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플루토스 분기보고서 (2024.09)
분 기 보 고 서

(제 39 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 플루토스 투자
대 표 이 사 : 엄 원 진
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 봉은사로 619 JBK타워 6층
(전 화) 02-2051-9640
(홈페이지) http://www.plutusinvestment.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 유 남 기
(전 화) 02-2051-9640
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 플루토스투자 라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 Plutus Investment Co., Ltd 라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간- 당사는 1986. 11. 27 에 설립되어 현재 신기술사업에 대한 투자 등을 주된 사업으로 영위하고 있으며, 1989. 3. 7 발행주식을 한국거래소가 개설하는 코스닥증권시장에 상장한 주권상장법인입니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 서울시 강남구 봉은사로 619, JBK타워 6층 전화번호 : 02) 2051-9640 홈페이지 : http://www.plutusinvestment.co.kr 라. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조 2항에의한 중소기업에 해당합니다. 마. 주요 사업내용 당사는 신기술사업자에 대한 투자를 주요사업으로 영위하고 있습니다. 기타 자세한 내용은 동 공시서류의 "사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	5	-	2	3	-

합계	5	-	2	3	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	테라배터리솔루션투자1호조합	당반기 중 테라배터리솔루션투자1호조합에 총 34,690백만원의 추가 출자가 되었으며 이중 회사의 추가 출자금은 9,990백만원으로써 지분율이 변동(90.01%→28.82%)됨에 따라 종속기업투자에서 관계기업투자로 대체되었습니다.

(주)리더펀드	2024년 6월 19일자로 해산되어 2024년 8월 28일자로 청산종결 되었습니다.

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	1989년 03월 07일	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁(1) 설립 이후의 변동상황

1) 회사의 설립일 : 1986년 11월 27일2) 본점소재지 및 그 변경

본점소재지 변경일자	변경전	변경후

2021. 06. 25	서울시 강남구 테헤란로 4길 14, 13층(역삼동, 미림타워)	서울시 강남구 테헤란로 447KB우준타워

2021. 12. 28	서울시 강남구 테헤란로 447KB우준타워	서울시 강남구 테헤란로 231,WEST 17층

2024. 02. 16	서울시 강남구 테헤란로 231,WEST 17층	서울시 강남구 봉은사로 619,JBK타워 6층

3) 지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄

설치 및 폐쇄일자	지점, 영업소, 사무소 등의 설치 또는 폐쇄 현황

1990. 08. 24	울산사무소 개설

1991. 09. 17	울산사무소 폐쇄

경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019.06.19	-	대표이사 나용선 취임	-	-

2021.05.14	임시주총	대표이사 김형준 취임	-	-

2023.02.10	-	각자대표이사 박승욱 취임각자대표이사 김형준	-	-

2023.03.29	-	대표이사 박승욱(각자대표이사 김형준 사임)	-	-

2023.09.15	-	각자대표이사 공병권 취임각자대표이사 박승욱	-	-

2024.01.29	-	대표이사 공병권(각자대표이사 박승욱 사임)	-	-

2024.03.29	-	대표이사 엄원진 선임	-	-

5) 최대주주의 변동- 2019.02.12 (주)리더스에셋홀딩스가 제3자배정유상증자 납입→ 최대주주가 (주)비앤에이치투자에서 (주)리더스에셋홀딩스로 변경- 2021.05.12 (주)리더스에셋홀딩스 외 2인이 보유주식 장외매각→ 최대주주가 (주)리더스에셋홀딩스에서 (주)에이티세미콘으로 변경- 2023.01.17 (주)에이티세미콘 보유주식 장외매각→ 최대주주가 (주)에이티세미콘에서 (주)카나리아바이오엠으로 변경

- 2024.03.21 (주)카나리아바이오엠 보유주식 장외매각→ 최대주주가 (주)카나리아바이오엠에서 밸류업임팩트투자로 변경

6) 사업목적의 중요한 변동

변동일자	사업목적의 중요한 변동 현황

2016. 05. 23	신기술사업금융업 관련 업무 추가

(2) 상호의 변경2019.06.19 : '제미니투자 주식회사'에서 '주식회사 리더스기술투자'로 상호변경 => 변경사유 : 회사의 경영목적 및 전략에 따라 적합한 상호명으로 변경2024.03.29 : '주식회사 리더스기술투자'에서 '주식회사 플루토스투자'로 상호변경 => 변경사유 : 기업 이미지 제고

(3) 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등

- 해당사항 없음.

(4) 생산설비의 변동- 해당사항 없음.

(5) 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

- 2016.11.10 여신전문금융업법상 신기술사업금융업으로 등록하였습니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	38기(2023년말)	37기(2022년말)

보통주	발행주식총수	52,470,040	52,470,040	130,111,263

액면금액	500	500	500

자본금	26,235,020,000	26,235,020,000	65,055,631,500

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	26,235,020,000	26,235,020,000	65,055,631,500

* 본 보고서 작성기준일 이후 제3자배정 유상증자를 통해 자본금의 증가가 있었으며 세부내역은 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항의 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항을 참조하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	170,808,461	-	170,808,461	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	118,338,421	-	118,338,421	-

1. 감자	118,338,421	-	118,338,421	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,470,040	-	52,470,040	-

Ⅴ. 자기주식수	5,264	-	5,264	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	52,464,776	-	52,464,776	-

* 본 보고서 작성기준일 이후 제3자배정 유상증자를 통해 주식수의 증가가 있었으며 세부내역은 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항의 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항을 참조하시기 바랍니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	5,264	-	-	5,264	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	5,264	-	-	5,264	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 06월 19일	제33기 정기주주총회	제1조(상호)상호변경제2조(목적)사업목적 추가제8조(주권의 발생과 주식등의 전자등록)전자등록관련 근거 신설제14조(명의개서대리인)일부 변경	사명변경 반영사업다각화주권의 전자등록의무화 관련 근거신설주식등의 전자등록에 따른 사무처리 변경내용반영

2020년 01월 21일	제34기 임시주주총회	제4조(공고방법)일부 문구 수정제10조(신주인수권)일부 문구 수정	자구 수정 반영자구 수정 반영

2021년 06월 24일	제35기 정기주주총회	제8조(주권의 발행과 주식등의 전자등록)일부 문구 추가제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)일부 항목 삭제제17조(전환사채의 발행)전환사채 발행한도 조정제18조(신주인수권부사채의 발행)신주인수권부사채 발행한도 조정제19조(이익참가부사채의 발행)이익참가부사채의 발행한도 조정제20조(교환사채의 발행)교환사채의 발행한도 조정제46조(감사의 수)감사의 수 조정	문구 추가일부 항목 삭제전환사채 발행한도 조정신주인수권부사채 발행한도 조정이익참가부사채의 발행한도 조정교환사채의 발행한도 조정감사의 수 조정

2022년 06월 30일	제36기 정기주주총회	제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)결산기일 변경제52조(사업연도)결산기일 변경
제58조(분기배당)결산기변경에 따른 배당기일 변경	경영효율성을 위한 결산기일 변경

2024년 03월 29일	제 38기 정기주주총회	제1조(상호)상호변경	사명변경 반영

사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	창업자에 대한 투자	영위

2	벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자	영위

3	창업투자조합의 결성 및 업무의 집행	영위

4	해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자	미영위

5	창업자로부터 위탁 받은 사업의 타당성 검토 또는 경영 및 기술향상을 위한 용역사업	영위

6	해외 투자자본의 투자주선 업무	미영위

7	해외 벤처캐피탈과의 업무제휴	미영위

8	기업인수합병의 알선 및 중개업	미영위

9	구조조정대상기업에 대한 투자	영위

10	구조조정대상기업 인수, 정상화 및 매각	영위

11	구조조정대상기업 인수, 정상화 및 매각	영위

12	구조조정대상기업이 매각하는 영업 또는 자산의 매입	영위

13	구조조정조합의 결성 및 업무의 집행	영위

14	구조조정대상기업의 화의, 회사정리, 파산절차의 대행	영위

15	파생상품에 대한 투자업무	영위

16	기타금융상품에 대한 투자업무	영위

17	기타 법 또는 법령에 의해 허가, 인가 또는 승인 등을 받은 사업	영위

18	신기술사업에 대한 투자	영위

19	신기술사업에 대한 융자	영위

20	신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도	영위

21	신기술사업투자조합의 설립	영위

22	신기술사업투자조합 자금의 관리, 운용	영위

23	리스업무	미영위

24	렌탈업무	미영위

25	할부금융업무	미영위

26	시설대여업무에 부대되는 사업	미영위

27	여신전문금융업법에 의한 여신전문금융회사 업무	영위

28	전 각호에 부대 되는 사업	영위
1. 사업의 개요

가. 업계의 현황(1) 신기술사업금융의 개념신기술사업금융업은 장래성이 있지만 자본과 경영기반이 취약한 기업 및 리스크가 높아 투자가 잘 이루어지지 않는 분야를 전문투자가의 안목으로 발굴하여 지분참여를 중심으로 기업주와 공동으로 위험을 부담하면서 자금관리, 경영관리, 기술지도 등종합적인 지원을 제공함으로써 높은 자본이득을 추구하는 금융활동으로서 일반적으로 벤처캐피탈(VentureCapital)로 알려진 위험부담자본을 운용하는 금융활동을 의미합니다.

여신전문금융업법상 신기술금융은 신기술사업자에 대한 투자·융자, 경영 및 기술의지도, 신기술사업투자조합의 설립, 신기술사업투자조합 자금의 관리·운용을 종합적으로 행하는 활동입니다.(2) 신기술사업금융업무의 영역(가) 업무의 종류 : 주업무와 부대업무로 구분됨- 주업무 (신기술사업금융업자만 수행 : 여신전문금융업법 제41조)· 신기술사업자에 대한 투자· 신기술사업자에 대한 융자· 신기술사업투자조합의 설립, 조합자금의 관리·운용· 신기술사업자에 대한 경영 및 기술의 지도- 부대업무 (타 여신전문금융업자와 동일한 차원에서 부대적으로 수행 : 법 제46조 제1항, 시행령 제16조)·신용대출 또는 담보대출 업무(기업 및 소비자대상)·어음할인업무(융통어음포함)·기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권의 양수·관리·회수 업무 (팩토링)·위의 주업무 및 부대업무와 관련된 신용조사 및 부수업무·지급보증·타 여신전문금융회사 및 겸영여신업자가 보유한 채권 또는 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입업무(나) 주업무의 대상(신기술사업자의 범위)- 기술을 개발하거나 이를 응용하여 사업화하는 중소기업- 다음의 '신기술사업'을 영위하는 중소기업·제품개발 및 공정개발을 위한 연구사업·연구개발의 성과를 기업화.제품화하는 사업·기술도입 및 도입기술의 소화개량사업·중소기업창업지원법시행령 제29조 및 동령 별표 2에 규정된 기술집약형중소기업에 속하는 사업·기타 생산성향상, 품질향상, 제조원가절감, 에너지절약등 현저한 경제적성과를 올릴 수 있는 기술을 개발 또는 응용하여 기업화.제품화하는 사업- 대통령령이 정하는 기업·위의 신기술사업을 영위하는 기업으로서 상시 사용하는 종업원이 1천명이하이고, 총자산액이 1천억원 이하인 기업- 산업기술연구조합육성법에 의한 산업기술연구조합(3) 산업의 특성 (신기술사업금융업)

여신전문금융업상 여신전문금융회사가 영위할 수 있는 사업부문은 신용카드업ㆍ할부금융업ㆍ시설대여업ㆍ신기술사업금융업이 있으며, 당사가 영위하고 있는 신기술사업금융업은기술성과 사업성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 중소신기술사업자에 대하여 직접적인 투ㆍ융자 뿐만 아니라 회사에 대한 전반적인 경영지원 등 종합적 지원을 제공하고 높은자본이득을 얻고자 하는 금융활동을 말합니다.신기술사업금융업자의 투자업무는 기술력이 우수한 중소 벤처기업을 발굴하고 자본을 출자하는 주식인수가 일반적이나, 투자위험 분산을 위해 전환사채, 신주인수권부사채 등의 인수방식을 취하기도 하며, 이 밖에 신기술사업자에 대한 자체자금 융자, 정부지원 정책자금 지원 및 어음할인 등의 업무를 취급하고 있습니다.

(4) 산업의 성장성신기술사업금융업은 신기술사업자에 투자한 주식의 매각에 따른 자본이득이 회사수익의 상당부분을 차지하므로 중소벤처기업의 주식이 거래소시장에 상장 또는 협회중개시장에 등록되어 거래될 수 있는 자본시장의 발전 및 성숙이 그 성장의 필수요건입니다. 따라서 대부분의 국가에서는 자본시장을 통한 중소벤처기업 주식 거래의 활성화를 지원하기 위해중소벤처기업 상장 및 등록요건을 일반기업보다 완화하고 중소 벤처기업에 대한 각종 세제지원 제도를 갖추고 있습니다.(5) 경기변동의 특성신기술사업금융업자는 중소벤처기업이 거래소시장이나 코스닥시장에 상장됨에 따라 발생하는 매각이익이 회사수익의 상당부분을 차지하므로 우리나라의 전반적인 경기변동에 따른 증시환경이 회사의 영업수익에 크게 영향을 미칩니다.(6) 자원조달상의 특성자금조달의 방법은 자본금의 증자, 투자조합결성, 회사채발행, 정책자금차입, 해외자본의 도입등 다양한 자금조달원을 갖고 있으며 업종 특성상 차입금보다는 자기자금조달, 단기차입금보다 장기차입금이 주를 이루고 있습니다. 또한 벤처금융의 일반화 및 유망분야별 투자활성화에 따라 투자조합결성을 통한 자금조달이 증가하고 있는 추세입니다.

(7) 경쟁요소국내 중소 벤처기업에 대한 투자업무는 여신전문금융업법상의 신기술사업금융업자와 중소기업창업지원법상의 창업투자회사로 2원화 되어 있고 여신금융협회자료에 따르면 신기술사업금융업 등록회사는 2019년 12월말 현재 113개사로 매년 증가추세에 있습니다.

(8) 관련법령 및 정부의 규제 및 지원

구 분	내 역

설립근거	여신전문금융업법

감독소관	금융감독위원회(금융감독원)

설립요건및 운영요건	자본금요건	등록사항- 상법상 주식회사, 납입자본금 200억원 이상

투자대상	신기술사업자

투자의무	없음

행위 제한	- 업무용부동산 투자 : 자기자본의 100% 이내- 대주주에 대한 신용공여 : 자기자본의 50% 이내- 신기술사업자에 대한 융자 : 연간투자액의 15배 이내- 자기자본 대비 총자산 한도 : 자기자본의 10배 이내
2. 영업의 현황

가. 종류별 영업실적 (단위:천원)

구분	제39기(2024년도)	제38기(2023년도)

3개월	누적	3개월	누적

일반금융수익	이자수익	342,098	563,250	535,723	1,774,813

배당금수익	7,156	150

단기매매증권평가이익	5	5	(68,884)	155,896

단기매매증권처분이익	60,880	332,000	49,056	182,602

투자사채처분이익(일반)	-	-	15,087	15,087

매도가능증권처분이익	43,225	43,225	-	6

소 계	446,208	945,636	530,982	2,128,554

신기술금융수익	이자수익	4,989	38,144	14,341	58,631

투자사채평가이익	-	-	(218,907)	595,723

투자사채처분이익(신기술)	144,032	304,032	-	-

파생상품평가이익	40,719	125,791	-	-

소 계	189,740	467,967	(204,566)	654,354

신기술투자조합수익	조합관리보수(신기술)	346,749	814,646	198,851	690,294

종속기업투자주식처분이익(신기술)	-	106	-	-

조합지분법평가이익(신기술)	9	15,311	89,020	502,967

관계기업투자주식처분이익(신기술)	-	23,237	-	-

소 계	346,758	853,300	287,871	1,193,261

기타영업수익	기타영업수익(일반)	1,251	25,473	-	13,000

기타영업수익(신기술)	-	54,000	-	-

전환사채부채평가이익	(1,115,630)	5,214,956	16,944	1,944,792

신주인수권부사채평가이익	171,509	388,152	144,429	1,899,957

전환사채상환이익	172,778	172,778	285,612	285,612

수수료수익(일반)	340,000	340,000	-	-

소 계	(430,092)	6,195,359	446,985	4,143,361

비지배지분부채 관련수익	비지배지분부채 금융수익	703	6,171	-	-

합 계	553,317	8,468,433	1,061,272	8,119,530

나. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위: 백만원)

구분	제39기(2024년도)	제38기(2023년도)	제37기(2022년도)수정후

잔액	구성비(%)	잔액	구성비(%)	잔액	구성비(%)

조 달	자기자본	32,164	62.71%	31,280	99.72%	33,337	82.54%

·자본금	26,235	51.15%	26,235	83.64%	65,056	161.07%

·자본잉여금	65,558	127.82%	65,558	209.00%	60,607	150.06%

·기타자본	(95)	(0.19)%	(95)	(0.30)%	(89)	(0.22)%

·이익잉여금	(59,534)	(116.08)%	(60,418)	(192.62)%	(92,237)	(228.37)%

CB,BW	19,125	37.29%	87	0.28%	7,052	17.46%

기타	-	-	-	-	-	-

합 계	51,289	100.00%	31,367	100.00%	40,389	100.00%

(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원)

구분	제39기(2024년도)	제38기(2023년도)	제37기(2022년도)수정후

잔액	구성비(%)	잔액	구성비(%)	잔액	구성비(%)

운 용	여신금융자산(일반)	6,550	13.55%	2,291	6.86%	11,537	25.03%

투자자산(일반)	12,896	26.68%	1,943	5.82%	2,687	5.83%

ㆍ투자주식	696	1.44%	743	2.22%	841	1.82%

ㆍ투자사채	10,000	20.69%	-	-	320	0.69%

ㆍ조합출자금	2,200	4.55%	1,200	3.59%	1,526	3.31%

투자자산(신기술)	20,175	41.75%	11,983	35.87%	16,622	36.07%

ㆍ투자사채	2,408	4.98%	3,620	10.84%	8,759	19.01%

ㆍ투자주식	3,120	6.46%	1,120	3.35%	3,806	8.26%

ㆍ관계기업투자주식	5,146	10.65%	5,761	17.24%	4,032	8.75%

ㆍ단기매매증권	-	-	-	-	-	-

ㆍ조합출자금	9,501	19.66%	1,482	4.44%	25	0.05%

현금및현금성자산	3,877	8.02%	12,498	37.41%	8,276	17.96%

단기매매증권	756	1.56%	205	0.61%	59	0.13%

유무형자산	3,410	7.06%	2,962	8.87%	3,789	8.22%

단기금융상품	-	-	-	-	100	0.22%

기타	664	1.37%	1,526	4.57%	3,017	6.55%

합 계	48,328	100.00%	33,408	100.00%	46,087	100.00%
3. 파생상품거래 현황

- 파생상품은 파생상품 계약 체결 시점에 공정가치로 최초 인식되며 이후 공정가치 로 재측정됩니다. 위험회피회계의 적용 요건을 충족하지 않는 파생상품의 공정가 치변동은 거래의성격에 따라 '기타영업외수익(비용)' 또는 '금융수익(비용)'으로 연 결손익계산서에 인식됩니다
4. 영업설비

지점 등 설치 현황

지 역	본점 및 지점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	1	-	-	1

계	1	-	-	1

- 당사는 신기술금융회사로서 서울에 본사를 두고 별도의 지점 등을 설치하지 않고 있습니다.