다올투자증권 사업보고서 (2018.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사(상근) 및 4명의 사외이사(비상근) 등 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 『 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 』을 참고 하시기 바랍니다.※ 작성기준일 이후 당사의 이사회는 3명의 사내이사(상근) 및 5명의 사외이사(비상근) 등 총 8인의 이사로 변경되었습니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

이병철	최석종	김형남	권성문	박동수	Liu Zhe	BennyChung	임주재	김용호	이훈규	정기승

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률50%	출석률100%

찬반여부

1차	2018.02.13	제38기 결산을 위한 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	2018.03.30신규선임	찬성	2018.03.30신규선임	찬성	찬성	불참	찬성

제38기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

내부회계 관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

내부회계관리제도 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

리스크관리위원회 제38기 활동사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

2017년 하반기 신용정보 관리 및 보호 업무실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

2018년 신용정보 관리ㆍ보호인의 업무 계획 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

금융소비자 실태 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

재산상 이익제공 적정성 점검 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

자금세탁방지 내부통제 활동 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

자금세탁방지업무 감사 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

내부통제시스템 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

2차	2018.03.13	제38기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제38기 정기주주총회 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주주총회 전자투표제 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

등기이사 성과급 제도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제기준 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제38기 내부통제 체계ㆍ운영에 대한 점검 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

지배기구와의 커뮤니케이션 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

지원부문 성과급 제도 변경 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

감사위원회의 감사보고서 제출	보고	-	-	-	-	-	-	-

3차	2018.03.30	주요업무집행책임자 임면의 건	가결	찬성	찬성	찬성	2018.03.15사임	찬성	찬성	찬성	찬성	2018.03.15사임	2018.03.30임기만료	2018.03.30사임

이사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

임원후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

리스크관리위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

준법감시인 임면의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 개별보수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

자금세탁방지 업무규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

장외파생상품 투자중개ㆍ투자매매업 인가 신청 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사내이사인 감사위원 성과급 지급 제도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4차	2018.06.28	리스크관리위원회 제39기 1분기 활동사항 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

제39기 상반기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

5차	2018.09.11	사내이사 성과급 제도 개편안 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제39기 상반기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-

6차	2018.12.27	제40기 사업계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제40기 예산계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제40기 단기차입금 한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제40기 이사 등과 회사와의 거래한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주요업무집행책임자 임면의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

해외 자회사 청산 진행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제기준 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주) 이사회 결의시 각각의 안건에 대해 특별한 이해관계가 있는 이사는, 상법 제391조(이사회 결의방법) 제3항 및 제368조(총회의 결의방법과 의결권의 행사) 제3항에 의거, 해당 안건에 대해 의결권 행사를 제한하였음. 다. 이사회 내 위원회(1) 구성내역

위원회	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사내이사1사외이사4	박동수(위원장)김형남임주재Liu ZheBenny Chung	[역할] ① 감사위원회 직무규정 제4조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT 감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시 ② 회사의 전반적인 내부통제 시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 ③ 상근감사위원(또는 감사총괄임원)의 임면에 대한 동의④ 외부감사인 선정 ⑤ 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 ⑥ 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인 ⑦ 관계법령 또는 정관에서 정한 사항, 이사회가 위임한 사항, 기타 감독기관의 지시 및 이사회와 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항 [권한] ① 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 관계자의 출석 및 답변 요구 ② 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 ③ 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 ④ 상법 제412조의 5에 따른 자회사에 대한 조사권⑤ 외부감사인이 회사의 회계처리기준 위반사실 통보시 회사비용으로 외부전문가를 선임하여 위반사실을 조사하도록하고 그 결과에 따라 회사의 대표자에게 시정등을 요구⑥ 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구	-

리스크관리위원회	사내이사1사외이사2	임주재(위원장)최석종박동수	[역할]①위원회는 다음 각호의 업무를 수행한다. 1. 리스크관리 관련 규정의 제ㆍ개정 승인 2. 리스크관리에 관한 중ㆍ장기 종합계획, 주요 정책의 수립 및 검토 3. 연 단위 총위험액 한도 등 리스크관리 기본 계획 승인4. 위험관리조직 및 업무분장의 구성 및 변경5. 위험관리 내부적인 보고 및 승인체계의 수립6. 위험관리정보시스템의 운영에 대한 승인7. 기타 리스크관리 관련 주요사항의 심의 및 의결8. 위원회에서 결의된 사항의 이사회 보고 ②위원회는 소위원회에 다음과 같은 사항을 위임한다.1. 리스크관리 관련 지침 등의 승인 2. 리스크관리 관련 구체적 정책 및 관리절차의 수립 및 집행 3. 리스크관리시스템 구축 및 운영에 대한 승인 및 감독 4. 전사적 리스크 측정방법의 적정성 점검 및 승인 5. 회사전체 자본요구량과 전사 위험량 평가 및 전사 리스크 허용한도 설정6. 전사 리스크 허용한도 내에서 조직별ㆍ상품별 적정 포지션한도, VaR(Value At Risk)한도, 손실한도 및 민감도 한도 설정 7. 순자본비율 등 재무건전성비율의 적정수준 설정 및 관리 8. 각종 리스크한도, 손실한도, STOP LOSS 등에 대한 예외 승인 및 한도초과승인9. 각종 리스크에 대비한 위기대응방안 수립 10. 리스크관리현황의 위원회 보고 11. 리스크관리에 필요한 조치 건의 12. 리스크관리와 관련해 위원회에서 위임 받은 리스크관리와 관련된 일상적인 사항의 의결 및 집행 [위원회 등의 운영] ①의사록 작성ㆍ유지 등 위원회 및 소위원회의 운영과 관련된 사무는 리스크관리 부서에서 담당한다. ②위원회는 분기 1회 이상, 소위원회는 월 1회 이상 정기적으로 개최한다. 다만, 중요사안 발생시에 위원장 또는 위원 1인 이상의 발의로 회의를 개최할 수 있다. ③위원회 및 소위원회는 과반수 이상의 출석으로 개최하며, 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. ④위원회는 특정사안과 관련하여 거래담당 부서장, 결제담당 부서장 등 필요한 자를 회의에 출석시켜 의견을 청취할 수 있다. ⑤위원회를 소집할 때에는 위원장이 일시, 장소 및 목적사항을 회일 5일전에 각 위원에게 통지한다. 그러나 긴급을 요하는 경우에는 그러하지 아니하다.⑥위원회의 결의는 출석위원 과반수 이상 찬성으로 의결한다. 다만, 위원회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 위원은 재적위원수에 산입하지 아니한다.⑦실무위원회의 운영에 관한 사항은 지침 등 또는 소위원회에서 정한다. ⑧리스크관리담당 부서는 위원회 및 소위원회의 정기회의 또는 위원회 및 소위원회의 지시가 있을 경우회사의 리스크관리 현황을 즉시 보고하여야 한다.⑨위원회 및 소위원회 의사록은 참석 위원들의 서명날인을 받아 보고하여야 한다.	-

임원후보추천위원회	사내이사1사외이사2	박동수(위원장)이병철임주재	[역할]위원회는 공정하고 투명한 절차에 따라 임원(사외이사, 대표이사, 대표집행임원, 감사위원) 후보자를 선정하여 주주총회 또는 이사회에 추천한다.	-

※ 작성기준일 이후 이사회 내 구성내역

위원회	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사내이사1사외이사2	박동수(위원장)김형남Benny Chung	상동	-

리스크관리위원회	사내이사1사외이사3	정유신(위원장)최석종박동수이석환	상동	-

임원후보추천위원회	사내이사1사외이사2	박동수(위원장)이병철정유신	상동	-

(2) 이사회 내 위원회 활동내역■ 리스크관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원의 성명

최석종	박동수	임주재	김용호

출석률100%	출석률100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1회	2018.01.16	제39기 전사 리스크한도 배정 승인의 건	가결	찬성	2018.03.30신규선임	찬성	찬성

투자한도 배정 및 가이드라인 승인의 건	조건부가결	조건부찬성	찬성	조건부찬성

제38기 리스크심의위원회 개최현황 보고의 건	보고	-	-	-

순자본비율(NCR) 변동내역 보고	보고	-	-	-

2회	2018.03.16	PI팀 한도배정 승인의 건	가결	찬성	찬성	2018.03.15사임

3회	2018.04.09	리스크심의위원회 개편 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4회	2018.06.28	리스크관리위원회 투자심의 상정기준 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5회	2018.07.23	리스크심의위원회 개편 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6회	2018.09.11	리스크관리 현황 보고의 건	보고	-	-	-

7회	2018.09.20	펀드 출자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

8회	2018.10.25	부동산 PF한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

9회	2018.11.15	채권 양수 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

10회	2018.11.26	사모사채 투자 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

11회	2018.12.27	제40기 전사 리스크한도 배정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

리스크관리 현황 보고의 건	보고	-	-	-

■ 감사위원회

※ 감사위원회 활동내역은 『2.감사제도에 관한 사항』에 별도 기재하였습니다.(3) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의이해관계	결격요건 여부	비고

임주재	연세대 경영학, 건국대 부동산대학원현)김 법률사무소 고문	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2016.5.30신규선임

박동수	서울대 법학, 서강대 대학원 경영학전)다올부동산신탁 회장	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30신규선임

Liu Zhe	University of Hong Kong현)Giant NetworkGroup. Shanghai	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30신규선임

BennyChung	University of Toronto현) CEO, Oceanwide Capital	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2018.3.30신규선임

※ 작성기준일 이후 사외이사 변동사항

성명	주요경력	최대주주등과의이해관계	결격요건 여부	비고

정유신	서울대 경제학, 펜실베니아대 MBA현)서강대학교 경영학과 교수	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27신규선임

이석환	고려대 법학, 고려대 대학원 법학전)광주고등검찰청	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27신규선임

Ting Chen	Tongji University현)Sole Director, Alpha Frontier Ltd.	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27신규선임

임주재	연세대 경영학, 건국대 부동산대학원현)김 법률사무소 고문	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.3.27임기만료

Liu Zhe	University of Hong Kong현)Giant NetworkGroup. Shanghai	해당사항 없음	상법 제542조의8제2항에 대해 해당사항 없음	2019.1.29사임

상법 제542조의8 제 2항 제542조의8 (사외이사의 선임) ② 상장회사의 사외이사는 제382조제3항 각 호 뿐만 아니라 다음 각 호의 어느 하나에 해당되지 아니하여야 하며, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실한다.1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인 2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자 4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자 5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대 주주"라 한다) 및 그의 특수관계인6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사ㆍ집행임원ㆍ감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주 (이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속ㆍ비속 7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자