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아주IB투자 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 46기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2015.12	아주자산운용(주) 지분 매각

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

나. 경영진의 중요한 변동

일자	변동사항

2015.03.26	양정규 대표이사 사임김지원 대표이사 취임, 최용진 이사 취임

2017.03.23	오화경, 황규민 이사 취임

2018.07.31	박주언 감사 사임신현한, 최세학, 염규옥 사외이사 취임

주) 대표이사를 포함하여 이사 1/3 이상 변동 사항만 기재하였습니다.

다. 최대주주의 변동

당사의 최대주주는 2017년 7월 4일 아주캐피탈(주)에서 아주산업(주)로 변동되었습니다. 아주산업(주)는 2019년 9월 말 현재 보통주 79,640,000주(67.09%)를 보유하고 있습니다.

*아주아이비투자(주)의 최대주주의 변동

일자	변경전 최대주주	변경후 최대주주

2017년 7월 4일	아주캐피탈(주)	아주산업(주)
3. 자본금 변동사항

2019년 9월 말 현재 자본금은 59,357,025,000원으로 발행주식총수는 보통주

118,714,050주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 08월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	103,005	5,000	11,500	주

2018년 11월 17일	유상증자(일반공모)	보통주	9,760,000	500	1,500

주) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였습니다.
4. 주식의 총수 등

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주1, 주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	121,567,050	121,567,050	주1

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	118,714,050	118,714,050	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	118,714,050	118,714,050	-

주1) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였으며 상기 주식의 총수는 주식분할을 반영한 수치입니다.주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	118,714,050	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	118,714,050	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다.
제62조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③미지급배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.
④이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
제 62 조의 2(중간배당) ①회사는 영업연도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에 대하여 금전으로 이익을 배당할 수 있다.
②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 중간배당의 구체적인 방법·한도 등에 대해서는 상법 등 관련법령에서 정하는 바에 따른다.
③ 회사가 회계연도의 개시일 이후 제1항에서 정한 날 이전에 신주를 발행한 경우(전환사채를 주식으로 전환한 경우, 신주인수권부사채에 기해 신주를 발행한 경우, 준비금을 자본전입한 경우, 주식배당을 한 경우 포함), 중간배당에 관하여 당해 신주는 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
④ 중간배당을 할 때에는 제8조의 2의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행 시에 별도의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러지 아니한 경우에는 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제46기 3분기	제45기	제44기

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	8,133	11,754	13,044

(별도)당기순이익(백만원)	10,730	5,542	6,985

(연결)주당순이익(원)	69	107	1,209

현금배당금총액(백만원)	-	2,968	2,698

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	25.4	20.7

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.4	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	25	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제46기 3분기	제45기	제44기

연결에 포함된 회사수	8	9	10

[현금및예치금]	53,786	60,712	51,488

[금융자산]	268,360	277,386	267,123

단기매매금융자산	-	-	24,479

당기손익인식지정금융자산	-	-	128,531

매도가능금융자산	-	-	1,910

당기손익-공정가치측정 금융자산	165,155	183,263	-

관계기업및공동기업투자	85,417	75,751	60,758

대여금및수취채권	17,788	18,372	51,445

[기타자산]	1,467	1,449	1,373

자산총계	323,613	339,547	319,984

[차입부채]	38,000	43,000	45,300

[기타부채]	6,514	6,990	6,633

[비지배지분]	117,825	133,682	136,775

부채총계	162,339	183,672	188,708

[자본금]	59,357	59,357	53,962

[자본잉여금]	10,774	10,774	218

[자본조정]	356	123	-

[기타포괄손익누계액]	(49)	(49)	-

[이익잉여금]	90,836	85,670	77,096

자본총계	161,274	155,875	131,276

부채 및 자본총계	323,613	339,547	319,984

영업수익	43,580	72,825	69,732

영업이익	10,566	14,947	16,272

경상이익	10,420	14,562	16,113

당기순이익	8,133	11,754	13,044

지배기업 소유주지분	8,133	11,754	13,044

비지배지분	-	-	-

포괄이익	8,134	11,704	13,106

주당순이익	69원	107원	121원

희석주당순이익	69원	107원	121원

주) 당사는 제45기 중 액면가 5,000원 1주를 액면가 500원으로 1:10 액면분할 하였습니다. 비교표시된 제44기 주당순이익은 전기 중 발생한 액면분할을 반영한 유통보통주식수로 재작성되었습니다.

나. 요약별도재무정 보(단위 : 백만원)

구 분	제46기 3분기	제 45 기	제 44 기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	22,108	25,591	25,256

[금융자산]	146,910	140,335	124,145

단기매매금융자산	-	-	15,688

당기손익인식지정금융자산	-	-	10,683

매도가능금융자산	-	-	1,910

당기손익-공정가치측정 금융자산	29,149	27,946	-

관계기업및공동기업투자	96,067	90,597	79,747

대여금및수취채권	21,694	21,792	16,117

[기타자산]	4,115	5,633	4,640

자산총계	173,133	171,559	154,041

[차입부채]	38,000	43,000	45,300

[기타부채]	2,559	3,980	3,031

부채총계	40,559	46,980	48,331

[자본금]	59,357	59,357	53,962

[자본잉여금]	10,774	10,774	218

[자본조정]	356	123	-

[기타포괄손익누계액]	(50)	(50)	-

[이익잉여금]	62,137	54,375	51,530

자본총계	132,574	124,579	105,710

부채 및 자본총계	173,133	171,559	154,041

영업수익	25,781	29,871	27,966

영업이익	13,745	7,173	8,943

경상이익	13,599	6,788	8,784

당기순이익	10,730	5,542	6,985

포괄이익	10,730	5,493	7,047

주당순이익	90원	51원	65원

희석주당순이익	90원	51원	65원

주) 당사는 제45기 중 액면가 5,000원 1주를 액면가 500원으로 1:10 액면분할 하였습니다. 비교표시된 제44기 주당순이익은 전기 중 발생한 액면분할을 반영한 유통보통주식수로 재작성되었습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항

(1) 재무제표 재작성- 해당사항이 없습니다.(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도에 관한 사항- 해당사항이 없습니다.(3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항- 해당사항이 없습니다. 나. 대손충당금 설정현황 기업공시서식 작성기준에 따라 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니합니다.

다. 재 고자산 현황 등 해당사항이 없습니다.

라. 공정가치 평가 내역 당사 금융상품의 공정가치와 그 평가방법은 『III. 재무에 관한 사항』-『3. 연결재무제표 주석』과『5. 재무제표 주석』부분을 참조하시기 바랍니다.

마. 채무증권 발행실적 등

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제46기 3분기(당기)	삼덕회계법인	해당사항없음	해당사항없음

제45기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

제44기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항없음

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제46기 3분기(당기)	삼덕회계법인	분기검토, 반기검토 및 기말결산감사	125,000	810

제45기(전기)	삼정회계법인	반기감사, 3분기 검토 및 기말결산감사	290,000	3,631

제44기(전전기)	한영회계법인	분기검토, 반기검토 및 기말결산감사	98,000	1,358

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제46기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제45기(전기)	2018.10.11	재무확인서(증권신고서 제출용)	2018. 10.	15,000	삼정회계법인

2018.07.19	법인세 세무조정(반기,기말)	2018. 7.~2019. 3.	14,000	삼정회계법인

제44기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장 상장을 위하여 주식회사 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2018년 5월 외부감사인으로 삼정회계법인을 지정받았으며, 제45기 반기(18.01.01~18.06.30)부터 2018 회계연도에 대한 외부감사를 수검하였습니다. 당사의 코스닥시장상장에 따라 2018년도를 끝으로 삼정회계법인과의 지정감사계약이 만료되었습니다. 이에 당사는 2019 회계연도부터 2021 회계년도까지 외부감사인을 삼덕회계법인으로 변경하였습니다 . 2.내부통제에 관한 사항 당사는 내부회계관리제도를 모범규준에 따라 구축, 운영 중에 있으며, 제45(전)기(2018.01.01 ~2018.12.31) 평가 결과 중요한 미비점은 발견되지 않았습니다. 대표이사 및 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하며, 제45(전)기 평가결과를 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 따라 2019년 2월 13일 이사회 및 감사위원회에 보고 하였습니다. 당사는 2019년에도 내부회계관리제도를 모범규준에 따라 운영하고 있으며, 대표이사 및 내부회계관리자는 내부회계관리제도 운영실태평가 보고를 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 따라 이사회 및 감사위원회에 보고할 예정입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위 임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 당분기말 현재 당사의 이사회는 총 8명(사내이사 2명, 기타비상무이사 3명, 사외이사 3명)의 이사로 구성되어있으며, 이사회 내 위원회로 감사위원회가 설치되어 운영 중입니다. 이사회 의장은 문규영 기타비상무이사이며, 이사회 진행의 전문성과 효율성을 고려하여 선임되었습니다. 이사회의장은 대표이사를 겸직하고 있지 않습니다. 나. 중 요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사 등의 성명

문규영(출석률: 100%)	김지원(출석률: 100%)	최용진(출석률 : 100%)	황규민(출석률:100 %)	유재형(출석률: 100%)	신현한(출석률: 100%)	최세학(출석률:100 %)	염규옥(출석률:100 %)

찬 반 여 부

제1차	2019.02.13	- 제45기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건- 2019년도 사업계획 및 예산 승인의 건- 제45기 정기주주총회 소집의 건- 제 규정 개정의 건- NH 아주 코스닥 스케일업 펀드 결성의 건- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건 주1)- IT 시스템 사용 계약 체결의 건 주1)- 기부금 출연의 건 주1)- 웹진 Pioneer 계약체결의 건 주1)	가결가결가결가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

제2차	2019.03.28	- 대표이사 선임의 건- 경영임원 선임의 건- 제 규정 개정의 건- 이해관계자거래 승인의 건 주1)- NH-아주 디지털 혁신 펀드 결성의 건	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성의결권 제한찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성의결권 제한찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성

제3차	2019.07.01	- 해외법인 출자의 건- 해외지점(실리콘밸리) 설치의 건- 해외사무소(보스턴) 폐쇄의 건- 주식매수선택권 부여 취소의 건- 자문 용역 계약 체결의 건 주2)- 임대차 계약 갱신의 건 주1)	가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한	찬성찬성찬성찬성의결권 제한찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성의결권 제한	찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성

제4차	2019.09.27	- 청산성과보수 지급 규정 개정의 건- 그룹웨어 사용계약 체결의 건- (주)○○○○○○ 투자 승인의 건	가결가결가결	찬성의결권 제한의결권 제한	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성의결권 제한의결권 제한	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

주1) 해당 안건은 상법 제368조 제3항에 의거, 특별한 이해관계자인 문규영 기타비상무이사와 유재형 기타비상무이사의 의결권이 제한되었습니다주2) 해당 안건은 상법 제368조 제3항에 의거, 특별한 이해관계자인 김지원 대표이사의 의결권이 제한되었습니다.

다. 이사회내 위원회 당사는 당분기말 현재 이사회내 위원회로서 감사위원회를 두 고 있습니다. 감 사 위 원회는 아 래 2. 감사제도에 관한 사항을 참조 하시기 바랍니다. 라. 이사의 독립성 (1)이사회 구성원의 독립성 여부 당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해 서, 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제23조 제3항에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 공고하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야	임기(년)	연임여부(연임횟수)	선임배경	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

대표이사	김지원	이사회	경영 총괄	2	여(3)	경영전반에 대한 풍부한 경험을 바탕으로 당사의 투자 업무 총괄 및 대외업무를 안정적으로 수행하기 위함	해당사항없음	해당사항없음

사내이사	최용진	이사회	PE투자부문	2	여(3)	풍부한 투자경험을 바탕으로 당사의 PE투자총괄 업무를 안정적으로 수행하기 위함	해당사항없음	해당사항없음

기타비상무이사	문규영	이사회	이사회 의장	2	여(4)	경영 전문가	해당사항없음	특수관계인

기타비상무이사	황규민	이사회	경영 전반	2	여(2)	법률 전문가	법률자문	해당사항없음

기타비상무이사	유재형	이사회	경영 전반	2	부	경영 전문가	해당사항없음	특수관계인

사외이사	신현한	이사회	감사위원	2	부	재무 전문가	해당사항없음	해당사항없음

사외이사	최세학	이사회	감사위원	2	부	법률 전문가	해당사항없음	해당사항없음

사외이사	염규옥	이사회	감사위원	2	부	회계 전문가	해당사항없음	해당사항없음

2)사외이사후보추천위원회 현황 당사는 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였습니다. 마. 사외이사의 전문성

기업공시서식 작성기준에 따라 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 당분기말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	선 임 배 경	타회사 겸직 현황	비 고

신현한(위원장)	- 연세대학교 경영학 학사
- 오하이오주립대학교 대학원 경영학 석사 및 박사
- 舊) 미국 오레곤대학교 객원 조교수 (95-96)
- 舊) 미국 캘리포니아주립폴리테크닉대학교 부교수 (96-98)
- 舊) 미국 뉴욕주립대학교버펄로캠퍼스 조교수 (98-02)
- 現) 연세대학교 경영대학 교수 (02-현재)	재무전문가로서 폭넓은 경험을 바탕으로 경영전반에 대해 엄격하고 객관적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	SK루브리컨츠㈜ 사외이사	-사외이사-회계 ·재무전문가

최세학	- 연세대학교 법학과 학사
- 연세대학교 대학원 법학과 행정법 석사
- 舊) 유비즈법률사무소 변호사 (01-06)
- 現) 법무법인 유비즈 대표변호사 (06-현재)	법률전문가로서 전문성을 바탕으로 공정하게 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	-	-사외이사

염규옥	- 고려대학교 경영학과 학사
- 舊) KPMG산동회계법인 회계사 (95-99)
- 現) 도원회계법인 회계사 (00-현재)	회계전문가로서 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	㈜화승알앤에이 사외이사	-사외이사-회계 ·재무전문가

주) 감사위원이 모두 사외이사인 바, 추천인, 회사와의 관계 등은 상기 [이사회에 관한 사항] 을 참조해주시기 바랍니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 위원장을 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,당사 감사위원회 규정 제4조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(염규옥, 신현한 2인)	상법 제542조의11 제 2항,당사 감사위원회 규정 제4조

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(신현한)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

신현한(출석률:100%)	최세학(출석률:100%)	염규옥(출석률:100%)

1	19.02.13	- 외부감사인 선정의 건- 내부회계관리제도의 운영실태 평가보고서 승인의 건- 내부통제시스템의 평가보고서 등 승인의 건- 자금세탁방지 운영실적 평가보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	19.03.28	- 투자성과보수 지급 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라 . 감사위원회 교육 실시 계획 및 현황

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사위원회 위원 3인 중 2인이 회계·재무 전문가이며, 감사위원회 개최 전 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 사내현안에 관한 정보를 제공하고 있음.

당사는 감사위원회 설치 이후 공시서류작성기준일 현재까지 감사위원에 대한 교육을 실시하지 않은 바, 향후 감사위원회의 전문성 제고를 위해 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

리스크관리실	3	실장 1명, 팀장1명, 매니저1명 (평균 5년 4개월 )	감사위원회 직무 보조

-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 (1) 집중투표제 당사는 당분기말 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 집중투표제 배제에 관한 정관 규정은 다음과 같습니다.

제34조(이사의 선임) 제3항2인 이상의 이사를 선임하는 경우에는 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.

(2) 서면투표제 당사는 서면투표제를 채택하고 있으며, 해당 정관 규정은 다음과 같습니다.

정관 제30조(의결권의 행사) ①주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.
②회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.
③서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다
④주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있으며, 이 경우 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.

(3)전자투표제당사는 현재 전자투표제는 채택하고 있지 않습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김지원	남	1967년 11월	대표이사	등기임원	상근	경영 총괄	- 연세대학교 경영학과 학사- 국민리스 (91-99)- 아주아이비투자(99-현재)	141,591	-	해당 없음	7년 8개월	2021년 03월 28일

최용진	남	1971년 01월	사내이사	등기임원	상근	PE투자부문	- 성균관대학교 전자공학과 학사- KTB네트워크 (96-99)- 아주기술투자 (99-09)- 아주산업 (10-12)- 아주아이비투자 (12-현재)	80,000	-	해당 없음	11년 5개월	2021년 03월 28일

문규영	남	1951년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사회 의장	- 고려대학교 학사- 아주 그룹 회장 (04-현재)	-	-	특수관계인	11년 5개월	2020년 05월 15일

황규민	남	1960년 05월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영 전반	- 서울대학교 법학과 학사- 법무법인 원 (09-14)- 법무법인 한결 (14-현재)	-	-	해당 없음	2년 7개월	2021년 03월 28일

유재형	남	1960년 09월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영 전반	- 연세대학교 응용통계학과 학사 - 아주 회장실 실장(10-15) - 아주 자동차 부문 총괄대표(15-현재)- 아주 미래전략실 실장(16-현재)	-	-	특수관계인	2년	2021년 03월 28일

신현한	남	1965년 02월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 연세대학교 경영학과 학사- 오하이오주립대학교 대학원 경영학 석사 및 박사- 연세대학교 경영대학 교수(02-현재)	-	-	해당 없음	1년 2개월	2020년 07월 31일

최세학	남	1965년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 연세대학교 법학과 학사- 연세대학교 대학원 법학과 행정법 석사- 유비즈 법률사무소 (01-06)- 법무법인 유비즈 (06-현재)	-	-	해당 없음	1년 2개월	2020년 07월 31일

염규옥	남	1971년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 고려대학교 경영학과 학사- KPMG산동회계법인 (95-99)- 도원회계법인 (00-현재)	-	-	해당 없음	1년 2개월	2020년 07월 31일

양광선	남	1964년 04월	전무이사	미등기임원	상근	벤처투자부문	- 연세대학교 대학원 전자공학과 공학박사- LG반도체 (93-98)- 기술보증기금(98-00)- 아주아이비투자 (00-현재)	6,600	-	해당 없음	-	-

박계훈	남	1968년 11월	상무이사	미등기임원	상근	벤처투자1본부	- 스탠포드대학교 항공공학과 석사- 삼성항공 (96-99)- 동양인베스트먼트 (99-11)- 아주아이비투자 (12-현재)	50,000	-	해당 없음	-	-

정대석	남	1972년 11월	상무이사	미등기임원	상근	투자전략본부	- 고려대학교 경영학과 학사- 고려대학교 대학원 경영학 석사- 아주아이비투자 (01-현재)	-	-	해당 없음	-	-

나. 회사의 임원으로 타회사의 임원 겸직현황

당분기말 현재 당사의 임원 중 타회사의 임원 겸직 현황은 아래와 같습니다.

겸직자	겸직 사항

회사명	직책	당사와의 관계

김지원	에스엘백시젠	기타비상무이사	피투자회사

최용진	포인트모바일	기타비상무이사	피투자회사

테이팩스	기타비상무이사	피투자회사

포시즌	기타비상무이사	피투자회사

양광선	블루사이드	사외이사	피투자회사

에스피씨아이	사외이사	피투자회사

영림원소프트랩	사외이사	피투자회사

박계훈	트리플	기타비상무이사	피투자회사

다우	기타비상무이사	관계 없음

문규영	아주산업	사내이사	계열사

아주자산개발	사내이사	계열사

브이샘	사내이사	계열사

아주모터스	사내이사	계열사

아주큐엠에스	사내이사	계열사

청남자원개발	사내이사	계열사

광주레미콘	사내이사	관계 없음

아주경영연구소	사내이사	계열사

아주에프앤엘	사내이사	계열사

아주냉장	사내이사	계열사

황규민	지니뮤직	사외이사	관계 없음

유재형	아주글로벌	대표이사	계열사

아주산업	기타비상무이사	계열사

아주모터스	사내이사	계열사

아주프라퍼티즈	대표이사	계열사

아주네트웍스	기타비상무이사	계열사

아주오토리움	기타비상무이사	계열사

아주호텔서교	기타비상무이사	계열사

아주호텔앤리조트	기타비상무이사	계열사

(주)엠티콤	사내이사	계열사

요녕청남투자유한공사	동사	계열사

AJU Investment Holdings USA Inc	President	계열사

신현한	SK루브리컨츠	사외이사	관계 없음

염규옥	화승알앤에이	사외이사	관계 없음

최세학	법무법인 유비즈	대표변호사	관계 없음

다. 직원의 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

아주아이비투자	남	34	-	3	-	37	6.9	4,084	110	-

아주아이비투자	여	10	-	0	-	10	2.0	376	42	-

합 계	44	-	3	-	47	5.9	4,459	96	-

주1) 1인당 평균급여액은 지급된 급여 총액을 급여지급인원으로 나누어 산정하였습니다.주2) 미등기임원, 전문위원, 미국사무소 직원 제외시 1인평균 급여액은 60백만원입니다.주3) '직원수'는 기준일 현재 본사 재직자(휴직자 포함) 기준이며, 등기이사 제외기준입니다.주4) 급여에는 당기 중 퇴직한 직원의 급여가 포함되었습니다.주5) 급여총액은 성과급이 포함된 금액입니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	481	160	-

주) 급여총액은 성과급이 포함된 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

가.이사ㆍ감사 전체의 보수현황 등(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	1,500	-

(2) 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	597	75	-

주) 보수총액은 성과급이 포함된 금액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	516	103	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	81	27	-

감사	-	-	-	-

주) 보수총액은 성과급이 포함된 금액입니다. (3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준 등기이사(사외이사 포함) 의 경우 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정, 지급하고 있습니다 (4) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 당사는 개인별 보수 5억원 이상에 해당사항이 없으므로 기재하지 않습니다.(* 기업공시서식 작성기준 제9장제2절에 의거, 개인별 보수가 5억원 이상인 경우만기재함. )

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등 (1) 이사ㆍ감사에게 부여한 주식매수선택권의 공정가치

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	2	89	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	2	89	-

주) 주식매수선택권의 공정가치는 당해 사업연도 손익계산서 상 주식매수선택권과 관련하여 비용으로 계상된 부분이며, 공정가치 산출방법은 분기검토보고서 주석 17 을 참조하시기 바랍니다.

(2)주식매수선택권 부여 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

김지원	등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	500,000	-	-	500,000	2020.07.31~2025.07.31	1,150

최용진	등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	111,900	-	-	111,900	2020.07.31~2025.07.31	1,150

양광선	미등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	55,950	-	-	55,950	2020.07.31~2025.07.31	1,150

박계훈	미등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	52,800	-	-	52,800	2020.07.31~2025.07.31	1,150

정대석	미등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	39,300	-	-	39,300	2020.07.31~2025.07.31	1,150

직원 33인	직원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	996,000	-	126,500	869,500	2020.07.31~2025.07.31	1,150

Michael S. Jeon	직원	2019년 03월 28일	신주교부	보통주	44,900	-	-	44,900	2021.3.28~2026.03.27	1,430
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 회사가 속한 기업집단의 명칭 당 사가 속한 기업집단의 명칭은 아주산업입니다.

나. 기업집단에 소속된 회사

구 분	회사수	회사명	법인등록번호

상장사	1개사	아주아이비투자(주)	110111-0169874

비상장사	39개사	아주산업㈜	110111-0425606

㈜브이샘	110111-2593774

㈜아주호텔앤리조트	110111-1781289

㈜아주호텔서교	110111-4995861

㈜아주호텔제주	224111-0021449

아주프라퍼티즈㈜(舊, 아주모터스㈜) 주4)	134811-0002791

아주모터스㈜ 주4)	135811-0376830

아주자산개발㈜	110111-3503160

아주큐엠에스㈜	110111-1801045

아주프론티어㈜	110111-3697541

아주글로벌㈜	110111-0028608

아주경영연구소㈜ 주3)	110111-3082172

아주네트웍스㈜	110111-3580358

청남자원개발㈜ 주1)	110111-1399131

아주냉장㈜ 주3)	110111-3082023

아주에프앤엘㈜ 주1),주3)	110111-1399115

요녕청남투자유한공사(중국) 주2)	해당없음

AJU Vietnam Co., Ltd(베트남) 주2)	해당없음

ANS Engineering Construction Co., Ltd(베트남) 주2)	해당없음

AJU Industry Co., Ltd(캄보디아) 주2)	해당없음

AJU Invest Co., Ltd(캄보디아) 주2)	해당없음

AJU Investment Holdings USA Inc.(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotels Resorts US LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotel San Jose II LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotel Silicon Valley LLC(미국) 주2)	해당없음

Ilshin AJU Hotel Bellevue LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Myanmar Co.,Ltd(미얀마) 주2)	해당없음

Solasta Ventures, Inc.(미국) 주2)	해당없음

아주지오텍㈜	110111-3786063

아주오토리움㈜	285011-0291067

더돌스호텔㈜	110111-5655068

㈜더돌스호텔닷컴	110111-6005634

상암팜㈜	164811-0090302

㈜공영해운	110111-4365238

㈜스파크플러스	110111-6117710

㈜엠티콤	110111-4154243

㈜타르틴코리아	110111-6256112

㈜폼앤워크	110111-7154654

아주좋은 사모투자합자회사	110113-0021195

주1) 청남자원개발㈜, 아주에프앤엘㈜는 모회사(아주산업)간 지분관계 없음. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 특수관계인에 해당. 주2) 요녕청남투자유한공사, AJU Vietnam Co., Ltd, ANS Engineering Construction Co., Ltd, AJU Industry (Cambodia) Co., Ltd, AJU Invest (Cambodia) Co., Ltd, AJU Investment Holdings USA, Inc., AJU Hotels Resorts US LLC, AJU Hotel San Jose II LLC, AJU Hotel Silicon Valley LLC, Ilshin AJU Hotel Bellevue LLC, AJU Myanmar Co., Ltd, Solasta Ventures, Inc.는 해외투자법인임. 주3) 아주경영연구소, 아주냉장, 아주에프앤엘은 휴면법인임.주4) 2019년 10월중 舊, 아주모터스㈜가 인적분할하여 아주모터스㈜를 신설하고 존속법인은아주프라퍼티즈㈜로 사명을 변경함.

2. 지분계통도

3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황은 Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 4. 타법인 출자현황 기업공시서식 작성기준에 따라 중요한 변동사항이 없어 분/반기보고서에는 기재하지 아니합니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

거래
상대방	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	거래조건	내부통제절차

(주)스파크
플러스	대주주의특수관계인	증권취득	2017-04-13	(주)스파크
플러스 전환사채	투자	999백만원	■만기:발행일로부터 5년
■이자율:표면 0%/만기보장 연 6.5%
■풋옵션 : 발행일로부터 4년후부터	2017-03-23 이사회 결의

2018-03-06	1,000백만원	■만기:발행일로부터 5년
■이자율:표면 0%/만기보장 연 4.5%
■풋옵션 : 발행일로부터 4년후부터	2018-01-15 이사회 결의

주) 여신전문금융업법 제49조의2 에 의거 이사회 결의 후 실행하였습니다.

2. 대주주와의 영업거래 - 제46기 3분기 연결검토보고서 주석 25 참조

3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사가 운영중인 투자조합 및 P E F 관 련 하 여 관리보수 수령 등의 영업 수익 거래가 발생하였고 세부 내역은 다음과 같습니다. 가 . 이해관계자와의 거래 내역

(기준일: 2019년 09월 30일) (단위 : 천원)

성명	관계	구분	금액

(회사명)

AJUIB-Advanced Materials전문투자조합	종속
기업	배당수익	2,395,000

2010 KIF-아주IT 전문투자조합	배당수익	1,095,971

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합	수수료수익 등	2,385,801

아주초기사업화투자조합	수수료수익	293,343

아주 세컨더리플러스 투자조합	수수료수익	67,777

아주디지털 콘텐츠 투자조합	수수료수익	273,511

아주중소벤처 해외진출지원펀드	수수료수익	635,770

아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드	수수료수익	349,053

아주LifeScience해외진출Platform펀드	관계
기업	수수료수익 등	964,153

2014KIF-아주IT전문투자조합	수수료수익	289,544

아주-SHC상생기업4호투자조합	수수료수익 등	1,072,416

아주좋은기술금융펀드	수수료수익	613,449

아주좋은사모투자합자회사	수수료수익 등	3,221,957

아주좋은벤처펀드	수수료수익	819,991

아주좋은LifeScience3.0 벤처펀드	수수료수익	2,023,940

아주 좋은 성장지원 펀드	수수료수익	1,968,750

엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드	수수료수익	248,288

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사	공동
기업	수수료수익	51,355

엔에이치 아주아이비 중소중견 그로쓰 2013사모투자전문회사	수수료수익 등	419,811

엔이이치아주코스닥스케일업펀드	수수료수익	323,264

나. 이해관계자와의 채권·채무

(기준일: 2019년 09월 30일) (단위 : 천원)

성명	관계	구분	금액

(법인명)

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합	종속기업	미수수익	205,801

아주초기사업화투자조합	미수수익	293,343

아주세컨더리플러스투자조합	미수수익	67,777

아주디지털콘텐츠투자조합	미수수익 등	1,573,511

아주중소벤처해외진출지원펀드	미수수익 등	1,669,770

아주그로쓰앤헬스케어펀드	미수수익	189,053

아주LifeScience해외진출Platform펀드	관계
기업	미수수익 등	3,140,153

2014KIF-아주IT전문투자조합	미수수익 등	1,839,544

아주강소기업5호투자조합	미수수익 등	939,962

아주좋은기술금융펀드	미수수익	613,449

아주좋은LifeScience3.0 벤처펀드	미수수익	682,060

아주 좋은 성장지원 펀드	미수수익	656,250

엔에이치-아주 디지털 혁신 펀드	미수수익	125,000

아주좋은벤처펀드	미수수익 등	2,838,128

아주좋은사모투자합자회사	미수수익 등	5,623,406

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사	공동
기업	미수수익	12,967

엔에이치 아주아이비 중소중견 그로쓰 2013사모투자전문회사	미수수익	96,143

엔이이치아주코스닥스케일업펀드	미수수익	172,250
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	의안내용	가결여부

2019.3.28	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 이사 보수 한도 승인의 건- 이사 선임의 건- 주식매수선택권 부여 승인의 건- 정관 변경의 건	원안대로 가결

2018.7.31	임시	- 정관 개정의 건- 액면분할의 건- 주식매수선택권 부여 승인의 건- 사외이사 선임의 건- 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 가결

2018.3.28	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건	원안대로 가결

2017.3.23	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 정관 변경의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등

당사는 당사가 결성한 투자조합 및 PEF의 업무집행조합원(사원)으로서의 제한적 손실보전의무 등이 있습니다. 이는 투자조합 및 PEF가 청산 하는 때에 손실이 발생하는경우 조합 및 PEF에 대한 당사의 출자금 총액의 일정 비율에 상당하는 금액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있습니다. 따라서 회사는 투자조합 및 PEF가 청산할 때에 추가적인 손실 및 자금부담이 발생할수도 있으므로, 매 결산기에 그 금액을 신뢰성 있게 추정하여 부채로 인식하고 있으며 당분기말 현재 부채로 인식한 금액은 460 백만 원 입니다. 3.제재현황

일 자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2017.06.07	기관	과징금 100,000원	대량보유 보고의무 위반(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조 제1항 및 제429조 제4항 제1호)	과징금 납부	재발방지를 위해 임직원 교육 실시

2018.07.04	기관	과징금 200,000원

4.공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장	2018년 11월 16일	투자조합출자	10,000	펀드 출자금	10,000	-

코스닥시장상장	2018년 11월 16일	운영자금(미국사무소 확대)	4,315	운영자금(미국법인)	308	2019년 3분기 이후 사용 예정

5.보호예수현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보 통주	79,640,000	2018년 10월 15일	2020년 11월 21일	상장일로부터 2년	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	118,714,050

보통주	382,000	2018년 11월 21일	2019년 11월 21일	상장일로부터 1년	우리사주의 예탁	118,714,050
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.