다올투자증권 분기보고서 (2020.09)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 현황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

케이티비네트워크(주)	2008.06.27	경기도 성남시분당구 대왕판교로 670	창업투자업	144,485	기업회계기준서 1110호	O(주1)

케이티비자산운용(주)	1999.09.11	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자업	49,599	상동	X

케이티비프라이빗에쿼티(주)	2001.10.09	서울시 영등포구 여의대로 66	기타금융업	22,224	상동	X

케이티비신용정보(주)	1999.07.26	서울시 동작구 사당로 272	신용조사 및추심대행업	16,457	상동	X

KTB Ventures, Inc.	2000.12.20	310 De Guigne Dr. Sunnyvale,CA 94085	창업투자업	4,950	상동	X

KTBST Holding PCL	2019.12.27	87/2 CRC Tower 18, 39th Fl. All seasons Place, Wireless Rd,Lumpini, Patumwan, BKK 10330	지주회사	27,946	상동	X

KTB New York, LLC(구.KTB Asset Management New York, LLC)	2019.07.19	1270 Broadway Suit No.709, New York, NY 10001	집합투자업	1,076	상동	X

KTBN14호 벤처투자조합	2018.01.24	경기도 성남시 분당구 대왕판교로 670	집합투자기구	5,194	상동	X

We Asset Management Co., Ltd.	2018.06.01	87/2 CRC Tower 18, 52nd Fl. All seasons Place, Wireless Rd,Lumpini, Patumwan, BKK 10330	집합투자기구	1,241	상동	X

KTBST REIT ManagementCo., Ltd.	2018.05.25	87/2 CRC Tower 18, 52nd Fl. All seasons Place, Wireless Rd,Lumpini, Patumwan, BKK 10330	기타금융업	409	상동	X

메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	2018.11.06	서울시 강남구 영동대로 511	집합투자기구	7,014	상동	X

아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투신1호(구.아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호)	2019.06.10	서울시 중구 통일로2길 16	집합투자기구	5,263	상동	X

KTB ESG1등주증권투자신탁(구.KTB지배구조1등주 증권투자신탁)	2019.03.20	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	5,224	상동	X

KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁	2019.07.26	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	11,852	상동	X

KTB글로벌EMP증권자투자신탁	2019.07.19	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	5,166	상동	X

KTB Securities(Thailand)PCL	2002.12.12	87/2 CRC Tower 18, 39th Fl. All seasons Place, Wireless Rd,Lumpini, Patumwan, BKK 10330	금융투자업	238,727	상동	X

KTBST Lend Co., Ltd.	2020.02.20	87/2 CRC Tower 18, 45th Fl, All seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, BKK 10330	기타금융업	-	상동	X

퍼스트랜드마크삼호	2019.11.05	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	84,408	상동	O

레트로시티제일차	2019.11.28	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11	집합투자기구	6,587	상동	X

케이앤학곡(주)	2020.02.06	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

비전일죽제일차(주)	2020.02.14	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

에스지그린(주)	2020.02.14	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

푸에르토제일차(주)	2019.11.22	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드	2014.04.14	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	17,037	상동	X

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드	2014.04.14	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	18,616	상동	X

클린뷰티홀딩스	2020.03.23	서울시 중구 다산로 138	집합투자기구	-	상동	X

Farmacy Investment Company	2020.04.14	Princeton South Corporate CTRSTE 160, 100 Charles Ewing Blvd, NJ 08628	집합투자기구	-	상동	X

케이티비플러스(주)	2020.09.17	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

올더웨이제이차(주)	2020.09.16	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

케이티비불로제일차(주)	2020.09.03	서울시 영등포구 여의대로 66	집합투자기구	-	상동	X

주) 자산총액이 750억 이상인 종속회사입니다.

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	KTBST Lend Co., Ltd	당기 중 신규출자

푸에르토제일차(주)	매입확약

케이앤학곡(주)	매입확약

에스지그린(주)	매입확약

비전일죽제일차(주)	매입확약

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드	지분율 상승

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드	지분율 상승

클린뷰티홀딩스	매입확약

Farmacy Investment Company	매입확약

케이티비플러스(주)	매입확약

올더웨이제이차(주)	매입확약

케이티비불로제일차(주)	매입확약

연결제외	아이디어브릿지전문사모4호	지분매각

KTB글로벌멀티에셋 인컴EMP증권투자신탁	지분율 하락

KTB글로벌CRE전문투자형사모투자신탁 제34호	지분매각

KTB Global CRE Property Company	지분매각

KTB Global CRE Holding Company	지분매각

Zeno Ireland funds PLC	지분매각

피에스제이제삼차(주)	확약종료

지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	지분매각

지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호	지분매각

지지전문투자형사모하이일드신탁 제1호	지분매각

(2) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	1996년 11월 19일	해당사항 없음	해당사항없음

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은"케이티비투자증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBInvestment Securities Co., Ltd."라고 표기합니다. 다. 설립일자당사는 1981년 5월 1일 "한국기술개발주식회사"로 설립되었으며, 1996년 11월 19일유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 본사주소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩- 전화번호 : 02-2184-2000- 홈페이지 : http://www.ktb.co.kr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "상법", "민법", "외국환거래법", "주식회사의 외부감사에 관한 법률"등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 의한 증권 및 장내ㆍ외 파생상품의 투자매매ㆍ투자중개와 투자자문 및 투자일임의 서비스를 제공하고 있습니다. ※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항당사는 당 사 를 제 외한 43개의 계열회사가 있 고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTB Securities(Thailand) PCL 제외, 태국내 증권업) 동일한 최대주주의 지배구조 하에서 존재하는 기업들입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일)

관계회사 명칭	업종	상장여부	비고

케이티비투자증권(주)	금융투자업	주권상장	-

케이티비네트워크(주)	창업투자업	-	-

케이티비자산운용(주)	집합투자업	-	-

케이티비프라이빗에쿼티(주)	기타금융업	-	-

케이티비신용정보(주)	신용조사 및 추심대행업	-	-

KTB Ventures, Inc.	창업투자업	-	-

KTBST Holding PCL	지주회사	-	-

KTB New York, LLC	집합투자업	-	-

KTBN14호 벤처투자조합	집합투자기구	-	-

We Asset Management Co., Ltd.	집합투자기구	-	-

KTBST REIT Management Co., Ltd.	기타금융업	-	-

메테우스대체투자전문사모투자신탁제5호	집합투자기구	-	-

아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투신1호(구.아이디어브릿지코스닥벤처전문사모5호)	집합투자기구	-	-

KTB ESG1등주증권투자신탁(구.KTB지배구조1등주증권투자신탁)	집합투자기구	-	-

KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁	집합투자기구	-	-

KTB글로벌EMP 증권자투자신탁	집합투자기구	-	-

KTB Securities(Thailand) PCL	금융투자업	-	-

KTBST Lend Co., Ltd.	기타금융업	-	-

퍼스트랜드마크삼호	집합투자기구	-	-

레트로시티제일차	집합투자기구	-	-

KTB-SB사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-

가이딩스타사모기업투자	투자/운용업무	-	-

ACE 사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-

차이나플래티넘사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-

코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호 기업재무안정사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-

케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	투자/운용업무	-	-

케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	투자/운용업무	-	-

Asia Clean Energy Ltd.	신재생에너지 투자	-	-

주식회사 디앤액트(구.화승)	의류 도소매업 및 제조업	-	-

(주)다올자산개발	부동산개발 및 관리	-	-

코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사	집합투자기구	-	-

플렉서블패키징글로벌주식회사	투자/운용업무	-	-

에스원피앤피(주)	연포장재 제조 및 판매	-	-

케이앤학곡	집합투자기구	-	-

비전일죽제일차	집합투자기구	-	-

에스지그린	집합투자기구	-	-

푸에르토제일차	집합투자기구	-	-

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드	집합투자기구	-	-

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드	집합투자기구	-	-

클린뷰티홀딩스	집합투자기구	-	-

Farmacy Investment Company	집합투자기구	-	-

케이티비플러스(주)	집합투자기구	-	-

올더웨이제이차(주)	집합투자기구	-	-

케이티비불로제일차(주)	집합투자기구	-	-

주) 총 4 4개사 중 자회 사인 케이티비프라이빗에쿼티(주)의 PEF 운용과 관련된 회사가 13개사 이 며, 당사의 대주주가 투자한 회사가 1개사 입니다.

자. 신용평가에 관한 사항(1) 신용평가당사가 최근 3사업연도 동안 받은 신용등급은 아래와 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2020.06.26	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2020.05.22	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2020.05.22	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2020.05.22	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2019.12.26	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.26	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.24	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.24	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.23	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.23	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2019.06.28	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.28	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.27	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.27	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.27	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2019.05.20	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2019.05.20	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2019.05.20	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2018.12.28	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.28	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.28	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.28	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.27	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.27	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2018.06.29	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2018.06.29	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2018.06.29	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2018.05.21	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.21	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.17	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.17	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.17	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

(2) 신용등급체계 및 부여의미

유가증권종류별	국내신용등급체계	부여의미

단기신용등급	A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임

A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음

A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있음

B	적기상환능력은 인정되지만 투기적인 요소가 내재되어 있음

C	적기상환능력이 의문시됨

D	지급불능상태에 있음

기업신용등급	AAA	전반적인 채무상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임

AA	전반적인 채무상환능력이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음

A	전반적인 채무상환능력이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음

BBB	전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음

BB	전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서 투기적 요소가 내포되어 있음

B	전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음

CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨

D	채무 지급불능상태에 있음

[연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주) 가. 회사의 법적, 상업적 명칭 회사의 명칭은 "케이티비네트워크주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBnetwork Co.,Ltd"라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 회사는 2008년 6월 24일 분할기준일로 하여 KTB투자증권에서 물적분할되어 설립되었으며, 2010년 10월 11일자로 사명을 KTB캐피탈㈜에서 KTB네트워크㈜로 변경하였고, 2011년 4월 1일자로 중소기업창업투자회사로 업종 전환하였습니다. 다. 본사의 주소, 홈페이지 - 본사주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 670 유스페이스- 전화번호 : 031-628-6400- 홈페이지 : http://www.ktbnetwork.com 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 회사는 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사 업무를 주요영업으로 하고 있습니다. ※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 그 외 특수목적기구 - 퍼스트랜드마크삼호주) 퍼스트랜드마크삼호는 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업은 지분을 보유하고 있지 않으나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배기업이 지배하고 있다고 판단하여 연결대상 주요종속회사로 분류되었습니다.