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아주IB투자 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 47 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아주아이비투자(주)
대 표 이 사 : 김 지 원 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 3,4,5층
(전 화) 02-3451-9200
(홈페이지) http://www.ajuib.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 노 영 철
(전 화) 02-3451-9200
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

시기	변동상황

1974.09.	한국기술진흥주식회사 설립(서울시 성북구 하월곡동 39-1,자본금 22백만원,한국과학기술연구원 기술개발성과의 사업화를 목적으로 설립)

1976.07.	본사이전(서울시 종로구 안국동 148)

1985.07.	한국전자통신연구원 등 정부출연연구기관 자본참여 (10억원)

1986.11.	중소기업창업투자회사 등록(상공부)

1986.12.	중소기업진흥공단 자본참여(19억원)

1987.01.	신기술사업금융회사 인가(신기술사업금융지원에 관한 법률에 의거)

1991.01.	기술신용보증기금의 출자(128억원:최대주주) 및 경영참여

1992.09.	중소기업창업투자회사 등록반납

1992.09.	중소기업진흥공단 출자지분 반환

1996.07.	시설대여(리스)업무 인가

1998.02.	여신금융전문회사로 등록(재경부:여신전문금융업법에 의거)

1999.10.	기술신용보증기금 유상증자 (출자금 447억:최대주주)

2007.05.	기업구조조정전문회사(CRC) 등록(산자부:산업발전법에 의거)

2008.05.	아주그룹 경영참여(기술보증기금 지분 인수)

2008.10	상호변경(아주아이비투자(주))

2010.08.	본사이전(서울시 강남구 역삼동 679-5)

2011.12.	한국채택국제회계기준(K-IFRS) 적용

2014.01.	보스톤 사무소 개소

2017.07.	최대주주 변경 ( 아주캐피탈(주) → 아주산업(주) )

2018.07	자본금 545억원(우리사주조합 대상 유상증자, 5억원)

2018.11	코스닥시장 상장 (공모후 자본금 594억원)

2019.07	미국 현지법인 Solasta Ventures, Inc. 설립

2019.08	Solasta Ventures, Inc. 실리콘밸리 지점 설치

2020.07	엑셀러레이터 등록 ( 중소벤처기업부)

나. 경영진의 중요한 변동

일자	변동사항

2017.03.23	오화경, 황규민 이사 취임

2018.07.31	박주언 감사 사임신현한, 최세학, 염규옥 사외이사 취임

주) 대표이사를 포함하여 이사 1/3 이상 변동 사항만 기재하였습니다.

다. 최대주주의 변동

당사의 최대주주는 2017년 7월 4일 아주캐피탈(주)에서 아주산업(주)로 변동되었습니다. 아주산업(주)는 2020년 9월 말 현재 보통주 79,640,000주(66.96%)를 보유하고 있습니다.

*아주아이비투자(주)의 최대주주의 변동

일자	변경전 최대주주	변경후 최대주주

2017년 7월 4일	아주캐피탈(주)	아주산업(주)
3. 자본금 변동사항

2020년 9월 말 현재 자본금은 59,472,750,000원으로 발행주식총수는 보통주

118,945,500주이며, 액면가는 500원입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 08월 17일	유상증자(제3자배정)	보통주	103,005	5,000	11,500	주

2018년 11월 17일	유상증자(일반공모)	보통주	9,760,000	500	1,500

2020년 08월 14일	주식매수선택권행사	보통주	231,450	500	1,150

주) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	500,000,000	주1, 주2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	121,798,500	121,798,500	주1

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,853,000	2,853,000	-

1. 감자	533,000	533,000	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	2,320,000	2,320,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	118,945,500	118,945,500	-

Ⅴ. 자기주식수	3,810,777	3,810,777	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	115,134,723	115,134,723	-

주1) 당사는 2018년 9월 2일 효력발생일로 하여 보통주를 1:10 액면분할하였으며 상기 주식의 총수는 주식분할을 반영한 수치입니다.주2) 종류주식은 발행예정주식총수 5억주 중 1억주를 한도로 발행할 수 있습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	1,391,019	2,419,758	3,810,777	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	3,810,777	-	-	3,810,777	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,391,019	6,230,535	3,810,777	-	3,810,777	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,391,019	6,230,535	3,810,777	-	3,810,777	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 변동 수량 내역 중 '수탁자 보유물량 처분'과 '현물보유물량 취득'은 2019년 11월 21일에 체결했던 신탁계약이 해지됨에 따라 당사 증권계좌로 입고되어 발생한 변동입니다.

※ 관련 공시 2019년 11월 20일 주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 체결 결정) 및 2020년 5월 20일 주요사항보고서(자기주식취득 신탁계약 해지 결정) 참고
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	118,945,500	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,810,777	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	115,134,723	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다.
제62조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
②제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③미지급배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.
④이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
제 62 조의 2(중간배당) ①회사는 영업연도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에 대하여 금전으로 이익을 배당할 수 있다.
②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 중간배당의 구체적인 방법·한도 등에 대해서는 상법 등 관련법령에서 정하는 바에 따른다.
③ 회사가 회계연도의 개시일 이후 제1항에서 정한 날 이전에 신주를 발행한 경우(전환사채를 주식으로 전환한 경우, 신주인수권부사채에 기해 신주를 발행한 경우, 준비금을 자본전입한 경우, 주식배당을 한 경우 포함), 중간배당에 관하여 당해 신주는 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
④ 중간배당을 할 때에는 제8조의 2의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행 시에 별도의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러지 아니한 경우에는 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기 3분기	제46기	제45기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	21,568	16,289	11,754

(별도)당기순이익(백만원)	15,303	23,087	5,542

(연결)주당순이익(원)	187	137	107

현금배당금총액(백만원)	-	4,106	2,968

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	25.2	25.4

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.8	2.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	35	25

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	제 47 기 3분기	제 46 기	제 45 기

연결에 포함된 회사수	7	7	9

[현금및예치금]	50,711	43,920	60,712

[금융자산]	278,908	268,513	277,386

당기손익-공정가치측정 금융자산	168,731	163,883	183,263

관계기업및공동기업투자	87,892	85,794	75,751

대여금및수취채권	22,285	18,837	18,372

[기타]	1,655	1,499	1,449

자산총계	331,274	313,932	339,547

[차입부채]	45,000	38,000	43,000.

[기타부채]	10,271	10,967	6,990

[비지배지분]	93,766	97,389	133,682

부채총계	149,038	146,356	183,672

[자본금]	59,473	59,357	59,357

[자본잉여금]	11,023	10,774	10,774

[자본조정]	(4,547)	(1,391)	123

[기타포괄손익누계액]	(164)	(156)	(49)

[이익잉여금]	116,453	98,991	85,670

자본총계	182,237	167,576	155,875

부채 및 자본총계	331,274	313,932	339,547

영업수익	69,033	64,059	72,825

영업이익	26,229	21,706	14,947

경상이익	26,045	21,561	14,562

당기순이익	21,568	16,289	11,754

포괄이익	21,559	16,182	11,704

주당순이익	187원	137원	107원

희석주당순이익	187원	137원	107원

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 47 기 3분기	제 46 기	제 45 기

종속 관계 공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[현금및예치금]	35,779	25,738	25,591

[금융자산]	162,417	159,765	140,335

당기손익-공정가치측정 금융자산	45,491	38,735	27,946

관계기업및공동기업투자	88,063	95,510	90,597

대여금및수취채권	28,862	25,520	21,792

[기타]	2,979	3,904	5,633

자산총계	201,175	189,407	171,559

[차입부채]	45,000	38,000	43,000

[기타부채]	4,693	8,329	3,980

부채총계	49,693	46,329	46,980

[자본금]	59,473	59,357	59,357

[자본잉여금]	11,023	10,774	10,774

[자본조정]	(4,547)	(1,391)	123

[기타포괄손익누계액]	(156)	(156)	(50)

[이익잉여금]	85,690	74,494	54,375

자본총계	151,482	143,078	124,579

부채 및 자본총계	201,175	189,407	171,559

영업수익	31,501	48,255	29,871

영업이익	18,089	30,165	7,173

경상이익	17,905	30,020	6,788

당기순이익	15,303	23,087	5,542

포괄이익	15,303	22,980	5,493

주당순이익	133원	195원	51원

희석주당순이익	133원	195원	51원
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항

(1) 재무제표 재작성- 해당사항이 없습니다.(2) 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도에 관한 사항- 해당사항이 없습니다.(3) 자산유동화와 관련한 자산매각의 회계처리 및 우발채무 등에 관한 사항- 해당사항이 없습니다.

나. 대손충당금 설정현황 기업공시서식 작성기준에 따라 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니합니다.

다. 재고자산 현황 등 해당사항이 없습니다.

라. 공정가치 평가 내역 당사 금융상품의 공정가치와 그 평가방법은 『III. 재무에 관한 사항』-『3. 연결재무제표 주석』과『5. 재무제표 주석』부분을 참조하시기 바랍니다.

마. 채무증권 발행실적 등

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제47기 3분기(당기)	삼덕회계법인	해당사항없음	해당사항 없음	투자자산에 대한 공정가치 평가

제46기(전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음	투자자산에 대한 공정가치 평가

제45기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	-

나. 감사용역 체결현황(단위:천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제47기 3분기(당기)	삼덕회계법인	분기검토, 반기검토 및 기말결산감사	135,000	1,592	135,000	970

제46기(전기)	삼덕회계법인	분기검토, 반기검토 및 기말결산감사	125,000	1,560	125,000	1,550

제45기(전전기)	삼정회계법인	반기감사, 3분기 검토 및 기말결산감사	290,000	2,800	290,000	3,631

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제47기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제46기(전기)	-	-	-	-	-

제45기(전전기)	2018.10.11	재무확인서(증권신고서 제출용)	2018. 10.	15,000	삼정회계법인

2018.07.19	법인세 세무조정(반기,기말)	2018. 7.~2019. 3.	14,000	삼정회계법인

라. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장 상장을 위하여 주식회사 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2018년 5월 외부감사인으로 삼정회계법인을 지정받았으며, 제45기 반기(18.01.01~18.06.30)부터 2018 회계연도에 대한 외부감사를 수검하였습니다. 당사의 코스닥시장 상장에 따라 2018년도를 끝으로 삼정회계법인과의 지정감사계약이 만료되었습니다. 이에 당사는 2019 회계연도부터 2021 회계연도까지 외부감사인을 삼덕회계법인으로 변경하였습니다 .

2.내부통제에 관한 사항

회사는 내부회계관리제도를 모범규준에 따라 구축, 운영 중에 있으며, 제46기(2019.01.01 ~2019.12.31) 평가 결과 중요한 미비점은 발견되지 않았습니다. 대표이사 및 내부회계관리자는 내부회계관리제도의 정비와 운영을 총괄하며, 제46기 평가결과를주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 따라 2020년 2월 12일 이사회 및 감사위원회에 보고 하였습니다.당사는 2020년에도 내부회계관리제도를 모범규준에 따라 운영하고 있으며, 대표이사 및 내부회계관리자는 내부회계관리제도 운영실태평가 보고를 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 따라 이사회 및 감사위원회에 보고할 예정입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 당분기말 현재 당사의 이사회는 총 8명(사내이사 2명, 기타비상무이사 3명, 사외이사 3명)의 이사로 구성되어있으며, 이사회 내 위원회로 감사위원회가 설치되어 운영 중입니다. 이사회 의장은 문규영 기타비상무이사이며, 이사회 진행의 전문성과 효율성을 고려하여 선임되었습니다. 이사회의장은 대표이사를 겸직하고 있지 않습니다.

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	3	3	-	1

주1) 2020년 3월 30일 정기주주총회를 통해 최세학, 염규옥 사외이사가 재선임되었습니다.주2) 2020년 2월 29일 신현한 사외이사가 사임하였으며, 2020년 3월 30일 주주총회를 통해 한창수 사외이사가 신규선임되었습니다.

나. 중 요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사 등의 성명

문규영(출석률: 100%)	김지원(출석률: 100%)	최용진(출석률 : 100%)	황규민(출석률:100 %)	유재형(출석률: 100%)	신현한(출석률: 100%)	최세학(출석률:100 %)	염규옥(출석률:100 %)	한창수(출석률:100%)

찬 반 여 부

제1차	2020.02.12	- 제46기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건- 2020년도 사업계획 및 예산 승인의 건- 제46기 정기주주총회 소집의 건- 제 규정 개정의 건- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건 주1)- IT 시스템 사용 계약 체결의 건 주1)- 성과관리시스템 사용계약 체결의 건 주1)- 기부금 출연의 건 주1)- 웹진 Pioneer 계약체결의 건 주1)- 이해관계자 거래 승인의 건 주1)- 임대차 계약 체결의 건 주1)	가결가결가결부결가결가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성반대의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한	찬성찬성찬성반대찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성반대찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성반대찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성반대의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한의결권 제한	찬성찬성찬성반대찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성반대찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성반대찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	해당사항없음

제2차	2020.03.06	- 제46기 정기주주총회 소집일시 및 안건 일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	해당사항없음	찬성	찬성

제3차	2020.03.30	- 이사회 의장 선임의 건- 제 규정 개정의 건- (주)스파크플러스와의 업무협약 체결의 건 주1)- 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결가결가결가결	의결권 제한찬성의결권 제한찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성의결권 제한찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

제4차	2020.04.17	- 주요 주주 등과의 거래 승인의 건 주1)	가결	의결권 제한	찬성	찬성	찬성	의결권제한	찬성	찬성	찬성

제5차	2020.07.07	- 제 규정 개정의 건- 주식매수선택권 부여 취소의 건- 주요 주주 등과의 거래 승인의 건 주1)	가결가결가결	찬성찬성의결권제한	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성의결권제한	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

주1) 해당 안건은 상법 제368조 제3항에 의거, 특별한 이해관계자인 문규영 기타비상무이사와 유재형 기타비상무이사의 의결권이 제한되었습니다주2) 2020년 3월 30일 주주총회를 통해 문규영, 최세학, 염규옥 이사가 재선임되었습니다.주3) 2020년 2월 29일 신현한 사외이사가 사임하였으며, 2020년 3월 30일 주주총회를 통해 한창수 사외이사가 신규선임되었습니다.

다. 이사회내 위원회 당사는 당분기말 현재 이사회내 위원회로서 감사위원회를 두고 있습니다.감사위원회는 아래 2. 감사제도에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

라. 이사의 독립성 (1)이사회 구성원의 독립성 여부 당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해 서, 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제23조 제3항에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 공고하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	임기(년)	연임여부(연임횟수)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

대표이사	김지원	이사회	경영 총괄	2	여(3)	해당사항없음	해당사항없음

사내이사	최용진	이사회	PE투자부문	2	여(3)	해당사항없음	해당사항없음

기타비상무이사	문규영	이사회	이사회 의장	2	여(5)	해당사항없음	특수관계인

기타비상무이사	황규민	이사회	경영 전반	2	여(2)	법률자문	해당사항없음

기타비상무이사	유재형	이사회	경영 전반	2	여(1)	해당사항없음	특수관계인

사외이사	최세학	이사회	감사위원	2	여(1)	해당사항없음	해당사항없음

사외이사	염규옥	이사회	감사위원	2	여(1)	해당사항없음	해당사항없음

사외이사	한창수	이사회	감사위원	2	부	해당사항없음	해당사항없음

주1) 상 기사항은 2020년 9월 말 기준으로 작성되었습니다.주2) 제46기 정기주주총회(2020년 3월 30일)에서 한창수 사외이사가 신규선임되었으며, 신현한 사외이사는 2020년 2월 29일 일신상의 사유로 사임하였습니다.(2)사외이사후보추천위원회 현황 당사는 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였습니다. 당사의 이사회는 오랜 경험과 전문성을 갖춘 후보들을 충분히 검토 후에 사외이사로 추천하였으며, 2018년 임시주주총회(2018년 7월 31일)와 제46기 정기주주총회(2020년 3월 30일)를 통해 선임되었습니다.

마. 사외이사의 전문성

기업공시서식 작성기준에 따라 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

최세학	예	- 연세대학교 법학과 학사
- 연세대학교 대학원 법학과 행정법 석사
- 舊) 유비즈법률사무소 변호사 (01-06)
- 現) 법무법인 유비즈 대표변호사 (06-현재)	-	-	-

염규옥	예	- 고려대학교 경영학과 학사
- 舊) KPMG산동회계법인 회계사 (95-99)
- 現) 도원회계법인 회계사 (00-현재)- 兼) ㈜화승알앤에이 사외이사	예	회계사	- 1995년 제30회 공인회계사 시험합격
- 舊) KPMG산동회계법인 회계사 (95-99)
- 現) 도원회계법인 회계사 (00-현재)

한창수	예	- 고려대학교 의학 학사- 고려대학교 대학원 정신건강의학 석사- 고려대학교 대학원 정신약물학 박사- 듀크대학교 대학원 보건과학 석사- 現)고려대학교 의료원 대외협력실장(2018~현재)- 現)고려대학교 의과대학 교수(2012~현재)	-	-	-

주1) 감사위원이 모두 사외이사인 바, 감사위원의 선임배경, 추천인, 회사와의 관계 등은 상기 [이사회에 관한 사항] 을 참조해주시기 바랍니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 위원장을 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,당사 감사위원회 규정 제4조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(염규옥)	상법 제542조의11 제 2항,당사 감사위원회 규정 제4조

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(최세학)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

신현한(출석률:100%)	최세학(출석률:100%)	염규옥(출석률:100%)	한창수(출석률:100%)

1	20.01.31	- 내부회계관리제도 운영실태 보고- 투자/청산성과 보수 지급 승인- 내부회계관리제도의 운영실태 평가에 대한 승인- 내부통제시스템 평가보고서 승인- 자금세탁방지 운영실적 평가보고서 승인	보고가결가결가결가결	-찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성	-찬성찬성찬성찬성	해당사항없음

2	20.02.12	- 감사위원회의 감사보고서 승인- 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 승인	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

3	20.03.30	- 감사위원회 위원장 선임	가결	해당사항없음	찬성	찬성	찬성

4	20.07.07	- 외부감사인의 감사계획 등 커뮤니케이션- 2019년 외부감사인의 활동 평가	보고보고	--	--	--	--

라. 교육 실시 계획 당사는 감사위원회 설치 이후 공시서류작성기준일 현재까지 감사에 대한 교육을 실시하지 않은 바, 향후 감사위원회의 전문성 제고를 위해 각종 교육을 준비중에 있습니다.

마. 교육 실시 현황

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사위원회 개최 전 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 사내현안에 관한 정보를 제공하고 있음

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

리스크관리실	5	실장 1명, 팀장2명, 매니저2명 (평균 3.8년)	감사위원회 직무 보조
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

(1) 집중투표제당사는 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 집중투표제 배제에 관한 정관 규정은 다음과 같습니다.

제34조(이사의 선임) 제3항2인 이상의 이사를 선임하는 경우에는 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김지원	남	1967년 11월	대표이사	등기임원	상근	경영 총괄	- 연세대학교 경영학과 학사- 국민리스 (91-99)- 아주아이비투자(99-현재)	141,591	-	해당 없음	8년 8개월	2021년 03월 28일

최용진	남	1971년 01월	사내이사	등기임원	상근	PE투자부문	- 성균관대학교 전자공학과 학사- KTB네트워크 (96-99)- 아주기술투자 (99-09)- 아주산업 (10-12)- 아주아이비투자 (12-현재)	-	-	해당 없음	12년 5개월	2021년 03월 28일

문규영	남	1951년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사회 의장	- 고려대학교 학사- 아주 그룹 회장 (04-현재)	-	-	특수관계인	12년 5개월	2022년 03월 29일

황규민	남	1960년 05월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영 전반	- 서울대학교 법학과 학사- 법무법인 원 (09-14)- 법무법인 한결 (14-현재)	-	-	해당 없음	3년 7개월	2021년 03월 28일

유재형	남	1960년 09월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영 전반	- 연세대학교 응용통계학과 학사 - 아주 회장실 실장(10-15) - 아주 자동차 부문 총괄대표(15-현재)- 아주 미래전략실 실장(16-현재)	-	-	특수관계인	3년	2021년 03월 28일

최세학	남	1965년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 연세대학교 법학과 학사- 연세대학교 대학원 법학과 행정법 석사- 유비즈 법률사무소 (01-06)- 법무법인 유비즈 (06-현재)	-	-	해당 없음	2년 2개월	2022년 03월 29일

염규옥	남	1971년 10월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 고려대학교 경영학과 학사- KPMG산동회계법인 (95-99)- 도원회계법인 (00-현재)	-	-	해당 없음	2년 2개월	2022년 03월 29일

한창수	남	1968년 05월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 고려대학교 의학 학사- 고려대학교 대학원 정신건강의학 석사- 고려대학교 대학원 정신약물학 박사- 듀크대학교 대학원 보건과학 석사- 고려대학교 의료원 대외협력실장(18~현재)- 고려대학교 의과대학 교수(12~현재)- 고려대학교 의과대학 부교수(07~12)	-	-	해당 없음	7개월	2022년 03월 29일

양광선	남	1964년 04월	전무이사	미등기임원	상근	벤처투자부문	- 연세대학교 대학원 전자공학과 공학박사- LG반도체 (93-98)- 기술보증기금(98-00)- 아주아이비투자 (00-현재)	34,575	-	해당 없음	-	-

박계훈	남	1968년 11월	상무이사	미등기임원	상근	벤처부문실	- 스탠포드대학교 항공공학과 석사- 삼성항공 (96-99)- 동양인베스트먼트 (99-11)- 아주아이비투자 (12-현재)	50,000	-	해당 없음	-	-

정대석	남	1972년 11월	상무이사	미등기임원	상근	투자전략본부	- 고려대학교 경영학과 학사- 고려대학교 대학원 경영학 석사- 아주아이비투자 (01-현재)	-	-	해당 없음	-	-

주) 제46기 정기주주총회(2020년 3월 30일)에서 한창수 사외이사가 신규선임되었으며, 신현한 사외이사는 2020년 2월 29일 일신상의 사유로 사임하였습니다

나. 회사의 임원으로 타회사의 임원 겸직현황

당분기말 현재 당사의 임원 중 타회사의 임원 겸직 현황은 아래와 같습니다.

겸직자	겸직 사항

회사명	직책	당사와의 관계

김지원	에스엘백시젠	기타비상무이사	피투자회사

최용진	포인트모바일	기타비상무이사	피투자회사

테이팩스	기타비상무이사	피투자회사

포시즌	기타비상무이사	피투자회사

양광선	블루사이드	사외이사	피투자회사

에스피씨아이	사외이사	피투자회사

박계훈	트리플	기타비상무이사	피투자회사

다우	기타비상무이사	관계 없음

문규영	아주산업	사내이사	계열사

아주자산개발	사내이사	계열사

브이샘	사내이사	계열사

아주모터스	사내이사	계열사

아주큐엠에스	사내이사	계열사

청남자원개발	사내이사	계열사

광주레미콘	사내이사	관계 없음

아주에프앤엘	사내이사	계열사

유재형	아주글로벌	대표이사	계열사

아주산업	기타비상무이사	계열사

아주모터스	사내이사	계열사

아주프라퍼티즈	대표이사	계열사

아주네트웍스	기타비상무이사	계열사

아주오토리움	기타비상무이사	계열사

아주호텔서교	기타비상무이사	계열사

아주호텔앤리조트	기타비상무이사	계열사

(주)엠티콤	사내이사	계열사

요녕청남투자유한공사	동사	계열사

AJU Investment Holdings USA Inc	President	계열사

염규옥	화승알앤에이	사외이사	관계 없음

최세학	법무법인 유비즈	대표변호사	관계 없음

다. 직원의 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

아주아이비투자	남	35	-	2	-	37	6.9	2,646	80	-	-	-	-

아주아이비투자	여	14	-	0	-	14	2.3	505	40	-

합 계	49	-	2	-	51	5.7	3,151	69	-

주1) 1인당 평균급여액은 지급된 급여 총액을 급여지급인원으로 나누어 산정하였습니다.주2) 미등기임원, 전문위원 제외시 1인평균 급여액은 68백 만원 입니다. 주3) '직원수'는 기준일 현재 본사 재직자(휴직자 포함) 기준이며, 등기이사 제외기준입니다.주4) 급여에는 당기 중 퇴직한 직원의 급여가 포함되었습니다.주5) 급여총액은 성과급이 포함된 금액입니다.

라.미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	496	165	-

주) 급여총액은 성과급이 포함된 금액입니다
2. 임원의 보수 등

가.이사ㆍ감사 전체의 보수현황 등보수현황>

(1) 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	1,500	-

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	564	70	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	485	97	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	78	26	-

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 62 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 62 - 주) 주식매수선택권의 공정가치는 당해 사업연도 손익계산서 상 주식매수선택권과 관련하여 비용으로 계상된 부분이며, 공정가치 산출방법은 분 기검토보고서 주석 17 을 참조하시기 바랍니다. (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김지원 등기임원 2018년 07월 31일 신주교부 보통주 500,000 - - - - 500,000 2020.07.31~2025.07.31 1,150 최용진 등기임원 2018년 07월 31일 신주교부 보통주 111,900 - - - - 111,900 2020.07.31~2025.07.31 1,150 양광선 미등기임원 2018년 07월 31일 신주교부 보통주 55,950 27,975 - 27,975 - 27,975 2020.07.31~2025.07.31 1,150 박계훈 미등기임원 2018년 07월 31일 신주교부 보통주 52,800 - - - - 52,800 2020.07.31~2025.07.31 1,150 정대석 미등기임원 2018년 07월 31일 신주교부 보통주 39,300 - - - - 39,300 2020.07.31~2025.07.31 1,150 직원 28인 직원 2018년 07월 31일 신주교부 보통주 996,000 203,475 126,300 203,475 252,800 539,725 2020.07.31~2025.07.31 1,150 Michael S. Jeon 직원 2019년 03월 28일 신주교부 보통주 44,900 - - - - 44,900 2021.3.28~2026.03.27 1,430
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 회사가 속한 기업집단의 명칭 당 사가 속한 기업집단의 명칭은 아주산업입니다.

나. 기업집단에 소속된 회사(기준일 : 2020년 9월 30일)

구 분	회사수	회사명	법인등록번호

상장사	1개사	아주아이비투자(주)	110111-0169874

비상장사	45개사	아주산업㈜	110111-0425606

㈜브이샘	110111-2593774

㈜아주호텔앤리조트	110111-1781289

㈜아주호텔서교	110111-4995861

㈜아주호텔제주	224111-0021449

아주프라퍼티즈㈜	134811-0002791

아주모터스㈜	135811-0376830

아주자산개발㈜	110111-3503160

아주큐엠에스㈜	110111-1801045

아주프론티어㈜	110111-3697541

아주글로벌㈜	110111-0028608

아주경영연구소㈜ 주3)	110111-3082172

아주네트웍스㈜	110111-3580358

청남자원개발㈜ 주1)	110111-1399131

아주냉장㈜ 주3)	110111-3082023

아주에프앤엘㈜ 주1),주3)	110111-1399115

요녕청남투자유한공사(중국) 주2)	해당없음

AJU Vietnam Co., Ltd(베트남) 주2)	해당없음

ANS Engineering Construction Co., Ltd(베트남) 주2)	해당없음

AJU Industry Co., Ltd(캄보디아) 주2)	해당없음

AJU Invest Co., Ltd(캄보디아) 주2)	해당없음

AJU Investment Holdings USA, Inc.(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotels Resorts US LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotel San Jose II LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotel Silicon Valley LLC(미국) 주2)	해당없음

Ilshin AJU Hotel Bellevue LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Hotel DTLA LLC(미국) 주2)	해당없음

Blue One NYC LLC(미국) 주2)	해당없음

Blue 31st Street Holdco LLC(미국) 주2)	해당없음

Blue 31st Street NYC LLC(미국) 주2)	해당없음

Blue 36st Street Holdco LLC(미국) 주2)	해당없음

Blue 36st Street NYC LLC(미국) 주2)	해당없음

AJU Myanmar Co.,Ltd(미얀마) 주2)	해당없음

Solasta Ventures, Inc.(미국) 주2)	해당없음

아주지오텍㈜	110111-3786063

아주오토리움㈜	285011-0291067

상암팜㈜	164811-0090302

㈜공영해운	110111-4365238

㈜스파크플러스	110111-6117710

㈜엠티콤	110111-4154243

㈜폼앤워크	110111-7154654

아주좋은사모투자 합자회사	110113-0021195

아주좋은제이호사모투자 합자회사	110113-0026525

케이엘제일호 유한회사	110114-0237625

㈜포시즌	110111-2833667

주1) 청남자원개발㈜, 아주에프앤엘㈜는 모회사(아주산업)간 지분관계 없음. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 특수관계인에 해당.
주2) 요녕청남투자유한공사, AJU Vietnam Co., Ltd, ANS Engineering Construction Co., Ltd, AJU Industry (Cambodia) Co., Ltd, AJU Invest (Cambodia) Co., Ltd, AJU Investment Holdings USA, Inc., AJU Hotels Resorts US LLC, AJU Hotel San Jose II LLC, AJU Hotel Silicon Valley LLC, Ilshin AJU Hotel Bellevue LLC, AJU Hotel DTLA LLC, Blue One NYC LLC, Blue 31st Street Holdco LLC, Blue 31st Street NYC LLC, Blue 36st Street Holdco LLC, Blue 36st Street NYC LLC, AJU Myanmar Co., Ltd, Solasta Ventures, Inc는 해외투자법인임.
주3) 아주경영연구소, 아주냉장, 아주에프앤엘은 휴면법인 임.

2. 지분계통도

3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황은 Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 4. 타법인 출자현황 기업공시서식 작성기준에 따라 중요한 변동사항이 없어 분/반기보고서에는 기재하지 아니합니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

거래
상대방	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	거래조건	내부통제절차

(주)스파크
플러스	대주주의특수관계인	증권취득	2017-04-13	(주)스파크플러스 전환사채	투자	999백만원	■만기:발행일로부터 5년
■이자율:표면 0%/만기보장 연 6.5%	2017-03-23 이사회 결의

2018-03-06	1,000백만원	■만기:발행일로부터 5년
■이자율:표면 0%/만기보장 연 4.5%	2018-01-15 이사회 결의

2019-11-14	(주)스파크플러스 상환전환우선주	1,000백만원	■전환청구기간:10년
■상환기간: 투자 후 3년후부터
■상환이율: 연복리8%	2019-09-27이사회 결의

주) 여신전문금융업법 제49조의2 에 의거 이사회 결의 후 실행하였습니다.

2. 대주주와의 영업거래 - 제47기 3분기연결검토보고서 주석 25 를 참조바랍니다.

3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사가 특수관계자 및 운영중인 투자조합, P E F 와 관 련 하 여 관리보수 수령 등의 영업 거래가 발생하였 습 니다. 세부내역은 제47기 3분기연결검토보고서 주석 25를 참조 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	의안내용	가결여부

2020.3.30	정기	- 제46기재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 - 이사 선임의 건- 감사위원회 위원 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

2019.3.28	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 이사 보수 한도 승인의 건- 이사 선임의 건- 주식매수선택권 부여 승인의 건- 정관 변경의 건	원안대로 가결

2018.7.31	임시	- 정관 개정의 건- 액면분할의 건- 주식매수선택권 부여 승인의 건- 사외이사 선임의 건- 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 가결

2018.3.28	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건	원안대로 가결

2017.3.23	정기	- 재무제표 승인의 건- 이익잉여금 처분계산서 승인의 건- 임원 보수 한도액 승인의 건- 이사 선임의 건- 정관 변경의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등

당사는 당사가 결성한 투자조합 및 PEF의 업무집행조합원(사원)으로서의 제한적 손실보전의무 등이 있습니다. 이는 투자조합 및 PEF가 청산 하는 때에 손실이 발생하는경우 조합 및 PEF에 대한 당사의 출자금 총액의 일정 비율에 상당하는 금액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있습니다. 따라서 회사는 투자조합 및 PEF가 청산할 때에 추가적인 손실 및 자금부담이 발생할수도 있으므로, 매 결산기에 그 금액을 신뢰성 있게 추정하여 부채로 인식하고 있으며 당기말 현재 부채로 인식한 금액은 460백만원 입니다.

3.제재현황

일 자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2017.06.07	기관	과징금 100,000원	대량보유 보고의무 위반(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조 제1항 및 제429조 제4항 제1호)	과징금 납부	재발방지를 위해 임직원 교육 실시및 내부프로세스 재정비

2018.07.04	기관	과징금 200,000원

2020.06.03	기관	과징금 300,000원

4.공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장	1	2018년 11월 16일	투자조합출자	10,000	펀드 출자금	10,000	-

코스닥시장상장	1	2018년 11월 16일	운영자금(미국사무소 확대)	4,315	운영자금(미국법인)	2,446	2020년 3분기 이후 사용예정

5.보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보 통주	79,640,000	2018년 10월 15일	2020년 11월 21일	상장일로부터 2년	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	118,945,500
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.