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서울전자통신 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 35 기)

사업연도 2017.01.01 부터
2017.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울전자통신 주식회사
대 표 이 사 : 김 상 열
본 점 소 재 지 : 인천광역시 부평구 새벌로 4(청천동)
(전 화) 032) 723-4111
(홈페이지) http://www.seoulset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 오 현 석
(전 화) 032) 723-4109
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 서울전자통신주식회사이며 영문으로는 SEOUL ELECTRONICS TELECOM을 사용합니다. 약식으로 표기할 경우 서울전자통신(주)라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 전압변경을 요하는 모든 전원기기에 사용되는 주요 전자부품인 전원 Transformer 및 SMPS, Switching Trans 등과 신규사업 등 제조 판매업을 영위할 목적으로 1983년 06월 17일에 설립되었으며 1999년 12월 01일 코스닥 시장에 상장, 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 인천광역시 부평구 새벌로 4 (청천동)전화번호 : 032) 723-4111홈페이지 : http://www.seoulset.co.kr 라. 중소기업 해당여부- 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에서 정하는 중소기업에 해당됩니다. 마. 주요사업의 내용당사는 세계 각국의 전기안전용품 규격을 기반으로 한 전원 Transformer 및 SMPS, Switching Trans 등을 개발, 제조, 판매하는 사업 등을 영위하고 있습니다. 당사의 제품은 전원을 사용하는 모든 가전제품에 사용되는 중요한 부품으로, 주로 음질을 좌우하는 오디오에 특화되어 있으며, 국내외 유수 오디오업체 등 가전제품 제조업체에 공급되고 있습니다. 기타 자세한 사항은 '사. 연결대상 종속회사의 개요'과 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항지배회사는 본 보고서 작성 기준일 현재 당사를 제외하고 44개의 계열회사를 가지고 있습니다. 계열회사 중 IFRS 도입으로 인한 종속회사는 Seo Kyeong(H.K.) Electronics Ltd., Seoul Electronics(M) SDN. BHD., SET VINA Co.,Ltd 등 3개사이며, 종속회사의 개요는 본문 IX. 계열회사 등의 관한 사항을 참조하시길 바랍니다.

(1) 기업집단의 명칭

구분	내용

기업집단의 명칭	나이스 그룹(NICE Group)

형성과정	나이스 그룹은 금융인프라의 전 영역을 아우르며 국내 금융시장의 선진화와 신용사회의 정착을 위해 부단히 노력하고 있습니다. 특히 빠르게 변화하는 시장환경에 적극적으로 대응하기 위하여 세 개의 사업군으로 나누어 체계적인 성장을 도모해 왔습니다.주요 사업영역은 크게 금융정보사업군(기업신용평가, 개인신용평가, 기업정보, 자산관리, 채권시가평가, 기업구조조정투자), 금융서비스사업군(ATM CD VAN, 신용 카드결제 서비스, 리서치, 중소기업 세무회계 서비스), 제조사업군(전자부품 제조, 터치패널 제조, 비철금속 제조)의 3가지 사업군으로 나뉘어 있으며, 금융 인프라의 전 영역을 아우르는 명실상부한 국내 1위의 금융 인프라 그룹입니다.

(2) 기업집단에 소속된 회사

계열회사명	상장일

㈜NICE홀딩스	2004.02.04

NICE평가정보㈜	2000.05.16

㈜NICE디앤비	2011.12.22

NICE신용평가㈜	비상장

한국전자금융㈜	2006.07.14.

NICE정보통신㈜	2000.04.30

KIS정보통신㈜	비상장

NICE알앤씨㈜	비상장

㈜아이티엠반도체	비상장

NICE아이피파트너스㈜	비상장

NICE인베스트먼트㈜	비상장

NICE인프라㈜	비상장

NICE지니데이타㈜	비상장

NICE신용정보㈜	비상장

NICE피앤아이㈜	비상장

㈜오케이포스	비상장

NICE씨엠에스㈜	비상장

무노스	비상장

NICE핀링크	비상장

NICE페이먼츠	비상장

㈜버드뷰	비상장

㈜짜이서울	비상장

㈜닥터스텍	비상장

NICE데이터㈜	비상장

㈜엘엠에스	비상장

㈜리페이퍼	비상장

에스투비네트워크㈜	비상장

NICE에프앤아이㈜	비상장

서울전자통신㈜	비상장

㈜지니틱스	비상장

ZAISEOUL LIMITED(홍콩)	비상장

ZAISEOUL CO., LTD(상해)	비상장

BBS GmbH(독일)	비상장

BBS of America Inc.(미국)	비상장

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩)	비상장

SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아)	비상장

SET VINA CO.,LTD.(베트남)	비상장

동관애천전지과기유한공사(중국)	비상장

ITM SEMICONDUCTOR ASIA CO. LIMITED(홍콩)	비상장

동관은람특전자유한공사(중국)	비상장

ITM-USA Inc.(미국)	비상장

천진은람특전자유한공사(중국)	비상장

ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남)	비상장

NICE INFO VIETNAM(베트남)	비상장

* 2017년 09월 30일 기준 사. 연결대상 종속회사의 개요지배회사의 연결대상 종속회사는 3개사이며 부문별로 전자부품 제조(트랜스포머, 스위칭트랜스, SMPS 등), 결제단말사업 등으로 나눌 수 있습니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Seo Kyeong(H.K.)Electronics Ltd.	96.02.23	2-2 Xihu, Gongyeyuan, Tangxia-Zhen,Lin-Cun, Dongguan ,Guangdong, China	트랜스포머,스위칭트랜스,SMPS 제조	10,694,418	기업 의결권의 과반수 이상 소유(지분율 100.00)	직전년도 자산총액이지배회사 자산총액의10% 이상

Seoul Electronics(M) SDN. BHD.	99.03.17	Lot 9 10, Puncak Perusahaan1, Prai Industrial Estates, 13600 Prai, Penang, MALAYSIA	트랜스포머,SMPS 제조	7,909,602	기업 의결권의 과반수 이상 소유(지분율 100.00)	-

SET VINA Co.,Ltd	14.03.06	Slot C5, D1 Street, Chau Son Industrial Park,Phu Ly City, Ha Nam Province, Vietnam	트랜스포머,스위칭트랜스 제조결제단말기 제조	15,141,020	기업 의결권의 과반수 이상 소유(지분율 100.00)	직전년도 자산총액이지배회사 자산총액의10% 이상.

* 2017년 09월 30일 기준1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도에 대한 지배회사의 연혁은 다음과 같습니다.

가. 본점소재지 및 그 변경

1) 2015년 9월 30일 본점이전 : 인천광역시 부평구 새벌로 4(청천동)

나. 경영진의 중요한 변동

1) 2014년 3월 28일 - 대표이사 안영식, 사내이사 오현석, 배기선 사외이사 김성진, 감사 이현석 상무이사 최병희2) 2015년 3월 31일 - 대표이사 김상열, 상무이사 오현석, 최병희 사외이사 이장규, 감사 이현석 다. 최대주주의 변동해당사항 없습니다. 라. 상호의 변경해당사항 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화, 사업목적의 중요한 변동당사는 2013년 부터 국내사업부문의 매출과 수익증대를 위한 경영자문, 인력파견, 2016년 결제단말 사업 등 신규 사업을 위한 사업의 목적을 추가하였습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용해당사항 없습니다.

자.종속회사의 연혁최근 5사업연도에 대한 종속회사의 연혁은 아래와 같습니다.

회사의 법적, 상업적 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

Seo Kyeong(H.K.)Electronics Ltd.	트랜스포머스위칭트랜스SMPS 제조	1996.02.23 Seo Kyeong(H.K.) Electronics Ltd. 현지법인 설립2000.06.01 공장건물 증축 및 설비 증설에 따른 공장이전
2004.08.02 중국 동관서경전자유한공사 설립(부품공장)2011.10.01 중국 동관서경전자유한공사 합병2016.06.27 공장이전

Seoul Electronics(M) SDN. BHD.	트랜스포머SMPS 제조	1999.03.17 Seoul Electronics(M) SDN. BHD. 현지법인 설립(자본금 USD1,500,000)2012.06.01 Seoul Electronics(M) SDN. BHD. 공장 확장 이전

SET VINA Co.,Ltd	트랜스포머,스위칭트랜스 제조	2014.03.06 SET VINA Co.,Ltd. 현지법인 설립(자본금 USD3,000,000)

(주)티메이	터치스크린 제조	2009.06. (주)티메이 설립(자본금 3억)2010.02 기업부설연구소 설립 2010.04 벤처기업 인증 2011.03 인적분할(자본금 1억)2016.03 폐업 신고
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1983.06.17	-	보통주	320,000	500	500	-

1988.01.27	유상증자(주주배정)	보통주	280,000	500	500	-

1988.08.05	유상증자(주주배정)	보통주	270,000	500	500	-

1989.12.15	유상증자(주주배정)	보통주	200,000	500	500	-

1991.04.25	무상증자	보통주	214,000	500	500	-

1994.07.16	무상증자	보통주	400,000	500	500	-

1997.06.04	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	500	500	-

1997.06.17	유상증자(주주배정)	보통주	410,600	500	1,200	-

1999.04.02	무상증자	보통주	410,000	500	500	-

1999.08.18	유상증자(일반공모)	보통주	1,000,000	500	1,200	-

1999.12.01	유상증자(일반공모)	보통주	1,490,000	500	1,900	-

2001.03.16	주식배당	보통주	334,021	500	500	-

2002.04.21	주식배당	보통주	352,514	500	500	-

2003.03.12	무상감자	보통주	6,917,882	500	500	-

2003.03.13	유상증자(제3자배정)	보통주	1,759,973	500	5,000	-

2003.12.05	유상증자(제3자배정)	보통주	43,000,000	500	500	-

2004.06.29	유상증자(제3자배정)	보통주	117,002	500	5,000	-

2004.12.22	유상증자(제3자배정)	보통주	2,896,010	500	5,000	-

2006.01.16	유상증자(제3자배정)	보통주	12,000,000	500	1,220	-

2017.06.15	전환권행사	보통주	4,222,648	500	1,042	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제08회기명식 무보증사모 전환사채	2016.12.09	2019.12.09	5,500,000	보통주	2017.12.09~2019.12.08	100	1,218	5,500,000	4,515,599	-

합 계	-	-	5,500,000	-	-	100	1,218	5,500,000	4,515,599	-
4. 주식의 총수 등

보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 71,682,168주입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 679주 및 관계법령에 따른 소각예정주식 900주를 제외한 64,762,707주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	71,682,168	71,682,168	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,917,882	6,917,882	-

1. 감자	6,917,882	6,917,882	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	64,764,286	64,764,286	-

Ⅴ. 자기주식수	679	679	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	64,763,607	64,763,607	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	64,764,286	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,579	소각예정 주식900주 포함

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	-	-

우선주	64,762,707	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 주주이익 극대화를 위하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 배당정책을 실시하고 있습니다. 배당의 규모는 당사의 사업계획을 기준으로 미래 전략사업을 위한 투자, 적정수준의 현금 확보 등 제반 여건을 고려하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 향후에도 당사는 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사는 정관 제46조 및 제47조에서 이익의 배당에 관해 다음과 같이 규정하고 있습니다.제46조(이익배당)①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제47조(배당금지급청구권의 소멸시효)①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,269	-5,388	-33,729

(별도)당기순이익(백만원)	120	-37	-85

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

1.요약재무정보(연결)

(단위: 천원)

사업연도구분	제 35 기 3분기기말	제 34 기말	제 33 기말

(2017년09월말)	(2016년 12월말)	(2015년 12월말)

유동자산	56,134,372	40,314,306	30,812,448

현금및현금성자산	6,036,483	6,528,814	9,923,473

단기금융상품	-	519,250	464,459

매출채권 및 기타채권	24,505,172	13,740,569	8,071,718

기타금융자산	-	950,000	925,075

당기법인세자산	92,137	128,899,290	92,387

재고자산	25,061,553	18,051,903	9,253,092

기타유동자산	439,027	394,869	511,634

매각예정자산	-	-	1,570,610

비유동자산	36,988,038	36,679,140	30,975,683

장기금융상품	-	-	61,124

기타금융자산	6,793,200	7,361,520	7,257,816

매도가능금융자산	18,096,860	18,041,268	11,617,245

장기매출채권 및 기타채권	1,275,806	1,909,806	2,092,373

유형자산	10,617,388	9,132,405	9,036,721

무형자산	204,784	234,143	61,162

기타비유동자산	-	-	130

이연법인세자산	-	-	849,112

자산총계	93,122,410	76,993,447	61,788,131

유동부채	39,248,680	31,342,605	30,148,391

비유동부채	12,834,798	8,241,555	4,526,994

부채총계	52,083,478	40,739,206	34,675,385

자본금	32,382,143	30,270,819	30,270,819

기타불입자본	35,382,423	33,401,522	31,754,788

기타자본구성요소	1,583,621	3,081,232	3,467,098

이익잉여금(결손금)	-28,309,254	-29,344,286	-37,610,482

비지배지분	-	-	-769,477

자본총계	41,038,932	37,409,286	27,112,746

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

기간	(2017.01.01.~2017.09.30.)	(2016.01.01.~2016.12.31.)	(2015.01.01.~2015.12.31.)

수익(매출액)	77,100,239	89,121,783	46,808,105

영업이익(손실)	2,230,248	2,723,869	-1,085,956

당기순이익(손실)	1,111,087	7,269,051	-5,388,238

계속영업 기본및희석주당이익(손실)	17원	66원	(37원)

중단영업 기본및희석주당이익(손실)	-	73원	(47원)

※ 본 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에따라 작성되었으며, 35기 3분기기 재무제표는 감사받지 않은 재무제표입니다. 2. 요약재무정보(개별)

(단위 : 천원)

사업 연도구분	제 35 기 3분기말	제 34 기말	제 33 기말

2017년 9월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	33,519,089	32,583,291	21,942,998

현금및현금성자산	1,339,324	2,068,368	3,470,275

매출채권 및 기타채권	21,886,327	17,597,668	12,266,901

단기금융상품	-	950,000	925,075

재고자산	10,130,277	11,650,999	3,534,653

기타유동자산	163,161	316,255	466,843

매각예정자산	-	-	1,279,251

[비유동자산]	39,049,345	41,507,931	36,140,295

장기금융상품	6,793,200	7,361,520	7,257,816

매도가능금융자산	18,096,860	18,041,268	11,617,245

종속기업투자주식	10,101,423	12,780,073	13,252,150

장기매출채권 및 기타채권	2,319,488	462,118	1,824,364

유형자산	1,590,530	2,695,940	2,143,782

무형자산	147,845	167,012	44,808

기타비유동자산	-	-	130

자산총계	72,568,435	74,091,222	58,083,293

[유동부채]	18,224,587	26,415,426	23,703,680

[비유동부채]	10,718,839	6,862,798	1,374,952

부채총계	28,943,425	33,278,224	25,078,632

[자본금]	32,382,143	30,270,819	30,270,819

[기타불입자본]	13,487,667	11,506,766	9,860,033

[기타자본구성요소]	1,182,916	2,678,548	1,578,815

[이익잉여금(결손금)]	-3,427,717	-3,643,135	-8,705,006

자본총계	43,625,009	40,812,998	33,004,661

기간	(2017.01.01.~2017.09.30.)	(2016.01.01.~2016.12.31.)	(2015.01.01.~2015.12.31.)

수익(매출액)	45,695,166,136	63,472,126	22,024,579

영업이익(손실)	1,666,294,752	2,750,026	423,891

당기순이익(손실)	291,472,579	5,220,034	-203,734

기본및희석주당이익(손실)	5원	86원	(3원)

※ 본 요약개별재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에따라 작성되었으며, 35기 3분기 재무제표는 감사받지 않은 재무제표입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제34기(당기)	안진회계법인	적정	-

제33기(전기)	안진회계법인	적정	-

제32기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제35기(당기)	삼정회계법인	제35기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	93,000	354

제34기(전기)	안진회계법인	제34기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	93,000	1,515

제33기(전전기)	안진회계법인	제33기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	89,000	1,629

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당기)	16.12.26	법인세 세무조정 용역계약	2016년 반기/기말	12,700	-

제33기(전기)	15.12.23	법인세 세무조정 용역계약	2015년 기말	7,900	-

제32기(전전기)	14.07.25	법인세 세무조정 용역계약	2014년 반기/기말	12,600	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정(제4-3조 제2항)에 의거 분,반기 보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 상근이사 2인, 사외이사 1인, 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다.

(1) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시 여부 및 주주의 추천여부1) 상법 제363조 및 당사 정관 제19조에 의거, 이사 선출을 위한 주주총회 소집 및 결의를 위하여, 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 총회 성립 2주전에 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다.

2) 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없었습니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사 등의 성명

이장규(출석률:75%)

찬 반 여 부

1차	'17.01.02	제 1 호 의안 SET VINA CO., LTD 법인장 임명의 건	가결	찬성

2차	'17.02.10	제 1 호 의안 제34기 재무제표 승인의 건	가결	찬성

3차	'17.02.24	제 1 호 의안 내부회계관리제도 운영실태 및 점검보고의 건	가결	찬성

4차	'17.02.24	제 1 호 신한은행 운전자금 대출에 관한 건	가결	불참

5차	'17.03.09	제 1 호 의안 34기 재무제표 승인의 건제 2 호 의안 제 34 기 정기주주총회 개최의 건	가결가결	찬성

6차	'17.03.24	제 1 호 의안 대표이사 선임의 건	가결	찬성

7차	'17.04.03	제 1 호 의안 사외이사 지급보수 인상의 건	가결	찬성

8차	'17.05.02	제 1 호 신한은행 운전자금 대출에 관한 건	가결	불참

9차	'17.05.30	제 1 호 내부정보관리규정 개정의 건	가결	찬성

10차	'17.07.10	제 1 호 타 법인 출자에 관한 건	가결	찬성

11차	'17.07.14	제 1 호 의안 내부회계관리제도 운영실태 및 점검보고의 건	가결	찬성

11차	'17.07.21	제 1호 기업운전일반자금 대출에 관한 건	가결	불참

다. 이사회내의 위원회- 해당사항 없습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사의 선임 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	김상열	이사회	이사회 의장경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사(전무이사)	오현석	이사회	경영지원 총괄	해당없음	해당없음

사외이사	이장규	이사회	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

※2016년말 기준입니다.(2) 사외이사후보 추천위원회- 해당사항 없습니다.(3) 사외이사의 전문성- 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 당사 경영기획 업무를 수행하는 기획팀에서 직무수행을 보조하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 정관 제29조 및 제30조에 의거 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 당사의 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 제한하는 규정은 없으며, 동 업무에 관한 운영규정은 정관 제36조로 정하고 있습니다.제35조(감사의 의무와 직무)①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다 ②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다 ③감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주총의 소집을 청구할 수 있다 ④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다. ⑤감사에 대해서는 정관 제34조의 2 제3항의 규정을 준용한다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이현석	- 서울대학교 국제경영학과 졸업- 現(주)NICE홀딩스 정도경영실장	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부 당사는 정관규정에 의거 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중 투표제를 적용하지 않습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 서면투표제 및 전자투표제를 채택하지 않습니다. (정관에서 별도로 규정하지 않음) 나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

보고서작성기준일 현재 당사의 최대주주 김광수 및 4명의 특수관계인은 총 44.98%의 지분을 보유하고 있습니다. (1) 최대주주 약력최대주주인 김광수는 1962년 6월 25일생으로 경북대학교를 졸업하였으며, 코스닥상장법인인 (주)KH바텍 부사장, 서울전자통신(주) 대표이사, 구, 한국신용정보(주) 이사회 의장을 역임한 바 있고 보고서 작성기준일 현재 주식회사 NICE홀딩스의 대표이사로 근무하고 있습니다.

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김광수	최대주주	보통주	24,481	40.44	24,481	37.8	-

나이스에프앤아이(주)	특수관계인	보통주	0	0	4,223	6.52	-

김원우	특수관계인	보통주	181	0.30	181	0.28	-

김수아	특수관계인	보통주	248	0.41	248	0.38	-

계	보통주	24,910	-	29,133	44.98	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 변동현황 공시대상기간 중 최대주주의 변동은 없습니다 다. 주식분포현황 및 소액주주 현황(1) 공시서류 작성기준일 현재 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식소유현황공시서류작성 기준일 현재 최대주주 및 특수관계인을 제외하고 5% 이상 지분을 보유하고 있는 주주는 현재 없으며 우리사주조합 등은 구성되어있지 않습니다

## 소액주주현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 천주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,391	99.9	35,632	55.02	-

라. 주식 사무

정관상 신주인수권의내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정 할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않은 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일

정기주주총회	결산기 종료후 3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 ~ 1월 31일까지

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000주권의 8종

명의개서대리인	국민은행(TEL : 02-2073-8108)

주주의 특전	해당사항없음

공고게재방법	매일경제신문, 한국경제신문, 회사 홈페이지

마. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 천주)

종 류	04월	05월	06월	07월	08월	09월

보통주	최 고	2,490	1,890	1,775	1,625	1,565	1,525

최 저	1,710	1,670	1,540	1,490	1,400	1,400

월간거래량	198,339	37,419	20,106	25,366	10,374	17,355
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김상열	남	1956.12	대표이사	등기임원	상근	경영전반 총괄	서울대학교 사대 물리학과 졸업ITM 반도체 전지사업 및 영업 부문연구소장, 영업총괄 부문장現 서울전자통신 대표이사	-	-	2년	2019.03.24

오현석	남	1964.12	전무이사	등기임원	상근	경영지원 총괄	계명대학교 무역학과 졸업現 서울전자통신 CFO	-	-	4년	2019.03.24

이장규	남	1963.12	사외이사	등기임원	비상근	경영지원	경북대학교 경영학과 졸업파이낸셜뉴스 산업부국장現 (주)메트로미디어 대표이사	-	-	2년	2019.03.24

이현석	남	1970.02	감 사	등기임원	비상근	감사업무	서울대학교 국제경영학과 졸업現(주)NICE홀딩스 정도경영실장	-	-	3년	2019.03.24

김택수	남	1963.04	상무이사	미등기임원	상근	구매,마케팅팀 총괄	서울경전기,現 서울전자통신(주) 상무이사	-	-	25년	2017.12.31

김태일	남	1961.01	상무이사	미등기임원	상근	베트남 법인장	아주대학교 산업공학과 졸업ITM반도체 상무이사現 서울전자통신 베트남 법인장	-	-	신규선임	2017.01.01

나. 임원 겸직 현황보고서 작성기준일 현재 임원 겸직현황은 다음과 같습니다.

성명	등기임원여부	상근여부	겸직 현황

오현석	등기임원	상근	에스투비네트웍스 감사 아이티엠반도체, 지니틱스 기타 비상무이사

이현석	등기임원	비상근	NICE신용평가㈜/NICE페이먼츠(주)/NICE신용정보㈜/NICE R/ NICE인프라/㈜아이티엠반도체/㈜LMS/(주)닥터스텍 감사, 한국전자금융(주),NICE정보통신(주),NICE F(주), NICE인베스트먼트 기타비상무이사

다.직원 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전자부품사업	남	60	-	8	-	68	6.1	2,384,419	35,065	-

전자부품사업	여	25	-	4	-	29	2.8	499,700	17,231	-

합 계	85	-	12	-	97	-	2,884,118	29,733	-

상기 표에서 1) 직원수는 기준일 현재의 직원수임, 2) 연간급여 총액은 퇴사자 및 상여금을 포함하여 계상된 급여 총액임, 3) 1인평균 급여액은 연간급여총액을 직원수로 단순하게 나눈 수치임 라. 기업인수목적회사의 이해상충- 해당사항 없음.
2. 임원의 보수 등

당사는 상법 제388조 및당사 정관에 의거하여 이사 및 감사의 보수한도를 주주총회의 결의로서 정하고 있으며 2017년 03월 24일 정기주주총회를 통하여 임원의 보수한도를 정한 바 있습니다. 당기중 세부 지급내역은 다음과 같습니다.

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	2	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	204,100	51,025	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	189,100	94,550	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	15,000	15,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 개인별 보수지급금액은 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원에 해당되는 사항으로 당사는 해당사항이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단에 관한 사항(1) 기업집단의 명칭 : NICE GROUP(2) 소속회사: 에스투비네트워크㈜, ㈜NICE홀딩스, NICE평가정보㈜, NICE지니데이타㈜, ㈜NICE디앤비, NICE신용정보㈜, NICE신용평가㈜, NICE피앤아이㈜, NICE에프앤아이㈜, 한국전자금융㈜, ㈜오케이포스, NICE씨엠에스㈜, 무노스, NICE정보통신㈜, NICE페이먼츠, KIS정보통신㈜, ㈜버드뷰, ㈜짜이서울, ZAISEOUL LIMITED(홍콩), ZAISEOUL CO., LTD(상해), ㈜닥터스텍, NICE알앤씨㈜, BBS GmbH(독일), BBS of America Inc.(미국), NICE데이터㈜, SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩), SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아), SET VINA CO.,LTD.(베트남), ㈜지니틱스, ㈜엘엠에스, ㈜아이티엠반도체, 동관애천전지과기유한공사(중국), ITM SEMICONDUCTOR ASIA CO. LIMITED(홍콩), 동관은람특전자유한공사(중국), ITM-USA Inc.(미국), 천진은람특전자유한공사(중국), ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남), NICE아이피파트너스㈜,, NICE인베스트먼트㈜, NICE인프라㈜, ㈜리페이퍼, NICE핀링크, NICE INFO VIETNAM(베트남) 나. 나이스그룹계통도

타법인출자 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(비상장)	1996.02.23	해외현지투자	919,973	774	100	10,247,643	-	-	-	774	100	10,247,643	10,694,418	13,813

SEOUL ELECTRONICS(M)SDN.BHD(비상장)	1999.03.17	해외현지투자	1,632,730	5,080	100	-	-	-	-	5,080	100	-	7,909,602	504,229

SET VINA CO.,LTD.(비상장)	2014.03.06	해외현지투자	3,138,042	1	100	2,532,430	-	-	-	1	100	2,532,430	15,141,020	330,743

(주)아이티엠반도체(비상장)	2014.12.24	티모스 흡수합병	11,965,490	1,581	14.1	12,708,916	101	2,241,316	365,861	1,682	12,3	13,074,777	210,342,109	12,337,017

(주)지니틱스(비상장)	2010.12.21	신규사업추진	1,712,435	536	14.2	1,842,848	-	-	-274,474	536	14.2	3,280,809	32,801,570	1,240,009

주식회사 엘엠에스(비상장)	2016.05.03	(주)아이원과 합병	1,625,676	77	2.9	1,777,069	-	-	-	77	2.2	1,777,069	63,615,345	-1,206,318

합 계	8,049	-	30,821,341	-	-	-	8,150	-	30,912,728	359,473,543	13,219,494
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여(1) 당분기말 현재 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, 외화단위: 1단위)

제공자	제공받는 회사	담보권자	내 용	금 액

지배회사	(주)엘엠에스	서울보증보험	차입금에 대한 지급보증 등	900,000

(주)지니틱스	산업은행	외화수입신용장발행대출 보증	USD 7,000,000

우발채무 및 특수관계자와의 보증 및 담보 내역은 "XI. 그 밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항" 참조 하시기 바랍니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당분기 및 전분기 중 특수관계자와 거래내역은 다음과 같습니다.(당분기)

(단위: 천원)

구 분	회사의 명칭	매출 등	매입 등

매출	당기손익인식	원재료매입	지급수수료	당기손익인식

금융자산평가손익	금융부채평가손익

기타특수관계자	(주)오케이포스	33,196,893	-	481,125	11,012	-

나이스정보통신(주)	3,528,593	-	-	-	-

KIS정보통신(주)	145,820	-	-	-	-

(주)단골플러스(*1)	-	-	-	-	-

한국전자금융(주)	51,424	-	-	-	-

(주)닥터스텍	307,656	-	245,065	-	-

(주)무노스	180,395	-	-	-	-

(주)지니틱스	-	(568,320)	-	-	-

(주)아이티엠반도체	-	-	-	-	(1,338,763)

나이스피앤아이(주)	-	-	-	6,000	-

(전분기)

(단위: 천원)

구 분	회사의 명칭	매출 등	매입 등

매출	배당금수익	당기손익인식	이자수익	원재료매입	당기손익인식	기타비용

금융자산평가이익	금융부채평가손실

기타특수관계자	(주)지니틱스	-	1,964,700	-	-	-	-	-

(주)오케이포스	23,128,016	-	-	24,761	4,600,636	1,195	-

나이스정보통신(주)	2,150,820	-	-	55,659	-	-	-

KIS정보통신(주)	199,409	-	-	-	-	-	-

(주)아이티엠반도체	-	-	10,306	-	-	2,004	270,955

DONGUAN TMC,.LTD	-	-	-	-	130,089	-	-

기타	10,500	-	-	-	-	2,800	-

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 변경사항- 해당사항없습니다.

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제32기정기주주총회(2015.03.27)	(제1호 의안) 제32기(2014년) 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)(제2호의안) 사내이사 선임의 건(제3호의안) 사외이사 선임의 건(제4호의안) 이사의 보수한도액 승인(제5호의안) 감사의 보수한도액 승인	가결	-

제33기정기주주총회(2016.03.25)	(제1호 의안) 제33기(2015년) 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)(제2호의안) 정관 일부 변경(사업목적 추가)의 건(제3호의안) 감사 선임의 건(제4호의안) 임원 퇴직금지급규정 일부 변경의 건(제5호의안) 이사 보수 한도 승인의 건(제6호의안) 감사 보수 한도 승인의 건	가결	-

제34기정기주주총회(2017.03.24)	(제1호 의안) 제34기(2016년) 재무제표 승인의 건 (연결재무제표 포함)(제2호의안) 정관 일부 변경(사업목적 추가)의 건(제3호의안) 사내이사 선임의 건(제4호의안) 사외이사 선임의 건(제5호의안) 이사 보수 한도 승인의 건(제6호의안) 감사 보수 한도 승인의 건	가결	-

2. 우발채무 등가. 재무보증 현황

(1) 당기말 현재 당사와 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다.

(단위: USD, 천원)

금융기관	구 분	약정한도	실행금액

신한은행	전자방식외상매출채권담보대출	USD 2,000,000	USD 2,000,000

일반자금대출	8,000,000	8,000,000

우리은행	일반자금대출	4,000,000	4,000,000

KEB하나은행	산업운영자금대출	1,000,000	1,000,000

(2) 매도풋옵션 매매보증계약2014년 10월 27일 이사회 결의에 의해 (주)티모스의 전환상환주를 보유한 재무적출자자들(매도권자)과 연결실체(매수보증인)간의 계약으로 재무적출자자들이 (주)티모스가 (주)아이티엠반도체에 흡수합병 후 교부받은 (주)아이티엠반도체 합병 신주에 대하여 (주)아이티엠반도체의 유가증권 및 코스닥 시장 상장 전까지 매도권자의 요청이 있을 경우 연결실체 또는 연결실체가 지정하는 제3자가 매수할 것임을 보증하는 계약을 체결하였습니다. 매도권자 및 계약관련 내용은 다음과 같습니다

(단위: 천원,주)

매도권자	투자금액	주식수	행사기간

2010 KIF-튜브 IT 전문투자조합	1,999,998	101,366	2016년 7월 27일~상장직전일

합 계	1,999,998	101,366	-

한편, 연결실체가 지급해야 할 최대금액은 1,999,998천원이며, 매도풋옵션에 대해 당분기말 현재 당기손익인식금융부채로 2,915,538천원을 인식하였습니다

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없습니다. 나. 소송 사건 현황- 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표- 보고서 기준일 현재 당사는 중소기업에 해당됩니다.

라. 기타 사항해당사항 없습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제8차 기명식무보증 사모전환사채	2016.12.08	5,500,000	타법인 증권 취득 자금	타법인 증권 취득 자금	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.