다올투자증권 반기보고서 (2024.06)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이현주(위원장)	예	- 고려대 경영학- 미시간 경영대학원- (주)하나금융지주 부사장('09년 11월 ~ '11년 7월)- 하나은행 부행장(리테일 총괄, CFO) ('11년 7월 ~ '13년 10월)- (주)외환은행 부행장, Hana Bank USA 이사회 의장 KEB NY Financial Co. 이사('14년 1월 ~ '15년 12월)- Hana Bankcorp. President ('14년 3월 ~ '17년 5월)- 다올투자증권(주) 사외이사 ('20년 3월 ~ 현재)	예	상장회사회계·재무분야 경력자	이현주 이사는 1991년 하나은행에 입사하여26년간 지원, 리테일, 해외지점, 경영관리 총괄 등 대부분의 사업영역 전반에 걸쳐 풍부한 업무경험에서 나오는 금융관련 폭넓은 전문 지식을 보유하고 있음

김형남	-	- 국민대 법학과- 연세대 행정대학원 행정학 석사- 前 금융감독원 대전지원장- 前 금융감독원 인력개발실장ㆍ교수- 前 하나자산신탁(주) 상근감사위원- 前 삼성선물(주) 상근감사- 現 다올투자증권(주) 상근감사위원- 하나자산신탁(주) 상근감사위원('10년 3월 ~ '15년 3월)- 삼성선물(주) 상근감사('15년 3월 ~ '18년 3월)	예	증권감독원 금융감독원 회계·재무분야 경력자	김형남 이사는 1979년 증권감독원에 입사하여31년간 재무관리국, 회계관리국, 자본시장감독국 등을 거쳐 체득한 전문지식과 금융관리기관업무 경험을 보유하고 있음

박찬수	예	- 서울대 경영학- University of Michigan, Ann Arbor 경영학 석사- Stanford University 통계학 석사 및 경영학 박사- 고려대학교 교수 (1997년 ~ 현재)- 고려대학교 경영전문대학원 연구기획부원장(2010년 ~ 2013년)- 한국마케팅학회 부회장 겸 편집위원장(2014년 ~ 2016년)	-	-	박찬수 이사는 1997년 고려대학교 교수로 임용되어 25년간 한국마케팅학회 부회장 겸 편집위원장을 역임한 경험을 바탕으로 감사위원회의 다양성을 제고할 수 있는 경험을 보유하고 있음

기은선	예	- 고려대 경영학- 서울대 대학원 경영학 석사- 고려대 대학원 경영학 박사- 강원대학교 경영회계학부 교수 (2015년 ~ 현재)- 한국조세재정연구원 세법연구센터 특수전문직(2007년 ~ 2010년)- SK스퀘어 사외이사(2021년 ~ 현재)	예	공인회계사회계·재무분야 경력자	기은선 이사는 공인회계사 자격을 갖춘 전문가로 금융, 회계, 세무 등 관련분야의다양한 전문 지식과 경험을 보유하고 있음

이혁	예	- 고려대 법학과- 홍익대학교 세무대학원 최고위과정 수료- 現 법무법인 LEE LEE 대표변호사- 메리츠금융지주, 대우건설 사외이사(2016년 ~ 2019년)- 법무연수원 교수, 기획과장, 서울중앙지검 첨단범죄수사1부장, 진주지청장(2007년 ~ 2011년)	-	-	이혁 이사는 검사 출신으로 메리츠금융지주와 대우건설 사외이사를 역임한 경험을 바탕으로 감사위원회의 다양성을 제고할 수 있는 경험을 보유하고 있음

이상무	예	- 서울대 경제학과- 서울대 대학원 경영학과 (재무) 수료- (주)에스엘플랫폼 대표이사(2021년 ~ 현재)- (주)쏘시오리빙 창업 및 대표이사(2017년 ~ 2021년)- 로얄뱅크오브스코틀랜드은행 한국대표(2010년 ~ 2016년)- 우정사업본부 자금운용팀장 (2005년 ~ 2007년)- 정보통신부 총무관 인사담당 서기관(2004년 ~ 2005년)- 통신진흥국 사무관(행시 40회) (1997년 ~ 2004년)	-	-	이상무 이사는 행시 40회에 합격하여 우정사업본부 자금운용팀장, 로얄뱅크오브스코틀랜드 한국대표 등을 역임하면서 금융, 경영관리 등 관련분야의 다양한 전문 지식과 경험을 보유하고 있음

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 위원은 3분의 2이상이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령

3명 이상의 이사로 구성	총족(6명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(6명중 5명이 사외이사인 감사위원)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(이현주 감사위원, 김형남 감사위원, 기은선 감사위원 3인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(이현주 감사위원장)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원의 성명	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	추천인	회사와의관계	최대주주또는 주요주주와의 관계

이현주	2020.3월 정기주총 ~ 2025.3월정기주총	O	1회연임	전 하나은행 경영관리본부 본부장, 전 하나금융투자 이사, 전 하나금융지주 상무(경영지원실 담당), 전 하나은행 경영관리그룹 총괄/CFO(부행장), 전 외환은행 부행장 등 오랜 실무 경험을 통해 재무전문가로서의 뛰어난 전문성을 가지고 있고, 이를 바탕으로 회사의 주요 경영사항에 관한 감시와 견제의 기능을 적절히 수행하여 감사위원회가 원활히 운영될 수 있도록 기여할 것으로 기대되어 감사위원으로 선임	임원후보추천위원회	관련없음	해당사항 없음

김형남	2018.3월정기주총 ~ 2026.3월정기주총	O	2회 연임	전 금융감독원 대전지원장, 전 금융감독원 인력개발실장ㆍ교수, 전 하나자산신탁(주) 상근감사위원, 전 삼성선물(주) 상근감사 등 오랜 실무 경험을 통해 회사의 내부통제 및 내부감시 장치 운영 현황 점검 등 감사위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무에 대해 뛰어난 전문성을 갖고 있어 감사위원으로 선임	임원후보추천위원회	발행회사임원	해당사항 없음

박찬수	2022.3월정기주총 ~ 2025.3월정기주총	X	-	서울대학교 경영학과, 미시간 대학교 앤아버 MBA, 스탠퍼드대 경영학 박사 과정을 수료한 전문가로, 한국마케팅학회 부회장 겸 편집위원장을 역임한 경험을 바탕으로 당사 감사위원회의 다양성을 제고할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임	임원후보추천위원회	관련없음	해당사항 없음

기은선	2022.3월정기주총 ~ 2025.3월정기주총	X	-	공인회계사 자격을 갖춘 전문가로, 삼일회계법인(PwC) 및 한국조세재정연구원 세법연구센터에서 근무하는 등 다수의 회계 관련 분야의 경험을 보유하고 있는바, 당사 감사위원회의 역할 및 의무를 독립적으로 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임	임원후보추천위원회	관련없음	해당사항 없음

이혁	2024.3월정기주총 ~ 2026.3월정기주총	X	-	법학을 전공한 후 검사로 재직하며 법률 전반에 대한 전문지식을 갖추었을 뿐 아니라, 금융감독위원회 법률자문관을 역임하며 금융업에 대한 이해와 전문성을 보유하고 있어 감사위원회의 역할 및 의무를 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임	임원후보추천위원회	관련없음	해당사항 없음

이상무	2024.3월정기주총 ~ 2027.3월정기주총	X	-	정보통신부 사무관, 우정사업본부 자금운용팀장을 거쳐 로양뱅크오브스코틀랜드 한국대표를 역임하여 관계법령에 따른 전문가로서의 자격요건을 충족할 뿐 만 아니라 금융분야의 경험을 바탕으로 회사 주요경영사항에 대한 감시 및 견제를 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임	임원후보추천위원회	관련없음	해당사항 없음

주) 상기 감사위원 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회종결 시 까지임

(3) 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

이현주	김형남	박찬수	기은선	이혁	이상무

출석률100%	출석률100%	출석률67%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1차	2024.02.01	제44기 감사위원회 운영실적 등 평가(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	03.15신규선임	03.15신규선임

제44기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

내부통제시스템 평가(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

내부통제기준 개정(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

내부회계관리규정 개정(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

2차	2024.02.26	제44기 감사보고서(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제44기 정기주주총회 의안 및 서류조사결과(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계관리제도 평가(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

자금세탁방지업무 감사결과 이사회 보고(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

외부감사인의 주요 감사사항(44기)에 대한 보고의 건	보고	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	보고	-	-	-	-

제44기 내부통제 체제 운영 결과 및 제45기 내부통제 연간계획 보고의 건	보고	-	-	-	-

3차	2024.05.23	감사위원회 직무규정 개정(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

금융감독원 부문검사(2023.04.17 ~ 28실시) 결과통보 보고의 건	보고	-	-	-	-	-	-

(4) 감사위원회 교육실시 계획감사위원회 위원의 역할과 책임을 명확히 인지하고, 내부회계관리제도 및 관련 법령에 대한 이해를 높이기 위하여 교육을 실시하고, 회사의 사업 현황, 외부감사인의 회계감사 및 내부통제에 관한 점검 결과, 경영진단 결과 등을 주기적으로 제공하여 실효성 있는 교육이 이루어지게 할 계획입니다.

(5) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	하반기 교육 실시 예정

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	7	상무 1명, 이사대우 1명, 차장 1명과장 1명, 대리 1명, 주임 1명, 사원 1명(평균 4.6년)	- 외부감사인 선정- 내부통제시스템 평가- 내부회계관리제도 운영 평가- 본점/영업점 감사 및 관계회사 조사 수행- 외부 감독기관 수검 대응

나. 준법감시인(1) 준법감시인의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	주요경력	재직기간	비고

이재일	남	1973.08	상무보	미등기	상근	고려대학교 법학전)다올투자증권 법무팀장	2015.01.18~	2022.12.22준법감시인 신규선임

(2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

일시	주요 활동내역	점검대상(교육대상)

2024-01-02	K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고(2023년 4분기)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-01-02	회원의 주문 수탁 적정성 등 공매도 관련 규정 준수여부 점검에 따른 회신의 건	법인영업본부, Equity파생운용본부,트레이딩본부

2024-01-02	공매도호가 사후관리 자료제출(2023년 12월)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-01-02	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-01-02	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-01-02	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-01-03	정보교류 차단장치 운영정책 개정(안) 보고	전사

2024-01-09	2023년도 4분기 거래소 모니터링 조치실적 보고	각 영업점 및 법인영업본부

2024-01-09	검토요청서의 CDD이행 확인 요청의 건	IB업무 수행 부서

2024-01-10	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-01-11	23년도 12월 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서 제출의 건	리테일본부

2024-01-11	[고객만족센터]AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(23년12월)	고객만족센터

2024-01-11	[영업부]AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(23년12월)	영업부

2024-01-15	다올투자증권 임직원에 제공한 재산상이익 내역 요청	전사

2024-01-16	[결제업무팀] 내부통제 체크리스트 개정의 건	결제업무팀

2024-01-17	정보교류 차단장치 운영정책 개정(안) 보고	전사

2024-01-19	'23년 하반기 장외파생상품 위험관리 자체평가 보고의 건	리스크관리팀

2024-01-22	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-01-23	'24년 01월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건 (불건전영업행위 금지교육)	전사

2024-01-23	정보교류차단 대상 부문 소속 임직원의 업무상 유의사항 안내	IB부문, S, 리테일금융센터

2024-01-25	2023년 4분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사

2024-01-26	'23.4분기 재산상 이익제공 및 수령의 적정성 점검결과 보고	전사

2024-01-26	공매도 업무관련 규정 준수여부 점검결과(23년4분기)	법인영업본부, Equity파생운용본부,트레이딩본부

2024-01-29	2023년도 재산상 이익 수령 내역의 적정성 점검결과 보고	전사

2024-01-29	조사분석자료 작성 및 공표에 관한 업무 적정성 점검 결과보고_23년 11~12월	리서치본부

2024-01-29	고객확인제도(CDD)의 적정성 점검결과 보고의 건	IB업무 수행 부서

2024-01-30	2023년 4분기 내부통제 활동 보고	전사

2024-01-30	이해상충 관리 및 정보교류 차단 교육 결과보고	IB부문, S, 리테일금융센터

2024-01-30	임직원의 직무정보 이용금지 등 윤리교육 시행의 건	전사

2024-01-31	파생상품 및 ELW 시장 예방조치요구 제도 시행에 따른 유의사항 안내	Equity파생운용본부, 트레이딩솔루션팀, 시장조성팀

2024-02-01	「내부통제기준」개정의 건	전사

2024-02-01	공매도호가 사후관리 자료제출(2024년 01월)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-02-02	[컴플라이언스팀] 금융감독원 수시검사 결과에 대한 업무개선 계획 이행 보고	컴플라이언스팀

2024-02-02	2023년 4분기 재산상 이익 제공 및 수령 교육 결과 보고	전사

2024-02-05	계열사 및 자회사의 자금세탁방지 업무 정기보고서 점검 결과 보고	다올자산운용, 다올태국

2024-02-05	자금세탁방지업무 부문감사 결과에 대한 업무 개선사항 보고	컴플라이언스팀

2024-02-07	2024년도 자금세탁방지업무 교육계획 수립보고	전사

2024-02-08	24년도 1월 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서 제출의 건	Biz솔루션센터

2024-02-08	리서치본부 대외활동 및 조사분석자료 발간 시 내부통제 준수사항 안내	리서치본부

2024-02-13	「임직원의 재산상 이익의 제공 및 수령에 관한 지침」 일부 개정의 건	전사

2024-02-14	신상품 및 신규서비스 도입시 위험평가 체크리스트(30년 국채선물) 신설의 건	전사

2024-02-15	「임직원의 대외활동에 관한 지침」 일부 개정의 건	전사

2024-02-16	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-02-19	채권모니터링 소명자료 요구기준 개정의 건	채권본부

2024-02-19	거래제한 및 거래주의 종목관리 유의사항 안내	전사

2024-02-19	「주문착오방지 및 착오매매 처리지침」 일부 개정의 건	전사

2024-02-19	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-02-19	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-02-20	정보교류 차단장치 운영정책 개정(안) 보고	전사

2024-02-20	「윤리규정」개정의 건	전사

2024-02-20	커버리지 종목 매도 신청 검토의 건	리서치본부

2024-02-20	「채권매매 모니터링」 업무 협조 요청의 건	채권본부

2024-02-21	[컴플라이언스팀] 정기검사 결과에 대한 업무 개선사항 이행 보고	컴플라이언스팀

2024-02-22	[영업부] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 01월)	영업부

2024-02-22	[고객만족센터] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 01월)	고객만족센터

2024-02-22	제2024-1차 내부통제위원회 개최 결과보고	전사

2024-02-22	'24.02월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(재산상 이익 제공 및 수령 준수사항)	전사

2024-02-23	24년 1월 임직원 매매실태 점검결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점)	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점

2024-02-26	컴플라이언스팀 내부통제 체크리스트 개정의 건	컴플라이언스팀

2024-02-26	파생결합증권 관련 내부규정 준수여부 점검결과 제출	결제업무팀, IT지원팀, 리스크관리팀, FICC팀

2024-02-26	Market Axess KYC Questionnaire 자료요청 회신의 건	FICC팀

2024-02-26	공정거래질서 저해행위(종가집중매매) 관련 수시감리 자료 제출의 건	각 영업점 및 법인영업본부

2024-02-28	핀플루언서를 활용한 투자광고물 자율점검 결과 보고의 건	Biz솔루션센터

2024-03-04	공매도호가 사후관리 자료제출(2024년 02월)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-03-06	신규입사자 대상 윤리준법 교육 결과 보고	신규입사자

2024-03-07	[한국거래소] 파생상품 및 ELW 시장 예방조치요구 제외요건 해당 종목 안내('24.2월)	Equity파생운용본부, 트레이딩솔루션팀, 시장조성팀

2024-03-07	24년도 2월 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서 제출의 건	Biz솔루션센터

2024-03-07	DB Sanctions Questionnaire/CBDDQ 자료요청 회신의 건	FICC팀

2024-03-07	투자일임 재산 운용시 이해상충 방지 모니터링 적출내역 소명 요청	리테일PB팀

2024-03-12	불공정거래 모니터링 적출(선물옵션 허수성매매주문) 관련 안내의 건	Equity파생운용본부, 시장조성팀

2024-03-13	대차거래정보 등 관련 자료 회신의 건(다올투자증권)	결제업무팀

2024-03-15	「명령휴가지침」 개정의 건	전사

2024-03-18	[한국거래소] 2024년 감리업무 수행방향 안내	전사

2024-03-20	24년 2월 임직원 매매실태 점검결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점)	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점

2024-03-22	2023년도 불공정거래 적출 내역 및 조치현황 제출의 건	컴플라이언스팀

2024-03-25	자금세탁방지 AML 전사위험평가 수행 사전교육 결과 보고(24년1회차)	전사

2024-03-26	[영업부] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 02월)	영업부

2024-03-26	[고객만족센터] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 02월)	고객만족센터

2024-03-28	RBA 전사위험평가 결과 보고(24년1회차)	전사

2024-03-29	채권모니터링 소명자료 요구기준 개정의 건	채권본부

2024-03-29	'24.03월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(공매도 금지 등 불공정 거래 예방교육)	전사

2024-04-01	공매도호가 사후관리 자료제출(2024년 03월)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-04-01	K-OTC시장 부정거래행위 등의 예방조치 실적보고(2024년 1분기)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-04-02	「임직원의 재산상 이익의 제공 및 수령에 관한 지침」 일부 개정의 건	전사

2024-04-02	2024년도 1분기 타사계좌 매매내역 제출 및 미신고계좌 등록 요청	전사

2024-04-02	불공정거래 모니터링 적출(허수성주문) 관련 안내의 건	Equity파생운용본부, 시장조성팀

2024-04-04	[한국거래소] 파생상품 및 ELW 시장 예방조치요구 제외요건 해당 종목 안내('24.3월)	Equity파생운용본부, 트레이딩솔루션팀, 시장조성팀

2024-04-05	2024년도 1분기 거래소 모니터링 조치실적 보고	각 영업점 및 법인영업본부

2024-04-09	명령휴가 대상자 및 휴가 기간 통보의 건	영업부

2024-04-09	불공정거래 '수탁거부 조치' 고객 관련, 업무 처리시 유의사항 안내	영업부, 고객만족센터

2024-04-11	24년도 3월 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서 제출의 건	리테일본부

2024-04-11	2024년도 2차 내부회계관리제도 변화관리 체크리스트 제출의 건(컴플라이언스팀)	내부회계관리팀

2024-04-12	`24.1분기 재산상 이익 제공 및 수령 내역 적정성 점검 협조 요청	전사

2024-04-12	자금세탁방지 제도이행평가 보고의 건 (평가 기준월: 2023.12)	전사

2024-04-12	[영업부] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 03월)	영업부

2024-04-12	[고객만족센터] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 03월)	고객만족센터

2024-04-16	[한국거래소] 대표계좌의 실제투자자 정보 입력 방법 등 안내	전사

2024-04-17	명령휴가 업무점검 결과 보고	영업부

2024-04-22	[한국거래소] CFD 실제투자자 거래정보 요청 관련 최종안 안내	전사

2024-04-22	신규입사자 대상 윤리준법 교육 결과 보고	전사

2024-04-23	'24.04월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(임직원 자기매매 준수사항)	전사

2024-04-24	2024년 1분기 임직원 매매실태 점검 결과 보고	전사

2024-04-25	'24.1분기 재산상 이익제공 및 수령의 적정성 점검결과 보고	전사

2024-04-26	(24년 1분기) 조사분석자료 작성 및 공표에 관한 업무 적정성 점검 결과보고	리서치본부

2024-04-26	공매도 업무관련 규정 준수여부 점검의 건(24년1분기)	법인영업본부, Equity파생운용본부,트레이딩본부

2024-04-26	공매도 업무관련 규정 준수여부 점검에 따른 업무 협조의 건(24년1분기)	법인영업본부, Equity파생운용본부,트레이딩본부

2024-04-29	2024년 1분기 내부통제 활동 보고	전사

2024-05-02	공매도호가 사후관리 자료제출(2024년 04월)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-05-03	「정보교류 차단장치 운영에 관한 규정」 개정의 건	전사

2024-05-10	24년도 4월 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서 제출의 건	리테일본부

2024-05-10	명령휴가 대상자 및 휴가 기간 통보의 건	자금팀

2024-05-14	명령휴가 대상자 및 휴가 기간 통보의 건	자금팀

2024-05-14	[Morgan Stanley] Sanctions Questionnaire/FCCQ 자료요청 회신의 건	FICC팀

2024-05-17	[한국거래소] 파생상품 및 ELW 시장 예방조치요구 제외요건 해당 종목 안내('24.4월)	Equity파생운용본부, 트레이딩솔루션팀, 시장조성팀

2024-05-20	24년 4월 임직원 매매실태 점검결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점)	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점

2024-05-20	명령휴가 업무점검 결과 보고	자금팀

2024-05-22	[영업부] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 04월)	영업부

2024-05-22	[고객만족센터] AML 거래 모니터링 점검결과 회신의 건(24년 04월)	고객만족센터

2024-05-22	'24.05월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(이해상충관리 및 정보교류 차단)	전사

2024-05-22	명령휴가 업무점검 결과 보고	결제업무팀

2024-05-23	2024년 1분기 재산상 이익 제공 및 수령 교육 결과 보고	전사

2024-06-03	공매도호가 사후관리 자료제출(2024년 05월)	각 영업점 및 법인영업본부

2024-06-04	[한국거래소] 파생상품 및 ELW 시장 예방조치요구 제외요건 해당 종목 안내('24.5월)	Equity파생운용본부, 트레이딩솔루션팀, 시장조성팀

2024-06-05	수익증권 매매 시 유의사항 안내의 건.	금융상품팀

2024-06-13	24년도 5월 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서 제출의 건	리테일본부

2024-06-18	전사 녹취시스템 현황 및 사용이력 요청건	전사

2024-06-19	우편물의 출력 및 발송 등에 관한 업무위탁 계약 갱신건 (빌포스트)	컴플라이언스팀, 금융상품지원팀

2024-06-24	대주주[계열회사, 임원 등] 신용공여 금지 준수여부 점검 결과 보고	임원실

2024-06-24	24년 5월 임직원 매매실태 점검결과 보고(리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점)	리서치본부, 법인영업본부, 리테일본부, 영업점

2024-06-25	'24.06월 「윤리 · 준법의 날」교육 시행의 건(임직원의 대외활동 시 준수사항)	전사

2024-06-26	명령휴가 대상자 및 휴가 기간 통보의 건	회계팀

2024-06-26	명령휴가 업무점검 결과 보고	회계팀

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	6	부장 1명, 차장 2명, 과장 1명,대리 1명, 사원 1명(평균 5.3년)	- 내부통제- 명령휴가- 불공정거래 모니터링- 자금세탁방지 업무 등

법무팀	4	사내변호사 3명, 사원 1명(평균 2.3년)	- 법률지원- 소송수행, 계약서 검토 등