HLB 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항보고서 제출일 현재 별도의 감사위원회를 설치하고 있지 아니하며, 2017년 3월 24일 정기주주총회에서 재선임된 김용웅 감사가 감사업무를 수행합니다. 감사는 이사의 직무집행에 관한 감사 및 영업에 관한 전반적 사항의 보고를 받고 있으며, 회사의 업무상태 및 재산상태를 조사할 수 있는 권한을 가지고 있습니다. 감사는 회사의 회계와 업무감사 및 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	재임기간	겸직현황(재임기간)	계열회사 근무경력	주 요 경 력	비 고

김용웅	11년	- 현대요트(주) 비상근 감사 (3년)- 바다중공업(주) 비상근 감사 (11년)- 라이프리버(주) 비상근 감사 (3년)- (주)화진메디칼 비상근 감사 (2년)	해당사항 없음.	신용관리기금(現 금융감독원)	- 2018.03.28 상근전환 - 2020.03.30 재선임

다. 감사의 독립성당사의 감사는 1인이며, 감사의 독립성 강화를 위하여 감사 선임시, 감사에 대한 모든 정보(추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등을 포함)를 주주총회 전에 투명하게 공개하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

라. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2019-01-09	지점 이전의 건	가결	-

2	2019-01-29	제31회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

3	2019-02-21	전환사채 권종 및 매수 변경의 건	가결	-

4	2019-02-22	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

5	2019-02-25	제34기 재무제표 확정의 건	가결	-

6	2019-02-26	제34기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

7	2019-03-04	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

8	2019-03-08	내부회계관리규정 제개정 및 내부회계관리제도 운영실태보고의 건	가결	-

9	2019-03-12	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

10	2019-03-18	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

11	2019-03-19	제34기 재무제표 정정 확정의 건	가결	-

12	2019-03-21	타법인 주식 취득의 건	가결	-

13	2019-03-27	각자 대표이사 선임의 건	가결	-

14	2019-04-12	자회사 차입 연대보증 갱신의 건	가결	-

15	2019-04-16	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

16	2019-04-30	타법인 주식 취득의 건	가결	-

17	2019-05-10	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

18	2019-05-14	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

19	2019-05-21	펀드 출자의 건	가결	-

20	2019-05-22	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

21	2019-05-31	타법인 주식 취득의 건	가결	-

22	2019-06-10	대표이사 선임의 건	가결	-

23	2019-06-10	제32회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

24	2019-06-13	제32회차 무보증 사모 전환사채 발행 정정의 건	가결	-

25	2019-06-13	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

26	2019-06-13	제3자배정 유상증자의 건	가결	-

27	2019-06-14	자회사 차입 연대보증 갱신의 건	가결	-

28	2019-06-18	자회사 차입 연대보증 갱신의 건	가결	-

29	2019-07-01	타법인 주권관련 사채권 취득의 건	가결	-

30	2019-07-01	타법인 주식 취득의 건	가결	-

31	2019-08-30	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

32	2019-09-16	관계사 금전대여의 건	가결	-

32	2019-09-20	자회사 차입 연대보증 갱신의 건	가결	-

33	2019-10-11	제3자배정 유상증자 일정변경의 건	가결	-

34	2019-10-11	제3자배정 유상증자 내용변경의 건	가결	-

35	2019-10-15	신주인수권부사채 권종 및 매수 변경의 건	가결	-

36	2019-10-28	신주인수권부사채 권종 및 매수 변경의 건	가결	-

37	2019-10-31	의안1 타법인 주식 취득의 건	가결	-

의안2 사내이사 선임 확약의 건	가결	-

38	2019-10-31	제3자배정 유상증자 일정변경의 건	가결	-

39	2019-11-04	삼각합병을 위한 단기 차입의 건	가결	-

40	2019-11-05	타법인 주식 취득에 관한 내용 변경의 건	가결	-

41	2019-11-12	단기차입금 조기상환의 건	가결	-

42	2019-12-02	의안1 타법인 전환사채 양도의 건	가결	-

의안2 타법인 주식 취득의 건	가결	-

의안3 단기 차입의 건	가결	-

43	2019-12-02	타법인 주식 취득의 건	가결	-

44	2019-12-12	관계사 계약이행보증 연대보증의 건	가결	-

44	2019-12-16	제33회차 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

45	2019-12-27	타법인 주식 취득의 건	가결	-

46	2020-01-15	관계사 금전대여의 건	가결	-

47	2020-01-16	관계사 선금급 이행보증 연대보증의 건	가결	-

48	2020-01-31	타법인 주식 취득의 건	가결	-

49	2020-02-19	타법인 주식 취득의 건	가결	-

50	2020-02-19	제35기 재무제표 확정의 건	가결	-

51	2020-02-26	의안1 제35기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

의안2 전자투표제도 채택의 건	가결	-

52	2020-02-27	리보세라닙 특허 및 기술양수도 Term Sheet 승인의 건	가결	-

53	2020-03-03	의안1 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자 결의의 건	가결	-

의안2 무상증자 결의의 건	가결	-

54	2020-03-11	의안1 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	-

의안2 내부회계관리제도 운영평가 보고의 건	가결	-

55	2020-03-16	자회사 차입에 대한 연대보증의 건	가결	-

56	2020-03-16	기업은행 운전자금 차입 갱신의 건	가결	-

57	2020-03-20	제35기 재무제표(2019) 정정 확정의 건	가결	-

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 다년간 감사직을 수행하며 회사에 대한 높은 이해도를 보유하고, 금융분야에서 오랜기간 근무하며충분한 자질을 확보하여 별도의 교육을 실시하지 않음

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영전략팀	2	상무 외 (평균 4년)	내부회계관리제도 관련 제반 활동

사. 준법지원인 지원조직 현황- 해당사항 없습니다.