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다올투자증권 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 40 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 케이티비투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 최석종
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.ktb.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용

2014.05.28	KTB Private Equity 자본증자 (증자 전 201억→ 증자 후 251억)

2014.09.30	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 강찬수 → (변경 후): 권성문, 김혁

2014.11.04	KTB자산운용 자본증자 (증자 전 216.2억 → 증자 후 441.2억)

2015.03.20	대표이사 변경 (변경 전): 권성문, 김혁 → (변경 후): 권성문, 박의헌

2016.07.07	온라인소액투자중개업자 등록

2016.07.28	대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 박의헌 → (변경 후) : 권성문, 이병철, 최석종

2016.12.27	KTB자산운용 추가 지분 매입(지분율 매입 전 97.38% →매입 후 98.62%)

2017.01.30	KTB ST 유상증자로 인한 지분율 변동(변동 전 66.82%→변동 후 60.49%)

2017.03.10	KTB신용정보 주식 매입으로 인한 지분율 변동(변동 전 99.9%→변동 후 100%)

2017.04.27	투자자문업ㆍ투자일임업 등록

2018.03.15	대표이사 변경 (변경 전) : 권성문, 이병철, 최석종 → (변경 후) : 이병철, 최석종

2019.01.16	투자매매업(장외파생상품)ㆍ투자중개업(장외파생상품)인가

주) 지분율에는 보통주 및 우선주가 합산되어 있습니다.

[연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크

일 자	내 용

2011.04.01	여신전문금융업 말소 및 중소기업창업투자회사 중소기업청 신규등록

2011.10.21	KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 결성(약정액 450억원)

2012.02.15	케이티비엔에이치엔차이나사모투자전문회사 결성(약정규모 300억원)

2012.04.30	창업보육센터 사업자 지정

2012.12.03	KTB-KORUS 펀드 결성(약정액 80억원)

2013.07.23	KTB해외진출 플랫폼펀드 최종 결성(약정규모 1,150억원)

2013.08.29	IBK-KTB 콘텐츠 IP 투자조합 결성(약정액 200억원)

2014.04.15	KTBN 7호 벤처투자조합 결성(약정액 682억원)

2016.03.04	KTBN 8호 벤처투자조합 결성(약정액 460억원)

2016.03.30	KTBN 9호 디지털콘텐츠코리아투자조합 결성(약정액 300억원)

2016.11.28	KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합 결성(약정액 100억원)

2017.02.28	KTBN 11호 한중시너지펀드 Final Closing(약정액 1,660억원)

2017.05.12	NAVER-KTB 오디오콘텐츠 전문투자조합 결성(약정액 340억원)

2017.12.29	KTBN13호 벤처투자조합 결성(약정액 510억원)

2018.01.24	KTBN14호 벤처투자조합 결성(약정액 53억원)

2018.10.24	KTBN미래콘텐츠일자리창출투자조합 결성(약정액 300억원)

2018.12.28	KTBN16호 벤처투자조합 결성(약정액 1,950억원)

2019.08.20	케이티비엔지아이사모투자합자회사 결성(약정액 100억원)
3. 자본금 변동사항

- 당사는 최근 5년간 자본금 변동현황이 없습니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	2,000,000,000	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	60,314,092	10,282,740	70,596,832	-

나. 종류주식(명칭) 발행현황 (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	9,725	5,000

발행총액(발행주식수)	66,666,528,250	6,855,170

현재 잔액(현재 주식수)	66,666,528,250	6,855,170

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 5% 및상환기간 도래 시부터는 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부 상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 3년 경과일 익일부터발행일로부터 20년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

전환청구기간	발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	6,855,170

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용

(2) 2종 상환전환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2008년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	9,725	5,000

발행총액(발행주식수)	33,333,118,250	3,427,570

현재 잔액(현재 주식수)	33,333,118,250	3,427,570

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 배당 발행가격의 9% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	주권제출

상환방법	전부 상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 1년 경과일 익일부터발행일로부터 2년 경과일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

전환청구기간	발행일로부터 2년 경과일 익일부터발행일로부터 3년 경과일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,427,570

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	전환권은 전환청구기간 종료로 그 권한이 소멸됨배당률도 상환기간 도래로 현재 9% 배당률 적용
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	60,314,092	-

우선주	10,282,740	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	10,282,740	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	10,282,740	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	60,314,092	-

우선주	10,282,740	-

주) 당사 정관 제8조 제3항에 의해 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 함.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기 3분기	제39기	제38기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	21,798	33,760	35,954

(별도)당기순이익(백만원)	39,587	20,365	35,488

(연결)주당순이익(원)	250	411	447

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 연결 당기순이익은 지배기업 소유주 지분 순이익
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

과 목	제40기 3분기말	제39기말	제38기말

자 산

1.현금및현금성자산	276,030	440,825	320,417

2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	1,305,959	670,341	-

3.당기손익인식금융자산	-	-	735,396

4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	3,682	3,682	-

5.매도가능금융자산	-	-	38,308

6.상각후원가측정금융자산	1,251,066	495,732	-

7.대여금및수취채권	-	-	634,937

8.관계기업투자	104,646	98,493	114,238

9.유형자산	22,106	13,848	13,204

10.무형자산	13,469	13,035	13,965

11.이연법인세자산	8,328	10,403	11,199

12.당기법인세자산	318	4	7

13.기타비금융자산	8,252	4,382	7,228

자 산 총 계	2,993,856	1,750,745	1,888,899

부 채

1.예수부채	233,275	200,653	242,310

2.당기손익-공정가치측정금융부채	501,818	51,170	-

3.당기손익인식금융부채	-	-	49,365

4.차입부채	921,259	855,993	981,009

5.순확정급여부채	622	446	295

6.당기법인세부채	3,127	3,906	1,644

7.충당부채	4,051	4,509	2,475

8.기타금융부채	767,966	98,068	113,089

9.기타비금융부채	8,767	9,112	8,386

부 채 총 계	2,440,885	1,223,857	1,398,573

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	544,120	519,563	484,410

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	85,927	85,908	85,908

3.이익잉여금(결손금)	104,212	82,413	42,764

4.기타자본구성요소	997	-1,742	2,754

Ⅱ.비지배지분	8,851	7,325	5,916

자 본 총 계	552,971	526,888	490,326

부채와자본총계	2,993,856	1,750,745	1,888,899

영업수익	270,376	358,698	334,219

영업이익	21,100	37,119	42,794

법인세차감전순이익	29,123	44,285	42,075

당기순이익	22,016	34,355	36,335

지배주주지분당기순이익	21,798	33,760	35,954

비지배주주지분당기순이익	218	595	381

기타포괄손익	3,811	1,157	-5,687

총포괄이익	25,827	35,512	30,648

주당이익(단위:원)	250	411	447

연결에 포함된 회사수	27	16	11

주) 당분기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제38기말 연결재무제표는 소급재작성되지 아니하였음.

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제40기 3분기말	제39기말	제38기말

자 산

1.현금및현금성자산	244,576	400,885	279,168

2.당기손익-공정가치측정금융자산	1,163,822	558,879	-

3.당기손익인식금융자산	-	-	696,771

4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,800	2,800	-

5.매도가능금융자산	-	-	16,118

6.상각후원가측정금융자산	1,079,621	373,035	-

7.대여금및수취채권	-	-	478,163

8.종속및관계기업투자	238,272	209,149	216,285

9.유형자산	7,573	2,731	2,713

10.무형자산	7,702	7,479	8,521

11.이연법인세자산	4,674	6,858	9,138

12.기타비금융자산	7,072	3,512	5,321

자 산 총 계	2,756,112	1,565,328	1,712,198

부 채

1.예수부채	133,446	116,460	128,128

2.당기손익-공정가치측정금융부채	501,818	51,170	-

3.당기손익인식금융부채	-	-	49,365

4.차입부채	872,284	826,475	963,965

5.당기법인세부채	2,849	3,900	1,333

6.충당부채	2,584	2,044	1,573

7.기타금융부채	714,378	76,128	101,435

8.기타비금융부채	6,735	6,883	5,398

부 채 총 계	2,234,094	1,083,060	1,251,197

자 본

1.자본금	352,984	352,984	352,984

2.기타불입자본	83,621	83,621	83,621

3.이익잉여금(결손금)	85,413	45,663	22,467

4.기타자본구성요소	-	-	1,929

자 본 총 계	522,018	482,268	461,001

부채와자본총계	2,756,112	1,565,328	1,712,198

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

영업수익	204,205	239,875	232,602

영업이익	42,102	43,950	40,171

법인세차감전순이익	43,834	23,593	38,103

당기순이익	39,587	20,365	35,488

기타포괄손익	-	-	350

총포괄이익	39,587	20,365	35,838

주당이익(단위:원)	545	188	439

주) 당분기 및 전기 별도재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 제38기 별도재무제표는 소급재작성되지 아니하였음.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제40기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	해당사항 없음

제39기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제38기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

[연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크공시 대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 "Ⅰ. 회사의 개요"를 참조하시기 바랍니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제40기 3분기(당기)	삼정회계법인	제40기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성	216	2,620시간

제39기(전기)	삼정회계법인	제39기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성	137	2,810시간

제38기(전전기)	삼정회계법인	제38기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성	112	2,246시간

주) 감사용역 관련 보수는 연간기준 계약금액(부가세 별도)이며, 총 소요시간은 당분기말 현재 누적 소요시간입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기 3분기(당기)	2019-07-11	당사 법인세 세무조정 업무 수임	~ 2020-06-01	연 30백만원	-

-	-	-	-	-

제39기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제38기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 내부 통제에 관한 사항 등가. 내부 통제

당사의 감사위원회의 위임을 받은 상근감사위원이 주관하고 감사위원회 규정에 의해 설치된 감사보조조직이 감사활동의 수행을 보조하며, 대표이사 및 집행기관으로부터 독립된 위치에서 종합감사, 특별감사, 부문감사, 일상감사를 통해 회사의 내부통제제도의 적정성을 기하여 업무의 효율화, 재무제표의 신뢰도 제고, 금융관련 제반 리스크의 최소화, 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 감사위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 연 1회 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검한 평가보고서를 감사위원회에 제출하고 중요사항에 대하여 이사회에 보고하는 등의 내부통제역활을 수행하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제39기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제38기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제37기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 도는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다.공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

다. 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 - 해당사항 없음 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 서면투표제 : 채택 - 전자투표제 : 채택 다. 소수주주권 행사여부 - 해당사항 없음 라. 경영권 경쟁여부 - 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	14,093,905	23.37	14,093,905	23.37	-

최석종	발행회사임원	보통주	8,000	0.01	40,000	0.07	-

이창근	계열사임원	보통주	28,000	0.05	28,000	0.05	-

신진호	계열사임원	보통주	25,000	0.04	25,000	0.04	-

계	보통주	14,154,905	23.47	14,186,905	23.52	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재

나. 최대주주의 주요경력

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	겸임현황

대표이사(상근)	등기	이병철	1969년03월	고려대 경영학(중퇴)전)다올인베스트먼트 사장	총괄부회장	2016.07.13~	-

다. 최대주주의 변경내용- 해당사항 없음

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이병철	14,093,905	19.96%	-

Empire Ocean Investment Limited	6,025,378	8.53%	-

우리사주조합	1	0.00%	-

주) 소유주식수 및 지분율은 보통주, 우선주 합산하여 기재함

마. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	12,153	99.89%	30,554,503	43.28%	-

주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다. 바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다.
1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우
5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	결산일 익일부터 주총 결의일까지

주권의 종류	「주식·사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.

명의개서대리인	국민은행(2073-8108)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr)

사. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2019.09	2019.08	2019.07	2019.06	2019.05	2019.04

보통주	최 고	2,660	2,630	3,165	3,230	3,195	3,280

최 저	2,455	2,280	2,600	2,835	2,820	3,035

평 균	2,567	2,438	2,889	3,030	2,926	3,156

일간거래량	최 고	216,589	360,637	388,441	749,958	347,054	685,803

최 저	35,998	46,149	41,725	51,840	39,925	72,625

월간거래량	1,761,547	2,838,110	3,692,222	4,513,022	2,829,184	4,563,342

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

감사위원이 아닌 이사의 보수한도	5	10,000	-

감사위원인 이사의보수한도	3	1,000	-

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	2,113	211	-

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,730	865	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	74	25	-

감사위원회 위원	5	309	62	-

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황- 해당 항목은 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다. 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	-	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	-	-	-

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

문병용	-	2010년 10월 08일	신주교부, 자기주식교부,차액보장 중 회사가 선택	보통주	600,000	-	-	600,000	2012.10.09~2019.10.18	5,000

주) 2019.10.18 행사가격 미달로 주식매수선택권 행사없이 종료됨
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 신용공여 등- 해당사항 없음 나. 자산양수도 등- 해당사항 없음 다. 영업거래 등(1) 당분기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)

종속기업	KTB자산운용㈜	배당금수익	10,000	-	-

이자수익	5	-	-

기타수익	65	-	-

케이티비네트워크㈜	배당금수익	15,000	-	-

케이티비프라이빗에쿼티㈜	이자수익	12	-	-

케이티비신용정보㈜	이자비용	-	1	-

수수료비용	-	14	-

나라대부금융㈜ (주2)	이자비용	-	5	-

퍼스트랜드마크일호	수수료수익	81	-	-

퍼스트랜드마크이호	수수료수익	76	-	-

에스제이비알제일차㈜ (주3)	수수료수익	154	-	-

지지전문투자형사모벤처기업투자신탁제1호	출자금출자	-	-	1,000

출자금반환	-	-	-355

지지전문투자형사모코넥스하이일드신탁제1호	출자금출자	-	-	1,000

지지전문투자형사모 하이일드신탁 제1호	출자금출자	-	-	500

아이디어브릿지전문사모4호	출자금출자	-	-	1,500

아이디어브릿지 코스닥벤처 전문사모투자신탁5호	출자금출자	-	-	4,000

KTB지배구조1등주증권투자신탁1호 CF	출자금출자	-	-	4,000

메테우스대체투자전문사모투자신탁 제5호	배당금수익	490	-	-

KTB민생중국A주액티브전문사모신탁	출자금출자	-	-	11,798

KTB글로벌멀티에셋인컴EMP증권투자신탁	출자금출자	-	-	7,000

관계기업	차이나플래티넘사모투자전문회사	출자금반환	-	-	-1,320

합계	25,883	20	29,123

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임주2) 당분기 중 매각하여 특수관계자에서 제외됨 주3) 당분기 중 확약종료되어 특수관계자에서 제외됨(2) 보고기간 종료일 현재 채권ㆍ채무 잔액은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	계정과목	당분기말

채권	채무

종속기업	케이티비네트워크㈜	기타미수금	626	-

KTB자산운용㈜	기타미수금	808	-

금융리스채권	184	-

임대보증금	-	145

케이티비프라이빗에쿼티㈜	금융리스채권	433	-

기타미지급금	-	83

케이티비신용정보㈜	환매조건부채권매도	-	1,600

기타미지급금	-	4

퍼스트랜드마크일호	금융보증충당부채	-	350

퍼스트랜드마크이호	금융보증충당부채	-	3

합계	2,051	2,185

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준임 특수관계자 채권에 대하여 당분기말과 전기말 현재 설정한 대손충당금은 없 습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음