다올투자증권 반기보고서 (2021.06)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 현황 (1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	25	8	6	27	2

합계	25	8	6	27	2

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	올더웨이제사차(주)	매입확약

KTB 글로벌테마 AI 셀렉션증권투자신탁	지분투자

KTB전단채 증권투자신탁	지분투자

에스엠영등포제일차㈜	매입확약

구금이길음㈜	매입확약

제이케이평택제일차㈜	매입확약

카이로스제사차㈜	매입확약

카이로스제육차㈜	매입확약

연결제외	아이디어브릿지코스닥포커스전문사모투신1호	지분매각

KTB민생중국A주 액티브 전문사모신탁	지분매각

비전일죽제일차㈜	확약종료

케이티비불로제일차㈜	확약종료

케이티비플러스㈜	확약종료

올더웨이제이차㈜	확약종료

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은"케이티비투자증권주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBInvestment Securities Co., Ltd."라 표기합니다. 다. 설립일자당사는 1981년 5월 1일 '한국기술개발주식회사'로 설립되었으며, 1996년 11월 19일유가증권시장에 상장되었습니다. 당사는 2008년 7월 25일자로 금융위원회로부터 증권업 전환허가를 승인받음에 따라 증권업으로 주요 영업을 변경하고, 사명을 'KTB네트워크주식회사'에서 '케이티비투자증권주식회사'로 변경하였습니다. 또한 2009년 2월 4일 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따라 금융투자업 인가를 받았습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 본사주소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워- 전화번호 : 02-2184-2000- 홈페이지 : http://www.ktb.co.kr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "상법", "민법", "외국환거래법", "주식회사의 외부감사에 관한 법률"등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 (1) 주요 사업의 내용 당사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 의한 증권 및 장내ㆍ외 파생상품의 투자매매ㆍ투자중개와 투자자문 및 투자일임의 서비스를 제공하고 있습니다. 인 가 (등록) 업무 단위에 따라 당사는 IBㆍ법인 BrokerageㆍFICCㆍ리테일부문 사업을 영위하고 있으며, 부문별 주요 사업의 내용은 다음과 같습니다. IB : 부동산 등 대체투자 자산에 대한 금융자문 및 인수Brokerage : 기관투자자 중심의 채권, CP, CD 중개 업무FICC : 파생결합증권 등 장외파생상품 설계 및 구조화 업무리테일 : 비대면 계좌 및 PB형 랩어카운트 활성화 등 금융상품 판매 리서치 : 시장 상황에 맞는 맞춤형 투자정보 제공

※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. (2) 향후 추진예정 사항 당 사 는 사업시너지 제고 및 수익구조 다각화의 일환으로 저축은행업 진출을 추진중입니다. 2021년 7월 6일 개최된 제2021-7차 이사회 결의 후 (주)유진저축은행 인수를 위한 유진에 스비홀딩스(주)의 주식매매계약이 체결되었으며, 현재 상호저축은행법에 따른 대주주변경 승인과 금산법에 따른 출자승인 취득를 위한 관계 당국 인허가를 준비중입니다. 당사는 (주)유진저축은 행 지분투자 를 통해 영업기반 및 시장점유율을 확보하고 증권 ㆍ 자산운 용 등 계열사와의 협업을 통해 고 객에게 다양한 상품과 서비스를 제공할 계획이며 그룹의 새로운 수익 모델을 제시할 예정입니다. ※ 향후 추진예정 사항 에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "II.사업의 내용"를 참조하시기 바랍니다.

아. 신용평가에 관한 사항(1) 신용평가당사가 최근 3사업연도 동안 받은 신용등급은 아래와 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2021.06.24	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2021.06.24	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2021.06.24	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2021.05.21	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2021.05.21	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2021.05.21	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2020.12.23	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2020.12.23	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2020.12.22	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2020.12.22	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2020.12.17	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2020.12.17	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2020.06.26	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2020.06.26	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2020.05.22	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2020.05.22	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2020.05.22	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2019.12.26	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.26	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.24	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.24	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.23	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2019.12.23	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2019.06.28	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.28	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.27	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.27	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2019.06.27	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2019.05.20	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2019.05.20	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2019.05.20	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

2018.12.28	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.28	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.28	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.28	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.27	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2018.12.27	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	정기평가

2018.06.29	기업어음	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2018.06.29	전자단기사채	A2-	나이스신용평가(A1~D)	본평가

2018.06.29	회사채	A-	나이스신용평가(AAA~D)	본평가

2018.05.21	기업어음	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.21	전자단기사채	A2	서울신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.17	기업어음	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.17	전자단기사채	A2-	한국신용평가(A1~D)	본평가

2018.05.17	회사채	A-	한국신용평가(AAA~D)	본평가

(2) 신용등급체계 및 부여의미

유가증권종류별	국내신용등급체계	부여의미

단기신용등급	A1	적기상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임

A2	적기상환능력이 우수하지만 A1등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음

A3	적기상환능력이 양호하지만 장래 급격한 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있음

B	적기상환능력은 인정되지만 투기적인 요소가 내재되어 있음

C	적기상환능력이 의문시됨

D	지급불능상태에 있음

기업신용등급	AAA	전반적인 채무상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임

AA	전반적인 채무상환능력이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음

A	전반적인 채무상환능력이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음

BBB	전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음

BB	전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서 투기적 요소가 내포되어 있음

B	전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음

CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨

D	채무 지급불능상태에 있음

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

상장	1996년 11월 19일	해당사항 없음	해당사항없음

[연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주) 가. 회사의 법적, 상업적 명칭 회사의 명칭은 "케이티비네트워크주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "KTBnetwork Co.,Ltd"라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 회사는 2008년 6월 24일 분할기준일로 하여 KTB투자증권에서 물적분할되어 설립되었으며, 2010년 10월 11일자로 사명을 KTB캐피탈㈜에서 KTB네트워크㈜로 변경하였고, 2011년 4월 1일자로 중소기업창업투자회사로 업종 전환하였습니다. 다. 본사의 주소, 홈페이지 - 본사주소 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 670 유스페이스- 전화번호 : 031-628-6400- 홈페이지 : http://www.ktbnetwork.com 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 (1) 주요 사업의 내용회사는 중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사 업무를 주요영업으로 하고 있습니다. 잠재적인 성장가능성 및 기술력을 보유한 벤처기업을 발굴, 평가, 투 자함으로써 향후 해당 기업의 상장, M , 구주매각 등을 통해 자본이득을 취하고 있습니다. ※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. (2) 향후 추진예정 사항 (가) 기업공개(IPO) 진행1) 목적 : 공모 자금모집을 통한 기업가치 ㆍBrand가치 제고 및 성장을 위한 토대마련 2) 개요 : 한국투자증권을 주관사로 선정하였으며, 2021년 3분기 상장예비심사 청구를 진행할 예정임. 연내 상장을 추진중이나, 추후 관계기관과의 협의 및 거래소 심사절차 등에 따라 상장 일정이 변경될 수 있음.(관련공시 : 기타 경영사항(자율공시) 종속회사의 주요경영사항 2021.02.16) KTBST Securities PCL 가. 회사의 법적, 상업적 명칭 회사의 명칭은 "KTBST Securities PCL"라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 2008년 7월 태국 현지 증권사(Far East Securities)를 KTB투자증권에서 인수하였으며, 2011년 10월 사명을 KTB Securities(Thailand)로 변경하였습니다. 2019년 12월 지주회사 체제 전환으로 KTBST Holding PCL 및 KTB Securities(Thailand) PCL로 물적분할 되었으며, 분할 설립 후 KTBST Holding PCL의 자회사로 편입되었습니다. 이후 2020년 12월 사명을 KTB Securities(Thailand) PCL에서 KTBST Securities PCL로 변경하였습니다. 다. 본사의 주소, 홈페이지 - 본사주소 : 87/2 CRC Tower, 9ht, 18th, 39th FL, All Seasons Place, Wireless Rd, Lumpini, Patumwan, Bangkok 10330, Thailand - 전화번호 : 66-2-351-1800- 홈페이지 : http://www.ktbst.co.th 라. 주요 사업의 내용 및 향후 추진 예정인 신규사업 회사는 태국내 증권 업 업무를 주요 영업으로 하고 있으며, 리테일부문, 기관 Brokerage, IB, WM 사업부문을 영위하는 종합 증권사 입니다. ※ 주요 사업의 내용에 대한 상세한 내용은 본 보고서의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.