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교보증권 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 78 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 5 월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 교보증권주식회사
대 표 이 사 : 박 봉 권, 이 석 기
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의도동 의사당대로 97
(전 화) 02-3771-9000
(홈페이지) http://www.iprovest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리실장 (성 명) 송 의 진
(전 화) 02-3771-9000
목 차

Ⅰ. 회사의 개요Ⅱ. 사업의 내용Ⅲ. 재무에 관한 사항Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견Ⅴ. 회계감사인의 감사의견 등Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항Ⅹ. 대주주 등과의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항XII. 상세표【전문가의 확인】
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 개황 (요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	54	19	7	66	-

합계	54	19	7	66	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(1-1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	에이치더블여의도제일차㈜	주1)

드림스마일수유제일차㈜	주1)

피닉스리빙제일차㈜	주1)

피닉스리빙제이차㈜	주1)

인트그린제구차㈜	주1)

엔트레뽀진천㈜	주1)

아산제이에스제일차㈜	주1)

이지플랜트제칠차㈜	주1)

케이신갈제일차㈜	주1)

케이시큐제삼차㈜	주1)

케이시큐제사차㈜	주1)

스타드블루제사차㈜	주1)

유쥬르제칠차㈜	주1)

더블리치제이차㈜	주1)

케이성정제일차㈜	주1)

퍼펙트드림제일차㈜	주1)

퍼펙트드림제이차㈜	주1)

드림구삼시흥제일차㈜	주1)

메타그린제사차㈜	주1)

연결제외	제이지베스트제사차㈜	주2)

수화비아이티제일차㈜	주2)

레드맥스제일차㈜	주2)

인트그린제삼차㈜	주2)

메타그린제구차㈜	주2)

드림더그린양평제일차㈜	주2)

드림더그린양평제이차㈜	주2)

주1) 부동산 관련 대출채권 등에 투자를 목적으로 하는 구조화기업으로 피투자자의 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 연결회사의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 연결회사가 지배하고 있다고 판단주2) 확약의무 종결

나. 회사의 목적사업

(1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”이라 함)상의 투자매매업 (2) 자본시장법상의 투자중개업 (3) 자본시장법상의 집합투자업 (4) 자본시장법상의 신탁업 (5) 자본시장법상의 투자자문업 (6) 자본시장법상의 투자일임업 (7) 자본시장법상의 기업금융업무 (가) 인수업무 (나) 모집ㆍ사모ㆍ매출의 주선업무 (다) 기업의 인수 및 합병의 중개ㆍ주선 또는 대리업무 (라) 기업의 인수ㆍ합병에 관한 조언업무 (마) 사모투자전문회사재산의 운용업무 (8) 자본시장법상의 신용공여업무 (9) 자본시장법상의 일반사무관리회사업무(10) 외국환거래법에 따른 외국환업무 및 외국환중개업무(11) 전자금융거래법에 따른 전자자금이체업무(12) 근로자퇴직급여보장법에 따른 퇴직연금사업자의 업무(13) 담보부사채신탁법에 따른 담보부사채에 관한 신탁업무(14) 부동산투자회사법에 따른 자산관리회사의 업무(15) 산업발전법에 따른 기업구조조정전문회사의 업무(16) 중소기업창업지원법에 따른 중소기업창업투자회사의 업무(17) 여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융법(18) 자산유동화에 관한 법률에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁업무(19) 투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권관리업무(20) 상법 제484조제1항에 따른 사채모집의 수탁업무(21) 자본시장법 제71조에 따른 기업금융업무, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 업무와 관련한 대출업무(22) 증권의 대차거래와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무(23) 지급보증업무(24) 원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무(25) 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무(26) 대출의 중개ㆍ주선 또는 대리업무(27) 유가증권의 보호예수업무(28) 부동산 임대업무(29) 금고대여업무(30) 복권 및 입장권의 판매대행업무(31) 증권에 관한 연수업무(32) 간행물 및 도서의 출판업무(33) 금융투자업과 관련된 전산시스템 또는 소프트웨어의 대여ㆍ판매업무(34) 기업의 신용조사 또는 평가 및 이에 따른 용역의 제공(35) 투자정보의 판매 업무 (36) 투자조합 자산보관 및 자금관리 대리사무 (37) 위 각 호에 부대되는 일체의 사업 (38) 위 각 항 이외에 자본시장법 등 관계 법규가 허용하는 기타업무 - 부수업무 추가 : (36) 투자조합 자산보관 및 자금관리 대리사무 (2022.3.25)

※ " 상기 기재사항 외 당 분기에 변동사항이 없으며, 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 기재를 생략합니다. 관련 내용은 2022.3.15.에 제출된 2021년도 사업보고서 를참고하시기 바랍니다."
2. 회사의 연혁

가. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018.03.22	정기주총	사외이사 김동환사외이사 임석정	대표이사 김해준사외이사 신유삼	사외이사 오창수사외이사 이재하

2019.03.22	정기주총	-	사외이사 신유삼	-

2020.03.25	정기주총	대표이사 박봉권사외이사 이찬우	대표이사 김해준사외이사 신유삼사외이사 김동환	사외이사 임석정

2021.03.24	정기주총	대표이사 이석기사외이사 윤예준	사외이사 김동환	대표이사 김해준사외이사 신유삼

2022.03.23	정기주총	사외이사 이중효	대표이사 박봉권사외이사 김동환사외이사 이찬우	-

주) 사외이사 이중효 선임일(2022.3.31)

나. 주요종속회사의 변동내용 - 해당사항 없습니다.

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	변 동 사 항

2018.04.23	2018 한국의 사회공헌대상(소외계층지원부문)

2018.06.08	한국거래소 장외파생상품 청산회원 전환(자기청산→일반청산) 등록

2018.07.17	2018 매경이코노미 베스트 모델 포트폴리오 부문 수상

2018.10.22	아시아모바일트레이딩시스템 대상 '혁신성 부문' 최우수상 수상

2018.12.13	아주경제 금융증권대상 '투자금융부문' 한국금융투자협회장상 수상

2019.03.18	2018 올해의 기금운용 파트너 선정(금융상품영업본부)

2019.06.23	2019 한국의 혁신대상(사회공헌/소외계층지원부문)

2019.12.11	2019 '마켓리더 대상' 고객자산운용부문 수상

2019.12.17	2019 '아주경제 금융증권대상' 종합대상(금융위원장상)수상

2021.10.13.	LACP 2020 비전어워즈 애뉴얼레포트부문 금상 수상

2021.11.18	한국신용평가, 교보증권 장기신용등급 AA-로 상향

2021.12.09	2021 '마켓리더 대상' 소비자보호부문 우수상

2022.01.21	한국거래소 2021년 코넥스시장 우수IB 선정

2022.02.08	e대한경제, 2022 부동산 IB대상 '베스트 유동화상' 수상

※ " 상기 기재사항 외 당 분기에 변동사항이 없으며, 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 기재를 생략합니다. 관련 내용은 2022.3.15.에 제출된 2021년도 사업보고서 를 참고하시기 바랍니다."
3. 자본금 변동사항

" 당 분기에 변동사항 없으며, 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 기재를 생략합니다. 관련 내용은 2022.3.15.에 제출된 2021년도 사업보고서 를 참고하시기 바랍니다."
4. 주식의 총수 등

" 당 분기에 변동사항 없으며, 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 기재를 생략합니다. 관련 내용은 2022.3.15.에 제출된 2021년도 사업보고서 를 참고하시기 바랍니다."
5. 정관에 관한 사항

- 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018.03.22	제73기 정기주주총회	1. 제10조(주식의 발행 및 배정)
2. 제17조(전환사채의 발행 및 배정), 제18조(신주인수권부사채의 발행 및 배정)
3. 제11조(주식매수선택권)
4. 제50조 (재무제표와 영업보고서의 작성, 비치 등)	1. 자본시장법 제165조의6 제1항 주주외(제3자배정) 유형 및 공모방식 반영 상법 제416조 주주배정 유상증자시 신주인수권증서발행 반영
2. 주주 외의 자에게 전환사채의 발행시 유상증자 배정방식의 유형에 따르도록 반영 (자본시장법 및 표준정관 반영)
3. 상법 제542조의3제3항, 상법시행령 제30조 제5항, 제6항 및 표준정관 반영
4. 상법 제449조의2 제1항에 따라 이사회 승인 조항을 신설하고 이사회 승인시 주총 보고사항 신설

2019.03.22	제74기 정기주주총회	1. 제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)
제13조(명의개서대리인), 제14조(삭제), 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일), 제18조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제19조(사채발행에 관한 준용규정)
2. 제47조(감사위원회의 직무 등), 제51조(외부감사인의 선임)
3. 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일), 제20조(소집시기)	1. 주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행으로 인해 상장회사가 발행하는 주식, 사채, 신주인수권에 대한 전자등록이 의무화 됨에 따라 이를 반영
2. 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정사항을 반영하여 감사위원회가 외부감사인을 선정하고 회사가 외부감사인을 선임하도록 함3. 주주명부 기재변경 정지기간 확대 및 주식의 전자등록에 따른 관련 내용 삭제 및 표현 변경 (기간-> 개월)

2020.03.25	제75기 정기주주총회	1. 제7조(주식의 종류)
2. 종류주식 발행 조문 수정 및 신설[제8조, 제8조의2, 제8조의3, 제8조의4]	1. 수종의 종류주식 발행 및 종류주식 발행주식수 한도 근거 마련2. 1종 종류주식을 무의결권 배당우선 전환주식에서 무의결권 배당우선 주식으로 설정
참가적/비참가적 여부, 누적적/비누적적 여부, 배정비율에 관한 내용 삽입 2,3,4종 종류주식으로 무의결권 배당우선 상환주식 신설

2021.03.24	제76기 정기주주총회	1. 신주의 배당기산일 관련 규정 정비 [제8조의3, 제8조의 4, 제12조, 제17조 제6항, 제18조, 제54조]
2. 제13조(명의개서대리인), 제14조의2(주주명부주주명부 작성·비치)
3. 제46조(감사위원회의 구성)
4. 제32조(이사의 수)	1. 상법 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당에 있어 직전영업연도말에 발행된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비
2. 전자등록제도에 도입에 따른 증권에 대한 명의 개서대행업무 사라진 현황을 반영3. 개정 상법 제542조의12 제2항, 제8항, 제3항, 제4항 반영4. 자본시장법 제165조의20에 의거 자본총계 2조원 이상 상장사의 이사회 구성시 양성 평등 규정 근거 신설

2022.03.23	제77기 정기주주총회	1. 제40조의 2 (이사회의 권한)	1. 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제15조제3항 반영, 이사회의 권한 중 지점의 설치, 이전 또는 폐지에 관한 권한을 대표이사에게 위임한다는 규정 신설
1. 사업의 개요

가. 사업의 내용 (요약) 당사는 영업활동의 행태에 따라 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 투자은행업, 기타의 5개 부문으로 구성되며, 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류별로 회사의 조직을 구성하여 전문화된 영업활동이 이루어 지고 있습니다.

사업별 부문	일반 정보

위탁매매업	유가증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동

자기매매업(주식,채권,기타유가증권)	트레이딩 목적의 주식, 채권, 주가지수관련 영업활동

장내외파생상품업	선물, 옵션 등 장내외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동

투자은행업	유가증권의 인수, 매출, 주선, M 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱

기타	자산관리업(CMA, 랩어카운트), 고유자금 운영관련 활동, 소유 부동산의임대관리 등

당사는 금융투자업자로서 경쟁력을 확보하기 위하여 지속적으로 위탁매매업(브로커리지) 비중을 줄이고 신성장 동력 발굴ㆍ육성 등으로 수익다변화에 힘써왔으며, 인적 경쟁력 확보와 조직 및 경영 안정화를 통해 안정적인 수익구조를 구축해 왔습니다. 이러한 노력으로 당사는 전 영업부문에 걸쳐 고른 성과를 기록하고 있으며, 견고하고 다변화된 수익구조를 구축함으로써 경쟁사 대비 안정적인 성과를 지속적으로 창출하고 있습니다.

- 영 업부문별 재무정보

(기준일 : 2022년 3월 31일) (연결기준, 단위 : 백만원)

구 분	위탁매매업	자기매매업	장내외파생상품업	투자은행업	기 타	합 계

영업수익	62,167	35,451	1,521,320	38,206	24,177	1,681,321

영업비용	59,272	92,979	1,452,487	9,759	35,684	1,650,181

영업이익(손실)	2,895	(57,528)	68,833	28,447	(11,506)	31,141

영업외손익	(29)	39	(23)	(468)	2,565	2,084

총자산	2,344,678	5,451,867	1,121,984	783,138	2,338,083	12,039,750

총부채	1,543,010	457,541	4,580,222	768,245	3,284,730	10,633,748

교보증권은 고도화되고 경쟁이 치열해지고 있는 금융시장에서 새로운 경험과 가치를 연결하는 혁신적인 금융투자파트너로 성장하기 위해 디지털 기반 플랫폼 구축 및 Digital Transformation 혁신에 주력하고 있습니다. 차별화된 금융서비스 제공을 통해 회사의 지속가능한 성장 기반을 확보할 수 있도록 지속 노력하겠습니다.
3. 파생상품거래 현황

당사는 기초상품의 가격변화에 따른 위험회피 및 투자목적으로 국채선물, 이자율스왑, 달러선물, 주가지수관련 선물, 옵션 등을 운용하고 있습니다 .

(기준일 : 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)

구분	이자율	통화	주식	기타	계

매수	매도	매수	매도	매수	매도	매수	매도	매수	매도

거래목적	이익추구	344,974	2,478,431	262,394	218,468	378,060	1,851,073	133,956	906,813	1,119,385	5,454,786

거래장소	장내거래	143,215	986,451	-	-	126,113	53,798	5,387	5,081	274,714	1,045,329

장외거래	201,759	1,491,980	262,394	218,468	251,947	1,797,275	128,570	901,732	844,670	4,409,459

거래형태	선물	143,215	986,451	-	-	126,113	45,290	5,387	5,081	274,714	1,036,822

선도	74,116	7,832	7,669	5,790	-	-	250	65	82,035	13,688

스왑	127,644	110,158	254,725	212,495	243,809	282,154	128,320	486,807	754,498	1,091,615

옵션	-	-	-	-	-	8,508	-	-	-	8,508

파생결합증권	-	1,373,990	-	183	-	1,506,999	-	414,860	-	3,296,032

주식워런트증권	-	-	-	-	8,138	8,122	-	-	-	8,122

주) 장내옵션의 금액은 “계약수량×거래단위금액×기초자산의 현물지수”를 사용하여 계산하였습니다.

나. 신용파생상품 거래 현황 (1) 신용파생상품 거래현황

(기준일 : 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)

구분	신용위험 매도 (보장매수)	신용위험 매입 (보장매도)

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	2,811,831	1,433,184	4,245,014	3,390,442	1,808,162	5,198,604

Total Return Swap	96,259	215,929	312,188	-	1,609,202	1,609,202

Credit Linked Notes	19,453	157,000	176,453	-	-	-

계	2,927,542	1,806,113	4,733,655	3,390,442	3,417,365	6,807,806

(2) 신용파생상품 상세명세 (요약)

※상세 현황은 '상세표-7. 신용파생상품 상세명세(상세)' 참조

(기준일 : 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)

상품종류	신용위험 매도	신용위험 매입

건수	원화환산액면금액	건수	원화환산액면금액

CDS	41	4,245,014	100	5,198,604

TRS	9	312,188	24	1,609,202

CLN	7	176,453	-	-

합계	57	4,733,655	124	6,807,806
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일)

지 역	지 점	영업점	부속영업소	합 계

서울	15	-	-	15

부산	2	-	-	2

인천	1	-	-	1

대구	2	-	-	2

대전	2	-	-	2

광주	2	-	-	2

울산	-	-	-	-

경기	5	-	-	5

전북	1	-	-	1

전남	-	-	-	-

충북	1	-	-	1

충남	-	-	-	-

경북	-	-	-	-

경남	-	-	-	-

계	31	-	-	31

주1) 지점에는 영업부, 영업2부 그리고 여의도금융센터 등 9개의 금융센터를 포함하고 있습니다.주2) 서울지역 상계지점 점포 폐쇄(2021.12.31)로 강북금융센터와 통합되었습니다.

나. 영업설비 등 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일) (단위 : 백만원)

구 분	토지 (장부가액)	건물 (장부가액)	합 계	비 고

본 점	146,421	21,108	167,529	-

지 점	143	206	349	안산

기 타	3,413	234	3,647	잠실트리지움상가

합 계	149,977	21,548	171,524

다. 자동화기기 설치 상황 - 해당사항 없습니다. 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 - 해당사항 없습니다.