다올투자증권 분기보고서 (2016.09)
4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표

제37(당)기 3분기말 2016년 9월 30일 현재
제36(전)기 기말 2015년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제37(당)기 3분기말	제36(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	213,362,173,187	162,332,014,199

Ⅱ. 당기손익인식금융자산	5,6,13,35,36	642,297,003,662	267,764,285,080

Ⅲ. 매도가능금융자산	5,7,35	26,469,284,712	18,303,337,185

Ⅳ. 대여금및수취채권	5,8,36	1,264,379,078,177	240,871,329,331

Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자	9	220,924,045,115	225,116,954,853

Ⅵ. 유형자산	2,065,836,928	3,090,055,237

Ⅶ. 무형자산	7,613,962,140	9,672,533,012

Ⅷ. 이연법인세자산	27	9,518,824,044	9,947,431,128

Ⅸ. 당기법인세자산	666,455,732	1,970,984,890

Ⅹ. 기타비금융자산	5,366,027,603	2,226,446,094

자 산 총 계	2,392,662,691,300	941,295,371,009

부 채

Ⅰ. 예수부채	10	142,649,882,308	54,476,809,826

Ⅱ. 당기손익인식금융부채	10,35,36	184,213,740,000	10,002,710,000

Ⅲ. 차입부채	10,11,30,36	717,562,164,642	416,002,830,654

Ⅳ. 기타금융부채	10,30,36	920,793,521,707	52,124,648,128

Ⅴ. 기타비금융부채	6,302,740,131	3,700,098,228

부 채 총 계	1,971,522,048,788	536,307,096,836

자 본

Ⅰ. 자본금	14	352,984,160,000	352,984,160,000

Ⅱ. 기타불입자본	15,29	83,620,629,066	79,832,337,142

Ⅲ. 결손금	16	(18,148,616,403)	(30,165,389,065)

Ⅳ. 기타자본구성요소	17	2,684,469,849	2,337,166,096

자 본 총 계	421,140,642,512	404,988,274,173

부 채 와 자 본 총 계	2,392,662,691,300	941,295,371,009

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 손 익 계 산 서

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제37(당)기 3분기	제36(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	44,331,255,131	124,713,582,564	38,901,352,834	126,862,069,152

1. 수수료수익	18	17,046,283,327	43,722,758,464	11,326,068,126	34,382,319,476

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래이익	19	17,727,733,562	53,634,737,436	18,880,032,847	66,522,754,377

3. 매도가능금융자산처분이익	20	325,133,039	920,738,724	100,739,000	1,505,023,777

4. 이자수익	21	7,177,052,528	22,077,812,827	6,769,822,766	19,632,985,810

5. 배당금수익	22,30	1,213,417,465	2,752,679,951	1,386,057,993	3,413,989,269

6. 기타영업수익	25,30	841,635,210	1,604,855,162	438,632,102	1,404,996,443

Ⅱ. 영업비용	42,044,577,555	110,645,804,885	37,246,698,999	114,069,133,645

1. 수수료비용	18,30	1,175,270,919	3,011,360,528	1,115,027,706	2,826,049,561

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래손실	19	10,602,450,339	28,243,276,441	13,241,921,863	41,502,205,135

3. 매도가능금융자산처분손실	20	3,744,120	3,755,700	-	-

4. 이자비용	21,30	4,818,121,544	13,496,590,449	4,073,084,344	12,088,834,977

5. 금융자산손상차손	8,23	67,468,394	103,907,756	86,804,230	429,049,158

6. 판매비와관리비	24	25,366,671,833	65,597,259,672	18,728,473,329	57,179,781,903

7. 기타영업비용	25	10,850,406	189,654,339	1,387,527	43,212,911

Ⅲ. 영업이익	2,286,677,576	14,067,777,679	1,654,653,835	12,792,935,507

Ⅳ. 영업외손익	19,477,400	(558,710,267)	(249,362,914)	(879,926,835)

1. 종속기업투자및관계기업 투자처분손익및손상차손	26	-	384,047,440	(1,000)	(540,975,903)

2. 기타영업외수익	26	70,000,000	345,629,585	8,666,667	14,704,239

3. 기타영업외비용	26	50,522,600	1,288,387,292	258,028,581	353,655,171

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	2,306,154,976	13,509,067,412	1,405,290,921	11,913,008,672

Ⅵ. 법인세비용	27	537,052,424	1,492,294,750	224,202,860	536,647,981

Ⅶ. 분기순이익	1,769,102,552	12,016,772,662	1,181,088,061	11,376,360,691

Ⅷ. 주당이익	28

1. 기본주당이익	(8)	89	(18)	79

2. 희석주당이익	(8)	89	(18)	79

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제37(당)기 3분기	제36(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 분기순이익	1,769,102,552	12,016,772,662	1,181,088,061	11,376,360,691

Ⅱ. 기타포괄손익	(65,754,413)	347,303,753	(132,934,730)	34,696,735

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익	(65,754,413)	347,303,753	(132,934,730)	34,696,735

1. 매도가능증권평가손익	17	(84,300,530)	445,261,220	(170,429,141)	44,482,993

법인세효과	17,27	18,546,117	(97,957,467)	37,494,411	(9,786,258)

Ⅲ. 분기총포괄이익	1,703,348,139	12,364,076,415	1,048,153,331	11,411,057,426

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 자 본 변 동 표

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과목	자본금	기타불입자본	이익잉여금(결손금)	기타자본구성요소	총계

Ⅰ. 2015년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	79,832,337,142	(42,419,557,637)	990,186,730	391,387,126,235

분기총포괄손익:	-	-	11,376,360,691	34,696,735	11,411,057,426

1. 분기순이익	-	-	11,376,360,691	-	11,376,360,691

2. 기타포괄손익	-	-	-	34,696,735	34,696,735

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	34,696,735	34,696,735

Ⅱ. 2015년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	79,832,337,142	(31,043,196,946)	1,024,883,465	402,798,183,661

Ⅲ. 2016년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	79,832,337,142	(30,165,389,065)	2,337,166,096	404,988,274,173

분기총포괄손익:	-	-	12,016,772,662	347,303,753	12,364,076,415

1. 분기순이익	-	-	12,016,772,662	-	12,016,772,662

2. 기타포괄손익	-	-	-	347,303,753	347,303,753

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	347,303,753	347,303,753

소유주와의 거래 등:	-	3,788,291,924	-	-	3,788,291,924

1. 자기주식의 처분	-	3,788,291,924	-	-	3,788,291,924

Ⅳ. 2016년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	(18,148,616,403)	2,684,469,849	421,140,642,512

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 현 금 흐 름 표

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	제37(당)기 3분기	제36(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(258,721,506,266)	87,316,936,958

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(271,512,050,461)	77,359,741,248

(1) 분기순이익	12,016,772,662	11,376,360,691

(2) 조정사항	(9,896,970,428)	(8,546,992,694)

이자비용	13,496,590,449	12,088,834,977

이자수익	(22,077,812,827)	(19,632,985,810)

법인세비용	1,492,294,750	536,647,981

배당금수익	(2,752,679,951)	(3,413,989,269)

대손상각비	103,907,756	429,049,158

단기매매금융자산평가손실	341,151,630	820,836,732

단기매매금융자산평가이익	(3,124,014,276)	(2,641,206,559)

파생상품평가손실	-	5,825,000

매도유가증권평가손실	158,040,000	7,921,000

관계기업투자처분손실	-	1,000

종속기업투자손상차손	-	540,974,903

종속기업투자처분이익	(384,047,440)	-

감가상각비	1,427,285,391	1,481,357,293

유형자산처분손실	76,299,469	242,680,581

유형자산처분이익	(16,251)	(37,572)

무형자산상각비	533,360,383	931,673,968

무형자산손상차손	1,109,186,113	-

무형자산손상차손환입	(322,280,000)	-

무형자산처분손실	49,097,710	70,090,590

무형자산처분이익	(23,333,334)	(14,666,667)

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(273,631,852,695)	74,530,373,251

당기손익인식금융자산의 감소(증가)	(371,749,855,936)	21,947,668,737

매도가능금융자산의 감소(증가)	(7,720,686,307)	2,143,294,325

대여금및수취채권의 증가	(1,023,608,474,443)	(864,139,190,982)

기타비금융자산의 감소(증가)	(1,135,161,695)	19,762,509

예수부채의 증가	88,173,072,482	32,108,437,554

당기손익인식금융부채의 증가	174,052,990,000	56,013,229,480

기타금융부채의 증가	868,865,000,730	827,713,670,642

기타비금융부채의 감소	(508,737,526)	(1,276,499,014)

2. 이자수익의 수취	25,186,010,097	18,219,875,497

3. 배당금의 수취	2,752,679,951	3,413,989,269

4. 이자비용의 지급	(15,697,137,414)	(11,782,600,539)

5. 법인세의 납부	548,991,561	105,931,483

II. 투자활동 현금흐름	4,810,146,878	3,987,097,134

1. 관계기업투자의 처분	2,805,909,738	5,950,022,434

2. 관계기업투자의 취득	(213,000,000)	(96,000,000)

3. 종속기업투자의 처분	1,984,047,440	-

4. 종속기업투자의 취득	-	(5,638,640)

5. 유형자산의 처분	160,000	60,000

6. 유형자산의 취득	(479,510,300)	(436,573,800)

7. 무형자산의 처분	1,728,510,000	555,800,000

8. 무형자산의 취득	(1,015,970,000)	(1,980,572,860)

III. 재무활동 현금흐름	304,941,518,376	(44,134,313,257)

1. 차입부채의 순증감	321,559,333,988	(44,134,313,257)

2. 사채의 상환	(20,000,000,000)	-

3. 자기주식의 처분	3,382,184,388	-

IV. 현금및현금성자산의 순증가(I+II+III)	51,030,158,988	47,169,720,835

V. 기초의 현금및현금성자산	162,332,014,199	147,584,960,304

VI. 분기말의 현금및현금성자산	213,362,173,187	194,754,681,139

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."