다올투자증권 분기보고서 (2016.09)
2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표

제37(당)기 3분기말 2016년 9월 30일 현재
제36(전)기 기말 2015년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제37(당)기 3분기말	제36(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	239,334,444,177	178,664,892,215

Ⅱ. 당기손익인식금융자산	5,6,13,36,37	663,469,611,346	284,938,518,793

Ⅲ. 매도가능금융자산	5,7,36	55,600,182,428	48,063,152,896

Ⅳ. 대여금및수취채권	5,8,31,37	1,397,641,057,669	329,097,527,327

Ⅴ. 관계기업투자	9	121,143,057,975	130,187,278,752

Ⅵ. 유형자산	12,325,030,353	19,032,514,919

Ⅶ. 무형자산	13,338,169,194	16,800,869,766

Ⅷ. 이연법인세자산	28	10,524,729,723	10,792,968,631

Ⅸ. 당기법인세자산	106,962,745	117,749,171

Ⅹ. 기타비금융자산	6,397,483,763	2,734,929,806

자 산 총 계	2,519,880,729,373	1,020,430,402,276

부 채

Ⅰ. 예수부채	10	219,983,467,945	84,463,468,273

Ⅱ. 당기손익인식금융부채	10,36,37	184,213,740,000	10,002,710,000

Ⅲ. 차입부채	10,11,37	724,988,974,120	433,057,830,654

Ⅳ. 순확정급여부채	12	266,466,967	212,016,968

Ⅴ. 당기법인세부채	961,830,780	1,135,957,580

Ⅵ. 충당부채	14	100,000,000	100,000,000

Ⅶ. 기타금융부채	31,37	936,901,635,527	63,306,875,566

Ⅷ. 기타비금융부채	9,384,591,670	6,949,323,600

부 채 총 계	2,076,800,707,009	599,228,182,641

자 본

Ⅰ. 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	438,563,110,819	420,411,104,595

1. 자본금	15	352,984,160,000	352,984,160,000

2. 기타불입자본	16,30	85,246,212,442	81,297,336,136

3. 결손금	17	(8,201,928,048)	(29,453,801,484)

4. 기타자본구성요소	18	8,534,666,425	15,583,409,943

Ⅱ. 비지배지분	4,516,911,545	791,115,040

자 본 총 계	443,080,022,364	421,202,219,635

부 채 와 자 본 총 계	2,519,880,729,373	1,020,430,402,276

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 손 익 계 산 서

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제37(당)기 3분기	제36(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	64,587,957,246	186,473,681,701	56,565,912,660	180,079,915,617

1. 수수료수익	19,31	36,461,714,397	99,317,234,665	28,280,131,680	84,689,345,140

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래이익	20	18,843,784,791	56,103,424,239	19,467,735,513	67,623,042,581

3. 매도가능금융자산처분이익	21	595,442,836	2,208,314,810	100,739,000	2,091,600,268

4. 이자수익	22	8,243,888,286	25,301,682,790	7,559,718,444	21,921,045,703

5. 배당금수익	23	1,037,892,122	1,248,558,920	66,971,845	507,989,304

6. 기타영업수익	26	(594,765,186)	2,294,466,277	1,090,616,178	3,246,892,621

Ⅱ. 영업비용	62,740,354,048	171,351,950,941	55,754,909,544	170,770,382,973

1. 수수료비용	19	3,140,720,213	7,602,944,907	2,020,042,887	5,217,183,619

2. 당기손익인식금융상품 평가및거래손실	20	10,628,362,566	28,402,544,609	13,399,287,366	41,566,056,135

3. 매도가능금융자산처분손실	21	5,244,100	390,801,621	318,643,168	323,403,088

4. 이자비용	22	4,976,862,720	13,933,849,737	4,217,947,621	12,545,796,977

5. 금융자산손상차손	8,24	349,512,820	1,120,200,945	118,995,943	1,401,582,078

6. 판매비와관리비	25	43,533,257,049	119,308,986,118	35,453,837,753	109,075,530,420

7. 기타영업비용	26	106,394,580	592,623,004	226,154,806	640,830,656

Ⅲ. 영업이익	1,847,603,198	15,121,730,760	811,003,116	9,309,532,644

Ⅳ. 영업외손익	1,929,278,244	9,237,693,197	4,446,294,525	20,490,152,846

1. 관계기업투자평가및처분손익	27	1,412,446,041	8,829,631,819	4,706,468,629	20,779,090,333

2. 기타영업외수익	27	624,815,793	1,924,306,975	8,666,667	79,110,352

3. 기타영업외비용	27	107,983,590	1,516,245,597	268,840,771	368,047,839

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	3,776,881,442	24,359,423,957	5,257,297,641	29,799,685,490

Ⅵ. 법인세비용	28	1,105,484,981	3,039,148,807	1,211,077,536	4,000,460,080

Ⅶ. 분기순이익	2,671,396,461	21,320,275,150	4,046,220,105	25,799,225,410

Ⅷ. 분기순이익의 귀속:	2,671,396,461	21,320,275,150	4,046,220,105	25,799,225,410

1. 지배기업의 소유주 지분	2,603,347,767	21,251,873,436	4,010,298,689	25,682,278,319

2. 비지배지분	68,048,694	68,401,714	35,921,416	116,947,091

Ⅸ. 주당이익	29

1. 기본주당이익	6	244	30	321

2. 희석주당이익	6	244	30	321

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	주석	제37(당)기 3분기	제36(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 분기순이익	2,671,396,461	21,320,275,150	4,046,220,105	25,799,225,410

Ⅱ. 기타포괄손익	(2,550,013,843)	(7,182,364,345)	5,050,456,284	3,433,659,061

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목:	(2,550,013,843)	(7,182,364,345)	5,050,456,284	3,433,659,061

1. 매도가능금융자산평가손익	18	(33,353,940)	563,160,406	1,074,869,036	1,500,491,046

법인세효과	19,214,379	(90,052,110)	(267,303,260)	(362,361,116)

2. 지분법자본변동	18	(1,817,471,086)	(8,263,907,563)	5,446,669,675	2,962,237,275

법인세효과	331,749,499	1,407,345,003	(1,315,424,381)	(828,464,389)

3. 해외사업장환산차이	18	(1,050,152,695)	(798,910,081)	111,645,214	161,756,245

Ⅲ. 분기총포괄이익	121,382,618	14,137,910,805	9,096,676,389	29,232,884,471

Ⅳ. 분기총포괄이익의 귀속:	121,382,618	14,137,910,805	9,096,676,389	29,232,884,471

1. 지배기업의 소유주 지분	230,144,929	14,203,129,918	9,061,595,959	29,117,022,007

2. 비지배지분	(108,762,311)	(65,219,113)	35,080,430	115,862,464

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	지배기업 소유주 귀속	비지배지분	자본총계

자본금	기타불입자본	이익잉여금(결손금)	기타자본구성요소	합계

Ⅰ. 2015년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	81,200,653,704	(60,797,187,652)	2,864,646,693	376,252,272,745	1,435,887,431	377,688,160,176

분기총포괄손익:	-	-	25,682,278,319	3,434,743,688	29,117,022,007	115,862,464	29,232,884,471

1. 분기순이익	-	-	25,682,278,319	-	25,682,278,319	116,947,091	25,799,225,410

2. 기타포괄손익	-	-	-	3,434,743,688	3,434,743,688	(1,084,627)	3,433,659,061

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	1,138,269,878	1,138,269,878	(139,948)	1,138,129,930

(2) 지분법자본변동	-	-	-	2,133,772,886	2,133,772,886	-	2,133,772,886

(3) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	162,700,924	162,700,924	(944,679)	161,756,245

소유주와의 거래 등:	-	96,682,432	-	-	96,682,432	(756,682,432)	(660,000,000)

1. 종속기업의 유/무상감자	-	96,682,432	-	-	96,682,432	(756,682,432)	(660,000,000)

Ⅱ. 2015년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	81,297,336,136	(35,114,909,333)	6,299,390,381	405,465,977,184	795,067,463	406,261,044,647

Ⅲ. 2016년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	81,297,336,136	(29,453,801,484)	15,583,409,943	420,411,104,595	791,115,040	421,202,219,635

분기총포괄손익:	-	-	21,251,873,436	(7,048,743,518)	14,203,129,918	(65,219,113)	14,137,910,805

1. 분기순이익	-	-	21,251,873,436	-	21,251,873,436	68,401,714	21,320,275,150

2. 기타포괄손익	-	-	-	(7,048,743,518)	(7,048,743,518)	(133,620,827)	(7,182,364,345)

(1) 매도가능금융자산평가손익	-	-	-	473,714,709	473,714,709	(606,413)	473,108,296

(2) 지분법자본변동	-	-	-	(6,856,562,560)	(6,856,562,560)	-	(6,856,562,560)

(3) 해외사업장환산차이의 변동	-	-	-	(665,895,667)	(665,895,667)	(133,014,414)	(798,910,081)

소유주와의 거래 등:	-	3,948,876,306	-	-	3,948,876,306	3,791,015,618	7,739,891,924

1. 종속기업의 유/무상증자	-	160,584,382	-	-	160,584,382	3,791,015,618	3,951,600,000

2. 자기주식의 처분	-	3,788,291,924	-	-	3,788,291,924	-	3,788,291,924

Ⅳ. 2016년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	85,246,212,442	(8,201,928,048)	8,534,666,425	438,563,110,819	4,516,911,545	443,080,022,364

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표

제37(당)기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제36(전)기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사와 그 종속기업 (단위: 원)

과 목	제37(당)기 3분기	제36(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(255,577,986,596)	107,486,588,901

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(253,654,049,428)	98,421,600,596

(1) 분기순이익	21,320,275,150	25,799,225,410

(2) 조정사항	(16,995,993,452)	(23,403,635,601)

이자수익	(25,301,682,790)	(21,921,045,703)

이자비용	13,933,849,737	12,545,796,977

법인세비용	3,039,148,807	4,000,460,080

배당금수익	(1,248,558,920)	(507,989,304)

대손상각비	385,953,182	447,282,816

대손충당금환입	-	(73,084,551)

충당부채전입	-	614,851

퇴직급여	62,515,007	66,869,002

외화환산손실	12,639,700	72

외화환산이익	-	(15,912,928)

단기매매금융자산평가손실	500,419,798	820,836,732

단기매매금융자산평가이익	(3,603,691,564)	(2,834,956,475)

파생상품평가손실	-	5,825,000

매도가능금융자산손상차손	734,247,763	954,299,262

지분법손실	2,492,725,598	679,564,365

지분법이익	(11,041,954,403)	(25,740,612,616)

관계기업투자처분손실	-	1,000

관계기업투자처분이익	(280,403,014)	(594,624,896)

관계기업투자손상차손	-	4,876,581,814

매도유가증권평가손실	158,040,000	7,921,000

감가상각비	2,313,549,969	2,449,735,652

유형자산처분손실	107,896,784	243,174,335

유형자산처분이익	(1,027,417,000)	(751,518)

유형자산손상차손	66,500,000	-

무형자산상각비	778,096,415	1,130,797,134

무형자산처분손실	71,097,710	77,790,590

무형자산처분이익	(43,333,334)	(14,666,667)

무형자산손상차손	1,216,647,103	-

무형자산손상차손환입	(322,280,000)	-

투자부동산처분이익	-	(7,541,625)

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(257,978,331,126)	96,026,010,787

당기손익인식금융자산의 감소(증가)	(375,429,445,058)	19,995,390,622

매도가능금융자산의 감소(증가)	(7,721,118,546)	32,090,489

대여금및수취채권의 증가	(1,069,363,787,596)	(866,598,909,682)

기타비금융자산의 증가	(1,660,606,308)	(263,474,089)

예수부채의 증가	135,177,167,627	57,696,628,994

당기손익인식금융부채의 증가	174,052,990,000	56,013,229,480

순확정급여부채의 감소	(16,130,016)	(49,376,661)

충당부채의 감소	-	(614,851)

기타금융부채의 증가	887,687,120,880	830,049,886,430

기타비금융부채의 감소	(704,522,109)	(848,839,945)

2. 이자수익의 수취	28,512,810,739	21,417,328,799

3. 배당금의 수취	1,248,558,920	507,989,304

4. 이자비용의 지급	(30,068,246,439)	(12,266,960,483)

5. 법인세의 납부	(1,617,060,388)	(593,369,315)

II. 투자활동 현금흐름	16,672,598,391	19,889,683,676

1. 관계기업투자의 취득	(10,563,930,579)	(5,037,439,560)

2. 관계기업투자의 처분	20,173,875,612	26,944,505,056

3. 유형자산의 취득	(1,154,771,522)	(611,778,832)

4. 유형자산의 처분	6,388,636,555	3,674,682

5. 무형자산의 취득	(861,961,675)	(2,420,077,670)

6. 무형자산의 처분	2,690,750,000	905,800,000

7. 투자부동산의 처분	-	105,000,000

III. 재무활동 현금흐름	299,671,035,390	(53,846,539,300)

1. 은행차입금의 상환	(13,417,500,000)	(6,507,500,014)

2. 기타차입부채의 순증감	305,348,643,466	(46,679,039,286)

3. 자기주식의 처분	3,788,291,924	-

4. 종속기업의 유상감자	3,951,600,000	(660,000,000)

IV. 외화환산으로 인한 현금및현금성자산의 변동	(96,095,223)	98,849,155

V. 현금및현금성자산의 순증가(I+II+III+IV)	60,669,551,962	73,628,582,432

VI. 기초의 현금및현금성자산	178,664,892,215	161,892,966,561

VII. 분기말의 현금및현금성자산	239,334,444,177	235,521,548,993

"첨부된 주석은 본 요약분기연결재무제표의 일부입니다."