스틱인베스트먼트 분기보고서 (2022.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4명과 사외이사 3명으로 총 7명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회의장은 도용환 사내이사이며, 대표이사를 겸직하지 않습니다.(이사회 의장 선임사유 : 대표이사와 이사회 의장을 분리하여 이사회 운영의 투명성과 이사회 중심의 책임경영을 강화하기 위함) 이사회 내에는 집행위원회, 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, ESG위원회 가 설치되어 운영중입니다.

1. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	-	-	-

주1) 2022년 2월 15일 이태고 대표이사는 대표이사 및 사내이사직을 사임하였습니다.

나. 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	이사의 성명

도용환사내이사(출석률:100%)	곽동걸대표이사(출석률:100%)	곽대환대표이사(출석률:100%)	박형건사내이사(출석률:100%)	이태고 대표 이사(출석률:33%)	유영학사외이사(출석률:100%)	한대우사외이사(출석률:100%)	구승권사외이사(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2022.02.15	의 안 1. 분할경과 보고 및 공고의 건보 고 1. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고보 고 2. 감사위원회 평가 보고	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2022.02.25	의 안 1. 제 40기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건의 안 2. 제 41기 사업계획 승인의 건의 안 3. 제 40기 정기주주총회 소집의 건의 안 4. 이사 보수 한도 승인의 건의 안 5. 전자투표 도입의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

3	2022.03.03	의 안 1. 자회사 디피씨 주식회사 매각 승인의 건의 안 2. 스틱이노베이션 펀드 출자 참여의 건의 안 3. 싱가폴 법인 설립의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

다. 이사회 내 위원회 1. 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

집행위원회	사내이사 4명	도용환(상근)곽동걸(상근)곽대환(상근)박형건(상근)	- 설치목적일상적인 경영사항을 위임하여 사업환경에 유연하게 대처하고, 이사회의 집중적이고 효율적인 운영을 도모함
- 권한사항
1. 펀드결성에 관한 사항
2. 참관위원의 지정에 관한 사항
3. 등기임원의 타회사 임원 겸임에 관한 사항
4. 지점, 사무소, 사업장의 설치, 이전 또는 폐지에 관한 사항
5. 명의개서대리인에 관한 사항
6. 이사회규정, 이사회 내 위원회 규정 및 임직원 보상규정을 제외한 제반 규정(보상규정가이드라인 포함)의 제·개정에 관한 사항
7. 회사의 자회사(회사가 발행주식이나 지분의 50%를 초과하여 보유하는 회사)가 운용 또는 자문하는 펀드 등에 대한 출자에 관한 사항
8. 기타 집행위원이 집행위원회의 결의가 필요하다고 판단하는 사항	-

ESG위원회	사내이사 3명	곽동걸(상근)곽대환(상근)박형건(상근)	- 설치목적환경ㆍ사회ㆍ지배구조에 관한 ESG경영을 강화하여, 장기적이고 지속 가능한 성장을 실현하기 위함
- 권한사항ESG 경영에 대한 기본 정책 및 전략을 수립하고, ESG 중장기 목표 설정 등을 심의 및 의결하며, ESG 경영활동에 대한 계획 및 이행 성과와 ESG 관련 중대한 리스크 발생 및 대응에 관한 사항을 감독함	-

주) 감사위원회와 사외이사후보추천위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다. 2. 위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

도용환사내이사
(출석률:100%)	곽동걸대표이사
(출석률:100%)	곽대환대표이사
(출석률:100%)	박형건사내이사
(출석률:100%)

찬반여부

집행위원회	2022.01.03	의안 1. 지점 설치에 관한 건의안 2. 사업자단위과세 신청에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.02.23	의안 1. 투자심의위원회 규정 변경에 관한 건
의안 2. 위임전결 규정 변경에 관한 건
의안 3. 진접 개발사업 PF대출 투자에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.03.16	의안 1. OCIO 계약 체결에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

곽동걸대표이사
(출석률:100%)	곽대환대표이사
(출석률:100%)	박형건사내이사
(출석률:100%)

찬반여부

ESG위원회	2022.03.04	의안 1. 대상업체 투자 관련 ESG 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2022.03.04	의안 1. 대상업체 투자 관련 ESG 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성

1. 이사의 선임 회사의 이사회는 7명(사내이사 4명과 사외이사 3명)으로 구성되어 있습니다. 사내이사 후보자는 이사회가 추천하고 있으며, 사외이사 후보자는 공정성과 독립성을 확보하기 위하여 사외이사후보추천위원에서 상법 및 관련 법령, 사외이사후보추천위원회의 규정에 근거하여 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의 적합성에 대해 엄격한 심사를 거친 후 추천됩니다. 이사는 주주총회에서 선임됩니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

이사성명	임기	연임여부 및 횟수	선임배경	추천인	활동분야	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

도용환	'20.03 ~
'23.03	7회 연임	오랜 투자경험 기반으로 그 동안 회사에서 중요한 의사결정이 필요할 때마다 탁월한 식견을 발휘해 왔기에 큰 역할을 할 것으로 기대되어 선임함.	이사회	이사회의장	없음	본인

곽동걸	'21.12 ~'24.12	신규 선임	회사의 발전에 크게 이바지 하였고, 다양한 경험과 검증된 경영능력을 바탕으로 회사의 장기적인 발전의 토대를 마련하는데 중요한 역할을 할 것으로 기대되어 선임함	이사회	대표이사	없음	없음

곽대환	'21.12 ~'24.12	신규 선임	사모펀드협의회 회장을 역임하였고, IBK투자증권에서 사모펀드 업무를 총괄하였으며, 그전에는 국민연금에서 해외투자실장 및 리스크관리실장을 역임하는 등 다양한 경험을 바탕으로 스틱인베스트먼트 주식회사의 대표이사로서 뛰어난 관리능력으로 회사의 발전에 이바지 하여, 회사의 발전을 위하여 도움이 될것으로 생각하여 선임함	이사회	대표이사	없음	없음

박형건	'21.12 ~'24.12	신규 선임	미국 뉴욕주 변호사로서 현재 스틱인베스트먼트 주식회사 및 스틱벤처스 주식회사의 리스크관리 맡아 회사의 법적문제 및 다가올 리스크를 예상하여 위험요소들을 회피하고 안정적인 회사 경영을 위하여 선임함	이사회	회사경영	없음	없음

유영학	'20.03 ~
'23.03	신규 선임	보건복지부 차관을 역임했으며 다년간 국가직에 몸담으며 국가와 사회에 이바지한 바가 크고 행정업무, 보건분야 전문가로서 회사의 발전에 기여할 수 있다고 생각되어 선임함.	사외이사후보추천위원회	사외이사,감사위원	없음	없음

한대우	'20.03 ~
'23.03	신규 선임	금융권에 다년간 근무 하였고 한국산업은행 부행장을 역임 하였으며 프로젝트 파이낸스 자문, PEF 운용업무 등 금융전문가로서 풍부한 경험과 전문지식을 갖추고 있어 당사의 기업가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 선임함.	사외이사후보추천위원회	사외이사,감사위원	없음	없음

구승권	'20.03 ~
'23.03	신규 선임	공인회계사로서 대기업 회계감사 등 다양한 경험과 전문지식을 갖춘 재무전문가로 판단되었고 당사의 재무건전성을 높일 수 있는 적임자로 판단되어 선임함.	사외이사후보추천위원회	사외이사,감사위원장	없음	없음

1) 이사회 구성원의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무

도용환	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

곽동걸	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

곽대환	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

박형건	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

유영학	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

한대우	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

구승권	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 사외이사후보 추천위원회주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보 추천위원회를 설치하여 운영중입니다. 위원회는 사외이사 3인(유영학, 한대우, 구승권)으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8 제4항의 규정 충족)

1) 사외이사후보 추천위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	이사의 성명

노준형사외이사(출석률:100%)	이동명사외이사(출석률:100%)	이송사외이사(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2020.02.20	사외이사 후보 3인 추천의 건	수용	수용	수용

* 당기 중 활동내역이 없습니다. 3. 기타회사 내 별도의 지원조직을 운영하고 있지 않지만, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있음.

4. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사들은 해당분야 전문가로 구성되어 있어 별도 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다.