플루토스 분기보고서 (2016.03)
5. 재무제표 주석

제30기 분기 : 2015년 12월 31일 현재
제29기 : 2015년 3월 31일 현재
제미니투자주식회사

1. 당사의 개요제미니투자주식회사(이하 "당사" 라 함)는 1986년 11월에 설립되었으며, 1989년 3월주식을 코스닥시장에 상장하였습니다. 당사의 본사 소재지와 주요 사업내용 등은 다음과 같습니다.(1) 본사의 소재지：서울특별시 강남구 삼성동 158-12 서영빌딩 10층(2) 주요사업내용： ① 중소기업창업자에 대한 투자 및 융자 ② 중소기업창업조합의 결성 및 관리 ③ 창업과 관련되는 상담, 정보제공 및 창업자에 대한 사업의 알선 ④ 위 각호에 관련된 부대사업일체(3) 대표이사：송 종 훈(4) 주요주주 : 손 영 호(14.34%) 2. 재무제표 작성기준(1) 회계기준의 적용당사의 분기재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 1034호(중간재무보고)에 따라 작성되었으며, 연차 재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석에는 직전 연차보고기간말 후 발생한 당사의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. (2) 추정과 판단한국채택국제회계기준에서는 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제 환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제결과는 다를 수 있습니다.분기재무제표에서 사용된 당사의 회계정책의 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 2015년 3월 31일로 종료되는 회계연도의 연차재무제표와 동일한 회계정책과 추정 의 근거 를 사용하였습니다. 3. 유의적인 회계정책

당사는 2015년 3월 31일로 종료하는 회계연도의 연차재무제표를 작성할 때에 적용한 것과 동일한 회계정책을 적용하고 있습니다. 4. 위험관리 금융상품과 관련하여 당사는 신용위험, 유동성위험 및 시장위험에 노출되어 있습니다. 본 주석은 당사가 노출되어 있는 위의 위험에 대한 정보와 당사의 위험관리 목표,정책, 위험 평가 및 관리 절차, 그리고 자본관리에 대해 공시하고 있습니다. 추가적인계량적 정보에 대해서는 본 재무제표 전반에 걸쳐서 공시되어 있습니다.

(1) 위험관리 정책

당사의 위험관리는 당사의 재무적 성과에 영향을 미치는 잠재적 위험을 식별하여 당사가 허용가능한 수준으로 감소, 제거 및 회피하는 것을그 목적으로 하고 있습니다. 당사는 전사적인 수준의 위험관리 정책 및 절차를 마련하여 운영하고 있으며, 당사의재무부문에서 위험관리에 대한 총괄책임을 담당하고 있습니다. 당사의 재무부문은 이사회에서 승인된 위험관리 정책 및 절차에 따라 당사의 영업과 관련한 금융위험을 감시하고 관리하는 역할을 하고 있으며, 금융위험의 성격과 노출정도를 주기적으로 분석하고 있습니다. 또한, 당사의 내부감사인은 위험관리 정책 및 절차의 준수 여부와 위험노출 한도를 지속적으로 검토하고 있습니다. 당사의 전반적인 금융위험 관리 전략은 전기와 동일합니다.

(2) 신용위험

신용위험이란 고객이나 거래상대방이 금융상품에 대한 계약상의 의무를 이행하지 않아 당사가 재무손실을 입을 위험을 의미합니다. 은행 및 금융기관의 경우 신용등급이우수한 금융기관과 거래하고 있으므로, 금융기관으로부터의 신용위험은 제한적입니다. 일반 거래처의 경우 고객의 재무상태, 과거 경험 등 기타 요소들을 고려하여 신용을 평가하게 됩니다. 이러한 신용위험을 관리하기 위하여 당사는 주기적으로 고객과 거래상대방의 재무상태와 과거 경험 및 기타 요소들을 고려하여 재무신용도를 평가하고 있으며 거래상대방에 대한 개별적인 위험한도 관리 정책을 보유하고 있습니다. 이러한 관리활동을 통하여 신용위험의 노출을 최소화하고 있습니다. 금융자산의 신용위험에 대한 최대노출액은 충당금 차감 후 장부금액으로서 보유한 담보물이나 기타 신용보강을 고려하기 전 특정 위험요인의 변동으로 인해 금융자산의 순가치가 최대로 변동될 수 있는 불확실성을 보여줍니다.

보고기간말 현재 당사의 신용위험에 대한 최대 노출정도는 다음과 같습니다.

(단위:천원)

계정과목	당분기	전기

현금및현금성자산	169,722	1,932,429

대여금및수취채권(유동)	1,780	115,878

대여금및수취채권(비유동)	4,167	7,917

단기매매증권	1,602,084	1,026,571

매도가능금융자산	4,440,852	4,267,599

기타금융자산(비유동)	237,233	313,637

합 계	6,455,838	7,664,031

(3) 유동성위험유동성위험이란 당사가 금융부채에 관련된 의무를 충족하는 데 어려움을 겪게 될 위험을 의미합니다. 당사는 유동성위험을 관리하기 위하여 단기 및 중장기의 자금관리계획을 수립하여 실제 현금유출액을 분석 및 검토하고 있으며, 금융부채와 금융자산의 만기구조를 일치시키고자 하고 있습니다. 당사의 영업활동현금흐름과 금융자산의현금유입으로 금융부채의 상환이 가능하다고 판단하고 있습니다.

보고기간말 현재 금융부채에 대한 만기분석은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과 기타금융부채 77,255 77,255 - - - - 신주인수권부사채 468,379 468,379 - - - - 합 계 545,634 545,634 - - - - (단위:천원) 구 분 장부금액 6개월 미만 6개월~1년 1년~2년 2년~5년 5년 초과 기타금융부채 102,546 102,546 - - - - 신주인수권부사채 468,379 468,379 - - - - 합 계 570,925 570,925 - - - - (4) 시장위험시장위험이란 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험을 의미합니다. 시장가격 관리의 목적은 수익은 최적화하는 반면 수용가능 한 한계 이내로 시장위험 노출을 관리 및 통제하는 것입니다. ① 환위험당사는 원화 환율 변동에 대한 환위험에 노출된 금융자산에 대하여 정기적으로 측정하고 있습니다. 보고기간종료일 현재 환율변동이 금융자산의 공정가치 또는 미래현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다.② 이자율위험당사의 이자율위험은 당사가 투자한 금융상품 및 대여금과 관련하여 시장 이자율 변동에 따른 금융상품의 공정가치 변동위험을 포함하고 있습니다. 특히 이자율 위험은 주로 단기 변동이자부 차입금으로부터 발생됩니다. 고정이자율이 적용되는 예금과 차입금의 경우, 이자율 변동에 따른 당기손익이나 자본에 미치는 영향은 없습니다. 당사의 경영진은 시장이자율의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치 또는 미래현금흐름이 변동할 위험을 정기적으로 측정하고 있습니다. 한편 보고기간종료일 현재 이자율 변동이 금융자산의 공정가치 또는 미래현금흐름에 미치는 영향은 중요하지 아니합니다. ③ 시장가격위험당사는 재무상태표상 매도가능금융자산 또는 단기매매증권으로 분류되는 당사 보유 지분증권의 가격위험에 노출되어 있습니다. 당사는 지분증권에 대한 투자로 인한 가격위험을 관리하기 위하여 시장의 흐름을 지속적으로 모니터링하고 있으며, 투자대상 회사가 속한 산업에 대한 이해를 바탕으로 정기적으로 피투자회사의 가결산 손익을 점검하고 있습니다. 보고기간말 현재 시장가격위험에 노출된 지분증권의 잔액은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 단기매매증권 1,602,084 1,026,571 매도가능금융자산 4,340,850 4,267,597 합 계 5,942,934 5,294,168 보고기간말 현재 다른 모든 변수가 일정하고 해당 지분상품의 가격이 5% 변동시 세후손익과 자본에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 세후손익 80,104 51,329 자 본 297,147 264,708 (5) 자본위험당사는 건전한 자본구조의 유지를 통한 주주이익의 극대화를 목적으로 하고 있으며 최적 자본구조 달성을 위해 부채비율, 순차입금비율 등의 재무비율을 매월 모니터링하여 필요할 경우 적절한 재무구조 개선방안을 실행하고 있습니다. 보고기간말 현재 당사의 부채비율은 다음과 같습니다. (단위:천원) 당분기 전기 부채총계 591,675 586,567 현금및현금성자산 차감 (169,722) (1,932,429) 조정 부채 421,953 (1,345,862) 자본총계 6,311,751 7,517,947 조정 부채 비율(*) 6.69% - (*) 전기말의 조정 부채 비율은 분자가 음(-)의 수치이므로 표시하지 아니합니다. 5. 금융상품(1) 금융상품의 범주구분 및 공정가치보고기간말 현재 범주별 금융상품의 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다.① 금융자산 (단위:천원) 구 분 대여금및수취채권 당기손익인식금융자산 매도가능금융자산 합 계 공정가치 현금및현금성자산 169,722 169,722 169,722 대여금및수취채권(유동) 1,780 1,780 1,780 대여금및수취채권(비유동) 4,167 4,167 4,167 단기매매증권 1,602,084 1,602,084 1,602,084 매도가능금융자산 4,440,852 4,440,852 4,440,852 기타금융자산(비유동) 237,233 237,233 237,233 합 계 412,902 1,602,084 4,440,852 6,455,838 6,455,838 (단위:천원) 구 분 대여금및수취채권 당기손익인식금융자산 매도가능금융자산 합 계 공정가치 현금및현금성자산 1,932,429 - - 1,932,429 1,932,429 대여금및수취채권(유동) 115,878 - - 115,878 115,878 대여금및수취채권(비유동) 7,917 - - 7,917 7,917 단기매매증권 - 1,026,571 - 1,026,571 1,026,571 매도가능금융자산 - - 4,267,599 4,267,599 4,267,599 기타금융자산(비유동) 313,637 - - 313,637 313,637 합 계 2,369,861 1,026,571 4,267,599 7,664,031 7,664,031 ② 금융부채 (단위:천원) 구 분 상각후원가로측정하는 금융부채 공정가치 기타금융부채 77,255 77,255 신주인수권부사채 468,379 468,379 합 계 545,634 545,634 (단위:천원) 구 분 상각후원가로측정하는 금융부채 공정가치 기타금융부채 102,546 102,546 신주인수권부사채 468,379 468,379 합 계 570,925 570,925 (2) 금융상품 범주별 순손익 (단위:천원) 구 분 대여금 및 수취채권 당기손익인식 금융자산 매도가능 금융자산 합 계 이자수익 6,512 - 423 6,935 배당금수익 - 16,807 - 16,807 단기매매증권평가이익 - 1,150 - 1,150 단기매매증권평가손실 - (349,068) - (349,068) 단기매매증권처분이익 - 241,060 - 241,060 단기매매증권처분손실 - (192,675) - (192,675) 매도가능금융자산처분이익 - - 5,857 5,857 합 계 6,512 (282,726) 6,280 (269,934) (단위:천원) 구 분 대여금 및 수취채권 당기손익인식 금융자산 매도가능 금융자산 합 계 이자수익 9,760 - - 9,760 배당금수익 - 17,662 - 17,662 단기매매증권평가이익 - 24,041 - 24,041 단기매매증권평가손실 - (697,910) - (697,910) 단기매매증권처분이익 - 205,399 - 205,399 단기매매증권처분손실 - (114,037) - (114,037) 운용투자주식평가이익 - - 480,452 480,452 합 계 9,760 (564,845) 480,452 (74,633) (3) 공정가치 서열체계 공정가치에는 다음의 수준이 있습니다. - 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격 (수준 1) - 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 2) - 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수 (수준 3) 보고기간말 현재 공정가치로 측정되는 금융상품의 각 종류별로 공정가치 수준별측정치는 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 단기매매증권 1,602,084 - - 1,602,084 매도가능금융자산 - - - - 합 계 1,602,084 - - 1,602,084 (단위:천원) 구 분 수준1 수준2 수준3 합 계 단기매매증권 1,026,571 - - 1,026,571 매도가능금융자산 - - - - 합 계 1,026,571 - - 1,026,571 6. 대여금 및 수취채권(1) 보고기간말 현재 대여금 및 수취채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 총장부금액 대손충당금 순장부금액 총장부금액 대손충당금 순장부금액 미수금 13,921 (12,144) 1,777 128,019 (12,144) 115,875 단기대여금 293,329 (293,328) 1 293,329 (293,328) 1 기타 2 - 2 2 - 2 소 계 307,252 (305,472) 1,780 421,350 (305,472) 115,878 장기대여금 4,167 - 4,167 7,917 - 7,917 합 계 311,419 (305,472) 5,947 429,267 (305,472) 123,795 (2) 당사의 대여금 및 수취채권의 대손충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 기초 대손상각비 대손충당금환입 제각 기말 미수금 (12,144) - - - (12,144) 단기대여금 (293,328) - - - (293,328) 합 계 (305,472) - - - (305,472) (단위:천원) 구 분 기초 대손상각비 대손충당금환입 제각 기말 미수금 (12,144) - - - (12,144) 단기대여금 (293,328) - - - (293,328) 합 계 (305,472) - - - (305,472) (3) 장기대여금당사의 장기대여금은 전액 종업원에 대한 주택자금관련 대여금이며, 해당 주택 등에 대하여 근저당권 등을 설정하고 있습니다. 보고기간말 현재 장기대여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 대여금 대손충당금 장부금액(*) 직원 대여금 4,167 - 4,167 (단위:천원) 구 분 대여금 대손충당금 장부금액(*) 직원 대여금 7,917 - 7,917 (*) 명목가액과 현재가치의 차이가 중요하지 아니하여 현재가치로 평가하지 아니하였습니다. 7. 단기매매증권보고기간말 현재 단기매매증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 회사 당분기 전기 주식수(주) 취득원가 공정가액 장부금액 장부금액 덕양산업 101,000 257,526 182,810 182,810 21,270 사파이어테크놀로지 12,000 140,362 130,200 130,200 16,450 데브시스터즈 16,500 528,181 492,525 492,525 442,890 디티앤씨 5,500 108,774 101,200 101,200 - 픽셀플러스 12,400 339,179 221,960 221,960 - 포비스티앤씨 33,000 101,912 100,320 100,320 - 랩지노믹스 3,600 102,168 102,780 102,780 - 카카오 1 116 116 116 - 연화슈퍼마켓 90,000 56,772 46,134 46,134 141,987 중국식품 34,000 17,251 17,788 17,788 72,456 백성상업그룹 880,000 208,598 135,726 135,726 126,873 차이나텔레콤 70,000 46,891 38,634 38,634 - 청도맥주 6,000 42,273 31,890 31,890 - 인프라웨어 - - - - 99,000 하이록코리아 - - - - 2,845 오로라 - - - - 24,320 웰크론한텍 - - - - 59,400 SK이노베이션 - - - - 19,080 합 계 1,950,002 1,602,084 1,602,084 1,026,571 8. 매도가능금융자산(1) 보고기간말 현재 매도가능금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 창업투자실적자산 투자주식 371,950 391,950 투자사채 100,000 - 조합출자금 197,774 500,000 소 계 669,725 891,950 창업투자경영지원자산 투자주식 3,771,126 3,375,646 투자사채 2 2 소 계 3,771,128 3,375,648 합 계 4,440,852 4,267,598 (2) 창업투자실적자산① 투자주식 (단위:천원) 회 사 당분기 전기 주식수(주) 지분율(%) 취득원가 장부금액 장부금액 다림비젼 413,320 4.97 1,117,774 75,675 75,675 아스텐종합개발 20,000 12.50 672,000 103,868 103,868 마이크로사이언스테크 176,925 8.85 540,000 182,128 182,128 노아ATS 510 0.15 10,274 10,274 10,274 바이오마린 - - - - 20,000 기타 - - - 5 5 합 계 2,340,048 371,950 391,950 활성거래시장이 존재하지 않고 공정가액을 신뢰성 있게 측정할 수 없거나 공정가액과 취득원가와의 차이가 중요하지 않은 지분상품에 대하여는 취득원가를 공정가액으로 측정하였습니다. ② 투자사채 (단위:천원) 회사 종류 만기 이자율(%) 취득원가 장부금액 ㈜케이엘에프 신주인수권부사채 2020.7.8 2.00% 100,000 100,000 ③ 조합출자금 (단위:천원) 조합 설립일 출자좌수(좌) 지분율(%) 당분기 전 기 취득원가 순자산가액 장부금액 장부금액 제미니 벤 처투자조합8호(*) 2008.1.25 50 7.1 197,774 197,774 197,774 500,000 (*) 당분기 중 출자금 일부가 배분되었습니다. (3) 창업투자경영지원자산 중 운용투자주식의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 회 사 당분기 전 기 주식수(주) 지분율(%) 취득원가 장부금액 장부금액 씨씨알 27,233 0.64 544,660 10,296 10,296 유에스티 250,000 12.12 500,000 125,000 125,000 태진인포텍 60,000 0.43 409,700 409,700 409,700 에이티에스엔지니어링 130,000 3.61 722,000 722,000 722,000 져스텍 3,000 0.93 330,000 330,000 330,000 에이치와이티씨 125,000 1.49 500,000 500,000 500,000 에이치엔에스하이텍 28,000 0.39 280,000 280,000 280,000 픽셀플러스 10,000 0.12 264,128 264,128 348,648 굿텔 13,000 4.42 650,000 650,000 650,000 케이티에이치아시아 40,000 1.00 480,000 480,000 - 기타 - - - 2 2 합 계 4,680,488 3,771,126 3,375,646 활성거래시장이 존재하지 않고 공정가액을 신뢰성 있게 측정할 수 없거나 공정가액과 취득원가와의 차이가 중요하지 않은 지분상품에 대하여는 취득원가를 공정가액으로 측정하였습니다. 9. 관계기업투자(1) 보고기간말 현재 관계기업투자의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 창업투자실적자산 조합출자금 33,567 31,483 (2) 조합출자금① 보고기간말 현재 관계기업에 대한 지분율 현황등은 다음과 같습니다. (단위:천원) 조 합 출자좌수(좌) 지분율(%) 취득원가 순자산가액 장부금액 제미니영상투자조합1호 180 33.3 1,802,993 33,567 33,567 (단위:천원) 조 합 출자좌수(좌) 지분율(%) 취득원가 순자산가액 장부금액 제미니영상투자조합1호 180 33.3 1,802,993 31,483 31,483 ② 지분법 평가내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 조 합 기초금액 지분법이익 분기말금액 제미니영상투자조합1호 31,483 2,084 33,567 지분법 평가와 관련하여 피투자조합의 외부감사인으로부터 감사나 검토를 받지 않은 재무제표를 이용하였습니다. 조합의 설립시 출자를 하여 투자차액이 발생하지 아니하였습니다. (단위:천원) 조 합 기초금액 지분법이익 분기말금액 제미니영상투자조합1호 1,149,018 72,451 24,462 전분기중 1,197,007천원의 출자금 회수가 있었습니다.③ 지분법 피투자조합의 요약 재무정보는 다음과 같습니다. (단위:천원) 내 역 자산총액 부채총액 매출액 분기순이익 제미니영상투자조합1호 101,111 409 53,804 27,316 (단위:천원) 내 역 자산총액 부채총액 매출액 당기순이익 제미니영상투자조합1호 96,679 2,231 31,363 21,063 10. 기타금융자산보고기간말 현재 기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 유동 비유동 유동 비유동 장기예치금(*) - - - 94,550 보증금(*) - 237,233 - 219,087 합 계 - 237,233 - 313,637 (*) 명목가액과 현재가치의 차이가 중요하지 아니하여 현재가치로 평가하지 아니하였습니다. 11. 유형자산 (1) 보고기간말 현재 유형자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 과 목 당분기 전기 차량운반구 123,087 141,343 감가상각누계액 (75,537) (102,832) 기구비품 87,878 87,878 감가상각누계액 (80,811) (76,792) 합 계 54,617 49,597 (2) 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 과 목 기초장부금액 취득 처분 감가상각비 기말장부금액 차량운반구 38,511 46,892 20,919 (16,934) 47,550 기구비품 11,086 (4,019) 7,067 합 계 49,597 46,892 20,919 (20,952) 54,617 (단위:천원) 과 목 기초장부금액 취득 처분 감가상각비 기말장부금액 차량운반구 66,779 - - (21,201) 45,578 기구비품 10,003 6,450 - (3,833) 12,620 합 계 76,782 6,450 - (25,034) 58,198 12. 무 형자산 (1) 보고기간말 현재 무형자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 과 목 당분기 전기 시설이용권 359,403 359,403 (2) 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 과 목 기초장부금액 취득 처분 손상차손 기말장부금액 시설이용권 359,403 - - - 359,403 (단위:천원) 과 목 기초장부금액 취득 처분 손상차손 기말장부금액 시설이용권 359,403 - - - 359,403 13. 기타금융부채보고기간말 현재 기타금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 미지급금 77,255 102,546 14. 기타부채 보고기간말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 예수금 46,041 15,642 15. 신주인수권부사채 보고기간말 현재 신주인수권부사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전기 신주인수권부사채 350,000 350,000 신주인수권조정 - - 사채상환할증금 118,379 118,379 합 계 468,379 468,379 16. 납입자본 보고기간말 현재 당사의 발행할 주식의 총수 등의 내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전 기 발행할 주식의 총수 1,000,000,000 주 1,000,000,000 주 1 주 의 금 액 500 원 500 원 발행한 주식의 총수 24,413,570주 24,413,570주 17. 자본잉여금보고기간말 현재 자본잉여금의 구성 내역과 금액은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전 기 주식발행초과금 24,407,275 24,407,275 감자차익 16,198,703 16,198,703 전환권대가 125,616 125,616 신주인수권대가 1,634,083 1,634,083 자기주식처분이익 1,465,329 1,465,329 합 계 43,831,006 43,831,006 18. 기타자본항목 보고기간말 현재 기타자본항목의 구성 내역과 금액은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전 기 자기주식(*) (2,653) (2,653) (*) 보고기간말 현재 당사는 무상감자 등과 관련하여 발생한 단주 1,538주의 자기주식을 취득하여 보유하고 있습니다. 19. 영업수익 및 영업비용(1) 당사의 영업수익의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 투자수익 창업자대여금이자 - - - 575 투자사채이자수익 423 423 - - 투자사채처분이익 - 2,500 - - 소 계 423 2,923 - 575 투자조합수익 조합관리보수 - - 35,000 147,033 조합지분법이익 (109) 2,085 6,526 72,451 소 계 (109) 2,085 41,526 219,484 운용투자수익 운용투자주식처분이익 - 3,357 161,744 339,599 운용투자주식평가이익 - - 140,853 140,853 소 계 - 3,357 302,597 480,452 기타영업수익 이자수익 606 6,468 759 9,088 배당금수익 6,403 16,807 - 17,662 단기매매증권평가이익 (2,362) 1,150 10,389 24,041 단기매매증권처분이익 22,051 241,060 107,631 205,399 선물옵션거래이익 - - 596,195 1,235,212 소 계 26,698 265,485 714,973 1,491,402 합 계 27,012 273,850 1,059,096 2,191,913 (2) 당사의 영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 운용투자비용 운용투자주식처분손실 - - - 385,698 기타영업비용 단기매매증권처분손실 160,190 192,675 101,632 114,037 단기매매증권평가손실 (117,112) 349,068 548,184 697,910 선물옵션거래손실 - - 634,325 1,352,550 소 계 43,079 541,743 1,284,142 2,164,497 판매비와관리비 급여 142,220 450,492 172,058 415,968 퇴직급여 17,678 42,361 9,494 (18,534) 복리후생비 27,789 96,671 30,235 101,344 여비교통비 1,737 3,997 971 3,563 접대비 15,257 52,274 8,255 38,989 통신비 1,118 3,645 867 3,184 세금과공과 1,518 3,407 1,481 4,191 감가상각비 8,842 27,467 8,477 25,034 임차료 23,862 72,467 24,027 72,137 지급수수료 43,612 141,379 42,397 119,938 차량유지비 8,485 33,023 10,405 30,641 기타 판관비 4,197 13,308 5,298 12,933 소 계 296,315 940,491 313,963 809,387 합 계 339,394 1,482,234 1,598,104 3,359,582 20. 금융수익 및 금융비용당사의 금융수익 및 금융비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 금융수익 이자수익 11 44 24 96 외환차익 - 15,041 - - 외화환산이익 66 66 9,549 11,521 소 계 77 15,151 9,573 11,617 금융비용 외화환산손실 (14) - - - 21. 기타수익 및 기타비용당사의 기타수익 및 기타비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 기타수익 잡이익 112 251 42 142 유형자산처분이익 2,971 2,971 - - 소 계 3,083 3,222 42 142 기타비용 잡손실 13,704 13,809 78 87 유형자산처분손실 2,375 2,375 - - 소 계 16,080 16,184 78 87 22. 법인세비용법인세비용은 당기법인세비용에서 과거기간 당기법인세에 대하여 당기에 인식한 조정사항, 일시적차이의 발생과 소멸로 인한 이연법인세비용(수익) 및 당기손익 이외로인식되는 항목과 관련된 법인세 비용(수익)을 조정하여 산출하였습니다.당사는 납부할 법인세는 없으며, 당사의 경영진은 차감할 일시적차이 등에 대하여 차기 이후 예상영업이익 등을 고려할 때 법인세효과의 실현가능성이 불확실하므로 이연법인세자산을 인식하지 아니하였습니다. 23. 주당손익(1) 당사의 기본주당순손익의 계산내역은 다음과 같습니다. (단위:원,주) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 보통주 분기순손실 (325,288,112) (1,206,195,998) (529,471,860) (1,155,997,139) 가중평균 유통보통주식수(*) 24,412,032 24,412,032 24,412,032 24,412,032 기본주당순손실 (13) (49) (22) (47) (*) 가중평균 유통보통주식수 (단위:주) 구 분 당분기 전분기 발행주식 총수 24,413,570 24,413,570 자기주식 (1,538) (1,538) 가중평균 유통보통주식수 24,412,032 24,412,032 (2) 당반기 및 전기의 주당손익 내역은 다음과 같습니다. (단위:원) 구 분 당반기 전기 기본주당순손실 (36) (50) 24. 영업활동으로 인한 현금흐름당사의 영업활동으로 인한 현금흐름에서 조정된 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전분기 현금의유출이없는비용등의 가산 378,911 1,204,144 감가상각비 27,467 25,034 퇴직급여 - (18,534) 단기매매증권평가손실 349,068 697,910 단기매매증권처분손실 - 114,037 운용투자주식처분손실 - 385,698 유형자산처분손실 2,375 - 외화환산손실 - - 현금의유입이없는수익등의차감 (29,590) (792,103) 단기매매증권처분이익 - 205,399 단기매매증권평가이익 1,150 24,041 운용투자주식처분이익 - 339,599 운용투자주식평가이익 - 140,853 이자수익 6,512 9,760 배당금수익 16,807 - 조합지분법이익 2,085 72,451 외화환산이익 66 - 유형자산처분이익 2,971 - 영업활동으로인한자산부채의변동 (977,479) 637,721 단기매매증권의감소(증가) (923,431) (1,865,784) 미수수익의감소(증가) - 1,629 미수금의감소(증가) 114,098 7,706 투자주식의감소(증가) 20,000 (20,000) 투자사채의감소(증가) (100,000) - 지분법적용조합출자금의감소(증가) - 1,197,007 매도가능조합출자금의 감소(증가) 302,226 - 운용투자주식의감소(증가) (395,479) 1,496,435 예수금의증가(감소) 30,399 8,711 미지급금의증가(감소) (25,291) 8,228 퇴직금의지급 - (196,211) 합 계 (628,158) 1,049,763 25. 특수관계자와의 주요 거래(1) 보고기간말 현재 임원ㆍ종업원 등과의 거래내용은 다음과 같습니다. (단위:천원) 과 목 대 상 기초잔액 증가 감소 기말잔액 비 고 대여금및수취채권 임직원 7,917 - (3,750) 4,167 주택자금 (단위:천원) 과 목 대 상 기초잔액 증가 감소 기말잔액 비 고 대여금및수취채권 임직원 17,917 - (10,000) 7,917 주택자금 (2) 임원 등 주요경영진에 대한 급여 등 보상금액은 다음과 같습니다. (단위:천원) 구 분 당분기 전분기 단기급여 309,729 158,275 퇴직급여 49,426 14,625 합 계 359,155 172,900 6. 기타 재무에 관한 사항 채무증권 발행실적 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 전자단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제30기 분기(당기) 한길우림회계법인 - - 제29기(전기) 한길우림회계법인 적정 - 제28기(전전기) 한길우림회계법인 적정 - 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제30기 분기(당기) 한길우림회계법인 개별재무제표에 대한 감사 및반기재무제표에 대한 검토 40 - 제29기(전기) 한길우림회계법인 개별재무제표에 대한 감사 및반기재무제표에 대한 검토 40 426 제28기(전전기) 한길우림회계법인 개별재무제표에 대한 감사 및반기재무제표에 대한 검토 40 380 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제30기 분기(당기) - - - - - 제29기(전기) - - - - - 제28기(전전기) - - - - - V. 이사의 경영진단 및 분석의견 -당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 2015년 12월말 기준 당사의 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 2인 등 총 6인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가.임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항 구분 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 2015.04.08 내부회계관리 운영실태보고내부회계관리제도에 관한 감사의 평가보고 가결 - 2 2015.04.13 제29기 재무제표승인의 건 가결 - 3 2015.06.05 제29기 정기주주총회 소집의 건 가결 - 4 2015.07.09 타법인 신주인수권부사채 투자의 건 가결 - 5 2015.07.20 타법인 주식취득의 건 가결 - 6 2015.11.06 내부회계관리 운영실태보고내부회계관리제도에 관한 감사의 평가보고 가결 - 2. 감사제도에 관한 사항 (1) 감사기구 관련 사항 (가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 감사위원회를 설치하지 않고 있으며, 감사는 1인으로 규정하고 있고 현재 비상임 감사 1인이 있습니다.당사 정관상 감사제도와 관련된 조항은 다음과 같습니다.제46조(감사의 수)회사의 감사는1인으로 한다.제47조(감사의 선임)①감사는 주주총회에서 선임한다.②감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의4분의1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의100분의3을 초과하는 수의주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수 관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.제48조(감사의 임기와 보선) ①감사의 임기는 취임 후3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로한다.②감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제46조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무 수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.제49조(감사의 직무와 의무) ①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.②감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④감사에 대하여는 정관38조 제3항의 규정을 준용한다.제50조(감사록)감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.제51 조(감사의 보수와 퇴직금)①감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제39조의 규정을 준용한다.②감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정, 의결하여야 한다. (나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 - 감사는 외부감사인과 긴밀한 관계를 유지하고 외부감사인의 감사계획 및 절차와 결과를 활용하여 감사목적을 달성하도록 노력하여야 한다.- 당사는 효율적인 감사의 경영정보접근을 위한 내부장치를 마련하고 있습니다. 감사는 이사의 직무집행을 감독하며, 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고 를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사할 수 있는 권한을 가지고 있습 니다.또한, 지속적이고도 효율적인 내부감사를 위해, 감사는 경영관리팀의 협조를 받아 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사를 수행하며 회사 전반업 무를 감사합니다. 한편 감사 지적사항을 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 적절한 시기마다 사후관리를 하고 있습니다. (다) 감사위원회(감사)의 인적사항 성 명 주 요 경 력 비 고 윤성남 연세대 사학과 졸업(주)LG화재 근무 비상근(2013.06.26 재선임) (2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역 구분 개최일자 의안내용 가결여부 참석여부 1 2015.04.08 내부회계관리 운영실태보고내부회계관리제도에 관한 감사의 평가보고 가결 참석 2 2015.04.13 제29기 재무제표승인의 건 가결 불참 3 2015.06.05 제29기 정기주주총회 소집의 건 가결 불참 4 2015.07.09 타법인 신주인수권부사채 투자의 건 가결 불참 5 2015.07.20 타법인 주식취득의 건 가결 불참 6 2015.11.06 내부회계관리 운영실태보고내부회계관리제도에 관한 감사의 평가보고 가결 참석 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 (1) 집중투표제의 채택여부 당사는 정관 제29조의 3항에 의해 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. (2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 해당사항 없음 (3) 소수주주권의 행사여부 해당사항 없음 VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 손영호 본인 보통주 4,500,686 18.44 3,500,686 14.34 - 손윤모 자 보통주 57,609 0.23 57,609 0.23 - 송종훈 대표이사 보통주 132,000 0.54 132,000 0.54 - 계 보통주 4,690,295 19.21 3,690,295 15.11 - 우선주 0 0 0 0 - ※ 최대주주 주요경력 1) 최대주주 성명 : 손영호(1963.04) 2) 주요경력(최근 5년) -10년 12월 ~ 11년 10월 : 제미니투자(주) 대표이사 -11년 10월 ~ 현재 : 제미니투자(주) 이사 3) 겸임현황 : 없음 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 나. 최대주주 변동내역 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 비 고 2009년 06월 18일 손영호 3,626,010 8.65 - 2009년 07월 25일 (주)매지링크 6,956,521 28.49 유상증자 참여 2010년 12월 14일 손영호 5,734,485 23.49 - 다. 주식 소유현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 - - - - - - - - 우리사주조합 - - - ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 라. 소액주주현황 (기준일 : 2015년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 1,566 98.99 11,494,046 47.08 - VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 송종훈 남 1970년 09월 대표이사 등기임원 상근 경영총괄 -대신벤처투자 이사 132,000 - '11.01-현재 2016년 06월 26일 손영호 남 1963년 04월 이사 등기임원 비상근 관리총괄 -한국JC 국제이사 3,500,686 - '07.06-현재 2016년 06월 29일 박동욱 남 1973년 03월 이사 등기임원 상근 투자 -무한투자 투자팀 - - '11.09-현재 2018년 06월 26일 이승태 남 1974년 01월 이사 등기임원 상근 투자 -한빛인베스트먼트 투자팀 - - '14.12-현재 2018년 06월 26일 강태조 남 1974년 07월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 -유진성형외과 대표 원장 - - '15.06-현재 2018년 06월 26일 박준구 남 1979년 12월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 -매사츄세스주립대 심리뇌과학과 조교수 - - '15.06-현재 2018년 06월 26일 윤성남 남 1952년 09월 감사 등기임원 비상근 감사 -LG화재 - - '07.06-현재 2016년 06월 26일 나. 직원 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 공통 남 3 - - - 3 4.44 101 34 - 공통 여 2 - - - 2 3.54 41 20 - 합 계 5 - - - 5 4.08 142 28 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 8 1,000 - 감사 1 50 - 2. 보수지급금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 등기이사 5 293 59 - 사외이사 3 12 4 - 감사위원회 위원 또는 감사 1 5 5 - 계 9 310 34 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - -해당사항 없음2. 산정기준 및 방법 -해당사항 없음 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - -해당사항 없음 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - - -해당사항 없음 IX. 계열회사 등에 관한 사항 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 타법인출자 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 다림비젼 1996년 12월 30일 투자 1,118 413,320 5 76 0 0 0 413,320 5 76 4,571 -588 아스텐종합개발 1997년 05월 23일 투자 672 20,000 12.5 104 0 0 0 20,000 12.5 104 1,512 156 마이크로사이언스테크 2000년 03월 21일 투자 540 176,925 8.9 182 0 0 0 176,925 8.9 182 1,113 -1,474 노아ATS 2011년 04월 22일 투자 10 510 - 10 0 0 0 510 - 10 - - 바이오마린 2014년 04월 21일 투자 20 4,000 40 20 -4,000 -20 0 0 0 0 - - 씨씨알 2005년 01월 12일 투자 605 27,233 0.6 10 0 0 0 27,233 0.6 10 6,482 28 유에스티 2011년 12월 23일 투자 500 250,000 8.8 125 0 0 0 250,000 8.8 125 - - 태진인포텍 2012년 02월 03일 투자 410 60,000 0.5 410 0 0 0 60,000 0.5 410 23,473 -1,369 ATS엔지니어링 2012년 06월 26일 투자 722 130,000 3.6 722 0 0 0 130,000 3.6 722 13,081 256 져스텍 2012년 09월 05일 투자 330 30,000 0.4 330 0 0 0 30,000 0.4 330 26,384 604 에이치와이티씨 2012년 09월 06일 투자 500 125,000 1.8 500 0 0 0 125,000 1.8 500 92,790 -4,867 에이치엔에스하이텍 2012년 12월 04일 투자 300 28,000 0.39 280 0 0 0 28,000 0.39 280 45,885 3,581 픽셀플러스 2013년 05월 08일 투자 517 13,200 0.14 348 -3,200 -85 0 10,000 0.14 264 111,640 19,958 굿텔 2015년 03월 02일 투자 650 13,000 4.57 650 0 0 0 13,000 4.57 650 25,839 1,520 케이티에이치아시아 2015년 07월 20일 투자 480 0 0 0 40,000 480 0 40,000 1 480 7,366 15 제미니영상투자조합1호 2007년 06월 08일 출자 3,000 180 33.3 31 0 0 3 180 33.3 34 75 217 제미니벤처투자조합8호 2008년 01월 15일 출자 500 50 7.1 500 -31 -302 0 19 7.1 198 4,336 -456 합 계 - - 4,298 - - - - - 4,375 - - X. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 해당사항 없음 나. 담보제공 내역 해당사항 없음 다. 채무보증 내역 해당사항 없음 라. 출자 및 출자지분 처분내역 해당사항 없음 마. 유가증권 매수 또는 매도 내역 해당사항 없음 바. 부동산 매매 내역 해당사항 없음 사. 영업 양수ㆍ도 내역 해당사항 없음 아. 자산양수ㆍ도 내역 해당사항 없음 자. 장기공급계약 등의 내역 해당사항 없음 2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 (단위:백만원) 구분 계정과목 전기이월 증가 감소 잔액 비고 최성도 장기대여금 8 - 4 4 직원 주택자금 대출 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황 신고일자 제 목 신 고 내 용 신고사항의 진행상황 2008.04.01 타법인주식및출자증권처분결정 1. 발행회사 : (주)네오쏠라셀 2. 처분주식수 : 940,000주 -처분금액 (원) 5,000,000,000 3. 처분목적 : 투자재원 마련 4. 처분예정일자 : 2008년 04월 01일 5. 이사회결의일(결정일) 2008년 04월 01일 6. 공정거래위원회 신고대상 여부 미해당 최종 잔금지급일인 2008.9.12에 매수자가 잔급지급의무를 이행치 않아, 계약해지됨(단, 계약시 주고 받았던계약금 5억원과 주식 94,000주에 대한 거래는 성사됨) 2008.05.22 신주인수권부사채발행결정 1. 사채의 종류: 제4회 무기명무보증분리형신주인 수권부사채 2. 사채의 권면총액 : 1,700,000,000원 3. 사채의 이율 -표면이자율 (%) 0.0 -만기이자율 (%) 6.0 4. 사채만기일 : 2013년 05월 22일 5. 원금상환방법 1.만기일시상환 : 만기까지 보유하고 있는 "본사채"의 원금에 대하여는 2013년 5월 22일에 원금의 133.8226%에 해당하는 금액을 일시 상환하되, 원미만은 절사함. 2.조기상환(put option) : 사채권자는 발행일로부터 1년8개월(20개월)이 경과하는 날 및 그 이후로는 매 1개월 마다 조기상환을 청구할 수 있음. 조기상환 지급금액은 각 권면금액에 연복리 6%의 금액을 가산한 금액임. 6. 사채발행방법 : 사모 7. 행사가액 (원/주) 516 8. 권리행사기간 -시작일 : 2009년 05월 22일 -종료일 : 2013년 04월 22일 9. 청약일 : 2008년 05월 26일 10. 납입일 : 2008년 06월 03일 2008.6.3 배정대상자 변경하여 17억원 납입,발행 완료 2008.06.25 단기차입금 증가 1. 단기차입내역 차입금액(원) 6,207,000,000 2. 차입목적 제2회 외화신주인수권부사채 사채권자의 조기상환청구(Put Option)에 따른 상환자금 3. 차입형태 금융기관(은행) 차입 4. 이사회결의일(결정일) 2008년 06월 25일 2008.8.4 전액 상환함 2008.06.27 사외이사 중도퇴임 1. 퇴임 사외이사 : 임정선, 김준엽 2. 퇴임사유 : 일신상의 사유 3. 퇴임일자 : 2008년 06월 27일 2008.6.30 정기주총에서조경택사외이사를 새로이 선임함 2008.08.01 신주인수권부사채발행결정 1. 사채의 종류 :제5회 무기명 무보증 분리형 신주인수권부사채 2. 사채의 권면총액 : 5,000,000,000원 3. 사채의 이율-표면이자율 (%) : 5.0 -만기이자율 (%) : 7.5 4. 사채만기일 : 2011년 08월 04일 5. 사채발행방법 : 사모 6. 신주인수권 행사가액 (원/주) : 500원 7. 권리행사기간-시작일 2009년 08월 04일 -종료일 2011년 07월 27일 8. 납입일 2008년 08월 04일 9. 이사회결의일(결정일) 2008년 08월 01일 2008.8.4 납입완료 2009.05.08 감자결정 1. 감자주식의 종류와 수 : 보통주, 41,936,368주2. 감자전후 자본금 -감자전 : 20,968,184,000원 -감자후 : 6,989,394,500원3. 감자전후 발행주식수 -감자전 : 41,936,368주 -감자후 : 13,978,7894. 감자비율 : 66.67%5. 감자기준일 : 2009.6.306. 감자방법 : 기명식 보통주 3주를 동일한 액면주식 1주로 병합7. 감자사유 : 재무구조개선8. 감자일정(1) 주주총회일 : 2009년 5월 29일 (2) 구주권제출 및 채권자 이의제출기간 : 2009년 5월 30일 ~ 2009년 6월 30일 (3) 감자기준일 : 2009년 6월 30일 (4) 명의개서정지기간 : 2009년 7월 1일 ~ 신주권교부일전일 (5) 주권매매거래정지 예정기간 : 2009년 6월 29일 ~ 신주권상장일전일 (6) 신주권교부예정일 : 2009년 7월 16일 (7) 신주상장예정일: 2009년 7월 17일 완료함 2. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제29기정기주주총회(2015.06.26) 1. 제29기 재무제표 승인의 건2. 이사(사외이사포함) 선임의 건3. 이사보수 한도승인의 건4. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인2. 원안승인3. 원안승인4. 원안승인 - 제28기정기주주총회(2014.06.27) 1. 제28기 재무제표 승인의 건2. 이사보수 한도승인의 건3. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인2. 원안승인3. 원안승인 - 제27기정기주주총회(2013.06.26) 1. 제27기 재무제표 승인의 건2. 이사(사외이사포함) 선임의 건 3. 감사 선임의 건4. 이사보수 한도승인의 건5. 감사보수 한도승인의 건 1. 원안승인2. 원안승인3. 원안승인4. 원안승인5. 원안승인 - 3. 우발부채 등 가. 중요한 소송사건 등 해당사항 없음 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없음 다. 채무보증 현황 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음 마. 기타의 우발부채 등 해당사항 없음 4. 제재현황 해당사항 없음 5. 작성기준일 이후에 발생한 중요사항 해당사항 없음. 6. 중소기업기준 검토표 등 해당사항 없음 7. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없음 ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 -해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 -해당사항 없음