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다올투자증권 반기보고서 (2023.06)
반 기 보 고 서

(제 44기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 08월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 다올투자증권주식회사
대 표 이 사 : 이병철, 황준호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 60 여의도포스트타워
(전 화) 02-2184-2000
(홈페이지) http://www.daolsecurities.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 전수광
(전 화) 02-2184-2000
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제44기(2023년 반기)	제43기(2022년말)	제42기(2021년말)	제41기(2020년말)	제40기(2019년말)

보통주	발행주식총수	60,911,106	60,314,092	60,314,092	60,314,092	60,314,092

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	304,555,530,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000	301,570,460,000

우선주	발행주식총수	8,955,221	9,552,235	5,051,165	6,855,170	10,282,740

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	96,189,805,000	99,174,875,000	51,413,700,000	51,413,700,000	51,413,700,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	400,745,335,000	400,745,335,000	352,984,160,000	352,984,160,000	352,984,160,000

주1) 제41기 소각 : 제2종 상환전환우선주(전량) 3,427,570주 소각 (제2020-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2020.03.26)주2) 제42기 소각 : 제1종 상환전환우선주(일부) 1,804,005주 소각 (제2021-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2021.03.25)주3) 제43기 소각 : 제1종 상환전환우선주(전량) 5,051,165주 소각 (제2022-3차 이사회 결의, 관련공시: 주식소각결정 2022.03.24)주4) 제43기 발행 : 신규 상환전환우선주 9,552,235주(제1종 6,686,564주, 제2종 2,865,671주) 발행 (제2022-3차 이사회 결의) (관련공시: 주요사항보고서(유상증자결정) 2022.03.17, 유상증자또는주식관련사채등의발행결과(자율공시) 2022.03.30)주5) 상기 주1) ~ 주3) 소각절차(총 10,282,740주) 진행에 따라 회사의 자본금은 발행주식의 액면총액과 상이합니다
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 변경일당사의 최근 정관 변경일은 2023년 3월 24일(제43기 정기주주총회)이며 승인된 정 관 변경 안건 내용은 아래와 같습니다.

구분	안건내용

제53조【이익배당】	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시

제54조【중간배당】	- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시

부 칙 제 1 조【시행일】	- 이 정관은 2023년 3월 24일부터 시행한다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 03월 24일	제43기정기주주총회	- 주주총회 의결권행사 기준일과 배당기준일 분리 및 공고의무 명시- 중간배당의 근거조항 분리 및 공고의무 명시	- 금융위원회가 발표한 배당절차 개선방안이 반영된 '상장회사의 표준정관' 개정안에 근거하여 당사 정관 정비

2022년 03월 24일	제42기정기주주총회	- 상호 변경(국문/영문)- 상호 변경에 따른 회사 인터넷 홈페이지 주소 변경- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용	- 상호 변경에 따른 정관 내용 변경(명칭 및 홈페이지 주소 등)- 무의결권 배당우선 종류주식의 발행 시 이사회로 정하는 사항 및 준용 조항 명확화

2021년 03월 25일	제41기정기주주총회	- 신주의 배당기산일- 무의결권 배당우선주식 수와 내용- 주주명부 작성 비치- 주주명부의 폐쇄 및 기준일	- 개정 상법 시행에 따른 개정사항 변경- 개정 전자증권법 시행에 따른 개정사항 변경

2020년 03월 26일	제40기정기주주총회	- 목적- 무의결권 배당우선주식의 수와 내용- 이사의 수- 이사회의 구성과 소집	- 금융투자업에서 규정에서 제외된 특정업무 제외 (금융투자업 규정 제4-1조 변경 내용 반영)- 개정 지배구조법 시행에 따른 개정사항 반영

2019년 03월 27일	제39기정기주주총회	- 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록- 사채발행에 관한 준용 규정- 외부감사인의 선임	- '19.9월 시행되는 주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영- '19.9월 시행되는 전자증권법 반영- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	증권의 투자매매업무	영위

2	장내파생상품의 투자매매업무	영위

3	장외파생상품의 투자매매업무	영위

4	증권의 투자중개업무	영위

5	장내파생상품의 투자중개업무	영위

6	장외파생상품의 투자중개업무	영위

7	집합투자업무	미영위

8	신탁업무	미영위

9	투자일임업무	영위

10	투자자문업무	영위

11	인수 매출 업무	영위

12	모집 사모 매출의 주선업무	영위

13	기업의 인수 및 합병의 중개 주선 또는 대리업무	영위

14	기업의 인수합병에 관한 조언업무	영위

15	사모투자전문회사 재산의 운용업무	영위

16	기업의 경영, 구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력, 이와 유사한 업무	영위

17	대출의 중개주선 또는 대리업무	영위

18	지급보증 업무	영위

19	프로젝트 파이낸싱 업무	영위

20	콜론시장 거래업무	영위

21	유가증권시장, 코스닥증권시장 또는 이와 유사한 시장으로서 외국에 있는 시장에서의 금융투자업무	미영위

22	해외 직접 또는 간접투자업무	영위

23	외자도입 및 해외투자의 주선	미영위

24	해외자원개발(투자)업무	영위

25	금융투자업과 관련한 신용공여업무	영위

26	증권의 담보대출업무 및 증권대여업무, 대여 또는 차입의 중개	영위

27	증권투자에 필요한 증권금융업무	영위

28	사채모집의 수탁업무	영위

29	증권 또는 지분의 평가업무	미영위

30	상임대리인 업무	영위

31	금융상품 위탁판매업무	영위

32	종합자산관리업무	미영위

33	기업어음(CP)의 할인과 매매 및 매매의 중개	영위

34	증권의 대차거래와 그 중개주선 또는 대리 업무	영위

35	대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개주선 또는 대리업무	영위

36	증권의 보호예수 업무	영위

37	자기소유 유가증권의 대여업무	영위

38	자산 유동화에 관한 법률에 의한 자산관리자의 업무와 유동화전문회사 업무의 수탁	영위

39	외국환업무	영위

40	기업의 신용조사, 평가 및 이에 따른 용역의 제공업무	미영위

41	기업금융 업무 과정에서 고객인 기업이 보유한 부동산의 임대ㆍ매매의 중개 또는 자문업무	미영위

42	퇴직연금 업무	미영위

43	퇴직연금 수급권을 담보로 한 대출업무	미영위

44	투자자를 위하여 그 투자자가 예탁한 투자자예탁금으로수행하는 자금이체업무	영위

45	투자자계좌에 속한 증권ㆍ금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무	영위

46	원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개ㆍ주선 또는 대리업무	영위

47	금지금의 매매 및 중개업무	미영위

48	복권 및 입장권등의 판매대행 업무 및 이와 유사한 업무	미영위

49	증권, 금융에 관한 연수업무	미영위

50	간행물 및 도서 출판 업무	영위

51	증권업과 관련된 전산시스템, 소프트웨어 대여 또는 판매 업무	미영위

52	전산용역업무	영위

53	부동산 임대업무	미영위

54	금고 대여업무	미영위

55	전자상거래 및 인터넷 관련사업	영위

56	전자금융거래법상 전자금융업	영위

57	신용카드회사, 보험회사 및 기타 금융업을 영위하는 회사와 제휴하여 영위하는 업무	미영위

58	전자상거래를 통한 상품매매 및 결제업무	미영위

59	간행물, 도서 또는 전자문서의 방법으로 행하는기업의 홍보 및 광고대행업무	미영위

60	유가증권 거래와 관련한 대리인 업무(주식매수대리인)	영위

61	인터넷방송업	미영위

62	보험대리점업 및 관련법상 허용되는 보험업	미영위

63	증권의 가치분석 등에 관한 정보를 불특정 다수인에게 간행물, 도서 또는 전자문서 등의 방법으로 판매하는 업무	영위

64	업무제휴의 관계에 있는 금융기관으로 하여금 고객에게 금전을 대여 하도록 중개주선 또는 대리하는 업무	영위

65	부동산개발 사업의 관리 및 육성에 관한 법률상 부동산개발업	미영위

66	전자자금 이체업무	영위

67	「여신전문금융업법」에 따른 신기술사업금융업	미영위

68	관련법령에 따라 허용된 업무	영위

69	전 각 호에 부대한 업무	영위
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	신용	기타	계

거래목적	위험회피	3,722,205	1,228,837	-	2,981,240	-	7,932,283

매매목적	675,310	290,870	274,264	-	1,240,444

거래장소	장내거래	80,951	-	-	-	-	80,951

장외거래	4,316,564	1,519,707	274,264	2,981,240	-	9,091,776

거래형태	선도	475,310	290,870	-	-	766,180

선물	80,951	-	-	-	-	80,951

스왑	3,841,254	1,228,837	-	2,981,240	-	8,051,332

옵션	274,264	-	-	274,264

주1) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준주2) 당사는 2021년 유진저축은행(現. (주)다올저축은행) 인수시의 기존주주 및 신규주주들과 주주간 약정을 체결하였고, 이에 따른 주식매입옵션과 주식매도옵션 미결제 약정금액을 포함하였습니다.- 주식매입옵션: 당사는 기존주주의 경우 거래종결일로부터 3년째 되는 날부터 7년째 되는날까지, 신규주주의 경우 거래종결일로부터 3년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는날까지 (주)다올저축은행의 지분을 매수할 수 있는 Call Option 권리를 보유하고 있으며 이를 파생상품자산으로 계상 하였습니다.- 주식매도옵션: (주)다올저축은행의 기존주주(보유지분 9.9%)와 신규주주(보유지분 29.9%)들은 각자의 지분을 당사에 매도할 수 있는 Put option 권리를 보유하고 있으며 당사는 이를 파생상품부채로 계상하였습니다. (주)다올저축은행의 기존주주는 행사 시점 직전 사업연도말 대상회사의 조정순자산가액을 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 5년째 되는 날부터 7년째 되는 날까지 행사가 가능하며, 신규주주는 내부수익률을 고려한 조정 취득가액 기준으로 산정된 행사가로 거래종결일로부터 4년이 되는 날의 다음날부터 7년이 되는 날까지 행사 가능합니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황

(2023년 6월 30일 기준) (단위 : 백만원)

구분	명목금액

보장매수(위험매도)	보장매도(위험매수)

신용스왑(CDS)	1,051,322	951,322

총수익스왑(TRS)	800,000	178,597

합계	1,851,322	1,129,919

(2) 신용파생상품 상세명세

(2023년 6월 30일 기준) (단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	약정금액(KRW)	취득일	만기일	준거자산

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	116,839	20190124	20240620	중국	-	-

CDS	니드원제일차 주식회사	다올투자증권	116,839	20190124	20240620	중국	-	-

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	55,138	20190524	20241220	중국	하나은행	KT

CDS	에스에프로키제사차 주식회사	다올투자증권	55,138	20190524	20241220	중국	하나은행	KT

CDS	다올투자증권	하나증권	55,138	20190530	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	빅토리드래곤제십삼차 주식회사	다올투자증권	55,138	20190530	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	다올투자증권	하나증권	56,450	20190619	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	투더문홀딩스 주식회사	다올투자증권	56,450	20190619	20240620	중국	우리은행	GS 칼텍스

CDS	다올투자증권	하나증권	56,450	20190705	20241220	중국	우리은행	POSCO

CDS	하이트레디션제십팔차 주식회사	다올투자증권	56,450	20190705	20241220	중국	우리은행	POSCO

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	60,000	20200708	20250715	KB 금융지주	-	-

CDS	뉴에이치와이제일차 주식회사	다올투자증권	60,000	20200708	20250715	KB 금융지주	-	-

CDS	다올투자증권	엔에이치투자증권	55,400	20200811	20251220	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	뉴스텔라제십일차 주식회사	다올투자증권	55,400	20200811	20251220	현대캐피탈 아메리카	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	33,000	20210527	20261211	JB 금융지주(후순위채)	-	-

CDS	뉴에이치와이제육차 주식회사	다올투자증권	33,000	20210527	20261211	JB 금융지주(후순위채)	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	109,619	20220210	20270620	중국	-	-

CDS	하이스톰메이커제일차 주식회사	다올투자증권	109,619	20220210	20270620	중국	-	-

CDS	엔에이치투자증권	다올투자증권	100,000	20220318	20240313	대한민국	한국 수출입은행

CDS	다올투자증권	하나증권	99,970	20220727	20271220	대한민국	-	-

CDS	하이메타버스서퍼제삼차 주식회사	다올투자증권	99,970	20220727	20271220	대한민국	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	100,823	20230317	20280620	POSCO	-	-

CDS	더퍼스트샤이닝제십오차 주식회사	다올투자증권	100,823	20230317	20280620	POSCO	-	-

CDS	다올투자증권	하나증권	152,495	20230612	20290620	대한민국	-	-

CDS	디에이치화이트 주식회사	다올투자증권	152,495	20230612	20290620	대한민국	-	-

TRS	에이치와이굿제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	20210226	20301210	대한민국	-	-

TRS	하오브라더스제육차 주식회사	다올투자증권	200,000	20220411	20270407	대한민국	-	-

TRS	뉴한양제이차 주식회사	다올투자증권	200,000	20220624	20270622	대한민국	-	-

TRS	뉴폴라리스제삼차 주식회사	다올투자증권	100,000	20220919	20270915	대한민국	-	-

TRS	다올투자증권	디비에스은행	91,768	20221020	20241021	대한민국	-	-

TRS	굿에이치와이제사차 주식회사	다올투자증권	100,000	20221021	20251019	대한민국	-	-

TRS	다올투자증권	디비에스은행	86,829	20230516	20250519	대한민국	-	-
4. 영업설비

가. 지점 등 설치현황(2023년 6월 30일 기준)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

국내	2	-	-	2

해외	-	-	-	-

계	2	-	-	2

주) 지점 : 영업부, 사이버지점[연결대상 주요 종속회사]

(주)다올저축은행(2023년 6월 30일 기준)

지역	지점	사무소	계

국내	4	-	4

계	4	-	4

나. 영업설비 등 현황- 해당사항 없음.

다. 자동화기기 설치 현황- 해당사항 없음.

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

과 목	제44기 반기말	제43기말	제42기말

자 산

1.현금및현금성자산	680,169	567,331	461,262

2.당기손익-공정가치측정금융금융자산	3,379,599	2,935,549	3,308,210

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,904	5,904	3,364

4.상각후원가측정금융자산	5,268,931	5,107,380	4,881,158

5.관계기업투자	31,487	33,658	177,685

6.유형자산	45,612	53,435	62,304

7.투자부동산	410,490	399,986	272,588

8.무형자산	28,219	25,747	27,931

9.순확정급여자산	1,459	2,242	-

10.당기법인세자산	695	12,381	955

11.이연법인세자산	4,776	3,805	17,155

12.기타비금융자산	21,334	19,573	16,545

13.매각예정처분자산집단	12,418	336,713	-

자 산 총 계	9,891,092	9,503,704	9,229,157

부 채

1.예수부채	4,074,309	4,527,081	3,794,889

2.당기손익-공정가치측정금융부채	220,437	411,379	629,040

3.차입부채	3,440,239	2,941,103	2,974,647

4.순확정급여부채	-	-	798

5.당기법인세부채	1,393	10,719	84,143

6.이연법인세부채	9,764	3,986	8,803

7.충당부채	5,923	5,642	23,208

8.기타금융부채	1,228,298	567,303	719,808

9.기타비금융부채	36,777	17,397	26,145

10.매각예정처분자산집단에 직접 관련된 부채	2,772	32,678	-

부 채 총 계	9,019,913	8,517,288	8,261,481

자 본

Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	691,297	665,144	649,704

1.자본금	400,745	400,745	352,984

2.기타불입자본	36,478	36,318	37,599

3.이익잉여금(결손금)	247,622	224,216	260,247

4.기타자본구성요소	6,452	3,865	-1,126

Ⅱ.비지배지분	179,882	321,272	317,972

자 본 총 계	871,179	986,416	967,676

부채와자본총계	9,891,092	9,503,704	9,229,157

영업수익	828,802	1,841,964	762,023

영업이익	-34,285	106,957	147,624

법인세차감전순이익	35,620	143,900	231,332

당기순이익	28,198	93,786	176,109

지배주주지분당기순이익	31,854	61,653	161,943

비지배주주지분당기순이익	-3,656	32,132	14,166

기타포괄손익	2,420	6,364	-78

총포괄이익	30,618	100,149	176,031

주당이익(단위:원)	523	1,019	2,669

연결에 포함된 회사수	49	58	59

주1) 당반기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.주2) 연결회사는 그룹 포트폴리오 사업 재편 목적으로 2022년 11월 24일 이사회에서다올신용정보(주)의 매각을 결의하고, 2023년 1월 4일 당사가 보유한 다올신용정보(주)의 지분 전량(보통주 870,000주)을 메이슨캐피탈㈜, ㈜리드캐피탈매니지먼트에 매각하는 주식매매계약서를 체결하였습니다. 이에 따라 연결회사는 보고기간 말 현재 다올신용정보㈜ 관련 자산, 부채를 매각예정처분자산집단 및 중단영업손익으로 분류하고 비교 표시되는 기간의 연결포괄손익계산서를 재작성하였습니다(이하동일).

나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제44기 반기말	제43기말	제42기말

자 산

1.현금및현금성자산	270,901	249,050	255,013

2.당기손익-공정가치측정금융자산	3,036,627	2,603,937	2,770,310

3.기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,300	5,300	2,800

4.상각후원가측정금융자산	1,270,918	583,959	1,183,726

5.종속및관계기업투자	348,659	351,224	409,399

6.유형자산	22,301	27,114	28,152

7.무형자산	14,579	14,565	11,406

8.이연법인세자산	-	-	10,801

9.당기법인세자산	-	11,565	-

10.기타비금융자산	10,287	12,070	11,792

11. 매각예정처분자산집단	12,730	81,191	-

자 산 총 계	4,992,303	3,939,975	4,683,398

부 채

1.예수부채	110,729	128,303	493,320

2.당기손익-공정가치측정금융부채	236,062	428,907	648,008

3.차입부채	3,059,355	2,556,391	2,525,664

4.이연법인세부채	10,893	4,142	-

5.당기법인세부채	22,137	-	54,674

6.충당부채	8,815	7,905	18,656

7.기타금융부채	754,259	141,823	261,646

8.기타비금융부채	32,192	11,797	18,477

부 채 총 계	4,234,442	3,279,268	4,020,445

자 본

1.자본금	400,745	400,745	352,984

2.기타불입자본	80,659	80,500	80,679

3.이익잉여금(결손금)	276,454	179,445	229,290

4.기타자본구성요소	1	17	-

자 본 총 계	757,860	660,707	662,953

부채와자본총계	4,992,303	3,939,975	4,683,398

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

영업수익	543,837	1,268,326	522,223

영업이익	-6,774	46,099	105,447

법인세차감전순이익	136,702	67,911	226,791

당기순이익	105,456	48,368	179,503

기타포괄손익	-15	17	-

총포괄이익	105,440	48,385	179,503

주당이익(단위:원)	1,779	792	2,967

주) 당반기 및 전기 연결재무제표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었음.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 정책당사는 2012년 사업연도 우선주에 대한 배당을 실시한 이후 2018년 사업연도까지 상법상 배당가능 이익이 충분하지 않아 이익 배당 등의 권리를 제공할 수 없었습니다. 이후 재무구조 및 경영환경이 개선되어 배당가능재원이 확보됨에 따라 2020년, 2021년(2019년, 2020년 사업연도 해당분) 기존 우선주 원금상환 및 배당금 지급 뿐만 아니라 보통주에 대한 현금배당(액면가 기준 3%)도 2년 연속 실시 하였습니다. 2023년(2022년 사업연도 해당분)은 전년대비 실적이 하락하였으나, 주주가치 제고를 위하여 보통주 1주당 150원의 현금배당을 실시하였습니다. 이는 최대주주와 특수관계인은 배당에서 제외한 차등배당이며, 회사 경영상황에 대한 경영진의 책임경영 의지에 따른 결정입니다. 당사는 배당을 통한 주주환원 정책은 기업의 사회적 책임이라는 기본 원칙을 가지고 있으며, 정관에 의거 이사회 및 주주총회의 결의로 배당을 실시하고 있습니다. 배당금 규모는 상법이 정한 배당가능재원 한도 내에서 회사의 경영실적, 자본적정성, 과거 배당규모 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있으며, 향후에도 주주가치 제고를 최우선으로 하여 적정수준의 배당을 지속해 나갈 계획입니다.회사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제 11 조【동등배당】회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.
제 53 조【이익배당】① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
제 54 조【중간배당】① 회사는 이사회결의로 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
제 55 조【배당금지급청구권의 소멸시효】① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제44기 2분기	제43기	제42기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	31,854	61,653	161,943

(별도)당기순이익(백만원)	105,456	48,385	179,503

(연결)주당순이익(원)	523	1,019	2,669

현금배당금총액(백만원)	-	8,446	48,085

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.7	29.7

현금배당수익률(%)	보통주	-	5.1	4.6

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	150	250

우선주	-	209	6,612

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 연결 당기순이익은 연결포괄손익계산서상 지배기업의 소유주지분에 귀속된 당기순이익을 기재하였습니다.주2) 제43기 배당내역- 보통주 1주당 배당금 150원(배당금 총액 금 6,450,184,650원(최대주주 및 특수관계인 및 자기주식분 제외))- 상환전환우선주 1종 1주당 배당금 220원(배당금 총액 금 1,473,612,450원)- 상환전환우선주 2종 1주당 배당금 182원(배당금 총액 금 522,660,702원)주3) 제42기 배당내역- 보통주 1주당 배당금 250원(배당금 총액 금 14,687,847,000원(자기주식분 제외))- 상환전환우선주1종 1주당 배당금 6,612원(배당금 총액 금 33,397,468,461원) (제42기 및 과거 8개년도 누적배당금 포함)주4) 당사의 우선주는 거래소에 상장되어있지 않는바, 현금배당수익률을 계산하지 않습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	5.0	4.3
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채(후순위채)	1회차	2021년 09월 15일	운영자금	73,000	운영자금	73,000	-

회사채(후순위채)	2회차	2021년 09월 30일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

회사채(후순위채)	3회차	2021년 10월 15일	운영자금	12,000	운영자금	12,000	-

상환전환우선주	제1종	2022년 03월 30일	운영자금	33,600	운영자금	33,600	-

상환전환우선주	제2종	2022년 03월 30일	운영자금	14,400	운영자금	14,400	-

회사채(후순위채)	1회차	2023년 03월 31일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

회사채(후순위채)	2회차	2023년 05월 30일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

회사채(일반사채)	1회차	2023년 06월 14일	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 이사의 경영진단 및 분석의견은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기 보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제44기 반기(당기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않음	-	-

제 43 기(전기)	삼정회계법인	적정	-	수준3 금융상품의 공정가치 평가

제 42 기(전기)	삼정회계법인	적정	COVID-19 관련 강조사항 유	수준3 금융상품의 공정가치 평가

주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다.

(2) 별도재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제44기 반기(당기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않음	-	-

제 43 기(전기)	삼정회계법인	적정	-	수준3 금융상품의 공정가치 평가

제 42 기(전기)	삼정회계법인	적정	COVID-19 관련 강조사항 유	수준3 금융상품의 공정가치 평가

주) 당사는 제40기부터 핵심감사제를 적용하고 있습니다. 나. 감사용역 체결현황(1) 당기 외부감사 실시내용은 아래와 같습니다.

구 분	일 정

2분기	분기검토	2023.07.17 ~ 2023.07.28

1분기	분기검토	2023.04.17 ~ 2023.04.21

주) 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

(2) 감사인의 보수 및 총 소요시간(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제44기 반기(당기)	한영회계법인	제44기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	610	5,000시간	244	1,695시간

제43기(전기)	삼정회계법인	제43기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	500	4,800시간	500	5,385시간

제42기	삼정회계법인	제42기 분기, 반기, 기말, 별도/연결재무제표 감사, NCR보고서 작성,내부통제감사	440	4,800시간	440	5,075시간

주1) 당사는 제42기에 유진저축은행 인수에 따른 PPA감사를 추가하였습니다.주2) 해당 보수는 부가세 별도입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제44기 2분기(당기)	-	-	-	-	-

제43기(전기)	2022.06.02	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2022.06.02 ~ 2023.06.01	30	연간기준

제42기(전전기)	2021.06.02	당사 법인세 세무조정 업무 수임	2021.06.02 ~ 2022.06.01	30	연간기준

주) 해당 보수는 부가세 별도입니다.

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 당사의 내부감사기구는 회계감사인과 경영 전반에 핵심적으로 유의해야 할 사항과 관련하여 논의하였으며, 주요 논의사항은 다음과 같습니다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 03월 03일	회사측 : 감사위원회 등 4인감사인측 : 업무수행이사 등 2인	대면회의	2022년 핵심감사사항에 대한 감사 결과보고, 기말감사 결과보고, 내부회계 관리제도 감사 결과보고
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부 통제

당사의 감사위원회는 종합감사, 영업점에 대한 상시 및 정기감사, 내부통제부서에 대한 정기 감사, 특정부문에 대한 테마감사등을 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 감사위원회 및 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계 관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제43기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제42기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

제41기	삼정회계법인	공시대상기간중 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 사실이 없습니다. 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견을 표명한 사실이 없습니다.

다. 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	15,117,755	25.07	15,117,755	24.82	-

최석종	발행회사임원	보통주	160,000	0.27	0	0.00	발행회사임원 제외

이창근	발행회사임원	보통주	43,266	0.07	43,266	0.07	-

황준호	발행회사임원	보통주	12,385	0.02	12,385	0.02	-

김형남	발행회사임원	보통주	120,336	0.20	126,957	0.21	-

신진호	계열사임원	보통주	25,000	0.04	0	0.00	계열사임원 제외

김태우	계열사임원	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

안태우	계열사임원	보통주	33,319	0.06	33,319	0.05	-

김정수	계열사임원	보통주	13,319	0.02	13,319	0.02	-

전수광	계열사임원	보통주	2,265	0.00	2,265	0.00	-

양병삼	계열사임원	보통주	21,470	0.04	21,470	0.04	-

남윤근	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	15,564,115	25.81	15,385,736	25.26	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재주2) 당반기 중 상환전환우선주의 보통주 전환 청구에 따른 전체 보통주식수 증가로 최대주주 및 특수관계인의 지분율이 변동하였습니다.

※ 작성기준일 이후 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 변동내역

(기준일 : 2023년 08월 14일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초(2023.06.30)	기 말(2023.08.14)

주식수	지분율	주식수	지분율

이병철	최대주주	보통주	15,117,755	24.82	15,117,755	24.82	-

이창근	발행회사임원	보통주	43,266	0.07	43,266	0.07	-

황준호	발행회사임원	보통주	12,385	0.02	12,385	0.02	-

김형남	발행회사임원	보통주	126,957	0.21	126,957	0.21	-

김태우	계열사임원	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

안태우	계열사임원	보통주	33,319	0.05	0	0.00	계열사임원 제외

김정수	계열사임원	보통주	13,319	0.02	13,319	0.02	-

전수광	계열사임원	보통주	2,265	0.00	2,265	0.00	-

양병삼	계열사임원	보통주	21,470	0.04	21,470	0.04	-

남윤근	계열사임원	보통주	5,000	0.01	5,000	0.01	-

계	보통주	15,385,736	25.26	15,352,417	25,20	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 보통주, 우선주 각각의 지분율로 기재 나. 최대주주의 주요경력 및 개요

직 명(상근여부)	등기임원여부	성명	출생년월	약 력	담당업무	재직기간	겸임현황

대표이사(상근)	등기	이병철	1969년 03월	고려대 경영학(중퇴)현) 다올금융그룹 회장	회장	2016.07.13~	-

다. 최대주주의 변경내용- 해당사항 없음

라. 5%이상 주주 주식 소유현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	이병철	15,117,755	24.82	주1)

김기수	4,309,844	7.07	주2)

최순자	3,896,754	6.40	주2)

우리사주조합	1	0.00	-

주1) 상환전환우선주의 보통주 전환 청구에 따른 전체 보통주식수 증가에 따른 지분율 변동(최대주주 소유주식수 변동은 없음) 주2) 주식 취득에 따른 대상 추가(관련공시 : 주식등의대량보유상황보고서(약식) 2023.05.23)

마. 소액주주 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	17,943	17,950	99.96	37,744,993	60,314,092	62.58	-

주) 상기 현황은 보통주 기준 현황이며, 최근 주주명부 폐쇄일인 2022년 12월 31일 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것입니다. 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

바. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2023.06	2023.05	2023.04	2023.03	2023.02	2023.01

보통주	최 고	3,820	4,330	6,120	5,380	4,945	3,395

최 저	3,355	3,510	3,020	4,505	3,435	2,575

평 균	3,565	3,979	5,095	4,942	4,229	3,078

일간거래량	최 고	686,864	7,044,106	40,789,914	1,096,837	3,641,290	7,992,747

최 저	135,369	390,669	280,607	249,972	527,594	371,428

월간거래량	6,618,773	40,980,250	83,294,140	12,349,338	21,319,114	21,963,978

※ 우선주는 비상장 주식으로 장내거래되고 있지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 다올투자증권(주) 기업집단에 속하며, 당사를 제외한 35개의 계열회사가 있고 각 계열회사는 당사와 같은 업종은 아니나 (Daol Securities (Thailand) PCL 제외, 태국내 증권업) 동일한 최대주주의 지배구조하에서 존재하는 기업들입니다.- 기업집단의 명칭 : 다올투자증권㈜ (법인등록번호 : 110111-0878706, 사업자등록번호 : 116-81-00319) 가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

다올투자증권	1	41	42

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 관련법령상의 규제내용 등- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 등은 해당되지 않음

다. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	7	8	366,975	-68,462	-	298,513

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	1	50	51	120,397	-3,958	846	117,286

계	2	57	59	487,372	-72,420	846	415,799

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주 등에 대한 신용공여 등

(1) 당반기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

법인명	DAOL (Thailand) PCL (태국 현지법인)

관계	계열회사

신용공여 종류	해외 현지법인에 대한 대출

신용공여 개시일	2023.03.09	신용공여 종료일	2024.03.08

신용공여 목적	해외 현지법인 자회사 자본 증자

신용공여 금액	USD 11,400,000 (\15,082백만원)

금리(수수료)	연 4.6%	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2023.03.03

근거법규	자본시장법 제34조 제2항 및 동법 시행령 제38조 제2항 2호, 자본시장법 제77조의3 제9항

나. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 다. 대주주와의 영업거래 등- 해당사항 없음 라. 이해관계자와의 영업거래 등(1) 당반기 중 특수관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위:백만원)

구분	회사의 명칭	거래내역	수익	비용	증자(감자)

종속기업	다올인베스트먼트㈜	배당금수익	7,800	-	-

BNKUS밸류일반사모부동산투자신탁3호 1종	배당금수익	832	-	-

㈜다올저축은행	이자비용 등	-	16	-

Daol (Thailand) PCL	이자수익 등	214	2	-

인베스토리제이차㈜	수수료수익	37	-	-

케이티비파이어레드제팔차㈜	전자단기사채평가손실	-	28	-

사모사채평가손실	-	1	-

케이티비비전제오차㈜	전자단기사채평가손실	-	117	-

사모사채평가손실	-	2	-

부금일물류퍼스트㈜	전자단기사채평가손실	-	319	-

사모사채평가손실	-	10	-

부금일물류세컨드㈜	전자단기사채평가손실	-	213	-

사모사채평가손실	-	10	-

에스엠영등포제일차㈜	전자단기사채평가손실	-	11	-

케이티비씨씨제일차㈜	전자단기사채평가손실	-	50	-

이케이디제이차㈜	전자단기사채평가손실	-	873	-

인베스토리제이차㈜	전자단기사채평가손실	-	1,746	-

푸른다올제일차㈜	전자단기사채평가손실	-	185	-

케이티비타이거제일차㈜	전자단기사채평가손실	-	29	-

인베스토리제칠차㈜	전자단기사채평가손실	-	1,164	-

가드디엘제사차㈜	전자단기사채평가손실	-	291	-

디에이지축제일차㈜	전자단기사채평가손실	-	1	-

케이티비파이어레드제육차㈜	사모사채평가손실	-	36	-

뉴테란대전㈜	사모사채평가손실	-	6,600	-

뉴테란대전제이차㈜	사모사채평가손실	-	8,500	-

제이온월곶㈜	사모사채평가손실	-	5,500	-

다올라이트블루제오차㈜	사모사채평가손실	-	5	-

인베스토리제십차㈜	사모사채평가손실	-	1	-

KTBN 14호 벤처투자조합	출자금회수	-	-	(1,000)

관계기업	엘디(LD) 신기술사업투자조합 4호	출자금회수	-	-	(1,070)

차이나플래티넘 사모투자전문회사	출자금회수	-	-	(495)

합계	8,883	25,710	(2,565)

(2) 당반기말 현재 특수관계자와의 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다

(단위 : 백만원)

구분	회사의 명칭	계정과목	당반기말

채권	채무

종속기업	다올자산운용㈜	기타미수금	1	-

케이티비프라이빗에쿼티㈜	기타미지급금	-	21

다올신용정보㈜	기타미지급금	-	1

㈜다올저축은행	리스부채	-	62

Daol Securities (Thailand) PCL	기타미수금	214	-

부금일물류퍼스트㈜	전자단기사채	2,681	-

사모사채	80	-

부금일물류세컨드㈜	전자단기사채	1,787	-

사모사채	80	-

푸른다올제일차㈜	전자단기사채	9,815	-

다올라이트블루제오차㈜	사모사채	90	-

가드디엘제사차㈜	전자단기사채	780	-

디에이지축제일차㈜	전자단기사채	1,999	-

케이티비파이어레드제육차㈜	사모사채	9,964	-

케이티비파이어레드제팔차㈜	전자단기사채	1,472	-

사모사채	35	-

이케이디제이차㈜	전자단기사채	2,127	-

인베스토리제이차㈜	전자단기사채	4,254	-

케이티비비전제오차㈜	전자단기사채	3,683	-

사모사채	62	-

에스엠영등포제일차㈜	전자단기사채	2,989	-

사모사채	44	-

케이티비씨씨제일차㈜	전자단기사채	4,450	-

케이티비타이거제일차㈜	전자단기사채	7,971	-

인베스토리제칠차㈜	전자단기사채	2,836	-

인베스토리제십차㈜	사모사채	39	-

합계	57,453	84

특수관계자 채권에 대하여 당반기말 현재 설정한 대손충당금은 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 당반기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당반기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융㈜	630,000	630,000

할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000

일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000

일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜수협은행	15,000	15,000

일반대출(한도대)	한국산업은행	100,000	8,000

일반대출(한도대)	㈜농협은행	200	100,000

일반대출(한도대)	상호저축은행중앙회	60,000	60,000

차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000

당좌차월	㈜농협은행	5,000	5,000

합계	1,133,200	1,141,000

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

나. 당반기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유

(주)다올저축은행	지급준비예치금	137,277	60,000	-	상호저축은행중앙회	한도대출담보제공

1000 harbor Owner LLC	부동산	303,042	303,042	186,877	국민은행 뉴욕지점/우리은행 뉴욕지점	부동산대출담보제공

케이비이천로지스틱스제5호	토지	19,012	112,268	79,301	동양생명보험(주) 외	한도대출담보제공

건물	93,255

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임 다. 중요한 소송사건 등당반기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 13건 (소송금액 174,473백만원)입니다. 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항

국민은행	다올자산운용㈜	수탁사의 손해배상 청구 항소심	1,017	3심 진행중

하나증권	다올자산운용㈜	판매사의 손해배상 청구	8,390	1심 진행중

주식회사 효성	연결실체 외 2개사	원고는 연결실체의 임무 위배 행위로 인하여 손해를 입었다며 약 2,778억원 중 일부 청구로 120억원의 배상을 청구함	12,000	3심 진행중

원고는 피고들에 대하여 일부청구인 위 전소의 잔부 중 일부인 청구취지 기재 원금 및 지연손해금의 지급을 구하기 위하여 소를 제기함	140,000	1심 진행중

베스트 레드 유한회사 외 5개사	연결실체 외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 연결실체가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 손해배상을 청구함	11,200	3심 진행중

개인	다올신용정보㈜	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	195	1심 진행중

개인	(주)다올저축은행 외 13명	채무부존재확인	295	1심 진행중

개인	(주)다올저축은행	부당이득금	50	항소 진행 중

개인	(주)다올저축은행 외 5	배당이의	1,325	1심 진행중

이외 계류중인 소송사건과 관련하여 최종 재판결과는 예측할 수 없습니다. 따라서, 이러한 소송사건의 불확실성은 당반기말 현재 연결실체의 연결 재무제표에 반영되어 있지 아니합니다.

마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2023.06.30) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	23	331,000	CP발행담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

바. 지급보증 현황

당반기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(1) 타인에게 제공받고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당반기말	전기말

서울보증보험	지배기업	30	-	법원공탁관련 보증

지배기업	2,001	2,305	인허가

지배기업	2,629	30	이행지급

다올신용정보㈜	1,345	1,253	계약이행보증

다올자산운용㈜	914	31	인허가

다올저축은행	31	2,497	법원공탁관련 보증

합계	6,950	6,116

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

(2) 타인에게 제공하고 있는 지급보증 등의 내역

(단위 : 백만원)

제공받는자	보증금액	보증내용

당반기말	전기말

마에스트로오션제일차㈜ 외	52,700	84,900	사모사채인수확약

올인제삼차㈜ 외	49,900	73,800	대출채권매입확약

그레이문제일차㈜	13,500	13,500	수익증권인수확약

합계	116,100	172,200

주) K-IFRS 적용 연결 재무제표 기준임

사. 그밖의 우발채무 등

(1) 자산유동화증권 매입보장약정당반기말과 전기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 없습니다.

(2) 기타 약정사항(주)다올저축은행은 대출을 실시하는 과정에서 발생할 수 있는 부동산 권리상의 하자 등으로 인한 손실을 담보하기 위해 부보금액 6,442백만원의 저당권용권원보험을 퍼스트어메리칸권원보험㈜에 가입하고 있습니다. (주)다올저축은행의 현재 종합통장대출에 대한 총 여신 약정 한도는 1,301,797백만원입니다. 이중 실행된 대출잔액은 1,033,641백만원이며, 미사용약정금액은 268,156백만원입니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

(1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.(2) 행정기관의 제재현황1) 금융감독당국의 제재현황

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	횡령ㆍ배임금액	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2019.11.05	금융감독원	前 이사대우 2년 10개월前 부장 4년 5개월前 차장 4년 5개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(정직 6월 상당 1명)퇴직자위법·부당사항(정직 3월 상당 2명)	-	사유: 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

前 과장 4년 8개월前 과장 5년 3개월	퇴직자위법ㆍ부당사항(견책 상당 2명)	-	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항, 동법 시행령 제62조 제1항	관련자 징계(자율처리사항)	-주문기록 유지의무 위반 방지의 일환으로 주문확인내역 전산시스템 구축

2) 공정거래위원회의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.3) 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.4) 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재- 회사 및 임직원에 대한 제재현황 : 해당사항 없습니다.

다. 단기매매차익 발생 및 환수 등의 현황

- 당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 해당사항 없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	다올투자증권(주)	110111-0878706

-	-

비상장	41	다올자산운용(주)	110111-1771438

케이티비프라이빗에쿼티(주)	110111-2348319

다올프라이빗에쿼티(주)	110111-8046347

다올신용정보(주)	110111-1741499

(주)다올저축은행	110111-0129977

Daol New York, LLC	비상장(해외)

Daol (Thailand) PCL	비상장(해외)

Daol Investment Management Co., Ltd.	비상장(해외)

Daol REIT Management (Thailand) Co., Ltd.	비상장(해외)

Daol Securities (Thailand) PCL	비상장(해외)

Daol Lend (Thailand) Co., Ltd	비상장(해외)

Daol Digital Partners Co.,Ltd	비상장(해외)

ACE 사모투자전문회사	110113-0013762

Asia Clean Energy Ltd.	비상장(해외)

케이티비뉴레이크의료글로벌진출사모투자전문회사	110113-0018803

차이나플래티넘사모투자전문회사	110113-0014942

플렉서블패키징글로벌(주)	110111-7075595

헬스커넥트 주식회사	110111-4758392

(주)팀프레시	110111-6761096

다올프라이빗에쿼티슈피리어제일호사모투자합자회사	110113-0033520

코리아그로우쓰오퍼튜니티 제1호사모투자합자회사	110113-0024628

패키징얼라이언스그룹(구.에스원피앤피)	134811-0485476

클린뷰티홀딩스㈜	110111-7434890

케이티비2020르네상스사모투자합자회사	110113-0027052

에코팩홀딩스㈜	110111-7709615

승명실업㈜	110111-0820757

피에이지홀딩스㈜	110111-7777753

에피큐어홀딩스㈜	110111-7789336

엠지푸드솔루션(구.맛죤식품)	284411-0065051

케이티비2021아틀라스사모투자합자회사	110113-0032077

프레시로지스틱스홀딩스(주)	110111-8322846

(주)진한식품	284911-0103968

테크닉골프홀딩스(주)	110111-8215091

에코컨솔루션홀딩스	110111-8385208

(주)밝은에프앤디	284411-0079391

(주)피에이지프라텍	134811-0474346

(주)피에이지플렉스	134811-0002600

디지털타임스	110111-1825764

케이씨이아이	110111-0328264

삼원에스앤디	110111-0433310

(주)다올자산개발	110111-0328264
4. 증권거래 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	47,384	50,278	97,661	3,940	-178

코스닥시장	61,833	59,584	121,417	2,705	-311

코넥스시장	1,543	5,638	7,181	734	-216

기타	999	68,462	69,461	317,767	-

소계	111,759	183,961	295,720	325,146	-705

신주인수권증서	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

기타	유가증권시장	-	136	136	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	2,565	2,565	32,229	-

소계	-	2,701	2,701	32,229	-

계	111,759	186,661	298,420	357,375	-705

채무증권	국채,지방채	국고채	1,657,902	1,674,787	3,332,689	41,135	1,806

국민주택채권	244,954	235,172	480,126	-	-

기타	53,411	53,568	106,979	-	-

소계	1,956,266	1,963,528	3,919,794	41,135	1,806

특수채	통화안정증권	261,091	1,833,726	2,094,817	89,313	4

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	39,792	9,783	49,575	-	-

소계	300,883	1,843,509	2,144,392	89,313	4

금융채	산금채	29,729	59,343	89,072	545,701	11,607

중기채	29,239	58,608	87,847	-	-

은행채	60,057	39,508	99,565	29,943	-57

여전채	1,007,119	940,553	1,947,672	-	-

종금채	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	1,126,144	1,098,011	2,224,155	575,644	11,550

회사채	474,935	576,191	1,051,126	1,383,878	-15,292

기업어음증권	102,503	109,191	211,694	325,356	-4,644

기타	-	-	-	-	-

계	3,960,731	5,590,429	9,551,161	2,415,326	-6,578

집합투자증권	ETF	2,795	2,908	5,703	-	-

기타	3,660	1,000	4,660	66,943	847

계	6,455	3,908	10,363	66,943	847

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	2,443	2,469	4,912	-	-

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	2,443	2,469	4,912	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-	-

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-

기타증권	-	-	-	-	-

합계	4,081,388	5,783,468	9,864,856	2,839,644	-6,436

주) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익 주1)

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	5,586,333	-	5,586,333	-	-	-60

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	993,606	-	993,606	-	-	34

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	6,579,939	-	6,579,939	-	-	-26

통화선물	미국달러	-	60,856	-	60,856	-	-	-

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	60,856	-	60,856	-	-	-

지수선물	KOSPI200	-	503,298	-	503,298	-	-	-

KOSTAR	-	269,816	-	269,816	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	773,114	-	773,114	-	-	-

개별주식	-	42,542	-	42,542	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	7,456,451	-	7,456,451	-	-	-26

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	7,456,451	-	7,456,451	-	-	-26

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	282,242	-	-	282,242	-	22	-22

주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	282,242	-	-	282,242	-	22	-22

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	282,242	-	-	282,242	-	22	-22

선물계	282,242	7,456,451	-	7,738,693	-	22	-48

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	-	91	-	91	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	91	-	91	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	-	91	-	91	-	-	-

해외	주가지수	-	-	-	-	-	-	-

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	-	-	-	-	-	-

옵션계	-	91	-	91	-	-	-

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	282,242	7,456,542	-	7,738,784	-	22	-48

주1) 당반기말 기준 장내파생상품 미결제약정 관련 정산손익임주2) K-IFRS 적용 별도 재무제표 기준
6. 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	4,079,773	4,179,974	8,259,746	3,951

코스닥시장	4,338,235	4,425,407	8,763,641	3,534

코넥스시장	1,371	5,632	7,004	7

기타	774	752	1,526	3

소계	8,420,153	8,611,764	17,031,917	7,495

신주인수권증서	유가증권시장	166	123	289	-

코스닥시장	313	153	466	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	479	276	755	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	8,420,632	8,612,040	17,032,672	7,495

채무증권	채권	장내	2,416	164	2,580	3

장외	37,883,902	18,950,310	56,834,213	-

소계	37,886,318	18,950,474	56,836,793	3

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	20,518,238	12,139,684	32,657,922	-

소계	20,518,238	12,139,684	32,657,922	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	3,533,085	1,078,295	4,611,380	-

소계	3,533,085	1,078,295	4,611,380	-

채무증권합계	61,937,642	32,168,453	94,106,095	3

집합투자증권	762,131	799,169	1,561,300	189

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	18,876	17,697	36,572	4

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	18,876	17,697	36,572	4

외화증권	2,469	2,443	4,912	4

기타증권	-	-	-	-

증권계	71,141,749	41,599,803	112,741,551	7,695

선물	국내	1,863,209	1,854,472	3,717,681	80

해외

소계	1,863,209	1,854,472	3,717,681	80

옵션	장내	국내	90,808	90,058	180,865	81

해외

소계	90,808	90,058	180,865	81

장외	국내

해외

소계

옵션합계	90,808	90,058	180,865	81

선도	국내

해외

소계

기타 파생상품

파생상품합계	1,954,017	1,944,530	3,898,547	160

합계	73,095,766	43,544,332	116,640,098	7,856
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