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서울전자통신 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 36 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 04월 01일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 서울전자통신 주식회사
대 표 이 사 : 손 종 만
본 점 소 재 지 : 인천시 부평구 새벌로 4(청천동)
(전 화) 032-723-4109
(홈페이지) http://www.seoulset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리실장 (성 명) 배 기 조
(전 화) 032-723-4119
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정표 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 감사인의 감사의견 등VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 서울전자통신주식회사이며 영문으로는 SEOUL ELECTRONICS TELECOM을 사용합니다. 약식으로 표기할 경우 서울전자통신(주)라고 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간당사는 전압변경을 요하는 모든 전원기기에 사용되는 주요 전자부품인 전원 Transformer 및 SMPS, Switching Trans 등의 제조 판매업을 영위할 목적으로 1983년 06월 17일에 설립되었으며 1999년 12월 01일 코스닥 시장에 상장, 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 인천광역시 부평구 새벌로 4 (청천동) 전화번호 :032) 723-4111 홈페이지 : http://www.seoulset.co.kr라. 중소기업 해당여부- 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에서 정하는 중소기업에 해당됩니다.

마. 주요사업의 내용당사는 수익을 창출하는 재화와 용역의 성격, 이익 창출단위, 제품 및 제조공정의 특징, 시장 및 판매방법의 특징, 사업부문 구분의 계속성 등을 고려하여 경영의 다각화 실태를 적절히 반영할 수 있도록 전자부품제조부문, 결제단말제조부문으로 사업을 구분하고 있습니다.☞ 사업 부문별 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항현재 당사를 제외하고 48개의 계열회사를 가지고 있습니다. 계열회사 중 IFRS 도입으로 인한 종속회사는 Seo Kyeong(H.K.) Electronics Ltd., Seoul Electronics(M) SDN. BHD., SET VINA CO.LTD, 등 3개사입니다.

(1) 기업집단의 명칭

구분	내용

기업집단의 명칭	나이스 그룹(NICE Group)

형성과정	한국신용정보를 모태로 1986년 설립된 NICE GROUP은 1989년 국내 최초로 종합신용정보 온라인 서비스를 개시하였으며, 이후 ATM, 신용카드 VAN, 자산관리사업 등 사업 기반을 점진적으로 확대해 왔습니다.NICE GROUP은 신용정보사업군, 금융서비스 사업군, 제조사업군, 신사업군의 사업 포트폴리오를 구성하고 있습니다.

(2) 기업집단에 소속된 회사

계열회사명	상장일

㈜NICE홀딩스	2004.02.04

NICE평가정보㈜	2000.05.16

㈜NICE디앤비	2011.12.22

한국전자금융㈜	2006.07.14.

NICE정보통신㈜	2000.04.30

NICE신용평가㈜	비상장

KIS정보통신㈜	비상장

NICE알앤씨㈜	비상장

㈜아이티엠반도체	비상장

NICE아이피파트너스㈜	비상장

NICE인베스트먼트㈜	비상장

NICE인프라㈜	비상장

NICE지니데이타㈜	비상장

NICE신용정보㈜	비상장

NICE피앤아이㈜	비상장

㈜오케이포스	비상장

NICE씨엠에스㈜	비상장

무노스	비상장

NICE페이먼츠	비상장

㈜버드뷰	비상장

㈜모먼츠컴퍼니	비상장

㈜코니밤비니	비상장

㈜닥터스텍	비상장

NICE데이터㈜	비상장

㈜엘엠에스	비상장

㈜리페이퍼	비상장

에스투비네트워크㈜	비상장

NICE에프앤아이㈜	비상장

NICE에이앤아이㈜	비상장

㈜지니틱스	비상장

매그넘사모투자합자회사	비상장

디오홀딩스	비상장

PT IONPAY NETWORKS(인도네시아)	비상장

ZAISEOUL LIMITED(홍콩)	비상장

BBS GmbH(독일)	비상장

BBS of America Inc.(미국)	비상장

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩)	비상장

SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아)	비상장

SET VINA CO.,LTD.(베트남)	비상장

LMS VINA COMPANY LIMITED(베트남)	비상장

LMS SHENZHEN CO.,LTD(중국)	비상장

동관애천전지과기유한공사(중국)	비상장

ITM SEMICONDUCTOR ASIA CO. LIMITED(홍콩)	비상장

ITM-USA Inc.(미국)	비상장

ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남)	비상장

NICE INFO VIETNAM(베트남)	비상장

NICE TECH CENTER VIETNAM LIMITED COMPANY(베트남)	비상장

NICE RETAIL VIETNAM(베트남)	비상장

사. 연결대상 종속회사 개황

상호	설립일	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Seo Kyeong(H.K.)Electronics Ltd.	'96.02.23	트랜스포머, 스위칭트랜스, SMPS 등 전원부 공급	4,508,359	기업 의결권의 과반수 이상 소유(지분율 100.00)	직전년도 자산총액이지배회사 자산총액의10% 이상.

Seoul Electronics(M) SDN. BHD.	99.03.17	트랜스포머, SMPS 등 가전제품의 전원부 생산	6,969,884	기업 의결권의 과반수 이상 소유(지분율 100.00)	-

SET VINA Co.,Ltd	14.03.06	트랜스포머, SMPS 등 가전제품의 전원부 생산POS, CAT 등 결제단말기 생산	31,425,585	기업 의결권의 과반수 이상 소유(지분율 100.00)	직전년도 자산총액이지배회사 자산총액의10% 이상.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

예	1999년 04월 01일	아니오	아니오
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도에 대한 지배회사의 연혁은 다음과 같습니다.

가. 본점소재지 및 그 변경

1) 2015년 9월 30일본점이전 : 인천시 부평구 새벌로 4(청천동)

나. 경영진의 중요한 변동

1) 2014년 3월 28일 - 대표이사 안영식, 사내이사 오현석, 배기선 사외이사 김성진, 감사 이현석 상무이사 최병희2) 2015년 3월 31일 - 대표이사 김상열, 상무이사 오현석, 최병희 사외이사 이장규, 감사 이현석3) 2017년 12월 31일 - 대표이사 오현석, 사내이사 김상열 사외이사 이장규, 감사 이현석4) 2018년 03월 27일- 대표이사 손종만, 사내이사 오현석 기타비상무이사 진동현, 사외이사 이장규, 감사 이현석

다. 최대주주의 변동2018년 3월 6일 최대주주였던 김광수 NICE 대표이사 회장이 별세하였습니다. 2018년 6월 18일 상속재산분할 합의가 완료되었고, 상속(상속인 : 김원우 등 2인)에 의하여 최대주주가 故 김광수 및 특수관계인에서 김원우 및 특수관계인(지분율 44.9%)으로 변경되었습니다.☞ 자세한 내용은 관한 사항 >을 참고하시기 바랍니다.라. 상호의 변경해당사항 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화, 사업목적의 중요한 변동당사는 2013년 부터 국내사업부문의 매출과 수익증대를 위한 경영자문, 인력파견, 2016년 결제단말 사업 등 신규 사업을 위한 사업의 목적을 추가하였습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용해당사항 없습니다.

자.종속회사의 연혁최근 5사업연도에 대한 종속회사의 연혁은 아래와 같습니다.

회사의 법적, 상업적 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

Seo Kyeong(H.K.)Electronics Ltd.	트랜스포머스위칭트랜스SMPS 제조	1996.02.23 Seo Kyeong(H.K.) Electronics Ltd. 현지법인 설립2000.06.01 공장건물 증축 및 설비 증설에 따른 공장이전
2004.08.02 중국 동관서경전자유한공사 설립(부품공장)2011.10.01 중국 동관서경전자유한공사 합병2016.06.27 공장이전

Seoul Electronics(M) SDN. BHD.	트랜스포머SMPS 제조	1999.03.17 Seoul Electronics(M) SDN. BHD. 현지법인 설립(자본금 USD1,500,000)2012.06.01 Seoul Electronics(M) SDN. BHD. 공장 확장 이전

SET VINA Co.,Ltd	트랜스포머,스위칭트랜스 제조	2014.03.06 SET VINA Co.,Ltd. 현지법인 설립(자본금 USD3,000,000)
3. 자본금 변동사항

최근 5년간 자본금 변동사항

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.05.23	전환권행사	보통주	4,222,648	500	1,042	주1

-	-	-	-	-	-	-

* (주1) 자본금 : 30,270백만원에서 32,382백만원으로 변경 주식수 : 60,541,638주에서 64,764,286주로 변경

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제08회기명식 무보증사모 전환사채	2016.12.09	2019.12.09	5,500	보통주	2017.12.09~2019.12.08	100	1,140	5,500	4,824,561	-

합 계	-	-	5,500	-	-	100	1,140	5,500	4,824,561	-

☞ 2019년 2월 1일 제8회 사모 전환사채가 전환되어 보통주 4,824,561주가 발행되었습니다.
4. 주식의 총수 등

보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 71,682,168주입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 679주 및 관계법령에 따른 소각예정주식 900주를 제외한 71,680,589주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	71,682,168	71,682,168	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	6,917,882	6,917,882	-

1. 감자	6,917,882	6,917,882	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	64,764,286	64,764,286	-

Ⅴ. 자기주식수	679	679	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	64,763,607	64,763,607	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	64,764,286	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,579	소각예정주식 900주 포함

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	64,762,707	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 주주이익 극대화를 위하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 배당정책을 실시하고 있습니다. 배당의 규모는 당사의 사업계획을 기준으로 미래 전략사업을 위한 투자, 적정수준의 현금 확보 등 제반 여건을 고려하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 향후에도 당사는 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사는 정관 제46조 및 제47조에서 이익의 배당에 관해 다음과 같이 규정하고 있습니다.제46조(이익배당)①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제47조(배당금지급청구권의 소멸시효)①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

1) 요약재무정보(연결)

(단위 : 천원)

구분	제 36 기말	제 35 기말	제 34 기말

유동자산	43,520,045	38,710,454	40,314,306

현금및현금성자산	6,287,624	5,708,569	6,528,814

단기금융상품	-	-	519,250

매출채권 및 기타유동채권	17,050,645	13,336,386	13,740,569

당기손익인식금융자산	-	-	950,000

당기법인세자산	215,863	93,060	128,899

재고자산	19,118,583	19,113,552	18,051,904

기타유동자산	847,330	458,887	394,870

비유동자산	37,396,432	36,581,166	36,679,141

기타비유동금융자산	18,586,227	24,496,778	25,402,788

당기손익인식금융자산	-	6,856,470	7,361,520

매도가능금융자산	-	17,640,308	18,041,268

기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산	18,586,227	-	-

관계기업투자주식	7,293,522	-	-

장기매출채권 및 기타비유동채권	600,017	554,927	1,909,806

유형자산	9,106,169	10,425,618	9,132,405

무형자산	285,157	214,248	234,143

기타비유동자산	1,525,340	889,596	-

자산총계	80,916,476	75,291,620	76,993,447

유동부채	40,564,476	26,692,446	31,342,605

비유동부채	6,265,835	11,059,552	8,241,555

부채총계	46,830,310	37,751,998	39,584,160

자본금	32,382,143	32,382,143	30,270,819

기타불입자본	35,181,869	35,181,869	33,401,522

기타자본구성요소	836,319	948,235	3,081,232

이익잉여금(결손금)	(34,314,165)	(30,972,625)	(29,344,286)

자본총계	34,086,166	37,539,623	37,409,286

수익(매출액)	84,617,869	91,827,962	89,121,783

영업이익(손실)	(1,690,911)	763,813	2,723,869

당기순이익(손실)	(4,179,248)	(1,583,893)	8,424,097

기본주당이익(손실)	(65)	(25)	66

2) 요약재무정보(별도)

(단위 : 천원)

구분	제 36 기말	제 35 기말	제 34 기말

유동자산	26,207,757	29,490,892	32,583,291

현금및현금성자산	3,447,180	2,822,462	2,068,368

매출채권 및 기타유동채권	15,214,503	20,191,711	17,597,668

당기손익인식금융자산	-	-	950,000

재고자산	7,118,598	6,144,917	11,651,000

기타유동자산	355,330	311,196	316,255

당기법인세자산	72,146	20,606	-

비유동자산	40,846,358	39,009,141	41,507,931

기타비유동금융자산	18,586,227	24,496,778	25,402,788

비유동당기손익인식금융자산	-	6,856,470	7,361,520

기타포괄손익 공정가치 측정 금융자산	18,586,227	-	-

매도가능금융자산	-	17,640,308	18,041,268

종속기업 및 관계기업투자주식	14,860,834	9,431,537	12,780,073

장기매출채권 및 기타비유동채권	6,167,750	3,506,038	462,118

유형자산	985,371	1,411,619	2,695,940

무형자산	246,176	163,169	167,012

자산총계	67,054,114	68,500,033	74,091,222

유동부채	25,034,356	17,849,704	26,415,426

비유동부채	4,103,869	10,493,057	6,862,798

부채총계	29,138,225	28,342,761	33,278,224

자본금	32,382,143	32,382,143	30,270,819

기타불입자본	13,287,114	13,287,114	11,506,766

기타자본구성요소	392,909	463,743	2,678,548

이익잉여금(결손금)	(8,146,277)	(5,975,727)	(3,643,135)

자본총계	37,915,889	40,157,273	40,812,998

수익(매출액)	59,903,532	62,957,787	63,472,126

영업이익(손실)	(1,623,922)	461,635	2,750,026

당기순이익(손실)	(3,008,257)	(2,288,146)	5,220,034

기본주당이익(손실)	(46)	(36)	86
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제36기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제35기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제34기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제36기(당기)	삼정회계법인	제36기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	97,000	1,025

제35기(전기)	삼정회계법인	제35기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	93,000	1,219

제34기(전전기)	안진회계법인	제34기 재무제표 감사(반기 검토 포함)	93,000	1,515

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제36기(당기)	-	-	-	-	-

제35기(전기)	-	-	-	-	-

제34기(전전기)	16.12.26	법인세 세무조정 용역계약	2016년 반기/기말	12,700	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요사업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 상근이사 2인, 기타비상무이사 1인, 사외이사1인 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. (1) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시 여부 및 주주의 추천여부1) 상법 제363조 및 당사 정관 제19조에 의거, 이사 선출을 위한 주주총회 소집 및 결의를 위하여, 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 총회 성립 2주전에 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다.

2) 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없었습니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사외이사 등의 성명

출석률:30%

찬 반 여 부

1차	2018-02-12	1. 제35기 재무제표 승인의 건. 2. 내부회계관리제도 운영실태 및 점검보고의 건.	가결	참석

2차	2018-03-12	1. 제35기 재무제표 승인의 건. 2. 제35기 정기주주총회 개최의 건.	가결	참석

3차	2018-03-27	1. 대표이사 선임의 건.(손종만)	가결	참석

4차	2018-03-30	1. 운전자금 대출에 관한 건.(오케이포스 / 10억원)	가결	불참

5차	2018-04-11	1. 신한은행 운전자금 대출 연장(2건)	가결	불참

6차	2018-04-30	1. 현지법인 SET VINA Co.,Ltd. 대출 관련 연대보증의 건.	가결	불참

7차	2018-06-05	1. 운전자금 대출에 관한 건.(오케이포스 / 10억원)	가결	불참

8차	2018-08-06	1. 운전자금 대출에 관한 건.(한국산업은행 / 30억원)	가결	불참

9차	2018-10-22	1. 아이티엠반도체 유상증자 참여에 따른 신주 취득	가결	불참

10차	2018-12-06	1. 신한은행 운전자금대출 연장(2건)에 관한 건.	가결	불참

다. 이사회내의 위원회 - 해당사항 없습니다.

라. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다. (기준일자 : 2018.12.31)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	손종만	이사회	이사회 의장경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	오현석	이사회	경영지원 총괄	해당없음	해당없음

기타비상무이사	진동현	이사회	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	이장규	이사회	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

(2) 사외이사후보 추천위원회 - 해당사항 없습니다. (3) 사외이사의 전문성 - 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 당사 경영기획 업무를 수행하는 경영기획팀에서 직무수행을 보조하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 정관 제29조 및 제30조에 의거 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 당사의 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 제한하는 규정은 없으며, 동 업무에 관한 운영규정은 정관 제36조로 정하고 있습니다.제35조(감사의 의무와 직무)①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다 ②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다 ③감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주총의 소집을 청구할 수 있다 ④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다. ⑤감사에 대해서는 정관 제34조의 2 제3항의 규정을 준용한다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이현석	- 서울대학교 국제경영학과 졸업- 現(주)NICE홀딩스 정도경영실장	-

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부 당사는 정관규정에 의거 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중 투표제를 적용하지 않습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 서면투표제 및 전자투표제를 채택하지 않습니다. (정관에서 별도로 규정하지 않음)나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없습니다.다. 경영권 경쟁해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황보고서작성기준일 현재 당사의 최대주주 김원우 등 3명의 특수관계인은 총 44.9%의 지분을 보유하고 있습니다. (1) 최대주주 약력최대주주의 약력은 아래와 같습니다.

최대주주성명	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김원우	2018. 3 ~ 현재	에스투비네트워크㈜ 이사	-

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김광수	전 최대주주	보통주	24,481	37.8	0	0	-

김원우	현 최대주주	보통주	181	0.3	21,165	32.6	-

김수아	특수관계인	보통주	248	0.3	3,745	5.8	-

나이스에프앤아이(주)	특수관계인	보통주	4,222	6.5	4,222	6.5	-

계	보통주	29,132	44.9	29,132	44.9	-

-	-	-	-	-	-

나 . 주식분포현황 및 소액주주 현황 (1) 공시서류 작성기준일 현재 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식소유현황공시서류작성 기준일 현재 최대주주 및 특수관계자를 제외하고 5% 이상 지분을 보유하고 있는 주주는 아래와 같습니다

주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,899	99.9	35,631,545	55.1	-

라. 주식 사무

정관상 신주인수권의내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음의 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행총주식의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 『상법』 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 『근로복지기본법』 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일

정기주주총회	결산기 종료후 3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 ~ 1월 31일까지

명의개서대리인	국민은행(TEL : 02-2073-8108)

주주의 특전	해당사항없음

공고게재방법	매일경제신문, 한국경제신문, 회사 홈페이지

마. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 천주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최 고	1,140	1,510	1,515	1,465	1,410	1,270

최 저	996	1,060	1,360	965	1,090	1,140

월간거래량	11,222	29,977	21,121	9,001	43,122	6,611
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

손종만	남	1962.06	대표이사	등기임원	상근	경영전반 총괄	경북대학교 전자공학과 졸업삼성전자 및 일본 삼성 그룹장現 지니틱스 대표이사現 오케이포스 비상근 집행임원	-	-	-	1년	2020.03.27

오현석	남	1964.12	전무이사	등기임원	상근	경영지원 총괄	계명대학교 무역학과 졸업前 서울전자통신 상무이사	-	-	-	6년	2019.03.27

진동현	남	1971.04	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영지원	서울대학교 경영대학원 졸업한국신용정보 전략사업실장現 나이스홀딩스 전략사업실장	-	-	-	1년	2020.03.27

이장규	남	1963.12	사외이사	등기임원	비상근	경영지원	경북대학교 경영학과 졸업現 파이낸셜뉴스 산업부국장	-	-	-	4년	2019.03.27

이현석	남	1970.02	감 사	등기임원	비상근	감사업무	서울대학교 국제경영학과 졸업現 (주)NICE홀딩스 정도경영실장	-	-	-	6년	2019.03.27

나. 임원 겸직 현황 보고서 작성기준일 현재 임원 겸직현황은 다음과 같습니다.

성명	등기임원여부	상근여부	겸직 현황

손종만	등기임원	상근	(주)지니틱스 대표이사(주)오케이포스 비상근 집행임원

오현석	등기임원	상근	에스투비네트워크 감사

진동현	등기임원	비상근	나이스아이피파트너스(주) 대표이사나이스홀딩스 비상임이사(주)리페이퍼 사내이사(주)엘엠에스 기타비상무이사

이현석	등기임원	비상근	㈜나이스홀딩스 비등기임원한국전자금융㈜/나이스정보통신㈜/나이스인베트스먼트㈜/나이스에프앤아이㈜/나이스에이엔아이㈜ 기타비상무이사,나이스신용평가㈜/나이스신용정보㈜/나이스알앤씨㈜/ 나이스피앤아이㈜//나이스인프라㈜/아이티엠반도체㈜/㈜엘엠에스/㈜코니밤비니/닥터스텍㈜/나이스페이먼츠㈜ 감사,㈜리페이퍼 사내이사

직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전자부품사업	남	64	2,792	4	108	68	06년04월09일	2,900	43	-

전자부품사업	여	19	489	1	14	20	04년00월10일	503	25	-

합 계	83	3,281	5	122	88	05년10월01일	3,403	39	-

(주 1) 직원수는 기준일 현재 등기임원을 제외한 직원수입니다.(주 2) 1인 평균 급여액은 연간급여총액을 직원수로 단순하게 나눈 수치입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	412,544	58,934	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,000,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

3	206,938	68,679	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	182,938	91,469	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	24,000	24,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

보수현황>개인별 보수지급금액은 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원에 해당되는 사항으로 당사는 해당사항이 없습니다1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단에 관한 사항 1. 기업집단의 명칭 : NICE GROUP 2. 소속회사

계열회사명	상장일

㈜NICE홀딩스	2004.02.04

NICE평가정보㈜	2000.05.16

㈜NICE디앤비	2011.12.22

한국전자금융㈜	2006.07.14.

NICE정보통신㈜	2000.04.30

NICE신용평가㈜	비상장

KIS정보통신㈜	비상장

NICE알앤씨㈜	비상장

㈜아이티엠반도체	비상장

NICE아이피파트너스㈜	비상장

NICE인베스트먼트㈜	비상장

NICE인프라㈜	비상장

NICE지니데이타㈜	비상장

NICE신용정보㈜	비상장

NICE피앤아이㈜	비상장

㈜오케이포스	비상장

NICE씨엠에스㈜	비상장

무노스	비상장

NICE페이먼츠	비상장

㈜버드뷰	비상장

㈜모먼츠컴퍼니	비상장

㈜코니밤비니	비상장

㈜닥터스텍	비상장

NICE데이터㈜	비상장

㈜엘엠에스	비상장

㈜리페이퍼	비상장

에스투비네트워크㈜	비상장

NICE에프앤아이㈜	비상장

NICE에이앤아이㈜	비상장

㈜지니틱스	비상장

매그넘사모투자합자회사	비상장

디오홀딩스	비상장

PT IONPAY NETWORKS(인도네시아)	비상장

ZAISEOUL LIMITED(홍콩)	비상장

BBS GmbH(독일)	비상장

BBS of America Inc.(미국)	비상장

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD(홍콩)	비상장

SEOUL ELECTRONICS(M) SDN. BHD(말레이시아)	비상장

SET VINA CO.,LTD.(베트남)	비상장

LMS VINA COMPANY LIMITED(베트남)	비상장

LMS SHENZHEN CO.,LTD(중국)	비상장

동관애천전지과기유한공사(중국)	비상장

ITM SEMICONDUCTOR ASIA CO. LIMITED(홍콩)	비상장

ITM-USA Inc.(미국)	비상장

ITM Semiconductor Vietnam Co.,LTD(베트남)	비상장

NICE INFO VIETNAM(베트남)	비상장

NICE TECH CENTER VIETNAM LIMITED COMPANY(베트남)	비상장

NICE RETAIL VIETNAM(베트남)	비상장

3. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 조직 현황(주)NICE홀딩스에 계열회사 관련업무 및 계열회사간 사업조정을 위하여 그룹경영기획실이 설치되어 있으며, 관련 업무를 수행하고 있습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SEO KYEONG ELECTRONICS LTD	1996.02.23	해외현지투자	919,973	774	100	6,793,292	-	-	-3,330,722	774	100	3,462,570	4,508,359	-982,001

SEOUL ELECTRONICS(M)SDN.BHD	1999.03.17	해외현지투자	1,632,730	5,080	100	-	-	-	-	5,080	100	-	6,969,884	-919,660

SET VINA CO.,LTD.	2014.03.06	해외현지투자	3,138,042	1	100	2,638,245	-	-	1,466,497	1	100	4,104,742	31,425,585	1,318,583

지니틱스	2010.12.21	신규사업추진	6,676,500	1,646	13.9	10,167,836	-	-	-2,874,314	1,646	13.9	7,293,522	27,987,897	4,163,631

(주)아이티엠반도체	2014.12.24	티모스 흡수합병	12,753,408	1,682	11.91	13,364,094	-	-	3,912,543	1,900	10.8	17,276,637	240,843,668	18,158,536

주식회사 엘엠에스	2016.05.03	(주)아이원과 합병	1,625,676	76	2.19	964,848	-	-	337,977	76	2.2	1,302,825	85,183,981	-5,597,882

합 계	-	-	33,928,315	-	-	-488,019	-	-	33,440,296	311,735,393	16,141,207
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없습니다.5. 기업인수목적회사의 추가기재사항해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 우발부채와 약정사항(1) 당기말 현재 연결실체와 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, 외화단위: USD)

금융기관	구 분	약정한도	실행금액

신한은행	외화대출	USD 346,514	USD 346,514

외화대출	USD 489,397	USD 489,397

시설외화대출	USD 900,000	USD 900,000

시설외화대출	USD 1,973,661	USD 1,973,661

외화대출	USD 2,000,000	USD 2,000,000

일반운영자금대출	758,333	758,333

일반운영자금대출	4,000,000	4,000,000

우리은행	일반운영자금대출	4,000,000	3,700,000

한국산업은행	일반운영자금대출	3,000,000	3,000,000

Bank for Foreign Trade of Vietnam JSC	외화대출	USD 852,287	USD 852,287

Vietnam Technological Commercial Joint Stock Bank	외화대출	USD 876,850	USD 876,850

(2) 매도풋옵션 매매보증계약2014년 10월 27일 이사회 결의에 의해 (주)티모스의 전환상환주를 보유한 재무적출자자들(매도권자)과 연결실체(매수보증인)간의 계약으로 재무적출자자들이 (주)티모스가 (주)아이티엠반도체에 흡수합병 후 교부받은 (주)아이티엠반도체 합병 신주에 대하여 (주)아이티엠반도체의 유가증권 및 코스닥 시장 상장 전까지 매도권자의 요청이 있을 경우 연결실체 또는 연결실체가 지정하는 제3자가 매수할 것임을 보증하는 계약을 체결하였습니다. 매도권자 및 계약관련 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원,주)

매도권자	투자금액	주식수	행사기간

2010 KIF-튜브 IT 전문투자조합	1,999,998	101,367	2016년 7월 27일~상장직전일

한편, 연결실체가 지급해야 할 최대금액은 1,999,998천원이며, 매도풋옵션에 대해 당기말 현재 당기손익인식금융부채로 1,474,209천원을 인식하였습니다.

(3) 당기말 현재 주요 보험가입내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

보험종류	부보자산	부보금액	보험회사명

화재보험	건물, 비품, 기계, 재고자산	13,187,000	엠지손해보험(주)

한편, 연결실체는 상기 보험 외에 엠지손해보험(주) 영업배상책임보험과 메리츠해상화재보험(주) 생산물배상책임보험에 가입하고 있습니다. 또한, 연결실체는 차량운반구에 대해 자동차 종합보험 및 책임보험을 가입하고 있으며, 전 종업원에 대하여 산업재해보험과 의료보험에 가입하고 있습니다.

(4) 당기말 현재 연결실체가 피고인 소송사건은 없습니다.2. 보고기간후 사건2019년 2월 1일 제8회 사모 전환사채가 전환되어 보통주 4,824,561주가 발행되었습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음