다올투자증권 분기보고서 (2020.09)
2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표

제41(당)기 3분기말 2020년 9월 30일 현재
제40(전)기 기말 2019년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제41(당)기 3분기말	제40(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	403,540,781,216	236,138,731,904

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,16,38, 39	2,452,211,677,018	1,564,685,213,564

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,38	3,454,180,000	3,454,180,000

Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	5,8,38, 39	1,502,281,623,481	680,590,421,287

Ⅴ. 관계기업투자	9	114,979,385,750	110,434,182,372

Ⅵ. 유형자산	10,11	20,701,502,028	25,713,004,270

Ⅶ. 투자부동산	12	-	206,174,314,568

Ⅷ. 무형자산	14,446,952,702	14,287,458,922

Ⅸ. 이연법인세자산	10,695,280,407	7,750,035,653

Ⅹ. 당기법인세자산	346,695,970	3,345,602,292

XI . 기타비금융자산	11,538,153,141	7,058,141,808

자 산 총 계	4,534,196,231,713	2,859,631,286,640

부 채

Ⅰ. 예수부채	13	374,962,498,900	234,930,219,688

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	13,16,38,39	673,994,771,969	394,008,680,706

Ⅲ. 차입부채	13,14,39	2,035,820,954,864	1,420,985,665,266

Ⅳ. 순확정급여부채	15	901,584,322	755,389,029

Ⅴ. 당기법인세부채	10,995,371,184	40,060,303

Ⅵ. 충당부채	17	2,260,394,275	4,597,717,920

Ⅶ. 기타금융부채	13,18,39	878,066,624,489	214,242,556,380

Ⅷ. 기타비금융부채	18	9,847,602,003	9,609,111,168

부 채 총 계	3,986,849,802,006	2,279,169,400,460

자 본

Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	538,175,406,870	571,717,574,245

1. 자본금	1, 19	352,984,160,000	352,984,160,000

2. 기타불입자본	20	85,288,330,845	85,927,141,068

3. 이익잉여금	21	101,386,020,989	132,508,449,727

4. 기타자본구성요소	22	(1,483,104,964)	297,823,450

Ⅱ. 비지배지분	9,171,022,837	8,744,311,935

자 본 총 계	547,346,429,707	580,461,886,180

부 채 와 자 본 총 계	4,534,196,231,713	2,859,631,286,640

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제41(당)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
제40(전)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제41(당)기 3분기	제40(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	133,634,753,151	369,424,339,728	88,956,403,473	270,376,099,924

1. 수수료수익	23,33	54,211,037,078	145,229,959,533	42,889,887,889	138,885,399,191

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련이익	24	64,970,735,038	165,458,952,661	31,211,408,976	87,016,137,754

3. 이자수익	25	12,573,343,447	38,595,005,663	12,616,484,880	37,522,972,013

4. 배당금수익	26	814,707,424	5,033,239,586	636,017,755	2,895,000,581

5. 상각후원가측정 금융상품관련이익	8,27	34,283,450	599,260,183	1,410,191,473	1,464,014,648

6. 기타영업수익	28	1,030,646,714	14,507,922,102	192,412,500	2,592,575,737

Ⅱ. 영업비용	108,135,019,622	345,968,061,131	87,555,060,400	249,276,160,061

1. 수수료비용	23	4,830,309,294	21,959,757,452	4,385,332,904	15,592,113,556

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련손실	24	33,930,094,949	122,997,676,610	30,580,505,079	67,575,695,375

3. 이자비용	25	6,576,748,905	21,572,637,931	6,028,327,794	19,872,656,832

4. 상각후원가측정 금융상품관련손실	8,27	72,215,274	3,731,066,305	(1,013,996,201)	180,588,497

5. 판매비와관리비	29	60,242,058,649	162,354,954,206	46,982,159,332	144,684,694,529

6. 기타영업비용	28	2,483,592,551	13,351,968,627	592,731,492	1,370,411,272

Ⅲ. 영업이익	25,499,733,529	23,456,278,597	1,401,343,073	21,099,939,863

Ⅳ. 영업외손익	30	10,321,695,457	20,640,757,201	4,801,708,280	8,023,051,112

1. 관계기업투자평가및처분손익	10,365,488,089	19,024,879,237	1,003,965,164	4,538,794,877

2. 기타영업외수익	244,776,198	2,189,622,244	3,867,258,314	3,991,554,554

3. 기타영업외비용	288,568,830	573,744,280	69,515,198	507,298,319

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	35,821,428,986	44,097,035,798	6,203,051,353	29,122,990,975

Ⅵ. 법인세비용	31	8,265,573,327	10,075,108,398	2,047,252,721	7,106,836,696

Ⅶ. 분기순이익	27,555,855,659	34,021,927,400	4,155,798,632	22,016,154,279

Ⅷ. 기타포괄손익	(1,988,423,850)	(2,161,348,142)	1,388,460,147	3,811,298,634

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목:	-	-	-	-

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목:	(1,988,423,850)	(2,161,348,142)	1,388,460,147	3,811,298,634

1. 지분법자본변동	(11,734,207)	25,206,869	27,506,708	45,125,556

법인세효과	940,061	(5,545,511)	(7,714,316)	(9,927,622)

2. 해외사업장환산차이	(1,977,629,704)	(2,181,009,500)	1,368,667,755	3,776,100,700

Ⅸ. 분기총포괄이익	25,567,431,809	31,860,579,258	5,544,258,779	25,827,452,913

X . 분 기순이익의 귀속:	27,555,855,659	34,021,927,400	4,155,798,632	22,016,154,279

1. 지배기업의 소유주	27,277,897,538	33,787,913,993	4,114,622,926	21,798,391,831

2. 비지배지분	277,958,121	234,013,407	41,175,706	217,762,448

XI . 분기총포괄이익의 귀속:	25,567,431,809	31,860,579,258	5,544,258,779	25,827,452,913

1. 지배기업의 소유주	25,724,855,309	32,006,985,579	5,134,795,817	24,538,437,561

2. 비지배지분	(157,423,500)	(146,406,321)	409,462,962	1,289,015,352

X I I. 주당이익	32

1. 기본주당이익	435	492	31	250

2. 희석주당이익	435	492	31	250

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표

제41(당)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
제40(전)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	지배기업 소유주 귀속	비지배지분	자본총계

자본금	기타불입자본	이익잉여금	기타자본구성요소	합계

Ⅰ. 2019년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	85,907,946,895	82,413,434,724	(1,742,878,218)	519,562,663,401	7,324,848,621	526,887,512,022

분기총포괄손익:	-	-	21,798,391,831	2,740,045,730	24,538,437,561	1,289,015,352	25,827,452,913

1. 분기순이익	-	-	21,798,391,831	-	21,798,391,831	217,762,448	22,016,154,279

2. 기타포괄손익	-	-	-	2,740,045,730	2,740,045,730	1,071,252,904	3,811,298,634

(1) 지분법자본변동	-	-	-	35,197,934	35,197,934	-	35,197,934

(2) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	2,704,847,796	2,704,847,796	1,071,252,904	3,776,100,700

소유주와의 거래 등:	-	19,194,173	-	-	19,194,173	236,537,727	255,731,900

1. 종속기업의 유상증자	-	19,194,173	-	-	19,194,173	236,537,727	255,731,900

Ⅱ. 2019년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	85,927,141,068	104,211,826,555	997,167,512	544,120,295,135	8,850,401,700	552,970,696,835

Ⅲ. 2020년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	85,927,141,068	132,508,449,727	297,823,450	571,717,574,245	8,744,311,935	580,461,886,180

분기총포괄손익:	-	-	33,787,913,993	(1,780,928,414)	32,006,985,579	(146,406,321)	31,860,579,258

1. 분기순이익	-	-	33,787,913,993	-	33,787,913,993	234,013,407	34,021,927,400

2. 기타포괄손익	-	-	-	(1,780,928,414)	(1,780,928,414)	(380,419,728)	(2,161,348,142)

(1) 지분법자본변동	-	-	-	19,661,358	19,661,358	-	19,661,358

(2) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	(1,800,589,772)	(1,800,589,772)	(380,419,728)	(2,181,009,500)

소유주와의 거래 등:	-	(2,078,646,034)	(63,470,506,920)	-	(65,549,152,954)	573,117,223	(64,976,035,731)

1. 배당금의 지급	-	-	(29,307,257,044)	-	(29,307,257,044)	-	(29,307,257,044)

2. 연결범위의 변동	-	-	-	-	-	332,166,000	332,166,000

3. 종속기업의 유상증자	-	(746,944)	-	-	(746,944)	240,951,223	240,204,279

4. 자기주식 취득	-	(2,077,899,090)	-	-	(2,077,899,090)	-	(2,077,899,090)

5. 우선주의 상환	-	-	(34,163,249,876)	-	(34,163,249,876)	-	(34,163,249,876)

기타변동:	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-	-	-	-

1. 자기주식처분손실 보전	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-	-	-	-

Ⅳ. 2020년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	85,288,330,845	101,386,020,989	(1,483,104,964)	538,175,406,870	9,171,022,837	547,346,429,707

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표

제41(당)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
제40(전)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	제41(당)기 3분기	제40(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(597,688,773,364)	(224,179,289,119)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(626,519,652,626)	(237,809,015,249)

(1) 분기순이익	34,021,927,400	22,016,154,279

(2) 조정사항	(36,862,449,022)	(7,469,476,105)

이자수익	(38,595,005,663)	(37,522,972,013)

이자비용	21,572,637,931	19,872,656,832

법인세비용	10,075,108,398	7,106,836,696

배당금수익	(5,033,239,586)	(2,895,000,581)

대손상각비	3,380,566,305	77,588,497

대손충당금환입	(599,260,183)	(1,443,468,331)

복구충당부채전입액	35,015,565	46,403,450

소송충당부채순전입액	194,525,706	263,494,150

금융보층충당부채전입액	250,996,583	89,100,000

미사용약정충당부채전입액(환입액)	(92,867,810)	5,361,750

퇴직급여	211,105,733	128,534,162

외화환산순손익	(3,551,498,108)	(128,511,541)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	3,678,432,087	7,302,014,306

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(16,277,572,320)	(5,508,883,803)

파생상품평가손실	16,131,184,893	9,112,757,302

파생상품평가이익	(18,483,272,187)	(7,865,139,038)

매도파생결합증권평가손실	762,852,235	2,037,927,033

매도파생결합증권평가이익	(198,398,108)	(895,216,522)

지분법손실	2,388,787,518	393,393,807

지분법이익	(11,662,046,493)	(6,301,756,069)

관계기업투자처분손실	2,779,673,837	1,418,895,841

관계기업투자처분이익	(12,531,294,099)	(49,328,456)

매도유가증권평가손실	532,662,200	277,662,134

매도유가증권평가이익	-	(91,574,000)

감가상각비	7,628,857,522	6,479,429,462

유형자산처분손실	33,375,502	35,882,655

유형자산처분이익	(3,315,066)	(12,645,633)

무형자산상각비	731,978,066	597,081,805

무형자산처분손실	11,000,000	-

무형자산처분이익	(233,439,480)	-

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(623,679,131,004)	(252,355,693,423)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(870,040,228,689)	(639,083,855,394)

상각후원가측정금융자산의 증가	(824,655,970,746)	(751,640,647,248)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 감소	-	1,000

기타비금융자산의 증가	(748,975,257)	(129,331,334)

예수부채의 증가	139,489,507,436	33,708,589,568

당기손익-공정가치측정금융부채의 증가	279,453,429,063	450,461,328,827

순확정급여부채의 증가(감소)	(63,126,979)	116,223,704

충당부채의 감소	(2,724,993,689)	(862,493,189)

기타금융부채의 증가	657,326,750,257	654,826,577,234

기타비금융부채의 증가(감소)	(1,715,522,400)	247,913,409

2. 이자수익의 수취	40,181,265,730	37,793,987,523

3. 배당금의 수취	5,033,059,482	2,877,101,640

4. 이자비용의 지급	(17,308,733,361)	(20,910,822,065)

5. 법인세의 환급(납부)	925,287,411	(6,130,540,968)

II. 투자활동 현금흐름	12,926,201,416	(1,571,079,676)

1. 관계기업투자의 취득	(4,400,000,000)	(14,654,000,000)

2. 관계기업투자의 처분 및 배당	18,778,953,652	13,134,736,301

3. 유형자산의 취득	(908,733,864)	(1,893,605,557)

4. 유형자산의 처분	2,782,612	11,495,496

5. 무형자산의 취득	(2,230,453,064)	(1,029,582,876)

6. 무형자산의 처분	1,351,486,080	-

7. 종속기업 처분 관련 순현금유입	332,166,000	2,859,876,960

III. 재무활동 현금흐름	752,217,940,277	61,194,156,546

1. 은행차입금의 차입	65,000,000,000	4,000,000,000

2. 기타단기차입금의 순증가	757,813,738,623	53,757,066,140

3. 사채의 발행	17,496,000,000	18,134,000,000

4. 사채의 상환	(16,593,491,781)	(10,526,500,000)

5. 종속기업의 유상증자	240,951,223	255,731,900

6. 리스부채의 상환	(6,191,869,531)	(4,426,141,494)

7. 자기주식의 취득	(2,077,899,090)	-

8. 배당금 지급	(29,306,239,291)	-

9. 우선주의 상환	(34,163,249,876)	-

IV. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동	(53,319,017)	(239,389,977)

V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+IV)	167,402,049,312	(164,795,602,226)

VI. 기초의 현금및현금성자산	236,138,731,904	440,825,492,820

VII. 분기말의 현금및현금성자산	403,540,781,216	276,029,890,594

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."