다올투자증권 분기보고서 (2021.09)
4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표

제42(당)기 3분기말 2021년 9월 30일 현재
제41(전)기 기말 2020년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제42(당)기 3분기말	제41(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4,33,35	333,703,787,702	290,644,892,828

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,15,35	2,668,845,642,556	2,447,048,362,592

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,35	2,800,000,000	2,800,000,000

Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	5,8,30,35	1,222,318,286,019	906,262,857,107

Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자	9	201,689,433,361	239,901,022,139

Ⅵ. 유형자산	10,11	28,773,271,313	3,493,450,413

Ⅶ. 무형자산	9,952,234,500	8,623,808,262

Ⅷ. 이연법인세자산	28	9,642,005,914	606,218,765

Ⅸ. 기타비금융자산	30	7,239,842,453	8,430,969,093

자 산 총 계	4,484,964,503,818	3,907,811,581,199

부 채

Ⅰ. 예수부채	12,35	193,478,933,731	387,648,879,946

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	12,15,35	495,845,010,011	626,900,237,908

Ⅲ. 차입부채	12,13,35	2,495,039,393,580	2,102,009,214,953

Ⅳ . 당기법인세부채	28	49,991,984,796	9,765,580,614

Ⅴ. 충당부채	16	18,666,020,653	18,564,569,657

Ⅵ. 기타금융부채	11,12,17,30,35	579,200,908,776	226,599,170,802

Ⅶ. 기타비금융부채	17	8,024,811,791	6,206,100,809

부 채 총 계	3,840,247,063,338	3,377,693,754,689

자 본

Ⅰ. 자본금	1,18	352,984,160,000	352,984,160,000

Ⅱ. 기타불입자본	19	82,067,008,892	82,982,565,787

Ⅲ. 이익잉여금	20	209,666,271,588	94,151,100,723

자 본 총 계	644,717,440,480	530,117,826,510

부 채 와 자 본 총 계	4,484,964,503,818	3,907,811,581,199

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제 42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
제 41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제42(당)기 3분기	제41(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	123,830,857,803	412,342,531,718	90,540,364,930	234,255,578,017

1. 수수료수익	21,30	47,310,262,207	154,820,377,059	28,960,508,988	75,056,353,097

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련이익	15,22	59,257,580,175	185,874,507,778	49,901,752,965	124,284,079,295

3. 이자수익	23,30	15,823,739,970	45,745,490,358	11,468,609,421	32,817,752,621

4. 배당금수익	24,30	74,628,644	20,624,401,092	13,025,865	313,577,492

5. 상각후원가측정금융상품 관련이익	8,25	-	509,466,931	40,391,834	561,409,409

6. 기타영업수익	26	1,364,646,807	4,768,288,500	156,075,857	1,222,406,103

Ⅱ. 영업비용	110,510,680,080	326,224,989,012	72,718,068,178	204,697,670,278

1. 수수료비용	21,30	1,654,679,956	5,723,550,496	1,772,025,651	5,202,276,239

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련손실	15,22	53,497,125,122	159,864,252,437	31,489,043,039	92,276,442,673

3. 이자비용	23,30	6,909,238,618	19,447,409,950	4,926,112,370	15,660,569,816

4. 상각후원가측정금융상품 관련손실	8,25	(44,271,268)	115,371,825	55,603,745	411,450,079

5. 판매비와관리비	27	38,308,697,903	124,123,429,833	33,950,236,060	90,434,292,319

6. 기타영업비용	26	10,185,209,749	16,950,974,471	525,047,313	712,639,152

Ⅲ. 영업이익	13,320,177,723	86,117,542,706	17,822,296,752	29,557,907,739

Ⅳ. 영업외손익	60,764,773,424	117,322,182,162	(38,216,761)	623,746,180

1. 종속기업투자및관계기업 투자 평가및처분손익	60,849,890,297	117,742,028,984	-	501,666,255

2. 기타영업외수익	14,683,887	15,499,663	28,474,226	233,474,226

3. 기타영업외비용	99,800,760	435,346,485	66,690,987	111,394,301

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	74,084,951,147	203,439,724,868	17,784,079,991	30,181,653,919

Ⅵ. 법인세비용	28	18,167,388,435	43,560,617,020	4,546,687,092	6,982,526,941

Ⅶ. 분기순이익	55,917,562,712	159,879,107,848	13,237,392,899	23,199,126,978

Ⅷ. 기타포괄손익	-	-	-	-

Ⅸ. 분기총포괄이익	55,917,562,712	159,879,107,848	13,237,392,899	23,199,126,978

Ⅹ. 주당이익	29

1. 기본주당이익	928	2,651	198	314

2. 희석주당이익	928	2,651	198	314

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 자 본 변 동 표

제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	자본금	기타불입자본	이익잉여금	총 계

Ⅰ. 2020년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	99,674,949,383	536,279,738,449

분기총포괄손익:	-	-	23,199,126,978	23,199,126,978

1. 분기순이익	-	-	23,199,126,978	23,199,126,978

2. 기타포괄손익	-	-	-	-

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:	-	(2,077,899,090)	(63,470,506,920)	(65,548,406,010)

1. 자기주식 취득	-	(2,077,899,090)	-	(2,077,899,090)

2. 배당금 지급	-	-	(29,307,257,043)	(29,307,257,043)

3. 상환전환우선주의 상환	-	-	(34,163,249,877)	(34,163,249,877)

기타변동:	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-

1. 자기주식처분손실 보전	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-

Ⅱ. 2020년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	82,982,565,787	57,963,733,630	493,930,459,417

Ⅲ . 2021년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	82,982,565,787	94,151,100,723	530,117,826,510

분기총포괄손익:	-	-	159,879,107,848	159,879,107,848

1. 분기순이익	-	-	159,879,107,848	159,879,107,848

2. 기타포괄손익	-	-	-	-

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:	-	(915,556,895)	(44,363,936,983)	(45,279,493,878)

1. 자기주식 취득	-	(915,556,895)	-	(915,556,895)

2. 배당금 지급	-	-	(26,430,656,899)	(26,430,656,899)

3. 상환전환우선주의 상환	-	-	(17,933,280,084)	(17,933,280,084)

Ⅳ. 2021년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	82,067,008,892	209,666,271,588	644,717,440,480

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 현 금 흐 름 표

제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	제42(당)기 3분기	제41(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(448,716,456,126)	(497,276,545,987)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(476,163,129,784)	(515,865,159,948)

(1) 분기순이익	159,879,107,848	23,199,126,978

(2) 조정사항	(100,964,175,174)	(15,822,553,336)

이자비용	19,447,409,950	15,660,569,816

이자수익	(45,745,490,358)	(32,817,752,621)

법인세비용	43,560,617,020	6,982,526,941

배당금수익	(20,624,401,092)	(313,577,492)

대손상각비	32,939,822	60,950,079

대손충당금환입액	(509,466,931)	(561,409,409)

외화환산이익	(716,000,000)	-

외화환산손실	5,142,500,000	-

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	21,438,319,662	1,316,395,894

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(3,932,028,393)	(7,606,975,710)

파생상품평가손실	40,721,047,989	16,069,019,148

파생상품평가이익	(45,865,425,305)	(18,483,272,186)

매도파생결합증권평가손실	1,240,532,152	762,852,235

매도파생결합증권평가이익	(518,354,373)	(198,398,108)

매도유가증권평가손실	248,998,093	532,662,200

매도유가증권평가이익	(1,730,711,632)	-

종속기업투자처분손실	-	334,757,230

종속기업투자처분이익	(117,742,028,984)	(836,423,485)

감가상각비	3,536,504,318	3,495,916,413

유형자산처분손실	247,027,116	11,261,314

유형자산처분이익	(2,225,835)	(1,012,200)

무형자산상각비	566,944,962	455,943,739

무형자산처분손실	11,150,000	11,000,000

무형자산처분이익	-	(205,053,800)

리스중도해지손실	(23,670,757)	3,099,858

복구충당부채전입액	20,592,580	35,015,566

금융보증충당부채전입액	581,840,128	-

금융보증충당부채환입액	-	(437,780,948)

미사용약정충당부채환입액	(337,521,478)	(92,867,810)

기타영업외수익	(13,273,828)	-

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(535,078,062,458)	(523,241,733,590)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(225,851,684,988)	(764,216,356,984)

상각후원가측정금융자산의 증가	(296,082,907,689)	(844,977,545,128)

기타비금융자산의 감소(증가)	54,654,299	(1,912,635,115)

예수부채의 증가(감소)	(194,169,946,215)	131,881,335,117

당기손익-공정가치측정금융부채의 증가(감소)	(135,016,259,066)	271,248,714,782

기타금융부채의 증가	314,668,236,367	685,529,317,358

기타비금융부채의 증가(감소)	1,319,844,834	(794,563,620)

2. 이자수익의 수취	44,710,014,116	36,849,299,019

3. 배당금의 수취	20,624,401,092	313,577,492

4. 이자비용의 지급	(18,505,463,747)	(17,755,465,587)

5. 법인세의 납부	(19,382,277,803)	(818,796,963)

II. 투자활동 현금흐름	147,712,530,312	26,314,377,269

1. 관계기업투자의 처분	-	18,989

2. 관계기업투자의 취득	(6,279,266,769)	-

3. 종속기업투자의 처분	195,983,384,531	32,106,558,132

4. 종속기업투자의 취득	(35,875,500,000)	(5,184,334,252)

5. 유형자산의 처분	51,513,000	1,139,200

6. 유형자산의 취득	(4,261,079,250)	(376,424,100)

7. 무형자산의 처분	500,000,000	1,209,363,800

8. 무형자산의 취득	(2,406,521,200)	(1,441,944,500)

III. 재무활동 현금흐름	344,062,820,688	657,959,832,034

1. 차입부채의 순증감	310,030,178,627	726,521,084,630

2. 사채의 발행	83,000,000,000	-

3. 리스부채의 상환	(3,688,881,817)	(3,013,864,339)

4. 자기주식의 취득	(915,556,895)	(2,077,899,090)

5. 우선주의 상환	(17,933,280,084)	(34,163,249,877)

6. 배당금의 지급	(26,429,639,143)	(29,306,239,290)

IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III)	43,058,894,874	186,997,663,316

V. 기초의 현금및현금성자산	290,644,892,828	182,741,658,518

VI. 분기말의 현금및현금성자산	333,703,787,702	369,739,321,834

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."