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다올투자증권 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 44 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024 년 3 월 7 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 다올투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 황준호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.daolsecurities.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용

2019.01.16	투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가

2019.12.27	Daol Securities (Thailand) PCL 지주회사 전환

2020.07.01	Daol New York, LLC 지분 매입

2021.02.01	본점 소재지 이전 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워

2021.03.25	대표이사 변경 (변경 전) : 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 이창근

2021.11.25	유진에스비홀딩스 지분취득 (지분율 60.19%)

2021.12.21	유진에스비홀딩스 유진저축은행(現 다올저축은행) 합병 (합병 후 다올저축은행 60.19% 보유)

2022.03.24	다올투자증권주식회사로 사명변경

2023.03.24	대표이사 변경 (변경 전) : 이병철, 이창근 → (변경 후) : 이병철, 황준호

주) 회사명은 현재 사명으로 기재하였음

[연결대상 주요 종속회사]

다올자산운용(주)

일 자	내 용

2019.01.30	한국경제 제18회 대한민국 펀드 대상 (올해의 펀드매니저 공모 부문 수상, 리틀빅스타펀드)

2020.02.13	2020 아시아경제 아시아펀드대상 (베스트운용사 국내주식형(액티브))

2021.02.08	2021 아시아경제 아시아펀드대상 (베스트펀드-해외주식형(KTB글로벌4차산업1등주펀드)

2021.02.16	2021 대한민국 펀드 대상 (해외주식 부문 베스트 운용사)

2021.03.30	2021 매일경제 증권대상 (베스트펀드, 해외주식형 부문)

2021.03.02	2021 모닝스타 어워즈 (국내주식 부문 베스트운용사)

2021.03.29	본점 소재지 이전 (서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워)

2021.12.13	2021 머니투데이 대한민국 펀드대상 (베스트펀드-국내주식형(KTB VIP스타셀렉션펀드))

2021.12.15	수탁고 15조원 달성

2022.02.15	2022 한국경제 펀드대상 (국내주식부문 베스트펀드상, KTB VIP스타셀렉션펀드)

2022.02.15	2022 KG제로인 펀드어워즈 (국내주식형 최우수상)

2022.02.23	2022 더벨 Korea Wealth Management Award (올해의 주식형펀드, KTB VIP스타셀렉션펀드)

2022.03.15	2022 매일경제 증권대상 (베스트운용사, 주식형 부문)

2022.03.23	다올자산운용주식회사로 사명변경

2022.06.09	제8회 매일경제 퇴직연금대상 (연금펀드부문 국내형 최우수상)

2023.01.02	현 대표이사 이창희 사장 취임

(주)다올저축은행

일 자	내 용

2020.08.03	본사 이전(서울시 강남구 테헤란로 504, 해성빌딩3층, 13층~16층)

2021.12.16	최대주주인 유진에스비홀딩스주식회사 흡수합병, 최대주주 변경(변경 전 : 유진그룹 → 변경 후 : 다올투자증권)

2021.12.21	현 대표이사 황준호 사장 취임

2022.03.21	사명 변경 (주식회사 유진저축은행 → 주식회사 다올저축은행)

2023.03.20	현 대표이사 김정수 사장 취임

Daol Securities (Thailand) PCL

일 자	내 용

2018.11	자회사 Daol REIT Management(리츠사) 및 Daol Asset Management(자산운용사) 설립

2019.12	지주회사 체제 전환(증권사업부문 분할 설립 후, Daol (Thailand) PCL의 자회사로 편입)

2022.08.15	사명변경(KTBST Securities PCL → Daol Securities (Thailand) PCL

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018년 03월 30일	정기주총	사내이사 김형남사외이사 박동수사외이사 Benny Chung사외이사 Liu Zhe	-	사외이사 이훈규(임기만료)사외이사 정기승(사임)대표이사 권성문(사임)사외이사 김용호(사임)

2019년 03월 27일	정기주총	사외이사 정유신사외이사 이석환사외이사 Ting Chen	대표이사 이병철대표이사 최석종	사외이사 임주재(임기만료)사외이사 Liu Zhe(사임)

2020년 03월 26일	정기주총	사외이사 이현주	-	-

2021년 03월 25일	정기주총	대표이사 이창근사외이사 이혁	사내이사 김형남사외이사 Benny Chung	사외이사 박동수(임기만료),사외이사 이석환(사임)

2022년 03월 24일	정기주총	사외이사 박찬수사외이사 이상무사외이사 기은선	대표이사 이병철사내이사 최석종	사외이사 정유신(임기만료)사외이사 Ting Chen(임기만료)사외이사 Benny Chung(사임)

2023년 03월 24일	정기주총	사내이사 황준호	사외이사 이현주사내이사 이창근	사내이사 최석종(임기만료)

주) 2024년 2월 26일 제출한 주주총회 소집 결의에 의거 위 등기임원 중 신규 (재)선임, 임기만료 이사는 아래와 같으며, 2024년 3월 15일 제44기 정기주주총회 이사선임 안건 가결 시 확정될 예정입니다. - 감사위원이 되는 사외이사 선임안 : 이상무 - 사내이사 선임안 : 전수광, 김형남 - 사외이사 선임안 : 이혁, 강형구 ※ 사외이사 강형구 선임안은 주주(김기수) 제안 임 - 감사위원 선임안 : 이혁, 김형남 - 임기만료 : 사내이사 이창근

다. 최대주주의 변동해당사항 없음 라. 상호의 변경2022년 3월 24일 개최된 제42기 정기 주주총회에서 정관 개정을 통해 상호가 변경되었습니다.국문명 : (변경전) 케이티비투자증권주식회사 (변경후) 다올투자증권주식회사영문명 : (변경전) KTB Investment Securities Co., Ltd. (변경후) Daol Investment Securities Co., Ltd. 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과해당사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용해당사항 없음 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제44기(2023년말)	제43기(2022년말)	제42기(2021년말)	제41기(2020년말)	제40기(2019년말)

보통주	발행주식총수	60,911,106	60,314,092	60,314,092	60,314,092	60,314,092

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	304,555,530,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000

우선주	발행주식총수	8,955,221	9,552,235	5,051,165	6,855,170	10,282,740

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	96,189,805,000	99,174,875,000	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-

합계	자본금	400,745,335,000	400,745,335,000	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000

주1) 제41기 소각 : 제2종 상환전환우선주(전량) 3,427,570주 소각 (제2020-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2020.03.26)주2) 제42기 소각 : 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각 (제2021-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2021.03.25)주3) 제43기 소각 : 제1종 상환전환우선주(전량) 5,051,165주 소각 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2022.03.24)주4) 제43기 발행 : 상환전환우선주 9,552,235주(제1종 6,686,564주, 제2종 2,865,671주) 신규발행 (제2022-3차 이사회 결의) (관련공시 : 주요사항보고서(유상증자결정) 2022.03.17, 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시) 2022.03.30) 주5) 제44기 전환 : 상환전환우선주 298,507주 보통주 전환 (관련공시 : 기타경영사항(자율공시) 2023.03.31) 상환전환우선주 298,507주 보통주 전환 (관련공시 : 기타경영사항(자율공시) 2023.04.21)주6) 상기 주1) ~ 주3) 소각절차(총 10,282,740주) 진행에 따라 회사의 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 변경일- 당사의 최근 정관 변경일은 2023년 3월 24일(제43기 정기주주총회)이며 승인된 정 관 변경 안건 내용은 아래와 같습니다.

구분	안건내용

제53조【이익배당】	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시

제54조【중간배당】	- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시

부 칙 제 1 조【시행일】	- 이 정관은 2023년 3월 24일부터 시행한다.

- 2024년 3월 15일 개최되는 제44기 정기주주총회에서는 주주(김기수) 제안 정관 변경 안건이 포함되어 있습니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 03월 24일	제43기정기주주총회	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시	- 금융위원회가 발표한 배당절차 개선방안이 반영된 '상장회사의 표준정관' 개정안에 근거하여 당사 정관 정비

2022년 03월 24일	제42기정기주주총회	- 상호 변경(국문/영문)- 상호 변경에 따른 회사 인터넷 홈페이지 주소 변경- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용	- 상호 변경에 따른 정관 내용 변경(명칭 및 홈페이지 주소 등)- 무의결권 배당우선 종류주식의 발행 시 이사회로 정하는 사항 및 준용 조항 명확화

2021년 03월 25일	제41기정기주주총회	- 신주의 배당기산일- 무의결권 배당우선주식 수와 내용- 주주명부 작성 비치- 주주명부의 폐쇄 및 기준일	- 개정 상법 시행에 따른 개정사항 변경- 개정 전자증권법 시행에 따른 개정사항 변경

2020년 03월 26일	제40기정기주주총회	- 목적- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용- 이사의 수- 이사회의 구성과 소집	- 금융투자업에서 규정에서 제외된 특정업무 제외 (금융투자업 규정 제4-1조 변경 내용 반영)- 개정 지배구조법 시행에 따른 개정사항 반영

2019년 03월 27일	제39기정기주주총회	- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채발행에 관한 준용 규정- 외부감사인의 선임	- '19.9월 시행되는 주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영- '19.9월 시행되는 전자증권법 반영- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	증권의 투자매매업무	영위

2	장내파생상품의 투자매매업무	영위

3	장외파생상품의 투자매매업무	영위

4	증권의 투자중개업무	영위

5	장내파생상품의 투자중개업무	영위

6	장외파생상품의 투자중개업무	영위

7	집합투자업무	미영위

8	신탁업무	미영위

9	투자일임업무	영위

10	투자자문업무	영위

11	인수 매출 업무	영위

12	모집 사모 매출의 주선업무	영위

13	기업의 인수 및 합병의 중개 주선 또는 대리업무	영위

14	기업의 인수합병에 관한 조언업무	영위

15	사모투자전문회사 재산의 운용업무	영위

16	기업의 경영, 구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력, 이와 유사한 업무	영위

17	대출의 중개주선 또는 대리업무	영위

18	지급보증 업무	영위

19	프로젝트 파이낸싱 업무	영위

20	콜론시장 거래업무	영위

21	유가증권시장, 코스닥증권시장 또는 이와 유사한 시장으로서 외국에 있는 시장에서의 금융투자업무	미영위

22	해외 직접 또는 간접투자업무	영위

23	외자도입 및 해외투자의 주선	미영위

24	해외자원개발(투자)업무	영위

25	금융투자업과 관련한 신용공여업무	영위

26	증권의 담보대출업무 및 증권대여업무, 대여 또는 차입의 중개	영위

27	증권투자에 필요한 증권금융업무	영위

28	사채모집의 수탁업무	영위

29	증권 또는 지분의 평가업무	미영위

30	상임대리인 업무	영위

31	금융상품 위탁판매업무	영위

32	종합자산관리업무	미영위

33	기업어음(CP)의 할인과 매매 및 매매의 중개	영위

34	증권의 대차거래와 그 중개주선 또는 대리 업무	영위

35	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개주선 또는 대리업무	영위

36	증권의 보호예수 업무	영위

37	자기소유 유가증권의 대여업무	영위

38	자산 유동화에 관한 법률에 의한 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁	영위

39	외국환업무	영위

40	기업의 신용조사, 평가 및 이에 따른 용역의 제공업무	미영위

41	기업금융 업무 과정에서 고객인 기업이 보유한 부동산의 임대ㆍ매매의 중개 또는 자문업무	미영위

42	퇴직연금 업무	미영위

43	퇴직연금 수급권을 담보로 한 대출업무	미영위

44	투자자를 위하여 그 투자자가 예탁한 투자자예탁금으로수행하는 자금이체업무	영위

45	투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무	영위

46	원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

47	금지금의 매매 및 중개업무	미영위

48	복권 및 입장권등의 판매대행 업무 및 이와 유사한 업무	미영위

49	증권, 금융에 관한 연수업무	미영위

50	간행물 및 도서 출판 업무	영위

51	증권업과 관련된 전산시스템, 소프트웨어 대여 또는 판매 업무	미영위

52	전산용역업무	영위

53	부동산 임대업무	미영위

54	금고 대여업무	미영위

55	전자상거래 및 인터넷 관련사업	영위

56	전자금융거래법상 전자금융업	영위

57	신용카드회사, 보험회사 및 기타 금융업을 영위하는 회사와 제휴하여 영위하는 업무	미영위

58	전자상거래를 통한 상품매매 및 결제업무	미영위

59	간행물, 도서 또는 전자문서의 방법으로 행하는기업의 홍보 및 광고대행업무	미영위

60	유가증권 거래와 관련한 대리인 업무(주식매수대리인)	영위

61	인터넷방송업	미영위

62	보험대리점업 및 관련법상 허용되는 보험업	미영위

63	증권의 가치분석 등에 관한 정보를 불특정 다수인에게 간행물, 도서 또는 전자문서 등의 방법으로 판매하는 업무	영위

64	업무제휴의 관계에 있는 금융기관으로 하여금 고객에게 금전을 대여 하도록 중개주선 또는 대리하는 업무	영위

65	부동산개발 사업의 관리 및 육성에 관한 법률상 부동산개발업	미영위

66	전자자금 이체업무	영위

67	「여신전문금융업법」에 따른 신기술사업금융업	미영위

68	관련법령에 따라 허용된 업무	영위

69	전 각 호에 부대한 업무	영위
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2023년 12월 31일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점[연결대상 주요 종속회사]

(주)다올저축은행(2023년 12월 31일 기준)

지역	지점	사무소	계

국내	4	-	4

계	4	-	4

나. 영업설비 등 현황- 해당사항 없음

다. 자동화기기 설치 현황- 해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음
정 정 신 고 (보고)

2024년 04월 26일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 4월 26일

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

2. 임원의 보수 등 - 마. 주식기준보상	아니오	공시 서식 개정에 따른 기재사항 추가	-	(주1) 정정 후

X. 대주주 등과의 거래내용 - 마. 대주주에 대한 주식기준보상 현황	아니오	공시 서식 개정에 따른 기재사항 추가	-	(주2) 정정 후

(주1) 정정 후 마. 주식기준보상당사는 경영성과와 연동하여 주식 및 주가연계 현금으로 당사임원(등기/미등기임원)10명에게 2021년 2월 9일 233,325주, 2022년 2월 9일 288,256주에 해당하는 장기성과급을 부여하였습니다. 부여된 장기성과급은 3년간 이연지급되며, 지급시점에 50%는 주식, 50%는 주가연계 현금으로 지급됩니다. 보고서 작성기준일 현재 당사 경영상황을 고려하여 전기 및 당기 지급예정분은 지급을 보류하였으며, 등기 및 미등기임원에게 지급된 누적지급 주식 총수는 75,831주이며 미지급 주식 총수는 445,750주입니다. 회사의 장기성과 및 당사 주가에 따라 지급여부, 지급금액 등이 추후 확정될 예정입니다. (주2) 정정 후

마. 대주주에 대한 주식기준보상 거래 현황 당사는 경영성과와 연동하여 주식 및 주가연계 현금으로 대주주 및 특수관계인 7명에게 2021년 2월 9일 245,271주, 2022년 2월 9일 258,687주에 해당하는 장기성과급을 부여하였습니다. 부여된 장기성과급은 3년간 이연지급되며, 지급시점에 50%는주식, 50%는 주가연계 현금으로 지급됩니다. 보고서 작성기준일 현재 당사 경영상황을 고려하여 전기 및 당기 지급예정분은 지급을 보류하였으며, 대주주 및 특수관계인에게 지급된 누적지급 주식 총수는 79,713주이며 미지급 주식 총수는 424,245주입니다. 회사의 장기성과 및 당사 주가에 따라 지급여부, 지급금액 등이 추후 확정될 예정입니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

거래상대방	관계	명칭	부여일	신규부여수량	누적부여수량	당기주식지급수량	누적변동수량	기말미지급수량	지급시기	부여 근거 및절차

지급	취소

이병철	최대주주	주식 및 주가연계현금보상	21.02.0922.02.09	-	270,730	-	47,701	-	223,029	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

이창근	발행회사임원	주식 및 주가연계현금보상	21.02.0922.02.09	-	133,129	-	10,534	-	122,595	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

황준호	발행회사임원	주식 및 주가연계현금보상	21.02.09	-	14,677	-	4,770	-	9,907	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

전수광	계열사임원	주식 및 주가연계현금보상	21.02.0922.02.09	-	27,656	-	4,532	-	23,125	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

김정수	계열사 임원	주식 및 주가연계현금보상	21.02.09	-	20,426	-	6,638	-	13,787	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

양병삼	계열사 임원	주식 및 주가연계현금보상	21.02.0922.02.09	-	19,200	-	2,942	-	16,258	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

남윤근	계열사 임원	주식 및 주가연계현금보상	21.02.0922.02.09	-	18,140	-	2,597	-	15,543	부여일로부터 3년간 이연지급	이사회 결의로 확정

주1) 2023년 2월, 2024년 2월 지급예정분은 당사의 경영상황을 고려하여 지급을 보류하였습니다.주2) 특수관계인(김정수, 양병삼)은 당사의 前미등기임원으로 미지급 수량은 과거 다올투자증권 재직 당시 부여 받은 장기성과급의 이연분입니다.