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아시아나항공 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 29 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 아시아나항공(주)
대 표 이 사 : 김수천
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강서구 오정로 443-83
(전 화) 02-2669-3114
(홈페이지) http://flyasiana.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 김호균
(전 화) 02-2669-5216
목 차

Ⅰ. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 등 Ⅱ. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 주요제품 및 서비스에 관한 사항 3. 주요 원재료 4. 생산 및 설비 5. 매출 6. 수주상황 7. 시장위험과 위험관리 8. 파생상품거래 및 풋백옵션 등 거래현황 9. 경영상의 주요계약 10. 연구개발활동 11. 그 밖의 투자의사결정에 필요한 사항 Ⅲ. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결 재무제표 3. 연결 재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항 Ⅳ. 감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 2. 감사용역 체결현황 3. 회계 감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 4. 종속회사 중 공시대상기간중 회계감사인으로부터 적정의견 외의 감사의견을 받은 회사 5. 회계감사인의 변경 6. 내부통제에 관한 사항 Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견 Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 Ⅶ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주의 변동현황 3. 주식의 분포 4. 주식사무 5. 주가 및 주식 거래실적Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 2. 대주주와의 자산 양수도 등 3. 대주주와의 영업거래 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 XI . 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 2. 우발채무 3. 제재현황 등 그 밖의 사항
【 대표이사 등의 확인 】

확 인 서

우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 공시서류의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 공시서류에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다. 또한, 당사는 「주식회사의외부감사에관한법률」제2조의2 및 제2조의3의 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다.(「주식회사의외부감사에관한법률」제2조에 의한 외감대상법인에 한함) 2016. 11. 14 아시아나항공주식회사 대표이사 김 수 천 (서명) 신고업무담당이사 김 호 균 (서명)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1988.02.17	-	보통주	1,000,000	5,000	5,000	-

1988.12.30	유상증자(주주배정)	보통주	1,000,000	5,000	5,000	-

1989.01.26	유상증자(주주배정)	보통주	1,600,000	5,000	5,000	-

1989.04.18	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	5,000	5,000	-

1989.06.16	유상증자(주주배정)	보통주	2,400,000	5,000	5,000	-

1989.08.29	유상증자(주주배정)	보통주	4,000,000	5,000	5,000	-

1989.09.06	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	5,000	5,000	-

1990.12.31	-	보통주	120,000	5,000	5,000	충일건설 합병

1991.02.27	유상증자(주주배정)	보통주	1,600,000	5,000	5,000	-

1991.03.28	유상증자(주주배정)	보통주	2,400,000	5,000	5,000	-

1991.09.26	유상증자(주주배정)	보통주	1,600,000	5,000	5,000	-

1991.10.31	유상증자(주주배정)	보통주	3,200,000	5,000	5,000	-

1991.12.10	유상증자(주주배정)	보통주	880,000	5,000	5,000	-

1991.12.12	유상증자(주주배정)	보통주	3,600,000	5,000	5,000	-

1991.12.14	유상증자(주주배정)	보통주	1,200,000	5,000	5,000	-

1992.06.30	유상증자(주주배정)	보통주	4,600,000	5,000	5,000	-

1992.12.30	유상증자(주주배정)	보통주	6,800,000	5,000	5,000	-

1993.12.30	유상증자(주주배정)	보통주	6,600,000	5,000	5,000	-

1996.12.21	유상증자(주주배정)	보통주	23,400,000	5,000	5,000	-

1999.06.29	유상증자(주주배정)	보통주	28,000,000	5,000	5,000	-

1999.08.17	유상증자(일반공모)	보통주	22,000,000	5,000	5,000	-

1999.12.16	유상증자(주주배정)	보통주	50,000,000	5,000	7,500	-

2004.09.21	-	보통주	5,170,743	5,000	5,000	아시아나 지원시설 합병

2009.09.21	신주인수권행사	보통주	3,680	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2010.06.30	신주인수권행사	보통주	75,880	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2010.09.30	신주인수권행사	보통주	1,021,884	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2010.12.31	신주인수권행사	보통주	2,150,392	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2011.03.31	신주인수권행사	보통주	515,483	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2011.06.30	신주인수권행사	보통주	1,001,076	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2011.09.30	신주인수권행사	보통주	2,828,905	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2011.12.31	신주인수권행사	보통주	539,205	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채

2012.02.29	신주인수권행사	보통주	11,794,117	5,000	5,000	제60회 신주인수권부사채(행사만기)

주) 상기 신주인수권 행사 수량은 해당 분기중(2009.09.21 발행 신주인수권은 2009년 연간) 모집된 권리행사 주식수의 합산 숫자이며, 주식발행일자는 행사기간 중 모집된 신주인수권 중 마지막으로 접수된 신주인수권의 권리행사일 기준임.

나. 전환사채등 발행현황 - 2016년 9월 30일 기준 미상환 전환사채, 미상환 신주인수권부사채, 미상환 전환형 조건부자본증권 없음
4. 주식의 총수 등

가.주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	195,101,365	-	195,101,365	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	195,101,365	-	195,101,365	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	195,101,365	-	195,101,365	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 - 2016년 9월 30일 현재 회사가 보유중인 자기주식 없음

다. 종류주식 발행현황 - 2016년 9월 30일 현재 종류주식 발행 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	195,101,365	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	195,101,365	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 전반적인 사항 회사는 주주가치 제고를 위하여 회사 이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요 수단으로 "자기주식 취득을 통한 주식의 소각" 및 "이익배당"을 정관에 규정하고 있으며, 배당에 관한 사항은 회사 재무정책과 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적 으로 결정하고 있습니다.

(1) 주식의 소각 (회사 정관 제14조) (가) 회사는 이사회의 결의로 발행주식총수의 100분의 20범위 내에서 주주에게 배당할 이익으로 주식을 소각할 수 있다. (나) 제1항의 규정에 의한 주식의 소각은 회사가 자기주식을 취득하여 소각하는 방법으로 한다.

(2) 이익배당 (회사 정관 53조)

(가) 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익 배당 총액의 2분의 1에 상당하는 금액을 초과하지 못한다. (나) 제1항의 배당은 매결산기 말일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에 지급하며 미지급 배당금에 대하여는 이자를 부하지 아니 한다. (다) 배당금 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제29기 3분기	제28기	제27기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	168,480	-138,080	62,181

주당순이익 (원)	864	-708	319

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) (연결)당기순이익 = 지배기업 소유주지분 보통주 당기순이익 주2) 주당순이익 = 지배기업 소유주지분 보통주 당기순이익 ÷ 가중평균유통보통주식수
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제29기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	해당사항 없음

제28기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제27기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제29기 3분기(당기)	삼정회계법인	분/반기재무제표에 대한 검토개별재무제표에 대한 감사연결재무제표에 대한 감사	560	4,300

제28기(전기)	삼정회계법인	"	560	5,415

제27기(전전기)	삼정회계법인	"	365	5,415

주) 분/반기검토 및 감사 외 영문보고서 작성 소요시간 및 외국공인회계사 투입시간이 포함되어 있습 니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제28기(전기)	2016.1월	법인세 세무조정 업무	2015.01 ~ 2015.12	22백만원	-

제27기(전전기)	2015.3월	법인세 세무조정 업무	2014.01 ~ 2014.12	20백만원	-

제26기(전전전기)	2014.2월	법인세 세무조정 업무	2013.01 ~ 2013.12	20백만원	-

4. 종속회사 중 공시대상기간중 회계감사인으로부터 적정의견 외의 감사의견을 받은 회사 - 해당사항없음. 5. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제4조 제1항, 제2항 및 제4조의2 제1항에 따라 감사위원회에서 승인을 받아 2014년 ~ 2016년 외부감사인으로 삼정회계법인을 선임하였습니다. 6. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 당사 감사위원회의 의견으로는 2015년 12월 31일로 종료되는 회계년도의 아시아나항공주식회사의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있습니다. 나. 내부회계관리제도 ※ 내부회계관리자가 보고한 내부회계관리제도 운영실태 (2016.2.3)(1) 점검목적본 점검의 목적은 당사의 2015 사업연도를 대상으로 내부회계관리제도가 관련법규 및 규정에 따라 적정하게 제정되고, 효과적으로 운영되고 있는 지를 검증하는데 있음 (2) 점검내용내부회계관리제도 운영실태를 점검함에 있어서 주로 내부회계관리규정 및 기업회계기준에 의거한 회계처리 절차의 제정 및 적용의 적정성, 당사의 자산 부채 평가의 적정성, 수익과 비용 인식의 기업회계기준과의 부합성 등을 중점적으로 점검함. (3) 점검결과내부회계관리제도를 점검한 결과, 당사의 내부회계관리제도는 제반법규에 따라 적정하게 제정되고, 효과적으로 운영되고 있다고 판단됨 다. 내부통제구조의 평가 - 해당사항없음
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

분기보고서 기재 생략
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(2016.9.30 기준)

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

임인택	(前) 건설교통부 장관	사외이사	-

정창영	(前) 연세대학교 총장	사외이사	-

김종창	(前) 법무법인 광장 고문	사외이사	-

(2) 감사위원회 위원의 독립성 ○ 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 ① 감사위원회 설치일 : 2000.3.28 ② 구성(당사 정관 제45조) - 3인이상의 이사로 구성하고 총위원의 3분의 2이상은 사외이사로 한다. - 필요시 회사비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다. ③ 위원장의 선임과 위원의 해임 - 위원장은 위원회 결의로 사외이사 위원중에서 선임한다. - 위원은 주주총회 결의로 선임ㆍ해임할 수 있다. (3) 감사위원회 활동 ○ 감사위원회 안건의 주요내용 및 의결현황 - 상기 ["1. 이사회에 관한 사항" 중 "다. 이사회내 위원회, (2) 위원회 활동내역 , "(나) 감사위원회"] 참조 (4) 준법지원인 선임현황

(2016.9.30 기준)

성명	주요경력	비고

박진우	연세대학교 법학과/경제대학원 졸업 아시아나항공 법무팀 (2000년~현재)
아시아나항공 준법지원인 선임(2012년~현재)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 회사는 집중투표제와 서면투표제를 채택하지 않고 있으며, 전자투표제도의 경우, 제27기 주주총회(2015.3.31)부터 상법 제368조의4 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호 전자위임장권유제도에 따라 전자투표제도와 전자위임장권유를 활용하기로 결의하였습니다. 이 두 제도의 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁한 상태이며, 주주는 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. 나. 소수주주권의 행사 (1) 행사일 : 2013.11.27 (2) 행사주체 : 조숙자, 이수정 (3) 주요내용 : ① 금호산업CP 790억 매입 ② 화물유류할증료 담합 관련 손실 ③ 아시아나애바카스 주식거래와 관련하여, 회사의 전·현직 이사 들을 상대로 소액주주들을 대신하여 회사가 소를 제기할 것을 청구 하였으나, 이행되지 않아 주주대표소송 제기. (4) 진행경과 : 원고(소액주주)가 2014년 1월 27일 손해배상청구 소 송 제기, 2016년 2월 5일 당사 1심 승소하였으며 2016년 10월 21일 당사 2심 승소함. 다. 경영지배권 경쟁 당사는 공시대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기임원	9명	2,700	-

주1) 상기 등기임원(9명)은 사내이사 4명, 사외이사 5명으로 구성됨. 주2) 상기 주주총회 승인금액은 사내이사와 사외이사 관련 주총승인금액 합계임

(2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	788,703	197,176	-

사외이사	5	184,000	36,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	108,000	36,000	-

계	9	972,703	108,078	-

주1) 등기이사 인원수는 사내이사만을 기입함주2) 당사 감사위원회 위원 3명은 전원 사외이사임주3) 상기 "계"는 당사 등기임원(사내이사+사외이사) 관련 숫자 합계임 주4) 보수총액은 당분기말까지의 누적지급 금액임 주5) 등기이사 1인당 평균보수액은 보수총액을 등기이사수로 단순 평균한 금액임주6) 사외이사, 감사위원회 위원 또는 감사의 1인당 평균보수액은 공시기간 퇴임/신임한 이사수를 고려한 금액임주7) 당사는 주식매수선택권을 부여하지 않았음 ( 3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준 - 이사ㆍ감사의 보수지급 기준은 급/상여 기준임 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 (1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법 - 개인별 보수총액이 5억 이상인 해당자 없음 다 . 주식매 수선택권의 부여 및 행사현황 - 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등가. 보증

(2016.9.30 현재) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	회사와의관계	제공목적	제공일	제공기관	최초금액	최근잔액	만기일	주채무주요내용	내부통제절차내용	비고

Kumho AsianaPlaza Saigon	계열회사	차입보증	2014-10-15	SC Bank	131,750	0	2017-10-15	PEF차입	이사회결의	-

주) 상기 SC BANK 차입금은 2016년 7월 전액 조기상환되어 당사 보증채무가 소멸됨

나. 대여

(2016.9.30 현재) (단위 : 백만원)

성 명 (법인명)	관 계	거 래 내 역	비 고

기 초	증 가	감 소	기 말

금호리조트	계열회사	10,850	-	3,000	7,850

금호홀딩스	계열회사	2,578	-	166	2,412	환율영향으로 116백만원 감소

합 계	13,428	-	3,116	10,262

주) 기말 잔액은 금호홀딩스 외화 대여금 $2,200천을 2016년 9월말 최초고시 매매기준율 ( 1,196.30원/$ ) 로 원화환산한 금액임

2. 대주주와의 자산 양수도 등(단위 : 백만원)

거래상대방	회사와의관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	발생손익	내부통제절차내용

금호기업(주)	계열회사	지분증권 매각	2016-4-29	금호터미널지분 100%	유동성 확보를 통한 재무건전성 강화	270,000	3,779	이사회결의

3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해 당사항 없 음