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아주IB투자 반기보고서 (2024.06)
반 기 보 고 서

(제 51 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http:///www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영본부장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
1. 회사의 개요

가.연결대상 종속회사 개황(연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	5	-	-	5	1

합계	5	-	-	5	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 "아주아이비투자 주식회사"라고 표기합니다.영문으로는 "AJU IB INVESTMENT Co., Ltd."로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1974년 9월 9일에 한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 '한국기술진흥주식회사'라는 명칭으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층

전화번호	02-3451-9200

홈페이지	http://www.ajuib.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 투자 및 사모투자(PE, Private Equity) 등 투자업을 영위하고 있으며, (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 실행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 벤처캐피탈 시장에 주목하고, 특히 전 세계적인 화두인 ‘고령화’에 집중, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 실행해 오고 있습니다.

2019년 7월 미국 현지법인Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점을 설치하였습니다.현재 보스턴 본사에서는 Medical Device 보다는 New drug에, 즉 생물학적 제재보다는 화합물 drug 기술을 보유한 업체를 중점적으로 발굴하고 있으며, 실리콘밸리 지점에서는 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등의 분야에 우수한 기술을 보유한 기업을 발굴하고 있습니다.2024년 6월말 기준 미국 내 40개 업체에 대한 투자를 완료하였으며, 19개 업체가 나스닥에 상장되었습니다. 우수한 투자실적과 현지VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 투자재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였으며, 2022년 5월에는 1,130억원 규모의 해외투자전용펀드4호를 결성하였습니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2018년 11월 21일	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2015.12	아주자산운용(주) 지분 매각

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

2021.11	자본금 604억원(전환사채 전환 등)

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2024년 03월 28일	정기주총	기타비상무이사 이황철사외이사 엄영호사외이사 윤석진	기타비상무이사 문규영사외이사 한창수	사외이사 최세학사외이사 염규옥
3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	51기(2024년 반기)	50기(2023년말)	49기(2022년말)

보통주	발행주식총수	120,945,406	120,845,406	120,822,956

액면금액	500	500	500

자본금	60,472,703,000	60,422,703,000	60,411,478,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	60,472,703,000	60,422,703,000	60,411,478,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주1, 주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	123,798,406	123,798,406	주1

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	120,945,406	120,945,406	-

Ⅴ. 자기주식수	2,535,098	2,535,098	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	118,410,308	118,410,308	-

주1) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였으며 상기 주식의 총수는 주식분할을 반영한 수치입니다.주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2022년 3월 25일입니다.

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제47기 정기주주총회	- 사채의 권리등록 개정- 이사, 감사 선임 개정	- 전자등록이 의무화되지 않은 사채의 전자등록 제외 근거 신설- 상법상 감사 선임 시 결의요건 완화 규정 반영 등

2022년 03월 25일	제48기 정기주주총회	- 주주명부의 작성ㆍ비치 개정	- 전자증권법 제37조 제6항 등 내용 반영

참고: 상세한 정관변경 내용은 각 주주총회의 주주총회소집공고를 참고해주시기 바랍니다.

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	신기술사업금융	영위

2	시설대여 및 연불판매	미영위

3	할부금융	미영위

4	대출(어음할인을 포함한다)	영위

5	기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권(어음을 포함한다)의 양수·관리·회수업무	미영위

6	제1호내지 제5호의 업무와 관련하여 다른 여신전문금융회사 및 겸영여신업자 가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무	미영위

7	지급보증	미영위

8	자산유동화에관한법률에 의한 유동화 자산관리	미영위

9	기업구조조정 관련 업무	미영위

10	엑셀러레이터 업무 수행	영위

11	기타 다른 법령에 의하여 정부로부터 인·허가 등을 받은 업무	영위

12	위 각호의 업무와 관련된 신용조사 및 부수업무	영위
1. 사업의 개요

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 투자 및 사모투자(PE, Private Equity) 등 투자업을 영위하고 있으며, (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

(1) 벤처캐피탈 투자

벤처캐피탈은 기술력 및 장래성이 있으나, 자본과 경영기반이 약하여 일반 금융기관이 융자하기 어려운 벤처 비즈니스에 대해 주식취득 등을 통하여 투자하는 기업(신기술사업금융회사, 창업투자회사) 또는 이와 같은 기업의 자본(신기술투자조합, 벤처투자조합 등) 그 자체를 의미합니다. 벤처캐피탈은 벤처기업의 기술성, 경영능력과 성장가능성을 검토하여 자본투자를 하고, 벤처기업에 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 기업가치를 증대시킨 후 상장(IPO), 인수·합병(M) 등을 통해 투자자금을 회수하는 금융자본입니다. 벤처캐피탈을 영위하는 회사는 국내 관련법에 의거하여 “신기술사업금융업자”와 “중소기업 창업투자회사”, “유한책임회사(LLC)”로 구분하고 있으며, 신기술사업금융회사는 여신전문금융업법, 중소기업창업투자회사 및 유한책임회사는 벤처투자 촉진에 관한 법률 의해 설립 및 운영되고 있습니다.

(2) 사모투자(PE)

일반적으로 PEF는 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상의 과정을 거쳐 사적인 방식으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 증대시킨 후 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 의미합니다. 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사입니다.

(3)경쟁 현황더벨에서 발표한 「thebell league table 2024 1H」에 따르면 2024년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 5위에 해당합니다.

[2024년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO	회사명	VC	PE	합계

1	IMM인베스트먼트	14,152	59,002	73,154

2	한국투자파트너스	31,655	6,474	38,129

3	소프트뱅크벤처스	20,781	4,602	25,383

4	KB인베스트먼트	21,510	2,996	24,506

5	아주IB투자	13,877	9,597	23,474

6	프리미어파트너스	8,401	13,404	21,805

7	에이티넘인베스트먼트	20,630	-	20,630

8	SV인베스트먼트	10,649	6,453	17,102

9	신한벤처투자	14,292	2,500	16,792

10	인터베스트	12,695	2,400	15,095

11	스마일게이트인베스트먼트	13,536	676	14,212

12	스톤브릿지벤처스	10,932	3,084	14,016

13	LB인베스트먼트	12,678	257	12,935

14	DSC인베스트먼트	12,655	-	12,655

15	미래에셋벤처투자	10,265	2,220	12,485

16	우리벤처파트너스	12,296	100	12,396

17	SBI인베스트먼트	9,464	2,729	12,193

18	TS인베스트먼트	9,186	865	10,051

19	원익투자파트너스	2,667	7,145	9,812

20	컴퍼니케이파트너스	9,157	124	9,281

20위 소계	271,478	124,628	396,106

(출처 : thebell league table 2024 1H)
3. 파생상품거래 현황

당사는 당기말 현재 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

지 역	본점 및 지점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	1	-	-	1

미국	2	-	-	2

계	3	-	-	3
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제51기 반기	제50기	제49기

연결에 포함된 회사수	5	5	6

[현금및예치금]	85,144	83,731	45,035

[금융자산]	273,426	260,905	319,000

당기손익-공정가치측정 금융자산	111,015	95,362	138,755

관계기업및공동기업투자	144,529	142,874	155,065

대여금및수취채권	17,882	22,670	25,179

[기타]	9,319	9,978	9,255

자산총계	367,889	354,614	373,289

[차입부채]	24,000	24,000	28,000

[기타부채]	33,171	35,864	39,533

[비지배지분]	49,508	36,246	62,320

부채총계	106,679	96,110	129,853

[자본금]	60,473	60,423	60,411

[자본잉여금]	18,995	18,888	18,524

[자본조정]	(3,209)	(3,166)	(3,614)

[기타포괄손익누계액]	56	(23)	(26)

[이익잉여금]	184,894	182,383	168,141

자본총계	261,209	258,505	243,436

부채 및 자본총계	367,889	354,614	373,289

영업수익	56,556	73,763	63,416

영업이익	10,805	17,729	4,845

경상이익	10,626	17,749	4,525

당기순이익	8,426	16,602	2,039

포괄이익	8,505	16,605	2,339

주당순이익	71원	141원	17원

희석주당순이익	71원	140원	3원

나. 요약별도재무제표(단위 : 백만원)

구 분	제51기 반기	제50기	제49기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	69,820	72,310	36,578

[금융자산]	177,666	171,446	189,139

당기손익-공정가치측정 금융자산	51,879	46,950	53,293

관계기업및공동기업투자	103,303	98,685	105,722

대여금및수취채권	22,484	25,811	30,125

[기타]	10,615	11,422	12,020

자산총계	258,100	255,178	237,738

[차입부채]	24,000	24,000	28,000

[기타부채]	20,894	21,810	23,717

부채총계	44,894	45,810	51,717

[자본금]	60,473	60,423	60,411

[자본잉여금]	18,995	18,888	18,524

[자본조정]	(3,209)	(3,166)	(3,614)

[기타포괄손익누계액]	(36)	(37)	(28)

[이익잉여금]	136,984	133,260	110,728

자본총계	213,207	209,367	186,021

부채 및 자본총계	258,100	255,178	237,738

영업수익	28,033	54,636	27,760

영업이익	12,412	29,530	292

경상이익	12,233	29,544	(28)

당기순이익	9,639	24,891	(1,527)

포괄이익	9,640	24,882	(1,245)

주당순이익	81원	211원	(13)원

희석주당순이익	81원	211원	(27)원