롯데쇼핑 사업보고서 (2024.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김도성(위원장)	예	2000 드렉셀대 박사 Drexel University Ph.D. in Finance2011 금융감독원 금융투자업인가 외부평가위원회 위원2007 (現) 서강대학교 경영대학 경영학전공 교수2018 (現) 중소벤처기업진흥공단 자산운용위원회 위원 2020 (現) 한국거래소 분쟁조정심의위원2023 (現) 한국 중소벤처기업정책학회 회장2023 (現) 서강대학교 경영대학 학장 겸 경영전문대학원 원장	예	2호, 4호 유형	ㆍ드렉셀대 박사('00)ㆍ금융감독원 금융투자업인가 외부평가위원회 위원('11~'17)ㆍ한국거래소 분쟁조정 심의위원('20~)

한재연	예	2016 서울지방국세청 납세자보호담당관2016 부산지방국세청 징세송무국장2016 서울지방국세청 성실납세지원국장2018 국세청 소득지원국장2019 서울지방국세청 조사2국장2020 대전지방국세청장2024 (現) BnH 세무법인 회장	예	4호 유형	ㆍ국세청 소득지원국장('18~'18)ㆍ서울지방국세청 조사2국장('19~'20)ㆍ대전지방국세청 청장('20~'20)ㆍBnH 세무법인 회장 ('20~)

심수옥	예	2008 삼성전자 영상디스플레이사업부/글로벌마케팅실장 전무2011 삼성전자 글로벌마케팅 실장 부사장2016 성균관대학교 경영대학 산학교수2018 (現) 성균관대학교 경영전문대학원 교수	-	-	-

※ 전문가 유형은 기업공시서식 작성기준 및 상법 시행령 제 37조 제 2항에 따른 회계ㆍ재무 전문가 유형입니다.ㆍ2호 유형: 회계ㆍ재무 분야 관련 석사학위 이상 학위취득자로서 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무 관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 모두 5년 이상인지 여부ㆍ4호 유형: 금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등에서 회계ㆍ재무 관련 업무 또는 이에 대한 감독업무를 수행한 경력이 모두 5년 이상인지 여부

나. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출 기준의 충족 여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제 415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가	충족 (2명(김도성,한재연))	상법 제 542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제 542조의11 제3항

(1) 감사위원회 구성(가) 상법, 제415조의2 제2항에 의해, 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하고, 사외이사가 위원의 3분의 2이상이어야 합니다.

(나) 또한, 상법 제542조의11에 의거하여, 감사위원 중 1명 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무 전문가이어야 하고, 감사위원회의 대표는 사외이사로 선임하여야 합니다.

(2) 결격요건

(가) 상법 제542조의10, 제542조의11에 의거하여, 다음에 해당하는 자는 상장회사의사외이사가 아닌 감사위원회위원이 될 수 없고, 이에 해당하게 된 경우에는 그 직을 상실합니다.(나) 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사 및 피용자

(다) 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자

(3) 감사위원의 선임 및 해임

(가) 상법 제542조의12 제1항에 의거하여, 감사위원회위원을 선임-해임하는 권한은 주주총회에 있으며, 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회위원을 선임하여야 합니다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른이사들과 분리하여 감사위원회위원이 되는 이사로 선임하여야 합니다.

(나) 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 대통령령으로 정하는 자가 소유하는 상장회사의 의결권 있는 주식의 합계가 그 회사의 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사 또는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지못합니다.

(4) 설치목적 및 권한사항① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 위원회는 위원회의 성과와 위원회 규정의 적절함을 매년 검토하고, 필요한 경우 그 개정을 이사회에 건의한다. ③ 위원회는 제1항 내지 제2항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다. (5) 감사위원의 선임배경, 추천인, 임기, 연임여부 및 연임 횟수, 회사와의 관계, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등

성명	선임배경	추천인	회사와의 관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계	임기	연임여부	연임횟수

김도성	서강대학교 재무전공 교수, 한국PF학회 부회장, 한국거래소 분쟁조정 심의위원 등을 역임하며 재무분야에서 전문적 지식과 풍부한 경험을 보유하고 있어, 사외이사로서 업무수행 능력이 우수할 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 감사위원으로 선임함	사외이사후보 추천위원회	-	발행회사 임원	2023.03.29.~2025.03.28.	O	1

심수옥	성균관대학교 경영전문대학원 교수로 재직중이고, 삼성전자 글로벌마케팅실 부사장, 삼성전자 영상디스플레이사업부 전무, P 미국 글로벌마케팅 디렉터 등을 역임한 마케팅전문가로서 롯데쇼핑이 빠르게 변화하는 환경과 트렌드에 즉각적으로 대응하고 성장하는 데에 많은 도움이 될 수 있을 것으로 기대되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 감사위원으로 선임함	사외이사후보 추천위원회	-	발행회사 임원	2024.03.26.~2026.03.25.	O	1

한재연	현재 BnH세무법인 회장으로 재직중이고, 대전지방국세청장, 국세청 징세법무국장, 서울지방국세청 조사2국 국장, 국세청소득지원국장을 역임하였으며, 세무 분야의 풍부한 경험과 지식은 향후 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 분석적인 통찰력을 바탕으로 회사의 발전에 적극적으로 기여할 수 있을 것으로 기대되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 감사위원으로 선임함.	사외이사후보 추천위원회	-	발행회사 임원	2024.03.26.~2026.03.25.	X	-

※ 당사 최대주주는 롯데지주㈜이며, 당사와 동일한 기업집단에 속해 있습니다.※ 상법 제383조 및 당사 정관에 따라 임기 만료일에 앞서 1개월 이내에 정기주주총회가 열릴 경우 그 총회의 종결시에 그 임기가 만료되는 것으로 하며, 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결 시까지 그 임기를 연장합니다.

다. 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

김도성(100%)	김용대(100%)	심수옥(100%)	한재연(100%)

찬반여부

감사위원회	2024.02.08	보고 안건(1) : 외부감사인의 '23년 기말 감사 진행현황 보고	-	-	-	-	선임 전

보고 안건(2) : 2023년 연결/별도 내부회계관리제도 운영실태보고	-	-	-	-

보고 안건(3) : 제 54 기 재무제표 및 영업보고서 제출의 건	-	-	-	-

2024.03.06	보고 안건(1) : 외부감사인의 롯데쇼핑 기말감사 결과 보고	-	-	-	-

보고 안건(2) : 제 54 기 재무제표 및 영업보고서 제출의 건	-	-	-	-

제 1호 의안 : 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제 2호 의안 : 내부감시장치 가동현황 평가의견서 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제 3호 의안 : 주주총회 제출 의안 및 서류에 대한 조사의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제 4호 의안 : 감사위원회의 내부회계관리제도 평가 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2024.05.09	보고 안건(1) : 외부감사인의 롯데쇼핑 2024년 1분기 검토 결과 보고	-	-	퇴임 후	-	-

보고 안건(2) : 2024년 내부회계 설계평가계획 보고	-	-	-	-

보고 안건(3) : 제 55기 1분기 재무제표 검토의 건 보고	-	-	-	-

보고 안건(4) : 외부감사 사후평가 보고	-	-	-	-

2024.08.07	보고 안건(1) : 외부감사인의 '24년 반기 검토 결과 보고	-	-	-	-

보고 안건(2) : '24년 연결/별도 내부회계관리제도 설계평가 결과 보고	-	-	-	-

보고 안건(3) : '24년 업무 감사보고 (마트/슈퍼 사업부)	-	-	-	-

보고 안건(4) : 제55기 반기 재무제표 검토의 건 보고	-	-	-	-

2024.10.10	제 1호 의안 : 토지 평가방식 회계정책 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2024.11.07	보고 안건(1) : 외부감사인의 '24년 3분기 검토 결과 보고	-	-	-	-

보고 안건(2) : '24년 내부회계 운영평가 계획 보고	-	-	-	-

보고 안건(3) : '24년 업무 감사보고 (백화점/e커머스 사업부)	-	-	-	-

보고 안건(4) : 제55기 3분기 재무제표 검토의 건 보고	-	-	-	-

2024.12.12	제 1호 의안 : 외부감사인 선임 준수사항 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 2024.02.08, 2024.05.09, 2024.08.07, 2024.11.07 감사위원회는 모두 보고 안건으로 진행되었으며, 감사위원회 위원 전원 출석함.

라. 감사위원회 교육실시 계획 및 교육 실시 현황

1) 교육 실시 계획

계획일자	주요 교육내용

2022.05.09	- 연결내부회계관리제도 구축 업무경과 및 사전 운영 안내- 2021년도 국내 내부회계관리제도 감사 결과 및 동향

2022.11.22	- 연결내부회계관리제도 하에서 모회사와 자회사 감사위원회의 역할- 자금통제 사례 분석과 부정사고 예방을 위한 감사위원회의 점검사항

2023.05.11	- 내부회계관리제도 준거 기준 및 체계- 연결 내부회계관리제도 감사 개요- 2022년 국내 내부회계 감사 결과 및 최근 동향

2023.11.24	- 그룹 회계감사의 이해 및 사례로 보는 부정 발견- 지속가능성 보고 기준: IFRS S1, 2를 중심으로

2024.08.07	- 내부회계관리제도 주요 변화사항과 최신 동향

2024.11.22	- 이사와 감사위원의 준법 감독(국내외 주요 판례 분석)과 통합 내부통제- 기업 밸류업 프로그램과 이사회의 역할

2) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2022.05.09	삼일회계법인	김도성, 김용대, 심수옥	-	- 내부회계관리제도 개요- 연결내부회계관리제도 구축 업무경과 및 사전 운영 안내- 2021년도 국내 내부회계관리제도 감사 결과 및 동향

2022.11.22	롯데지주	김도성, 김용대, 심수옥	-	- 연결내부회계관리제도 하에서 모회사와 자회사 감사위원회의 역할- 자금통제 사례 분석과 부정사고 예방을 위한 감사위원회의 점검사항

2023.05.11	삼일회계법인	김도성, 김용대, 심수옥	-	- 내부회계관리제도 준거 기준 및 체계- 연결 내부회계관리제도 감사 개요- 2022년 국내 내부회계 감사 결과 및 최근 동향

2023.11.24	삼일회계법인	김도성, 김용대, 심수옥	-	- 그룹 회계감사의 이해 및 사례로 보는 부정 발견- 지속가능성 보고 기준: IFRS S1, 2를 중심으로

2024.08.07	삼일회계법인	김도성, 심수옥, 한재연	-	- 내부회계관리제도 주요 변화사항과 최신 동향

2024.11.22	삼정회계법인	김도성, 심수옥	감사위원 개인사정	- 이사와 감사위원의 준법 감독(국내외 주요 판례 분석)과 통합 내부통제- 기업 밸류업 프로그램과 이사회의 역할

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법인회계팀	12	팀장 1명(9년), 수석 1명(5년), 책임 2명(6년),대리 3명(3년), 사원 5명(3년)	- 감사위원회 진행- 회의준비(일정, 장소, 의전) 등

바. 준법지원인 선임 현황(1) 인적사항 및 주요 경력

성명	성별	생년월일	직위	담당업무	주요경력

이영노	남	1974.07	상무보	컴플라이언스실장	1997 서울대 공과대학 도시공학과 졸업2001 서울대 대학원 도시공학과 박사과정 수료2001 코오롱건설㈜ (~2006)2012 제41기 사법연수원 수료2013 롯데쇼핑㈜ 신규사업부문2017 롯데쇼핑㈜ 준법지원부문2020 롯데쇼핑㈜ HQ 지원부문2022 (現) 롯데 유통군HQ 컴플라이언스실

(2) 주요 활동내역 및 그 처리결과 [현황][점검 활동] ※ 준법통제기준 사규 제17조(준법지원인의 준법점검)

일시	지원조직	주요 점검 내용	점검 결과

'24.1월	할인점·슈퍼	2024년 계약체결 모니터링 : 사전 계약체결 여부, 구비서류, 거래조건 등 점검	조치 및 피드백 완료

'24.1월	할인점	2023년 4분기 반품 모니터링	조치 및 피드백 완료

'24.2월	할인점·슈퍼	PB하도급 단가변경 모니터링 : 조정 개시 기한 준수, 단가변경 합의서 체결 여부 등	조치 및 피드백 완료

'24.1~3월	할인점	진열장려금 매대증빙 모니터링 : 진열장려금 체결 내역 및 증빙 내역 모니터링	조치 및 피드백 완료

'24.4월	할인점	2024년 1분기 반품 모니터링	조치 및 피드백 완료

24.5월	슈퍼	가맹계약 사전 교부 문서 모니터링	조치및 피드백 완료

24.5~6월	백화점 공정거래팀	임직원 준법의식 제고를 위한 공정거래 현장 점검시행	현장조치 완료

'24.4~6월	할인점	진열장려금 매대증빙 모니터링 : 진열장려금 체결 내역 및 증빙 내역 모니터링	조치 및 피드백 완료

'24.4~6월	할인점·슈퍼	영업점 공정거래 자가점검 현장 점검 시행	조치및 피드백 완료

'24.6~7월	HQ컴플라이언스실	임직원 CP 역량 강화 및 준법의식 제고를 위한 컴플라이언스 현장 점검시행	현장 조치 완료

'24.7~ 12월	할인점·슈퍼	영업점 공정거래 자가점검 현장 점검 시행	조치 및 피드백 완료

[주요 활동]

구분	일시	지원조직	주요 활동 내용

교육	'24.1월	HQ컴플라이언스실	설 명절 청탁금지법 유의사항 안내 - 청탁금지법 관련 명절 선물 유의사항 및 접대비 체크리스트 작성 등 업무절차 안내

'24.1월	할인점·슈퍼	2024년 공정거래 정기교육 (1분기) - 업무 프로세스 개선, 공정위 이슈(슈링크플레이션, 판촉행사 심사지침 개정 등)

'24.2월	할인점·슈퍼	영업점 공정거래 자가점검 체크리스트 교육 - 판촉사원, 반품 등 영업점 주요 이슈 자가점검 항목 안내

'24.3월	HQ컴플라이언스실	직무특화 컴플라이언스 교육 (지식재산권) - 지식재산권 분쟁 사례 및 분쟁 예방 실무

'24.3월	백화점 공정거래팀	영업 유관 부서 임원 대상 공정거래 주요 이슈 관련 교육 진행 ※ 준법통제기준 사규 제14조(준법교육 및 훈련프로그램운영)

'24.3월	할인점·슈퍼	판촉행사 심사지침 개정에 따른 업무 안내 - 판촉행사 심사지침 개정에 따른 업무 프로세스 안내

'24.4월	백화점 준법지원팀	'24년 상반기 A Grade 신입사원 입문 교육 - 컴플라이언스 시스템 및 백화점 관련 법적 이슈 등 기본적인 준법교육

24.4월	백화점 공정거래팀	아울렛 실무자 대상 직무 관련 공정거래 이슈 관련 교육 진행 ※ 준법통제기준 사규 제14조(준법교육 및 훈련프로그램운영)

24.4월	백화점 공정거래팀	본사 / 점별 공정거래 자율준수 담당자 대상 공정거래 이슈 공유 및 교육 진행 ※ 준법통제기준 사규 제14조(준법교육 및 훈련프로그램운영)

'24.4월	HQ컴플라이언스실	이커머스 공정거래 리스크 교육 - 이커머스 사업부 대상 표시광고법, 대규모유통업법 등 유의사항 교육

'24.4월	이커머스	e커머스사업자 유의사항 - 표시광고/다크패턴 개괄, 오픈마켓 행정처분 사례, 대규모유통업법

'24.4월	이커머스	CS 분쟁 조정 사례 교육 - 전자 상거래법 주요 내용, 분쟁조정기관의 조정 사례 중심

'24.4월	할인점·슈퍼	표시광고 업무 가이드 교육 - 표시광고법에 대한 이해, 전단 및 ISP 유형별 오류 안내, 체크리스트 안내

'24.5월	HQ컴플라이언스실	임원 컴플라이언스 교육 - 유통군HQ CEO 및 임원 대상 경영진의 컴플라이이언스 준수 의무 교육

'24.5월	HQ컴플라이언스실	전 임직원 대상 준법 교육 - 준법 의식 강화 및 준법·윤리 문화 정착을 위한 컴플라이언스 교육

'24.4~5월	백화점 준법지원팀	영업점 지원팀장 준법 교육 및 현장 지원 - 점포 지원팀 관련 주요 법무 이슈(임대차, 개인정보보호 등) 사례 위주 교육, 교육 종료 후 개별 질의 회신 등 현장 지원

'24.6월	HQ컴플라이언스실	직무특화 컴플라이언스 교육 (개인정보/정보보호) - 개인정보보호 관련 법령, 분쟁 사례 및 업무 지침

'24.6월	HQ컴플라이언스실	CEO 컴플라이언스 강의 - 전 임직원 대상 행동강령 전파를 위한 CEO 강의 진행

24.5월	백화점 공정거래팀	전 임직원 대상 공정거래 필수 내용 교육 진행 ※ 준법통제기준 사규 제14조(준법교육 및 훈련프로그램운영)

'24.5월	슈퍼	가맹사업법 실무 교육 - 대내외 가맹사업 주요 이슈 및 최근 공정위 제재 사례, 가맹사업법 주요 숙지사항 안내

'24.6월	백화점 준법지원팀	본사 MD팀장 준법 교육 및 현장 지원 - MD 관련 임대차, 지적재산권 등 사례 위주 교육, 교육 종료 후 개별 질의 회신 등 현장 지원

'24.6월	할인점·슈퍼	판촉사원 및 ISP 관련 유의사항 - 공정거래 자가점검 관련 설문 안내, 점포 판촉사원 및 ISP 사용 유의사항 안내

'24.6월	할인점·슈퍼	대표이사 및 임원 대상 공정거래 교육 - 총선이후 공정위 규제 동향 분석, 23년 유통분야 서면실태조사 결과, 공정위 조사 대응 유의사항 등

'24.8월	HQ컴플라이언스실	설 명절 청탁금지법 유의사항 안내 - 청탁금지법 관련 명절 선물 유의사항 및 접대비 체크리스트 작성 등 업무절차 안내

'24.9월	이커머스	ESG 임원 대상 교육 - 국내 ESG 제도 및 법규 동향, 최근 ESG 주요 이슈, 유통기업의 ESG 주요 쟁점

'24.11월	이커머스	신입 MD가 지켜야할 주요 컴플라이언스 법규 교육 - 전자상거래법/대규모유통업법/전자금융거래법/소비자보호법 등 관련 법규 주요 내용 - 계약, 협상, 판촉 등 업무 상 유의사항

'24.11월	HQ컴플라이언스실	직무특화 컴플라이언스 교육 (공정거래/하도급) - 공정거래/하도급법 관련 주요 준수사항, 제조위탁 거래 시 발생할 수 있는 노동이슈 등 교육

'24.11~12월	백화점	전 임직원 대상 공정거래 필수 내용 교육 진행 ※ 준법통제기준 사규 제14조(준법교육 및 훈련프로그램운영)

'24.12월	할인점·슈퍼	계약서 개정사항 및 계약체결 유의사항 교육 - 직무특화 교육 (대규모유통업법, 하도급법, 공정거래법, 가맹사업법, 표시광고법)

준법·윤리문화정착	'24.1월	백화점 공정거래팀	2024년 설 명절 Risk 예방 캠페인 시행 - 공정거래 8대 금지행위 안내를 통한 법 위반 Risk 사전 예방

'24.1월	백화점 공정거래팀	경영정보 등 정보취급에 관한 컴플라이언스 유의사항 안내 - 경영정보 관련 규제 유형 및 위반시 제제 사항안내를 통한 법위반 Risk 사전 예방

'24.1월	백화점 공정거래팀	계약갱신 및 MD 관련 가이드라인 안내 - 단계별 필수절차 및 업무 유의사항 안내를 통한 지침 이해도 제고

'24.1월	할인점·슈퍼	2024년 설 명절 업무 수칙 안내 - 준법(공정거래, 정보보호 경영개선) 관련 업무지침 배포, 게시판 팝업 안내

'24.2월	HQ컴플라이언스실	2024년 컴플라이언스 경영방침 배포 - 반부패, 공정거래, 준법·윤리경영 등 컴플라이언스 관련 CEO 메시지 전파

'24.2월	HQ컴플라이언스실	이사/임원 대상 특수관계인등 거래확인서 작성 - 회사와 이사/임원(친인척 포함) 이해상충 우려 거래 전 사전 신고 및 승인제도 고지/확인 (연 1회)

24.2월	백화점 공정거래팀	대규모유통업법 신설 조항 경영간섭 금지 안내 - 경영간섭 조항 신설 이유 및 세부 유형 설명을 통한 법위반 Risk 사전 예방

'24.2월	할인점·슈퍼	CEO 레터 발송 - 파트너사 대상 법규준수 및 윤리경영 동참 안내문 발송

'24.2월	이커머스	2024년 컴플라이언스 약속 - 업무 시 자주 발생하는 불공정 사례에 대한 주요 유의사항 안내 포스터 배포

'24.2월	이커머스	준법의식ON 1. 발간 - 동업계 화장품 사용기한 미표기로 인한 행정처분 사례 공유 및 유의 당부

'24.2월	이커머스	준법의식ON 2. 발간 - 동업계 배타적 거래 행위에 따른 행정 처분 사례 안내 및 유의 당부

'24.2월	이커머스	e커머스 전 임직원 대상「준법·윤리경영 실천 서약서」징구 - 사내 준법·윤리 문화 정착을 위해 2024년 준법·윤리경영 실천 서약을 실시

24.3월	백화점 공정거래팀	경영정보 컴플라이언스 유의 사항 안내 - 부당한 경영정보 요구 관련 세부 금지 규정 안내를 통한 법 위반 Risk 사전 예방

'24.3월	할인점·슈퍼	2024년 자율준수 관리자 간담회 참석 - 2024 공정거래 정책방향, CP제도

'24.3월	할인점·슈퍼	공정위원장 초청 CEO 조찬 간담회 참석 - 2024년도 공정거래정책 방향

'24 1~3월	할인점·슈퍼	공정거래 Daily Quiz 시행 - 주요 법규/업무지침 등 숙지를 통한 공정거래 마인드 제고

'24.1~3월	HQ컴플라이언스실	준법·윤리경영 실천 서약서 작성 - 회사의 경영방침·핵심가치 실천 및 공정거래, 반부패 관련 법령 준수

'24.1~3월	백화점 준법지원팀	리스크 예방을 위한 업무 개선 활동 지원 - 장애인차별금지법 개정 관련 유관부서 대상 세부사항 안내 및 조치 사항 확인

'24.5월	이커머스	준법의식ON 3. 발간 - 준법의식ON 3 넥슨, 확률형 아이템 상품 허위광고로 인해 과징금 116억원 부과

24.6월	백화점 공정거래팀	공정거래 자율준수 담당자 제도 신설 및 시행 안내 - 조직별 자체적인 공정거래 이슈 대응 능력 향상을 위한 공정거래 담당자 선정 및 교육 진행

'24.6월	할인점·슈퍼	대표이사 공정거래 교육 - 공정거래 관련 당부사항 교육

'24 4~6월	할인점·슈퍼	공정거래 Daily Quiz 시행 - 주요 법규/업무지침 등 숙지를 통한 공정거래 마인드 제고

'24 4~6월	할인점·슈퍼	24년 영업점 공정거래 자가점검 시행 - 계약, 반품, 판촉사원 등 영업점 업무 관련 공정거래 자가점검을 통한 문화정착

'24.7월	백화점	계약갱신 및 MD 관련 가이드라인 안내 - 단계별 필수절차 및 업무 유의사항 안내를 통한 지침 이해도 제고

'24.8월	백화점	2024년 추석 명절 Risk 예방 캠페인 시행 - 추석 명절 공정거래 유의 사항 및 제보 채널 안내를 통한 법위반 Risk 사전 예방

'24.8월	HQ컴플라이언스실	ISO 37001(반부패경영시스템) 인증 갱신 심사 및 ISO 37301(컴플라이언스 경영시스템) 인증 사후관리 심사 완료 (인증 자격 유지)

'24. 7~9월	할인점·슈퍼	24년 영업점 공정거래 자가점검 시행 - 계약, 반품, 판촉사원 등 영업점 업무 관련 공정거래 자가점검을 통한 문화정착

'24.1~9월	HQ컴플라이언스실	리스크 예방을 위한 업무 개선 활동 지원 - 장애인차별금지법 개정에 따른 준수의무 가이드 배포, 온라인 다크패턴 관련 업무 프로세스 개선 안내, CPO 자격 요건 강화 관련 리스크 관리 안내, 해외 사업장 리스크 관리 개선 등

'24. 9월	할인점·슈퍼	2024년 추석 명절 업무 수칙 안내 - 준법(공정거래, 윤리경영) 관련 업무지침 배포, 게시판 팝업 안내

'24.9~11월	HQ컴플라이언스실	컴플라이언스 퀴즈대회 시행 - 법정의무교육 및 주요 리스크 분야에 대한 임직원 퀴즈대회 진행 및 포상 시행

'24.11월	이커머스	대가성 추천(광고) 표시 의야사항 안내 - 개정 추천·보증 등에 관한 표시·광고 심사지침관련 유의사항 배포

'24. 10~12월	할인점·슈퍼	24년 영업점 공정거래 자가점검 시행 - 계약, 반품, 판촉사원 등 영업점 업무 관련 공정거래 자가점검을 통한 문화정착

'24. 10~12월	할인점·슈퍼	공정거래 Daily Quiz 시행 - 주요 법규/업무지침 등 숙지를 통한 공정거래 마인드 제고

'24.1~12월	HQ컴플라이언스실	월간 준법 뉴스레터 발행 - 월 1회 임직원 준법 의식 향상 및 문화 정착을 위한 소식지 발행 - 주요 사례, 법률 제·개정 사항, 법률 상식 등

'24.1~12월	백화점 준법지원팀	리스크 예방을 위한 업무 개선 활동 지원 - 장애인차별금지법 개정 관련 안내 및 조치 사항 확인, 온라인몰 운영 관련 리스크 예방 프로세스 강화, 준법지원 FAQ 100 배포(임대차/용역계약, 개인정보보호. 지식재산권 등 분쟁·사고 사례 중심 유의사항 및 가이드라인)

'24. 12월	할인점·슈퍼	반품 프로세스 안내 - 준법(공정거래, 윤리경영) 관련 업무지침 배포, 게시판 팝업 안내

'24. 12월	할인점·슈퍼	공정거래 사규 개정 - 업무수행 주체 명확화 및 법률문구 사규화

'24.12월	백화점	2024년 공정거래 프로그램 운영 관련 임직원 설문 시행 - 개별 프로그램 유효성 평가 및 임직원 니즈 파악을 통한 업무 개선

계약서제·개정	'24.5월	슈퍼	표준계약서 개정 (상품공급업 표준계약서 개정)

'24.5~12월	백화점 준법지원팀	'표준계약서 및 공문 제·개정 - 임대차 기본거래계약서, 비밀유지 계약서(영문본), 설계/인허가/디자인 용역계약서, 명도 관련 공문 등 12종 제·개정

'24. 12월	할인점·슈퍼	표준계약서 개정 - 직매입, 특약매입, 임대차, PB하도급 계약서 정기 개정

시스템개선	'24.2월	할인점·슈퍼	시스템 개발 (판촉행사 심사지침 개정에 따른 공개모집 판촉행사 전용 시스템 개발 (24.2월))

'24.4월	할인점·슈퍼	시스템 개발 (하도급대금연동제 관련 업무단계별 알람 시스템 개발)

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

HQ준법경영실	10	실장 1명(11.8년)
수석 2명(10.6년)책임 6명(3.7년)사원 1명(6.7년)	이사회 및 주주총회 법률 지원
투명경영위원회 지원 업무
반부패 · 내부거래 컴플라이언스 제도 운영신규계약 등 중요거래에 대한 법률 검토

백화점사업부ESG공정거래팀	4	팀장 1명(7.7년)책임 2명(6.0년)사원 1명(3.8년)	공정거래 자율준수 프로그램 운영

백화점 사업부준법지원팀	7	팀장 1명 (12.4년)책임 4명 (4.4년)사원 2명 (10.0년)	신규 출점, 신사업 등 중요 프로젝트에 대한 법무 검토 및 계약 검토백화점 사업부 소송 수행 및 법적 자문, 계약 검토리스크 예방을 위한 준법교육 및 업무 개선 활동 지원

할인점/슈퍼사업부Compliance팀	8	팀장 1명(1.6년)책임 2명(4.5년)대리 4명(3.6년)사원 1명(1.3년)	법무검토, 공정거래 자율준수 프로그램 운영

이커머스사업부컴플라이언스팀	2	팀장 1명(1.8년)책임 1명(2.9년)	공정거래위원회 소관법 Risk 검토 및 기타 대관업무공정위/공정위 산하기관 신고 및 조사사건 대응공정거래 RISK 모니터링, 미비점 발굴, 개선 업무 임직원 및 이용자 대상 공정거래 교육