에스제이엠홀딩스 분기보고서 (2024.03)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력

본 보고서에 첨부된 정관의 최종 개정일은 2022년 3월 29일이며, 주요변경내용은 다음과 같습니다.

- 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 29일	제47기정기주주총회	1. 사업목적 금융업 추가 - 제 2 조(목적)2. 관련법령 개정 반영 - 제 8 조의 2(우선주의 수와 내용) - 제 10 조의 3(주식매수선택권) - 제 10 조의 4(동등배당) - 제 11 조(명의개서대리인) - 제 14 조의 2(전환사채의 발행) - 제 15 조(신주인수권부사채의 발행) - 제 15 조의2(사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록) - 제 30 조(이사 및 감사의 선임) - 제 32 조(이사 및 감사의 보선)3. 기타 조문 문구 개정 등 - 제 33 조(대표이사 등의 선임) - 제 50 조(시행시기)	1. CVC 설립 검토에 따른 목적사업 추가2. 상법 등 관련법 개정 반영3. 직위명 추가 등

2019년 03월 22일	제44기정기주주총회	1. 주식 및 사채 등의 전자등록에 관한 사항 - 제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) - 제11조 (명의개서대리인) - 제12조 - 제15조의2 (사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록)2. 외부감사인 선임 관련 조문 변경 - 제42조(외부감사인의 선임)3. 관련법령 개정 및 기타 문구 개정 - 제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일) - 제16조 (사채발행에 관한 준용규정) - 제17조(소집시기) - 제21조(의장) - 제29조(이사 및 감사의 수) - 제34조(이사의 직무) - 제37조(이사회의 구성과 소집) - 제50조(시행시기) 1. 전자증권제도 도입 반영2. 개정 외감법 반영3. 상법 등 개정에 따른 문구 정비

나. 사업목적(1) 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	자회사의 지분소유를 통해 자회사의 사업내용을 지배하는 지주사업	영위

2	냉·난방기기의 설계제작 및 판매업	미영위

3	냉·난방기기의 부속품 제작 및 판매업	미영위

4	금속관 이음쇠 제조 및 판매업(*)	미영위

5	자동차 부품 제조 및 판매업(*)	미영위

6	급·배수 위생설비의 제조 및 판매업(*)	미영위

7	기계장치 및 치공구 설계, 제작 및 판매업(*)	미영위

8	수출입업(*)	미영위

9	해외제조 및 판매업(*)	미영위

10	전자,전기,통신기계,기구 및 그 부품의 제작,판매,임대 및 개발 서비스업(*)	미영위

11	정보 서비스업	미영위

12	무역업(*)	미영위

13	환경 오염방지 시설업	미영위

14	플랜트 설계, 제작, 시공업(*)	미영위

15	창고 보관업	미영위

16	컴퓨터 활용을 위한 소프트웨어 개발 및 임대업	미영위

17	부동산 판매 및 임대업	영위

18	기술연구 및 용역수탁업(*)	미영위

19	전기통신 공사업	미영위

20	통신 판매업	미영위

21	스포츠용품 제조 및 판매업	미영위

22	출판업	미영위

23	건설업	미영위

24	발전업	미영위

25	조경공사업	미영위

26	영화, 비디오, 음반 제작 및 판매, 배급업	미영위

27	유기장업	미영위

28	생활필수품 도,소매업(슈퍼)	미영위

29	여행 및 알선업	미영위

30	백화점 운영 및 임대업	미영위

31	관광숙박업	미영위

32	신용카드업	미영위

33	주차장업	미영위

34	의료용구 위생용품 판매업(스포츠코너, 이온수기 및 건강용품)	미영위

35	도료제조 및 판매업	미영위

36	인터넷 전자상거래업	미영위

37	자회사 등에 대한 자금 및 업무지원	영위

38	자회사 등에 대한 자금지원을 위한 자금조달 업무	미영위

39	자회사 등과 상품의 공동개발, 판매 및 설비, 전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원업무	미영위

40	신규사업관련 투자, 관리, 운영사업	영위

41	브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 라이센스업	영위

42	금융업(*)	미영위

43	위 각호에 부대되는 사업일체	미영위

(*) 자회사를 통해 영위하고 있습니다.

(2) 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2022.03.29	-	42) 금융업

(3) 변경 사유① 변경의 취지ㆍ목적ㆍ필요성

- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(공정거래법) 개정으로 일반지주회사의 기업형 벤처캐피탈(CVC, 중소기업창업투자회사 및 신기술사업금융전문회사) 소유가 가능해짐에 따라 CVC 설립 전 목적 사업에 금융업 추가

- 재무적 투자 관점에서 자금 수익률 제고 및 신기술 및 신사업발굴을 통한 회사의 미래 성장동력 확보

② 사업목적 변경 제안 주체 : 이사회

③ 사업목적 변경이 주된 사업에 미치는 영향 : 투자 수익률 제고 및 신성장 동력 확보를 위한 목적으로, 기존 사업에 미치는 영향은 없습니다.

(4) 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	금융업	2022년 03월 29일

① 금융업 진출 목적 : 기업형 벤처캐피탈을 자회사로 편입하여 보다 체계적인 투자 집행 및 신사업 진출을 모색하기 위함입니다.

② 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성 : 민간 투자 활성화를 목적으로 관련 법 개정을 통해 일반지주회사의 CVC 보유를 허용하는 등 규제가 개선되고 있습니다. 이에 따라 많은 회사들이 CVC 설립에 관심을 가지고 있어 향후 규모가 지속 확대 성장할 것으로 기대됩니다.

③ 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금 소요액 : 2023년 11월 27일 자본금 5억원을 최초 출자하였고 사업보고서 작성기준일 이후인 2024년 1월 신기술사업금융전문회사 최소 자본금 100억원을 보유 현금을 재원으로 출자 완료하였습니다.

④ 사업 추진 현황 : 2023년 11월 7일 이사회 결의를 통해 신기술사업금융전문회사 설립을 결정하고 23년 11월 법인 설립 등기 완료하였습니다. 투자 전문가를 채용하여 감독기관에서 요구되는 인력 구성을 마치고 보고서 제출 기준일 이후인 2024년 3월 금융감독원으로부터 인가를 받았습니다.

⑤ 기존 사업과의 연관성 : 자금 투자 수익 제고와 더불어 신기술 및 신사업 발굴에 그 목적이 있으므로 회사의 미래 성장동력 확보 차원에서 도움이 되리라 기대하고 있습니다. 신성장 분야 투자에 있어 기존 계열사와의 시너지 창출을 통해 투자 기업의 가치를 확대할 계획입니다.

⑥ 주요 위험 : 벤처캐피탈은 기술력을 가진 스타트업 및 벤처기업을 대상으로 투자하는 회사로, 금리 등 대내외 시장 상황과 각종 규제 및 정책 방향에 따라 피투자기업의 성과가 달라질 수 있으며, 이에 따라 투자 회수 지연, 투자금 감소로 이어질 가능성이 있습니다.

⑦ 향후 추진계획 : 초기(24년~26년) / 중기(26~29년) / 후기(29년 이후)로 구분하여 단계식 운영 계획 수립, 설립 초기 안정적인 투자 집행을 통해 리스크를 최소화 하고 중장기 이후 축적된 노하우를 통해 수익률을 극대화할 계획입니다.