다올투자증권 분기보고서 (2021.09)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 지분증권의 발행 및 감소 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

나. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	4,000	2.55	A2-	2021년 09월 30일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	1,000	2.55	A2-	2021년 09월 30일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	5,000	2.72	A2-	2022년 01월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	5,000	2.72	A2-	2022년 01월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	5,000	2.72	A2-	2022년 01월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	4,000	2.72	A2-	2022년 01월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 05일	1,000	2.72	A2-	2022년 01월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 14일	3,000	2.4	A2-	2021년 07월 14일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 14일	3,000	2.4	A2-	2021년 07월 14일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 14일	2,000	2.4	A2-	2021년 07월 14일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 14일	2,000	2.4	A2-	2021년 07월 14일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 20일	5,000	2.7	A2-	2022년 01월 19일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 20일	5,000	2.7	A2-	2022년 01월 19일	미상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 01월 25일	5,000	1.85	A2-	2021년 04월 23일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 01월 29일	80,000	0.62	A2-	2021년 02월 01일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 01일	5,000	2.55	A2-	2022년 01월 27일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 01일	5,000	2.55	A2-	2022년 01월 27일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 04일	10,000	2.55	A2-	2022년 02월 03일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 09일	100,000	0.57	A2-	2021년 02월 15일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 09일	5,000	2.55	A2-	2022년 02월 08일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 09일	5,000	2.55	A2-	2022년 02월 08일	미상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 02월 17일	10,000	1.55	A2-	2021년 05월 17일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 18일	50,000	0.6	A2-	2021년 02월 19일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 19일	40,000	0.67	A2-	2021년 02월 22일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 22일	50,000	0.67	A2-	2021년 02월 23일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 25일	50,000	0.69	A2-	2021년 02월 26일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 02월 26일	70,000	0.7	A2-	2021년 03월 02일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 05일	5,000	2.05	A2-	2022년 03월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 05일	5,000	2.05	A2-	2022년 03월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 11일	50,000	0.65	A2-	2021년 03월 12일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 12일	50,000	0.69	A2-	2021년 03월 15일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 12일	5,000	2.03	A2-	2022년 03월 11일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 12일	5,000	2.03	A2-	2022년 03월 11일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 15일	50,000	0.69	A2-	2021년 03월 16일	상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 03월 15일	10,000	1.5	A2-	2021년 06월 15일	상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 03월 17일	10,000	1.5	A2-	2021년 06월 17일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 22일	30,000	0.64	A2-	2021년 03월 23일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 22일	5,000	2.03	A2-	2022년 03월 21일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 22일	5,000	2.03	A2-	2022년 03월 21일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 03월 23일	30,000	0.62	A2-	2021년 03월 24일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 01일	10,000	1.75	A2-	2021년 10월 01일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 01일	10,000	1.75	A2-	2021년 10월 01일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 05일	5,000	1.99	A2-	2022년 04월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 05일	5,000	1.99	A2-	2022년 04월 04일	미상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 04월 06일	10,000	1.45	A2-	2021년 07월 06일	상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 04월 08일	10,000	1.45	A2-	2021년 07월 08일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 13일	40,000	0.65	A2-	2021년 04월 14일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 28일	5,000	1.9	A2-	2022년 04월 27일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 28일	5,000	1.9	A2-	2022년 04월 27일	미상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 04월 28일	10,000	1.35	A2-	2021년 07월 28일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 04월 30일	30,000	0.52	A2-	2021년 05월 03일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 03일	30,000	0.6	A2-	2021년 05월 06일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 06일	5,000	1.9	A2-	2022년 05월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 06일	5,000	1.9	A2-	2022년 05월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 06일	5,000	1.9	A2-	2022년 05월 04일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 06일	5,000	1.9	A2-	2022년 05월 04일	미상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 05월 17일	10,000	1.3	A2-	2021년 08월 17일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 21일	30,000	0.63	A2-	2021년 05월 24일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 24일	30,000	0.61	A2-	2021년 05월 25일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 25일	2,000	1.85	A2-	2022년 05월 24일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 25일	2,000	1.85	A2-	2022년 05월 24일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 25일	2,000	1.85	A2-	2022년 05월 24일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 25일	2,000	1.85	A2-	2022년 05월 24일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 25일	2,000	1.85	A2-	2022년 05월 24일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 05월 31일	50,000	0.57	A2-	2021년 06월 01일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 01일	30,000	0.52	A2-	2021년 06월 02일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 02일	30,000	0.52	A2-	2021년 06월 03일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 03일	30,000	0.52	A2-	2021년 06월 04일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 03일	5,000	1.77	A2-	2022년 06월 02일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 03일	5,000	1.77	A2-	2022년 06월 02일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 04일	30,000	0.52	A2-	2021년 06월 07일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 08일	20,000	0.62	A2-	2021년 06월 10일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 10일	5,000	1.77	A2-	2022년 06월 09일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 10일	5,000	1.77	A2-	2022년 06월 09일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 15일	50,000	0.62	A2-	2021년 06월 16일	상환	-

KTB투자증권	전자단기사채	사모	2021년 06월 15일	10,000	1.2	A2-	2021년 09월 15일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 16일	80,000	0.6	A2-	2021년 06월 17일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 17일	80,000	0.6	A2-	2021년 06월 18일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 21일	20,000	0.69	A2-	2021년 06월 22일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 22일	80,000	0.69	A2-	2021년 06월 23일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 23일	60,000	0.63	A2-	2021년 06월 24일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 24일	50,000	0.65	A2-	2021년 06월 25일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 25일	60,000	0.68	A2-	2021년 06월 28일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 06월 28일	30,000	0.69	A2-	2021년 06월 29일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 07월 07일	5,000	1.9	A2-	2022년 07월 06일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 07월 07일	5,000	1.9	A2-	2022년 07월 06일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 07월 15일	5,000	1.9	A2-	2022년 07월 14일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 07월 28일	5,000	1.93	A2-	2022년 07월 27일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 08월 09일	5,000	1.97	A2-	2022년 08월 08일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 08월 09일	5,000	1.97	A2-	2022년 08월 08일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 08월 26일	50,000	0.96	A2-	2021년 08월 27일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 09월 09일	5,000	2.07	A2-	2022년 09월 07일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 09월 09일	5,000	2.07	A2-	2022년 09월 07일	미상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 09월 10일	50,000	0.97	A2-	2021년 09월 13일	상환	-

KTB투자증권	기업어음증권	사모	2021년 09월 13일	30,000	0.97	A2-	2021년 09월 14일	상환	-

KTB투자증권	회사채	사모	2021년 09월 15일	73,000	5.4	BBB+	2027년 09월 13일	미상환	신영증권

KTB투자증권	회사채	사모	2021년 09월 30일	10,000	5.4	BBB+	2027년 09월 30일	미상환	하이투자증권

합 계	-	-	-	2,043,000	-	-	-	-	-

주1) 연결과 별도기준의 내용이 동일함 다. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	20,000	-	10,000	90,000	110,000	27,000	-	-	257,000

합계	20,000	-	10,000	90,000	110,000	27,000	-	-	257,000

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함 라. 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함 마. 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	83,000	-	83,000

합계	-	-	-	-	-	83,000	-	83,000

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함 바. 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함 사. 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함

아. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

(작성기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

-	-	-	-	-	-

(이행현황기준일 : 2021년 09월 30일 )

재무비율 유지현황	계약내용	-

이행현황	-

담보권설정 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

자산처분 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

지배구조변경 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

이행상황보고서 제출현황	이행현황	-

주) 연결과 별도기준의 내용이 동일함