다올투자증권 반기보고서 (2019.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사(상근) 및 5명의 사외이사(비상근) 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은『 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 』을 참고 하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

이병철	최석종	김형남	박동수	BennyChung	임주재	정유신	이석환	Ting Chen

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률50%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1차	2019.02.12	제39기(2018년) 결산을 위한 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	19.03.27신규선임	19.03.27신규선임	19.03.27신규선임

제39기(2018년) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

파생결합증권, 사채 발행한도금액 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계 관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-	-

리스크관리위원회 제39기 활동사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-

신용정보관리ㆍ보호인의 업무 수행실적 등 보고	보고	-	-	-	-	-	-

금융소비자 실태평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-

재산상 이익제공 현황 및 적정성 점검결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-

내부통제시스템 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-

관계회사 지분매각 진행 보고	보고	-	-	-	-	-	-

2차	2019.03.07	제39기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제39기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제기준 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-

제39기 내부통제 체제 ㆍ운영에 대한 점검 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-

자금세탁방지 내부통제 활동 보고	보고	-	-	-	-	-	-

자금세탁방지업무 감사 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-

내부회계관리제도 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-

감사위원회의 감사보고서 제출	보고	-	-	-	-	-	-

3차	2019.03.27	의사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	19.03.27임기만료	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

임원후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

리스크관리위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 개별보수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

리스크관리규정 개정(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사내이사(등기) 성과급 지급 기준 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

위험관리책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

임원후보추천위원회 제39기 활동사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-

4차	2019.05.23	파생결합증권ㆍ사채 발행한도금액 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성

제40기(2019년) 1분기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-

관계회사 지분매각 진행사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 이사회 내 위원회 (1) 구성내역

위원회	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사내이사1사외이사2	박동수(위원장)김형남Benny Chung	[역할]위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, 개선 하기 위한 다음 각 호의 역할을 수행한다.① 감사위원회 직무규정 제4조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 결과평가, 사후조치,개선방안 제시② 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시③ 상근감사위원(또는 감사총괄임원)의 임면에 대한 동의 ④ 외부감사인 선정⑤ 외부감사인의 감사활동에 대한 평가⑥ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인⑦ 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항,기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항[권한]위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 ② 관계자의 출석 및 답변요구③ 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인④ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구⑤ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권 ⑥ 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에 시정 등을 요구 ⑦ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구[의무]위원회는 감사를 행함에 있어서 다음 각 호의 사항을 이행하여야 한다.① 위원회는 공정하게 감사하여야 한다.② 위원회는 직무상 지득한 기밀을 정당한 이유없이 누설하거나 도용할 수 없다.③ 위원회는 직무수행에 있어 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 의하여 직무를 행하여야 하며, 감사사항에 대하여는 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 한다.	-

리스크관리위원회	사내이사1사외이사3	정유신(위원장)최석종박동수이석환	[역할]①위원회는 다음 각호의 업무를 수행한다. 1. 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 승인 2. 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토 3. 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인4. 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경5. 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립6. 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인7. 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결8. 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 ②위원회는 소위원회에 다음과 같은 사항을 위임한다.1. 리스크관리 관련 지침 등의 승인 2. 리스크관리 관련 구체적 정책 및 관리절차의 수립 및 집행 3. 리스크관리시스템 구축 및 운영에 대한 승인 및 감독 4. 전사적 리스크 측정방법의 적정성 점검 및 승인 5. 회사전체 자본요구량과 전사 위험량 평가 및 전사 리스크 허용한도 설정6. 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도, VaR(Value At Risk)한도, 손실한도 및 민감도 한도 설정 7. 순자본비율 등 재무건전성비율의 적정수준 설정 및 관리 8. 각종 리스크한도, 손실한도, STOP LOSS 등에 대한 예외 승인 및 한도초과승인9. 각종 리스크에 대비한 위기대응방안 수립 10. 리스크관리현황의 위원회 보고 11. 리스크관리에 필요한 조치 건의 12. 리스크관리와 관련해 위원회에서 위임 받은 리스크관리와 관련된 일상적인 사항의 의결 및 집행 [위원회 등의 운영] ①의사록 작성ㆍ유지 등 위원회 및 소위원회의 운영과 관련된 사무는 리스크관리 부서에서 담당한다. ②위원회는 분기 1회 이상, 소위원회는 월 1회 이상 정기적으로 개최한다. 다만, 중요사안 발생시에 위원장 또는 위원 1인 이상의 발의로 회의를 개최할 수 있다. ③위원회 및 소위원회는 과반수 이상의 출석으로 개최하며, 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. ④위원회는 특정사안과 관련하여 거래담당 부서장, 결제담당 부서장 등 필요한 자를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있다. ⑤위원회를 소집할 때에는 위원장이 일시, 장소 및 목적사항을 회일 5일전에 각 위원에게 통지한다. 그러나 긴급을 요하는 경우에는 그러하지 아니하다.⑥위원회의 결의는 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. 다만, 위원회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 위원은 재적위원수에 산입하지 아니한다.⑦실무위원회의 운영에 관한 사항은 지침 등 또는 소위원회에서 정한다. ⑧리스크관리담당 부서는 위원회 및 소위원회의 정기회의 또는 위원회 및 소위원회의 지시가 있을 경우회사의 리스크관리 현황을 즉시 보고하여야 한다.⑨위원회 및 소위원회 의사록은 참석 위원들의 서명날인을 받아 보고하여야 한다.	-

임원후보추천위원회	사내이사1사외이사2	박동수(위원장)이병철정유신	[역할]위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다.	-

(2) 이사회내의 위원회 활동내역■ 리스크관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

박동수	최석종	임주재	정유신	이석환

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률50%	출석률100%

찬반여부

1차	2019.01.22	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	2019.03.27신규선임	2019.03.27신규선임

장외파생 신상품거래 및 신규업무 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2차	2019.02.12	리스크심의위원회 위원 변경 권한 위임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3차	2019.02.14	리스크심의원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

매입확약 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4차	2019.03.21	매입확약 조건변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5차	2019.03.27	리스크관리위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

리스크관리 현황보고	보고	-	-	-

6차	2019.04.04	매입확약 승인의 건	가결	찬성	찬성	2019.03.27임기만료	찬성	찬성

7차	2019.05.23	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성

리스크관리 현황보고	보고	-	-	-	-

■ 감사위원회

※ 감사위원회 활동내역은 『2.감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다.

(3) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의이해관계	결격요건 여부	비고

박동수	서울대 법학, 서강대 대학원 경영학전)다올부동산신탁 회장	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30신규선임

정유신	서울대 경제학, Univ. of Pennsylvania 대학원 MBA현)서강대학교 경영학과 교수	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27신규선임

이석환	고려대 법학, 고려대 대학원 법학전)광주고등검찰청	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27신규선임

Ting Chen	Tongji University현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd.	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27신규선임

Benny Chung	University of Toronto현)CEO, Oceanwide Capital	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30신규선임

상법 제542조의8 제 2항 제542조의8 (사외이사의 선임) ② 상장회사의 사외이사는 제382조제3항 각 호 뿐만 아니라 다음 각 호의 어느 하나에 해당되지 아니하여야 하며, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실한다.1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인 2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자 4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자 5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대 주주"라 한다) 및 그의 특수관계인6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주 (이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속ㆍ비속 7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자