다올투자증권 분기보고서 (2021.09)
2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표

제42(당)기 3분기말 2021년 9월 30일 현재
제41(전)기 기말 2020년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제42(당)기 3분기말	제41(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4,34,36	360,386,162,283	318,774,023,765

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,15,36	2,977,131,689,645	2,632,689,408,324

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,36	3,404,950,000	3,404,950,000

Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	5,8,31,36	1,505,363,567,866	1,218,574,212,055

Ⅴ. 관계기업투자	9	178,770,059,752	135,741,239,686

Ⅵ. 유형자산	10,11	49,983,454,402	18,930,965,863

Ⅶ. 무형자산	17,050,330,022	15,561,896,981

Ⅷ. 당기법인세자산	29	443,064,652	364,981,073

Ⅸ. 이연법인세자산	29	12,088,095,592	807,122,276

X. 기타비금융자산	10,889,987,800	11,402,099,263

자 산 총 계	5,115,511,362,014	4,356,250,899,286

부 채

Ⅰ. 예수부채	12,36	363,067,199,574	500,858,789,215

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	12,15,36	495,968,763,170	626,900,237,908

Ⅲ. 차입부채	12,13,36	2,648,665,524,333	2,212,521,116,477

Ⅳ. 순확정급여부채	14	1,295,644,455	915,700,447

Ⅴ. 당기법인세부채	29	53,510,942,130	9,885,170,054

Ⅵ. 이연법인세부채	29	9,307,942,112	808,505,211

Ⅶ. 충당부채	16	18,592,141,982	18,664,086,052

Ⅷ. 기타금융부채	11,12,17,36	713,894,290,962	387,117,210,449

Ⅸ. 기타비금융부채	17	14,176,642,999	9,250,394,819

부 채 총 계	4,318,479,091,717	3,766,921,210,632

자 본

Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	717,063,426,428	579,705,818,769

1. 자본금	1,18	352,984,160,000	352,984,160,000

2. 기타불입자본	19	154,389,027,827	85,288,330,845

3. 이익잉여금	21	211,121,702,880	142,687,146,142

4. 기타자본구성요소	20	(1,431,464,279)	(1,253,818,218)

Ⅱ. 비지배지분	79,968,843,869	9,623,869,885

자 본 총 계	797,032,270,297	589,329,688,654

부 채 와 자 본 총 계	5,115,511,362,014	4,356,250,899,286

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제42(당)기 3분기	제41(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	173,926,049,133	562,275,606,074	133,634,753,151	369,424,339,728

1. 수수료수익	22,31	79,129,797,153	268,902,625,473	54,211,037,078	145,229,959,533

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련이익	23	71,648,147,621	227,570,343,156	64,970,735,038	165,458,952,661

3. 이자수익	24	18,543,555,505	52,188,282,434	12,573,343,447	38,595,005,663

4. 배당금수익	25	137,916,082	1,245,756,844	814,707,424	5,033,239,586

5. 상각후원가측정 금융상품관련이익	8,26	(6,225,555)	520,016,123	34,283,450	599,260,183

6. 기타영업수익	27	4,472,858,327	11,848,582,044	1,030,646,714	14,507,922,102

Ⅱ. 영업비용	157,080,759,168	464,531,200,395	108,135,019,622	345,968,061,131

1. 수수료비용	22	7,643,808,917	23,139,410,806	4,830,309,294	21,959,757,452

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련손실	23	58,281,763,862	171,966,340,240	33,930,094,949	122,997,676,610

3. 이자비용	24	7,701,958,394	21,608,046,116	6,576,748,905	21,572,637,931

4. 상각후원가측정 금융상품관련손실	8,26	433,706,488	979,727,604	72,215,274	3,731,066,305

5. 판매비와관리비	28	70,302,359,974	222,045,198,519	60,242,058,649	162,354,954,206

6. 기타영업비용	27	12,717,161,533	24,792,477,110	2,483,592,551	13,351,968,627

Ⅲ. 영업이익	16,845,289,965	97,744,405,679	25,499,733,529	23,456,278,597

Ⅳ. 영업외손익	23,644,221,838	62,735,932,766	10,321,695,457	20,640,757,201

1. 관계기업투자평가및처분손익	23,764,155,325	63,522,989,619	10,365,488,089	19,024,879,237

2. 기타영업외수익	39,367,273	114,010,083	244,776,198	2,189,622,244

3. 기타영업외비용	159,300,760	901,066,936	288,568,830	573,744,280

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	40,489,511,803	160,480,338,445	35,821,428,986	44,097,035,798

Ⅵ. 법인세비용	29	11,755,830,733	38,983,602,016	8,265,573,327	10,075,108,398

Ⅶ. 분기순이익	28,733,681,070	121,496,736,429	27,555,855,659	34,021,927,400

Ⅷ. 기타포괄손익	(13,354,813)	(770,941,714)	(1,988,423,850)	(2,161,348,142)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목:	(172,384,714)	(172,384,714)	-	-

1. 확정급여제도의 재측정요소	14,20	(217,209,184)	(217,209,184)	-	-

법인세효과	44,824,470	44,824,470	-	-

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목:	159,029,901	(598,557,000)	(1,988,423,850)	(2,161,348,142)

1. 지분법자본변동	20	182,433,824	323,357,261	(11,734,207)	25,206,869

법인세효과	20	(44,497,038)	(75,500,194)	940,061	(5,545,511)

2. 해외사업장환산차이	20	21,093,115	(846,414,067)	(1,977,629,704)	(2,181,009,500)

Ⅸ. 분기총포괄이익	28,720,326,257	120,725,794,715	25,567,431,809	31,860,579,258

X . 분 기순이익의 귀속:	28,733,681,070	121,496,736,429	27,555,855,659	34,021,927,400

1. 지배기업의 소유주	21,489,524,632	112,922,934,995	27,277,897,538	33,787,913,993

2. 비지배지분	7,244,156,438	8,573,801,434	277,958,121	234,013,407

XI . 분기총포괄이익의 귀속:	28,720,326,257	120,725,794,715	25,567,431,809	31,860,579,258

1. 지배기업의 소유주	21,600,396,204	112,620,847,660	25,724,855,309	32,006,985,579

2. 비지배지분	7,119,930,053	8,104,947,055	(157,423,500)	(146,406,321)

X I I. 주당이익	30

1. 기본주당이익	345	1,856	435	492

2. 희석주당이익	345	1,856	435	492

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표

제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	지배기업 소유주 지분 귀속	비지배지분	자본총계

자본금	기타불입자본	이익잉여금	기타자본구성요소	합계

Ⅰ. 2020년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	85,927,141,068	132,508,449,727	297,823,450	571,717,574,245	8,744,311,935	580,461,886,180

분기총포괄손익:	-	-	33,787,913,993	(1,780,928,414)	32,006,985,579	(146,406,321)	31,860,579,258

1. 분기순이익	-	-	33,787,913,993	-	33,787,913,993	234,013,407	34,021,927,400

2. 기타포괄손익	-	-	-	(1,780,928,414)	(1,780,928,414)	(380,419,728)	(2,161,348,142)

(1) 지분법자본변동	-	-	-	19,661,358	19,661,358	-	19,661,358

(2) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	(1,800,589,772)	(1,800,589,772)	(380,419,728)	(2,181,009,500)

소유주와의 거래 등:	-	(2,078,646,034)	(63,470,506,920)	-	(65,549,152,954)	573,117,223	(64,976,035,731)

1. 배당금의 지급	-	-	(29,307,257,044)	-	(29,307,257,044)	-	(29,307,257,044)

2. 연결범위의 변동	-	-	-	-	-	332,166,000	332,166,000

3. 종속기업의 유상증자	-	(746,944)	-	-	(746,944)	240,951,223	240,204,279

4. 자기주식 취득	-	(2,077,899,090)	-	-	(2,077,899,090)	-	(2,077,899,090)

5. 상환전환우선주의 상환	-	-	(34,163,249,876)	-	(34,163,249,876)	-	(34,163,249,876)

기타변동:	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-	-	-	-

1. 자기주식처분손실 보전	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-	-	-	-

Ⅱ. 2020년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	85,288,330,845	101,386,020,989	(1,483,104,964)	538,175,406,870	9,171,022,837	547,346,429,707

Ⅲ. 2021년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	85,288,330,845	142,687,146,142	(1,253,818,218)	579,705,818,769	9,623,869,885	589,329,688,654

분기총포괄손익:	-	-	112,798,493,721	(177,646,061)	112,620,847,660	8,104,947,055	120,725,794,715

1. 분기순이익	-	-	112,922,934,995	-	112,922,934,995	8,573,801,434	121,496,736,429

2. 기타포괄손익	-	-	(124,441,274)	(177,646,061)	(302,087,335)	(468,854,379)	(770,941,714)

(1) 지분법자본변동	-	-	-	231,033,701	231,033,701	16,823,366	247,857,067

(2) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	(408,679,762)	(408,679,762)	(437,734,305)	(846,414,067)

(3) 확정급여제도의 재측정요소	-	-	(124,441,274)	-	(124,441,274)	(47,943,440)	(172,384,714)

소유주와의 거래 등:	-	69,100,696,982	(44,363,936,983)	-	24,736,759,999	62,240,026,929	86,976,786,928

1. 배당금의 지급	-	-	(26,430,656,899)	-	(26,430,656,899)	(1,030)	(26,430,657,929)

2. 연결범위의 변동	-	-	-	-	-	408,438,159	408,438,159

3. 자기주식 취득	-	(915,556,895)	-	-	(915,556,895)	-	(915,556,895)

4. 상환전환우선주의 상환	-	-	(17,933,280,084)	-	(17,933,280,084)	-	(17,933,280,084)

5. 종속기업 주식의 처분	-	69,972,927,015	-	-	69,972,927,015	61,687,431,379	131,660,358,394

6. 기타변동	-	43,326,862	-	-	43,326,862	144,158,421	187,485,283

Ⅳ. 2021년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	154,389,027,827	211,121,702,880	(1,431,464,279)	717,063,426,428	79,968,843,869	797,032,270,297

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표

제42(당)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
제41(전)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	제42(당)기 3분기	제41(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(451,726,124,833)	(597,688,773,364)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(483,075,003,845)	(626,519,652,626)

(1) 분기순이익	121,496,736,429	34,021,927,400

(2) 조정사항	(37,958,095,685)	(36,862,449,022)

이자비용	21,608,046,116	21,572,637,931

이자수익	(52,188,282,434)	(38,595,005,663)

법인세비용	38,983,602,016	10,075,108,398

배당금수익	(1,245,756,844)	(5,033,239,586)

대손상각비	897,295,601	3,380,566,305

대손충당금환입	(520,016,123)	(599,260,183)

퇴직급여	300,587,257	211,105,733

외화환산손실	5,142,579,654	-

외화환산이익	(1,447,370,060)	(3,551,498,108)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	24,507,484,442	3,678,432,087

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(13,749,594,285)	(16,277,572,320)

파생상품평가손실	40,844,801,148	16,131,184,893

파생상품평가이익	(45,865,608,825)	(18,483,272,187)

지분법손실	3,519,937,689	2,388,787,518

지분법이익	(66,658,191,072)	(11,662,046,493)

관계기업투자처분손실	23,219	2,779,673,837

관계기업투자처분이익	-	(12,531,294,099)

종속기업투자처분손실	189,025,184	-

종속기업투자처분이익	(573,784,639)	-

매도유가증권평가손실	248,998,093	532,662,200

매도유가증권평가이익	(1,730,711,632)	-

매도파생결합증권평가손실	1,240,532,152	762,852,235

매도파생결합증권평가이익	(518,354,373)	(198,398,108)

감가상각비	7,843,987,923	7,628,857,522

유형자산처분손실	518,094,164	33,375,502

유형자산처분이익	(2,934,280)	(3,315,066)

무형자산상각비	851,241,844	731,978,066

무형자산처분손실	11,150,000	11,000,000

무형자산처분이익	-	(233,439,480)

복구충당부채전입액	22,266,693	35,015,565

소송충당부채전입액	135,153,403	194,525,706

금융보증충당부채전입액	15,223,762	250,996,583

미사용약정충당부채환입액	(337,521,478)	(92,867,810)

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(566,613,644,589)	(623,679,131,004)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(284,496,088,265)	(870,040,228,689)

상각후원가측정금융자산의 증가	(283,953,203,264)	(824,655,970,746)

기타비금융자산의 증가	(230,369,319)	(748,975,257)

예수부채의 증가(감소)	(137,944,946,654)	139,489,507,436

당기손익-공정가치측정금융부채 증가(감소)	(129,603,199,366)	279,453,429,063

순확정급여부채의 감소	(182,714,766)	(63,126,979)

충당부채의 감소	(965,322,794)	(2,724,993,689)

기타금융부채의 증가	269,739,194,544	657,326,750,257

기타비금융부채의 증가(감소)	1,023,005,295	(1,715,522,400)

2. 이자수익의 수취	52,401,888,177	40,181,265,730

3. 배당금의 수취	1,539,967,824	5,033,059,482

4. 이자비용의 지급	(2,085,376,658)	(17,308,733,361)

5. 법인세의 환급(납부)	(20,507,600,331)	925,287,411

II. 투자활동 현금흐름	12,258,413,428	12,926,201,416

1. 관계기업투자의 취득	(20,336,906,409)	(4,400,000,000)

2. 관계기업투자의 처분	40,769,673,768	18,778,953,652

3. 유형자산의 취득	(5,864,674,044)	(908,733,864)

4. 유형자산의 처분	-	2,782,612

5. 무형자산의 취득	(3,420,763,846)	(2,230,453,064)

6. 무형자산의 처분	974,179,372	1,351,486,080

7. 종속기업 처분 관련 순현금유입	21,476,766,509	332,166,000

8. 종속기업 취득 관련 순현금유출	(21,339,861,922)	-

III. 재무활동 현금흐름	481,087,652,536	752,217,940,277

1. 은행차입금의 순차입	1,000,000,000	65,000,000,000

2. 기타차입부채의 순증감	297,161,147,268	757,813,738,623

3. 사채의 발행	88,361,400,000	17,496,000,000

4. 사채의 상환	(6,406,202,740)	(16,593,491,781)

5. 리스부채의 상환	(7,749,197,084)	(6,191,869,531)

6. 자기주식의 취득	(915,556,895)	(2,077,899,090)

7. 배당금 지급	(26,430,657,929)	(29,306,239,291)

8. 우선주의 상환	(17,933,280,084)	(34,163,249,876)

9. 종속기업의 유상증자	-	240,951,223

10. 종속기업의 일부 처분	154,000,000,000	-

IV. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동	(7,802,613)	(53,319,017)

V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+IV)	41,612,138,518	167,402,049,312

VI. 기초의 현금및현금성자산	318,774,023,765	236,138,731,904

VII. 분기말의 현금및현금성자산	360,386,162,283	403,540,781,216

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."