케이씨 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경사항 당기 현재 공시와 관련하여 이행되지 않았거나 기 공시 사항 중 주요내용이 변경된 사항이 없습니다.

2. 주주총회 의사록 요약

주주총회 일자	안 건	결의내용

제29기 정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제29기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 고상걸 사내이사 선임의 건 (중임) 제2-2호 의안 : 양호근 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-3호 의안 : 이수희 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-4호 의안 : 채수익 사외이사 선임의 건 (중임)제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안 승인

제28기 정기주주총회(2018.03.23)	제1호 의안 : 제28기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 고석태 사내이사 선임의 건 (중임) 제2-2호 의안 : 문선목 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-3호 의안 : 김현대 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-4호 의안 : 김용호 사외이사 선임의 건 (신규 선임)제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안 승인

임시주주총회(2017.09.29)	제1호 의안 : 분할계획서 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이정호 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제3-2호 의안 : 채수익 사외이사 선임의 건 (신규 선임)	원안 승인

제27기 정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 제27기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 최동규 사내이사 선임의 건 (중임) 제2-2호 의안 : 이수희 사내이사 선임의 건 (중임) 제2-3호 의안 : 김현대 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-4호 의안 : 고상걸 사내이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-5호 의안 : 황태영 사외이사 선임의 건 (신규 선임) 제2-6호 의안 : 정창모 사외이사 선임의 건 (신규 선임)제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 강순곤 상근감사 선임의 건 (신규 선임)제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안 승인

제26기 정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제26기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경(안)의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 고석태 사내이사 선임의 건 (중임) 제3-2호 의안 : 주재동 사내이사 선임의 건 (중임)제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 임원퇴직금지급규정 승인의 건	원안 승인

제25기 정기주주총회(2015.03.20)	제1호 의안 : 제25기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의건제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안 승인

제24기 정기주주총회(2014.03.21)	제1호 의안 : 제24기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안 승인

제23기 정기주주총회(2013.03.22)	제1호 의안 : 제23기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안 승인

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 - 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 - 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황 - 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

(1) 당분기말 현재 연결실체의 주요 약정사항은 다음과 같습니다

(단위:USD,천원)

은행명	약정사항	한도금액

신한은행	지급어음발행약정	19,000,000

외화지급보증	USD 7,078,460

기업운전자금	1,000,000

원화지급보증	8,000,000

기업은행	지급어음발행약정	8,000,000

법인카드	400,000

한국산업은행	일반한도	7,915,600

우리은행	지급어음발행약정	7,200,000

서울보증보험	일반한도	3,000,000

신한카드	법인카드	800,000

하나카드	법인카드	167,000

건설공제조합	보증보험	12,200,000

(2) 당분기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:USD,천원)

지급보증처	부보금액	보증내역

신한은행	USD 3,078,460	외화지급보증

8,000,000	원화지급보증

서울보증보험	43,585,611	이행보증 등

건설공제조합	6,755,760	이행보증 등

(3) 담보제공자산당분기말 현재 연결실체의 담보제공자산은 다음과 같습니다.

(단위: USD, 천원)

담보제공회사	담보제공자산	장부금액	담보제공처	담보설정금액	실행금액	제공사유

(주)케이씨이노베이션	정기예금	810,000	신한은행	810,000	USD 3,078,460	외화지급보증

토지	13,467,526	산업은행	9,498,720	KRW 7,915,600	차입금보증

(주)케이씨티앤에스	토지/건물/기계장치 등	3,381,117	산업은행	4,200,000	KRW 500,000	산업시설자금대출

4. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치기관	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	회사의 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.07.01	(주)케이씨	중부지방국세청	추징금 3,8942백만원	법인세 등 세무조사에 따른 추징	추징금 납부(2019.07.30)	- 업무 관리감독 강화- 직원 법규 교육 강화

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다.

다. 합병등의 사후정보 당사의 이사회는 2017년 6월 12일자 이사회에서 유틸리티 사업부문/투자 및 자회사 관리 사업부문과 반도체/디스플레이 장비 및 소재 사업부문의 분리하여, 각 부문 별 사업 특성에 맞는 성장전략 및 역량 집중을 통하여 경쟁력 강화와 지속 성장을 실현하고자 반도체/디스플레이 장비 및 소재 사업부문을 분할하여 분할신설회사(주식회사 케이씨텍)를 설립하고, 분할존속회사는 존속하여 유틸리티 사업부문/투자 및 자회사 관리 사업부문을 영위하기로 결의하였습니다.회사 분할의 주요 내용은 다음과 같으며, 2017년 9월 29일 주주총회에서 최종 승인되었습니다.

구 분	내 용

분할 방법	인적분할

분할 회사	주식회사 케이씨 (존속회사)주식회사 케이씨텍 (분할신설회사)

분할 비율(주1)	분할존속회사 (0.4058901) : 분할신설회사 (0.5941099)

(주1) 상기 비율은 2017년 3월 31일 분할 전 회사의 K-IFRS 별도 재무제표를 기준 으로 산정하였습니다.

일정>

구분	일자

이사회 결의일	2017년 06월 12일

분할계획서 작성일	2017년 06월 12일

주요사항보고서 제출일	2017년 06월 12일

분할주주총회를 위한 주주확정일	2017년 06월 30일

증권신고서 제출일	2017년 08월 14일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2017년 09월 29일

분할기일	2017년 11월 01일

분할보고총회일 또는 창립총회일	2017년 11월 01일

분할등기일	2017년 11월 01일

기타일정
- 주식명의개서 정지공고일
- 주식명의개서 정지기간
- 주주총회 소집통지서 발송 및 소집공고
- 구주권 제출 공고일
- 구주권 제출기간
- 매매거래정지기간
- 변경상장 및 재상장일	2017년 06월 12일
2017년 07월 01일 ~ 2017년 07월 07일
2017년 09월 14일
2017년 09월 29일
2017년 09월 30일 ~ 2017년 10월 31일
2017년 10월 30일 ~ 변경상장 전일
2017년 12월 05일

- 이에 따라 회사는 당기말 현재 재무에 관한 사항에서 인적분할된 반도체/디스플레이 장비 및 소재 사업부문의 매출액 및 손익에 대해 '중단영업손익'으로 구분하여 표시하였고 비교표시되는 전기 포괄손익계산서를 재작성하였습니다.

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

- 단순 인적분할로 미래 수익가치 산정을 위한 외부평가를 받지 아니하여 합병등 전후의 재무사항 비교표는 기재하지 않았습니다.외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 천원 )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-