다올투자증권 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항- 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제41기정기주주총회(2021.03.25)	1. 제41기('20.1.1~'20.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제41기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 이사 선임 승인의 건5. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건6. 감사위원 선임 승인의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건 8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건9. 임원퇴직금 지급규정 변경 승인의 건	원안대로 승인	-

제40기정기주주총회(2020.03.26)	1. 제40기('19.1.1~'19.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제40기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건5. 사외이사인 감사위원 선임 승인의 건6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제39기정기주주총회(2019.03.27)	1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제38기정기주주총회(2018.03.30)	1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건6. 감사위원 선임의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기 2회임시주주총회(2016.07.28)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건	원안대로 승인	-

제37기 1회임시주주총회(2016.05.30)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무와 주요약정사항 가. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당분기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	550,000

할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000

일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000

일반대출(한도대)	㈜수협은행	1,000	-

일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	한국산업은행	8,000	8,000

일반대출	한국산업은행	4,000	4,000

차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000

당좌차월	㈜농협은행	9,500	9,500

합계	895,500	894,500

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

나. 당분기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유

케이티비네트워크㈜	토지	1,970	8,188	4,000	한국산업은행	한도대출담보제공

건물	5,605

166 Berry Owner LLC	토지 및 건물	35,479	22,823	22,823	국민은행(뉴욕지점)	대출담보제공

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

다. 중요한 소송사건 등 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 7건 (소송금액 27,921백만원)입니다. 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

주식회사 효성(주1)	당사외 2개사	원고는 당사 외 2개사의 임무 위배행위로 인한 불법행위에 기하여 손해를 입었다고 주장하며 당사 외 2개사에 대하여 원고의 손해를 연대하여 배상하라고 청구함.	12,000	2심 진행중	민사

베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사(주2)	당사외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사 외 2개사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 당사 외 2개사에 대하여 채무불이행에 기한 손해배상의 연대책임을 청구함.	11,200	2심 진행중	민사

개인	당사	원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함.	267	2심 진행중	민사

지제센토피아지역주택2조합	당사외 4개사	신청인은 당사 외 4개사와 사이에 체결한 각 금융자문계약이 불공정한 법률행위에 해당하여 무효임을 이유로 금융자문수수료의 반환을 청구함.	385	1심 진행중	민사

당사	주식회사 대현개발	당사는 채무자의 금융자문계약에 따른 일부 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(우리자산신탁)에 대한 수익권을 가압류함.	98	채권가압류 완료	민사

당사외 19개 증권사	영등포세무서장외 5개 세무서장	피고들의 원고들에 대한 소득세 징수처분은 금융실명법상 비실명 자산의 범위를 오해한 위법이 있는 바, 해당 처분의 취소를 청구함.	2	2심 진행중	행정

김태응 외 14(주3)	지에스건설 주식회사	원고 대표당사자들이 피고가 사업보고서 등의 허위 기재로 인하여 피고의 주식을 정상주가보다 높게 형성된 가격으로 취득함으로 인하여 원고 총원이 입은 손해의 배상을 청구함.	43,778(주4)	화해허가결정	민사

아시아신탁주식회사	케이티비자산운용㈜	투자손실에 대한 손해배상청구	514	1심 진행중	민사

주식회사 국민은행	케이티비자산운용㈜	수탁사의 손해배상 청구	3,391	1심 진행중	민사

개인(주5)	케이티비신용정보㈜	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	164	1심 진행중	민사

주1) 손해배상금에 대한 일부청구로 제1심에서 당사 일부 패소하였습니다. 당사는 패소금액 12,000백만원 및 이에 대한 지연손해금을 포함한 16,622백만원을 소송충당부채로 계상하였습니다. 한편, 당사는 항소한 상태이며 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다. 주2) 당사는 2021년 2월 17일 손해배상금에 대한 일부청구로 제1심에서 승소하였습니다. 한편, 원고는 항소한 상태이며 최종재판결과는 예측할 수 없습니다. 주3) 당사는 당사자는 아니나 집단소송의 원고 총원에 포함되었습니다.주4) 원고 대표당사자들과 피고 간 화해허가신청서에 따르면 손해액 합계금액 43,778백만원의 약 27.4%에 해당하는 12,000백만원이 화해금으로 산정되었습니 다. 해당 금액에서 소송비용 등 제비용 공제 후 총원(10,251인)에게 주식수에 따라 안분하여 분배될 예정입니다. 당시 당사 보유 주식수는 673주입니다. 주5) 상기 소송사건과 관련하여 연결실체는 소송충당부채 164백만원을 설 정하고 있습니다. 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당분기말 현재 연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다.

라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 3월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	76	334,000	CP발행 담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

마. 지급보증 현황

당분기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당분기말	전기말

서울보증보험	지배기업	723	223	법원공탁관련 보증

지배기업	370	-	인허가

지배기업	338	338	이행지급

케이티비신용정보㈜	1,066	1,068	계약이행보증

합계	2,497	1,629

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

(2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)

제공받는자	보증금액	보증내용

당분기말	전기말

케이티비대구중앙제일차㈜	-	4,500	한도대출약정

스카이포트폴리오일호㈜	5,800	5,800	사모사채인수확약

피에스제이제이차㈜	8,000	8,000	사모사채인수확약

호매실펄더주식회사㈜	-	2,000	대출채권매입확약

에이치지제일차㈜	-	10,000	사모사채인수확약

제이온제이㈜	8,000	8,000	대출채권매입확약

무한제일차㈜	-	6,000	사모사채인수확약

네스트제일차㈜	5,000	5,000	사모사채인수확약

아이비소사㈜	8,000	8,000	대출채권매입확약

로이케이청라제이차㈜	-	2,500	대출채권매입확약

케이에스제이제일차㈜	-	10,000	한도대출약정

레트로시티제이차㈜	4,000	4,000	사모사채인수확약

뉴골든개발노형케이㈜	4,000	4,000	대출채권매입확약

케이티비부평제일차㈜	7,500	7,500	한도대출약정

뉴테란월문㈜	3,500	3,500	사모사채인수확약

제이온더블유㈜	5,000	5,000	사모사채인수확약

다산뉴시티제일차㈜	10,000	10,000	사모사채인수확약

뉴테란신대방㈜	7,000	7,000	사모사채인수확약

케이티비한제이차㈜	7,000	10,000	사모사채인수확약

이프다산제사차㈜	5,000	5,000	대출채권매입확약

케이티비기린㈜	5,000	5,000	사모사채인수확약

제이케이포항㈜	-	10,000	사모사채인수확약

목동크리스탈제삼차㈜	5,000	5,000	대출채권매입확약

엠에스빌리브제일차㈜	10,000	10,000	대출채권매입확약

케이지비알제일차㈜	10,000	10,000	사모사채인수확약

통영크리스탈제일차㈜	5,500	5,500	대출채권매입확약

디에프씨제일차㈜	-	4,000	사모사채인수확약

제이온신동백㈜	-	30,000	사모사채인수확약

제이온화이트㈜	-	22,500	사모사채인수확약

올더웨이제삼차㈜	9,000	15,000	대출채권매입확약

케이티비센텀제일차㈜	6,000	6,000	대출채권매입확약

케이티비비전제일차㈜	-	10,500	사모사채인수확약

센텀제이에스㈜	11,000	11,000	사모사채인수확약

에스티디제일차㈜	5,000	5,000	대출채권매입확약

디피플러스제일차㈜	4,900	4,900	대출채권매입확약

카이로스평택㈜	7,000	7,000	사모사채인수확약

디에프씨제이차㈜	12,000	-	사모사채인수확약

카이로스동탄㈜	20,000	-	사모사채인수확약

카이로스제일차㈜	9,000	-	사모사채인수확약

카자르제일차㈜	10,000	-	대출채권매입확약

케이황금제일차㈜	4,500	-	대출채권매입확약

케이황금제이차㈜	1,000	-	대출채권매입확약

케이티비안산제일차㈜	7,000	-	대출채권매입확약

트리알제일차㈜	8,500	-	사모사채인수확약

제이온지피㈜	10,000	-	사모사채인수확약

구금이사우제일차㈜	10,000	-	사모사채인수확약

올더웨이제오차㈜	10,000	-	대출채권매입확약

케이티비파이어레드제일차㈜	8,000	-	대출채권매입확약

카이로스제이차㈜	5,000	-	사모사채인수확약

제이케이신동탄㈜	5,000	-	사모사채인수확약

올인제이차㈜	10,000	-	대출채권매입확약

올인제삼차㈜	15,000	-	대출채권매입확약

퍼시픽비제일차㈜	6,000	-	사모사채인수확약

합계	317,200	287,200

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

바. 그밖의 우발채무 등 (1) 자산유동화증권 매입보장약정 연결실체는 피케이더블유제일차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당분기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액

매입보장약정	피케이더블유제일차	2018-11-27	2023-02-14	36,000

매입보장약정	비에이치제일차	2020-05-27	2022-02-25	30,000

매입보장약정	스마트지엠제일차	2020-10-23	2022-10-26	50,600

매입보장약정	어반프라임제이차	2020-11-20	2022-02-11	20,000

합계	136,600

한편, 상기 약정에 따라 당분기말 현재 연결실체가 매입한 채무증권은 없습니다.

(2) 우선손실충당 약정 [연결대상 주요 종속회사] 케이티비네트워크(주) 케이티비네트워크 ㈜ 의 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 당분기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위 : 백만원)

구분	약정내용	당분기말

IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	1,691

KTBN 8호 투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(16억원)에 해당하는 금액	2,374

KTBN 9호 투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(15억원)에 해당하는 금액	1,503

KTBN 11호 한중시너지펀드	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액	4,605

합계	10,173

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 회사에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2016.01.13	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	기관주의	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 87.5백만원

2017.02.10	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2018.01.18 ~ 01.19	금융감독원	기관주의	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2018.02.21	한국거래소	회원경고	사유 : 허수성 주문의 수탁근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호	-	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2016.01.12	금융감독원	감봉3월 상당(1명)견책(4명), 주의(5명), 주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),퇴직자위법사실(2명)	사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법사실(3명)	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	견책(1명)주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

견책(1명)퇴직자위법사실(1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호

퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명)	사유 : 일임매매위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

퇴직자위법사실(2명)	사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항

퇴직자위법사실(1명)	사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 2항

주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항

2017.02.10	금융감독원	견책(1명), 주의(1명)퇴직자위법사실통지(2명)	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2017.05.26	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)(정직3월 상당)	사유 : 시세조종 행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화

2018.01.19	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호	관련자징계	- 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시

2018.02.21	한국거래소	회원처리사항(경징계,2명)	사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항	주의조치	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수

2019.11.05	금융감독원	퇴직자위법·부당사항(정직 6월 상당 1명)퇴직자위법·부당사항(정직 3월 상당 2명)	사유: 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법·부당사항(견책 상당 2명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항, 동법 시행령 제62조 제1항	관련자 징계(자율처리사항)	-주문기록 유지의무 위반 방지의 일환으로 주문확인내역 전산시스템 구축

나. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음

4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등

가. 소송사건(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

당사	주식회사보담피앤피	당사는 채무자의 미지급된 자문수수료 청구권을 보전하기 위하여 채무자의 제3채무자(신영부동산신탁)에 대한 수익권을 가압류하였으나, 제소명령에 따라 본안의 소를 제기함.	1,000	1심 진행중	민사

주) 당사는 본PF 금융주간사로 배타적 계약을 확보한 포천 태봉공원 개발사업이 타 금융기관에서 진행됨에 따라 위약벌 청구를 위하여 채무자의 제3채무자에 대한 채권을 가압류하였으나, 이에 채무자의 제소명령 신청에 따라 본안의 소를 제기하였습니다.

나. (주)유진저축은행 인수 추진의 건 1) 목적 : 신규 저축은행업 진출을 통한 사업시너지 제고 및 수익구조 다각화 실현 2) 개요 : (주)유진저축은행의 대주주인 유진에스비홀딩스(주)의 지분을 취득하는 건임. 3) 취득(예정)내역 :- 취득주식수 : 유진에스비홀딩스(주) 전환상환우선주 12,930,000주- 취득금액 : 73,188,679,245원- 지분비율 : 30.0% 4) 현재상황 : 당사는 (주)유진저축은행 실사를 진행중임. 취득금액 및 취득예정일자는 실사 결과 및 매매대금 지급 조건 등의 협의 과정에 따라 변경될 수 있음. ※ 상호저축은행법에 따른 대주주변경 승인과 금산법에 따른 출자승인 취득 시에 유효하며, 주요 계약내용 등은 관계 당국의 인허가 과정 및 관련 법령 등에 의해 변동될 수 있음. (관련공시 : 타법인 주식 및 출자증권 취득결정 2021.04.14)