차AI헬스케어 반기보고서 (2021.06)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.01.25	전환권행사	보통주	2,573,726	100	1,865	-

2017.01.26	전환권행사	보통주	53,619	100	1,865	-

2017.01.31	전환권행사	보통주	187,667	100	1,865	-

2017.02.01	전환권행사	보통주	589,810	100	1,865	-

2017.02.02	전환권행사	보통주	348,524	100	1,865	-

2017.02.15	전환권행사	보통주	536,192	100	1,865	-

2017.02.17	전환권행사	보통주	2,454,702	100	1,711	-

2017.02.20	전환권행사	보통주	993,569	100	1,711	-

2017.02.21	전환권행사	보통주	58,445	100	1,711	-

2017.02.27	전환권행사	보통주	270,562	100	1,848	-

2017.07.13	주식매수선택권행사	보통주	12,516	100	3,202	-

2017.07.20	전환권행사	보통주	4,825,291	100	1,803	-

2017.07.20	주식매수선택권행사	보통주	1,712	100	3,202	-

2017.07.25	주식매수선택권행사	보통주	8,826	100	3,202	-

2017.07.31	주식매수선택권행사	보통주	3,820	100	3,202	-

2017.08.01	주식매수선택권행사	보통주	4,216	100	3,202	-

2017.08.02	주식매수선택권행사	보통주	2,108	100	3,202	-

2017.08.07	주식매수선택권행사	보통주	13,964	100	3,202	-

2017.08.08	주식매수선택권행사	보통주	26,347	100	3,202	-

2017.08.09	주식매수선택권행사	보통주	3,162	100	3,202	-

2017.08.10	주식매수선택권행사	보통주	3,820	100	3,202	-

2017.08.11	주식매수선택권행사	보통주	2,503	100	3,202	-

2017.08.14	주식매수선택권행사	보통주	2,766	100	3,202	-

2017.08.17	주식매수선택권행사	보통주	9,090	100	3,202	-

2017.08.18	주식매수선택권행사	보통주	2,766	100	3,202	-

2017.08.24	주식매수선택권행사	보통주	3,820	100	3,202	-

2017.08.28	주식매수선택권행사	보통주	14,623	100	3,202	-

2017.08.29	주식매수선택권행사	보통주	2,766	100	3,202	-

2017.08.31	주식매수선택권행사	보통주	2,766	100	3,202	-

2017.09.01	주식매수선택권행사	보통주	5,532	100	3,202	-

2017.09.05	주식매수선택권행사	보통주	3,820	100	3,202	-

2017.09.06	주식매수선택권행사	보통주	3,162	100	3,202	-

2017.09.07	주식매수선택권행사	보통주	14,754	100	3,202	-

2017.09.12	주식매수선택권행사	보통주	10,539	100	3,202	-

2017.09.13	주식매수선택권행사	보통주	5,665	100	3,202	-

2017.09.14	주식매수선택권행사	보통주	2,503	100	3,202	-

2017.09.15	주식매수선택권행사	보통주	5,270	100	3,202	-

2017.09.19	주식매수선택권행사	보통주	2,108	100	3,202	-

2017.09.20	주식매수선택권행사	보통주	5,665	100	3,202	-

2017.09.27	주식매수선택권행사	보통주	4,611	100	3,202	-

2017.09.28	주식매수선택권행사	보통주	2,108	100	3,202	-

2017.09.29	주식매수선택권행사	보통주	2,108	100	3,202	-

2017.10.16	주식매수선택권행사	보통주	5,928	100	3,202	-

2017.10.17	주식매수선택권행사	보통주	3,557	100	3,202	-

2017.10.23	주식매수선택권행사	보통주	4,611	100	3,202	-

2017.10.30	주식매수선택권행사	보통주	11,989	100	3,202	-

2017.11.01	주식매수선택권행사	보통주	2,503	100	3,202	-

2017.11.10	주식매수선택권행사	보통주	2,766	100	3,202	-

2017.11.28	-	보통주	53,572,498	500	500	5:1 주식병합(100원 -> 500원),13,393,124주

2017.12.06	무상증자	보통주	13,088,346	500	500	1주당 1주

2018.01.15	주식매수선택권행사	보통주	1,633	500	8,097	-

2018.03.12	주식매수선택권행사	보통주	1,053	500	8,097	-

2018.05.08	주식매수선택권행사	보통주	764	500	8,097	-

2018.05.17	주식매수선택권행사	보통주	2,923	500	4,187	-

2018.05.23	주식매수선택권행사	보통주	13,448	500	4,187	-

2018.05.24	주식매수선택권행사	보통주	4,093	500	4,187	-

2018.05.25	주식매수선택권행사	보통주	7,016	500	4,187	-

2018.07.16	주식매수선택권행사	보통주	8,186	500	4,187	-

2018.09.10	주식매수선택권행사	보통주	1,844	500	8,097	-

2018.12.17	주식매수선택권행사	보통주	1,754	500	4,187	-

2019.11.07	전환권행사	보통주	999,400	500	4,111	-

2019.11.08	전환권행사	보통주	474,329	500	4,111	-

2019.11.12	전환권행사	보통주	36,487	500	4,111	-

2019.11.18	전환권행사	보통주	121,624	500	4,111	-

2019.11.20	전환권행사	보통주	74,324	500	4,111	-

2019.11.29	전환권행사	보통주	24,324	500	4,111	-

2019.12.03	전환권행사	보통주	29,000	500	4,111	-

2019.12.13	전환권행사	보통주	50,000	500	4,111	-

2019.12.17	전환권행사	보통주	48,649	500	4,111	-

2020.01.03	전환권행사	보통주	50,000	500	4,111	-

2020.01.07	전환권행사	보통주	291,898	500	4,111	-

2020.01.09	전환권행사	보통주	133,786	500	4,111	-

2020.01.10	전환권행사	보통주	704,693	500	4,111	-

2020.01.13	전환권행사	보통주	243,248	500	4,111	-

2020.01.15	전환권행사	보통주	48,649	500	4,111	-

2020.01.17	전환권행사	보통주	50,000	500	4,111	-

2020.02.12	전환권행사	보통주	231,087	500	4,111	-

2020.02.20	전환권행사	보통주	182,437	500	4,111	-

2020.03.09	전환권행사	보통주	56,721	500	3,526	-

2020.03.10	전환권행사	보통주	198,525	500	3,526	-

2020.04.08	전환권행사	보통주	477,705	500	2,355	-

2020.04.09	전환권행사	보통주	212,314	500	2,355	-

2020.04.10	전환권행사	보통주	1,104,032	500	2,355	-

2020.04.13	전환권행사	보통주	594,478	500	2,355	-

2020.04.16	전환권행사	보통주	25,477	500	2,355	-

2020.04.20	전환권행사	보통주	169,851	500	2,355	-

2020.04.21	전환권행사	보통주	42,462	500	2,355	-

2020.04.24	전환권행사	보통주	42,462	500	2,355	-

2020.04.27	전환권행사	보통주	127,386	500	2,355	-

2020.05.07	전환권행사	보통주	152,863	500	2,355	-

2020.05.08	전환권행사	보통주	148,619	500	2,355	-

2020.05.13	전환권행사	보통주	25,477	500	2,355	-

2020.05.21	전환권행사	보통주	148,618	500	2,355	-

2020.06.04	전환권행사	보통주	59,447	500	2,355	-

2020.07.08	전환권행사	보통주	583,861	500	2,355	-

2020.07.09	전환권행사	보통주	212,314	500	2,355	-

2020.07.10	전환권행사	보통주	212,314	500	2,355	-

2020.07.13	전환권행사	보통주	572,314	500	2,355	-

2020.07.14	전환권행사	보통주	339,700	500	2,355	-

2020.07.15	전환권행사	보통주	212,314	500	2,355	-

2020.07.16	전환권행사	보통주	318,470	500	2,355	-

2020.07.24	전환권행사	보통주	46,709	500	2,355	-

2020.08.07	전환권행사	보통주	212,314	500	2,355	-

2020.08.11	전환권행사	보통주	25,477	500	2,355	-

2020.08.25	전환권행사	보통주	56,687	500	2,355	-

2020.09.15	전환권행사	보통주	212,400	500	2,355	-

2021.05.11	전환권행사	보통주	287,521	500	1,739	-

2021.06.02	전환권행사	보통주	258,769	500	1,739	-

※ 제출일 현재 제29회 전환사채 전환권이 2021년 8월 3일 226,414주, 2021년 8월 9일 607,566주, 2021년 8월 12일 150,920주가 행사되었습니다.(보통주, 액면가 500원, 주당발행가액 1,325원)

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

사모전환사채	29	2018.11.06	2021.11.06	40,000	기명식보통주	2019년 11월 6일~ 2021년 10월 6일	100	1,739	7,632	4,388,458	-

사모전환사채	30	2021.05.20	2024.05.20	5,000	기명식보통주	2022년 5월 20일~ 2024년 4월 20일	100	2,161	5,000	2,313,743	-

합 계	-	-	-	45,000	-	-	-	-	12,632	6,702,201	-

※ 제출일 현재 2021년 8월 3일 무상증자 권리 확정에 따라 제29회 전환사채 전환가액은 1,325원, 제30회차 전환사채 전환가액은 1,402원으로 조정되었습니다.
※ 제출일 현재 제29회 전환사채 전환권이 2021년 8월 3일 226,414주, 2021년 8월 9일 607,566주, 2021년 8월 12일 150,920주가 행사되었으며, 제29회 전환사채 미상환사채 권면총액은 6,327백만원, 전환가능주식수는 4,774,742주 입니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	7,632	-	5,000	-	-	-	-	12,632

합계	7,632	-	5,000	-	-	-	-	12,632

※ 상기 작성된 사항은 연결 및 별도기준 동일합니다.
※ 제출일 현재 1년 이하 사모 미상환 잔액은 6,327백만원 입니다.

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-