다올투자증권 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항- 해당사항 없음

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제37기 2회임시주주총회(2016.07.28)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건	원안대로 승인	-

제37기 1회임시주주총회(2016.05.30)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제36기정기주주총회(2016.03.31)	1. 제36기('15.1.1~'15.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건3. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제35기정기주주총회(2015,3.20)	1. 제35기('14.1.1~'14.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 사내이사 선임의 건(1명)3. 사외이사 선임의 건(1명)4. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제34기정기주주총회(2014,3.21)	1. 제34기 ('13.4.1 ~'13.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건3. 사외이사 선임(안) 승인의 건4. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도(안) 승인의 건5. 감사위원인 이사의 보수한도(안) 승인의 건	원안대로 승인	-

제34기 1회임시주주총회(2013,9.17)	1. 사내이사 선임의 건	원안대로 승인	-

제33기정기주주총회(2013,5.31)	1. 제33기 ('12.4.1 ~'13.3.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 2. 제33기 이익배당의 건3. 정관 일부 변경의 건 4. 사내이사 선임의 건5. 사외이사 선임의 건6. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제32기정기주주총회(2012,5.25)	1. 제32기 ('11.4.1 ~'12.3.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 2. 제32기 이익배당의 건3. 정관 일부 변경의 건 4. 사내이사 선임의 건 5. 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무와 주요약정사항 가. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

약정사항	금융기관	당분기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융	400,000	400,000

할인어음	한국증권금융	100,000	100,000

일중대출(반일물)	한국증권금융	200,000	150,000

일반대출(한도대)	(주)국민은행	10,000	10,000

일중대출(반일물)	(주)신한은행	10,000	5,000

당좌대출	하나은행 주식회사	10,000	10,000

일반대출(한도대)	(주)우리은행	5,000	5,400

일반대출(한도대)	하나은행 주식회사	5,000	5,000

합계	740,000	685,400

※ K-IFRS 연결 기준임. 나. 당분기말 및 전기말 현재 예수유가증권, 대차 및 대주거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

약정사항	당분기말	전기말

1. 예수유가증권	6,924,750	4,743,289

1) 위탁자유가증권	1,440,600	1,552,759

2) 수익자유가증권	5,483,921	3,190,284

3) 저축자유가증권	229	246

2. 대차 및 대주거래	-	-

1) 차입증권(주식)	-	-

※ K-IFRS 연결 기준임. 다. 중요한 소송사건 등당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 6건(소송금액 104,315백만원)입니다. 상기 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

개인	지배기업	당사 직원의 임의매매로 인한 손해배상 청구소송	180	1심 진행중	민사

개인	지배기업	원고가 불기소결정(자본시장법 등 위반)에 대한 재정신청 기각결정에 불복하여 대법원에 재항고함	-	재정신청 기각,재항고 진행중	형사

재단법인 삼성꿈장학재단, 학교법인 포항공과대학(주1)	KTB자산운용	KTB스마트사모증권투자신탁제5호의 부산저축은행 전환우선주 취득 투자손실 소송	100,000	1,2심 일부패소,3심 진행중	민사

서울중앙지방검찰청(주2)	KTB자산운용	KTB스마트사모증권투자신탁제5호의 ㈜부산저축은행 전환우선주 취득 관련하여 자본시장법 위반 등	-	1, 2심 일부유죄3심 진행중	형사

개인(주3)	KTB자산운용	KTB-SB사모투자전문회사의 ㈜중앙부산상호저축은행 주식 취득 관련 투자손실 소송	3,150	1,2심 일부패소,3심 진행중	민사

(주1) 1심에서 책임한도를 40%한도로 원고 2명에게 각각 20,000백만원을 손해배상하라는 일부패소판결이 이루어졌으며 전전기 중 손해배상금(이자포함) 48,738백만원을 원고에게 지급하였습니다.한편 전기 중 2심에서 1심 판결과 동일한 책임한도 40%의 일부패소 판결을 받았으며 당분기말 현재 3심진행 중 입니다. 동 손해배상금은 차후 진행되는 재판결과에 따라 변동될 수 있습니다.
(주2) 공소사실 중 자본시장과금융투자업에관한법률(제49조 부당권유) 위반으로 일부유죄판결을 받았으며 KTB자산운용㈜과 KTB자산운용㈜의 전 대표이사 장인환에 대해 각 100백만원의 벌금형이 선고되었습니다. 연결실체는 당분기말 현재 부담하여야 할벌금 100백만원에 대해서 소송충당부채를 인식하였습니다.
(주3) 보고기간 종료일 이후인 2016년 10월 27일 3심에서 상고기각으로 일부 패소판결이 확정되었습니다.

원고 대한민국재향군인회는 2013년 9월 12일 당사를 피고로 하여 원고가 대위변제였다고 주장하는 피고의 손해배상채무에 대한 구상금 명목으로 790억 중 300억원의 지급을 구하는 소송(일부청구)을 제기하였으나, 제1심 원고 패소, 항소심(정산금 및 부당이득금으로 청구원인 변경) 항소기각 및 상고장 각하명령으로 2016년 5월 11일 고등법원에서 원고 패소 확정되었습니다. 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분 기 말 현 재 연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다.

라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 9월 30일 ) (단위 : 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	26	208,500	CP발행 담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

마. 지급보증 현황

당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당분기말	전기말

서울보증보험	지배기업	280	1,283	법원공탁관련 보증

서울보증보험	케이티비신용정보㈜(구.나라신용정보㈜)	711	448	계약이행보증

서울보증보험	나라대부금융㈜	35	35	공탁보증보험

※ K-IFRS 연결 기준임. 바. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음. 사. 그 밖의 우발채무 등 연결실체는 솔루션영종제사차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

발행사	유동화증권	만기일	금액

당분기말	전기말

솔루션영종제사차 주식회사	전자단기사채	2018-04-05	20,000	20,000

디에이치홀딩스 주식회사(주1)	전자단기사채	2017-05-10	15,300	27,500

디비코리아파트너스 주식회사	전자단기사채	2017-05-10	25,000	25,000

하이아이비제십이차	전자단기사채	2017-01-24	20,000	-

센터피스제삼차	전자단기사채	2017-01-18	30,000	-

케이에스파트너스제이차	전자단기사채	2018-01-26	20,000	-

비전블루그린제삼차㈜	전자단기사채	2019-04-04	20,000	-

세운아이비제사차	전자단기사채	2019-05-21	10,000	-

제이제이에코제일차	전자단기사채	2019-07-25	26,400	-

에이치더힐제팔차 주식회사	전자단기사채	2016-07-18	-	20,000

윈드스프링제일차 주식회사	전자단기사채	2016-04-22	-	20,000

플랜업김포제오차 주식회사(주2)	전자단기사채	2018-08-10	-	25,000

케이알제이차 주식회사	전자단기사채	2016-05-11	-	20,000

젠스제삼차 주식회사	전자단기사채	2016-03-10	-	20,000

주식회사 케이파트너스제오차	전자단기사채	2016-05-24	-	30,000

슈퍼스트롱제일차 주식회사(주3)	전자단기사채	2017-01-25	-	20,000

합계	186,700	227,500

주1) 2016년 6월 23일 기초자산인 대출채권이 일부 상환되어 보고기간말 현재 연결실체의 매입보장약정이 축소되었습니다. 주2) 2016년 5월 18일 기초자산인 대출채권이 채권양수도계약에 따라 전액 양도되어 보고기간말 현재 연결실체의 매입보장약정은 종료되었습니다.주3) 2016년 8월 8일 기초자산인 대출채권이 전액 조기상환되어 보고기간말 현재 연결실체 매입보장약정은 종료되었습니다.

한편, 상기 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 매입한 자산유동화증권은 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 회사에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2013.11.29	금융감독원	과태료부과	사유 : 증권의 발행인에 대한 인수증권 제매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지(제5항 제4호 나목	과태료 납부이행	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

2015.02.02	금융감독원	기관경고	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항제29호	기한내 자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2016.01.13	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	기관주의	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 87.5백만원

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2013.11.29	금융감독원	본부장(주의상당)	사유 : 소속직원의 증권의 발행인에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반에 대한 감독의무 소홀근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호 나목	기 퇴직임원에 대해 주의상당으로 제재함	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

2013.11.29	금융감독원	부서장(견책상당)	사유 : 증권의 발행인에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호 나목	기 퇴직임원에 대해 주의상당으로 제재함	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

2014.04.14	금융감독원	견책	사유 : 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 근거법령 : 자본시장법 제7조제4항, 제71조제6호, 동법시행령 제3항제1호	조치요구대로 징계처분함	- 영업점 준법예방교육실시

2015.02.13	금융감독원	감봉3월, 정직3월	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.01.12	금융감독원	감봉3월 상당(1명)견책(4명), 주의(5명), 주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),퇴직자위법사실(2명)	사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법사실(3명)	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호

2016.06.28	금융감독원	견책(1명)주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

견책(1명)퇴직자위법사실(1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호

감봉2월(1명)퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명)	사유 : 일임매매위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

퇴직자위법사실(2명)	사유 : 업무위탁보고 위반근거법령 : 자본시장법 제42조 제2항 및 금융투자업규정 제4-4조 제3항

주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 자기인수증권의 투자일임재산 편입금지 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항

퇴직자위법사실(3명)	사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 2항

퇴직자위법사실(3명)주의(합건처리 1명)	사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항

견책(합건처리 1명)퇴직자위법사실(합건처리 2명)	사유 : 정보교류차단장치 규제 미준수근거법령 : 자본시장법 제45조 제1항

주의(합건처리 1명)견책(2명)퇴직자위법사실(6명)퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항

주의(1명)퇴직자위법사실(1명)퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당 1명)	사유 : 인수증권 재매도 약정금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호

나. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음 4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등 가. 매입약정 현황 공시서류 작성 기준일 이후 당사의 매입약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

발생일자	발행사	유동화증권	만기일	금액

2016.10.13	티에이치제십차	전자단기사채	2018.01.19	15,000

2016.11.03	피에스제이제일차	전자단기사채	2018.08.31	125,600