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콜마홀딩스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 31 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3 월 18 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한국콜마홀딩스 주식회사
대 표 이 사 : 김병묵
본 점 소 재 지 : 세종시 전의면 덕고개길 12-11
(전 화) 02-515-0150
(홈페이지) http://www.kolmar.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 정성호
(전 화) 02-515-0150
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 05월 25일	전환권행사	보통주	1,190,030	500	29,411	제5회 기명식 사모 전환사채

2018년 07월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	446,428	500	44,800	주2)

2020년 07월 22일	전환권행사	보통주	637,753	500	31,360	주2)

주1) 당사는 2018년 6월 29일 제3자배정 유상증자를 결정하고, 이후 2018년 7월 20일에 상환전환우선주 1,116,071주를 발행하였으나, 회계기준상 이를 부채로 인식하여 자본금 변동사항에는 포함하지 않습니다.주2) 본 전환우선주는 당기 중 전액 전환청구되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	보통주 및 우선주 모두 포함

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	38,060,491	1,562,499	39,622,990	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	19,483,772	446,428	19,930,200	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	19,483,772	446,428	19,930,200	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,576,719	1,116,071	19,692,790	-

Ⅴ. 자기주식수	97,500	-	97,500	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,479,219	1,116,071	19,595,290	-

주1) 현재까지 감소한 주식의 총수는 2012년 10월 1일 회사분할에 따라 감소한 것입니다.주2) 자기주식수는 2012년 10월 1일 회사분할에 따라 분할전 보유중인 자기주식 300,000주가 분할되면서 배정받은 수량입니다.주3) 당기 중 전환우선주 446,428주가 보통주 637,753주로 전환되었습니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	97,500	97,500	0	0	0	97,500	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	97,500	97,500	0	0	0	97,500	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(RCPS) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 07월 20일

주당 발행가액(액면가액)	44,800	500

발행총액(발행주식수)	49,999,980,800	1,116,071

현재 잔액(현재 주식수)	49,999,980,800	1,116,071

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적우선배당률: 액면금액의 2%

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	- 발행일로부터 5년이 경과한 후 언제든지 상환청구 가능- 상환시 발행금액의 연 2%복리 가산(기지급한 배당금 차감)- 조기상환조건: 본 건 RCPS 발행일로부터 2년이 되는 날 및 그로부터 매 6개월이 경과한 날 마다 조기상환 청구 가능

상환방법	현금 상환

상환기간	2023년 07월 20일 ~ 2028년 07월 20일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1) 발행일로부터 1년후부터 보통주 전환 청구 가능2) 전환가격의 조정(1) 합병, 분할, 분할합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 사유 발생 직전에 본건 RCPS가 전액 보통주식으로 전환되었더라면 본건 RCPS 주주가 가질 수 있었던 보통주식수에 따른 가치 또는 그 이상을 보장하는 방법으로 전환가액을 조정한다. 본 목에 따른 전환가격의 조정일은 합병, 분할 등의 기준일로 한다.(2) (1)과 별도로, 본건 RCPS의 발행일로부터 만기일 이전까지 본건 RCPS의 발행일 이후 매 3개월마다 보통주식의 주가에 따라 전환가격을조정한다. 각 조정일의 전일을 기산일로 산정한 산술평균가격{(1개월 가중산술평균 주가+ 1주일 가중산술평균 주가+ 최근일 가중산술평균 주가)/3}과 최근일 가중산술평균 주가 중 높은 가격이 그 이전의 전환가격보다 낮을 경우 그 가격을 전환가격으로 하향조정한다(전환가격의 원단위 미만은 절상함. 의심의 여지를 피하기 위하여 명확하면, 주가가 오르더라도 전환가격을 상향조정하지 아니함). 단, 새로운 전환가격은 발행당시의 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한가격)의 70% 이상으로 한다.

전환청구기간	2019년 07월 20일 ~ 2028년 07월 20일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,594,387

의결권에 관한 사항	해당없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	- 상기 '상환에 관한 사항'의 주당 상환가액은 아래 산식에 의해 계산될 예정입니다.1주당 상환금액 = [본건 RCPS의 1주당 인수가격 + 1주당 인수가격에 대한 주금납입일로부터 상환기일*까지 연 2%의 복리이자] － [본건 RCPS 주주가 본건 RCPS와 관련하여 발행인으로부터 이미 지급받은 배당금 총액 / 본건 RCPS의 주식수]- 2019년 1월 22일, 해당 주식의 전환가격은 시가 변동에 의해 기존발행가액인 35,119원에서 31,360원으로 조정되었습니다. 이에 따라전환으로 발행할 주식 수도 1,594,387주로 변경되었습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,576,719	-

우선주	1,116,071	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	97,500	-

우선주	1,116,071	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,479,219	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책 당사는 주주이익 극대화를 전제로 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 방법으로 다양한 수단을 검토하고 있으며 이러한 주요 수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 현금배당의 규모는 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 배당정책은 아래와 같습니다.① 배당가능이익 범위 내에서 향후 점진적으로 배당성향 10% 이상 유지를 지향함② 안정적인 배당 지급을 위해 배당금 지급액은 전년도 배당금 지급액의±20% 이내 에서 변동하도록 함 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제31기	제30기	제29기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	113,135	42,465	62,680

(별도)당기순이익(백만원)	130,860	2,400	13,338

(연결)주당순이익(원)	5,821	1,517	3,608

현금배당금총액(백만원)	4,017	4,097	4,097

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	3.6	9.6	6.5

현금배당수익률(%)	보통주	0.8	0.9	0.7

우선주	0.8	0.9	0.7

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	205	195	195

우선주(주3)	205	195	195

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.주2) 당사가 발행한 주식은 보통주, 상환전환우선주가 있으며 상기 내용 중 제 31기 '현금배당금총액'은 보통주 및 우선주 전체의 배당금액을 합산한 금액입니다.(보통주 배당금 총액 계산 시 자기주식 수 97,500주를 제외한 18,479,219주 기준으로 산정됩니다.) 주3) 상기 제31기 우선주는 상환전환우선주입니다. 당사가 발행한 종류주식은 비상장주식으로 현금배당수익률은 보통주 배당기준일 주가로 산정한 결과 입니다. 주4) 상기 표의 당기(제31기) 현금배당금은 정기주주총회 승인 전 금액으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 주5) 제31기는 콜마파마 주식회사의 매각으로 거액의 일시적 이익이 발생하여 배당성향이 크게 감소한 것으로 나타납니다. 매각으로 인한 일시적 이익 효과를 제외하면 배당성향은 8.4%입니다.

(1) 과거 배당 이력 (보통주 기준)

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

0	19	0.8	0.7

주1) 상기 과거 배당 이력은 보통주 기준입니다. 주2) 상기 연속 배당횟수 및 평균 배당수익률은 제31기를 포함하여 산출하였으며, 평균 배당 수익률은 단순평균법으로 계산하였습니다. 제31기 결산배당은 정기주주총회 승인 전으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우, 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.주3) 연속 배당횟수는 2002년 4월 9일 유가증권 상장 이후 배당횟수로 산출하였습니다.

(2) 과거 배당 이력 (우선주 기준)

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

0	3	0.8	0.5

주1) 상기 과거 배당 이력은 우선주 기준입니다. 주2) 상기 연속 배당횟수 및 평균 배당수익률은 제31기를 포함하여 산출하였으며, 평균 배당 수익률은 단순평균법으로 계산하였습니다. 제31기 결산배당은 정기주주총회 승인 전으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우, 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.주3) 연속 배당횟수는 2002년 4월 9일 유가증권 상장 이후 배당횟수로 산출하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일 당사의 최근 정관 개정일은 2020년 3월 27일이며, 보고서 제출일 이후 개최 예정인 제31기 정기주주총회의 안건에는 아래와 같이 '정관 일부 변경의 건'이 포함되어 있습니다. 이번 정관의 개정은 상법 등 관련 법령의 개정내용을 반영하고, 사외이사후보추천위원회를 포함한 이사회내 위원회를 두는 규정과 분기배당에 대한 내용을 신설하는 내용을 반영하고 있습니다.[제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건]

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

[제 8 조의 2] 종류주식의 수와 내용
① ~ ⑧(생 략)
⑨ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 2의 규정을 준용한다.	[제 8 조의 2] 종류주식의 수와 내용
① ~ ⑧(좌 동)
(삭제)	상장회사 표준 정관 준용
(제10조의2의 동등배당 규정에 따라 배당기산일 준용 규정 삭제)

[제 10 조의 2] 신주의 배당기산일
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.	[제10조의2] 동등배당
이 회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.	상장회사 표준 정관 준용
(상법 개정으로 배당기준일 및 주식의 발행 시기와 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등배당하는 취지로 내용을 정비)

[제 10 조의 3] 주식매수선택권
① ~ ⑦ (생 략)
⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 10조의 2의 규정을 준용한다.
⑨(생 략)	[제 10 조의 3] 주식매수선택권
① ~ ⑦ (좌 동)
⑧ (삭제)
⑨(좌 동)	상장회사 표준 정관 준용
(제10조의2의 동등배당 규정에 따라 배당기산일 준용 규정 삭제)

[제 11 조] 명의개서 대리인
① ~ ③(생 략)
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 유가증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.	[제 11 조] 명의개서 대리인
① ~ ③(좌 동)
④제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서 대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다	상장회사 표준 정관 준용
(유가 증권 명의개서대행업무 사라진 현황 반영)

[제 12 조] [제 12 조] 주주명부 작성.비치 ①이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다. ②이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다. ③이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다. - 전자증권법 제37조 제6항 규정 내용 반영 - 전자증권법시행령 제31조 제4항 제3호 가목 규정 내용 반영 -전자주주명부의 작성 근거신설