광무 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 현황공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경사항(1) 제31회차 전환사채권 발행결정

1. 사채의 종류	회차	31	종류	무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채의 권면(전자등록)총액 (원)	5,100,000,000

2-1. (해외발행)	권면(전자등록)총액(통화단위)	-	-

기준환율등	-

발행지역	-

해외상장시 시장의 명칭	-

3. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-

영업양수자금 (원)	-

운영자금 (원)	-

채무상환자금 (원)	-

타법인 증권 취득자금 (원)	5,100,000,000

기타자금 (원)	-

4. 사채의 이율	표면이자율 (%)	6

만기이자율 (%)	6

5. 사채만기일	2023년 03월 27일

6. 이자지급방법	이자지급 방법과 기한: 이자는 본 사채 발행일 익일부터 원금 상환기일까지 3개월마다 표면이자율에 1/4로 산정된 매3개월분의 이자를 이자 지급기일에 후급한다. 다만, 지급기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 이자를 지급하기로 하고 이 경우 지급기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.[이자 지급기일]2020년 06월 27일 2020년 09월 27일 2020년 12월 27일 2021년 03월 27일2021년 06월 27일 2021년 09월 27일 2021년 12월 27일 2022년 03월 27일2022년 06월 27일 2022년 09월 27일 2022년 12월 27일 2023년 03월 27일

7. 원금상환방법	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는 2023년 03월 27일에 권면금액의 만기보장수익률 100.0000%에 해당하는 금액을 일시 상환한다. 단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

8. 사채발행방법	사모

9. 전환에 관한 사항	전환비율 (%)	100

전환가액 (원/주)	484

전환가액 결정방법	본 사채 발행을 위한 이사회 결의일 전일로부터 소급한1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 및 청약일(청약일이 없는 경우는 납입일) 3거래일 전 가중산술평균주가 중 높은 가액을 기준주가로 하여 기준주가의100%를 최초전환가액으로 하되, 원단위 미만은 절상하며 전환가액이 액면가액보다 낮은 경우에는 액면가액으로 한다.

전환에 따라발행할 주식	종류	주식회사 바른테크놀로지의 기명식 보통주

주식수	10,537,190

주식총수 대비비율(%)	17.32

전환청구기간	시작일	2021년 03월 27일

종료일	2023년 02월 27일

전환가액 조정에 관한 사항	가. 본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 전환가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.
조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가
다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조에서 정하는 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.
나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 혹은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가액을 조정한다. 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다.
다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의발행및공시등에관한규정” 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액(이하 “산정가액”이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.
라. 위 가목 내지 다목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 최저조정가액은 액면가를 하회하지 못한다.
마. 위 가목 내지 라목에 의하여 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.
바. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

9-1. 옵션에 관한 사항	[조기상환청구권(Put Option)에 관한 사항]본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터1년이 되는2021년 03월 27일 및 이후 매3개월에 해당되는 날에 본 사채의 권면금액에 경과이자를 가산한 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.(* 이 외 Put Option에 관한 세부 내용은 "20. 기타 투자판단에 참고할 사항"을 참고하여 주시기 바랍니다.)

10. 합병 관련 사항	-

11. 청약일	2020년 03월 27일

12. 납입일	2020년 03월 27일

13. 대표주관회사	-

14. 보증기관	-

15. 이사회결의일(결정일)	2019년 06월 20일

- 사외이사 참석여부	참석 (명)	1

불참 (명)	-

- 감사(감사위원) 참석여부	불참

16. 증권신고서 제출대상 여부	아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유	면제(사모발행에 의한 1년간 행사 및 권면분할 금지)

18. 당해 사채의 해외발행과 연계된 대차거래 내역 - 목적, 주식수, 대여자 및 차입자 인적사항,예정처분시기, 대차조건(기간, 상환조건, 이율),상환방식, 당해 전환사채 발행과의 연계성, 수수료 등	-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부	미해당

※ 당사는 2019년 6월 20일 이사회결의한 제31회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(10,000,000천원)를 작성 기준일 이후인 2020년 3월 27일 납입자 및 발행금액을 변경하여 제31회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(5,500,000천원)를 발행하였습니다.

(2) 제32회차 전환사채권 발행결정

1. 사채의 종류	회차	32	종류	무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채

2. 사채의 권면(전자등록)총액 (원)	5,500,000,000

2-1. (해외발행)	권면(전자등록)총액(통화단위)	-	-

기준환율등	-

발행지역	-

해외상장시 시장의 명칭	-

3. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-

영업양수자금 (원)	-

운영자금 (원)	-

채무상환자금 (원)	-

타법인 증권 취득자금 (원)	5,500,000,000

기타자금 (원)	-

4. 사채의 이율	표면이자율 (%)	6

만기이자율 (%)	6

5. 사채만기일	2023년 03월 30일

6. 이자지급방법	이자지급 방법과 기한: 이자는 본 사채 발행일 익일부터 원금 상환기일까지 3개월마다 표면이자율에 1/4로 산정된 매3개월분의 이자를 이자 지급기일에 후급한다. 다만, 지급기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 이자를 지급하기로 하고 이 경우 지급기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.[이자 지급기일]2020년 06월 30일 2020년 09월 30일 2020년 12월 30일 2021년 03월 30일2021년 06월 30일 2021년 09월 30일 2021년 12월 30일 2022년 03월 30일2022년 06월 30일 2022년 09월 30일 2022년 12월 30일 2023년 03월 30일

7. 원금상환방법	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는 2023년 03월 30일에 권면금액의 만기보장수익률 100.0000%에 해당하는 금액을 일시 상환한다. 단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

8. 사채발행방법	사모

9. 전환에 관한 사항	전환비율 (%)	100

전환가액 (원/주)	484

전환가액 결정방법	본 사채 발행을 위한 이사회 결의일 전일로부터 소급한1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 및 청약일(청약일이 없는 경우는 납입일) 3거래일 전 가중산술평균주가 중 높은 가액을 기준주가로 하여 기준주가의100%를 최초전환가액으로 하되, 원단위 미만은 절상하며 전환가액이 액면가액보다 낮은 경우에는 액면가액으로 한다.

전환에 따라발행할 주식	종류	주식회사 바른테크놀로지의 기명식 보통주

주식수	11,363,636

주식총수 대비비율(%)	18.67

전환청구기간	시작일	2021년 03월 30일

종료일	2023년 02월 28일

전환가액 조정에 관한 사항	가. 본 사채권을 소유한 자가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가액 또는 전환가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가액의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다.
조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)]
A: 기발행주식수
B: 신발행주식수
C: 1주당 발행가격
D: 시가
다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가(증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조에서 정하는 기준주가) 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.
나. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 주식으로 발행되었더라면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 혹은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 경우에는 각각 그 비율을 고려하여 전환가액을 조정한다. 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다.
다. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정한다. 단, 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의발행및공시등에관한규정” 제 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(제3호는 제외한다)한 가액(이하 “산정가액”이라 한다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외한다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.
라. 위 가목 내지 다목과는 별도로 본 사채 발행 후 매 3개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. 단, 전환가액의 최저조정가액은 액면가를 하회하지 못한다.
마. 위 가목 내지 라목에 의하여 조정된 전환가액이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 하며, 각 전환사채의 전환으로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 전환사채의 발행가액을 초과할 수 없다.
바. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

9-1. 옵션에 관한 사항	[조기상환청구권(Put Option)에 관한 사항]본 사채의 사채권자는 본 사채의 발행일로부터1년이 되는2021년 03월 30일 및 이후 매3개월에 해당되는 날에 본 사채의 권면금액에 경과이자를 가산한 금액의 전부 또는 일부에 대하여 만기 전 조기상환을 청구할 수 있다. 단, 조기상환지급일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 조기상환지급일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.(* 이 외 Put Option에 관한 세부 내용은 "20. 기타 투자판단에 참고할 사항"을 참고하여 주시기 바랍니다.)

10. 합병 관련 사항	-

11. 청약일	2020년 03월 27일

12. 납입일	2020년 03월 30일

13. 대표주관회사	-

14. 보증기관	-

15. 이사회결의일(결정일)	2019년 06월 20일

- 사외이사 참석여부	참석 (명)	1

불참 (명)	-

- 감사(감사위원) 참석여부	불참

16. 증권신고서 제출대상 여부	아니오

17. 제출을 면제받은 경우 그 사유	면제(사모발행에 의한 1년간 행사 및 권면분할 금지)

18. 당해 사채의 해외발행과 연계된 대차거래 내역 - 목적, 주식수, 대여자 및 차입자 인적사항,예정처분시기, 대차조건(기간, 상환조건, 이율),상환방식, 당해 전환사채 발행과의 연계성, 수수료 등	-

19. 공정거래위원회 신고대상 여부	미해당

※ 당사의 기 공시된 공시사항의 진행 및 기타 변경사항은 금융감독원 전자공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 세부적으로 기재되어 있으니 참고하시기 바랍니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제29기임시주주총회(2019.11.08)	▶제1호 의안 : 정관변경(주식분할,상호변경,사업목적)의 건 ① 상호, 공고방법 ② 그 이외 (사업목적, 발행예정주식총수, 주식분할등)▶제2호 의안 : 자본감소(무상감자)의 건▶제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호의안:사내이사 변은창 제3-2호의안:사내이사 이종명 제3-3호의안:사내이사 김윤석 제3-4호의안:사외이사 홍석빈 ▶ 제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호의안:감사 김형완	안건철회 부결 원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)후보자 자진 사퇴로 인한 미상정 부결의결정족수 미달 부결	-

제29기임시주주총회(2019.07.05)	▶제1호 의안 : 정관 변경의 건 ▶제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호의안:사내이사 이상연 제2-2호의안:사내이사 이상준 제2-3호의안:사내이사 박종술 제2-4호의안:사외이사 이환영 제2-5호의안:사외이사 정국창 ▶ 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호의안:감사 이재석	원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)	-

제28기정기주주총회(2019.03.26)	▶제1호 의안 : 제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건▶제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건▶제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안: 사외이사 부상일 선임의 건▶제4호 의안 : 감사 선임의 건 4-1호 의안: 감사 김종만 선임의 건▶제5호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건▶제6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(만장일치)	-

제27기정기주주총회(2018.03.27)	▶제1호 의안 : 제27기 재무제표 승인의 건▶제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안:사내이사 김태섭 선임의 건▶제3호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건▶제4호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인가결(만장일치)원안대로 승인가결(찬성 12,338,259주, 반대 2,702,337주)원안대로 승인가결(찬성 12,338,259주, 반대 2,702,337주)원안대로 승인가결(찬성 12,338,259주, 반대 2,702,337주)	-

제26기정기주주총회(2017.03.24)	▶제1호 의안 : 제26기 재무제표 승인의 건▶제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안:사내이사 김동섭 선임의 건 2-2호 의안:사외이사 김송원 선임의 건▶제3호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건▶제4호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인가결(찬성 6,463,840주, 반대 26,494주)원안대로 승인가결(찬성 6,327,286주, 반대 158,605주 기권 4,443주)원안대로 승인가결(찬성 6,331,401주, 반대 158,933주)원안대로 승인가결(찬성 6,329,880주, 반대 160,454주)원안대로 승인가결(찬성 6,340,575주, 반대 149,759주)	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 해당사항 없음.

나.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

법 인	2	백지	계약이행

기타(개인)	-	-	-

상기의 어음ㆍ수표는 연결실체 제품의 설치공사 등과 관련하여 계약 및 하자이행보증을 위하여 견질로 제공한 것 입니다.

다. 채무보증 현황

(1) 특수관계자에게 제공하고 있는 담보 및 지급보증현황당사는 당사의 차입약정과 관련하여 대표이사 등으로부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 당사는 2018년 10월 17일 증권선물위원회로부터 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률을 위반하여 아래와 같은 조치를 받았습니다.

조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한
이행현황	재발방지를위한 대책

바른테크놀로지	과징금 부과(1.4억원)감사인지정 1년(2019.1.1.∼2019.12.31)	전환사채 유동성 분류 오류금융자산 담보제공사실 및 주요고객에 대한 정보의 주석 미기재[법적 근거]- 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제5조, 제29조- 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제48조, 제55조 내지 제58조 및 동 규정 시행세칙 제25조, 제25조의3- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 제160조, 제164조, 제429조 및 동 법률 시행령 제168조, 제170조, 제175조- 자본시장조사 업무규정 제6조, 제19조, 제25조- 한국채택국제회계기준 제1001호 문단 69, 제1107호 문단 14, 제1108호 문단 34.	당사는 주석 기재 누락 및 오류에 대하여 해당 기간의 분, 반기, 사업보고서, 감사보고서를 정정공시하였으며, 과징금에 대하여 2018년 12월에 납부하였습니다.	이러한 위반이 반복되지 않도록 하기 위하여 회계실무교육 강화 및 내부회계관리제도 프로세스 개선을 통한 재발방지에 만전의 노력을 기울이고 있습니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.05.17. ~ 2019.12.31) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 - 1 총액 113,086,497 - 113,086,497 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.05.17. ~ 2019.12.31) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 최대주주 - 2020.02.20 113,086,497 - 113,086,497 청구 환수예정 2020.02.20 ~ 2022.02.19 홈페이지공고 합 계 ( 1 건) 113,086,497 - 113,086,497 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다.

라. 중소기업기준 검토표사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	24	2016.03.21	운영자금	8,000	운영자금(주1)	8,000	-

유상증자	-	2017.12.29	운영자금	4,400	운영자금(주2)	4,400	-

전환사채	27	2018.09.28	운영자금	1,000	운영자금(주3)	1,000	-

전환사채	28	2018.09.28	운영자금	3,000	운영자금(주4)	3,000	-

유상증자	-	2019.06.28	운영자금	7,150	운영자금(주5)	7,150	-

전환사채	29	2019.11.06	타법인출자 등	10,000	타법인출자 등	-	-

전환사채	30	2019.11.06	타법인출자 등	10,000	타법인출자 등(주6)	10,000	-

유상증자	-	2019.12.31	타법인출자 등	7,150	타법인출자 등	-	-

(주1) 운영자금 (단위 : 백만원)

구분	일자	거래처	금액	비고

운영자금	16.03.26~17.12.31	하나은행 외	1,837	퇴직연금 및 CB이자 등

운영자금	16.03.26~16.12.31	캠코타워 외	450	임차보증금 및 공사비등

운영자금	16.03.26~18.03.31	역삼세무서 외	3,132	세금납부 및 매입대금, 급여 등

운영자금	16.03.26~18.03.31	아주저축은행 외	2,581	CB 조기상환 및 차입금 상환 등

합 계	8,000

(주2) 운영자금 (단위 : 백만원)

구분	일자	거래처	금액	비고

운영자금	17.12.29~18.06.30	바른네트웍스	4,000	신규법인 출자

운영자금	17.12.29~18.06.30	제이디씨앤씨 외	400	매입대금

합 계	4,400

(주3) 운영자금 (단위 : 백만원)

구분	일자	거래처	금액	비고

운영자금	18.09.28~18.12.31	하나은행	500	퇴직연금

운영자금	18.09.28~18.12.31	24회 CB 사채권자	500	CB 조기상환

합 계	1,000

(주4) 운영자금 (단위 : 백만원)

구분	일자	거래처	금액	비고

운영자금	18.09.28~19.03.31	아주저축은행	1,000	CB 조기상환

운영자금	18.09.28~19.03.31	하나은행	200	퇴직연금

운영자금	18.09.28~19.03.31	투앤원정보통신 외	1,800	매입대금

합 계	3,000

(주5) 운영자금 (단위 : 백만원)

구분	일자	거래처	금액	비고

운영자금	19.06.28~19.12.31	바른네트웍스 외	4,810	사채권취득 및 종속회사 출자

운영자금	19.06.28~19.12.31	임직원	1,143	퇴직금외

운영자금	19.06.28~19.12.31	하나은행 외	785	퇴직연금 및 차입금 상환, 세금납부

운영자금	19.06.28~19.12.31	법무법인테헤란외	412	컨설팅수숫료외

합 계	7,150

(주6) 타법인출자 등 (단위 : 백만원)

구분	일자	거래처	금액	비고

타법인출자 등	19.11.06~19.12.31	라이트론	10,000	타법인 출자를 위한 금전대여

합 계	10,000

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	10,000,000	2019.07.11	2020.07.11	1년	모집(전매제한)	60,855,285

보통주	400,000	2020.01.03	2021.01.03	1년	최대주주변경
(법인또는조합)	60,855,285

보통주	10,000,000	2020.01.15	2021.01.15	1년	모집(전매제한)	60,855,285