콜마홀딩스 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	보통주 및 우선주 모두 포함

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	37,422,738	1,562,499	38,985,237	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	19,483,772	-	19,483,772	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	19,483,772	-	19,483,772	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,938,966	1,562,499	19,501,465	-

Ⅴ. 자기주식수	97,500	-	97,500	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,841,466	1,562,499	19,403,965	-

주1) 현재까지 감소한 주식의 총수는 2012년 10월 1일 회사분할에 따라 감소한 것입니다.주2) 자기주식수는 2012년 10월 1일 회사분할에 따라 분할전 보유중인 자기주식 300,000주가 분할되면서 배정받은 수량입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	97,500	0	0	0	97,500	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	97,500	0	0	0	97,500	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식 발행현황 - 상환전환우선주(RCPS) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2018년 07월 20일

주당 발행가액(액면가액)	44,800	500

발행총액(발행주식수)	49,999,980,800	1,116,071

현재 잔액(현재 주식수)	49,999,980,800	1,116,071

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적우선배당률: 액면금액의 2%

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	- 발행일로부터 5년이 경과한 후 언제든지 상환청구 가능- 상환시 발행금액의 연 2%복리 가산(기지급한 배당금 차감)- 조기상환조건 : 본 건 RCPS 발행일로부터 2년이 되는 날 및 그로부터 매 6개월이 경과한 날 마다 조기상환 청구 가능

상환방법	현금 상환

상환기간	2023년 07월 20일 ~ 2028년 07월 20일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	1) 발행일로부터 1년후부터 보통주 전환 청구 가능2) 전환가격의 조정(1) 합병, 분할, 분할합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 본건 RCPS가 전액 보통주식으로 전환되었더라면 본건 RCPS 주주가 가질 수 있었던 보통주식수에 따른 가치 또는 그 이상을 보장하는 방법으로 전환가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가격의 조정일은 합병, 분할 등의 기준일로 한다.(2) (1)과 별도로, 본건 RCPS의 발행일로부터 만기일 이전까지 본건 RCPS의 발행일 이후 매 3개월마다 보통주식의 주가에 따라 전환가격을조정한다. 각 조정일의 전일을 기산일로 산정한 산술평균가격{(1개월 가중산술평균 주가+ 1주일 가중산술평균 주가+ 최근일 가중산술평균 주가)/3}과 최근일 가중산술평균 주가 중 높은 가격이 그 이전의 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향조정한다(전환가격의 원단위 미만은 절상함. 의심의 여지를 피하기 위하여 명확하면, 주가가 오르더라도 전환가격을 상향조정하지 아니함). 단, 새로운 전환가격은 발행당시의 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한가격)의 70% 이상으로 한다.

전환청구기간	2019년 07월 20일 ~ 2028년 07월 20일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,423,730

의결권에 관한 사항	해당없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 상기 '상환에 관한 사항'의 주당 상환가액은 아래 산식에 의해 계산될 예정입니다.1주당 상환금액 = [본건 RCPS의 1주당 인수가격 + 1주당 인수가격에 대한 주금납입일로부터 상환기일*까지 연 2%의 복리이자] － [본건 RCPS 주주가 본건 RCPS와 관련하여 발행인으로부터 이미 지급받은 배당금 총액 / 본건 RCPS의 주식수]- 2018년 10월 22일 시가변동에 의해 전환가액이 35,119원으로 변경됨에 따라 전환으로 발행할 주식수도 1,423,730주로 변동되었습니다. 당 보고서 작성일 이후인 2019년 1월 22일, 해당 주식의 전환가격은 시가 변동에 의해 기존 발행가액인 35,119원에서 31,360원으로 조정되었습니다. 이에 따라 전환으로 발행할 주식 수도 1,594,387주로 변경되었습니다.

- 전환우선주(CPS) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 07월 21일

주당 발행가액(액면가액)	44,800	500

발행총액(발행주식수)	19,999,974,400	446,428

현재 잔액(현재 주식수)	19,999,974,400	446,428

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적우선배당률: 발행금액의 2%

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	1) 발행일로부터 1년후부터 보통주 전환 청구 가능2) 전환가격의 조정(1) 합병, 분할, 분할합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 본건 CPS가 전액 보통주식으로 전환되었더라면 본건 CPS 주주가 가질 수 있었던 보통주식수에 따른 가치 또는 그 이상을 보장하는 방법으로 전환가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가격의 조정일은 합병, 분할 등의 기준일로 한다.(2) (1)과 별도로, 본건 CPS의 발행일로부터 만기일 이전까지 본건 CPS의 발행일 이후 매 3개월마다 보통주식의 주가에 따라 전환가격을 조정한다. 각 조정일의 전일을 기산일로 산정한 산술평균가격{(1개월 가중산술평균 주가+ 1주일 가중산술평균 주가+ 최근일 가중산술평균 주가)/3}과 최근일 가중산술평균 주가 중 높은 가격이 그 이전의 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향조정한다(전환가격의 원단위 미만은 절상함. 의심의 여지를 피하기위하여 명확하면, 주가가 오르더라도 전환가격을 상향조정하지 아니함). 단, 새로운 전환가격은 발행당시의 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행등 또는 감자등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상으로 한다.

전환청구기간	2019년 7월 21일 ~ 2028년 7월 21일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	570,189

의결권에 관한 사항	해당없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 2018년 10월 22일 시가변동에 의해 전환가액이 35,076원으로 변경됨에 따라 전환으로 발행할 주식수도 570,189주로 변동되었습니다. 당 보고서 작성일 이후인 2019년 1월 22일, 해당 주식의 전환가격은 시가 변동에 의해 기존 발행가액인 35,076원에서 31,360원으로 조정되었습니다. 이에 따라 전환으로 발행할 주식 수도 637,754주로 변경되었습니다.