메이슨캐피탈 사업보고서 (2019.12)
정 정 신 고 (보고)

2020년 1월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서 (2019.3)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 7월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

Ⅲ.재무에 관한사항6.기타 재무에 관한사항 채무증권 발행 실적	- 상환여부의 구분 변경	주1)	주1)

VI.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항2.감사제도에 관한 사항 가. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 구성 (3) 감사의 주요활동내역	- 감사 인적사항 및 주요활동내역 추가	주2)	주2)

VII.주주에 관한 사항1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황	- 최대주주와의 관계를 구체적으로 기재	주3)	주3)

VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항1. 임원 및 직원의 현황2. 임원의 보수 등 (2-2. 유형별)	- 최근5년간 재직기간 및 학력 사항 추가- 사외이사 보수 비고사항 입력추가	주4)	주4)

XI.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항6.사모자금의 사용내역	-실제 자금 사용내역을 상세히 기재	주5)	주5)

주1)-정정 전채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2016.11.29	7,400,000	2.00	-	2019.11.29	미상환	-

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2017.03.03	3,700,000	1.00	-	2020.03.03	미상환	IBK투자증권

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2018.07.05	2,800,000	5.50	-	2019.07.05	미상환	DB투자증권

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2018.05.28	1,700,000	1.00	-	2021.05.28	미상환	-

합 계	-	-	-	15,600,000	-	-	-	-	-

-정정 후채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2016.11.29	7,400,000	2.00	-	2019.11.29	일부상환	-

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2017.03.03	3,700,000	1.00	-	2020.03.03	일부상환	IBK투자증권

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2018.07.05	2,800,000	5.50	-	2019.07.05	일부상환	DB투자증권

메이슨캐피탈(주)	회사채	사모	2018.05.28	1,700,000	1.00	-	2021.05.28	일부상환	-

합 계	-	-	-	15,600,000	-	-	-	-	-

주2)-정정 전

가. 감사에 관한 사항(1) 감사의 구성

당사는 2017년 3월 31일자로 상근감사를 임명하였으며, 보고서 작성기준일 현재 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

이의성	2014. 신한금융투자 고문 2010. 신한금융투자 감사 2006. 금융감독원 법무실장 2006. 금융감독원 부국장	2017.03.31 취임

(2) 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

(3) 감사의 주요활동내역

업무	주요 활동내용	기간

종합감사의 수행	- 수입금 및 자금관리, 영업 및 사고관리 기타 회사업무 전반에 대한 감사	2018.04.03 ~ 2018.04.30

이사회안건의 사전검토	- 내부통제기준, 유가증권 투자규정 등 주요 규정 개정의 사전검토.	2018.04.01 ~ 2019.03.31

주요 계약의 사전검토	- 주식 매각계약 등 주요계약의 내용 검토	2018.04.01 ~ 2019.03.31

-정정 후

가. 감사에 관한 사항(1) 감사의 구성

당사는 2017년 3월 31일자로 상근감사를 임명하였으며, 보고서 작성기준일 현재 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	선임배경	추천인	최대주주와의 관계	비 고

이의성	2014. 신한금융투자 고문 2010. 신한금융투자 감사 2006. 금융감독원 법무실장 2006. 금융감독원 부국장	금융전문가로서 전문적인 식견과 폭넓은 경험을 바탕으로 경영 전반에 대해 엄격하고 객관적인 시각으로 감사 활동을 수행할 것으로 판단	이사회	해당사항없음	2017.03.31 취임

(2) 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

(3) 감사의 주요활동내역- 이사회 안건의 사전검토

회차	개최일자	의안내용	합의여부

1	2018.05.16	1) 제28기 재무제표 승인의 건2) 본점 이전의 건3) 내부통제기준 개정의 건4) 유가증권 투자규정 개정의 건5) 정기주주총회 소집결의의 건	합의

2	2018.05.28	제3회 사모 전환사채 발행 정정의 건	합의

3	2018.06.20	1) 와이티홀딩스대부(주)외 2사 매각추진 계획 보고의 건2) 제29기 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건3) 제29기 개별 및 연결재무제표 승인의 건4) 제29기 영업보고서 승인의 건5) 준법감시인 및 위험관리책임자 선임의 건	합의

4	2018.06.28	대표이사 선임의 건	합의

5	2018.07.04	무보증 사모사채 발행의 건	합의

6	2018.07.20	차입금 연장의 건	합의

7	2018.08.10	와이티홀딩스대부(주) 주식매각계약 체결의 건	합의

8	2018.08.14	1. 제30기(2018년도) 1분기 재무제표 보고의 건2. 미얀마 현지법인(MFI) 운영자금 추가 출자의 건3. 취업규칙 개정의 건	합의

9	2018.09.20	소액공모 유상증자 실시의 건	합의

10	2018.10.12	와이티홀딩스대부(주) 주식매각계약 체결의 건	합의

11	2018.10.15	1. 이사의 자기거래에 대한 승인의 건2. 신규 여신거래의 건	합의

12	2018.10.31	1. 이사의 자기거래에 대한 승인의 건2. 신규 여신거래의 건3. 와이티홀딩스대부(주) 주식매각계약 확인서 추가의 건	합의

13	2018.11.02	1. 임시주주총회 소집 결의의 건2. 신기술금융본부 신설의 건3. 미얀마 현지법인(MFI) 운영자금 추가 출자의 건	합의

14	2018.11.30	1. 차입금 연장의 건2. 주요 업무집행책임자 선임의 건3. 제28기 ~ 제29기 종합감사 결과 보고의 건	합의

15	2018.12.14	각자 대표이사 선임의 건	합의

16	2019.02.25	준법감시인 및 위험관리책임자 선임의 건	합의

17	2019.03.15	1. 2019년 채무재조정채권 투자의 건2. 2019년 채무재조정채권 투자관련 차입의 건3. 서울지점 이전의 건	합의

- 기타 주요활동 내역

업무	주요 활동내용	기간

종합감사의 수행	- 수입금 및 자금관리, 영업 및 사고관리 기타 회사업무 전반에 대한 감사	2018.04.03 ~ 2018.04.30

주요 계약의 사전검토	- 주식 매각계약, 소송위임계약, 전산시스템 유지보수계약 등 주요 계약의 내용 검토	2018.04.01 ~ 2019.03.31

주요 규정의 사전검토	- 유가증권 투자규정, 내부통제기준, 해외법인운영규정 등 주요 규정의 개정 내용 검토	2018.04.01 ~ 2019.03.31

주3)-정정 전

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

제이디글로벌에셋조합	최대주주	보통주	16,000,000	16.46	16,000,000	16.13	-

(주)디케이알인베스트먼트	특수관계인	보통주	13,709,000	14.10	13,709,000	13.82	-

박순효	특수관계인	보통주	2,400,000	2.47	2,400,000	2.42	-

윤석준	등기임원/특수관계인	보통주	1,000,000	1.03	1,000,000	1.01	-

한욱이엔지(주)	특수관계인	보통주	1,000,000	1.03	1,000,000	1.01	-

박소영	특수관계인	보통주	800,000	0.82	800,000	0.81	-

강승태	등기임원	보통주	529,694	0.54	529,694	0.53	-

계	보통주	35,438,694	36.46	35,438,694	35.73	-

우선주	-	-	-	-	-

-정정 후

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

제이디글로벌에셋조합	최대주주	보통주	16,000,000	16.46	16,000,000	16.13	-

(주)디케이알인베스트먼트	특수관계인(최대주주의 최대주주의 관계회사)	보통주	13,709,000	14.10	13,709,000	13.82	-

박순효	특수관계인(최대주주의 최대주주의 장인)	보통주	2,400,000	2.47	2,400,000	2.42	-

윤석준	등기임원/특수관계인(최대주주의 최대주주)	보통주	1,000,000	1.03	1,000,000	1.01	-

한욱이엔지(주)	특수관계인(최대주주의 최대주주의 관계회사)	보통주	1,000,000	1.03	1,000,000	1.01	-

박소영	특수관계인(최대주주의 최대주주의 배우자)	보통주	800,000	0.82	800,000	0.81	-

강승태	등기임원	보통주	529,694	0.54	529,694	0.53	-

계	보통주	35,438,694	36.46	35,438,694	35.73	-

우선주	-	-	-	-	-

주4)-정정 전1.임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강승태	남	1961년 02월	대표이사	등기임원	상근	총괄	- 현대자산운용 사장- 신한BNP파리바자산운용 부사장	529,694	-	-	2016.06.29~ 현재	2019년 06월 29일

윤석준	남	1965년 09월	대표이사	등기임원	상근	신기술금융본부	- AGC화인테크노글라스(주) 부사장- AGC디스플레이글라스오창(주) 대표이사	1,000,000	-	특수관계인	2018.12.14 ~ 현재	2019년 12월 14일

정재윤	남	1965년 09월	사내이사	등기임원	상근	경영관리	- 한욱초자(주) 관리이사- (주)오티에스 대표이사	-	-	-	2016.06.29 ~ 현재	2019년 06월 28일

김태형	남	1967년 06월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- EMERSON asset management company Representative Director - Standard chartered private equity managers Korea Head and Managing Director	-	-	-	2017.12.27 ~ 현재	2019년 06월 28일

이의성	남	1955년 12월	감사	등기임원	상근	감사	- 신한금융투자 감사 - 금융감독원 법무실장	-	-	-	2017.03.31 ~ 현재	2020년 03월 31일

손덕곤	남	1963년 06월	전무	미등기임원	상근	투자금융본부장	- 현대자산운용 대체투자본부장
- 현대자산운용 채권운용본부장	-	-	-	2017.03.31 ~ 현재	2020년 03월 31일

이태권	남	1961년 09월	법무담당	미등기임원	상근	법무담당	- 변호사 이태권법률사무소	-	-	-	2017.12.04 ~ 현재	2020년 03월 31일

허성호	남	1969년 10월	이사	미등기임원	상근	경영기획본부장	- 아주캐피탈 재무/기획/지점총괄 등
- 아주오토리스 경영관리팀 총괄	-	-	-	2017.03.02 ~ 현재	2020년 03월 31일

※ 강승태대표이사는 2019년 06월 27일자로 대표이사 및 사내이사직을 사임하였습니다.※ 신길환대표이사는 2019년 06월 27일자로 대표이사 및 사내이사에 선임되었습니다.※ 2019년 6월 27일 정기주총 및 이사회에서 신길환 대표이사 및 사내이사를 선임 하였습니다.※ 2019년 6월 27일 정기주총에서 정재윤사내이사 및 김태형사외이사를 재선임하였습니다.※ 이학헌 사내이사는 2018년 12월 14일자로 사임하였습니다.※ 미등기임원(주요업무집행책임자 등)은 확정된 임기만료일이 없습니다.

2. 임원의 보수 등2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	414,315	103,578	퇴임이사 1명 포함

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	62,800	62,800	-

-정정 후1.임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강승태	남	1961년 02월	대표이사	등기임원	상근	총괄	- 1983.02 성균관대학교 불어불문학과 졸업
- 2014.04 ~ 2015.03 현대자산운용 고문
- 2012.06 ~ 2014.03 현대자산운용 대표이사	529,694	-	-	2016.06.29~ 현재	2019년 06월 29일

윤석준	남	1965년 09월	대표이사	등기임원	상근	신기술금융본부	- 1990.02 중앙대학교 경영학과 졸업
- 2017.01 ~ 현재 AGC화인테크노글라스(주) 비상근이사 -2008.07 ~ 2018.02 AGC디스플레이글라스오창(주) 대표이사	1,000,000	-	특수관계인	2018.12.14 ~ 현재	2019년 12월 14일

신길환	남	1972년 04월	대표이사	등기임원	상근	총괄	- 2000.02 홍익대학교 경영학과 졸업
- 2019.05 ~ 7 메이슨캐피탈㈜신기술금융본부 이사
- 2016.01 ~ 2018.01 ㈜지유인터내셔널 이사
- 2010.02 ~ 2015.12 ㈜도원알에프 이사	-	-	-	2019.06.27~현재	2020년 06월 27일

정재윤	남	1965년 09월	사내이사	등기임원	상근	경영관리	- 1989.12 University of Toledo 경영대학원 졸업
- 2016.06. ~ 2017.03 메이슨캐피탈사외이사
- 2015.11 ~ 2017.03 지티에스 대표청산인
- 2009.04 ~ 2015.10지티에스 대표이사	-	-	-	2016.06.29 ~ 현재	2019년 06월 28일

김태형	남	1967년 06월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 1990.06 University of Chicago 경영학과 졸업
- 2016.06 ~ 2017.06 EMERSON asset management company Representative Director - 2010.11 ~ 2016.06 Standard chartered private equity
managers Korea Head and Managing Director	-	-	-	2017.12.27 ~ 현재	2019년 06월 28일

이의성	남	1955년 12월	감사	등기임원	상근	감사	- 1979.02 서울대학교 경영학과 졸업
- 2016.04 ~ 2017.02 다우산업개발임원
- 2013.07 ~ 2014.06 신한금융상임 고문 - 2010.06 ~ 2013.06 신한금융상근감사위원	-	-	-	2017.03.31 ~ 현재	2020년 03월 31일

손덕곤	남	1963년 06월	전무	미등기임원	상근	투자금융본부장	- 1989.02 서울대학교 경영학과 졸업
- 2011.06 ~ 2017.03 현대자산운용 대체투자본부장
- 2008.11 ~ 2011.06 현대자산운용 채권운용본부장	-	-	-	2017.03.31 ~ 현재	2020년 03월 31일

이태권	남	1961년 09월	법무담당	미등기임원	상근	법무담당	- 1985.02 서울대학교 법학과 졸업
- 2016.03 ~ 2017.12 변호사 이태권법률사무소	-	-	-	2017.12.04 ~ 현재	2020년 03월 31일

허성호	남	1969년 10월	이사	미등기임원	상근	경영기획본부장	- 1994.02 건국대학교 경영학과 졸업- 2008.3 ~ 2016.11 아주캐피탈 재무/기획/지점총괄 등
- 2007.6 ~ 2008.2 아주오토리스 경영관리팀 총괄	-	-	-	2017.03.02 ~ 현재	2020년 03월 31일

※ 강승태대표이사는 2019년 06월 27일자로 대표이사 및 사내이사직을 사임하였습니다.※ 신길환대표이사는 2019년 06월 27일자로 대표이사 및 사내이사에 선임되었습니다.※ 2019년 6월 27일 정기주총 및 이사회에서 신길환 대표이사 및 사내이사를 선임 하였습니다.※ 2019년 6월 27일 정기주총에서 정재윤사내이사 및 김태형사외이사를 재선임하였습니다.※ 이학헌 사내이사는 2018년 12월 14일자로 사임하였습니다.※ 미등기임원(주요업무집행책임자 등)은 확정된 임기만료일이 없습니다. 2. 임원의 보수 등2-2. 유형별

(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	414,315	103,578	퇴임이사 1명 포함

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	無보수

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	62,800	62,800	-

주5)-정정 전6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	2015년 10월 15일	운영자금	7,000,000	운영자금	7,000,000	-

유상증자(제3자배정)	2016년 04월 21일	운영자금	8,000,000	운영자금	8,000,000	-

제1회 사모 전환사채	2016년 11월 29일	운영자금	7,400,000	운영자금	7,400,000	-

제2회 사모 전환사채	2017년 03월 03일	운영자금	3,700,000	운영자금	3,700,000	-

유상증자(제3자배정)	2017년 09월 29일	운영자금	3,000,000	운영자금	3,000,000	-

제3회 사모 전환사채	2018년 05월 28일	운영자금	1,700,000	운영자금	1,700,000	-

-정정 후6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	2015년 10월 15일	운영자금	7,000,000	운영자금-타법인증권 취득자금-기타운영자금	7,000,000	-

유상증자(제3자배정)	2016년 04월 21일	운영자금	8,000,000	운영자금-NPL채권매입자금-기타운영자금	8,000,000	-

제1회 사모 전환사채	2016년 11월 29일	운영자금	7,400,000	운영자금-NPL채권매입자금-기타운영자금	7,400,000	-

제2회 사모 전환사채	2017년 03월 03일	운영자금	3,700,000	운영자금-NPL채권매입자금-자산양수자금-기타운영자금	3,700,000	-

유상증자(제3자배정)	2017년 09월 29일	운영자금	3,000,000	운영자금-자산양수자금-기타운영자금	3,000,000	-

제3회 사모 전환사채	2018년 05월 28일	운영자금	1,700,000	운영자금-타법인증권 취득자금-기타운영자금	1,700,000	-

무보증사모사채	2018년 07월 05일	운영자금-바이오벤처 기업 등 신기술회사 투자및 채무재조정채권 입찰	2,800,000	운영자금-바이오벤처 기업 등 신기술회사 투자및 채무재조정채권 매입-기타운영자금	2,800,000	-