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아주IB투자 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 47 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3 월 18일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2015.12	아주자산운용(주) 지분 매각

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

나. 경영진의 중요한 변동

일자	변동사항

2017.03.23	오화경, 황규민 이사 취임

2018.07.31	박주언 감사 사임신현한, 최세학, 염규옥 사외이사 취임

주) 대표이사를 포함하여 이사 1/3 이상 변동 사항만 기재하였습니다.

다. 최대주주의 변동

당사의 최대주주는 2017년 7월 4일 아주캐피탈(주)에서 아주산업(주)로 변동되었습니다. 아주산업(주)는 2020년 12월 말 현재 보통주 79,640,000주(66.92%) 를 보유하고 있습니다.

*아주아이비투자(주)의 최대주주의 변동

일자	변경전 최대주주	변경후 최대주주

2017년 7월 4일	아주캐피탈(주)	아주산업(주)
3. 자본금 변동사항

2020년 12월 말 현재 자본금은 59,507,562,500원으로 발행주식총수는 보통주

119,015,125주이며, 액면가는 500원입니다. 가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 08월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	103,005	5,000	11,500	주

2018년 11월 17일	유상증자(일반공모)	보통주	9,760,000	500	1,500

2020년 08월 14일	주식매수선택권행사	보통주	231,450	500	1,150

2021년 11월 16일	주식매수선택권행사	보통주	69,625	500	1,150

주) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였습니다 나.전환사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제16회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	16	2020년 11월 05일	2023년 11월 05일	5,000,000,000	보통주	2021.11.05~2023.10.05	100	2,693	5,000,000,000	1,856,665	-

합 계	-	-	-	5,000,000,000	보통주	-	100	2,693	5,000,000,000	1,856,665	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주1, 주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	121,868,125	121,868,125	주1

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	119,015,125	119,015,125	-

Ⅴ. 자기주식수	3,810,777	3,810,777	주3

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	115,204,348	115,204,348	-

주1) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였으며 상기 주식의 총수는 주식분할을 반영한 수치입니다.주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.주3) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 1,856,665주가 포함되어 있습니다. 본 교환대상 자기주식은 교환사채의 교환권 행사 시점에 처분이 확정되며 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다. 당사의 교환사채 발행 결정 및 자기주식 처분 결정 관련 세부내용은 2020년 10월 30일자 공시를 참고하시기 바랍니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 2020년 5월 20일 에 자기주식취득 신탁계약을 해지하였으며, 2020년 12월 31일 현재까지 자기주식 총 3,810,777주를 취득하였습니다. ※ 관련 공시 2020년 05월 20일 주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 해지 결정) 참고

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	1,391,019	2,419,758	3,810,777	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	3,810,777	-	-	3,810,777	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,391,019	6,230,535	3,810,777	-	3,810,777	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,391,019	6,230,535	3,810,777	-	3,810,777	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 1,856,665주가 포함되어 있습니다. 본 교환대상 자기주식은 교환사채의 교환권 행사 시점에 처분이 확정되며 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다. 당사의 교환사채 발행 결정 및 자기주식 처분 결정 관련 세부내용은 2020년 10월 30일자 공시를 참고하시기 바랍니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	119,015,125	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,810,777	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	115,204,348	-

우선주	-	-

주) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 1,856,665주가 포함되어 있습니다. 본 교환대상 자기주식은 교환사채의 교환권 행사 시점에 처분이 확정되며 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다. 당사의 교환사채 발행 결정 및 자기주식 처분 결정 관련 세부내용은 2020년 10월 30일자 공시를 참고하시기 바랍니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 정책 당사는 정관에 의거 금전, 주식 및 기타의 재산으로 이익 배당을 할 수 있습니다. 사업연도 종료 후 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당을 결정할 수 있으며, 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통해 배당을 실시할 수 있습니다. - 당사 정관의 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다.
제62조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③미지급배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.
④이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
제 62 조의 2(중간배당) ①회사는 영업연도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에 대하여 금전으로 이익을 배당할 수 있다.
②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 중간배당의 구체적인 방법·한도 등에 대해서는 상법 등 관련법령에서 정하는 바에 따른다.
③ 회사가 회계연도의 개시일 이후 제1항에서 정한 날 이전에 신주를 발행한 경우(전환사채를 주식으로 전환한 경우, 신주인수권부사채에 기해 신주를 발행한 경우, 준비금을 자본전입한 경우, 주식배당을 한 경우 포함), 중간배당에 관하여 당해 신주는 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
④ 중간배당을 할 때에는 제8조의 2의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행 시에 별도의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러지 아니한 경우에는 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 주 요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기	제46기	제45기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	49,437	16,289	11,754

(별도)당기순이익(백만원)	17,477	23,087	5,542

(연결)주당순이익(원)	429	137	107

현금배당금총액(백만원)	5,760	4,106	2,968

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	11.7	25.2	25.4

현금배당수익률(%)	보통주	1.3	2.8	2.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	35	25

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 당기 현금 배당금은 정기주주총회 승인 전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	6	2.17	-

주1)상기 연속 결산배당횟수는 배당기준일 2015년12월31일부터 2020년까지 12월 31일까지의 연속배당횟수를 기재하였습니다.주2) 최근 3년간 평균 배당 수익률은 단순평균법으로 계산하였습니다. 주3) 당사는 2018년 코스닥시장에 상장하여 최근 5년간의 평균 배당수익률 산출이 불가하여 미기재하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2020년 03월 30일이며, 제 47기 정기주주총회(2021년 3월 26일 개최예정) 안건 중 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다.제47기 정기주주총회에 상정될 정관 변경 안건의 상세 내용은 아래와 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제9조의2(주식등의 전자등록) 회사는 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다.