다올투자증권 분기보고서 (2017.09)
4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표

제38(당)기 3분기말 2017년 9월 30일 현재
제37(전)기 기말 2016년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제38(당)기 3분기말	제37(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	400,949,791,230	230,101,165,593

Ⅱ. 당기손익인식금융자산	5,6,13,35,36	517,935,655,305	404,974,591,919

Ⅲ. 매도가능금융자산	5,7,35	18,074,703,388	18,727,855,052

Ⅳ. 대여금및수취채권	5,8,30,36	857,149,867,438	317,892,158,729

Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자	9	217,386,058,896	220,982,507,997

Ⅵ. 유형자산	1,985,281,904	1,941,172,579

Ⅶ. 무형자산	8,218,156,931	7,018,228,504

Ⅷ. 이연법인세자산	9,298,599,801	9,940,105,817

Ⅸ. 기타비금융자산	8,261,174,721	3,640,554,016

자 산 총 계	2,039,259,289,614	1,215,218,340,206

부 채

Ⅰ. 예수부채	10	102,493,283,203	95,840,670,085

Ⅱ. 당기손익인식금융부채	10,13,35,36	119,956,740,500	10,032,810,000

Ⅲ. 차입부채	10,11,30,36	948,922,610,205	628,588,503,361

Ⅳ. 당기법인세부채	2,858,514,291	1,031,371,272

Ⅴ. 기타금융부채	10,30,36	409,405,190,926	49,008,072,554

Ⅵ. 기타비금융부채	3,950,460,308	5,554,656,249

부 채 총 계	1,587,586,799,433	790,056,083,521

자 본

Ⅰ. 자본금	14	352,984,160,000	352,984,160,000

Ⅱ. 기타불입자본	15,29	83,620,629,066	83,620,629,066

Ⅲ. 이익잉여금(결손금)	16	13,514,501,281	(13,021,545,051)

Ⅳ. 기타자본구성요소	17	1,553,199,834	1,579,012,670

자 본 총 계	451,672,490,181	425,162,256,685

부 채 와 자 본 총 계	2,039,259,289,614	1,215,218,340,206

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 손 익 계 산 서

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제38(당)기 3분기	제37(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	56,193,720,386	167,867,213,238	44,331,255,131	124,713,582,564

1. 수수료수익	18	22,575,609,365	64,272,947,410	17,046,283,327	43,722,758,464

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래이익	19	23,492,651,476	62,092,271,693	17,727,733,562	53,634,737,436

3. 매도가능금융자산처분이익	20	154,659,295	819,674,680	325,133,039	920,738,724

4. 이자수익	21	9,586,806,901	27,384,146,976	7,177,052,528	22,077,812,827

5. 배당금수익	22,30	65,825,016	12,330,187,043	1,213,417,465	2,752,679,951

6. 기타영업수익	24,30	318,168,333	967,985,436	841,635,210	1,604,855,162

Ⅱ. 영업비용	52,123,925,888	138,785,203,354	42,044,577,555	110,645,804,885

1. 수수료비용	18,30	1,330,441,470	3,753,993,078	1,175,270,919	3,011,360,528

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래손실	19	16,907,651,296	40,180,185,370	10,602,450,339	28,243,276,441

3. 매도가능금융자산처분손실	20	1,430,677	22,509,912	3,744,120	3,755,700

4. 이자비용	21,30	5,521,484,077	15,193,948,955	4,818,121,544	13,496,590,449

5. 금융자산손상차손	8,23	763,380,407	1,254,353,617	67,468,394	103,907,756

6. 판매비와관리비	25	27,594,966,830	78,272,681,016	25,366,671,833	65,597,259,672

7. 기타영업비용	24	4,571,131	107,531,406	10,850,406	189,654,339

Ⅲ. 영업이익	4,069,794,498	29,082,009,884	2,286,677,576	14,067,777,679

Ⅳ. 영업외손익	26	(28,330,361)	(879,055,147)	19,477,400	(558,710,267)

1. 종속기업투자및관계기업 투자처분손익및손상차손	197,639	(795,042,875)	-	384,047,440

2. 기타영업외수익	-	22,857,176	70,000,000	345,629,585

3. 기타영업외비용	28,528,000	106,869,448	50,522,600	1,288,387,292

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	4,041,464,137	28,202,954,737	2,306,154,976	13,509,067,412

Ⅵ. 법인세비용	27	634,802,735	1,666,908,405	537,052,424	1,492,294,750

Ⅶ. 분기순이익	3,406,661,402	26,536,046,332	1,769,102,552	12,016,772,662

Ⅷ. 주당이익	28

1. 기본주당이익	19	328	(8)	89

2. 희석주당이익	19	328	(8)	89

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제38(당)기 3분기	제37(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 분기순이익	3,406,661,402	26,536,046,332	1,769,102,552	12,016,772,662

Ⅱ. 기타포괄손익	111,868,527	(25,812,836)	(65,754,413)	347,303,753

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익	111,868,527	(25,812,836)	(65,754,413)	347,303,753

1. 매도가능증권평가손익	17	143,421,189	(33,093,379)	(84,300,530)	445,261,220

법인세효과	17,27	(31,552,662)	7,280,543	18,546,117	(97,957,467)

Ⅲ. 분기총포괄이익	3,518,529,929	26,510,233,496	1,703,348,139	12,364,076,415

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 자 본 변 동 표

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	자본금	기타불입자본	이익잉여금(결손금)	기타자본구성요소	총계

Ⅰ. 2016년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	79,832,337,142	(30,165,389,065)	2,337,166,096	404,988,274,173

분기총포괄손익:	-	-	12,016,772,662	347,303,753	12,364,076,415

1. 분기순이익	-	-	12,016,772,662	-	12,016,772,662

2. 기타포괄손익	-	-	-	347,303,753	347,303,753

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	347,303,753	347,303,753

소유주와의 거래 등:	-	3,788,291,924	-	-	3,788,291,924

1. 자기주식의 처분	-	3,788,291,924	-	-	3,788,291,924

Ⅱ. 2016년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	(18,148,616,403)	2,684,469,849	421,140,642,512

Ⅲ. 2017년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	(13,021,545,051)	1,579,012,670	425,162,256,685

분기총포괄손익:	-	-	26,536,046,332	(25,812,836)	26,510,233,496

1. 분기순이익	-	-	26,536,046,332	-	26,536,046,332

2. 기타포괄손익	-	-	-	(25,812,836)	(25,812,836)

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	(25,812,836)	(25,812,836)

Ⅳ. 2017년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	13,514,501,281	1,553,199,834	451,672,490,181

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 현 금 흐 름 표

제38(당)기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제37(전)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	제38(당)기 3분기	제37(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(149,669,582,883)	(258,721,506,266)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(166,073,291,841)	(271,512,050,461)

(1) 분기순이익	26,536,046,332	12,016,772,662

(2) 조정사항	(19,148,478,658)	(9,896,970,428)

이자비용	15,193,948,955	13,496,590,449

이자수익	(27,384,146,976)	(22,077,812,827)

법인세비용	1,666,908,405	1,492,294,750

배당금수익	(12,330,187,043)	(2,752,679,951)

대손상각비	1,254,353,617	103,907,756

단기매매금융자산평가손실	2,115,491,832	341,151,630

단기매매금융자산평가이익	(1,638,274,521)	(3,124,014,276)

파생상품평가손실	818,030,500	-

파생상품평가이익	(913,681,500)	-

매도유가증권평가손실	37,030,000	158,040,000

매도유가증권평가이익	(136,261,600)	-

관계기업투자손상차손	795,042,875	-

종속기업투자처분이익	-	(384,047,440)

감가상각비	955,588,286	1,427,285,391

유형자산처분손실	25,448	76,299,469

유형자산처분이익	(7,190,509)	(16,251)

무형자산상각비	429,510,240	533,360,383

무형자산손상차손	-	1,109,186,113

무형자산손상차손환입	-	(322,280,000)

무형자산처분손실	11,000,000	49,097,710

무형자산처분이익	(15,666,667)	(23,333,334)

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(173,460,859,515)	(273,631,852,695)

당기손익인식금융자산의 증가	(113,342,629,697)	(371,749,855,936)

매도가능금융자산의 감소(증가)	620,058,285	(7,720,686,307)

대여금및수취채권의 증가	(538,006,372,209)	(1,023,608,474,443)

기타비금융자산의 증가	(364,665,673)	(1,135,161,695)

예수부채의 증가	6,652,613,118	88,173,072,482

당기손익인식금융부채의 증가	110,023,162,100	174,052,990,000

기타금융부채의 증가	360,341,350,892	868,865,000,730

기타비금융부채의 증가(감소)	615,623,669	(508,737,526)

2. 이자수익의 수취	24,108,397,829	25,186,010,097

3. 배당금의 수취	12,330,187,043	2,752,679,951

4. 이자비용의 지급	(19,394,136,507)	(15,697,137,414)

5. 법인세의 환급(납부)	(640,739,407)	548,991,561

II. 투자활동 현금흐름	184,101,676	4,810,146,878

1. 관계기업투자의 처분	2,803,302,536	2,805,909,738

2. 관계기업투자의 취득	-	(213,000,000)

3. 종속기업투자의 처분	-	1,984,047,440

4. 종속기업투자의 취득	(1,896,310)	-

5. 유형자산의 처분	8,346,000	160,000

6. 유형자산의 취득	(1,000,878,550)	(479,510,300)

7. 무형자산의 처분	788,500,000	1,728,510,000

8. 무형자산의 취득	(2,413,272,000)	(1,015,970,000)

III. 재무활동 현금흐름	320,334,106,844	304,941,518,376

1. 차입부채의 순증감	320,334,106,844	321,559,333,988

2. 사채의 상환	-	(20,000,000,000)

3. 자기주식의 처분	-	3,382,184,388

IV. 현금및현금성자산의 순증가(I+II+III)	170,848,625,637	51,030,158,988

V. 기초의 현금및현금성자산	230,101,165,593	162,332,014,199

VI. 분기말의 현금및현금성자산	400,949,791,230	213,362,173,187

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."