다올투자증권 분기보고서 (2025.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2025년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	미실시	미실시	제45기(2024년도)정기주주총회

※ 당사는 작성기준일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하고 있으며, 위임방법은 직접교부, 우편 또는 모사전송, 주주총회 소집 통지와 함께 송부 방식으로 실시 중임

나. 소수주주권 공시대상기간 최근 3년간의 행사 내역은 아래와 같습니다.(1) 열람 및 등사청구권

행사자	청구 내용	목적사항 포함여부	진행경과

주주 김기수외 1인	회계장부와 서류 등의 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2023.09.25. ○당사회신일: 2023.10.06. - 제공가능 기간 회신 中 주주가 기재한 주소 불분명 으로 관련 회신문 반송됨을 재차 설명

회계장부와 서류 등의 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2023.10.10.○당사회신일: 2023.10.17. - 제공할 수 있는 자료의 범위 등에 대해 법률자문을 받아 준비 중임을 회신

회계장부와 서류 등의 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2023.10.20.○당사회신일: 2023.10.26.○제공완료일: 2023.10.27.

주주명부 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2024.01.17.○당사회신일: 2024.01.19. - 명의개서대행기관으로부터 주주명부를 수령하지 못하였음을 회신

주주명부 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2024.01.22.○당사회신일: 2024.01.24.○제공완료일: 2024.01.26.

회계장부 등 열람등사 가처분 신청, 이사회의사록 열람등사 허가 신청 인용(소송 판결)에 따른 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2024.03.26. 2024.03.29.○제공완료일 - 2024.03.28.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.02.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.05.(기간 지정 회계장부)

주주명부 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2024.09.06.○당사회신일: 2024.09.10.○제공완료일: 2024.09.12.

주주명부 열람 등사 청구	-	○청구접수일: 2025.02.05.○제공완료일: 2025.02.11.

(2) 주주제안권 행사

- 주주 김기수의 주주제안권 행사('24.02.07.)에 따라, 상법 제363조의2(주주제안권) 제1항에 따른 주주제안 접수('24.02.08.)- 동법 동조 제3항에 의거 주주제안 접수 사실 이사회에 보고하고, 제안 안건의 적격성을 검토('24.02.16.)- 검토 완료 후, 법령 및 정관에 따라 주주총회 목적사항으로의 상정 여부 결정할 예정임을 주주 김기수에 회신('24.02.16)

행사자	안건	목적사항포함여부	거부사유	진행경과

김기수외 1인	※제44기 정기 주주총회에서 아래 주주제안 전부를 목적사항으로 상정 - 정기 주주총회일: 2024.03.15.	○주주제안 접수일: 2024.02.08.('24.02.07 행사) ○제안안건 적격성 검토: 2024.02.16.

의안1. 정관 일부 변경의 건 1-1) 권고적 주주제안 (신설) 1-2) 정관 제44조[이사의 보수와 퇴직금] 제3항 (신설) 1-3) 정관 제22조[소집지] (변경) 1-4) 정관 제32조[이사의 수] 제1항 (변경) 1-5) 정관 제34조[이사의 임기] 제1항 (변경) 1-6) 정관 제43조[위원회] 제2항 (변경)	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 차례대로 제2-1호부터 제2-6호까지 6개 안건으로 분리 상정 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

의안2. 차등적 현금배당의 건	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제4호 의안으로 상정 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

의안3. 사외이사 강형구 선임의 건	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제6-4호 의안으로 상정 ※제6-1호~4호까지 각 의안에 대한 표결 진행 중에, 당사 선임 이사의 수가 정관상 이사의 수 상한에 달하는 경우, 제6호 의안 중 해당 시점까지 표결이 이루어지지 않은 후보자에 관한 의안은 자동폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

의안4. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제8-2호 의안으로 상정 ※당사 이사회 상정 '제8-1호'의안과 주주제안 상정 '제8-2호'의안은 양립 불가능하므로 하나의 의안이 가결될 경우 나머지 의안은 자동 폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

의안5. 임원퇴직금 지급규정 일부 변경의 건	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제10호 의안으로 상정 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

의안6. 유상증자에 따른 자본금 확충의 건	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제11호 의안으로 상정 ※'제2-1호'의안(권고적 주주제안)이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제11호'의안 자동 폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

의안7. 자회사 매각에 대한 보고 및 결의의 건	포함	-	- '24.02.26. 제44기 정기주주총회 목적사항으로 상정 * 제12호 의안으로 상정 ※'제2-1호'의안(권고적 주주제안)이 부결될 경우 상법 제361조에 따라 '제12호'의안 자동 폐기 - '24.03.15. 제44기 정기주주총회에서 안건 부결

다. 경영권 경쟁여부 공시대상기간 최근 3년간의 경영권 경쟁 내용은 아래와 같습니다.

경쟁의 주요 수단	당사자	시기	주요 내용	진행경과 및 그 결과	비 고(회사 조치 등)

의결권 주식매입	- 주주 김기수 및 특별관계자	2023.05.09.~2025.04.21.	- 2023.05.09. 일반투자를 목적으로 김기수 및 특별관계자가 다올투자증권 주식 11.5% 매입에 대한 공시 진행- 2023.09.20. 투자목적을 경영권 영향으로 변경하여 공시- 2024.02.26 주주제안 시 지분율 14.34%- 2025.04.21 주식처분 후 지분율 4.62%	○2023.05.09 주식등의대량보유상황보고 공시 (투자목적 : 일반투자)○2023.05.23 주식등의대량보유상황보고 공시 (추가취득)○2023.06.16 주식등의대량보유상황보고 공시 (주요 계약변경)○2023.09.20 주식등의대량보유상황보고 공시 (투자목적 : 경영권 영향으로 변경)○2024.02.26 주식등의 대량보유상황보고 정정 (주주제안 내용 추가) ○2025.04.21 주식등의 대량보유상황보고 공시 (시간외대량매도_단순처분)	- 제44기 정기 주주총회에서 주주제안 내용, 목적사항으로 상정하여 심의- 주주총회 결과, 주주제안 안건 심의 과정에서 자동폐기되거나 부결됨

경영권 분쟁소송	- 원고(신청인) : 김기수 외 1	2024.11.13	회계장부 열람 등사 가처분 신청 (사건번호 : 2023카합20429)	○소송제기일: 2023.11.03.('24.11.13 확인)○판결문수령: 2024.02.20.('24.02.16 판결) ※ 판결 결정: 일부인용, 일부기각	판결 종료

2024.11.17.	이사회의사록 열람 등사 허가 신청 (사건번호 : 2023비합100163)	○소송제기일: 2023.11.03.('24.11.17 확인)○판결문수령: 2024.02.20.('24.2.16 판결) ※ 판결 결정: 일부인용, 일부기각	판결 종료

2024.03.05.	검사인 선임 (사건번호 : 2024비합100030)	○소송제기일: 2024.02.28.('24.03.05 확인)○판결문수령: 2024.03.11.('24.03.08 판결) ※ 판결 결정: '24.3.15 정기주주총회 관련 변호사 천정환을 검사인으로 선임	판결 종료

- 원고(신청인) : 다올투자증권	2024.03.05.	가처분이의신청 (사건번호 : 2024카합20109) ※ 회계장부 열람등사 가처분(사건번호 : 2023카합20429)에 대한 당사의 이의신청 제기	○소송제기일: 2024.03.05.○판결문수령: 2024.03.25.('24.03.22 판결) ※ 판결 결정: 일부허용, 일부기각 '별지 목록 기재 장부 및 서류'는 최초 가처분결정 (2024.02.16.) 목록대비 일부 추가 기각 되어 축소변경 되었음	판결 종료

- 원고(신청인) : 김기수 외 1	2024.03.18.	간접강제신청 (사건번호 : 2024타기100039) ※ 회계장부 열람등사 가처분(사건번호 : 2023카합20429)에 대한 행사자의 소송 제기	○소송제기일: 2024.03.13.('24.03.18 확인)○판결문수령: 2024.03.25.('24.03.22 판결) ※ 판결 결정: 일부인용, 일부기각 ○2024.03.26. 2024.03.29: 주주가 회계계장부 등 열람 등사 가처분 신청, 이사회의사록 열람등사 허가 신청 인용(소송 판결)에 따른 열람 등사를 청구함○당사 제공완료 - 2024.03.28.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.02.(기간 지정 회계장부) - 2024.04.05.(기간 지정 회계장부)	- 최종판결 종료- 회계장부 및 이사회의사록, 주주명부 등 열람 등사 제공 완료

위임장 권유	- 권유자: 주주 김기수 외 2	2024.02.27.	- 권유자의 대리인: 김앤장 법률사무소 외- 의결권 대리행사 권유 수탁법인 : 비사이드코리아- 피권유자 범위: 2023년 12월 31일 다올 투자증권 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체- 권유내용: 이사 책임경영과 주주 관여 활동 보장 주주제안 ① 정관변경, ② 주주가 추천하는 전문성 갖춘 사외이사 선임, ③ 이사 보수한도를 22년 실지급액으로 조정, ④ 임원 퇴직금 지급률 조정, ⑤ 최대주주가 참여하는 유상증자를 통한 자본확충, ⑥ 자회사 매각 시 주주총회 보고 및 결의	○2024.02.27. 의결권 대리 행사 권유 참고서류 제출○2024.02.29. 의결권 대리 행사 권유 참고서류 제출 (정정: 대리인 추가)	- 제44기 정기 주주총회 결과, 주주제안 안건 심의 과정에서 자동폐기되거나 안건 부결됨

라. 의결권 현황

(기준일 : 2025년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	60,911,106	-

우선주	8,955,221	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,595,397	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	8,955,221	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	59,315,709	-

우선주	-	-

주) 당사가 발행한 보통주식수는 60,911,106주이며, 상환전환우선주식은 8,955,221주입니다. 상환전환우선주식은 당사 정관 제8조에 의해 소정의 배당을 하지 아니한 다는 결의가 있는 경우가 아닌 한 의결권이 부여되지 않으므로, 2025년 03월 31일 기준 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 보통주식에서 자기주식 1,595,397주를 제외한 59,315,709주입니다.

마. 주식사무

정관상 신주인수권의내용	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다.
1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우
5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	결산일 익일부터 주총 결의일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	국민은행(2073-8108)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고 (http://www.daolsecurities.com)

바. 주주총회 의사록 요약

주총정보	안 건	결의내용	주요 논의내용

제42기정기주총(2022.03.24.)	제1호 의안: 제42기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (연결ㆍ별도재무제표, 이익잉여금처분계산서)	원안대로 승인 가결	-

제2호 의안: 제42기 이익배당 승인의 건

제3호 의안: 정관 변경의 건

제4호 의안: 이사 선임 승인의 건 제4-1호: 사내이사 이병철(재선임) 제4-2호: 사내이사 최석종(재선임) 제4-3호: 사외이사 기은선(신규선임) 제4-4호: 사외이사 이상무(신규선임)

제5호 의안: 감사위원 선임 승인의 건 - 사외이사 기은선(신규선임)

제6호 의안: 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건 - 사외이사 박찬수(신규선임)

제7호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건

제8호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건

제43기정기주총(2023.03.24.)	제1호 의안: 제43기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 (연결ㆍ별도재무제표, 이익잉여금처분계산서)	원안대로 승인 가결	-

제2호 의안: 제43기 이익배당 승인의 건

제3호 의안: 정관 변경의 건

제4호 의안: 이사 선임 승인의 건 제4-1호: 사내이사 이창근(재선임) 제4-2호: 사내이사 황준호(신규선임) 제4-3호: 사외이사 이현주(재선임)

제5호 의안: 감사위원 선임 승인의 건 - 사외이사 이현주(재선임)

제6호 의안: 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건

제7호 의안: 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건

제44기정기주총(2024.03.15.)	제44기(2023 사업연도) 정기 주주총회	※ 이사회 안건 및 주주제안 안건 전부 상정	○주주의 소수주주권 행사로 인해 [주주제안] 안건 전부 목적사항으로 상정되었으며, 모든 안건에 대한 심의ㆍ표결 진행前 주주제안자가제안 안건에 대해 설명 ○주주제안자 설명 1) 경영 견제 및 이를 위한 제도적 장치 마련을 위해'제2-1호 의안' 권고적 주주제안을 하였고, 이에 근거해 '제4호 의안' 차등적 현금 배당을 제안하였음을 설명 2) 현재 회사의 보수 체계로는 경영진과 주주의 이익이 일치하지 않음을 설명하고, 이에 근거해 '제8-2 의안'을 제안하였음을 설명 ○ 주주제안자 추천 후보 발언 - 독립적 사외이사의 역할 강조. 소액주주 입장에서 역할 수행 - 회사의 사업 모델로 인해 리스크 관리 필수적임을 설명 - 리스크관리, 금융공학 및 파생상품 전문가로서, 주주 가치 보호를 위해 역량을 발휘할 것이라고 발언○주주제안에 대한 회사측 설명 1) 레고랜드 사태 이후 부동산 시장이 지속적으로 침체되었으며, 이를 조기에 해결하기 위해 부동산 인력 구조조정, 신규투자 중단, 기존 포지션 관리 등을 통해 보수적으로 대응하였음을 설명 2) 그러나, 신규 수익원 부족과 충당금 적립으로 인해 실적이 악화 되었다고 해명하며, 회사의 가치제고를 위해 최선을 다하겠다고 재차 설명