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롯데쇼핑 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 47 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데쇼핑(주)
대 표 이 사 : 강희태
본 점 소 재 지 : 서울시 중구 남대문로 81 (소공동)
(전 화) 02-771-2500
(홈페이지) http://www.lotteshopping.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무부문장 (성 명) 장호주
(전 화) 02-2118-2025
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

【 전문가의 확인 】
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.02.09	유상증자(일반공모)	보통주	6,857,143	5,000	400,000	LSE발행 (GDS)

2006.02.09	유상증자(일반공모)	보통주	1,714,286	5,000	400,000	KRX발행

2006.03.16	유상증자(일반공모)	보통주	471,945	5,000	400,000	LSE발행(GDS)

2013.01.22	-	보통주	2,447,518	5,000	-	KRX발행

※ GDS(Global Depositary Share)는 1주당 20GDS 비율로 1GDS당 US $20.67로 발행됨. (환율 $1당 967.8원 적용)※ 미도파 합병으로 인해 발생한 신주를 2013년 1월 22일에 추가 상장함.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	32,236,362	32,236,362	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	745,470	745,470	-

1. 감자	745,470	745,470	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,490,892	31,490,892	-

Ⅴ. 자기주식수	1,938,688	1,938,688	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,552,204	29,552,204	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,938,688	-	-	-	1,938,688	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,938,688	-	-	-	1,938,688	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,490,892	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,938,688	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,552,204	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 등 (1) 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 보통주에 대한 연간 배당금은 당사 이사회의 제안에 따라 주주총회의 의결을 득해야합니다. 당사는 수익성, 재무상태 등과 같은 다양한 요인이 허용하는 범위 내에서 배당을 의결하며 배당의결과 관련한 법적인 사항을 준수합니다. (2) 이익배당의 지급기준 : 당사의 이익 배당은 금전과 주식으로 할 수 있고, 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있으며, 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급합니다. (3) 배당금지급청구권의 소멸시효배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성하고, 전항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당해 회사에 귀속됩니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기	제46기	제45기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	168,195	-383,067	526,650

(개별)당기순이익(백만원)	51,783	-304,412	545,317

(연결)주당순이익(원)	5,257	-13,393	17,391

현금배당금총액(백만원)	59,104	59,104	59,104

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	35.1	-	11.2

현금배당수익률(%)	보통주	0.91	0.83	0.72

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	2,000	2,000	2,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(단위 : 원, 주)

구 분	금 액

지배기업 소유주지분 순이익	168,194,786,271

신종자본증권이자	(12,849,147,941)

가중평균유통보통주식수(주)	29,552,204

기본주당순이익	5,257
1. 요약재무정보

가. 연결재무상태표 (단위 : 백만원)

구 분	제 47 기말	제 46 기말	제 45 기말

[유동자산]	16,932,315	15,997,299	14,975,643

현금및현금성자산	2,269,177	1,751,268	1,928,136

매출채권및기타채권	1,031,338	918,851	912,952

기타금융자산	9,979,329	9,672,512	8,598,854

재고자산	3,324,377	3,265,997	3,161,054

당기법인세자산	2,961	2,828	1,037

기타비금융자산	322,866	385,396	373,610

매각예정비유동자산	2,267	447	-

[비유동자산]	24,983,592	24,696,067	25,096,683

관계기업및공동기업투자	1,336,700	1,274,851	1,163,477

기타금융자산	2,319,322	2,089,192	1,919,623

유형자산	15,932,242	15,759,107	15,900,974

투자부동산	691,845	520,982	537,191

영업권	2,591,950	2,715,569	3,277,238

무형자산	764,748	862,820	878,845

이연법인세자산	68,586	59,740	53,435

기타비금융자산	1,278,199	1,413,806	1,365,900

자산총계	41,915,907	40,693,366	40,072,326

[유동부채]	13,385,955	11,918,653	12,533,914

[비유동부채]	11,265,910	11,686,871	9,994,535

부채총계	24,651,865	23,605,524	22,528,449

[자본금]	157,454	157,454	157,454

[자본잉여금]	3,910,752	3,910,752	3,910,752

[신종자본증권]	269,118	269,118	269,118

[자본조정]	(116,353)	(79,039)	(78,452)

[이익잉여금]	11,995,610	11,893,663	12,360,095

[기타포괄손익누계액]	87,953	95,502	106,836

[비지배지분]	959,508	840,392	818,074

자본총계	17,264,042	17,087,842	17,543,877

나. 연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원)

구 분	제 47 기	제 46 기	제 45 기

매출	29,526,413	29,127,655	28,099,567

영업이익	940,361	853,713	1,188,379

법인세비용차감전이익(손실)	489,421	(79,764)	1,077,996

당기순이익(손실)	246,875	(345,501)	615,724

지배기업 소유주지분	168,195	(383,067)	526,650

비지배지분	78,680	37,566	89,074

총포괄이익(손실)	241,839	(387,566)	694,283

지배기업 소유주지분	166,352	(405,940)	565,557

비지배지분	75,487	18,374	128,726

기본주당이익(단위:원)	5,257	(13,393)	17,391

희석주당이익(단위:원)	5,246	(13,611)	16,037

연결에 포함된 회사 수	74	68	56

다. 별도 재무상태표 (단위 : 백만원)

구 분	제 47 기말	제 46 기말	제 45 기말

[유동자산]	3,896,693	4,089,662	4,045,057

현금및현금성자산	882,890	578,618	917,846

매출채권 및 기타채권	635,818	563,375	603,278

기타금융자산	290,383	811,586	308,218

재고자산	2,015,162	2,036,792	2,106,771

기타비금융자산	72,440	99,291	108,944

[비유동자산]	22,086,117	21,931,044	22,772,922

종속기업,관계기업 공동기업투자	5,279,465	5,266,106	5,715,133

기타금융자산	1,370,676	1,226,294	1,273,268

유형자산	13,615,938	13,471,597	13,623,200

투자부동산	297,153	289,454	324,745

영업권	400,032	484,277	634,401

무형자산	336,309	410,621	439,289

기타비금융자산	786,544	782,695	762,886

자산총계	25,982,810	26,020,706	26,817,979

[유동부채]	6,261,734	5,964,061	6,843,816

[비유동부채]	4,215,322	4,524,938	4,009,399

부채총계	10,477,056	10,488,999	10,853,215

[자본금]	157,454	157,454	157,454

[자본잉여금]	3,962,094	3,962,094	3,962,094

[신종자본증권]	269,118	269,118	269,118

[자본조정]	(1,806)	(1,806)	(1,806)

[이익잉여금]	11,065,344	11,080,393	11,464,811

[기타포괄손익누계액]	53,550	64,454	113,093

자본총계	15,505,754	15,531,707	15,964,764

종속·관계·공동기업투자의 평가방법	원가법	원가법	원가법

라. 별도 포괄손익계산서 (단위 : 백만원)

구 분	제 47 기	제 46 기	제 45 기

매출	16,042,365	16,177,332	16,111,643

영업이익	719,858	714,743	993,495

법인세비용차감전이익	153,030	(183,132)	823,553

분기순이익	51,783	(304,412)	545,317

총포괄이익	46,001	(361,231)	565,541

기본주당순이익(단위:원)	1,317	(10,731)	18,022

희석주당순이익(단위:원)	1,317	(10,731)	16,830
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요경력	사외이사 여부	비고

박재완	1977 서울대 경제학과 학사1992 하버드대 대학원 정책학 박사2011 기획재정부 장관現 성균관대 국정관리대학원장	사외이사	감사위원장

곽수근	1977 서울대학교 경영학과 학사1982 서울대학교 경영학과 석사1987 미국 노스캐롤라이나 대학교 경영학 박사現 서울대학교 경영학과 교수	사외이사

최석영	1979 서울대학교 독문학 학사2006 주 제네바국제기구 대표부 대사 現 중앙긴급대응기금 자문現 법무법인 광장 고문	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출 기준의 충족 여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제 415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가	충족 (곽수근 1인)	상법 제 542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제 542조의11 제3항

(1) 감사위원회 구성 (가) 상법, 415조2 제2항에 의해, 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고, 사외이사가 위원의 3분의 2이상이어야 합니다.

(나) 또한, 상법 제542조의11에 의거하여, 감사위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가이어야 하고, 감사위원회의 대표는 사외이사로 선임하여야 합니다.

(2) 결격요건

(가) 상법 제542조의10, 제542조 11에 의거하여, 다음에 해당하는 자는 상장회사의 사외이사가 아닌 감사위원회위원이 될 수 없고, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실합니다. (나) 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사 및 피용자.

(다) 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자

(3) 감사위원의 선임 및 해임

(가) 상법 제542조 12 제1항에 의거하여, 감사위원회위원을 선임-해임하는 권한은 주주총회에 있으며, 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회위원을 선임하여야 합니다.

(나) 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자가 소유하는상장회사의 의결권 있는 주식의 합계가 그 회사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사 또는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지 못합니다.

다. 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

고병기
(100%)	곽수근(100%)	박재완(100%)	최석영(75%)

찬반여부

감사위원회	2016.02.04	제1호의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	찬성	찬성	신규선임으로 해당사항없음	신규선임으로 해당사항 없음

2016.02.25	제1호의안 : 제46기 재무제표 검토의 건	가결	찬성	찬성

제2호의안 : 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건	가결	찬성	찬성

제3호의안 : 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고의 건	가결	찬성	찬성

제4호의안 : 주주총회 제출 의안 및 서류에 대한 조사와 진술의 건	가결	찬성	찬성

2016.03.22	제 1호 의안 : 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	임기 종료로 해당사항 없음.	찬성	찬성	불참

2016.05.11	제 1호 의안 : 제 47기(2016년도) 1분기 재무제표 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2016.08.11	제 1호 의안 : 제47기 (2016년도) 반기 재무제표 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2016.11.10	제 1호의안 : 제47기(2016년) 3분기 재무제표 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 준법지원인 선임 현황

성명	성별	생년월일	직위	담당업무	주요경력

이설아	여	1977.01	팀장	법무담당	2000 연세대학교 법학과 졸업 2001 제43회 사법시험 합격
2011 Southern Methodist University 법학석사
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 상법 제382조의 2에서 규정한 집중투표제를 채택하지 아니하였으며, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 아니하였습니다. 나. 소수주주권 (1) 내용 : 주주 신격호, 신동주는 2015.10.08 당사를 상대로 회계장부 등 열람· 등사 가처분을 신청하였습니다. (2) 행사목적: 재무 현황 등 확인 목적 (3) 진행경과

구 분	세부내용

2015.10.08.	서울중앙지방법원, 회계장부 등 열람·등사 가처분 신청서 접수

※ 2016.02.02 주주 신격호, 신동주 회계장부 등 열람·등사 가처분 신청 취하 : 종결 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	11	11,000	-

※ 등기이사 : 사내이사 5명, 사외이사 6명 (감사위원회 위원 3명 포함)

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

11	12,217	1,111	-

※ 등기이사 1명의 퇴직소득 6,098백만원은 주주총회에서 旣승인된 임원 퇴직위로금지급규정에 의거하여 지급하였습니다. (나) 유형별

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	11,833	2,367	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	201	67	-

감사위원회 위원	3	183	61	-

감사	-	-	-	-

※ 단위 : 직원수(명)※ 본 보고서는 지급금액을 회계기준에 따라 작성하였습니다.※ 등기이사 1명의 퇴직소득 6,098백만원은 주주총회에서 旣승인된 임원 퇴직위로금지급규정에 의거하여 지급하였습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 (1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

신격호	총괄회장	1,600	-

신동빈	회장	2,125	-

이인원	前부회장	6,770	-

이원준	대표이사	837	-

신영자	사장	500	-

(2) 개인별 보수지급 산정기준 및 방법

(단위 :백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

신격호	근로소득	급여	1,600	임원보수 규정에 따라 각 개인별 직급(총괄회장),근속년수(34.8년), 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정하며, 주주총회에서 승인한 임원보수총액한도내에서 지급한다. 보수는 매월 지급을 원칙으로하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급,직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어지급한다.

상여	-	해당사항 없음

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	0.3	임직원 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음

신동빈	근로소득	급여	1,375	임원보수 규정에 따라 각 개인별 직급(회장),근속년수(16.7년), 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정하며, 주주총회에서 승인한 임원보수총액한도내에서 지급한다. 보수는 매월 지급을 원칙으로하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급,직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어지급한다.

상여	750	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익 등으로 구성된 계량적 지표와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량적 지표를 종합하여 750백만원을 지급.
계량지표와 관련하여 어려운 경영환경 속에서도 2016년 매출액 16조 424억원 달성과 영업이익 7,199억원 달성 으로 유통업계의 선도적인 지위를 유지한 점을 고려함.비계량적지표와 관련하여 당사 내부통제가 원활히 작동되도록 하여 준법경영,윤리경영문화가 확산될수 있도록 리더쉽을 발휘한 점을 고려함.

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	0.3	임직원 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음

이인원	근로소득	급여	671	임원보수 규정에 따라 각 개인별 직급(前 부회장)근속년수(43.6년), 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정하며, 주주총회에서 승인한 임원보수총액한도내에서 지급한다. 보수는 매월 지급을 원칙으로하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급,직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어지급한다.

상여	-	해당사항 없음

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	0.4	임직원 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	6,098	주주총회에서 승인한 임원퇴직위로금 지급규정에따라 기본급(70.5백만) * 중간정산 이후 근속년수(28.8년) * 직급별 지급율(부회장 300%)에 따라퇴직금 6,098백만원을 집행

기타소득	-	해당사항 없음

이원준	근로소득	급여	621	임원보수 규정에 따라 각 개인별 직급(사장)근속년수(33.2년), 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정하며, 주주총회에서 승인한 임원보수총액한도내에서 지급한다. 보수는 매월 지급을 원칙으로하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급,직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어지급한다.

상여	209	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익 등으로 구성된 계량적 지표와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량적 지표를 종합하여 209백만원을 지급.
계량지표와 관련하여 어려운 경영환경 속에서도 2016년 매출액 16조 424억원 달성과 영업이익7,199억원 달성 으로 유통업계의 선도적인 지위를 유지한 점을 고려함.비계량적지표와 관련하여 당사 내부통제가 원활히 작동되도록 하여 준법경영, 윤리경영문화가 확산될수 있도록 리더쉽을 발휘한 점을 고려함.

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	7	임직원 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음

신영자	근로소득	급여	500	임원보수 규정에 따라 각 개인별 직급(사장)근속년수(41.3년), 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정하며, 주주총회에서 승인한 임원보수총액한도내에서 지급한다. 보수는 매월 지급을 원칙으로하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급,직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어지급한다.

상여	-	해당사항 없음

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	0.3	임직원 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음
1. 전문가의 확인

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2. 전문가와의 이해관계

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