다올투자증권 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	14,093,905	23.37	14,093,905	23.37	-

최석종	발행회사임원	보통주	40,000	0.07	95,000	0.16	-

김형남	발행회사임원	보통주	0	0	70,000	0.12	-

이창근	계열사임원	보통주	28,000	0.05	38,000	0.06	-

신진호	계열사임원	보통주	25,000	0.04	25,000	0.04	-

김태우	계열사임원	보통주	0	0	10,000	0.02	-

안태우	계열사임원	보통주	0	0	30,000	0.05	-

김정수	계열사임원	보통주	0	0	10,000	0.02	-

정기승	계열사임원	보통주	0	0	10,000	0.02	-

계	보통주	14,186,905	23.52	14,381,905	23.85	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재

나. 최대주주의 주요경력

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	겸임현황

대표이사(상근)	등기	이병철	1969년 03월	고려대 경영학(중퇴)전)다올인베스트먼트 사장	총괄부회장	2016.07.13~	-

다. 최대주주의 변경내용

(기준일 : - ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 03월 02일	이병철 등 4인	18,022,175	25.53%	변경전 최대주주와의 주식양수도계약	-

주1) 소유주식수 및 지분율은 최대주주 변동일 당시 이병철 등 4인의 주식수 및 지분율이며, 보통주 와 우선주를 합산하여 기재함.주2) 2017년 12월 29일 최대주주 권성문이 보유한 케이티비투자증권(주) 주식에 대하여 이병철이 우선매수청구권을 행사함에 따라 2018년 1월 3일 최대주주 변경을 수반하는 우선매수청구권 행사관련 세부조건을 합의하였습니다. 2018년 3월 2일 이병철의 대금지급 완료에 따른 주식매매계약이 종결됨에 따라 최대주주는 변경 전 권성문 등 4인(38.32%)에서 변경 후 이 병철 등 4인(25.53%)로 변경되었습 니다. 주3) 우선매수권 행사 주요내용- 매도인 : 권성문- 매수인(들) : 이병철 및/또는 이병철이 지정하는 자- 대상주식 수 : 보통주식 13,244,956주- 매매대금 : 주당 5,000원, 총 66,224,780,000원- 우선매수권 행사 통지(2018년 2월 2일 기준) (단위:주,백만원)

성 명	주식수	금액(*)	지분율	비 고

이병철	4,209,905	21,050	5.96%	액면가 @5,000적용

Empire Ocean Investments Limited	6,025,378	30,127	8.53%

Alpha Frontier Limited	3,009,673	15,048	4.26%

총 계	13,244,956	66,225	18.76%

주4) 인수자금- 인수자금 조달방법 및 금액 : 차입금 25,000,000,000원- 차입처 : NH농협은행- 만기 : 2019.03.02 (1년 단위 만기연장 가능)- 담보 : 케이티비투자증권(주) 보통주식 12,000,000주주5) 관련공시- 투자판단관련 주요경영상황(2018.01.03)- 주식등의 대량보유상황보고서(이병철 2018.02.02)- 주식등의 대량보유상황보고서(이병철 2018.03.02)- 최대주주변경(2018.03.02)

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이병철	14,093,905	21.32%	-

Empire Ocean Investment Limited	6,025,378	9.12%	-

우리사주조합	1	0.00%	-

주1) 소유주식수 및 지분율은 보통주, 우선주 합산하여 기재함주2) 보고서 작성기준일 현재 의결권이 있는 주식 기준 지분율임

마. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	11,691	11,698	99.94	31,723,630	60,314,092	52.60	-

주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각호의 방식에 의한다.
1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2.신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 관계법령 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주 발행하는 경우
5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 결산기 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	결산일 익일부터 주총 결의일까지

주권의 종류	「주식·사채 등의 전자동륵에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.

명의개서대리인	국민은행(2073-8108)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	인터넷 홈페이지 공고 (http://www.ktb.co.kr)

사. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2020.09	2020.08	2020.07	2020.06	2020.05	2020.04

보통주	최 고	2,775	3,020	2,595	2,660	2,780	2,570

최 저	2,140	2,455	2,280	2,215	2,400	1,935

평 균	2,620	2,732	2,437	2,453	2,542	2,190

일간거래량	최 고	414,650	4,078,947	620,216	941,662	1,067,105	2,484,532

최 저	91,572	101,090	95,405	112,402	227,772	104,114

월간거래량	4,383,123	15,219,866	5,745,990	6,942,941	8,563,098	7,712,895

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.