5,141	10,909	0	0	4,250	407	57	44	9,449	11,360

장외거래	116	16,724	492	553	362	6,488	117	10,378	1,087	34,144

거래형태	선물	5,141	10,909	0	0	4,221	305	57	44	9,420	11,258

선도	0	0	284	278	0	0	16	15	300	293

스왑	116	547	207	275	362	26	67	1,643	752	2,491

옵션	0	0	0	0	29	102	0	0	29	102

파생결합증권	0	16,177	0	0	0	6,463	34	8,720	34	31,359

주식워런트증권	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

* 장내옵션의 금액은 “계약수량×거래단위금액×기초자산의 현물지수”를 사용하여 계산하였음.

나. 신용파생상품 거래 현황 (1) 거래현황

(2019. 6. 30현재) (단위 : 백만원)

구 분	신용위험 매도 (보장매수)	신용위험 매입 (보장매도)

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	2,252,176	1,746,014	3,998,191	2,328,137	1,852,553	4,180,690

Credit Option	0	0	0	0	0	0

Total Return Swap	122,151	100,000	222,151	0	210,895	210,895

Credit Linked Notes	216,252	153,800	370,052	0	34,704	34,704

기 타	0	0	0	0	0	0

계	2,590,579	1,999,814	4,590,394	2,328,137	2,098,152	4,426,289

(2) 신용파생상품 상세명세

(2019. 6. 30현재) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액(KRW)	취득일	만기일	준거채무

CDS	교보증권	Nomura	115,680	2016-01-29	2020-12-20	한국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	70,565	2016-02-26	2020-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	70,565	2016-02-26	2020-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	85,603	2016-03-18	2020-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	ING Bank	89,074	2016-04-05	2021-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	104,112	2016-05-26	2026-06-20	한국수출입은행 외화채

CDS	교보증권	대신증권	34,704	2016-05-26	2026-06-20	한국수출입은행 외화채

CDS	교보증권	DBS	57,840	2017-03-02	2022-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	34,126	2017-03-02	2022-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	ING Bank	99,485	2017-05-12	2022-06-20	한국 정부 외화채

CDS	교보증권	NATIXIS	23,136	2017-05-26	2022-06-20	한국산업은행 외화채

CDS	교보증권	DBS	65,359	2017-09-22	2022-12-20	한국산업은행 외화채

CDS	교보증권	신한금융투자증권	57,840	2017-09-28	2022-12-20	한국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	64,781	2018-03-08	2023-12-20	중국공상은행 외화채

CDS	교보증권	DBS	57,840	2018-03-30	2023-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	71,722	2018-03-30	2023-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	MIZUHO	129,562	2018-06-08	2023-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	122,621	2018-07-30	2023-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	HSBC	28,920	2018-09-06	2025-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	122,621	2018-11-12	2024-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	HSBC	22,905	2019-01-10	2025-12-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	HSBC	103,187	2019-01-22	2026-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	Societe Generale	104,112	2014-06-20	2019-09-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	ING Bank	31,234	2015-06-19	2020-09-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	10,411	2016-06-02	2021-06-20	우리은행 외화 후순위채

CDS	교보증권	DBS	23,136	2017-04-26	2022-06-20	GS칼텍스 외화채

CDS	교보증권	DBS	11,568	2017-05-26	2022-06-20	현대차 외화채

CDS	교보증권	DBS	11,568	2017-07-14	2022-06-20	현대차 외화채

CDS	교보증권	DBS	50,089	2017-07-17	2027-06-20	중국 정부 외화채

CDS	교보증권	DBS	11,568	2017-07-24	2022-06-20	포스코 외화채

CDS	교보증권	DBS	31,234	2018-01-23	2023-06-20	현대차 외화채

CDS	교보증권	DBS	31,234	2018-03-23	2023-06-20	GS칼텍스 외화채

CDS	교보증권	하나금융투자증권	23,136	2019-06-11	2024-12-20	포스코 외화채

TRS	교보증권	DBS	23,522	2019-04-05	2020-04-03	신한은행 외화 후순위채

TRS	교보증권	DBS	17,373	2019-06-20	2020-06-17	기아자동차 외화채

TRS	교보증권	DBS	20,000	2019-05-29	2021-05-27	하나캐피탈 외화채

TRS	교보증권	DBS	30,000	2019-06-03	2021-06-02	LG디스플레이 외화채

TRS	교보증권	DBS	20,000	2019-06-25	2021-06-24	우리카드 원화채

CDS	비디에스에프제구차	교보증권	115,102	2016-01-28	2020-12-20	한국 정부 외화채

CDS	에스에프더퍼스트제일차	교보증권	140,667	2016-02-26	2020-12-20	중국 정부 외화채

CDS	디벤저스원	교보증권	87,454	2016-03-18	2020-12-20	중국 정부 외화채

CDS	에스에프더퍼스트제오차	교보증권	89,189	2016-04-05	2021-06-20	중국 정부 외화채

CDS	비앙코제사차	교보증권	138,816	2016-05-26	2026-06-20	한국수출입은행 외화채

CDS	빅토리아제팔차	교보증권	91,966	2017-03-02	2022-06-20	중국 정부 외화채

CDS	씨트러스제육차	교보증권	122,621	2017-05-12	2022-06-20	한국 정부 외화채

CDS	네오드림제일차	교보증권	65,359	2017-09-22	2022-12-20	한국산업은행 외화채

CDS	네오드림제일차	교보증권	57,840	2017-09-28	2022-12-20	한국 정부 외화채

CDS	빅토리아제십구차	교보증권	64,781	2018-03-08	2023-12-20	중국공상은행 외화채

CDS	프리지어제삼차	교보증권	129,562	2018-03-30	2023-06-20	중국 정부 외화채

CDS	프리지어제삼차	교보증권	129,562	2018-06-08	2023-12-20	중국 정부 외화채

CDS	네오엑소디움제일차	교보증권	122,621	2018-07-30	2023-12-20	중국 정부 외화채

CDS	HSBC	교보증권	27,750	2018-09-06	2025-12-20	중국 정부 외화채

CDS	엠케이드림제오차	교보증권	122,621	2018-11-12	2024-06-20	중국 정부 외화채

CDS	HSBC	교보증권	22,250	2019-01-10	2025-12-20	중국 정부 외화채

CDS	HSBC	교보증권	100,000	2019-01-22	2026-06-20	중국 정부 외화채

TRS	JPM	교보증권	11,562	2018-12-19	2019-12-17	iShares iBoxx $ Investment Grade Corporate Bond Fund ETF (LQD)

CLN(DLS)	흥국생명보험	교보증권	30,700	2014-06-20	2019-09-20	중국 정부 외화채

CLN(DLS)	메트로타운	교보증권	50,000	2017-07-17	2027-06-23	중국 정부 외화채

CLN(DLS)	미래에셋대우(신탁)	교보증권	30,000	2018-06-29	2019-07-01	중국 정부 외화채

CLN(DLS)	미래에셋대우(신탁)	교보증권	10,000	2018-08-22	2019-08-22	포스코 외화채

CLN(DLS)	미래에셋대우(신탁)	교보증권	10,000	2018-08-22	2019-08-22	우리은행 외화 후순위채

CLN(DLS)	NH투자증권(신탁)	교보증권	50,000	2019-02-13	2019-08-13	GS칼텍스 외화채

CLN(DLS)	NH투자증권(신탁)	교보증권	10,000	2019-03-22	2019-09-20	한국산업은행 외화채

CLN(DLS)	NH투자증권(신탁)	교보증권	11,800	2019-03-28	2019-09-27	한국산업은행 외화채

CLN(DLS)	NH투자증권(신탁)	교보증권	21,000	2019-06-03	2020-04-07	신한은행 외화 후순위채

CLN(DLS)	이화여자대학교	교보증권	20,000	2019-06-05	2024-12-24	포스코 외화채

CLN(DLS)	NH투자증권(신탁)	교보증권	1,000	2019-06-14	2022-06-22	현대차 외화채

CLN(DLS)	미래에셋대우(신탁)	교보증권	20,000	2019-06-17	2022-06-22	현대차 외화채

CDS	교보증권	ING Bank	116,952	2015-08-28	2020-09-20	중국

CDS	교보증권	ING Bank	17,352	2015-09-15	2020-09-20	중국

CDS	교보증권	DBS	11,568	2015-09-15	2020-09-20	중국

CDS	교보증권	DBS	124,934	2016-01-26	2025-12-20	한국수출입은행

CDS	교보증권	삼성증권	104,112	2016-03-08	2026-06-20	한국산업은행

CDS	교보증권	하나금융투자	5,784	2016-03-28	2021-06-20	중국개발은행

CDS	교보증권	하나금융투자	173,520	2016-04-20	2021-06-20	대한민국

CDS	교보증권	하나금융투자	180,000	2016-05-25	2021-06-20	중소기업은행

CDS	교보증권	하나금융투자	99,716	2016-06-22	2021-06-20	KT, 국민은행, 삼성전자

CDS	교보증권	ING Bank	61,079	2016-10-24	2021-12-20	중국

CDS	교보증권	ING Bank	30,540	2016-11-01	2021-12-20	중국

CDS	교보증권	ING Bank	90,462	2017-02-14	2022-06-20	중국

CDS	교보증권	DBS	63,624	2017-04-11	2027-06-20	중국

CDS	교보증권	한국SC	123,778	2017-04-20	2022-06-20	대한민국

CDS	교보증권	ING Bank	52,056	2017-04-26	2022-06-20	중국

CDS	교보증권	Commerz	123,778	2017-08-30	2022-12-20	대한민국

CDS	교보증권	Natixis	57,840	2017-11-23	2022-12-20	한국수출입은행

CDS	교보증권	하나금융투자	67,094	2017-11-23	2022-12-20	한국수출입은행

CDS	교보증권	Commerz	133,032	2018-04-12	2023-12-20	중국

CDS	교보증권	Mizuho Securities	127,248	2018-05-30	2023-12-20	중국

CDS	교보증권	한국투자증권	123,778	2018-07-20	2023-12-20	중국

CDS	교보증권	한국투자증권	30,000	2018-11-01	2023-11-01	중국

CDS	교보증권	DBS	52,056	2018-11-23	2024-06-20	대한민국

CDS	교보증권	Citi Bank	46,272	2019-01-28	2024-06-20	중소기업은행, 중국

CDS	교보증권	Commerz	50,899	2019-04-16	2026-06-20	KT

CDS	교보증권	Commerz	30,655	2019-04-19	2026-06-20	KT

CDS	교보증권	하나금융투자	23,136	2019-05-08	2025-12-20	SKEW SWAP

CDS	교보증권	한국투자증권	10,000	2019-05-24	2026-05-25	SKT

CDS	교보증권	하나금융투자	23,136	2019-06-14	2025-12-20	SKEW SWAP

CDS	교보증권	Credit Suisse International	4,627	2019-06-18	2024-06-20	SKEW SWAP

CDS	교보증권	Deutsche Bank	26,992	2019-06-18	2027-12-20	중국

CDS	교보증권	하나금융투자	23,136	2019-06-19	2025-12-20	SKEW SWAP

CLN	교보증권	Morgan Stanley Co. International plc	23,136	2017-08-31	2022-07-07	대한민국

CLN	교보증권	Morgan Stanley Co. International plc	11,568	2017-08-31	2022-07-07	대한민국

TRS	교보증권	DBS	100,000	2019-05-14	2021-05-13	산업금융채권17신이0500-1017-2

CDS	하이파이낸스제십일차(SPC)	교보증권	116,952	2015-08-28	2020-09-20	중국

CDS	디에이치케이제오차(SPC)	교보증권	28,920	2015-09-15	2020-09-20	중국

CDS	하이에이원12차(SPC)	교보증권	124,934	2016-01-26	2025-12-20	한국수출입은행

CDS	하이아이비제사차(SPC)	교보증권	104,112	2016-03-08	2026-06-20	한국산업은행

CDS	하이아이비제오차(SPC)	교보증권	180,515	2016-04-20	2021-06-20	대한민국

CDS	하이아이비제칠차(SPC)	교보증권	180,000	2016-05-25	2021-06-20	중소기업은행

CDS	에이원피치(SPC)	교보증권	99,716	2016-06-22	2021-06-20	KT, 국민은행, 삼성전자

CDS	현대증권	교보증권	60,000	2016-10-24	2021-12-20	중국

CDS	현대증권	교보증권	30,000	2016-11-01	2021-12-20	중국

CDS	하이클랜제십오차(SPC)	교보증권	90,462	2017-02-14	2022-06-20	중국

CDS	하이레볼루션제십이차(SPC)	교보증권	123,778	2017-04-20	2022-06-20	대한민국

CDS	피앤제이에이치제삼차(SPC)	교보증권	52,056	2017-04-26	2022-06-20	중국

CDS	하이얼티밋제이차(SPC)	교보증권	123,778	2017-08-30	2022-12-20	대한민국

CDS	블루드림제십구차(SPC)	교보증권	124,934	2017-11-23	2022-12-20	한국수출입은행

CDS	하이코나니제오차(SPC)	교보증권	133,032	2018-04-12	2023-12-20	중국

CDS	에이원타코마(SPC)	교보증권	127,248	2018-05-30	2023-12-20	중국

CDS	센터웨이브제일차(SPC)	교보증권	123,778	2018-07-20	2023-12-20	중국

CDS	Commerz	교보증권	32,390	2018-10-30	2019-12-20	중국

CDS	오션크루즈제일차(SPC)	교보증권	52,056	2018-11-23	2024-06-20	대한민국

CDS	JPMorgan	교보증권	115,680	2018-12-07	2024-06-20	Markit CDX.NA.IG Series 32

CDS	킹오브더노스(SPC)	교보증권	186,245	2019-01-22	2024-06-20	대한민국, 중국

CDS	하이트래디션제이차(SPC)	교보증권	50,899	2019-04-16	2026-06-20	KT

CDS	하이트래디션제이차(SPC)	교보증권	50,899	2019-04-16	2026-06-20	대한민국

CDS	엠에스유트윈스(SPC)	교보증권	30,655	2019-04-19	2024-04-17	KT

CDS	Deutsche Bank	교보증권	26,992	2019-06-18	2027-12-20	중국

CLN(DLS)	악사손해보험	교보증권	13,270	2016-02-11	2026-07-08	BPCEGP 2 ¾ 07/08/26

CLN(DLS)	악사손해보험	교보증권	9,205	2016-04-08	2020-07-23	NWIDE 6 3/4 07/22/20

CLN(DLS)	악사손해보험	교보증권	9,331	2016-05-13	2021-07-09	ABNANV 7 1/8 07/06/22

CLN(DLS)	악사손해보험	교보증권	10,122	2016-11-14	2025-03-19	SANTAN 2 1/2 03/18/25

CLN(DLS)	동부자산운용	교보증권	63,624	2017-04-04	2027-04-05	중국

TRS	Morgan Stanley Co. International plc	교보증권	13,303	2017-05-04	2019-09-27	HILT 2016-SFP F

TRS	Morgan Stanley Co. International plc	교보증권	1,734	2017-05-04	2019-09-27	HILT 2016-SFP E

TRS	하이코나니제사차(SPC)	교보증권	100,000	2018-03-13	2022-10-17	산업금융채권17신이0500-1017-2

TRS	Morgan Stanley Co. International plc	교보증권	95,552	2018-05-16	2020-09-20	Emerald Bay S.A LPN-1

5. 영업설비가. 지점 등 설치 현황(2019. 6. 30현재)

지 역	지 점	영업점	부속영업소	합 계

서울	16	0	0	16

부산	2	0	0	2

인천	1	0	0	1

대구	2	0	0	2

대전	2	0	0	2

광주	2	0	0	2

울산	0	0	0	0

경기	5	0	0	5

전북	1	0	0	1

전남	0	0	0	0

충북	1	0	0	1

충남	0	0	0	0

경북	0	0	0	0

경남	0	0	0	0

계	32	0	0	32

주) 본사영업부 및 WM센터는 지점에 포함

나. 영업설비 등 현황

(2019. 6. 30 현재) (단위 : 원)

구 분	토지 (장부가액)	건물 (장부가액)	합 계	비 고

본 점	146,421,000,000	23,876,348,315	170,297,348,315	-

지 점	142,584,562	233,914,703	376,499,265	-

기 타	3,665,197,548	401,361,299	4,066,558,847	잠실트리지움상가

합 계	150,228,782,110	24,511,624,317	174,740,406,427	-

다. 자동화기기 설치 상황- 해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획

- 해당사항 없음

6. 그 밖 에 투자의사결정에 필요한 사항

가. 순자본비율(단위: 연결기준, 백만원, %)

구분	FY2019 2분기	FY2018	FY2017

영업용순자본(a)	791,264	715,443	695,792

총위험액(b)	228,075	190,535	171,734

법정필요유지자본금(c)	134,925	135,800	135,800

순자본비율((a-b)/c)	417.41%	386.53%	385.90%

나. 자산부채비율(단위: 백만원, %)

구분	FY2019 2분기	FY2018	FY2017

실질자산	7,975,671	7,114,558	6,728,365

실질부채	7,036,776	6,259,840	5,918,929

자산부채비율	113.34%	113.65%	113.68%

주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)