HLB 분기보고서 (2018.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항(1) 이사회의 권한 내용

이사회는 법령 또는 정관에 관한 사항, 주주총회로부터 위임받은 회사 경영의 기본방침에 관한 중요사항을 심의ㆍ결정하고, 일상적인 업무진행에 관한 주요사항을 심의ㆍ결정한다.

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

관계법령에 의거 이사후보 인적사항을 주총전 공시하고 있으며 대부분의 이사후보는 경영진의 복안을 주주가 찬성하는 방식으로 승인한다.

(3) 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비 고

김성제	- 분당, 강남 차병원 IRB(임상시험심 사위원회)위원- (재)서울의과학연구소 IRB(임상시 험심사위원회)위원- 바이오 의료커넥트센터(BMCC) 바이오 R 분야 컨설팅 자문위원	해당사항없음	-	2017.03.24재선임

박진국	- 성도회계법인 부회장- 마이다스액티브증권투자회사주식 감독이사- (주)제이씨현 이사- 한국벤처투자(주) 감사- 한국벤처금융(주) 대표이사	해당사항없음	-	2017.03.24신규선임

나. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용이사회에 관한 사항은 당사 정관 제2절(이사회) 규정에 따르고 있습니다.

제40조 (이사회의 구성과 소집) ① 이사회는 이사로 구성하며, 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.
③ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.
④ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
제41조(이사회의 결의방법)① 이사회의 결의는 관련법령 또는 이사회가 별도로 결의요건을 강화하는 경우를 제외 하고는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성 을 동시에 송,수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
제42조 (이사회의 의사록)① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.
제43조 (상담역 및 고문) 회사는 이사회의 결의로 상담역 또는 고문 약간명을 둘 수 있다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2018-01-02	타법인 주식 취득의 건	가결	-

2	2018-01-10	관계사 금전대여의 건	가결	-

3	2018-01-17	관계사 계약이행보증 연대보증 조건변경의 건	가결	-

4	2018-01-19	자회사 법인차량 리스계약 승계를 위한 보증입보의 건	가결	-

5	2018-01-23	자회사 법인카드 한도 관련 연대보증의 건	가결	-

6	2018-01-26	제27회차 무보증 사모 교환사채 발행의 건	가결	-

7	2018-02-06	타법인 주식 취득의 건	가결	-

8	2018-02-07	관계사 금전대여의 건	가결	-

9	2018-02-19	지점 설치의 건	가결	-

10	2018-02-20	제28회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

11	2018-02-21	제33기 재무제표 확정의 건	가결	-

12	2018-02-21	관계사 선급금 지급보증 연대보증 조건변경의 건	가결	-

13	2018-02-22	제33기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

14	2018-03-06	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

15	2018-03-12	타법인 주식 양도 및 타법인 주권관련 사채권 취득의 건	가결	-

16	2018-03-13	관계사 계약이행보증 연대보증 조건변경의 건	가결	-

17	2018-03-19	지점 폐지의 건	가결	-

18	2018-03-23	자회사 차입 연대보증의 건	가결	-

19	2018-04-10	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

20	2018-04-16	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

21	2018-05-08	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

22	2018-06-28	관계사 하자보증 연대보증의 건	가결	-

23	2018-06-28	제29회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

24	2018-06-28	제30회차 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 발행의 건	가결	-

25	2018-07-25	타법인 주식 취득의 건	가결	-

26	2018-08-01	전환사채 권종 및 매수 변경의 건	가결	-

27	2018-08-03	타법인 주식 취득의 건	가결	-

28	2018-08-03	타법인 주권관련 사채권 취득의 건	가결	-

29	2018-08-21	타법인 주식 취득의 건	가결	-

30	2018-09-05	상환전환우선주 발행의 건	가결	-

31	2018-09-06	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

32	2018-09-18	기업설명회(IR) 개최의 건	가결	-

33	2018-09-27	타법인 신주인수권증서 취득의 건	가결	-

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김성제(출석률: 60.6%)	박진국(출석률: 100.0%)

찬 반 여 부

1	2018-01-02	타법인 주식 취득의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

2	2018-01-10	관계사 금전대여의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

3	2018-01-17	관계사 계약이행보증 연대보증 조건변경의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

4	2018-01-19	자회사 법인차량 리스계약 승계를 위한 보증입보의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

5	2018-01-23	자회사 법인카드 한도 관련 연대보증의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

6	2018-01-26	제27회차 무보증 사모 교환사채 발행의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

7	2018-02-06	타법인 주식 취득의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

8	2018-02-07	관계사 금전대여의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

9	2018-02-19	지점 설치의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

10	2018-02-20	제28회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

11	2018-02-21	제33기 재무제표 확정의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

12	2018-02-21	관계사 선급금 지급보증 연대보증 조건변경의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

13	2018-02-22	제33기 정기주주총회 소집에 관한 건	참석(찬성)	참석(찬성)

14	2018-03-06	기업설명회(IR) 개최의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

15	2018-03-12	타법인 주식 양도 및 타법인 주권관련 사채권 취득의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

16	2018-03-13	관계사 계약이행보증 연대보증 조건변경의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

17	2018-03-19	지점 폐지의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

18	2018-03-23	자회사 차입 연대보증의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

19	2018-04-10	기업설명회(IR) 개최의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

20	2018-04-16	기업설명회(IR) 개최의 건	참석(찬성)	참석(찬성)

21	2018-05-08	기업설명회(IR) 개최의 건	불참	참석(찬성)

22	2018-06-28	관계사 하자보증 연대보증의 건	불참	참석(찬성)

23	2018-06-28	제29회차 무보증 사모 전환사채 발행의 건	불참	참석(찬성)

24	2018-06-28	제30회차 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 발행의 건	불참	참석(찬성)

25	2018-07-25	타법인 주식 취득의 건	불참	참석(찬성)

26	2018-08-01	전환사채 권종 및 매수 변경의 건	불참	참석(찬성)

27	2018-08-03	타법인 주식 취득의 건	불참	참석(찬성)

28	2018-08-03	타법인 주권관련 사채권 취득의 건	불참	참석(찬성)

29	2018-08-21	타법인 주식 취득의 건	불참	참석(찬성)

30	2018-09-05	상환전환우선주 발행의 건	불참	참석(찬성)

31	2018-09-06	기업설명회(IR) 개최의 건	불참	참석(찬성)

32	2018-09-18	기업설명회(IR) 개최의 건	불참	참석(찬성)

33	2018-09-27	타법인 신주인수권증서 취득의 건	불참	참석(찬성)

다. 이사회내의 위원회 구성현황- 해당사항 없습니다.

라. 이사의 독립성

(1) 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출 의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 사외이사 선임은 관련법에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다. (2) 각 이사의 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계

관 계(상근여부)	성 명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계

회장/대표이사(상근)	진양곤	이사회	경영총괄	해당사항없음	최대주주

이사(상근)	김하용	이사회	기획/홍보	해당사항없음	해당사항없음

이사(비상근)	김성철	이사회	바이오총괄	해당사항없음	해당사항없음

이사(비상근)	Alex S. Kim	이사회	바이오	해당사항없음	해당사항없음

이사(비상근)	김욱	이사회	사업관리	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	김성제	이사회	사외이사	해당사항없음	해당사항없음

사외이사(비상근)	박진국	이사회	사외이사	해당사항없음	해당사항없음

마. 사외이사의 전문성당사는 회사내에 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직을 두고 있지 아니하며, 별도의 교육 이수내역이 존재하지 않습니다.