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다올투자증권 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 37 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 케이티비투자증권주식회사
대 표 이 사 : 권성문, 이병철, 최석종
본 점 소 재 지 : 서울 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.ktb.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 커뮤니케이션실장 (성 명) 장정욱
(전 화) 02-2184-2000
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다. 가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용

2010.10.08	강남센터지점 개점

2010.12.28	중국현지법인 설립 (KTB Investment Management Co.,Ltd)

2012.10.29	강남센터지점, 선릉역지점 통합 → 강남금융센터로 변경

2012.12.20	나라신용정보 추가 지분 매입 (지분율 매입 전 51.0% → 매입 후 96.7%)

2013.02.18	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 101억 → 증자 후 151억)

2013.04.01	IB본부 확대 개편

2013.04.10	KTB ST 자본증자 (증자 전 THB 5.08억바트→ 증자 후 THB6.58억바트)

2013.09.17	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 주원 → (변경 후): 권성문, 강찬수

2013.10.11	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 151억→ 증자 후 201억)

2013.12.30	KTB자산운용 자본증자 (증자 전 166.2억 → 증자 후 216.2억)

2014.05.28	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 201억→ 증자 후 251억)

2014.09.30	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 강찬수 → (변경 후): 권성문, 김혁

2014.11.04	KTB자산운용 자본증자 (증자 전 216.2억 → 증자 후 441.2억)

2015.03.20	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 김혁 → (변경 후): 권성문, 박의헌

2015.05.06	나라신용정보 추가 지분매입 후 소각(지분율 매입 전 96.7%→매입 후 99.9%)

2016.03.15	나라신용정보 사명 변경 (변경 후 : KTB신용정보)

2016.07.28	대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 박의헌 → (변경 후) : 권성문, 이병철, 최석종

[연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크

일 자	내 용

2011.04.01	여신전문금융업 말소 및 중소기업창업투자회사 중소기업청 신규등록

2011.10.21	KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 결성(약정액 450억원)

2012.02.15	케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 결성(약정규모 300억원)

2012.04.30	창업보육센터 사업자 지정

2012.12.03	KTB-KORUS 펀드 결성(약정액 80억원)

2013.07.23	KTB해외진출 플랫폼펀드 최종 결성(약정규모 1,150억원)

2013.08.29	IBK-KTB 콘텐츠 IP 투자조합 결성(약정액 200억원)

2014.04.15	KTBN 7호 벤처투자조합 결성(약정액 682억원)

2016.03.04	KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원)

2016.03.30	KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원)

2016.07.06	2016년 국민연금 벤처펀드 위탁운용사 선정

나. 경영진의 중요한 변동- 2016년 7월 28일 박의헌 이사가 대표이사직을 사임하고, 이병철 이사와 최석종 이사가 신규 대표이사로 선임 되었습니다. 다. 최대주주의 변동- 해당사항 없음. 라. 상호의 변경- 해당사항 없음. 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과- 해당사항 없음. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

- 당사는 5년간 자본금 변동현황이 없습니다.

(기준일 : - ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	2,000,000,000	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

※ 종류주식 : 무의결권 배당우선 상환주식

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	135,000	-	135,000	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	135,000	-	135,000	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,226,040	-	1,226,040	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,226,040	-	1,226,040	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,361,040	-	1,361,040	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

주) 당사는 보유하고 있던 자기주식 1,361,040주를 2016년 7월 7일 이사회의 자기주식 처분결정에 따라 2016년 7월 8일 시간외대량매매를 통한 장내매도 하여 보고서 제출일 현재 당사가 보유하고 있는 자기주식수는 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	9,725	5,000

발행총액(발행주식수)	66,666,528,250	6,855,170

현재 잔액(현재 주식수)	66,666,528,250	6,855,170

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및 상환기간 도래시부터는 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 3년 경과일 익일부터발행일로부터 20년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

전환청구기간	발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	6,855,170

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨. 배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용

(2) 2종상환전환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	9,725	5,000

발행총액(발행주식수)	33,333,118,250	3,427,570

현재 잔액(현재 주식수)	33,333,118,250	3,427,570

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 1년 경과일부터 발행일부터 2년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

전환청구기간	발행일로부터 2년 경과일 익일부터 발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,427,570

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	60,314,092	-

종류주식	10,282,740	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주식	10,282,740	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	10,282,740	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	60,314,092	-

종류주식	10,282,740	-

주) 당사 정관 제8조 제3항에 의해 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지는 의결권이 있는 것으로 합니다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제37기 3분기	제36기	제35기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	21,252	31,343	-50,656

주당순이익 (원)	244	379	-1,012

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 연결 당기순이익은 지배기업 소유주 지분 순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

과 목	제37기 3분기말	제36기말	제35기말

자 산

1.현금및현금성자산	239,334	178,665	161,893

2.당기손익인식금융자산	663,470	284,939	388,535

3.매도가능금융자산	55,600	48,063	53,614

4.대여금및수취채권	1,397,641	329,098	276,371

5.관계기업투자	121,143	130,187	103,913

6.유형자산	12,325	19,033	21,823

7.투자부동산	-	-	97

8.무형자산	13,338	16,801	16,874

9.이연법인세자산	10,525	10,793	15,291

10.당기법인세자산	107	118	1,639

11.기타비금융자산	6,397	2,735	3,730

자 산 총 계	2,519,881	1,020,430	1,043,780

부 채

1.예수부채	219,983	84,463	103,745

2.당기손익인식금융부채	184,214	10,003	18,644

3.차입부채	724,989	433,058	475,459

4.순확정급여부채	266	212	177

5.당기법인세부채	962	1,136	466

6.충당부채	100	100	100

7.기타금융부채	936,902	63,307	57,909

8.기타비금융부채	9,385	6,949	9,592

부 채 총 계	2,076,801	599,228	666,092

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	438,563	420,411	376,252

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	85,246	81,297	81,201

3.이익잉여금(결손금)	-8,202	-29,454	-60,797

4.기타자본구성요소	8,535	15,583	2,865

Ⅱ.비지배지분	4,517	791	1,436

자 본 총 계	443,080	421,202	377,688

부채와자본총계	2,519,881	1,020,430	1,043,780

영업수익	186,474	239,369	230,127

영업이익	15,122	9,985	7,787

법인세차감전순이익	24,359	35,869	-49,458

당기순이익	21,320	31,457	-53,424

지배주주지분당기순이익	21,252	31,343	-50,656

비지배주주지분당기순이익	68	114	-2,768

기타포괄손익	-7,182	12,717	1,227

총포괄이익	14,138	44,174	-52,197

주당이익(단위:원)	244	379	-1,012

연결에 포함된 회사수	12	11	11

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제37기 3분기말	제36기말	제35기말

자 산

1.현금및현금성자산	213,362	162,332	147,585

2.당기손익인식금융자산	642,297	267,764	374,848

3.매도가능금융자산	26,469	18,303	19,504

4.대여금및수취채권	1,264,379	240,871	220,774

5.종속및관계기업투자	220,924	225,117	233,557

6.유형자산	2,066	3,090	4,854

7.무형자산	7,614	9,673	10,111

8.이연법인세자산	9,519	9,947	11,229

9.당기법인세자산	666	1,971	1,608

10.기타비금융자산	5,366	2,226	2,885

자 산 총 계	2,392,663	941,295	1,026,955

부 채

1.예수부채	142,650	54,477	97,423

2.당기손익인식금융부채	184,214	10,003	18,644

3.차입부채	717,562	416,003	462,661

4.기타금융부채	920,794	52,125	48,651

5.기타비금융부채	6,303	3,700	8,188

부 채 총 계	1,971,522	536,307	635,568

자 본

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	83,621	79,832	79,832

3.이익잉여금(결손금)	-18,149	-30,165	-42,420

4.기타자본구성요소	2,684	2,337	990

자 본 총 계	421,141	404,988	391,387

부채와자본총계	2,392,663	941,295	1,026,955

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식주식의평가방법	원가법	원가법	원가법

영업수익	124,714	166,677	153,873

영업이익	14,068	16,090	8,377

법인세차감전순이익	13,509	13,156	-48,843

당기순이익	12,017	12,254	-50,569

기타포괄손익	347	1,347	-588

총포괄이익	12,364	13,601	-51,157

주당이익(단위:원)	89	55	-1,010
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제37기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	해당사항 없음

제36기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제35기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

[연결대상 종속회사]공시대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ.회사의 개요"를 참조하시기 바랍니다. 나. 감사용역 체결현황

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제37기(당기)	삼정회계법인	제37기 분ㆍ반기, 기말, 별도/연결 재무제표 감사, NCR보고서 작성	105	1,340시간

제36기(전기)	안진회계법인	제36기 분ㆍ반기, 기말, 별도/연결 재무제표 감사, NCR보고서 작성	110	2,228시간

제35기(전전기)	안진회계법인	제35기 분ㆍ반기, 기말, 별도/연결 재무제표 감사, NCR보고서 작성	105	4,500시간

※ 감사용역 관련 보수는 연간기준 계약금액(부가세 별도)이며, 총소요시간은 당분기말 현재 누적 소요시간입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제36기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제35기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항 등가. 내부 통제

당사의 감사위원회는 종합감사, 영업점에 대한 상시 및 정기감사, 내부통제부서에 대한 정기감사, 특정부문에 대한 테마감사 등을 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 감사위원회 및 이사회에보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다.

나. 내부회계관리제도

공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.

공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고

정기승(사외이사)	서울대 법학, 한양대 대학원 법학박사전)현대증권 상근감사	감사위원장 신규선임(2016. 7. 28)

김용호(사외이사)	서울대 사법학현)김 법률사무소 변호사	감사위원장 재선임(2016. 5. 30)

이훈규(사외이사)	연세대 법학, 연세대대학원 사법행정전)법무법인 원 고문	감사위원 신규선임(2015. 3. 20)

임주재(사외이사)	연세대 경영학, 건국대 부동산대학원현)김 법률사무소 고문	감사위원 신규선임(2016. 5. 30)

나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사 위원회의 구성방법 : 감사위원장 1인(사외이사)외 3명의 감사위원(사외이사 3인)으로 구성(총 4인) : 감사총괄임원 및 감사위원회 보조조직으로 감사실 4인으로 구성 (2) 감사위원회의 목적: 감사업무 수행 기준과 절차를 정함으로 내부통제의 적정성 및 업무 효율화, 재무제 표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 한다.(3) 감사위원회의 역할 및 권한 내용- 역할 : 감사위원회 직무규정 제4조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시 : 회사의 전반적인 내부통제 시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 : 감사총괄임원의 임면에 대한 동의: 외부감사인 선임의 승인: 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 : 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인 : 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항, 기타 감독기관의 지시및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항 - 권한 : 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 : 관계자의 출석 및 답변 요구 : 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 : 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 : 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권: 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구(4) 내부감사 방침- 종합증권사로서 투명경영을 지원하는 감사업무 체계 구축 - 연중 본부별 순환 감사 활동을 통한 업무지원 - 리스크 취약 부문에 대한 일상 및 부문감사 실시 - 신규/취약 업무의 개선 및 지도감사 실시

다. 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

김용호	이두원	이훈규	임주재	정기승

출석률100%	출석율100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

제2016-1차	2016.01.26	1. 제37기 감사계획 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	2016.05.30신규선임	2016.07.28신규선임

2. 제36기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 제37기 단기차입금 한도승인 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4. 제36기 정기주주총회 전자투표 채택 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5. 내부통제기준 개정 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6. 내부통제시스템 평가 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

7. 내부회계관리제도 평가 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

8. 제36기 감사실적 보고의 건	보고	-	-	-

9. 제36기 준법감시활동 주요사항 보고의 건	보고	-	-	-

제2016-2차	2016.02.23	1. 제36기 감사보고서 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 외부감사인 선임 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2016-3차	2016.03.15	1. 제36기 정기주주총회 의안에 대한 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 자금세탁방지업무 감사결과의 이사회 보고 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 외부감사인의 주요 감사사항에 대한 서면보고의 건	보고	-	-	-

제2016-4차	2016.04.14	1. 제37기 제1회 임시주주총회 전자투표 채택 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2016-5차	2016.04.29	2. 제37기 제1회 임시주주총희 의안에 대한 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2016-6차	2016.05.27	1. 내부통제기준 개정(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2016-7차	2016.07.07	1. 제37기 제2회 임시주주총회 의안에 대한 결의의 건	가결	찬성	2016.05.30임기만료	찬성	찬성

2. 제37기 제2회 임시주주총회 전자투표 채택(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2016-8차	2016.07.28	1. 감사위원회 위원장 선출 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제37기 상반기 감사실적 보고의건	보고	-	-	-	-

3. 제37기 상반기 준법감시활동 주요사항 보고의 건	보고	-	-	-	-

라. 준법감시인의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	주요경력	재직기간	비고

이화열	남	1964.06	상무	미등기	상근	서울대 경제학전)KTB투자증권 기획담당임원	2009.04.20~	준법감시인 선임(2013. 1. 29)

주) 2016년 1월 26일 이사회 결의로 재선임(임기 2년2개월( 2016.1.29~ 2018.3.31))
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 - 해당사항 없음 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 서면투표제 : 채택 - 전자투표제 : 채택 다. 소수주주권 행사여부 - 해당사항 없음 라. 경영권 경쟁여부 - 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권성문	최대주주	보통주	13,244,956	21.96	13,244,956	21.96	-

권성문	최대주주	우선주 주1)	1,028,270	10.00	1,028,270	10.00	-

이병철	발행회사임원	보통주	0	0	8,620,000	14.29	-

신진호	계열사임원	보통주	25,000	0.04	25,000	0.04	-

최석종	발행회사임원	보통주	0	0	10,000	0.02	-

최희용	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	13,274,956	22.01	21,904,956	36.32	-

우선주	1,028,270	10.00	1,028,270	10.00	-

주1) 2014년 3월 21일부로 우선주 미배당에 따라 우선주에 의결권이 부여됨.※ 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재함.※ 작성기준일 이후 특수관계인의 주식소유 현황 변동내역

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	발행회사임원	보통주	-	-	9,090,000	15.07	-

2016년 11월 14일 현재최대주주 및 특수관계인의 주식소유 계	보통주	13,274,956	22.01	22,374,956	37.10	-

우선주	1,028,270	10.00	1,028,270	10.00	-

※ 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재함.

나. 최대주주의 주요경력

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	임기만료일	겸임현황

대표이사(상근)	등기	권성문	1962년01월	연세대 경영학과 Univ.of Missouri MBA 전)(주)미래와사람 대표	이사회의장	1999.3.25~	2019. 5.29	KTB Ventures. Inc 비상근이사케이티비네트워크(주) 비상근 이사

다. 최대주주 변동내역 - 당사는 공시대상기간 중 최대주주의 변동사항이 없습니다.

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	권성문	13,244,956	21.96%	보통주

권성문	1,028,270	10.00%	우선주

이병철	8,620,000	14.29%	보통주

우리사주조합	-	-	-

※ 작성기준일 이후 변동된 5%이상 주주 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 11월 14일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이병철	9,090,000	15.07%	보통주

마. 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	13,556	99.97%	43,710,342	72.47%	-

※ 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 '15.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	①회사의 주주는 신주의 발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ②회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 관계법령 관련 규정에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1.관계법령 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2.관계법령 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 3.관계법령 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4.관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5.관계법령 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6.회사가 경영상 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 등에게 신주를 발행하는 경우 7.상법 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 신주를 발행하는 경우 ③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	결산일 익일부터 주총 결의일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	국민은행(2073-8108)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr)

사. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 백만원, 주)

종 류	2016.09	2016.08	2016.07	2016.06	2016.05	2016.04

보통주	최 고	3,040	2,950	3,125	2,430	2,370	2,665

최 저	2,725	2,620	2,485	2,645	2,705	2,915

평 균	2,900	2,776	2,786	2,549	2,520	2,796

일간거래량	최 고	974,987	479,744	1,620,922	1,152,618	429,629	921,930

최 저	141,482	104,015	94,677	143,281	113,316	131,732

월간거래량	6,497,447	5,236,178	11,908,125	6,128,099	4,636,097	6,533,196

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

감사위원이 아닌 이사의 보수한도	3	10,000	-

감사위원인 이사의 보수한도	4	1,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	2,201	440	-

사외이사	1	28	28	-

감사위원회 위원 또는 감사	5	116	23	-

계	11	2,345	213	-

※ 지급총액 및 1인당 평균지급액은 2016.1.1~ 2016.9.30까지의 지급금액임.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

권성문	대표이사	750	-

박의헌	전)대표이사	900	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	금액	산정기준 및 방법

권성문	급여	급여	749	이사회결의에 따라 연간 급여 총액 10억원의 1/12인 83백만원을 매월 지급하였음

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타근로소득	1	복리후생규정에 따른 지원금액

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

박의헌	급여	급여	345	이사회결의에 따라 연간 급여 총액 6억원의 1/12인 50백만원을 7월 퇴임일까지 매월 지급하였음

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타근로소득	259	근로소득지급명세서상 임원 퇴직소득금액 한도초과액 251백만원과 복리후생규정에 따른 지원금액 8백만원

퇴직소득	296	임원퇴직금 지급규정에 따라 퇴임당시 월 급여액 42백만원에 근무기간(22개월)에 따른 퇴직금 지급계수를 반영하여 산정한 퇴직소득 256백만원과 퇴직위로금 40백만원을 지급함

기타소득	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

곽황영외 46명	직원	2008년 07월 22일	신주교부, 자기주식교부, 차액보상중 회사가 선택	보통주	361,100	-	-	361,100	2010.07.23~2017.07.22	6,853

문병용	직원	2010년 10월 08일	신주교부, 자기주식교부, 차액보상중 회사가 선택	보통주	600,000	-	-	600,000	2012.10.08~2019.10.07	5,000
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 신용공여 등- 해당사항 없음 나. 자산양수도 등- 해당사항 없음 다. 영업거래 등1) 당분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	배당금수익	수익	비용	증자(감자)

종속기업	KTB자산운용㈜	임대료수익	-	33	-	-

케이티비프라이빗에쿼티㈜	임대료수익	-	745	-	-

KTB신용정보(구.나라신용정보㈜)	이자비용	-	-	10	-

나라대부금융㈜	이자비용	-	-	4	-

더줌자산관리㈜(구.나라자산관리㈜)	이자비용	-	-	5	-

KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	수수료비용	-	-	14	-

관계기업	케이티비이천육사모투자전문회사	배당금수익	17	-	-	-

케이티비이천칠사모투자전문회사	출자금반환	-	-	-	-978

아시아클린에너지사모투자전문회사	출자금반환	-	-	-	-12

차이나플래티넘사모투자전문회사	추가출자	-	-	-	213

케이티비신성장동력사모투자전문회사	배당금수익	475	-	-	-

출자금반환	-	-	-	-375

코에프씨 케이티비 프런티어챔프2010의3호 사모투자전문회사	배당금수익	1,159	-	-	-

출자금반환	-	-	-	-1,441

합계	1,651	778	33	-2,593

※ K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임.(2) 보고기간 종료일 현재 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	회사의 명칭	계정과목	당분기말

채권	채무

종속기업	KTB자산운용㈜	임대보증금	-	145

나라대부금융㈜	환매조건부채권매도	-	161

더줌자산관리㈜(구.나라자산관리㈜)	환매조건부채권매도	-	590

합계	-	896

※ K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임.특수관계자 채권에 대하여 보고기간 종료일 현재 설정한 대손충당금은 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음