삼성카드 분기보고서 (2017.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 공시서류 작성기준일 현재 당사의 이사회 구성원은 총 7명으로, 상근인 3명의 사내이사 와 비상근인 4명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 이사회내에는 경 영위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 평가보상위원회, 내부거래위원회 , 리스크관리위원회를 두고 있으 며, 각 이사의 주요경력 및 담당업무는 동 공시서류의 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 나 . 이사회의 중요 의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 구성원(총4명)

하영원	차은영	권오규	최규연	양성용	박종문

정기1	2017.01.24	■ 보고사항1. 내부통제 체계ㆍ운영 실태에 대한 점검 결과2. 내부회계관리자의 내부회계관리 운영실태3. 2016년 4분기 각 위원회 운영사항4. 최고경영자 경영승계 계획 적정성 점검 결과5. 임원 후보군 관리 현황	보고	보고	보고	-	-	보고	보고

■ 의결사항1. 제34기 재무제표 승인2. 제34기 영업보고서 승인3. 2017년 경영계획 승인4. 이사회 산하 각 위원회 위원 선임5. 주요주주 등과의 거래	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	-----	-----	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성

임시1	2017.02.24	■ 보고사항1. 내부통제시스템 평가2. 감사위원회의 내부회계관리제도 평가3. 임원 후보 추천 현황	보고	보고	보고	-	-	보고	보고

■ 의결사항1. 제34기 정기주주총회 개최 승인2. 정관 개정 승인3. 영업 양도계약 체결4. 주요주주 등과의 거래에 관한 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	----	----	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

임시2	2017.03.24	■ 보고사항1. 신용정보관리ㆍ보호인의 업무수행 실적 등 보고	보고	-	-	보고	보고	보고	보고

■ 의결사항1. 이사회 의장 선임2. 대표이사 선임3. 이사회 산하 각 위원회 위원 선임4. 이사보수 집행의 건5. 이사회 및 산하 위원회 규정 개정6. 대외후원금 기부 계획 승인7. 특수관계인에 대한 구매카드 신용공여 및 거래 계획8. 주요주주 등과의 거래에 관한 건	가결가결가결가결가결가결가결가결	--------	--------	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

정기2	2017.04.25	■ 보고사항1. 2017년 1분기 경영실적2. 2017년 1분기 각 위원회 운영사항	보고	-	-	보고	보고	보고	보고

■ 의결사항1. 이사회 및 산하 각 위원회 규정 개정2. 특수관계인에 대한 구매카드 신용공여 및 거래 계획3. 주요주주 등과의 거래	가결가결가결	---	---	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

정기3	2017.07.26	■ 보고사항1. 2017년 상반기 경영실적2. 2017년 2분기 각 위원회 운영사항	보고	-	-	보고	보고	보고	보고

■ 의결사항1. 동일인등 출자계열회사와의 상품ㆍ용역거래2. 특수관계인에 대한 구매카드 신용공여 및 거래 계획3. 주요주주 등과의 거래	가결가결가결	---	---	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

다. 이사회내 위원회(1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	상근이사 2명	원기찬 박경국	ㆍ설치목적 - 이사회 운영의 효율성 제고ㆍ권한사항 - 이사회가 위임한 사항 및 기타 일상 경영사항을 심의/의결	2017년 3월 24일 : ㆍ 원기찬 상근이사 재선임

평가보상위원회	상근이사 1명 사외이사 2명	양성용권오규박경국	ㆍ설치목적 - 이사보수한도 범위내에서 이사의 보수 세부집행에 관한 업무 수행 ㆍ권한사항 - 이사에 대한 평가보상기준 결정, 경영실적 평가 및 심의 수행	2017년 3월 24일 : ㆍ 권오규 사외이사 신규선임 ㆍ 양성용 사외이사 재선임 ㆍ 박경국 상근이사 재선임

내부거래위원회	사외이사 3명	권오규최규연박종문	ㆍ설치목적 - 계열회사간 주요 내부거래 점검 및 관리 업무 수행ㆍ권한사항 - 내부거래 보고 청취, 심의/의결, 조사 명령, 시정조치 건의	2017년 3월 24일 ㆍ 권오규 사외이사 신규선임 ㆍ 최규연 사외이사 신규선임

리스크관리위원회	상근이사 1명사외이사 2명	최규연박종문정준호	ㆍ설치목적 - 위험관리의 기본방침 및 전략 수립ㆍ권한사항 - 부담 가능한 위험수준 결정, 적정투자한도 및 손실허용한도 승인	2017년 3월 24일 : ㆍ최규연 사외이사 신규선임 ㆍ 정준호 상근이사 신규선임

(주1) 이사회내의 위원회 구성현황은 공시서류 작성기준일 현재의 현황임 (주2) 감사위원회 및 임원후보추천위원회는 공시서식 작성기준에 따라 제외함 (2) 이사회내의 위원회 활동내역

1) 경영위원회

위원회명	개최일자	의안 내용	가결여부	사외이사의 성명,참석 및 찬반여부

경영위원회	2017.01.16	■ 의결사항 1. '17년 경영계획 승인의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.01.23	■ 의결사항 1. 디지털본부 조직개편의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.03.14	■ 의결사항 1.외화 ABS 발행을 위한 자산양도(신탁)의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.04.03	■ 의결사항 1. 보유주식 매각의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.04.10	■ 의결사항 1.ORACLE S/W Site License 계약의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.06.07	■ 의결사항 1.회사채 발행 일괄신고의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.06.19	■ 의결사항 1.SMBC은행 한도대출 증액의 건	가결	사내이사로 구성됨

2017.09.13	■ 의결사항 1.외화 ABS발행을 위한 자산양도(신탁)의 건	가결	사내이사로 구성됨

2) 평가보상위원 회

위원회명	개최일자	의안 내용	가결여부	사외이사의 성명, 참석 및 찬반여부

하영원(출석률: 100%)	양성용(출석률: 100%)	권오규(출석률: 100%)

찬 반 여 부

평가보상위원회	2017.02.24	■ 의결사항1. 등기이사 보수 한도 심의의 건2. 임원에 대한 보수체계 심의의 건3. 보수체계에 관한 연차보고서 심의의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	---

2017.03.24	■ 의결사항1. 평가보상위원회 위원장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성

2017.04.25	■ 의결사항 1. 평가보상제도 운영의 건	가결	-	찬성	찬성

2017.06.27	■ 의결사항 1. 임원 장기성과인센티브 규정 개정의 건2. 임원 장기성과 인센티브 지급의 건3. '17년 상반기 회사 업적평가의 건	가결	-	찬성	찬성

주1) 하영원 사외이사는 2017년 3월 24일 임기만료로 사임하였으며, 권오규 사외이사는 2017년 3월 24일 이사회를 통해 평가보상위원회 위원으로 신규선임 되었음

3) 내부거래위원 회

위원회명	개최일자	의안 내용	가결여부	사외이사의 성명, 참석 및 찬반여부

차은영(출석률: 100%)	양성용(출석률: 100%)	권오규(출석률:100%)	최규연(출석률:100%)	박종문(출석률: 100%)

찬 반 여 부

내부거래위원회	2017.01.24	■ 보고사항 1. '16년 내부거래 현황 보고의 건	보고	보고	보고	-	-	보고

■ 의결사항 1. '17년 광고대행계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성

2017.03.24	■ 의결사항 1. 내부거래위원회 위원장 선임의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

2017.07.26	■ 의결사항 1. 동일인 및 출자계열회사와의 상품ㆍ용역 거래의 건 (삼성물산)	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

주) 차은영 사외이사와 양성용 사외이사는 3월 24일 임기만료로 사임하였으며, 권오규 사외이사와 최규연 사외이사는 2017년 3월 24일 이사회를 통해 내부거래위원회 위원으로 신규선임 되었음

4) 리스크관리위원 회

위원회명	개최일자	의안 내용	가결여부	사외이사의 성명, 참석 및 찬반여부

양성용(출석률: 100%)	최규연(출석률:100%)	박종문(출석률: 100%)

찬 반 여 부

리스크관리위원회	2017.01.24	■ 의결사항1. 전사 리스크 한도 설정의 건	가결	찬성	-	찬성

■ 보고사항1. 2016년 4분기 리스크 현황보고의 건2. 리스크관리집행위원회 운영사항 보고의 건	보고	보고	-	보고

2017.03.24	■ 의결사항1. 리스크관리위원회 위원장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성

2017.04.25	■ 보고사항1. 2017년 1분기 리스크 현황보고의 건2. 리스크관리집행위원회 운영사항 보고의 건	보고	-	보고	보고

2017.07.26	■ 보고사항1. 2017년 2분기 리스크 현황보고의 건2. 리스크관리집행위원회 운영사항 보고의 건	보고	-	보고	보고

주) 양성용 사외이사는 3월 24일 임기만료로 사임하였으며, 최규연 사외이사는 2017년 3월 24일 이사회를 통해 리스크관리위원회 위원으로 신규선임 되었음

5) 임원후보추천위원회 및 감사위원회의 활동내역은 동 공시서류 'Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항'의 '1. 이사회에 관한 사항 - 라. 이사의 독립성에 관한 사항 - ( 2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성현황 ' 및 '2. 감 사제도에 관한 사항 - 라. 감사위원회의 주요 활동 내역'에서 각각 확인하실 수 있습니다. 라. 이사의 독립성에 관한 사항 당사는 이사의 임기, 선임 및 그 권한 등 이사의 독립적인 직무수행에 필요한 사항을 정관에 규정하고 있습니다. 정관에 의거 이사의 임기는 3년으로 하 나, 다만,사외이사 연임시 임기는 3년 이내로 주주총회에서 정하여 선임하며. 사외이사는 총 임기 합산시 6년을 초과하여 재임할 수 없습니다. 또한 이사의 선임 및 보수에 대한 사항은 주주총회의 결의를 통하여 하고 있습니다.

(1) 이사회 구성원 현황

성 명	직 명	주요경력	활동분야	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

원기찬	사내이사(대표이사)	현)삼성카드 대표이사 사장 전)삼성전자 경영지원실 인사팀장 부사장	전사 경영전반 총괄	임원후보추천위원회	해당없음	계열회사임원	재선임(2017.03.24)

정준호	사내이사	현)삼성카드 리스크관리실장 부사장전)코람코자산신탁 사장	전사 위험관리 총괄	이사회	계열회사임원	신규선임(2017.03.24)

박경국	사내이사	현)삼성카드 경영지원실장 상무전)삼성카드 경영지원담당 상무	전사 경영지원 총괄	이사회	계열회사임원	-

권오규	사외이사	현)발벡KPL코리아 대표이사 회장전)재정경제부 장관 겸 부총리	전사 경영전반에 대한 업무	임원후보추천위원회	계열회사임원	신규선임(2017.03.24)

최규연	사외이사	현)자본시장연구원 고문전)조달청장	전사 경영전반에 대한 업무	임원후보추천위원회	계열회사임원	신규선임(2017.03.24)

양성용	사외이사	현)법무법인 율촌 고문 전)금융감독원 부원장보	전사 경영전반에 대한 업무	임원후보추천위원회	계열회사임원	재선임(2017.03.24)

박종문	사외이사	현)법무법인 원 대표이사 전)서울중앙지방법원 부장판사	전사 경영전반에 대한 업무	사외이사후보추천위원회	계열회사임원	-

주) 위원회 구성현황은 공시서류 작성기준일 현재의 현황임 ( 2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성현황 1) 임원후보추천위원회 설치 ㆍ 금 융 회 사의 지배구조에 관한 법률 제 16조에 의거, 기존 사외이사 후보추천 위원회를 폐지하고 임원후보추천위원회를 설치 ㆍ 위 원회 위원 총수를 3명 이상으로 구성하되, 관련 법률에 따라 위원의 과반수를 사외이사로 구성함 2) 구성현황

소속 이사명	사외이사 여부	설치목적 및 권한사항	관계법률 충족여부	비 고

원기찬	X	ㆍ설치목적 -임원 후보의 추천 (사외이사, 감사위원, 대표이사)ㆍ권한사항 - 임원 후보 추천을 위한 심의 수행	사외이사가 동 위원회 총원의 과반수로, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조 제3항을 충족함	-

박종문	O

양성용	O

주1) 이사회내의 위원회 구성현황은 공시서류 작성기준일 현재의 현황임
주2) 임원후보추천위원회는 2016년 10월 17일 신설됨 주3) 임원후보추천위원회 위원장 : 박종문 사외이사

3 ) 임원후보추천위원회의 활동내역

위원회명	개최일자	의안 내용	가결여부	사외이사의 성명, 참석 및 찬반여부

양성용(출석율:100%)	박종문(출석율:100%)

찬 반 여 부

임원후보추천위원회	2017.01.24	■ 보고사항1.임원 후보군 관리현황	보고	-	-

임원후보추천위원회	2017.02.24	■ 의결사항1.임원 후보 추천	가결	찬성	찬성

주1) 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 기존 사외이사후보추천위원회는 폐지되고 임원후보추천위원회로 신설 ㆍ운영('16.10.17)
주2) 위원회 개최 당시 현재 소속위원 : 원기찬, 양성용, 박종문 이사

마. 사외이사의 전문성에 관한 사항 (1) 사외이사 직무수행을 보조하는 지원조직에 관한 사항

소속직원명	직급	담당엄무	연락처

윤기연	부장	사외이사 지원업무 총괄	02-2172-8775

송광렬	과장	사외이사 지원업무 실무	02-2172-8187

안진호	과장	사외이사 지원업무 실무	02-2172-8833

주) 공시서류 작성기준일 현재의 지원조직 현황임. (2) 사외이사에게 제공한 교육 실적 - SERI CEO 컨텐츠 제공 (격주, 모바일 제공) - 신임 사외이사 대상 경영전반 교육 시행 - 감사위원 대상 삼성금융사 감사위원 세미나 시행 - 경영전략회의 참석