다올투자증권 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	2,000,000,000	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	60,911,106	19,834,975	80,746,081	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	10,879,754	10,879,754	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	10,282,740	10,282,740	-

4. 기타	-	597,014	597,014	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	60,911,106	8,955,221	69,866,327	-

Ⅴ. 자기주식수	1,741,289	-	1,741,289	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	59,169,817	8,955,221	68,125,038	-

주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 보통주와 우선주를 포함하여 총 20억주 입니다.주2) 당사는 작성기준일 이후 성과보상 이연지급 대상자 중 퇴직임원에 대한 자기주식 교부를 위하여 70,094주(2024년 2월 1일)를 처분하여, 보고서 제출일 현재 1,671,195주의 자기주식을 보유하고 있습니다. (관련공시 : 주요사항보고(자기주식처분결정) 2024.02.01)

주3) 주식 소각 및 발행 내역- 제41기 소각 : 제2종 상환전환우선주(전량) 3,427,570주 소각 (제2020-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2020.03.26)- 제42기 소각 : 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각 (제2021-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2021.03.25)- 제43기 소각 : 제1종 상환전환우선주(전량) 5,051,165주 소각 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2022.03.24)- 제43기 발행 : 상환전환우선주 9,552,235주(제1종 6,686,564주, 제2종 2,865,671주) 신규발행 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시 : 주요사항보고서(유상증자결정) 2022.03.17, 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시) 2022.03.30)주4) 상환전환우선주의 보통주 전환 내역- 상환전환우선주 298,507주 보통주 전환 (관련공시 : 기타경영사항(자율공시) 2023.03.31)- 상환전환우선주 298,507주 보통주 전환 (관련공시 : 기타경영사항(자율공시) 2023.04.21)

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,748,746	-	7,457	-	1,741,289	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,748,746	-	7,457	-	1,741,289	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,748,746	-	7,457	-	1,741,289	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 자기주식과 관련하여 당기 중 성과보상 이연지급을 위한 처분 7,457주(2023년 2월 9일)가 발생하였습니다.주2) 작성기준일 이후 성과보상 이연지급 대상자 중 퇴직임원에 대한 자기주식 교부를 위하여 70,094주(2024년 2월 1일)를 처분하여, 보고서 제출일 현재 1,671,195주의 자기주식을 보유하고 있습니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2020년 04월 10일	2020년 04월 10일	3,427,570	3,427,570	100	2020년 04월 13일

직접 처분	2020년 04월 10일	2020년 04월 10일	3,427,570	3,427,570	100	2020년 04월 13일

직접 취득	2021년 04월 09일	2021년 04월 09일	1,804,005	1,804,005	100	2021년 04월 12일

직접 처분	2021년 04월 09일	2021년 04월 09일	1,804,005	1,804,005	100	2021년 04월 12일

직접 처분	2022년 02월 10일	2022년 02월 10일	67,495	67,495	100	2022년 02월 10일

직접 취득	2022년 03월 25일	2022년 03월 25일	5,051,165	5,051,165	100	2022년 03월 29일

직접 처분	2022년 03월 25일	2022년 03월 25일	5,051,165	5,051,165	100	2022년 03월 29일

직접 처분	2023년 02월 09일	2023년 02월 09일	7,457	7,457	100	2023년 02월 10일

주1) 2020년 4월 10일, 2021년 4월 9일, 2022년 3월 25일에 발생한 자기주식 직접 취득 및 처분 이행현황은 상환전환우선주 상환 및 소각을 위한 장외 직접취득 및 처분입니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2020년 03월 09일	2021년 03월 08일	3,000,000,000	2,993,320,105	99.78	0	-	2020년 06월 11일

신탁 해지	2020년 03월 09일	2021년 03월 08일	3,000,000,000	2,993,320,105	99.78	0	-	2021년 03월 10일

신탁 체결	2021년 10월 15일	2022년 10월 14일	3,000,000,000	2,990,963,540	99.71	0	-	2021년 10월 14일

신탁 해지	2021년 10월 15일	2022년 10월 14일	3,000,000,000	2,990,963,540	99.71	0	-	2022년 10월 18일

마. 종류주식(명칭) 발행현황 (1) 1종 상환전환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2022년 03월 30일

주당 발행가액(액면가액)	5,025	5,000

발행총액(발행주식수)	33,599,984,100	6,686,564

현재 잔액(현재 주식수)	33,599,984,100	6,686,564

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	비참가적, 누적적 배당 발행가격의 5.8% 및상환기간 도래 시부터는 발행가격의 7.8% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	주권제출

상환방법	전부 상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 6년이 되는 날의 다음날부터20년이 되는 날까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 6년 1개월이 되는 날의 다음날부터 8년이 되는 날까지

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	6,686,564

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	상환기간 20년 초과시 영구우선주전환

(2) 2종 상환전환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2022년 03월 30일

주당 발행가액(액면가액)	5,025	5,000

발행총액(발행주식수)	14,399,996,775	2,865,671

현재 잔액(현재 주식수)	11,400,001,425	2,268,657

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	비참가적, 누적적 배당 발행가격의 4.8% 및상환기간 도래 시부터는 발행가격의 6.8% 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	주권제출

상환방법	전부 상환 또는 선택적 상환

상환기간	발행일로부터 6년이 되는 날의 다음날부터20년이 되는 날까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	상환전환우선주 1주당 보통주 1주로 전환

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 1년이 되는 날의 다음날부터 6년이 되는 날까지

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	2,268,657

의결권에 관한 사항	무의결권 배당우선주식이나, 미배당 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	상환기간 20년 초과시 영구우선주전환

(3) 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023년 03월 31일 ~ 2023년 04월 20일	298,507	298,507

2023년 04월 21일 ~ 2023년 05월 15일	298,507	298,507