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대성창투 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 22일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 대성창업투자(주)
대 표 이 사 : 김 영 훈, 박 근 진
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 역삼로 165 해성빌딩 4층
(전 화) 02-559-2900
(홈페이지) http://www.daesungpe.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 정 무 현
(전 화) 02-559-2900
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 대성창업투자 주식회사이며, 영문으로는 Daesung Private Equity, Inc.라 표기합니다.나. 설립일자당사는 1987년 8월 22일 대구창업투자(주)로 설립되었고, 1999년 11월 30일 코스닥 시장에 등록되었으며, 이후 2000년 2월 26일에 대구창업투자(주)에서 인사이트벤처(주)로, 2002년 6월 28일 인사이트벤처(주)에서 (주)바이넥스트하이테크로 사명을 변경하였습니다. 또한 2002년 6월 28일에는 최대주주가 대구은행에서 대구도시가스(주)로 변경되었고, 2005년 3월 15일 (주)바이넥스트하이테크에서 (주)바이넥스트창업투자로, 2010년 3월 19일 (주)바이넥스트창업투자에서 대성창업투자(주)로 사명을변경하였습니다. 최대주주는 2009년 10월 1일 자로 대구도시가스(주)에서 대성홀딩스(주)로 변경되었습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소는 다음과 같습니다. 주 소 : 서울시 강남구 역삼로 165 해성빌딩 4층 전화번호 : 02-559-2900 홈페이지 : http://www.daesungpe.com라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 1986년 제정된 '중소기업창업지원법'에 근거하여 설립되었으며, '벤처기업육성에 관한 특별조치법'에 의거해 벤처기업에 대한 투자를 하고 있으며, 산업발전법의 '기업구조조정전문회사에대한조항'에 따라 기업구조조정 사업을 했었으나 이 조항은 2009년 5월말 시효가 종료되었고 2009년 2월 4일부터 시행된 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'을 따르고 있습니다. 마. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업에 해당됩니다.바.대한민국에 대리인이 있는 경우당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다.사. 주요 사업의 내용 당사의 사업내용은 창업자에 대한 투자, '벤처기업육성에 관한 특별조치법'에 의한 벤처기업에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 해외기술 의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자, 창업보육센터의 설립 및 운영, 창업자로부터 위탁받은 사업의 타당성 검토 또는 경영 및 기술향상을 위한 용역 사업 등 입니다. 특히 벤처캐피탈의 주업무인 투자업무는 기술력이 우수한 벤처기업을 발굴하여 자본 출자하는 주식인수가 일반적이나, 투자위험의 분산을 위해 전환사채 및 신주인수권부사채 인수에 의한 자금 지원 방식 및 개인사업자에 대한 확정 수익을 정하지 아니한 무담보 자금 지원방식과 영상 및 음반물의 제작, 기술 개발 등과 같이 특정 사업의수행을 위하여 계약을 통해 소요 자금을 지원하는 프로젝트 투자 등이 있으며, 상세한 내용은 동 공시서류의 '사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

아. 계열회사에 관한 사항 당 보고자료 IX. 계열회사 등에 관한 사항을 참조하십시오.자. 신용평가에 관항 사항당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다.차.상법 제 290조에 따른 변태설립사항당사는 제출일 현재 해당사항이 없습니다.카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	1999년 11월 30일	해당사항없음	해당사항없음
3. 자본금 변동사항

- 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1987년 08월 22일	-	보통주	200,000	10,000	10,000	-

1987년 10월 17일	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	10,000	10,000	-

1989년 12월 10일	유상증자(주주배정)	보통주	300,000	10,000	10,000	-

1990년 12월 05일	유상증자(주주배정)	보통주	400,000	10,000	10,000	-

1992년 12월 03일	유상증자(주주배정)	보통주	172,000	10,000	10,000	-

1996년 05월 03일	주식배당	보통주	17,580	10,000	10,000	-

1997년 05월 24일	주식배당	보통주	71,374	5,000	5,000	-

1998년 05월 26일	주식배당	보통주	147,032	5,000	5,000	-

1999년 07월 31일	유상증자(주주배정)	보통주	602,434	5,000	5,000	-

1999년 11월 17일	유상증자(일반공모)	보통주	800,000	5,000	12,500	-

2000년 04월 01일	주식분할	보통주	40,000,000	500	-	-

- 당기 자본금 변동내용 등2020.12.31 현재 기말 자본금 변동내용은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 정관상 발행할 주식의 총수는 160,000,000주 이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 40,000,000주 입니다. 현재 유통주식수는 40,000,000주 입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	160,000,000	-	160,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	40,000,000	-	40,000,000	-

나. 자본금 및 1주당가액(2020.12.31 현재) (단위 : 주)

구분	종류	자본금(액면총액)	1주당가액	비고

재무제표상자본금(A)	발행주식의액면총액('가'의 Ⅳ×B)	유통주식의액면총액('가'의 Ⅵ×B)	1주당액면가액(B)	자본금÷발행주식의 총수(A÷'가'의Ⅳ)	자본금÷유통주식수(A÷'가'의 Ⅵ)

기명식	보통주	20,000,000,000	20,000,000,000	20,000,000,000	500	500	500	-

합 계	20,000,000,000	20,000,000,000	20,000,000,000	500	500	500	-

다. 보통주 외의 주식 당사는 보통주 이외에 발행한 주식이 없습니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 40,000,000주이며, 정관상 발행할 주식총수의 25%에 해당합니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 없습니다. 그러므로 의결권 행사 가능 주식수는 40,000,000주입니다.

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	40,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	40,000,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,326	-174	1,603

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	33	-4	40

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	0.16
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력당 사업보고서에 첨부된 정관은 2020년 3월 24일 개정된 것이며, 2021년 3월 30일 개최예정인 제34기 정기주주총회 안건 중 하기 표의 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시 되어야 할 권리의 전자등록)
① (삭제)
② 본 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.	제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시 되어야 할 권리의 전자등록)
① (현행과 동일)
② 본 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.	- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함

제10조의 3(신주의 배당기산일)
본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.	제10조의 3(신주의 동등배당)
본 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등 배당한다.	- 동등배당 원칙을 명시함

제11조(명의개서대리인)
① ∼ ③ (생략)
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서 대리인의 증권명의개서대행업무규정에 따른다.	제11조(명의개서대리인)
① ∼ ③ (현행과 같음)
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서 대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.	- 전자등록제도 도입에 따른 증권에 대한 명의개서대행업무 사라진 현황을 반영

제14조(전환사채의 발행)
① ∼ ④ (생략)
⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제 10조의 3의 규정을 준용한다.	제14조(전환사채의 발행)
① ∼ ④ (현행과 같음)
⑤ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 10조의 3의 규정을 준용한다.	- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함

제 42 조(감사의 선임)
① ~ ② (생략)
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제 1항의 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.
(신설)	제 42 조(감사의 선임)
① ~ ② (현행과 같음)
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
④ 제3항의 감사의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.	- 전자투표 도입시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함

제 51 조(이익의 배당)
① ~ ② (생략)
③ 1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	제 51 조(이익의 배당)
① ~ ② (현행과 같음)
③ 1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 다만, 제17조제2항에 따라 정한 정기주주총회의 기준일과 다른날로 배당기준일을 정할 수 있다.	- 배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함

부 칙
제 1 조(시행일) 본 정관은 2021년 3월 30일부터 시행한다.

정기주주총회 결과에 따라 정관의 내용이 변경될 수 있습니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 24일	제33기 정기주주총회	- '주주명부 폐쇄 및 기준일' 삭제- 주주총회 소집시기 기준일 변경	정기주주총회일 분산을 위한 기준일 규정 삭제

2019년 03월 21일	제32기 정기주주총회	- 주권의 전자등록 전환- 사채 및 신주인수증권의 전자등록규정 신설- 사외이사 사임, 사망으로 인한 결원 시 선임조항 신설- 외부감사인 선임 시 관련 법령문구 정비	전자증권법 시행에 따른 관련 규정 정비사외이사 사임, 사망등으로 인한 결원 시 상법상 예외규정 적용받을 수 있도록 문구정비관련 법령의 개정에 따라 조문 정리
1. 요약재무정보

1. 요약재무정보(*1) (단위 : 백만원, 주당순이익단위 : 원 )

과 목	제34기	제33기	제32기

2020년 12월말	2019년 12월말	2018년 12월말

자산

Ⅰ.유동자산	21,494	21,127	21,584

(1)당좌자산	21,494	21,127	21,584

1.현금및현금성자산	10,217	7,286	7,454

2.단기금융상품	9,500	6,500	6,500

3.당기손익 -공정가치금융자산	300	1,062	1,742

4.미수금	547	4,934	4,555

5.미수수익	926	1,342	1,219

6.선급비용	4	3	4

7.선급제세	-	-	111

Ⅱ.창업투자자산	27,702	26,977	26,754

(1)투자실적자산	26,139	23,052	23,932

1.당기손익 -공정가치금융자산	3,951	2,270	3,021

2.관계기업투자	22,188	20,782	20,911

(2)경영지원자산	1,563	3,925	2,822

1.당기손익 -공정가치금융자산	1,563	3,925	2,822

Ⅲ.비유동자산	2,675	2,822	2,438

(1)투자자산	22	28	28

1.상가후원가금융자산	22	28	28

(2)유형자산	102	337	262

1.구축물	689	689	689

감가상각누계액	△689	△615	△489

2.차량운반구	405	405	459

감가상각누계액	△404	△398	△410

3.공기구비품	228	215	213

감가상각누계액	△210	△209	△200

4.사용권자산	83	250	-

(3)무형자산	103	103	68

1.회원권	103	103	67

2.기타의무형자산	-	-	1

(4)기타비유동자산	2,449	2,354	2,079

1.보증금	1,937	1,828	1,872

2.이연법인세자산	512	526	207

자산총계	51,872	50,926	50,776

부채

Ⅰ.유동부채	360	610	367

1.미지급금	62	57	54

2.선수금	10	10	10

3.예수금	60	55	93

4.미지급비용	96	269	209

5.리스부채	70	138	-

6.당기법인세부채	62	81	-

Ⅱ.비유동부채	218	306	250

1.예수보증금	218	236	250

2.리스부채	-	70	-

부채총계	578	916	617

자본

Ⅰ.자 본 금	20,000	20,000	20,000

1.보통주자본금	20,000	20,000	20,000

Ⅱ.자본잉여금	7,324	7,324	7,324

1.주식발행초과금	5,957	5,957	5,957

2.기타자본잉여금	1,367	1,367	1,367

Ⅲ.기타포괄손익누계액	194	236	211

1.지분법자본변동	194	236	211

Ⅳ.이익잉여금	23,775	22,450	22,624

1.법정적립금	4,328	4,328	4,328

2.임의적립금	8,961	8,961	8,961

3.미처분이익잉여금	10,486	9,161	9,335

자본총계	51,294	50,010	50,159

부채및자본총계	51,872	50,926	50,776

(2020. 1. 1 ~2020. 12. 31)	(2019. 1. 1 ~2019. 12. 31)	(2018. 1. 1 ~2018. 12. 31)

영업수익	11,342	6,926	9,684

영업이익(손실)	1,418	(440)	2,051

법인세차감전순이익(손실)	1,455	(416)	2,062

당기순이익(손실)	1,326	(174)	1,603

당기총포괄손익(손실)	1,284	(149)	1,643

주당순이익(*2)	33	(4)	40

[△는 부(-)의 수치임] (*1) 자세한 재무정보는 첨부한 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.(*2) 주당순이익은 원단위이고 희석화증권이 없으므로 희석주당 순이익은 기본주당순이익과 동일합니다.2. 회사의 재무제표의 작성의 기준

당사는 국제회계기준위원회의 국제회계기준을 채택하여 정한 회계처리기준인 한국채택국제회계기준에 따라 재무제표를 작성하였습니다. 당사는2018년1월1일을 최초적용일로 하여 제1109호'금융상품'을 적용하였으며, 기준서 제1109호의 경과규정에 따라 비교 표시된 재무제표는 재작성되지 않았으며, 종전 장부금액과 최초적용일의 장부금액의 차이는 2018년1월1일에 이익잉여금으로 인식하였습니다.

3. 재무제표 이용상의 유의사항 자세한 사항은 4.재무제표 및 5.재무제표 주석을 참고하시기 바랍니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제34기(당기)	대주회계법인	적정	-	금융자산 및 조합회계처리

제33기(전기)	대주회계법인	적정	-	금융자산 및 조합회계처리

제32기(전전기)	대주회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제34기(당기)	대주회계법인	반기재무제표 검토, 개별재무제표 감사, 내부회계관리제도 운영실태 감사	34,000천원	총500시간	34,000천원	총523시간

제33기(전기)	대주회계법인	반기재무제표 검토, 개별재무제표 감사, 내부회계관리제도 운영실태 감사	30,250천원	총419시간	30,250천원	총419시간

제32기(전전기)	대주회계법인	반기재무제표 검토, 개별재무제표 감사, 내부회계관리제도 운영실태 감사	30,250천원	총473시간	30,250천원	총473시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당기)	2020년 2월	세무조정	5일	4,000천원	-

제33기(전기)	2019년 4월	세무조정	5일	3,000천원	-

제32기(전전기)	2018년 4월	세무조정	5일	3,000천원	-

4. 내부회계관리제도2020년 회계연도중 감사가 내부감시장치 가동의 적정성에 대해 감사한 결과, 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2021년 2월 15일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 회계감사인의 경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 검토결과, 상기 경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.5. 회계감사인의 변경당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률(이하 외감법)에 따라 2020년도 2월 10일 개최된 감사인선임위원회에서 2020년~2022년 회계감사법인으로 대주회계법인을 선임하였으나, 2021년부터 외부회계감사인 주기적 지정대상이 되었으며, 2021년~2023년 '성현회계법인'을 지정통지받아 회계감사계약을 체결하였음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 상근 사내이사 3명, 비상근 사외이사 1명 등 총 4명(감사제외)으로 구성되어 있습니다. 또한 이사회는 이사회내 위원회를 따로선임하지 않았습니다.

(1) 이사회 의장

성명	대표이사 겸직여부	선임사유

김영훈	여	당사 정관 제 35조(이사회의 구성과 소집)의거

(2) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	1	-	-

※ 진언선 사외이사는 임기 만료로 퇴임했으며, 2020년도 제33기 주주총회에서 김한 사외이사가 신규 선임되었습니다.

나. 이사회의 권한 내용- 주주총회 소집에 관한 사항

- 대표이사 선임에 관한 사항 - 사업계획의 수립 및 예산의 편성에 관한 사항 - 정관, 제규칙, 제규정 및 제요령의 제정, 개폐에 관한사항 다만, 관계 법령및 정부의 지침 제정에 따른 제규정 및 요령을 개폐하는 경우는 제외 - 자본금 변경에 관한 사항 - 자금의 차입과 사채발행에 관한 사항 다만, 자금의 운용상 7일이내의 자금차입은 제외 - 업무용 토지와 건물의 취득 및 처분에 관한 사항 - 지점 또는 사무소의 설치, 이전, 폐지에 관한 사항 - 결산 및 잉여금 처분에 관한 사항 - 투자기업에 관리인 파견에 관한 사항 - 투자조합 결성에 관한 사항 - 전 각호 외에 회장이 필요하다고 인정하는 사항

다. 중요의결 사항 등 (2020.01.01~2020.12.31)(1) 이사회의 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사 등의 성명	사내이사 등의 성명	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

김영훈(출석률: 100%)	박근진(출석률: 100%)	김정주(출석률: 100%)	진언선(출석률: 100%)	김 한(출석률: 100%)

찬반 여부	찬반 여부	찬반 여부	찬반 여부	찬반 여부

1	2020.01.03	2020년 투자조합 결성의 건이사 등과 회사간의 거래에 대한 부분적 포괄 승인의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	**

2	2020.02.07	제33기 결산재무제표 승인의 건※ 보고사항제33기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고신용정보관리·보호인 업무 수행 실적 보고 건'대성 W-Jump up 투자조합' 결성 및 출자의 건	가결--가결	찬성참석참석찬성	찬성참석참석찬성	찬성참석참석찬성	찬성참석참석찬성	****

3	2020.02.26	사내이사 추천의 건제33기 정기주주총회 소집에 관한 건전자투표제도 도입의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	***

4	2020.03.24	대표이사 선임의 건(박근진)	가결	찬성	찬성	찬성	*	찬성

5	2020.03.28	대표이사 선임의 건(김영훈)	가결	찬성	찬성	찬성	*	찬성

6	2020.07.28	성과상여금지급규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	*	찬성

7	2020.08.21	'농식품 스텝업 투자조합' 결성 및 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	*	찬성

8	2020.12.15	'영호남 지역균형발전 특구펀드' 결성 및 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	*	찬성

9	2020.12.16	주주명부 폐쇄 및 기준일 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	*	찬성

※ 진언선 사외이사는 임기 만료로 퇴임했으며, 2020년 제33기 주주총회에서 김한 사외이사가 신규 선임되었습니다.

라. 이사의 독립성(1) 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천 및 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 후보자의 인적사항은 주주총회 소집통지서 및 경영참고사항에 기재하고 있습니다. 당사는 현재 사외이사 추천위원회가 설치되어 있지 않습니다.(2) 당사는 이사선출에 대한 독립성 기준을 운영하고 있지 않으나 사외이사를 추천 하고 선임할 때에는 상법 제542조의8 제2항, 제382조 제3항에 의한 결격사유에 해당되지 않음을 확인합니다.(3) 이사에 관한 사항 및 회사와의 이해관계

(기준일: 2020년 12월 31일)

직명	성명	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계	연임여부(연임회수)

대표이사상근	김 영 훈	경영총괄	이사회	지급되는보수외의 거래 없음	최대주주 대성홀딩스(주) 대표이사 겸직대성창업투자 지분 3.01% 보유	연임(7회)

대표이사상근	박 근 진	경영총괄	이사회	지급되는보수외의 거래 없음	없음	연임(1회)

사내이사상근	김 정 주	업무총괄	이사회	지급되는보수외의 거래 없음	최대주주의 대표이사	연임(1회)

사외이사비상근	김 한	금융업분야의 전문성	이사회	지급되는보수외의 거래 없음	없음	-

(4) 이사회 내의 위원회 구성현황 및 활동내역 - 해당내역 없음마. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 직무수행 보조를 위한 별도 지원조직 현황 - 해당내역 없음

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	보고서 제출기준일 현재 당사의 사외이사는 전문성을 충분히 갖추고 있으며, 필요시 교육을 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도 개요

당사는 외부감사인으로 부터 반기재무제표 검토, 개별재무제표 감사, 내부회계관리제도 운영실태 감사를 받고 있으며, 사업보고서 작성 기준일 현재 내부 감사는 1명이고, 당사 이사회 규정 제 7조에 의거 이사회에 출석하여 의견진술을 보장하고 있으며, 감사규정에 의거 내부경영정보에 대해 감사를 하고 있습니다. 당사의 내부감사인은 당사가 속한 기업집단인 대성그룹 소속으로 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류들을 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서를 검토하며, 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사, 입회, 조회 등의 절차를 사용합니다. 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 영업에 관한 보고를 받으며, 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 검토하는 등의 감사 업무를 하고 있습니다.나. 감사의 인적사항당사는 사업보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명(윤홍식)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. (1) 성명 : 윤 홍 식 (2) 학력: 2010년 동국대 대학원 경제학과 석사과정 졸업

2009년 서울과학기술대학교 에너지환경 최고경영자 과정수료

2001년 서강대 경영대학원 최고경영자 과정 수료

1982년 동국대 경제학과 졸업

(3) 경력: 2019년 3월 ~ 현재 대성청정에너지 대표이사 2009년 ~ 현재 대성홀딩스 경영지원실(상무)

2004년 ~ 2009년 대구도시가스 경영지원 본부장 및 대성그룹 경영지원실장(이사)

2001년~ 2004년 대성그룹 경영지원 실장

2001년~ 현재 대성창업투자(주) 감사

1996년 ~ 2001년 대성산업(주) 기획팀

1982년 ~ 1995년 유원건설(주) 기획

다. 감사의 독립성당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제 44 조(감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.라. 감사의 중요의결 사항 등 (2020.01.01~2020.12.31)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2020.01.03	2020년 투자조합 결성의 건이사 등과 회사간의 거래에 대한 부분적 포괄 승인의 건	가결가결	찬성찬성

2	2020.02.07	제33기 결산재무제표 승인의 건※ 보고사항제33기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가보고신용정보관리·보호인 업무 수행 실적 보고 건'대성 W-Jump up 투자조합' 결성 및 출자의 건	가결--가결	찬성참석참석찬성

3	2020.02.26	사내이사 추천의 건제33기 정기주주총회 소집에 관한 건전자투표제도 도입의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성

4	2020.03.24	대표이사 선임의 건(박근진)	가결	찬성

5	2020.03.28	대표이사 선임의 건(김영훈)	가결	찬성

6	2020.07.28	성과상여금지급규정 개정의 건	가결	찬성

7	2020.08.21	'농식품 스텝업 투자조합' 결성 및 출자의 건	가결	찬성

8	2020.12.15	'영호남 지역균형발전 특구펀드' 결성 및 출자의 건	가결	찬성

9	2020.12.16	주주명부 폐쇄 및 기준일 설정의 건	가결	찬성

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	보고서 제출 기준일 현재 당사의 감사는 관련 분야의 전문가이며, 필요시 별도의 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황 : 당사는 감사 지원조직이 없습니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황 : 당사는 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제 및 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 전자투표의 경우, 필요에 따라 이사회에서 채택을 승인할 수 있으며, 2021년도 3월 30일 예정된 제34기 정기주주총회에서는 전자투표제가 도입되었습니다.나. 주주의 의결권 행사에 관한 사항당사 정관 제26조(의결권의 대리행사)에서 서면에 의한 의결권의 행사에 대해 아래와 같이 명시하고 있습니다

① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있다.② 전항의 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 설립일 이후 소수주주권의 행사가 없습니다.라. 경영권 경쟁당사는 설립일 이후 경영지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

- 임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김영훈*	남	1952년 02월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 법대, 하버드대학원 신학, 대성그룹 회장대성창업투자	1,203,945	-	대표이사	18년 6개월	2023년 03월 27일

박근진	남	1964년 11월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	중소기업진흥공단대성창업투자 투자3본부장	-	-	-	18년 6개월	2023년 03월 23일

김정주	여	1949년 10월	부회장	등기임원	상근	업무총괄	대성홀딩스 대표이사 부회장	-	-	대표이사	3년 5개월	2023년 03월 23일

김한	남	1954년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	전북은행 행장광주은행 행장JB금융지주 회장JB금융지주 고문	-	-	-	9개월	2023년 03월 23일

윤홍식	남	1959년 08월	감 사	등기임원	비상근	감사	대성그룹 감사실장대성창업투자	-	-	-	18년 6개월	-

김완식	남	1968년 04월	상무	미등기임원	상근	벤처투자본부장	스틱인베스트먼트대성창업투자	-	-	-	12년	-

정무현	남	1971년 05월	이사	미등기임원	상근	CFO	안진회계법인대성창업투자	-	-	-	4년 11개월	-

※ 2020년 3월 24일 개최된 제33기 주주총회에서 대표이사 김영훈은 재선임되었고, 대표이사 박근진과 사내이사 김정주가 선임되었습니다.※ 진언선 사외이사는 임기 만료로 퇴임했으며, 제33기 주주총회에서 김한 사외이사가 신규 선임되었습니다.※ 등기임원인 윤홍식 감사는 제33기 주주총회(2020년 3월 24일 개최)에서 의결정족수 부족으로 안결부결되었습니다. 다만, 상법 제386조 및 415조에 의거 새로 선임된 감사가 취임할때까지 현 감사가 다음 주주총회때까지 감사 업무를 수행할 것이므로 임기 만료일은 기재하지 않았습니다. 2021년 3월 30일 예정된 제34기 주주총회에서 감사 선임의 건 안건이 상정될 예정입니다.

* 김영훈 대표이사의 겸직 현황 - 김영훈 대표이사는 대성그룹의 회장으로서 대성그 룹내의 다수의 계열사의 대표이사로 겸직하고 있습니다.

성명	겸직회사명	직위

김영훈	대성에너지㈜	대표이사

대성청정에너지㈜

대성이앤씨㈜

대성글로벌네트웍㈜

대성창업투자㈜

(주)알앤알

㈜대성	사내이사

(주)코리아닷컴커뮤니케이션즈

대성환경에너지㈜

재단법인 대성해강과학문화재단	이사

NEO FARM CO.,LTD	Director

DAESUNG AMERICA, INC.

NEO FARM AUSTRALIA PTY LTD	Officeholder

- 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

일반	남	9	-	2	-	11	7.14년	1,163	106	-	-	-	-

일반	여	10	-	-	-	10	5.62년	567	57	-

합 계	19	-	2	-	21	6.41년	1,730	82	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	427	214	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 이해관계자(특수관계자)와의 거래

(1) 특수관계자와의 거래 당기말 현재 회사와 지배ㆍ종속관계 및 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다.

구 분	회 사 명

지배기업	대성홀딩스(주)

관계기업투자	연구개발특구 일자리창출투자펀드, 대성 세컨더리 투자조합, IBK-대성 위풍당당 강소콘텐츠 코리아 투자조합, K-Innovation 수산전문투자조합, 신한은행-대성 문화콘텐츠 투자조합, 대성창업투자 신탁형 벤처투자조합, 대성 글로벌위너 청년창업 투자조합, 대성 블라썸 일자리 투자조합, 대성 굿무비 투자조합, 대성 따뜻한 임팩트 투자조합, 대성 W-Jump up 투자조합, 농식품 스텝업 투자조합, 영호남 지역균형발전 특구펀드

관계기업	Daesung America Inc.

(2) 당기와 전기에 특수관계자와의 중요한 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	회사명	당기	전기

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등

지배기업	대성홀딩스(주)	-	103,028	-	78,221

관계기업투자	연구개발특구 일자리창출투자펀드 외 11개 운영조합	2,870,840	-	3,804,835	-

(3) 당기말과 전기말 현재 특수관계자와의 거래에서 발생한 채권 및 채무의 내용은 다음과 같습니다.-채권등

(단위: 천원)

구분	회사명	당기	전기

채권등	채권등

기초	증가	감소	기말	기초	증가	감소	기말

관계기업투자	연구개발특구 일자리창출투자펀드 외 11개 운영조합	6,213,926	3,053,530	7,854,301	1,413,155	5,710,241	4,182,487	3,678,802	6,213,926

-채무등

(단위: 천원)

구분	회사명	당기	전기

채무등	채무등

기초	증가	감소	기말	기초	증가	감소	기말

지배기업	대성홀딩스(주)	10,505	103,028	83,771	29,762	9,661	78,221	77,377	10,505
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항- 해당사항 없음

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제33기주주총회(2020.03.24)	제1호 의안: 제33기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 김영훈 재선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 박근진 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 김정주 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 김 한 선임의 건제3호 의안: 감사 재선임의 건제4호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제5호 의안: 감사보수 한도 승인의 건제6호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인의결정족수 부족-부결원안승인원안승인원안승인	-

제32기주주총회(2019.03.21)	제1호 의안: 제32기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안: 감사보수 한도 승인의 건제4호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제31기주주총회(2018.03.22)	제1호 의안: 제31기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안: 감사보수 한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인	-

3. 중요한 소송사건[ 해당사항 없음 ]4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황[ 해당사항 없음 ]

5. 채무보증 현황[ 해당사항 없음 ]6. 채무인수약정 현황[ 해당사항 없음 ]7. 그 밖의 우발채무[ 해당사항 없음 ]8. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행[ 해당사항 없음 ]

9. 제재현황[ 해당사항 없음 ]10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항[ 해당사항 없음 ]11. 외국지주회사의 자회사 현황[ 해당사항 없음 ]
1. 전문가의 확인

[ 해당사항 없음 ]
2. 전문가와의 이해관계

[ 해당사항 없음 ]