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다올투자증권 반기보고서 (2024.06)
반 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 08월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 다올투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 황준호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.daolsecurities.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용

2019.01.16	투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가

2019.12.27	Daol Securities (Thailand) PCL 지주회사 전환

2020.07.01	Daol New York, LLC 지분 매입

2021.02.01	본점 소재지 이전 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워

2021.03.25	대표이사 변경 (변경 전) : 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 이창근

2021.11.25	유진에스비홀딩스 지분취득 (지분율 60.19%)

2021.12.21	유진에스비홀딩스 유진저축은행(現 다올저축은행) 합병 (합병 후 다올저축은행 60.19% 보유)

2022.03.24	다올투자증권주식회사로 사명변경

2023.03.24	대표이사 변경 (변경 전) : 이병철, 이창근 → (변경 후) : 이병철, 황준호

주) 회사명은 현재 사명으로 기재하였음

[연결대상 주요 종속회사]

다올자산운용(주)

일 자	내 용

2019.01.30	한국경제 제18회 대한민국 펀드 대상 (올해의 펀드매니저 공모 부문 수상, 리틀빅스타펀드)

2020.02.13	2020 아시아경제 아시아펀드대상 (베스트운용사 국내주식형(액티브))

2021.02.08	2021 아시아경제 아시아펀드대상 (베스트펀드-해외주식형(KTB글로벌4차산업1등주펀드)

2021.02.16	2021 대한민국 펀드 대상 (해외주식 부문 베스트 운용사)

2021.03.30	2021 매일경제 증권대상 (베스트펀드, 해외주식형 부문)

2021.03.02	2021 모닝스타 어워즈 (국내주식 부문 베스트운용사)

2021.03.29	본점 소재지 이전 (서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워)

2021.12.13	2021 머니투데이 대한민국 펀드대상 (베스트펀드-국내주식형(KTB VIP스타셀렉션펀드))

2021.12.15	수탁고 15조원 달성

2022.02.15	2022 한국경제 펀드대상 (국내주식부문 베스트펀드상, KTB VIP스타셀렉션펀드)

2022.02.15	2022 KG제로인 펀드어워즈 (국내주식형 최우수상)

2022.02.23	2022 더벨 Korea Wealth Management Award (올해의 주식형펀드, KTB VIP스타셀렉션펀드)

2022.03.15	2022 매일경제 증권대상 (베스트운용사, 주식형 부문)

2022.03.23	다올자산운용주식회사로 사명변경

2022.06.09	제8회 매일경제 퇴직연금대상 (연금펀드부문 국내형 최우수상)

2023.01.02	현 대표이사 이창희 사장 취임

(주)다올저축은행

일 자	내 용

2020.08.03	본사 이전(서울시 강남구 테헤란로 504, 해성빌딩3층, 13층~16층)

2021.12.16	최대주주인 유진에스비홀딩스주식회사 흡수합병, 최대주주 변경(변경 전 : 유진그룹 → 변경 후 : 다올투자증권)

2021.12.21	대표이사 황준호 사장 취임

2022.03.21	사명 변경 (주식회사 유진저축은행 → 주식회사 다올저축은행)

2023.03.20	현 대표이사 김정수 사장 취임

Daol Securities (Thailand) PCL

일 자	내 용

2018.06.01	자회사 Daol REIT Management(리츠사) 및 Daol Asset Management(자산운용사) 설립

2019.11.14	지주회사 체제 전환(Daol Holding (Thailand) PCL 분할 설립 후 자회사로 편입)

2020.12.17	사명변경 (KTB Securities(Thailand) → KTBST Securities PCL)

2022.08.15	사명변경(KTBST Securities PCL → Daol Securities (Thailand) PCL

다. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020년 03월 26일	정기주총	사외이사 이현주	-	-

2021년 03월 25일	정기주총	사내이사 이창근사외이사 이혁	사내이사 김형남사외이사 Benny Chung	사외이사 박동수(임기만료),사외이사 이석환(사임)

2022년 03월 24일	정기주총	사외이사 박찬수사외이사 이상무사외이사 기은선	사내이사 이병철사내이사 최석종	사외이사 정유신(임기만료)사외이사 Ting Chen(임기만료)사외이사 Benny Chung(사임)

2023년 03월 24일	정기주총	사내이사 황준호	사외이사 이현주사내이사 이창근	사내이사 최석종(임기만료)

2024년 03월 15일	정기주총	사내이사 전수광	사내이사 김형남사외이사 이상무사외이사 이 혁	사내이사 이창근(임기만료)

다. 최대주주의 변동- 해당사항 없음 라. 상호의 변경2022년 3월 24일 개최된 제42기 정기 주주총회에서 정관 개정을 통해 상호가 변경되었습니다.국문명 : (변경전) 케이티비투자증권주식회사 (변경후) 다올투자증권주식회사영문명 : (변경전) KTB Investment Securities Co., Ltd. (변경후) Daol Investment Securities Co., Ltd. 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과- 해당사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제45기 반기(2024년 2분기)	제44기(2023년말)	제43기(2022년말)	제42기(2021년말)	제41기(2020년말)

보통주	발행주식총수	60,911,106	60,911,106	60,314,092	60,314,092	60,314,092

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	304,555,530,000	304,555,530,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000

우선주	발행주식총수	8,955,221	8,955,221	9,552,235	5,051,165	6,855,170

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	96,189,805,000	96,189,805,000	99,174,875,000	51,413,700,000	51,413,700,000

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	400,745,335,000	400,745,335,000	400,745,335,000	352,984,160,000	352,984,160,000

주1) 제42기 소각 : 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각 (제2021-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2021.03.25)주2) 제43기 소각 : 제1종 상환전환우선주(전량) 5,051,165주 소각 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2022.03.24)주3) 제43기 발행 : 상환전환우선주 9,552,235주(제1종 6,686,564주, 제2종 2,865,671주) 신규발행 (제2022-3차 이사회 결의) (관련공시 : 주요사항보고서(유상증자결정) 2022.03.17, 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시) 2022.03.30) 주4) 제44기 전환 : 상환전환우선주 298,507주 보통주 전환 (관련공시 : 기타경영사항(자율공시) 2023.03.31) 상환전환우선주 298,507주 보통주 전환 (관련공시 : 기타경영사항(자율공시) 2023.04.21)주5) 상기 우선주 소각 절차 등으로 회사의 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	60,911,106	19,834,975	80,746,081	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	10,879,754	10,879,754	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	10,282,740	10,282,740	-

4. 기타	-	597,014	597,014	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	60,911,106	8,955,221	69,866,327	-

Ⅴ. 자기주식수	1,671,195	-	1,671,195	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	59,239,911	8,955,221	68,195,132	-

주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 보통주와 우선주를 포함하여 총 20억주 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,741,289	-	70,094	-	1,671,195	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,741,289	-	70,094	-	1,671,195	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,741,289	-	70,094	-	1,671,195	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 성과보상 이연지급 대상자 중 퇴직임원에 대한 자기주식 교부를 위하여 70,094주(2024년 2월 2일)를 처분하였습니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2020년 04월 10일	2020년 04월 10일	3,427,570	3,427,570	100	2020년 04월 13일

직접 처분	2020년 04월 10일	2020년 04월 10일	3,427,570	3,427,570	100	2020년 04월 13일

직접 취득	2021년 04월 09일	2021년 04월 09일	1,804,005	1,804,005	100	2021년 04월 12일

직접 처분	2021년 04월 09일	2021년 04월 09일	1,804,005	1,804,005	100	2021년 04월 12일

직접 처분	2022년 02월 10일	2022년 02월 10일	67,495	67,495	100	2022년 02월 10일

직접 취득	2022년 03월 25일	2022년 03월 25일	5,051,165	5,051,165	100	2022년 03월 29일

직접 처분	2022년 03월 25일	2022년 03월 25일	5,051,165	5,051,165	100	2022년 03월 29일

직접 처분	2023년 02월 09일	2023년 02월 09일	7,457	7,457	100	2023년 02월 10일

직접 처분	2024년 02월 02일	2024년 02월 02일	70,094	70,094	100	2024년 02월 05일

주1) 2020년 4월 10일, 2021년 4월 9일, 2022년 3월 25일에 발생한 자기주식 직접 취득 및 처분 이행현황은 상환전환우선주 상환 및 소각을 위한 장외 직접취득 및 처분입니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황 - 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다.

마. 종류주식(명칭) 발행현황 - 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 변경일 - 당사의 최근 정관 변경일은 2023년 3월 24일(제43기 정기주주총회)이며 승인된 정 관 변경 안건 내용은 아래와 같습니다.

구분	안건내용

제53조【이익배당】	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시

제54조【중간배당】	- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시

부 칙 제 1 조【시행일】	- 이 정관은 2023년 3월 24일부터 시행한다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 03월 24일	제43기정기주주총회	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시	- 금융위원회가 발표한 배당절차 개선방안이 반영된 '상장회사의 표준정관' 개정안에 근거하여 당사 정관 정비

2022년 03월 24일	제42기정기주주총회	- 상호 변경(국문/영문)- 상호 변경에 따른 회사 인터넷 홈페이지 주소 변경- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용	- 상호 변경에 따른 정관 내용 변경(명칭 및 홈페이지 주소 등)- 무의결권 배당우선 종류주식의 발행 시 이사회로 정하는 사항 및 준용 조항 명확화

2021년 03월 25일	제41기정기주주총회	- 신주의 배당기산일- 무의결권 배당우선주식 수와 내용- 주주명부 작성 비치- 주주명부의 폐쇄 및 기준일	- 개정 상법 시행에 따른 개정사항 변경- 개정 전자증권법 시행에 따른 개정사항 변경

2020년 03월 26일	제40기정기주주총회	- 목적- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용- 이사의 수- 이사회의 구성과 소집	- 금융투자업에서 규정에서 제외된 특정업무 제외 (금융투자업 규정 제4-1조 변경 내용 반영)- 개정 지배구조법 시행에 따른 개정사항 반영

2019년 03월 27일	제39기정기주주총회	- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채발행에 관한 준용 규정- 외부감사인의 선임	- '19.9월 시행되는 주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영- '19.9월 시행되는 전자증권법 반영- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	증권의 투자매매업무	영위

2	장내파생상품의 투자매매업무	영위

3	장외파생상품의 투자매매업무	영위

4	증권의 투자중개업무	영위

5	장내파생상품의 투자중개업무	영위

6	장외파생상품의 투자중개업무	영위

7	집합투자업무	미영위

8	신탁업무	미영위

9	투자일임업무	영위

10	투자자문업무	영위

11	인수 매출 업무	영위

12	모집 사모 매출의 주선업무	영위

13	기업의 인수 및 합병의 중개 주선 또는 대리업무	영위

14	기업의 인수합병에 관한 조언업무	영위

15	사모투자전문회사 재산의 운용업무	영위

16	기업의 경영, 구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력, 이와 유사한 업무	영위

17	대출의 중개주선 또는 대리업무	영위

18	지급보증 업무	영위

19	프로젝트 파이낸싱 업무	영위

20	콜론시장 거래업무	영위

21	유가증권시장, 코스닥증권시장 또는 이와 유사한 시장으로서 외국에 있는 시장에서의 금융투자업무	미영위

22	해외 직접 또는 간접투자업무	영위

23	외자도입 및 해외투자의 주선	미영위

24	해외자원개발(투자)업무	영위

25	금융투자업과 관련한 신용공여업무	영위

26	증권의 담보대출업무 및 증권대여업무, 대여 또는 차입의 중개	영위

27	증권투자에 필요한 증권금융업무	영위

28	사채모집의 수탁업무	영위

29	증권 또는 지분의 평가업무	미영위

30	상임대리인 업무	영위

31	금융상품 위탁판매업무	영위

32	종합자산관리업무	미영위

33	기업어음(CP)의 할인과 매매 및 매매의 중개	영위

34	증권의 대차거래와 그 중개주선 또는 대리 업무	영위

35	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개주선 또는 대리업무	영위

36	증권의 보호예수 업무	영위

37	자기소유 유가증권의 대여업무	영위

38	자산 유동화에 관한 법률에 의한 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁	영위

39	외국환업무	영위

40	기업의 신용조사, 평가 및 이에 따른 용역의 제공업무	미영위

41	기업금융 업무 과정에서 고객인 기업이 보유한 부동산의 임대ㆍ매매의 중개 또는 자문업무	미영위

42	퇴직연금 업무	미영위

43	퇴직연금 수급권을 담보로 한 대출업무	미영위

44	투자자를 위하여 그 투자자가 예탁한 투자자예탁금으로수행하는 자금이체업무	영위

45	투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무	영위

46	원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

47	금지금의 매매 및 중개업무	미영위

48	복권 및 입장권등의 판매대행 업무 및 이와 유사한 업무	미영위

49	증권, 금융에 관한 연수업무	미영위

50	간행물 및 도서 출판 업무	영위

51	증권업과 관련된 전산시스템, 소프트웨어 대여 또는 판매 업무	미영위

52	전산용역업무	영위

53	부동산 임대업무	미영위

54	금고 대여업무	미영위

55	전자상거래 및 인터넷 관련사업	영위

56	전자금융거래법상 전자금융업	영위

57	신용카드회사, 보험회사 및 기타 금융업을 영위하는 회사와 제휴하여 영위하는 업무	미영위

58	전자상거래를 통한 상품매매 및 결제업무	미영위

59	간행물, 도서 또는 전자문서의 방법으로 행하는기업의 홍보 및 광고대행업무	미영위

60	유가증권 거래와 관련한 대리인 업무(주식매수대리인)	영위

61	인터넷방송업	미영위

62	보험대리점업 및 관련법상 허용되는 보험업	미영위

63	증권의 가치분석 등에 관한 정보를 불특정 다수인에게 간행물, 도서 또는 전자문서 등의 방법으로 판매하는 업무	영위

64	업무제휴의 관계에 있는 금융기관으로 하여금 고객에게 금전을 대여 하도록 중개주선 또는 대리하는 업무	영위

65	부동산개발 사업의 관리 및 육성에 관한 법률상 부동산개발업	미영위

66	전자자금 이체업무	영위

67	「여신전문금융업법」에 따른 신기술사업금융업	미영위

68	관련법령에 따라 허용된 업무	영위

69	전 각 호에 부대한 업무	영위
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	신용	기타	계

거래목적	위험회피	4,246,754	1,362,192	295,416	3,076,658	-	8,981,020

매매목적	897,414	580	419,161	-	-	1,317,155

거래장소	장내거래	-	-	385,383	-	-	385,383

장외거래	5,144,168	1,362,772	329,193	3,076,658	-	9,912,792

거래형태	선도	407,414	580	-	-	-	407,994

선물	-	-	179,442	-	-	179,442

스왑	4,736,754	1,362,192	46,816	3,076,658	-	9,222,420

옵션	-	-	488,319	-	-	488,319

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준주2) 당사는 2021년 유진저축은행(現. (주)다올저축은행) 인수시의 기존주주 및 신규주주들과 주주간 약정을 체결하였고, 이에 따른 주식매입옵션과 주식매도옵션 미결제 약정금액을 포함하였습니다. - 주식매입옵션: 당사는 기존주주의 경우 거래종결일로부터 3년째 되는 날부터 7년째 되는날까지, 신규주주의 경우 거래종결일로부터 3년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는날까지 (주)다올저축은행의 지분을 매수할 수 있는 Call Option 권리를 보유하고 있으며 이를 파생상품자산으로 계상 하였습니다. - 주식매도옵션: (주)다올저축은행의 기존주주(보유지분 9.9%)와 신규주주(보유지분 29.9%)들은 각자의 지분을 당사에 매도할 수 있는 Put Option 권리를 보유하고 있으며 당사는 이를 파생상품부채로 계상하였습니다. (주)다올저축은행의 기존주주는 행사 시점 직전 사업연도말 대상회사의 조정순자산가액을 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 5년째 되는 날부터 7년째 되는 날까지 행사가 가능하며, 신규주주는 내부수익률을 고려한 조정 취득가액 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 4년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는 날까지 행사 가능합니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황

(2024년 06월 30일 기준) (단위 : 백만원)

구분	명목금액

보장매수(위험매도)	보장매도(위험매수)

신용스왑(CDS)	839,552	759,552

총수익스왑(TRS)	1,200,000	277,554

합계	2,039,552	1,037,106

(2) 신용파생상품 상세명세

(2024년 06월 30일 기준) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액(KRW)	취득일	만기일	준거자산

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	58,346	20190524	20241220	중국	하나은행	KT

CDS	에스에프로키제사차 주식회사	다올투자증권	58,346	20190524	20241220	중국	하나은행	KT

CDS	다올투자증권	하나증권	59,736	20190705	20241220	중국	우리은행	POSCO

CDS	하이트레디션제십팔차 주식회사	다올투자증권	59,736	20190705	20241220	중국	우리은행	POSCO

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	60,000	20200708	20250715	KB 금융지주	-	-

CDS	뉴에이치와이제일차 주식회사	다올투자증권	60,000	20200708	20250715	KB 금융지주	-	-

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	58,624	20200811	20251220	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	뉴스텔라제십일차 주식회사	다올투자증권	58,624	20200811	20251220	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	33,000	20210527	20261211	JB 금융지주(후순위채)	-	-

CDS	뉴에이치와이제육차 주식회사	다올투자증권	33,000	20210527	20261211	JB 금융지주(후순위채)	-	-

CDS	하이스톰메이커제일차 주식회사	다올투자증권	115,998	20220210	20270620	중국	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	115,998	20220210	20270620	중국	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	105,788	20220727	20271220	대한민국	-	-

CDS	하이메타버스서퍼제삼차 주식회사	다올투자증권	105,788	20220727	20271220	대한민국	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	106,691	20230317	20280620	POSCO	-	-

CDS	더퍼스트샤이닝제십오차 주식회사	다올투자증권	106,691	20230317	20280620	POSCO	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	161,369	20230612	20290620	대한민국	-	-

CDS	디에이치화이트 주식회사	다올투자증권	161,369	20230612	20290620	대한민국	-	-

CDS	플라이그린에코제일차 주식회사	다올투자증권	80,000	20240603	20290528	현대카드	-	-

TRS	에이치와이굿제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	20210226	20301210	대한민국	-	-

TRS	하오브라더스제육차 주식회사	다올투자증권	200,000	20220411	20270407	대한민국	-	-

TRS	뉴한양제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	20220624	20270622	대한민국	-	-

TRS	뉴폴라리스제삼차 주식회사	다올투자증권	100,000	20220919	20270915	대한민국	-	-

TRS	다올투자증권	디비에스은행	97,108	20221020	20241021	대한민국	-	-

TRS	굿에이치와이제사차 주식회사	다올투자증권	100,000	20221021	20251019	대한민국	-	-

TRS	다올투자증권	디비에스은행	91,883	20230516	20250519	대한민국	-	-

TRS	다올투자증권	디비에스은행	88,563	20230911	20250312	대한민국	-	-

TRS	디에이치레드 주식회사	다올투자증권	200,000	20230921	20260921	대한민국	-	-

TRS	뉴에스에프제오차 주식회사	다올투자증권	200,000	20231024	20281024	대한민국	-	-
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2024년 06월 30일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점[연결대상 주요 종속회사]

(주)다올저축은행(2024년 06월 30일 기준)

지역	지점	사무소	계

국내	4	-	4

계	4	-	4

나. 영업설비 등 현황- 해당사항 없음

다. 자동화기기 설치 현황- 해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음
1. 요약재무정보

가. 요약재무정보(연결)

(단위 : 백만원)

과 목	제45기 반기말	제44기말	제43기말

자 산

1.현금및현금성자산	547,337	603,827	567,331

2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	3,769,503	3,468,339	2,935,549

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,855	5,855	5,904

4.상각후원가측정금융자산	4,955,614	4,592,842	5,107,380

5.관계기업투자	33,162	32,390	33,658

6.유형자산	37,382	42,000	53,435

7.투자부동산	408,846	387,089	399,986

8.무형자산	28,996	28,994	25,747

9.순확정급여자산	4,916	9,280	2,242

10.당기법인세자산	4,776	498	12,381

11.이연법인세자산	19,563	11,763	3,805

12.기타비금융자산	39,065	28,962	19,573

13.매각예정처분자산집단	-	-	336,713

자 산 총 계	9,855,014	9,211,837	9,503,704

부 채

1.예수부채	4,154,348	3,976,003	4,527,081

2.당기손익-공정가치측정금융부채	220,221	320,888	411,379

3.차입부채	3,714,955	3,463,579	2,941,103

4.순확정급여부채	-	-	-

5.당기법인세부채	1,072	15,905	10,719

6.이연법인세부채	2,166	2,528	3,986

7.충당부채	3,551	3,243	5,642

8.기타금융부채	944,333	574,013	567,303

9.기타비금융부채	19,337	25,161	17,397

10.매각예정처분자산집단에 직접 관련된 부채	-	-	32,678

부 채 총 계	9,059,983	8,381,319	8,517,288

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	615,748	647,865	665,144

1.자본금	400,745	400,745	400,745

2.기타불입자본	35,467	36,638	36,318

3.이익잉여금(결손금)	170,872	204,601	224,216

4.기타자본구성요소	8,664	5,881	3,865

Ⅱ.비지배지분	179,283	182,653	321,272

자 본 총 계	795,031	830,518	986,416

부채와자본총계	9,855,014	9,211,837	9,503,704

(2024.01.01~2024.06.30)	(2023.01.01~2023.12.31)	(2022.01.01~2022.12.31)

영업수익	664,787	1,508,371	1,841,964

영업이익	(32,436)	(62,005)	106,957

법인세차감전순이익	(25,012)	5,745	143,900

계속영업이익	(21,668)	(11,374)	95,560

당기순이익	(21,668)	(11,368)	93,786

지배주주지분당기순이익	(22,000)	(10,868)	61,653

비지배주주지분당기순이익	332	(500)	32,132

기타포괄손익	3,005	1,384	6,364

총포괄이익	(18,664)	(9,984)	100,149

주당이익(단위:원)	(392)	(228)	1,019

연결에 포함된 회사수	49	50	58

주1) 당기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제45기 반기말	제44기말	제43기말

자 산

1.현금및현금성자산	253,738	191,332	249,050

2.당기손익-공정가치측정금융자산	3,244,309	3,115,611	2,603,937

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,300	5,300	5,300

4.상각후원가측정금융자산	1,083,060	731,456	583,959

5.종속및관계기업투자	316,227	314,338	351,224

6.유형자산	20,164	21,693	27,114

7.무형자산	14,969	14,576	14,565

8.이연법인세자산	11,961	4,325	-

9.당기법인세자산	4,161	-	11,565

10.기타비금융자산	22,528	13,352	12,070

11. 매각예정처분자산집단	-	-	81,191

자 산 총 계	4,976,419	4,411,982	3,939,975

부 채

1.예수부채	206,723	104,145	128,303

2.당기손익-공정가치측정금융부채	228,295	332,827	428,907

3.차입부채	3,356,384	3,080,018	2,556,391

4.이연법인세부채	-	-	4,142

5.당기법인세부채	-	10,301	-

6.충당부채	6,159	8,402	7,905

7.기타금융부채	447,955	119,059	141,823

8.기타비금융부채	15,803	20,939	11,797

부 채 총 계	4,261,318	3,675,692	3,279,268

자 본

1.자본금	400,745	400,745	400,745

2.기타불입자본	80,892	80,819	80,500

3.이익잉여금(결손금)	233,463	254,725	179,445

4.기타자본구성요소	0	0	17

자 본 총 계	715,101	736,290	660,707

부채와자본총계	4,976,419	4,411,982	3,939,975

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2024.01.01~2024.06.30)	(2023.01.01~2023.12.31)	(2022.01.01~2022.12.31)

영업수익	390,019	949,648	1,268,326

영업이익	(12,759)	(47,096)	46,099

법인세차감전순이익	(13,105)	97,104	67,911

당기순이익	(9,319)	83,726	48,368

기타포괄손익	0	(16)	17

총포괄이익	(9,320)	83,710	48,385

주당이익(단위:원)	(178)	1,387	792

주1) 당기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음
6. 배당에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(일반사채)	제551-1회	2023년 08월 08일	채무상환	20,000	채무상환	20,000	-

회사채(일반사채)	제551-2회	2023년 08월 08일	채무상환	30,000	채무상환	30,000	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(후순위채)	제548-1회	2021년 09월 15일	운영자금	73,000	운영자금	73,000	-

회사채(후순위채)	제548-2회	2021년 09월 30일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(후순위채)	제548-3회	2021년 10월 15일	운영자금	12,000	운영자금	12,000	-

상환전환우선주	제1종	2022년 03월 30일	운영자금	33,600	운영자금	33,600	-

상환전환우선주	제2종	2022년 03월 30일	운영자금	14,400	운영자금	14,400	-

회사채(후순위채)	제549-1회	2023년 03월 31일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(후순위채)	제549-2회	2023년 05월 30일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(일반사채)	제550회	2023년 06월 14일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(일반사채)	제552회	2023년 10월 11일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(일반사채)	제553회	2023년 10월 25일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제45기 반기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	-

제44기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	공정가치 수준3으로 분류되는당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치 평가

제43기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수준3 금융상품의 공정가치 평가

주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다.

(2) 별도재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제45기 반기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	-

제44기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	1. 공정가치 수준3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치 평가2. 상각후원가측정 대출금에 대한 신용손실충당금의 측정

제43기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수준3 금융상품의 공정가치 평가

나. 감사용역 체결현황(1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다.

구 분	일 정

1분기	분기검토	2024.04.15 ~ 2024.04.26

2분기	반기검토	2024.07.15 ~ 2024.07.26

주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

(2) 감사인의 보수 및 총 소요시간(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제45기 반기(당기)	한영회계법인	제45기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사	640	5,200시간	240	1,430시간

제44기(전기)	한영회계법인	제44기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	610	5,000시간	610	4,904시간

제43기(전전기)	삼정회계법인	제43기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	500	4,800시간	500	5,385시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제45기 반기(당기)	-	-	-	-	-

제44기(전기)	2023.09.04	해외 금융자문용역 관련 세무검토	2023.09.04 ~ 2023.10.09	64백만원	성공보수

제43기(전전기)	2022.06.02	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2022.06.02 ~ 2023.06.01	30백만원	연간기준

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 당사의 내부감사기구는 회계감사인과 경영 전반에 핵심적으로 유의해야 할 사항과 관련하여 논의하였으며, 주요 논의사항은 다음과 같습니다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024년 02월 26일	회사측 : 감사위원장 등 4인감사인측 : 업무수행이사 등 2인	대면회의	2023년 핵심감사사항에 대한 감사 결과 보고,기말감사 결과 보고,내부회계관리제도 감사결과 보고
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부 통제

당사의 감사위원회는 종합감사, 영업점에 대한 상시 및 정기감사, 내부통제부서에 대한 정기 감사, 특정부문에 대한 테마감사등을 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 감사위원회 및 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제44기	한영회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제43기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제42기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

다. 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다. 나. 소수주주권 행사여부- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다. 다. 경영권 경쟁여부- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	60,911,106	-

우선주	8,955,221	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,671,195	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	8,955,221	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	59,239,911	-

우선주	-	-

주) 당사가 발행한 보통주식수는 60,911,106주이며 상환전환우선주식은 8,955,221주입니다. 상환전환우선주식은 당사 정관 제8조에 의해 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우가 아닌 한 의결권이 부여되지 않으므로, 신고서 제출일 현재 의결권 행사 가능 주식수는 보통주식에서 자기주식 1,671,195주를 제외한 59,239,911주입니다.

마. 주식사무 - 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 반기보고서에는 기재사항이 생략되어 있습니다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제44기정기주주총회(2024.03.15)	1. 제44기('23.1.1~'23.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건(주주제안)3. 제44기 이익배당의 건4. 차등적 현금 배당의 건(주주제안)5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건6. 이사 선임의 건(3건 중 1건의 주주제안)7. 감사위원 선임의 건8. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건9. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건(2건 중 1건의 주주제안)10. 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건(주주제안)11. 유상증자에 따른 자본금 확충의 건(주주제안)12. 자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건(주주제안)	주주제안 안건은 모두 부결되었으며, 그외 나머지는 원안대로 승인	(주주제안)정관 제11조의2(권고적 주주제안) 신설의 건	주주제안을 통해 제안 결의할 수 있는 근거규정 정관에 신설 목적

(주주제안)정관 제44조 제3항(주주총회 보수심의제) 신설의 건	이사 및 감사, 미등기임원의 보수를 주주들이 심의 할 수 있도록 정관에 명시

(주주제안)정관 제22조(소집지) 변경의 건	오프라인/온라인 주주총회 병행 의무화

(주주제안)정관 제32조 (이사의 수) 제1항 변경의 건	7인 이하로 이사 수 감축 제안

(주주제안)정관 제34조 (이사의 임기) 제1항 변경의 건	이사 임기를 1년으로 단축 제안

(주주제안)정관 제43조(위원회) 제2항 변경의 건	보수위원회는 사외이사로만 구성하도록 제안

(주주제안)차등적 현금 배당의 건	최대주주와 주주제안자 본인은 배당에서 제외하자는 제안

(주주제안)사외이사 강형구 선임의 건	사외이사 후보자 제안

(주주제안)감사위원이 아닌 이사 보수한도 승인의 건	보수한도 삭감을 제안

(주주제안)임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건	퇴직금 지급률에 대한 별표 일부 변경 제안

(주주제안)유상증자에 따른 자본금 확충의 건	최대주주 참여하는 유상증자 제안

(주주제안)자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건	주주총회에서 계열사 매각에 대한 내용을 결의 제안

제43기정기주주총회(2023.03.24)	1. 제43기('22.1.1~'22.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제43기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 이사 선임 승인의 건5. 감사위원 선임 승인의 건6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제42기정기주주총회(2022.03.24)	1. 제42기('21.1.1~'21.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제42기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 이사 선임 승인의 건5. 감사위원 선임 승인의 건6. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제41기정기주주총회(2021.03.25)	1. 제41기('20.1.1~'20.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제41기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 이사 선임 승인의 건5. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건6. 감사위원 선임 승인의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건9. 임원퇴직금 지급규정 변경 승인의 건	원안대로 승인	-

제40기정기주주총회(2020.03.26)	1. 제40기('19.1.1~'19.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제40기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건5. 사외이사인 감사위원 선임 승인의 건6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	15,117,755	24.82	15,117,755	24.82	-

이창근	발행회사임원	보통주	43,266	0.07	0	0.00	임원퇴임

황준호	발행회사임원	보통주	12,385	0.02	12,385	0.02	-

김형남	발행회사임원	보통주	126,957	0.21	139,087	0.23	장내매수

전수광	발행회사임원	보통주	2,265	0.00	2,265	0.00	-

김정수	계열사임원	보통주	13,319	0.02	13,319	0.02	-

이창희	계열사임원	보통주	0	0.00	24,000	0.04	장내매수

양병삼	계열사임원	보통주	21,470	0.04	21,470	0.04	-

남윤근	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	15,342,417	25.19	15,335,281	25.18	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	겸임현황

대표이사(상근)	등기	이병철	1969년 03월	고려대 경영학(중퇴)현) 다올금융그룹 회장	회장	2016.07.13~	-

다. 최대주주의 변경내용- 해당사항 없음

라. 5%이상 주주 주식 소유현황 - 5%이상 주주 주식 소유현황은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.

마. 소액주주 현황 - 소액주주 현황은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 바. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 - 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래 실적은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 사. 복수의결권주식 보유자 및 특수관계인 현황- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

다올투자증권	1	36	37

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 관련법령상의 규제내용 등- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음

다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	6	6	285,783	4,172	-	289,955

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	2	55	57	84,660	6,771	258	91,689

계	2	61	63	370,443	10,943	258	381,644

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

(1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

일자	제재기관	회사명	대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2020.01.22	금융감독원	다올자산운용	기관 및 임직원	과태료 2천만원, 임원 주의(1명)	집합투자규약을 위반하여 집합투자재산 운용	자율처리 1건(내부 주의 조치)	- MMF 운용시, 채무증권에 따른 발행인별 투자관리하도록 단기금융집합투자기구 위험관리규정 개정- CDS 연계 유동화증권 편입 금지

2) 공정거래위원회의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	금전적제재금액	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	조치이행현황	재발방지 대책

2023.09.27	한국거래소	다올투자증권	- 약식제재금 납부	0.5백만원	-	- 사유 : 호가표시의무 위반- 근거법령 : 코스닥시장 업무규정 제2조, 제9조 및 동 규정 시행세칙 제2조, 제7조	약식제재금 납부 완료	- 프로그램매매 호가표시 관련 업무처리절차 강화 및 교육 실시

2023.12.11	한국거래소	다올투자증권	- 불성실공시법인 지정- 과태료 부과	8백만원	-	- 소송 등의 제기/신청(경영권 분쟁 소송) 의 지연공시- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2	거래소 교육 이수완료	- 주요 소송관련 공시의무 이행 시의 거래소 제출- 주무부서와 유관부서 주의 및 교육
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 해당사항 없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	다올투자증권(주)	110111-0878706

-	-

비상장	36	다올자산운용㈜	110111-1771438

케이티비프라이빗에쿼티㈜	110111-2348319

다올프라이빗에쿼티㈜	110111-8046347

다올저축은행㈜	110111-0129977

Daol New York, LLC	비상장(해외)

Daol (Thailand) PCL	비상장(해외)

Daol Securities (Thailand) PCL	비상장(해외)

Daol Investment Management Co., Ltd	비상장(해외)

Daol REIT Management (Thailand) Co., Ltd	비상장(해외)

Daol Lend (Thailand) Co., Ltd	비상장(해외)

Daol Digital Partners Co., Ltd.	비상장(해외)

케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	110113-0018803

헬스커넥트 주식회사	110111-4758392

코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사	110113-0024628

플렉서블패키징글로벌㈜	110111-7075595

패키징얼라이언스그룹(구.에스원피앤피)	134811-0485476

클린뷰티홀딩스㈜	110111-7434890

아스트라제1호사모투자합자회사	110113-0027052

에코팩홀딩스㈜	110111-7709615

승명실업㈜	110111-0820757

피에이지홀딩스㈜	110111-7777753

에피큐어홀딩스㈜	110111-7789336

엠지푸드솔루션(구.맛죤식품)	284411-0065051

아스트라제2호사모투자합자회사	110113-0032077

차이나플래티넘사모투자전문회사	110113-0014942

프레시로지스틱스홀딩스㈜	110111-8322846

㈜진한식품	284911-0103968

에코컨솔루션홀딩스	110111-8385208

다올프라이빗에쿼티슈피리어제일호사모투자합자회사	110113-0033520

테크닉골프홀딩스㈜	110111-8215091

㈜피에이지프라텍	134811-0474346

㈜피에이지플렉스	134811-0002600

아스트라제3호사모투자합자회사	110113-0034742

아스트라베를린 주식회사	110111-8898334

(주)박원	134811-0021337

다올자산개발	110111-0328264
4. 증권거래 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	497,816	437,470	935,287	88,152	7,504

코스닥시장	252,216	262,628	514,844	3,617	(387)

코넥스시장	87	58	145	1	-

기타	-	1,002	1,002	289,100	-

소계	750,119	701,158	1,451,278	380,871	7,117

신주인수권증서	유가증권시장	-	-	-	71	9

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	71	9

기타	유가증권시장	-	947	947	-	-

코스닥시장	-	955	955	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	2,771	3,189	5,960	34,910	-

소계	2,771	5,091	7,862	34,910	-

계	752,891	706,249	1,459,140	415,851	7,126

채무증권	국채,지방채	국고채	399,524	290,457	689,980	62,485	(585)

국민주택채권	188,530	178,966	367,496	-	-

기타	76,629	72,477	149,106	-	-

소계	664,682	541,900	1,206,582	62,485	(585)

특수채	통화안정증권	171,037	1,382,418	1,553,455	159,701	(347)

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	-	50,594	50,594	-	-

소계	171,037	1,433,013	1,604,050	159,701	(347)

금융채	산금채	-	-	-	761,613	1,663

중기채	-	-	-	-	-

은행채	30,155	119,356	149,511	295,118	322

여전채	1,440,479	1,429,452	2,869,931	-	-

종금채	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	1,470,634	1,548,808	3,019,442	1,056,732	1,984

회사채	756,440	1,090,284	1,846,724	1,104,145	(18,184)

기업어음증권	527,249	532,822	1,060,072	84,531	(469)

기타	-	-	-	-	-

계	3,590,043	5,146,827	8,736,869	2,467,593	(17,600)

집합투자증권	ETF	-	-	-	-	-

기타	10,025	412	10,437	39,546	1,222

계	10,025	412	10,437	39,546	1,222

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	4,611	-	4,611	20,126	-

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	4,611	-	4,611	20,126	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-	-

ELW	-	-	-	1,022	158

기타	-	-	-	-	-

계	-	-	-	1,022	158

기타증권	-	-	-	-	-

합계	4,357,569	5,853,488	10,211,057	2,944,137	(9,095)

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익 주1)

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	6,013,643	-	6,013,643	-	-	(11)

국채5년	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	4,880,652	-	4,880,652	-	-	(35)

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	10,894,295	-	10,894,295	-	-	(46)

통화선물	미국달러	-	12,658,365	-	12,658,365	-	-	-

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	12,658,365	-	12,658,365	-	-	-

지수선물	KOSPI200	-	13,228,446	-	13,228,446	-	-	163

KOSTAR	-	3,614,853	-	3,614,853	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	16,843,299	-	16,843,299	-	-	163

개별주식	--	4,420,558	-	4,420,558	-	-	(3,901)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	44,816,517	-	44,816,517	-	-	(3,783)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	44,816,517	-	44,816,517	-	-	(3,783)

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	116,245	-	-	116,245	-	-	-

금리	44,164	-	-	44,164	-	-	-

주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	160,408	-	-	160,408	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	160,408	-	-	160,408	-	-	-

선물계	160,408	44,816,517	-	44,976,925	-	-	(3,783)

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	-	95,555	-	95,555	172	1,134	(140)

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	95,555	-	95,555	172	1,134	(140)

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	95,555	-	95,555	172	1,134	(140)

해외	주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	-	-	-	-	-	-

옵션계	-	95,555	-	95,555	172	1,134	(140)

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	160,408	44,912,072	-	45,072,480	172	1,134	(3,923)

주1) 당반기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
6. 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	4,760,614	4,943,903	9,704,517	4,957

코스닥시장	3,905,927	3,994,435	7,900,362	2,989

코넥스시장	1,583	1,061	2,644	1

기타	1,382	1,394	2,775	4

소계	8,669,505	8,940,793	17,610,299	7,951

신주인수권증서	유가증권시장	202	228	430	-

코스닥시장	304	510	814	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	506	738	1,244	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	8,670,011	8,941,532	17,611,543	7,951

채무증권	채권	장내	1,424	304	1,728	2

장외	33,153,657	13,630,536	46,784,193	-

소계	33,155,081	13,630,840	46,785,921	2

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	13,852,848	7,220,920	21,073,769	-

소계	13,852,848	7,220,920	21,073,769	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	1,175,137	749,803	1,924,940	-

소계	1,175,137	749,803	1,924,940	-

채무증권합계	48,183,066	21,601,564	69,784,630	2

집합투자증권	711,443	735,283	1,446,726	198

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	17,100	16,700	33,800	2

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	17,100	16,700	33,800	2

외화증권	196	213	409	2

기타증권	-	-	-	-

증권계	57,581,817	31,295,291	88,877,108	8,155

선물	국내	1,378,434	1,393,134	2,771,568	55

해외	-	-	-	-

소계	1,378,434	1,393,134	2,771,568	55

옵션	장내	국내	54,211	54,000	108,211	85

해외	-	-	-	-

소계	54,211	54,000	108,211	85

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	54,211	54,000	108,211	85

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	1,432,645	1,447,133	2,879,779	139

합계	59,014,463	32,742,424	91,756,887	8,294
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음