다올투자증권 분기보고서 (2019.09)
4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표

제40(당)기 3분기말 2019년 9월 30일 현재
제39(전)기 기말 2018년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제40(당)기 3분기말	제39(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	244,575,846,285	400,885,479,998

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,14,36,37	1,163,821,825,949	558,879,473,643

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,36	2,800,000,000	2,800,000,000

Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	3,5,8,31,37	1,079,621,093,000	373,034,914,875

Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자	9	238,271,920,334	209,149,283,589

Ⅵ. 유형자산	3,10	7,573,239,027	2,731,034,747

Ⅶ. 무형자산	7,702,095,240	7,479,019,575

Ⅷ. 이연법인세자산	4,673,455,697	6,858,494,031

IX. 기타비금융자산	7,072,286,068	3,510,475,219

자 산 총 계	2,756,111,761,600	1,565,328,175,677

부 채

Ⅰ. 예수부채	11	133,445,624,853	116,460,362,601

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	11,14,36,37	501,817,586,961	51,170,170,000

Ⅲ. 차입부채	11,12,37	872,284,511,277	826,474,901,155

Ⅳ. 당기법인세부채	2,848,823,617	3,900,237,443

Ⅴ. 충당부채	15	2,584,048,459	2,043,632,656

Ⅵ. 기타금융부채	3,11,16,31,37	714,378,291,365	76,128,048,662

Ⅶ. 기타비금융부채	16	6,734,626,860	6,882,919,690

부 채 총 계	2,234,093,513,392	1,083,060,272,207

자 본

Ⅰ. 자본금	17	352,984,160,000	352,984,160,000

Ⅱ. 기타불입자본	18,30	83,620,629,066	83,620,629,066

Ⅲ. 이익잉여금	3,19	85,413,459,142	45,663,114,404

Ⅳ. 기타자본구성요소	-	-

자 본 총 계	522,018,248,208	482,267,903,470

부 채 와 자 본 총 계	2,756,111,761,600	1,565,328,175,677

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제40(당)기 3분기	제39(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	74,271,704,689	204,204,734,048	45,935,339,408	165,361,953,655

1. 수수료수익	20	19,232,097,075	70,822,752,495	18,981,836,106	65,360,140,239

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련이익	21	26,262,943,773	71,011,310,725	13,509,870,011	57,970,310,666

3. 이자수익	22,31	11,536,947,397	34,225,409,519	11,874,254,522	36,230,384,488

4. 배당금수익	23,31	15,193,344,192	25,750,844,400	1,184,469,917	2,146,832,671

5. 상각후원가측정금융상품 관련이익	24	1,403,588,883	1,403,588,883	-	-

6. 기타영업수익	25,31	642,783,369	990,828,026	384,908,852	3,654,285,591

Ⅱ. 영업비용	57,549,044,228	162,102,569,235	43,551,098,869	150,706,013,865

1. 수수료비용	20, 31	1,048,787,326	3,883,400,005	1,644,525,768	8,493,283,944

2. 당기손익-공정가치측정금융 상품관련손실	21	24,716,934,649	53,657,556,497	9,840,734,264	40,317,383,001

3. 이자비용	22,31	5,570,607,357	18,252,508,270	6,611,670,555	20,909,722,860

4. 상각후원가측정금융상품 관련손실	24	(1,034,643,973)	103,000,000	489,178,278	955,580,412

5. 판매비와관리비	26	26,999,624,739	85,594,165,674	24,901,245,798	79,861,373,069

6. 기타영업비용	25	247,734,130	611,938,789	63,744,206	168,670,579

Ⅲ. 영업이익	16,722,660,461	42,102,164,813	2,384,240,539	14,655,939,790

Ⅳ. 영업외손익	27	1,814,714,460	1,732,333,519	(165,889,324)	(3,620,194,762)

1. 종속기업투자및관계기업 투자처분손익및손상차손	-	(10,954,941)	(213,514,870)	(3,660,881,975)

2. 기타영업외수익	1,824,002,460	1,824,002,460	60,026,662	83,852,329

3. 기타영업외비용	9,288,000	80,714,000	12,401,116	43,165,116

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	18,537,374,921	43,834,498,332	2,218,351,215	11,035,745,028

Ⅵ. 법인세비용	28	789,285,055	4,247,650,349	430,512,231	1,242,759,737

Ⅶ. 분기순이익	17,748,089,866	39,586,847,983	1,787,838,984	9,792,985,291

Ⅷ. 기타포괄손익	-	-	-	-

Ⅸ. 분기총포괄이익	17,748,089,866	39,586,847,983	1,787,838,984	9,792,985,291

Ⅹ. 주당이익	29

1. 기본주당이익	257	545	(8)	51

2. 희석주당이익	257	545	(8)	51

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 자 본 변 동 표

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	자본금	기타불입자본	이익잉여금	기타자본구성요소	총계

Ⅰ. 2018년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	22,466,601,119	1,929,163,093	461,000,553,278

회계정책변경의 효과	-	-	2,831,341,351	(1,929,163,093)	902,178,258

Ⅱ. 2018년 1월 1일 (조정 금액)	352,984,160,000	83,620,629,066	25,297,942,470	-	461,902,731,536

총포괄손익:	-	-	9,792,985,291	-	9,792,985,291

1. 분기순이익	-	-	9,792,985,291	-	9,792,985,291

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	-

Ⅲ. 2018년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	35,090,927,761	-	471,695,716,827

Ⅳ. 2019년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	45,663,114,404	-	482,267,903,470

회계정책변경의 효과 (주석 3)	-	-	163,496,755	-	163,496,755

Ⅴ. 2019년 1월 1일 (조정 금액)	352,984,160,000	83,620,629,066	45,826,611,159	-	482,431,400,225

총포괄손익:	-	-	39,586,847,983	-	39,586,847,983

1. 분기순이익	-	-	39,586,847,983	-	39,586,847,983

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	-

Ⅵ. 2019년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	85,413,459,142	-	522,018,248,208

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 현 금 흐 름 표

제40(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
제39(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	제40(당)기 3분기	제39(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(169,253,395,517)	(33,625,627,045)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(210,017,351,836)	(49,538,237,996)

(1) 분기순이익	39,586,847,983	9,792,985,291

(2) 조정사항	(33,116,244,129)	(11,879,945,147)

이자비용	18,252,508,270	20,909,722,860

이자수익	(34,225,409,519)	(36,230,384,488)

법인세비용	4,247,650,349	1,242,759,737

배당금수익	(25,750,844,400)	(2,146,832,671)

대손상각비	-	955,580,412

대손충당금환입액	(1,403,588,883)	-

외화환산손실	-	69,500,000

외화환산이익	(3,155,813)	(276,000,000)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	1,797,317,359	2,026,234,522

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(1,332,578,074)	(3,140,994,932)

파생상품평가손실	7,250,631,538	159,250,000

파생상품평가이익	(7,573,969,301)	-

매도파생결합증권평가손실	2,037,927,033	-

매도파생결합증권평가이익	(895,216,522)	-

매도유가증권평가손실	277,662,134	66,910,000

매도유가증권평가이익	(91,574,000)	(12,885,000)

관계기업투자손상차손	-	3,447,367,105

관계기업투자처분손실	10,954,941	213,514,870

감가상각비	3,511,533,077	692,590,230

유형자산처분손실	80,000	45,000

유형자산처분이익	-	(18,740,000)

무형자산상각비	303,367,030	359,671,960

무형자산처분손실	-	5,698,000

무형자산처분이익	-	(65,112,329)

복구충당부채전입액	46,403,450	52,123,475

복구충당부채환입액	(23,374,548)	-

금융보증충당부채전입액	442,070,000	-

미사용약정충당부채전입액	5,361,750	-

미사용약정충당부채환입액	-	(189,963,898)

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(216,487,955,690)	(47,451,278,140)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(597,933,430,258)	(68,766,331,297)

상각후원가측정금융자산의 증가	(705,528,622,773)	(764,013,165,027)

기타비금융자산의 증가	(3,237,454,124)	(455,202,646)

예수부채의 증가	16,985,262,252	410,014,285,797

당기손익-공정가치측정금융부채의 증가	442,168,294,746	152,636,785,000

기타금융부채의 증가	630,607,630,439	223,377,719,919

기타비금융부채의 증가(감소)	450,364,028	(245,369,886)

2. 이자수익의 수취	33,289,128,422	36,380,146,116

3. 배당금의 수취	25,750,844,400	1,306,481,385

4. 이자비용의 지급	(18,571,481,119)	(20,140,726,780)

5. 법인세의 환급(납부)	295,464,616	(1,633,289,770)

II. 투자활동 현금흐름	(29,811,848,691)	(19,294,152,092)

1. 관계기업투자의 처분	1,320,002,006	2,920,600,095

2. 관계기업투자의 취득	-	(1,300,154,116)

3. 종속기업투자의 처분	344,406,308	-

4. 종속기업투자의 취득	(30,798,000,000)	(21,000,000,000)

5. 유형자산의 처분	-	18,873,000

6. 유형자산의 취득	(151,814,310)	(574,063,800)

7. 무형자산의 처분	-	980,112,329

8. 무형자산의 취득	(526,442,695)	(339,519,600)

III. 재무활동 현금흐름	42,755,610,495	(15,470,636,706)

1. 차입부채의 순증감	45,809,610,122	(15,470,636,706)

2. 리스부채의 상환	(3,053,999,627)	-

IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III)	(156,309,633,713)	(68,390,415,843)

V. 기초의 현금및현금성자산	400,885,479,998	279,167,786,246

VI. 분기말의 현금및현금성자산	244,575,846,285	210,777,370,403

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."