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HLB 반기보고서 (2018.06)
반 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 08월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에이치엘비 주식회사
대 표 이 사 : 진 양 곤
본 점 소 재 지 : 울산광역시 울주군 온산읍 당월로 216-53
(전 화) 02-3453-4414
(홈페이지) http://www.hlbkorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 이 근 식
(전 화) 02-3453-4414
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

LSK BioPartners, Inc.	2005.07.18	Suite 229, South San Francisco,CA94110, USA	항암제 연구개발	18,899	의결권의 과반수 소유(60.01%)(기업회계기준서 1110호)	해당(*)

(주)화진메디칼	2000.04.25	충남 천안시 동남구 성심원길	바이오 의료기기 제조 및 판매	6,645	의결권의 과반수 소유(100.00%)(기업회계기준서 1110호)	미해당

(주)화진메디스	2007.12.06	충남 천안시 동남구 세성로	바이오 의료기기제조 및 판매	3,414	의결권의 과반수 소유(100.00%)(기업회계기준서 1110호)	미해당

에이치엘비오토텍(주)	2018.01.02	인천광역시 연수구 컨벤시아대로	헤드업 디스플레이(HUD)제조 및 판매	-	의결권의 과반수 소유(100.00%)(기업회계기준서 1110호)	미해당

(*) 최근사업년도말 자산총액이 지배회사 자산총액의 10%이상인 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)화진메디칼	지분취득에 따른 지배력 획득

(주)화진메디스	지분취득에 따른 지배력 획득

에이치엘비오토텍(주)	신설법인 설립

연결제외	라이프리버(주)	지분매각에 따른 지배력 상실[매각 상대방 : 에이치엘비생명과학(주)(계열회사)]

-	-

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	1996년 07월 27일	해당사항 없음	해당사항 없음

다. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "에이치엘비 주식회사"라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 "HLB. Co., LTD."라고 표기합니다. 라. 설립일자당사는 1985년 10월 18일에 설립되었으며, 1996년 07월 27일자로 코스닥시장에 상장된 후 현재까지 상장을 유지하고 있습니다.

마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사주소	울산광역시 울주군 온산읍 당월로 216-53

전화번호	02-3453-4414

홈페이지	http://www.hlbkorea.com

바. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재, 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 사. 주요사업의 내용당사는 합선수지선 건조업을 주요사업으로 영위하고 있으며, 구명정, GRP/GRE Pipe 등을 영업활동의 주요제품으로 하고 있습니다. 기타 주요사업에 대한 자세한 내용과 연결대상 종속회사에 포함된 LSK BioPartners, Inc., (주)화진메디칼, (주)화진메디스, 에이치엘비오토텍(주)가 영위하는 사업의 내용은 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

아. 계열회사의 총수, 계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 11개의 계열회사가 있으며, 계열회사의 명칭 및 상장여부는 아래와 같습니다. 기타 계열회사에 관한 자세한 사항은 "IX.계열회사 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

구분	계열회사 명칭	상장여부

1	에이치엘비생명과학(주)	상장

2	에이치엘비파워(주)

3	LSK BioPartners, Inc.	비상장

4	(주)화진메디칼

5	(주)화진메디스

6	에이치엘비오토텍(주)

7	현대요트(주)

8	바다중공업(주)

9	(주)고션

10	라이프리버(주)

11	(주)엘에스케이인베스트먼트

자. 신용평가에 관한 사항

평가일	결산일	평가회사(신용평가등급범위)	신용등급	등급내용

2018-04-27	2017-12-31	한국기업데이터 (AAA ~ D)	B	보통

2017-04-21	2016-12-31	한국기업데이터 (AAA ~ D)	BB-	보통이상

2016-04-11	2015-12-31	한국기업데이터 (AAA ~ D)	BB-	보통이상
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 (최근 5사업연도)

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.02.13	신주인수권행사	보통주	149,317	500	1,835	-

2014.04.01	신주인수권행사	보통주	151,495	500	1,835	-

2014.04.17	신주인수권행사	보통주	938,578	500	1,379	-

2014.08.06	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.08.14	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.09.15	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.09.24	신주인수권행사	보통주	122,399	500	2,451	-

2014.10.02	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.10.02	신주인수권행사	보통주	768,836	500	1,951	-

2014.10.02	전환권행사	보통주	203,998	500	2,451	-

2014.10.15	신주인수권행사	보통주	40,799	500	2,451	-

2014.10.15	주식매수선택권행사	보통주	375,915	500	3,448	-

2014.10.24	전환권행사	보통주	203,998	500	2,451	-

2014.11.03	주식매수선택권행사	보통주	99,532	500	3,448	-

2014.12.05	주식매수선택권행사	보통주	80,150	500	3,448	-

2015.01.15	주식매수선택권행사	보통주	9,141	500	3,448	-

2015.02.18	유상증자(제3자배정)	보통주	3,641,569	500	9,871	-

2015.03.04	신주인수권행사	보통주	394,011	500	2,538	-

2015.03.04	신주인수권행사	보통주	407,996	500	2,451	-

2015.04.15	주식매수선택권행사	보통주	12,036	500	3,448	-

2015.04.15	전환권행사	보통주	1,625,133	500	3,692	-

2015.11.16	신주인수권행사	보통주	203,997	500	2,451	-

2016.01.15	전환권행사	보통주	1,221,861	500	7,775	-

2016.04.01	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	4,321	-

2016.06.29	신주인수권행사	보통주	81,599	500	2,451	-

2016.11.15	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	8,202	-

2016.12.01	주식매수선택권행사	보통주	60,000	500	8,202	-

2016.12.15	주식매수선택권행사	보통주	43,000	500	4,321	-

2017.01.03	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	8,202	-

2017.03.02	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	8,202	-

2017.10.20	전환권행사	보통주	128,617	500	7,775	-

2017.10.20	전환권행사	보통주	58,826	500	16,999	-

2017.12.07	전환권행사	보통주	58,826	500	16,999	-

2017.12.20	주식매수선택권행사	보통주	197,000	500	4,321	-

2018.03.09	전환권행사	보통주	58,826	500	16,999	-

2018.04.17	전환권행사	보통주	88,239	500	16,999	-

2018.05.24	전환권행사	보통주	29,413	500	16,999	-

2018.06.25	전환권행사	보통주	29,413	500	16,999	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제25회 무보증사모 전환사채	2015.10.20	2018.10.20	7,000,000,000	기명식보통주	2016.10.20~2018.09.20	100.0	16,999	1,500,000,000	88,240	-

제26회 무보증사모 전환사채(*)	2017.07.31	2020.07.31	28,000,000,000	기명식보통주	2018.07.31~2020.06.30	100.0	14,442	28,000,000,000	1,938,789	-

제28회 무보증사모 전환사채	2018.02.20	2021.02.20	3,000,000,000	기명식보통주	2019.02.20~2021.01.20	100.0	40,817	3,000,000,000	73,498	-

제29회 무보증사모 전환사채	2018.06.29	2023.06.29	7,000,000,000	기명식보통주	2019.06.29~2023.05.29	100.0	107,019	7,000,000,000	65,408	-

합 계	-	-	45,000,000,000	-	-	-	-	39,500,000,000	2,165,935	-

(*) 보고서 제출일 현재 제26회 전환사채는 미상환사채 권면총액 28,000백만원 중 2018년 7월 31일 18,900백만원, 2018년 8월 1일 2,200백만원이 주식으로 전환되어 남아있는 미상환사채의 권면총액은 6,900백만원(전환가능주식수 : 477,773주)입니다. 다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제30회 무보증사모 비분리형신주인수권부사채	2018.06.29	2023.06.29	39,500,000,000	기명식보통주	2019.06.29~2023.05.29	100.0	107,019	39,500,000,000	369,093	-

합 계	-	-	39,500,000,000	-	-	-	-	39,500,000,000	369,093	-

라. 보호예수 중인 주식수 및 보호예수 기간 현황- 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	100,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	200,408,783	4,000,000	204,408,783	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	163,815,814	3,996,667	167,812,481	-

1. 감자	163,815,814	3,996,667	167,812,481	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,592,969	3,333	36,596,302	-

Ⅴ. 자기주식수	96,859	88	96,947	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	36,496,110	3,245	36,499,355	-

(*) 상기 자기주식수는 2018년 2월 5일 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행으로 인한 처분된 자기주식 103,833주를 포함하여 기재하였으며, 2018년 3월 26일 교환사채 총 권면총액 5,000백만원의 교환청구가 완료 되었습니다

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	200,692	-	103,833	-	96,859	-

우선주	88	-	-	-	88	-

총 계(a+b+c)	보통주	200,692	-	103,833	-	96,859	-

우선주	88	-	-	-	88	-

(*) 상기 처분내용은 2018년 2월 5일 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행으로 인한 처분된 자기주식 103,833주를 포함하여 기재하였으며, 2018년 3월 26일 교환사채 총 권면총액 5,000백만원의 교환청구가 완료 되었습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2002년 10월 02일

주당 발행가액(액면가액)	580	500

발행총액(발행주식수)	2,320,000,000	4,000,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,933,140	3,333

주식의내용	이익배당에 관한 사항	종류주식에 대해서는 액면금액을 기준으로 년 1%이상에서 발행시에 이사회에서 정한 우선비율에 따른 금액을 현금으로 우선배당한다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 현재 잔액은 현재 주식수에 주당 발행가액을 곱한 금액입니다.- 현재 주식수는 감자로 인하여 감소된 수량이 반영된 주식수 입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	36,592,969	-

우선주	3,333	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	96,859	(*)

우선주	3,333	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	36,496,110	-

우선주	-	-

(*) 상기 자기주식수는 2018년 2월 5일 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행으로 인한 처분된 자기주식 103,833주를 포함하여 기재하였으며, 2018년 3월 26일 교환사채 총 권면총액 5,000백만원의 교환청구가 완료 되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기 당반기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	18,104	-16,530	-13,215

(별도)당기순이익(백만원)	24,958	-14,110	-6,323

(연결)주당순이익(원)	498	-462	-373

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 주당순이익은 보통주 기본주당순이익이며, 산출근거는 "III.재무에 관한 사항 => 3.연결재무제표 주석" 내용 중 "21.주당손익" 항목 을 참조하시기 바랍니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사(검토)의견 1) 감사인의 연결 감사(검토)의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제34기(당반기)	삼정회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제33기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제32기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2) 감사인의 별도 감사(검토)의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제34기(당반기)	삼정회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제33기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제32기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제34기(당반기)	삼정회계법인	반기검토(2017.07.30~2018.08.03)중간감사,별도감사, 연결감사	95,000	327

제33기(전기)	삼정회계법인	반기검토(2017.07.24~2017.07.28)중간감사(2017.12.11~2017.12.15)별도감사(2018.02.05~2018.02.09)연결감사(2018.02.21~2018.02.23)	85,000	1,308

제32기(전전기)	삼정회계법인	반기검토(2016.07.25~2016.07.29)중간감사(2016.12.12~2016.12.16)별도감사(2017.02.08~2017.02.10)연결감사(2017.02.20~2017.02.24)	85,000	1,767

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당반기)	2018.04.27	내부회계관리제도 검토	-	15,000	-

제33기(전기)	2017.04.28	내부회계관리제도 검토	2017.12.11~2017.12.15	15,000	-

제32기(전전기)	2016.04.26	내부회계관리제도 검토	2016.12.12~2016.12.16	15,000	-

4. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제회사의 감사는 회사의 내부통제의 유효성에 대하여 감사하며, 당사의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있습니다. 나. 내부회계관리제도당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 대표이사는 내부회계관리제도의 관리 및 운영을 책임지고 내부회계 관리제도의 효율적인 관리 및 운영을 위하여 내부회계관리자를 지정하도록 하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 운영을 총괄하고, 회계정보의 작성 및 공시, 회계정보의 전산처리 등에 관한 사항을 통제하며 이를 확인, 감독하고 있습니다. 또한, 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하고, 연 1회의 이사회 및 감사위원회에 이 규정에 따른 운영실태에 관한 보고와 당사 조직관리 부서의 협조를 거친 후, 회계정보의 작성 및 공시를 담당하는 부서에 대한 적절하고 효율적인 업무분장을 수행하고 있습니다.

다. 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없습니다.

라. 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제33기(전기)	삼정회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제32기(전전기)	삼정회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 감사(1) 감사의 인적사항

성 명	재임기간	겸직현황(재임기간)	계열회사 근무경력	주 요 경 력	비 고

김용웅	9년	- 에이치엘비생명과학(주) 비상근 감사 (2년)- 현대요트(주) 비상근 감사 (1년)- 바다중공업(주) 비상근 감사 (9년)- 라이프리버(주) 비상근 감사 (1년)- (주)화진메디칼 비상근 감사 (신규선임)	해당사항 없음.	신용관리기금, 금융감독원	- 2017.03.24 재선임- 2018.03.28 상근전환

(2) 감사의 독립성당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.(3) 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2018-01-02	타법인 주식 취득의 건	가결	-

2	2018-01-10	관계사 금전대여의 건	가결	-

3	2018-01-17	관계사 계약이행보증 연대보증 조건변경의 건	가결	-

4	2018-01-19	자회사 법인차량 리스계약 승계를 위한 보증입보의 건	가결	-

5	2018-01-23	자회사 법인카드 한도 관련 연대보증의 건	가결	-

6	2018-01-26	제27회차 무보증 사모 교환사채 발행의 건	가결	-

7	2018-02-06	타법인 주식 취득의 건	가결	-

8	2018-02-07	관계사 금전대여의 건	가결	-

9	2018-02-19	지점 설치의 건	가결	-

10	2018-02-20	제28회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

11	2018-02-21	제33기 재무제표 확정의 건	가결	-

12	2018-02-21	관계사 선급금 지급보증 연대보증 조건변경의 건	가결	-

13	2018-02-22	제33기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

14	2018-03-06	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

15	2018-03-12	타법인 주식 양도 및 타법인 주권관련 사채권 취득의 건	가결	-

16	2018-03-13	관계사 계약이행보증 연대보증 조건변경의 건	가결	-

17	2018-03-19	지점 폐지의 건	가결	-

18	2018-03-23	자회사 차입 연대보증의 건	가결	-

19	2018-04-10	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

20	2018-04-16	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

21	2018-05-08	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

22	2018-06-28	관계사 하자보증 연대보증의 건	가결	-

23	2018-06-28	제29회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

24	2018-06-28	제30회차 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 발행의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부

당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 전자투표제도 및 전자위임장권유제도를 채택하고있지 않습니다. (단, 제33기(전기) 및 제32기(전전기) 정기주주총회에서는 이사회결의를 통해「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 활용하였습니다.) 나. 소수주주권의 행사 여부- 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

진양곤	남	1966.01	회장/대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 에이치엘비(주) 대표이사- 에이치엘비생명과학(주) 이사	3,944,595	-	9년	2020.03.24

김하용	남	1970.12	사내이사	등기임원	상근	기획/홍보	- 에이치엘비생명과학(주) 대표이사- 라이프리버(주) 대표이사	75,075	-	9년	2020.03.24

김성철	남	1964.12	사내이사	등기임원	비상근	바이오총괄	- (주)삼양사 미국유타 의약연구소 (SRC)부사장- LSK BioPartners, Inc. 대표이사	556,989	-	3년	2020.03.24

Alex S. Kim	남	1968.05	사내이사	등기임원	비상근	바이오	- MacroMed(BTG) 부사장- LSK BioPartners, Inc. 부사장	924,778	-	3년	2020.03.24

김욱	남	1969.04	사내이사	등기임원	비상근	사업관리	- 이랜드그룹 국제금융 본부장 - 이랜드그룹 M 본부장 - 한국장기신용은행	-	-	신규선임	2021.03.28

김성제	남	1965.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 차병원 IRB(임상시험심사위원회) 위원- BMCC BIO R 컨설팅 자문위원	-	-	3년	2020.03.24

박진국	남	1948.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 성도회계법인 부회장- 마이다스액티브증권투자회사주식 감독이사	-	-	1년	2020.03.24

김용웅	남	1958.06	감사	등기임원	상근	감사	- 신용관리기금- 금융감독원	-	-	9년	2020.03.24

※ 2018년 3월 28일 제33기 정기주주총회에서 김욱 사내이사를 신규선임 하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

구명정, GRP	남	37	-	-	-	-	5.3	833,132	22,517	-

구명정, GRP	여	6	-	-	-	-	5.0	111,122	18,520	-

판교사무소	남	10	-	-	-	-	2.3	151,777	15,178	-

판교사무소	여	3	-	-	-	-	1.4	54,136	18,045	-

합 계	56	-	-	-	-	4.5	1,150,167	20,539	-

※ 직원수는 2018년 6월 30일 근무중인 직원 기준으로 하여 작성하였습니다.※ 평균근속년수는 2018년 6월 30일 현재 근무중인 직원의 누적근무일수/365/ 인원수로 산출하였습니다.※ 연간급여총액은 당반기말 급여총액 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,000,000	사외이사 포함

감사	1	100,000	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	28,158	3,520	-

(2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	10,158	2,032	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12,000	6,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	6,000	6,000	-

보수현황>가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법- 해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 - - (기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김하용 등기임원 2014.11.07 신주교부 보통주 160,000 - - 160,000 2016.11.07 ~ 2019.11.07 8,202 김성철 등기임원 2014.11.07 신주교부 보통주 270,000 - - 270,000 2016.11.07 ~ 2019.11.07 8,202 Alex S. Kim (*1) 등기임원 2014.11.07 신주교부 보통주 180,000 - - 180,000 2016.11.07 ~ 2019.11.07 8,202 홍현실외 7명 (*2) 직원 2014.11.07 신주교부 보통주 225,000 145,000 - 80,000 2016.11.07 ~ 2019.11.07 8,202

※ 2018년 06월 30일 기준 보통주 종가는 97,500원입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사 현황

구 분	회사명	사업자등록번호	상장 여부	비고

종속회사	LSK BioPartners, Inc.	-	비상장	-

(주)화진메디칼	127-81-38533	비상장	-

(주)화진메디스	312-81-95525	비상장	-

에이치엘비오토텍(주)	716-87-00921	비상장	-

관계회사	에이치엘비생명과학(주)	116-81-69278	상장	-

현대요트(주)	610-81-92325	비상장	-

바다중공업(주)	603-81-38658	비상장	-

기타	에이치엘비파워(주)	214-81-91598	상장	-

(주)고션	411-81-55854	비상장	-

라이프리버(주)	125-81-83269	비상장	-

(주)엘에스케이인베스트먼트	625-81-00297	비상장	-

나. 계열회사간의 계통도

(기준일 : 2018년 06월 30일)

피출자사	상장여부	출자사

에이치엘비(주)	에이치엘비생명과학(주)	라이프리버(주)

LSK BioPartners, Inc.	비상장	60.01%	8.05%	1.82%

(주)화진메디칼	비상장	100.00%	-	-

(주)화진메디스	비상장	100.00%	-	-

에이치엘비오토텍(주)	비상장	100.00%	-	-

에이치엘비생명과학(주)	상장	7.83%	-	-

에이치엘비파워(주)	상장	2.05%	-	-

현대요트(주)	비상장	39.43%	-	-

바다중공업(주)	비상장	28.89%	-	-

(주)고션	비상장	18.76%	-	-

라이프리버(주)	비상장	-	98.21%	-

(주)엘에스케이인베스트먼트	비상장	-	39.00%	29.00%

다. 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일)

구분	진양곤	김하용	김성철	Alex S. Kim	김용웅

에이치엘비(주)	대표이사(상근)	이사(상근)	이사(비상근)	이사(비상근)	감사(상근)

LSK BioPartners, Inc.	-	이사(비상근)	대표이사(상근)	이사(상근)	-

(주)화진메디칼	-	-	-	-	감사(비상근)

에이치엘비오토텍(주)	이사(비상근)	-	-	-	-

에이치엘비생명과학(주)	이사(비상근)	대표이사(상근)	-	-	감사(비상근)

에이치엘비파워(주)	이사(비상근)	-	-	-	-

현대요트(주)	이사(비상근)	-	-	-	감사(비상근)

바다중공업(주)	이사(비상근)	-	-	-	감사(비상근)

(주)고션	이사(비상근)	-	-	-	-

라이프리버(주)	이사(비상근)	대표이사(상근)	이사(비상근)	-	감사(비상근)

(주)엘에스케이인베스트먼트	이사(상근)	-	대표이사(상근)	-	-

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

LSK BioPartners,Inc.(비상장)	2005.09.29	사업다각화	262	1,813	60.01	67,341	-	-	-	1,813	60.01	67,341	18,899	-16,306

라이프리버(비상장)	2009.10.06	사업다각화	750	8,567	39.04	1,198	-8,567	-30,787	29,589	-	-	-	4,680	-4,640

에이치엘비생명과학(상장)	2015.10.23	사업다각화	7,000	2,090	7.83	7,000	-	-	-	2,090	7.83	7,000	95,364	4,274

현대요트(비상장)	2009.07.02	사업다각화	300	328	39.43	-	-	-	-	328	39.43	-	6,256	-489

바다중공업(비상장)	2009.05.28	사업다각화	300	780	28.89	986	-	-	-	780	28.89	986	9,609	102

고션(비상장)	2014.02.12	사업다각화	-	21	18.76	-	-	-	-	21	18.76	-	349	-78

라이프코드(비상장)	2005.05.17	사업다각화	18,668	216	18.89	-	-	-	-	216	18.89	-	4,191	-715

에이치엘비파워(상장)	2016.09.06	지분참여	2,800	1,223	2.35	1,449	-	-	238	1,223	2.05	1,956	67,117	-13,284

화진메디칼(비상장)	2018.02.21	사업다각화	5,022	-	-	-	70	5,082	-	70	100.00	5,082	6,645	228

화진메디스(비상장)	2018.02.21	사업다각화	500	-	-	-	50	526	-	50	100.00	526	3,414	233

에이치엘비오토텍(비상장)	2018.01.12	사업다각화	900	-	-	-	180	900	-	180	100.00	900	-	-

합 계	15,036	-	77,974	8,867	-24,279	30,097	6,770	-	83,791	216,523	-30,676

※ 상기 최근사업연도 재무현황은 2017년말 기준 재무정보입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

(1) 지배기업의 특수관계자는 관계기업 및 종속기업과 지배기업의 주요 경영진, 그리고 경영진이 출자 또는 임원으로 재직중인 기업입니다.

구 분	회사명

관계기업	바다중공업㈜

현대요트㈜

에이치엘비생명과학㈜

기타 특수관계자	라이프리버㈜

㈜엘에스케이인베스트먼트

㈜고션

에이치엘비일렉㈜

에이치엘비네트웍스㈜

오티에스중공업㈜

에이치엘비파워㈜

현대코스모스요팅㈜

㈜신화어드밴스

에이치엘비엘이디㈜

(2) 특수관계자와의 매출 및 매입 내역은 다음과 같습니다.① 당반기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출	매입

매출거래	기타	매입거래	기타

관계기업	에이치엘비생명과학㈜	-	-	-	10,787

바다중공업㈜	103,500	21,011	1,106,436	-

현대요트㈜	3,582,800	5,443	-	-

기타	에이치엘비네트웍스㈜	1,808,294	-	-	17,243

에이치엘비일렉㈜	22,500	-	-	-

㈜고션	1,200	-	-	-

합계	5,518,294	26,454	1,106,436	29,030

② 전반기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출	매입

원재료매입	기타

관계기업	에이치엘비생명과학㈜	-	-	9,255

바다중공업㈜	198,971	2,932,862	-

현대요트㈜	4,216	-	29,000

기타	㈜고션	52,200	5,860	-

에이치엘비일렉㈜	15,000	-	-

에이치엘비네트웍스㈜	2,218,731	-	760

합 계	2,489,118	2,938,722	39,015

(3) 특수관계자와의 자금거래 내역은 다음과 같습니다.① 당반기

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	자금대여	자금회수	출자	출자회수

관계기업	바다중공업㈜	1,380,000	500,000	-	-

현대요트㈜	708,000	708,000	-	-

기타	라이프리버㈜(*)	-	-	-	1,197,818

합계	2,088,000	1,208,000	-	1,197,818

(*) 당반기 중 종속기업인 라이프리버㈜의 지분 전량을 관계기업인 에이치엘비생명과학㈜에 매각하였습니다. 한편, 라이프리버㈜의 지분 매각 전 라이프리버㈜는 에이치엘비생명과학㈜로부터 2,500,000천원을 차입하였었습니다.② 전반기에 발생한 특수관계자와의 자금거래는 없습니다.

(4) 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다.① 당반기말

(단위: 천원)

구분	채권	채무

특수관계구분	특수관계자명	매출채권(*1)	단기대여금(*1)	미수금	미수수익(*1)	보증금(*1)	기타	매입채무	보증금	기타

관계기업	에이치엘비생명과학㈜(*2)	-	-	-	-	-	30,840,127	-	-	1,461,191

바다중공업㈜	98,000	880,000	-	15,970	-	-	380,744	-	-

현대요트㈜(*1)	861,630	781,000	24	378,763	53,897	-	-	-	-

기타	라이프리버㈜	-	-	16	-	-	-	-	-	-

에이치엘비네트웍스㈜	1,741,073	-	333	-	-	-	-	-	6,014

에이치엘비일렉㈜	-	-	2,766	-	-	-	-	75,000	-

㈜고션(*1)	198,220	70,000	8	-	-	-	-	-	13,464

오티에스중공업㈜(*1)	-	400,000	-	3,478	-	-	-	-	-

합계	2,898,923	2,131,000	3,147	398,211	53,897	30,840,127	380,744	75,000	1,480,669

(*1) 당반기말 현재 상기의 특수관계자 채권에 대해 대손충당금이 1,885,138천원이 설정되어 있습니다.(*2) 에이치엘비생명과학㈜에 대한 채권 30,840,127천원은 제5회차 전환사채이며, 에이치엘비생명과학㈜가 보유한 채무 1,461,191천원은 연결실체가 발행한 제25회차 전환사채입니다.② 전기말

(단위: 천원)

구분	채권	채무

특수관계구분	특수관계자명	매출채권(*1)	단기대여금(*1)	미수금	미수수익(*1)	보증금(*1)	매입채무	임대보증금	기타(*2)

관계기업	에이치엘비생명과학㈜(*2)	-	-	-	-	28,000	-	-	4,641,785

바다중공업㈜	-	-	-	-	-	464,031	-	-

현대요트㈜(*1)	-	781,000	24	378,763	53,897	-	-	931,202

기타	에이치엘비네트웍스㈜	1,411,437	-	113	-	-	-	-	621

에이치엘비일렉㈜	-	-	2,766	-	-	-	25,000	-

㈜고션(*1)	198,220	70,000	8	-	-	-	-	13,464

오티에스중공업㈜(*1)	-	400,000	-	3,478	-	-	-	-

합계	1,609,657	1,251,000	2,911	382,241	81,897	464,031	25,000	5,587,072

(*1) 전기말 현재 상기의 특수관계자 채권에 대해 대손충당금이 1,885,138천원이 설정되어 있습니다.(*2) 에이치엘비생명과학㈜가 보유한 채무 4,641,785천원은 연결실체가 발행한 제25회차 전환사채입니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다