다올투자증권 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항- 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제39기정기주주총회(2019.03.27)	1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제38기정기주주총회(2018.03.30)	1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건6. 감사위원 선임의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기 2회임시주주총회(2016.07.28)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건	원안대로 승인	-

제37기 1회임시주주총회(2016.05.30)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제36기정기주주총회(2016.03.31)	1. 제36기('15.1.1~'15.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건3. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제35기정기주주총회(2015,3.20)	1. 제35기('14.1.1~'14.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 사내이사 선임의 건(1명)3. 사외이사 선임의 건(1명)4. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제34기정기주주총회(2014,3.21)	1. 제34기 ('13.4.1 ~'13.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건3. 사외이사 선임(안) 승인의 건4. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도(안) 승인의 건5. 감사위원인 이사의 보수한도(안) 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무와 주요약정사항 가. 당기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	450,000

할인어음	한국증권금융㈜	100,000	150,000

일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

일중대출(반일물)	㈜신한은행	-	10,000

일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	-

일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜KEB하나은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜우리은행	5,000	5,000

차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000

합계	883,000	833,000

주) K-IFRS 연결 기준임. 나. 당기말 현재 연결실체의 채무 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유

케이티비네트워크㈜	토지	1,970	6,000	-	㈜신한은행	한도대출담보제공

건물	6,013

나라대부금융㈜	대출채권	1,575	1,486	1,021	㈜오투저축은행	단기차입금담보제공

591	783	501	㈜신한저축은행

주) K-IFRS 연결 기준임. 다. 당기말 및 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	당기말	전기말

예수유가증권	위탁자유가증권	2,549,098	2,444,214

수익자유가증권	4,459,115	4,545,043

저축자유가증권	271	330

소 계	7,008,484	6,989,587

차입유가증권	채권	-	26,673

주식	1,018	-

소 계	1,018	26,673

합계	7,009,502	7,016,260

주) K-IFRS 연결 기준임. 라. 중요한 소송사건 등당기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 16건(소송금액 17,526백만원)입니다. 상기 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

지배기업	(주)중국성개발,동호건설(주),개인	피고가 미지급한 대출약정 수수료에 대해 당사가지급 청구함	200	1심 패소,2심 진행중	민사

주식회사 에스티피글로벌	지배기업	당사가 원피고 사이에 체결된 금융자문계약을 위반하여 원고가 손해를 입었다고 주장하며 당사를 상대로 손해배상을 청구함.	1,430	1심 승소,2심 진행중	민사

주식회사 효성(주1)	지배기업, NH투자증권 주식회사, 교보증권 주식회사	임무 위배행위로 인한 손해배상청구	12,000	1심 진행중	민사

그레이스제일차주식회사(주2)	주식회사 효성	원피고 사이의 계약서에 따른 채무인수사유 발생으로 채무인수금 지급의무가 있는 피고에 대하여, 채무인수금 지급을 청구함	8,804	1심 승소,2심 진행중	민사

개인	지배기업, KTB PE	자회사 임원이었던 원고가 자회사 및 당사를 상대로 성과급 지급을 청구함	811	3심 진행중	민사

개인	지배기업	직원이었던 원고가 동종의 업무 종사 직원과 급여를 차별하여 지급받았음을 주장하여 그 일부를 청구함	38	1심 진행중	민사

지배기업	법인	당사의 채무자에 대한 예탁증권담보대출채권의 집행보전을 위하여 당사가 가압류하고 본압류로 이전하여 압류 및 추심명령을 받은 채무자의 제3채무자(피고)에 대한 급여 및 퇴직금채권의 추심을 청구함	487	1심 진행중	민사

지배기업	개인	당사의 CB채무자인 피고가 당사의 회생담보권 신고에 대하여 부인하여 회생담보권 확정을 청구함	687	1심 진행중	민사

개인(주3)	케이티비신용정보	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	1,334	1심 및 2심 진행중	민사

개인	KTB PE	직원이었던 원고가 자회사를 상대로 성과급 지급을청구함	753	1심 진행중	민사

주1) 손해배상금에 대한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판결과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다. 주2) 연결실체는 상기 소송사건의 원/피고는 아니나, 지배기업은 원고에 대한 채권자입니다. 2018년 10월 18일 1심 판결 선고(원고 승: 당사 전부승소)되었고 2018년 11월 7일 피고가 항소장을 제출하여 항소되었습니다. 다만, 2018년 11월 1일 판결금에 대한 가지급을 받은 상황입니다. 주3) 상기 소송사건과 관련하여 소송충당부채 1,647백만원을 계상하였습니다. 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당기말 현재 재무제표에 계상되지 아니하였습니다. 마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일) (단위 : 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	65	325,000	CP발행 담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

바. 지급보증 현황

당기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당기말	전기말

서울보증보험	지배기업	135	200	법원공탁관련 보증

케이티비신용정보㈜	560	443	계약이행보증

나라대부금융㈜	376	157	공탁보증보험

50	50	인허가보증보험

더줌대부금융㈜	50	50	인허가보증보험

50	70	손해배상금지급보증

주) K-IFRS 연결 기준임.

사. 그밖의 우발채무 등(1) 자산유동화증권 매입보장약정

케이티비투자증권은 비전블루그린제삼차 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금 액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당기말 현재 케이티비투자증권이 체결한유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	거래상대방	개시일	종료일	금액

매입약정	비전블루그린제삼차	2016-06-23	2019-04-04	20,000

매입약정	제이제이에코제일차	2016-09-30	2019-07-25	17,500

매입약정	퍼스트스카이십일호	2017-07-31	2020-04-30	22,400

매입약정	알렌케이장안	2018-04-17	2020-03-03	16,000

매입약정	로이케이라피아노	2018-07-16	2020-04-16	20,000

매입약정	피케이더블유제일차	2018-11-28	2023-02-14	36,000

매입약정	피에이치두호제이차	2018-12-27	2020-03-27	17,500

매입약정	피에이치두호제일차	2018-12-27	2020-03-27	17,500

합계	166,900

한편, 상기 약정에 따라 당기말 현재 연결실체가 매입한 자산유동화증권은 없습니다.

(2) 우선 손실충당 약정[연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크

케이티비네트워크㈜는 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 당기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위 : 백만원)

구분	약정내용	예치금액

KoFC-KTBN Pioneer Champ2010-15호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액	1,262

KTBN 7호 벤처투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 5%)에 해당하는 금액	3,260

IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(16억원)에 해당하는 금액	1,647

KTBN 8호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 5%)에 해당하는 금액	1,172

KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(10억원)에 해당하는 금액	75

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 회사에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2015.02.02	금융감독원	기관경고	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항제29호	기한내 자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2016.01.13	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	기관주의	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 87.5백만원

2017.02.10	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2018.01.18 ~ 01.19	금융감독원	기관주의	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2018.02.21	한국거래소	회원경고	사유 : 허수성 주문의 수탁근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호	-	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2014.04.14	금융감독원	견책	사유 : 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 근거법령 : 자본시장법 제7조제4항, 제71조제6호, 동법시행령 제3항제1호	조치요구대로 징계	- 영업점 준법예방교육실시

2015.02.13	금융감독원	감봉3월, 정직3월	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.01.12	금융감독원	감봉3월 상당(1명)견책(4명), 주의(5명), 주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),퇴직자위법사실(2명)	사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법사실(3명)	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	견책(1명)주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

견책(1명)퇴직자위법사실(1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호

퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명)	사유 : 일임매매위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

퇴직자위법사실(2명)	사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항

퇴직자위법사실(1명)	사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 2항

주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항

2017.02.10	금융감독원	견책(1명), 주의(1명)퇴직자위법사실통지(2명)	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2017.05.26	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)(정직3월 상당)	사유 : 시세조종 행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화

2018.01.19	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호	관련자징계	- 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시

2018.02.21	한국거래소	회원처리사항(경징계,2명)	사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항	주의조치	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수

나. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음 4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등 가. 소송현황

(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

개인(주1)	지배기업, KTB PE	자회사 임원이었던 원고가 자회사 및 당사를 상대로 성과급 지급을 청구함	811	원고 상고취하	민사

개인(주2)	KTB PE	직원이었던 원고가 자회사를 상대로 성과급 지급을청구함	753	1심패소,2심 진행중	민사

주1) 상기 소송사건과 관련하여 2019년 3월 8일 원고가 상고 취하를 하였습니다.주2) 상기 소송사건과 관련하여 2019년 2월 1심에서 패소하여 소송충당부채 819백만원을 계상하였습니다. 나. 채무보증현황공시서류 작성 기준일 이후 당사의 채무보증 변동사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	거래상대방	개시일	종료일	금액	비 고

매입약정	제이케이일산	2019-01-16	2022-10-19	17,500	신규발생

매입약정	포레스트큐브제일차	2019-02-19	2021-08-19	20,000	신규발생

채무인수약정	제이케이과천	2019-01-24	2019-06-24	16,200	신규발생

매입확약	에스제이비알제일차	2019-02-28	2019-08-28	5,000	신규발생

매입확약	케이티비대구중앙제일차	2019-02-28	2021-12-28	4,500	신규발생

다. 관계회사 매각 2019년 1월 25일 더줌자산관리(주)와 그 종속기업(더줌대부금융(주))의 지분 전체를특수관계자가 아닌 제3자에게 매각하는 계약을 체결하였습니다. 매각대금은 1,100백만원이며, 2019년 2월 15일자로 매각거래가 완료되었습니다.