롯데에너지머티리얼즈 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등가. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2015.12..18	회생절차개시신청(종속회사의주요경영사항)	일진엘이디주식회사 회생절차신청	-

2016.01.08	출자법인회생절차 및 파산 관련 결정	일진엘이디주식회사 회생절차 개시결정	- 2016년 6월 14일 법원 파산 선고가 결정- 청산 진행중

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제31기 정기주주총회(2018년03월30일)	제1호의안 제31기(2017.01.01~2017.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 정관 일부 변경의 건	원안대로 통과	-

제3호의안 이사선임의 건	원안대로 통과	-

제4호의안 이사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제5호의안 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제30기 정기주주총회(2017년03월24일)	제1호의안 제30기(2016.01.01~2016.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 이사선임의 건	원안대로 통과	-

제3호의안 감사선임의 건	원안대로 통과	-

제4호의안 이사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제5호의안 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제29기 정기주주총회(2016년03월25일)	제1호의안 제29기(2015.01.01~2015.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 정관 일부 변경의 건	원안대로 통과	-

제3호의안 이사선임의 건	원안대로 통과	-

제4호의안 감사선임의 건	원안대로 통과	-

제5호의안 이사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제6호의안 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

3. 우발채무 등 (1) 당분기말 현재 연결회사가 금융기관과 체결하고 있는 차입금 등 한도약정의 내역은 다음과 같습니다(단위:천원, USD, JPY). 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 9월 30일 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 채무보증 현황1) 타인에 대한 채무보증 결정일진머티리얼즈의 종속회사에 대한 대한 채무보증 현황은 다음과 같습니다.(기준일 : 2018년 9월 30일) (단위 : 천원)

구분	회사명	채무자	보증제공처	보증금액	만료일	비고

종속기업	일진건설㈜	㈜위마스터	메리츠종합금융증권메리츠화재해상보험메리츠캐피탈	45,000,000	2019년7월21일	책임준공보증

일진건설㈜	㈜금보	메리츠종합금융증권메리츠화재해상보험	58,000,000	2020년5월23일	책임준공보증

6. 단기매매차익 미환수 현황당사는 공시대상 기간중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다 7. 제제현황 1) 감사前 재무제표에 대한 경고 조치가. 일자 : 2018. 03. 28나. 처벌 또는 조치 기관 : 증권선물위원회다. 처벌 또는 조치대상자 : 당사라. 처벌 또는 조치내용 : 경고조치 마. 사유 및 근거법령- 사유 : 2016회계연도 감사前 별도 재무제표 미제출 - 근거법령 :「주식회사의 외부감사에 관한 법률」제 7조 바. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황- 재무제표 제출체계 개선완료사. 재발방지를 위한 회사의 대책- 사후 확인 및 내부결재 프로세스 구축- 공시 담당자 교육 및 금감원/거래소 교육 참가 8. 녹색 경영당사는 저탄소 녹색성장 기본법 제42조제5항 및 동법 시행령제 29조에 따른 관리업체에 해당하지 않습니다. 저탄소 녹생성장 기본법 제44조에 따른 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다.

구분	2017년	2016년	2015년

익산공장	온실가스 배출량(tCO2e/yr)	111,316	111,498	109,367

에너지사용량(TJ/yr)	2,306	2,283	2,242

에너지사업부	온실가스 배출량(tCO2e/yr)	1195	2,969	3,231

에너지사용량(TJ/yr)	25	59	63

합계	온실가스 배출량(tCO2e/yr)	112,511	114,467	112,598

에너지사용량(TJ/yr)	2,331	2,342	2,305

2016년 대비 2017년 에너지 사용량과 온실가스 배출량이 대동소이한 수준입니다. 지속적인 노력을 통해 효율적인 에너지 사용을 이루어 에너지 절감을 위해 노력 해 나가겠습니다.

9. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	2017.09.07	2차전지 Elecfoil 신규라인 증설	200,940	시설자금	72,922	증설 진행 및 자금 집행중

주1) 당사는 2017년 9월 7일 유상증자를 통해 200,940백만원의 자금을 모집하였으며, 2018년 9월 30일 현재 시설자금 72,922백만원을 집행하였으며, 증설 진행에 따라 추후 자금 사용이 증가할 예정입니다.

10. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2018년 9월 30일) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

11. 합병등의 사후 정보 1) 합병등의 사후 정보 당사는 당사의 기업경쟁력 및 기업운영의 효율화를 위하여 당기 중 LED 사업부문을 물적분할하여 신설회사인 일진엘이디(주)를 설립하였으며, 이러한 당사의 LED 사업부문의 분할과 관련된 사항은 다음과 같습니다. (1) 분할일정 및 분할신설회사의 개요가. 분할기일 : 2012년 9월 1일 나. 분할승인을 위한 주주총회일 : 2012년 7월 30일다. 분할신설회사의 영업: LED CHIP 사업(2) 분할 방법 및 내용당사는 LED사업부문을 분할 시 분할신설회사의 주식을 당사가 모두 소유하는 물적분할을 실시하였습니다. 분할로 인하여 감소된 당사의 자산부채에 대하여 분할신설법인으로부터 교부받은 주식은 이전된 자산, 부채의 장부금액으로 계상하였습니다.(3) 당사는 상법 제530조의 9 제2항에 의거 분할되는 회사와 신설회사의 분할 전의 회사채무에 관한 연대책임을 배제하기로 되어 있습니다. 따라서, 신설회사는 분할되는 회사의 채무 중에서 출자한 재산에 관한 채무만을 부담하며, 분할되는 회사는 신설회사가 부담하지 아니하는 채무만을 부담합니다 2) 합병등 전후의 재무사항 비교표 - 당사의 분할 건은 물적 분할을 통한 건으로 외부기관으로로 부터 주요 재무사항의 예측치 및 실적치를 검토 받지 않았습니다

12. 보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	97,440	2017년 10월 16일	2018년 10월 16일	12개월	우리사주조합	116,504

주1) 우리사주조합 의무보호예수 주식 총 97,440주는 유상증자시 주주배정으로 우리사주조합원에게 배정된 주식이며, 상장 후 12개월이 경과하여 의무보호예수 기간이 만료되었습니다.