다올투자증권 분기보고서 (2017.09)
2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표

제38(당)기 3분기말 2017년 9월 30일 현재
제37(전)기 기말 2016년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제38(당)기 3분기말	제37(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	424,951,250,484	261,788,616,154

Ⅱ. 당기손익인식금융자산	5,6,13,36,37	586,602,118,241	428,483,910,880

Ⅲ. 매도가능금융자산	5,7,36	45,654,777,298	46,454,013,775

Ⅳ. 대여금및수취채권	5,8,31,37	996,258,292,963	459,205,286,434

Ⅴ. 관계기업투자	9	109,096,211,466	121,455,339,702

Ⅵ. 유형자산	12,293,371,823	12,434,431,379

Ⅶ. 무형자산	14,219,748,524	13,497,134,743

Ⅷ. 이연법인세자산	11,684,466,955	11,746,987,536

Ⅸ. 당기법인세자산	176,675,605	3,700,325

Ⅹ. 기타비금융자산	10,194,518,505	4,503,318,023

자 산 총 계	2,211,131,431,864	1,359,572,738,951

부 채

Ⅰ. 예수부채	10	176,794,084,070	175,250,826,118

Ⅱ. 당기손익인식금융부채	10,13,36,37	119,956,740,500	10,032,810,000

Ⅲ. 차입부채	10,11,37	972,263,558,254	641,523,503,361

Ⅳ. 순확정급여부채	12	316,065,944	304,154,630

Ⅴ. 당기법인세부채	3,008,930,852	1,992,377,184

Ⅵ. 충당부채	14	242,844,783	132,705,928

Ⅶ. 기타금융부채	10,31,37	451,954,592,393	64,643,030,332

Ⅷ. 기타비금융부채	31	5,819,654,599	7,834,526,541

부 채 총 계	1,730,356,471,395	901,713,934,094

자 본

Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	474,702,204,497	453,974,398,270

1. 자본금	15	352,984,160,000	352,984,160,000

2. 기타불입자본	16,30	85,907,946,895	85,895,206,037

3. 이익잉여금	17	27,833,964,494	6,827,560,301

4. 기타자본구성요소	18	7,976,133,108	8,267,471,932

Ⅱ. 비지배지분	6,072,755,972	3,884,406,587

자 본 총 계	480,774,960,469	457,858,804,857

부 채 와 자 본 총 계	2,211,131,431,864	1,359,572,738,951

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 손 익 계 산 서

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제38(당)기 3분기	제37(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	82,312,982,121	238,282,430,721	64,587,957,246	186,473,681,701

1. 수수료수익	19,31	43,857,389,355	134,153,706,844	36,461,714,397	99,317,234,665

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래이익	20	24,205,891,900	65,077,102,874	18,843,784,791	56,103,424,239

3. 매도가능금융자산처분이익	21	2,375,881,295	4,682,886,927	595,442,836	2,208,314,810

4. 이자수익	22	11,004,475,555	31,888,662,398	8,243,888,286	25,301,682,790

5. 배당금수익	23	122,092,102	560,117,498	1,037,892,122	1,248,558,920

6. 기타영업수익	25	747,251,914	1,919,954,180	(594,765,186)	2,294,466,277

Ⅱ. 영업비용	77,547,476,921	211,210,287,874	62,740,354,048	171,351,950,941

1. 수수료비용	19	3,731,668,156	9,726,873,994	3,140,720,213	7,602,944,907

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래손실	20	17,521,480,256	40,836,352,660	10,628,362,566	28,402,544,609

3. 매도가능금융자산처분손실	21	144,755,177	228,732,616	5,244,100	390,801,621

4. 이자비용	22	5,926,048,170	16,175,807,456	4,976,862,720	13,933,849,737

5. 금융자산손상차손	8,24	2,149,187,951	4,473,386,737	349,512,820	1,120,200,945

6. 판매비와관리비	26	47,906,302,262	139,113,626,708	43,533,257,049	119,308,986,118

7. 기타영업비용	25	168,034,949	655,507,703	106,394,580	592,623,004

Ⅲ. 영업이익	4,765,505,200	27,072,142,847	1,847,603,198	15,121,730,760

Ⅳ. 영업외손익	27	668,558,266	(885,984,865)	1,929,278,244	9,237,693,197

1. 관계기업투자평가및처분손익	799,788,997	(742,690,333)	1,412,446,041	8,829,631,819

2. 기타영업외수익	7,439,124	97,538,581	624,815,793	1,924,306,975

3. 기타영업외비용	138,669,855	240,833,113	107,983,590	1,516,245,597

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	5,434,063,466	26,186,157,982	3,776,881,442	24,359,423,957

Ⅵ. 법인세비용	28	1,485,630,849	4,908,961,187	1,105,484,981	3,039,148,807

Ⅶ. 분기순이익	3,948,432,617	21,277,196,795	2,671,396,461	21,320,275,150

Ⅷ. 분기순이익의 귀속	3,948,432,617	21,277,196,795	2,671,396,461	21,320,275,150

1. 지배기업의 소유주 지분	3,775,179,635	21,023,787,272	2,603,347,767	21,251,873,436

2. 비지배지분	173,252,982	253,409,523	68,048,694	68,401,714

Ⅸ. 주당이익	29

1. 기본주당이익	25	237	6	244

2. 희석주당이익	25	237	6	244

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제38(당)기 3분기	제37(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 분기순이익	3,948,432,617	21,277,196,795	2,671,396,461	21,320,275,150

Ⅱ. 기타포괄손익	1,121,415,314	(180,629,763)	(2,550,013,843)	(7,182,364,345)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목:	-	(24,869,963)	-	-

1. 확정급여제도의 재측정요소	-	(24,869,963)	-	-

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목:	1,121,415,314	(155,759,800)	(2,550,013,843)	(7,182,364,345)

1. 매도가능금융자산평가손익	18	1,541,547,225	2,092,079,760	(33,353,940)	563,160,406

법인세효과	18,28	(272,066,908)	(367,161,940)	19,214,379	(90,052,110)

2. 지분법자본변동	18	(764,812,680)	(2,597,624,038)	(1,817,471,086)	(8,263,907,563)

법인세효과	18,28	105,577,440	516,565,857	331,749,499	1,407,345,003

3. 해외사업장환산차이	18	511,170,237	200,380,561	(1,050,152,695)	(798,910,081)

Ⅲ. 분기총포괄이익	5,069,847,931	21,096,567,032	121,382,618	14,137,910,805

Ⅳ. 분기총포괄이익의 귀속	5,069,847,931	21,096,567,032	121,382,618	14,137,910,805

1. 지배기업의 소유주 지분	4,752,494,105	20,715,065,369	230,144,929	14,203,129,918

2. 비지배지분	317,353,826	381,501,663	(108,762,311)	(65,219,113)

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	지배기업 소유주 귀속	비지배지분	자본총계

자본금	기타불입자본	이익잉여금(결손금)	기타자본구성요소	합계

Ⅰ. 2016년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	81,297,336,136	(29,453,801,484)	15,583,409,943	420,411,104,595	791,115,040	421,202,219,635

분기총포괄손익:	-	-	21,251,873,436	(7,048,743,518)	14,203,129,918	(65,219,113)	14,137,910,805

1. 분기순이익	-	-	21,251,873,436	-	21,251,873,436	68,401,714	21,320,275,150

2. 기타포괄손익	-	-	-	(7,048,743,518)	(7,048,743,518)	(133,620,827)	(7,182,364,345)

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	473,714,709	473,714,709	(606,413)	473,108,296

(2) 지분법자본변동	-	-	-	(6,856,562,560)	(6,856,562,560)	-	(6,856,562,560)

(3) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	(665,895,667)	(665,895,667)	(133,014,414)	(798,910,081)

소유주와의 거래 등:	-	3,948,876,306	-	-	3,948,876,306	3,791,015,618	7,739,891,924

1. 종속기업의 유/무상증자	-	160,584,382	-	-	160,584,382	3,791,015,618	3,951,600,000

2. 자기주식의 처분	-	3,788,291,924	-	-	3,788,291,924	-	3,788,291,924

Ⅱ. 2016년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	85,246,212,442	(8,201,928,048)	8,534,666,425	438,563,110,819	4,516,911,545	443,080,022,364

Ⅲ. 2017년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	85,895,206,037	6,827,560,301	8,267,471,932	453,974,398,270	3,884,406,587	457,858,804,857

분기총포괄손익:	-	-	21,006,404,193	(291,338,824)	20,715,065,369	381,501,663	21,096,567,032

1. 분기순이익	-	-	21,023,787,272	-	21,023,787,272	253,409,523	21,277,196,795

2. 기타포괄손익	-	-	(17,383,079)	(291,338,824)	(308,721,903)	128,092,140	(180,629,763)

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	1,724,917,820	1,724,917,820	-	1,724,917,820

(2) 지분법자본변동	-	-	-	(2,081,058,181)	(2,081,058,181)	-	(2,081,058,181)

(3) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	64,801,537	64,801,537	135,579,024	200,380,561

(4) 확정급여제도의 재측정요소	-	-	(17,383,079)	-	(17,383,079)	(7,486,884)	(24,869,963)

소유주와의 거래 등:	-	12,740,858	-	-	12,740,858	1,806,847,722	1,819,588,580

1. 배당금의 지급	-	(6,900)	-	-	(6,900)	-	(6,900)

2. 종속기업의 유상증자	-	13,561,591	-	-	13,561,591	1,806,938,409	1,820,500,000

3. 종속기업지분의 추가취득	-	(813,833)	-	-	(813,833)	(90,687)	(904,520)

Ⅳ. 2017년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	85,907,946,895	27,833,964,494	7,976,133,108	474,702,204,497	6,072,755,972	480,774,960,469

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	제38(당)기 3분기	제37(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(175,065,372,085)	(255,577,986,596)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(180,364,206,846)	(253,654,049,428)

(1) 분기순이익	21,277,196,795	21,320,275,150

(2) 조정사항	(3,365,737,673)	(16,995,993,452)

이자비용	16,175,807,456	13,933,849,737

이자수익	(31,888,662,398)	(25,301,682,790)

법인세비용	4,908,961,187	3,039,148,807

배당금수익	(560,117,498)	(1,248,558,920)

대손상각비	4,348,172,827	385,953,182

대손충당금환입	(12,834,796)	-

충당부채전입액	110,138,855	-

퇴직급여	58,651,354	62,515,007

외화환산손실	25,692,636	12,639,700

외화환산이익	(2,406,898)	-

단기매매금융자산평가손실	2,378,996,927	500,419,798

단기매매금융자산평가이익	(2,154,180,208)	(3,603,691,564)

파생상품평가손실	818,030,500	-

파생상품평가이익	(913,681,500)	-

매도가능금융자산손상차손	125,213,910	734,247,763

지분법손실	3,530,553,451	2,492,725,598

지분법이익	(2,226,590,650)	(11,041,954,403)

관계기업투자처분이익	(561,272,468)	(280,403,014)

매도유가증권평가손실	37,030,000	158,040,000

매도유가증권평가이익	(136,261,600)	-

감가상각비	1,806,084,288	2,313,549,969

유형자산처분손실	115,448	107,896,784

유형자산처분이익	(42,733,009)	(1,027,417,000)

유형자산손상차손	-	66,500,000

무형자산상각비	791,586,370	778,096,415

무형자산처분손실	34,434,810	71,097,710

무형자산처분이익	(16,466,667)	(43,333,334)

무형자산손상차손	-	1,216,647,103

무형자산손상차손환입	-	(322,280,000)

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(198,275,665,968)	(257,978,331,126)

당기손익인식금융자산의 증가	(158,186,914,169)	(375,429,445,058)

매도가능금융자산의 감소(증가)	2,772,554,792	(7,721,118,546)

대여금및수취채권의 증가	(540,233,033,671)	(1,069,363,787,596)

기타비금융자산의 증가	(796,083,294)	(1,660,606,308)

예수부채의 증가	1,691,289,106	135,177,167,627

당기손익인식금융부채의 증가	110,023,162,100	174,052,990,000

순확정급여부채의 감소	(63,102,206)	(16,130,016)

기타금융부채의 증가	386,290,688,397	887,687,120,880

기타비금융부채의 증가(감소)	225,772,977	(704,522,109)

2. 이자수익의 수취	28,619,419,707	28,512,810,739

3. 배당금의 수취	560,117,498	1,248,558,920

4. 이자비용의 지급	(20,027,264,811)	(30,068,246,439)

5. 법인세의 납부	(3,853,437,633)	(1,617,060,388)

II. 투자활동 현금흐름	5,654,941,608	16,672,598,391

1. 관계기업투자의 처분	28,828,249,678	20,173,875,612

2. 관계기업투자의 취득	(19,810,340,333)	(10,563,930,579)

3. 유형자산의 처분	45,062,225	6,388,636,555

4. 유형자산의 취득	(1,801,912,073)	(1,154,771,522)

5. 무형자산의 처분	1,170,338,000	2,690,750,000

6. 무형자산의 취득	(2,776,455,889)	(861,961,675)

III. 재무활동 현금흐름	332,576,749,679	299,671,035,390

1. 은행차입금의 순증감	1,145,000,000	(13,417,500,000)

2. 기타차입부채의 순증감	322,732,455,455	325,348,643,466

3. 자기주식의 처분	-	3,788,291,924

4. 종속기업 유상증자	1,820,500,000	3,951,600,000

5. 지배기업의 소유주에게 지급한 배당금	(6,900)	-

6. 사채의 발행	6,878,801,124	-

7. 사채의 상환	-	(20,000,000,000)

IV. 외화환산으로 인한 현금의 변동	(3,684,872)	(96,095,223)

V. 현금및현금성자산의 순증가(I+II+III+IV)	163,162,634,330	60,669,551,962

VI. 기초의 현금및현금성자산	261,788,616,154	178,664,892,215

VII. 분기말의 현금및현금성자산	424,951,250,484	239,334,444,177

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."