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아주IB투자 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 48 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 3월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 개황 (요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	7	-	1	6	-

합계	7	-	1	6	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 투자조합	당기 중 청산으로 제외

-	-

나. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 "아주아이비투자 주식회사"라고 표기합니다.영문으로는 "AJU IB INVESTMENT Co., Ltd."로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1974년 9월 9일에 한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 '한국기술진흥주식회사'라는 명칭으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층

전화번호	02-3451-9200

홈페이지	http://www.ajuib.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명

당사는 여신전문금융회사로서 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 및 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른 기관전용사모펀드 운용을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다. 2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다.현재 보스턴 본사에서는 바이오 신약개발 플랫폼 기술을 보유한 업체를 중점적으로 발굴하고 있으며, 실리콘밸리 지점에서는 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등의 분야에 우수한 기술을 보유한 기업을 발굴하고 있습니다.현재 미국 내 32개업체에 대한 투자를 완료하였으며, 2021년 12 월말 현재 17개 업체가 나스닥에 상장되었습니다. 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였으며, 2022년 중에는 1,000억원 이상 규모의 해외투자전용펀드 4호를 결성할 계획입니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 11월 21일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2015.12	아주자산운용(주) 지분 매각

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

2021.11	자본금 604억원(전환사채 전환 등)

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 23일	정기주총	오화경, 황규민 이사	-	-

2018년 07월 31일	임시주총	신현한, 최세학, 염규옥 사외이사	-	박주언 감사 사임
3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	제 48 기(2021년말)	제 47 기(2020년말)	제 46 기(2019년말)

보통주	발행주식총수	120,822,956	119,015,125	118,714,050

액면금액	500	500	500

자본금	60,411,478,000	59,507,562,500	59,357,025,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	60,411,478,000	59,507,562,500	59,357,025,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주1, 주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	123,675,956	123,675,956	주1

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	120,822,956	120,822,956	-

Ⅴ. 자기주식수	2,882,446	2,882,446	주3

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	117,940,510	117,940,510	-

주1) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였으며 상기 주식의 총수는 주식분할을 반영한 수치입니다.주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.주3) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 928,334주가 포함되어 있습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	3,810,777	-	928,331	-	2,882,446	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	3,810,777	-	928,331	-	2,882,446	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,810,777	-	928,331	-	2,882,446	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 928,334주가 포함되어 있습니다.
5. 정관에 관한 사항

사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2021년 03월 26일이며, 제 48기 정기주주총회(2022년 3월 25일 개최예정) 안건 중 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다.제48기 정기주주총회에 상정될 정관 변경 안건의 상세 내용은 아래와 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

(신설)	제14조의2(주주명부의 작성ㆍ비치)
① 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성·비치하여야 한다.
② 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.
③ 회사의 주주명부는 상법제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다.	전자증권법 제37조제6항의 규정 내용을 반영함.
전자증권법 시행령 제31조제4항제3호가목에 의거하여 회사의 소유자명세 작성요청이 가능하도록 근거 규정을 마련함

(신설)	부 칙 (24)
제1조(시행일) 이 정관은2022년3월 25일부터 시행한다.	부칙 신설

- 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 07월 31일	임시주주총회	- 발행 예정 주식 총수 변경 - 일주의 금액 변경(액면분할)- 신주인수권 관련 조문 정비- 주식매수선택권 관련 조문 정비	기업공개(IPO)를 위한 정관 정비

2019년 03월 28일	제45기 정기주주총회	- 주식 등 전자등록 업무 조항 신설- 사채 발행 시 전자등록의 근거조항 신설- 명의개서대리인 업무 범위 변경	- 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 명칭 개정에 따른 내용 정비- 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률의 제정에 따른 내용 정비

2020년 03월 30일	제46기 정기주주총회	- 목적 사업 추가- 서면의결권 행사 관련 문구수정	- 신규사업(액셀러레이터)추진에 따른 목적 사업 추가- 서면의결 관련 문구수정

2021년 03월 26일	제47기 정기주주총회	- 사채의 권리등록 개정- 이사, 감사 선임 개정	- 전자등록이 의무화되지 않은 사채의 전자등록 제외 근거 신설- 상법상 감사 선임 시 결의요건 완화 규정 반영 등
1. 사업의 개요

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

당사는 (i) 신기술사업투자조합, 벤처투자조합, (ii) 기관전용 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. (1) 벤처캐피탈 사업

벤처캐피탈은 고도의 기술력을 갖추고 있으며 장래성도 있으나, 아직 경영기반이 약하고 일반 금융기관으로는 위험부담이 커서 융자하기 어려운 벤처 비즈니스에 대해 주식취득 등을 통하여 투자하는 기업(신기술사업금융회사, 창업투자회사) 또는 이와 같은 기업의 자본(신기술투자조합, 벤처투자조합 등) 그 자체를 말합니다. 벤처캐피탈은 벤처기업의 기술성, 경영능력과 성장가능성을 검토하여 자본투자를 하고, 벤처기업에 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 피투자 기업의 기업가치를 증대시킨 후 상장(IPO), 인수·합병(M), 구주매각 등을 통해 투자자금을 회수합니다. 벤처캐피탈 사업을 영위하는 회사는 국내 관련법에 의거하여 “신기술사업금융업자”와 “중소기업 창업투자회사”로 구분하고 있으며, 신기술사업금융회사는 여신전문금융업법, 창업투자회사는 벤처투자 촉진에 관한 법률 의해 설립 및 운영되고 있습니다.

(2) PE 사업

일반적으로 PEF는 전통적인 의미로는 개인적인 신뢰 관계를 바탕으로 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상 등의 과정을 거쳐 사적인 방식으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 높인 후, 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 말합니다. 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사입니다.

(3)경쟁 현황

더벨에서 발표한 「thebell league table 2021」에 따르면 2021년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 4위에 해당합니다.

[2021년 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO	회사명	VC펀드	PEF	합계

1	IMM인베스트먼트	10,815	49,000	59,815

2	한국투자파트너스	27,181	5,049	32,230

3	소프트뱅크벤처스	17,771	3,913	21,684

4	아주IB투자	12,457	7,670	20,127

5	KB인베스트먼트	15,675	3,350	19,025

6	메디치인베스트먼트	3,555	9,828	13,383

7	프리미어파트너스	5,551	7,825	13,376

8	SV인베스트먼트	8,200	4,902	13,102

9	인터베스트	9,903	2,400	12,303

10	에이티넘인베스트먼트	12,030	0	12,030

11	스마일게이트인베스트먼트	11,100	419	11,519

12	신한벤처투자	7,019	4,300	11,319

13	KTB네트워크	10,870	250	11,120

14	포스코기술투자	6,122	4,634	10,756

15	SBI인베스트먼트	7,944	2,297	10,241

16	미래에셋벤처투자	7,401	2,220	9,621

17	LB인베스트먼트	9,067	257	9,324

18	스톤브릿지벤처스	6,407	2,362	8,769

19	TS인베스트먼트	7,136	1,120	8,256

20	원익투자파트너스	2,078	6,145	8,223

20위 소계	198,281	117,941	316,222

(출처 : thebell league table 2021)
3. 파생상품거래 현황

기업회계기준서 제1109호 '금융상품'의 제정으로 인해 내재파생상품은 더이상 주계약에서 분리되지 않습니다. 다만, 분리형 신주인수권부사채에 포함된 신주인수권은 주계약과 경제적 특성과 위험이 밀접하게 관련되어 있지 않고, 파생상품의 정의를 충족하는 경우 등에 한하여 당기손익-공정가치측정 금융자산으로 분류 및 측정하고 있습니다. 당기말 현재 평가를 반 영한 장부가액은 총 30백만 원 입니다 .
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

지 역	본점 및 지점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	1	-	-	1

미국	2	-	-	2

계	3	-	-	3
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제 48 기	제 47 기	제 46 기

연결에 포함된 회사수	6	7	7

[현금및예치금]	82,161	56,134	43,920

[금융자산]	310,941	348,145	268,513

당기손익-공정가치측정 금융자산	138,852	209,206	163,883

관계기업및공동기업투자	145,032	114,653	85,794

대여금및수취채권	27,058	24,287	18,837

[기타]	7,093	2,289	1,499

자산총계	400,195	406,568	313,932

[차입부채]	28,000	39,000	38,000

[기타부채]	61,104	42,773	10,967

[비지배지분]	58,213	114,937	97,389

부채총계	147,316	196,710	146,356

[자본금]	60,411	59,508	59,357

[자본잉여금]	18,524	11,098	10,774

[자본조정]	(3,627)	(4,553)	(1,391)

[기타포괄손익누계액]	(325)	(517)	(156)

[이익잉여금]	177,896	144,322	98,991

자본총계	252,879	209,858	167,576

부채 및 자본총계	400,195	406,568	313,932

영업수익	139,153	146,119	64,059

영업이익	52,013	63,131	21,706

경상이익	52,171	62,947	21,561

당기순이익	39,334	49,437	16,289

포괄이익	39,525	49,076	16,182

주당순이익	339원	429원	137원

희석주당순이익	339원	429원	137원

주) 주주총회 승인전 재무정보로, 2022년 3월 25일 개최예정인 제48기 정기주주총회에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 나. 요약별도재무제표

(단위 : 백만원)

구 분	제 48기	제 47 기	제 46 기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	73,413	40,944	25,738

[금융자산]	189,686	173,037	159,765

당기손익-공정가치측정 금융자산	54,821	49,831	38,735

관계기업및공동기업투자	100,389	89,434	95,510

대여금및수취채권	34,476	33,771	25,520

[기타]	10,062	3,929	3,904

자산총계	273,161	217,910	189,407

[차입부채]	28,000	39,000	38,000

[기타부채]	46,114	25,416	8,329

부채총계	74,114	64,416	46,329

[자본금]	60,411	59,508	59,357

[자본잉여금]	18,524	11,098	10,774

[자본조정]	(3,627)	(4,553)	(1,391)

[기타포괄손익누계액]	(310)	(422)	(156)

[이익잉여금]	124,048	87,864	74,494

자본총계	199,047	153,495	143,078

부채 및 자본총계	273,161	217,910	189,407

영업수익	93,648	47,242	48,255

영업이익	54,829	21,265	30,165

경상이익	54,987	21,081	30,020

당기순이익	41,945	17,477	23,087

포괄이익	42,057	17,211	22,980

주당순이익	362원	152원	195원

희석주당순이익	362원	152원	195원

주) 주주총회 승인전 재무정보로, 2022년 3월 25일 개최예정인 제48기 정기주주총회에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.