스틱인베스트먼트 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제38기주주총회(2020. 3.25)	제1호의안 : 제38기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 3명) 제4호의안 : 감사위원 선임의 건 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인선임이사 : 도용환(재선임, 사내이사) 유영학(신규선임, 사외이사) 한대우(신규선임, 사외이사) 구승권(신규선임, 사외이사)선임위원 : 유영학(신규선임) 한대우(신규선임) 구승권(신규선임)원안대로 승인 보수한도액 : 9억원 (전년과 동일)	-

제37기주주총회(2019. 3.22)	제1호의안 : 제37기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건(사내이사 1명)제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인선임이사 : 이태고(재선임, 사내이사),원안대로 승인 보수한도액 : 9억원 (전년과 동일)	-

제36기주주총회(2018. 3.23)	제1호의안 : 제36기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인 보수한도액 : 9억원 (전년과 동일)	-

2. 채무보증내역 X. 이해관계자와의 거래내용의 1.채무보증을 참고하시기 바랍니다. 3. 그 밖의 우발채무 및 약정사항

(1) 보고기간 종료일 현재 금융기관과 체결한 한도약정사항(단위: 천원)

구 분	금융기관	한도금액

무역금융	RHB BANK	3,947,160

회전대출	RHB BANK	563,880

외국환거래	RHB BANK	563,880

일반대출 및 무역금융	중국은행	3,812,020

일반대출	남통상업은행	828,700

(2) 타인에게 제공한 담보내역(단위: JPY, CNY, 천원)

담보제공자산	제공받는 회사	2019년 12월 31일	2018년 12월 31일	제공처

장부가액	채권최고액	차입잔액	장부가액	채권최고액	차입잔액

토지	디피씨(주)	1,046,558	3,000,000JPY 800,000,000	6,000,000	1,046,558	3,000,000JPY 800,000,000	6,000,000	한국산업은행

건물	3,872,014	4,035,070

건물, 토지사용권 및 기계장치	남통디피씨전자유한공사	4,747,883	CNY 23,000,000	CNY 15,000,000	4,896,933	CNY 23,000,000	CNY 15,000,000	중국은행

합계	9,666,455	3,000,000JPY 800,000,000CNY 23,000,000	6,000,000CNY 15,000,000	9,978,561	3,000,000JPY 800,000,000CNY 23,000,000	6,000,000CNY 15,000,000

상기사항 이외에 RHB BANK 한도약정(금액 : 5,075백만원)에 대하여 DYPOWER SYSTEMS(M)SDN. BHD의 자산이 포괄근으로 담보 제공되어 있습니다. (3) 타인에게 제공받은 지급보증(단위: MYR, CNY, 천원)

제공자	제공받는 회사	보증목적	보증금액	비고

대표이사	디피씨(주)	차입금	7,200,000	-

남통디피씨전자유한공사 임원	남통디피씨전자유한공사	차입금	CNY 5,000,000	-

임직원	DY POWER SYSTEMS(M)SDN. BHD	차입금	MYR 16,200,000	-

합계	7,200,000CNY 5,000,000MYR 16,200,000	-

(4 ) 매출채권의 할인 2019년 12월 31일 현재 만기가 도래하지 않은 매출채권의 할인금액은 13,855백만원(전기말: 6,693백만원) 입 니다. 연결회사는 동 금액을 단기차입금으로 계상하고 있습니다.

(5) 손 실충당의무

당기말 회사의 종속기업이 투자하고 있는 사모투자전문회사 중 일부는 정관에서 청산시의 누적분배금액(청산이전에 사원에 지급하였거나 지급하기로 확정된 분배금, 탈퇴사원에 대한 환급금 및 청산시에 사원에게 배분할 재산의 합계액)이 출자금 총액에 미달할 경우에 동 손실금액에 대하여 업무집행사원인 종속기업이 손실금을 우선 충당하도록 하고 있습니다.

명칭	손실금 충당의무

스틱코리아신성장동력첨단융합사모투자전문회사	업무집행사원의 납입출자금(100억원 한도)

스틱세컨더리제삼호사모투자전문회사	업무집행사원의 납입출자금(90억원 한도)

스틱해외진출플랫폼펀드	출자약정액의 3% 범위 내(최초 출자약정액 한도)

스틱스페셜시츄에이션사모투자합자회사	출자약정액의 1% 범위 내(업무집행사원의 납입출자금 한도)

스틱4차산업혁명펀드	업무집행조합원의 납입출자금

스틱팬아시아4차산업그로쓰사모투자합자회사	업무집행사원의 납입출자금

스틱청년일자리펀드	출자약정액의 2% 범위 내

(6) 계류중인 소송사건 당기말 현재 연결회사가 계류중인 소송사건의 내역은 다음과 같습니다(단위: 천원).

사건	원고	피고	소송금액	당기말 현재 진행상황

소득금액변동통지처분취소	스틱인베스트먼트(주)	서울지방국세청장	765,216	상고심 계류중(2심 승소)

경정청구거부처분 취소	스틱인베스트먼트(주)	삼성세무서장	1,530,431	1심 계류중

(7) 약정사항

회사는 스틱얼터너티브자산운용(주)의 핵심인력(주요 경영진)간 약정에 따라, 핵심인력(주요 경영진)이 스틱얼터너티브자산운용(주)의 주주로 참여하는 경우 이사회 구성, 주주총회 결의 등의 관련 활동을 일방적으로 통제할 수 없는 약정을 체결하였습니다. 향후 약정된 사항의 행사에 따라 지배력에 대한 판단은 달라질 수 있습니다.

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항 없음

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019.12.31) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 외국지주회사의 자회사 현황 : 해당사항 없음

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019.12.31) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

6. 합병등의 사후정보 해당사항 없음.

7. 보호예수 현황 해당사항 없음. 8. 보고기간 후 사건 보고기간말 이후인 2020년 2월 19일에 종속회사인 스틱얼터너티브자산운용(주)에서제3자 배정방식으로 핵심인력(주요 경영진)에게 보통주 200,000주(발행가액 1주당 5,000원)를 유상증자 하였습니다.동 유상증자로 핵심인력(주요 경영진)이 주주로 참여하여 기 체결한 약정에 따라 이사회 구성, 주주총회 결의 등의 관련 활동을 일방적으로 통제할 수 없어 지배력을 상실할 수 있습니다.(별도주석22참조)