다올투자증권 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항- 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제40기정기주주총회(2020.03.26)	1. 제40기('19.1.1~'19.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 제40기 이익배당 승인의 건3. 정관 변경의 건4. 감사위원이 되는 사외이사 선임 승인의 건5. 사외이사이 감사위원 선임 승인의 건6. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건7. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제39기정기주주총회(2019.03.27)	1. 제39기('18.1.1~'18.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건6. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제38기정기주주총회(2018.03.30)	1. 제38기('17.1.1~'17.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 사내이사 선임의 건4. 사외이사 선임의 건5. 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건6. 감사위원 선임의 건7. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건8. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제37기('16.1.1~'16.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건4. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제37기 2회임시주주총회(2016.07.28)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 선임의 건	원안대로 승인	-

제37기 1회임시주주총회(2016.05.30)	1. 사내이사 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제36기정기주주총회(2016.03.31)	1. 제36기('15.1.1~'15.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 감사위원이 아닌 이사의 보수한도 승인의 건3. 감사위원인 이사의 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무와 주요약정사항 가. 당기말 및 전기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	금융기관	당기말	전기말

운영자금대출 등	한국증권금융㈜	550,000	550,000

할인어음	한국증권금융㈜	100,000	100,000

일중대출(반일물)	한국증권금융㈜	200,000	200,000

일중대출(반일물)	㈜우리은행	10,000	10,000

일반대출(한도대)	㈜우리은행	4,000	5,000

일반대출(한도대)	㈜KEB하나은행	-	5,000

일반대출(한도대)	한국산업은행	8,000	-

일반대출	한국산업은행	4,000	-

일반대출(한도대)	㈜신한은행	5,000	5,000

차액결제대행(순이체한도)	㈜신한은행	8,000	8,000

당자차월	㈜농협은행	10,000	-

합계	899,000	883,000

주) K-IFRS 연결 기준임.

나. 당기말 현재 연결실체의 은행차입금 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

회사명	담보제공자산	통화	장부가액	담보설정금액	채무금액	설정권자	담보제공 사유

케이티비네트워크㈜	토지	KRW	1,970	8,188	4,000	한국산업은행	한도대출담보제공

건물	5,832

Zeno (Ireland) Funds PLC	부동산	EUR	158,909,779	158,909,779	98,500,000	SUMITOMO MITSUI BANKING CORPORATION BRUSSELS BRANCH	부동산대출담보제공

주) K-IFRS 연결 기준임.

다. 당기말 및 전기말 현재 예수유가증권 및 차입유가증권 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

약정사항	당기말	전기말

예수유가증권	위탁자유가증권	2,629,094	2,549,098

수익자유가증권	6,671,897	4,459,115

저축자유가증권	432	271

소계	9,301,423	7,008,484

차입유가증권	채권	179,843	-

주식	-	1,018

소계	179,843	1,018

합계	9,481,266	7,009,502

주) K-IFRS 연결 기준임.

라. 중요한 소송사건 등 당기말 현재 연결실체 가 피고로 계류 중인 소송 사건은 11건(소송금액 25,529백 만원 ) 입니다. 상기 소송사건 중 주요 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

원고	피고	소송의 내용	소송금액	진행사항	소송유형

주식회사 효성(주1)	당사외 2개사	원고는 당사 외 2개사의 임무 위배행위로 인한 불법행위에 기하여 손해를 입었다고 주장하며 당사 외 2개사에 대하여 원고의 손해를 연대하여 배상하라고 청구함	12,000	1심 진행중	민사

베스트 레드,블루,퍼플, 그랜드 제오차,육차,칠차 주식회사	당사외 2개사	원고들의 업무수탁자 및 자산관리자인 당사외 2개사가 그 의무를 해태하여 원고들에게 손해를 입혔음을 이유로 당사외 2개사에 대하여 채무불이행에 기한 손해배상의 연대책임을 청구함.	11,200	1심 진행중	민사

당사	서희건설	원피고 사이의 주주간협약서에 따른 주식매매대금 지급 사유 발생으로 주식매매대금 지급 의무가 있는 피고에 대하여, 주식매매대금 지급을 청구함.	200	조정을 갈음하는 결정	민사

개인	당사	원고들은 당사에 유보되었다고 주장하는 미지급 성과급을 청구함.	267	1심 진행중	민사

아시아신탁주식회사	케이티비자산운용㈜	투자손실에 대한 손해배상청구	514	1심 진행중	민사

개인(주2)	케이티비신용정보㈜	위임직 채권 추심인의 임금(퇴직금) 청구 소송	795	1심 및 2심 진행중	민사

개인(주3)	케이티비프라이빗에쿼티㈜	직원이었던 원고가 자회사를 상대로 성과급 지급을 청구함	753	2심 패소	민사

주1) 손해배상금에 대한 일부청구로 소송금액은 차후 진행되는 재판경과에 따라 확장 등 변경될 수 있습니다. 주2) 상기 소송사건과 관련하여 연결실체는 소송충당부채 1,048백만원을 설정하고 있습니다. 주3) 과거 임직원이었던 원고가 당사를 상대로 성과급 지급을 청구하였고, 2019년 12월 27일 2심에서 당사가 패소하였습니다. 연결실체는 해당 소송과 관련하여 소송충당부채 1,430백만원을 설정하고 있습니다. 계류중인 소송사건과 관련하여 최 종 재판결과는 예측할 수 없으며, 소송의 결과로 연결실체가 부담하여야 할 부채금액은 상기 주석에서 기재한 사항을 제외하고는 당기말 현재 연결재무제표에 계상되지 아니하였습니다. 마. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	29	190,000	CP발행 담보

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

바. 지급보증 현황

당기말과 전기말 현재 타인으로부터 제공받거나, 타인에게 제공하고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제공하는자	제공받는자	보증금액	보증내용

당기말	전기말

서울보증보험	지배기업	184	135	법원공탁관련 보증

케이티비신용정보㈜	1,109	560	계약이행보증

나라대부금융㈜(주1)	-	376	공탁보증보험

-	50	인허가보증보험

더줌대부금융㈜(주1)	-	50	인허가보증보험

-	50	손해배상금지급보증

지배기업	케이티비대구중앙제일차	4,500	-	한도대출약정

스카이포트폴리오일호(주)	5,800	-	사모사채인수확약

피에스제이제이차㈜	8,000	-	사모사채인수확약

뉴테란제일차㈜	23,500	-	사모사채인수확약

디오마레제일차㈜	4,000	-	사모사채인수확약

뉴테란제이차㈜	11,000	-	사모사채인수확약

에이치지제일차㈜	10,000	-	사모사채인수확약

무한제일차㈜	6,000	-	사모사채인수확약

제이온제이㈜	8,000	-	대출채권매입확약

호매실펄더㈜	2,000	-	대출채권매입확약

합계	84,093	1,221

주1) 당기 중 매각하여 연결대상 종속회사 제외되었습니다. 주2) K-IFRS 연결 기준임.

사. 그밖의 우발채무 등 (1) 자산유동화증권 매입보장약정연결실체는 퍼스트스카이십일호 주식회사 등이 발행한 자산유동화증권 중 발행일에 매수되지 아니한 잔여 자산유동화증권에 대해 일정 금액을 한도로 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 당기말 현재 연결실체가 체결한 유동화증권 매입보장약정은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액

매입보장약정	퍼스트스카이십일호	2017-07-31	2020-04-30	22,400

매입보장약정	알렌케이장안	2018-04-17	2020-03-03	10,000

매입보장약정	로이케이라피아노	2018-07-16	2020-04-16	16,500

매입보장약정	피케이더블유제일차	2018-11-28	2023-02-14	36,000

매입보장약정	피에이치두호제이차	2018-12-27	2020-03-27	17,500

매입보장약정	피에이치두호제일차	2018-12-27	2020-03-27	17,500

매입보장약정	제이케이일산	2019-01-16	2022-10-19	17,500

합계	137,400

한편, 상기 약정에 따라 당기말 현재 연결실체가 매입한 채무증권은 없습니다.(2) 우선 손실충당 약정 [연결대상 주요 종속회사] KTB네트워크케이티비네트워크㈜의 일부 조합은 조합규약에 우선손실충당 약정을 규정하고 있으며, 각 조합의 업무집행조합원인 케이티비네트워크㈜는 해당 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 당기말 현재 우선손실충당 약정내용과 약정에 따라 케이티비네트워크㈜가 반환받지 못하고 조합에 예치된 금액은 투자조합별로 다음과 같으며, 조합이 청산할 경우 손실금의 충당으로 인한 추가적인 손실이 발생할 수 있습니다.

(단위 : 백만원)

구분	약정내용	예치금액

KoFC-KTBN Pioneer Champ 2010-15호 투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자 약정액의 6%)에 해당하는 금액	1,282

KTBN 7호 벤처투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(5%)에 해당하는 금액	3,547

IBK-KTB 문화콘텐츠저작재산권투자조합	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	1,675

KTBN 8호 투자조합	규약 제37조 제②항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(16억원)에 해당하는 금액	2,345

KTBN 방송영상콘텐츠 전문투자조합(주)	규약 제38조 제①항에 따라 업무집행조합원의 우선손실충당비율(출자약정액의 5%)에 해당하는 금액	-

KTBN 11호 한중시너지펀드	규약 제37조 제①항에 따라 업무집행조합원이 우선손실충당금액(10억원)에 해당하는 금액	1,655

합계	10,504

주) 당기말까지 연결실체가 분배받은 금액 중 750백만원 중 500백만원은 우선손실 충당 약정에 해당하는 금액이나, 조합 규약상 별도 예치 규정이 없어 연결실체가 반환받았습니다

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 회사에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2015.02.02	금융감독원	기관경고	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항제29호	기한내 자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2016.01.13	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제449조 제1항 제29호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	기관주의	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 및 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조(불건전영업행위의 금지) 제7호 및 동법 시행령 제68조(불건전영업행위의 금지) 제5항 제4호, 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 87.5백만원

2017.02.10	금융위원회	과태료 37.5백만원	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2018.01.18 ~ 01.19	금융감독원	기관주의	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제1호, 동법 시행령 제68조 제5항 제4호 나목	기한내자진 납부(20% 감경)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

금융위원회	과태료 50백만원

2018.02.21	한국거래소	회원경고	사유 : 허수성 주문의 수탁근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 및 동 규정 시행세칙 제14조 제1항 제4호	-	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화

- 임직원(이사,감사,업무집행지시자,집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

일자	조치기관	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2015.02.13	금융감독원	감봉3월, 정직3월	사유 : 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.01.12	금융감독원	감봉3월 상당(1명)견책(4명), 주의(5명), 주의 상당(1명), 퇴직자위법부당사항(견책상당)(1명),퇴직자위법사실(2명)	사유 : 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반근거법령 : 자본시장법 제63조 제1항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법사실(3명)	사유 : 고유재산과 투자일임재산 간 정보교류 차단 부적정근거법령 : 자본시장법 제98조 제1항 제10호, 동법시행령 제99조 제4항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2016.06.28	금융감독원	견책(1명)주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 기업어음 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제7호	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

견책(1명)퇴직자위법사실(1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호

퇴직자위법ㆍ부당사항(견책상당 1명)	사유 : 일임매매위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제3항 및 제71조 제6호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 재발방지를 위하여 인수업무를 수행하는 전임직원에 대하여 관련 규정에 대한 교육을 실시함

퇴직자위법사실(2명)	사유 : 투자일임재산간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 제2항

퇴직자위법사실(1명)	사유 : 투자일임재산과 고유재산 간 거래제한 위반근거법령 : 자본시장법 제98조 2항

주의(1명)퇴직자위법사실(2명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근거법령 : 자본시장법 제60조 제1항

2017.02.10	금융감독원	견책(1명), 주의(1명)퇴직자위법사실통지(2명)	사유 : 부당한 재산상 이익의 제공 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호	조치요구대로 징계(자율처리사항)	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

2017.05.26	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(1명)(정직3월 상당)	사유 : 시세조종 행위 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제176조 제1항, 제2항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 전사 공지 및 임직원 재발방지 규정 준수 강화

2018.01.19	금융감독원	퇴직자위법ㆍ부당사항(주의상당1명)퇴직자위법ㆍ부당사항 (견책상당1명)	사유 : 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도약정 금지 위반근거법령 : 자본시장법 제71조 제7호, 동법시행령 제68조 제5항 제4호	관련자징계	- 불건전영업행위 금지사항에 대한 준법교육 실시

2018.02.21	한국거래소	회원처리사항(경징계,2명)	사유 : 불공정거래 모니터링 담당자 및 감독자로서 허수성 주문의 수탁 방지미비근거법령 : 시장감시규정 제21조, 제23조 및 동 규정 시행세칙 제16조 제2항, 제19조 제1항	주의조치	- 불공정거래 동일계산주체 모니터링 관련 전산개발 및 조치 강화- 업무 담당자 관련 규정 숙지 및 업무 절차 준수

2019.11.04	금융감독원	퇴직자위법·부당사항(정직 6월 상당 1명)퇴직자위법·부당사항(정직 3월 상당 2명)퇴직자위법·부당사항(견책 상당 1명)	사유 : 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반근거법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제 6호, 동법시행령 제7조 제3항	조치요구대로 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 및 모니터링 강화- 준법예방교육 실시

퇴직자위법 ·부당사항(견책 상당 1명)	사유 : 주문기록 유지의무 위반근로법령 : 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제6호, 제60조 제1항, 동법시행령 제62조 제1항 제1호	관련자 징계	- 불건전영업에 대한 내부통제관리 준법예방교육 실시

나. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음

4. 작성 기준일 이후 주요 변동사항 등 가. 채무인수약정 및 기타약정현황 공시서류 작성 기준일 이후 당사의 채무인수약정 및 기타약정현황 변동사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구분	거래상대방	개시일	종료일	금액	비고

매입보장약정	알렌케이장안	2018-04-17	2020-01-17	-	약정종료

매입보장약정	피에이치두호제이차	2018-12-27	2020-03-27	2,400	약정금액축소

매입보장약정	피에이치두호제일차	2018-12-27	2020-03-27	2,400	약정금액축소

증권인수확약	네스트제일차	2020-01-09	2022-09-10	5,000	신규발생

증권인수확약	푸에르토제일차	2020-01-29	2023-01-30	5,000	신규발생

대출확약	아이비소사	2020-01-31	2023-06-06	8,000	신규발생

증권인수확약	케이앤학곡	2020-01-31	2021-11-07	6,900	신규발생

대출확약	올인제일차	2020-02-12	2022-09-14	5,000	신규발생

증권인수확약	케이티비한제일차	2020-02-18	2021-02-20	18,000	신규발생

대출확약	에스지그린	2020-02-21	2022-06-24	3,000	신규발생

대출확약	올더웨이제일차	2020-02-21	2020-11-23	9,500	신규발생

증권인수확약	비전일죽제일차	2020-02-24	2023-02-27	10,000	신규발생

증권인수확약	파트제일차	2020-02-27	2023-01-28	5,000	신규발생

대출확약	로이케이청라제이차	2020-03-10	2022-07-15	2,500	신규발생