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세원정공 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 31 기 1분기)

사업연도 2019년 07월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)세원정공
대 표 이 사 : 김문기, 김상현
본 점 소 재 지 : 대구시 달서구 달서대로 554
(전화) 053-582-5161
(홈페이지) http://www.se-won.co.kr
작 성 책 임 자 : (직책) 상무 (성 명) 김성한
(전화) 053-582-5161
목 차

Ⅰ. 회사의 개요Ⅱ. 사업의 내용Ⅲ. 재무에 관한 사항Ⅳ. 감사인의 감사의견 등Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭당사의 명칭은 "주식회사 세원정공"이고, 영문명은 "SEWON PRECISION INDUSTRY CO.,LTD."입니다.나. 설립일자당사는 1989년 7월 대구광역시 달서구 성서공업단지에 설립되었으며, 1996년 7월에한국거래소 유가증권시장에 주식을 상장하였습니다.다. 본사의 주소등-주 소 : 대구광역시 달서구 달서대로 554-전화번호 : 053-582-5161-홈페이지 : http://www.se-won.co.kr라. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

마. 주요사업의 내용 : 정관에 기재된 목적사업

목 적 사 업	비 고

자동차 부품 제조 및 판매업 치공구 및 조립금속제품 제조 및 판매업 프레스 및 기계가공업 전자 및 전기제품 부품제조 및 판매업 기계기구 제조 및 판매업 위 제품 또는 부품의 수출입업 부동산 임대업 자동차 판매 및 수출업 철강, 철판 가공 및 판매업 도소매업 근로인력 및 노동인력의 파견 서비스업 전문, 과학 및 기술 서비스업 위 각호에 부수되는 사업일체

좀더 상세한 내용은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

삼하세원기차과기유한공사	2005.04.05	중국 하북성 삼하시 연교경제기술개발구 소장남로 남측	자동차부품제조 및 판매업	373,371	지분율62%	Y

※ 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

사. 계열회사에 관한 사항보고서 작성기준일(2019년 9월 30일)현재, 당사를 제외하고 총 7개의 계열회사를 가지고 있습니다.

구분	회사명	사업자번호	업종	비고

국내	상장	(주)세원물산	504-81-05369	자동차부품	코스닥

비상장	(주)세원테크	503-81-28603	자동차부품	-

(주)세원이엔아이	515-81-09439	자동차부품	-

(주)에스엔아이	503-81-79776	자동차부품	-

(주)에스엠티	505-81-60555	자동차부품	-

해외	비상장	삼하세원기차과기유한공사	-	자동차부품	중국

SEWON AMERICA INC	-	자동차부품	미국

아. 신용평가에 관한 사항[최근 3개년도의 신용평가]

평가일	신용평가전문기관명	기업신용평가등급

2016.11.03	NICE신용평가정보	BBB0

2018.04.20	BBB0

2019.04.11	BBB0

▣신용평가등급의 정의

신용도	기업신용평가등급	기업신용등급의 정의

우수	AAA	상거래를 위한 신용능력이 최우량급이며, 환경변화에 충분한 대처가 가능한 기업

AA	상거래를 위한 신용능력이 우량하며, 환경변화에 적절한 대처가 가능한 기업

A	상거래를 위한 신용능력이 양호하며, 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업

양호	BBB	상거래를 위한 신용능력이 양호하나, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가능성이 있는 기업

보통	BB	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가우려되는 기업

B	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화 시에는 거래안정성 저하가능성이 높은 기업

열위	CCC	상거래를 위한 신용능력이 보통 이하이며, 거래안정성 저하가 예상되어 주의를 요하는 기업

CC	상거래를 위한 신용능력이 매우낮으며, 거래의 안정성이 낮은 기업

C	상거래를 위한 신용능력이 최하위 수준이며, 거래위험 발생가능성이 매우 높은기업

부실	D	현재 신용위험이 실제 발생하였거나, 신용위험에 준하는 상태에 처해 있는 기업

제외	유보	1년 미만의 결산재무제표를 보유하였거나, 경영상태 급변(합병,영업양수도,업종변경 등)으로 기업신용평가등급 부여를 유보하는기업

※ 평가자의 필요에 따라 각 등급을 +,ㅇ,-로 세분할 수도 있습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1996년 07월 03일	부	해당사항없음.
2. 회사의 연혁

당사의 최근 5사업연도 중 주요 변동 내역은 다음과 같습니다.가. 경영진의 중요한 변동2005년 9월 이후 김문기, 홍순택 2인의 각자대표이사 체제에서 2013년 9월 홍순택 대표이사가 일신상의 사유로 사임하고, 2014년 10월 김상현 대표이사가 선임되어 현재 김문기, 김상현 2인 각자대표이사 체제를 유지하고 있습니다.나. 최대주주의 변동2014년 12월 기존 최대주주 및 특수관계인간의 주식매매로 인하여 최대주주가 김성기에서 (주)에스엔아이로 변경되었습니다.

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항2013년 02월 삼하세원 '10대 납세기업 2위'수상2013년 05월 '대구광역시 노사화합상 수상 [대구광역시]2014년 01월 2013년도 북경현대 '최우수협력사' 선정2014년 03월 삼하세원 '연조우정상' 수상 [중국 하북성 정부 외국전문가국]2014년 07월 세원정공 '현대모비스 2014년 상반기 납입 우수사' 선정2015년 05월 2014년도 북경현대 '품질우수상' 수상2016년 07월 세원정공 대구시 스타기업 100 선정2017년 04월 월드클래스 300 기업에 선정 [중소기업청]2017년 12월 IATF16949 인증
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※최근 5년간 해당사항 없음.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	26,000,000	26,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,000,000	10,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,000,000	10,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,000,000	10,000,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,000,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당율을 결정하고 있습니다. 당사 정관 제45조와 제46조에서 이익배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.제45조 ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제①항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조 ④항에 따라 재무 제표를 이사회에서 승인한 경우에는 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제46조 ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제①항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제31기 1분기	제30기	제29기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-544	-8,373	-6,499

(별도)당기순이익(백만원)	-394	4,460	2,872

(연결)주당순이익(원)	-54	-837	-650

현금배당금총액(백만원)	-	250	1,000

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-2.99	-15.39

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.28	0.87

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	25	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

구분	제 31 기 1분기	제 30 기	제 29 기

[유동자산]	344,699,488	365,120,526	392,746,513

ㆍ현금및현금성자산	3,773,002	4,933,468	22,648,501

ㆍ매출채권및기타채권	27,707,720	24,707,244	115,595,408

ㆍ기타유동금융자산	287,301,962	310,383,274	220,273,076

ㆍ기타유동자산	2,316,478	3,409,175	5,190,731

ㆍ재고자산	23,439,179	21,687,365	29,038,797

ㆍ당기법인세자산	161,147	-	-

[비유동자산]	253,956,219	254,368,770	271,207,155

ㆍ투자자산	92,129,072	90,973,785	90,989,503

ㆍ유형자산	157,923,193	159,837,643	176,602,338

ㆍ무형자산	1,143,380	2,481,125	2,739,097

ㆍ사용권자산	1,683,067	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	980,817	980,817	780,817

ㆍ기타비유동자산	96,690	95,400	95,400

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자산총계	598,655,707	619,489,296	663,953,668

[유동부채]	64,192,351	84,526,929	104,472,737

[비유동부채]	23,365,812	23,123,152	21,162,145

부채총계	87,558,163	107,650,081	125,634,882

[자본금]	5,000,000	5,000,000	5,000,000

[자본잉여금]	2,100,000	2,100,000	2,100,000

[이익잉여금]	397,398,154	398,192,738	408,568,275

[기타포괄손익누계액]	2,624,531	2,016,505	7,173,257

[지배기업소유지분]	407,122,685	407,309,243	422,841,532

[비지배지분]	103,974,859	104,529,972	115,477,254

자본총계	511,097,544	511,839,215	538,318,786

매출액	40,419,122	190,705,650	229,481,812

영업이익	(3,388,555)	(26,153,002)	(21,986,851)

당분기순이익	(1,356,017)	(18,361,641)	(14,416,531)

지배회사지분순이익	(543,878)	(8,372,595)	(6,499,420)

소수주주지분순이익	(812,139)	(9,989,046)	(7,917,111)

주당순이익(원)	(54)	(837)	(650)

연결에 포함된 회사수	1 개	1 개	1 개

나. 요약(별도)재무정보 (단위 :천원)

구분	제 31 기 1분기	제 30 기	제 29 기

[유동자산]	157,575,357	158,056,808	157,389,104

ㆍ현금및현금성자산	3,685,081	4,914,467	18,653,801

ㆍ매출채권및기타채권	6,026,415	7,516,786	12,298,313

ㆍ기타유동금융자산	140,660,102	140,051,338	116,746,625

ㆍ기타유동자산	1,458,938	1,737,722	1,346,819

ㆍ재고자산	5,744,821	3,836,495	8,343,546

ㆍ당기법인세자산	-	-	-

[비유동자산]	112,381,865	112,339,327	110,929,538

ㆍ투자자산	84,845,146	84,845,146	84,845,146

ㆍ유형자산	24,949,961	25,260,622	23,849,495

ㆍ무형자산	1,142,009	1,157,342	1,358,680

ㆍ사용권자산	367,242	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	980,817	980,817	780,817

ㆍ기타비유동자산	96,690	95,400	95,400

자산총계	269,957,222	270,396,135	268,318,642

[유동부채]	14,258,390	14,317,463	16,384,836

[비유동부채]	16,889,384	16,624,622	14,937,614

부채총계	31,147,774	30,942,085	31,322,450

[자본금]	5,000,000	5,000,000	5,000,000

[자본잉여금]	2,100,000	2,100,000	2,100,000

[이익잉여금]	231,709,448	232,354,050	229,896,192

자본총계	238,809,448	239,454,050	236,996,192

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	8,315,539	48,917,349	54,947,970

영업이익(손실)	(1,418,697)	681,140	(1,280,514)

당분기순이익	(393,896)	4,460,800	2,872,187

주당순이익(원)	(39)	446	287
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제31기 1분기(당기)	선진회계법인	-	해당사항 없음

제30기(전기)	세영회계법인	적정	해당사항 없음

제29기(전전기)	세영회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제31기 1분기(당기)	선진회계법인	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	100,000	-

제30기(전기)	세영회계법인	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	65,000	1,458

제29기(전전기)	세영회계법인	반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	65,000	1,414

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제31기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제30기(전기)	-	-	-	-	-

제29기(전전기)	-	세무조정	-	5,000	세영회계법인

2. 회계감사인의 변경 당사의 외부감사인이었던 세영회계법인과의 감사계약기간이 만료됨에 따라 제31기 사업연도와 연속하는 2개 사업연도에 대한 외부감사인으로 선진회계법인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 감사인은 공시 대상기간에 대한 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회의 권한 내용 이사회는 상법 및 회사의 정관이 정하는바에 따라 보장된 사항을 결정할 권한과 책임을 가집니다. 그 주요내용으로는 주주총회와 관련하여 소집과 상정의안의 심의 및 영업보고서와 재무제표의 승인 권한을 가집니다. 경영에 관한 사항으로 회사의 기본방침 결정과 대표이사의 선임 등 경영을 위한 기본적인 직제와 회사의 중요한 현안을 심의 의결합니다. 재무에 관한 사항으로 투자활동과 신주의 발행 및 중요한 규모의 차입 등 자산부채의 중요한 변화를 초래할 수 있는 사항에 대하여 심의 의결합니다. 기타사항으로는 중요한 소송의 제기 및 관련 주요사항에 대한 결정을 합니다. (2) 이사회 운영규정의 주요내용

구 성	주주총회에서 선임된 이사 전원

개최시기	정기이사회	매 반기 1회 소집

임시이사회	필요에 따라 수시로 소집

소집권자	대표이사(사장)

소집절차	① 이사회는 이사로 구성하며 본 회사 업무의 중요사항을 결의한다.② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을때에는 그 이사가 회일 7일간전에 각 이사 에게 통지하여 소집한다. 그러나이사 전원의 동의가 있을때에는 소집 절차를 생략할수 있다. ③ 이사회의 의장은 제②항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

결의방법	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 한다. ② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송.수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다. ③ 이사회의 결의에 대하여 특별한 이해관계가 있는자는 결의권을 행사하지 못한다.

(3) 이사회 구성 당사의 이사회는 보고서 작성 기준일 현재 대표이사를 포함한 3명의 사내이사, 1명의 기타비상무이사와 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한, 이사회내 위원회는 감사위원회가 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.- 이사회 구성원의 인적사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조해 주시기 바랍니다. 나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	주요내용	가결여부	이사의 성명	비고

김문기(출석률:100%)	김상현(출석률:100%)	김성한(출석률:100%)	박병진(출석률:80%)	김지수(출석률:60%)	김오룡(출석률:0%)	김연창(출석률:50%)	이하나(출석률:80%)

1	2019.09.11	재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	해당사항없음	찬성	-

2	2019.09.11	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	해당사항없음	찬성	-

3	2019.09.11	이사후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	해당사항없음	찬성	-

4	2019.09.27	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	해당사항없음	불참	찬성	-

5	2019.11.12	세원아메리카 지급보증 제공의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	해당사항없음	찬성	불참	-

※ 제 30기 정기주주총회 결과(2019.09.27) 김연창 사외이사가 신규선임되었고, 김오룡사외이사가 일신상의 사유로 등기임원에서 사임하였습니다.

다. 이사의 독립성보고서 작성기준일 현재 이사회 구성원 7명은 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었습니다. 이사선임시 주주총회이전에 이사에 대한 인적사항, 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등을 공시하고 있습니다. 사외이사의 경우 회사와의 독립성 여부, 법상 자격요건 등을 확인한 '사외이사 자격요건 확인서'를 매년 주주총회 종료 후 한국거래소에 제출하고 있습니다. 또한, 당사는 주주총회에 사외이사 후보를 추천하기 위한 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운영중입니다. 보고서 작성기준일 현재 사외이사후보추천위원회는 총 2명으로 사외이사 1명, 사내이사 1명으로 구성되어 있으며, 관련 법규에 의거 총인원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. 사외이사 후보의 추천과 관련해 관계법령에 의한 주주제안권 행사가 있는 경우사외이사후보추천위원회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회 의안으로 상정하고 있습니다.라. 이사의 전문성당사는 이사회의 제반 업무를 지원하는 간사(재경팀, 상무)를 두고 있습니다.또한, 기타 주요현안에 대해서 정보를 제공하고 있으며, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 필요시 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받을수 있습니다.마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	-

- 당사는 사외이사의 직무수행을 보조하는 지원조직이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고

박 병 진	영남대학교 상경대학장,공정거래위원회 자문위원, 뉴욕주립대학 객원교수	사외이사

김 지 수	한국외환은행 조사부,한국통신 연구개발단 선임연구원	사외이사

김 연 창	대구시 경제부시장, 경북대 디지털설계 및 생산기술연구소 산학협력 중점교수	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회 위원을 선임하고 있습니다. 감사위원회 위원은 회계/재무 전문가가 최소 1명 이상으로 구성되어 있으며, 감사위원회 위원과 당사의 거래내역은 없습니다. 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.보고서 작성기준일 현재 감사위원회 위원 전원은 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성되어 독립성을 견지하고 있습니다.

다. 감사위원회의 주요활동

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부

1	2019.09.11	재무제표 보고의 건내부회계 관리제도 운용실태 평가의 건	-

2	2019.09.11	정기주주총회 부의 안건 검토	-

라. 감사위원회의 교육 실시 계획당사는 감사위원회에 대하여 교육 실시 계획이 없습니다.

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	-

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	1	대리(4년)	- 감사위원에게 경영실적, 영업보고 및 주요 이슈사항 사전 보고- 기타 감사위원의 직무수행에 필요한 정보 및 요청사항에 대한 지원

당사는 보고서 제출일 현재 준법지원인 지원조직이 설치되어 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않으며, 제11기 정기주주총회부터 정관 제23조에 따라 서면투표제를 채택하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다 ② 이사회에서 결의하는 경우 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다. ③ 제②항의 규정에 따라 서면에 의한 의결권을 행사하는 경우, 회사는 소집통지서 에 의결권을 행사하는 경우, 회사는 소집통지서에 의결권을 행사하는데 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김문기	남	1946년 10월	대표이사	등기임원	상근	총괄	영남대학교, 태광산업(주)	955,700	-	본인	34년 11개월	2022년 09월 27일

김상현	남	1977년 10월	대표이사	등기임원	상근	총괄	성균관대학교, Cornell Univ. MBA	263,282	-	특수관계자	16년 9개월	2022년 09월 27일

김성한	남	1972년 07월	사내이사	등기임원	상근	재경	고려대학교, (주)한국아이비엠	-	-	-	3년 5개월	2022년 09월 27일

이하나	여	1982년 09월	기타비상무이사	등기임원	비상근	총괄	이화여자대학교, (주)유니폴리	94,366	-	특수관계자	-	2020년 09월 26일

박병진	남	1953년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	영남대학교ㆍ대학원졸업, 영남대상경대학장, 공정위 자문위원,뉴욕주립대객원교수	-	-	-	-	2022년 09월 27일

김지수	남	1954년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대졸업, 미국 The University of Texas at Austin졸업[경영학박사],한국외환은행조사부,한국통신연구개발단 선임연구원	-	-	-	-	2020년 09월 27일

김연창	남	1955년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	대구시 경제부시장, 경북대 디지털설계 및 생산기술연구소 산학협력 중점교수	-	-	-	-	2021년 09월 27일

서재식	남	1958년 12월	사장	미등기임원	상근	총괄	성균관대학교, (주)한국아이비엠	-	-	-	3년 5개월	-

김정옥	여	1960년 09월	전무	미등기임원	상근	총괄	-	-	-	-	22년 7개월	-

이동민	남	1963년 11월	이사	미등기임원	상근	생산	-	-	-	-	30년 3개월	-

송근수	남	1959년 05월	상무	미등기임원	상근	생산	울산대학교, (주)현대자동차	-	-	-	2년 2개월	-

신현일	남	1962년 06월	상무	미등기임원	상근	연구	부산대학교 기계공학석사, (주)현대자동차	-	-	-	4년 9개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

자동차부품	남	215	-	-	-	215	12.51	3,056,877	14,196	-

자동차부품	여	6	-	-	-	6	11.68	84,477	14,079	-

합 계	221	-	-	-	221	12.49	3,141,354	14,193	-

※ 연간급여총액 및 1인평균 급여액은 3개월간 지급금액임

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	186,073	37,215	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	6,000,000	사외이사 포함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	183,383	26,198	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	162,383	23,198	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	21,000	7,000	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-해당사항없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 (1) 공시작성일기준 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

구분	회사명	사업자번호	업종	비고

국내	상장	(주)세원물산	504-81-05369	자동차부품	코스닥

비상장	(주)세원테크	503-81-28603	자동차부품	-

(주)세원이엔아이	515-81-09439	자동차부품	-

(주)에스엔아이	503-81-79776	자동차부품	-

(주)에스엠티	505-81-60555	자동차부품	-

해외	비상장	삼하세원기차과기유한공사	-	자동차부품	중국

SEWON AMERICA INC	-	자동차부품	미국

(2) 계통도 (단위: %)

피출자출자	(주)세원정공	(주)세원물산	(주)세원테크	(주)세원이엔아이	삼하세원(중국법인)	세원아메리카(미국법인)

(주)세원정공	-	22.82%	24.49%	26.71%	62.00%	-

(주)세원물산	-	-	13.47%	20.00%	19.00%	-

(주)세원테크	-	-	-	28.29%	19.00%	60.00%

(주)에스엔아이	21.01%	5.45%	18.36%	-	-	-

(주)에스엠티	3.00%	37.32%	-	-	-	-

(3) 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황

성 명	직 명	겸직현황	상근여부

김문기	대표이사	(주)세원물산 대표이사	여

(주)세원테크 대표이사	여

삼하세원기차과기유한공사 동사장	부

세원아메리카 Chairman	부

김상현	대표이사	(주)세원테크 이사	여

삼하세원기차과기유한공사 동사	부

세원아메리카 Director	부

(주)에스엔아이 대표이사	여

이하나	기타비상무이사	(주)에스엔아이 이사	여

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

세원물산	1997년 12월 24일	증자참여	1,394	1,905	22.8	23,274	-	-	-	1,905	22.8	23,274	243,012	5,811

세원테크	1995년 10월 26일	증자참여	1,750	2,000	24.5	16,192	-	-	-	2,000	24.5	16,192	183,988	9,233

세원E	1996년 02월 08일	증자참여	935	187	26.7	7,518	-	-	-	187	26.7	7,518	62,213	1,228

삼하세원기차과기유한공사	2005년 05월 10일	출자금	10,365	-	62.0	37,824	-	-	-	-	62.0	37,824	373,371	-17,170

합 계	-	-	84,808	-	-	-	-	-	84,808	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1.대주주등에 대한 신용공여 연결실체는 당분기말 현재 계열회사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로 국내외 금융기관으로부터의 차입금등에 1,794억원(102,500천USD, 221,000천CNY, 19,000백만원)상당의 지급보증을 제공하고 있습니다. 계열회사의 채무불이행등으로 인해 당사의 채무로 확정되어 그 채무를 대신 부담한 경우는 발생하지 않았습니다.[채무보증은 2019.9.30일 매매기준율(@1201.3, @168.52)로 환산한 금액임.] 채무보증현황의 상세 내역은 다음과 같습니다.

보증제공자	피보증인	보증제공처	한도금액(단위 : 천원)

㈜세원정공	Sewon America, Inc.	KEB하나은행	USD 12,000,000

㈜세원정공	Sewon America, Inc.	KEB하나은행	USD 3,000,000

㈜세원정공	Sewon America, Inc.	KEB하나은행	USD 28,800,000

㈜세원정공	Sewon America, Inc.	한국수출입은행	USD 40,000,000

㈜세원정공	Sewon America, Inc.	국민은행	USD 18,700,000

삼하세원기차과기공사	황화세원기차과기유한공사	우리은행	CNY 50,000,000

삼하세원기차과기공사	중경성원기차과기유한공사	우리은행	CNY 140,000,000

삼하세원기차과기공사	중경성원기차과기유한공사	KEB하나은행	CNY 31,000,000

㈜세원정공	(주)세원물산	기업은행	19,000,000

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(단위 : 천원)

성명(법인명)	관 계	가지급금ㆍ대여금 내역	비고

계정과목	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기말

종업원	종업원	주주.임원.종업원단기대여금	8,919	72,616	(78,071)	3,464

합 계	8,919	72,616	(78,071)	3,464
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당 사항 없음

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제30기주주총회('19.9.27)	제1호 의안 : 재무제표 승인제2호 의안 : 정관 일부 변경제3호 의안 : 이사선임제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임제5호 의안 : 이사보수한도 승인	원안대로 승인(주당25원 배당, 5%)원안대로 승인(사업내용의 추가)원안대로 승인(사내이사 3명, 사외이사 2명)원안대로 승인(사외이사 2명)원안대로 승인(60억원)	-

제29기주주총회('18.9.21)	제1호 의안 : 재무제표 승인제2호 의안 : 정관 일부 변경제3호 의안 : 이사선임제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임제5호 의안 : 이사보수한도 승인	원안대로 승인(주당100원 배당, 20%)원안대로 승인(사업내용의 추가)원안대로 승인(사외이사 1명)원안대로 승인(사외이사 1명)원안대로 승인(60억원)	-

제28기주주총회('17.9.22)	제1호 의안 : 재무제표 승인제2호 의안 : 정관 일부 변경제3호 의안 : 이사선임제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임제5호 의안 : 이사보수한도 승인	원안대로 승인(주당100원 배당, 20%)원안대로 승인(임원의 수 및 임기)원안대로 승인(사외이사 2명, 기사비상무이사 1명)원안대로 승인(사외이사 2명)원안대로 승인(60억원)	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당사는 2018년 12월 4일자에 공소 제기된 당사 임원의 업무상 배임 혐의 사실(혐의금액 423,596백만원)을 2019년 7월 24일에 지연 공시한 바, 이에 따라 한국거래소는동일자에 당사 주권의 매매거래를 정지시킴과 동시에 상장 적격성 실질심사 대상 여부를 심의하여 2019년 8월 14일 상장 적격성 실질심사 대 상으로 결정하였고 8월 19일 불성실공시법인으로 지정하였습니다. 이후 2019년 10월 8일 기업심사위원회 심의, 의결을 통하여 2020년 10월 8일까지 개선기간을 부여받았습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황- 해당 사항 없음

다. 채무보증 현황- 'IX. 이해관계자와의 거래내용' 중 '1. 대주주등에 대한 신용공여'를 참조하시기 바랍니다.

라. 채무인수약정 현황- 해당 사항 없음마. 그 밖의 우발채무등- 'XI. 재무제표 등'의 '연결재무제표에 대한 주석 32. 우발부채 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

3 . 제재현황 등 그 밖의 사항

일자	대상자	내용	사유	근거법령	회사의 이행현황	대책	비고

2019.08.19	법인	불성실공시법인
지정	배임혐의 사실('18.12.4)의지연공시('19.7.24)	유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의2	공시위반제재금80백만원 납부	공시책임자 변경,공시관련 모니터링강화	-

4 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당 사항 없음

5. 중소기업기준 검토표
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.