다올투자증권 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항- 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제39기정기주주총회(2019.03.27)	1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제38기정기주주총회(2018.03.30)	1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건6. 감사위원 선임의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기 2회임시주주총회(2016.07.28)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건	원안대로 승인	-

제37기 1회임시주주총회(2016.05.30)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제36기정기주주총회(2016.03.31)	1. 제36기('15.1.1~'15.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건3. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제35기정기주주총회(2015,3.20)	1. 제35기('14.1.1~'14.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 사내이사 선임의 건(1명)3. 사외이사 선임의 건(1명)4. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무와 주요약정사항 가. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당분기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	550,000

할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000

일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000

일반대출(한도대)	㈜우리은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜KEB하나은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜신한은행	10,000	5,000

차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000

합계	888,000	883,000

주) K-IFRS 연결 기준임. 나. 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유

케이티비네트워크㈜	토지	1,970	5,000	-	㈜신한은행	한도대출담보제공

건물	5,968

주) K-IFRS 연결 기준임. 다. 당분기말 및 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	당분기말	전기말

예수유가증권	위탁자유가증권	2,756,184	2,549,098

수익자유가증권	4,695,360	4,459,115

저축자유가증권	348	271

소 계	7,451,892	7,008,484

차입유가증권	주식	320	1,018

소 계	320	1,018

합계	7,452,212	7,009,502

주) K-IFRS 연결 기준임. 라. 중요한 소송사건 등당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 11건(소송금액 27,664백만원)입니다. 상기 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

㈜에스티피글로벌	당사	당사가 원피고 사이에 체결된 금융자문계약을 위반하여 원고가 손해를 입었다고 주장하며 당사를 상대로 손해배상을 청구함	1,430	2심 진행중	민사

주식회사 효성(*1)	당사외 2개사	원고는 당사 외 2개사의 임무 위배행위로 인한 불법행위에 기하여 손해를 입었다고 주장하며 당사 외 2개사에 대하여 원고의 손해를 연대하여 배상하라고 청구함	12,000	1심 진행중	민사

그레이스제일차주식회사(*2)	주식회사 효성	원피고 사이의 계약서에 따른 채무인수사유 발생으로 채무인수금 지급의무가 있는 피고에 대하여, 채무인수금 지급을 청구함	8,804	2심 진행중	민사

베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사	당사외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사외 2개사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 당사외 2개사에 대하여 채무불이행에 기한 손해배상의 연대책임을 청구함.	12,100	1심 진행중	민사

개인(*3)	케이티비신용정보㈜	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	1,381	1심 및 2심 진행중	민사

개인(*4)	케이티비프라이빗에쿼티㈜	직원이었던 원고가 자회사를 상대로 성과급 지급을 청구함	753	2심 진행중	민사

(*1) 손해배상금에 대 한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다. (*2) 연결실체는 상기 소송사건의 원/피고는 아니나, 원고에 대한 채권자입니다. 2018년 10월 18일 1심 판결 선고(원고 승: 당사 전부승소)되었고 2018년 11월 7일 피고가 항소장을 제출하여 항소되었습니다. 다만, 2018년 11월 1일 판결금에 대한 가지급을 받은 상황입니다. (*3) 상기 소송사건과 관련하여 소송충당부채 1,679백만원을 계상하였습니다. (*4) 상기 소송사건과 관련하여 2019년 2월 1심에서 패소하여 소송충당부채 819백만원을 계상하였습니다. 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 분기연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다.

마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 3월 31일) (단위 : 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	40	233,000	CP발행 담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

바. 지급보증 현황

당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당분기말	전기말

서울보증보험	지배기업	135	135	법원공탁관련 보증

케이티비신용정보㈜	515	560	계약이행보증

나라대부금융㈜	1,103	376	공탁보증보험

50	50	인허가보증보험

더줌대부금융㈜	-	50	인허가보증보험

-	50	손해배상금지급보증

지배기업	케이티비대구중앙제일차	4,500	-	한도대출

주) K-IFRS 연결 기준임.

사. 그밖의 우발채무 등(1) 자산유동화증권 매입보장약정케이티비투자증권은 비전블루그린제삼차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 케이티비투자증권이 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액

매입약정	비전블루그린제삼차	2016-06-23	2019-04-04	20,000

매입약정	제이제이에코제일차	2016-09-30	2019-07-25	15,700

매입약정	퍼스트스카이십일호	2017-07-31	2020-04-30	22,400

매입약정	알렌케이장안	2018-04-17	2020-03-03	16,000

매입약정	로이케이라피아노㈜	2018-07-16	2020-04-16	20,000

매입약정	피케이더블유제일차	2018-11-28	2023-02-14	36,000

매입약정	피에이치두호제이차	2018-12-27	2020-03-27	17,500

매입약정	피에이치두호제일차	2018-12-27	2020-03-27	17,500

매입약정	제이케이일산	2019-01-16	2022-10-19	17,500

매입약정	포레스트큐브제일차	2019-02-19	2021-08-19	20,000

합계	202,600

한편, 상기 약정에 따라 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 매입한 채무증권은 없습니다.

(2) 채무인수약정 및 기타약정현황(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액

인수약정	제이케이과천	2019-01-24	2019-06-24	14,400

매입확약	에스제이비알제일차	2019-02-28	2019-08-28	5,000

매입확약	케이티비대구중앙제일차	2019-03-07	2021-12-28	4,500

매입확약	퍼스트랜드마크일호	2019-03-27	2019-10-07	154,000

매입확약	퍼스트랜드마크이호	2019-03-26	2019-10-04	13,300

합계	191,200

(3) 우선 손실충당 약정 [연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크

케이티비네트워크㈜는 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위 : 백만원)

구분	약정내용	예치금액

KoFC-KTBN Pioneer Champ2010-15호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액	1,268

KTBN 7호 벤처투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	3,438

IBK-KTB문화콘텐츠저작재산권투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(16억원)에 해당하는 금액	1,655

KTBN 8호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	2,250

KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액	75

KTBN 11호 한중시너지펀드	규약 제38조 제②항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	754

합계	9,440

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 회사에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2015.02.02	금융감독원	기관경고	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항제29호	기한내 자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2016.01.13	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	기관주의	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 87.5백만원

2017.02.10	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2018.01.18 ~ 01.19	금융감독원	기관주의	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2018.02.21	한국거래소	회원경고	사유 : 허수성 주문의 수탁근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호	-	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2015.02.13	금융감독원	감봉3월, 정직3월	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.01.12	금융감독원	감봉3월 상당(1명)견책(4명), 주의(5명), 주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),퇴직자위법사실(2명)	사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법사실(3명)	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	견책(1명)주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

견책(1명)퇴직자위법사실(1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호

퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명)	사유 : 일임매매위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

퇴직자위법사실(2명)	사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항

퇴직자위법사실(1명)	사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 2항

주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항

2017.02.10	금융감독원	견책(1명), 주의(1명)퇴직자위법사실통지(2명)	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2017.05.26	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)(정직3월 상당)	사유 : 시세조종 행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화

2018.01.19	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호	관련자징계	- 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시

2018.02.21	한국거래소	회원처리사항(경징계,2명)	사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항	주의조치	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수

나. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음 4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등

가. 기타약정현황공시서류 작성 기준일 이후 당사의 기타약정현황 변동사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액	비고

매입확약	메리츠종금증권	2019-04-09	2022-03-29	52,000	신규발생