eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
아주IB투자 반기보고서 (2023.06)
반 기 보 고 서

(제 50 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http:///www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영본부장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	6	-	-	6	1

합계	6	-	-	6	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 "아주아이비투자 주식회사"라고 표기합니다.영문으로는 "AJU IB INVESTMENT Co., Ltd."로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1974년 9월 9일에 한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 '한국기술진흥주식회사'라는 명칭으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층

전화번호	02-3451-9200

홈페이지	http://www.ajuib.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 투자 및 사모투자(PE, Private Equity) 등 투자업을 영위하고 있으며, ( (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 벤처캐피탈 시장에 주목하고, 특히 전 세계적인 화두인 ‘고령화’에 집중, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 실행해 오고 있습니다.

2019년7월 미국 현지법인Solasta Ventures, Inc. 를 설립하여 기존 보스턴 사무소를 법인으로 전환하였으며, 2019년8월 Silicon Valley 지점 설치를 완료하였습니다.현재 보스턴 본사에서는 Medical Device 보다는 New drug에, 즉 생물학적 제재보다는 화합물 drug 기술을 보유한 업체를 중점적으로 발굴하고 있으며, 실리콘밸리 지점에서는 AI, 클라우드, 빅데이터, 로봇, 자율주행 등의 분야에 우수한 기술을 보유한 기업을 발굴하고 있습니다.2023년 6월말 기준 미국 내 38개 업체에 대한 투자를 완료하였으며, 19개 업체가 나스닥에 상장되었습니다. 투자 실적에 대한 확신과 현지VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져 2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였으며, 2022년 5월에는1,130억원 규모의 해외투자전용펀드4호를 결성하였습니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 11월 21일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2015.12	아주자산운용(주) 지분 매각

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

2021.11	자본금 604억원(전환사채 전환 등)
3. 자본금 변동사항

기업공시서식 작성 기준에 따라 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	123,675,956	123,675,956	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	120,822,956	120,822,956	-

Ⅴ. 자기주식수	2,535,098	2,535,098	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	118,287,858	118,287,858	-

주1) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.주2) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식이 포함되어 있습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	2,882,446	-	347,348	-	2,535,098	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	2,882,446	-	347,348	-	2,535,098	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,882,446	-	347,348	-	2,535,098	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주2) 상기 자기주식수에는 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식이 포함되어 있습니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2022년 11월 07일	2022년 11월 07일	57,472	57,472	100	2022년 11월 07일

직접 처분	2023년 05월 08일	2023년 05월 08일	142,352	142,352	100	2023년 05월 08일

주1) 상기 처분내역은 2020년 11월 5일 당사가 발행한 교환사채의 교환가액 조정에 따른 처분내역입니다. 보다 자세한 사항은 2022년 11월 7일, 2023년 5월 8일 공시한 주요사항보고서(자기주식 처분 결정)을 참고해주시기 바랍니다.
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2022년 3월 25일입니다.

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제47기 정기주주총회	- 사채의 권리등록 개정- 이사, 감사 선임 개정	- 전자등록이 의무화되지 않은 사채의 전자등록 제외 근거 신설- 상법상 감사 선임 시 결의요건 완화 규정 반영 등

2022년 03월 25일	제48기 정기주주총회	- 주주명부의 작성ㆍ비치 개정	- 전자증권법 제37조 제6항 등 내용 반영

참고: 상세한 정관변경 내용은 각 주주총회의 주주총회소집공고를 참고해주시기 바랍니다.

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	신기술사업금융	영위

2	시설대여 및 연불판매	미영위

3	할부금융	미영위

4	대출(어음할인을 포함한다)	미영위

5	기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권(어음을 포함한다)의 양수·관리·회수업무	미영위

6	제1호내지 제5호의 업무와 관련하여 다른 여신전문금융회사 및 겸영여신업자 가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무	미영위

7	지급보증	미영위

8	자산유동화에관한법률에 의한 유동화 자산관리	미영위

9	기업구조조정 관련 업무	미영위

10	엑셀러레이터 업무 수행	영위

11	기타 다른 법령에 의하여 정부로부터 인·허가 등을 받은 업무	영위

12	위 각호의 업무와 관련된 신용조사 및 부수업무	영위
1. 사업의 개요

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 투자 및 사모투자(PE, Private Equity) 등 투자업을 영위하고 있으며, ( (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융업자이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 기관전용사모펀드(이하 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

(1) 벤처캐피탈 투자

벤처캐피탈은 기술력 및 장래성이 있으나, 자본과 경영기반이 약하여 일반 금융기관이 융자하기 어려운 벤처 비즈니스에 대해 주식취득 등을 통하여 투자하는 기업(신기술사업금융회사, 창업투자회사) 또는 이와 같은 기업의 자본(신기술투자조합, 벤처투자조합 등) 그 자체를 의미합니다. 벤처캐피탈은 벤처기업의 기술성, 경영능력과 성장가능성을 검토하여 자본투자를 하고, 벤처기업에 자금과 경영서비스 등을 제공함으로써 기업가치를 증대시킨 후 상장(IPO), 인수·합병(M) 등을 통해 투자자금을 회수하는 금융자본입니다. 벤처캐피탈을 영위하는 회사는 국내 관련법에 의거하여 “신기술사업금융업자”와 “중소기업 창업투자회사”, “유한책임회사(LLC)”로 구분하고 있으며, 신기술사업금융회사는 여신전문금융업법, 중소기업창업투자회사 및 유한책임회사는 벤처투자 촉진에 관한 법률 의해 설립 및 운영되고 있습니다.

(2) 사모투자(PE)

일반적으로 PEF는 특정 소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 기업의 지분 등에 협상의 과정을 거쳐 사적인 방식으로 투자한 이후, 적극적인 경영참여를 통하여 기업가치를 증대시킨 후 매각하여 자본이득을 얻는 펀드를 의미합니다. 현재 당사가 업무집행사원(GP)으로서 운영 중인 사모투자전문회사(PEF)는 경영권 참여, 사업구조 또는 지배구조의 개선 등에 투자ㆍ운용하는 투자합자회사입니다.

(3)경쟁 현황 더벨에서 발표한 「thebell league table 2023 1H」에 따르면 2023년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 5위에 해당합니다.

[2023년 상반기 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO	회사명	VC	PE	합계

1	IMM인베스트먼트	13,000	53,000	66,000

2	한국투자파트너스	32,206	5,507	37,713

3	KB인베스트먼트	20,662	3,041	23,703

4	소프트뱅크벤처스	18,880	4,452	23,332

5	아주IB투자	13,835	9,349	23,184

6	프리미어파트너스	7,255	13,674	20,929

7	SV인베스트먼트	10,649	4,902	15,551

8	신한벤처투자	12,953	2,500	15,453

9	우리벤처파트너스	14,128	400	14,528

10	인터베스트	12,044	2,400	14,444

11	미래에셋벤처투자	10,266	2,220	12,486

12	LB인베스트먼트	12,173	257	12,430

13	SBI인베스트먼트	10,023	2,141	12,164

14	스마일게이트인베스트먼트	11,505	576	12,081

15	에이티넘인베스트먼트	12,030	-	12,030

16	스톤브릿지벤처스	7,827	3,084	10,911

17	DSC인베스트먼트	10,205	-	10,205

18	나우IB캐피탈	4,795	4,400	9,195

19	TS인베스트먼트	7,036	1,120	8,156

20	컴퍼니케이파트너스	7,845	-	7,845

20위 소계	249,317	113,023	362,340

(출처 : thebell league table 2023 1H)
3. 파생상품거래 현황

당사는 당반기말 현재 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

지 역	본점 및 지점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	1	-	-	1

미국	2	-	-	2

계	3	-	-	3
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제50기 반기	제49기	제48 기

연결에 포함된 회사수	6	6	6

[현금및예치금]	80,219	45,035	82,161

[금융자산]	288,571	319,000	310,941

당기손익-공정가치측정 금융자산	119,489	138,755	138,852

관계기업및공동기업투자	151,169	155,065	145,032

대여금및수취채권	17,912	25,179	27,058

[기타]	8,472	9,255	7,093

자산총계	377,261	373,289	400,195

[차입부채]	28,000	28,000	28,000

[기타부채]	40,084	39,533	61,104

[비지배지분]	53,550	62,320	58,213

부채총계	121,634	129,853	147,316

[자본금]	60,411	60,411	60,411

[자본잉여금]	18,862	18,524	18,524

[자본조정]	(3,162)	(3,614)	(3,627)

[기타포괄손익누계액]	203	(26)	(325)

[이익잉여금]	179,312	168,141	177,896

자본총계	255,627	243,436	252,879

부채 및 자본총계	377,261	373,289	400,195

영업수익	40,469	63,416	139,153

영업이익	15,264	4,845	52,013

경상이익	15,180	4,525	52,171

당기순이익	13,530	2,039	39,334

포괄이익	13,759	2,339	39,525

주당순이익	115원	17원	339원

희석주당순이익	114원	3원	339원

나. 요약별도재무제표(단위 : 백만원)

구 분	제50기 반기	제49기	제48기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	69,396	36,578	73,413

[금융자산]	172,418	189,139	189,686

당기손익-공정가치측정 금융자산	49,044	53,293	54,821

관계기업및공동기업투자	101,085	105,722	100,389

대여금및수취채권	22,289	30,125	34,476

[기타]	10,845	12,020	10,062

자산총계	252,659	237,738	273,161

[차입부채]	28,000	28,000	28,000

[기타부채]	26,137	23,717	46,114

부채총계	54,137	51,717	74,114

[자본금]	60,411	60,411	60,411

[자본잉여금]	18,862	18,524	18,524

[자본조정]	(3,162)	(3,614)	(3,627)

[기타포괄손익누계액]	3	(28)	(310)

[이익잉여금]	122,407	110,728	124,048

자본총계	198,522	186,021	199,047

부채 및 자본총계	252,659	237,738	273,161

영업수익	31,643	27,760	93,648

영업이익	17,379	292	54,829

경상이익	17,295	(28)	54,987

당기순이익	14,038	(1,527)	41,945

포괄이익	14,069	(1,245)	42,057

주당순이익	119원	(13)원	362원

희석주당순이익	118원	(27)원	362원