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다올투자증권 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 42 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 케이티비투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 이창근
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.ktb.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도 중 발생한 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용

2016.12.27	케이티비자산운용(주) 추가 지분 매입(지분율 매입 전 97.38% →매입 후 98.62%)

2017.01.30	KTB ST 유상증자로 인한 지분율 변동(변동 전 66.82%→변동 후 60.49%)

2017.03.10	케이티비신용정보(주) 주식 매입으로 인한 지분율 변동(변동 전 99.9%→변동 후 100%)

2017.04.27	투자자문업ㆍ투자일임업 등록

2019.01.16	투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가

2019.12.27	KTB Securities (Thailand) 지주회사 전환 (변경 전) : KTB Securities (Thailand) → (변경 후) : KTBST Holding PCL

2020.07.01	KTB New York, LLC(구.KTB Asset Management New York, LLC) 지분 매입(변경 전) : KTB Asset Management New York, LLC / 케이티비자산운용(주) 지분율 100%(변경 후) : KTB New York, LLC / 케이티비투자증권(주) 지분율 100%

2021.02.01	본점 소재지 이전(변경 전) : 서울시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩(변동 후) : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워

2021.03.25	대표이사 변경 (변경 전) : 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 이창근

2021.08.13	케이티비네트워크 Pre-IPO로 인한 지분율 변동 (변동 전 100%→변동 후 65%)

[연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주)

일 자	내 용

2016.03.04	KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원)

2016.03.30	KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원)

2016.11.28	KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(약정액 100억원)

2016.12.29	KTBN 11호 한중시너지펀드 final closing(약정액 1,660억원)

2017.05.12	NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합(약정액 340억원)

2017.12.29	KTBN 13호 벤처투자조합 결성(약정액 510억원)

2018.01.24	KTBN 14호 벤처투자조합 결성(약정액 53억원)

2018.10.24	KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합 결성(약정액 300억원)

2018.12.28	KTBN16호 벤처투자조합 결성(약정액 1,950억원)

2019.08.20	케이티비엔지아이사모투자합자회사 결성(약정액 100억원)

2021.01.04	KTBN18호 벤처투자조합 결성(약정액 2,810억원)

2021.08.13	Pre-IPO 이후 주요주주 변동(KTB투자증권 100.0% → KTB투자증권 65.0%, 기타 금융기관 35.0%)

KTBST Securities PCL

일 자	내 용

2016.06	현 대표이사 쿤 윈 취임

2018.11	자회사 KTBST REIT Management(리츠사) 및 We Asset Management(자산운용사) 설립

2019.12	지주회사 체제 전환(KTBST Holding PCL 분할 설립 후 자회사로 편입)

2020.12	사명변경 (KTB Securities(Thailand) → KTBST Securities PCL)

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018년 03월 30일	정기주총	사내이사 김형남사외이사 박동수사외이사 Benny Chung사외이사 Liu Zhe	-	사외이사 이훈규(임기만료)사외이사 정기승(사임)대표이사 권성문(사임)사외이사 김용호(사임)

2019년 03월 27일	정기주총	사외이사 정유신사외이사 이석환 사외이사 Ting Chen	대표이사 이병철대표이사 최석종	사외이사 임주재(임기만료)사외이사 Liu Zhe(사임)

2020년 03월 26일	정기주총	사외이사 이현주	-	-

2021년 03월 25일	정기주총	대표이사 이창근 사외이사 이혁	사내이사 김형남사외이사 Benny Chung	사외이사 박동수(임기만료), 사외이사 이석환(사임)

다. 최대주주의 변동 2018년 3월 2일 최대주주가 변경 전 권성문 등 4인(38.32%)에서 변경 후 이병철 등 4인(25.53%)으로 변경되었으며, 보고서 작성기준일 현재 최대주주는 이병철 외 7인( 23.55%)입니다. 주) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다. 라. 상호의 변경해당사항 없음. 마. 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용의 결과해당사항 없음. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용해당사항 없음. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항 없음. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용해당사항 없음.
3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	당분기말	제41기(2020년말)	제40기(2019년말)	제39기(2018년말)	제38기(2017년말)

보통주	발행주식총수	60,314,092	60,314,092	60,314,092	60,314,092	60,314,092

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000

우선주	발행주식총수	5,051,165	6,855,170	10,282,740	10,282,740	10,282,740

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000

주1) 2020년 제2020-3차 이사회 결의에 따라 제2종 상환전환우선주 3,427,570주를 2020년 4월 10일 상환 및 소각하였으며, 2021년 제2021-3차 이사회 결의에 따라 제1종 상환전환우선주 1,804,005주를 2021년 4월 1일/2021년 4월 12일 상환/소각하였습니다. 이에 따라, 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	2,000,000,000	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	5,231,575	5,231,575	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	5,231,575	5,231,575	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	60,314,092	5,051,165	65,365,257	-

Ⅴ. 자기주식수	1,290,313	-	1,290,313	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	59,023,779	5,051,165	64,074,944	-

주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 보통주와 우선주를 모두 포함하여 총 20억주 입니 다. 주2) 당사는 작성기준일 현재 1,290,313주에 자사주를 보유하고 있으며, 작성기준일 이후 150,000주를 추가 취득하여, 보고서 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. ※ 상환전환우선주 상환 및 소각 내역- 2021년 3월 25일 개최된 제2021-3차 이사회 결의에 따라 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각 - 2020년 3월 26일 개최된 제2020-3차 이사회 결의에 따라 제2종 상환전환우선주(전량) 3,427,570주 소각

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	1,290,313	-	-	1,290,313	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	1,290,313	-	-	1,290,313	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	1,290,313	-	-	1,290,313	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 당사는 작성기준일 현재 1,290,313주에 자사주를 보유하고 있으며, 작성기준일 이후 150,000주를 추가 취득하여, 보고서 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. ※ 현물보유물량의 취득수량 1,290,313주는 2021년 3월 8일 신탁계약의 계약기간 만료로 인하여 수탁자계좌에서 당사 계좌로 이체한 수량입니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 27일

주당 발행가액(액면가액)	9,725	5,000

발행총액(발행주식수)	66,666,528,250	6,855,170

현재 잔액(현재 주식수)	49,122,579,625	5,051,165

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및상환기간 도래 시부터는 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부 상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 3년 경과일 익일부터발행일로부터 20년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환(전환비율 변동 없음)

전환청구기간	발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	5,051,165

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용

(2) 2종 상환전환우선주 발행현황 - 당사는 해당주식에 대한 상환 및 소각을 완료하여 보고서 제출일 현재 당사의 2종 상환전환우선주는 존재하지 않습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 변경일 당사의 최근 정관 변경일은 2021년 3월 25일(제4 1기 정기주주총회)이며, 2021년 3월 25일 개최된 제41기 정기주주총회에서 승인된 정관 변경 안건은 아래와 같습니다.

구분	안건내용

제 8 조【무의결권 배당우선주식의 수와 내용①】	- 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제

제 8 조의2【무의결권 배당우선 전환주식의 수와 내용②】	- 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제

제11조【동등배당】	- 개정 상법은 주주총회 분산개최를 유도하기 위해 영업연도말을 배당기준일로 전제한 조항을 삭제함.
- 이에 보통주 신주 발행시 배당 실무상 혼란을 방지하기 위해, 표준정관에서 “동등배당 규정”을 통해 이를 명시

제 12 조【주식매수선택권】	- 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제

제 13 조【명의개서대리인】	- 전자등록제도 시행에 따른 문구 정비

(신설)제 14 조의2【주주명부 작성ㆍ비치】	- 영업연도말이 아니더라도 5%이상의 주주변경이 있는 경우 등의 일정한 조건 충족시 주식 소유자 명세를 요청할 수 있고, 통지할 수 있음에 대한 근거 마련과 통지시 회사에 작성ㆍ비치 의무를 부과함

제 15 조【기준일】	- 전자증권제도 시행으로 주주명부 폐쇄절차 불필요함에 따라 관련 규정 삭제
- 개정 상법상 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있게 됨에 따라 관련 규정 정비

제 16 조의2【전환사채의 발행】	- 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제

제 17 조【신주인수권부사채의 발행】	- 제 11조 규정 변경에 따른 신주의 배당기산일 준용조항 및 준용문구 삭제

제 17 조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】	- 전자등록 의무화된 상장사채 등을 제외하고 전자등록 하지 않을 수 있다는 단서 추가

제 19 조【소집시기】	- 제15조 기준일 규정에 맞추어 정기주주총회 소집시기에 관한 규정 정비

제 32 조【이사의 수】	- 자산총액 2조원 이상 상장법인의 경우 이사회 이사 전원을 특정 성(性)의 이사로 구성하지 못하도록 함에 따라 관련 내용 반영

제 45 조【감사위원회】	- 분리선임 절차 명확화, 개정 상법 542조의 12 제8항 (전자적 방법 의결권 행사시 의결 기준 완화), 제3항 (분리선임 이사의 경우는 이사와 감사위원 지위 동시 상실), 제4항 (의결권 제한 문구 정비) 개정 반영

제 53 조【이익배당】	- 상법상 배당기산일 관련 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일을 매 결산기말로 특정한 날을 제15조(기준일)에서 정한 날로 수정하여 반영

부 칙제 1 조【시행일】	이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행한다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 25일	제41기 정기주주총회	- 신주의 배당기산일 - 무의결권 배당우선주식 수와 내용- 주주명부 작성 비치- 주주명부의 폐쇄 및 기준일	- 개정 상법 시행에 따른 개정사항 변경- 개정 전자증권법 시행에 따른 개정사항 변경

2020년 03월 26일	제40기 정기주주총회	- 목적- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용- 이사의 수- 이사회의 구성과 소집	- 금융투자업에서 규정에서 제외된 특정업무 제외 (금융투자업 규정 제4-1조 변경 내용 반영) - 개정 지배구조법 시행에 따른 개정사항 반영

2019년 03월 27일	제39기 정기주주총회	- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 - 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채발행에 관한 준용 규정- 외부감사인의 선임	- '19.9월 시행되는 주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영- '19.9월 시행되는 전자증권법 반영- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영

2018년 03월 30일	제38기 정기주주총회	- 이사의 수- 이사의 임기- 대표이사 등의 선임- 이사의 보수와 퇴직금- 언어	- 지배구조법에 따른 조문 추가 정비- 외국인 주주 및 사외이사 참여에 따른 표준 언어 설정
1. 사업의 개요

연결재무제표기준에 의한 지배기업인 당사는 연결재무제표 작성대상 종속회사인 케 이티비네트워크㈜를 포 함하 여 39개 내국법인 및 7개 외국법인 으로 이루 어져 있 으며, 금융투자업, 집합투자업, 벤처투자업 등의 사업을 영위하고 있습니다. 당사 및 종속 회사의 사업부문별 현황을 요약하면 아래와 같습니다. 당사가 영위하는 금융투자업은 자금의 중개를 통해 개인에게는 투자의 기회를 제공하고 기업에게는 필요자금을 조달하여 사회적 자본을 효율적으로 배분하는 기능을 수행하고 있습니다. 당사는 IB, 법인 Brokerage, FICC , 리테일, 리서치 부문 의 영업활동을 영위하고 있으며 각 부문별 특화된 영업전략을 통해 중소형사의 강점을 극대화하고 있습니다. IB부문은 부동산PF 등 대체투자 분야의 금융주선 및 인수에 강점을 가지고 있으며, 기관투자자 중심의 홀세일 투자중개업(Wholesale Brokerage)부문에서도 채권, CP, 장내외파생상품의 전문인력을 확보하여 우수한 시장 지위를 구축하고 있습니다. 리테일 부문은 비대면 계좌 개설 등 온라인 중심의 영업을 진행중이며, 리서치 부문은 대 체투자분석팀을 신설하는 등 변화하는 시장 상황에 유기적으로 대응하여 투자 전략을 제공하고 있습니다. [연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주) 벤처캐피탈(Venture Capital)은 성장가능성 및 기술력을 보유한 벤처기업을 발굴, 평가, 투자한 후 피투자기업의 구주매각, M, 상장 등을 통해서 자금을 회수하는 자본이득이 주요 수익원입니다. 케이티비네트워크(주)는 설립 초기단계에 벤처기업에 자금을 지원하는 벤처투자자문과 경영서비스를 제공하는 기업구조조정투자 서비스를 제공하고 있습니다. 40년간 국내 벤처투자시장을 선도하여 중소/중견기업에 대한 투자 및 육성에 국내 최고의 경험 및 노하우를 보유중이며, 미국, 중국VC시장 진출을 통해 차별화된 역량 및 지속적인 가치를 창출하고 있습니다. KTBST Securities PCL 주요 종속회사 중 태국내 증권업을 영위하는 KTBST Securities PCL은 Retail Brokerage, Institution Brokerage, IB, Wealth Management 사업을 영위하고 있습니다. 일반적으로 거래 수수료에 의존하는 태국현지 타 증권사와 달리 고액 자산가 중심의 WM 영업, 채권 등 발행주관 IB 업무로 다변화된 수익구조를 구축하고 있습니다.
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	신용	기타	계

거래목적	위험회피	3,646,341	133,705	18,987	1,743,316	416	5,542,766

매매목적	795,000	212,255	-	-	-	1,007,255

거래장소	장내거래	207,841	1,228	18,987	-	416	228,473

장외거래	4,233,500	344,732	-	1,743,316	-	6,321,548

거래형태	선도	50,000	222,930	-	-	-	272,930

선물	207,841	1,228	18,987	1,743,316	416	1,971,789

스왑	4,183,500	121,802	-	-	-	4,305,302

옵션	-	-	-	-	-	-

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준

나. 신용파생상품 거래현황 (1) 거래현황

(2021년 9월 30일 기준) (단위 : 백만원)

구분	명목금액

보장매수(위험매도)	보장매도(위험매수)

신용스왑(CDS)	449,893	461,623

총수익스왑(TRS)	710,000	121,802

합계	1,159,893	583,425

(2) 신용파생상품 상세명세

(2021년 9월 30일 기준) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액(KRW)	취득일	만기일	준거자산

CDS	케이티비투자증권	엔에이치투자증권	105,456	2019-01-24	2024-06-20	중국	-	-

CDS	니드원제일차 주식회사	케이티비투자증권	105,456	2019-01-24	2024-06-20	중국	-	-

CDS	케이티비투자증권	엔에이치투자증권	49,766	2019-05-24	2024-12-20	중국	하나은행	KT

CDS	에스에프로키제사차 주식회사	케이티비투자증권	49,766	2019-05-24	2024-12-20	중국	하나은행	KT

CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	49,766	2019-05-30	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스

CDS	빅토리드래곤제십삼차 주식회사	케이티비투자증권	49,766	2019-05-30	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스

CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	50,951	2019-06-19	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스

CDS	투더문홀딩스 주식회사	케이티비투자증권	50,951	2019-06-19	2024-06-20	중국	우리은행	GS칼텍스

CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	50,951	2019-07-05	2024-12-20	중국	우리은행	POSCO

CDS	하이트레디션제십팔차 주식회사	케이티비투자증권	50,951	2019-07-05	2024-12-20	중국	우리은행	POSCO

CDS	케이티비투자증권	엔에이치투자증권	60,000	2020-07-08	2025-07-15	KB금융지주	-	-

CDS	뉴에이치와이제일차 주식회사	케이티비투자증권	60,000	2020-07-08	2025-07-15	KB금융지주	-	-

CDS	케이티비투자증권	엔에이치투자증권	50,003	2020-08-11	2025-12-20	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	뉴스텔라제십일차 주식회사	케이티비투자증권	50,003	2020-08-11	2025-12-20	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	7,109	2020-11-12	2023-06-20	LG Display	-	-

CDS	케이티비투자증권	한국스탠다드차타드은행	4,621	2021-01-28	2022-06-20	삼성중공업	-	-

CDS	케이티비투자증권	하나금융투자	33,000	2021-05-27	2026-12-11	JB금융지주(후순위채)	-	-

CDS	뉴에이치와이제육차 주식회사	케이티비투자증권	33,000	2021-05-27	2026-12-11	JB금융지주(후순위채)	-	-

TRS	비케이어게인제삼차 주식회사	케이티비투자증권	200,000	2020-06-09	2025-03-10	대한민국	-	-

TRS	케이티비투자증권	디비에스 은행	60,972	2020-09-23	2022-09-28	대한민국	-	-

TRS	케이티비투자증권	디비에스 은행	60,830	2020-09-24	2022-09-29	대한민국	-	-

TRS	뉴에이치와이제삼차 주식회사	케이티비투자증권	160,000	2020-09-24	2025-09-10	대한민국	-	-

TRS	에이치와이굿제이차 주식회사	케이티비투자증권	200,000	2021-02-26	2030-12-10	대한민국	-	-

TRS	에이치와이프로젝트제삼차 주식회사	케이티비투자증권	150,000	2021-04-29	2030-12-10	대한민국	-	-
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2021년 9월 30일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점

[연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주)

(2021년 9월 30일 기준)

지역	지점	사무소	계

중국 상해	-	1	1

계	-	1	1

나. 영업설비 등 현황 [연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주)

(2021년 9월 30일 기준) (단위 : 백만원)

구 분	토지 (장부가액)	건물 (장부가액)	합 계	비 고

본사사옥	1,970	5,515	7,485	-

주) 투자부동산 및 감가상각비 반영

다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

과 목	제42기 3분기말	제41기말	제40기말

자 산

1.현금및현금성자산	360,386	318,774	236,139

2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	2,977,132	2,632,690	1,564,685

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	3,405	3,405	3,454

4.상각후원가측정금융자산	1,505,364	1,218,574	680,590

5.관계기업투자	178,770	135,741	110,434

6.유형자산	49,983	18,931	25,713

7.투자부동산	-	-	206,174

8.무형자산	17,050	15,562	14,288

9.당기법인세자산	443	365	3,346

10.이연법인세자산	12,088	807	7,750

11.기타비금융자산	10,890	11,402	7,058

자 산 총 계	5,115,511	4,356,251	2,859,631

부 채

1.예수부채	363,067	500,859	234,930

2.당기손익-공정가치측정금융부채	495,969	626,900	394,009

3.차입부채	2,648,665	2,212,521	1,420,986

4.순확정급여부채	1,296	916	755

5.당기법인세부채	53,511	9,885	40

6.이연법인세부채	9,308	809	-

7.충당부채	18,592	18,664	4,598

8.기타금융부채	713,894	387,117	214,242

9.기타비금융부채	14,177	9,250	9,609

부 채 총 계	4,318,479	3,766,921	2,279,169

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	717,063	579,706	571,718

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	154,389	85,289	85,927

3.이익잉여금(결손금)	211,122	142,687	132,509

4.기타자본구성요소	-1,432	-1,254	298

Ⅱ.비지배지분	79,969	9,624	8,744

자 본 총 계	797,032	589,330	580,462

부채와자본총계	5,115,511	4,356,251	2,859,631

영업수익	562,276	531,087	381,170

영업이익	97,744	66,490	37,535

법인세차감전순이익	160,480	98,626	52,435

당기순이익	121,497	75,968	50,236

지배주주지분당기순이익	112,923	75,089	50,095

비지배주주지분당기순이익	8,574	879	141

기타포괄손익	-771	-2,124	3,083

총포괄이익	120,726	73,844	53,319

주당이익(단위:원)	1,856	1,162	681

연결에 포함된 회사수	45	25	30

주) 당분기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제42기 3분기말	제41기 말	제40기말

자 산

1.현금및현금성자산	333,704	290,645	182,742

2.당기손익-공정가치측정금융자산	2,668,846	2,447,048	1,397,541

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,800	2,800	2,800

4.상각후원가측정금융자산	1,222,318	906,263	458,687

5.종속및관계기업투자	201,690	239,901	235,370

6.유형자산	28,773	3,494	6,995

7.무형자산	9,952	8,624	8,371

8.당기법인세자산	-	-	3,287

9.이연법인세자산	9,642	606	4,797

10.기타비금융자산	7,240	8,431	4,669

자 산 총 계	4,484,965	3,907,812	2,305,259

부 채

1.예수부채	193,479	387,649	116,314

2.당기손익-공정가치측정금융부채	495,845	626,900	394,009

3.차입부채	2,495,039	2,102,009	1,145,888

4.당기법인세부채	49,992	9,766	-

5.충당부채	18,666	18,565	2,893

6.기타금융부채	579,201	226,599	102,728

7.기타비금융부채	8,025	6,206	7,147

부 채 총 계	3,840,247	3,377,694	1,768,979

자 본

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	82,067	82,983	83,621

3.이익잉여금(결손금)	209,667	94,151	99,675

자 본 총 계	644,718	530,118	536,280

부채와자본총계	4,484,965	3,907,812	2,305,259

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

영업수익	412,343	327,922	275,322

영업이익	86,118	55,306	56,933

법인세차감전순이익	203,440	71,470	55,792

당기순이익	159,879	59,386	53,848

기타포괄손익	-	-	-

총포괄이익	159,879	59,386	53,848

주당이익(단위:원)	2,651	898	744

주) 당분기 및 전기 별도재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 정책당사는 2012년 사업연도 우선주에 대한 배당을 실시한 이후 2018년 사업연도까지 상법상 배당가능이익이 충분하지 않아 이익 배당 등의 권리를 제공할 수 없었습니다. 이후 재무구조 및 경영환경이 개선되어 배당가능재원이 확보됨에 따라 2020년, 2021년(2019년, 2020년 사업연도 해당분) 기존 우선주뿐만 아니라 보통주에 대한 현금배당도 2년 연속 실시 하였습니다. 2년동안 보통주는 액면가 기준 3%를 지급하였고, 우선주는 배당가능이익 범위내에서 지속적으로 원금상환 및 배당금 지급을 실시하고 있습니다. 당사는 배당을 통한 주주환원 정책은 기업의 사회적 책임이라는 기본 원칙을 가지고 있으며, 정관에 의거 이사회 및 주주총회의 결의로 배당을 실시하고 있습니다. 배당금 규모는 상법이 정한 배당가능재원 한도 내에서 회사의 경영실적, 자본적정성, 과거 배당규모 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 적정수준의 배당을 지속해 나갈 계획입니다. 당사는 보고서 작성기준일 기준 자기주식(보통주) 1,290,313주를 보유중이며, 작성기준일 이후 자기주식 150,000주를 추가 취득하여 제출일 현재 1,440,313주의 자사주를 보유하고 있습니다. 회사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제 11 조【동등배당】회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.
제 53 조【이익배당】① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 제15조제1항에서 정한 날 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.[12]
제 54 조【중간배당】회사는 상법 규정에 따라 매 사업년도의 6월 30일을 기준일로 하여 기준일 현재의 주주에 대하여 중간배당을 할 수 있다.
제 55 조【배당금지급청구권의 소멸시효】① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제42기 3분기	제41기	제40기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	112,923	75,089	50,095

(별도)당기순이익(백만원)	159,879	59,386	53,848

(연결)주당순이익(원)	1,856	1,162	681

현금배당금총액(백만원)	-	26,431	29,307

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	35.2	58.5

현금배당수익률(%)	보통주	-	4.6	6.3

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	150	150

우선주	-	2,559	5,911

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 연결 당기순이익은 연결포괄손익계산서상 지배기업의 소유주지분에 귀속된 당기순이익을 기재하였습니다. 주2) 제40기 배당내역- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 9,047,113,800원)- 상환전환우선주2종 1주당 배당금 5,911원(배당금 총액 금 20,260,143,243원) (제40기 및 과거 6개년도 누적배당금 포함)주3) 제41기 배당내역- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 8,886,641,850원(자기주식분 제외))- 상환전환우선주1종 1주당 배당금 2,559원(배당금 총액 금 17,544,015,049원) (제41기 및 과거 7개년도 누적배당금 포함)주4) 당사의 우선주는 거래소에 상장되어있지 않는바, 현금배당수익률을 계산하지 않습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	3.6	2.2

주) 평균 배당수익률은 보통주 현금배당을 기준으로 계산하였습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(후순위채)	1회차	2021년 09월 15일	운영자금	73,000	운영자금	73,000	-

회사채(후순위채)	2회차	2021년 09월 30일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제42기 3분기(당기)	삼정회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않음	COVID-19 관련 강조사항 유	분반기검토 해당사항 없음

제41기(전기)	삼정회계법인	적정	COVID-19 관련 강조사항 유	수준3 금융상품의 공정가치 평가, 비정형 수수료수익 이연인식 적정성

제40기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수준3 금융상품의 공정가치 평가, 비정형 수수료수익 이연인식 적정성

주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다.

(2) 별도재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제42기 3분기(당기)	삼정회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않음	COVID-19 관련 강조사항 유	분반기검토 해당사항 없음

제41기(전기)	삼정회계법인	적정	COVID-19 관련 강조사항 유	수준3 금융상품의 공정가치 평가, 비정형 수수료수익 이연인식 적정성

제40기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수준3 금융상품의 공정가치 평가, 비정형 수수료수익 이연인식 적정성

주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다.

나. 감사용역 체결현황 (1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다.

구 분	일 정

1분기	분기검토	2021.04.19 ~ 2021.04.30

2분기	분기검토	2021.07.15 ~ 2021.07.28

3분기	분기검토	2021.10.20 ~ 2021.11.02

주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

(2) 감사인의 보수 및 총 소요시간(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제42기 3분기(당기)	삼정회계법인	제42기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사	390	4,300시간	234	2,609시간

제41기(전기)	삼정회계법인	제41기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사	314	4,300시간	314	4,434시간

제40기(전전기)	삼정회계법인	제40기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성	216	5,176시간	216	5,176시간

주) 제40기의 감사계약시간은 상호 협의사항으로 계약한 바, 위 표에서는 실제수행내역과 동일하게 감사계약내역의 소요시간을 기재하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제42기 3분기(당기)	2021.06.02	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2021.06.02 ~ 2022.06.01	30	연간기준

제41기(전기)	2020.01.23	디지털컨설팅	2020.01.28 ~ 2020.04.17	490	-

2020.06.02	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2020.06.02 ~ 2021.06.01	30	연간기준

제40기(전전기)	2019.07.11	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2019.06.02 ~ 2020.06.01	30	연간기준

주) 해당 보수는 부가세 별도입니다.

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과당사의 내부감사기구는 회계감사인과 경영 전반에 핵심적으로 유의해야 할 사항과 관련하여 논의하였으며, 주요 논의사항은 다음과 같습니다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 05일	회사측 : 감사위원회 등 4인감사인측 : 업무수행이사 등 2인	대면회의	2020년 핵심감사사항에 대한 감사 결과 보고, 기말감사 결과 보고, 내부회계관리제도 감사결과 보고
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부 통제

당사의 감사위원회의 위임을 받은 상근감사위원이 주관하고 감사위원회 규정에 의해 설치된 감사보조조직이 감사활동의 수행을 보조하며, 대표이사 및 집행기관으로부터 독립된 위치에서 종합감사, 특별감사, 부문감사, 일상감사를 통해 회사의 내부통제제도의 적정성을 기하여 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 감사위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 연 1회 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검한 평가보고서를 감사위원회에 제출하고 중요사항에 대하여 이사회에 보고하는 등의 내부통제역활을 수행하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제41기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제40기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제39기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

다. 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	14,093,905	23.37	15,093,905	25.03	-

최석종	발행회사임원	보통주	95,000	0.16	115,000	0.19	-

이창근	발행회사임원	보통주	38,000	0.06	38,000	0.06	-

김형남	발행회사임원	보통주	70,000	0.12	71,500	0.12	-

신진호	계열사임원	보통주	25,000	0.04	25,000	0.04	-

김태우	계열사임원	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

안태우	계열사임원	보통주	30,000	0.05	30,000	0.05	-

김정수	계열사임원	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

정기승	계열사임원	보통주	10,000	0.02	0	0.00	-

계	보통주	14,381,905	23.85	15,393,405	25.52	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재

나. 최대주주의 주요경력

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	겸임현황

대표이사(상근)	등기	이병철	1969년 03월	고려대 경영학(중퇴)전)다올인베스트먼트 사장	회장	2016.07.13~	케이티비네트워크(주)비상근이사

다. 최대주주의 변경내용- 해당사항 없음

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	이병철	15,093,905	23.56	-

KB자산운용(주)	6,702,847	10.46	-

우리사주조합	1	0.00	-

주1) 소유주식수 및 지분율은 보통주, 우선주 합산하여 기재함주2) 보고서 작성기준일 현재 의결권이 있는 주식(자기주식 제외) 기준 지분율임 주3) 상기 주식수는 주주명부, 주식등의대량보유상황보고서 등을 통해 확인된 주식수이며, 보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 있을 수 있음. (관련공시 : 임원 주요주주 특정증권등 소유상황 보고서 2021.10.05) 마. 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	10,808	10,819	99.90	32,851,966	60,314,092	54.47	-

주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

바. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2021.09	2021.08	2021.07	2021.06	2021.05	2021.04

보통주	최 고	7,400	8,050	8,560	8,390	6,090	6,340

최 저	6,340	7,100	7,550	6,080	5,540	4,820

평 균	6,969	7,550	8,104	7,441	5,883	5,775

일간거래량	최 고	650,928	1,610,247	3,161,435	10,574,743	1,121,462	12,398,544

최 저	160,483	216,887	201,741	655,110	202,922	403,346

월간거래량	5,659,678	12,931,635	17,706,284	66,410,837	10,388,235	41,039,374

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

감사위원이 아닌 이사의 보수한도	6	10,000	-

감사위원인 이사의보수한도	3	1,000	-

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	2,656	284	-

주) 퇴임 임원의 보수 및 퇴직금 포함

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	2,201	806	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	114	38	-

감사위원회 위원	3	342	101	-

감사	-	-	-	-

주) 퇴임 임원의 보수 및 퇴직금 포함

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준 이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 직책 및 직급 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 감안하여 이사회에서 정한 기준에 따라 집행하고 있습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	최초부여수량	당기변동수량	총변동수량	기말미행사수량	행사기간	행사가격

행사	취소	행사	취소

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 케이티비투자증권(주) 기업집단에 속 하 며 , 당사를 제외한 57개 의 계열 회 사 가 있고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (KTBST Securities PCL 제외 , 태 국내 증권업 ) 동일한 최대주주의 지배구조하에서 존재하는 기업들입니다.- 기업집단의 명칭 : 케이티비투자증권㈜ (법인등록번호 : 110111-0878706, 사업자등록번호 : 116-81-00319) 가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

케이티비투자증권	1	57	58

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 관련법령상의 규제내용 등 - 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음

다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	7	7	209,408	-35,738	-	173,670

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	1	35	36	48,329	8,016	533	56,878

계	1	42	43	257,737	-27,722	533	230,548

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주 등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음 나. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 다. 대주주와의 영업거래 등 - 해당사항 없음 라. 이해관계자와의 영업거래 등(1) 당분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)

종속기업	케이티비네트워크㈜	배당금수익	20,000	-	-

케이티비자산운용㈜	기타수익	15	-	-

케이티비프라이빗에쿼티㈜	기타비용	-	11	-

KTB Securities Co., Ltd.	수수료비용	-	1	-

KTB글러벌테마AI셀렉션펀드	출자금출자	-	-	2,000

케이티비2020르네상스사모투자합자회사	출자금출자	-	-	5,279

푸에르토제일차㈜	수수료수익	173	-	-

에스지그린㈜	수수료수익	118	-	-

올더웨이제사차㈜	수수료수익	500	-	-

뉴테란제삼차㈜	수수료수익	566	-	-

기타수익	191	-	-

제이케이평택제일차㈜	수수료수익	124	-	-

구금이길음㈜	수수료수익	185	-	-

에스엠영등포제일차㈜	수수료수익	130	-	-

올더웨이제이차㈜	수수료수익	84	-	-

케이티비플러스㈜	수수료수익	401	-	-

스마트지엠제십오차㈜	수수료수익	15	-	-

우드래곤제일차㈜	수수료수익	105	-	-

올더웨이제십차㈜	수수료수익	28	-	-

올더웨이제구차㈜	수수료수익	4	-	-

케이티비비전제오차㈜	수수료수익	30	-	-

뉴테란제팔차㈜	수수료수익	16	-	-

고덕평택제일차㈜	수수료수익	54	-	-

케이티비파이어레드제칠차㈜	수수료수익	42	-	-

카이로스제십차㈜	수수료수익	42	-	-

케이티비파이어레드제오차㈜	수수료수익	21	-	-

케이티비플러스제오차㈜	수수료수익	34	-	-

이케이디제이차㈜	수수료수익	12	-	-

구금이케이비물류㈜	수수료수익	31	-	-

인베스토리제이차㈜	수수료수익	1	-	-

카이로스제사차㈜	기타수익	286	-	-

카이로스제오차㈜	기타수익	16	-	-

뉴테란월문㈜	기타수익	53	-	-

KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁 제1호	출자금출자	-	-	2,000

프렌드 신기술사업투자조합 46호	출자금출자	-	-	1,000

합계	23,277	12	10,279

(2) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	계정과목	당분기말

채권	채무

종속기업	케이티비자산운용㈜	기타미수금	1,968	-

케이티비신용정보㈜	기타미수금	6	-

뉴테란제삼차㈜	선수수익	-	23

기타미수금	95	-

금융보증부채	-	118

올더웨이제사차㈜	선수수익	-	150

기타미수금	139	-

금융보증부채	-	289

에스엠영등포제일차㈜	선수수익	-	223

기타미수금	748	-

금융보증부채	-	971

제이케이평택제일차㈜	선수수익	-	330

기타미수금	1,592	-

금융보증부채	-	1,922

구금이길음㈜	선수수익	-	206

기타미수금	94	-

금융보증부채	-	300

카이로스제오차㈜	기타미수금	1	-

금융보증부채	-	1

우드래곤제일차㈜	선수수익	-	78

기타미수금	124	-

금융보증부채	-	203

올더웨이제십차㈜	기타미수금	62	-

금융보증부채	-	62

올더웨이제구차㈜	기타미수금	29	-

금융보증부채	-	29

케이티비비전제오차㈜	기타미수금	252	-

금융보증부채	-	252

뉴테란제팔차㈜	기타미수금	24	-

금융보증부채	-	24

고덕평택제일차㈜	선수수익	-	112

기타미수금	598	-

금융보증부채	-	710

케이티비파이어레드제칠차㈜	선수수익	-	69

기타미수금	880	-

금융보증부채	-	948

카이로스제십차㈜	기타미수금	165	-

금융보증부채	-	165

케이티비파이어레드제오차㈜	선수수익	-	41

기타미수금	492	-

금융보증부채	-	533

케이티비플러스제오차㈜	선수수익	-	121

기타미수금	465	-

금융보증부채	-	586

이케이디제이차㈜	선수수익	-	168

기타미수금	116	-

금융보증부채	-	284

뉴테란월문㈜	기타미수금	15	-

금융보증부채	-	15

구금이케이비물류㈜	선수수익	-	48

기타미수금	66	-

금융보증부채	-	114

인베스토리제이차㈜	선수수익	-	61

기타미수금	270	-

금융보증부채	-	331

제이온세교㈜	기타미수금	1,842	-

금융보증부채	-	1,842

합계	10,043	11,329

특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황 (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. (2) 행 정기관의 제재현황 1) 금융감독당국의 제재현황 - 회사에 대한 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는조치내용	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2017.02.10	금융위원회	케이티비투자증권	과태료37.5백만원	-	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2018.01.18 ~ 01.19	금융감독원	케이티비투자증권	기관주의	-	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	케이티비투자증권	과태료50백만원	-

2018.02.21	한국거래소	케이티비투자증권	회원경고	-	사유 : 허수성 주문의 수탁근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호	-	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2017.02.10	금융감독원	상무보 7년 10개월前 상무보 4년 5개월	견책(1명), 퇴직자위법사실통지(1명)	-	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

부사장 7년 11개월前 상무 6년 11개월	주의(1명), 퇴직자위법사실통지(1명)	-	상동	상동	상동

2017.05.26	금융감독원	前 이사대우 2년 10개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)(정직3월 상당)	-	사유 : 시세조종 행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화

2018.01.19	금융감독원	前 상무 3년 11개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)	-	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호	관련자징계	- 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시

前 이사대우 2년 10개월	퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명)	-	상동	상동	상동

2018.02.21	한국거래소	이사대우 8년 3개월대리 8년 4개월	회원처리사항(경징계,2명)	-	사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항	주의조치	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수

2019.11.05	금융감독원	前 이사대우 2년 10개월前 부장 4년 5개월前 차장 4년 5개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(정직 6월 상당 1명)퇴직자위법·부당사항(정직 3월 상당 2명)	-	사유: 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

前 과장 4년 8개월前 과장 5년 3개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(견책 상당 2명)	-	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항, 동법 시행령 제62조 제1항	관련자 징계(자율처리사항)	-주문기록 유지의무 위반 방지의 일환으로 주문확인내역 전산시스템 구축

2) 공정거래위원회의 제재현황 - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황 - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 - 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

다. 단기매매차익 발생 및 환수 등의 현황

- 당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 소송사건(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

당사	주식회사 트리플에이치	당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(코리아신탁)에 대한 수익권을 가압류하였고, 이에 대하여 채무자가 이의신청을 하였으나 가압류 결정을 그대로 인가함.	1,760	가압류 결정	민사

당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(코리아신탁)에 대한 소유권이전등기청구권을 가압류하였으나, 채무자의 이의신청에 따라 가압류결정을 취소함. 이에 당사는 즉시 항고한 상태임.	가압류결정취소	민사

당사는 당사에 독점적 금융자문권을 부여한 금융자문계약을 위반하여 타사를 통해 자금을 조달한 피고에 대하여 금전지급 청구의 소를 제기함.	1심 진행중	민사

채무자는 당사의 금전지급 청구의 소에 대하여 반소를 제기함.	1심 진행중	민사
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	케이티비투자증권(주)	110111-0878706

-	-

비상장	57	케이티비네트워크(주)	110111-3923764

케이티비자산운용(주)	110111-1771438

케이티비프라이빗에쿼티(주)	110111-2348319

케이티비신용정보(주)	110111-1741499

KTB Ventures, Inc.	비상장(해외)

KTBST Holding PCL	비상장(해외)

KTB New York, LLC	비상장(해외)

KTBN14호 벤처투자조합	794-80-00830

We Asset Management Co., Ltd.	비상장(해외)

KTBST REIT Management Co., Ltd.	비상장(해외)

KTB ESG1등주증권투자신탁	110111-1771438

KTB글로벌EMP증권자투자신탁	110111-1771438

KTBST Securities PCL	비상장(해외)

KTBST Lend Co., Ltd.	비상장 (해외)

가이딩스타사모기업투자	110111-3579955

ACE 사모투자전문회사	110113-0013762

Asia Clean Energy Ltd.	비상장(해외)

케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	110113-0018803

차이나플래티넘사모투자전문회사	110113-0014942

케이디비케이티비에이치에스사모투자합자회사	110113-0019364

주식회사 디앤액트(구.화승)	110111-0003383

코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사	234-86-01358

플렉서블패키징글로벌주식회사	618-87-01285

케이티비2020르네상스사모투자합자회사	110113-0027052

클린뷰티홀딩스프로젝트사모투자합자회사	110113-0028373

에스원피앤피(주)	440-86-01308

(주)다올자산개발	110111-5711175

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_자펀드	110111-1771438

KTB리틀빅스타증권자투자신탁_모펀드	110111-1771438

뉴테란제삼차(주)	110111-7641784

올더웨이제사차(주)	110111-7625126

KTB 글로벌테마 AI 셀렉션증권투자신탁	110111-1771438

KTB 전단채증권 투자신탁	110111-1771438

에스엠영등포제일차(주)	110111-7896264

구금이길음(주)	110111-7926079

제이케이평택제일차(주)	110111-7915171

카이로스제사차(주)	110111-7887320

카이로스제육차(주)	110111-7931325

KTB G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호	110111-1771438

KTB글로벌메타버스	110111-1771438

KTB글로벌메타버스	110111-1771438

카이로스제오차(주)	110111-7931276

우드래곤제일차(주)	110111-7949063

올더웨이제십차(주)	110111-7945706

올더웨이제구차(주)	110111-7941811

케이티비비전제오차(주)	110111-7946746

뉴테란제팔차(주)	110111-7964920

고덕평택제일차(주)	110111-7971719

케이티비파이어레드제칠차(주)	110111-7976991

카이로스제십차(주)	110111-7977171

케이티비파이어레드제오차(주)	110111-7955755

케이티비플러스제오차(주)	110111-7043625

이케이디제이차(주)	110111-7979440

뉴테란월문(주)	110111-7436101

구금이케이비물류(주)	110111-7986825

인베스토리제이차(주)	110111-7980330

제이온세교(주)	110111-8018528
4. 증권거래 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	74,291	75,046	149,337	6,555	684

코스닥시장	62,941	86,056	148,996	14,813	890

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	2,454	37,665	40,119	164,043	-167

소계	139,686	198,766	338,452	185,411	1,407

신주인수권증서	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	유가증권시장	86	72	157	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	11,179	-	11,179	22,777	-

소계	11,265	72	11,337	22,777	-

계	150,951	198,838	349,789	208,188	1,407

채무증권	국채,지방채	국고채	10,546,645	10,296,379	20,843,024	586,551	-11,055

국민주택채권	150,275	163,530	313,805	-	-

기타	62,018	720,623	782,641	-	-

소계	10,758,938	11,180,532	21,939,470	586,551	-11,055

특수채	통화안정증권	2,132,878	2,843,279	4,976,157	76,182	-501

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	33,390	93,721	127,111	49,858	-98

소계	2,166,269	2,937,000	5,103,268	126,040	-599

금융채	산금채	660,523	900,730	1,561,253	182,296	-748

중기채	940,466	1,080,440	2,020,906	79,782	-293

은행채	969,629	1,559,883	2,529,512	357,990	-2,201

여전채	830,961	890,703	1,721,663	-	-

종금채	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	3,401,578	4,431,756	7,833,334	620,068	-3,242

회사채	340,644	715,692	1,056,336	497,283	-877

기업어음증권	19,940	382,845	402,785	149,741	-259

기타	-	-	-	-	-

계	16,687,368	19,647,825	36,335,193	1,979,683	-16,032

집합투자증권	ETF	265,439	274,011	539,449	-	-

기타	34,750	32,363	67,113	25,094	533

계	300,189	306,374	606,563	25,094	533

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	1,126	-	1,126	22,165	-

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	271	271	612	-

계	1,126	271	1,397	22,777	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-	-

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-

기타증권	-	-	-	-	-

합계	17,139,633	20,153,308	37,292,942	2,235,742	-14,092

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익 주1)

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	12,225,248	-	12,225,248	-	-	147

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	5,918,756	-	5,918,756	-	-	2,185

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	18,144,004	-	18,144,004	-	-	2,331

통화선물	미국달러	-	3,052	-	3,052	-	-	-

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	3,052	-	3,052	-	-	-

지수선물	KOSPI200	-	533,949	-	533,949	-	-	-349

KOSTAR	-	286,377	-	286,377	-	-	-19

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	820,326	-	820,326	-	-	-368

개별주식	-	20,526	-	20,526	-	-	-73

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	18,987,909	-	18,987,909	-	-	1,890

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	18,987,909	-	18,987,909	-	-	1,890

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	82,200	-	-	82,200	6	-	6

에너지	30,714	-	-	30,714	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	112,914	-	-	112,914	6	-	6

금융선물	통화	195,534	-	-	195,534	11	-	11

금리	279,022	-	-	279,022	-	-	-

주가지수	93,274	-	-	93,274	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	567,830	-	-	567,830	11	-	11

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	680,744	-	-	680,744	17	-	17

선물계	680,744	18,987,909	-	19,668,653	17	-	1,907

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	-	2,461	-	2,461	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,461	-	2,461	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	2,461	-	2,461	-	-	-

해외	주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	-	-	-	-	-	-

옵션계	-	2,461	-	2,461	-	-	-

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	680,744	18,990,369	-	19,671,114	17	-	1,907

주1) 당분기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
6. 투자중개 업무(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	14,345,875	14,856,891	29,202,766	9,617

코스닥시장	8,936,736	9,129,441	18,066,177	4,326

코넥스시장	15,305	16,150	31,454	10

기타	5,501	4,471	9,972	18

소계	23,303,417	24,006,952	47,310,370	13,972

신주인수권증서	유가증권시장	6,017	5,265	11,282	2

코스닥시장	5,657	5,605	11,262	1

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	11,674	10,869	22,544	3

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	23,315,091	24,017,822	47,332,913	13,975

채무증권	채권	장내	276	462	738	1

장외	171,152,191	35,653,875	206,806,066	-

소계	171,152,467	35,654,338	206,806,805	1

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	42,160,668	15,770,316	57,930,983	-

소계	42,160,668	15,770,316	57,930,983	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	11,424,568	14,570,442	25,995,010	-

소계	11,424,568	14,570,442	25,995,010	-

채무증권합계	224,737,703	65,995,095	290,732,798	1

집합투자증권	1,631,608	1,659,681	3,291,289	305

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	51,933	48,254	100,187	10

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	51,933	48,254	100,187	10

외화증권	-	-	-	-

기타증권	-	-	-	-

증권계	249,736,335	91,720,853	341,457,188	14,290

선물	국내	14,733,539	14,734,875	29,468,414	821

해외	-	-	-	-

소계	14,733,539	14,734,875	29,468,414	821

옵션	장내	국내	265,404	264,057	529,462	236

해외	-	-	-	-

소계	265,404	264,057	529,462	236

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	265,404	264,057	529,462	236

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	14,998,943	14,998,933	29,997,876	1,056

합계	264,735,278	106,719,785	371,455,064	15,346

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음