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다올투자증권 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 케이티비투자증권주식회사
대 표 이 사 : 권성문, 이병철, 최석종
본 점 소 재 지 : 서울 영등포구 여의대로66 KTB빌딩
(전 화)02-2184-2000
(홈페이지) http://www.ktb.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화)02-2184-2000
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다. 가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용

2010.10.08	강남센터지점 개점

2010.12.28	중국현지법인 설립 (KTB Investment Management Co.,Ltd)

2012.10.29	강남센터지점, 선릉역지점 통합 → 강남금융센터로 변경

2012.12.20	나라신용정보 추가 지분 매입 (지분율 매입 전 51.0% → 매입 후 96.7%)

2013.02.18	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 101억 → 증자 후 151억)

2013.04.01	IB본부 확대 개편

2013.04.10	KTB ST 자본증자 (증자 전 THB 5.08억바트→ 증자 후 THB6.58억바트)

2013.09.17	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 주원 → (변경 후): 권성문, 강찬수

2013.10.11	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 151억→ 증자 후 201억)

2013.12.30	KTB자산운용 자본증자 (증자 전 166.2억 → 증자 후 216.2억)

2014.05.28	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 201억→ 증자 후 251억)

2014.09.30	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 강찬수 → (변경 후): 권성문, 김혁

2014.11.04	KTB자산운용 자본증자 (증자 전 216.2억 → 증자 후 441.2억)

2015.03.20	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 김혁 → (변경 후): 권성문, 박의헌

2015.05.06	나라신용정보 추가 지분매입 후 소각(지분율 매입 전 96.7%→매입 후 99.9%)

2016.04.19	KTB ST 지분율 변동(변동 전 86.55%→변동 후 66.82%)

2016.03.15	나라신용정보 사명 변경 (변경 후 : KTB신용정보)

2016.07.07	온라인소액투자중개업자 등록

2016.07.28	대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 박의헌 → (변경 후) : 권성문, 이병철, 최석종

2016.12.27	KTB자산운용 추가 지분 매입(지분율 매입 전 97.38% →매입 후 98.62%)(주1)

2016.12.30	중기특화증권사 선정

2017.01.30	KTB ST 유상증자로 인한 지분율 변동(변동 전 66.82%→변동 후 60.49%)

2017.03.10	KTB신용정보 주식 매입으로 인한 지분율 (변동 전 99.9%→변동 후 100%)

2017.04.27	투자자문업ㆍ투자일임업 등록

주1) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. [연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크

일 자	내 용

2011.04.01	여신전문금융업 말소 및 중소기업창업투자회사 중소기업청 신규등록

2011.10.21	KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 결성(약정액 450억원)

2012.02.15	케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 결성(약정규모 300억원)

2012.04.30	창업보육센터 사업자 지정

2012.12.03	KTB-KORUS 펀드 결성(약정액 80억원)

2013.07.23	KTB해외진출 플랫폼펀드 최종 결성(약정규모 1,150억원)

2013.08.29	IBK-KTB 콘텐츠 IP 투자조합 결성(약정액 200억원)

2014.04.15	KTBN 7호 벤처투자조합 결성(약정액 682억원)

2016.03.04	KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원)

2016.03.30	KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원)

2016.11.28	KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(약정액 100억원)

2017.02.28	KTBN 11호 한중시너지펀드 Final Closing(약정액 1,660억원)

2017.05.12	NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합(약정액 340억원)

나. 경영진의 중요한 변동- 2016년 7월 28일 박의헌 이사가 대표이사직을 사임하고, 이병철 이사와 최석종 이사가 신규 대표이사로 선임 되었습니다. 다. 최대주주의 변동- 해당사항 없음. 라. 상호의 변경- 해당사항 없음. 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과- 해당사항 없음. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

- 당사는 최근 5년간 자본금 변동현황이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	2,000,000,000	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

※ 종류주식 : 무의결권 배당우선 상환주식

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황 (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	9,725원	5,000원

발행총액(발행주식수)	66,666,528,250원	6,855,170주

현재 잔액(현재 주식수)	66,666,528,250원	6,855,170주

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및 상환기간 도래시부터는 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 3년 경과일 익일부터발행일로부터 20년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

전환청구기간	발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	6,855,170주

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨. 배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용

(2) 2종상환전환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	9,725원	5,000원

발행총액(발행주식수)	33,333,118,250원	3,427,570주

현재 잔액(현재 주식수)	33,333,118,250원	3,427,570주

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 1년 경과일부터 발행일부터 2년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

전환청구기간	발행일로부터 2년 경과일 익일부터 발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,427,570주

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	60,314,092	-

종류주식	10,282,740	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주식	10,282,740	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	10,282,740	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	60,314,092	-

종류주식	10,282,740	-

주) 당사 정관 제8조 제3항에 의해 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지는 의결권이 있는 것으로 합니다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기 3분기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	21,024	36,281	31,343

(별도)당기순이익(백만원)	26,536	17,144	12,254

(연결)주당순이익(원)	237	458	379

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 연결 당기순이익은 지배기업 소유주 지분 순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

과 목	제38기 3분기말	제37기말	제36기말

자 산

1.현금및현금성자산	424,951	261,789	178,665

2.당기손익인식금융자산	586,602	428,484	284,939

3.매도가능금융자산	45,655	46,454	48,063

4.대여금및수취채권	996,258	459,205	329,098

5.관계기업투자	109,096	121,455	130,187

6.유형자산	12,293	12,434	19,033

7.무형자산	14,220	13,497	16,801

8.이연법인세자산	11,684	11,747	10,793

9.당기법인세자산	177	4	118

10.기타비금융자산	10,195	4,503	2,735

자 산 총 계	2,211,131	1,359,573	1,020,430

부 채

1.예수부채	176,794	175,251	84,463

2.당기손익인식금융부채	119,957	10,033	10,003

3.차입부채	972,264	641,524	433,058

4.순확정급여부채	316	304	212

5.당기법인세부채	3,009	1,992	1,136

6.충당부채	243	133	100

7.기타금융부채	451,955	64,643	63,307

8.기타비금융부채	5,820	7,835	6,949

부 채 총 계	1,730,356	901,714	599,228

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	474,702	453,974	420,411

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	85,908	85,895	81,297

3.이익잉여금(결손금)	27,834	6,828	-29,454

4.기타자본구성요소	7,976	8,267	15,583

Ⅱ.비지배지분	6,073	3,884	791

자 본 총 계	480,775	457,859	421,202

부채와자본총계	2,211,131	1,359,573	1,020,430

영업수익	238,282	263,083	239,369

영업이익	27,072	28,727	9,985

법인세차감전순이익	26,186	38,982	35,869

당기순이익	21,277	36,428	31,457

지배주주지분당기순이익	21,024	36,281	31,343

비지배주주지분당기순이익	253	147	114

기타포괄손익	-181	-7,214	12,717

총포괄이익	21,097	29,214	44,174

주당이익(단위:원)	237	458	379

연결에 포함된 회사수	10	12	11

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제38기 3분기말	제37기말	제36기말

자 산

1.현금및현금성자산	400,950	230,101	162,332

2.당기손익인식금융자산	517,936	404,975	267,764

3.매도가능금융자산	18,075	18,728	18,303

4.대여금및수취채권	857,150	317,892	240,871

5.종속및관계기업투자	217,386	220,983	225,117

6.유형자산	1,985	1,941	3,090

7.무형자산	8,218	7,018	9,673

8.이연법인세자산	9,299	9,940	9,947

9.당기법인세자산	-	-	1,971

10.기타비금융자산	8,261	3,641	2,226

자 산 총 계	2,039,259	1,215,218	941,295

부 채

1.예수부채	102,493	95,841	54,477

2.당기손익인식금융부채	119,957	10,033	10,003

3.차입부채	948,923	628,589	416,003

4.당기법인세부채	2,859	1,031	-

5.기타금융부채	409,405	49,008	52,125

6.기타비금융부채	3,950	5,555	3,700

부 채 총 계	1,587,587	790,056	536,307

자 본

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	83,621	83,621	79,832

3.이익잉여금(결손금)	13,515	-13,022	-30,165

4.기타자본구성요소	1,553	1,579	2,337

자 본 총 계	451,672	425,162	404,988

부채와자본총계	2,039,259	1,215,218	941,295

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식주식의평가방법	원가법	원가법	원가법

영업수익	167,867	170,812	166,677

영업이익	29,082	19,632	16,090

법인세차감전순이익	28,203	19,079	13,156

당기순이익	26,536	17,144	12,254

기타포괄손익	-26	-758	1,347

총포괄이익	26,510	16,386	13,601

주당이익(단위:원)	328	137	55
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제38기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	해당사항 없음

제37기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제36기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

[연결대상 종속회사]공시대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ.회사의 개요"를 참조하시기 바랍니다. 나. 감사용역 체결현황

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제38기(당기)	삼정회계법인	제38기 분ㆍ반기, 기말, 별도/연결 재무제표 감사, NCR보고서 작성	112	1,350시간

제37기(전기)	삼정회계법인	제37기 분ㆍ반기, 기말, 별도/연결 재무제표 감사, NCR보고서 작성	105	2,357시간

제36기(전전기)	안진회계법인	제36기 분ㆍ반기, 기말, 별도/연결 재무제표 감사, NCR보고서 작성	110	2,228시간

※ 감사용역 관련 보수는 연간기준 계약금액(부가세 별도)이며, 총소요시간은 당분기말 현재 누적 소요시간입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제38기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제37기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제36기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항 등가. 내부 통제

당사의 감사위원회는 종합감사, 영업점에 대한 상시 및 정기감사, 내부통제부서에 대한 정기감사, 특정부문에 대한 테마감사 등을 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 감사위원회 및 이사회에보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다.

나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도의 문제점 도는 개선방안 등- 해당사항 없음

(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제37기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제36기	안진회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제35기	안진회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

다. 내부통제구조의 평가 - 해당사항 없음
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기 보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고

정기승(사외이사)	서울대 법학, 한양대 대학원 법학박사전)현대증권 상근감사위원	감사위원장 신규선임(2016. 7. 28)

김용호(사외이사)	서울대 사법학현)김 법률사무소 변호사	감사위원 재선임(2016. 5. 30)

이훈규(사외이사)	연세대 법학, 연세대대학원 사법행정전)법무법인 원 고문	감사위원 신규선임(2015. 3. 20)

임주재(사외이사)	연세대 경영학, 건국대 부동산대학원현)김 법률사무소 고문	감사위원 신규선임(2016. 5. 30)

나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사 위원회의 구성방법 : 감사위원장 1인(사외이사)외 3명의 감사위원(사외이사 3인)으로 구성(총 4인) : 감사총괄임원 및 감사위원회 보조조직으로 감사실 5인으로 구성 (2) 감사위원회의 목적: 감사업무 수행 기준과 절차를 정함으로 내부통제의 적정성 및 업무 효율화, 재무제 표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 한다.(3) 감사위원회의 역할 및 권한 내용- 역할 : 감사위원회 직무규정 제4조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시 : 회사의 전반적인 내부통제 시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 : 감사총괄임원의 임면에 대한 동의: 외부감사인 선임의 승인: 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 : 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인 : 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항, 기타 감독기관의 지시및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항 - 권한 : 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 : 관계자의 출석 및 답변 요구 : 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 : 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 : 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권: 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구(4) 내부감사 방침- 종합증권사로서 투명경영을 지원하는 감사업무 체계 구축 - 연중 본부별 순환 감사 활동을 통한 업무지원 - 리스크 취약 부문에 대한 일상 및 부문감사 실시 - 신규/취약 업무의 개선 및 지도감사 실시

다. 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

김용호	이훈규	임주재	정기승

출석률100%	출석률100%	출석률75%	출석률100%

찬반여부

제2017-1차	2017.02.09	1. 제37기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 내부통제시스템 평가 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 내부회계관리제도 평가 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 제37기 준법감시활동 주요사항 보고의 건	보고	-	-	-	-

제2017-2차	2017.03.07	1. 제37기 감사보고서 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 정기주주총회 의안에 대한 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 자금세탁방지업무 감사결과의 이사회보고 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 내부통제기준 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5. 외부감사인의 주요 감사사항에 대한 서면 보고의 건	보고	-	-	-	-

제2017-3차	2017.03.24	1. 장외파생상품 투자중개ㆍ투자매매업 인가 신청 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제2017-4차	2017.08.08	1. 내부통제기준 개정(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

2. 제38기 단기차입금 한도 승인(안) 심의의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

3. 제38기 상반기 감사실적 보고의 건	보고	-	-	-	-

라. 준법감시인의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	주요경력	재직기간	비고

이화열	남	1964.06	상무	미등기	상근	서울대 경제학전)KTB투자증권 기획담당임원	2009.04.20~	준법감시인 선임(2013. 1. 29)

주) 2016년 1월 26일 이사회 결의로 재선임(임기 2년2개월( 2016.1.29~ 2018.3.31))
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 - 해당사항 없음 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 서면투표제 : 채택 - 전자투표제 : 채택 다. 소수주주권 행사여부 - 해당사항 없음 라. 경영권 경쟁여부 - 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

권성문	최대주주	보통주	13,244,956	21.96	13,244,956	21.96	-

권성문	최대주주	우선주 주1)	1,028,270	10.00	1,028,270	10.00	-

이병철	발행회사임원	보통주	9,507,625	15.76	9,884,000	16.39	-

신진호	계열사임원	보통주	25,000	0.04	25,000	0.04	-

최석종	발행회사임원	보통주	10,000	0.02	0	0.00	-

최희용	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	22,792,581	37.79	23,158,956	38.40	-

우선주	1,028,270	10.00	1,028,270	10.00	-

주1) 2014년 3월 21일부로 우선주 미배당에 따라 우선주에 의결권이 부여됨.※ 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재함. 나. 최대주주의 주요경력

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	임기만료일	겸임현황

대표이사(상근)	등기	권성문	1962년01월	연세대 경영학과 Univ.of Missouri MBA 전)(주)미래와사람 대표	이사회의장	1999.3.25~	2019. 5.29	KTB Ventures. Inc 비상근이사케이티비네트워크(주) 비상근 이사

다. 최대주주 변동내역- 당사는 공시대상기간 중 최대주주의 변동사항이 없습니다. 라. 5%이상 주주 주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	권성문	13,244,956	21.96%	보통주

권성문	1,028,270	10.00%	우선주

이병철	9,884,000	16.39%	보통주

우리사주조합	-	-	-

마. 소액주주 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	11,300	99.97%	36,216,846	60.05%	-

※상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 '16.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	①회사의 주주는 신주의 발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ②회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 관계법령 관련 규정에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1.관계법령 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2.관계법령 규정에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 3.관계법령 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4.관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5.관계법령 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6.회사가 경영상 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 등에게 신주를 발행하는 경우 7.상법 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 신주를 발행하는 경우 ③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	결산일 익일부터 주총 결의일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	국민은행(2073-8108)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr)

사. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 백만원, 주)

종 류	2017.09	2017.08	2017.07	2017.06	2017.05	2017.04

보통주	최 고	3,685	3,635	3,930	3,840	3,680	3,295

최 저	3,385	3,275	3,560	3,390	3,390	2,990

평 균	3,518	3,430	3,805	3,568	3,530	3,081

일간거래량	최 고	503,015	663,857	858,216	1,331,121	856,344	981,971

최 저	60,377	129,052	225,155	134,411	193,136	84,535

월간거래량	4,709,601	5,532,022	9,348,628	9,101,852	8,187,911	4,060,134

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

감사위원이 아닌 이사의 보수한도	3	10,000	-

감사위원인 이사의 보수한도	4	1,000	-

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	2,473	353	-

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	2,329	776	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	144	36	-

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

권성문	회장	900	-

이병철	총괄부회장	975	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 :백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

권성문	근로소득	급여	900	1. 기본급이사회의 결의에 따라 기본급을 연 8억으로 정하고 매월 균등 지급2. 업무추진비이사회의 결의에 따라 업무추진비를 연 4억으로 정하고 매월 균등 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

이병철	근로소득	급여	975	1. 기본급이사회의 결의에 따라 기본급을 연 7억으로 정하고 매월 균등 지급2. 업무추진비이사회의 결의에 따라 업무추진비를 연 6억으로 정하고 매분기 균등 지급

상여	-	-

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

문병용	직원	2010년 10월 08일	신주교부, 자기주식교부, 차액보상중 회사가 선택	보통주	600,000	-	-	600,000	2012.10.09~2019.10.08	5,000
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 신용공여 등- 해당사항 없음 나. 자산양수도 등- 해당사항 없음 다. 영업거래 등 ( 1) 당 분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)

종속기업	케이티비네트워크㈜	배당금수익	7,000	-	-

KTB자산운용㈜	배당금수익	3,000	-	-

임대료수익	149	-	-

케이티비프라이빗에쿼티㈜	임대료수익	205	-	-

KTB신용정보(구.나라신용정보㈜)	배당금수익	2,001	-	-

나라대부금융㈜	이자비용	-	3	-

더줌자산관리㈜	이자비용	-	1	-

KTB Securities (Thailand) Co., Ltd.	수수료비용	-	5	-

관계기업	케이티비이천칠사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(1,043)

코에프씨 케이티비 프런티어챔프 2010의3호 사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(1,738)

배당금수익	25	-	-

아시아클린에너지사모투자전문회사	출자금반환	-	-	(22)

합계	12,380	9	(2,803)

※ K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임(2) 보고기간 종료일 현재 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	회사의 명칭	계정과목	당분기말

채권	채무

종속기업	케이티비네트워크㈜	기타미수금	1,651	-

KTB자산운용㈜	기타미수금	1,376	-

임대보증금	-	145

나라대부금융㈜	환매조건부채권매도	-	1,151

더줌자산관리㈜(구.나라자산관리㈜)	환매조건부채권매도	-	50

합계	3,027	1,346

※ K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임.특수관계자 채권에 대하여 당분기말 현재 설정한 대손충당금은 없습니다.
1. 전문가의 확인

-해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없음