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다올투자증권 사업보고서 (2022.12)
사 업 보 고 서

(제 43 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 3월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 다올투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 이창근
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.daolsecurities.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제43기(2022년말)	제42기(2021년말)	제41기(2020년말)	제40기(2019년말)	제39기(2018년말)

보통주	발행주식총수	60,314,092	60,314,092	60,314,092	60,314,092	60,314,092

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000

우선주	발행주식총수	9,552,235	5,051,165	6,855,170	10,282,740	10,282,740

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	99,174,875,000	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	400,745,335,000	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000

주1) 제41기 소각 : 제2종 상환전환우선주(전량) 3,427,570주 소각 (제2020-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2020.03.26)주2) 제42기 소각 : 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각 (제2021-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2021.03.25)주3) 제43기 소각 : 제1종 상환전환우선주(전량) 5,051,165주 소각 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2022.03.24)주4) 제43기 발행 : 상환전환우선주 9,552,235주(제1종 6,686,564주, 제2종 2,865,671주) 신규발행 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시 : 주요사항보고서(유상증자결정) 2022.03.17, 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시) 2022.03.30)상기 소각절차(총 10,282,740주) 진행에 따라 회사의 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 변경일동 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2022년 3월 24일이며, 2023년 3월 24일 개최되는 제43기 정기주주총회에서는 정관 변경이 포함되어 있습니다.

구분	안건내용

제53조【이익배당】	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시

제54조【중간배당】	- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시

부 칙 제 1 조【시행일】	- 이 정관은 2023년 3월 24일부터 시행한다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 03월 24일	제43기정기주주총회	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시	- 금융위원회가 발표한 배당절차 개선방안이 반영된 '상장회사의 표준정관' 개정안에 근거하여 당사 정관 정비

2022년 03월 24일	제42기정기주주총회	- 상호 변경(국문/영문)- 상호 변경에 따른 회사 인터넷 홈페이지 주소 변경- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용	- 상호 변경에 따른 정관 내용 변경(명칭 및 홈페이지 주소 등)- 무의결권 배당우선 종류주식의 발행 시 이사회로 정하는 사항 및 준용 조항 명확화

2021년 03월 25일	제41기정기주주총회	- 신주의 배당기산일- 무의결권 배당우선주식 수와 내용- 주주명부 작성 비치- 주주명부의 폐쇄 및 기준일	- 개정 상법 시행에 따른 개정사항 변경- 개정 전자증권법 시행에 따른 개정사항 변경

2020년 03월 26일	제40기정기주주총회	- 목적- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용- 이사의 수- 이사회의 구성과 소집	- 금융투자업에서 규정에서 제외된 특정업무 제외 (금융투자업 규정 제4-1조 변경 내용 반영)- 개정 지배구조법 시행에 따른 개정사항 반영

2019년 03월 27일	제39기정기주주총회	- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채발행에 관한 준용 규정- 외부감사인의 선임	- '19.9월 시행되는 주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영- '19.9월 시행되는 전자증권법 반영- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	신용	기타	계

거래목적	위험회피	3,592,273	595,507	-	2,350,261	-	6,538,041

매매목적	680,240	256,425	274,264	-	-	1,210,929

거래장소	장내거래	129,519	-	-	-	-	129,519

장외거래	4,142,994	851,932	274,264	2,350,261	-	7,619,452

거래형태	선도	460,240	256,425	-	-	-	716,665

선물	129,519	-	-	-	-	129,519

스왑	3,682,754	595,507	-	2,350,261	-	6,628,523

옵션	-	-	274,264	-	-	274,264

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준주2) 당사는 2021년 유진저축은행(現. (주)다올저축은행) 인수시의 기존주주 및 신규주주들과 주주간 약정을 체결하였고, 이에 따른 주식매입옵션과 주식매도옵션 미결제 약정금액을 포함하였습니다. - 주식매입옵션: 당사는 기존주주의 경우 거래종결일로부터 3년째 되는 날부터 7년째 되는날까지, 신규주주의 경우 거래종결일로부터 3년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는날까지 (주)다올저축은행의 지분을 매수할 수 있는 Call Option 권리를 보유하고 있으며 이를 파생상품자산으로 계상 하였습니다. - 주식매도옵션: (주)다올저축은행의 기존주주(보유지분 9.9%)와 신규주주(보유지분 29.9%)들은 각자의 지분을 당사에 매도할 수 있는 Put option 권리를 보유하고 있으며 당사는 이를 파생상품부채로 계상하였습니다. (주)다올저축은행의 기존주주는 행사 시점 직전 사업연도말 대상회사의 조정순자산가액을 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 5년째 되는 날부터 7년째 되는 날까지 행사가 가능하며, 신규주주는 내부수익률을 고려한 조정 취득가액 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 4년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는 날까지 행사 가능합니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황

(2022년 12월 31일 기준) (단위 : 백만원)

구분	명목금액

보장매수(위험매도)	보장매도(위험매수)

신용스왑(CDS)	777,037	684,641

총수익스왑(TRS)	800,000	88,587

합계	1,577,037	773,228

(2) 신용파생상품 상세명세

(2022년 12월 31일 기준) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액(KRW)	취득일	만기일	준거자산

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	112,790	20190124	20240620	중국	-	-

CDS	니드원제일차 주식회사	다올투자증권	112,790	20190124	20240620	중국	-	-

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	53,227	20190524	20241220	중국	하나은행	KT

CDS	에스에프로키제사차 주식회사	다올투자증권	53,227	20190524	20241220	중국	하나은행	KT

CDS	다올투자증권	하나증권	53,227	20190530	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	빅토리드래곤제십삼차 주식회사	다올투자증권	53,227	20190530	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	다올투자증권	하나증권	54,494	20190619	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	투더문홀딩스 주식회사	다올투자증권	54,494	20190619	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	다올투자증권	하나증권	54,494	20190705	20241220	중국	우리은행	POSCO

CDS	하이트레디션제십팔차 주식회사	다올투자증권	54,494	20190705	20241220	중국	우리은행	POSCO

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	60,000	20200708	20250715	KB 금융지주	-	-

CDS	뉴에이치와이제일차 주식회사	다올투자증권	60,000	20200708	20250715	KB 금융지주	-	-

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	53,480	20200811	20251220	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	뉴스텔라제십일차 주식회사	다올투자증권	53,480	20200811	20251220	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	7,604	20201112	20230620	LG Display	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	33,000	20210527	20261211	JB 금융지주(후순위채)	-	-

CDS	뉴에이치와이제육차 주식회사	다올투자증권	33,000	20210527	20261211	JB 금융지주(후순위채)	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	105,820	20220210	20270620	중국	-	-

CDS	하이스톰메이커제일차 주식회사	다올투자증권	105,820	20220210	20270620	중국	-	-

CDS	엔에이치투자증권	다올투자증권	100,000	20220318	20240313	대한민국	한국 수출입은행	-

CDS	다올투자증권	하나증권	96,505	20220727	20271220	대한민국	-	-

CDS	하이메타버스서퍼제삼차 주식회사	다올투자증권	96,505	20220727	20271220	대한민국	-	-

TRS	에이치와이굿제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	20210226	20301210	대한민국	-	-

TRS	하오브라더스제육차 주식회사	다올투자증권	200,000	20220411	20270407	대한민국	-	-

TRS	뉴한양제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	20220624	20270622	대한민국	-	-

TRS	뉴폴라리스제삼차 주식회사	다올투자증권	100,000	20220919	20270915	대한민국	-	-

TRS	다올투자증권	디비에스은행	88,587	20221020	20241021	대한민국	-	-

TRS	굿에이치와이제사차 주식회사	다올투자증권	100,000	20221021	20251019	대한민국	-	-
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2022년 12월 31일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점

[연결대상 주요 종속회사] 다올인베스트먼트(주)

(2022년 12월 31일 기준)

지역	지점	사무소	계

중국 상해	-	1	1

싱가포르	1	-	1

계	1	1	2

(주)다올저축은행(2022년 12월 31일 기준)

지역	지점	사무소	계

국내	4	-	4

계	4	-	4

나. 영업설비 등 현황 [연결대상 주요 종속회사] 다올인베스트먼트(주)

(2022년 12월 31일 기준) (단위 : 백만원)

구 분	토지 (장부가액)	건물 (장부가액)	합 계	비 고

본사사옥	1,970	5,288	7,258	-

주) 투자부동산 및 감가상각비 반영

다. 자동화기기 설치 현황- 해당사항 없음.

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음.
정 정 신 고 (보고)

2022년 03월 16일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.03.16

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

미등기임원 겸직현황	-	단순 오타 정정	사임	선임