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다올투자증권 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 다올투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 황준호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.daolsecurities.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
I. 회사의 개요

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시자료를 참고하시기 바랍니다.
1. 회사의 개요

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 연결대상 종속회사 개황나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭다. 설립일자라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률바. 중소기업 등 해당 여부사. 주요 사업의 내용아. 신용평가에 관한 사항자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항
2. 회사의 연혁

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 회사의 주된 변동내용나. 경영진 및 감사의 중요한 변동
다. 최대주주의 변동라. 상호의 변경
마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과
바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용
사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화
아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용
3. 자본금 변동사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 자본금 변동추이
4. 주식의 총수 등

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 주식의 총수 현황나. 자기주식 취득 및 처분현황다. 자기주식 직접 취득 처분 이행현황라. 자기주식 신탁계약 체결 해지 이행현황마. 종류주식(명칭) 발행현황바. 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우
5. 정관에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다.

가. 정관의 최근 변경일나. 정관 변경 이력다. 사업목적 현황
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2024년 03월 31일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점[연결대상 주요 종속회사]

(주)다올저축은행(2024년 03월 31일 기준)

지역	지점	사무소	계

국내	4	-	4

계	4	-	4

나. 영업설비 등 현황- 해당사항 없음

다. 자동화기기 설치 현황- 해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음
1. 요약재무정보

가.요약재무정보(연결)

(단위 : 백만원)

과 목	제45기 1분기	제44기말	제43기말

자 산

1.현금및현금성자산	521,326	603,827	567,331

2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	2,933,075	3,468,339	2,935,549

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,855	5,855	5,904

4.상각후원가측정금융자산	5,089,479	4,592,842	5,107,380

5.관계기업투자	33,212	32,390	33,658

6.유형자산	39,426	42,000	53,435

7.투자부동산	399,602	387,089	399,986

8.무형자산	29,618	28,994	25,747

9.순확정급여자산	5,048	9,280	2,242

10.당기법인세자산	508	498	12,381

11.이연법인세자산	14,057	11,763	3,805

12.기타비금융자산	24,002	28,962	19,573

13.매각예정처분자산집단	-	-	336,713

자 산 총 계	9,095,210	9,211,837	9,503,704

부 채

1.예수부채	4,070,975	3,976,003	4,527,081

2.당기손익-공정가치측정금융부채	275,639	320,888	411,379

3.차입부채	3,006,360	3,463,579	2,941,103

4.순확정급여부채	-	-	-

5.당기법인세부채	9,965	15,905	10,719

6.이연법인세부채	5,118	2,528	3,986

7.충당부채	2,150	3,243	5,642

8.기타금융부채	887,592	574,013	567,303

9.기타비금융부채	15,819	25,161	17,397

10.매각예정처분자산집단에 직접 관련된 부채	-	-	32,678

부 채 총 계	8,273,617	8,381,319	8,517,288

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	638,296	647,865	665,144

1.자본금	400,745	400,745	400,745

2.기타불입자본	35,502	36,638	36,318

3.이익잉여금(결손금)	195,666	204,601	224,216

4.기타자본구성요소	6,382	5,881	3,865

Ⅱ.비지배지분	183,298	182,653	321,272

자 본 총 계	821,593	830,518	986,416

부채와자본총계	9,095,210	9,211,837	9,503,704

영업수익	365,071	1,508,371	1,841,964

영업이익	6,503	-62,005	106,957

법인세차감전순이익	9,513	5,745	143,900

계속영업이익	6,704	-11,374	95,560

당기순이익	6,704	-11,368	93,786

지배주주지분당기순이익	2,989	-10,868	61,653

비지배주주지분당기순이익	3,715	-500	32,132

기타포괄손익	497	1,384	6,364

총포괄이익	7,200	-9,984	100,149

주당이익(단위:원)	40	-228	1,019

연결에 포함된 회사수	49	50	58

주1) 당기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제45기 1분기	제44기말	제43기말

자 산

1.현금및현금성자산	196,323	191,332	249,050

2.당기손익-공정가치측정금융자산	2,493,579	3,115,611	2,603,937

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,300	5,300	5,300

4.상각후원가측정금융자산	1,297,244	731,456	583,959

5.종속및관계기업투자	316,280	314,338	351,224

6.유형자산	21,109	21,693	27,114

7.무형자산	14,855	14,576	14,565

8.이연법인세자산	6,523	4,325	-

9.당기법인세자산	-	-	11,565

10.기타비금융자산	11,388	13,352	12,070

11. 매각예정처분자산집단	-	-	81,191

자 산 총 계	4,362,602	4,411,982	3,939,975

부 채

1.예수부채	213,271	104,145	128,303

2.당기손익-공정가치측정금융부채	284,738	332,827	428,907

3.차입부채	2,663,501	3,080,018	2,556,391

4.이연법인세부채	-	-	4,142

5.당기법인세부채	8,295	10,301	-

6.충당부채	4,161	8,402	7,905

7.기타금융부채	444,595	119,059	141,823

8.기타비금융부채	11,351	20,939	11,797

부 채 총 계	3,629,911	3,675,692	3,279,268

자 본

1.자본금	400,745	400,745	400,745

2.기타불입자본	80,851	80,819	80,500

3.이익잉여금(결손금)	251,093	254,725	179,445

4.기타자본구성요소	1	0	17

자 본 총 계	732,691	736,290	660,707

부채와자본총계	4,362,602	4,411,982	3,939,975

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

영업수익	239,301	949,648	1,268,326

영업이익	8,720	-47,096	46,099

법인세차감전순이익	8,105	97,104	67,911

당기순이익	8,311	83,726	48,368

기타포괄손익	-	-16	17

총포괄이익	8,311	83,710	48,385

주당이익(단위:원)	130	1,387	792

주1) 당기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 정책당사는 2012년 사업연도 우선주에 대한 배당을 실시한 이후 2018년 사업연도까지 상법상 배당가능 이익이 충분하지 않아 이익 배당 등의 권리를 제공할 수 없었습니다. 이후 재무구조 및 경영환경이 개선되어 배당가능재원이 확보됨에 따라 2020년, 2021년(2019년, 2020년 사업연도 해당분) 기존 우선주 원금상환 및 배당금 지급 뿐만 아니라 보통주에 대한 현금배당(액면가 기준 3%)도 실시 하였습니다. 2023년(2022년 사업연도 해당분)은 전년대비 실적이 하락하였으나, 주주가치 제고를 위하여 보통주 1주당 150원의 현금배당을 실시하였습니다. 이는 최대주주와 특수관계인은 배당에서 제외한 차등배당이며, 회사 경영상황에 대한 경영진의 책임경영 의지에 따른 결정입니다. 2024년(2023년 사업연도 해당분)은 경영실적과 시장환경 등을 고려하여 보통주 1주당 150원, 상환전환우선주1종 1주당 357원, 상환전환우선주2종 295원의 현금배당을 실시 하였습니다.당사는 배당을 통한 주주환원 정책은 기업의 사회적 책임이라는 기본 원칙을 가지고 있으며, 정관에 의거 이사회 및 주주총회의 결의로 배당을 실시하고 있습니다. 배당금 규모는 상법이 정한 배당가능재원 한도 내에서 회사의 경영실적, 자본적정성, 과거 배당규모 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 주주가치 제고를 최우선으로 하여 적정수준의 배당을 지속해 나갈 계획입니다.회사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제 11 조【동등배당】회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.제 51 조【이익금의 처분】회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금 처분액
제 53 조【이익배당】① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
제 54 조【중간배당】① 회사는 이사회결의로 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
제 55 조【배당금지급청구권의 소멸시효】① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3개년 사업연도 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

24년 정기주총	23년 정기주총	22년 정기주총

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-10,868	61,653	161,943

(별도)당기순이익(백만원)	83,726	48,385	179,503

(연결)주당순이익(원)	-228	1,019	2,669

현금배당금총액(백만원)	11,943	8,446	48,085

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.7	29.7

현금배당수익률(%)	보통주	4.2	5.1	4.6

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	150	150	150

우선주	341	209	209

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 연결 당기순이익은 연결포괄손익계산서상 지배기업의 소유주지분에 귀속된 당기순이익을 기재하였습니다. 주2) 배당 상세내역

[제44기 배당내역]- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 8,885,986,650원(자기주식분 제외))- 상환전환우선주1종 1주당 배당금 357원(배당금 총액 금 2,386,611,468원)- 상환전환우선주2종 1주당 배당금 295원(배당금 총액 금 670,132,682원)[제43기 배당내역] ※차등배당 : 최대주주 및 특수관계인 주주를 제외한 모든 보통주주 및 우선주주에 배당- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 6,450,184,650원(최대주주 및 특수관계인 및 자기주식분 제외))- 상환전환우선주 1종 1주당 배당금 220원(배당금 총액 금 1,473,612,450원)- 상환전환우선주 2종 1주당 배당금 182원(배당금 총액 금 522,660,702원)[제42기 배당내역]- 보통주 1주당 배당금 250원(배당금 총액 금 14,687,847,000원(자기주식분 제외))- 상환전환우선주1종 1주당 배당금 6,612원(배당금 총액 금 33,397,468,461원) (제42기 및 과거 8개년도 누적배당금 포함)

주3) 당사 우선주는 거래소에 상장되어있지 않는바, 현금배당수익률을 계산하지 않습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	4.6	4.9

주) 평균 배당수익률은 보통주 현금배당을 기준으로 단순 평균하여 산정하였습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(일반사채)	1회차	2023년 08월 08일	채무상환	20,000	채무상환	20,000	-

회사채(일반사채)	2회차	2023년 08월 08일	채무상환	30,000	채무상환	30,000	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(후순위채)	1회차	2021년 09월 15일	운영자금	73,000	운영자금	73,000	-

회사채(후순위채)	2회차	2021년 09월 30일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(후순위채)	3회차	2021년 10월 15일	운영자금	12,000	운영자금	12,000	-

상환전환우선주	제1종	2022년 03월 30일	운영자금	33,600	운영자금	33,600	-

상환전환우선주	제2종	2022년 03월 30일	운영자금	14,400	운영자금	14,400	-

회사채(후순위채)	1회차	2023년 03월 31일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(후순위채)	2회차	2023년 05월 30일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(일반사채)	1회차	2023년 06월 14일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(일반사채)	2회차	2023년 10월 11일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(일반사채)	3회차	2023년 10월 25일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 기재를 생략합니다. 해당사항에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시자료를 참고하시기 바랍니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제45기 1분기(당분기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	-

제44기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	공정가치 수준3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정채무상품의 공정가치 평가

제43기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수준3 금융상품의 공정가치 평가

주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다.(2) 별도재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제45기 1분기(당분기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	-

제44기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	1. 공정가치 수준3으로 분류되는 당기손익-공정가치측정 채무상품의 공정가치 평가2. 상각후원가측정 대출금에 대한 신용손실충당금의 측정

제43기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	수준3 금융상품의 공정가치 평가

나. 감사용역 체결현황(1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다.

구 분	일 정

1분기	분기검토	2024.04.15 ~ 2024.04.26

주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

(2) 감사인의 보수 및 총 소요시간

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제45기 1분기(당분기)	한영회계법인	제44기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	640	5,200시간	120	550시간

제44기(전기)	한영회계법인	제44기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	610	5,000시간	610	4,904시간

제43기(전전기)	삼정회계법인	제43기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	500	4,800시간	500	5,385시간

주1) 해당 보수는 부가세 별도입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제45기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제44기(전기)	2023.09.04	해외 금융자문용역 관련 세무검토	2023.09.04 ~ 2023.10.09	64	성공보수

제43기(전전기)	2022.06.02	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2022.06.02 ~ 2023.06.01	30	연간기준

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 당사의 내부감사기구는 회계감사인과 경영 전반에 핵심적으로 유의해야 할 사항과 관련하여 논의하였으며, 주요 논의사항은 다음과 같습니다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024년 02월 26일	회사측 : 감사위원회 등 4인감사인측 : 업무수행이사 등 2인	대면회의	2023년 핵심감사사항에 대한 감사 결과 보고, 기말감사 결과 보고, 내부회계관리제도 감사결과 보고
2. 내부통제에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다. 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.

가. 내부통제나. 내부회계관리제도다. 내부통제구조의 평가
1. 이사회에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다. 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.

가. 이사회 구성 개요- 이사회 구성(요약)- 사외이사 및 그 변동현황- 이사회 의장에 관한 사항나. 중요 의결사항 등다. 이사회내 위원회라. 이사의 독립성마. 사외이사의 전문성
2. 감사제도에 관한 사항

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다. 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.

가. 감사위원회- 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부- 감사위원회 위원의 독립성- 감사위원회의 주요활동내역- 감사위원회 교육실시 계획 및 현황- 감사위원회 지원조직 현황나. 준법감시인- 준법감시인의 인적사항 및 주요경력- 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과- 준법감시인 등 지원조직 현황
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	15,117,755	24.82	15,117,755	24.82	-

이창근	발행회사임원	보통주	43,266	0.07	0	0	임원퇴임

황준호	발행회사임원	보통주	12,385	0.02	12,385	0.02	-

김형남	발행회사임원	보통주	126,957	0.21	132,132	0.22	장내매수

전수광	발행회사임원	보통주	2,265	0.00	2,265	0.00	-

김정수	계열사임원	보통주	13,319	0.02	13,319	0.02	-

양병삼	계열사임원	보통주	21,470	0.04	21,470	0.04	-

남윤근	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	15,342,417	25.19	15,304,326	25.13	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재

※ 작성기준일 이후 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 변동내역

(기준일 : 2024년 05월 14일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

2024.03.31	2024.05.16

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	15,117,755	24.82	15,117,755	24.82	-

황준호	발행회사임원	보통주	12,385	0.02	12,385	0.02	-

김형남	발행회사임원	보통주	132,132	0.22	139,087	0.23	장내매수

전수광	계열사임원	보통주	2,265	0.00	2,265	0.00	-

김정수	계열사임원	보통주	13,319	0.02	13,319	0.02	-

이창희	계열사임원	보통주	-	-	24,000	0.04	장내매수

양병삼	계열사임원	보통주	21,470	0.04	21,470	0.04	-

남윤근	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	15,304,326	25.13	15,335,281	25.18	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재주2) 작성기준일 이후 변동내역은 특수관계인의 지분 추가취득에 따른 보통주식 수 증가로 인한 지분율 변동입니다.

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어있습니다. 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요다. 최대주주의 변경내용라. 5%이상 주주 주식 소유현황 마. 소액주주 현황 바. 주가 및 주식거래실적 현황 사. 기업인수목적회사의 추가기재사항아. 복수의결권주식 보유자 및 그 특수관계인 현황 - 복수의결권주식 보유자 및 그 특
2. 임원의 보수 등

- 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어있습니다. 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황나. 이사ㆍ감사 개인별 보수현황다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황마. 주식기기준 보상
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사 분기보고서에는 아래의 기재사항이 생략되어 있습니다. 생략된 아래 항목에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.

가. 계열회사 현황(요약)나. 타법인출자 현황(요약)
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 당분기말 및 전분기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당분기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융㈜	630,000	630,000

할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000

일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000

일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜수협은행	15,000	15,000

일반대출(한도대)	상호저축은행중앙회	60,000	60,000

차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000

당좌차월	㈜농협은행	4,000	4,000

합계	1,032,000	1,032,000

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

나. 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유

다올저축은행	지급준비예치금	139,371	60,000	-	상호저축은행중앙회	한도대출담보제공

1000 harbor Owner LLC	부동산	293,602	293,602	191,717	국민은행 뉴욕지점/ 우리은행 뉴욕지점	부동산대출담보제공

케이비이천로지스틱스제5호	토지	17,951	106,000	79,891	동양생명보험(주) 외	한도대출담보제공

건물	88,049

주1) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

다. 중요한 소송사건 등

당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 18건 (소송금액 28,706백만원)입니다. 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항

개인	다올투자증권㈜	원고들은 연결실체에 성과급 및 유보된 성과급의 지급을 청구함	1,254	1심 진행중

개인	다올투자증권㈜	원고들은 연결실체에 부당삭감 성과급, 이연성과급 등의 지급을 청구함	1,164	1심 진행중

하나증권	다올자산운용㈜	판매사의 손해배상 청구	8,390	1심 진행중

국민은행	다올자산운용㈜	수탁사의 손해배상 청구 상고심	1,017	3심 진행중

정보통신공제조합	다올자산운용㈜	수익자의 손해배상	6,479	1심 진행중

(유)해암 외 1	㈜다올저축은행 외 9	소유권이전등기말소등기절차이행 등	4,885	2심 진행중

㈜삼양엘앤디	㈜다올저축은행 외 28	부동산처분금지가처분	3,166	1심 진행중

이외 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다. 따라서, 이러한 소송사건의 불확실성은 당기말 현재 연결실체의 연결 재무제표에 반영되어 있지 아니합니다.

라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2024.03.31) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	30	245,000	CP발행담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

마. 지급보증 현황

당분기말과 전분기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당분기말	전기말

서울보증보험	지배기업	2,350	2,850	법원공탁관련 보증

지배기업	2,001	2,001	인허가

지배기업	30	30	이행지급

다올자산운용㈜	31	31	인허가

㈜다올저축은행	3,305	2,184	법원공탁관련 보증

다올프라이빗에쿼티㈜	114	114	인허가

합계	7,831	7,210	-

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

(2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)

제공받는자	보증금액	보증내용

당분기말	전기말

네오컨티넨탈(주) 외	32,300	65,700	대출채권매입확약 외

주1) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임주2)연결실체는 당기말 현재 타인에게 제공하고 있는 지급보증금액 32,300백만원 외에 상각후원가측정 금융상품 직접 보유를 통해 제공하고 있는 지급보증금액 4,500백만원, 당기손익-공정가치측정 금융상품 중 전자단기사채 및 사모사채 보유를 통해제공하고 있는 지급보증금액이 186,240백만원이 있습니다.한편, 연결실체는 전기 중 채무보증(유동화증권 보유분 포함) 중에서 149,400백만원을 장기대출로 전환하고 채무보증을 종료하였습니다.

바. 그밖의 우발채무 등

(1) 자산유동화증권 매입보장약정당분기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 없습니다.

(2) 기타 약정사항(주)다올저축은행은 대출을 실시하는 과정에서 발생할 수 있는 부동산 권리상의 하자등으로 인한 손실을 담보하기 위해 부보금액 4,114백만원의 저당권용권원보험을 퍼스트어메리칸권원보험㈜에 가입하고 있습니다. (주)다올저축은행의 현재 종합통장대출에 대한 총 여신 약정 한도는 936,579백만원입니다. 이중 실행된 대출잔액은 853,349백만원이며, 미사용약정금액은 83,230백만원입니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

(1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2019.11.05	금융감독원	前 이사대우 2년 10개월前 부장 4년 5개월前 차장 4년 5개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(정직 6월 상당 1명)퇴직자위법·부당사항(정직 3월 상당 2명)	-	사유: 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

前 과장 4년 8개월前 과장 5년 3개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(견책 상당 2명)	-	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항, 동법 시행령 제62조 제1항	관련자 징계(자율처리사항)	- 주문기록 유지의무 위반 방지의 일환으로 주문확인내역 전산시스템 구축

2) 공정거래위원회의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	금전적제재금액	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	조치이행현황	재발방지 대책

2023.12.11	한국거래소	다올투자증권	- 불성실공시법인 지정- 과태료 부과	8백만원	-	- 소송 등의 제기/신청(경영권 분쟁 소송) 의 지연공시- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2	-	- 주요 소송관련 공시의무 이행 시의 거래소 제출- 주무부서와 유관부서 주의 및 교육
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 해당사항 없음
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 기재를 생략합니다. 해당사항에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.
2. 계열회사 현황(상세)

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 기재를 생략합니다. 해당사항에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 기재를 생략합니다. 해당사항에 대한 최근 기재내용은 당사의 2023년도 사업보고서 공시 자료를 참고하시기 바랍니다.
4. 증권거래 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	157,037	189,146	346,183	18,664	3,953

코스닥시장	146,503	154,412	300,915	5,823	-109

코넥스시장	121	195	316	0	0

기타	0	1,002	1,002	288,588	0

소계	303,661	344,754	648,415	313,075	3,844

신주인수권증서	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0

기타	유가증권시장	0	947	947	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	2,771	77	2,848	38,021	0

소계	2,771	1,024	3,795	38,021	0

계	311,043	345,778	656,821	371,222	3,844

채무증권	국채,지방채	국고채	153,887	161,548	315,435	-23,377	-5,322

국민주택채권	101,944	101,305	203,249	0	0

기타	40,454	38,056	78,510	0	0

소계	296,284	300,910	597,194	-23,377	-5,322

특수채	통화안정증권	9,919	410,682	420,601	100,413	-176

예금보험공사채	0	0	0	0	0

토지개발채권	0	0	0	0	0

기타	0	50,594	50,594	0	0

소계	9,919	461,276	471,195	100,413	-176

금융채	산금채	0	0	0	728,446	-1,118

중기채	0	0	0	0	0

은행채	30,155	60,324	90,479	244,793	-555

여전채	453,239	734,047	1,187,286	0	0

종금채	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	483,394	794,371	1,277,765	973,239	-1,674

회사채	361,264	444,461	805,725	636,490	-12,618

기업어음증권	210,555	249,001	459,556	64,399	-601

기타	0	0	0	0	0

계	1,361,416	2,250,020	3,611,436	1,751,164	-20,391

집합투자증권	ETF	0	0	0	0	0

기타	10,000	412	10,412	37,737	-563

계	10,000	412	10,412	37,737	-563

투자계약증권	0	0	0	0	0

외화증권	지분증권	4,611	0	4,611	20,126	0

채무증권	국채,지방채	0	0	0	0	0

특수채	0	0	0	0	0

금융채	0	0	0	0	0

회사채	0	0	0	0	0

기업어음증권	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0

집합투자증권	0	0	0	0	0

투자계약증권	0	0	0	0	0

파생결합증권	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

계	4,611	0	4,611	20,126	0

파생결합증권	ELS	0	0	0	0	0

ELW	0	0	0	2,286	1,139

기타	0	0	0	0	0

계	0	0	0	2,286	1,139

기타증권	0	0	0	0	0

합계	1,682,459	2,596,210	4,278,669	2,162,409	-15,971

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익 주1)

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	0	0	0	0	0	0	0

돈육	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

금융선물	금리선물	국채3년	0	4,327,151	0	4,327,151	0	0	-36

국채5년	0	0	0	0	0	0	0

국채10년	0	3,237,733	0	3,237,733	0	0	25

통안증권	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	7,564,884	0	7,564,884	0	0	-11

통화선물	미국달러	0	6,012,303	0	6,012,303	0	0	-3

엔	0	0	0	0	0	0	0

유로	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	6,012,303	0	6,012,303	0	0	-3

지수선물	KOSPI200	0	5,019,289	0	5,019,289	0	0	4

KOSTAR	0	1,956,756	0	1,956,756	0	0	43

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	6,976,045	0	6,976,045	0	0	47

개별주식	0	1,711,490	0	1,711,490	0	0	-34

기타	0	0	0	0	0	0	0

계	0	22,264,722	0	22,264,722	0	0	-1

기타	0	0	0	0	0	0	0

국내계	0	22,264,722	0	22,264,722	0	0	-1

해외	상품선물	농산물	0	0	0	0	0	0	0

비철금속,귀금속	0	0	0	0	0	0	0

에너지	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

금융선물	통화	94,067	0	0	94,067	0	250	-250

금리	42,816	0	0	42,816	0	0	0

주가지수	0	0	0	0	0	0	0

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	136,883	0	0	136,883	0	250	-250

기타	0	0	0	0	0	0	0

해외계	136,883	0	0	136,883	0	250	-250

선물계	136,883	22,264,722	0	22,401,605	0	250	-251

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	0	35,958	0	35,958	0	0	-977

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	35,958	0	35,958	0	0	-977

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

통화	미국달러	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

국내계	0	35,958	0	35,958	0	0	-977

해외	주가지수	0	0	0	0	0	0	0

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	0	0	0

통화	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

해외계	0	0	0	0	0	0	0

옵션계	0	35,958	0	35,958	0	0	-977

기타	국내	0	0	0	0	0	0	0

해외	0	0	0	0	0	0	0

기타계	0	0	0	0	0	0	0

합계	136,883	22,300,680	0	22,437,563	0	250	-1,228

주1) 당기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
6. 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	2,289,379	2,432,207	4,721,586	2,538

코스닥시장	2,130,586	2,173,434	4,304,020	1,591

코넥스시장	1,265	576	1,841	1

기타	298	350	648	1

소계	4,421,528	4,606,566	9,028,094	4,131

신주인수권증서	유가증권시장	183	194	377	0

코스닥시장	122	306	429	0

코넥스시장	0	0	0	0

기타	0	0	0	0

소계	305	500	806	0

기타	유가증권시장	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0

기타	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

지분증권합계	4,421,833	4,607,067	9,028,900	4,131

채무증권	채권	장내	662	190	852	1

장외	17,619,715	6,893,519	24,513,233	0

소계	17,620,377	6,893,708	24,514,085	1

기업어음	장내	0	0	0	0

장외	7,120,085	3,934,665	11,054,749	0

소계	7,120,085	3,934,665	11,054,749	0

기타	장내	0	0	0	0

장외	419,554	332,696	752,250	0

소계	419,554	332,696	752,250	0

채무증권합계	25,160,015	11,161,069	36,321,084	1

집합투자증권	399,404	416,834	816,238	126

투자계약증권	0	0	0	0

파생결합증권	ELS	0	0	0	0

ELW	10,816	10,750	21,566	1

기타	0	0	0	0

파생결합증권합계	10,816	10,750	21,566	1

외화증권	0	0	0	1

기타증권	0	0	0	0

증권계	29,992,068	16,195,720	46,187,788	4,260

선물	국내	842,995	859,465	1,702,460	31

해외	0	0	0	0

소계	842,995	859,465	1,702,460	31

옵션	장내	국내	34,264	33,808	68,072	55

해외	0	0	0	0

소계	34,264	33,808	68,072	55

장외	국내	0	0	0	0

해외	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

옵션합계	34,264	33,808	68,072	55

선도	국내	0	0	0	0

해외	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

기타 파생상품	0	0	0	0

파생상품합계	877,259	893,273	1,770,532	87

합계	30,869,327	17,088,993	47,958,320	4,347
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음