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스틱인베스트먼트 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 42 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 03월 19일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 스틱인베스트먼트주식회사
대 표 이 사 : 곽 대 환
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로78길 12(대치동)
(전 화) 02-3404-7800
(홈페이지) http://www.stic.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 본부장 (성 명) 공 원 표
(전 화) 02-3404-7800
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	1	-	3	1

합계	2	1	-	3	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	스틱얼터너티브자산운용 주식회사	연결범위 포함

-	-

연결제외	-	-

-	-

당기 중 스틱얼터너티브자산운용 주식회사의 지분을 100% 확보하여 연결범위에 포함하였습니다.※ STIC Debt-Platform 일반사모부동산투자신탁제1호 는 신탁형 투자신탁으로 연결대상에는 포함되지만 회사로 보지아니하기 때문에 위의 내용에서 제외하였습니다. 나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '스틱인베스트먼트주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'STIC Investments, Inc.'(약식: 'STIC Investments') 라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 1982년 6월 24일에 설립되었으며, 1997년 11월 발행주식을 한국거래소 유가증권시장에 상장한 주권상장법인입니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 서울시 강남구 테헤란로78길 12(대치동)전 화 : 02-3404-7800홈페이지 : http://www.stic.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

검토항목	기준	당사 현황	적/부합

1. 관계기업의 3년 평균 매출액	주업종 : 보험 및 금융업 400억원 미만	1,039억원	부적합

2. 자산총액	5,000억원 미만	2,849억원	적합

3. 상호출자제한 기업집단 여부	공정거래위원회에서 매달 발표하는 상호출자제한기업집단에 속하는 기업	미해당	적합

4. 최다 출자자여부	자산총액 5,000억원 이상 법인이 주식등을 30%이상 소유	미해당	적합

* 중소기업기본법 제2조에 의거 하여 중소기업에 해당됩니다.(제2조 ①항에 의거 중소기업에 해당하지 않지만 제2조 ③항에 의거 유예를 적용 받고 있습니다.)

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

바. 주요 사업의 내용 당사는 프라이빗에쿼티펀드(PEF) 및 벤처투자조합(VC) 운영, 부동산 및 인프라에 대한 투자등을 하고 있습니다.※ 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'II. 사업의 내용' 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항 당사의 공시대상기간동안 신용평가를 받은 내역은 아래와 같습니다.

평가일	신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2020.04.22	A-	나이스디앤비 (AAA ~ C)	수시평가

2021.04.21	A-	나이스디앤비 (AAA ~ C)	수시평가

* 상기 신용평가는 합병 전 디피씨주식회사에 관한 사항입니다.

☞ 나이스디앤비의 신용등급체계

신용도	신용등급	등급정의

SUPERIOR	AAA	최상위의 상거래 신뢰도를 보유하여, 현재 수준에서 합리적으로 예측 가능한 어떠한 환경변화에도 대처 가능한 초우량의 신용수준

AA	양호한 상거래 신뢰도를 보유하여, 예측 가능한 환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

USUAL	A	우위의 상거래 신뢰도가 인정되지만, 예측 가능한 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 수준

BBB	적정 수준의 상거래 신뢰도를 보유하지만, 장래의 거래안정성에 다소 부정적인 요인이 내재되어 있는 수준

BB	비교적 무난한 수준의 상거래 신뢰도를 보유하지만, 장래의 거래안정성에 다소 부정적인 요인이 내재되어 있는 수준

B	단기적인 상거래 신뢰도는 인정되지만, 향후 환경변화에 따른 지급확실성 저하 가능성이 상존하는 수준

CCC	현재 수준에서 상거래 신뢰도가 제한적이며, 장래 거래 안정성 저하 가능성이 예성되어 주의가 요망되는 수준

WATCHFUL	CC	채무불이행 발생 가능성을 내포하고 있으며, 상위등급에 비해 거래안정성이 매우 낮은 수준

C	채무불이행 발생 가능성이 높아 향후 회복가능성이 낮고 적기상환능력이 의심되는 수준으로 현금거래가 요망되는 수준

D	지급불능 상태의 매우 취약한 신용능력을 나타내어 적기 상환능력이 전무한 수준

NO GRADE	NG	등급부재 : 신용평가불응, 자료불충분, 폐(휴)업 등의 사유로 판단보류

※기업의 신용능력에 따라 10등급으로 구분 표시되며 위 등급중 "AA"등급에서 "CCC"등급까지의 6등급에서는 그 상대적 우열정도에 따라 +/-기호가 첨부될 수 있습니다. 아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

유가증권시장 상장	1997년 11월 25일	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

본점 소재지 : 서울시 강남구 테헤란로78길 12(대치동)* 2021년 12월 17일 본점 소재지를 경기도 안산시 단원구 산단로 19번길 145(목내동)에서 서울시 강남구 테헤란로78길 12(대치동)로 변경하였습니다.

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2021년 12월 17일	임시주총	대표이사 곽동걸대표이사 곽대환사내이사 박형건	-	-

2023년 03월 28일	정기주총	사외이사 허근녕	사내이사 도용환사외이사 한대우사외이사 구승권	사내이사 도용환사외이사 한대우사외이사 유영학사외이사 구승권

주) 2023년 3월 29일 박형건 사내이사는 사내이사직을 사임하였습니다.주) 제42기 정기주주총회(2024년 3월 27일)에서 대표이사 곽동걸을 재선임하고 사내이사 강신우를 신규선임 할 예정입니다.

다. 최대주주의 변동 - 해당사항 없음 라. 상호의 변경 2021년 12월 17일 상호를 '디피씨주식회사'에서 '스틱인베스트먼트주식회사'로 변경 하였습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

일자	주요내용	비고

2021.12.17	디피씨주식회사는 종속기업 스틱인베스트먼트주식회사를 흡수합병 후 상호를 스틱인베스트먼트주식회사로 변경	이사회 결의(소규모합병)

2022.2.15	제조사업부문을 단순ㆍ물적분할하여 분할신설회사(디피씨주식회사)를 설립하였음	단순ㆍ물적분할

당사는 2021년 10월 15일 이사회에서 장기적인 성장 전략의 일환으로 기업집단의 지배구조 개편을 통해 경영 효율성 증대 및 사업경쟁력을 강화함으로써 주주 및 기업가치를 제고하기 위해 당사의 100% 자회사인 스틱인베스트먼트(주)를 흡수합병하는 안건을 결의하였습니다. 이후 합병계약서 승인을 위한 이사회 결의 등을 거쳐 2021년12월 17일 합병 절차를 완료하였습니다. 당사는 2021년 11월 16일 이사회에서 핵심사업의 집중 및 경쟁력 강화 차원에서 당사의 제조사업부문을 단순ㆍ물적분할하여 신설회사를 설립하는 안건을 결의하였습니다. 이후 분할계약서 승인을 위한 주주총회결의 등을 거쳐 2022년 2월 15일 분할 절차를 완료하였습니다. ※ 자세한 사항은 2021년 10월 15일 및 2021년 11월 16일에 공시된 주요사항보고서(회사합병결정) 및 주요사항보고서(회사분할결정) 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 회사가 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

1. 사모펀드의 설립, 투자, 자문 및 운용

2. 창업자, 벤처기업, 구조조정대상기업, 성장기업, 대기업 및 해외기업 등 기업에 대한 투자

3. 투자대상기업의 발굴 및 투자대상기업의 가치제고를 위한 자문

4. 기업에 대한 투자정보 제공 및 투자의사결정 지원 5. 기업에 대한 경영자문 및 지원

6. 기업의 인수ㆍ합병 등의 중개 및 자문

7. 기업 투자유치 자문

8. 구조조정대상기업의 인수, 정상화 및 매각

9. 구조조정대상기업의 화의, 회사정리, 파산의 절차대행

10. 구조조정대상기업이 매각하는 영업 또는 자산의 매입

11. 금융기관 또는 자산관리공사가 보유하고 있는 부실채권의 매입

12. 법령에 의해 허가, 인가 또는 승인 등을 받은 사업

13. 부동산 임대업

14. 회사 자기자본을 활용한 직접투자, 금융상품 운용 및 집합투자기구 등을 통한 간접투자 15. 제1호부터 제14호에 직접 또는 간접으로 관련 또는 부대되는 모든 사업 및 활동

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	변동내용

2018.06.01	스틱얼터너티브(주) 신설

2018.07.16	스틱인베스트먼트(주) 인적분할로 스틱벤처스(주) 설립

2018.11.23	스틱얼터너티브(주) 전문사모집합투자업 등록

2018.11.28	스틱얼터너티브(주) 상호변경 → 스틱얼터너티브자산운용(주)

2019.10.01	신종자본증권 취득 (스틱얼터너티브자산운용(주))

2020.02.20	스틱얼터너티브자산운용(주) 지배력상실에 따른 종속회사 제외

2020.07.21	자기주식 처분결의 보통주 500,000주(2020.7.29 ~ 2020.08.07)

2021.03.25	이태고 대표이사 취임(각자 대표이사)

2021.04.02	남통디피씨전자유한공사 지분 추가 취득 (취득 후 지분율 100%)

2021.10.15	스틱인베스트먼트(주)와의 소규모 합병 결의존속회사 : 디피씨(주), 소멸회사 : 스틱인베스트먼트(주)

2021.12.17	스틱인베스트먼트(주) 흡수합병에 따른 종속회사 제외 및 상호의 변경

2022.02.15	디피씨(주) 분할신설법인 설립

2022.03.10	디피씨(주) 및 제조부문 해외 자회사 매각

2022.04.14	싱가폴 현지 법인설립(STIC Investments SG Pte. Ltd)

2022.04.15	자기주식취득 신탁계약 체결 결정(100억원)

2023.02.16	스틱오퍼튜니티제삼호사모투자 합자회사 결성

2023.06.28	스틱얼터너티브자산운용(주) 지배력회복에 따른 종속회사 포함
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.

(단위 : 원, 주)

종 류	구 분	제42기(2023년말)	제41기(2022년말)	제40기(2021년말)	제39기(2020년말)	제38기(2019년말)

보통주	발행주식총수	41,678,175	41,678,175	41,678,175	41,678,175	41,678,175

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	20,839,087,500	20,839,087,500	20,839,087,500	20,839,087,500	20,839,087,500

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	20,839,087,500	20,839,087,500	20,839,087,500	20,839,087,500	20,839,087,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

2023년 12월 31일 발행할 주식의총수는 100,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 41,678,175주입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 5,106,766주를 제외한 36,571,409주 입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	41,678,175	41,678,175	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	41,678,175	41,678,175	-

Ⅴ. 자기주식수	5,106,766	5,106,766	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	36,571,409	36,571,409	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	414,904	-	-	-	414,904	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	414,904	-	-	-	414,904	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	3,080,253	-	-	-	3,080,253	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	3,080,253	-	-	-	3,080,253	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	1,611,609	-	-	-	1,611,609	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	5,106,766	-	-	-	5,106,766	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2020년 07월 29일	2020년 08월 07일	500,000	500,000	100	2020년 08월 10일

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 해지	2022년 04월 20일	2022년 10월 19일	10,000,000,000	9,911,488,730	99.11	-	-	2022년 10월 21일

마. 다양한 종류의 주식 - 해당사항 없음
3. 파생상품거래 현황

- 해당사항 없음
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

지 역	본점 및 지점	출 장 소	사 무 소	합 계

대한민국	1	-	-	1

대만*	-	-	1	1

베트남	-	-	1	1

싱가포르	-	-	1	1

합 계	1	-	3	4

주) 대만 사무소는 2024년도에 폐쇄 예정입니다.
5. 재무건전성 등 기타 참고사항

가. 자본적정성 및 재무건전성 : 한국채택 국제회계기준(K-IFRS) 연결재무제표 기준

(1) 자본적정성

자본적정성을 유동비율과 부채비율로 살펴보면, 당사의 유동비율은 2021년 203.6%,2022년 540.0%, 당기 349.7%로 매우 안정적인 비율을 유지하고 있으며, 부채비율도 2021년 47.3%, 2022년 9.3%, 당기 12.7%로 매우 낮은 안정적 수준을 유지하고 있습니다.

구 분	2023년
(제 42기)	2022년
(제 41기)	2021년
(제 40기)

유동비율	349.7%	540.0%	203.6%

부채비율	12.7%	9.3%	47.3%

차입금의존도	0.0%	0.1%	10.1%

(2) 재무성장성

당사는 중장기적으로 안정적인 매출성장세를 유지하기 위해 노력하고 있으며, 지속적으로 이익을 실현하고 있습니다. 펀드 투자자산의 가치 증가로 인해 발생한 성과보수의 영향으로 2021년에는 영업수익과 영업이익이 각각 79.6%, 148.3% 증가하기도 하였으나, 2022년에는 우크라이나 전쟁과 우리나라를 포함한 세계각국의 금리인상 등의 영향으로 주식시장이 침체됨에 따라 보유 투자자산의 평가손실이 발생하여 영업수익과 영업이익이 전년 동기대비 58.2%, 85.1% 감소하였습니다. 당기는 관리보수증가 및 성과보수 발생으로 영업수익은 55.1% 증가하였고 영업이익이 전년동기 대비하여 222.0% 증가하였습니다.

구 분	2023년
(제 42기)	2022년
(제 41기)	2021년
(제 40기)

영업수익증감률	55.1%	-58.2%	79.6%

영업이익증감률	222.0%	-85.1%	148.3%

순이익증감률	74.0%	-72.7%	190.9%

주) 2022년 순이익에는 중단영업당기순이익이 포함되어 있습니다.

나. 재무위험 관리에 관한 사항(1) 재무위험

회사는 여러 활동으로 인하여 시장위험, 신용위험 및 유동성 위험과 같은 다양한 재무 위험에 노출되어 있습니다. 회사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.

1) 유동성 위험

회사는 유동성위험을 관리하기 위하여 단기 및 중장기 자금관리계획을 수립하고 현금유출예산과 실제현금유출액을 지속적으로 분석ㆍ검토하여 금융부채와 금융자산의 만기구조를 대응시키고 있습니다. 회사의 경영진은 영업활동현금흐름과 금융자산의 현금유입으로 금융부채를 상환가능하다고 판단하고 있습니다.

2) 자본위험관리

회사의 자본위험관리는 건전한 자본구조의 유지를 통한 주주이익의 극대화를 목적으로 하고 있으며, 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있습니다. 이 비율은 총부채를총자본으로 나누어 산출하고 있으며 재무제표상 공시된 숫자에 의해 계산됩니다.

※ 보다 자세한 내용은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항', '3. 연결재무제표 주석' 및 '5. 재무제표 주석' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.