롯데쇼핑 반기보고서 (2017.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1 . 주요 경영사항 신고내용의 진행상황 등 - 공시사항의 진행/변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2016년 10월 26일	횡령/배임혐의 발생	당사의 전/현직 임직원 5인에 대한 업무상 배임, 횡령등의 혐의 공소제기 사실확인(혐의발생금액 : 822억원)	현재 서울중앙지방법원에서 1심 계속 중이며, 향후 판결선고 등 절차진행에 따라 대응할 예정임

2017년 4월 26일	주요사항보고서(회사분할합병결정)	분할합병 방법 : 롯데쇼핑, 롯데칠성음료, 롯데푸드가 영위하는 사업 중 각 투자사업부문을 각각 분할하여 롯데제과(분할에 따라 분할대상부문을 제외한 투자사업부문만으로 존속하게 되는 회사를 말하며 그 상호를 롯데지주 주식회사로 변경예정)에 흡수합병하는 방식의 분할합병으로 롯데쇼핑, 롯데칠성음료, 롯데푸드의 분할합병대상부문 주주가 분할합병 신주배정기준일 현재의 지분에 비례하여 분할합병계약서의 분할합병비율에 따라 분할승계회사의 주식을 배정받는 흡수인적분할합병방식으로 합니다.	분할합병 계약일 : 2017.04.26주주확정 기준일 : 2017.05.31주주총회 예정일자 : 2017.08.29분할합병 기일 : 2017.10.01

2017년 4월 26일	주요사항보고서(해외증권시장주권등상장폐지결정)	런던증권거래소(영국)에 상장된 당사 GDR 상장 폐지 결정	폐지신청일자 : 2017.04.26폐지일자 : 2017.05.30

2017년 6월 8일	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	시네마사업의 분리를 위하여 롯데시네마(주) 설립 후 최초 자본금 출자(5억) 및 신설법인에 현물출자 등 진행 예정	이사회 의결 및 공시일자: 2017.06.08

※ 세부내용은 당사가 공시한 주요사항보고서를 참조 바랍니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제47기 주주총회 (2017.3.24)	제1호 의안 : 제47기 재무제표(안) 승인의 건 제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 이사선임의 건 -제3-1호: 사내이사 선임의 건 -제3-2호: 사외이사 선임의 건
제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 임원 퇴직 위로금 지급규정 변경의 건	가결	-

제46기 주주총회 (2016.3.18)	제1호 의안 : 제46기 재무제표(안) 승인의 건 제2호 의안 : 이사선임의 건 -제2-1호: 사내이사 선임의 건 -제2-2호: 사외이사 선임의 건 -제2-3호: 감사위원 선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	가결	-

제45기 주주총회 (2015.3.20)	제1호 의안 : 제45기 재무제표(안) 승인의 건 제2호 의안 : 이사선임의 건 -제2-1호: 사내이사 선임의 건 -제2-2호: 사외이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	가결	-

3. 우발채무 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건 (1) 롯데쇼핑(주)① 손해배상청구 (서울중앙지법 2014가합532526)

구분	내용

소제기일	- 2014. 05. 14.

소송 당사자	- 원고 : ㈜중앙산업개발, 피고 : ㈜리츠산업, 경동건설㈜, 롯데쇼핑㈜, 청주시

소송의 내용	- 시행사들간 사업권 양수도 및 사업 이행과정 중 사업약정 위반에 따른 손해배상청구

소송가액	- 241억원

진행사항	- 1심 재판 진행중

향후 소송일정 및 대응방안	- 2017. 07. 18 변론기일, 최종선고에 따라 대응예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 회사는 패소가능성이 낮아 별도 손실이 발생하지 않을 것으로 보고 있으나, 향후 패소가능성 등 을 합리적으로 추정하여 충당부채로 계상할 예정입니다.

② 손해배상청구 (서울중앙지법 2016가합527467 외 6건)

구분	내용

소제기일	- 2016. 05. 16 외

소송 당사자	- 원고 : 강찬호 외 441명, 한국환경산업기술원, 국민건강보험공단 - 피고 : 롯데쇼핑(주)외 59명

소송의 내용	- 가습기세정제 피해(사망,질병)와 관련하여 유가족이 제조자 및 판매자, 국가를 상대로 한 손해배상청구소송

소송가액	- 233억원 (*1)

진행사항	- 1심 재판 진행중

향후 소송일정 및 대응방안	- 한국환경산업기술원 등급 판정 받은 피해자 합의, 소 취하 진행 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 대한민국 정부 외 59명을 피고로 하는 단체소송 건으로, 이와 관련하여 140억원을 기타 부채로 계상하고 있습니다. (*2)

※ (*1) 가습기세정제 피해와 관련한 본 손해배상청구 소송의 소송가액은 원고, 피고 모두 단체소송 건 으로서 당사에만 해당하는 원고와 소송가액 만을 분리하는데 어려움이 있어 전체 소송가액 기준 으로 소송가액이 산성되었습니다.

※ (*2) 가습기세정제 피해와 관련한 본 손해배상청구 소송은 실질적으로 소송 외 합의가 거의 이루어진 사안입니다. 그러나 합의 이후 소 취하서 제출이 다소 늦어져 소송가액이 최초 소 제기시를 기준 으로 하여 소송 진행 중인 것으로 현출되고 있습니다. 당장 합의 및 취하 내역을 정리하여 진행 현황을 즉각적으로 반영하는데 어려움이 있어, 소송 및 소송 가액이 실제보다 과도하게 큰 금액 으로 계상되어 있음을 알려드립니다.

③ 증여계약승낙청구( 서울남부지법 2016가합108244(본소), 2017가합100346(반소))

구분	내용

소제기일	- 2016.06.21( 강제조정결정에 대한 이의신청) 외

소송 당사자	- 원고(반소피고) : 한국공항공사 , 피고(반소원고) : 롯데쇼핑(주) 외 2

소송의 내용	- 증여계약승낙청구(본소), 토지사용료감액청구(반소)

소송가액	- 143억원(본소), 167억원(반소)

진행사항	- 1심 재판 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 기일 추후 지정 (사유 : 감정, 조회, 촉탁 등 결과 도착을 기다리기 위함)- 해당 토지의 적정 임대료에 대한 감정 평과 결과 등을 근거로 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 향후 법원의 판결에 따라 토지 사용료 감액 등이 발생할 수 있습니다.

※ 소송가액은 총 소송가액의 82.6% (소송 당사자 중 롯데쇼핑 지분) 을 적용한 금액입니다. (2) 롯데하이마트(주)

① 손해배상(대법원 2016다241515)

구분	내용

소제기일	- 2013.03.06.

소송당사자	- 원고 : 롯데하이마트(주), 피고 : 선종구

소송의내용	- 前 대표이사의 이사회 결의 없는 급여 증액, 공사비용 배임 등을 이유로 소제기

소송가액	- 168억원

진행상황	- 2015.07.03. 1심(서울중앙지법 2013가합17761) 회사 일부승소- 2015.08.05. 회사 항소제기하여 2심 진행 중- 2016.06.30. 판결선고 (당사 일부 승소)- 2016.07.06. 당사 추가 승소금액 17억원 수령(이자, 소송비용포함)- 2016.07.22. 쌍방 상고- 2016.11.23. 당사 답변서 제출- 2016.11.30. 피고 답변서 제출

향후소송일정 및 대응방안	- 현재 대법원 재판부 내에서 법리 검토 중이며 향후 추이에 따라 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 향후 대법원 판결에 따라 추가 수익이나 비용이 발생할 수 있습니다.

※ 당사의 중요한 소송 여부의 기준 : 재무상태에 중요한 영향을 주는 소송 또는 소송가액이 100억원 이상인 소송 ※ 관련사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항 중 3.연결재무제표의 주석 36(우발부채와 약정사항)과 5.재무제표 의 주석 35(우발부채와 약정사항)를 참조하여 주시기 바랍니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음

다. 채무보증 현황

(1) 당반기말 현재 연결실체 및 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 담보 및 지급보증의 내역은 다음과 같으며, 특수관계자로부터 제공받고 있는 지급보증은 없습니다. (단위 : 현지화)

회사명(채무자)	지급보증처	지급보증금액	보증기간	비고

[연결실체]

Lotte Business Management (Tianjin) Co., Ltd.	BNP Paribas	CNY 150,000,000	2016년 06월 21일 ~ 2018년 06월 21일	자금조달을 위한 지급보증

LOTTE DEPARTMENT STORE (TIANJIN) CO., LTD.	KEB하나은행	CNY 170,000,000	2016년 06월 15일 ~ 2018년 06월 15일	자금조달을 위한 지급보증

Lotte Department Store (Shenyang) Co., Ltd.	BNP Paribas	CNY 50,000,000	2016년 07월 11일 ~ 2018년 07월 11일	자금조달을 위한 지급보증

PT. LOTTE Shopping Avenue Indonesia	DBS	USD 20,000,000	2014년 09월 23일 ~ 2017년 09월 23일	자금조달을 위한 지급보증

JP Morgan	IDR 200,000,000,000	2015년 12월 21일 ~ 2018년 12월 21일	자금조달을 위한 지급보증

Jiangsu Lotte Mart Co., Ltd.(*1)	DBS	CNY 330,000,000	2016년 08월 30일 ~ 2017년 08월 29일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	CNY 750,000,000	2016년 10월 01일 ~ 2017년 08월 31일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	CNY 125,000,000	2016년 10월 01일 ~ 2017년 08월 31일	자금조달을 위한 지급보증

CITI은행	CNY 150,000,000	2017년 03월 08일 ~ 2018년 03월 07일	자금조달을 위한 지급보증

DBS	KRW 51,033,840,000	2017년 03월 27일 ~ 2017년 10월 27일	자금조달을 위한 예금담보(*2)

중국건설은행	USD 31,485,818	2017년 04월 05일 ~ 2017년 10월 05일	현지사업 진행을 위한 예금담보

LOTTE MART COMPANY LIMITED	HSBC	CNY 200,000,000	2016년 10월 01일 ~ 2017년 08월 31일	자금조달을 위한 지급보증

CITI은행	CNY 100,000,000	2017년 03월 08일 ~ 2018년 03월 07일	자금조달을 위한 지급보증

Liaoning LOTTE Mart Co., Ltd.	HSBC	CNY 150,000,000	2016년 10월 01일 ~ 2017년 08월 31일	자금조달을 위한 지급보증

LOTTE MART (CHENGDU) COMMERCIAL COMPANY LIMITED	HSBC	CNY 50,000,000	2016년 10월 01일 ~ 2017년 08월 31일	자금조달을 위한 지급보증

PT. LOTTE MART INDONESIA	SC은행	IDR 300,000,000,000	2017년 03월 30일 ~ 2017년 07월 30일	자금조달을 위한 지급보증

BNP Paribas	IDR 400,000,000,000	2017년 04월 14일 ~ 2018년 04월 14일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	IDR 250,000,000,000	2017년 04월 14일 ~ 2018년 04월 14일	자금조달을 위한 지급보증

JP Morgan	USD 30,000,000	2017년 05월 23일 ~ 2018년 05월 23일	자금조달을 위한 지급보증

LOTTE VIETNAM SHOPPING JOINT STOCK COMPANY	DBS	USD 30,000,000	2017년 04월 03일 ~ 2018년 04월 03일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	VND 763,300,000,000	2017년 04월 28일 ~ 2018년 05월 28일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	USD 35,000,000	2017년 05월 29일 ~ 2018년 06월 22일	자금조달을 위한 지급보증

LOTTE CINEMA VIETNAM CO., LTD.	ING	USD 5,000,000	2016년 10월 04일 ~ 2017년 10월 04일	자금조달을 위한 지급보증

ING	USD 5,000,000	2016년 10월 04일 ~ 2017년 10월 04일	자금조달을 위한 지급보증

DBS	USD 8,000,000	2016년 10월 05일 ~ 2019년 10월 05일	자금조달을 위한 지급보증

DBS	USD 8,000,000	2016년 10월 05일 ~ 2019년 10월 05일	자금조달을 위한 지급보증

SC은행	VND 112,000,000,000	2016년 12월 26일 ~ 2019년 12월 25일	자금조달을 위한 지급보증

ANZ	USD 12,000,000	2017년 01월 23일 ~ 2017년 07월 10일	자금조달을 위한 지급보증

ANZ	USD 2,000,000	2017년 01월 23일 ~ 2017년 07월 10일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	VND 267,332,651,072	2017년 03월 03일 ~ 2018년 11월 25일	자금조달을 위한 지급보증

DBS	USD 10,000,000	2017년 04월 10일 ~ 2018년 04월 09일	자금조달을 위한 지급보증

Lotte Shopping Holdings (Hong Kong) Co., Limited	ING	USD 120,213,804	2015년 01월 20일 ~ 2018년 01월 19일	자금조달을 위한 지급보증

신한은행	HKD 8,000,000	2015년 11월 10일 ~ 2017년 11월 10일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	USD 95,297,610	2015년 11월 30일 ~ 2018년 11월 30일	자금조달을 위한 지급보증

BNP Paribas	USD 104,818,169	2016년 05월 16일 ~ 2019년 05월 16일	자금조달을 위한 지급보증

KEB하나은행	USD 65,000,000	2017년 04월 25일 ~ 2020년 03월 13일	자금조달을 위한 지급보증

신한은행	USD 49,818,783	2017년 06월 01일 ~ 2020년 06월 01일	자금조달을 위한 지급보증

HSBC	USD 29,616,725	2017년 06월 01일 ~ 2017년 12월 01일	자금조달을 위한 지급보증

BNP Paribas	USD 28,209,857	2017년 06월 01일 ~ 2020년 06월 01일	자금조달을 위한 지급보증

LOTTE PROPERTIES (CHENGDU) HK LIMITED	한국수출입은행	USD 190,000,000	2017년 03월 15일 ~ 2020년 03월 16일	자금조달을 위한 지급보증

KEB하나은행	USD 25,000,000	2017년 03월 15일 ~ 2020년 03월 13일	자금조달을 위한 지급보증

[관계기업 및 공동기업]

International Business Center Company Limited	한국수출입은행	USD 15,000,000	2016년 04월 06일 ~ 2019년 04월 06일	자금조달을 위한 지급보증

우리은행	USD 4,000,000	2017년 04월 06일 ~ 2018년 04월 06일	자금조달을 위한 지급보증

Shandong Longzhile Cinema Co., Ltd.	IBK기업은행	CNY 13,000,000	2017년 01월 11일 ~ 2020년 01월 11일	자금조달을 위한 지급보증

[기타회사]

Lotte Properties(Shenyang) Limited	한국수출입은행	USD 30,500,000	2016년 03월 30일 ~ 2019년 03월 30일	자금조달을 위한 지급보증

우리은행	USD 31,500,000	2016년 04월 25일 ~ 2019년 04월 25일	자금조달을 위한 지급보증

KDB산업은행	USD 57,500,000	2016년 05월 04일 ~ 2019년 05월 04일	자금조달을 위한 지급보증

(*1) Swift Harvest Ltd. 외 8개사에 포함되어 있는 종속기업입니다.(*2) 상기 Jiangsu Lotte Mart Co., Ltd.의 DBS 예금담보는 2017년 7월 20일 지급보증으로 전환 되었습니다. ※ 상기 지급보증 이외에 당사는 2008년 10월 디시네마오브코리아와 Twentieth Century Fox Film Corporation의 VPF계약 체결시 디시네마오브코리아의 계약 이행에 대하여 씨제이씨지브이와 각각 50%씩 보증하였습니다.

※ 당사는 Burger King Japan Co., Ltd.와 BK ASIAPAC, PTE. Ltd.의 로열티(순매출액의 3.0%, 점포 오픈시 점포당 USD 25,000) 계약, 코리아세븐과 7-Eleven, Inc.(미국법인)의 로열티(순매출액의0.6%) 계약과 관련하여 Burger King Japan Co.,Ltd.와 코리아세븐의 계약이행에 대하여 보증하였습니다. ※ 당반기말 현재 당사는 롯데인천개발㈜ 자산담보부 기업어음증권(액면금액 700,000,000천원, 2018년 2월 23일 만기), 롯데수원역쇼핑타운㈜ 자산담보부 기업어음증권(액면금액 250,000,000천원, 2018 년 5월 28일 만기), 롯데인천타운㈜ 자산담보부대출(액면금액 144,000,000천원, 2019년 5월 31일 만 기), 롯데울산개발㈜ 자산담보부 기업어음증권(액면금액 266,000,000천원, 2018년 11월 23일 만기), 롯데타운동탄㈜ 자산담보부대출(액면금액 620,000,000천원, 2021년 10월 27일 만기)과 관련하여 발 행사인 에이치앤디에이블제이차유한회사, 수원랜드마크제이차㈜, 인베스트팜랜드제이차㈜, 인베스 트팜랜드제삼차㈜, 케이에스제일차㈜, 마스엘디제일차(유)가 원리금 상환이 불가능한 경우 자금을 보충하는 약정을 체결하고 있습니다.

※ 당사는 2014년부터 롯데수원역쇼핑타운이 토지 임대차기간(20년) 동안 임대인에게 지급하여야 하는 임차료에 대하여 지급보증을 제공하고 있습니다.

라. 그 밖의 우발채무 등 (1) 당반기말 현재 연결실체와 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다. (원화단위 : 천원)

구 분	통 화	한 도	사용액

일반대출	원화	2,421,527,704	432,227,704

CNY	2,581,500,000	1,907,897,391

VND	2,210,750,000,000	2,085,282,651,072

USD	1,056,074,947	1,038,799,947

IDR	2,819,570,000,000	1,805,000,000,000

HKD	8,000,000	8,000,000

어음할인	원화	1,864,000,000	1,554,000,000

구매카드	원화	3,043,721,209	113,460,984

당좌차월	원화	239,000,000	-

CNY	300,000,000	291,147,384

원화지급보증	원화	10,323,961	5,230,400

수입신용장 개설 외	USD	33,800,000	9,590,943

매입처할인한도	원화	67,000,000	46,173

(2) 그 외 기타사항은 다음과 같습니다.① 종속기업인 롯데카드㈜는 자산유동화 카드채권이 적격요건을 갖추지 못하거나 연체등의 사유가 발생한 경우 하자담보책임을 부담하고 있으며, 신탁방식 유동화의 경우 신탁회사는 양도받은 자산이 일정수준을 유지하지 못할 경우 일정 금액 이상의 자산을 추가로 신탁할 것을 롯데카드㈜에 요청할 수 있습니다. 또한, 자산유동화의 경우 연속한 3개 정산기간의 평균포트폴리오수익률이 동 기간의 평균기본비용률보다 낮아질 경우 또는 매 정산기간 종료일 현재 수정유동화자산원금잔액이 최저유동화원금잔액보다 낮아질 경우 등 관련 계약에서 정하는 일정사유에 해당될 경우 자산유동화전문유한회사는 유동화증권의 조기상환의무를 부담하게 됩니다.

② 연결실체는 구조화기업에 토지와 건물을 매각한 후 임차하여 사용하고 있으며 그 내역은 다음과 같습니다. 가) 2008년 KTB칸피던스사모부동산투자신탁 제29호에 롯데마트 제주점을 포함 한 3개점의 토지와 건물을 2,200억원에 매각한 후 임차하여 사용하고 있으며, 임대차기간 종료 시 해당 점포의 토지와 건물을 공정가치로 우선 매수할 수 있는 권리가 있습니다. 나) 2010년과 2011년 롯데리테일사모부동산투자신탁 제1~4호에 롯데백화점 분당점을 포함한 6개점의 토지와 건물을 5,949억원에 매각한 후 임차하여 사용하고 있으며, 임대차기간 종료 시 해당 점포의 토지와 건물을 공정가치로 우선 매수할 수 있는 권리가 있습니다. 다) 2013년 KB스타리테일사모부동산투자신탁 제1호로부터 롯데아울렛 이시아폴리스점의 건물을 임차하여 사용하고 있으며 동 건물에 대한 우선매수협상권을 보유하고 있습니다. 라) 2014년 KB롯데마스터리스사모부동산투자신탁 제1호에 롯데백화점 일산점을 포함한 2개점과 롯데마트 부평점을 포함한 5개점의 토지와 건물을 6,017억원에 매각한후 임차하여 사용하고 있고, 캡스톤사모부동산투자신탁11호에 롯데백화점 동래점을 포함한 2개점과 롯데마트 성정점을 포함한 3개점의 토지와 건물을 5,001억원에 매각한 후 임차하여 사용하고 있으며 각 점포의 임대차기간 종료 시 해당 점포의 토지와 건물에 대한 우선매수협상권을 보유하고 있습니다. 마) 2015년 KTB칸피던스사모부동산투자신탁 제55호에 롯데아울렛 광명점의 건물을 1,469억원에 매각한 후 임차하여 사용하고 있고, KTB칸피던스사모부동산투자신탁 제81호에 롯데마트 양덕점의 토지와 건물을 551억원에 매각한 후 임차하여 사용하고 있으며 각 점포의 임대차기간 종료 시 해당 점포의 토지와 건물에 대한 우선매수협상권을 보유하고 있습니다. 한편, 연결실체는 상기 구조화 기업을 연결하지 않고 있습니다.

③ 엘엘에이치(유)는 보유하고 있는 롯데글로벌로지스(주) 지분을 연결실체를 포함한롯데 계열사 8개사 등에 매각할 수 있는 풋옵션이 있으며, 롯데 계열사가 지분을 제 3자에게 매도하고자 할 경우 동일한 조건으로 함께 매도할 것을 청구할 수 있는 동반매도참여권이 있습니다. 또한, 연결실체를 포함한 롯데 계열사 8개사 등은 엘엘에이치(유)가 보유하고 있는 롯데글로벌로지스(주) 지분에 대하여 우선매수청구권이 있습니다.

마. 자본으 로 인정되는 채무증권의 발행

구분	내용

발행회차	롯데쇼핑㈜ 제1-1, 1-2회 후순위 신종자본증권

발행일	2013-11-15

발행금액	2,700억 (제1-1회 2,400억, 제1-2회 300억)

발행목적	차입금 상환 및 운영자금

발행방법	사모발행

상장여부	비상장

미상환잔액	2,700억 (제1-1회 2,400억, 제1-2회 300억)

자본인정에 관한 사항	회계처리 근거	당사가 계약상 의무를 결제하기 위한 현금 등 금융자산의 인도를 회피할 수 있는 무조건적인 권리를 가지고 있는 경우에 해당되므로 지분상품으로 분류하였습니다. 다만, 이자의 지급이 연기된 경우 연기된 이자가 전액 지급되기 전까지는 배당금을 지급할 수 없습니다.

신용평가기관의 자본인정비율 등	Moody's : 50%, Fitch : 50%

미지급 누적이자	없음

만기 및 조기상환 가능일	30년 (만기 도래 시 당사의 의사결정에 따라 만기연장 가능) 발행 5년 후 콜옵션 행사 가능

발행금리 (금리상향조정조건 포함)	4.723% (발행 후 매 5년 마다 국고채 5년 수익률 + 1.5%로 재정산, 발행 10년 후 추가로 연 1% 가산)

우선순위	회사의 청산시 잔여재산분배에 관한 우선주 중 가장 후순위인 우선주식과 동순위이고, 회사의 보통주식보다 선순위 이며, 기타 회사의 기존 우선주식과 동순위임이 명시된 채무를 제외한 나머지 채무들에 대해서는 후순위

부채분류시 재무구조에 미치는 영향	부채비율 상승 (2017년 6월말 별도재무상태표 기준)67.33% → 70.33%

4. 제재현황 등 그 밖의 상황 가. 제재현황 (1) 롯데쇼핑

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데쇼핑	2015.05.28	롯데쇼핑(주)백화점사업부문	건축법 112조 제2항, 110조 제2호, 제16조[허가와 신고사항의 변경]	벌금 4,000,000원	벌금 납부	신규사업 시 각종 인허가사항 준수 여부 점검 강화

2015.06.25	대우백화점 마산점과 롯데쇼핑의 기업결합 관련,경쟁제한 가능성에 따른 시정조치독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제 7조[기업결합의 제한]	시정명령이행보고서 제출	해당 파트너사 임대/판매수수료율 미인상이행보고서 제출	연도별 이행보고서 작성 및 공정거래위원회 제출

2015.12.18	식품위생법 제100조, 제97조 제1호, 제37조 제4항, 형법 제32조 제1항[식품위생법상 영업신고 미이행(방조)]	벌금 15,000,000원	벌금 납부	파트너사 입점시 각종 인허가사항 준수 여부 확인 지침 통보 및 당사 임직원과 파트너사에 대한 식품위생법 세미나 진행

2017.06.19	대규모유통업법 제 11조 2항[공동판촉행사 약정서 미체결]	시정명령과징금 76,000,000원	과징금 납부예정(8月)	공동판촉행사 약정서 체결 관련사내 재교육 및 이행여부 사내 점검 실시

2015.05.22	롯데쇼핑(주)마트사업부문	대규모 유통업법 - VIC마켓 시식 관련 판매촉진 비용의 부담 전가 금지대상기간 : 2013년	시정명령과징금 13.9억	과징금 납부행정소송 제기(15.06.23)고법 패소(16.09.13)대법 파기환송(17.03.15)현재 고법 파기환송심 中	시식행사 절차 개선 및 파기환송심 준비 철저- 과징금 전액 무효화

2016.05.12	대규모 유통업법 - 부당반품, 판촉사원 부당이용 임대차 계약 부당 체결대상기간 : 2013년~2015년	시정명령과징금 8.6억	과징금 납부행정소송 제기(15.06.23)고법 패소(16.09.13)대법 상고(17.03.15)대법 최종패소(17.05.31)	관련 제도 전면 개선 (17년 계약서 개정)- 재발방지 조치 완료

2016.11.29	표시광고법 : 행사상품의 부당한 표시 광고 행위대상기간 : 2014년~2015년	시정명령과징금 0.1억	과징금 납부행정소송 제기(16.12.28)	제고 개선(표시광고 사전합의 의무화) 및 행정 소송 준비 철저

2017.04.25	롯데쇼핑(주)	법 제 11조의 4(기업집단현황 등에 관한 공시)의 규정 위반	과태료(300만원) 부과	내부통제 강화 및 과태료 납부	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

※ 당사의 현직 사내이사인 임원(신영자 사장) 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령) 및 배임수재 등 혐의로 2016년 7월 26일 기소되어, 서울고등법원에서 2017년 7월 19일 일부 유죄가 인정되어 징역 2년을 선고받았으며, 상고하여 현재 대법원에서 재판이 진행 중입니다. 향후 판결결과 에 따라 대응할 예정입니다.

(2) 롯데카드

회사	일자	처벌 또는 조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

롯데카드	2015.02.12	기관	신용카드 모집관련 관리감독 불철저 등	금융감독원 기관 주의 및과태료 (500만원)부과	내부통제 강화 및 과태료 납부	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2017.04.26	기관	법 제 11조의 4(기업집단현황 등에 관한 공시)의 규정 위반	과태료(400만원) 부과	내부통제 강화 및 과태료 납부	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

( 3) 우리홈쇼핑

회사	일자	처벌 또는 조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

우리홈쇼핑	2015.03.25	우리홈쇼핑	대규모유통업법 - 사전 서면미교부 등 ㆍ계약서 미교부(지연교부) 및 사전구두 발주, 판매대금 지연지급, 판매촉진 비용 전가, 경영정보 요구, 수수료 수취방식, 모바일 주문유도 통한 불이익 제공 대상기간 : 12.01.1~14.12.4	시정명령/통지명령과징금 37.4억원	과징금 납부 공정거래 TFT 발족 협력업체 불이익 감소 조치中	공정거래 TFT 발족 (개선노력진행)

2015.05.14	표시광고법 - 중요정보고시 ㆍ가이드경비, 선택관광 경비 등 여행상품 방송의 중요표시항목 누락 대상기간 : 14.09.01~11.09	과태료 6,250 만원	과태료 납부 누락항목 표시	누락항목 표시

2015.06.12	전자상거래법-허위 과대 광고 ㆍTV방송판매 / 리리코스 앰플 화장품 샘플 화장품을 주면서, 정품화장품을 주 는 것처럼 허위 과대광고 대상방송 : 14.11.23	시정명령/과태료 800만원	과태료 납부 인사위원회를 통한 담당자 징계조치	인사위원회 사후조치 진행 (방송 방송심의 강화)

2016.01.26	부당한 광고행위
ㆍTV방송판매/12개 여행상품(14/9/6~14/11/9)
ㆍ추가비용없이 특별한 혜택을 제공하는 것처럼 광고한 행위	경고	경고 건에 대하여2017년 현재 추가비용 혜택 구분 노출	방송심의 개정적용

2016.05.27	방송법 부적절한 재승인
ㆍ방송사업자 /재승인 사업계획서 항목누락
전현직 임원의 범죄행위 및 형사처벌을
받은 경우 재승인 사업계획서에 포함하여 작성해야하나 사실과 다르게 작성 및 제출하여 허위 기타 부정한 방법으로 재승인을 받음	일 6시간
오전/오후8~11시, 6개월 영업정지(상품소개와판매에 관한 방송 송출 금지), 처분 통지일로부터 4개월유예기간 부여(16.09.28 부 정지)	영업 정지 가처분 신청서 제출 ('16.08.05) 법원 가처분 신청 인용('16.09.07)	행정소송 준비 철저

2017.05.01	방송법 위반 행정처분
ㆍ2015년 승인조건 이행실적 점검 시 발견된 위반사항에 대하여 시정명령 부과(방송법 제99조 제1항)
ㆍ위반 승인조건: '승인조건1’ 사업계획서의 성실 이행	시정명령	시정명령 건에 대하여2017년 內 이행 완료 예정	TFT 구축 및 매월 이행실적 점검

(4) 롯데하이마트

회사	일자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	재발방지를 위한회사의 대책

롯데하이마트	2012.04.16 ~ 2015.05.01	롯데하이마트	대검찰청 중앙수사부가 전 대표이사등을 횡령ㆍ배임 혐의로 기소(유가증권시장 상장규정 제95조)	한국거래소의 주권에 대한 매매 거래 정지 및 상장폐지실질심사 대상여부 검토 후 거래재개	경영개선계획을 한국 거래소에 제출 및이행 현황을 주기적으로 공시

2016.10.27	세법에 의거한 세무조사	서울지방국세청으로부터약 29억원의 추가세금 납부 명령	지적사항에 대한세무조정를 통해 정상화

※ 롯데하이마트의 전 대표이사 선종구는 표의 횡령ㆍ배임혐의와 관련하여 16년 6월 24일 서울고등법원 2심판결에서 일부유죄 판결을 받아 징역 3년, 집행유예 4년, 벌금 20억원 선고받았습니다.

(5) 이비카드

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황

이비카드	2016.05.25	이비카드	사유 : 2015년 공정위 기업집단현황 점검시재무/손익현황 공시규정위반으로 인한 과태료 부과근거법령 : 「독점 규제 및 공정거래에 관한 법률」 제11조의 4 (기업집단현황등에 관한 공시)의 규정에 위반되어 같은 법 제69조의 2(과태료)의 규정에 따라 과태료를 부과함	과태료 처분 2건 : 5,700천원	공정위 지적사항 개선 조치

2016.06.10	금감원 부문검사 시 지적사항에 따른 문책- 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제18조, 제19조, 제20조	회사 : 과태료 부과- 25,000천원임직원 : 징계 조치- 주의	금감원 검사 지적사항개선 조치

(6) 기타

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

Lotte Department Store (Tianjin) Co., Ltd.	2017.06.30	백화점(해외)	중화인민공화국소방법 및 중화인민공화국안전생산법	벌금 20백만(한화)	벌금 납부	관련규정 준수

중화인민공화국소방법	벌금 10백만(한화)	벌금 납부	관련규정 준수

Lotte Business Management(Tianjin) Co.,Ltd.	중화인민공화국소방법	벌금 20백만(한화)	벌금 납부	관련규정 준수

Lotte Department Store (Shenyang) Co., Ltd.	중화인민공화국소방법	벌금 20백만(한화)	벌금 납부	관련규정 준수

Lotte Department Store(Chengdu) Co., Ltd.	중화인민공화국소방법	벌금 22백만(한화)	벌금 납부	관련규정 준수

Jiangsu Lotte Mart Co., Ltd	마트(해외)	중화인민공화국소방법 및 중화인민공화국안전생산법	벌금 386백만(한화)	벌금 납부	관련 규정 준수

LOTTE MART COMPANY LIMITED	중화인민공화국소방법 및 중화인민공화국안전생산법	벌금 597백만(한화)	벌금 납부	관련 규정 준수

Liaoning Lotte Mart Co., LtdJilin Lotte Mart Co., Ltd	중화인민공화국소방법 및 중화인민공화국안전생산법	벌금 338백만(한화)	벌금 납부	관련 규정 준수

Lotte Mart (Chongqing) Commercial Co., LtdLotte Mart(Chengdu)Commercial Co., Ltd	중화인민공화국소방법 및 중화인민공화국안전생산법	벌금 71백만(한화)	벌금 납부	관련 규정 준수

※ 상 기 처벌 또는 조치내용의 벌금은 현지화를 원화로 환산한 금액 (1CNY : 200원) 입니다. ※ 해외 종속기업의 일자는 '17.06.30 누계 기준으로 작성하였습니다. ※ 경미한 제재 사항에 대해서는 기재를 생략함.

나. 직접금융 자금의 사용 (1) 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없음

다. 녹색경영 - 정부 보고일자 : 20 17. 03. 31

- 명세서 검 증 결과 : 적합

구 분	단 위	백화점	마 트	슈 퍼	시네마	롭 스	계

배출량	tCO2eq	360,206	315,090	93,434	61,636	3,252	833,618

사용량	TJ	7,408	6,311	1,840	1,264	67	16,890

※ 판정기준(적합, 조건부적합 , 부적합)

5. 합병등의 사후정보 - 해당사항 없음