다올투자증권 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 5인 등 총 9인의 이사로 구성되어 있습니다.

이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있으며, 이사회는 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고판단되는 이현주 사외이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다. 이사회 내에는 감사위원회, 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 보수위원회 등 4개의 위원회가 설치되어 운영 중입니다. (1) 이사회 구성(요약)

[기준일 : 2021년 9월 30일]

구분	주요역할	구성
(사외이사수/
구성원수)	의장 ·위원장
(이름/사외이사 여부)

이사회	법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로 부터 위임받은 사항, 당사 운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의 의결하고, 이사 및 경영진의 직무집행을 감독	5/9	이현주
(사외이사)

임원후보추천위원회	대표이사, 사외이사, 감사위원 후보 추천 및 선정, 관리	2/3	이 혁
(사외이사)

감사위원회	외부감사인 선정 및 외부감사인의 감사활동 평가, 내부통제시스템 평가 개선 등	2/3	이현주
(사외이사)

리스크관리위원회	리스크관리에 관한 주요 정책의 수립 및 검토, 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인, 당사 전체 리스크에 대한 통제 및 관리 등	2/3	정유신
(사외이사)

보수위원회	성과보수체계의 설계ㆍ운영 및 그 설계ㆍ운영의 적정성 평가 심의	2/3	정유신
(사외이사)

(2) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

9	5	1	-	1

주1) 2021년 3월 5일 제출한 주주총회 소집 결의에 의거 신규선임 사외이사 및 임기만료 사외이사는 아래와 같습니다. - 신규선임 : 이혁 사외이사 - 중도퇴임 : 이석환 사외이사 - 임기만료 : 박동수 사외이사주2) 2021년 3월 25일 제41기 정기주주총회 기준 변동내역 - 변동전 : 박동수, 정유신, 이석환, Ting Chen, Benny Chung, 이현주 (총 6명) - 변동후 : 정유신, Ting Chen, Benny Chung, 이현주, 이혁 (총 5명)

(3) 이사회 의장에 관한 사항

성명	선임 배경	대표이사겸직여부

이현주사외이사	- 이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있으며, 이현주 사외이사가 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고 판단하여 2021년 3월 25일 제2021-3차 이사회를 통하여 이사회 의장으로 선임하였습니다.- 이현주 사외이사는 하나은행 및 하나금융지주 경영관리부문 등 금융투자업계 업무 경험을 다수 보유한 금융 전문가이자, 미시간 경영대학원(MBA) 학위를 취득한 글로벌 경영 전문가입니다. 금융업종 관리부문에서 체득한 전문 지식과 자문 위원을 역임한 경험을 통해 회사 사외이사로서의 충분한 역량과 독립성을 겸비하였으며, 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 이 사회 의장으로 선임하였습니다.	X

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

이병철	최석종	이창근	김형남	박동수	BennyChung	정유신	이석환	Ting Chen	이현주	이 혁

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1차	2021.02.09	제41기(2020년) 결산을 위한 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	21.03.25신규선임	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	21.03.25신규선임

제41기(2020년) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사내이사(등기) 경영성과급 지급 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주요업무집행책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사외이사 평가 기준(안) 수립 및 평가 실시의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제41기(2020년) 이사회 및 이사회내 위원회 운영실적 및 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

감사위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

리스크관리위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

임원후보추천위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

보수위원회 제41기(2020년) 운영실적 및 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

내부통제시스템 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

신용정보관리·보호인의 업무수행실적 등 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

금융소비자 실태평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

재산상 이익제공 현황 및 적정성 점검결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2차	2021.03.05	제41기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제41기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

상환전환우선주 일부 상환 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

임원후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제41기 사외이사 평가 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제41기 내부통제체제 운영에 대한 점검 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제41기 자금세탁방지 업무 활동 및 제42기 업무계획	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

자금세탁방지업무 감사 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

내부회계 관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

내부회계 관리제도 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

감사위원회의 감사보고서 제출	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

3차	2021.03.25	이사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	21.03.25임기만료	찬성	찬성	21.03.25사임	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사의 직책 및 직위 변경(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회내 위원회 구성(안) 승인 및 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 개별보수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사의 자회사 임원 겸직 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주식 소각 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사내이사(등기) 성과급 지급 기준 변경(안) 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

4차	2021.04.14	유진에스비홀딩스(주) 지분 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5차	2021.05.27	자금세탁방지 업무규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제기준 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 영업행위 준칙 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제42기(2021년) 1분기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

6차	2021.06.25	KTB네트워크(주) 지분 일부 매각의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7차	2021.07.06	유진에스비홀딩스(주) 주식매매계약 등의 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8차	2021.08.26	후순위 사모사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

금융소비자보호 내부통제기준 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

금융소비자보호기준 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제42기(2021년) 상반기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

9차	2021.09.28	유진에스비홀딩스(주) 주식매매계약 변경합의서 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

기 승인 후순위 사모사채 발행에 관한 일부 사항 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(주)유진저축은행 지분 취득 세부절차 검토 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 이사회 내 위원회 (1) 구성내역

위원회	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사외이사2사내이사1	이현주(위원장)Benny Chung김형남	[역할]위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, 개선 하기 위한 다음 각 호의 역할을 수행한다.① 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시② 내부통제시스템 및 내부회계 관리제도에 대한 평가 및 개선방안 제시③ 외부감사인 선정④ 외부감사인의 감사활동에 대한 평가⑤ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인⑥ 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항,기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항[권한]위원회는 다음 각 호의 권한을 갖는다.① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 ② 관계자의 출석 및 답변요구③ 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인④ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구⑤ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권 ⑥ 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록 하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에 시정 등을 요구 ⑦ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구[의무]위원회는 감사를 행함에 있어서 다음 각 호의 사항을 이행하여야 한다.① 위원회는 공정하게 감사하여야 한다.② 위원회는 직무상 지득한 기밀을 정당한 이유없이 누설하거나 도용할 수 없다.③ 위원회는 직무수행에 있어 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 의하여 직무를 행하여야 하며, 감사사항에 대하여는 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 한다.	-

리스크관리위원회	사외이사2사내이사1	정유신(위원장)이 혁이창근	[역할]①위원회는 다음 각호의 업무를 수행한다. 1. 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 승인 2. 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토 3. 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인4. 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경5. 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립6. 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인7. 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결8. 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 ②위원회는 소위원회에 다음과 같은 사항을 위임한다.1. 리스크관리 관련 지침 등의 승인 2. 리스크관리 관련 구체적 정책 및 관리절차의 수립 및 집행 3. 리스크관리시스템 구축 및 운영에 대한 승인 및 감독 4. 전사적 리스크 측정방법의 적정성 점검 및 승인 5. 회사전체 자본요구량과 전사 위험량 평가 및 전사 리스크 허용한도 설정6. 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도, VaR(Value At Risk)한도, 손실한도 및 민감도 한도 설정 7. 순자본비율 등 재무건전성비율의 적정수준 설정 및 관리 8. 각종 리스크한도, 손실한도, STOP LOSS 등에 대한 예외 승인 및 한도초과승인9. 각종 리스크에 대비한 위기대응방안 수립 10. 리스크관리현황의 위원회 보고 11. 리스크관리에 필요한 조치 건의 12. 리스크관리와 관련해 위원회에서 위임 받은 리스크관리와 관련된 일상적인 사항의 의결 및 집행 [위원회 등의 운영] ①의사록 작성ㆍ유지 등 위원회 및 소위원회의 운영과 관련된 사무는 리스크관리 부서에서 담당한다. ②위원회는 분기 1회 이상, 소위원회는 월 1회 이상 정기적으로 개최한다. 다만, 중요사안 발생시에 위원장 또는 위원 1인 이상의 발의로 회의를 개최할 수 있다. ③위원회 및 소위원회는 과반수 이상의 출석으로 개최하며, 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. ④위원회는 특정사안과 관련하여 거래담당 부서장, 결제담당 부서장 등 필요한 자를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있다. ⑤위원회를 소집할 때에는 위원장이 일시, 장소 및 목적사항을 회일 5일전에 각 위원에게 통지한다. 그러나 긴급을 요하는 경우에는 그러하지 아니하다.⑥위원회의 결의는 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. 다만, 위원회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 위원은 재적위원수에 산입하지 아니한다.⑦실무위원회의 운영에 관한 사항은 지침 등 또는 소위원회에서 정한다. ⑧리스크관리담당 부서는 위원회 및 소위원회의 정기회의 또는 위원회 및 소위원회의 지시가 있을 경우회사의 리스크관리 현황을 즉시 보고하여야 한다.⑨위원회 및 소위원회 의사록은 참석 위원들의 서명날인을 받아 보고하여야 한다.	-

임원후보추천위원회	사외이사2사내이사1	이혁(위원장)이현주이병철	[역할]위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다.	-

보수위원회	사외이사2사내이사1	정유신(위원장)이현주최석종	[역할]위원회는 [금융회사의 지배구조에 관한 법률]에 따른 보수 등에 관한 다음 각 호에 관한 사항을 심의 의결한다.① 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수의 결정 및 지급방식에 관한 결정② 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항③ 지배구조법 시행령 제17조 제1항 각호의 자에 대한 보수체계의 설계 ㆍ 운영 및 그 설계 ㆍ 운영의 적정성 평가 등에 관한 사항④ 보수정책에 대한 의사결정 절차와 관련된 사항⑤ 지배구조법 시행령 제17조 제1항 제2호에 해당하는 금융투자업무담당자의 결정⑥ 성과보상규정 제정, 개정 및 폐지⑦ 그 밖에 지배구조법에 따른 보수체계와 관련된 사항 ⑧ 기 타 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항	-

(2) 이사회내의 위원회 활동내역■ 감사위원회

※ 감사위원회 활동내역은 『2.감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다.

■ 리스크관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

박동수	최석종	이석환	정유신	이 혁	이창근

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1차	2021.02.09	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	2021.03.25 신규선임	2021.03.25 신규선임

제41기 리스크관리위원회 운영실적 평가(안) 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

리스크관리 현황보고 ('20.12월말 기준)	보고	-	-	-	-

2차	2021.03.25	리스크심의위원회 위원 변경 승인의 건	가결	2021.03.25 임기만료	2021.03.25 리스크관리위원회 제외	2021.03.25 사임	찬성	찬성	찬성

3차	2021.05.27	리스크관리 현황보고 ('21.3월말 기준)	보고	-	-	-

4차	2021.08.26	리스크관리 현황보고 ('21.6월말 기준)	보고	-	-	-

■ 보수위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

이현주	최석종	정유신

출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1차	2021.02.09	보수체계 설계 및 운영 등의 평가의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보수체계 연차보고서 작성 및 공시 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2차	2021.03.05	임원퇴직금 지급규정 변경(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3차	2021.03.25	사내이사(등기) 성과급 지급 기준 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

■ 임원후보추천위원회

※ 임원후보추천위원회 활동내역은 『라. 이사의 독립성』에 별도 기재하였습니다.

라. 이사의 독립성당사는 ① 금융투자업에 대한 전문성과 미래에 대한 통찰력, 조직을 이끌어 갈 수 있는 리더십을 겸비한 역량있는 대표이사, ② 독립적이면서 당사의 전략적 목표에 부합하는 역량과 전문성, 식견을 갖춘 사내이사 및 사외이사를 선임하기 위해 사외이사 2명을 포함한 총 3명의 위원으로 임원후보추천위원회를 구성하여 상시 운영하고 있습니다.

또한, 임원 후보의 자격요건을 지배구조 내부규범에 정함에 따라, 대표이사는 최고경영자의 자격요건을 충족해야 하며, 세부적으로 법령에 명시된 금융투자업자 임원의 자격과 회사에서 정한 요건을 갖추어야 합니다. 사외이사는 관련 법령 및 회사 내규에 명시된 자격요건을 충족할 뿐만 아니라, 전문성, 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 등의 조건을 추가하여 임원후보 추천 시 후보자의 자격 검증을 하도록 규정하고 있습니다.

이러한 절차를 거쳐 확정된 임원 후보자는 임원후보추천위원회의 추천과 이사회에서결의한 주주총회 안건에 포함되어 주주총회에 상정하게 됩니다.

현재 당사의 이사회 구성원 전부는 이사의 독립성 기준을 충족하고 있습니다.

(1) 이사회 구성원

직명(상근여부)	성명	임기(연임여부/횟수)	선임배경	추천인	이사로서의활동분야	최대주주와의관계	당해법인과의최근 3년간거래내역

사내이사(상근)	이병철	2022.03.26(연임/1회)	오랜기간 경영분야 전문가로서의 능력과 경영업무 총괄 및 안정적 대외업무 수행능력을 감안하여 선임	이사회	임원후보추천위원회	최대주주본인	해당사항없음

사내이사(상근)	최석종	2022.03.26(연임/1회)	증권분야에 다양한 경험과 풍부한 지식을 갖추고 있으며 이를 바탕으로 관련 업무 전반을 안정적으로 운영 관리할 수 있는 능력을 감안하여 선임	이사회	보수위원회	발행회사임원	해당사항없음

사내이사(상근)	이창근	2023.03.24	NH투자선물, 키움증권에서 근무하는 등 다수의 업무 경험을 보유하고 있으며, 당사의 IB부문 부문대표로 영업을 총괄한 경험이 있음. 금융업종 부문에서 체득한 전문 지식 과 다년간 다져온 네 트워크를 통해 대내외적 이슈 대응에 강점을 보이며 , 당사의 영업기반 확보와 합리적인 의사결정을 통해 회사를 안정적으로 관리할 수 있는 적임자로 판단하여 사내이사로 추천함.	임원후보추천위원회	리스크관리위원회	발행회사임원	해당사항없음

사내이사(상근)	김형남	2024.03.24(연임/1회)	오랜기간 금융감독원에서 재직하였으며, 이후 하나자산신탁, 삼성선물에서 상근감사(위원)으로 재직하면서 금융업무에 대한 풍부한 지식과 경험 및 감사위원으로서의 경력을 보유하고 있음	임원후보추천위원회	감사위원회	발행회사임원	해당사항없음

사외이사(비상근)	BennyChung	2023.03.24(연임/1회)	뱅크오브아메리카 메릴린치 중국책임자, 제프리투자은행 리테일금융 중국책임자, 오션와이드 캐피탈 최고경영자로서 풍부한 금융업무 경험을 바탕으로 해외 금융과 관련된 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함	임원후보추천위원회	감사위원회	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	정유신	2022.03.26	대우경제연구소 금융팀장, 대우증권 IB본부장, SC증권 대표이사, 한국벤처투자 대표이사, 현 서강대학교 경영학과 교수 등 경제/금융부문 뿐만 아니라 경영자로서도 풍부한 경험과 지식을 보유하고 있으며, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충촉한다고 판단되어 사외이사로 추천함	임원후보추천위원회	리스크관리위원회(위원장), 보수위원회(위원장)	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	TingChen	2022.03.26	상하이 쩡투기술정보 투자관리 및 자이언트네트워크그룹 상해지사 투자이사, 알파프론티어리미티드 이사 등 해외에서의 풍부한 업무 경험을 바탕으로 해외업무와 관련된 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함	임원후보추천위원회	-	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	이현주	2023.03.25	하나은행 및 하나금융지주 경영관리부문 등 금융투자업계 업무 경험을 다수 보유한 금융 전문가이자, 미시간 경영대학원(MBA) 학위를 취득한 글로벌 경영 전문가임. 금융업종 관리부문에서 체득한 전문 지식과 자문 위원을 역임한 경험을 통해 회사 사외이사로서의 충분한 역량과 독립성을 겸비하였으며, 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함	임원후보추천위원회	감사위원회(위원장),보수위원회, 임원후보추천위원회	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	이 혁	2024.03.24	법무부, 검찰청 검사 등을 역임하여 금융업종 분야에서 필요한 법률자문 지식을 보유하고 있으며 메리츠금융지주, 대우건설 사외이사를 역임한 경험을 통해 충분한 역량과 독립성을 겸비하 였음. 이를 통해 당사 이사회의 의사결정 과정에 많은 도움을 주고 향후 회사발전에 기여 할 수 있는 적임자로 판단하여 사외이사로 추천함.	임원후보추천위원회	임원후보추천위원회(위원장),리스크관리위원회	해당사항없음	해당사항없음

주) 상기 등기이사 임기만료일은 당사 정관 제34조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시 까지임.

(2) 임원후보추천위원회 구성현황[기준일 : 2021년 9월 30일]

성명	사외이사 여부	구성	설치목적 및 권한사항	비고

이 혁	O	3인 이상의 이사로 구성하며, 총 위원의 과반수는 사외이사로 함	위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다.	-

이병철	X

이현주	O

(3) 임원후보추천위원회의 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

박동수	이병철	이석환	이현주	이 혁

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1차	2021.02.09	제41기 임원후보추천위원회 운영실적 평가의 건	가결	찬성	찬성	찬성	2021.03.25 위원 선임	2021.03.25 위원 선임

2차	2021.03.05	사내이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

감사위원이되는 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

감사위원 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3차	2021.03.25	대표이사 후보 추천의 건	가결	2021.03.25 임기만료	찬성	2021.03.25 사임	찬성	찬성

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

조직명	직원수	직위 및 근속연수	주요 활동내역

기획팀	8명	상무 보 1명, 이사대우 1명, 부장 1명, 차장 2명, 주임 3명 (평균 3년 11개월)	- 이사회 운영 지원- 회의 진행을 위한 실무 지원- 경영정보 제공- 이사회 회의내용 기록

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 06월 25일	준법감시팀	정유신, 이혁, 이현주	해외거주 사외이사(2명)는 7월 서면교육 완료	자금세탁방지제도 내부통제 개요

2021년 08월 27일	기획팀	정유신, 이혁, 이현주,Benny Chung, Ting Chen	-	경영실적 보고