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아주IB투자 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 49기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	6	-	-	6	-

합계	6	-	-	6	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 "아주아이비투자 주식회사"라고 표기합니다.영문으로는 "AJU IB INVESTMENT Co., Ltd."로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1974년 9월 9일에 한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 '한국기술진흥주식회사'라는 명칭으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층

전화번호	02-3451-9200

홈페이지	http://www.ajuib.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명

당사는 여신전문금융회사로서 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 및 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른 기관전용사모펀드 운용을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다.2019년 7월 미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년 8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다.현재 보스턴 본사에서는 바이오 신약개발 플랫폼 기술을 보유한 업체를 중점적으로 발굴하고 있으며, 실리콘밸리 지점에서는 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등의 분야에 우수한 기술을 보유한 기업을 발굴하고 있습니다.현재 미국 내 34개업체에 대한 투자를 완료하였으며, 2022년 9월말 현재 18개 업체가 나스닥에 상장되었습니다. 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였으며, 2022년 5월에는 1,130억원 규모의 해외투자전용펀드 4호를 결성하였습니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 11월 21일	-	-
2. 회사의 연혁

가.회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2015.12	아주자산운용(주) 지분 매각

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

2021.11	자본금 604억원(전환사채 전환 등)

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018년 07월 31일	임시주총	신현한, 최세학, 염규옥 사외이사	-	박주언 감사 사임
3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	제49기(2022년 9월말)	제 48 기(2021년말)	제 47 기(2020년말)

보통주	발행주식총수	120,822,956	120,822,956	119,015,125

액면금액	500	500	500

자본금	60,411,478,000	60,411,478,000	59,507,562,500

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	60,411,478,000	60,411,478,000	59,507,562,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주1, 주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	123,675,956	123,675,956	주1

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	120,822,956	120,822,956	-

Ⅴ. 자기주식수	2,882,446	2,882,446	주3

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	117,940,510	117,940,510	-

주1) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였으며 상기 주식의 총수는 주식분할을 반영한 수치입니다.주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.주3) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 928,334주가 포함되어 있습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	2,882,446	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	2,882,446	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,882,446	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 928,334주가 포함되어 있습니다
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 30일	제46기 정기주주총회	- 목적 사업 추가- 서면의결권 행사 관련 문구수정	- 신규사업(액셀러레이터)추진에 따른 목적 사업 추가- 서면의결 관련 문구수정

2021년 03월 26일	제47기 정기주주총회	- 사채의 권리등록 개정- 이사, 감사 선임 개정	- 전자등록이 의무화되지 않은 사채의 전자등록 제외 근거 신설- 상법상 감사 선임 시 결의요건 완화 규정 반영 등

2022년 03월 25일	제48기 정기주주총회	- 주주명부의 작성ㆍ비치 개정	- 전자증권법 제37조 제6항 등 내용 반영

참고: 상세한 정관변경 내용은 각 주주총회의 주주총회소집공고를 참고해주시기 바랍니다.
1. 사업의 개요

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

당사는 (i) 신기술사업투자조합, 벤처투자조합, (ii) 기관전용 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. (1) 벤처캐피탈 사업

벤처캐피탈은 고도의 기술력을 갖추고 있으며 장래성도 있으나, 아직 경영기반이 약하고 일반 금융기관으로는 위험부담이 커서 융자하기 어려운 벤처 비즈니스에 대해 주식취득 등을 통하여 투자하는 기업(신기술사업금융회사, 창업투자회사) 또는 이와 같은 기업의 자본(신기술투자조합, 벤처투자조합 등) 그 자체를 말합니다. 벤처캐피탈은 벤처기업의 기술성, 경영능력과 성장가능성을 검토하여 자본투자를 하고, 벤처기업에 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 피투자 기업의 기업가치를 증대시킨 후 상장(IPO), 인수·합병(M), 구주매각 등을 통해 투자자금을 회수합니다. 벤처캐피탈 사업을 영위하는 회사는 국내 관련법에 의거하여 “신기술사업금융업자”와 “중소기업 창업투자회사”로 구분하고 있으며, 신기술사업금융회사는 여신전문금융업법, 창업투자회사는 벤처투자 촉진에 관한 법률 의해 설립 및 운영되고 있습니다.

(2) PE 사업

일반적으로 PEF는 전통적인 의미로는 개인적인 신뢰 관계를 바탕으로 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상의 과정을 거쳐 사적인 방식으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 높인 후 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 말합니다. 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사입니다.

(3)경쟁 현황

더벨에서 발표한 「thebell league table 2022 1H」에 따르면 2022년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 5위에 해당합니다.

[2022년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO	회사명	VC펀드	PEF	합계

1	IMM인베스트먼트	13,479	50,000	63,479

2	한국투자파트너스	31,431	5,049	36,480

3	소프트뱅크벤처스	18,284	3,913	22,197

4	프리미어파트너스	5,616	14,947	20,563

5	아주IB투자	13,587	6,670	20,257

6	KB인베스트먼트	16,102	2,950	19,052

7	SV인베스트먼트	8,817	4,902	13,719

8	신한벤처투자	9,323	4,300	13,623

9	인터베스트	10,023	2,400	12,423

10	스마일게이트인베스트먼트	11,511	538	12,049

11	에이티넘인베스트먼트	12,030	-	12,030

12	스톤브릿지벤처스	8,227	3,182	11,409

13	다올인베스트먼트	10,870	250	11,120

14	미래에셋벤처투자	8,411	2,220	10,631

15	포스코기술투자	6,705	3,634	10,339

16	SBI인베스트먼트	7,944	2,141	10,085

17	LB인베스트먼트	9,370	257	9,627

18	원익투자파트너스	2,078	6,145	8,223

19	TS인베스트먼트	7,036	1,120	8,156

20	DSC인베스트먼트	7,937	-	7,937

20위 소계	218,781	114,618	333,399

(출처 : thebell league table 2022 1H)
3. 파생상품거래 현황

당사는 당분기말 현재 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

지 역	본점 및 지점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	1	-	-	1

미국	2	-	-	2

계	3	-	-	3
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제 49기 3분기	제 48 기	제 47 기

연결에 포함된 회사수	6	6	7

[현금및예치금]	55,276	82,161	56,134

[금융자산]	306,633	310,941	348,145

당기손익-공정가치측정 금융자산	137,480	138,852	209,206

관계기업및공동기업투자	146,662	145,032	114,653

대여금및수취채권	22,492	27,058	24,287

[기타]	9,598	7,093	2,289

자산총계	371,508	400,195	406,568

[차입부채]	28,000	28,000	39,000

[기타부채]	39,556	61,104	42,773

[비지배지분]	61,015	58,213	114,937

부채총계	128,571	147,316	196,710

[자본금]	60,411	60,411	59,508

[자본잉여금]	18,524	18,524	11,098

[자본조정]	(3,614)	(3,627)	(4,553)

[기타포괄손익누계액]	(377)	(325)	(517)

[이익잉여금]	167,994	177,896	144,322

자본총계	242,937	252,879	209,858

부채 및 자본총계	371,508	400,195	406,568

영업수익	49,343	139,153	146,119

영업이익	2,861	52,013	63,131

경상이익	2,542	52,171	62,947

당기순이익	1,892	39,334	49,437

포괄이익	1,824	39,525	49,076

주당순이익	16원	339원	429원

희석주당순이익	16원	339원	429원

나. 요약별도재무제표(단위 : 백만원)

구 분	제 49기 3분기	제 48기	제 47 기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	46,701	73,413	40,944

[금융자산]	180,208	189,686	173,037

당기손익-공정가치측정 금융자산	51,498	54,821	49,831

관계기업및공동기업투자	99,246	100,389	89,434

대여금및수취채권	29,465	34,476	33,771

[기타]	12,255	10,062	3,929

자산총계	239,164	273,161	217,910

[차입부채]	28,000	28,000	39,000

[기타부채]	23,395	46,114	25,416

부채총계	51,395	74,114	64,416

[자본금]	60,411	60,411	59,508

[자본잉여금]	18,524	18,524	11,098

[자본조정]	(3,614)	(3,627)	(4,553)

[기타포괄손익누계액]	(149)	(310)	(422)

[이익잉여금]	112,597	124,048	87,864

자본총계	187,769	199,047	153,495

부채 및 자본총계	239,164	273,161	217,910

영업수익	22,647	93,648	47,242

영업이익	965	54,829	21,265

경상이익	646	54,987	21,081

당기순이익	343	41,945	17,477

포괄이익	504	42,057	17,211

주당순이익	3원	362원	152원

희석주당순이익	3원	362원	152원