교보증권 분기보고서 (2020.03)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 1. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

아틀란티스김해㈜(*)	2015년 12월 1일	대한민국	자산유동화업	7,319,079	(*) 참조	-

메트로연산제일차㈜(*)	2018년 3월 14일	대한민국	자산유동화업	15,231,213	(*) 참조	-

엠케이드림제이차㈜(*)	2017년 12월 18일	대한민국	자산유동화업	77,156,548	(*) 참조	해당(최근 사업연도말 자산총액이 750억원 이상인 종속회사)

엠케이드림제칠차㈜(*)	2018년 6월 27일	대한민국	자산유동화업	8,317,609	(*) 참조	-

엠케이드림제팔차㈜(*)	2018년 11월 22일	대한민국	자산유동화업	4,059,505	(*) 참조	-

그레이트인계제일차㈜(*)	2018년 11월 27일	대한민국	자산유동화업	4,142,174	(*) 참조	-

아틀라스제일차㈜(*)	2019년 2월 21일	대한민국	자산유동화업	5,107,511	(*) 참조	-

아이프로히든제일차㈜(*)	2019년 4월 12일	대한민국	자산유동화업	10,156,729	(*) 참조	-

제이지베스트제사차㈜(*)	2019년 3월 15일	대한민국	자산유동화업	8,178,188	(*) 참조	-

아틀란티스지사제일차㈜(*)	2019년 3월 19일	대한민국	자산유동화업	8,409,160	(*) 참조	-

판테온케이㈜(*)	2019년 7월 15일	대한민국	자산유동화업	25,365,956	(*) 참조	-

디스트릭트양주㈜(*)	2019년 10월 31일	대한민국	자산유동화업	15,516,778	(*) 참조	-

케이디드림제일차㈜(*)	2019년 11월 1일	대한민국	자산유동화업	15,941,811	(*) 참조	-

카바시크제사차㈜(*)	2019년 12월 4일	대한민국	자산유동화업	7,715,618	(*) 참조	-

카바시크제삼차㈜(*)(**)	2019년 12월 2일	대한민국	자산유동화업	-	(*) 참조	-

에이치하우스제일차㈜(*)(**)	2020년 1월 14일	대한민국	자산유동화업	-	(*) 참조	-

(*) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업은 지분을 보유하고 있지 않으나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다.
(**) 당기 신규 연결된 종속회사입니다.

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	카바시크제삼차㈜	부동산 관련 대출채권 등에 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자의관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출,연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있다고 판단

에이치하우스제일차㈜	부동산 관련 대출채권 등에 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자의관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출,연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있다고 판단

연결제외	이지스KORIF사모부동산투자신탁12호	청산으로 인해 지배력을 상실

인베스트골드하버㈜	확약의무 종결, 청산 등으로 인해 지배력을 상실(조기상환포함)

유토피아제십팔차㈜	확약의무 종결, 청산 등으로 인해 지배력을 상실(조기상환포함)

아이씨티브이원제일차㈜	확약의무 종결, 청산 등으로 인해 지배력을 상실(조기상환포함)

오마주제칠차㈜	확약의무 종결, 청산 등으로 인해 지배력을 상실(조기상환포함)

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	2002년 07월 18일	-	-

* 2002.7.18. 코스닥시장 등록취소 후 유가증권시장으로 상장하였습니다.

다. 회사의 명칭 : 교보증권 주식회사(Kyobo Securities Co ., Ltd)라. 설립일자 : 1949년 11월 22일마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사주소 서울특별시 영등포구 의사당로 97
대표전화번호 02-3771-9000
홈페이지 주소 http://www.iprovest.com

바. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

- 금융투자업전반 상법민법자본시장과 금융투자업에 관한 법률금융투자업규정기타 증권유관기관 규정
- 과 세 소득세법법인세법농특세법조세특례제한법증권거래세법
- 국 제 화 외국환거래법외국인투자촉진법
- 기 타 주식회사의 외부감사에 관한 법률독점규제 및 공정거래에 관한 법률근로자퇴직급여보장법

사. 중소기업 해당 여부 - 해당사항 없습니다. 아 . 회사의 목적사업

(1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”이라 함)상의 투자매매업 (2) 자본시장법상의 투자중개업 (3) 자본시장법상의 집합투자업 (4) 자본시장법상의 신탁업 (5) 자본시장법상의 투자자문업 (6) 자본시장법상의 투자일임업 (7) 자본시장법상의 기업금융업무 (가) 인수업무 (나) 모집ㆍ사모ㆍ매출의 주선업무 (다) 기업의 인수 및 합병의 중개ㆍ주선 또는 대리업무 (라) 기업의 인수ㆍ합병에 관한 조언업무 (마) 사모투자전문회사재산의 운용업무 (8) 자본시장법상의 신용공여업무 (9) 자본시장법상의 일반사무관리회사업무(10) 외국환거래법에 따른 외국환업무 및 외국환중개업무(11) 전자금융거래법에 따른 전자자금이체업무(12) 근로자퇴직급여보장법에 따른 퇴직연금사업자의 업무(13) 담보부사채신탁법에 따른 담보부사채에 관한 신탁업무(14) 부동산투자회사법에 따른 자산관리회사의 업무(15) 산업발전법에 따른 기업구조조정전문회사의 업무(16) 중소기업창업지원법에 따른 중소기업창업투자회사의 업무(17) 여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융법(18) 자산유동화에 관한 법률에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사업무의 수탁업무(19) 투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권관리업무(20) 상법 제484조제1항에 따른 사채모집의 수탁업무(21) 자본시장법 제71조에 따른 기업금융업무, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 업무와 관련한 대출업무(22) 증권의 대차거래와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무(23) 지급보증업무(24) 원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무(25) 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무(26) 대출의 중개ㆍ주선 또는 대리업무(27) 유가증권의 보호예수업무(28) 부동산 임대업무(29) 금고대여업무(30) 복권 및 입장권의 판매대행업무(31) 증권에 관한 연수업무(32) 간행물 및 도서의 출판업무(33) 금융투자업과 관련된 전산시스템 또는 소프트웨어의 대여ㆍ판매업무(34) 기업의 신용조사 또는 평가 및 이에 따른 용역의 제공(35) 투자정보의 판매 업무(36) 위 각 호에 부대되는 일체의 사업 (37) 위 각 항 이외에 자본시장법 등 관계 법규가 허용하는 기타업무

자. 계열회사에 관한 사항- 국내계열회사

(기준일 : 2020년 3월 31일 )

구 분	회사명	주요사업의 내용	비 고	상장여부

금융회사(6)	교보생명보험	생명보험업	교보증권의 모회사	비상장

교보증권	금융투자업	교보생명보험의 자회사	상장

교보악사자산운용	자산운용회사	교보생명보험의 자회사	비상장

교보라이프플래닛생명보험	생명보험업	교보생명보험의 자회사	비상장

케이씨에이손해사정	손해사정업	교보생명보험의 자회사	비상장

교보자산신탁	그외 기타 분류안된 금융업	교보생명보험의 자회사	비상장

비금융회사(7)	교보문고	서적 및 문구용품 소매업	교보생명보험의 자회사	비상장

교보핫트랙스	문구용품 소매업	교보문고의 자회사	비상장

교보리얼코	비주거용 부동산 관리업	교보생명보험의 자회사	비상장

교보데이터센터	비주거용 건물 임대업	교보생명보험의 자회사	비상장

교보정보통신	컴퓨터시스템 통합 자문 및 구축 서비스업	교보생명보험의 자회사	비상장

제일종합관리서비스	경비 및 경호 서비스업	교보리얼코의 자회사	비상장

케이씨에이서비스	콜센터 및 텔레마케팅 서비스업	케이씨에이손해사정의 자회사	비상장

합계 (13)	-

- 해외계열회사 (비상장)

(기준일 : 2020년 3월 31일 )

NO.	회사명	소재지

1	교보생명자산운용	미국

2	교보생명자산운용	일본

차. 신용평가에 관한 사항( 1) 최근 3년간 신용등급

(기준일 : 2020년 3월 31일 )

평가일	평가대상 유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2016.06.27	회사신용평가	A+	한국기업평가 한국신용평가 ( D - AAA )	본평가

2016.06.27	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 NICE신용평가 ( D - A1 )	본평가

2016.12.21	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 NICE신용평가 ( D - A1 )	정기평가

2017.06.26	회사신용평가	A+	한국기업평가 한국신용평가 ( D - AAA )	본평가

2017.06.26	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 NICE신용평가 ( D - A1 )	본평가

2017.12.20	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 NICE신용평가 ( D - A1 )	정기평가

2018.06.25	회사신용평가	A+	한국기업평가 한국신용평가 ( D - AAA )	본평가

2018.06.25	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 NICE신용평가 ( D - A1 )	본평가

2018.11.26	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 NICE신용평가 ( D - A1 )	정기평가

2019.06.19	CP 전자단기사채	A1A1	한국기업평가 ( D - A1 )	본평가

2019.06.19	회사신용평가	A+	한국기업평가 ( D - AAA )	본평가

2019.06.25	회사신용평가	A+	한국신용평가 ( D - AAA )	본평가

2019.06.25	CP 전자단기사채	A1A1	NICE신용평가 ( D - A1 )	본평가

2019.07.24	회사채	A+	한국기업평가 ( D - AAA )	사채발행관련

2019.07.25	회사채	A+	한국신용평가 ( D - AAA )	사채발행관련

2019.07.25	CP 전자단기사채	A1A1	한국신용평가 ( D - A1 )	사채발행관련

2019.11.21	CP 전자단기사채	A1 A1	NICE신용평가 ( D - A1 )	정기평가

2019.11.22	회사채	A+	한국신용평가 ( D - AAA )

2019.11.22	CP 전자단기사채	A1 A1	한국신용평가 ( D - A1 )	정기평가

2019.11.22	회사신용평가	A+	한국신용평가 ( D - AAA )

2019.11.26	CP 전자단기사채	A1 A1	한국기업평가 ( D - AAA )	정기평가

(2) 신용평가등급체계 및 부여 의미 평가대상 등급 등급의 정의 기업신용평가 AAA 원리금 지급확실성이 최고 수준임 AA 원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA 등급에 비하여 다소 낮은 요소가 있음 A 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 다소 영향을 받을 가능성이 있음 BBB 원리금 지급확실성이 있지만, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있음 BB 원리금 지급능력에 당면문제는 없으나, 장래의 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음 B 원리금 지급능력이 부족하여 투기적임 CCC 원리금의 채무불이행이 발생할 위험요소가 내포되어 있음 CC 원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 높음 C 원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 지극히 높음 D 현재 채무불이행 상태에 있음 □ 상기 등급 중 AA부터 B까지는 당해 등급내에서의 상대적 위치에 따라 + 또는 - 부호를 부여할 수 있음□ 등급전망(Rating Outlook) - 향후 1~2년 이내의 신용평가등급 방향성에 대한 평가시점에서의 전망으로 신용평가등급 체계와는 무관한 비등급기호 - 신용등급 변경을 위한 절차상의 예고가 아니므로 이후에 신용평가등급이 필연적으로 변경되는 것은 아님 즉, Rating Outlook의 의견과 다르게 신용등급의 변경이 가능 * 안정적(stable) : 향후 1~2년 내에 등급의 변동 가능성이 낮은 경우 * 긍정적(positive) : 향후 1~2년 내에 등급의 상향 가능성이 있는 경우 * 부정적(negative) : 향후 1~2년 내에 등급의 하향 가능성이 있는 경우 * 유동적(evolving) : 향후 1~2년 동안 등급이 상향, 하향, 유지될 수도 있어 등급의 변동 방향이 불확실한 경우 * 없음(none) : Rating Watch 가 부여되었거나, C 또는 D등급인 경우 기업어음평가 A1 적기상환능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 환경에 영향을 받지 않을 만큼 높음 A2 적기상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1 에 비하여 다소 열등한 요소가 있음 A3 적기상환능력은 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음 B 최소한의 적기상환능력은 인정되나, 그 안정성이 환경변화로 저하될 가능성이 있어 투기적인 요소를 내포하고 있음 C 적기상환능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적인 요소가 강함 D 현재 채무불이행 상태에 있음 □ 상기 등급 중 A2부터 B까지는 당해 등급내에서의 상대적 위치에 따라 + 또는 - 부호를 부여할 수 있음 평가대상 등급 등급의 정의 기업신용평가 AAA 원리금 지급능력이 최상급임 AA 원리금 지급능력이 매우 우수하지만 AAA의 채권보다는 다소 열위임 A 원리금 지급능력은 우수하지만 상위등급보다 경제여건 및 환경악화에 따른 영향을 받기 쉬운 면이 있음 BBB 원리금 지급능력은 양호하지만 상위등급에 비해서 경제여건 및 환경악화에 따라 장래 원리금의 지급능력이 저하될 가능성을 내포하고 있음 BB 원리금 지급능력이 당장은 문제가 되지 않으나 장래 안전에 대해서는 단언할 수 없는 투기적인 요소를 내포하고 있음 B 원리금 지급능력이 결핍되어 투기적이며 불황시에 이자지급이 확실하지 않은 CCC 원리금 지급에 관하여 현재에도 불안요소가 있으며 채무불이행의 위험이 커 매우 투기적임 CC 상위등급에 비하여 불안요소가 더욱 큼 C 채무불이행의 위험성이 높고 원리금 상환능력이 없음 D 상환 불능상태임 □ 원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 10등급으로 구분 표시되며, 위 등급중 'AA'등급에서 'CCC'등급까지의 6개 등급에는 그 상대적 우열정도에 따라 +, - 기호가 첨부될 수 있음□ 등급전망(Rating Outlook) - 등급의 방향성에 대한 신용평가사의 의견을 기호로 표시한 것 * Positive : 중기적으로 향후 등급의 상향 조정 가능성이 있다고 예측됨 * Negative : 중기적으로 향후 등급의 하향 조정 가능성이 있다고 예측됨 * Stable : 중기적으로 등급의 변동가능성이 낮음 * Developing : 불확실성이 높아 등급의 중기적인 변동방향을 단정하기 어려움 □ 등급감시부호(Credit Watch) - 등급에 영향을 미치는 특정 사건이나 환경의 변화가 발생하여 기존 등급을 재검토할 필요가 있다고 판단할 때 부여 * 상향검토 : 등급상향이 필요한 사유 발생시 * 하향검토 : 등급하향조정이 필요한 사유 발생시 * 미확정검토 : 등급의 방향성을 명확하게 판단하기 어려운 사유 발생시 기업어음평가 A1 적기상환능력이 최상이며 상환능력의 안정성 또한 최상임 A2 적기상환능력은 우수하나 그 안정성은 A1에 비해 다소 열위임 A3 적기상환능력이 양호하며 그 안정성도 양호하나 A2에 비해 열위임 B 적기상환능력은 적정시되나 단기적 여건변화에 따라 그 안정성에 투기적인 요소가 내포되어 있음 C 적기상환능력 및 안정성에 투기적인 요소가 큼 D 상환불능상태임 □ 위등급중 'A2'등급에서 'B'등급까지의 3개 등급에는 그 상대적 우열정도에 따라 +, - 기호가 첨부될 수 있음□ 등급감시부호(Credit Watch) - 등급에 영향을 미치는 특정 사건이나 환경의 변화가 발생하여 기존등급을 재검토할 필요가 있다고 판단할 때 부여 * 상향검토 : 등급상향이 필요한 사유 발생시 * 하향검토 : 등급하향조정이 필요한 사유 발생시 * 미확정검토 : 등급의 방향성을 명확하게 판단하기 어려운 사유 발생시 평가대상 등급 등급의 정의 기업신용평가 AAA 원리금 지급확실성이 최고 수준으로 투자위험도가 극히 낮으며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임 AA 원리금 지급확실성이 매우 높아 투자위험도가 매우 낮지만 AAA에 비해 다소 열등한 요소가 있음 A 원리금 지급확실성이 높아 투자위험도는 낮은 수준이지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음 BBB 원리금 지급확실성은 인정되지만 장래 환경변화로 원리금 지급 확실성이 저하될 가능성이 있음 BB 원리금 지급확실성에 당면문제는 없지만 장래의 안정성면에는 투기적 요소가 내포되어 있음 B 원리금 지급확실성이 부족하여 투기적이며 장래의 안정성에 대해서는 현 단계에서 단언할 수 없음 CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임 CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음 C 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨 D 원금 또는 이자가 지급불능상태에 있음 □ 원리금의 적기상환 확실성의 정도에 따라 10등급으로 구분 표시되며, 위 등급중 'AA'등급에서 'CCC'등급까지의 6개 등급에는 그 상대적 우열정도에 따라 +, - 기호가 첨부될 수 있음□ 등급전망(Rating Outlook) - 등급의 방향성에 대한 신용평가사의 의견을 기호로 표시한 것 * Positive : 향후 등급의 상향가능성이 높음 * Negative : 향후 등급의 하향가능성이 높음 * Stable : 등급의 변동가능성이 낮음, 사업의 안정성을 의미하는 것은 아님 * Developing : 불확실성이 높아 등급의 중기적인 변동방향을 단정하기 어려움 □ 등급감시부호(Credit Watch) 등급에 영향을 미치는 특정 사건이나 환경의 변화가 발생하여 기존 등급을 재검토할 필요가 있다고 판단할 때 부여 * ↑(상향) : 등급상향검토 ↓(하향) : 등급하향검토 ◆(불확실) : 불확실검토 기업어음평가 A1 적기상환능력이 최고 수준으로 투자위험도가 극히 낮으며 현단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임 A2 적기상환능력이 우수하여 투자위험도가 매우 낮지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음 A3 적기상환능력이 양호하며 투자위험도는 낮은 수준이지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음 B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음 C 적기상환능력이 의문시됨 D 지급불능상태에 있음 □ 위등급중 'A2'등급에서 'B'등급까지의 3개 등급에는 그 상대적 우열정도에 따라 +, - 기호가 첨부될 수 있음□ 등급감시부호(Credit Watch) - 등급에 영향을 미치는 특정 사건이나 환경의 변화가 발생하여 기존등급을 재검토할 필요가 있다고 판단할 때 부여 * ↑(상향) : 등급상향검토 ↓(하향) : 등급하향검토 ◆(불확실) : 불확실검토 2. 회사의 연혁 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 일자 변동사항 1949.11.22 서울시 중구 을지로 2가 19 1982.10.11 서울시 영등포구 여의도동 44-31 2000.3.27 서울시 영등포구 여의도동 의사당대로 97 나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동) [2014년 3월 21일] -대표이사 임기만료 및 재선임 김해준 -사외이사 임기만료 정문수 -상근감사위원 임기만료 및 재선임 김병열 -사외이사 임기만료 및 재선임 정동수 -사외이사 신규선임 김성진 [2015년 3월 20일] -사외이사 임기 만료 정동수 -사외이사 임기 만료 및 재선임 오창수 -사외이사 신규선임 신유삼 [2016년 3월 18일] -대표이사 임기 만료 및 재선임 김해준 -상근감사위원 임기 만료 김병열 -사외이사 임기 만료 김성진 -사외이사 임기 만료 및 재선임 오창수 -사외이사 신규선임 이재하 [2017년 3월 24일] -사외이사 임기 만료 및 재선임 오창수 -사외이사 임기 만료 및 재선임 신유삼 [2018년 3월 22일] -대표이사 임기 만료 및 재선임 김해준 -사외이사 임기 만료 오창수 -사외이사 임기 만료 이재하 -사외이사 임기 만료 및 재선임 신유삼 -사외이사 신규선임 임석정 -사외이사 신규선임 김동환 [2019년 3월 22일] -사외이사 임기 만료 및 재선임 신유삼 [2020년 3월 25일] -대표이사 임기 만료 및 재선임 김해준 -대표이사 신규선임 박봉권 -사외이사 임기 만료 임석정 -사외이사 임기 만료 및 재선임 신유삼 -사외이사 임기 만료 및 재선임 김동환 -사외이사 신규선임 이찬우 다. 최대주주의 변동 - 1994년 4월 1일, 교보생명 이 기존 최대주주인 서울은행의 보유지분을 인수하여 교보증권의 최대주주가 변동되었습니다.라. 상호의 변경 일자 변동사항 1949.11.22 대한증권 설립 1994.04.01 교보증권으로 상호변경 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없습니다 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없습니다 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 2009년 2월 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'이 시행됨에 따라 당사는 '증권업'에서 '금융투자업'으로 회사의 업종을 변경하였습니다. 아. 주요종속회사의 변동내용 주요종속회사 주요종속회사 근거 상호변경, 화의 등의 절차, 합병, 업종 및 주된 사업의 변화 등 엠케이드림제이차㈜ 최근 사업연도말 자산총액이 750억원 이상인 종속회사 해당사항 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 일 자 변 동 사 항 2016.02.03 윤리경영 모범사례 선정, 금융위원장상 수상 2016.04.28 2016 존경받는 사회공헌기업대상 '사회복지/소외계층 부문' 대상 2016.05.17 2016 헤럴드경제 자본시장대상, 교보증권 고객만족대상 수상 2016.06.23 2016 대한민국 애널리스트 대상 추천종목 포트폴리오 수익률 2016.07.22 2016 매경이코노미 베스트 MP, 부문 1위 수상 2016.09.26 교보증권 아시아모바일트레이딩시스템 대상 '신속성 부문' 수상 2016.11.10 전문사모집합투자업 등록 승인 2016.11.28 2016 대한민국 증권대상 소비자보호부문 최우수상 수상 2016.12.08 2016 마켓리더대상 프로젝트파이낸싱부문 한국금융투자협회장상 수상 2017.01.24 Best Innovative Bond House DCM부문 수상 2017.02.09 2017 매경증권대상 '기업분석 금상' 수상 2017.05.29 2017 대한민국 코넥스 대상 교보증권 주관 발행 '나무기술' 선정 2017.07.20 2017 대한민국 사회공헌 경영대상 '소외계층부문' 대상 2017.09.27 2017헤럴드경제 베스트 리포트 대상 - 최고 수익률상 수상 2017.10.26 2017 아시아 모바일 트레이딩 시스템 대상 - 혁신성 부문 최우수상 2017.11.24 2017 대한민국증권대상 '경영혁신부문 최우수상 수상' 2017.12.14 2017 아주경제 금융증권대상 - 고객자산운용 부문 대상 2017.12.20 2017 올해의 마켓리더 대상 - 구조화금융부문 우수상 수상 2018.04.23 2018 한국의 사회공헌대상(소외계층지원부문) 2018.06.08 한국거래소 장외파생상품 청산회원 전환(자기청산→일반청산) 등록 2018.07.17 2018 매경이코노미 베스트 모델 포트폴리오 부문 수상 2018.10.22 아시아모바일트레이딩시스템 대상 '혁신성 부문' 최우수상 수상 2018.12.13 아주경제 금융증권대상 '투자금융부문' 한국금융투자협회장상 수상 2019.03.18 2018 올해의 기금운용 파트너 선정(금융상품영업본부) 2019.06.23 2019 한국의 혁신대상(사회공헌/소외계층지원부문) 2019.12.11 2019 ‘마켓리더 대상’ 고객자산운용부문 수상 2019.12.17 2019 아주경제 금융증권대상' 종합대상(금융위원장상)수상 3. 자본금 변동사항 ◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 가. 증자(감자)현황 - 해당사항 없습니다. (기준일 : - ) (단위 : 원, 주) 주식발행(감소)일자 발행(감소)형태 발행(감소)한 주식의 내용 주식의 종류 수량 주당액면가액 주당발행(감소)가액 비고 - - - - - - - ◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl 4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 비고 보통주 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 200,000,000 200,000,000 - Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 36,000,000 36,000,000 - Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 - - - 1. 감자 - - - 2. 이익소각 - - - 3. 상환주식의 상환 - - - 4. 기타 - - - Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) 36,000,000 36,000,000 - Ⅴ. 자기주식수 1,093,598 1,093,598 - Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 34,906,402 34,906,402 - ◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주) 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당가능이익범위이내취득 직접취득 장내 직접 취득 보통주 1,093,598 - - - 1,093,598 - - - - - - - - 장외직접 취득 - - - - - - - - - - - - - - 공개매수 - - - - - - - - - - - - - - 소계(a) 보통주 1,093,598 - - - 1,093,598 - - - - - - - - 신탁계약에 의한취득 수탁자 보유물량 - - - - - - - - - - - - - - 현물보유물량 - - - - - - - - - - - - - - 소계(b) - - - - - - - - - - - - - - 기타 취득(c) - - - - - - - - - - - - - - 총 계(a+b+c) 보통주 1,093,598 - - - 1,093,598 - - - - - - - - ◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl 5. 의결권 현황 (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 36,000,000 - - - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 1,093,598 자기주식 - - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) - - - - - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) - - - - - - 의결권이 부활된 주식수(E) - - - - - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 34,906,402 - - - - 6. 배당에 관한 사항 등 가. 배당 관련 정관 규정 관련조항 내 용 제52조 (이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도 이익금(이월이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금(상법상의 이익준비금)2. 기타의 법정적립금3. 배단금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액6. 차기이월이익잉여금 제53조 (이익배당) 1. 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.3. 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제54조 (중간배당) 1. 이 회사는 상법 제462조의3에 의하여 반기결산일 현재의 주주에게 이사회 결의로써 중간배당을 할 수 있다.2. 제1항의 이사회 결의는 기준일로부터 45일 이내에 실시하며, 중간배당금은 이사회 결의가 있은 날로부터 1월 이내에 지급한다.3. 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한액을 한도로 한다.① 직전 결산기의 자본금의 액② 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계③ 상법시행령에서 정하는 미실현이익④ 직전 결산기의 정기 주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액⑤ 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의해 특정 목적을 위하여 적립한 임의 적립금⑥ 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금4. 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 인수권행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관하여는 직전 사업연도 말에 발행한 것으로 본다. 제55조 (배당금지급청구권의 소멸시효) 1. 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.2. 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다. ◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 나. 주요배당지표 구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제76기 1분기 제75기 제74기 주당액면가액(원) 5,000 5,000 5,000 (연결)당기순이익(백만원) -2,061 83,473 77,342 (별도)당기순이익(백만원) -1,891 85,014 76,305 (연결)주당순이익(원) -59 2,391 2,216 현금배당금총액(백만원) - 13,963 12,217 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - 16.73 15.80 현금배당수익률(%) 보통주 - 4.25 3.7 우선주 - - - 주식배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 현금배당금(원) 보통주 - 400 350 우선주 - - - 주당 주식배당(주) 보통주 - - - 우선주 - - - 다. 이익참가부사채에 관한 사항 - 해당사항 없습니다. II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 가. 금융투자산업의 특성 금융투자업은 기업의 필요자금을 증권을 통해 조달하는 증권업을 근간으로 하는 금융산업으로 기업에는 사업 및 재정자금을 안정적으로 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다. 금융투자업은 정보와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업입니다. 최근 금융당국은 금융소비자 보호를 강화하는 동시에 비대면채널 허용, 데이터 3법 개정 등 핀테크 기반을 확보하여 미래금융서비스를 준비하고 있으며, 개인전문투자자 기준 완화 및 모험자본 공급 확대 등 자본시장 활성화 정책을 시행하고 있습니다. 금융투자업의 주요 사업영역은 다음과 같습니다. 구 분 정 의 투자매매업 자기의 계산으로 금융투자상품의 매매, 증권의 발행ㆍ인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것 투자중개업 타인의 계산으로 금융투자상품의 매매, 그 중개나 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행ㆍ인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것 집합투자업 집합투자를 영업으로 하는 것 투자자문업 금융투자상품등의 가치 또는 투자판단에 관한 자문에 응하는 것을 영업으로 하는 것 투자일임업 투자자로부터 금융투자상품등에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 그 투자자의 재산상태나 투자목적 등을 고려하여 금융투자상품등을 취득ㆍ처분, 그 밖의 방법으로 운용하는 것 신탁업 산탁을 영업으로 하는 것 - 상기 구분은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 것입니다. 나. 금융투자산업의 성장성 글로벌 금융위기 이후 금융투자산업은 저금리 기조 속에서 부동산PF, 장외파생상품, 해외투자 등 꾸준히 고객의 니즈에 맞는 금융상품을 발굴하고 사업구조를 개편하며 성장하였습니다. 최근 4차산업혁명이 도래하면서 금융투자산업 또한 새로운 변화의 시기에 직면하고 있습니다. 모바일과 IT기술의 발달로 빅데이터 및 AI 활용의 고도화 기반이 마련되고 있으며, 맞춤형 금융상품, 양질의 금융서비스뿐 아니라 이종의 산업이 결합된 새로운 서비스를 창출하는 기회가 될 수 있습니다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl (2020. 3. 31 기준) (단위 : 조원, 억주) 구 분 2020년 1분기 2019년 2018년 KOSPI 지수 1,754.64 2,197.67 2,041.04 KOSDAQ 지수 569.07 669.83 675.65 시가 총액 1,388 1,717 1,572 거래 대금 407 2,288 2,800 거 래 량 1,205 3,186 2,905 - 상기 금액 및 수량은 KOSPI와 KOSDAQ을 합친 수치입니다.- 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성하였습니다. 다. 국내외 시장여건 (1) 시장의 경쟁상황 및 안정성 2000년 이후 금융투자업은 HTS의 도입으로 타 금융업 대비 디지털 전환이 빠른 속도로 진행되었으며, 모바일시장이 커짐에 따라 HTS에 이어 MTS로 확장되며 경쟁은 더욱 심화되었습니다. 주식브로커리지 영업부문은 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율 등으로 경쟁이 치열해졌으며, 이에 각 금융투자회사는 고객 니즈에 맞는 다양한 상품을 개발하고 차별화된 금융서비스 제공하는 등 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 증권회사의 집합투자업 및 신탁업 겸업 허용, 은행의 투자일임 및 자문업 진출 등 금융 업종간 업무영역 파괴 뿐 아니라 핀테크 활성화를 통해 이종 업종간 업무영역 파괴도 가속화되고 있습니다. 이러한 무한 경쟁의 상황에서 업종에 대한 이해를 디지털로 적용하는 능력인 DT(Digital Transformation: 디지털 전환)가 보다 더 중요한 시기가 되고 있습니다. (2) 시장점유율 추이 (단위 : 백만원, %) 구 분 FY2019 FY2018 FY2017 금액 점유율 금액 점유율 금액 점유율 수수료수익 244,625 2.82% 230,467 2.62% 194,120 2.59% 증권평가 및 처분이익 265,137 1.73% 189,856 1.21% 79,257 0.71% 파생상품 관련 이익 573,111 1.10% 493,003 1.27% 491,203 1.35% 이자수익 263,131 2.95% 240,304 2.91% 178,072 2.58% 영업이익 111,169 1.82% 93,380 1.90% 90,011 2.08% 세전이익 121,074 1.96% 103,237 2.06% 101,304 2.32% 당기순이익 85,014 1.84% 76,305 2.04% 72,364 2.14% - 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료(2019년 4분기 기준)를 기준으로 작성한 것입니다. 라. 경쟁요소 및 당사의 경쟁우위 요소 금융투자업에서 경쟁력을 좌우하는 요인으로는 고객의 니즈를 충족시키는 금융상품 개발 및 판매, 정확성 및 적시성을 갖춘 투자정보 제공 능력, 차별화된 고객서비스, 수익원 다변화 및 안정적인 수익구조 구축 등이 있습니다. 당사는 지속적으로 브로커리지 비중을 줄이고 신성장 동력 발굴ㆍ육성 등으로 수익다변화에 힘써 왔으며, 인적 경쟁력 확보와 조직 및 경영 안정화를 통해 안정적인 수익구조를 구축해 왔습니다. 이러한 노력으로 당사는 IB(구조화/프로젝트금융 등) 및 WM(신탁,랩,금융상품), Dealing(OTC/채권 등), 브로커리지(리테일/해외) 등 전 부문에 걸쳐 고른 성과를 기록하였으며, 견고하고 다변화된 수익구조를 구축함으로써 경쟁사 대비 안정적인 성과를 지속적으로 창출하고 있습니다. 마. 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등 - 금융투자업전반 상법민법자본시장과 금융투자업에 관한 법률금융투자업규정금융회사의 지배구조에 관한 법률 - 과 세 소득세법법인세법농특세법조세특례제한법증권거래세법 - 국 제 화 외국환거래법외국인투자촉진법 - 기 타 주식회사의 외부감사에 관한 법률독점규제 및 공정거래에 관한 법률 바. 신규사업 등의 내용 및 전망 - 해당사항 없습니다. 2. 영업의 현황 가. 종류별 영업 실적 (기준일 : 2020년 3월 31일) (연결기준, 단위 : 원, % ) 구 분 금 액 비 중 1. 수수료수익 66,876,334,805 8% 2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 582,937,959,075 74% 3. 기타포괄손익-공정가치금융자산거래이익 172,622,224 0% 4. 이자수익 60,386,775,426 8% 5. 상각후원가측정대출채권평가및처분이익 47,159,378 0% 6. 외환거래이익 78,785,676,996 10% 7. 기타의영업수익 1,966,765,630 0% 영업수익 계 791,173,293,534 100% * 영업부문별 영업손익은 연결재무제표 및 재무제표 주석 4. 영업부문별 공시를 참조하시기 바랍니다. 나. 자금조달 실적 (단위 : 백만원, % ) 구분 FY2020 1분기 FY2019 FY2018 월평균잔액 구성비 월평균잔액 구성비 월평균잔액 구성비 자본 자본금 180,000 1.94 180,000 2.29 180,000 2.41 자본잉여금 30,858 0.33 30,858 0.39 30,858 0.41 자본조정 -5,352 -0.06 -5,553 -0.07 -5,843 -0.08 기타포괄손익누계액 74,906 0.81 70,545 0.90 67,103 0.90 이익잉여금 685,053 7.39 653,506 8.30 580,082 7.76 예수부채 고객예수금 1,281,941 13.83 695,985 8.84 630,295 8.43 신용대주담보금 0 0.00 37 0.00 72 0.00 신용공여담보금 9,954 0.11 6,906 0.09 12,577 0.17 기타 2,261 0.02 3,550 0.05 1,784 0.02 차입부채 콜머니 16,667 0.18 17,417 0.22 45,917 0.61 차입금 399,400 4.31 97,203 1.23 143,047 1.91 RP매도 1,058,863 11.42 1,073,109 13.62 1,089,492 14.58 매도신종증권 3,672,803 39.61 3,207,707 40.72 2,936,065 39.29 파생상품 337,470 3.64 248,056 3.15 284,667 3.81 사채 449,283 4.85 260,617 3.31 231,050 3.09 기타 541,799 5.84 531,430 6.75 459,012 6.14 기타부채 지급보증충당금 76 0.00 25 0.00 8 0.00 퇴직급여충당금 6,030 0.07 6,917 0.09 1,036 0.01 기타 529,494 5.71 798,247 10.12 785,559 10.54 합계 9,271,506 100.00 7,876,562 100.00 7,472,781 100.00 * 별도재무제표 월평균 금액 기준으로 작성하였습니다. 다. 자금운용 실적 (단위 : 백만원, %) 구분 FY2020 1분기 FY2019 FY2018 월평균잔액 구성비 월평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현금및예치금 현금 및 현금성 자산 451,504 4.87 182,763 2.32 51,901 0.69 예치금 1,010,291 10.90 513,874 6.52 329,216 4.41 유가증권 당기손익-공정가치금융자산 5,348,622 57.69 5,182,007 65.79 5,085,100 68.05 기타포괄손익-공정가치금융자산 421,115 4.54 305,598 3.88 256,432 3.43 상각후원가금융자산 0 0.00 0 0.00 0 0.00 지분법적용 투자주식 790 0.01 706 0.01 2,393 0.03 신종증권 48,885 0.53 48,281 0.61 43,696 0.58 파생상품 297,527 3.21 265,669 3.37 240,301 3.22 대출채권 콜론 0 0.00 0 0.00 0 0.00 신용공여금 407,201 4.39 474,019 6.02 513,404 6.87 RP매수 72,133 0.78 32,558 0.41 31,864 0.43 대여금 851 0.01 932 0.01 875 0.01 기타 46,321 0.50 36,022 0.46 12,854 0.17 유형자산 72,867 0.79 70,076 0.89 68,594 0.92 기타 1,093,399 11.79 764,057 9.70 836,151 11.19 합계 9,271,506 100.00 7,876,562 100.00 7,472,781 100.00 * 별도재무제표 월평균 금액 기준으로 작성하였습니다. 3. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 (1) 증권거래현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 계정명 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 24,995,611,479 224,634,239,165 249,629,850,644 -57,739,337,915 15,875,826,613 코스닥시장 1,274,240,358 1,660,117,546 2,934,357,904 450,403,275 - 301,974,435 코넥스시장 32,765,000 17,632,980 50,397,980 172,074,175 11,191,367 기타 0 0 0 0 0 소계 26,302,616,837 226,311,989,691 252,614,606,528 -57,116,860,465 15,585,043,545 신주인수권증권 유가증권시장 0 0 0 0 0 코스닥시장 0 0 0 0 0 코넥스시장 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 기타 유가증권시장 0 0 0 0 0 코스닥시장 0 0 0 0 0 코넥스시장 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 계 26,302,616,837 226,311,989,691 252,614,606,528 -57,116,860,465 15,585,043,545 채무증권 국채,지방채 국고채 17,661,814,732,184 17,615,901,591,098 35,277,716,323,282 488,359,276,916 880,497,178 국민주택채권 974,063,325,398 982,976,783,819 1,957,040,109,217 10,614,490,635 32,779,746 기타 592,011,427,695 600,074,668,828 1,192,086,096,523 25,930,299,572 172,961,484 소계 19,227,889,485,277 19,198,953,043,745 38,426,842,529,022 524,904,067,123 1,086,238,408 특수채 통화안정증권 6,762,252,373,005 6,782,510,910,180 13,544,763,283,185 40,288,254,132 - 60,709,109 예금보험공사채 526,942,200,000 526,983,350,000 1,053,925,550,000 0 0 토지개발채권 230,789,125,000 220,446,250,000 451,235,375,000 10,437,459,207 - 39,879,882 기타 2,478,120,535,000 2,483,118,695,150 4,961,239,230,150 55,459,451,485 94,474,853 소계 9,998,104,233,005 10,013,059,205,330 20,011,163,438,335 106,185,164,824 - 6,114,138 금융채 산금채 2,368,578,555,000 2,338,978,525,000 4,707,557,080,000 59,823,883,501 181,176,651 중기채 1,082,471,500,000 1,072,493,850,000 2,154,965,350,000 30,093,873,922 23,849,277 은행채 3,261,369,688,000 3,295,517,493,409 6,556,887,181,409 417,146,902,487 249,343,010 여전채 8,575,228,715,650 8,374,173,780,815 16,949,402,496,465 1,482,933,529,634 - 2,814,078,287 종금채 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 소계 15,287,648,458,650 15,081,163,649,224 30,368,812,107,874 1,989,998,189,544 - 2,359,709,349 회사채 16,904,441,560,291 17,143,830,575,065 34,048,272,135,356 810,079,236,903 - 123,914,110 기업어음증권 36,250,237,967,512 36,185,588,867,975 72,435,826,835,487 84,689,517,781 - 598,704 기타 0 0 0 0 0 계 97,668,321,704,735 97,622,595,341,339 195,290,917,046,074 3,515,856,176,175 - 1,404,097,893 집합투자증권 ETF 575,488,159,275 561,690,593,130 1,137,178,752,405 79,134,596,540 - 15,492,815,421 기타 0 0 0 5,633,310,340 - 685,323,144 계 575,488,159,275 561,690,593,130 1,137,178,752,405 84,767,906,880 - 16,178,138,565 투자계약증권 0 0 0 0 0 외화증권 지분증권 0 0 0 0 0 채무증권 국채,지방채 0 0 0 30,759,320,044 2,279,454,616 특수채 0 0 0 24,339,234,100 2,712,348,665 금융채 387,948,544,566 380,318,215,773 768,266,760,339 548,953,837,394 23,228,217,781 회사채 48,249,969,186 24,984,713,512 73,234,682,698 348,522,816,632 21,571,306,486 기업어음증권 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 소계 436,198,513,752 405,302,929,285 841,501,443,037 952,575,208,170 49,791,327,548 집합투자증권 0 0 0 0 0 투자계약증권 0 0 0 0 0 파생결합증권 0 0 0 36,407,316,360 1,354,458,240 기타 0 0 0 0 0 계 436,198,513,752 405,302,929,285 841,501,443,037 988,982,524,530 51,145,785,788 파생결합증권 ELS 0 45,596,779,918 45,596,779,918 -451,327,870,269 26,709,914,568 ELW 0 0 0 0 0 기타 0 790,857,622,650 790,857,622,650 -2,485,917,991,199 62,825,521,767 계 0 836,454,402,568 836,454,402,568 -2,937,245,861,468 89,535,436,335 기타증권 0 0 0 0 0 합계 98,706,310,994,599 99,652,355,256,013 198,358,666,250,612 1,595,243,885,652 138,684,029,210 (2) 장내파생상품거래현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 투기 헤지 기타 합계 잔액 평가손익 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 0 0 0 0 0 0 0 돈육 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 금융선물 국채3년 0 12,909,981,640,000 0 12,909,981,640,000 0 0 324,697,892 국채5년 0 0 0 0 0 0 0 국채10년 0 6,438,875,790,000 0 6,438,875,790,000 0 0 133,883,121 통안증권 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 19,348,857,430,000 0 19,348,857,430,000 0 0 458,581,013 미국달러 0 0 0 0 0 0 0 엔 0 0 0 0 0 0 0 유로 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 KOSPI200 0 4,138,706,505,000 0 4,138,706,505,000 0 0 - 7,099,733,525 KOSTAR 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 4,138,706,505,000 0 4,138,706,505,000 0 0 - 7,099,733,525 개별주식 0 1,739,826,500 0 1,739,826,500 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 계 0 23,489,303,761,500 0 23,489,303,761,500 0 0 - 6,641,152,512 기타 0 0 0 0 0 0 0 국내계 0 23,489,303,761,500 0 23,489,303,761,500 0 0 - 6,641,152,512 해외 상품선물 농산물 0 0 0 0 0 0 0 비철금속,귀금속 0 0 0 0 0 0 0 에너지 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 103,327,925,351 0 103,327,925,351 1,636,841,319 5,261,958,392 209,539,093 소계 0 103,327,925,351 0 103,327,925,351 1,636,841,319 5,261,958,392 209,539,093 금융선물 통화 0 19,116,238,219 0 19,116,238,219 0 0 0 금리 0 1,256,776,777,873 0 1,256,776,777,873 1,208,272,656 3,217,023,237 - 2,008,750,581 주가지수 0 800,803,160,319 0 800,803,160,319 520,579,285 6,374,452,436 - 5,638,796,751 개별주식 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 2,076,696,176,411 0 2,076,696,176,411 1,728,851,941 9,591,475,673 - 7,647,547,332 기타 0 0 0 0 0 0 0 해외계 0 2,180,024,101,762 0 2,180,024,101,762 3,365,693,260 14,853,434,065 - 7,438,008,239 선물계 0 25,669,327,863,262 0 25,669,327,863,262 3,365,693,260 14,853,434,065 - 14,079,160,751 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 0 4,593,725,000 0 4,593,725,000 0 0 1,691,890,000 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 4,593,725,000 0 4,593,725,000 0 0 1,691,890,000 개별주식 0 0 0 0 0 0 0 통화 미국달러 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 국내계 0 4,593,725,000 0 4,593,725,000 0 0 1,691,890,000 해외 주가지수 0 20,826,031,035 0 20,826,031,035 12,615,542,959 19,233,463,381 - 6,358,226,285 개별주식 0 0 0 0 0 0 0 금리 0 0 0 0 0 0 0 통화 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 해외계 0 20,826,031,035 0 20,826,031,035 12,615,542,959 19,233,463,381 - 6,358,226,285 옵션계 0 25,419,756,035 0 25,419,756,035 12,615,542,959 19,233,463,381 - 4,666,336,285 기타 국내 0 0 0 0 0 0 0 해외 0 0 0 0 0 0 0 기타계 0 0 0 0 0 0 0 합계 0 25,694,747,619,297 0 25,694,747,619,297 15,981,236,219 34,086,897,446 - 18,745,497,036 (3) 장외파생상품 거래현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 0 0 0 0 0 0 0 주식 0 0 0 0 0 0 0 일반상품 0 0 0 0 0 0 0 금리 0 0 0 0 0 0 0 통화 0 864,859,324,551 242,526,190,300 1,107,385,514,851 53,854,402,408 47,968,842,170 13,962,198,016 기타 0 51,664,772,192 0 51,664,772,192 5,263,293,471 1,633,760,367 5,071,845,927 계 0 916,524,096,743 242,526,190,300 1,159,050,287,043 59,117,695,879 49,602,602,537 19,034,043,943 옵션 신용 0 0 0 0 0 0 0 주식 0 61,409,700,000 0 61,409,700,000 32,140,834,785 184,415,769 -1,432,597,511 일반상품 0 0 0 0 0 0 0 금리 0 0 0 0 4,945,732 12,087,310,002 -810,367,396 통화 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 46,036,055,158 8,593,442,011 계 0 61,409,700,000 0 61,409,700,000 32,145,780,517 58,307,780,929 6,350,477,104 스왑 신용 0 919,750,581,956 180,451,420,000 1,100,202,001,956 127,612,589,734 30,993,689,294 -2,325,495,248 주식 0 1,353,638,268 0 1,353,638,268 140,667,228 13,109,949,527 -12,981,609,117 일반상품 0 0 0 0 0 0 0 금리 0 1,114,962,200,000 513,083,000,000 1,628,045,200,000 32,474,381,712 93,296,621,914 -44,738,304,740 통화 0 498,511,932,384 199,882,687,822 698,394,620,206 44,429,113,275 42,806,318,617 11,288,181,666 기타 0 0 0 0 11,230,822,571 142,240,356,973 -20,574,016,713 계 0 2,534,578,352,608 893,417,107,822 3,427,995,460,430 215,887,574,520 322,446,936,325 -69,331,244,152 기타 0 0 0 0 0 0 0 합계 0 3,512,512,149,351 1,135,943,298,122 4,648,455,447,473 307,151,050,916 430,357,319,791 -43,946,723,105 나. 투자 중개업무 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 계정명 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 4,250,580,882,139 3,922,989,837,047 8,173,570,719,186 7,268,076,320 코스닥시장 3,646,153,134,920 3,797,887,036,776 7,444,040,171,696 7,800,078,560 코넥스시장 4,873,488,692 3,206,136,838 8,079,625,530 10,879,990 기타 1,920,010,165 2,664,831,514 4,584,841,679 12,221,970 소계 7,903,527,515,916 7,726,747,842,175 15,630,275,358,091 15,091,256,840 신주인수권증권 유가증권시장 0 0 0 0 코스닥시장 0 0 0 0 코넥스시장 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 기타 유가증권시장 0 0 0 0 코스닥시장 0 0 0 0 코넥스시장 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 지분증권합계 7,903,527,515,916 7,726,747,842,175 15,630,275,358,091 15,091,256,840 채무증권 채권 장내 3,670,657,371 25,175,622,113 28,846,279,484 8,085,230 장외 32,840,885,692,621 26,676,958,177,415 59,517,843,870,036 37,221,940 소계 32,844,556,349,992 26,702,133,799,528 59,546,690,149,520 45,307,170 기업어음 장내 22,132,699,840,966 22,635,451,991,111 44,768,151,832,077 0 장외 0 0 0 0 소계 22,132,699,840,966 22,635,451,991,111 44,768,151,832,077 0 기타 장내 5,419,668,635,031 5,468,247,325,588 10,887,915,960,619 0 장외 0 0 0 0 소계 5,419,668,635,031 5,468,247,325,588 10,887,915,960,619 0 채무증권합계 60,396,924,825,989 54,805,833,116,227 115,202,757,942,216 45,307,170 집합투자증권 5,751,447,250,957 4,962,386,327,493 10,713,833,578,450 0 투자계약증권 0 0 0 0 파생결합증권 ELS 0 0 0 0 ELW 17,361,285,950 17,073,204,550 34,434,490,500 0 기타 0 0 0 0 파생결합증권합계 17,361,285,950 17,073,204,550 34,434,490,500 0 외화증권 55,047,238,753 47,413,979,908 102,461,218,661 938,136,351 기타증권 0 0 0 2,111,037 증권계 74,124,308,117,565 67,559,454,470,353 141,683,762,587,918 16,076,811,398 선물 국내 28,918,972,217,052 29,899,914,046,801 58,818,886,263,853 1,333,909,910 해외 61,847,613,976,796 61,766,833,372,598 123,614,447,349,394 19,005,264,387 소계 90,766,586,193,848 91,666,747,419,399 182,433,333,613,247 20,339,174,297 옵션 장내 국내 470,978,467,042 472,690,949,755 943,669,416,797 734,099,420 해외 0 0 0 0 소계 470,978,467,042 472,690,949,755 943,669,416,797 734,099,420 장외 국내 0 0 0 0 해외 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 옵션합계 470,978,467,042 472,690,949,755 943,669,416,797 734,099,420 선도 국내 0 0 0 0 해외 0 0 0 0 소계 0 0 0 0 기타 파생상품 0 0 0 0 파생상품합계 91,237,564,660,890 92,139,438,369,154 183,377,003,030,044 21,073,273,717 합계 165,361,872,778,455 159,698,892,839,507 325,060,765,617,962 37,150,085,115 다. 집합투자업무 (1) 집합투자재산에 관한 사항 (가) 펀드수 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 개) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 증권집합투자기구 주식형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 채권형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합주식 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산집합투자기구 임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특별자산집합투자기구 특별자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합자산집합투자기구 혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 단기금융집합투자기구 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 전문투자형 사모집합투자기구 0 198 198 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 198 198 합 계 0 198 198 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 198 198 (나) 설정잔액 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 증권집합투자기구 주식형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 채권형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합주식 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산집합투자기구 임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특별자산집합투자기구 특별자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합자산집합투자기구 혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 단기금융집합투자기구 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 전문투자형 사모집합투자기구 0 3,590,697,881,483 3,590,697,881,483 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,590,697,881,483 3,590,697,881,483 합 계 0 3,590,697,881,483 3,590,697,881,483 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,590,697,881,483 3,590,697,881,483 (다) 순자산총액 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합 투자익명조합 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 증권집합투자기구 주식형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 채권형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합주식 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 부동산집합투자기구 임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 특별자산집합투자기구 특별자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 혼합자산집합투자기구 혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 단기금융집합투자기구 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 전문투자형 사모집합투자기구 0 3,628,077,521,151 3,628,077,521,151 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,628,077,521,151 3,628,077,521,151 합 계 0 3,628,077,521,151 3,628,077,521,151 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3,628,077,521,151 3,628,077,521,151 (2) 집합투자기구 보수율현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : %) 계정명 운용보수율 판매보수율 신탁보수율 일반사무관리보수율 총보수율 기타비용 총비용 선취수수료 후취수수료 매매중개수수료 집합투자기구종류 증권집합투자기구 주식형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 채권형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 혼합주식 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 혼합채권 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 계약형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 재간접형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 기타 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 소 계 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 부동산집합투자기구 임대형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 대출형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 개발형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 재간접형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 기타 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 소 계 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 특별자산집합투자기구 특별자산 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 소 계 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 혼합자산집합투자기구 혼합자산 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 소 계 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 단기금융집합투자기구 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 전문투자형 사모집합투자기구 0.11517 0.03282 0.01720 0.01325 0.17844 0.02861 0.20704 0.04968 0.00000 0.06453 합 계 0.11517 0.03282 0.01720 0.01325 0.17844 0.02861 0.20704 0.04968 0.00000 0.06453 집합투자기구형태 투자신탁 0.11517 0.03282 0.01720 0.01325 0.17844 0.02861 0.20704 0.04968 0.00000 0.06453 투자회사 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 투자유한회사 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 투자합자회사 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 투자조합 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 투자익명조합 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 합계 0.11517 0.03282 0.01720 0.01325 0.17844 0.02861 0.20704 0.04968 0.00000 0.06453 (3) 집합투자기구 운용현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 계정명 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 28,339,936,711 0 28,339,936,711 보통예금 23,402,319,585 34,158,235 23,436,477,820 정기예금 0 0 0 양도성예금증서(CD) 0 0 0 콜론(Call Loan) 0 0 0 환매조건부채권매수(RP) 97,402,392,636 0 97,402,392,636 기업어음증권(CP) 3,543,780,492,063 0 3,543,780,492,063 기타 9,525,950 0 9,525,950 소계 3,692,934,666,945 34,158,235 3,692,968,825,180 증권 채무증권 국채 0 0 0 지방채 0 0 0 통안채 32,126,960,169 0 32,126,960,169 특수채 0 0 0 금융채 0 0 0 회사채 보증(공모) 0 0 0 무보증(공모) 1,881,649,866,995 464,953,952,959 2,346,603,819,954 ABS(공모) 6,036,120,000 0 6,036,120,000 사모회사채 925,310,533,735 0 925,310,533,735 소계 2,812,996,520,730 464,953,952,959 3,277,950,473,689 기타 0 701,719,172 701,719,172 소계 2,845,123,480,899 465,655,672,131 3,310,779,153,030 지분증권 주식 거래소 205,623,350 0 205,623,350 코스닥 614,318,710 0 614,318,710 장외 0 0 0 소계 819,942,060 0 819,942,060 신주인수권증서 0 0 0 출자지분 0 0 0 기타 0 0 0 소계 819,942,060 0 819,942,060 수익증권 신탁 수익증권 0 0 0 투자신탁 수익증권 49,289,380 0 49,289,380 기타 0 0 0 소계 49,289,380 0 49,289,380 투자계약증권 0 0 0 파생결합증권 ELS 0 0 0 ELW 0 0 0 기타 3,257,235,170 0 3,257,235,170 소계 3,257,235,170 0 3,257,235,170 증권예탁증권 0 0 0 기타 0 0 0 소계 2,849,249,947,509 465,655,672,131 3,314,905,619,640 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 0 0 0 통화관련거래 0 0 0 주식관련거래 0 0 0 기타 0 0 0 소계 0 0 0 장외파생상품 이자율관련거래 -1,167,698,464 0 -1,167,698,464 통화관련거래 0 -8,995,386,864 -8,995,386,864 주식관련거래 0 0 0 기타 0 779,770,518 779,770,518 소계 -1,167,698,464 -8,215,616,346 -9,383,314,810 소계 -1,167,698,464 -8,215,616,346 -9,383,314,810 부동산 부동산 0 0 0 부동산관련 권리 0 0 0 부동산 파생상품 0 0 0 부동산개발 대출 0 0 0 부동산 관련 증권 13,572,828,525 0 13,572,828,525 기타 0 0 0 소계 13,572,828,525 0 13,572,828,525 기타자산 농·축산물 0 0 0 임·수산물 0 0 0 광산물 0 0 0 에너지 0 0 0 기타 12,084,431,883 0 12,084,431,883 소계 12,084,431,883 0 12,084,431,883 기타 0 742,739,597 742,739,597 자산총액 6,566,674,176,398 458,216,953,617 7,024,891,130,015 (4) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매업자) 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원, %) 구분 중개,매매업자 판매금액 비중 계열여부 금융투자업자 HMC 투자증권 5,000,000,000 0.139248697 N 금융투자업자 KB증권(구현대) 84,301,180,009 2.347765888 N 금융투자업자 NH투자증권 672,277,224 0.018722745 N 금융투자업자 교보생명 56,654,388,176 1.577809942 Y 금융투자업자 교보증권 235,348,518,829 6.5543949 Y 금융투자업자 농협(퇴직연금) 1,530,309,982 0.042618734 N 금융투자업자 대신증권 119,942,605,199 3.340370289 N 금융투자업자 대우증권 199,978,005 0.005569335 N 금융투자업자 메리츠증권 33,730,000,000 0.939371707 N 금융투자업자 삼성생명보험 28,499,748,731 0.793710573 N 금융투자업자 삼성증권 76,619,563,962 2.133834884 N 금융투자업자 하나금융투자 792,325,951,357 22.06607121 N 금융투자업자 한국투자증권 930,545,279,316 25.91544346 N 금융투자업자 한화증권 1,200,000,000 0.033419687 N 은 행 경남은행 7,893,767,581 0.219839369 N 은 행 국민은행 565,323,857,318 15.74412206 N 은 행 기업은행 15,163,225,159 0.422291868 N 은 행 신한은행 151,061,387,524 4.207020265 N 은 행 우리은행 326,321,302,122 9.087963201 N 은 행 하나은행 123,258,068,501 3.432705078 N 은 행 한국산업은행 35,106,472,488 0.977706107 N 합계 3,590,697,881,483 100 (5) 신탁업자 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 개, 원) 신탁업자 전기 당기 계열여부 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 KB증권(구현대) 55 967,916,503,419 970,397,147,421 27 306,762,262,365 306,866,974,509 N KB투자 5 7,062,204,968 6,976,232,485 4 5,804,204,689 5,401,377,125 N NH투자증권 1 672,277,224 655,832,525 1 672,277,224 643,673,539 N 농협은행 1 4,051,402,564 4,099,395,030 1 4,096,798,379 4,100,482,313 N 미래에셋대우(구 대우증권) 49 776,396,340,740 790,490,127,454 71 1,218,919,450,265 1,225,630,889,843 N 삼성증권 98 2,112,001,361,440 2,149,685,412,400 85 1,994,898,818,692 2,027,283,297,669 N 우리은행 7 51,039,268,923 49,587,857,997 6 41,434,473,251 39,837,284,265 N 하나은행 1 5,409,596,618 5,501,851,415 3 18,109,596,618 18,313,541,888 N 합계 217 3,924,548,955,896 3,977,393,856,727 198 3,590,697,881,483 3,628,077,521,151 (6) 일반사무관리회사 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 개, 원) 회사명(자사포함) 전기 당기 계열여부 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액 신한아이타스 217 3,924,548,955,896 3,977,393,856,727 198 3,590,697,881,483 3,628,077,521,151 N 합계 217 3,924,548,955,896 3,977,393,856,727 198 3,590,697,881,483 3,628,077,521,151 라. 인수업무 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 주, 원) 주관사 실적 인수실적 인수·주선 수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 0 0 0 0 0 코스닥시장 850,000 10,200,000,000 850,000 10,200,000,000 306,000,000 유상증자 유가증권시장 0 0 0 0 0 코스닥시장 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 4,000,000 소계 850,000 10,200,000,000 850,000 10,200,000,000 310,000,000 채무증권 국채·지방채 231,200,000,000 231,200,000,000 1,309,200,000,000 1,307,371,434,170 221,784,000 특수채 2,450,500,000,000 2,450,500,000,000 1,842,500,000,000 1,842,442,000,000 664,863,821 금융채 1,930,000,000,000 1,927,768,000,000 4,430,000,000,000 4,423,559,000,000 1,626,850,000 회사채 일반회사채 689,900,000,000 687,434,951,514 1,675,700,000,000 1,670,712,153,504 620,672,259 ABS 870,000,000 846,934,000 103,870,000,000 103,614,634,000 431,047,945 소계 690,770,000,000 688,281,885,514 1,779,570,000,000 1,774,326,787,504 1,051,720,204 기업어음 323,400,000,000 319,367,370,394 1,061,550,000,000 1,049,051,510,742 330,258,408 기타 0 0 0 0 0 소계 5,625,870,000,000 5,617,117,255,908 10,422,820,000,000 10,396,750,732,416 3,895,476,433 외화증권 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 합계 5,625,870,850,000 5,627,317,255,908 10,422,820,850,000 10,406,950,732,416 4,205,476,433 마. 투자일임업무 (1) 투자운용인력 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모 강진아 차장 랩운용 투자자산운용사 20150223 20150303 상근 1 97,079,933 고광봉 차장 랩운용 투자자산운용사 20040625 현대증권 랩운용팀교보증권 랩운용부 20080813 상근 217 1,893,697,834,273 김경자 부장 랩운용 투자자산운용사 20020612 20040224 상근 1 28,000,000 김광수 부장 랩운용 투자자산운용사 20101105 20010220 상근 4 518,327,966 김구영 차장 랩운용 투자자산운용사 20131108 20131112 상근 1 151,768,650 김남석 차장 랩운용 투자자산운용사 20040226 20040226 상근 5 358,654,552 김도윤 차장 랩운용 투자자산운용사 20160325 20160330 상근 8 994,874,803 김은숙 대리 랩운용 투자자산운용사 20131231 20131231 상근 2 11,303,106 김이흘 과장 랩운용 투자자산운용사증권투자상담사CFA 201209142013112220140914 아데나투자자문교보증권 랩운용부 20180717 상근 100 3,511,760,816 김태근 대리 랩운용 투자자산운용사 20160325 20170103 상근 4 136,110,601 김현석 차장 랩운용 투자자산운용사 20120914 20180207 상근 1 30,000,739 김효진 대리 랩운용 투자자산운용사 20190705 20190705 상근 1 34,803,659 목지원 대리 랩운용 투자자산운용사 20180122 20180122 상근 2 100,000,000 박경환 차장 랩운용 투자자산운용사 20140425 20150630 상근 109 5,253,126,904 박광식 대리 랩운용 투자자산운용사 20100520 20160113 상근 4 212,385,389 박노충 투자전담직 랩운용 투자자산운용사 20120914 20120921 상근 55 2,088,641,757 박민규 대리 랩운용 투자자산운융사 20100520 20130125 상근 2 20,000,000 박병진 부장 랩운용 투자자산운용사 20010509 20040224 상근 2 40,877,402 박인상 차장 랩운용 투자자산운용사 20010315 20010315 상근 1 9,940,000 박정일 대리 랩운용 재무위험관리사투자자산운용사금융투자분석사 201006112012091420130823 카이투자자문LK자산운용교보증권 랩운용부 20120914 상근 99 3,511,760,815 박희철 부장 랩운용 투자자산운용사 20010220 20010220 상근 8 350,314,331 백방원 차장 랩운용 투자자산운용사 20011008 20011008 상근 9 1,088,115,623 변창진 차장 랩운용 투자자산운용사 20000506 20040224 상근 3 499,050,500 서승용 차장 랩운용 투자자산운용사 20010509 20130829 상근 4 94,904,314 서승일 부장 랩운용 투자자산운용사 20010816 20010816 상근 5 368,651,931 심상호 차장 랩운용 투자자산운용사 20181206 20181206 상근 1 10,000,000 안주영 과장 랩운용 투자자산운용사 20191205 유안타증권신영증권미래에셋대우교보증권 랩운용부 20191205 상근 216 1,893,697,834,272 안현주 차장 랩운용 투자자산운용사 20190325 20190325 상근 2 349,639,940 양승수 차장 랩운용 투자자산운용사 20101105 20150630 상근 1 20,000,000 오기철 차장 랩운용 투자자산운용사 20000928 20010330 상근 4 377,524,202 용기순 차장 랩운용 투자자산운용사 20081223 20150630 상근 1 10,000,000 원도환 과장 랩운용 투자자산운용사 20120406 대신증권현대인베스트먼트자산운용교보증권 랩운용부 20180201 상근 217 1,893,697,834,272 유상재 차장 랩운용 투자자산운용사 20000928 20040224 상근 2 70,949,216 유우정 대리 랩운용 투자자산운용사 20150807 20160113 상근 1 18,532,987 윤상원 차장 랩운용 투자자산운용사 20181023 20181023 상근 1 20,000,000 이상엽 과장 랩운용 투자자산운용사 20120406 대신증권대신자산운용 채권운용본부대신증권 랩사업부 채권팀교보증권 랩운용부 20180308 상근 217 1,893,697,834,273 이상헌 차장 랩운용 투자자산운용사 20040402 20040517 상근 7 981,411,714 이순창 (차장) 랩운용 투자자산운용사 20180205 20180205 상근 1 20,000,000 이승우 부장 랩운용 투자자산운용사 20100520 20110908 상근 6 718,486,457 이양주 차장 랩운용 투자자산운용사 20110506 크레디트투자자문애드먼투자자문토마토투자자문하이투자증권교보증권 20090921 상근 15 877,690,099 이재홍 차장 랩운용 투자자산운용사 20110511 20110511 상근 1 28,721,962 이찬환 (부장) 랩운용 투자자산운용사 20120914 20120921 상근 2 155,893,297 이태화 차장 랩운용 투자자산운용사 20130516 20130516 상근 4 210,804,728 정완종 차장 랩운용 투자자산운용사 20040712 20040712 상근 1 10,015,966 정종수 대리 랩운용 파생상품투자권유자문인력증권투자권유자문인력펀드투자권유자문인력AFPK투자자산운용사 2009111320110304201106102013031020191205 교보증권 기업금융2부교보증권 랩운용부 20191205 상근 216 1,893,697,834,272 정희석 (차장) 랩운용 투자자산운용사 20130515 20130516 상근 4 352,300,999 조기형 부장 랩운용 투자자산운용사 20010509 20010907 상근 1 113,631,083 조정운 부장 랩운용 투자자산운용사 20141114 20141209 상근 2 379,005,058 최영민 (차장) 랩운용 투자자산운용사 20170328 20170328 상근 5 1,270,634,217 (2) 투자일임계약 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 명, 개, 원) 구 분 FY2019 FY2020 1분기 증감 고객수 1,120 1,118 - 2 일임계약건수 1,661 1,576 - 85 일임계약자산총액(계약금액) 10,394,217,265,973 9,493,994,867,078 - 900,222,398,895 일임계약자산총액(평가금액) 10,407,971,325,913 9,478,992,095,118 - 928,979,230,795 (3) 일임수수료 수입 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) FY2019 FY2020 1분기 증감 일임수수료 일반투자자 3,147,016,326 656,634,176 - 2,490,382,150 전문투자자 5,575,667,876 1,085,164,271 - 4,490,503,605 계 8,722,684,202 1,741,798,447 - 6,980,885,755 기타수수료 일반투자자 2,967,301,970 705,056,256 - 2,262,245,714 전문투자자 10,497,481,640 1,914,953,974 - 8,582,527,666 계 13,464,783,610 2,620,010,230 - 10,844,773,380 합계 일반투자자 6,114,318,296 1,361,690,432 - 4,752,627,864 전문투자자 16,073,149,516 3,000,118,245 - 13,073,031,271 계 22,187,467,812 4,361,808,677 - 17,825,659,135 (4) 투자일임재산 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 건, 원) 구 분 금융투자업자 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 17 50,007,627,555 - - - - 1 20,000,000,000 1 429,693,007 1 - 965 66,647,997,125 176 1,533,789,018,470 1,161 1,670,874,336,157 전문투자자 63 1,306,654,264,960 31 516,446,265,961 6 170,000,000,000 30 749,200,000,000 1 10,100,000,000 5 80,000,000,000 3 8,000,000,000 276 4,982,720,000,000 415 7,823,120,530,921 계 80 1,356,661,892,515 31 516,446,265,961 6 170,000,000,000 31 769,200,000,000 2 10,529,693,007 6 80,000,000,000 968 74,647,997,125 452 6,516,509,018,470 1,576 9,493,994,867,078 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 17 50,007,627,555 - - - - 1 20,000,000,000 1 429,693,007 1 - 965 66,647,997,125 176 1,533,789,018,470 1,161 1,670,874,336,157 전문투자자 63 1,306,654,264,960 31 516,446,265,961 6 170,000,000,000 30 749,200,000,000 1 10,100,000,000 5 80,000,000,000 3 8,000,000,000 276 4,982,720,000,000 415 7,823,120,530,921 계 80 1,356,661,892,515 31 516,446,265,961 6 170,000,000,000 31 769,200,000,000 2 10,529,693,007 6 80,000,000,000 968 74,647,997,125 452 6,516,509,018,470 1,576 9,493,994,867,078 (5) 투자일임재산 운용현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 계정명 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 2,852,364,502 - 2,852,364,502 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 419,769,847,254 - 419,769,847,254 기업어음증권(CP) 4,588,865,372,303 - 4,588,865,372,303 기타 252,234,300,913 - 252,234,300,913 소계 5,263,721,884,972 - 5,263,721,884,972 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 1,307,008,038,100 - 1,307,008,038,100 회사채 2,656,005,786,037 - 2,656,005,786,037 기타 - - - 소계 3,963,013,824,137 - 3,963,013,824,137 지분증권 주식 15,176,600,870 - 15,176,600,870 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 15,176,600,870 - 15,176,600,870 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 237,075,134,339 - 237,075,134,339 기타 - - - 소계 237,075,134,339 - 237,075,134,339 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS - - - ELW 563,300 - 563,300 기타 - - - 소계 563,300 - 563,300 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 4,215,266,122,646 - 4,215,266,122,646 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 4,087,500 - 4,087,500 기타 - - - 소계 4,087,500 - 4,087,500 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 4,087,500 - 4,087,500 기타 - - - 합계 9,478,992,095,118 - 9,478,992,095,118 바. 신탁업무 (1) 재무제표 (가) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정, 총계 및 특금) (단위 : 원) 계정명 말잔 월평 기평 Ⅰ.자산총계 25,746,521,905,573 26,055,930,913,920 25,932,860,310,327 1. 현금및예치금 17,663,324,063,815 17,911,037,607,972 17,963,232,479,392 가. 현금및현금성자산 - - - 나. 예치금 17,663,324,063,815 17,911,037,607,972 17,963,232,479,392 1) 원화예치금 17,518,226,493,151 17,761,494,880,248 17,748,081,331,326 가) 파생상품거래예치금 - - - 나) 원화타점예치금 - - - 다) 원화자행예치금 - - - 라) 양도성예금증서 - - - 마) 기타예치금 17,518,226,493,151 17,761,494,880,248 17,748,081,331,326 2) 외화예치금 145,097,570,664 149,542,727,724 215,151,148,066 가) 외화타점예치금 - - - 나) 외화자행예치금 - - - 다) 외화기타예치금 145,097,570,664 149,542,727,724 215,151,148,066 2. 증권 7,005,831,207,930 7,110,354,626,880 6,935,831,701,737 가. 지분증권 105,125,170,655 105,125,170,655 105,125,170,655 1) 주식 105,125,170,655 105,125,170,655 105,125,170,655 2) 출자금 - - - 3) 신주인수권 - - - 나. 채무증권 1,274,945,017,045 1,231,009,262,177 1,143,813,523,117 1) 국채 - 2,608,531,113 1,885,255,239 2) 지방채 - - - 3) 특수채 - - - 4) 금융채 90,000,000,000 117,482,670,144 96,996,229,533 가)통화안정증권 - 25,538,494,660 22,781,614,472 나)기타금융채 90,000,000,000 91,944,175,484 74,214,615,061 5) 사채 1,184,945,017,045 1,110,918,060,920 1,044,932,038,345 다. 외화증권 12,435,839,000 12,435,839,000 12,435,839,000 1) 외화주식 725,839,000 725,839,000 725,839,000 2) 외화채권 - - - 3) 기타 11,710,000,000 11,710,000,000 11,710,000,000 라. 매입어음 5,216,194,711,230 5,298,861,768,919 5,224,923,767,097 1) 보증어음 - - - 2) 기업어음 5,111,194,711,230 5,064,023,743,488 4,955,693,612,329 3) 표지어음 - - - 4) 중개어음 - - - 5) 발행어음 105,000,000,000 234,838,025,431 269,230,154,768 마. 수익증권 58,130,470,000 58,438,715,161 58,445,489,780 1) 공사채형수익증권 - - - 2) 주식형수익증권 - - - 3) 기타 수익증권 58,130,470,000 58,438,715,161 58,445,489,780 바. 파생결합증권 306,000,000,000 306,000,000,000 289,626,373,626 1) 주가연계증권 306,000,000,000 306,000,000,000 289,626,373,626 2) 주식워런트증권 - - - 3) 기타 - - - 사. 기타 증권 33,000,000,000 98,483,870,968 101,461,538,462 3. 금전채권 867,060,533,945 1,002,163,950,198 996,465,086,929 가. 대출금 - - - 1) 할인어음 - - - 가) 상업어음할인 - - - 나) 무역어음할인 - - - 2) 유가증권담보대출 - - - 3) 동산담보대출 - - - 4) 부동산저당대출 - - - 5) 채권담보대출 - - - 6) 수익권담보대출 - - - 7) 보증대출 - - - 8) 증서대출 - - - 9) 어음대출 - - - 10) 기타 - - - 나. 사모사채 - - - 다. 콜론 - - - 1) 원화콜론 - - - 2) 외화콜론 - - - 라. 환매조건부매수 86,678,249,279 233,451,287,038 283,762,080,068 마. 추심금전채권 780,382,284,666 768,712,663,160 712,703,006,861 바. 기타 - - - 4. 파생상품 14,689,235,517 14,689,235,517 14,689,235,517 가. 장내파생상품 - - - 1) 매수옵션 - - - 2) 파생상품자산 - - - 가) 이자율 - - - 나) 통화 - - - 다) 주식 - - - 라) 신용 - - - 마) 일반상품 - - - 바) 기타 - - - 나.장외파생상품 14,689,235,517 14,689,235,517 14,689,235,517 1) 매수옵션 - - - 2) 파생상품자산 14,689,235,517 14,689,235,517 14,689,235,517 가) 이자율 - - - 나) 통화 - - - 다) 주식 - - - 라) 신용 - - - 마) 일반상품 - - - 바) 기타 14,689,235,517 14,689,235,517 14,689,235,517 5. 동산·부동산 - - - 가. 동산 - - - 나. 수탁부동산 - - - 다. 일반투자부동산 - - - 라. 기타 - - - 6. 실물자산 - - - 7. 기타운용 자산 - - - 가. 부동산 관련 권리 - - - 1) 지상권 - - - 2) 전세권 - - - 3) 임차권 - - - 4) 기타부동산관련권리 - - - 나. 무체재산권 - - - 1) 지적재산권 - - - 2) 어업권 - - - 3) 광업권 - - - 4) 기타무체재산권 - - - 8. 기타자산 195,616,864,366 17,685,493,353 22,641,806,752 가. 가지급금 - - - 나. 선급법인세 84,350 84,350 84,350 다. 미수금 - 4,062,955,645 5,527,389,011 1) 매도증권미수금 - - - 가) 주식미수금 - - - 나) 채권미수금 - - - 다) 장내파생상품미수금 - - - 라) 기타 - - - 2) 정산미수금 - - - 3) 기타미수금 - 4,062,955,645 5,527,389,011 라. 미수수익 195,301,254,142 12,799,027,844 16,321,350,428 1) 미수이자 - - - 2) 미수배당금 - - - 3) 미수분배금 - - - 4) 기타 195,301,254,142 12,799,027,844 16,321,350,428 마. 선급금 315,525,874 823,425,514 792,982,963 1) 채권경과이자 315,525,874 823,425,514 792,982,963 2) 수익증권경과분배금 - - - 3) 양도성예금증서경과이자 - - - 4) 기타 - - - 바. 선급비용 - - - 사. 대리점 - - - 아. 고유계정대 - - - 자. 신탁본지점 - - - 차. 기타잡자산 - - - 9. 현재가치차금 - - - 가. 현재가치할인차금(-) - - - 나. 현재가치할증차금(+) - - - 10. 채권평가충당금(-) - - - 가. 대출채권평가충당금(-) - - - 나. 매입어음평가충당금(-) - - - 다. 사모사채평가충당금(-) - - - 라. 기타채권평가충당금(-) - - - 11. 손익 - - - 가. 손실금 - - - Ⅱ.부채총계 25,746,521,905,573 26,055,930,913,920 25,932,860,310,327 1. 금전신탁 24,509,856,142,906 25,009,234,665,998 24,932,247,680,273 가. 불특정금전신탁 - - - 나. 특정금전신탁 24,509,856,142,906 25,009,234,665,998 24,932,247,680,273 1) 수시입출금식 61,952,723,835 168,611,169,978 191,536,280,507 2) 자문형 - - - 3) 자사주 - - - 4) 채권형 6,472,971,386,922 6,642,842,431,613 6,557,891,951,863 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 737,839,000 737,839,000 737,839,000 6) 주가연계신탁 317,710,000,000 317,710,000,000 297,380,329,670 7) 정기예금형 17,656,484,193,149 17,879,333,225,407 17,884,701,279,233 8) 기타 - - - 다. 퇴직연금신탁 - - - 1) 확정급여형 - - - 2) 확정기여형 - - - 3) 개인퇴직계좌 - - - 2. 재산신탁 974,625,954,666 963,264,578,322 907,261,696,641 가. 유가증권의신탁 194,243,670,000 194,551,915,161 194,558,689,780 1) 관리유가증권신탁 194,243,670,000 194,551,915,161 194,558,689,780 2) 운용유가증권신탁 - - - 3) 처분유가증권신탁 - - - 나. 금전채권의신탁 780,382,284,666 768,712,663,161 712,703,006,861 다. 동산의신탁 - - - 라. 부동산의신탁 - - - 1) 차입형토지신탁 - - - 2) 관리형토지신탁 - - - 3) 갑종관리신탁 - - - 4) 을종관리신탁 - - - 5) 처분신탁 - - - 6) 담보신탁 - - - 7) 분양관리신탁 - - - 마. 지상권의신탁 - - - 바. 전세권의신탁 - - - 사. 부동산임차권의신탁 - - - 아. 무체재산권의 신탁 - - - 3. 종합재산신탁 - - - 가. 금전수탁 - - - 나. 유가증권수탁 - - - 다. 금전채권수탁 - - - 라. 부동산수탁 - - - 마. 기타재산수탁 - - - 4. 공익신탁 - - - 가. 자선신탁 - - - 나. 육영신탁 - - - 다. 학술기예신탁 - - - 라. 체육진흥신탁 - - - 마. 기타의공익신탁 - - - 5. 담보부사채신탁 - - - 6. 기타신탁 - - - 7. 차입금 - - - 가. 고유계정차입금 - - - 나. 기타차입금 - - - 8. 차입유가증권 - - - 9. 파생상품 - - - 가. 장내파생상품 - - - 1) 매도옵션 - - - 2) 파생상품자산 - - - 가) 이자율 - - - 나) 통화 - - - 다) 주식 - - - 라) 신용 - - - 마) 일반상품 - - - 바) 기타 - - - 나. 장외파생상품 - - - 1) 매도옵션 - - - 2) 파생상품자산 - - - 가) 이자율 - - - 나) 통화 - - - 다) 주식 - - - 라) 신용 - - - 마) 일반상품 - - - 바) 기타 - - - 10. 기타부채 262,039,808,001 83,431,669,600 93,350,933,413 가. 가수금 - - - 나. 신용보증기금예수금 - - - 다. 예수법인세 84,350 84,350 84,350 라. 미지급금 - 3,905,927,420 7,611,998,626 1) 매수증권미지급금 - 3,905,927,420 7,611,998,626 가) 주식미지급금 - - - 나) 채권미지급금 - 3,905,927,420 7,611,998,626 다) 장내파생상품미지급금 - - - 라) 기타 - - - 2) 정산미지급금 - - - 3) 기타미지급금 - - - 마. 선수수익 56,562,077,208 61,078,379,018 63,446,736,457 바. 미지급신탁보수 888,276,887 56,768,161 73,616,763 사. 미지급신탁이익 204,589,369,556 18,390,510,651 22,218,497,217 아. 미지급비용 - - - 자. 제수입보증금 - - - 차. 대리점 - - - 카. 기타잡부채 - - - 타. 신탁본지점 - - - 11.특별유보금 - - - 12.손익 - - - 가. 이익금 - - - (나) 손익계산서(겸영신탁업자 신탁계정, 총계 및 특금) (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 227,449,063,262 1. 예치금이자 79,032,111,694 가. 원화예치금이자 77,221,453,613 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 77,221,453,613 나. 외화예치금이자 1,810,658,081 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 1,810,658,081 2. 증권이자 24,597,942,194 가. 국채이자 5,771,860 나. 지방채이자 - 다. 특수채이자 - 라. 금융채이자 - 103,259,840 1) 통화안정증권이자 - 2) 기타금융채이자 - 103,259,840 마. 사채이자 2,907,287,135 바. 외화증권이자 - 사. 매입어음이자 20,912,469,206 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 20,125,185,848 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 787,283,358 아. 수익증권이자 644,577,944 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 644,577,944 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 231,095,889 3. 금전채권이자 896,882,613 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 896,882,613 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 95,423,250 5. 증권매매이익 6,699,485,722 가. 지분증권매매이익 - 나. 채무증권매매이익 568,873,232 다. 외화증권매매이익 - 라. 매입어음매매이익 - 1) 기업어음매매이익 - 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 - 바. 파생결합증권매매이익 - 사. 기타증권매매이익 6,130,612,490 6. 증권평가이익 - 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 - 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 - 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 116,127,217,789 가. 외환매매익 114,928,260,061 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 1,198,957,728 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 1,198,957,728 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 227,449,063,262 1. 금전신탁이익 211,465,714,799 가. 불특정금전신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 211,465,714,799 1) 수시입출금식신탁이익 430,092,920 2) 자문형신탁이익 - 3) 자사주신탁이익 76,880,133,645 4) 채권형신탁이익 129,200,894,938 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 - 3,015 6) 주가연계신탁이익 805,483,406 7) 정기예금형신탁이익 4,149,112,905 8) 기타신탁이익 - 다. 퇴직연금신탁이익 - 1) 확정급여형신탁이익 - 2) 확정기여형신탁이익 - 3) 개인퇴직계좌신탁이익 - 2. 재산신탁이익 853,420,108 가. 유가증권신탁이익 853,420,108 1) 관리유가증권신탁이익 853,420,108 2) 운용유가증권신탁이익 - 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 - 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 - 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 - 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 2,314,054,772 가. 지분증권매매손실 - 나. 채무증권매매손실 157,731,725 다. 외화증권매매손실 - 라. 매입어음매매손실 - 1) 기업어음매매손실 - 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 - 바. 파생결합증권매매손실 - 사. 기타증권매매손실 2,156,323,047 10. 증권평가손실 - 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 - 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 - 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 2,576,296 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 2,576,296 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 1,655,847,045 21. 기타비용 11,157,450,242 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 11,157,450,242 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수탁에 관한 사항 (가) 수탁고 증감현황 (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 건, 원) 구분 전기말 증가 감소 당기말 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 27 203,744,150,291 17 1,003,922,985,512 27 1,145,714,411,968 17 61,952,723,835 자문형 - - - - - - - - 자사주 - - - - - - - - 채권형 259 6,535,372,210,557 171 4,659,445,000,000 182 4,721,845,823,635 248 6,472,971,386,922 주식형(자문형, 자사주 제외) 4 737,839,000 - - - - 4 737,839,000 주가연계신탁 11 317,710,000,000 - - - - 11 317,710,000,000 정기예금형 173 17,774,174,193,149 77 722,200,000,000 95 839,890,000,000 155 17,656,484,193,149 퇴직연금 확정급여형 - - - - - - - - 확정기여형 - - - - - - - - IRA형 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 금전신탁소계 474 24,831,738,392,997 265 6,385,567,985,512 304 6,707,450,235,603 435 24,509,856,142,906 재산신탁 증권 14 194,562,190,000 - - - 318,520,000 14 194,243,670,000 금전채권 27 727,653,151,331 4 55,895,800,000 - 3,166,666,665 31 780,382,284,666 동산 - - - - - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - - 관리형 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 관리신탁 갑종 - - - - - - - - 을종 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 처분신탁 - - - - - - - - 담보신탁 - - - - - - - - 분양관리신탁 - - - - - - - - 부동산신탁계 - - - - - - - - 부동산관련권리 - - - - - - - - 무체재산권 - - - - - - - - 재산신탁소계 41 922,215,341,331 4 55,895,800,000 - 3,485,186,665 45 974,625,954,666 종합재산신탁 - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 합계 515 25,753,953,734,328 269 6,441,463,785,512 304 6,710,935,422,268 480 25,484,482,097,572 (나) 위탁자별 수탁현황 (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 건, 원) 구분 개인 연기금 금융기관 기타 합계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 4 235,308,569 - - 4 8,506,311,370 9 53,211,103,896 17 61,952,723,835 자문형 - - - - - - - - - - 자사주 - - - - - - - - - - 채권형 - - 8 235,000,000,000 81 1,672,864,443,840 159 4,565,106,943,082 248 6,472,971,386,922 주식형(자문형, 자사주 제외) 3 559,354,000 - - - - 1 178,485,000 4 737,839,000 주가연계신탁 - - 5 91,710,000,000 - - 6 226,000,000,000 11 317,710,000,000 정기예금형 1 1,000,000,000 - - 4 4,000,000,000 150 17,651,484,193,149 155 17,656,484,193,149 퇴직연금 확정급여형 - - - - - - - - - - 확정기여형 - - - - - - - - - - IRA형 - - - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - - - 금전신탁소계 8 1,794,662,569 13 326,710,000,000 89 1,685,370,755,210 325 22,495,980,725,127 435 24,509,856,142,906 재산신탁 증권 1 147,000,000 - - 1 28,131,470,000 12 165,965,200,000 14 194,243,670,000 금전채권 - - - - 6 171,344,726,713 25 609,037,557,953 31 780,382,284,666 동산 - - - - - - - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - - - - 관리형 - - - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - - - 관리신탁 갑종 - - - - - - - - - - 을종 - - - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - - - 처분신탁 - - - - - - - - - - 담보신탁 - - - - - - - - - - 분양관리신탁 - - - - - - - - - - 부동산신탁계 - - - - - - - - - - 부동산관련권리 - - - - - - - - - - 무체재산권 - - - - - - - - - - 재산신탁소계 1 147,000,000 - - 7 199,476,196,713 37 775,002,757,953 45 974,625,954,666 종합재산신탁 - - - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - - - 합계 9 1,941,662,569 13 326,710,000,000 96 1,884,846,951,923 362 23,270,983,483,080 480 25,484,482,097,572 (3) 신탁별 수익현황 (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 원) 계정명 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 26,724,156 - - 26,724,156 자문형 - - - - 자사주 - - - - 채권형 1,471,342,495 2,576,296 - 1,473,918,791 주식형(자문형, 자사주 제외) 301,364 - - 301,364 주가연계신탁 33,271,790 - - 33,271,790 정기예금형 38,964,435 - - 38,964,435 퇴직연금 확정급여형 - - - - 확정기여형 - - - - IRA형 - - - - 소계 - - - - 기타 - - - - 금전신탁소계 1,570,604,240 2,576,296 - 1,573,180,536 재산신탁 증권 8,742,805 - - 8,742,805 금전채권 76,500,000 - - 76,500,000 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁소계 85,242,805 - - 85,242,805 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 1,655,847,045 2,576,296 - 1,658,423,341 (4) 자금조달 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달 현황(말잔기준) (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 원) 계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 61,952,723,835 - - - 234,879,795 62,187,603,630 자문형 - - - - - - 자사주 - - - - - - 채권형 6,472,971,386,922 - - - 73,889,534,938 6,546,860,921,860 주식형(자문형, 자사주 제외) 737,839,000 - - - 1,761,802 739,600,802 주가연계신탁 317,710,000,000 - - - 9,183,408,691 326,893,408,691 정기예금형 17,656,484,193,149 - - - 178,554,248,254 17,835,038,441,403 퇴직연금 확정급여형 - - - - - - 확정기여형 - - - - - - IRA형 - - - - - - 소계 - - - - - - 기타 - - - - - - 금전신탁합계 24,509,856,142,906 - - - 261,863,833,480 24,771,719,976,386 (나) 금전신탁 자금운용 현황(말잔기준) (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 백만원) 구분 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 금융채 기업어음 (ABCP) (기타) 파생결합증권 (ELS) (기타) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 - - - - - - - - - 3,216 - 1,893 5,108 - 50,238 6,841 62,188 자문형 - - - - - - - - - - - - - - - - - 자사주 - - - - - - - - - - - - - - - - - 채권형 1,153,945 - 30,000 5,111,195 3,948,100 1,163,095 60,000 60,000 - 101,784 - 31,107 6,488,031 - 36,439 22,390 6,546,861 주식형(자문형, 자사주 제외) - 12 - - - - - - - - 726 - 738 - 1 1 740 주가연계신탁 - - 60,000 - - - 246,000 6,000 240,000 - 11,710 - 317,710 - - 9,183 326,893 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - 17,518,226 - 316,812 17,835,038 퇴직연금 확정급여형 - - - - - - - - - - - - - - - - - 확정기여형 - - - - - - - - - - - - - - - - - IRA형 - - - - - - - - - - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - - - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - - - - - - - - - - 금전신탁합계 1,153,945 12 90,000 5,111,195 3,948,100 1,163,095 306,000 66,000 240,000 105,000 12,436 33,000 6,811,588 17,518,226 86,678 355,228 24,771,720 사. 신용공여업무 (1) 신용공여한도 구분 S그룹 A그룹 B그룹 C그룹 D그룹 종목별신용공여한도 (신용융자한도) 20억원(20억원) 10억원(10억원) 5억원(5억원) 3억원(3억원) 1.5억원(1.5억원) 회사의 종목별 담보한도 발행주식총수의 10% 7% 5% ○ 회사 신용거래융자 한도: S,A,B그룹 신용거래융자 회사한도의 5%, C,D그룹 신용거래융자 회사한도의 3% ○ 점포별 한도 : 발행주식 총수의 3% ○ 관리자별 한도 : 발행주식 총수의 1% ○ 1인당 신용공여 총한도 : 법인 20억원, 개인 20억원(신규개인고객 10억원) ○ 1인당 신용거래융자 한도 : 개인 20억원 ○ 1인당 일일 사이버 예탁증권담보융자 : 10억원 ○ 1인당 일일사이버 신용거래융자 한도 :10억원 ○ 1인당 수익증권담보융자 한도 : 법인 20억원, 개인 20억원 ○ 1인당 매도증권담보융자 한도 : 법인 50억원, 개인 50억원 ○ 1인당 CMA자동대출한도 : 1,000만원 ○ 1인당 신용거래대주한도 : 5억원 ○ 1인당 해외주식 신용공여 한도 : 10억원 (2) 이자율 - 예탁증권담보융자, 집합투자증권담보융자 고객등급 이자율 비고 DIAMOND 6.75% - PLATINUM 7.00% - GOLD 7.75% - SILVER 8.25% - 일반 8.75% - - 신용거래융자 신 용 융 자 기 간 이자율 비고 7일 이내 4.90% - 8일 - 15일 5.90% 16일 - 30일 6.90% 31일 - 60일 7.90% - 61일 - 90일 8.90% - 91일 - 180일 9.90% - 181일 - 350일 10.90% 연체시 건별 이자율+3%(최대 12%) - 매도증권담보대출 : 8% 아. 환매조건부채권매매업무 (단위 : 백만원) 구 분 FY2020 1분기 FY2019 FY2018 잔고 대고객RP 778,486 704,763 668,093 기관 RP매도 160,000 160,000 160,000 기관 RP매수 0 0 0 거래금액 대고객RP 743,531 671,533 633,529 기관 RP매도 150,000 150,000 150,000 기관 RP매수 0 0 0 * 잔고 : RP판매 편입채권 수량기준 잔고* 거래금액 : RP판매 금액기준 잔고 자. 주요 상품 및 서비스 구 분 종 류 특징 및 서비스 내용 취급상품 MMF 저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품 채권형펀드 안정적인 국공채, 은행채 등 초우량자산에만 투자하는 안정적인 상품으로 중장기 자금의 안정적운용에 적합하며 은행금리 이상의 수익추구 주식형펀드 펀드자산의 60%이상을 주식 및 주식관련파생상품에 투자하여 위험을 감수하고 고수익을 추구하는 펀드로 적극적인 투자성향을 지닌 투자자에게 적합한 상품 혼합형펀드 주식과 채권의 효율적 배분을 통하여 주식의 수익성과 채권의 안정성을 동시에 추구하는 상품 해외펀드 해외의 주식, 채권, 펀드 등에 투자하는 펀드로 해외 각 지역별, 투자대상별로 다양한 종류의 상품을 구비하고 있으며 국내투자에 대한 분산투자 차원에서 필요성 증대 연금저축펀드 5년 이상 연 1,800만원 한도로 가입 가능하며 연 400만원 한도내에서 납입금액의 12%를 세액공제 받는 펀드 부동산펀드 기초자산을 부동산으로 하는 PF형, 임대형, 경공매형, 직접개발형, 해외형 등의 펀드 헤지펀드 소수의 투자자로부터 자금을 모집하여 운영하는 일종의 사모펀드로, 시장상황에 개의치 않고 절대수익을 추구하는 펀드 코스닥벤처펀드 정부에서 벤처투자 활성화를 위해 시행한 조치로 벤처투자 펀드에 투자하는 개인에게 소득공제 혜택 부여 RP(환매조건부채권) 기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재매입을 보장하는 안정적인 상품 CP(기업어음) 단기 고정금리 상품으로 선이자 지급하여 실수익률이 높음 국공채 정부가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어남 회사채 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기 시에 상환하는 상품 주가지수연계증권(ELS) 원금 또는 이자가 주식, 주가지수 등에 연동되는 상품으로 다양한 만기 및 수익구조로 안정성과 수익성을 동시에 추구하는 신개념의 금융상품 파생결합증권 이자율, 통화, 상품 등에 연계되어 수익이 결정되는 구조화 상품 CMA-RP 수시형 RP로 운용 CMA-MMW 랩 형태로 증권금융 예금 및 콜 등으로 운용 특정금전신탁 1:1계약에 의하여 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 위탁자인 고객이 직접지시하고, 수탁자인 증권회사는 그 운용지시에 따라 신탁재산을 운용한 후 실적 배당하는 단독운용상품 랩어카운트 고객이 예탁한 재산에 대해 증권회사의 투자자산운용사가 고객의 투자 성향에 따라 적절한 운용 배분과 투자종목 추천 등의 서비스를 제공하고 그 대가로 일정률의 수수료(Wrap fee)를 받는 상품 주요서비스 Provest K 교보증권의 대표적인 증권거래 전용프로그램으로, 초보자는 물론 전문 투자자들도 쉽게 이용할 수 있는 홈트레이딩 시스템 투자정보제공 시황, 테마 및 유망종목, 각종 영업 PT자료 제공 및 투자설명회 운영 알리미(SMS)서비스 이메일, 휴대폰 등으로 체결통보, 입출금, 투자정보 서비스 제공 청약서비스 홈트레이딩 시스템, 인터넷 및 ARS 등으로 청약할 수 있는 서비스 온라인상담서비스 주식, 금융상품 등에 대한 온라인 상담 서비스 MTS 모바일 기기를 이용한 One stop 종합금융서비스 Win.K 4. 파생상품 거래 현황 가. 파생상품 거래 현황 당사는 기초상품의 가격변화에 따른 위험회피 및 투자목적으로 국채선물, 이자율스왑, 달러선물, 주가지수관련 선물, 옵션 등을 운용하고 있습니다 . (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 억원) 구분 이자율 통화 주식 기타 계 매입 매도 매입 매도 매입 매도 매입 매도 매입 매도 거래목적 위험회피 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 이익추구 713 17,987 983 1,623 902 5,128 229 10,351 2,826 35,089 거래장소 장내거래 388 1,064 0 0 579 482 34 146 1,001 1,693 장외거래 325 16,922 983 1,623 323 4,646 195 10,205 1,826 33,396 거래형태 선물 388 1,064 0 0 487 343 34 146 908 1,553 선도 0 0 539 480 0 0 53 16 591 496 스왑 325 1,054 444 428 323 133 112 1,883 1,204 3,498 옵션 0 0 0 0 93 140 0 0 93 140 파생결합증권 0 15,868 0 715 0 4,513 30 8,306 30 29,403 주식워런트증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 * 장내옵션의 금액은 “계약수량×거래단위금액×기초자산의 현물지수”를 사용하여 계산하였습니다. 나. 신용파생상품 거래 현황 (1) 신용파생상품 거래현황 (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 백만원) 구분 신용위험 매도 (보장매수) 신용위험 매입 (보장매도) 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 2,655,389 1,953,765 4,609,153 2,729,291 2,163,037 4,892,329 Credit Option - - - - - - Total Return Swap 100,987 100,000 200,987 - 535,969 535,969 Credit Linked Notes 139,171 352,500 491,671 - 36,678 36,678 기 타 - - - - - - 계 2,895,546 2,406,265 5,301,811 2,729,291 2,735,684 5,464,976 (2) 신용파생상품 상세명세 (기준일 : 2020년 3월 31일) (단위 : 백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산 (준거자산) CDS 교보증권 Nomura 2016-01-29 2020-12-20 122,260 한국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2016-03-18 2020-12-20 90,472 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 ING Bank 2016-04-05 2021-06-20 94,140 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2016-05-26 2026-06-20 110,034 한국수출입은행 외화채 CDS 교보증권 대신증권 2016-05-26 2026-06-20 36,678 한국수출입은행 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-03-02 2022-06-20 61,130 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-03-02 2022-06-20 36,067 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 ING Bank 2017-05-12 2022-06-20 56,240 한국 정부 외화채 CDS 교보증권 NATIXIS 2017-05-26 2022-06-20 24,452 한국산업은행 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-09-22 2022-12-20 69,077 한국산업은행 외화채 CDS 교보증권 신한금융투자증권 2017-09-28 2022-12-20 61,130 한국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-03-08 2023-12-20 68,466 중국공상은행 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-03-30 2023-06-20 61,130 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-03-30 2023-06-20 75,801 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 MIZUHO 2018-06-08 2023-12-20 136,931 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-07-30 2023-12-20 129,596 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 HSBC 2018-09-05 2025-12-20 30,565 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-11-12 2024-06-20 129,596 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 HSBC 2019-01-10 2025-12-20 24,207 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 HSBC 2019-01-22 2026-06-20 109,056 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 HSBC 2020-01-22 2027-06-20 190,726 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-07-17 2027-06-20 52,939 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2019-07-24 2024-12-20 36,678 KEB하나은행 외화채 CDS 교보증권 ING Bank 2015-06-19 2020-09-20 33,010 중국 정부 외화채 CDS 교보증권 DBS 2016-06-02 2021-06-20 11,003 우리은행 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-04-26 2022-06-20 24,452 GS칼텍스 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-05-26 2022-06-20 12,226 현대차 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-07-14 2022-06-20 12,226 현대차 외화채 CDS 교보증권 DBS 2017-07-24 2022-06-20 12,226 포스코 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-01-23 2023-06-20 33,010 현대차 외화채 CDS 교보증권 DBS 2018-03-23 2023-06-20 33,010 GS칼텍스 외화채 CDS 교보증권 하나금융투자증권 2019-06-11 2024-12-20 24,452 포스코 외화채 CDS 교보증권 JPM 2019-09-25 2022-09-20 61,130 LG 디스플레이 외화채 CDS 교보증권 ING Bank 2015-08-28 2020-09-20 123,605 중국 CDS 교보증권 ING Bank 2015-09-15 2020-09-20 18,339 중국 CDS 교보증권 DBS 2015-09-15 2020-09-20 12,226 중국 CDS 교보증권 DBS 2016-01-26 2025-12-20 132,041 한국수출입은행 CDS 교보증권 삼성증권 2016-03-08 2026-06-20 110,034 한국산업은행 CDS 교보증권 하나금융투자 2016-03-28 2021-06-20 6,113 중국개발은행 CDS 교보증권 하나금융투자 2016-04-20 2021-06-20 183,390 대한민국 CDS 교보증권 하나금융투자 2016-05-25 2021-06-20 180,000 중소기업은행 CDS 교보증권 하나금융투자 2016-06-22 2021-06-20 105,388 KT, 국민은행, 삼성전자 CDS 교보증권 ING Bank 2016-10-24 2021-12-20 64,553 중국 CDS 교보증권 ING Bank 2016-11-01 2021-12-20 32,277 중국 CDS 교보증권 ING Bank 2017-02-14 2022-06-20 95,607 중국 CDS 교보증권 DBS 2017-04-11 2027-06-20 67,243 중국 CDS 교보증권 한국SC 2017-04-20 2022-06-20 130,818 대한민국 CDS 교보증권 ING Bank 2017-04-26 2022-06-20 55,017 중국 CDS 교보증권 Commerz 2017-08-30 2022-12-20 130,818 대한민국 CDS 교보증권 Natixis 2017-11-23 2022-12-20 61,130 한국수출입은행 CDS 교보증권 하나금융투자 2017-11-23 2022-12-20 70,911 한국수출입은행 CDS 교보증권 Commerz 2018-04-12 2023-12-20 140,599 중국 CDS 교보증권 Mizuho Securities 2018-05-30 2023-12-20 134,486 중국 CDS 교보증권 한국투자증권 2018-07-20 2023-12-20 130,818 중국 CDS 교보증권 DBS 2018-11-23 2024-06-20 55,017 대한민국 CDS 교보증권 Citi Bank 2019-01-28 2024-06-20 48,904 중소기업은행, 중국 CDS 교보증권 Commerz 2019-04-16 2026-06-20 53,794 KT CDS 교보증권 Commerz 2019-04-19 2026-06-20 32,399 KT CDS 교보증권 하나금융투자 2019-05-08 2025-12-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 하나금융투자 2019-06-14 2025-12-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 Credit Suisse International 2019-06-18 2024-06-20 4,890 SKEW SWAP CDS 교보증권 Deutsche Bank 2019-06-18 2027-12-20 28,527 중국 CDS 교보증권 하나금융투자 2019-06-19 2025-12-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 HSBC 2019-07-12 2024-12-20 31,054 SKT CDS 교보증권 DBS 2019-07-19 2024-12-20 38,756 ICBC CDS 교보증권 하나금융투자 2019-07-31 2025-12-20 48,904 SKEW SWAP CDS 교보증권 Deutsche Bank 2019-08-02 2022-12-20 89,657 Berkshire Hathaway CDS 교보증권 HSBC 2019-08-05 2026-06-24 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 Citibank 2019-08-23 2022-06-20 18,339 LG전자 CDS 교보증권 DBS 2019-09-30 2026-12-20 42,791 KEB하나은행 CDS 교보증권 DBS 2019-09-30 2026-12-20 44,829 GS칼텍스 CDS 교보증권 BNP Paribas 2019-10-28 2026-06-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 BNP Paribas 2019-10-30 2026-06-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 BNP Paribas 2020-01-06 2026-06-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 Credit Suisse AG 2020-02-11 2024-12-20 8,191 SKEW SWAP CDS 교보증권 BNP Paribas 2020-02-13 2026-06-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 BNP Paribas 2020-03-16 2026-06-20 24,452 SKEW SWAP CDS 교보증권 HSBC 2020-03-30 2026-12-20 36,678 SKEW SWAP CDS 교보증권 한국투자증권 2019-05-24 2026-05-25 10,000 SKT CDS 교보증권 한국투자증권 2019-11-19 2027-11-19 30,000 한국산업은행 CLN 교보증권 Morgan Stanley Co. International plc 2017-08-31 2022-07-07 24,452 대한민국 CLN 교보증권 Morgan Stanley Co. International plc 2017-08-31 2022-07-07 12,226 대한민국 TRS 교보증권 DBS 2019-05-14 2021-05-13 100,000 산업금융채권17신이0500-1017-2 TRS 교보증권 DBS 2019-10-15 2021-05-27 50,000 산업금융채권19신이0200-0527-2 TRS 교보증권 DBS 2019-10-17 2021-10-15 40,000 산업금융채권19신이0300-0523-2 TRS 교보증권 DBS 2020-02-14 2022-08-25 50,000 JB금융지주8 TRS 교보증권 DBS 2019-04-05 2020-04-03 24,452 신한은행 외화 후순위채 TRS 교보증권 DBS 2019-06-20 2020-06-17 18,339 기아자동차 외화채 TRS 교보증권 DBS 2019-08-28 2020-08-26 36,678 우리은행 외화채 TRS 교보증권 DBS 2019-06-03 2021-06-02 31,184 LG디스플레이 외화채 TRS 교보증권 DBS 2020-01-21 2021-01-21 35,723 KEB하나은행 외화채 TRS 교보증권 DBS 2020-02-18 2022-02-17 43,362 신한금융지주 원화채 TRS 교보증권 DBS 2020-03-06 2022-03-04 43,689 농협금융지주 원화채 TRS 교보증권 DBS 2020-03-17 2022-03-16 20,229 연합자산관리 원화채 TRS 교보증권 DBS 2019-05-29 2021-05-27 20,890 하나캐피탈 외화채 TRS 교보증권 DBS 2019-06-25 2021-06-24 21,423 우리은행 외화채 CDS 비디에스에프제구차(동부) 교보증권 2016-01-28 2020-12-21 121,649 한국 정부 외화채 CDS 디벤저스원 (현대) 교보증권 2016-03-18 2020-12-21 92,429 중국 정부 외화채 CDS 에스에프더퍼스트제오차 (한투) 교보증권 2016-04-05 2021-06-21 94,262 중국 정부 외화채 CDS 비앙코제사차 (동부) 교보증권 2016-05-26 2026-06-21 146,712 한국수출입은행 외화채 CDS 빅토리아제팔차 주식회사(부국) 교보증권 2017-03-02 2022-06-20 97,197 중국 정부 외화채 CDS 씨트러스제육차 주식회사(부국) 교보증권 2017-05-12 2022-06-20 129,596 한국 정부 외화채 CDS 네오드림제일차 주식회사(BNK) 교보증권 2017-09-22 2022-12-20 69,077 한국산업은행 외화채 CDS 네오드림제일차 주식회사(BNK) 교보증권 2017-09-28 2022-12-20 61,130 한국 정부 외화채 CDS 빅토리아제십구차 주식회사(부국) 교보증권 2018-03-08 2023-12-20 68,466 중국공상은행 외화채 CDS 프리지어제삼차(부국) 교보증권 2018-03-30 2023-06-20 136,931 중국 정부 외화채 CDS 프리지어제삼차(부국) 교보증권 2018-06-08 2023-12-20 136,931 중국 정부 외화채 CDS 네오엑소디움제일차(프로젝트금융1부) 교보증권 2018-07-30 2023-12-20 129,596 중국 정부 외화채 CDS HSBC 교보증권 2018-09-05 2025-12-20 27,750 중국 정부 외화채 CDS 엠케이드림제오차(구조화금융1부) 교보증권 2018-11-12 2024-06-20 129,596 중국 정부 외화채 CDS HSBC 교보증권 2019-01-10 2025-12-20 22,250 중국 정부 외화채 CDS HSBC 교보증권 2019-01-22 2026-06-20 100,000 중국 정부 외화채 CDS 하이도미네이션제팔차 교보증권 2020-01-22 2027-06-20 190,726 중국 정부 외화채 CDS 프리지어제사차(부국) 교보증권 2019-08-08 2024-12-20 30,259 중국 정부 외화채, KEB하나은행 외화채 CDS NH투자증권 교보증권 2020-03-03 2020-06-20 12,226 DBS은행 외화채 CDS JPM 교보증권 2020-03-12 2024-12-20 36,678 iTraxx Euroup Series 32 CDS JPM 교보증권 2020-03-13 2024-12-20 36,678 iTraxx Euroup Series 32 CDS JPM 교보증권 2020-03-17 2024-12-20 36,678 iTraxx Euroup Series 32 CDS 하이파이낸스제십일차(SPC) 교보증권 2015-08-28 2020-09-20 123,605 중국 CDS 디에이치케이제오차(SPC) 교보증권 2015-09-15 2020-09-20 30,565 중국 CDS 하이에이원12차(SPC) 교보증권 2016-01-26 2025-12-20 132,041 한국수출입은행 CDS 하이아이비제사차(SPC) 교보증권 2016-03-08 2026-06-20 110,034 한국산업은행 CDS 하이아이비제오차(SPC) 교보증권 2016-04-20 2021-06-20 190,783 대한민국 CDS 하이아이비제칠차(SPC) 교보증권 2016-05-25 2021-06-20 180,000 중소기업은행 CDS 에이원피치(SPC) 교보증권 2016-06-22 2021-06-20 105,388 KT, 국민은행, 삼성전자 CDS 현대증권 교보증권 2016-10-24 2021-12-20 60,000 중국 CDS 현대증권 교보증권 2016-11-01 2021-12-20 30,000 중국 CDS 하이클랜제십오차(SPC) 교보증권 2017-02-14 2022-06-20 95,607 중국 CDS 하이레볼루션제십이차(SPC) 교보증권 2017-04-20 2022-06-20 130,818 대한민국 CDS 피앤제이에이치제삼차(SPC) 교보증권 2017-04-26 2022-06-20 55,017 중국 CDS 하이얼티밋제이차(SPC) 교보증권 2017-08-30 2022-12-20 130,818 대한민국 CDS 블루드림제십구차(SPC) 교보증권 2017-11-23 2022-12-20 132,041 한국수출입은행 CDS 하이코나니제오차(SPC) 교보증권 2018-04-12 2023-12-20 140,599 중국 CDS 에이원타코마(SPC) 교보증권 2018-05-30 2023-12-20 134,486 중국 CDS 센터웨이브제일차(SPC) 교보증권 2018-07-20 2023-12-20 130,818 중국 CDS 오션크루즈제일차(SPC) 교보증권 2018-11-23 2024-06-20 55,017 대한민국 CDS 킹오브더노스(SPC) 교보증권 2019-01-22 2024-06-20 196,839 대한민국, 중국 CDS 하이트래디션제이차(SPC) 교보증권 2019-04-16 2026-06-20 53,794 KT CDS 하이트래디션제이차(SPC) 교보증권 2019-04-16 2026-06-20 53,794 대한민국 CDS 엠에스유트윈스(SPC) 교보증권 2019-04-19 2024-04-17 32,399 KT CDS Deutsche Bank 교보증권 2019-06-18 2027-12-20 28,527 중국 CDS 브리엔오브타스(SPC) 교보증권 2019-07-12 2021-07-08 31,054 SKT CDS DBS 교보증권 2019-07-19 2024-12-20 38,756 ICBC CDS Deutsche Bank 교보증권 2019-08-02 2022-12-20 89,657 Berkshire Hathaway CDS DBS 교보증권 2019-09-30 2026-12-20 42,791 KEB하나은행 CDS DBS 교보증권 2019-09-30 2026-12-20 44,829 GS칼텍스 CDS JPMorgan 교보증권 2020-03-25 2025-06-20 122,260 Markit CDX.NA.IG Series 34 CLN(DLS) 악사손해보험 교보증권 2016-02-11 2026-07-08 13,270 BPCEGP 2 ¾ 07/08/26 CLN(DLS) 악사손해보험 교보증권 2016-04-08 2020-07-23 9,205 NWIDE 6 3/4 07/22/20 CLN(DLS) 악사손해보험 교보증권 2016-05-13 2021-07-09 9,331 ABNANV 7 1/8 07/06/22 CLN(DLS) 악사손해보험 교보증권 2016-11-14 2025-03-19 10,122 SANTAN 2 1/2 03/18/25 CLN(DLS) 동부자산운용 교보증권 2017-04-04 2027-04-05 67,243 중국 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2019-10-22 2020-04-22 10,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2019-11-07 2020-04-07 2,800 신한은행 외화 후순위채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2019-11-22 2020-05-22 1,000 포스코 외화채 CLN(DLS) 교보증권(신탁) 교보증권 2019-12-05 2020-06-05 40,000 포스코 외화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2019-12-13 2020-06-12 1,000 현대차 외화채 CLN(DLS) 교보증권(신탁) 교보증권 2019-12-17 2020-12-17 60,000 현대차 외화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2019-12-20 2020-04-07 10,000 신한은행 외화 후순위채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2019-12-30 2020-09-22 1,000 GS칼텍스 외화채 CLN(DLS) 교보증권(신탁) 교보증권 2020-01-09 2020-08-28 50,000 우리은행 외화 후순위채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-01-09 2020-04-10 1,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) 신한금융투자(신탁) 교보증권 2020-01-10 2020-04-10 10,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-01-13 2020-04-13 1,200 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-01-13 2020-04-13 1,500 신한은행 외화 후순위채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-01-17 2020-04-17 8,000 신한은행 외화 후순위채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-01-17 2021-01-22 10,000 KEB하나은행 외화채 CLN(DLS) 한일시멘트㈜ 교보증권 2020-01-20 2020-04-20 7,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) 신한금융투자(신탁) 교보증권 2020-01-22 2021-01-21 20,000 KEB하나은행 외화채 CLN(DLS) 교보증권(신탁) 교보증권 2020-01-28 2020-06-26 30,000 중국 정부 외화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-01-28 2020-06-19 20,000 기아자동차 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-02-12 2021-02-10 50,000 GS칼텍스 외화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-02-20 2020-08-20 1,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) 교보증권(신탁) 교보증권 2020-02-21 2021-02-19 40,000 신한은행 외화 후순위채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-02-25 2020-08-25 1,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-03-05 2020-09-04 4,000 LG디스플레이 원화채 CLN(DLS) NH투자증권(신탁) 교보증권 2020-03-10 2020-09-10 2,000 LG디스플레이 원화채 TRS 하이코나니제사차(SPC) 교보증권 2018-03-13 2022-10-17 100,000 산업금융채권17신이0500-1017-2 TRS Morgan Stanley Co. International plc 교보증권 2018-05-16 2020-09-20 100,987 Emerald Bay S.A LPN-1 5. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) 지 역 지 점 영업점 부속영업소 합 계 서울 16 0 0 16 부산 2 0 0 2 인천 1 0 0 1 대구 2 0 0 2 대전 2 0 0 2 광주 2 0 0 2 울산 0 0 0 0 경기 5 0 0 5 전북 1 0 0 1 전남 0 0 0 0 충북 1 0 0 1 충남 0 0 0 0 경북 0 0 0 0 경남 0 0 0 0 계 32 0 0 32 * 본사영업부 및 WM센터는 지점에 포함하였습니다. 나. 영업설비 등 현황 (기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 원) 구 분 토지 (장부가액) 건물 (장부가액) 합 계 비 고 본 점 146,421,000,000 23,038,685,020 169,459,685,020 - 지 점 142,584,562 226,343,327 368,927,889 - 기 타 2,853,256,830 305,390,711 3,158,647,541 잠실트리지움상가 합 계 149,416,841,392 23,570,419,058 172,987,260,450 - 다. 자동화기기 설치 상황 - 해당사항 없습니다. 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 - 해당사항 없습니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 (1) 자본적정성 및 재무건전성 가. 순자본비율 (단위 : 연결기준, 백만원, % ) 구분 FY2020 1분기 FY2019 FY2018 영업용순자본(a) 803,757 817,052 715,443 총위험액(b) 236,864 230,234 190,535 법정필요유지자본금(c) 134,925 134,925 135,800 순자본비율((a-b)/c) 420.15% 434.92% 386.53% * 순자본비율(=(a-b)/c) 나. 자산부채비율 (단위 : 백만원, % ) 구분 FY2020 1분기 FY2019 FY2018 실질자산 8,712,713 7,652,018 7,114,558 실질부채 7,761,443 6,683,052 6,259,840 자산부채비율 112.26% 114.50% 113.65% * 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 x 100(실질가치 기준) III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 연결재무제표 교보증권주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 제76기 1분기 제75기 제74기 자 산 1. 현금및예치금 585,748,185,538 658,672,664,756 440,275,655,502 2. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,748,447,307,201 5,572,056,453,400 5,303,180,840,161 3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 416,514,859,915 407,749,168,376 259,793,153,490 4. 관계기업투자자산 784,694,531 848,656,661 2,670,440,307 5. 상각후원가측정대출채권 703,374,549,344 705,988,023,209 840,884,723,776 6. 유형자산 73,018,407,613 73,184,725,488 70,275,766,360 7. 사용권자산 8,952,184,337 8,855,501,940 - 8. 투자부동산 112,273,738,738 114,067,676,570 114,822,814,457 9. 무형자산 7,300,439,467 6,592,993,717 6,377,572,832 10. 기타자산 1,267,407,185,440 375,875,307,542 302,914,625,579 자 산 총 계 8,923,821,552,124 7,923,891,171,659 7,341,195,592,464 부 채 1. 예수부채 865,799,452,983 738,198,354,464 668,859,782,975 2. 당기손익-공정가치측정금융부채 3,991,630,148,833 3,903,940,393,640 3,828,490,294,559 3. 차입부채 1,818,078,709,779 1,771,465,387,476 1,584,942,042,907 4. 리스부채 7,429,882,674 7,317,849,960 - 5. 확정급여부채 6,353,070,337 5,196,025,422 4,469,605,455 6. 충당부채 847,158,244 849,392,915 2,247,943,549 7. 이연법인세부채 50,015,083,402 50,041,587,222 66,071,922,991 8. 기타부채 1,239,876,696,036 485,969,952,114 304,679,721,725 부 채 총 계 7,980,030,202,288 6,962,978,943,213 6,459,761,314,161 Ⅰ．지배기업 소유지분 943,791,347,236 960,912,225,646 881,434,277,103 1. 자본금 180,000,000,000 180,000,000,000 180,000,000,000 2. 자본잉여금 30,858,267,313 30,858,267,313 30,858,267,313 3. 자본조정 (5,288,994,931) (5,383,981,315) (5,694,519,412) 4. 기타포괄손익누계액 73,679,804,230 74,896,937,672 66,989,814,367 5. 이익잉여금 664,542,270,624 680,541,001,976 609,280,714,835 Ⅱ．비지배지분 2,600 2,800 1,200 자 본 총 계 943,791,349,836 960,912,228,446 881,434,278,303 Ⅰ．영업수익 791,173,293,534 1,452,089,581,873 1,250,106,273,517 Ⅱ．영업비용 795,890,910,008 1,341,735,316,077 1,156,797,710,413 Ⅲ. 영업이익(손실) (4,717,616,474) 110,354,265,796 93,308,563,104 Ⅳ. 법인세비용차감전순이익(손실) (2,217,686,055) 119,040,246,044 104,595,685,891 Ⅴ. 법인세비용(수익) (156,680,641) 35,567,742,069 27,253,256,234 Ⅵ. 당 기 순 이 익(손실) (2,061,005,414) 83,472,503,975 77,342,429,657 1. 지배기업 소유지분 (2,061,005,414) 83,472,503,975 77,342,429,657 2. 비지배지분 - - - Ⅶ. 기타포괄손익 (1,217,133,442) 7,907,123,305 (1,533,370,068) Ⅷ. 당기총포괄이익 (3,278,138,856) 91,379,627,280 75,809,059,589 1. 지배기업 소유지분 (3,278,138,856) 91,379,627,280 75,809,059,589 2. 비지배지분 - - - 주당순이익(손실) (59) 2,391 2,216 연결에 포함된 회사의 수 16개 19개 13개 - 연결회사에 관한 사항 사업연도 당기에 연결에 포함된 회사및 펀드 전기대비 연결에 추가된 회사및 펀드 전기대비 연결에서 제외된 회사 및 펀드 2020년 아틀란티스김해㈜(*) - - 2020년 메트로연산제일차㈜(*) - - 2020년 엠케이드림제이차㈜(*) - - 2020년 엠케이드림제칠차㈜(*) - - 2020년 엠케이드림제팔차㈜(*) - - 2020년 그레이트인계제일차㈜(*) - - 2020년 아틀라스제일차㈜(*) - - 2020년 아이프로히든제일차㈜(*) - - 2020년 제이지베스트제사차㈜(*) - - 2020년 아틀란티스지사제일차㈜(*) - - 2020년 판테온케이㈜(*) - - 2020년 디스트릭트양주㈜(*) - - 2020년 케이디드림제일차㈜(*) - - 2020년 카바시크제사차㈜(*) - - 2020년 카바시크제삼차㈜(*) 카바시크제삼차㈜(*) - 2020년 에이치하우스제일차㈜(*) 에이치하우스제일차㈜(*) - 연결제외 이지스KORIF사모부동산투자신탁12호 - 이지스KORIF사모부동산투자신탁12호 연결제외 인베스트골드하버㈜ - 인베스트골드하버㈜ 연결제외 유토피아제십팔차㈜ - 유토피아제십팔차㈜ 연결제외 아이씨티브이원제일차㈜ - 아이씨티브이원제일차㈜ 연결제외 오마주제칠차㈜ - 오마주제칠차㈜ (*) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업은 지분을 보유하고 있지 않으나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하였습니다. 나. 재무제표 교보증권주식회사 (단위 : 원) 과 목 제76기 1분기 제75기 제74기 자 산 1. 현금및예치금 582,904,749,924 615,751,817,070 438,386,532,331 2. 당기손익-공정가치측정금융자산 5,748,447,307,201 5,572,056,453,400 5,303,180,840,161 3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 416,514,859,915 407,749,168,376 259,793,153,490 4. 종속기업및관계기업투자자산 829,000,000 520,000,000 1,037,482,319 5 상각후원가측정대출채권 488,338,821,459 469,538,021,076 644,329,730,409 6. 유형자산 73,018,407,613 73,184,725,488 70,275,766,360 7. 사용권자산 8,952,184,337 8,855,501,940 - 8. 투자부동산 112,273,738,738 114,067,676,570 114,822,814,457 9. 무형자산 7,300,439,467 6,592,993,717 6,377,572,832 10. 기타자산 1,266,348,362,385 375,170,960,828 301,023,278,704 자 산 총 계 8,704,927,871,039 7,643,487,318,465 7,139,227,171,063 부 채 1. 예수부채 865,698,216,418 737,765,741,684 668,500,772,785 2. 당기손익-공정가치측정금융부채 3,991,630,148,833 3,903,940,393,640 3,828,490,294,559 3. 차입부채 1,596,892,177,943 1,487,607,514,143 1,382,597,284,254 4. 리스부채 7,429,882,674 7,317,849,960 - 5. 확정급여부채 6,353,070,337 5,196,025,422 4,469,605,455 6. 충당부채 847,158,244 849,392,915 2,247,943,549 7. 이연법인세부채 50,019,131,820 49,959,836,755 65,645,152,006 8. 기타부채 1,242,573,694,644 490,415,351,789 307,888,671,495 부 채 총 계 7,761,443,480,913 6,683,052,106,308 6,259,839,724,103 자 본 1. 자본금 180,000,000,000 180,000,000,000 180,000,000,000 2．자본잉여금 30,858,267,313 30,858,267,313 30,858,267,313 3．자본조정 (5,288,994,931) (5,383,981,315) (5,694,519,412) 4．기타포괄손익누계액 73,659,200,403 74,876,297,999 66,941,097,327 5．이익잉여금 664,255,917,341 680,084,628,160 607,282,601,732 자 본 총 계 943,484,390,126 960,435,212,157 879,387,446,960 Ⅰ．영업수익 789,947,339,772 1,445,369,123,227 1,246,723,130,723 Ⅱ．영업비용 794,738,461,554 1,334,200,192,109 1,153,343,096,591 Ⅲ. 영업이익(손실) (4,791,121,782) 111,168,931,118 93,380,034,132 Ⅳ. 법인세비용차감전순이익(손실) (1,993,384,560) 121,074,202,887 103,236,892,035 Ⅴ. 법인세비용(수익) (102,399,679) 36,059,959,625 26,931,879,513 Ⅵ. 당 기 순 이 익(손실) (1,890,984,881) 85,014,243,262 76,305,012,522 Ⅶ. 기타포괄손익 (1,217,097,596) 7,935,200,672 (1,528,983,691) Ⅷ. 당기총포괄이익 (3,108,082,477) 92,949,443,934 74,776,028,831 주당순이익(손실) (54) 2,435 2,186