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HLB 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 32 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 05월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에이치엘비 주식회사
대 표 이 사 : 박 정 민
본 점 소 재 지 : 울산광역시 울주군 온산읍 당월로 216-53
(전 화) 02-3453-4414
(홈페이지) http://www.hlbkorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 박 정 민
(전 화) 02-3453-4414
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

LSK BioPartners, Inc.	2005.07.18	Salt Lake CIty, UT 84111, USA	바이오연구개발	6,606,283	의결권의 과반수 소유(59.19%)(기업회계기준서 제1110호)	해당없음(*)

라이프리버(주)	2009.09.16	경기도 용인시 수지구 용구대로	바이오연구개발	3,659,839	실질 지배력 보유(39.04%)(기업회계기준서 제1110호)	해당없음(*)

(*) 직전년도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10%미만이거나, 자산총액이 750억원 미만이므로 주요종속회사에 해당되지 않습니다.* 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "에이치엘비 주식회사"라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 "HLB. Co., LTD."라고 표기합니다. 다. 설립일자 당사는 1985년 10월 18일에 설립되었으며, 1996년 07월 27일자로 코스닥시장에 상장된 후 현재까지 상장을 유지하고 있습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 본사주소 : 울산광역시 울주군 온산읍 당월로 216-53- 전화번호 : 02-3453-4414- 홈페이지 : http://www.hlbkorea.com 마. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재, 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 구명정, GRP 제조 등의 사업을 영위하고 있습니다. 또한, 연결대상 종속회사 LSK BioPartners, Inc., 라이프리버(주)는 바이오연구개발사업을 영위하고 있습니다. 기타 주요사업에 대한 자세한 내용은 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사의 총수, 계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 7개 의 계열회사가 있으며, 계열회사의 명칭 및 상장여부는 아래와 같습니다. 기타 계열회사에 관한 자세한 사항은 "IX. 계열회사 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

구분	계열회사 명칭	상장여부

1	에이치엘비생명과학(주)	상장

2	LSK BioPartners Inc.	비상장

3	라이프리버(주)

4	현대요트(주)

5	바다중공업(주)

6	에이치엘비네트웍스(주)

7	(주)고션

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	결산일	평가회사(신용평가등급범위)	신용등급	등급내용

2016-04-11	2015-12-31	한국기업데이터 (AAA ~ D)	BB-	보통이상

2015-07-22	2014-12-31	한국기업데이터 (AAA ~ D)	BB+	보통이상

2014-04-22	2013-12-31	한국기업데이터 (AAA ~ D)	BB+	보통이상
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁

연월	회사의 연혁

1985. 10.	국제스텐레스밸브공업(주) 설립

1990. 03.	국제정공(주)로 상호변경

1994. 12.	ISO 9001 인증서 취득 (94-292, Intertek)

1996. 07.	코스닥 상장법인 등록

1996. 08.	일본 NKK 품질 인증서 취득(일본)

2000. 02.	회사정리계획안 인가결정 (대구지방법원)

2001. 01.	ISO 9001 인증서 재 취득 (한국표준협회, QMS-0431)

2002. 03.	회사정리계획 변경계획안 인가(대구지방법원)

2002. 05.	정리절차 종결

2005. 04.	사명변경(국제정공(주)→라이프코드인터내셔날(주))

2007. 12.	사명변경(라이프코드인터내셔날(주)→(주)이노GDN)

2009. 03	사명 변경((주)이노지디엔 → 에이치엘비(주))

2009. 12	에이치엘비(주)와 (주)동아산전 합병완료

2010. 10	자본 감소 결정

2011. 11	파주사옥 이전

2012. 01	대표이사 변경(남상우 -> 박정민)

2013. 01	에이치엘비(주)와 현대라이프보트(주) 합병완료

2015. 01	전기계장사업부문 에이치엘비일렉(주) 분할완료

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경 (1) 본점소재지의 변동

연월	변경내역

2005. 05.	대구 동구 신천동 → 대구 북구 산격동

2008. 01.	대구 북구 산격동 → 서울 강남구 논현동

2008. 12.	서울 강남구 논현동 → 서울 구로구 구로동

2009. 03.	서울 구로구 구로동 → 울산 울주군 온산읍

다. 경영진의 중요한 변동 당사는 2012년 1월 現 박정민 대표이사가 취임한 이후 대표이사의 변동은 없습니다.

라. 최대주주의 변동

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2012.12.31	하이쎌(주)	4,454,026	19.80	-

2013.03.28	하이쎌(주)	1,124,707	4.76	최대주주제외

2013.03.28	진양곤	2,007,463	8.35	최대주주

2016.03.31	진양곤	3,884,595	10.92	최대주주

마. 상호의 변경

연월	변경내역

1985. 10.	국제스텐레스밸브공업(주)

1990. 03.	국제스텐레스밸브공업(주) → 국제정공(주)

2005. 04.	국제정공(주) → 라이프코드인터내셔날(주)

2007. 12.	라이프코드인터내셔날(주) → (주)이노지디엔

2009. 03.	(주)이노지디엔 → 에이치엘비(주)

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 2013년 01월 현대라이프보트(주)와 합병완료- 2015년 01월 전기계장사업부문 에이치엘비일렉(주) 분할완료- 2015년 02월 LSK BioPartners, Inc. 자산(주식)양수도완료 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 2013년 01월 현대라이프보트(주)와 합병으로 인하여 구명정, GRP 제조 등의 사업이 추가되어, 2013년부터 매출액등의 규모를 기준으로 구명정 및 GRP 제조업으로 주된사업이 변경되었습니다.- 2015년 01월 전기계장사업부 분할(에이치엘비일렉)로 당사에서의 전기계장 사업은 중단되었습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황(최근 5사업연도)

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.01.05	신주인수권행사	보통주	409,206	500	1,955	-

2012.03.27	신주인수권행사	보통주	259,067	500	1,930	-

2012.04.12	신주인수권행사	보통주	103,625	500	1,930	-

2012.06.20	신주인수권행사	보통주	1,619	500	1,235	-

2012.07.18	신주인수권행사	보통주	155,440	500	1,930	-

2012.08.09	신주인수권행사	보통주	121,456	500	1,235	-

2012.08.14	신주인수권행사	보통주	103,626	500	1,930	-

2012.08.31	신주인수권행사	보통주	51,813	500	1,930	-

2012.09.03	신주인수권행사	보통주	103,626	500	1,930	-

2012.09.05	신주인수권행사	보통주	51,813	500	1,930	-

2012.09.21	신주인수권행사	보통주	155,440	500	1,930	-

2012.10.11	신주인수권행사	보통주	103,626	500	1,930	-

2012.10.29	신주인수권행사	보통주	103,626	500	1,930	-

2012.11.12	신주인수권행사	보통주	259,067	500	1,930	-

2012.11.12	신주인수권행사	보통주	1,537,672	500	1,951	-

2012.11.30	신주인수권행사	보통주	256,278	500	1,951	-

2013.01.04	신주인수권행사	보통주	25,906	500	1,930	-

2013.01.07	신주인수권행사	보통주	689,119	500	1,930	-

2013.01.09	신주인수권행사	보통주	414,507	500	1,930	-

2013.04.23	신주인수권행사	보통주	238,095	500	2,100	-

2013.04.26	신주인수권행사	보통주	185,831	500	1,835	-

2013.05.21	신주인수권행사	보통주	714,285	500	2,100	-

2014.02.13	신주인수권행사	보통주	149,317	500	1,835	-

2014.04.01	신주인수권행사	보통주	151,495	500	1,835	-

2014.04.17	신주인수권행사	보통주	938,578	500	1,379	-

2014.08.06	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.08.14	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.09.15	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.09.24	신주인수권행사	보통주	122,399	500	2,451	-

2014.10.02	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.10.02	신주인수권행사	보통주	768,836	500	1,951	-

2014.10.02	전환권행사	보통주	203,998	500	2,451	-

2014.10.15	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.10.15	주식매수선택권행사	보통주	375,915	500	3,448	-

2014.10.24	전환권행사	보통주	203,998	500	2,451	-

2014.11.03	주식매수선택권행사	보통주	99,532	500	3,448	-

2014.12.05	주식매수선택권행사	보통주	80,150	500	3,448	-

2015.01.15	주식매수선택권행사	보통주	9,141	500	3,448	-

2015.02.17	유상증자(제3자배정)	보통주	3,641,569	500	9,871	-

2015.03.04	신주인수권행사	보통주	394,011	500	2,538	-

2015.03.04	신주인수권행사	보통주	407,996	500	2,451	-

2015.04.15	주식매수선택권행사	보통주	12,036	500	3,448	-

2015.04.15	전환권행사	보통주	1,625,133	500	3,692	-

2015.11.16	신주인수권행사	보통주	203,997	500	2,451	-

2016.01.15	전환권행사	보통주	1,221,861	500	7,775	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제24회 무보증 사모전환사채	2014.12.02	2017.12.02	10,500,000	기명식보통주	2016.01.02~2017.11.02	100	7,775	1,000,000	128,617	-

제25회 무보증 사모전환사채(*)	2015.10.20	2018.10.20	7,000,000	기명식보통주	2016.10.20~2018.09.20	100	24,283	7,000,000	288,267	-

합 계	-	-	17,500,000	-	-	-	-	8,000,000	416,884	-

(*) 작성기준일 이후 제25회 무보증 사모 전환사채의 전환가액이 조정 됨에 따라 전환가액은 17,805원, 전환가능주식수는 393,147주로 변경되었습니다. (2016년 4월 20일 공시 참조) 다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

21회 무보증 사모신주인수권부사채	2013.08.02	2016.08.02	2,500,000	기명식보통주	2014.08.02~ 2016.07.02	100	2,451	200,000	81,599	-

합 계	-	-	2,500,000	-	-	100	2,451	200,000	81,599	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	100,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,390,024	4,000,000	203,390,024	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	163,815,814	3,996,667	167,812,481	-

1. 감자	163,815,814	3,996,667	167,812,481	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	35,574,210	3,333	35,577,543	-

Ⅴ. 자기주식수	200,692	88	200,780	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	35,373,518	3,245	35,376,763	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	200,692	-	-	-	200,692	-

우선주	88	-	-	-	88	-

총 계(a+b+c)	보통주	200,692	-	-	-	200,692	-

우선주	88	-	-	-	88	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2002년 10월 02일

주당 발행가액(액면가액)	580	500

발행총액(발행주식수)	2,320,000,000	4,000,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,933,140	3,333

주식의내용	이익배당에 관한 사항	종류주식에 대해서는 액면금액을 기준으로 년 1%이상에서 발행시에 이사회에서 정한 우선비율에 따른 금액을 현금으로 우선배당한다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	- 의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 현재 잔액은 현재 주식수에 주당 발행가액을 곱한 금액입니다.- 현재 주식수는 감자로 인하여 감소된 수량이 반영된 주식수 입니다.-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	35,574,210	-

우선주	3,333	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	200,692	자기주식

우선주	3,333	자기주식 등

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	35,373,518	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 정관 요약 당사의 정관상 배당에 관련한 사항은 다음과 같습니다.제13조 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제56조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제32기 1분기	제31기	제30기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-705	12,640	-2,931

주당순이익 (원)	-20	384	-113

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

(*) 주당순이익은 보통주 기본주당순이익이며, 산출근거는" III. 재무에 관한 사항"의 3.연결재무제표 주석 중 21.주당이익 항목을 참조하십시오.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제32기 1분기(당분기)	삼정회계법인	-	-

제31기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제30기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제32기 1분기(당분기)	삼정회계법인	반기검토, 중간감사,별도감사, 연결감사	85,000	-

제31기(전기)	삼정회계법인	반기검토(2015.08.17~2015.08.21)중간감사(2015.12.14~2015.12.18)별도감사(2016.02.01~2016.02.05)연결감사(2016.02.10~2016.02.11)	85,000	1,784

제30기(전전기)	삼정회계법인	반기검토(2014.08.18~2014.08.22)중간감사(2014.12.01~2014.12.05)별도감사(2015.02.02~2015.02.06)연결감사(2015.02.09~2015.02.13)	98,000	1,823

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제32기 1분기(당분기)	2016.04.26	내부회계관리제도 검토	-	15,000	-

제31기(전기)	2015.04.30	내부회계관리제도 검토	2015.12.14~2015.12.18	15,000	-

2015.10.31	세무조정	2016.02.29~2016.03.02	6,000	-

제30기(전전기)	2014.04.30	내부회계관리제도 검토	2014.12.01~2014.12.05	10,000	-

2014.12.26	세무조정	2015.03.13~2015.03.16	6,000	-

4. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 회사의 감사는 회사의 내부통제의 유효성에 대하여 감사하며, 당사의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있습니다. 나. 내부회계관리제도 당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 대표이사는 내부회계관리제도의 관리 및 운영을 책임지고 내부회계 관리제도의 효율적인 관리 및 운영을 위하여 내부회계관리자를 지정하도록 하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 운영을 총괄하고, 회계정보의 작성 및 공시, 회계정보의 전산처리 등에 관한 사항을 통제하며 이를 확인, 감독하고 있습니다. 또한, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하고, 연 1회의 이사회 및 감사위원회에 이 규정에 따른 운영실태에 관한 보고와 당사 조직관리 부서의 협조를 거친 후, 회계정보의 작성 및 공시를 담당하는 부서에 대한 적절하고 효율적인 업무분장을 수행하고 있습니다.

다. 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 - 해당사항 없습니다.

라. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제31기(전기)	삼정회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제30기(전전기)	삼정회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항(1) 이사회의 권한 내용

이사회는 법령 또는 정관에 관한 사항, 주주총회로부터 위임받은 회사 경영의 기본방침에 관한 중요사항을 심의ㆍ결정하고, 일상적인 업무진행에 관한 주요사항을 심의ㆍ결정한다.

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

관계법령에 의거 이사후보 인적사항을 주총전 공시하고 있으며 대부분의 이사후보는 경영진의 복안을 주주가 찬성하는 방식으로 승인한다.

(3) 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비 고

김종원	단국대학교 GCC 연구소	해당사항 없음	-	2014.3.27신규선임

김성제	IRB(임상시험심사위원회)BMCC BIO R 컨설팅 자문위원	해당사항 없음	-	2014.11.27신규선임

나. 이사회의 운영에 관한 사항 (1) 이사회 운영규정의 주요내용

이사회에 관한 사항은 당사 정관 제2절(이사회) 규정에 따르고 있습니다.

제40조 (이사회의 구성과 소집) ① 이사회는 이사로 구성하며, 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.

③ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.

④ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

제41조(이사회의 결의방법)①이사회의 결의는 관련법령 또는 이사회가 별도로 결의요건을 강화하는 경우를 제외하고는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

②이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송,수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

제42조 (이사회의 의사록)① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.

② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

제43조 (상담역 및 고문) 회사는 이사회의 결의로 상담역 또는 고문 약간명을 둘 수 있다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016-02-24	제31기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2	2016-03-07	제31기 재무제표 확정의 건	가결	-

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김성제(출석률: 100%)	김종원(출석률: 0%)

찬 반 여 부

1	2016-02-24	제31기 정기주주총회 소집에 관한 건	참석(찬성)	불참

2	2016-03-07	제31기 재무제표 확정의 건	참석(찬성)	불참

다. 이사회내의 위원회 구성현황- 해당사항 없습니다.

라. 이사의 독립성

(1) 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출 의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 사외이사 선임은 관련법에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다. (2) 각 이사의 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계

관 계(상근여부)	성 명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계

대표이사(상근)	박정민	이사회	대표이사	해당사항없음	해당사항없음

이사(상근)	진양곤	이사회	경영총괄	해당사항없음	최대주주

이사(상근)	김하용	이사회	기획홍보	해당사항없음	해당사항없음

이사(비상근)	김성철	이사회	바이오	해당사항없음	해당사항없음

이사(비상근)	Alex Kim	이사회	바이오	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	김성제	이사회	사외이사	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	김종원	이사회	사외이사	해당사항없음	해당사항없음

마. 사외이사의 전문성 당사는 회사 내에 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직을 두고 있지 아니하며, 별도의 교육 이수 내역이 존재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 감사 (1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김용웅	신용관리기금, 금융감독원	2014.11.27 재선임

(2) 감사의 독립성당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.(3) 감사의 주요 활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016-02-24	제31기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2	2016-03-07	제31기 재무제표 확정의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 주주의 의결권 행사와 관련하여 집중투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사 여부 당사는 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중의 소수주주권을 행사한 사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중의 경영권 경쟁에 관한 사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

진양곤	최대주주	보통주	3,884,595	11.31	3,884,595	10.92	-

Alex Kim	임원	보통주	924,778	2.69	924,778	2.60	-

이현아	친인척	보통주	651,007	1.89	651,007	1.83	-

김성철	임원	보통주	556,989	1.62	556,989	1.57	-

박정민	대표이사	보통주	75,075	0.22	75,075	0.21	-

김하용	임원	보통주	75,075	0.22	75,075	0.21	-

이현수	친인척	보통주	40,799	0.12	40,799	0.11	-

계	보통주	6,208,318	18.07	6,208,318	17.45	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 상기 지분율 산정 근거- 기초 발행주식 총수 : 34,355,682주(2015/12/31 기준)- 기말 발행주식 총수 : 35,577,543주(2016/03/31 기준)

* 최대주주 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

진양곤	회장/이사	2013.03.28~2016.03.31	전)하이쎌(주) 이사현)에이치엘비(주)회장/사내이사	- 라이프리버(주) 이사- 에이치엘비생명과학(주) 이사- 에이치엘비네트웍스(주) 이사- 현대요트(주) 이사- 바다중공업(주) 이사- (주)고션 이사

2. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2012.12.31	하이쎌(주)	4,454,026	19.80	-

2013.03.28	하이쎌(주)	1,124,707	4.76	최대주주제외

2013.03.28	진양곤	2,007,463	8.35	최대주주

2016.03.31	진양곤	3,884,595	10.92	최대주주

3. 주식 소유현황가. 5%이상 주주현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	진양곤	3,884,595	10.92	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	17,657	99.91	24,632,042	71.69	-

(*) 소액주주는 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주입니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 개인에게 신주를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7 규정에 의하여 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
5. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정하고, 다만 발행가격은 자본시장과 금융투자업에관한 법률 시행령 제176조의 8, 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조의 범위 내에서 정하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료 후3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일까지

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1000, 10000

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	-

공고방법	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지 (www.hlbkorea.com) 에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 일간매일경제신문에 한다.

5. 주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종 류	15년10월	15년11월	15년12월	16년01월	16년02월	16년03월

보통주	주가	최 고	26,500	28,000	22,800	22,700	20,950	18,900

최 저	22,050	20,750	17,900	19,550	15,850	15,950

평 균	24,067	23,900	20,181	21,538	17,608	17,402

거래량	최고(일)	992,456	1,941,715	881,269	1,011,327	899,355	751,341

최저(일)	242,438	241,155	211,745	205,335	180,050	146,529

월 간	9,226,946	13,883,855	8,081,569	8,301,091	6,269,091	5,845,798
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박정민	남	1965.05	대표이사	등기임원	상근	대표이사	예당컴퍼니 경영지원본부장하이쎌(주) 경영관리본부장	75,075	-	5년	2017.03.27

진양곤	남	1966.01	회장 /사내이사	등기임원	상근	총괄	하이쎌(주) 이사에이치엘비(주) 이사	3,884,595	-	7년	2017.11.27

김하용	남	1970.12	사내이사	등기임원	상근	기획 홍보	라이프리버(주) 대표이사에이치엘비생명과학(주) 대표이사	75,075	-	7년	2017.11.27

김성철	남	1964.12	사내이사	등기임원	비상근	바이오 총괄	(주)삼양사 미국유타 의약연구소(SRC)부사장	556,989	-	1년	2017.11.27

Alex Kim	남	1968.05	사내이사	등기임원	비상근	-	MacroMed(BTG) 부사장	924,778	-	1년	2017.11.27

김성제	남	1965.12	사외이사	등기임원	비상근	-	IRB(임상시험심사위원회)BMCC BIO R 컨설팅 자문위원	-	-	1년	2017.11.27

김종원	남	1963.08	사외이사	등기임원	비상근	-	소프트뱅크파이낸스코리아 부사장에이시에이 인베스트먼트 대표이사	-	-	2년	2017.03.27

김용웅	남	1958.06	감사	등기임원	비상근	-	신용관리기금금융감독원	-	-	7년	2017.11.27

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

구명정, GRP	남	63	-	2	-	65	3.6	678,483	10,438	-

구명정, GRP	여	5	-	-	-	5	5.0	41,055	8,211	-

서울사무소	남	20	-	-	-	20	1.3	232,925	11,646	-

서울사무소	여	9	-	-	-	9	2.0	87,900	9,767	-

합 계	97	-	2	-	99	3.1	1,040,362	10,509	-

※ 직원수는 2016년 3월 31일 근무중인 직원 기준으로 하여 작성하였습니다.※ 평균근속년수는 2016년 3월 31일 현재 근무중인 직원의 누적근무일수/365/ 인원수로 산출하였습니다.※ 연간급여총액은 당분기 급여총액 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

나. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	109,381	21,876	-

사외이사	2	6,000	3,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	3,000	3,000	-

계	8	118,381	14,798	-

보수현황>가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(*) 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우는 없습니다.

나. 산정기준 및 방법 - 해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 194,351 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 4 194,351 - (*) 상기 주식매수선택권의 공정가치의 산출방법등은 III. 재무에 관한 사항 3. 연결재무제표 주석 및 5. 재무제표 주석 내용 중 22.기타자본항목에 포함된 3)주식기준보상의 내용을 참조하시기 바랍니다 (기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박정민 등기임원 2014.03.27 신주교부 보통주 240,000 - - 240,000 2016.03.27 ~ 2019.03.27 4,321 이우준(*) 계열회사 임원 2014.03.27 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2016.03.27 ~ 2019.03.27 4,321 김하용 등기임원 2014.11.07 신주교부 보통주 160,000 - - 160,000 2016.11.07~ 2019.11.07 8,202 김성철 등기임원 2014.11.07 신주교부 보통주 270,000 - - 270,000 2016.11.07~ 2019.11.07 8,202 Alex Kim 등기임원 2014.11.07 신주교부 보통주 180,000 - - 180,000 2016.11.07~ 2019.11.07 8,202 홍현실 외 7명 직원 2014.11.07 신주교부 보통주 225,000 - - 225,000 2016.11.07~ 2019.11.07 8,202 (*) 상기 주식매수선택권은 보고서 제출기준일 현재 전량 행사되었습니다. ※ 2016년 3월 31일 기준 종가는 17,800원 이며, 관계는 보고서 종료일(2016년 3월 31일) 기준입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 계열회사 현황

구 분	회사명	사업자등록번호	상장 여부	비고

종속회사	LSK BioPartners Inc.	-	비상장	-

라이프리버(주)	125-81-83269	비상장	-

관계회사	에이치엘비생명과학(주)	116-81-69278	상장	-

현대요트(주)	610-81-92325	비상장	-

바다중공업(주)	603-81-38658	비상장	-

기타	에이치엘비네트웍스(주)	610-81-98222	비상장	-

(주)고션	411-81-55854	비상장

나. 계열회사간의 계통도

피출자사	상장여부	출자사

에이치엘비(주)	라이프리버(주)	에이치엘비생명과학(주)	에이치엘비네트웍스(주)

LSK BioPartners Inc.	비상장	59.19%	1.15%	2.67%	0.15%

라이프리버(주)	비상장	39.04%	-	-	-

에이치엘비생명과학(주)	상장	8.83%	-	-	-

에이치엘비네트웍스(주)	비상장	17.54%	-	-	-

현대요트(주)	비상장	39.43%	-	-	-

바다중공업(주)	비상장	28.89%	-	-	-

(주)고션	비상장	18.76%	-	-	-

다. 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일)

구분	진양곤	김하용	박정민	김성철	Alex Kim

에이치엘비(주)	이사	이사	대표이사	이사	이사

LSK BioPartners Inc.	-	이사	-	대표이사	이사

라이프리버(주)	이사	대표이사	-	이사	-

에이치엘비생명과학(주)	이사	대표이사	-	-	-

에이치엘비네트웍스(주)	이사	-	-	-	-

현대요트(주)	이사	-	-	-	-

바다중공업(주)	이사	-	-	-	-

(주)고션	이사	-	-	-	-

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

LSK BioPartners,Inc.(비상장)	2005.09.29	사업다각화	262	1,551	59.19	44,833	-	-	-	1,551	59.19	44,833	6,606	-2,652

라이프리버(*)(비상장)	2009.10.06	사업다각화	750	8,567	45.45	1,198	-	-	-	8,567	39.04	1,198	3,660	-2,508

에이치엘비생명과학(상장)	2015.10.23	사업다각화	7,000	2,090	8.83	7,000	-	-	-	2,090	8.83	7,000	42,730	-17,009

에이치엘비네트웍스(비상장)	2013.01.01	합병취득	-	700	17.54	1,016	-	-	-	700	17.54	1,016	7,699	2,854

현대요트(비상장)	2009.07.02	사업다각화	300	328	39.43	618	-	-	-	328	39.43	618	4,112	-56

바다중공업(비상장)	2009.05.28	사업다각화	300	780	28.89	986	-	-	-	780	28.89	986	9,927	30

고션(비상장)	2014.02.12	사업다각화	-	21	18.76	-	-	-	-	21	18.76	-	376	-308

라이프코드(비상장)	2005.05.17	사업다각화	18,668	216	18.89	-	-	-	-	216	18.89	-	4,997	-

합 계	14,252	-	55,651	-	-	-	14,252	-	55,651	80,107	-19,649

※ 상기 최근사업연도 재무현황은 2015년말 기준 재무정보입니다.(*) 당분기중 유상증자를 실시하여 발행주식 총수가 증가하여, 수량 및 금액은 변동이 없으나 지분율이 감소 하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

(1) 연결실체의 특수관계자는 관계기업과 주요 경영진입니다 .

(2) 당분기와 전분기 중 연결실체의 특수관계자와의 매출 및 매입 내역은 다음과 같습니다.① 당분기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출	매입

원재료매입	기타

관계기업	바다중공업㈜	14,000	1,634,334	-

현대요트㈜	-	-	1,500

기타	㈜고션	17,000	-	600

에이치엘비일렉㈜	-	-	7,500

에이치엘비네트웍스㈜	1,295,464	-	-

합 계	1,326,464	1,634,334	9,600

② 전분기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출	매입

원재료매입	기타

관계기업	바다중공업㈜	330	1,577,310	-

현대요트㈜	-	-	61,719

에이치엘비네트웍스㈜	2,067,569	1,485	-

(주)고션	660	-	-

합 계	2,068,559	1,578,795	61,719

(3) 당분기와 전분기 중 연결실체의 특수관계자와의 자금거래 내역은 다음과 같습니다.① 당분기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	자금대여	자금회수	출자	출자회수

관계기업	에이치엘비생명과학㈜	1,245,000	1,245,000	-	-

상기의 자금거래에는 연결대상 종속회사인 라이프리버(주)의 거래이며, 관련 이자수익 및 이자비용이 제외되었습니다. ② 전분기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	자금대여	자금회수	출자	출자회수

관계기업	현대요트㈜	500,000	8,500	-	-

상기의 자금거래에는 관련 이자수익 및 이자비용이 제외되었습니다.

(4) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다.① 당분기말

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	채권(*1)	채무

매출채권	단기대여금	미수금	미수수익	매입채무	기타

관계기업	바다중공업㈜	15,400	-	988	-	546,614	-

현대요트㈜	-	781,000	132	351,745	-	-

기타	㈜고션	216,920	70,000	110	-	-	-

에이치엘비일렉㈜	-	-	2,801	-	-	-

에이치엘비네트웍스㈜	357,887	-	558	-	-	-

오티에스중공업㈜	-	400,000	-	3,478	-	-

합 계	590,207	1,251,000	4,589	355,223	546,614	-

(*1) 당분기말 현재 상기의 특수관계자 채권에 대해 대손충당금이 671,478 천원이 설정되어 있습니다.

② 전기말

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	채권(*1)	채무

매출채권	단기대여금	미수금	미수수익	매입채무	기타(*2)

관계기업	바다중공업㈜	30,800	-	110	-	885,318	-

현대요트㈜	-	781,000	1,221	338,309	-	-

에이치엘비생명과학㈜	-	-	-	-	-	5,373,551

기타	에이치엘비네트웍스㈜	630,156	-	-	-	-	-

에이치엘비일렉㈜	-	-	2,801	-	-	-

(주)고션	198,501	70,000	-	-	-	-

오티에스중공업㈜	-	400,000	-	3,478	-	-

합 계	859,457	1,251,000	4,132	341,787	885,318	5,373,551

(*1) 전기말 현재 상기의 특수관계자 채권에 대해 대손충당금이 671,478 천원이 설정되어 있습니다.(*2) 연결실체가 발행한 제25회차 전환사채를 인수하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.