다올투자증권 반기보고서 (2025.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 5인 등 총 9인의 이사로 구성되어 있습니다.이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있으며, 이사회는 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고판단되는 이혁 사외이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다.이사회 내에는 감사위원회, 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 보수위원회, 내부통제위원회 5개의 위원회가 설치되어 운영 중입니다.

(1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

9	5	2	-	-

주1) 상기 내용은 제45기(2024 사업연도) 정기주주총회 결과임(2025. 3. 21.)주2) 사외이사 변동현황 (신규선임 2명) 권영종 사외이사(선임일 : 2025.03.21 / 임기 3년) 이정표 사외이사(선임일 : 2025.03.21 / 임기 2년) 기은선 사외이사(선임일 : 2025.03.21 / 임기 2년) (2) 이사회 의장에 관한 사항 성명 선임 배경 대표이사겸직여부 이 혁사외이사 ㆍ이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 당사의 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있으며, 이혁 사외이사가 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임자로 판단하여 2025년 3월 21일 제2025-4차 이사회를 통하여 이사회 의장으로 선임하였습니다. ㆍ이혁 사외이사는 검사, 변호사 및 금융감독원 법률자문관 등 다양한 경험을 바탕으로 법률 및 금융 분야에 대한 높은 전문성과 독립성을 보유하고 있습니다. 이해상충 우려가 없는 위치에서 투명하고 공정한 의사결정을 수행해왔으며, 이사회 및 위원회 활동에 적극적으로 참여해 회의 운영과 논의 활성화에 기여한 바, 이사회 의사결정에 실질적인 도움을 줄 수 있는 적임자로 판단되어 의장으로 선임하였습니다. X 이사회내 위원회 구성(요약)> [기준일 : 2025년 06월 30일] 구분 주요역할 구성 (사외이사수/ 구성원수) 의장ㆍ위원장 (이름/사외이사여부) 이사회 ㆍ법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로 부터 위임받은 사항, 당사 운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의 의결하고, 이사 및 경영진의 직무집행을 감독 5/9 이혁 (사외이사) 감사위원회 ㆍ외부감사인 선정 및 외부감사인의 감사활동 평가, 내부통제시스템 평가 개선 등 5/6 권영종 (사외이사) 리스크관리위원회 ㆍ리스크관리에 관한 주요 정책의 수립 및 검토, 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인, 당사 전체 리스크에 대한 통제 및 관리 등 3/4 이상무 (사외이사) 임원후보추천위원회 ㆍ대표이사, 사외이사, 감사위원 후보 추천 및 선정, 관리 2/3 이 혁 (사외이사) 보수위원회 ㆍ성과보수체계의 설계ㆍ운영 및 그 설계ㆍ운영의 적정성 평가 심의 2/3 이정표 (사외이사) 내부통제위원회 ㆍ내부통제의 기본방침 및 전략 수립, 지배구조내부규범의 마련 및 변경 대표이사 등의 내부통제 활동 점검ㆍ평가, 개선 등 필요조치 요구 등 3/4 권영종(사외이사) 나. 중요 의결사항 등 [대상기간: 2025.01.01~2025.06.30] 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사외이사 이병철 황준호 김형남 전수광 서규영 이현주 이 혁 박찬수 이상무 기은선 권영종 이정표 출석률100% 출석률100% 출석률100% 출석률100% 출석률100% 출석률100% 출석률83% 출석률67% 출석률100% 출석률100% 출석률67% 출석률100% 찬반여부 1차 2025.02.05 제45기(2024년) 결산을 위한 재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 03.21신규선임 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 03.21신규선임 03.21신규선임 제45기(2024년) 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 제45기(2024년) 사내이사(등기) 성과 평가의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 자기주식 처분(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 최고경영자 경영승계 절차 개시의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 제45기(2024년) 사외이사 평가 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기(2024년) 이사회 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기(2024년) 임원후보추천위원회 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기(2024년) 보수위원회 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기(2024년) 리스크관리위원회 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기(2024년) 감사위원회 운영실적 및 평가 보고 보고 - - - - - - - - - 내부통제시스템 평가결과 보고 보고 - - - - - - - - - 신용정보관리ㆍ보호인의 업무수행실적 등 보고 보고 - - - - - - - - - 재산상 이익제공 현황 및 적정성 점검결과 보고 보고 - - - - - - - - - 2차 2025.02.28 이익배당을 위한 주주명부폐쇄(기준일) 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제45기 정기주주총회 소집 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제45기 정기주주총회 부의 안건 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 해외 현지법인 금전 대여 만기 연장의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 내부회계관리제도 운영실태 보고 보고 - - - - - - - - - 내부회계관리제도 평가결과 보고 보고 - - - - - - - - - 금융소비자보호 내부통제위원회 운영에 대한 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기 내부통제 체제ㆍ운영에 대한 점검 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 제45기 자금세탁방지 업무 활동 및 제46기 업무 계획 보고 - - - - - - - - - 자금세탁방지업무 감사 결과 보고 보고 - - - - - - - - - 감사위원회의 감사보고서 제출 보고 - - - - - - - - - 3차 2025.03.17 제45기 정기주주총회 이사 선임 안건 일부 철회의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 4차 2025.03.21 이사회 의장 선임의 건 가결 찬성 찬성 03.21사임 찬성 찬성 임기만료 찬성 임기만료 찬성 찬성 불참 찬성 대표이사 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 내부통제위원회 설치 및 위원회 규정 제정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 내부통제기준 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 지배구조 내부규범 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 자금세탁방지 업무규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 이사회내 위원회 구성(안) 승인 및 위원장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 이사 개별보수 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 5차 2025.05.22 부실채권 사후관리 규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 찬성 찬성 회사채 발행 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 찬성 찬성 제46기(2025년) 1분기 경영실적 보고 보고 - - - - - - - - - 6차 2025.06.10 해외 현지법인 대한 추가 출자 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 후순위 사모사채 발행 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 주) 당사 정관 제41조 제3항에 의거, 상기 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 해당 안건에 대해 의결권을 제한하였음 다. 이사회 내 위원회 (1) 구성내역 위원회 구성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고 감사위원회 사외이사5사내이사1 권영종(위원장)이 혁이상무기은선이정표서규영 ○ 설치목적- 위원회는 이사 및 경영진의 업무 감독- 내부감사 계획 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시○ 권한사항① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권② 관계자의 출석 및 답변요구③ 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인④ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구⑤ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권⑥ 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 위반사실을 조사, 그 결과에 따라 회사의 대표자에 시정 등을 요구⑦ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구 - 리스크관리위원회 사외이사3사내이사1 이상무(위원장)이정표기은선황준호 ○ 설치목적- 회사 경영활동에 수반되는 각종 리스크 관리 및 재무건전성에 미치는 중요사항 심의 의결- 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도 설정 및 준수여부 점검○ 권한사항① 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 심의② 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토③ 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인④ 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경⑤ 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립⑥ 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인⑦ 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결⑧ 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 - 임원후보추천위원회 사외이사2사내이사1 이혁(위원장)권영종이병철 ○ 설치목적- 임원 후보자 선정 , 주주총회 또는 이사회에 추천○ 권한사항① 주주총회 또는 이사회에서 선임하려는 임원 후보의 추천② 그 밖에 위원장이 필요하다고 인정하는 사항 - 보수위원회 사외이사2사내이사1 이정표(위원장)기은선전수광 ○ 설치목적- 임원 등의 성과평가 및 보수 등에 관한 사항 심의 의결○ 권한사항① 보수의 결정 및 지급방식에 관한 결정② 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항③ 보수체계의 설계ㆍ운영 및 그 설계ㆍ운영의 적정성 평가 등에 관한 사항④ 보수정책에 대한 의사결정 절차와 관련된 사항⑤ 금융투자업무담당자의 결정⑥ 성과보상규정 제정, 개정 및 폐지⑦ 그 밖에 지배구조법에 따른 보수체계와 관련된 사항⑧ 기타 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항 - 내부통제위원회 사외이사3사내이사1 권영종(위원장)이 혁이상무황준호 ○ 설치목적- 내부통제의 기본방침 및 전략 수립 관 사항 심의 의결○ 권한사항① 임직원의 직업윤리와 준법정신을 중시하는 조직문화의 정착방안 마련② 지배구조내부규범의 마련 및 변경 - (2) 이사회내의 위원회 활동내역 ■ 감사위원회 ※ 감사위원회 활동내역은『 2. 감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다. ■ 리스크관리위원회 [대상기간: 2025.01.01~2024.06.30] 회차 개최일자 의안내용 가결여부 위원의 성명 황준호 이 혁 이상무 기은선 이정표 출석률100% 출석률67% 출석률100% 출석률100% 출석률100% 찬반여부 1차 2025.02.05 리스크관리위원회 운영실적 평가(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 03.21신규선임 2차 2025.03.20 유동성 리스크관리 점검 보고 보고 - - - - 리스크관리 현황 보고 보고 - - - - 3차 2025.05.22 부동산PF 직접 익스포져 한도 초과 승인의 건 가결 찬성 03.21위원임기 만료 찬성 찬성 찬성 리스크관리 현황 보고 보고 - - - - ■ 임원후보추천위원회 [대상기간: 2025.01.01~2025.06.30] 회차 개최일자 의안내용 가결 여부 위원의 성명 이혁 이현주 이상무 이병철 출석률100% 출석률100% 출석률100% 출석률100% 찬반여부 1 2025.02.05. 최고경영자 경영승계 절차 개시의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 제45기 임원후보추천위원회 운영실적 평가의 건 보고 - - - - 2 2025.02.28 최고경영자 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 사외이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 감사위원 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 감사위원이 되는 사외이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 감사위원이 되는 사내이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 3 2025.03.17 최고경영자 후보 변경 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 주) 당사 정관 제41조 제3항에 의거, 상기 임원후보추천위원회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 해당 안건에 대해 의결권을 제한하였음 ※ 공시서류제출 현재, 이현주 사외이사 임기만료로 퇴임(2025.03.21) ■ 보수위원회 [대상기간: 2025.01.01~2025.06.30] 회차 개최일자 의안내용 가결여부 위원의 성명 박찬수 전수광 기은선 출석률0% 출석률100% 출석률100% 찬반여부 1차 2025.02.05 2024년 금융투자업무담당자 및 그 외 성과보상대상자 성과급 지급 승인의 건 가결 불참 찬성 찬성 제45기 보수위원회 및 보수체계 설계ㆍ운영 등의 평가의 건 가결 불참 찬성 찬성 보수체계 연차보고서 작성 및 공시 승인의 건 가결 불참 찬성 찬성 ■ 내부통제위원회 ※ 2025.03.21 설치이후, 대상기간동안 내부통제위원회 개최내역이 없습니다. 라. 이사의 독립성 당사는 ① 금융투자업에 대한 전문성과 미래에 대한 통찰력, 조직을 이끌어 갈 수 있는 리더십을 겸비한 역량있는 대표이사, ② 독립적이면서 당사의 전략적 목표에 부합하는 역량과 전문성, 식견을 갖춘 사내이사 및 사외이사를 선임하기 위해 사외이사 2명을 포함한 총 3명의 위원으로 임원후보추천위원회를 구성하여 상시 운영하고 있습니다. 또한, 임원 후보의 자격요건을 지배구조 내부규범에 정함에 따라, 대표이사는 최고경영자의 자격요건을 충족해야 하며, 세부적으로 법령에 명시된 금융투자업자 임원의 자격과 회사에서 정한 요건을 갖추어야 합니다. 사외이사는 관련 법령 및 회사 내규에 명시된 자격요건을 충족할 뿐만 아니라, 전문성, 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 등의 조건을 추가하여 임원후보 추천 시 후보자의 자격 검증을 하도록 규정하고 있습니다. 이러한 절차를 거쳐 확정된 임원 후보자는 임원후보추천위원회의 추천과 이사회에서결의한 주주총회 안건에 포함되어 주주총회에 상정하게 됩니다. 현재 당사의 이사회 구성원 전부는 이사의 독립성 기준을 충족하고 있습니다. (1) 이사회 구성원 [기준일 : 2025년 06월 30일] 직명(상근여부) 성명 임기(연임여부/횟수) 선임배경 추천인 이사로서의활동분야 최대주주와의관계 당해법인과의최근 3년간거래내역 사내이사(상근) 이병철 2028.3월정기주총(연임/3회) ㆍ오랜 기간 경영 분야에서 전문성을 갖추고 경영 업무 총괄 및 대외 업무를 안정적으로 수행한 능력을 고려 하여 선임함 임원후보추천위원회 임원후보추천위원회 본인 해당사항 없음 사내이사(상근) 황준호 2027.3월정기주총(연임/1회) ㆍ증권 분야에 대한 다양한 경험과 지식을 바탕으로 관련 업무를 안정적으로 운영할 수 있는 역량을 고려하여 선임함 임원후보추천위원회 리스크관리위원회내부통제위원회 발행회사 임원 해당사항 없음 사내이사(상근) 서규영 2028.3월정기주총 ㆍ금융채권자조정위원회 사무국장 및 K-OTC 시장위원회 위원 등의 경험으로 당사의 건전한 경영과 지속 가능한 성장을 지원할 적임자로 판단하여 선임함 임원후보추천위원회 감사위원회 발행회사 임원 해당사항 없음 사내이사(상근) 전수광 2027.3월정기주총 ㆍ당사 기획부서장 등을 역임하며 회사 경영과 금융업에 대한 폭넓은 이해와 리더십을 갖춰 회사 발전과 건전한 경영에 기여할 적임자로 판단하여 선임함 임원후보추천위원회 보수위원회 발행회사 임원 해당사항 없음 사외이사(비상근) 이 혁 2026.3월정기주총(연임/1회) ㆍ법무부와 검찰청 검사, 메리츠금융지주 및 대우건설 사외이사 경력을 바탕으로 법률 전문성과 독립성을 겸비해 사외이사인 감사위원으로 선임함 임원후보추천위원회 이사회 의장임원후보추천위원회(위원장)감사위원회내부통제위원회 해당사항 없음 해당사항 없음 사외이사(비상근) 권영종 2028.3월정기주총 ㆍ한국은행, 금융감독원 및 키움증권 등의 금융기관에서 금융시장 안정, 내부통제 및 리스크 관리 등의 업무를 수행한 바, 감사위원이 되는 사외이사로 선임함 임원후보추천위원회 감사위원회(위원장)내부통제위원회(위원장)임원후보추천위원회 해당사항 없음 해당사항 없음 사외이사(비상근) 이상무 2027.3월정기주총(연임/1회) ㆍ서울대 경제학과, 동 대학원 재무·금융 전공, 우정사업 본부, 왕립스코틀랜드은행 한국대표 경력을 바탕으로 사외이사인 감사위원회으로서 충분한 역량과 독립성을 갖춰 선임함 임원후보추천위원회 리스크관리위원회(위원장)감사위원회내부통제위원회 해당사항 없음 해당사항 없음 사외이사(비상근) 이정표 2027.3월정기주총 ㆍ농협중앙회에서 상호금융경영전략국장, 최고 디지털 책임자(CDO) 등 역임, 금융 전반에 대한 전문 지식과 디지털 전략 전문가로서의 경험을 바탕으로 사외이사인 감사위원으로서 회사 발전에 중요한 역할을 할 적임자 로 판단하여 선임함 임원후보추천위원회 보수위원회(위원장)리스크관리위원회감사위원회 해당사항 없음 해당사항 없음 사외이사(비상근) 기은선 2027.3월정기주총(연임/1회) ㆍ삼일회계법인(PwC), 한국조세재정연구원 세법연구 센터 등에서의 경험을 바탕으로 회계 분야 전문가로서 사외이사인 감사위원회의 역할 수행에 적합하다고 판단하여 선임함 임원후보추천위원회 보수위원회,감사위원회리스크관리위원회 해당사항 없음 해당사항 없음 주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지입니다. (2) 사외이사 선출을 위한 임원후보추천위원회 설치 현황 [기준일 : 2025년 06월 30일] 성명 사외이사 여부 설치요건 충족 여부 설치목적 및 권한사항 비고 이 혁 O 충족 (위원회 위원의 과반수는 사외이사로 구성) 위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다. - 권영종 O 이병철 X ※ 임원후보추천위원회 활동내역은『 1. 이사회에 관한 사항』의 다.이사회 내 위원회 中 (2)이사회내의 위원회 활동내역을 참고하시기 바랍니다. 마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황 조직명 직원수 직위 및 근속연수 주요 활동내역 경영기획팀 6명 (겸직 포함) 상무보 1명, 이사대우 1명,차장 1명, 대리 1명,주임 1명, 사원 1명 (평균 4.3년) - 이사회 운영 지원 - 이사회내 위원회 지원조직 관리 - 회의 진행을 위한 실무 지원 - 경영정보 등 안거자료 제공 - 이사회 회의내용 기록 (2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2025년 03월 31일 이사회 지원조직 권영종 사외이사이정표 사외이사 - 신임이사 교육(자료배포)- 회사소개 및 주요사업 현황 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 (1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 권영종(위원장) 예 - 서울대 경제학- University of California, Davis 대학원 경제학 석사- 채권금융기관조정위원회 사무국장- 키움증권 감사총괄 전무- 케이뱅크 준법감시인 전무- 신한저축은행 사외이사 예 금융기관ㆍ정부ㆍ공공기관 등등 경력자 권영종 이사는 케이뱅크 준법감시인, 채권금융기관조정위원회 사무국장등 역임하며 관련분야의 다양한 전문 지식과 경험을 보유하고 있음 서규영 - - 고려대 법학- 고려대 대학원 법학 석사- 고려대 대학원 법학 박사- 금융채권자조정위원회 사무국장- 금융감독원 금융교육국 교수 - - - 이정표 예 - 고려대 영어영문학- LS 산전- 농협 중앙회- 상호금융대체투자 부장- 충북농협 총괄본부장- 샌트로이드인베스트먼트파트너스 투자전략부문대표 - - - 기은선 예 - 고려대 경영학- 서울대 대학원 경영학 석사- 고려대 대학원 경영학 박사- 강원대학교 경영회계학부 교수(2015년 ~ 현재)- 한국조세재정연구원 세법연구센터 특수전문직 (2007년 ~ 2010년)- SK스퀘어 사외이사(2021년 ~ 현재) 예 공인회계사회계ㆍ재무분야경력자 기은선 이사는 공인회계사 자격을 갖춘 전문가로 금융, 회계, 세무 등 관련분야의 다양한 전문 지식과 경험을 보유하고 있음 이 혁 예 - 고려대 법학과- 홍익대학교 세무대학원 최고위과정 수료- 現 법무법인 LEE LEE 대표변호사- 메리츠금융지주, 대우건설 사외이사(2016년 ~ 2019년)- 법무연수원 교수, 기획과장, 서울중앙지검 첨단범죄수사1부장, 진주지청장(2007년 ~ 2011년) - - - 이상무 예 - 서울대 경제학과- 서울대 대학원 경영학과 (재무) 수료- (주)에스엘플랫폼 대표이사(2021년 ~ 현재)- (주)쏘시오리빙 창업 및 대표이사(2017년 ~ 2021년)- 로얄뱅크오브스코틀랜드은행 한국대표(2010년 ~ 2016년)- 우정사업본부 자금운용팀장 (2005년 ~ 2007년)- 정보통신부 총무관 인사담당 서기관(2004년 ~ 2005년)- 통신진흥국 사무관(행시 40회) (1997년 ~ 2004년) 예 금융기관ㆍ정부ㆍ공공기관 등등 경력자 이상무 이사는 행시 40회에 합격하여 우정사업본 부 자금운용팀장, 로얄뱅크오브스코틀랜드 한국 대표 등을 역임하면서 금융, 경영관리 등 관련분야 의 다양한 전문 지식과 경험을 보유하고 있음 (2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 위원은 3분의 2이상이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다. [감사위원 선출기준 및 운영 현황] 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족 여부 관계 법령 - 3명 이상의 이사로 구성 총족 (6명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의 2이상 충족(6명중 5명이 사외이사인 감사위원) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족 (3명)(권영종 감사위원, 기은선 감사위원, 이상무 감사위원) 상법 제542조의11 제2항 - 감사위원회 대표는 사외이사 충족(권영종 감사위원장) - 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족 상법 제542조의11 제3항 [감사위원 선임배경 및 이해관계] 감사위원의 성명 임기 연임여부 연임횟수 선임배경 추천인 회사와의관계 최대주주또는주요주주와의 관계 권영종 2025.3월정기주총~ 2028.3월정기주총 X - 채권금융기관조정위원회 사무국장 케이뱅크 준법감시인, 신한저축은행 사외이사 등 다수의 경험을 보유하고 있는 바 감사위원회의 역할 및 의무를 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 서규영 2025.3월정기주총~ 2028.3월정기주총 X - 금융감독원 인적자원개발실 국장, 금융감독원 금융교육국 교수, 금융채권자조정위원회 사무국장 등을 역임하며 금융업에 대한 이해와 전문성을 보유하고 있어 감사위원회의 역할 및 의무를 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 발행회사임원 해당사항 없음 이정표 2025.3월정기주총~ 2027.3월정기주총 X - 상호금융 경영전략부장, 농협중앙회 등 근무하며 회사 주요경영사항에 대한 감시 및 견제를 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 기은선 2022.3월정기주총~ 2027.3월정기주총 O 1 공인회계사 자격을 갖춘 전문가로, 삼일회계법인(PwC) 및 한국조세재정연구원 세법연구센터에서 근무하는 등 다수의 회계 관련 분야의 경험을 보유하고 있는바, 당사 감사위원회의 역할 및 의무를 독립적으로 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 이혁 2024.3월정기주총~ 2026.3월정기주총 X - 법학을 전공한 후 검사로 재직하며 법률 전반에 대한 전문지식을 갖추었을 뿐 아니라, 금융감독위원회 법률자문관을 역임하며 금융업에 대한 이해와 전문성을 보유하고 있어 감사위원회의 역할 및 의무를 수행할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 이상무 2024.3월정기주총~ 2027.3월정기주총 X - 정보통신부 사무관, 우정사업본부 자금운용팀장을 거쳐 로양뱅크오브스코틀랜드 한국대표를 역임하여 관계법령에 따른 전문가로서의 자격요건을 충족할 뿐 만 아니라 금융분야의 경험을 바탕으로 회사 주요경영사항에 대한 감시 및 견제를 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사인 감사위원으로 선임 임원후보추천위원회 관련없음 해당사항 없음 주) 상기 감사위원 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회종결 시 까지임 (3) 감사위원회의 주요활동내역 [대상기간: 2025.0101~2025.06.30] 회차 개최일자 의안내용 가결여부 위원의 성명 이현주 서규영 권영종 김형남 이 혁 박찬수 이상무 이정표 기은선 출석률100% 출석률100% 출석률0% 출석률100% 출석률100% 출석률50% 출석률100% 출석률100% 출석률100% 찬반여부 1차 2025.02.25 제45기 감사위원회 운영실적 등 평가(안) 결의의 건 가결 찬성 03.21신규선임 03.21신규선임 찬성 찬성 불참 찬성 03.21신규선임 찬성 제45기 결산을 위한 재무제표 및 영업보고서 승인(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 내부통제시스템 평가(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 2차 2025.02.28 제45기 감사보고서(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 제45기 정기주주총회 의안 및 서류조사결과(안) 결의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 내부통제기준 개정(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 내부회계관리제도 평가(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 자금세탁방지업무 감사결과 이사회 보고(안) 심의의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 외부감사인의 주요 감사사항(45기)에 대한 보고의 건 보고 - - - - - - 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 보고 - - - - - - 제45기 내부통제 체제·운영 결과 및 제 46기 내부통제 연간계획 보고의 건 보고 - - - - - - 3차 2025.03.21 감사위원회 위원장 선임(안) 결의의 건 가결 임기만료 찬성 불참 사임 찬성 임기만료 찬성 찬성 찬성 (4) 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 - - - - - ※ 하반기 실시 예정 (5) 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사실 5 상무 1명, 차장 1명과장 1명, 대리 1명, 주임 1명, (평균 6.75년) - 외부감사인 선정- 내부통제시스템 평가- 내부회계관리제도 운영 평가- 본점/영업점 감사 및 관계회사 조사 수행- 외부 감독기관 수검 대응 나. 준법감시인(1) 준법감시인의 인적사항 및 주요경력 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 주요경력 재직기간 비고 이재일 남 1973.08 상무보 미등기 상근 고려대학교 법학전)다올투자증권 법무팀장 2015.01.18~ - (2) 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과 활동 구분 주요 활동내역 점검일시 점검결과 법규준수모니터링 임직원 자기매매 점검 '25년 3월,6월 위규사항 없음 재산상 이익 제공·수령 적정성 점검 '25년 3월,6월 위규사항 없음 공매도 규정 준수여부 점검 '25년 3월,6월 위규사항 없음 조사분석자료 적정성 점검 '25년 3월,6월 위규사항 없음 사고예방내부통제 정보교류차단장치·이해상충방지: 예외적 정보교류 허용 승인 및 거래제한·거래주의 종목 관리 '25년 1월~6월 - 불건전 영업행위 방지: 불공정거래, 과당매매, 채권매매/일임매매 모니터링 '25년 1월~6월 특이사항 없음 심사·승인 등 투자광고: 준법감시인 사전승인 심사 및 협회심사 '25년 1월~6월 - 윤리·준법교육 정기교육: 불건전영업행위 금지교육 등 '25년 1월~6월 - 수시교육: 신규 입사자 윤리·준법 교육 등 '25년 1월~6월 - 자금세탁방지 시스템 적출 및 조치(CDD, EDD, STR, CTR), 실소유자 확인 '25년 1월~6월 특이사항 없음 거래모니터링 점검 '25년 1월~6월 특이사항 없음 위험평가 등 개선 : 금융거래제한대상자 Watch List 추가, FATF(국제자금세탁방지기구) 고위험국가 반영 '25년 1월~6월 - 자금세탁방지 제도이행평가 '25년 6월 - RBA 전사위험평가 '25년 3월,6월 - 결과보고 내부통제활동 대표이사 정기보고 '25년 3월,6월 - 내부통제위원회 보고 '25년 2월 - (3) 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 컴플라이언스팀 6 부장 1명, 차장 2명,과장 1명, 주임 2명 (평균 2.4년) - 법규준수 모니터링 - 내부통제 - 투자광고 및 대외활동 심사ㆍ승인 - 윤리ㆍ준법교육 - 자금세탁방지 업무 법무팀 4 사내변호사 3명, 주임 1명 (평균 3.2년) - 법률지원 - 소송수행, 계약서 검토 등 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 도입 도입 실시여부 미실시 미실시 제45기(2024년도) 정기주주총회 ※ 당사는 작성기준일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하고 있으며, 위임방법은 직접교부, 우편 또는 모사전송, 주주총회 소집 통지와 함께 송부 방식으로 실시 중임 나. 소수주주권 공시대상기간 최근 3년간의 행사 내역은 아래와 같습니다. (1) 열람 및 등사청구권 행사자 청구 내용 목적사항 포함여부 진행경과 주주 김기수 외 1인 회계장부와 서류 등의 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2023.09.25.○당사회신일: 2023.10.06. - 제공가능 기간 회신 中 주주가 기재한 주소 불분명 으로 관련 회신문 반송됨을 재차 설명 회계장부와 서류 등의 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2023.10.10. ○당사회신일: 2023.10.17. - 제공할 수 있는 자료의 범위 등에 대해 법률자문을 받아 준비 중임을 회신 회계장부와 서류 등의 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2023.10.20. ○당사회신일: 2023.10.26. ○제공완료일: 2023.10.27. 주주명부 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2024.01.17. ○당사회신일: 2024.01.19. - 명의개서대행기관으로부터 주주명부를 수령하지 못하였음을 회신 주주명부 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2024.01.22. ○당사회신일: 2024.01.24. ○제공완료일: 2024.01.26. 회계장부 등 열람등사 가처분 신청, 이사회의사록 열람등사 허가 신청 인용(소송 판결)에 따른 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2024.03.26. 2024.03.29. ○제공완료일 - 2024.03.28.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.02.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.05.(기간 지정 회계장부) 주주명부 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2024.09.06. ○당사회신일: 2024.09.10. ○제공완료일: 2024.09.12. 주주명부 열람 등사 청구 - ○청구접수일: 2025.02.05. ○제공완료일: 2025.02.11. (2) 주주제안권 행사 - 주주 김기수의 주주제안권 행사('24.02.07.)에 따라, 상법 제363조의2(주주제안권) 제1항에 따른 주주제안 접수('24.02.08.) - 동법 동조 제3항에 의거 주주제안 접수 사실 이사회에 보고하고, 제안 안건의 적격성을 검토('24.02.16.) - 검토 완료 후, 법령 및 정관에 따라 주주총회 목적사항으로의 상정 여부 결정할 예정임을 주주 김기수에 회신('24.02.16) 행사자 안건 목적사항 포함여부 거부 사유 진행경과 김기수 외 1인 ※제44기 정기 주주총회에서 아래 주주제안 전부를 목적사항으로 상정 - 정기 주주총회일: 2024.03.15. ○주주제안 접수일: 2024.02.08.('24.02.07 행사)○제안안건 적격성 검토: 2024.02.16. 의안1. 정관 일부 변경의 건 1-1) 권고적 주주제안 (신설) 1-2) 정관 제44조[이사의 보수와 퇴직금] 제3항 (신설) 1-3) 정관 제22조[소집지] (변경) 1-4) 정관 제32조[이사의 수] 제1항 (변경) 1-5) 정관 제34조[이사의 임기] 제1항 (변경) 1-6) 정관 제43조[위원회] 제2항 (변경) 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 차례대로 제2-1호부터 제2-6호까지 6개 안건으로 분리 상정 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 의안2. 차등적 현금배당의 건 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제4호 의안으로 상정 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 의안3. 사외이사 강형구 선임의 건 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제6-4호 의안으로 상정 ※제6-1호~4호까지 각 의안에 대한 표결 진행 중에, 당사 선임 이사의 수가 정관상 이사의 수 상한에 달하는 경우, 제6호 의안 중 해당 시점까지 표결이 이루어지지 않은 후보자에 관한 의안은 자동폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 의안4. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제8-2호 의안으로 상정 ※당사 이사회 상정 '제8-1호'의안과 주주제안 상정 '제8-2호'의안은 양립 불가능하므로 하나의 의안이 가결될 경우 나머지 의안은 자동 폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 의안5. 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제10호 의안으로 상정 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 의안6. 유상증자에 따른 자본금 확충의 건 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제11호 의안으로 상정 ※'제2-1호'의안(권고적 주주제안)이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제11호'의안 자동 폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 의안7. 자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건 포함 - - '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제12호 의안으로 상정 ※'제2-1호'의안(권고적 주주제안)이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제12호'의안 자동 폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결 다. 경영권 경쟁여부 공시대상기간 최근 3년간의 경영권 경쟁 내용은 아래와 같습니다. 경쟁의 주요 수단 당사자 시기 주요 내용 진행경과 및 그 결과 비 고 (회사 조치 등) 의결권 주식 매입 - 주주 김기수 및 특별관계자 2023.05.09. ~ 2025.04.21. - 2023.05.09. 일반투자를 목적으로 김기수 및 특별관계자가 다올투자증권 주식 11.5% 매입에 대한 공시 진행 - 2023.09.20. 투자목적을 경영권 영향으로 변경하여 공시 - 2024.02.26 주주제안 시 지분율 14.34% - 2025.04.21 주식처분 후 지분율 4.62% ○2023.05.09 주식등의대량보유상황보고 공시 (투자목적 : 일반투자) ○2023.05.23 주식등의대량보유상황보고 공시 (추가취득) ○2023.06.16 주식등의대량보유상황보고 공시 (주요 계약변경) ○2023.09.20 주식등의대량보유상황보고 공시 (투자목적 : 경영권 영향으로 변경) ○2024.02.26 주식등의 대량보유상황보고 정정 (주주제안 내용 추가)○2025.04.21 주식등의 대량보유상황보고 공시 (시간외대량매도_단순처분) - 제44기 정기 주주총회에서 주주제안 내용, 목적사항으로 상정하여 심의 - 주주총회 결과, 주주제안 안건 심의 과정에서 자동폐기되거나 부결됨 경영권 분쟁 소송 - 원고(신청인) : 김기수 외 1 2024.11.13 회계장부 열람 등사 가처분 신청 (사건번호 : 2023카합20429) ○소송제기일: 2023.11.03.('24.11.13 확인) ○판결문수령: 2024.02.20.('24.02.16 판결) ※ 판결 결정: 일부인용, 일부기각 판결 종료 2024.11.17. 이사회의사록 열람 등사 허가 신청 (사건번호 : 2023비합100163) ○소송제기일: 2023.11.03.('24.11.17 확인) ○판결문수령: 2024.02.20.('24.2.16 판결) ※ 판결 결정: 일부인용, 일부기각 판결 종료 2024.03.05. 검사인 선임 (사건번호 : 2024비합100030) ○소송제기일: 2024.02.28.('24.03.05 확인) ○판결문수령: 2024.03.11.('24.03.08 판결) ※ 판결 결정: '24.3.15 정기주주총회 관련 변호사 천정환을 검사인으로 선임 판결 종료 - 원고(신청인) : 다올투자증권 2024.03.05. 가처분이의신청 (사건번호 : 2024카합20109) ※ 회계장부 열람등사 가처분(사건번호 : 2023카합20429)에 대한 당사의 이의신청 제기 ○소송제기일: 2024.03.05. ○판결문수령: 2024.03.25.('24.03.22 판결) ※ 판결 결정: 일부허용, 일부기각 '별지 목록 기재 장부 및 서류'는 최초 가처분결정 (2024.02.16.) 목록대비 일부 추가 기각 되어 축소변경 되었음 판결 종료 - 원고(신청인) : 김기수 외 1 2024.03.18. 간접강제신청 (사건번호 : 2024타기100039) ※ 회계장부 열람등사 가처분(사건번호 : 2023카합20429)에 대한 행사자의 소송 제기 ○소송제기일: 2024.03.13.('24.03.18 확인) ○판결문수령: 2024.03.25.('24.03.22 판결) ※ 판결 결정: 일부인용, 일부기각○2024.03.26. 2024.03.29: 주주가 회계계장부 등 열람 등사 가처분 신청, 이사회의사록 열람등사 허가 신청 인용(소송 판결)에 따른 열람 등사를 청구함 ○당사 제공완료 - 2024.03.28.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.02.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.05.(기간 지정 회계장부) - 최종판결 종료 - 회계장부 및 이사회의사록, 주주명부 등 열람 등사 제공 완료 위임장 권유 - 권유자: 주주 김기수 외 2 2024.02.27. - 권유자의 대리인: 김앤장 법률사무소 외 - 의결권 대리행사 권유 수탁법인 : 비사이드코리아 - 피권유자 범위: 2023년 12월 31일 다올 투자증권 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체 - 권유내용: 이사 책임경영과 주주 관여 활동 보장 주주제안 ① 정관변경, ② 주주가 추천하는 전문성 갖춘 사외이사 선임, ③ 이사 보수한도를 22년 실지급액으로 조정, ④ 임원 퇴직금 지급률 조정, ⑤ 최대주주가 참여하는 유상증자를 통한 자본확충, ⑥ 자회사 매각 시 주주총회 보고 및 결의 ○2024.02.27. 의결권 대리 행사 권유 참고서류 제출 ○2024.02.29. 의결권 대리 행사 권유 참고서류 제출 (정정: 대리인 추가) - 제44기 정기 주주총회 결과, 주주제안 안건 심의 과정에서 자동폐기되거나 안건 부결됨 라. 의결권 현황 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 60,911,106 - 우선주 8,955,221 - 의결권없는 주식수(B) 보통주 1,595,397 자기주식 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 8,955,221 - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 59,315,709 - 우선주 - - 주) 당사가 발행한 보통주식수는 60,911,106주이며, 상환전환우선주식은 8,955,221주입니다. 상환전환우선주식은 당사 정관 제8조에 의해 소정의 배당을 하지 아니한 다는 결의가 있는 경우가 아닌 한 의결권이 부여되지 않으므로, 2024년 12월 31일 기준 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 보통주식에서 자기주식 1,595,397주를 제외한 59,315,709주입니다. 마. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다. 1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우 5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매 결산기 종료 후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 결산일 익일부터 주총 결의일까지 주권의 종류 「주식ㆍ사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음 명의개서대리인 국민은행(2073-8108) 주주의 특전 해당사항 없음 공고게재신문 인터넷 홈페이지 공고 (http://www.daolsecurities.com) 바. 주주총회 의사록 요약 주총정보 안 건 결의내용 주요 논의내용 제42기 정기주총 (2022.03.24.) 제1호 의안: 제42기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (연결ㆍ별도재무제표, 이익잉여금처분계산서) 원안대로 승인 가결 - 제2호 의안: 제42기 이익배당 승인의 건 제3호 의안: 정관 변경의 건 제4호 의안: 이사 선임 승인의 건 제4-1호: 사내이사 이병철(재선임) 제4-2호: 사내이사 최석종(재선임) 제4-3호: 사외이사 기은선(신규선임) 제4-4호: 사외이사 이상무(신규선임) 제5호 의안: 감사위원 선임 승인의 건 - 사외이사 기은선(신규선임) 제6호 의안: 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건 - 사외이사 박찬수(신규선임) 제7호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 제8호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 제43기 정기주총 (2023.03.24.) 제1호 의안: 제43기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (연결ㆍ별도재무제표, 이익잉여금처분계산서) 원안대로 승인 가결 - 제2호 의안: 제43기 이익배당 승인의 건 제3호 의안: 정관 변경의 건 제4호 의안: 이사 선임 승인의 건 제4-1호: 사내이사 이창근(재선임) 제4-2호: 사내이사 황준호(신규선임) 제4-3호: 사외이사 이현주(재선임) 제5호 의안: 감사위원 선임 승인의 건 - 사외이사 이현주(재선임) 제6호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 제7호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 제44기 정기주총 (2024.03.15.) 제44기(2023 사업연도) 정기 주주총회 ※ 이사회 안건 및 주주제안 안건 전부 상정 ○주주의 소수주주권 행사로 인해 [주주제안] 안건 전부 목적사항으로 상정되었으며, 모든 안건에 대한 심의ㆍ표결 진행前 주주제안자가 제안 안건에 대해 설명 ○주주제안자 설명 1) 경영 견제 및 이를 위한 제도적 장치 마련을 위해'제2-1호 의안' 권고적 주주제안을 하였고, 이에 근거해 '제4호 의안' 차등적 현금 배당을 제안하였음을 설명 2) 현재 회사의 보수 체계로는 경영진과 주주의 이익이 일치하지 않음을 설명하고, 이에 근거해 '제8-2 의안'을 제안하였음을 설명 ○ 주주제안자 추천 후보 발언 - 독립적 사외이사의 역할 강조. 소액주주 입장에서 역할 수행 - 회사의 사업 모델로 인해 리스크 관리 필수적임을 설명 - 리스크관리, 금융공학 및 파생상품 전문가로서, 주주 가치 보호를 위해 역량을 발휘할 것이라고 발언 ○주주제안에 대한 회사측 설명 1) 레고랜드 사태 이후 부동산 시장이 지속적으로 침체되었으며, 이를 조기에 해결하기 위해 부동산 인력 구조조정, 신규투자 중단, 기존 포지션 관리 등을 통해 보수적으로 대응하였음을 설명 2) 그러나, 신규 수익원 부족과 충당금 적립으로 인해 실적이 악화 되었다고 해명하며, 회사의 가치제고를 위해 최선을 다하겠다고 재차 설명 제1호 의안: 제44기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (연결ㆍ별도재무제표, 이익잉여금처분계산서) 원안대로 승인 가결 ○질의응답 및 추가 논의 없었음 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 [주주제안] 제2-1호: 제21조의 2【권고적 주주제안】신설의 건 제2-1호 의안 부결 ○'제1호 의안' 심의ㆍ표결 진행前 주주제안자가 안건 제안 배경에 대해 설명함에 따라 질의응답 및 추가 논의 없었으며, 의장은 '제2호 의안' 전체를 상정하여 심의하고, 표결은 의안별로 각각 진행함을 설명 제2-2호: 제44조【이사의보수와퇴직금】제3항 '주주총회 보수심의제'신설의 건 제2-2호 의안 부결 제2-3호: 제22조【소집지】변경의 건 제2-3호 의안 부결 제2-4호: 제32조【이사의 수】제1항 변경의 건 제2-4호 의안 부결 제2-5호: 제34조【이사의 임기】제1항 변경의 건 제2-5호 의안 부결 제2-6호: 제43조【위원회】제2항 변경의 건 제2-6호 의안 부결 제3호 의안: 제44기 이익배당의 건 (보통주 88.8억원, 1종 및 상환우선주 30.6억원 상정) 원안대로 승인 가결 ○질의응답 및 추가 논의 없었음 제4호 의안: 차등적 현금 배당의 건 [주주제안] ※'제2-1호'의안이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제4호'의안 자동 폐기 제2-1호 부결에 따른 자동 폐기 ○질의응답 및 추가 논의 없었으며, 의장은 '제2-1호 의안' 부결에 따라 '제4호 의안'이 자동 폐기됨을 설명 제5호 의안: 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 - 사외이사 이상무(신규선임) 원안대로 승인 가결 ○주주제안자는, 회사가 부동산 PF 부실화 등 리스크관리 부재로 실적이 악화 되었는데, 리스크관리위원장인 이사를 재선임하는 이유와 감사위원으로 신규선임하는 배경에 대해 질문 ○회사측은, 이상무 사외이사가 리스크관리위원장으로 리스크관리 통제 및 점검을 성실히 수행하였음을 설명하고, 회사의 리스크관리 등이 이슈화됨에 따라 감사위원을 추가로 선임하여 회사의 투명성 을 제고하고자 한다고 답변 제6호 의안: 이사 선임의 건 제6-1호: 사내이사 김형남 [이사회안] 제6-2호: 사내이사 전수광 [이사회안] 제6-3호: 사외이사 이 혁 [이사회안] 제6-4호: 사외이사 강형구 [주주제안] ※각 의안에 대한 표결 진행 중에, 당사 선임 이사의 수가 정관상 이사의 수 상한에 달하는 경우, 제6호 의안 중 해당 시점까지 표결이 이루어지지 않은 후보자에 관한 의안은 자동폐기 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 의안 부결 ○의장은 '제6호 의안'을 일괄 상정하여 심의하고, 표결은 의안별로 각각 진행함을 설명 ○주주제안자는, 회사 실적 악화 시기의 이사진을 재선임하는 배경에 대해 질의 ○회사측은, 회사의 실적 악화를 단순히 사외이사의 역할 부재로 설명 할 수 없으며, 회사의 리스크관리 등이 이슈화됨에 따라 '제5호 의안'의 감사위원을 추가 선임하여 이사 및 경영진의 업무 감독을 강화하고자 함을 재차 설명 제7호 의안: 감사위원 선임의 건 제7-1호: 사내이사 김형남(재선임) 제7-2호: 사외이사 이 혁(재선임) 원안대로 승인 가결 ○질의응답 및 추가 논의 없었음 제8호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 제8-1호: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인[이사회안] 제8-2호: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인 [주주제안] ※주주총회 '제8-1호' 의안과 '제8-2호'의안은 양립 불가능하므로 하나의 의안이 가결될 경우 나머지 의안은 자동 폐기 원안대로 승인 가결 자동 폐기 ○의장은 '제8-1호 의안'과 '제8-2호 의안'은 양립 불가능하므로 하나의 의안이 가결될 경우 나머지 의안은 자동 폐기됨을 설명 ○주주제안자는 '제8-1호 의안' 상정 배경에 대해 질문 ○회사측은 보수한도가 소득세법 기준으로 성과급, 퇴직금 등을 모두 포함한 한도임 설명. 소득세법상 퇴직금은 재직기간 누적 퇴직금 으로 산정됨에 따라, 주주제안 보수한도인 38억은 퇴직 예정 이사의 퇴직금을 포함하면 재직이사에게 기본급도 지급할 수 없음을 설명. 다만, 주주제안을 고려하여 일정 부분 차감이 필요할 것으로 판단 되어 이를 반영하여 상정하였다고 설명 제9호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 가결 ○질의응답 및 추가 논의 없었음 제10호 의안: 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건 [주주제안] 의안 부결 ○실적이 악화된 상황에서 회사의 제안 안건이 전부 승인되었는데, 주주제안자 입장에서는 회사의 가치제고를 위해 경영진의 책임 있는 모습이 필요하다고 재차 요청함. 답변을 요하는 질의가 아님에 따라 심의 및 표결 진행 제11호 의안: 유상증자에 따른 자본금 확충의 건 [주주제안] ※'제2-1호'의안이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제11호'의안 자동 폐기 제2-1호 부결에 따른 자동 폐기 ○질의응답 및 추가 논의 없었으며, 의장은 '제2-1호 의안' 부결에 따라 '제11호 의안'이 자동 폐기됨을 설명 제12호 의안: 자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건 [주주제안] ※'제2-1호'의안이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제12호'의안 자동 폐기 제2-1호 부결에 따른 자동 폐기 ○질의응답 및 추가 논의 없었으며, 의장은 '제2-1호 의안' 부결에 따라 '제12호 의안'이 자동 폐기됨을 설명 45기 정기주총 (2025.03.21.) 제1호 의안: 제45기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (연결ㆍ별도재무제표, 이익잉여금처분계산서) 원안대로 승인 가결 - 제2호 의안: 제45기 이익배당 승인의 건 제3호 의안: 정관 변경의 건 제4호 의안: 이사 선임의 건 제4-1호: 사내이사 이병철(재선임) 제4-2호: 사내이사 황준호(재선임) 제4-4호: 사외이사 기은선(재선임) 제4-5호: 사외이사 이정표(신규선임) ○제4-3호 사내이사 임재택(신규선임) 선임의 건은 후보자의 자진 사퇴에 따른 안건 철회 제5호 의안: 감사위원 선임의 건 제5-1호: 사외이사 기은선(재선임) 제5-2호: 사외이사 이정표(신규선임) - 제6호 의안: 감사위원이 되는 이사 선임의 건 제6-1호: 감사위원이 되는 사외이사 권영종(신규선임) 제6-2호: 감사위원이 되는 사내이사 서규영(신규선임) 제7호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 제8호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건 VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 이병철 최대주주 보통주 15,117,755 24.82 15,117,755 24.82 - 황준호 발행회사임원 보통주 32,385 0.05 32,385 0.05 - 전수광 발행회사임원 보통주 2,265 0.00 2,265 0.00 - 김형남 발행회사임원 보통주 49,087 0.08 0 0.00 임원퇴임 김정수 계열사임원 보통주 13,319 0.02 13,319 0.02 - 이창희 계열사임원 보통주 24,000 0.04 24,000 0.04 - 양병삼 계열사임원 보통주 21,470 0.04 21,470 0.04 - 남윤근 계열사임원 보통주 5,000 0.01 5,000 0.01 - 곽황영 계열사임원 보통주 1,398 0.00 1,398 0.00 - 계 보통주 15,266,679 25.06 15,217,592 24.98 - 우선주 - - - - - 주1) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 직 명(상근여부) 등기임원여부 성명 출생년월 약 력 담당업무 재직기간 겸임현황 대표이사(상근) 등기 이병철 1969년 03월 고려대 경영학(중퇴)현) 다올금융그룹 회장 회장 2016.07.13~ - 다. 최대주주의 변경내용 - 해당사항 없음 라. 5%이상 주주 주식 소유현황 - 5%이상 주주 주식 소유현황은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 마. 소액주주 현황 - 소액주주 현황은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 바. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 - 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래 실적은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 사. 복수의결권주식 보유자 및 특수관계인 현황 - 해당사항 없음 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (1) 등기 임원 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이병철 남 1969년 03월 회장 사내이사 상근 대표이사임원후보추천위원 고려대 경영학(중퇴)현)다올금융그룹 회장 15,117,755 - 최대주주본인 2016.07.13~ 2028년 03월 21일 황준호 남 1963년 01월 사장 사내이사 상근 대표이사리스크관리위원내부통제위원 서울대 경영학, 서울대 대학원 국제경영학 석사Wharton School MBA다올저축은행 대표이사/사장 32,385 - 발행회사임원 2023.03.21~ 2027년 03월 21일 서규영 남 1966년 12월 감사위원 사내이사 상근 감사위원 고려대 법학고려대 대학원 법학 석사고려대 대학원 법학 박사금융채권조정위원회 사무국장 - - 발행회사임원 2025.03.21~ 2028년 03월 21일 전수광 남 1972년 02월 전무 사내이사 상근 경영지원본부장보수위원 연세대 경영학다올투자증권 기획팀장 2,265 - 발행회사임원 2017.01.01~ 2027년 03월 15일 이 혁 남 1963년 07월 이사 사외이사 비상근 이사회의장임원후보추천위원장감사위원내부통제위원 고려대 법학홍익대학교 세무대학원 최고위과정현)법무법인 LEE LEE 대표변호사 - - 해당사항없음 2021.03.25~ 2026년 03월 15일 권영종 남 1963년 10월 이사 사외이사 비상근 감사위원장내부통제위원장임원후보추천위원 서울대 경제학University of California Davis대학원 경제학 석사현)신한저축은행 사외이사 - - 해당사항없음 2025.03.21~ 2028년 03월 21일 이상무 남 1968년 12월 이사 사외이사 비상근 리스크관리위원장감사위원내부통제위원 서울대 경제학서울대 대학원 경영학과(재무) 수료현)(주)에스엘플랫폼 대표이사 - - 해당사항없음 2022.03.24~ 2027년 03월 15일 이정표 남 1968년 12월 이사 사외이사 비상근 보수위원장감사위원리스크관리위원 고려대 영어영문학현)센트로이드인베스트먼트파트너스 투자전략부문대표 - - 해당사항없음 2025.03.21 2027년 03월 21일 기은선 여 1977년 08월 이사 사외이사 비상근 감사위원보수위원리스크관리위원 고려대 경영학서울대 대학원 경영학 석사고려대 대학원 경영학 박사강원대학교 경영회계학부 부교수 - - 해당사항없음 2022.03.24~ 2027년 03월 21일 주1) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지임 (2) 미등기임원 성명 성별 출생년월 직위 등기 임원 여부 상근 여부 담당 업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의 관계 재직기간 임기 만료일 의결권 있는 주식 의결권 없는 주식 장정욱 남 1962년 10월 부사장 미등기 상근 커뮤니케이션실장 한국외대 프랑스어학 NH투자증권 상무보 47,550 - 해당사항없음 2016.05.01~ - 이선범 남 1968년 6월 부사장 미등기 상근 Equity부문대표 Indiana Univ. Bloomington 경영학, Syracuse Univ. 대학원 경제학 다올투자증권 S 38,000 - 해당사항없음 2023.04.20~ - 안태우 남 1971년 9월 부사장 미등기 상근 사업개발실장 고려대 불문학 다올자산운용 총괄부사장 52,994 - 해당사항없음 2025.04.01~ 장호석 남 1971년 12월 부사장 미등기 상근 IB부문대표 단국대 법학, 고려대 경영대학원 MBA 다올투자증권 종합투자부문장 27,702 - 해당사항없음 2017.03.23~ - 김진태 남 1968년 7월 전무 미등기 상근 리테일본부장 성균관대 경제학 미래에셋대우 WM프로세스혁신TF 이사대우 10,000 - 해당사항없음 2021.01.11~ - 이종서 남 1968년 12월 전무 미등기 상근 리스크심사실장 연세대 경제학 미래에셋증권 리스크관리부문 상무 10,000 - 해당사항없음 2024.02.13~ - 윤신영 남 1972년 3월 전무 미등기 상근 채권본부장 경희대 무역학, 경희대 대학원 무역학 다올투자증권 금융솔루션센터장 10,000 - 해당사항없음 2019.01.01~ - 허형욱 남 1973년 4월 전무 미등기 상근 법인영업본부장 서강대 경제학 다올투자증권 법인영업2팀장 10,000 - 해당사항없음 2016.01.01~ - 박원한 남 1969년 4월 상무 미등기 상근 1본부장 강남대 부동산학 다올투자증권 2본부장 10,000 - 해당사항없음 2020.01.01.~ - 황병민 남 1970년 11월 상무 미등기 상근 감사실장 명지대 법학, 성균관대 대학원 법학 다올자산운용 컴플라이언스본부 상무 - - 계열회사임원 2023.06.01~ - 이승규 남 1972년 5월 상무 미등기 상근 2본부장 숭실대 무역학 다올투자증권 1본부장 - - 해당사항없음 2020.04.27~ - 김동응 여 1972년 6월 상무 미등기 상근 금융상품팀장 서울여대 불문학 다올투자증권 법인금융팀장 - - 해당사항없음 2021.01.01~ - 장기석 남 1972년 12월 상무 미등기 상근 Equity파생운용본부장 중앙대 행정학 이베스트투자증권 알파운용팀 - - 해당사항없음 2023.09.04~ - 곽황영 남 1973년 2월 상무 미등기 상근 경영지원본부 소속 성균관대 경영학 다올투자증권 경영지원실장 1,398 - 계열회사임원 2018.01.01~ - 남윤근 남 1973년 7월 상무 미등기 상근 기획실장 성균관대 경영학 삼일회계법인, 하나금융투자 5,000 - 계열회사임원 2020.01.01~ - 이재일 남 1973년 8월 상무 미등기 상근 컴플라이언스실장 고려대 법학 다올투자증권 법무팀장 - - 해당사항없음 2023.01.01~ - 김덕연 남 1974년 12월 상무 미등기 상근 전략영업본부장 동국대 경제학, 서강대 대학원 경제학 다올투자증권 재무실장 - - 해당사항없음 2025.03.14~ - 김현 남 1976년 2월 상무 미등기 상근 리서치본부장 서울대 건축학 메리츠증권 기업분석팀 관리이사 - - 해당사항없음 2021.12.23~ - 김정준 남 1982년 7월 상무 미등기 상근 FICC본부장 The Ohio State Univ. 경영학 연세대 경제대학원 금융공학 HSBC 금융시장부 본부장 20,000 - 해당사항없음 2022.01.25~ - 오임권 남 1972년 2월 상무보 미등기 상근 IT센터장 서울산업대 전자계산학 다올투자증권 IT운영실장 - - 해당사항없음 2023.01.01~ - 최호균 남 1973년 6월 상무보 미등기 상근 업무지원팀장 대경상고 다올투자증권 결제업무팀장 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 민두하 남 1973년 7월 상무보 미등기 상근 경영전략실장 고려대 경영학, 서울대 경영전문대학원 MBA 다올투자증권 경영전략팀장 - - 계열회사임원 2023.01.01~ - 윤숭상 남 1975년 1월 상무보 미등기 상근 홍보팀장 중앙대 경영학 유안타증권 Retail전략팀 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 이재명 남 1975년 2월 상무보 미등기 상근 금융소비자보호실장 성균관대 경영학, 성균관대 경영전문대학원 MBA 다올투자증권 HR팀장 - - 해당사항없음 2022.01.01~ - 김기환 남 1975년 5월 상무보 미등기 상근 시장조성팀장 인하대 전자공학 이베스트투자증권 알파운용팀 - - 해당사항없음 2023.09.04~ - 류종열 남 1975년 10월 상무보 미등기 상근 액티브솔루션팀장 고려대 경영학 다올투자증권 법인영업팀 - - 해당사항없음 2022.01.01~ - 정윤호 남 1976년 1월 상무보 미등기 상근 액티브솔루션팀 소속 한국외대 경영학 다올투자증권 법인영업팀 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 태성일 남 1977년 5월 상무보 미등기 상근 1본부 1팀장 서울과학기술대 안전공학 단국대 대학원 도시 및 부동산개발학 다올투자증권 종합투자1-1팀장 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 최광식 남 1977년 10월 상무보 미등기 상근 기업분석팀장 서울대 산업공학, 서울대 대학원 산업공학 한국투자증권 글로벌산업분석부 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 신준호 남 1978년 1월 상무보 미등기 상근 채권금융팀장 서강대 수학 다올투자증권 금융솔루션팀장 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 조수민 남 1978년 10월 상무보 미등기 상근 액티브솔루션팀 소속 경북대 경영학 다올투자증권 법인영업팀 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 김영진 여 1979년 1월 상무보 미등기 상근 대체실장 부산대 일어일문학 다올투자증권 1본부 2팀장 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 조병현 남 1979년 8월 상무보 미등기 상근 투자전략팀장 중앙대 경제학, 서울대 대학원 통계학 유안타증권 투자전략팀 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 이동현 남 1979년 9월 상무보 미등기 상근 전략영업센터장 중앙대 교육학 중앙대 대학원 경영학 건국대 대학원 부동산학 BNK투자증권 구조화금융2부 - - 해당사항없음 2025.04.08~ - 유창호 남 1980년 8월 상무보 미등기 상근 FICC팀장 고려대 경영학, 연세대 대학원 금융공학 미래에셋증권 FICC파생운용팀 - - 해당사항없음 2025.01.01~ - 김준영 남 1981년 1월 상무보 미등기 상근 기업금융팀장 서강대 경영학 다올투자증권 기업금융본부장 - - 해당사항없음 2023.04.20~ - 김한상 남 1981년 1월 상무보 미등기 상근 트레이딩본부장 한양대 재료공학 NH헤지자산운용 절대수익본부 - - 해당사항없음 2023.08.07~ - 전동연 남 1981년 3월 상무보 미등기 상근 재무실장 고려대 사회학 다올투자증권 경영기획팀장 - - 해당사항없음 2022.06.13~ - ※ 작성기준일 이후 미등기임원 변동내역 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 비 고 의결권있는 주식 의결권없는 주식 김준영 남 1981년 1월 상무보 미등기 상근 Equity부문 소속 서강대 경영학 다올투자증권 기업금융팀장 - - 해당사항없음 2023.04.20~ 사임 (2025. 07. 18.字) 나. 임원의 겸직현황 (1) 미등기임원 (기준일 : 2025년 06월 30일) 성명 회사명 직책 비고 황병민 다올자산운용㈜다올프라이빗에쿼티㈜케이티비프라이빗에쿼티㈜ 비상근감사 - 남윤근 다올프라이빗에쿼티(주)케이티비프라이빗에쿼티(주) 기타비상무이사 - Daol New York, LLC. 비상근이사 - 곽황영 Daol (Thailand) PCL 대표이사 - Daol Securities (Thailand) PCLDaol Investment Management Co., Ltd.Daol REIT Management (Thailand) Co., Ltd.Daol Lend (Thailand) Co., Ltd. 비상근이사 - 민두하 Daol New York, LLC. 비상근이사 - Daol (Thailand) PCL 사외이사 - 다올프라이빗에쿼티(주)케이티비프라이빗에쿼티(주) 기타비상무이사 - 다. 직원 등 현황(1) 직원 등 현황당사의 직원은 2025년 6월 30일 현재 총 327명입니다. 연간 급여 총액은 2025년 1월 1일부터 2025년 6월 30일까지의 지급한 급여의 합계이며, 1인 평균 급여액은 동기간에 해당하는 인당 평균 급여액입니다. (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전부문 남 59 0 141 15 200 3년 10개월 28,898 120 12 9 21 - 전부문 여 82 2 45 1 127 4년 10개월 5,260 40 - 합 계 141 2 186 16 327 4년 3개월 29,158 89 - 주1) 직원수 : 기준일 재직자 기준 (등기임원 제외)주2) 1인 평균 급여액 = 매월 평균급여액(월 급여총액 / 월 평균근무 인원수)의 합주3) 상기내역은 별도 기준임주4) 연간급여 총액은 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 계산하며, 결산기간 중 퇴사한 인원에게 지급된 금액을 포함 주5) 결산연도 이전 퇴직자의 소득은 급여총액 및 평균급여액 계산에서 제외(2) 육아지원제도 사용 현황- 육아지원제도 사용 현황은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. (3) 유연근무제도 사용 현황- 유연근무제도 사용 현황은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 라. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 38 9,765 264 - 주1) 인원수 : 기준일 재직자 기준주2) 1인 평균 급여액 = 매월 평균급여액(월 급여총액 / 월 평균근무 인원수)의 합주3) 기준년도 이전 퇴직자의 소득은 연간급여총액에서 제외됨주4) 상기 내역은 별도 기준임 주5) 지급총액 및 1인당 평균지급액은 2025.1.1 ~ 2025.06.30까지의 지급금액 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 감사위원이 아닌 이사의 보수 한도 3 8,000 - 감사위원인 이사의 보수한도 6 1,000 - (2) 보수지급금액 (가) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 9 2,110 234 퇴직임원 퇴직금 제외시- 보수총액 1,659백만원- 1인당 평균보수액 184백만원 주1) 인원구분 및 인원수: 기준일(2025.06.30) 현재 인원주2) 1인당평균보수액: 매월 평균보수액(월 보수총액/월 인원수)의 합주3) 퇴임임원의 보수 및 퇴직금 포함 (나) 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 1,345 448 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - 0 0 - 감사위원회 위원 6 765 128 퇴직임원 퇴직금 제외시-보수총액 314백만원-1인당 평균보수액 52백만원 감사 - - - - 주1) 인원구분 및 인원수 : 기준일(2025.06.30) 현재 인원주2) 1인당 평균보수액 : 매월 평균보수액(월 보수총액 / 월 인원수)의 합주3) 지급총액 및 1인당 평균지급액은 2025.1.1 ~ 2025.06.30까지의 지급금액 입니다.주4) 결산연도 이전 퇴임한 임원의 보수 및 퇴직금 일체 연간급여총액에서 제외 (3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준 이사ㆍ감사의 보수는 주주총회의 승인을 받은 금액 내에서 직책 및 직급 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 감안하여 이사회에서 정한 기준에 따라 집행하고 있습니다. 자세한 지급기준 등은 '이사ㆍ감사의 개인별 보수현황'에서 '2.산정기준 및 방법'을 참조하시기 바랍니다. 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 이병철 대표이사/회장 900 - 김형남 감사위원 540 - (2) 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 이병철 근로소득 급여 899 1. 기본급이사회의 결의에 따라 2021.3.25부터 직책(대표이사) 및 직위(회장), 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 연 12억으로 정하고 매월 균등 지급2. 업무추진비이사회의 결의에 따라 업무추진비를 연 6억 내에서 지급 상여 0 해당사항 없음 주식매수선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 1 복리후생 규정에 따른 지원금액 1백만원 퇴직소득 0 해당사항 없음 기타소득 0 해당사항 없음 김형남 근로소득 급여 64 1. 기본급이사회의 결의에 따라 2018.3.30부터 직책 및 직위(상근감사위원), 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 연 2.6억으로 정하고 매월 균등 지급2. 업무추진비이사회의 결의에 따라 업무추진비를 연 50백만원 내에서 지급 상여 0 해당사항 없음 주식매수선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 25 복리후생 규정에 따른 지원금액 7백만원, 임원퇴직소득 한도초과액 18백만원 퇴직소득 451 임원 퇴직금 지급 규정 조항에 따라, 월기준급여액에, 근속기간(84개월)에 따른 퇴직금지급률을 반영하여 퇴직시점에 확정기여형 퇴직연금 계좌에 회사가 불입한 누적 금액 기재 기타소득 0 해당사항 없음 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 박신욱 수석매니저 1,865 - 최동혁 수석매니저 1,616 - 고윤석 매니저 1,385 - 김요한 수석매니저 1,219 - 신준호 상무보 989 - (2) 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 박신욱 근로소득 급여 41 취업규칙 및 제규정에 따른 개인별 연봉계약에 따라 연간 급여총액 82백만원을 매월 균등 지급 상여 1,823 성과보상 규정 및 성과보상에 관한 지침에 따라 대표이사가 승인한 영업부서별 계약에 의해 소속부서 성과급이 산정되며, 성과급 산정 후 부서 내 성과 기여도에 따라 개별배분 함.성과급은 채권영업을 통해 발생한 수익에서 영업활동 중 발생한 부대비용 및 귀속이 명확한 직ㆍ간접비를 제한 후 성과보상비율을 곱하여 산정이 되며, 산정된 성과급 중 일정 비율은 유보하여 지급함산정된 상여금은 분기종료일 익월 말일에 지급하며, 지급일 기준 소득귀속에 따라 FY2024 4분기 ~ FY2025 1분기 실적에 의해 산정된 금액을 지급한 것임 주식매수선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 1 복리후생 규정에 따른 지원금액 1백만원 퇴직소득 0 해당사항 없음 기타소득 0 해당사항 없음 최동혁 근로소득 급여 41 취업규칙 및 제규정에 따른 개인별 연봉계약에 따라 연간 급여총액 82백만원을 매월 균등 지급 상여 1,574 성과보상 규정 및 성과보상에 관한 지침에 따라 대표이사가 승인한 영업부서별 계약에 의해 소속부서 성과급이 산정되며, 성과급 산정 후 부서 내 성과 기여도에 따라 개별배분 함.성과급은 채권영업을 통해 발생한 수익에서 영업활동 중 발생한 부대비용 및 귀속이 명확한 직ㆍ간접비를 제한 후 성과보상비율을 곱하여 산정이 되며, 산정된 성과급 중 일정 비율은 유보하여 지급함산정된 상여금은 분기종료일 익월 말일에 지급하며, 지급일 기준 소득귀속에 따라 FY2024 4분기 ~ FY2025 1분기 실적에 의해 산정된 금액을 지급한 것임 주식매수 선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 1 복리후생 규정에 따른 지원금액 1백만원 퇴직소득 0 해당사항 없음 기타소득 0 해당사항 없음 고윤석 근로소득 급여 23 취업규칙 및 제규정에 따른 개인별 연봉계약에 따라 연간 급여총액 46백만원을 매월 균등 지급 상여 1,361 성과보상 규정 및 성과보상에 관한 지침에 따라 대표이사가 승인한 영업부서별 계약에 의해 소속부서 성과급이 산정되며, 성과급 산정 후 부서 내 성과 기여도에 따라 개별배분 함.성과급은 채권영업을 통해 발생한 수익에서 영업활동 중 발생한 부대비용 및 귀속이 명확한 직ㆍ간접비를 제한 후 성과보상비율을 곱하여 산정이 되며, 산정된 성과급 중 일정 비율은 유보하여 지급함산정된 상여금은 분기종료일 익월 말일에 지급하며, 지급일 기준 소득귀속에 따라 FY2024 4분기 ~ FY2025 1분기 실적에 의해 산정된 금액을 지급한 것임 주식매수 선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 1 복리후생 규정에 따른 지원금액 1백만원 퇴직소득 0 해당사항 없음 기타소득 0 해당사항 없음 김요한 근로소득 급여 42 취업규칙 및 제규정에 따른 개인별 연봉계약에 따라 연간 급여총액 83백만원을 매월 균등 지급 상여 1,176 성과보상 규정 및 성과보상에 관한 지침에 따라 대표이사가 승인한 영업부서별 계약에 의해 소속부서 성과급이 산정되며, 성과급 산정 후 부서 내 성과 기여도에 따라 개별배분 함.성과급은 채권영업을 통해 발생한 수익에서 영업활동 중 발생한 부대비용 및 귀속이 명확한 직ㆍ간접비를 제한 후 성과보상비율을 곱하여 산정이 되며, 산정된 성과급 중 일정 비율은 유보하여 지급함산정된 상여금은 분기종료일 익월 말일에 지급하며, 지급일 기준 소득귀속에 따라 FY2024 4분기 ~ FY2025 1분기 실적에 의해 산정된 금액을 지급한 것임 주식매수 선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 1 복리후생 규정에 따른 지원금액 1백만원 퇴직소득 0 해당사항 없음 기타소득 0 해당사항 없음 신준호 근로소득 급여 54 취업규칙 및 제규정에 따른 개인별 연봉계약에 따라 연간 급여총액 108백만원을 매월 균등 지급 상여 932 성과보상 규정 및 성과보상에 관한 지침에 따라 대표이사가 승인한 영업부서별 계약에 의해 소속부서 성과급이 산정되며, 성과급 산정 후 부서 내 성과 기여도에 따라 개별배분 함.성과급은 채권영업을 통해 발생한 수익에서 영업활동 중 발생한 부대비용 및 귀속이 명확한 직ㆍ간접비를 제한 후 성과보상비율을 곱하여 산정이 되며, 산정된 성과급 중 일정 비율은 유보하여 지급함산정된 상여금은 분기종료일 익월 말일에 지급하며, 지급일 기준 소득귀속에 따라 FY2024 4분기 ~ FY2025 1분기 실적에 의해 산정된 금액을 지급한 것임 주식매수 선택권 행사이익 0 해당사항 없음 기타 근로소득 3 복리후생 규정에 따른 지원금액 3백만원 퇴직소득 0 해당사항 없음 기타소득 0 해당사항 없음 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (단위 : 백만원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) - - - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 - - - (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - X - 마. 주식기준보상 당사는 경영성과와 연동하여 주식 및 주가연계 현금으로 2025년 반기말 재직기준 당사임원(등기/미등기임원) 10명에게 2021년 200,913주, 2022년 187,539주, 2024년 79,073주, 2025년 55,590주에 해당하는 장기성과급을 부여하였습니다. 부여된 장기성과급은 3년간 이연지급되며, 지급시점에 50%는 주식, 50%는 주가연계 현금으로 지급됩니다. 보고서 작성기준일 현재 당사 경영상황을 고려하여 42기(2022년) ~ 45기(2024년) 지급예정분은 지급을 보류하였으며, 등기 및 미등기임원에게 지급된 누적지급 주식 총수는 65,297주이며 미지급 주식 총수는 457,819주입니다. 회사의 장기성과 및 당사 주가에 따라 지급여부, 지급금액 등이 추후 확정될 예정입니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 다올투자증권 1 41 42 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 관련법령상의 규제내용 등 - 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음 다. 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 6 6 288,566 1,346 - 289,912 일반투자 - - - - - - - 단순투자 2 55 57 76,459 424 2,256 79,138 계 2 61 63 365,025 1,770 2,256 369,050 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 가. 대주주 등에 대한 신용공여 등 (1) 당기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다. 법인명 DAOL (Thailand) PCL (태국 현지법인) 관계 계열회사 신용공여 종류 해외 현지법인에 대한 대출 신용공여 개시일 2024.04.11 신용공여 종료일 2026.03.09 신용공여 목적 해외 현지법인의 자회사에 대한 자본 증자 신용공여 금액 총 THB 640,000,000 금리(수수료) 연 4.6% 주요 특별약정 - 이사회 결의일 2025.02.28(1년 연장) 근거법규 자본시장법 제34조 제2항 주) 2023년 3월 9일 旣 대여한 THB 400,000,000 포함시 당기말 기준 DAOL (Thailand) PCL에 대한 당사의 총 신용공여잔액은 THB 640,000,000 입니다. 나. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음 다. 대주주와의 영업거래 등 - 해당사항 없음 라. 이해관계자와의 영업거래 등 (1) 당사와 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구분 회사의 명칭 거래내역 수익 비용 증자(감자) 종속기업 Daol (Thailand) PCL 이자수익 등 664 - - 기타비용 - 1 - ㈜다올저축은행 이자비용 - 26 - 기타비용 - 1 - 글로벌랜드마크제일차㈜ 전자단기사채이자수익 6 - - 전자단기사채평가손실 - 71 - 사모사채평가손실 - 369 - 신용손실충당금전입액 - 1,144 - 다올라이트블루제오차㈜ 사모사채평가손실 - 94 - 기타대출채권평가손실 - 1,469 - 기타대출채권이자수익 379 - - 디에이지축제일차㈜ 수수료수익 273 - - 전자단기사채평가손실 - 5 - 사모사채평가손실 - 1 - 신용손실충당금전입액 - - - 부금일물류세컨드㈜ 사모사채평가손실 - 493 - 신용손실충당금전입액 - 2,128 - 부금일물류퍼스트㈜ 사모사채평가손실 - 2,426 - 신용손실충당금전입액 - 1,487 - 에스엠영등포제일차㈜ 사모사채평가손실 - 90 - 이케이디제이차㈜ 수수료수익 31 - - 인베스토리제십차㈜ 수수료수익 428 - - 기타대출채권이자수익 1,052 - - 기타대출채권평가손실 - 2,667 - 케이티비비전제오차㈜ 사모사채평가손실 - 152 - 케이티비씨씨제일차㈜ 사모사채이자수익 224 - - 사모사채평가손실 - 86 - 케이티비타이거제일차㈜ 수수료수익 60 - - 기타대출채권이자수익 448 - - 기타대출채권평가손실 - 228 - 케이티비파이어레드제육차㈜ 사모사채이자수익 336 - - 사모사채평가손실 - 806 - 케이티비파이어레드제팔차㈜ 기타대출채권이자수익 329 - - 사모사채평가손실 - 47 - 기타대출채권평가손실 - 262 - 다올KTB G 시너지 일반사모투자신탁제1호 출자금회수 - - (21) 다올프라이빗에쿼티㈜ 우선주상환 - - (1,400) Daol New York, LLC 출자 - - 2,746 관계기업 아스트라제1호사모투자합자회사 출자 - - 162 아스트라제2호사모투자합자회사 배당금수익 212 - - 출자금회수 - - (763) 아스트라제3호사모투자합자회사 배당금수익 55 - - 출자 - - 585 티엔케이메가 사모투자합자회사 배당금수익 212 - - 출자금회수 - - (800) 합계 4,709 14,053 509 (2) 당반기말과 전기말 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구분 회사의 명칭 계정과목 당반기말 전기말 채권 채무 채권 채무 종속기업 ㈜다올저축은행 리스부채 - - - 14 다올프라이빗에쿼티㈜ 기타미수금 - - 1 Daol (Thailand) PCL 기타대여금 25,310 - 26,943 - 기타미수금 362 - 1,765 - 부금일물류퍼스트㈜ 전자단기사채 - - 5,013 - 사모사채 1,349 - 940 - 부금일물류세컨드㈜ 전자단기사채 - - 7,172 - 사모사채 1,661 - 1,237 - 푸른다올제일차㈜(*) 기타대출채권 - - 9,988 - 다올라이트블루제오차㈜ 기타대출채권 8,531 - 9,354 - 디에이지축제일차㈜ 전자단기사채 11,845 - 11,994 - 사모사채 312 - 1 - 케이티비파이어레드제육차㈜ 사모사채 8,827 - 8,870 - 제이온파주㈜(*) 전자단기사채 - - 1,400 - 케이티비파이어레드제팔차㈜ 기타대출채권 7,238 - 7,238 - 에스엠영등포제일차㈜ 사모사채 5,023 - 4,944 - 케이티비씨씨제일차㈜ 사모사채 4,058 - 6,431 - 케이티비타이거제일차㈜ 기타대출채권 7,772 - 7,772 - 인베스토리제십차㈜ 기타대출채권 20,333 - 20,333 - 글로벌랜드마크제일차㈜ 전자단기사채 429 - 7,284 - 사모사채 2,208 - 1,225 - 합계 105,258 - 139,905 14 (*) 당반기 중 특수관계자에서 제외되었습니다 마. 대주주에 대한 주식기준보상 거래 현황 당사는 경영성과와 연동하여 주식 및 주가연계 현금으로 2025년 반기말 재직기준 대주주 및 특수관계인 7명에게 2021년 2월 9일 220,850주, 2022년 2월 9일 168,119주에 해당하는 장기성과급을 부여하였습니다. 부여된 장기성과급은 3년간 이연지급되며, 지급시점에 50%는 주식, 50%는 주가연계 현금으로 지급됩니다. 보고서 작성기준일 현재 당사 경영상황을 고려하여 42기(2022년) ~ 45기(2025년) 지급예정분은 지급을 보류하였으며, 대주주 및 특수관계인에게 지급된 누적지급 주식 총수는 71,776주이며 미지급 주식 총수는 317,193주입니다. 회사의 장기성과 및 당사 주가에 따라 지급여부, 지급금액 등이 추후 확정될 예정입니다. (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 주) 거래상대방 관계 명칭 부여일 신규부여수량 누적부여수량 당기주식지급수량 누적변동수량 미지급수량 지급시기 부여 근거 및절차 지급 취소 이병철 최대주주 주식 및 주가연계현금보상 21.02.0922.02.09 - 270,730 - 47,701 - 223,029 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 황준호 발행회사임원 주식 및 주가연계현금보상 21.02.09 - 14,677 - 4,770 - 9,907 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 전수광 계열사임원 주식 및 주가연계현금보상 21.02.0922.02.09 - 27,656 - 4,532 - 23,125 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 김정수 계열사 임원 주식 및 주가연계현금보상 21.02.09 - 20,426 - 6,638 - 13,787 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 양병삼 계열사 임원 주식 및 주가연계현금보상 21.02.0922.02.09 - 19,200 - 2,942 - 16,258 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 남윤근 계열사 임원 주식 및 주가연계현금보상 21.02.0922.02.09 - 18,140 - 2,597 - 15,543 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 곽황영 계열사임원 주식 및 주가연계현금보상 21.02.0922.02.09 - 18,140 - 2,597 - 15,543 부여일로부터 3년간 이연지급 이사회 결의로 확정 주1) 2023년 2월, 2024년 2월, 2025년 2월 지급예정분은 당사의 경영상황을 고려하여 지급을 보류하였습니다.주2) 특수관계인(김정수, 양병삼)은 당사의 前미등기임원으로 미지급 수량은 과거 다올투자증권 재직 당시 부여 받은 장기성과급의 이연분입니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 - 해당사항 없음 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 당반기말과 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 약정사항 금융기관 당반기말 전기말 운영자금대출 등 한국증권금융㈜ 630,000 630,000 할인어음 한국증권금융㈜ 100,000 100,000 일중대출(반일물) 한국증권금융㈜ 200,000 200,000 일중대출(반일물) ㈜우리은행 10,000 10,000 일반대출(한도대) ㈜신한은행 5,000 5,000 일반대출(한도대) ㈜수협은행 15,000 15,000 일반대출(한도대) 상호저축은행중앙회 60,000 60,000 차액결제대행(순이체한도) ㈜신한은행 10,000 10,000 당좌차월 ㈜농협은행 3,500 3,500 합계 1,033,500 1,033,500 주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임 나. 당반기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 회사명 담보제공자산 장부가액 담보설정금액 채무금액 설정권자 담보제공 사유 (주)다올저축은행 지급준비예치금 140,150 60,000 - 상호저축은행중앙회 한도대출담보제공 1000 harbor Owner LLC 부동산 295,695 295,695 195,660 국민은행 뉴욕지점/ 우리은행 뉴욕지점 부동산대출담보제공 케이비이천로지스틱스제5호 토지 16,904 106,150 85,230 동양생명보험(주) 외 한도대출담보제공 건물 89,246 주1) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임 다. 중요한 소송사건 등 당반기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 26건 (소송금액 59,062백만원)입니다. 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 원고 피고 소송의 내용 소송금액 진행사항 하나증권㈜ 다올자산운용㈜ 판매사의 손해배상 청구 8,390 3심 진행중 * 2심 당사승소 국민은행 다올자산운용㈜ 수탁사의 손해배상 청구 상고심 1,017 3심 진행중 * 2심 당사승소 정보통신공제조합 다올자산운용㈜ 수익자의 손해배상 청구 6,479 1심 진행중 개인 다올투자증권㈜ 원고들은 당사에 성과급 및 유보된 성과급의 지급을 청구함 1,254 1심 진행중 (주1) 개인 다올투자증권㈜ 원고들은 당사에 부당삭감 성과급, 이연성과급 등의 지급을 청구함 1,164 1심 진행중 진흥기업 다올투자증권㈜ 외 8 공사대금 등 청구 35,582 1심 진행중 ㈜세우건설 외 10 ㈜다올저축은행 외 3 유치권존재확인 2,679 1심 진행중 주1) 2025년 7월 18일 판결선고 결과 1심 당사 승소하였으며 2025년 7월 30일 원고 항소장 제출로 2심 진행중입니다.주2) 이외 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다. 따라서, 이러한 소송사건의 불확실성은 당분기말 현재 연결실체의 연결 재무제표에 반영되어 있지 아니합니다.※ 작성기준일 이후 변동내역- 2025년 7월 중에, 주식회사 국제투자파트너스는 지배기업 외 3인을 상대로 50억원의 손해배상 청구 소송을 제기하였습니다. 라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2025년 06월 30일) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) 44 280,100 CP발행 법 인 - - - 기타(개인) - - - 마. 지급보증 현황 당반기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역 (단위 : 백만원) 제공하는자 제공받는자 보증금액 보증내용 당반기말 전기말 서울보증보험 지배기업 289 439 법원공탁관련 보증 지배기업 2,027 2,001 인허가 지배기업 71 30 이행지급 다올자산운용㈜ 31 31 인허가 ㈜다올저축은행 5,462 5,212 법원공탁관련 보증 다올프라이빗에쿼티㈜ 114 114 인허가 합계 7,994 7,827 (2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역 (단위 : 백만원) 제공받는자 보증금액 보증내용 당반기말 전기말 그레이문제일차㈜ 외 99,900 82,280 대출채권매입확약 외 주) 연결실체는 당기말 현재 타인에게 제공하고 있는 지급보증금액 99,900백만원 외에 당기손익-공정가치측정 금융상품 중 전자단기사채 및 사모사채 보유를 통해 제공하고 있는 지급보증금액이 42,162백만원이 있습니다. 바. 그밖의 우발채무 등 (1) 자산유동화증권 매입보장약정- 당반기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 없습니다. (2) 기타 약정사항 ㈜다올저축은행은 대출을 실시하는 과정에서 발생할 수 있는 부동산 권리상의 하자 등으로 인한 손실을 담보하기 위해 부보금액 2,986백만원의 저당권용권원보험을 퍼스트어메리칸권원보험㈜에 가입하고 있습니다. ㈜다올저축은행의 현재 종합통장대출에 대한 총 여신 약정 한도는 567,264백만원입니다. 이중 실행된 대출잔액은 508,787백만원이며, 미사용약정금액은 58,477백만원입니다. 다올프라이빗에쿼티㈜가 업무집행사원으로서 운용하는 클린뷰티홀딩스프로젝트 사모투자 합자회사가 2022년 6월 24일에 청산하였으며, 당사가 청산인으로서 유한책임사원간 합의에 따라 해당 사모투자합자회사의 잔여재산을 수취 및 분배할 의무가 있습니다. 해당청산과정에서 추가 분배금이 발생할 수 있습니다. 다올프라이빗에쿼티㈜가 업무집행사원으로서 운용하는 아스트라제2호사모투자합자회사와 다올프라이빗에쿼티슈피리어제일호사모투자합자회사는 정관에 따라 출자금의 배분순위 약정을 규정하고 있는 바, 당사는 후순위분배약정을 하였으며 해당 약정에 근거하여 다올프라이빗에쿼티㈜는 당반기 중 각 402백만원과 114백만원의 출자금을 반환받지 아니하고 미수금으로 계상하였습니다. 다올프라이빗에쿼티㈜가 업무집행사원으로서 운용하는 아스트라제1호사모투자합자회사 및 아스트라제3호사모투자합자회사의 청산시 조합원에게 지급하였거나 지급할 분배금이 출자금에 미달하는 경우 동 부족액을 투자금액 내 일정금액을 한도로 다른사원보다 우선하여 부담하는 약정이 체결되어 있습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황 (1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 2) 공정거래위원회의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적제재금액 횡령ㆍ배임금액 사유 및 근거법령 조치이행현황 재발방지 대책 2023.09.27 한국거래소 다올투자증권 - 약식제재금 납부 0.5백만원 - - 사유 : 호가표시의무 위반- 근거법령 : 코스닥시장 업무규정 제2조, 제9조 및 동 규정 시행세칙 제2조, 제7조 약식제재금 납부 완료 - 프로그램매매 호가표시 관련 업무처리절차 강화 및 교육 실시 2023.12.11 한국거래소 다올투자증권 - 불성실공시법인 지정- 과태료 부과 8백만원 - - 소송 등의 제기/신청(경영권 분쟁 소송) 의 지연공시- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2 거래소 교육 이수완료 - 주요 소송관련 공시의무 이행 시의 거래소 제출- 주무부서와 유관부서 주의 및 교육 2025.05.29 한국거래소 다올투자증권 - 불성실공시법인 지정- 과태료 부과 12백만원 - - 사유 : 소송등의제기·신청(일정금액 이상의 청구)('25.04.30)의 지연공시('25.05.02)- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2 공시위반제재금 납부 완료 - 주요 공시사항에 대한 업무처리절차 강화 (교육, 공지 및 프로세스 개선 포함) 다. 단기매매차익 발생 및 환수 등의 현황 - 당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 - 해당사항 없음 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 다올자산운용㈜ 1999.09.11 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자업 64,757 기업회계지준서 1110호 O(주1) ㈜다올저축은행 1972.05.15 서울시 강남구 테헤란로 504 저축은행업 4,336,852 상동 O(주1) 다올프라이빗에쿼티㈜ 2021.12.30 서울시 영등포구 여의나루로 60 기타금융업 25,286 상동 X Daol New York, LLC (KTB New York, LLC) 2019.07.19 608 5th Avenue, Suit 1002,New York,NY,10020 집합투자업 936 상동 X 다올코리아AI테크중소형증권자투자신탁제1호_모펀드 2014.04.14 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 8,042 상동 X 다올코리아AI테크중소형증권자투자신탁제1호_자펀드 2014.04.14 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 6,019 상동 X Daol (Thailand) PCL (KTBST Holding PCL) 2002.12.12 87/2 CRC Tower, 39th Fl. All seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, BKK 10330 지주회사 74,078 상동 X Daol Securities (Thailand) PCL (KTBST Securities PCL) 2019.12.27 87/2 CRC Tower, 9th, 18th, 39th Fl. All seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, BKK 10330 금융투자업 235,646 상동 O(주1) 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 2001.10.09 서울시 영등포구 여의나루로 60 기타금융업 4,841 상동 X Daol Lend (Thailand) Co., Ltd (KTBST Lend Co.,Ltd.) 2020.02.20 87/2 CRC Tower, 45th Fl, All seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, BKK 10330 기타금융업 13,501 상동 X Daol REIT Management (Thailand) Co., Ltd 2018.05.25 87/2 CRC Tower, 52nd Fl. All seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, BKK 10330 기타금융업 1,049 상동 X Daol Investment Management Co., Ltd. 2018.06.01 87/2 CRC Tower, 52nd Fl. All seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, BKK 10330 집합투자기구 3,233 상동 X 다올전단채증권투자신탁 2016.01.13 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 26,726 상동 X 에스엠영등포제일차㈜ 2021.05.21 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 5,191 상동 X 케이엔아산제일차㈜ 2022.01.12 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 5,004 상동 X 뉴테란대전제이차㈜ 2022.01.12 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 8,474 상동 X 케이티비타이거제일차㈜ 2022.02.09 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 8,153 상동 X 케이티비파이어레드제육차㈜ 2021.07.14 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 8,900 상동 X 뉴테란대전㈜ 2021.12.09 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 6,579 상동 X 케이티비파이어레드제팔차㈜ 2021.10.26 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 7,640 상동 X 케이티비씨씨제일차㈜ 2021.06.29 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 6,672 상동 X 케이티비비전제오차㈜ 2021.07.06 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 4,224 상동 X 이케이디제이차㈜ 2021.08.05 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 3,069 상동 X 인베스토리제이차㈜ 2021.08.04 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 6,082 상동 X 제이온베이직㈜ 2022.02.16 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 8,276 상동 X 제이온월곶㈜ 2022.04.11 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 6,081 상동 X 인베스토리제칠차㈜ 2021.12.06 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 4,002 상동 X 케이티비타이거제이차㈜ 2022.02.10 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 3,537 상동 X 다올라이트블루제오차㈜ 2022.06.03 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 10,267 상동 X 가드디엘제사차㈜ 2022.05.17 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 1,125 상동 X 디에이지축제일차㈜ 2022.09.01 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 12,377 상동 X 인베스토리제십차㈜ 2022.02.11 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 23,538 상동 X 카이로스제십차㈜ 2021.08.02 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 3,514 상동 X BNK US밸류일반사모부동산투자3호 2021.11.29 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 56,428 상동 X 1000 HARBOR BOULEVARD INVESTOR REIT LLC 2021.11.10 1209 Orange Street, Wilmington, New Castle County. Delaware 19801 집합투자기구 96,730 상동 O(주1) 1000 harbor JV LLC 2021.11.02 1209 Orange Street, Wilmington, New Castle County. Delaware 19801 집합투자기구 100,955 상동 O(주1) 1000 harbor Owner LLC 2021.10.26 501 Silverside Road, Suite 102, Wilmington, Delaware 19809 집합투자기구 326,678 상동 O(주1) 부금일물류퍼스트㈜ 2022.02.10 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 17,488 상동 X 부금일물류세컨드㈜ 2022.02.10 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 17,459 상동 X 케이비이천로지스틱스 제5호 2021.05.14 서울시 강남구 테헤란로 129 집합투자기구 110,663 상동 O(주1) Daol Digital Partner Co., Ltd. 2020.01.10 87/2 CRC Tower, All Seansons Place, 45nd floor, Wireless Rd, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 디지털자산중개업 193 상동 X 다올ESG1등주증권투자신탁 2019.03.20 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 8,890 상동 X 글로벌랜드마크제일차(주) 2021.11.11 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 41,186 상동 X 해피니스제십이차(주) 2024.03.12 서울시 영등포구 국제금융로2길 24 기타금융업 0 상동 X 다올주주환원증권투자신탁 2024.01.16 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 3,355 상동 X 다올글로벌트렌드스나이퍼목표전환형증권투자신탁제1호 2025.04.11 서울시 영등포구 여의나루로 60 집합투자기구 1,406 상동 X(주2) 주1) 최근사업연도말 자산총액 750억원 이상인 종속회사주2) 신규추가 집합투자기구로 2025.04.11 설립되어 자산총액은 2025.06.30 기준 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 1 다올투자증권(주) 110111-0878706 - - 비상장 41 다올자산운용㈜ 110111-1771438 케이티비프라이빗에쿼티㈜ 110111-2348319 다올프라이빗에쿼티㈜ 110111-8046347 다올저축은행㈜ 110111-0129977 Daol New York, LLC 비상장(해외) Daol (Thailand) PCL 비상장(해외) Daol Securities (Thailand) PCL 비상장(해외) Daol Investment Management Co., Ltd 비상장(해외) Daol REIT Management (Thailand) Co., Ltd 비상장(해외) Daol Lend (Thailand) Co., Ltd 비상장(해외) Daol Digital Partners Co., Ltd. 비상장(해외) 코리아그로우쓰오퍼튜니티제1호사모투자합자회사 110113-0024628 플렉서블패키징글로벌㈜ 110111-7075595 패키징얼라이언스그룹(구.에스원피앤피) 134811-0485476 클린뷰티홀딩스㈜ 110111-7434890 아스트라제1호사모투자합자회사 110113-0027052 아스트라제2호사모투자합자회사 110113-0032077 에코팩홀딩스㈜ 110111-7709615 승명실업㈜ 110111-0820757 피에이지홀딩스㈜ 110111-7777753 에피큐어홀딩스㈜ 110111-7789336 차이나플래티넘사모투자전문회사 110113-0014942 ㈜진한식품 284911-0103968 에코컨솔루션홀딩스 110111-8385208 다올프라이빗에쿼티슈피리어제일호사모투자합자회사 110113-0033520 테크닉골프홀딩스㈜ 110111-8215091 ㈜피에이지프라텍 134811-0474346 ㈜피에이지플렉스 134811-0002600 아스트라제3호사모투자합자회사 110113-0034742 아스트라베를린 주식회사 110111-8898334 아스트라에센스홀딩스(주) 110111-9118898 프리토리아(주) 110111-9122047 아스트라한(주) 110111-9062293 엠지푸드솔루션(주) 284411-0065051 (주)박원 134811-0021337 다올자산개발 110111-5711175 아스트라핼리팩스 유한회사 110114-0036092 핼리팩스홀딩스 유한회사 110114-0036667 (주)롤랩 134511-0503448 영일유리공업(주) 134811-0012948 평창하이그로스 주식회사 134811-0281577 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 다올자산운용㈜ 비상장 1999년 09월 10일 경영참여 14,711 3,000,629 98.62 59,802 0 0 0 3,000,629 98.62 59,802 64,757 -11,762 케이티비프라이빗에쿼티 비상장 2001년 10월 10일 경영참여 1,170 2,420,000 100.00 4,215 0 0 0 2,420,000 100.00 4,215 4,841 110 Daol (Thailand) PCL 비상장 2008년 07월 02일 경영참여 18,462 4,354,792 60.49 17,815 0 0 0 4,354,792 78.86 17,815 74,078 133 Daol New York, LLC 비상장 2020년 07월 01일 경영참여 1,184 0 100.00 922 0 2,746 0 0 100.00 3668 936 -916 BNK US밸류전문투자형사모부동산투자신탁제1호 비상장 2021년 03월 04일 단순투자 12,750 2,125,000,000 16.28 2,380 0 0 37 2,125,000,000 16.71 2,417 12,818 421 차이나플래티넘 사모투자 전문회사 비상장 2010년 12월 06일 단순투자 1,440 4,833 15.00 141 0 0 0 4833 15.00 141 867 -72 아스트라1호 PEF 비상장 2020년 12월 14일 단순투자 3,885 6,637,532,204 9.01 6,637 162,162,162 162 0 6,799,694,366 9.01 6,799 61,022 16,997 디지털타임즈 비상장 2009년 09월 07일 단순투자 1,200 340,000 38.64 3,590 0 0 0 340,000 38.64 3,590 21,228 3,544 Brightstorm 비상장 2008년 04월 01일 단순투자 7,757 5,499,996 22.52 0 0 0 0 5,499,996 22.52 0 24 -61 삼원에스앤디 비상장 2000년 01월 20일 단순투자 2,000 819,210 15.75 7426 0 0 0 819,210 15.75 7,426 86,610 2,315 케이씨이아이 비상장 2001년 09월 07일 단순투자 920 443,790 14.79 3,854 0 0 0 443,790 14.79 3,854 29,350 2,615 CHATHAM INVESTMENT FUND Ⅳ, L.P 비상장 2012년 12월 21일 단순투자 472 39 0.91 386 0 0 0 39 0.91 386 1,478 74 채권시장안정 전문투자형 사모증권투자신탁 비상장 2020년 04월 01일 단순투자 1,800 6,507,240,827 0.06 7159 0 0 118 6,507,240,827 0.06 7,277 7,495,066 2,482 한화회사채안정화전문투자형사모투자신탁 비상장 2020년 06월 05일 단순투자 80 178,380,996 0.40 280 0 0 4 178,380,996 0.40 284 67,490 15,383 Horizon Robotics Series C Preferred Shares 상장 2020년 10월 30일 단순투자 986 1,860,175 0.02 1268 -160,175 -195 833 1,700,000 0.02 1,906 3,741,481 430,577 한국증권금융 비상장 2021년 01월 06일 단순투자 1,462 162,438 0.12 1,812 0 0 0 162,438 0.12 1,812 98,601,268 377,767 메디베이트-이베스트신기술투자조합 제1호 비상장 2021년 06월 15일 단순투자 200 200,000,000 2.00 200 0 0 0 200,000,000 2.00 200 9,535 -3 하랑-에이치엔케이 신기술투자조합 1호 비상장 2021년 06월 24일 단순투자 200 200 8.06 200 0 0 0 200 8.06 200 2,329 -25 다올 G 시너지 전문투자형사모투자신탁제1호 비상장 2021년 09월 15일 단순투자 2,000 20,388,069 22.22 21 -20,388,069 -21 0 0 0.00 0 5,492 -3431 엘디(LD) 신기술사업투자조합 2호 비상장 2021년 09월 14일 단순투자 500 500,000,000 14.29 474 -321,500,000 -305 0 178,500,000 14.29 169 3,234 -153 다올프라이빗에쿼티㈜ 비상장 2021년 12월 30일 경영참여 9,010 2,292,200 85.00 11,461 -280,000 -1,400 0 2,012,200 80.42 10,061 25,286 2,958 ㈜다올저축은행 비상장 2021년 11월 25일 경영참여 194,351 33,468,260 60.19 194351 0 0 0 33,468,260 60.19 194,351 4,336,852 3,689 케이뱅크 비상장 2021년 09월 16일 단순투자 990 35,000 0.01 228 0 0 0 35,000 0.01 228 31,183,399 128,053 럭스로보 비상장 2021년 12월 23일 단순투자 992 45,000 0.04 1,103 0 0 0 45,000 0.49 1,103 15,514 -14,574 세종 전동면 케이스퀘어세종물류PFV㈜ 우선주 비상장 2021년 10월 18일 단순투자 500 40,000 5.56 500 0 0 0 40,000 5.56 500 7,723 -38 에스티-키웨스트 ESG 신기술조합 제1호 비상장 2021년 12월 28일 단순투자 500 198 3.57 375 -198 -374 0 0 0.00 1 5,124 3,450 비케이피엘 에스티엘 PEF 비상장 2022년 04월 13일 단순투자 350 350,000,000 2.20 350 0 0 0 350,000,000 2.20 350 15,001 -244 DSNP-KAI 1호 비상장 2022년 04월 20일 단순투자 500 500 15.30 482 0 0 0 500 15.30 482 3,072 -65 IMM 스타트업 벤처펀드 제1호 비상장 2022년 05월 12일 단순투자 200 544 0.32 526 200 200 0 744,352,694 0.94 726 54,184 -2,028 얼머스 소부장 투자조합6호 비상장 2022년 05월 27일 단순투자 1,000 700,000,000 18.80 319 0 0 0 700,000,000 18.80 319 1,741 -63 아스트라2호 PEF 비상장 2022년 01월 27일 단순투자 675 8,531,117,585 5.30 8529 -741,525,424 -763 0 7,789,592,161 5.30 7,766 147,935 11,988 고릴라 엔코어 메타버스 신기사조합 1호 비상장 2022년 01월 25일 단순투자 2,000 2,000 16.20 1138 0 0 0 2,000 16.20 1,138 53,848 -1,117 코리아오메가테크핀 1호 비상장 2022년 03월 17일 단순투자 1,000 10 8.80 1030 0 0 0 10 8.80 1,030 10,400 -108 다올알파수익 일반사모부동산투자신탁 제1호 비상장 2022년 04월 28일 단순투자 3,000 3,000,000,000 10.00 0 0 0 0 3,000,000,000 10.00 0 35,344 1,629 마이다스 K200인덱스알파증권자투자신탁 비상장 2022년 03월 03일 단순투자 1,000 997,683,667 9.82 928 0 0 305 997,683,667 6.05 1,233 3,290 -1,220 아이아이컴바인드 비상장 2022년 08월 05일 단순투자 378 27 0.03 513 0 0 0 27 0.03 513 1,016,947 58,811 DSNP-한양 제1호 신기술투자조합 비상장 2022년 07월 21일 단순투자 500 500 14.70 487 0 0 0 500 14.71 487 3,226 -71 다올PE슈퍼리어제1호PEF 비상장 2022년 10월 11일 단순투자 300 300,000,000 0.48 300 0 0 0 300,000,000 0.48 300 63,100 -217 넥스트레이드㈜ 비상장 2022년 11월 08일 단순투자 2,500 500,000 0.02 2500 0 0 0 500,000 0.02 2,500 123,828 -17464 뤼이드 비상장 2023년 02월 10일 단순투자 999 609 0.12 161 0 0 0 609 0.12 161 97,255 -16,813 인터레이스 Sure프로젝트 일반사모투자신탁 제2호 비상장 2023년 08월 29일 단순투자 1,000 1,000,000,000 6.25 971 0 0 55 1,000,000,000 6.25 1,026 16,378 868 W M9 일반사모투자신탁 비상장 2023년 09월 18일 단순투자 3,000 3,000,000,000 28.85 2759 0 0 54 3,000,000,000 28.85 2,813 10,397 -63 요즈마-하랑신기술투자조합1호 비상장 2023년 08월 31일 단순투자 310 310,000,000 20.30 310 0 0 0 310,000,000 20.30 310 1,508 -32 RCM 금융인프라1호 PEF 비상장 2023년 09월 08일 단순투자 1,300 1,300,000,000 19.70 1,078 0 0 0 1,300,000,000 19.70 1,078 6,549 -151 대신 신기술투자조합 제14호 비상장 2023년 10월 06일 단순투자 2,000 2,000,000,000 5.70 1933 0 0 0 2,000,000,000 5.71 1,933 35,278 -275 에스티-모루 신기술조합제1호 비상장 2023년 10월 26일 단순투자 500 500 19.12 313 -172 -108 0 328 19.12 205 1,636 -973 카이 발리언트 에스테틱 1호 신기술사업투자조합 비상장 2023년 12월 27일 단순투자 1,000 996 5.37 988 0 0 0 99,555 5.37 988 18,037 -193 아스트라제3호 PEF 비상장 2024년 03월 28일 단순투자 406 406,140,963 0.00 406 585,136,078 585 0 991,277,041 1.05 991 35,924 -4,323 볼빅 비상장 2020년 04월 29일 단순투자 265 56,501 1.35 111 0 0 0 56,501 1.35 111 0 0 펙투스-한화신기술조합제1호 비상장 2024년 01월 31일 단순투자 1,000 1,000,000,000 0.00 1000 0 0 0 1,000,000,000 4.83 1,000 11,473 -9,238 제이비우리-페트리코 제일호 신기술사업투자조합 비상장 2024년 02월 07일 단순투자 1,000 1,000,000,000 0.00 1,000 0 0 0 1,000,000,000 3.12 1,000 31,525 -575 이지스 공모주 일반사모투자신탁 제1호 비상장 2024년 02월 07일 단순투자 3,000 2,215,002,954 0.00 3,076 0 0 236 2,215,002,954 19.05 3,312 16,003 1,718 다올넥스트원조선기자재기업 일반사모투자신탁 제20호 비상장 2024년 10월 30일 단순투자 0 1,895,717,807 0.00 1917 -483,788,921 -495 60 1,411,928,886 9.00 1,481 21,546 249 티씨머티리얼즈 보통주 상장 2024년 08월 09일 단순투자 999 303,030 0.00 1,000 -85,000 -281 554 218,030 0.72 1,273 75,267 24,425 브이원매버릭1호 사모투자 합자회사 출자 비상장 2024년 08월 01일 단순투자 1,000 1,000,000,000 0.00 1000 0 0 0 1,000,000,000 9.90 1,000 9,937 122 비엔케이 스토리지 신기술투자조합 LP출자 비상장 2024년 08월 06일 단순투자 500 500,000,000 0.00 500 0 0 0 500,000,000 3.00 500 18,467 -16 비엔케이 안전 신기술투자조합 제2호 비상장 2024년 12월 03일 단순투자 1,000 1,000,000,000 0.00 1000 0 0 0 1,000,000,000 9.52 1,000 10,401 -79 티엔케이메가 사모투자합자회사 비상장 2024년 07월 10일 단순투자 800 800,000,000 0.00 800 -799,919,256 -800 0 80,744 25.40 0 3,099 -51 IBKS 디자인 신기술투자조합 비상장 2024년 11월 11일 단순투자 1,000 1,000 0.00 1000 0 0 0 1,000 23.26 1,000 4,289 -3 카스피안-K 9호 신기술투자조합 비상장 2025년 02월 14일 단순투자 1,000 0 0.00 0 1,000,000,000 1,000 0 1,000,000,000 11.00 1,000 9,015 -75 수성에셋 코리아밸브 신기술투자조합 비상장 2025년 03월 10일 단순투자 1,000 0 0.00 0 1,000,000,000 1,000 0 1,000,000,000 7.69 1,000 12,904 -96 이피캠텍 비상장 2025년 03월 13일 단순투자 319 0 0.00 0 13,297 319 0 13,297 0.13 319 0 0 KAI 헤일로 스마트 신기술투자조합 1호 LP출자 비상장 2025년 06월 16일 단순투자 500 0 0.00 0 500 500 0 500 13.38 500 0 0 합 계 47,529,858,049 - 365,025 379,665,022 1,770 2,256 47,909,523,071 - 369,050 147,836,606 1,003,790 4. 증권거래 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 1,419,192 1,417,501 2,836,694 74,785 5,501 코스닥시장 536,158 513,833 1,049,991 29,220 1,528 코넥스시장 - - - 129 -7 기타 654 1,929 2,582 289,599 833 소계 1,956,004 1,933,263 3,889,267 393,732 7,855 신주인수권증서 유가증권시장 - - - 87 8 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - 87 8 기타 유가증권시장 198 2 200 - - 코스닥시장 5 36 41 - - 코넥스시장 - - - - - 기타 3,689 2,591 6,280 39,414 - 소계 3,892 2,628 6,520 39,414 - 계 1,959,896 1,935,891 3,895,787 433,233 7,863 채무증권 국채,지방채 국고채 155,035 51,144 206,179 123,618 960 국민주택채권 161,681 159,611 321,292 - - 기타 53,559 52,634 106,193 - - 소계 370,275 263,389 633,664 123,618 960 특수채 통화안정증권 30,335 30,381 60,716 70,479 -462 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 140,060 30,832 170,892 - - 소계 170,395 61,213 231,608 70,479 -462 금융채 산금채 20,414 10,225 30,639 716,606 1,358 중기채 - - - - - 은행채 30,190 30,378 60,568 257,420 1,276 여전채 111,032 71,115 182,147 - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 161,636 111,718 273,354 974,027 2,635 회사채 55,273 163,546 218,819 1,471,384 6,082 기업어음증권 - - - 100,469 469 기타 - - - - - 계 757,579 599,865 1,357,444 2,739,977 9,685 집합투자증권 ETF 4,294,411 4,370,354 8,664,765 - - 기타 - 517 517 19,842 868 계 4,294,411 4,370,871 8,665,282 19,842 868 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 2,746 - 2,746 21,484 - 채무증권 국채,지방채 118,811 117,935 236,746 - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 299,470 301,871 601,341 - - 소계 418,282 419,806 838,087 - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - 386 - 계 421,028 419,806 840,834 21,870 - 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - 512 264 기타 - - - - - 계 - - - 512 264 기타증권 - - - - - 합계 7,432,913 7,326,433 14,759,346 3,215,434 18,681 주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준 5. 장내파생상품 거래현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 주1) 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - 3,767,457 - 3,767,457 - - -25 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 7,652,250 - 7,652,250 - - 641 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 11,419,707 - 11,419,707 - - 616 통화선물 미국달러 - 3,638,931 - 3,638,931 - - - 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 3,638,931 - 3,638,931 - - - 지수선물 KOSPI200 - 9,872,647 - 9,872,647 - - -41 KOSTAR - 2,687,506 - 2,687,506 - - -9 기타 - - - - - - -5 소계 - 12,560,153 - 12,560,153 - - -55 개별주식 - 11,057,421 - 11,057,421 - - -1,948 기타 - - - - - - - 계 - 38,676,212 - 38,676,212 - - -1,387 기타 - - - - - - - 국내계 - 38,676,212 - 38,676,212 - - -1,387 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - - - - - - - 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 선물계 - 38,676,212 - 38,676,212 - - -1,387 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 155,734 - 155,734 89 3,586 -262 기타 - 14,718 - 14,718 - - - 소계 - 170,452 - 170,452 89 3,586 -262 개별주식 - - - - - - -23 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 170,452 - 170,452 89 3,586 -286 해외 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - 170,452 - 170,452 89 3,586 -286 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - 38,846,664 - 38,846,664 89 3,586 -1,673 주1) 당기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준 6. 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 구분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 4,943,627 4,834,929 9,778,556 5,367 코스닥시장 2,382,289 2,384,441 4,766,731 1,863 코넥스시장 2,558 958 3,516 4 기타 335 282 617 1 소계 7,328,809 7,220,611 14,549,420 7,236 신주인수권증서 유가증권시장 337 458 795 1 코스닥시장 417 371 788 0 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 754 829 1,583 1 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 7,329,564 7,221,440 14,551,004 7,236 채무증권 채권 장내 390 628 1,018 1 장외 33,442,733 14,815,100 48,257,833 - 소계 33,443,123 14,815,728 48,258,851 1 기업어음 장내 - - - - 장외 13,585,204 7,567,924 21,153,127 - 소계 13,585,204 7,567,924 21,153,127 - 기타 장내 - - - - 장외 2,289,443 1,662,412 3,951,855 - 소계 2,289,443 1,662,412 3,951,855 - 채무증권합계 49,317,770 24,046,063 73,363,833 1 집합투자증권 703,584 681,149 1,384,734 348 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 8,051 7,557 15,608 1 기타 - - - - 파생결합증권합계 8,051 7,557 15,608 1 외화증권 - 1 1 0 기타증권 - - - - 증권계 57,358,969 31,956,210 89,315,179 7,587 선물 국내 993,405 990,970 1,984,376 53 해외 - - - - 소계 993,405 990,970 1,984,376 53 옵션 장내 국내 56,118 55,557 111,675 99 해외 - - - - 소계 56,118 55,557 111,675 99 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 56,118 55,557 111,675 99 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 1,049,524 1,046,528 2,096,051 152 합계 58,408,493 33,002,738 91,411,230 7,739 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음