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서울전자통신 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 36 기)

사업연도 2018.01.01 부터
2018.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울전자통신 주식회사
대 표 이 사 : 손 종 만
본 점 소 재 지 : 인천광역시 부평구 새벌로 4(청천동)
(전 화) 032-723-4111
(홈페이지) http://www.seoulset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 오 현 석
(전 화) 032)723-4109
목 차

Ⅰ. 회사의 개요Ⅱ . 사업의 내용Ⅲ . 재무에 관한 사항Ⅳ . 감사인의 감사의견Ⅴ . 이사의 경영진단 및 분석의견Ⅵ . 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항Ⅶ . 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

예	1999.12.03	해당없음	해당없음
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도에 대한 지배회사의 연혁은 다음과 같습니다.

가. 본점소재지 및 그 변경

1) 2015년 9월 30일 본점이전 : 인천시 부평구 새벌로 4(청천동)

나. 경영진의 중요한 변동

1) 2014년 3월 28일 - 대표이사 안영식, 사내이사 오현석, 배기선 사외이사 김성진, 감사 이현석 상무이사 최병희2) 2015년 3월 31일 - 대표이사 김상열, 상무이사 오현석, 최병희 사외이사 이장규3) 2017년 12월 31일 - 대표이사 오현석, 사내이사 김상열 사외이사 이장규, 감사 이현석4) 2018년 03월 27일 - 대표이사 손종만, 사내이사 오현석 기타비상무이사 진동현, 사외이사 이장규, 감사 이현석

다. 최대주주의 변동2018년 3월 6일 최대주주였던 김광수 NICE 대표이사 회장이 별세하였습니다. 2018년 6월 18일 상속재산분할 합의가 완료되었고, 상속(상속인 : 김원우 등 2인)에 의하여 최대주주가 故 김광수 및 특수관계인에서 김원우 및 특수관계인(지분율 44.98%)으로 변경되었습니다.자세한 내용은 관한 사항 - 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식 소유 현황>을 참고하시기 바랍니다.라. 상호의 변경해당사항 없습니다.마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화, 사업목적의 중요한 변동당사는 2013년 부터 국내사업부문의 매출과 수익증대를 위한 경영자문, 인력파견, 2016년 결제단말 사업 등 신규 사업을 위한 사업의 목적을 추가하였습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용해당사항 없습니다.

자.종속회사의 연혁최근 5사업연도에 대한 종속회사의 연혁은 아래와 같습니다.

회사의 법적, 상업적 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

Seo Kyeong(H.K.)Electronics Ltd.	트랜스포머스위칭트랜스SMPS 제조	1996.02.23 Seo Kyeong(H.K.) Electronics Ltd. 현지법인 설립2000.06.01 공장건물 증축 및 설비 증설에 따른 공장이전
2004.08.02 중국 동관서경전자유한공사 설립(부품공장)2011.10.01 중국 동관서경전자유한공사 합병2016.06.27 공장이전

Seoul Electronics(M) SDN. BHD.	트랜스포머SMPS 제조	1999.03.17 Seoul Electronics(M) SDN. BHD. 현지법인 설립(자본금 USD1,500,000)2012.06.01 Seoul Electronics(M) SDN. BHD. 공장 확장 이전

SET VINA Co.,Ltd	트랜스포머,스위칭트랜스 제조	2014.03.06 SET VINA Co.,Ltd. 현지법인 설립(자본금 USD3,000,000)
3. 자본금 변동사항

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제08회기명식 무보증사모 전환사채	2016.12.09	2019.12.09	5,500	보통주	2017.12.09~2019.12.08	100	1,140	5,500	4,824,561	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 71,682,168주입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 679주 및 관계법령에 따른 소각예정주식 900주를 제외한 71,680,589주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	71,682,168	71,682,168	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,917,882	6,917,882	-

1. 감자	6,917,882	6,917,882	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	64,764,286	64,764,286	-

Ⅴ. 자기주식수	679	679	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	64,763,607	64,763,607	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	64,764,286	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,579	소각예정주식900주 포함

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	64,762,707	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 주주이익 극대화를 위하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 배당정책을 실시하고 있습니다. 배당의 규모는 당사의 사업계획을 기준으로 미래 전략사업을 위한 투자, 적정수준의 현금 확보 등 제반 여건을 고려하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 향후에도 당사는 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사는 정관 제46조 및 제47조에서 이익의 배당에 관해 다음과 같이 규정하고 있습니다.제46조(이익배당)①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제47조(배당금지급청구권의 소멸시효)①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다
1. 요약재무정보

1.요약재무정보(연결)

(단위 : 천원)

구분	제 36 3분기말	제 35 기말	제 34 기말

유동자산	48,600,209	38,710,454	40,314,306

현금및현금성자산	4,447,236	5,708,569	6,528,814

단기금융상품	-	-	519,250

당기손익-공정가치측정 금융자산	3,000,000	-	-

매출채권 및 기타채권	20,613,935	13,336,385	13,740,569

기타금융자산	-	-	950,000

당기법인세자산	127,352	93,060	128,899

재고자산	19,841,194	19,113,551	18,051,903

기타유동자산	570,493	458,889	394,871

비유동자산	33,743,863	36,581,166	36,679,142

당기손익인식금융자산	-	6,856,470	7,361,520

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	14,691,826	-	-

관계기업투자주식	7,155,565	-	-

매도가능금융자산	-	17,640,308	18,041,268

장기매출채권 및 기타채권	849,393	554,926	1,909,806

유형자산	9,347,229	10,425,617	9,132,405

무형자산	210,991	214,247	234,143

기타비유동자산	1,488,859	889,598	-

자산총계	82,344,071	75,291,620	76,993,448

유동부채	35,851,528	26,692,446	31,342,605

비유동부채	11,727,306	11,059,551	8,241,554

부채총계	47,578,834	37,751,997	39,584,159

자본금	32,382,143	32,382,143	30,270,819

기타불입자본	35,181,869	35,181,869	33,401,522

기타자본구성요소	(390,346)	948,235	3,081,232

이익잉여금(결손금)	(32,408,429)	(30,972,624)	(29,344,284)

자본총계	34,765,238	37,539,623	37,409,289

수익(매출액)	66,477,354	91,827,961	89,121,783

영업이익(손실)	30,259	763,813	2,723,869

당기순이익(손실)	(2,322,072)	(1,583,892)	8,424,097

계속영업 기본및희석주당이익(손실)	(36)	(25)	66

중단영업 기본및희석주당이익(손실)	-	-	73

※ 본 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에따라 작성되었으며, 36기 3분기 재무제표는 감사받지 않은 재무제표입니다.

2. 요약재무정보(개별)

(단위 : 천원)

구분	제 36 분기말	제 35 기말	제 34 기말

[유동자산]	26,804,825	29,490,890	32,583,290

현금및현금성자산	97,637	2,822,461	2,068,368

매출채권 및 기타채권	15,166,404	20,191,711	17,597,668

당기손익-공정가치측정 금융자산	3,000,000	-	-

단기금융상품	-	-	950,000

재고자산	8,215,931	6,144,916	11,650,999

기타유동자산	323,776	311,196	316,255

당기법인세자산	1,077	20,606	-

매각예정자산	-	-	-

[비유동자산]	37,519,579	39,009,140	41,507,931

기타금융자산	-	6,856,470	7,361,520

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	14,691,826	-	-

매도가능금융자산	-	17,640,308	18,041,268

종속기업투자주식	15,169,014	9,431,537	12,780,073

장기매출채권 및 기타채권	6,417,559	3,506,037	462,118

유형자산	1,070,143	1,411,619	2,695,940

무형자산	171,036	163,169	167,012

기타비유동자산	-	-	-

자산총계	64,324,404	68,500,030	74,091,221

[유동부채]	17,251,921	17,849,703	26,415,426

[비유동부채]	9,231,157	10,493,056	6,862,798

부채총계	26,483,078	28,342,759	33,278,224

[자본금]	32,382,143	32,382,143	30,270,819

[기타불입자본]	13,287,114	13,287,113	11,506,766

[기타자본구성요소]	(831,979)	463,742	2,678,548

[이익잉여금(결손금)]	(6,995,952)	(5,975,727)	(3,643,136)

자본총계	37,841,326	40,157,271	40,812,997

수익(매출액)	48,317,242	62,957,787	63,472,126

영업이익(손실)	(488,757)	461,635	2,750,026

당기순이익(손실)	(2,301,296)	(2,288,146)	5,220,034

기본및희석주당이익(손실)	(29)	(36)	86

※ 본 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에따라 작성되었으며, 36기 3분기 재무제표는 감사받지 않은 재무제표입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제36기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제35기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제34기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제36기(당기)	삼정회계법인	제36기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	97,000	-

제35기(전기)	삼정회계법인	제35기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	93,000	1,219

제34기(전전기)	안진회계법인	제34기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	93,000	1,515

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제36기(당기)	-	-	-	-	-

제35기(전기)	-	-	-	-	-

제34기(전전기)	16.12.26	법인세 세무조정 용역계약	2016년 반기/기말	12,700	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정(제4-3조 제2항)에 의거 분,반기 보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 상근이사 2인, 사외이사 1인, 기타비상무이사 1인 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다.

(1) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시 여부 및 주주의 추천여부1) 상법 제363조 및 당사 정관 제19조에 의거, 이사 선출을 위한 주주총회 소집 및 결의를 위하여, 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 총회 성립 2주전에 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다.

2) 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없었습니다. 나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사 등의 성명

이장규(출석률:45%)

찬 반 여 부

1차	2018-02-12	1. 제35기 재무제표 승인의 건.	가결	참석

2차	2018-02-12	1. 내부회계관리제도 운영실태 및 점검보고의 건.	가결	참석

3차	2018-03-12	1. 제35기 재무제표 승인의 건. 2. 제35기 정기주주총회 개최의 건.	가결	참석

4차	2018-03-27	1. 대표이사 선임의 건.(손종만)	가결	참석

5차	2018-03-30	1. 운전자금 대출에 관한 건.(오케이포스 / 10억원)	가결가결	불참

6차	2018-04-11	1. 신한은행 운전자금 대출 연장(2건)	가결	불참

7차	2018-04-30	1. 현지법인 SET VINA Co.,Ltd. 대출 관련 연대보증의 건.	가결	불참

8차	2018-06-05	1. 운전자금 대출에 관한 건.(오케이포스 / 10억원)	가결	불참

9차	2018-08-06	1. 운전자금 대출에 관한 건.(한국산업은행 / 30억원)	가결	불참

다. 이사회내의 위원회- 해당사항 없습니다.

라. 이사의 독립성(1) 이사의 선임 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	손종만	이사회	이사회 의장경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	오현석	이사회	경영지원 총괄	해당없음	해당없음

기타비상무이사	진동현	이사회	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	이장규	이사회	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

※ 기준일자 : 2018.09.30(2) 사외이사후보 추천위원회- 해당사항 없습니다.(3) 사외이사의 전문성 - 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 당사 경영기획 업무를 수행하는 기획팀에서 직무수행을 보조하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 정관 제29조 및 제30조에 의거 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 당사의 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 제한하는 규정은 없으며, 동 업무에 관한 운영규정은 정관 제36조로 정하고 있습니다.제35조(감사의 의무와 직무)①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다 ②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다 ③감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주총의 소집을 청구할 수 있다 ④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다. ⑤감사에 대해서는 정관 제34조의 2 제3항의 규정을 준용한다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이현석	- 서울대학교 국제경영학과 졸업- 現(주)NICE홀딩스 정도경영실장	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부 당사는 정관규정에 의거 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중 투표제를 적용하지 않습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 서면투표제 및 전자투표제를 채택하지 않습니다. (정관에서 별도로 규정하지 않음) 나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황보고서작성기준일 현재 당사의 최대주주 김원우 등 3명의 특수관계인은 총 44.98%의 지분을 보유하고 있습니다. (1) 최대주주 약력최대주주의 약력은 아래와 같습니다.

최대주주성명	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김원우	2018. 3 ~ 현재	에스투비네트워크㈜ 이사	-

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김광수	전 최대주주	보통주	24,481	37.8	0	0	-

김원우	현 최대주주	보통주	181	0.28	21,165	32.68	상속

김수아	특수관계인	보통주	248	0.38	3745	5.78	상속

나이스에프앤아이(주)	특수관계인	보통주	4,222	6.52	4,222	6.52	-

계	보통주	29,132	44.98	29,132	44.98	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 변동현황 2018년 3월 6일 최대주주였던 김광수 NICE 대표이사 회장이 별세하였습니다. 2018년 6월 18일 상속재산분할 합의가 완료되었고, 상속(상속인 : 김원우 등 2인)에 의하여 최대주주가 故 김광수 및 특수관계인에서 김원우 및 특수관계인(지분율 44.98%)으로 변경되었습니다.

다. 주식분포현황 및 소액주주 현황(1) 공시서류 작성기준일 현재 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식소유현황공시서류작성 기준일 현재 최대주주 및 특수관계인을 제외하고 5% 이상 지분을 보유하고 있는 주주는 현재 없으며 우리사주조합 등은 구성되어있지 않습니다

라. 주식 사무

정관상 신주인수권의내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정 할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않은 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일

정기주주총회	결산기 종료후 3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 ~ 1월 31일까지

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000주권의 8종

명의개서대리인	국민은행(TEL : 02-2073-8108)

주주의 특전	해당사항없음

공고게재방법	매일경제신문, 한국경제신문, 회사 홈페이지

마. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원,천주)

종 류	1월	2월	3월	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최 고	1,480	1,440	1,305	1,395	1,405	1,250	1,140	1,510	1,515

최 저	1,230	1,295	1,180	1,185	1,215	1,080	996	1,060	1,360

월간거래량	16,176	5,205	5,907	12,272	6,468	2,948	11,222	29,978	21,121

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2018.06.18	김원우	21,164,389	32.6	상속

-	-	-	-	-
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

손종만	남	1962.06	대표이사	등기임원	상근	경영전반 총괄	경북대학교 전자공학과 졸업삼성전자 및 일본 삼성 그룹장現 지니틱스 대표이사 겸임	-	-	1년 미만	2020.03.27

오현석	남	1964.12	전무이사	등기임원	상근	경영지원 총괄	계명대학교 무역학과 졸업前 서울전자통신 상무이사	-	-	5년	2019.03.27

진동현	남	1971.04	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영지원	서울대학교 경영대학원 졸업한국신용정보 전략사업실장現 나이스홀딩스 전략사업실장	-	-	1년 미만	2020.03.27

이장규	남	1963.12	사외이사	등기임원	비상근	경영지원	경북대학교 경영학과 졸업現 파이낸셜뉴스 산업부국장	-	-	3년	2019.03.27

이현석	남	1970.02	감 사	등기임원	비상근	감사업무	서울대학교 국제경영학과 졸업現 (주)NICE홀딩스 정도경영실장	-	-	5년	2019.03.28

나. 임원 겸직 현황 보고서 작성기준일 현재 임원 겸직현황은 다음과 같습니다.

성명	등기임원여부	상근여부	겸직 현황

손종만	등기임원	상근	(주)지니틱스 대표이사

오현석	등기임원	상근	(주)아이티엠반도체, (주)지니틱스 기타 비상무이사에스투비네트워크 감사

진동현	기타비상무이사	비상근	나이스아이피파트너스(주) 대표이사(주)리페이퍼 사내이사(주)아이티엠반도체/(주)엘엠에스 기타비상무이사

이현석	등기임원	비상근	한국전자금융㈜/나이스정보통신㈜/나이스인베트스먼트㈜ 기타비상무이사,나이스신용평가㈜/나이스신용정보㈜/나이스알앤씨㈜/ 나이스피앤아이㈜//나이스인프라㈜/아이티엠반도체㈜/㈜엘엠에스/㈜코니밤비니/나이스페이먼츠㈜ 감사

다. 직원 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전자부품	남	61	2,120,131	5	101,499	66	06년03월27일	2,221,630	33,661	-

전자부품	여	19	381,673	2	25,888	21	03년07월21일	407,561	19,408	-

합 계	80	2,501,804	7	127,387	87	05년08월05일	2,629,191	30,221	-

(주 1) 직원수는 기준일 현재의 직원수임(등기임원 제외)(주 2) 1인 평균 급여액은 연간급여총액을 직원수로 단순하게 나눈 수치임.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

2	116,755	58,377	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	166,755	58,377	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	18,000	18,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>※ 개인별 보수지급금액은 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원에 해당되는 사항으로 당사는 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단에 관한 사항(1) 기업집단의 명칭 : NICE GROUP(2) 소속회사㈜NICE홀딩스, NICE평가정보㈜, ㈜NICE디앤비, NICE신용평가㈜, 한국전자금융㈜, NICE정보통신㈜, KIS정보통신㈜, NICE알앤씨㈜, ㈜아이티엠반도체, NICE아이피파트너스㈜, NICE인베스트먼트㈜, NICE인프라㈜, NICE지니데이타㈜, NICE신용정보㈜, NICE피앤아이㈜ ,㈜오케이포스 ,NICE씨엠에스㈜, 무노스, NICE페이먼츠, ㈜버드뷰, ㈜모먼츠컴퍼니, ㈜코니밤비니, ㈜닥터스텍, NICE데이터㈜, ㈜엘엠에스, ㈜리페이퍼, 에스투비네트워크㈜, NICE에프앤아이㈜, NICE에이앤아이㈜, 서울전자통신㈜, ㈜지니틱스, 매그넘사모투자합자회사 ,디오홀딩스 ,PT IONPAY NETWORKS(인도네시아), ZAISEOUL LIMITED(홍콩), ZAISEOUL CO., LTD(상해), BBS GmbH(독일), BBS of America Inc.(미국) ,SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩) ,SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아) ,SET VINA CO.,LTD.(베트남) ,LMS VINA COMPANY LIMITED(베트남) ,LMS SHENZHEN CO.,LTD(중국)동관애천전지과기유한공사(중국), ITM SEMICONDUCTOR ASIA CO. LIMITED(홍콩), 동관은람특전자유한공사(중국) ,ITM-USA Inc.(미국) ,천진은람특전자유한공사(중국) ,ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남) ,NICE INFO VIETNAM(베트남), NICE TECH CENTER VIETNAM LIMITED COMPANY(베트남), NICE RETAIL VIETNAM(베트남)

나. 나이스그룹계통도타법인출자 현황

(기준일 : 2018.09.30 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD	1996.02.23	해외현지투자	919,973	774	100	6,793,292	-	-	-	774	100	4,401,839	5,002,858	-932,330

SEOUL ELECTRONICS(M)SDN.BHD	1999.03.17	해외현지투자	1,632,730	5,080	100	-	-	-	-	5,080	100	-	7,458,915	-373,293

SET VINA CO.,LTD.	2014.03.06	해외현지투자	3,138,042	1	100	2,638,245	-	-	-	1	100	3,611,610	32,710,720	954,104

(주)아이티엠반도체	2014.12.24	티모스 흡수합병	11,965,490	1,581	11.9	13,364,094	-	-	-	1,581	11.9	13,364,094	236,280,949	16,148,301

(주)지니틱스	2010.12.21	신규사업추진	11,640,565	1,646	13.9	9,987,866	-	-	-	1,646	13.9	10,466,931	27,163,116	3,263,412

주식회사 엘엠에스(구:보원경금속(주))	2016.05.03	(주)아이원과 합병	1,625,676	77	2.1	964,848	-	-	-	77	2.1	964,848	73,883,924	2,681,652

합 계	-	-	33,748,345	-	-	-	-	-	32,809,322	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

우발부채와 약정사항(1) 당분기말 현재 연결실체와 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, 외화단위: USD)

금융기관	구 분	약정한도	실행금액

신한은행	외화대출	USD 1,299,236	USD 1,295619

외화대출	USD 177,000	USD 177,000

외화대출	USD 301,884	USD 301,884

외화대출	USD 221,535	USD 221,535

시설외화대출	USD 900,000	USD 700,000

시설외화대출	USD 1,700,000	USD 1,558,333

외화대출	USD 2,000,000	USD 2,000,000

일반운영자금대출	2,000,000	1,083,333

일반운영자금대출	4,000,000	4,000,000

우리은행	일반운영자금대출	4,000,000	4,000,000

Bank for Foreign Trade of Vietnam JSC	외화대출	USD 561,284	USD 561,284

외화대출	USD 313,375	USD 313,375

Vietnam Technological Commercial Joint Stock Bank	외화대출	USD 826,430	USD 826,430

(2) 매도풋옵션 매매보증계약2014년 10월 27일 이사회 결의에 의해 (주)티모스의 전환상환주를 보유한 재무적출자자들(매도권자)과 연결실체(매수보증인)간의 계약으로 재무적출자자들이 (주)티모스가 (주)아이티엠반도체에 흡수합병 후 교부받은 (주)아이티엠반도체 합병 신주에 대하여 (주)아이티엠반도체의 유가증권 및 코스닥 시장 상장 전까지 매도권자의 요청이 있을 경우 연결실체 또는 연결실체가 지정하는 제3자가 매수할 것임을 보증하는 계약을 체결하였습니다. 매도권자 및 계약관련 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원,주)

매도권자	투자금액	주식수	행사기간

2010 KIF-튜브 IT 전문투자조합	1,999,998	101,367	2016년 7월 27일~상장직전일

한편, 연결실체가 지급해야 할 최대금액은 1,999,998천원이며, 매도풋옵션에 대해 당분기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채로 1,506,820천원을 인식하였습니 다.

(3) 당분기말 현재 연결실체가 피고인 소송사건은 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.