스틱인베스트먼트 반기보고서 (2020.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행 ㆍ 변경상황

해당사항 없음 나. 주 주 총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제38기주주총회(2020. 3.25)	제1호의안 : 제38기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 3명) 제4호의안 : 감사위원 선임의 건 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인선임이사 : 도용환(재선임, 사내이사) 유영학(신규선임, 사외이사) 한대우(신규선임, 사외이사) 구승권(신규선임, 사외이사)선임위원 : 유영학(신규선임) 한대우(신규선임) 구승권(신규선임)원안대로 승인 보수한도액 : 9억원 (전년과 동일)	-

제37기주주총회(2019. 3.22)	제1호의안 : 제37기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건(사내이사 1명)제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인선임이사 : 이태고(재선임, 사내이사)원안대로 승인보수한도액 : 9억원 (전년과 동일)	-

제36기주주총회(2018. 3.23)	제1호의안 : 제36기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인보수한도액 : 9억원 (전년과 동일)	-

2 . 우발채무

가. 중요한 소송사건당반기말 현재 연결회사가 계류중인 소송사건의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

사건	원고	피고	소송금액	당분기말 현재 진행상황

소득금액변동통지처분취소	스틱인베스트먼트(주)	서울지방국세청장	765,216	상고심 계류중(2심 승소)

경정청구거부처분 취소	스틱인베스트먼트(주)	삼성세무서장	1,530,431	1심 계류중

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황

(기준일 : 2020년 6월 30일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 그 밖의 우발채무 및 약정사항(1) 보고기간 종료일 현재 금융기관과 체결한 한도약정사항(단위: 천원)

구 분	금융기관	한도금액

무역금융	RHB BANK	3,922,940

회전대출	RHB BANK	560,420

외국환거래	RHB BANK	560,420

일반대출 및 무역금융	중국은행	3,902,180

일반대출	남통상업은행	848,300

(2)타인에게 제공한 담보내역(단위: JPY, CNY, 천원)

담보제공자산	제공받는 회사	당반기말	전기말	제공처

장부가액	채권최고액	차입잔액	장부가액	채권최고액	차입잔액

토지	디피씨㈜	1,046,558	3,000,000 JPY 800,000,000	6,000,000	1,046,558	3,000,000 JPY 800,000,000	6,000,000	한국산업은행

건물	3,790,486	3,872,014

건물, 토지사용권 및 기계장치	남통디피씨전자유한공사	4,154,159	CNY 23,000,000	CNY 15,000,000	4,747,883	CNY 23,000,000	CNY 15,000,000	중국은행

합계	8,991,203	3,000,000 JPY 800,000,000CNY 23,000,000	6,000,000CNY 15,000,000	9,666,455	3,000,000 JPY 800,000,000CNY 23,000,000	6,000,000CNY 15,000,000

상기사항 이외에 RHB BANK 한도약정(금액 : 5,079백만원)에 대하여 DYPOWER SYSTEMS(M)SDN. BHD의 자산이 포괄근으로 담보 제공되어 있습니다.

(3)타인에게 제공받은 지급보증(단위: MYR, CNY, 천원)

제공자	제공받는 회사	보증목적	보증금액	비고

대표이사	디피씨(주)	차입금	7,200,000

남통디피씨전자유한공사 임원	남통디피씨전자유한공사	차입금	CNY 5,000,000

임직원	DY POWER SYSTEMS(M)SDN. BHD	차입금	MYR 16,200,000

합계	7,200,000CNY 5,000,000MYR 16,200,000

(4) 매출채권의 할인당반기말 현재 만기가 도래하지 않은 매출채권의 할인금액은 9,289백만원(전기말: 13,855백만원) 입니다. 연결회사는 동 금액을 단기차입금으로 계상하고 있습니다. (5) 대손충당의무당반기말 회사의 종속기업이 투자하고 있는 사모투자전문회사 중 일부는 정관에서 청산시의 누적분배금액(청산이전에 사원에 지급하였거나 지급하기로 확정된 분배금, 탈퇴사원에 대한 환급금 및 청산시에 사원에게 배분할 재산의 합계액)이 출자금 총액에 미달할 경우에 동 손실금액에 대하여 업무집행사원인 종속기업이 손실금을 우선 충당하도록 하고 있습니다.

명칭	손실금 충당의무

스틱코리아신성장동력첨단융합사모투자전문회사	업무집행사원의 납입출자금(100억원 한도)

스틱세컨더리제삼호사모투자전문회사	업무집행사원의 납입출자금(90억원 한도)

스틱해외진출플랫폼펀드	출자약정액의 3% 범위 내(최초 출자약정액 한도)

스틱스페셜시츄에이션사모투자합자회사	출자약정액의 1% 범위 내(업무집행사원의 납입출자금 한도)

스틱4차산업혁명펀드	업무집행조합원의 납입출자금

스틱팬아시아4차산업그로쓰사모투자합자회사	업무집행사원의 납입출자금

스틱청년일자리펀드	출자약정액의 2% 범위 내(업무집행조합원의 납입출자금 한도)

(6) 약정사항

회사는 스틱얼터너티브자산운용(주)의 핵심인력(주요 경영진)과 핵심인력(주요 경영진)이 스틱얼터너티브자산운용(주)의 주주로 참여하는 경우 이사회 구성, 주주총회 결의 등의 관련 활동을 일방적으로 통제할 수 없는 약정을 체결하였으며, 당반기 중 스틱얼터너티브자산운용(주)의 핵심인력(주요경영진)의 유상증자 참여로 지분율이 71.43%(전기말 : 100%)로 변동되었습니다.또한, 회사는 전기 중 스틱얼터너티브자산운용㈜가 발행하는 신종자본증권(무기명식무보증 무담보 후순위 영구 전환사채) 7,500백만원을 취득하였습니다. 동 증권은 발행회사의 재량에 따른 선택에 의하여 발행일로부터 2년이 경과하는 날 이후 매 반기말 전부 또는 일부가 조기상환 할 수 있으며 사채 만기일의 10 영업일전까지 만기연장의사를 통지한 경우 동일한 조건으로 본 사채의 만기일을 연장할 수 있으며, 연장횟수에 대하여 제한을 받지 않습니다.

라. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없음

3. 제 재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

(1)단기매매차익 발생 및 환수현황

(대상기간 : 2020.01.01 ~ 2020.06.30)

(단위: 천원)

증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은 단기매매차익 현황	단기매매차익
환수 현황	단기매매차익
미환수 현황

건수	-	-	-

총액	-	-	-

(2)단기매매차익 미환수 현황

(대상기간 : 2020.01.01 ~ 2020.06.30)

(단위: 천원)

차익취득자와
회사의 관계	단기매매
차익
발생사실
통보일	단기매매
차익
통보
금액	환수
금액	미환수
금액	반환
청구
여부	반환
청구
조치
계획	제척
기간	공시
여부

차익
취득시	작성일
현재

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계 ( 0 건)	-	-	-	-	-	-	-

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음 다. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 :2020년 06월 30일 ) (단위 : 천원 )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	E법인	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

라. 합병등의 사후정보 해당사항 없음 마. 보호예수 현황 해당사항 없음

바. 보고기간 후 사건

(1) 자기주식의 처분회사는 보고기간 이후인 2020년 7월 21일 자기주식 500,000주 처분을 결정하였으며, 본 보고서 제출일 현재 자기주식 500,000주를 모두 처분하였습니다.

공 시 일 자	제 목	공 시 내 용

2020.07.21	주요사항보고서자기주식처분결정	회사는 2020년 7월 21일 이사회 결의를 통해 자기주식 500,000주를 시장을 통한 매도 방법으로 2020년 07월 22일 ~ 2020년 10월 21일까지 처분할것을 결의 하였고, 당일 주요사항보고서를 공시 하였습니다.1. 처분주식 : 보통주 500,000주2. 처분단가 : 18,600원3. 처분금액 : 9,300,000,000원4. 위탁중계업자 : 메리츠증권 (MERITZ SECURITIES CO.,LTD)5. 처분방법 : 시장을 통한 매도6. 처분기간 : 2020년 07월 22일 ~ 2020년 10월 21일7. 처분전 자기주식수 : 4,452,483주

2020.08.10	기타공시자기주식처분결과보고서	회사는 자기주식 500,000주 처분에 대한 결과를 공시하였습니다.1. 처분단가 : 18,555원2. 처분총금액 : 9,277,250,000원3. 처분후 자기주식수 : 3,952,483주

(2) 투자의사결정회사는 투자를 통한 산업 생태계 육성 및 투자수익 극대화를 위하여, 스틱4차산업혁명Jump-up펀드에 투자(약정총액 50억원)를 결정하였으며 2020년 7월 31일에 펀드결성총회를 개최하였으며, 설립출자금을 납입하였습니다.