케이티 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 (1) 감사위원회 현 황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

성태윤
(위원장)	예	- 現 연세대 상경대 경제학부 교수
- 現 연세대 언더우드국제대학 학장
- 現 한국금융학회 부회장
- 現 한국경제학회 한국경제포럼 편집위원회 편집위원	-	-	-

김대유	예	- 現 DB생명보험 사외이사
- 前 원익투자파트너스 부회장
- 前 한양대학교 특임교수
- 前 대통령비서실 경제정책수석비서관	-	-	-

강충구	예	- 現 고려대 전기전자공학부 교수
- 現 한국공학한림원 정회원
- 現 한국통신학회 회장/명예회장
- 現 과학기술정보통신부 전파정책자문회의 위원장	-	-	-

여은정	예	- 現 중앙대학교 경영학부 부교수
- 現 한국금융학회 부회장
- 現 고용노동부 고용보험/산재기금 자산운용 위원
- 現 국무총리실 공정거래위원회 소비자정책위원회 금융분과위원	예	회계ㆍ재무분야 학위보유자	- 기본자격: 미국 미시간대학 경제학 박사
- 근무기간: 중앙대학교 경영학부 재무금융전공 부교수 (2013~현재)

※ 회계·재무전문가 관련 2020년 3월 30일 제38기 정기 주주총회에서 성태윤 이사, 강충구 이사, 여은정 이사가 감사위원회 위원으로 신규 선임되었습니다. 신규 선임된 감사위원회 위원 중 회계 ·재무 전문가는 여은정 이사입니다. 여은정 이사는 경제학 박사학위를 취득하였고, 2013년 9월부터 현재까지 중앙대학교 경영학부 재무금융전공 부교수로 재직하고 있습니다.여은정 이사는 기업재무(CSR, 보수, 지배구조, 행태재무), 핀테크(결제, 가상화폐), 금융중개(신용정보, 신용카드, 은행산업), 금융투자업, 자본시장 분야의 전문가이며, 관련하여 다수의 논문을 작성하였습니다. 또한 정부기관 등에서 회계 ·재무관련 분야의 평가와 자문을 담당하였습니다. 구체적인 주요 경력 및 재무회계 관련 활동내역은 하단을 참고하여 주시기 바랍니다.

ㅇ 기본자격 및 근무기간

시작년도	종료년도	내용	비고

1996	1998	서울대학교 공과대학 화학공학과공학석사	-

2000	2006	미국 미시간대학 경제학 박사	회계·재무분야 관련 석사학위 이상 학위취득자에 해당

2013	현재	중앙대학교 경영학부 재무금융전공 부교수	대학에서 회계 또는 재무 관련 분야 조교수 이상으로 근무한 경력이 5년 이상인 자에 해당

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ㅇ 그 외 주요 경력사항 - 2017~현재 금융발전심의회 자본시장분과 위원

- 2015~현재 기획재정부 기금평가단 평가위원

- 2016~현재 서울특별시 재정계획심의위원회 위원

- 2018~현재 한국금융학회 부회장

- 2016 중앙대학교 경영전문대학원 부원장

- 2015~2016 한국금융학회 이사

- 2015~2016 한국증권학회 간사

- 2012~2014 금융위원회 공적자금상환기금 운용심의회 위원

- 2012~2014 한국재무학회 재무연구 편집위원

- 2006~2009 한국금융연구원 연구위원

(2) 감사위원회 위원의 독립성

당사는 이사회 내에 감사위원회를 별도로 설치하고 있으며, 감사위원은 주주총회 결의로 선임합니다. 감사위원 4명은 전원 사외이사로 구성되어 있으며 위원 중 1명은 회계·재무 전문가(사외이사 여은정)입니다.

감사위원회는 회사에 대하여 독립적으로 직무를 수행하고 있으며 회사의 회계와 업무를 감사하고 업무에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있습니다.

사외이사	임기	연임여부 (연임횟수)	선임배경	추천인	이사로서의 활동분야	회사와의 거래, 최대주주 또는
주요주주와의 관계

성태윤 (위원장)	'20년 3월 ~ '22년 정기주총일	-	글로벌/경제분야 전문가	이사회	감사위원회 위원장,
지속가능경영위원회	관계없음

김대유	'19년 3월 ~ '21년 정기주총	-	대외협력 전문가	이사회	이사회 의장,
지배구조위원회,
감사위원회	관계없음

강충구	'20년 3월 ~ '23년 정기주총일	-	통신 ICT 전문가	이사회	감사위원회,
내부거래위원회	관계없음

여은정	'20년 3월 ~ '23년 정기주총일	-	회계·재무 전문가
(상법 시행령 제37조 제2항 제2호 해당)	이사회	감사위원회,
내부거래위원회	관계없음

(3) 감사위원회 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

장석권
(참석률: 100%)	김종구
(참석률: 100%)	김대유
(참석률: 100%)	임일
(참석률: 100%)

제1차	2020.02.04	2020 회계연도 연결대상회사 감사 및 비감사 용역 승인(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제2차	2020.02.27	2019 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년도 감사실적 및 2020년도 감사계획 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성	찬성

2019 회계연도 결산감사 결과 보고	원안접수	찬성	찬성	찬성	찬성

제3차	2020.03.05	감사위원회의 2019회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고서(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제4차	2020.03.20	제38기 정기 주주총회 감사보고서(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

감사위원회의 내부감시장치 가동현황에 대한 평가의견서(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제38기 정기 주주총회 의안 및 서류 조사결과(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성

컴플라이언스위원회 위원장 선임(안)	위원장 선임	찬성	찬성	찬성	찬성

※ 2020.03.30 제38기 정기 주주총회 - 사외이사 김종구, 장석권, 이계민, 임일 임기만료 - 사외이사 표현명, 강충구, 박찬희, 여은정 신규선임 - 사외이사 성태윤, 강충구, 여은정 감사위원회 위원 신규선임

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

성태윤
(참석률: 100%)	김대유
(참석률: 100%)	강충구
(참석률: 100%)	여은정
(참석률: 100%)

제5차	2020.03.30	감사위원회 위원장 선정(안)	위원장 선정	찬성	찬성	찬성	찬성

외부감사인 비감사용역 사전승인 권한 위임(안)	수임인 선임	찬성	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육 실시 계획

당사는 감사위원이 감사업무와 관련된 충분한 경험과 지식을 보유하고 있다하더라도 회사가 속한 산업의 특성 및 경영환경의 변화, 법규 변경 등 중요한 이슈에 대하여 지속적으로 보고 및 교육을 진행하고 있습니다.

ㅇ 중요한 경영환경 변화 및 컴플라이언스 이슈에 대한 내부 브리핑

ㅇ 감사위원회 관련 외부 세미나 참석

ㅇ 외부에서 제공하는 교육과정 또는 컨퍼런스 참석

(5) 감사위원회 교육 실시 현황ㅇ 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	2분기 내 실시 예정

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스 사무국	5	팀장 1명 (2년)
부장 1명 (2년)
과장 1명 (5년)
변호사 2명 (평균 4.5년)	- 중요사항 사전보고,
- 컴플라이언스 점검결과 및 주요 이슈사항 보고,
- 점검결과 평가 및 조치 보고,
- 감사위원회 지시사항 수행

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.

나. 준법지원인 ( 1) 준법지원인 인적사항

성명	자격	학력	주요경력

박병삼	제35회 사법시험합격(1993), 변호사	- 고려대학교 법학과 졸업 (1990)- 독일 뮌헨대학 연수 (2007~2008)- 서울대학교 법학대학 최고지도자 과정 수료 (2014)	- 제27기 사법연수원 수료 (1998)- 대구, 인천, 서울중앙, 서울남부지방법원 판사 (1998~2007)- 서울고등법원 판사 (2009~2010)- 헌법재판소 파견 (2010~2012)- 서울중앙지방법원 영장전담판사 (2012~2013)- KT 윤리경영실 법무센터 법무담당/ 경영기획부문 법무실 법무1담당 (2013~2017.11)- KT 경영기획부문 법무실장 (2017.12~2018.11)- KT 법무실장 (2018.11~2020.04)- KT 윤리경영실장 (2020.04~현재)

(2) 준법지원인 주요 활동내역 및 그 처리결과

항목	일시/주기	주요내용	결과

준법 교육	상시	- 주요 직급별, 부서별 준법교육 수행
- 전 임직원 대상 청탁금지법/해외부패방지법 포함 준법 온라인 교육 수행- 컴플라이언스 뉴스레터 발송을 통한 인식제고	특이사항 없음

준법 지원	상시	- 사규에 따른 임직원의 수행업무 및 계약에 대한 법률검토 수행- 사내 법무시스템 운용을 통한 준법지원인과 임직원 간 의사소통채널 구축 및 준법통제 관련자료 상시 열람기반 제공	특이사항 없음

준법 점검	상시	- 주요 법적위험 분야 설정 및 다층적 점검방안 정립을 통한 부서별 준법점검계획 수립 지원- 정기·비정기적 준법 점검 활동 수행 및 점검 결과 이사회 보고- 컴플라이언스 위원회(준법통제활동 관련 최고의사결정기구) 및 컴플라이언스 사무국 운영	특이사항 없음

( 3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스 사무국	5	팀장 1명 (2년) 부장 1명 (2년) 과장 1명 (5년) 변호사 2명 (평균 4.5년)	준법지원인 주요 활동 지원

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.