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다올투자증권 분기보고서 (2025.09)
분 기 보 고 서

(제 46 기)

사업연도 2025년 01월 01일 부터
2025년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2025년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 다올투자증권 주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 황준호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.daolsecurities.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
1. 회사의 개요

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 연결대상 종속회사 개황나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭다. 설립일자라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률바. 중소기업 등 해당 여부사. 주요 사업의 내용아. 신용평가에 관한 사항자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항
2. 회사의 연혁

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 회사의 주된 변동내용나. 경영진 및 감사의 중요한 변동다. 최대주주의 변동라. 상호의 변경마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용
3. 자본금 변동사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 자본금 변동추이
4. 주식의 총수 등

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 주식의 총수 현황나. 자기주식 취득 및 처분현황다. 자기주식 직접 취득 처분 이행현황라. 자기주식 신탁계약 체결 해지 이행현황마. 자기주식 보유 현황바. 종류주식(명칭) 발행현황
5. 정관에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 정관의 최근 변경일나. 정관 변경 이력다. 사업목적 현황
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	신용	기타	계

거래목적	위험회피	4,176,215	1,133,575	491,495	2,946,836	-	8,748,120

매매목적	174,995	1,436	338,112	-	-	514,543

거래장소	장내거래	334,715	-	492,184	-	-	826,899

장외거래	4,016,495	1,135,011	337,423	2,946,836	8,435,765

거래형태	선도	174,995	1,436	-	-	-	176,431

선물	334,715	-	461,084	-	-	795,799

스왑	3,841,500	1,133,575	55,300	2,946,836	-	7,977,210

옵션	-	-	313,223	-	-	313,223

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준

주2) 당사는 기존주주의 경우 거래종결일로부터 3년째 되는 날부터 7년째 되는 날까지, 신규주주의 경우 거래종결일로부터 3년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는 날까지 ㈜다올저축은행의 지분을 매수할 수 있는 Call Option 권리를 보유하고 있으며 이를 파생상품자산으로 계상 하였습니다.

주3) ㈜다올저축은행의 기존주주(보유지분 9.9%)와 신규주주(보유지분 29.9%)들은 각자의 지분을 당사에 매도할 수 있는 Put option 권리를 보유하고 있으며 당사는 이를 파생상품부채로 계상하였습니다. ㈜다올저축은행의 기존주주는 행사 시점 직전 사업연도말 대상회사의 조정순자산가액을 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 5년째 되는 날부터 7년째 되는 날까지 행사가 가능하며, 신규주주는 내부수익률을 고려한 조정 취득가액 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 4년이 되는날의 다음날부터 7년이 되는 날까지 행사 가능합니다.

나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황

(2025년 09월 30일 기준) (단위 : 백만원)

구분	명목금액

보장매수(위험매도)	보장매도(위험매수)

신용스왑(CDS)	746,604	586,604

총수익스왑(TRS)	1,300,000	313,632

합계	2,046,604	900,236

(2) 신용파생상품 상세명세

(2025년 09월 30일 기준) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액(KRW)	취득일	만기일	준거자산

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	59,173	2020.08.11	2025.12.20	현대캐피탈 아메리카

CDS	뉴스텔라제십일차 주식회사	다올투자증권	59,173	2020.08.11	2025.12.20	현대캐피탈 아메리카

CDS	다올투자증권	하나증권	33,000	2021.05.27	2026.12.11	JB 금융지주(후순위채)

CDS	뉴에이치와이제육차 주식회사	다올투자증권	33,000	2021.05.27	2026.12.11	JB 금융지주(후순위채)

CDS	하이스톰메이커제일차 주식회사	다올투자증권	117,084	2022.02.10	2027.06.20	중국

CDS	다올투자증권	하나증권	117,084	2022.02.10	2027.06.20	중국

CDS	다올투자증권	하나증권	106,778	2022.07.27	2027.12.20	대한민국

CDS	하이메타버스서퍼제삼차 주식회사	다올투자증권	106,778	2022.07.27	2027.12.20	대한민국

CDS	다올투자증권	하나증권	107,689	2023.03.17	2028.06.20	POSCO

CDS	더퍼스트샤이닝제십오차 주식회사	다올투자증권	107,689	2023.03.17	2028.06.20	POSCO

CDS	다올투자증권	하나증권	162,880	2023.06.12	2029.06.20	대한민국

CDS	디에이치화이트 주식회사	다올투자증권	162,880	2023.06.12	2029.06.20	대한민국

CDS	플라이그린에코제일차 주식회사	다올투자증권	80,000	2024.06.03	2029.05.28	현대카드

CDS	비욘드인스파이어 주식회사	다올투자증권	80,000	2025.09.16	2028.09.26	IBK캐피탈

TRS	에이치와이굿제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	2021.02.26	2030.12.10	대한민국

TRS	하오브라더스제육차 주식회사	다올투자증권	200,000	2022.04.11	2027.04.07	산금채

TRS	뉴한양제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	2022.06.24	2027.06.22	중금채

TRS	뉴폴라리스제삼차 주식회사	다올투자증권	100,000	2022.09.19	2027.09.15	산금채

TRS	디에이치레드 주식회사	다올투자증권	200,000	2023.09.21	2026.09.21	농금채

TRS	뉴에스에프제오차 주식회사	다올투자증권	200,000	2023.10.24	2028.10.24	중진공채

TRS	에이치와이뉴스타트제구차 주식회사	다올투자증권	100,000	2024.09.24	2029.09.03	한전채

TRS	다올투자증권	디비에스은행	103,077	2024.10.21	2026.10.26	한전채

TRS	다올투자증권	디비에스은행	103,156	2025.03.12	2026.09.16	중진공채

TRS	에스에프도쿄제오차 주식회사	다올투자증권	100,000	2025.03.31	2030.03.27	한전채

TRS	다올투자증권	디비에스은행	107,399	2025.05.19	2026.05.22	중진공채
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2025년 09월 30일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점[연결대상 주요 종속회사]

(주)다올저축은행(2025년 09월 30일 기준)

지역	지점	사무소	계

국내	3	0	3

계	3	0	3

나. 영업설비 등 현황- 해당사항 없음

다. 자동화기기 설치 현황- 해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획

- 해당사항 없음
1. 요약재무정보

가. 요약재무정보(연결)

(단위 : 백만원)

과 목	제46기 3분기말	제45기말	제44기말

자 산

1.현금및현금성자산	975,263	533,703	603,827

2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	4,462,974	4,007,120	3,468,339

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	40,968	206,873	5,855

4.상각후원가측정금융자산	4,956,090	4,258,184	4,592,842

5.관계기업투자	37,139	36,102	32,390

6.유형자산	39,166	33,520	42,000

7.투자부동산	417,299	426,610	387,089

8.무형자산	25,894	25,745	28,994

9.순확정급여자산	5,223	3,568	9,280

10.당기법인세자산	10,531	19,447	498

11.이연법인세자산	22,489	24,889	11,763

12.기타비금융자산	22,103	27,408	28,962

13.매각예정처분자산집단	-	-	-

자 산 총 계	11,015,140	9,603,170	9,211,837

부 채

1.예수부채	4,527,360	3,977,164	3,976,003

2.당기손익-공정가치측정금융부채	366,956	349,330	320,888

3.차입부채	4,197,386	3,926,604	3,463,579

4.순확정급여부채	2,573	-	-

5.당기법인세부채	1,284	2,704	15,905

6.이연법인세부채	3,436	3,465	2,528

7.충당부채	6,838	4,108	3,243

8.기타금융부채	1,094,422	551,042	574,013

9.기타비금융부채	11,139	12,762	25,161

부 채 총 계	10,211,394	8,827,179	8,381,319

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	620,068	593,973	647,865

1.자본금	400,745	400,745	400,745

2.기타불입자본	35,543	35,531	36,638

3.이익잉여금(결손금)	172,091	143,523	204,601

4.기타자본구성요소	11,689	14,174	5,881

Ⅱ.비지배지분	183,678	182,018	182,653

자 본 총 계	803,746	775,991	830,518

부채와자본총계	11,015,140	9,603,170	9,211,837

(2025.01.01~2025.09.30)	(2024.01.01~2024.12.31)	(2023.01.01~2023.12.31)

영업수익	1,241,317	1,442,567	1,508,371

영업이익	37,101	-74,930	-62,005

법인세차감전순이익	53,191	-54,242	5,745

계속영업이익	41,608	-45,454	-11,374

당기순이익	41,608	-45,454	-11,368

지배주주지분당기순이익	39,901	-48,585	-10,868

비지배주주지분당기순이익	1,708	3,131	-500

기타포괄손익	-2,421	7,680	1,384

총포괄이익	39,187	-37,775	-9,984

주당이익(단위:원)	641	-862	-228

연결에 포함된 회사수	46	50	50

주1) 당기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제46기 3분기말	제45기말	제44기말

자 산

1.현금및현금성자산	251,423	151,469	191,332

2.당기손익-공정가치측정금융자산	3,837,791	3,501,668	3,115,611

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	40,536	206,441	5,300

4.상각후원가측정금융자산	1,461,650	571,693	731,456

5.종속및관계기업투자	311,931	310,300	314,338

6.유형자산	18,460	18,915	21,693

7.무형자산	13,753	13,056	14,576

8.이연법인세자산	11,778	12,164	4,325

9.당기법인세자산	9,286	17,385	-

10.기타비금융자산	7,439	12,851	13,352

자 산 총 계	5,964,047	4,815,943	4,411,982

부 채

1.예수부채	508,349	91,998	104,145

2.당기손익-공정가치측정금융부채	378,935	358,952	332,827

3.차입부채	3,805,287	3,560,580	3,080,018

4.당기법인세부채	-	-	10,301

5.충당부채	22,849	12,735	8,402

6.기타금융부채	531,213	81,140	119,059

7.기타비금융부채	9,315	9,408	20,939

부 채 총 계	5,255,948	4,114,812	3,675,692

자 본

1.자본금	400,745	400,745	400,745

2.기타불입자본	81,049	80,981	80,819

3.이익잉여금(결손금)	226,081	218,547	254,725

4.기타자본구성요소	224	858	0

자 본 총 계	708,099	701,131	736,290

부채와자본총계	5,964,047	4,815,943	4,411,982

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2025.01.01~2025.09.30)	(2024.01.01~2024.12.31)	(2023.01.01~2023.12.31)

영업수익	811,402	894,950	949,648

영업이익	24,338	-30,939	-47,096

법인세차감전순이익	24,774	-32,647	97,104

당기순이익	18,893	-24,236	83,726

기타포괄손익	-633	857	-16

총포괄이익	18,260	-23,378	83,710

주당이익(단위:원)	288	-451	1,387

주1) 당기 및 전기 별도재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음
6. 배당에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 배당에 관한 정책나. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항다. 기타 참고사항
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2025년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(일반사채)	1회차	2023년 08월 08일	채무상환	20,000	채무상환	20,000	-

회사채(일반사채)	2회차	2023년 08월 08일	채무상환	30,000	채무상환	30,000	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2025년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(후순위채)	제548-1회	2021년 09월 15일	운영자금	73,000	운영자금	73,000	-

회사채(후순위채)	제548-2회	2021년 09월 30일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(후순위채)	제548-3회	2021년 10월 15일	운영자금	12,000	운영자금	12,000	-

상환전환우선주	제1종	2022년 03월 30일	운영자금	33,600	운영자금	33,600	-

상환전환우선주	제2종	2022년 03월 30일	운영자금	14,400	운영자금	14,400	-

회사채(후순위채)	제549-1회	2023년 03월 31일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(후순위채)	제549-2회	2023년 05월 30일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(일반사채)	제550회	2023년 06월 14일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(일반사채)	제552회	2023년 10월 11일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(일반사채)	제553회	2023년 10월 25일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(후순위채)	제554-1회	2024년 08월 13일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(후순위채)	제554-2회	2024년 08월 29일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(후순위채)	제555-1회	2024년 11월 29일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(후순위채)	제555-2회	2024년 12월 24일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(후순위채)	제556-1회	2025년 06월 27일	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

회사채(후순위채)	제556-2회	2025년 07월 30일	운영자금	27,000	운영자금	27,000	-

※ 작성기준일 이후 변동내역

구분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(일반사채)	제557-1회	2025년 10월 29일	운영자금	15,000	운영자금	15,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 재무제표

사업연도	구분	감사인	감사의견	의견변형사유	계속기업 관련중요한 불확실성	강조사항	핵심감사사항

제46기 3분기(당분기)	감사보고서	한영회계법인	적정의견	-	-	-	-

연결감사보고서	한영회계법인	적정의견	-	-	-	-

제45기(전기)	감사보고서	한영회계법인	적정의견	-	-	-	1. 공정가치 수준 3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치 평가2. 상각후원가측정 대출금에 대한 신용손실충당금의 추정

연결감사보고서	한영회계법인	적정의견	-	-	-	공정가치 수준 3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치평가

제44기(전전기)	감사보고서	한영회계법인	적정의견	-	-	-	1. 공정가치 수준 3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치 평가2. 상각후원가측정 대출금에 대한 신용손실충당금의 추정

연결감사보고서	한영회계법인	적정의견	-	-	-	공정가치 수준 3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치평가

주) 당사는 제40기(FY2020 사업연도)부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다.

나. 감사용역 체결현황

(1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다.

구 분	일 정

3분기	분기검토	2025.10.20 ~ 2025.10.31

2분기	분기검토	2025.07.14 ~ 2025.07.25

1분기	분기검토	2025.04.14 ~ 2025.04.25

주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

(2) 감사인의 보수 및 총 소요시간(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제46기 3분기(당분기)	한영회계법인	제46기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사	640(연간기준)	5,200시간	360	2,480시간

제45기(전기)	한영회계법인	제45기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사	640(연간기준)	5,200시간	640(연간기준)	5,130시간

제44기(전전기)	한영회계법인	제44기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성, 내부통제감사	610(연간기준)	5,000시간	610(연간기준)	4,904시간

주1) 해당 보수는 부가세 별도입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제46기3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제45기(전기)	-	-	-	-	-

제44기(전전기)	2023.09.04	해외 금융자문용역 관련 세무검토	2023.09.04 ~ 2023.10.09	64	성공보수

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2025년 02월 28일	회사측 : 감사위원회 등 6인감사인측 : 업무수행이사 등 2인	대면회의	2024년 핵심감사사항에 대한 감사 결과 보고, 기말감사 결과 보고, 내부회계관리제도 감사결과 보고

2	2025년 08월 13일	회사측 : 감사위원회 등 6인감사인측 : 업무수행이사 등 2인	대면회의	2025년 회계연도 독립된 감사인의 감사계획, 외부감사 시 유의적 위험 및 핵심감사사항 보고
2. 내부통제에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 내부통제나. 내부통제구조의 평가다. 내부회계관리제도라. 내부회계관리조직 인력현황
1. 이사회에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 이사회 구성 개요나. 중요 의결사항 등다. 이사회내 위원회라. 이사의 독립성마. 사외이사의 전문성
2. 감사제도에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어있습니다.

가. 감사위원회나. 준법감시인
3. 주주총회 등에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 투표제도 현황나. 소수주주권다. 경영권 경쟁여부라. 의결권 현황마. 주식사무바. 주주총회 의사록 요약
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2025년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	15,117,755	24.82	15,117,755	24.82	-

황준호	발행회사임원	보통주	32,385	0.05	32,385	0.05	-

전수광	발행회사임원	보통주	2,265	0.00	2,265	0.00	-

김형남	발행회사임원	보통주	49,087	0.08	0	0.00	임원퇴임

김정수	계열사임원	보통주	13,319	0.02	13,319	0.02	-

이창희	계열사임원	보통주	24,000	0.04	24,000	0.04	-

양병삼	계열사임원	보통주	21,470	0.04	21,470	0.04	-

남윤근	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

곽황영	계열사임원	보통주	1,398	0.00	1,398	0.00	-

계	보통주	15,266,679	25.06	15,217,592	24.98	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어있습니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요다. 최대주주의 변경내용라. 5%이상 주주 주식 소유현황마. 소액주주 현황바. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 현황사. 복수의결권주식 보유자 및 그 특수관계인 현황아. 최대주주 및 그 특수관계인이 계약 당사자인 주주간 계약
2. 임원의 보수 등

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어있습니다.

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수 현황라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황마. 주식기준보상
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 계열회사 현황(요약)나. 관련법령상의 규제내용 등다. 타법인출자 현황(요약)
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주 등에 대한 신용공여 등

(1) 당기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

법인명	DAOL (Thailand) PCL (태국 현지법인)

관계	계열회사

신용공여 종류	해외 현지법인에 대한 대출

신용공여 개시일	2024.04.11	신용공여 종료일	2026.03.09

신용공여 목적	해외 현지법인의 자회사에 대한 자본 증자

신용공여 금액	총 THB 640,000,000

금리(수수료)	연 4.6%	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2025.02.28(1년 연장)

근거법규	자본시장법 제34조 제2항

주) 2023년 3월 9일 旣 대여한 THB 400,000,000 포함시 당기말 기준 DAOL (Thailand) PCL에 대한 당사의 총 신용공여잔액은 THB 640,000,000 입니다.

나. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음

다. 대주주와의 영업거래 등- 해당사항 없음

라. 이해관계자와의 영업거래 등

(1) 당사와 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

(단위: 백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)

종속기업	Daol (Thailand) PCL	이자수익 등	966	-	-

기타비용	-	1	-

㈜다올저축은행	수수료수익	10	-	-

이자비용	-	1	-

기타비용	-	43	-

글로벌랜드마크제일차㈜	전자단기사채이자수익	20	-	-

전자단기사채평가손실	-	27	-

사모사채평가손실	-	165	-

금융보증충당부채환입액	2,537	-	-

다올라이트블루제오차㈜	사모사채평가손실	-	94	-

기타대출채권평가손실	-	1,469	-

기타대출채권이자수익	593	-	-

디에이지축제일차㈜	수수료수익	273	-	-

사모사채평가손실	-	1	-

금융보증충당부채전입액	-	5	-

부금일물류세컨드㈜	사모사채평가손실	-	950	-

금융보증충당부채전입액	-	5,354	-

부금일물류퍼스트㈜	사모사채평가손실	-	2,811	-

금융보증충당부채전입액	-	4,713	-

에스엠영등포제일차㈜	사모사채평가손실	-	90	-

이케이디제이차㈜	수수료수익	31	-	-

인베스토리제십차㈜	수수료수익	428	-	-

기타대출채권이자수익	1,574	-	-

기타대출채권평가손실	-	3,378	-

케이티비비전제오차㈜	사모사채이자수익	93	-	-

사모사채평가손실	-	3,952	-

금융보증충당부채환입액	3,800	-	-

케이티비씨씨제일차㈜	사모사채이자수익	303	-	-

사모사채평가손실	-	85	-

케이티비타이거제일차㈜	수수료수익	60	-	-

기타대출채권이자수익	735	-	-

사모사채평가손실	-	1	-

기타대출채권평가손실	-	219	-

케이티비파이어레드제육차㈜	사모사채이자수익	446	-	-

사모사채평가손실	-	833	-

케이티비파이어레드제팔차㈜	기타대출채권이자수익	495	-	-

사모사채평가손실	-	47	-

기타대출채권평가손실	-	262	-

다올KTB G 시너지 일반사모투자신탁제1호(*)	출자금회수	-	-	-21

다올프라이빗에쿼티㈜	우선주상환	-	-	-1,400

Daol New York, LLC	출자	-	-	2,746

푸른다올제일차㈜	기타대출채권이자수익	263	-	-

관계기업	아스트라제1호사모투자합자회사	출자	-	-	162

아스트라제2호사모투자합자회사	배당금수익	212	-	-

출자금회수	-	-	-742

아스트라제3호사모투자합자회사	배당금수익	55	-	-

출자	-	-	705

티엔케이메가사모투자합자회사(*)	배당금수익	213	-	-

출자금회수	-	-	-800

라이프-대아 스마트에너지신기술투자조합	출자	-	-	1,000

합계	13,107	24,501	1,650

(*) 당분기 중 특수관계자에서 제외되었습니다.

(2) 당분기말과 전기말 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	회사의 명칭	계정과목	당분기말	전기말

채권	채무	채권	채무

종속기업	다올저축은행㈜	리스부채	-	5	-	14

다올프라이빗에쿼티㈜	기타미수금	-	-	1	-

Daol (Thailand) PCL	기타대여금	26,298	-	26,943	-

기타미수금	681	-	1,765	-

부금일물류퍼스트㈜	전자단기사채	-	-	5,013	-

사모사채	1,139	-	940	-

부금일물류세컨드㈜	전자단기사채	-	-	7,172	-

사모사채	1,379	-	1,237	-

푸른다올제일차㈜(*)	기타대출채권	-	-	9,988	-

다올라이트블루제오차㈜	기타대출채권	8,531	-	9,354	-

디에이지축제일차㈜	전자단기사채	-	-	11,994	-

사모사채	440	-	1	-

케이티비파이어레드제육차㈜	사모사채	9,130	-	8,870	-

제이온파주㈜(*)	전자단기사채	-	-	1,400	-

케이티비파이어레드제팔차㈜	기타대출채권	7,238	-	7,238	-

에스엠영등포제일차㈜	사모사채	4,924	-	4,944	-

케이티비씨씨제일차㈜	사모사채	3,895	-	6,431	-

케이티비타이거제일차㈜	기타대출채권	7,480	-	7,772	-

사모사채	39	-	-	-

인베스토리제십차㈜	기타대출채권	19,622	-	20,333	-

글로벌랜드마크제일차㈜	전자단기사채	473	-	7,284	-

사모사채	2,901	-	1,225	-

합계	94,170	5	139,905	14

(*) 당분기 중 특수관계자에서 제외되었습니다

마. 대주주에 대한 주식기준보상 거래 현황

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황(1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황

- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황

- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

2) 공정거래위원회의 제재현황

- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황

- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황

- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	금전적제재금액	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	조치이행현황	재발방지 대책

2023.09.27	한국거래소	다올투자증권	- 약식제재금 납부	0.5백만원	-	- 사유 : 호가표시의무 위반- 근거법령 : 코스닥시장 업무규정 제2조, 제9조 및 동 규정 시행세칙 제2조, 제7조	약식제재금 납부 완료	- 프로그램매매 호가표시 관련 업무처리절차 강화 및 교육 실시

2023.12.11	한국거래소	다올투자증권	- 불성실공시법인 지정- 과태료 부과	8백만원	-	- 소송 등의 제기/신청(경영권 분쟁 소송) 의 지연공시- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2	거래소 교육 이수완료	- 주요 소송관련 공시의무 이행 시의 거래소 제출- 주무부서와 유관부서 주의 및 교육
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 해당사항 없음
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.
4. 증권거래 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	2,374,186	2,311,694	4,685,880	148,394	17,110

코스닥시장	832,539	808,460	1,640,999	38,825	10,204

코넥스시장	-	-	-	66	3

기타	15,904	4,494	20,398	305,442	-

소계	3,222,629	3,124,648	6,347,277	492,727	27,317

신주인수권증서	유가증권시장	227	2	229	1,341	1,341

코스닥시장	8	127	135	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	235	129	364	1,341	1,341

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	10,304	3,142	13,446	42,956	-

소계	10,539	3,271	13,810	42,956	-

계	3,233,168	3,127,919	6,361,087	537,024	28,658

채무증권	국채,지방채	국고채	470,466	550,437	1,020,903	363,636	-672

국민주택채권	367,144	364,494	731,638	-	-

기타	95,641	93,017	188,658	-	-

소계	933,251	1,007,948	1,941,199	363,636	-672

특수채	통화안정증권	30,335	30,381	60,716	60,065	-606

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	140,060	40,918	180,978	-	-

소계	170,395	71,299	241,694	60,065	-606

금융채	산금채	20,414	10,225	30,639	713,432	-1,816

중기채	-	-	-	-	-

은행채	30,190	30,378	60,568	195,584	596

여전채	161,347	111,471	272,818	-	-

종금채	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	211,951	152,074	364,025	909,016	-1,220

회사채	103,213	181,237	284,450	1,459,774	1,039

기업어음증권	-	-	-	55,065	66

기타	-	-	-	-	-

계	1,418,810	1,412,558	2,831,368	2,847,556	-1,393

집합투자증권	ETF	7,089,551	7,193,623	14,283,174	-	-

기타	16,000	17,059	33,059	19,620	1,188

계	7,105,551	7,210,682	14,316,233	19,620	1,188

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	2,746	-	2,746	21,484	-

채무증권	국채,지방채	118,811	117,935	236,746	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	445,994	448,806	894,800	-	-

소계	564,805	566,741	1,131,546	-	-

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	386	-

계	567,551	566,741	1,134,292	21,870	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-	-

ELW	-	-	-	308	-

기타	-	-	-	-	-

계	-	-	-	308	-

기타증권	-	-	-	-	-

합계	12,325,080	12,317,900	24,642,980	3,426,378	28,453

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익 주1)

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	5,543,287	-	5,543,287	-	-	341

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	9,701,961	-	9,701,961	-	-	484

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	15,245,248	-	15,245,248	-	-	826

통화선물	미국달러	-	3,808,772	-	3,808,772	-	-	-

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	3,808,772	-	3,808,772	-	-	-

지수선물	KOSPI200	-	15,576,396	-	15,576,396	-	-	-116

KOSTAR	-	4,124,770	-	4,124,770	-	-	7

기타	-	-	-	-	-	-	-2

소계	-	19,701,167	-	19,701,167	-	-	-111

개별주식	-	17,892,426	-	17,892,426	-	-	-854

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	56,647,612	-	56,647,612	-	-	-139

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	56,647,612	-	56,647,612	-	-	-139

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	-	-	-	-	-	-

선물계	-	56,647,612	-	56,647,612	-	-	-139

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	-	161,276	-	161,276	-	7	-1

기타	-	22,675	-	22,675	-	-	-

소계	-	183,951	-	183,951	-	7	-1

개별주식	-	-	-	-	238	591	-101

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	183,951	-	183,951	238	598	-102

해외	주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	-	-	-	-	-	-

옵션계	-	183,951	-	183,951	238	598	-102

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	56,831,563	-	56,831,563	238	598	-241

주1) 당기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임

주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
6. 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	7,388,682	7,233,937	14,622,619	9,349

코스닥시장	3,500,619	3,462,031	6,962,651	3,253

코넥스시장	3,518	2,004	5,522	5

기타	972	518	1,490	3

소계	10,893,792	10,698,489	21,592,281	12,610

신주인수권증서	유가증권시장	456	541	997	1

코스닥시장	528	447	975	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	984	988	1,971	1

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	10,894,775	10,699,477	21,594,252	12,610

채무증권	채권	장내	1,629	913	2,542	3

장외	52,001,822	20,201,788	72,203,610	-

소계	52,003,452	20,202,700	72,206,152	3

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	20,650,537	11,901,361	32,551,898	-

소계	20,650,537	11,901,361	32,551,898	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	3,265,904	2,244,620	5,510,524	-

소계	3,265,904	2,244,620	5,510,524	-

채무증권합계	75,919,893	34,348,682	110,268,574	3

집합투자증권	1,148,525	1,212,774	2,361,298	517

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	13,942	13,359	27,301	2

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	13,942	13,359	27,301	2

외화증권	168	1	169	1

기타증권	-	-	-	-

증권계	87,977,303	46,274,292	134,251,595	13,132

선물	국내	1,707,741	1,692,174	3,399,915	89

해외	-	-	-	-

소계	1,707,741	1,692,174	3,399,915	89

옵션	장내	국내	86,685	85,989	172,674	153

해외	-	-	-	-

소계	86,685	85,989	172,674	153

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	86,685	85,989	172,674	153

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	1,794,426	1,778,163	3,572,589	242

합계	89,771,729	48,052,455	137,824,184	13,374
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음