롯데에너지머티리얼즈 분기보고서 (2018.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등가. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2015.12..18	회생절차개시신청(종속회사의주요경영사항)	일진엘이디주식회사 회생절차신청	-

2016.01.08	출자법인회생절차 및 파산 관련 결정	일진엘이디주식회사 회생절차 개시결정	- 2016년 6월 14일 법원 파산 선고가 결정- 청산 진행중

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제31기 정기주주총회(2018년03월30일)	제1호의안 제31기(2017.01.01~2017.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 정관 일부 변경의 건	원안대로 통과	-

제3호의안 이사선임의 건	원안대로 통과	-

제4호의안 이사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제5호의안 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제30기 정기주주총회(2017년03월24일)	제1호의안 제30기(2016.01.01~2016.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 이사선임의 건	원안대로 통과	-

제3호의안 감사선임의 건	원안대로 통과	-

제4호의안 이사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제5호의안 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제29기 정기주주총회(2016년03월25일)	제1호의안 제29기(2015.01.01~2015.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 통과	-

제2호의안 정관 일부 변경의 건	원안대로 통과	-

제3호의안 이사선임의 건	원안대로 통과	-

제4호의안 감사선임의 건	원안대로 통과	-

제5호의안 이사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

제6호의안 감사보수 한도액 승인의 건	원안대로 통과	-

3. 우발채무 등 (1) 당분기말 현재 연결회사가 금융기관과 체결하고 있는 차입금 등 한도약정의 내역은 다음과 같습니다(단위:천원, USD, JPY).

제공처	무역금융 등	구매자금 등	선물환거래 등	외화수입신용장	전자채권발행	전자채권할인	지급보증	시설자금

㈜신한은행	30,000,000	3,700,000	-	USD1,267,453	58,000,000	3,000,000	USD1,530,595	-

㈜KEB하나은행	-	2,900,000	USD4,160,000 JPY926,000,000	-	4,000,000	24,040,000	2,040,000USD4,200,000	-

㈜우리은행	-	-	-	USD1,825,000	1,200,000USD4,500,000	10,000,000	USD183,000	-

한국씨티은행	-	2,000,000	-	USD3,000,000	-	-	-	-

농협은행㈜	-	2,000,000	-	-	6,000,000	-	-	-

한국산업은행	-	10,000,000	-	-	-	-	-	2,000,000

원화합계	3,000,000	20,600,000	-	-	69,200,000	37,040,000	2,040,000	2,000,000

외화합계(USD)	-	-	USD4,160,000	USD6,092,453	USD4,500,000	USD5,913,595	-

외화합계(JPY)	-	-	JPY926,000,000	-	-	-	-	-

(2) 당분기말 현재 연결회사는 한국광물자원공사 해외자원개발자금 차입금 지급보증등을 위하여 부보금액 3,141,088천원의 보험을 서울보증보험에 가입하고 있으며, 또한 계약이행보증 등과 관련하여 자본재공제조합, 전문건설공제조합 및 서울보증보험으로부터 26,187,663천원, 29,878,520천원 및 16,168,355천원의 보증을 제공받고 있습니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예금의 내용은 다음과 같습니다(단위:천원).

계정과목	당분기말	전기말	사용제한 내용

장기금융기관예치금	13,500	13,500	당좌개설보증금 등

(4) 당분기말 현재 연결회사의 계류중인 소송사건 내역은 다음과 같습니다(단위:천원).

구분	소송가액	원고	피고	진행상황

물품대금	123,743	일진머티리얼즈㈜	프리지어마크로스	항소심 진행중

주식대금	2,249,764	일진머티리얼즈㈜	저팬스텐트테크놀로지㈜	상대방 파산절차 종결에 따른 송달불능으로 인한 항소 취하(확정종결)

용역대금	276,226	일진유니스코(주)	금호석유화학(주)	2심 진행 중

손해배상	3,334,293	삼영글로벌㈜	한국토건,건설전문공제조합	2차 공판 진행 중

공사대금	500,250	삼영글로벌㈜	한국토건	발주자 공탁

손해배상	1,018,303	파크호텔㈜	삼영글로벌㈜	진행 중

손해배상	50,000	서희수	삼영글로벌㈜	진행 중

나. 담보제공 자산 현황

당분기말 현재 연결회사가 장ㆍ단기차입금 및 지급보증 등과 관련하여 해당 금융기관 등에 담보로 제공한 연결회사 소유 자산의 내역은 다음과 같습니다(단위:천원, USD, JPY).

담보제공자산	장부금액	관련 계정과목	채권최고액	담보권자

토지,건물 등	34,044,527	장기차입금	6,000,000	한국산업은행

USD 75,000,000

JPY 2,400,000,000

10,000,000	㈜신한은행

44,304,061	장ㆍ단기차입금	18,000,000	한국산업은행

7,500,000	㈜신한은행

매도가능금융자산	6,518,061	단기차입금	18,200,000	㈜KEB하나은행

3,127,294	2,000,000	농협은행

다. 보고기간 후 사건- 해당사항 없음. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음. (기준일 : 2018년 3월 31일) (단위 :원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 단기매매차익 미환수 현황당사는 공시대상 기간중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다6. 제제현황 1 ) 감사前 재무제표에 대한 경고 조치가. 일자 : 2018. 03. 28나. 처벌 또는 조치 기관 : 증권선물위원회다. 처벌 또는 조치대상자 : 당사라. 처벌 또는 조치내용 : 경고조치 마. 사유 및 근거법령- 사유 : 2016회계연도 감사前 별도 재무제표의 한국거래소 미제출 - 근거법령 : 「 주식회사의 외부감사에 관한 법률 」 제 7조 바. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황- 재무제표 제출체계 개선완료사. 재발방지를 위한 회사의 대책 - 사후 확인 및 내부결재 프로세스 구축- 공시 담당자 교육 및 금감원/거래소 교육 참가 7. 녹색 경영당사는 저탄소 녹색성장 기본법 제42조제5항 및 동법 시행령제 29조에 따른 관리업체에 해당하지 않습니다. 저탄소 녹생성장 기본법 제44조에 따른 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다.

구분	2017년	2016년	2015년

익산공장	온실가스 배출량(tCO2e/yr)	111,316	111,498	109,367

에너지사용량(TJ/yr)	2,306	2,283	2,242

에너지사업부	온실가스 배출량(tCO2e/yr)	1195	2,969	3,231

에너지사용량(TJ/yr)	25	59	63

합계	온실가스 배출량(tCO2e/yr)	112,511	114,467	112,598

에너지사용량(TJ/yr)	2,331	2,342	2,305

2016년 대비 2017년 에너지 사용량과 온실가스 배출량이 대동소이한 수준입니다. 지속적인 노력을 통해 효율적인 에너지 사용을 이루어 에너지 절감을 위해 노력 해 나가겠습니다. 8. 합병등의 사후 정보 1) 합병등의 사후 정보 당사는 당사의 기업경쟁력 및 기업운영의 효율화를 위하여 당기 중 LED 사업부문을 물적분할하여 신설회사인 일진엘이디(주)를 설립하였으며, 이러한 당사의 LED 사업부문의 분할과 관련된 사항은 다음과 같습니다. (1) 분할일정 및 분할신설회사의 개요가. 분할기일 : 2012년 9월 1일 나. 분할승인을 위한 주주총회일 : 2012년 7월 30일다. 분할신설회사의 영업: LED CHIP 사업(2) 분할 방법 및 내용당사는 LED사업부문을 분할 시 분할신설회사의 주식을 당사가 모두 소유하는 물적분할을 실시하였습니다. 분할로 인하여 감소된 당사의 자산부채에 대하여 분할신설법인으로부터 교부받은 주식은 이전된 자산, 부채의 장부금액으로 계상하였습니다.(3) 당사는 상법 제530조의 9 제2항에 의거 분할되는 회사와 신설회사의 분할 전의 회사채무에 관한 연대책임을 배제하기로 되어 있습니다. 따라서, 신설회사는 분할되는 회사의 채무 중에서 출자한 재산에 관한 채무만을 부담하며, 분할되는 회사는 신설회사가 부담하지 아니하는 채무만을 부담합니다 2) 합병등 전후의 재무사항 비교표 - 당사의 분할 건은 물적 분할을 통한 건으로 외부기관으로로 부터 주요 재무사항의 예측치 및 실적치를 검토 받지 않았습니다

9. 기타 보고기간 이후에 발생한 사건- 해당사항 없음.

10. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	2017.09.07	- 2차전지 Elecfoil 신규라인 증설, - 사업운영자금	200,940	-	-	추후 증설 일정에 따라 사용할 예정임.

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	114,904	2017년 10월 16일	2018년 10월 16일	12개월	우리사주조합	116,504

주1) 우리사주조합 의무보호예수 주식 총 116,504주는 유상증자시 주주배정으로 우리사주조합원에게 배정된 주식이며 상장 후 12개월이 경과한 후 의무보호예수 기간이 만료될 예정입니다.