에스제이엠홀딩스 반기보고서 (2025.06)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력

본 보고서에 첨부된 정관의 최종 개정일은 2022년 3월 29일이며, 주요변경내용은 다음과 같습니다.

- 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 29일	제47기정기주주총회	1. 사업목적 금융업 추가 - 제 2 조(목적)2. 관련법령 개정 반영 - 제 8 조의 2(우선주의 수와 내용) - 제 10 조의 3(주식매수선택권) - 제 10 조의 4(동등배당) - 제 11 조(명의개서대리인) - 제 14 조의 2(전환사채의 발행) - 제 15 조(신주인수권부사채의 발행) - 제 15 조의2(사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록) - 제 30 조(이사 및 감사의 선임) - 제 32 조(이사 및 감사의 보선)3. 기타 조문 문구 개정 등 - 제 33 조(대표이사 등의 선임) - 제 50 조(시행시기)	1. CVC 설립 검토에 따른 목적사업 추가2. 상법 등 관련법 개정 반영3. 직위명 추가 등

2019년 03월 22일	제44기정기주주총회	1. 주식 및 사채 등의 전자등록에 관한 사항 - 제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) - 제11조 (명의개서대리인) - 제12조 - 제15조의2 (사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록)2. 외부감사인 선임 관련 조문 변경 - 제42조(외부감사인의 선임)3. 관련법령 개정 및 기타 문구 개정 - 제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일) - 제16조 (사채발행에 관한 준용규정) - 제17조(소집시기) - 제21조(의장) - 제29조(이사 및 감사의 수) - 제34조(이사의 직무) - 제37조(이사회의 구성과 소집) - 제50조(시행시기) 1. 전자증권제도 도입 반영2. 개정 외감법 반영3. 상법 등 개정에 따른 문구 정비

나. 사업목적(1) 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	자회사의 지분소유를 통해 자회사의 사업내용을 지배하는 지주사업	영위

2	냉·난방기기의 설계제작 및 판매업	미영위

3	냉·난방기기의 부속품 제작 및 판매업	미영위

4	금속관 이음쇠 제조 및 판매업(*)	미영위

5	자동차 부품 제조 및 판매업(*)	미영위

6	급·배수 위생설비의 제조 및 판매업(*)	미영위

7	기계장치 및 치공구 설계, 제작 및 판매업(*)	미영위

8	수출입업(*)	미영위

9	해외제조 및 판매업(*)	미영위

10	전자,전기,통신기계,기구 및 그 부품의 제작,판매,임대 및 개발 서비스업(*)	미영위

11	정보 서비스업	미영위

12	무역업(*)	미영위

13	환경 오염방지 시설업	미영위

14	플랜트 설계, 제작, 시공업(*)	미영위

15	창고 보관업	미영위

16	컴퓨터 활용을 위한 소프트웨어 개발 및 임대업	미영위

17	부동산 판매 및 임대업	영위

18	기술연구 및 용역수탁업(*)	미영위

19	전기통신 공사업	미영위

20	통신 판매업	미영위

21	스포츠용품 제조 및 판매업	미영위

22	출판업	미영위

23	건설업	미영위

24	발전업	미영위

25	조경공사업	미영위

26	영화, 비디오, 음반 제작 및 판매, 배급업	미영위

27	유기장업	미영위

28	생활필수품 도,소매업(슈퍼)	미영위

29	여행 및 알선업	미영위

30	백화점 운영 및 임대업	미영위

31	관광숙박업	미영위

32	신용카드업	미영위

33	주차장업	미영위

34	의료용구 위생용품 판매업(스포츠코너, 이온수기 및 건강용품)	미영위

35	도료제조 및 판매업	미영위

36	인터넷 전자상거래업	미영위

37	자회사 등에 대한 자금 및 업무지원	영위

38	자회사 등에 대한 자금지원을 위한 자금조달 업무	미영위

39	자회사 등과 상품의 공동개발, 판매 및 설비, 전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원업무	미영위

40	신규사업관련 투자, 관리, 운영사업	영위

41	브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 라이센스업	영위

42	금융업(*)	미영위

43	위 각호에 부대되는 사업일체	미영위

(*) 자회사를 통해 영위하고 있습니다.

(2) 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2022.03.29	-	42) 금융업

(3) 변경 사유① 변경의 취지ㆍ목적ㆍ필요성

- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(공정거래법) 개정으로 일반지주회사의 기업형 벤처캐피탈(CVC, 중소기업창업투자회사 및 신기술사업금융전문회사) 소유가 가능해짐에 따라 CVC 설립 전 목적 사업에 금융업 추가

- 재무적 투자 관점에서 자금 수익률 제고 및 신기술 및 신사업발굴을 통한 회사의 미래 성장동력 확보

② 사업목적 변경 제안 주체 : 이사회

③ 사업목적 변경이 주된 사업에 미치는 영향 : 투자 수익률 제고 및 신성장 동력 확보를 위한 목적으로, 기존 사업에 미치는 영향은 없습니다.

(4) 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	금융업	2022년 03월 29일

① 금융업 진출 목적 : 기업형 벤처캐피탈을 자회사로 편입하여 보다 체계적인 투자 집행 및 신사업 진출을 모색하기 위함입니다.

② 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성 : 민간 투자 활성화를 목적으로 관련 법 개정을 통해 일반지주회사의 CVC 보유를 허용하는 등 규제가 개선되고 있습니다. 이에 따라 많은 회사들이 CVC 설립에 관심을 가지고 있어 향후 규모가 지속 확대 성장할 것으로 기대됩니다.

③ 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금 소요액 : 2023년 11월 27일 자본금 5억원을 최초 출자하였고 2024년 1월 신기술사업금융전문회사 최소 자본금 100억원을 보유 현금을 재원으로 출자 완료하였습니다.

④ 사업 추진 현황 : 2023년 11월 7일 이사회 결의를 통해 신기술사업금융전문회사 설립을 결정하고 23년 11월 법인 설립 등기 완료하였습니다. 투자 전문가를 채용하여 감독기관에서 요구되는 인력 구성을 마치고 보고서 2024년 3월 금융감독원으로부터 인가를 받았습니다.

⑤ 기존 사업과의 연관성 : 자금 투자 수익 제고와 더불어 신기술 및 신사업 발굴에 그 목적이 있으므로 회사의 미래 성장동력 확보 차원에서 도움이 되리라 기대하고 있습니다. 신성장 분야 투자에 있어 기존 계열사와의 시너지 창출을 통해 투자 기업의 가치를 확대할 계획입니다.

⑥ 주요 위험 : 벤처캐피탈은 기술력을 가진 스타트업 및 벤처기업을 대상으로 투자하는 회사로, 금리 등 대내외 시장 상황과 각종 규제 및 정책 방향에 따라 피투자기업의 성과가 달라질 수 있으며, 이에 따라 투자 회수 지연, 투자금 감소로 이어질 가능성이 있습니다.

⑦ 향후 추진계획 : 초기(24년~26년) / 중기(26~29년) / 후기(29년 이후)로 구분하여 단계식 운영 계획 수립, 설립 초기 안정적인 투자 집행을 통해 리스크를 최소화 하고 중장기 이후 축적된 노하우를 통해 수익률을 극대화할 계획입니다.