다올투자증권 분기보고서 (2020.09)
4. 재무제표

요 약 분 기 재 무 상 태 표

제41(당)기 3분기말 2020년 9월 30일 현재
제40(전)기 기말 2019년 12월 31일 현재
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제41(당)기 3분기말	제40(전)기 기말

자 산

Ⅰ. 현금및현금성자산	4	369,739,321,834	182,741,658,518

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,6,15,36	2,178,040,586,046	1,397,541,301,799

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5,7,36	2,800,000,000	2,800,000,000

Ⅳ. 상각후원가측정금융자산	5,8,31,36	1,310,335,790,159	458,687,163,065

Ⅴ. 종속기업투자및관계기업투자	9	208,948,880,617	235,369,457,231

Ⅵ. 유형자산	10,11	4,305,701,945	6,995,077,807

Ⅶ. 무형자산	8,341,498,936	8,370,808,175

Ⅷ. 당기법인세자산	-	3,287,125,947

Ⅸ. 이연법인세자산	8,884,722,840	4,797,233,411

Ⅹ. 기타비금융자산	8,491,516,495	4,668,704,597

자 산 총 계	4,099,888,018,872	2,305,258,530,550

부 채

Ⅰ. 예수부채	12	248,195,708,864	116,314,373,747

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채	12,15,36	673,932,606,224	394,008,680,706

Ⅲ. 차입부채	12,13,36	1,872,409,152,124	1,145,888,067,494

Ⅳ. 당기법인세부채	9,626,186,107	-

Ⅴ. 충당부채	16	2,241,933,494	2,893,116,717

Ⅵ. 기타금융부채	12, 17 ,31,36	788,756,422,230	102,727,450,884

Ⅶ. 기타비금융부채	17	10,795,550,412	7,147,102,553

부 채 총 계	3,605,957,559,455	1,768,978,792,101

자 본

Ⅰ. 자본금	1,18	352,984,160,000	352,984,160,000

Ⅱ. 기타불입자본	19	82,982,565,787	83,620,629,066

Ⅲ. 이익잉여금	20	57,963,733,630	99,674,949,383

자 본 총 계	493,930,459,417	536,279,738,449

부 채 와 자 본 총 계	4,099,888,018,872	2,305,258,530,550

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제41(당)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
제40(전)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	주석	제41(당)기 3분기	제40(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	90,540,364,930	234,255,578,017	74,271,704,689	204,204,734,048

1. 수수료수익	21	28,960,508,988	75,056,353,097	19,232,097,075	70,822,752,495

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련이익	15,22	49,901,752,965	124,284,079,295	26,262,943,773	71,011,310,725

3. 이자수익	23	11,468,609,421	32,817,752,621	11,536,947,397	34,225,409,519

4. 배당금수익	24,31	13,025,865	313,577,492	15,193,344,192	25,750,844,400

5. 상각후원가측정금융상품 관련이익	8,25	40,391,834	561,409,409	1,403,588,883	1,403,588,883

6. 기타영업수익	26	156,075,857	1,222,406,103	642,783,369	990,828,026

Ⅱ. 영업비용	72,718,068,178	204,697,670,278	57,549,044,228	162,102,569,235

1. 수수료비용	21,31	1,772,025,651	5,202,276,239	1,048,787,326	3,883,400,005

2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련손실	15,22	31,489,043,039	92,276,442,673	24,716,934,649	53,657,556,497

3. 이자비용	23,31	4,926,112,370	15,660,569,816	5,570,607,357	18,252,508,270

4. 상각후원가측정금융상품 관련손실	8,25	55,603,745	411,450,079	(1,034,643,973)	103,000,000

5. 판매비와관리비	27	33,950,236,060	90,434,292,319	26,999,624,739	85,594,165,674

6. 기타영업비용	26	525,047,313	712,639,152	247,734,130	611,938,789

Ⅲ. 영업이익	17,822,296,752	29,557,907,739	16,722,660,461	42,102,164,813

Ⅳ. 영업외손익	28	(38,216,761)	623,746,180	1,814,714,460	1,732,333,519

1. 종속기업투자및관계기업 투자처분손익및손상차손	-	501,666,255	-	(10,954,941)

2. 기타영업외수익	28,474,226	233,474,226	1,824,002,460	1,824,002,460

3. 기타영업외비용	66,690,987	111,394,301	9,288,000	80,714,000

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	17,784,079,991	30,181,653,919	18,537,374,921	43,834,498,332

Ⅵ. 법인세비용	29	4,546,687,092	6,982,526,941	789,285,055	4,247,650,349

Ⅶ. 분기순이익	13,237,392,899	23,199,126,978	17,748,089,866	39,586,847,983

Ⅷ. 기타포괄손익	-	-	-	-

Ⅸ. 분기총포괄이익	13,237,392,899	23,199,126,978	17,748,089,866	39,586,847,983

Ⅹ. 주당이익	30

1. 기본주당이익	198	314	257	545

2. 희석주당이익	198	314	257	545

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 자 본 변 동 표

제41(당)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
제40(전)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	자본금	기타불입자본	이익잉여금	총계

Ⅰ. 2019년 1월 1일 (전기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	45,663,114,404	482,267,903,470

회계정책변경의 효과	-	-	163,496,755	163,496,755

Ⅱ. 2019년 1월 1일 (조정 금액)	352,984,160,000	83,620,629,066	45,826,611,159	482,431,400,225

분기총포괄손익:	-	-	39,586,847,983	39,586,847,983

1. 분기순이익	-	-	39,586,847,983	39,586,847,983

Ⅲ. 2019년 9월 30일 (전분기말)	352,984,160,000	83,620,629,066	85,413,459,142	522,018,248,208

Ⅳ. 2020년 1월 1일 (당기초)	352,984,160,000	83,620,629,066	99,674,949,383	536,279,738,449

분기총포괄손익:	-	-	23,199,126,978	23,199,126,978

1. 분기순이익	-	-	23,199,126,978	23,199,126,978

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:	-	(2,077,899,090)	(63,470,506,920)	(65,548,406,010)

1. 자기주식 취득	-	(2,077,899,090)	-	(2,077,899,090)

2. 배당금 지급	-	-	(29,307,257,043)	(29,307,257,043)

3. 우선주의 상환	-	-	(34,163,249,877)	(34,163,249,877)

기타변동:	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-

1. 자기주식처분손실 보전	-	1,439,835,811	(1,439,835,811)	-

Ⅴ. 2020년 9월 30일 (당분기말)	352,984,160,000	82,982,565,787	57,963,733,630	493,930,459,417

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."

요 약 분 기 현 금 흐 름 표

제41(당)기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
제40(전)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
케이티비투자증권주식회사 (단위: 원)

과 목	제41(당)기 3분기	제40(전)기 3분기

I. 영업활동 현금흐름	(497,276,545,987)	(169,253,395,517)

1. 영업활동에서 창출된 현금흐름	(515,865,159,948)	(210,017,351,836)

(1) 분기순이익	23,199,126,978	39,586,847,983

(2) 조정사항	(15,822,553,336)	(33,116,244,129)

이자비용	15,660,569,816	18,252,508,270

이자수익	(32,817,752,621)	(34,225,409,519)

법인세비용	6,982,526,941	4,247,650,349

배당금수익	(313,577,492)	(25,750,844,400)

대손상각비	60,950,079	-

대손충당금환입액	(561,409,409)	(1,403,588,883)

외화환산이익	-	(3,155,813)

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	1,316,395,894	1,797,317,359

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(7,606,975,710)	(1,332,578,074)

파생상품평가손실	16,069,019,148	7,250,631,538

파생상품평가이익	(18,483,272,186)	(7,573,969,301)

매도파생결합증권평가손실	762,852,235	2,037,927,033

매도파생결합증권평가이익	(198,398,108)	(895,216,522)

매도유가증권평가손실	532,662,200	277,662,134

매도유가증권평가이익	-	(91,574,000)

관계기업투자처분손실	-	10,954,941

종속기업투자처분손실	334,757,230	-

종속기업투자처분이익	(836,423,485)	-

감가상각비	3,495,916,413	3,511,533,077

유형자산처분손실	11,261,314	80,000

유형자산처분이익	(1,012,200)	-

무형자산상각비	455,943,739	303,367,030

무형자산처분손실	11,000,000	-

무형자산처분이익	(205,053,800)	-

리스중도해지손실	3,099,858	-

복구충당부채전입액	35,015,566	46,403,450

복구충당부채환입액	-	(23,374,548)

금융보증충당부채전입액	-	442,070,000

금융보증충당부채환입액	(437,780,948)	-

미사용약정충당부채전입액	-	5,361,750

미사용약정충당부채환입액	(92,867,810)	-

(3) 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(523,241,733,590)	(216,487,955,690)

당기손익-공정가치측정금융자산의 증가	(764,216,356,984)	(597,933,430,258)

상각후원가측정금융자산의 증가	(844,977,545,128)	(705,528,622,773)

기타비금융자산의 증가	(1,912,635,115)	(3,237,454,124)

예수부채의 증가	131,881,335,117	16,985,262,252

당기손익-공정가치측정금융부채의 증가	271,248,714,782	442,168,294,746

기타금융부채의 증가	685,529,317,358	630,607,630,439

기타비금융부채의 증가(감소)	(794,563,620)	450,364,028

2. 이자수익의 수취	36,849,299,019	33,289,128,422

3. 배당금의 수취	313,577,492	25,750,844,400

4. 이자비용의 지급	(17,755,465,587)	(18,571,481,119)

5. 법인세의 환급(납부)	(818,796,963)	295,464,616

II. 투자활동 현금흐름	26,314,377,269	(29,811,848,691)

1. 관계기업투자의 처분	18,989	1,320,002,006

2. 종속기업투자의 처분	32,106,558,132	344,406,308

3. 종속기업투자의 취득	(5,184,334,252)	(30,798,000,000)

4. 유형자산의 처분	1,139,200	-

5. 유형자산의 취득	(376,424,100)	(151,814,310)

6. 무형자산의 처분	1,209,363,800	-

7. 무형자산의 취득	(1,441,944,500)	(526,442,695)

III. 재무활동 현금흐름	657,959,832,034	42,755,610,495

1. 차입부채의 순증감	726,521,084,630	45,809,610,122

2. 리스부채의 상환	(3,013,864,339)	(3,053,999,627)

3. 자기주식의 취득	(2,077,899,090)	-

4. 우선주의 상환	(34,163,249,877)	-

5. 배당금의 지급	(29,306,239,290)	-

IV. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III)	186,997,663,316	(156,309,633,713)

V. 기초의 현금및현금성자산	182,741,658,518	400,885,479,998

VI. 분기말의 현금및현금성자산	369,739,321,834	244,575,846,285

"첨부된 주석은 본 요약분기재무제표의 일부입니다."