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아주IB투자 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14 일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 "아주아이비투자 주식회사"라고 표기합니다.영문으로는 "AJU IB INVESTMENT Co., Ltd."로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1974년 9월 9일에 한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 '한국기술진흥주식회사'라는 명칭으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 4,5층

전화번호	02-3451-9200

홈페이지	http://www.ajuib.co.kr

라. 중소기업 해당 여부 당사는 중 소 기 업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요 사업의 내용 당사는 여신전문금융회사로서 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업 및 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률에 따른 사모투자전문회사 운용을 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 상세한 사업의 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. [정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업

1. 신기술사업금융
가. 신기술사업자에 대한 투자 및 융자
나. 신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도
다. 신기술사업투자조합의 설립 및 그 자금의 관리·운용
2. 시설대여 및 연불판매
3. 할부금융
4. 대출(어음할인을 포함한다)
5. 기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권(어음을 포함한다)의 양 수·관리·회수업무
6. 제1호내지 제5호의 업무와 관련하여 다른 여신전문금융회사 및 겸영여신업자 가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무
7. 지급보증
8. 자산유동화에관한법률에 의한 유동화 자산관리
9. 기업구조조정 관련 업무
10. 기타 다른 법령에 의하여 정부로부터 인·허가 등을 받은 업무
11. 위 각호의 업무와 관련된 신용조사 및 부수업무

바. 계 열 회사에 관한 사항 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 아주그룹에 속한 계열회사이며 기업집단의 명칭은 아주산업입니다. 2018년 9월 말 현재 당사의 계열회사는 당사를 포함하여 37 개 입니다. 계열회사 현황은 아래와 같으며 계열회사 관련 자세한 사항은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

(기준일:2018년 9월 30일)

구 분	회사수	회사명

비상장사	37개사	아주산업(주)

(주)브이샘

(주)아주호텔앤리조트

(주)아주호텔서교

(주)아주호텔제주

아주모터스(주)

아주자산개발(주)

아주큐엠에스(주)

아주프론티어(주)

아주아이비투자(주)

아주글로벌(주)

아주경영연구소(주)

아주네트웍스(주)

청남자원개발(주)

아주냉장(주)

아주에프앤엘(주)

요녕청남투자유한공사(중국)

AJU Vietnam Co., Ltd(베트남)

AJU Industry (Cambodia) Co., Ltd(캄보디아)

AJU Invest (Cambodia) Co., Ltd(캄보디아)

AJU Investment Holdings USA Inc.(미국)

AJU Hotels Resorts US LLC (미국)

AJU Hotel San Jose LLCⅡ(미국)

AJU Hotel Silicon Valley LLC(미국)

Ilshin AJU Hotel Bellevue LLC(미국)

AJU Sprabery LLC(미국)

AJU Myanmar Co., Ltd(미얀마)

아주지오텍(주)

아주오토리움(주)

더돌스호텔(주)

(주)더돌스호텔닷컴

상암팜(주)

(주)공영해운

(주)스파크플러스

(주)엠티콤

(주)타르틴코리아

아주좋은 사모투자합자회사

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

해당사항없음	-	-	-

주) 당사는 분기보고서 제출일 현재 코스닥시장 상장을 위한 공모 절차가 진행 중이며, 상장예정일은 2018년 11월 21일입니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1991.12.	본사이전(서울시 영등포구 여의도동 13-13)

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.02.	대전사무소 개설

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1997.12.	인천사무소 개설

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

1999.11.	본사이전(서울시 강남구 대치동 889-11)

1999.12.	전환사채발행(200억원)

2000.12.	자본금 538억원(전환사채 주식전환, 3월∼7월, 7억원)

2001.07.	대전지점 개점(대전사무소 확장이전)

2001.07.	구로지점 개점(인천사무소 확장이전)

2002.10.	자본금 540억원(전환사채 주식전환, 6월∼10월, 2억원)

2003.07.	구로지점 폐점

2004.10.	대전지점 폐점

2005.11.	본사이전(서울시 강남구 대치동 946-1)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.03.	아주자산운용(주) 본인가(자회사)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

나. 경영진의 중요한 변동

일자	변동사항

2018.03.28	박주언 감사 취임

2018.07.31	박주언 감사 사임신현한, 최세학, 염규옥 사외이사 취임
3. 자본금 변동사항

2018년 9월 말 현재 자본금은 54,477,025,000원으로 발행주식총수는 보통주

108,954,050주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, 원)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

18.08.17	유상증자	보통주	103,005	5,000	11,500	주

주) 당사는 2018년 7월 31일 임시주주총회 결의로 보통주를 1:10 액면분할하였으며 2018년 9월 2일 효력이 발생하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	111,807,050	111,807,050	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	108,954,050	108,954,050	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	108,954,050	108,954,050	-

주1) 당사는 2018년 7월 31일 임시주주총회 결의로 보통주를 1:10 액면분할하였으며 2018년 9월 2일 효력이 발생하였습니다. 상기 주식의 총수현황은 주식분할로 인한 주식수의 변경을 반영한 수치입니다.

주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	108,954,050	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	108,954,050	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다.
제62조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③미지급배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.
④이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
제 62 조의 2(중간배당) ①회사는 영업연도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에 대하여 금전으로 이익을 배당할 수 있다.
②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 중간배당의 구체적인 방법·한도 등에 대해서는 상법 등 관련법령에서 정하는 바에 따른다.
③ 회사가 회계연도의 개시일 이후 제1항에서 정한 날 이전에 신주를 발행한 경우(전환사채를 주식으로 전환한 경우, 신주인수권부사채에 기해 신주를 발행한 경우, 준비금을 자본전입한 경우, 주식배당을 한 경우 포함), 중간배당에 관하여 당해 신주는 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
④ 중간배당을 할 때에는 제8조의 2의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행 시에 별도의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러지 아니한 경우에는 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제45기 3분기	제44기	제43기

주당액면가액(원)	500	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	14,603	13,044	12,529

(별도)당기순이익(백만원)	3,187	6,985	13,408

(연결)주당순이익(원)	135	1,209	1,161

현금배당금총액(백만원)	-	2,698	2,698

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.7	21.5

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 당사는 2018년 7월 31일 임시주주총회 결의로 보통주를 1:10 액면분할하였으며 2018년 9월 2일 효력이 발생하였습니다. 액면분할 후 현재 주당액면가액은 500원입니다.

주2) 현금배당수익률은 비상장법인으로서 주가가 형성되어 있지 않아 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 45 기 3분기	제 44 기	제 43 기

연결에 포함된 회사수	10	10	10

[현금및예치금]	50,406	51,488	65,286

[금융자산]	283,812	267,123	226,349

단기매매금융자산	-	24,479	22,759

당기손익인식지정금융자산	-	128,531	109,063

매도가능금융자산	-	1,910	2,133

당기손익-공정가치측정 금융자산	190,143	-	-

관계기업및공동기업투자	81,279	60,758	43,520

대출채권	-	-	1,745

대여금및수취채권	12,390	51,445	47,129

[기타]	1,259	1,373	1,689

자산총계	335,477	319,984	293,324

[차입부채]	45,000	45,300	39,500

[기타부채]	7,962	6,633	5,962

[비지배지분]	138,239	136,775	126,993

부채총계	191,201	188,708	172,455

[자본금]	54,477	53,962	53,962

[자본잉여금]	1,248	218	218

[자본조정]	49	-	-

[기타포괄손익누계액]	(18)	-	-

[이익잉여금]	88,520	77,096	66,689

자본총계	144,276	131,276	120,869

부채 및 자본총계	335,477	319,984	293,324

영업수익	67,253	69,732	94,691

영업이익	18,718	16,272	15,213

경상이익	18,332	16,113	15,088

분기순이익	14,603	13,044	12,529

포괄이익	14,586	13,106	12,515

주당순이익	135원	1,209원	1,160원

희석주당순이익	135원	1,209원	1,160원

주) 2018년 7월 31일 자 주주총회에서 1:10 액면분할을 결의하였으며, 당기 (희석)주당순이익은 액면분할 후 주식수 기준으로 산정되었습니다.

- 연결대상 종속회사 개황

기업(조합)명	소유지분율	소재지	결산월	업종

아주특허기술사업화투자조합	40.00%	대한민국	12월	투자

AJUIB-Advanced Materials전문투자조합	25.00%	대한민국	12월	투자

2010 KIF-아주IT 전문투자조합	25.00%	대한민국	12월	투자

아주 Agrigento 1호 투자조합	35.00%	대한민국	12월	투자

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합	22.22%	대한민국	12월	투자

아주초기사업화투자조합	22.00%	대한민국	12월	투자

아주 세컨더리플러스 투자조합	23.33%	대한민국	12월	투자

아주디지털 콘텐츠 투자조합	50.00%	대한민국	12월	투자

아주중소벤처 해외진출지원펀드	22.00%	대한민국	12월	투자

아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드	31.25%	대한민국	12월	투자

- 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사 및 조합	사 유

신규 연결	변동사항 없음	-

연결 제외	변동사항 없음	-

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 45 기 3분기	제 44 기	제 43 기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	21,796	25,256	36,150

[금융자산]	129,003	124,145	103,634

단기매매금융자산	-	15,688	12,580

당기손익인식지정금융자산	-	10,683	7,878

매도가능금융자산	-	1,910	2,133

당기손익-공정가치측정 금융자산	24,428	-	-

관계기업및공동기업투자	90,499	79,747	67,727

대출채권	-	-	750

대여금및수취채권	14,076	16,117	12,565

[기타]	5,781	4,640	5,234

자산총계	156,580	154,041	145,017

[차입부채]	45,000	45,300	39,500

[기타부채]	3,805	3,031	4,155

부채총계	48,805	48,331	43,655

[자본금]	54,477	53,962	53,962

[자본잉여금]	1,248	218	218

[자본조정]	49	-	-

[기타포괄손익누계액]	(18)	-	-

[이익잉여금]	52,019	51,530	47,182

자본총계	107,775	105,710	101,362

부채 및 자본총계	156,580	154,041	145,017

영업수익	19,977	27,966	35,498

영업이익	4,251	8,943	16,282

경상이익	3,866	8,784	16,157

분기순이익	3,187	6,985	13,408

포괄이익	3,169	7,047	13,394

주당순이익	29원	647원	1,241원

희석주당순이익	29원	647원	1,241원

주) 2018년 7월 31일 자 주주총회에서 1:10 액면분할을 결의하였으며, 당기 (희석)주당순이익은 액면분할 후 주식수 기준으로 산정되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제45기 3분기	삼정회계법인	적정	해당사항없음

제 44 기	한영회계법인	적정	해당사항없음

제 43 기	한영회계법인	적정	해당사항없음

나. 감사용역계약 체결현황(단위:천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제45기 3분기	삼정회계법인	반기감사, 3분기 검토 및 기말결산감사	290,000	2,676

제45기 1분기	한영회계법인	1분기 검토	30,000	264

제44기	한영회계법인	분기검토, 반기검토 및 기말결산감사	98,000	1,358

제43기	한영회계법인	분기검토, 반기검토 및 기말결산감사	92,000	1,471

다. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위:천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제45기 3분기	2018.07.19	법인세 세무조정(반기,기말)	2018. 7.~2019. 3.	14,000	삼정회계법인

2. 회계감사인의 변경 당사는 기업공개를 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 2018년 5월 외부감사인으로 삼정회계법인을 지정받았으며, 제45기 반기(18.01.01~18.06.30)부터 회계감사인을 삼정회계법인으로 변경하여 당분기말 현재까지 회계감사 및 검토를 수검 받고 있습니다. 3. 내부회계관리제도

회사는 내부회계관리제도를 구축, 운영 중에 있습니다. 제 44(전)기(2017.01.01 ~2017.12.31) 평가 결과 중요한 취약점은 발견되지 않았으며, 내부회계관리자는 이를2018년 2월 13일 이사회에 보고 하였습니다.

회사는 2018년에도 내부회계관리제도를 모범규준에 따라 운영하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도 운영실태평가 보고를 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 이사회 및 감사위원회에 보고할 예정입니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서는 본항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위 임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 당분기말 현재 당사의 이사회는 총 8명(사내이사 2명, 기타비상무이사 3명, 사외이사 3명)의 이사로 구성되어있으며, 이사회 내에는 감사위원회가 설치되어 운영 중입니다.

나. 이사회의 주요 활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

제1차	2018.01.15	- (주)○○○○○○ 투자승인의 건	가결	신현한	염규옥	최세학

제2차	2018.02.13	- 제44기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건- 2018년도 사업계획 및 예산 승인의 건- 제44기 정기주주총회 소집의 건- (주)○○○○○○ 투자조건 변경의 건- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건- IT서비스 계약 체결의 건- 기부금 출연의 건- 준법감시인 선임의 건	가결	해당사항없음(신규선임)	해당사항없음(신규선임)	해당사항없음(신규선임)

제3차	2018.02.23	- (주)○○ 투자승인의 건- 내부통제규정 개정의 건	가결

제4차	2018.04.04	- 기업공개(IPO)추진의 건- ○○○○○○(주) 투자승인의 건	가결

제5차	2018.05.23	- 이사회 의장 선임의 건- 사내 규정 개정의 건 - ○○○○○○ 펀드의 결성의 건	가결

제6차	2018.06.20	- 임시 주주총회 소집의 건- 사내규정 제/개정의 건	가결

제7차	2018.07.31	- 제3자 배정 유상 신주 발행의 건- 감사위원회 설치의 건- 임대차 계약 갱신의 건	가결	-(불참)	찬성	찬성

제8차	2018.10.15	- 코스닥 시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건- 그룹웨어 및 홈페이지 관련 계약의 건- ○○○○○○ 펀드 결성의 건 - 위험관리책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

주1) 2018년 7월 31일 임시주주총회를 통해 신현한, 염규옥, 최세학 사외이사가 신규 선임되었습니다. 주2) 제8차 이사회는 당분기말 이후 개최되었습니다. 다. 이사회내 위원회 구성현황과 그 활동내역 당사는 당분기말 현재 이사회내 위원회로서 감사위원회를 두 고 있습니다. 감 사 위 원회는 아 래 2. 감사제도에 관한 사항을 참조 하시기 바랍니다.

라. 이사의 독립성 당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서, 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제23조 제3항에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 공고하고 있습니다. 당분기말 현재 구성된 이사회구성원 중 주주제안권에 의해 추천된 이사는 없습니다. 마. 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등

당사는 당분기말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	타회사 겸직 현황	비 고

신현한(위원장)	- 연세대학교 경영학 학사
- 오하이오주립대학교 대학원 경영학 석사 및 박사
- 舊) 미국 오레곤대학교 객원 조교수
- 舊) 미국 캘리포니아주립폴리테크닉대학교 부교수
- 舊) 미국 뉴욕주립대학교버펄로캠퍼스 조교수
- 現) 연세대학교 경영대학 교수	SK루브리컨츠㈜ 사외이사	사외이사

염규옥	- 고려대학교 경영학과 학사
- 舊) KPMG산동회계법인 회계사
- 現) 도원회계법인 회계사	㈜화승알앤에이 사외이사	사외이사

최세학	- 연세대학교 법학과 학사
- 연세대학교 대학원 법학과 행정법 석사
- 舊) 유비즈법률사무소 변호사
- 現) 법무법인 유비즈 대표변호사	-	사외이사

다. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 위원장을 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,당사 감사위원회 규정 제4조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(염규옥, 신현한 2인)	상법 제542조의11 제 2항,당사 감사위원회 규정 제4조

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(신현한)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 라. 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	18.07.31	감사위원회위원장 선임의 건 - 주요내용 : 신현한 위원을 감사위원장으로 선임	가결	-

주) 2018년 7월 31일 임시주주총회를 통해 신현한, 염규옥, 최세학 사외이사가 감사위원회 위원으로 신규 선임되었습니다. 마. 준법지원인에 관한 사항

당사는 당분기말 현재 상법 제542조의 13에 따른 준법지원인에 관하여 해당사항 없습니다. 다만, 신기술사업금융회사로서 금융회사의지배구조에관한법률 제25조에 따른 준법감시인 제도를 운영하고 있습니다.

[준법감시인의 인적사항]

성 명	현재부서/직위	출생연도	주요경력

허병두	리스크관리실/ 실장	1975	삼일회계법인
한국투자금융지주
고려대학교 경영학과
공인회계사(KICPA)
세무사(CTA)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부 당사는 당분기말 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 집중투표제 배제에 관한 정관 규정은 다음과 같습니다.

제34조(이사의 선임) 제3항2인 이상의 이사를 선임하는 경우에는 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 설립 이후 당분기말 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁여부 당사는 설립 이후 당분기말 현재까지 경영권과 관련하여 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

아주산업㈜	최대주주	보통주	8,940,000	82.84	89,400,000	82.05	2018. 07. 31 우리사주조합 대상 제3자 유상증자 실시로 인해 최대주주 지분율 하락

계	보통주	8,940,000	82.84	89,400,000	82.05	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 2018년 7월 31일 자 주주총회에서 1:10 액면분할을 결의하였으며, 2018년 9월 2일 액면분할의 효력이 발생하였습니다. 나. 최대주주 (아주산업㈜ )에 관한 사항

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

아주산업(주)	8	박상일	-	박상일	-	문규영	84.21

-	-	-	-	-	-

주) 출자자수에는 아주산업(주) 자기주식을 포함하였습니다.

(2) 연혁

년 월	주요 내용

2007. 02 062008. 02 052010. 042011. 03 072012. 03 082013. 052013. 082014. 082015. 072015. 102016. 082016. 092017. 012017. 072018. 02	계열분리 : 아주오토렌탈, 아주렌탈, 아주L 제41회 납세자의 날 석탑산업훈장 수상레미콘업계 최초 친환경 "레미콘 믹서 드럼" 사용아주프론티어(주) 설립투자베트남 건자재 시장 진출 "아주VINA" 설립투자아주아이비투자 (구,기보캐피탈) 인수파주채석단지 시험 생산캄보디아 전신주 공장 준공식아주지오텍(주) 인수아주산업 인천북항 공장 이전아주산업 베트남 공장파일 브라질 수출계열분리: ㈜신아주, ㈜아주디앤엠, ㈜아우토플라츠, ㈜아데나현대제철-충남EIP사업단 생태산업단지 조성협약아주산업 초고강도 PHC 파일 개발 (특허등록)아주산업 아산공장 대구경파일 준공아주산업 국가표준화대상 산업통상자원부장관 표창LG전자 B2B 전문점 계약공영해운 인수(평택 모래부두)미얀마 신규 법인 투자아주캐피탈(주) 매각AJU Myanmar Co.,Ltd 공장 착공

(3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	1,131,341

부채총계	402,918

자본총계	728,423

매출액	380,325

영업이익	62,263

당기순이익	47,533

주) 2018년 9월 30일 기준 재무현황입니다. ( 4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사의 최 대주주인 아주산업㈜ 는 레미콘, 파일, 골재 등의 생산, 판매사업 및 지주사업 등을 영위하고 있습 니다.※ 최대주주에 대한 보다 자세한 사항은 전자공시시스템(DART)에 공시된 아주산업주식회사의 2018년 3분기 보고서를 참조하시기 바랍니다.

2. 주식의 분포

가. 5% 이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	아주산업(주)	89,400,000	82.05%	-

한국과학기술연구원	8,660,000	7.95%	-

우리사주조합	1,030,050	0.95%	-

3. 주식 사무

정관 제10조(신주인수권)	①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
②제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제340조의2 또는 동법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제4조 제8항의 규정에서 정한 증권예탁증권 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위한 필요에 따라 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 배정하여 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우8. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 관련 법령 및 규정에서 정하는 바에 따라 하여야 한다.
④주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일~1월 31일

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고	회사 홈페이지(www.ajuib.co.kr) 또는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김지원	남	1967년 11월	대표이사	등기임원	상근	총괄	- 연세대학교 경영학과 학사- 국민리스 (91-99)- 아주아이비투자(99-현재)	19,200	-	6년 8개월	2019년 03월 26일

최용진	남	1971년 01월	사내이사	등기임원	상근	PE투자본부	- 성균관대학교 전자공학과 학사- KTB네트워크 (96-99)- 아주기술투자 (99-09)- 아주산업 (10-12)- 아주아이비투자 (12-현재)	-	-	10년 5개월	2019년 03월 26일

문규영	남	1951년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사회 의장	- 고려대학교 학사- 아주 그룹 회장 (04-현재)	-	-	10년 5개월	2020년 05월 15일

황규민	남	1960년 05월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영 전반	- 서울대학교 법학과 학사- 법무법인 원 (09-14)- 법무법인 한결 (14-현재)	-	-	1년 7개월	2019년 03월 23일

유재형	남	1960년 09월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영 전반	- 연세대학교 응용통계학과 학사 - 아주 회장실 실장(10-15) - 아주 자동차 부문 총괄대표(15-현재)- 아주 미래전략실 실장(16-현재)- 아주글로벌 대표이사(17-현재)	-	-	1년	2019년 10월 11일

신현한	남	1965년 02월	사외이사	등기임원	비상근	감사	- 연세대학교 경영학과 학사- 오하이오주립대학교 대학원 경영학 석사 및 박사- 연세대학교 경영대학 교수(02-현재)	-	-	2개월	2020년 07월 31일

염규옥	남	1971년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사	- 고려대학교 경영학과 학사- KPMG산동회계법인 (95-99)- 도원회계법인 (00-현재)	-	-	2개월	2020년 07월 31일

최세학	남	1965년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사	- 연세대학교 법학과 학사- 연세대학교 대학원 법학과 행정법 석사- 유비즈 법률사무소 (01-06)- 법무법인 유비즈 (06-현재)	-	-	2개월	2020년 07월 31일

양광선	남	1964년 04월	전무	미등기임원	상근	벤처투자1본부	- 연세대학교 대학원 전자공학과 공학박사- LG반도체 (93-98)- 기술보증기금(98-00)- 아주아이비투자 (00-현재)	6,600	-	10년 5개월	-

박계훈	남	1968년 11월	상무	미등기임원	상근	벤처투자2본부	- 스탠포드대학교 항공공학과 석사- 삼성항공 (96-99)- 동양인베스트먼트 (99-11)- 아주아이비투자 (12-현재)	-	-	1년 9개월	-

나. 타회사의 임원 겸직현황 당분기말 현재 당사의 임원 중 타회사의 임원 겸직 현황은 아래와 같습니다.

겸직자	겸직 사항

회사명	직책	당사와의 관계

김지원	에스엘백시젠	기타비상무이사	피투자회사

최용진	포인트모바일	기타비상무이사	피투자회사

테이팩스	기타비상무이사	피투자회사

양광선	마이크로프랜드	기타비상무이사	피투자회사

블루사이드	사외이사	피투자회사

에스피씨아이	사외이사	피투자회사

영림원소프트랩	사외이사	피투자회사

문규영	아주산업	사내이사	계열사

아주자산개발	사내이사	계열사

브이샘	사내이사	계열사

아주모터스	사내이사	계열사

아주큐엠에스	사내이사	계열사

아주호텔앤리조트	사내이사	계열사

청남자원개발	사내이사	계열사

광주레미콘	사내이사	관계 없음

아주경영연구소	사내이사	계열사

아주에프앤엘	사내이사	계열사

아주냉장	사내이사	계열사

황규민	지니뮤직	사외이사	관계 없음

유재형	아주글로벌	대표이사	계열사

아주산업	기타비상무이사	계열사

아주모터스	대표이사	계열사

아주네트웍스	기타비상무이사	계열사

아주오토리움	기타비상무이사	계열사

아주호텔서교	기타비상무이사	계열사

아주호텔앤리조트	기타비상무이사	계열사

(주)엠티콤	사내이사	계열사

요녕청남투자유한공사	동사	계열사

AJU Investment Holdings USA Inc	President	계열사

AJU Sprabery LLC	President	계열사

신현한	SK루브리컨츠	사외이사	관계 없음

염규옥	화승알앤에이	사외이사	관계 없음

최세학	법무법인 유비즈	대표변호사	관계 없음

다. 직원의 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

아주아이비투자	남	29	-	6	-	35	6.8	2,938	79	-

아주아이비투자	여	9	-	-	-	9	3.4	422	42	-

합 계	38	-	6	-	44	6.1	3,360	71	-

주1) 1인당 평균급여액은 당분기까지 지급된 급여 총액을 급여지급인원으로 나누어 산정하였습니다. 주2) 미등기임원, 전문위원, 미국사무소 직원 제외시 1인평균 급여액은 55백 만원입니다.주3) 급여에는 당분기 중 퇴직한 직원의 급여가 포함되었습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사의 보수현황 등 (1)주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	1,500	-

감사	-	300	-

주) 2018년 3월 정기주주총회에서 승인된 금액 기준이며, 2018년 7월 31일 감사위원회가 설치되어 현재 당사는 감사를 두고 있지 않습니다.

(2)보수지급금액 2-1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	389	49	-

주1) 보수총액 및 평균보수액은 당분기 지급한 금액기준입니다.
주2) 보수총액 및 1인당 평균 보수액은 등기 이사의 평균보수액입니다.

2-2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	371	74	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	18	6	-

감사	-	-	-	-

주1) 보수총액 및 평균보수액은 당분기까지 지급한 금액기준입니다.

(3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

3-1) 개인별 보수지급금액- 5억원 이상에 해당사항 없으므로 기재하지 않습니다(* 기업공시서식 작성기준 제9장제2절에 의거, 개인별 보수가 5억원 이상인 경우만기재함. )

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

3-2) 산정기준 및 방법- 5억원 이상에 해당사항 없으므로 기재하지 않습니다

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

나.주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등 (1) 이사, 감사에게 부여한 주식매수선택권의 공정가치

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	2	19	주)

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	2	-	-

주) 주식매수선택권의 공정가치는 당해 사업연도 손익계산서 상 주식매수선택권과 관련하여 비용으로 계상된 부분입니다.

(2) 주식매수선택권 부여 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

김지원	등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	500,000	-	-	500,000	2020.07.31~2025.07.31	1,150

최용진	등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	111,900	-	-	111,900	2020.07.31~2025.07.31	1,150

양광선	미등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	55,950	-	-	55,950	2020.07.31~2025.07.31	1,150

박계훈	미등기임원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	52,800	-	-	52,800	2020.07.31~2025.07.31	1,150

직원 39인	직원	2018년 07월 31일	신주교부	보통주	1,035,300	-	-	1,035,300	2020.07.31~2025.07.31	1,150
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

거래
상대방	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	거래조건	내부통제절차

(주)스파크
플러스	대주주의특수관계인	증권취득	2017-04-13	(주)스파크
플러스 전환사채	투자	999백만원	■만기:발행일로부터 5년
■이자율:표면 0%/만기보장 연 6.5%
■풋옵션 : 발행일로부터 4년후부터	2017-03-23 이사회 결의

2018-03-06	1,000백만원	■만기:발행일로부터 5년
■이자율:표면 0%/만기보장 연 4.5%
■풋옵션 : 발행일로부터 4년후부터	2018-01-15 이사회 결의

주) 여신전문금융업법 제49조의2 에 의거 이사회 결의 후 실행하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 공시서류작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 -제45기 3분기 (연결)검토보고서 주석 32 참조

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사가 운영중인 투자조합 및 PEF 관련하여 관리보수 수령 등의 영업 수익 거래가 발생하였고 세부 내역은 다음과 같습니다. 가 . 이해관계자와의 거래 내역

(기준일: 2018년 9월 30일) (단위 : 천원)

성명	관계	구분	2018년도 3분기

(법인명)	금액

아주특허기술사업화투자조합	종속
기업	관리보수등	-

AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합	관리보수	210,116

2010KIF-아주IT 전문투자조합	관리보수등	2,310,000

아주Agrigento1호 투자조합	관리보수등	1,259,500

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합	관리보수등	246,937

아주초기사업화투자조합	관리보수	323,676

아주세컨더리플러스투자조합	관리보수등	161,267

아주디지털콘텐츠투자조합	관리보수	341,856

아주중소벤처 해외진출지원펀드	관리보수	829,732

아주그로쓰앤헬스케어펀드	관리보수	480,000

KoFC-아주PioneerChamp2010-9호투자조합	관계
기업	관리보수등	50,888

아주LifeScience해외진출Platform펀드	관리보수	671,028

2014KIF-아주IT전문투자조합	관리보수	293,847

아주강소기업5호투자조합	관리보수	-

아주-SHC상생기업4호
투자조합	관리보수	54,600

아주좋은기술금융펀드	관리보수	748,800

아주좋은LifeScience3.0 벤처펀드	관리보수	785,370

아주좋은벤처펀드	관리보수	1,121,918

아주좋은사모투자합자회사	관리보수	2,376,452

코에프씨대신-아주아이비그로쓰챔프2010의7호사모투자전문회사	공동
기업	관리보수등	86,938

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사	관리보수등	68,325

엔에이치 아주아이비 중소중견 그로쓰 2013사모투자전문회사	관리보수등	2,504,706

나. 이해관계자와의 채권·채무

(기준일: 2018년 9월 30일) (단위 : 천원)

성명	관계	구분	2018년도 3분기

(법인명)	금액

아주특허기술사업화투자조합	종속
기업	미수수익	-

AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합	미수수익	-

2010KIF-아주IT 전문투자조합	미수수익	-

아주Agrigento1호 투자조합	미수수익	-

KoFC-아주PioneerChamp2011-8호투자조합	미수수익	246,937

아주초기사업화투자조합	미수수익	323,676

아주세컨더리플러스투자조합	미수수익	161,267

아주디지털콘텐츠투자조합	미수수익등	1,511,856

아주중소벤처
해외진출지원펀드	미수수익	254,732

아주그로쓰앤헬스케어펀드	미수수익	160,000

KoFC-아주PioneerChamp2010-9호투자조합	관계
기업	미수수익등	-

아주LifeScience
해외진출Platform펀드	미수수익등	1,895,028

2014KIF-아주IT전문투자조합	미수수익	293,847

아주강소기업5호투자조합	미수수익	939,962

아주-SHC상생기업4호투자조합	미수수익	18,200

아주좋은기술금융펀드	미수수익	249,600

아주좋은LifeScience3.0 벤처펀드	미수수익	672,658

아주좋은벤처펀드	미수수익등	703,582

아주좋은사모투자합자회사	미수수익	840,762

코에프씨대신-아주아이비그로쓰챔프2010의7호사모투자전문회사	공동
기업	미수수익	29,298

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사	미수수익	20,417

엔에이치 아주아이비 중소중견 그로쓰 2013사모투자전문회사	미수수익등	5,096,958
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황 당분기말 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	의안내용	가결여부

2018.7.31	임시	- 정관 개정의 건- 액면분할의 건- 주식매수선택권 부여 승인의 건- 사외이사 선임의 건- 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 가결

2018.3.28	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건	원안대로 가결

2017.3.23	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 정관 변경의 건	원안대로 가결

2016.3.16	정기	- 재무제표 승인의 건 - 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건	원안대로 가결

2015.3.26	정기	- 재무제표 승인의 건 - 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 정관 변경의 건- 임원 퇴직금지급규정 개정의 건	원안대로 가결

2014.3.20	정기	- 재무제표 승인의 건 - 이사 중임의 건 - 임원보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등

당사는 당사가 결성한 투자조합 및 PEF의 업무집행조합원(사원)으로서의 제한적 손실보전의무 등이 있습니다. 이는 투자조합 및 PEF가 청산 하는 때에 손실이 발생하는경우 조합 및 PEF에 대한 당사의 출자금 총액의 일정 비율에 상당하는 금액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있습니다. 따라서 회사는 투자조합 및 PEF가 청산할 때에 추가적인 손실 및 자금부담이 발생할수도 있으므로, 매 결산기에 그 금액을 신뢰성 있게 추정하여 부채로 인식하고 있으며 당분기말 현재 부채로 인식한 금액은 460백만원 입니다.

3. 제재현황 등 그밖의 상황 당분기말 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.