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롯데쇼핑 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 47 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 05월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데쇼핑(주)
대 표 이 사 : 이원준
본 점 소 재 지 : 서울시 중구 남대문로 81 (소공동)
(전 화) 02-771-2500
(홈페이지) http://www.lotteshopping.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획부문 부문장 (성 명) 김상수
(전 화) 02-2118-2025
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

【 전문가의 확인 】
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.02.09	유상증자(일반공모)	보통주	6,857,143	5,000	400,000	LSE발행 (GDS)

2006.02.09	유상증자(일반공모)	보통주	1,714,286	5,000	400,000	KRX발행

2006.03.16	유상증자(일반공모)	보통주	471,945	5,000	400,000	LSE발행(GDS)

2013.01.22	-	보통주	2,447,518	5,000	-	KRX발행

※ GDS(Global Depositary Share)는 1주당 20GDS 비율로 1GDS당 US $20.67로 발행됨. (환율 $1당 967.8원 적용)※ 미도파 합병으로 인해 발생한 신주를 2013년 1월 22일에 추가 상장함. 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회 무보증 해외 전환사채	2011.07.05	2016.07.05	978,969,250	기명식 보통주식	2012.07.05 ~ 2016.06.24	100%	646	149,412,924	231,442	-

합 계	-	-	978,969,250	-	-	-	-	149,412,924	231,442	-

※ 전환가능 주식수는 사채원금{고정환율에 따라 원화(KRW)로 환산한 금액}을 전환가액으로 나눈 주식 수를 전환주식수로 하고, 1주 미만 단주는 절사함. ※ 고정환율은 이사회결의일인 2011년 6월 15일 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1USD=1,083 .50원, 100JPY=1,345.29원)을 적용. ※ KIFRS 제1032의 문단 16에 따르면 전환사채의 전환권이 지분상품으로 분류하기 위하여는 전환권의 행사로 발행될 주식의 수량과 금액이 확정이 되어 있어야 합니다. - 회사의 경우에는 전환될 주식의 수량은 결정이 되어 있으나 전환되지 않고 상환될 경우의 상환금액 은 환율의 변동에 따라서 달 라지게 됩니다. 따라서 전환권은 부채로 보아야 하고, 현재 회사는 전환 권을 자본 계정이 아닌 부채계정으로 계상하고 있습니다. ※ 달러화전환사채 및 엔화전환사채는 2014년 7월 5일에 사채권자의 조기상환청구가 가능하며, 실제로 동일자로 달러화해외전환사채 USD 480,800,000 엔화해외전환사채 JPY 22,940,000,000가 조기상환 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	32,236,362	32,236,362	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	745,470	745,470	-

1. 감자	745,470	745,470	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,490,892	31,490,892	-

Ⅴ. 자기주식수	1,938,688	1,938,688	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,552,204	29,552,204	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,938,688	-	-	-	1,938,688	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,938,688	-	-	-	1,938,688	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,490,892	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,938,688	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,552,204	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 등 (1) 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 보통주에 대한 연간 배당금은 당사 이사회의 제안에 따라 주주총회의 의결을 득해야합니다. 당사는 수익성, 재무상태 등과 같은 다양한 요인이 허용하는 범위 내에서 배당을 의결하며 배당의결과 관련한 법적인 사항을 준수합니다. (2) 이익배당의 지급기준 : 당사의 이익 배당은 금전과 주식으로 할 수 있고, 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있으며, 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급합니다. (3) 배당금지급청구권의 소멸시효배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성하고, 전항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당해 회사에 귀속됩니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기 1분기	제46기	제45기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	57,975	-383,067	526,650

주당순이익 (원)	1,851	-13,393	17,391

현금배당금총액 (백만원)	-	59,104	59,104

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	11.2

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.83	0.72

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	2,000	2,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(단위 : 원, 주 )

구 분	금 액

지배기업 소유주지분 순이익	57,974,890,682

신종자본증권이자	(3,272,456,711)

가중평균유통보통주식수(주)	29,552,204

기본주당순이익	1,851
1. 요약재무정보

가. 연결재무상태표 (단위 : 백만원)

구 분	제 47기 1분기말	제 46 기말	제 45 기말

[유동자산]	15,616,365	15,997,299	14,975,643

현금및현금성자산	1,620,313	1,751,268	1,928,136

매출채권및기타채권	896,435	918,851	912,952

기타금융자산	9,360,872	9,672,512	8,598,854

재고자산	3,333,421	3,265,997	3,161,054

선급법인세	3,718	2,828	1,037

기타비금융자산	401,606	385,396	373,610

매각예정비유동자산	-	447	-

[비유동자산]	24,740,488	24,696,067	25,096,683

관계기업및공동기업투자	1,282,485	1,274,851	1,163,477

기타금융자산	2,111,145	2,089,192	1,919,623

유형자산	15,693,188	15,759,107	15,900,974

투자부동산	702,443	520,982	537,191

영업권	2,715,421	2,715,569	3,277,238

무형자산	847,260	862,820	878,845

이연법인세자산	57,904	59,740	53,435

기타비금융자산	1,330,642	1,413,806	1,365,900

자산총계	40,356,853	40,693,366	40,072,326

[유동부채]	11,210,989	11,918,653	12,533,914

[비유동부채]	12,088,790	11,686,871	9,994,535

부채총계	23,299,779	23,605,524	22,528,449

[자본금]	157,454	157,454	157,454

[자본잉여금]	3,910,752	3,910,752	3,910,752

[신종자본증권]	269,118	269,118	269,118

[자본조정]	(78,845)	(79,039)	(78,452)

[이익잉여금]	11,880,347	11,893,663	12,360,095

[기타포괄손익누계액]	88,338	95,502	106,836

[비지배지분]	829,910	840,392	818,074

자본총계	17,057,074	17,087,842	17,543,877

나. 연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원)

구 분	제 47기 1분기말	제 46 기 1분기말	제 46 기	제 45 기

매출	7,178,876	6,935,373	29,127,655	28,099,567

영업이익	208,130	267,180	853,713	1,188,379

법인세비용차감전이익	130,174	191,908	(79,764)	1,077,996

당기순이익	66,027	115,437	(345,501)	615,724

지배기업 소유주지분	57,975	106,189	(383,067)	526,650

비지배지분	8,052	9,248	37,566	89,074

총포괄이익	48,704	79,311	(387,566)	694,283

지배기업 소유주지분	41,897	83,298	(405,940)	565,557

비지배지분	6,807	(3,987)	18,374	128,726

기본주당이익(단위:원)	1,851	3,486	(13,393)	17,391

희석주당이익(단위:원)	1,842	3,433	(13,611)	16,037

연결에 포함된 회사 수	70	57	68	56

다. 별도 재무상태표 (단위 : 백만원)

구 분	제 47기 1분기말	제 46기 기말	제 45 기말

[유동자산]	3,796,379	4,089,662	4,045,057

현금및현금성자산	551,582	578,618	917,846

매출채권 및 기타채권	435,817	563,375	603,278

기타금융자산	635,514	811,586	308,218

재고자산	2,063,230	2,036,792	2,106,771

기타비금융자산	110,236	99,291	108,944

[비유동자산]	22,031,403	21,931,044	22,772,922

종속기업,관계기업및 공동기업투자	5,304,879	5,266,106	5,715,133

기타금융자산	1,253,457	1,226,294	1,273,268

유형자산	13,437,107	13,471,597	13,623,200

투자부동산	316,712	289,454	324,745

영업권	484,427	484,277	634,401

무형자산	398,648	410,621	439,289

기타비금융자산	836,173	782,695	762,886

자산총계	25,827,782	26,020,706	26,817,979

[유동부채]	5,538,057	5,964,061	6,843,816

[비유동부채]	4,716,869	4,524,938	4,009,399

부채총계	10,254,926	10,488,999	10,853,215

[자본금]	157,454	157,454	157,454

[자본잉여금]	3,962,094	3,962,094	3,962,094

[신종자본증권]	269,118	269,118	269,118

[자본조정]	(1,806)	(1,806)	(1,806)

[이익잉여금]	11,124,938	11,080,393	11,464,811

[기타포괄손익누계액]	61,058	64,454	113,093

자본총계	15,572,856	15,531,707	15,964,764

종속·관계·공동기업 투자의 평가방법	원가법	원가법	원가법

라. 별도 포괄손익계산서 (단위 : 백만원)

구 분	제 47기 1분기말	제 46기 1분기말	제 46기	제 45 기

매출	4,010,312	3,984,615	16,177,332	16,111,643

영업이익	189,697	205,902	714,743	993,495

법인세비용차감전이익	156,985	200,935	(183,132)	823,553

당기순이익	113,286	155,429	(304,412)	545,317

총포괄이익	103,526	150,428	(361,231)	565,541

기본주당순이익(단위:원)	3,723	5,152	(10,731)	18,022

희석주당순이익(단위:원)	3,712	5,137	(10,731)	16,830
IV. 감사인의 감사의견 등

1.연결재무제표에 대한 독립된 회계감사인의 감사의견 등 가. 연결감사인

제 47 기 1분기	제 46 기	제 45 기

삼정회계법인	삼정회계법인	삼정회계법인

나. 연결회계감사인의 검토의견 (1) 당해 사업연도의감사절차요약 감사인은 별첨된 롯데쇼핑 주식회사와 그 종속기업의 요약분기연결재무제표를 검토하였습니다. 동 요약분기연결재무제표는 2016년 3월 31일과 2015년 12월 31일 현재의 요약연결재무상태표, 2016년과 2015년 3월 31일로 종료되는 3개월 보고기간의 요약연결포괄손익계산서, 요약연결자본변동표 및 요약연결현금흐름표 그리고 유의적 회계정책과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다.본인의 검토와 타감사인의 검토보고서를 기초로 한 본인의 검토결과 상기 요약분기연결재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

(2) 연결감사의견

사 업 연 도	감사(또는 검토)의견	지적사항 등 요약

제 47기 1분기	-	지적사항 없음

제 46기 1분기	-	지적사항 없음

제 46 기	적정	지적사항 없음

제 45 기	적정	지적사항 없음

(3) 특기사항 요약

사 업 연 도	특 기 사 항

제 47기 1분기	-

제 46기 1분기	-

제 46 기	-

제 45 기	-

다. 감사용역의 체결현황

(단위 : 백만원/시간) 사업연도 감사인 내용 보수 총소요시간 비고 제 47기 1분기 삼정회계법인 분기재무제표 검토 별도 재 무 제 표 ㆍ 연 결재무제표 검토 705 1,550 내부회계관리제도 검토 30백만원 별도 제 46 기 삼정회계법인 분기재무제표ㆍ반기재무제표 검토 별도 재 무 제 표 ㆍ 연 결재무제표 감사 670 12,100 제 45 기 삼정회계법인 분기재무제표ㆍ반기재무제표 검토 별도 재 무 제 표 ㆍ 연결재무제표 감사 670 12,000

라. 회계감사인과 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	보수	비고

제 47기 1분기	16.02.17	TOYS”R”US 로열티에 대한 합의된 절차	16.02.17 ~16.02.19	9	-

제 46 기	15.03.10	인수관련 세무회계 실사 업무	15.03.10 ~15.06.30	25	-

15.03.16	TOYS”R”US 로열티에 대한 합의된 절차	15.03.16 ~15.03.20	9	-

제 45 기	14.07.23	롯데그룹 결합재무제표 작성관련 지원 및 자문	14.07.23 ~14.08.31	40	-

14.12.01	롯데쇼핑과 FRL Korea간의 거래에 대한 세무검토업무	14.12.01~14.12.31	20	-

2. 회계감사인의 변경 - 해당사항 없음. 3. 내부통제에 관한 사항 가. 제46기 회계년도와 관련하여 감사위원회는 회사의 내부회계관리제도가 효과적으로 설계 및 운영 평가되었으며, 추가 발견된 사항이나 위반사항이 없는 것으로 평가완료하였습니다. 감사위원회는 평가결과를 2016년 2월 25 일 이사회에서 보고하였습니다.나. 삼정회계법인은 제46기 감사보고서상의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 검토결과, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였 다고 의견표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요경력	비 고

박재완	1977 서울대 경제학과 학사1992 하버드대 대학원 정책학 박사2011 기획재정부 장관現 성균관대 국정관리대학원장	사외이사

곽수근	1977 서울대학교 경영학과 학사1982 서울대학교 경영학과 석사1987 미국 노스캐롤라이나 대학교 경영학 박사現 서울대학교 경영학과 교수	사외이사

최석영	1979 서울대학교 독문학 학사2006 주 제네바국제기구 대표부 대사 現 중앙긴급대응기금 자문現 법무법인 광장 고문	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성 (1) 감사위원회 구성 (가) 상법, 415조2 제2항에 의해, 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고, 사외이사가 위원의 3분의 2이상이어야 합니다.

(나) 또한, 상법 제542조의11에 의거하여, 감사위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가이어야 하고, 감사위원회의 대표는 사외이사로 선임하여야 합니다.

(2) 결격요건

(가) 상법 제542조의10, 제542조 11에 의거하여, 다음에 해당하는 자는 상장회사의 사외이사가 아닌 감사위원회위원이 될 수 없고, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실합니다. (나) 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사 및 피용자.

(다) 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자

(3) 감사위원의 선임 및 해임

(가) 상법 제542조 12 제1항에 의거하여, 감사위원회위원을 선임-해임하는 권한은 주주총회에 있으며, 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회위원을 선임하여야 합니다.

(나) 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자가 소유하는상장회사의 의결권 있는 주식의 합계가 그 회사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사 또는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지 못합니다.

다. 감사위원회의 활동

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	비 고

1	2016.02.04	1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	고병기(위원장), 곽수근

2	2016.02.25	1. 제46기 재무제표 검토의 건	가결

2. 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건	가결

3. 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고의 건	가결

4.주주총회 제출 의안 및 서류에 대한 조사와 진술의 건	가결

라. 준법지원인 선임 현황

성명	성별	생년월일	직위	담당업무	주요경력

이설아	여	1977.01	팀장	법무담당	2000 연세대학교 법학과 졸업 2001 제43회 사법시험 합격
2011 Southern Methodist University 법학석사
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 상법 제382조의 2에서 규정한 집중투표제를 채택하지 아니하였으며, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 아니하였습니다. 나. 소수주주권 (1) 내용 : 주주 신격호, 신동주는 2015.10.08 당사를 상대로 회계장부 등 열람· 등사 가처분을 신청하였습니다. (2) 행사목적: 재무 현황 등 확인 목적 (3) 진행경과

구 분	세부내용

2015.10.08.	서울중앙지방법원, 회계장부 등 열람·등사 가처분 신청서 접수

※ 2016.02.02 주주 신격호, 신 동주 회계장부 등 열람·등사 가처분 신청 취하 : 종결 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이 사ㆍ 감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	11	11,000	-

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	1,218	244	-

사외이사	3	50	17	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	30	10	-

계	11	1,298	118	-

※ 단위 : 직원수(명)※ 등기이사 : 사내이사 5명, 사외이사 6명(감사위원회 위원 3명 포함)※ 본 보고서는 지급금액을 회계기준에 따라 작성하였습니다.※ 박동열 감사 ('15.9.24) 사임으로 인해 감사의 보수총액에는 제외하였습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음

(2) 개인별 보수지급 산정기준 및 방법

- 해당사항 없음