eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SBI인베스트먼트 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 31 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스비아이인베스트먼트 주식회사
대 표 이 사 : 다까하시 요시미
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층
(전 화) 02-2139-9252
(홈페이지) http://www.sbik.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 남윤선(인)
(전 화) 02-2139-9200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 9
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 21
1. 요약재무정보 ----------------------- 21
2. 연결재무제표 ----------------------- 24
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 30
4. 재무제표 ----------------------- 86
5. 재무제표 주석 ----------------------- 92
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 146
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 162
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 164
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 165
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 165
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 165
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 166
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 167
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 171
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 171
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 173
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 175
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 180
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 183
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 185
1. 전문가의 확인 ----------------------- 185
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 185
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

유로네트웍스(주)	2009.07.09	서울시 강남구 테헤란로 509	소프트웨어 도매업	2,112	기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	X

한일지재투자유한책임사업조합	2008.02.05	일본 도쿄 미나토구 토라노몬 잇쵸메 21-19	투자	1,553	기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	X

케이티아이씨이앤피(주)	2008.09.16	서울시 강남구 테헤란로 509	자원 개발	33	기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1027호 13)	X

가-1. 연결대상회사의 변동내용(해당사항 없음)

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 에스비아이인베스트먼트주식회사라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 SBI Investment KOREA Co., Ltd.이라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 SBI인베스트먼트(주)라고 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간당사는 중소기업창업지원법에 근거하여 중소창업기업에 대한 투자 지원과 창업투자조합의 결성 등을 영위할 목적으로 1986년 11월 24일에 설립되었습니다. 또한, 1989년 8월에 벤처캐피탈 업계 최초로 코스닥시장에 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다.라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지① 주소 : 서울특별시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층② 전화번호 : 02-2139-9200③ 홈페이지 : http://www.sbik.co.kr마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 「중소기업창업 지원법」제10조 제1항 규정에 의하여 설립된 중소기업창업투자회사입니다.바. 회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

1. 창업자에 대한 투ㆍ융자 및 구조조정 대상기업에 대한 투자2. 중소기업창업투자조합 및 기업구조조정조합 자금의 운용 및 관리3. 창업자 및 중소기업에 대한 경영 및 기술 용역4. 구조조정 대상기업의 인수 정상화 및 매각5. 창업자 및 중소기업에 대한 자금 및 사업의 알선, 기업간 인수합병등의 중개6. 창업과 관련되는 상담 및 정보제공, 구조조정 대상기업의 화의, 회사정리,파산의 절차 대행7. 구조조정 대상기업이 매각하는 영업 또는 자산의 매입8. 금융기관 또는 성업공사가 보유하고 있는 부실채권의 매입9. 해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자10. 기타 중소기업창업지원법에서 규정하고 있는 중소기업창업투자회사 업무및 산업발전법에서 규정하고 있는 기업구조조정전문회사 업무11. 위 각 호의 기타 부대업무

사. 주요 사업의 내용 당사의 주요 사업 분야는 창업자 및 벤처기업에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 사모투자전문회사(PEF)의 설립 및 운용, 기업인수합병(M) 등 입니다. 현재까지 약 140개 이상의 기업을 IPO시켰으며 80건 이상의 성공적인 구조 개선, 30건 이상의 M 성공시켰습니다.주요 사업과 관련한 자세한 사항은 동 보고서의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

아. 계열회사에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 당사를 포함하여 총 5개의 계열회사가 있습니다. 계열회사와 관련한 자세한 사항은 동 보고서의 IX. 계열회사 등에 관한 사항을 참조 하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 설립년월일 : 1986년 11월 24일나. 본점소재지의 변경① 1986년 11월 24일 : 서울시 영등포구 여의도동 28-1 전경련회관 13층② 1996년 7월 28일 : 서울시 강남구 대치동 983-3 해암빌딩 15층③ 1999년 7월 10일 : 서울시 강남구 대치동 1002 코스모타워 2층④ 2003년 2월 15일 : 서울시 강남구 대치동 891-10 동부금융센터 29층⑤ 2005년 5월 12일 : 서울시 강남구 대치동 943-19 신안빌딩 17층⑥ 2010년 4월 30일 : 서울시 강남구 역삼동 737 강남파이낸스센터 20층⑦ 2013년 3월 31일 : 서울시 강남구 테헤란로 427(삼성동, 15층) ⑧ 2015년 3월 5일 : 서울시 강남구 테헤란로 509 NC타워 14층다. 경영진의 변동2010년 3월 18일 이후 회사의 대표이사는 다까하시 요시미 대표이사이며 당사의 주요 경영진으로는 남윤선 사내이사, 정무식 사외이사, 김극기 감사, 장정열 감사가 있습니다.남윤선 사내이사, 정무식 사외이사, 김극기 감사는 2016년 3월 25일 재선임되었으며, 장정열 감사는 2014년 3월 재선임 되었습니다.

라. 최대주주의 변동- 2009년 12월 4일 : 에스비아이코리아홀딩스(주) (SBI 코리아홀딩스의 장내매수)마. 상호의 변경

2011년 3월 29일 제25기 정기주주총회를 통해 상호를 "에스비아이인베스트먼트주식회사"로 변경(영문 "SBI Investment KOREA Co., Ltd.")하였습니다.

바. 기타 설립 이후 중요한 변동사항1) 1987년 11월 : 국내 최초 벤처투자조합 결성 (50억원)2) 1989년 8월 : 벤처캐피탈 업계 최초 코스닥 등록3) 1995년 11월 : 한국종합기술금융으로부터 경영권 이전 (Management Buy-Out)4) 1997년 11월 : 제1회 벤처기업전국대회 대통령상 수상5) 1999년 6월 : 기업구조조정전문업 인가 (산업자원부)6) 1999년 8월 : 국내 최초 기업구조조정전문조합 결성 (2,080억원)7) 2000년 12월 : 대한민국벤처기업대상 공로상 수상8) 2010년 3월 : SBI 코리아홀딩스에서 경영권 확보 (장내매수, 유상증자 등)9) 2011년 6월 : 국민연금 PAN-ASIA 펀드 위탁운용사로 선정(2,835억 규모)10) 2011년 7월 : KIF 자펀드 업무집행조합원 우선협상대상자로 선정(300억 규모) 11) 2012년 12월 : IT중소기업투자활성화 및 성장촉진 유공자 단체부문 장관상 수상12) 2013년 12월 : SBI미래창조M 운용사로 선정(500억 규모) 13) 2014년 5월 - SBI-성장사다리 코넥스활성화펀드(약 400억 규모) 운용사로 선정 - 중소 벤처 해외진출 Platform펀드(약 600억 규모) 운용사로 선정14) 2014년 6월 - 2014KIF-SBI IT전문투자조합(약 300억 규모) 운용사로 선정 - SBI 글로벌 디지털 콘텐츠 투자조합(약 250억 규모) 운용사로 선정15) 2015년 2월 : 2015 벤처캐피탈협회장상(Best Fundraising House)을 수상16) 2016년 2월 : 2015 KIF-IBKC/SBI 세컨더리 IT전문투자조합 결성 (통신사업자연합회 출자, 700억원)17) 2016년 3월 : IBKC-SBI 바이오펀드 제1호 결성 (300억원 규모)18) 2016년 7월 : 글로벌 게이트웨이펀드 1 결성(250억원 규모)
3. 자본금 변동사항

- 공시대상기간(최근 5사업연도) 중 자본금 변동사항은 없습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

## 가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	167,066,575	-	167,066,575	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	5,000,000	-	5,000,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	5,000,000	-	5,000,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	162,066,575	-	162,066,575	-

Ⅴ. 자기주식수	924,172	-	924,172	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	161,142,403	-	161,142,403	-

나. 자본금 및 1주당 가액

[2016년 9월 30일 현재] (단위 : 원)

구 분	종 류	자본금 (액면총액)	1주당 가액	비 고

재무제표상자본금(A)	발행주식의액면총액('가'의 Ⅳ×B)	유통주식의액면총액('가'의 Ⅵ×B)	1주당액면가액(B)	자본금 ÷발행주식의 총수(A÷'가'의Ⅳ)	자본금 ÷유통주식수(A÷'가'의 Ⅵ)

기명식	보통주	83,533,287,500	81,033,287,500	80,571,201,500	500	515.43	518.38	-

합 계	83,533,287,500	81,033,287,500	80,571,201,500	500	515.43	518.38	-

다. 자기주식 취득 및 처분 현황(1) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	924,172	-	-	-	924,172	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	924,172	-	-	-	924,172	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	924,172	-	-	-	924,172	-

우선주	-	-	-	-	-	-

(2) 이익소각현황(단위 : 주)

소각일자	소각목적	소각주식의종류	소각주식의수량	소각금액	소각대상주식의취득기간	비 고

2001.08.08	주가안정	보통주	5,000,000	23,499,500,000	-

합 계	보통주	5,000,000	23,499,500,000	-

라. 우리사주조합주식 보유내역(단위 : 주)

계좌구분	주식의 종류	기초잔고	기말잔고

조합계좌	보통주	233,292	233,292
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	162,066,575	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	924,172	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	161,142,403	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제31기 3분기	제30기	제29기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,174	1,230	1,820

주당순이익 (원)	7	8	11

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

- 상기 (연결)당기순이익은 연결기준 지배기업소유주지분 귀속 당기순이익입니다.- 주당순이익은 연결기준 주당순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구 분	제31기 3분기	제30기	제29기

2016년 9월말	2015년 12월말	2014년 12월말

유동자산	7,927	20,670	24,798

현금및현금성자산	2,475	12,467	11,784

단기금융상품	2,500	2,500	3,500

당기손익인식금융자산	115	3,638	6,326

매도가능금융자산	1,200	-	-

대여금및수취채권	1,592	2,019	3,100

당기법인세자산	44	46	35

기타자산	-	-	53

비유동자산	78,784	65,322	54,518

대여금및수취채권	7,677	7,548	5,413

매도가능금융자산	15,472	11,396	10,331

관계기업투자	49,368	40,983	33,161

유형자산	388	465	98

무형자산	2,710	1,913	1,718

기타자산	-	-	-

이연법인세자산	3,170	3,016	3,798

[자산총계]	86,711	85,993	79,316

유동부채	3,117	3,201	184

차입금	2,907	3,000	-

기타금융부채	24	13	7

기타부채	187	188	177

비유동부채	720	727	1,130

순확정급여부채	720	727	1,125

기타부채	-	-	5

[부채총계]	3,838	3,928	1,314

[지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본]	82,527	81,754	77,686

자본금	83,533	83,533	83,533

기타불입자본	80,610	80,610	80,610

이익잉여금(결손금)	(82,496)	(83,664)	(85,597)

기타자본구성요소	880	1,276	(861)

[비지배지분]	346	311	316

[자본총계]	82,874	82,065	78,002

(2016. 1. 1~2016. 9.30)	(2015. 1. 1~2015.12.31)	(2014. 1. 1~2014.12.31)

영업수익	9,606	14,893	14,545

영업이익(손실)	1,192	482	1,748

법인세비용차감전순이익(손실)	1,176	1,218	1,687

당기순이익(손실)	1,174	1,207	1,684

지배회사지분순이익	1,174	1,230	1,820

비지배회사지분순이익	-	(23)	(136)

기본및희석주당순이익	7원	8원	11원

연결에 포함된 회사수	3	3	4

나. 요약재무정보 (K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구 분	제31기 3분기	제30기	제29기

2016년 9월말	2015년 12월말	2014년 12월말

유동자산	5,771	20,385	23,534

현금및현금성자산	1,548	12,196	10,584

단기금융상품	2,500	2,500	3,500

당기손익인식금융자산	115	3,638	6,278

대여금및수취채권	1,567	2,007	3,087

당기법인세자산	41	43	32

기타자산	-	-	53

비유동자산	80,578	65,733	56,344

대여금및수취채권	7,677	7,548	5,413

매도가능금융자산	13,740	8,643	7,549

종속기업 및 관계기업투자	52,943	44,671	38,693

유형자산	388	465	98

무형자산	2,710	1,253	1,028

기타자산	-	-	-

이연법인세자산	3,120	3,152	3,563

[자산총계]	86,350	86,118	79,878

유동부채	3,117	3,201	184

차입금	2,907	3,000	-

기타금융부채	24	13	7

기타부채	187	188	177

비유동부채	720	727	1,130

순확정급여부채	720	727	1,125

기타금융부채	-	-	5

[부채총계]	3,838	3,928	1,314

자본금	83,533	83,533	83,533

기타불입자본	80,610	80,610	80,610

이익잉여금(결손금)	(82,950)	(83,156)	(86,025)

기타자본구성요소	1,319	1,203	446

[자본총계]	82,512	82,190	78,564

종속,관계기업 투자주식의
평가방법	원가법	원가법	원가법

(2016. 1. 1~2016. 9.30)	(2015. 1. 1~2015. 12.31)	(2014. 1. 1~2014.12.31)

영업수익	7,905	14,227	13,834

영업이익(손실)	209	1,413	2,980

법인세비용차감전순이익(손실)	213	2,178	2,919

당기순이익(손실)	212	2,167	2,916

기본및희석주당순이익	1원	13원	18원
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제31기 3분기(당기)	안진회계법인	-	-

제30기(전기)	안진회계법인	적정	-

제29기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제31기(당기)	안진회계법인	반기재무제표에 대한 검토연간재무제표에 대한 감사연결재무제표에 대한 감사	145,000	-

제30기(전기)	안진회계법인	반기재무제표에 대한 검토연간재무제표에 대한 감사연결재무제표에 대한 감사	145,000	1,429

제29기(전전기)	안진회계법인	반기재무제표에 대한 검토연간재무제표에 대한 감사연결재무제표에 대한 감사	140,000	1,429

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제31기(당기)	-	-	-	-	-

제30기(전기)	2015.11.18	세무조정	2015.07 / 2016.03	12,000	-

제29기(전전기)	2014.08.24	세무조정	2014.07 / 2015.03	12,000	-

4. 종속회사 감사의견최근 3개 사업연도 중 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는없습니다.5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제 유효성 감사감사는 2015년 제30기 사업연도에 대한 회사의 회계 및 업무 집행에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단됩니다.나. 내부회계관리제도내부회계관리자는 2015년 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며 재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있음을 확인하였습니다. 외부감사인은2015년 내부회계관리제도에 대한 감사를 하였으며 감사결과 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있다고 의견을 표명하였습니다.다. 내부통제구조의 평가2015년 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우는 존재하지 않습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 반기보고서 기재 생략
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사, 1인의 사외이사, 총 3인의이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.나. 주요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

정무식(출석률 100%)

1	2016-02-25	- 2015년 결산재무제표 승인의 건- 제30기 정기주주총회 소집 결정의 건- 제30기 정기주주총회 회의목적사항 결정의 건- 전자투표 제도 도입의 건- 사내규정 개정의 건	가결	찬성

2	2016-03-25	- 대표이사 선임의 건	가결	찬성

3	2016-08-12	- 2016년 반기 결산재무제표 승인의 건	가결	찬성

다. 이사의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

구 분	성 명	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의관계

대표이사	다까하시요시미	경영전반총괄	해당없음	임원

사내이사	남윤선	경영지원총괄	해당없음	임원

사외이사	정무식	업무 자문	해당없음	해당없음
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 2명(상근감사 1명, 비상근감사 1명)이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

감사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.※준법감시인 선임 현황

성명	성별	생년월일	직위	담당업무	주요경력

김종열	남	1953.08.12	실장	준법감시	- 무등저축은행 감사- 스마트저축은행 전무- 금호종합금융 본부장
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.제 30기 주주총회에 한하여 전자투표제를 채택한 바 있습니다.나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

에스비아이코리아홀딩스	본인	보통주	70,680,271	43.61	70,680,271	43.61	-

다까하시 요시미	대표이사	보통주	229,761	0.14	229,761	0.14	-

계	보통주	70,910,032	43.75	70,910,032	43.75	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

나. 최대주주의 개요(1) 최대주주 및 그 지분율(2016년 09월 30일 현재)당사 최대주주는 에스비아이코리아홀딩스(주)이며, 그 지분(율)은 70,680,271주(43.61%)로서 특수관계인을 포함하여 70,910,032주(지분율 43.75%) 입니다.(2) 최대주주의 대표자(2016년 9월 30일 현재)

성 명	직위(상근여부)	출생연도

다까하시 요시미	대표이사(상근)	1965년

(3) 재무현황당사 최대주주인 에스비아이코리아홀딩스(주)의 최근 재무현황입니다. (단위 : 원)

구 분	2015년 12월 말

자산	91,840,788,843

유동자산	51,350,318,720

비유동자산	40,490,470,123

부채	1,023,677,581

유동부채	1,023,677,581

비유동부채	-

자본	90,817,111,262

자본금	1,163,300,000

영업수익	22,851,217,681

영업이익	17,546,675,612

당기순이익	17,007,329,765

- 별도 재무제표 기준임(4) 사업현황당사 최대주주인 에스비아이코리아홀딩스(주)는 2002년 3월 27일 외국인투자촉진법에 따라 일본국 SBI Holdings, Inc.의 100% 투자에 의하여 설립된 외국인투자기업입니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 사업은 벤처투자 및 일반 컨설팅 업무 입니다.

## 다. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2011.06.30	에스비아이코리아홀딩스 외 5인	74,278,039	45.83	장내매수

2011.09.20	에스비아이코리아홀딩스 외 5인	75,905,527	46.84	장내매수

2011.09.30	에스비아이코리아홀딩스 외 5인	77,076,232	47.56	장내매수

2011.12.29	에스비아이코리아홀딩스 외 4인	74,251,478	45.82	장내매수 및 장내매도

2012.06.30	에스비아이코리아홀딩스 외 3인	73,310,422	45.24	장내매도

2012.07.18	에스비아이코리아홀딩스 외 2인	70,968,109	43.79	장내매도

2013.03.28	에스비아이코리아홀딩스 외 1인	70,910,032	43.75	특별관계자 변동

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	에스비아이코리아홀딩스	70,680,271	43.61%	-

-	-	-	-

우리사주조합	233,292	0.14%	-

## 마. 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	10,247	99.97%	83,861,571	51.75

2. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	(1) 주주는 이 회사의 신주발행에 있어 그가 소유하는 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다
(2) 이사회는 제1항의 본문 규정에 불구하고 다음 각 호에서 정한 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 등에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
② '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
④ '상법' 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
⑤ '중소기업창업지원법'에 의하여 조성된 창업지원기금관리기관으로부터의 출자의 경우
⑥ '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 등에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑦ 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 회사가 경영상 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
⑧ 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 경영상의 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외의 투자자에게 신주를 인수하게 하는 경우(3) 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다(4) 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	-	공고게재	당사 인터넷 홈페이지(www.sbik.co.kr) 또는 한국경제신문

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 - 당사 주식은 코스닥에 상장되어 있으며, 최근 6개월간 주가와 거래량은 아래와 같습니다.

종류	'16년 4월	'16년 5월	'16년 6월	'16년 7월	'16년 8월	'16년 9월

종목코드A019550	최고	631	650	733	749	695	610

최저	590	585	645	685	588	574

최고 일거래량	2,930,183	3,072,031	7,054,216	5,139,881	2,342,984	891,492

최저 일거래량	156,806	242,084	672,616	437,713	210,285	289,887

월간거래량	20,719,750	14,964,689	44,514,525	28,708,680	17,380,037	10,008,938

※ 최고, 최저가는 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

다까하시요시미	남	1965.01	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	와세다대학교 법학에스비아이코리아홀딩스 대표이사(2002~현재)	229,761	-	79개월	2019.03.28

남윤선	남	1971.02	사내이사	등기임원	상근	경영지원총괄	고려대학교 법학에스비아이인베스트먼트 경영지원본부장(2013.03~현재)에스비아이인베스트먼트 법무실장(2010.03~2013.02)	-	-	78개월	2019.03.28

정무식	남	1965.03	사외이사	등기임원	비상근	업무자문	고려대학교 법학법무법인 원 변호사 (2010.01~2013.12)	-	-	42개월	2019.03.28

장정열	남	1965.08	감사	등기임원	비상근	감사	연세대학교 전산학소프트그램 부사장(1998.03~2004.03)	-	-	67개월	2017.03.27

김극기	남	1944.10	감사	등기임원	상근	감사	서울대학교 행정대학원국제농업개발원장	-	-	42개월	2019.03.28

이준효	남	1973.03	전무	미등기임원	상근	투자	연세대학교 대학원 기술경영학한화기술금융 이사(2005.03~2011.02)	-	-	68개월	-

최남철	남	1972.04	상무	미등기임원	상근	투자	연세대학교 컴퓨터공학케이티캐피탈 팀장(2007.05~2016.03)	-	-	6월	-

김성택	남	1967.01	상무	미등기임원	상근	투자	서울대학교 대학원 경영학신영증권 이사(2011.09~2015.06)	-	-	15개월	-

윤석원	남	1969.02	상무	미등기임원	상근	투자	University of CALGARY 미생물학타임와이즈인베스트먼트 이사(2013.04~2014.04)	-	-	30개월	-

안신영	여	1972.10	상무	미등기임원	상근	투자	이화여자대학교 통계학대성창업투자 팀장(2003.05~2012.03)	-	-	52개월	-

박효인	남	1972.11	이사	미등기임원	상근	경영지원	대구대학교 회계학에스비아이인베스트먼트 재경팀장(2010.04~현재)	-	-	77개월	-

안재광	남	1977.01	이사	미등기임원	상근	투자	고려대학교 사회학삼성전자 해외홍보(2003.01~2009.03)	-	-	78개월	-

이인직	남	1979.02	이사	미등기임원	상근	투자	포항공과대학교 대학원 기술경영학아주아이비투자 심사역(2008.08~2012.06)	-	-	52개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

투자	남	8	-	-	-	8	1.9	506	63	-

관리	남	7	-	-	-	7	4.2	261	37	-

관리	여	9	-	-	-	9	3.9	282	31	-

합 계	24	-	-	-	24	3.3	1,049	44	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사/사외이사	3	1,500	-

감사	2	100	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	435	218	-

사외이사	1	15	15	-

감사위원회 위원 또는 감사	2	14	7	-

계	5	464	93	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음

현황>가. 보험의 개요[2016년 9월 30일 현재] (단위 : 원)

보험의 명칭	보험료 납입액	부보(보상)한도	비 고

당기 납입액	누적납입액(당기분 포함)

임원배상책임보험	10,000,000	9,500,000	3,000,000,000	-

나. 보험가입 근거 및 절차

- 내부 업무처리절차에 따라 처리하며, 사전 이사회의 승인을 요하지 않음.다. 피보험자- 당사 소속 임원 (미등기임원 포함)

라. 보상하는 손해- 임원으로서 그들 각자의 자격 내에서 행한 업무수행에 따른 부당행위로 인하여 보

험기간동안 그들을 상대로 최초로 제기된 손해배상청구에 대하여 회사 임원에게발생한 손해마. 보험회사의 면책사항- 임원의 고의에 의한 부정행위 및 충실의무위반의 경우등 아래와 같은 경우 보상이

불가능 함

- 개인적인 이윤 혹은 혜택에 기인한 손해배상청구- 사기또는 범죄행위에 기인한 손해배상청구.- 기타의 경우
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 (1) 당분기 및 전분기 중 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 내역은 다음과 같습니다.

(당분기)

(단위: 천원)

구분	회사의 명칭	수수료수익	대손상각비

관계기업	벤처조합 및 구조조정조합(주1)	5,123,308	1,242,587

(주1) 당분기 중 "KTIC 22호 투자조합" 이 청산함에 따라 특수관계자에서 제외되었으며, 특수관계가 유지된 기간동안 발생한 거래에 대하여 기재하였습니다.

(전분기)

(단위: 천원)

구분	회사의 명칭	수수료수익	대손충당금환입

관계기업	벤처조합 및 구조조정조합	4,357,145	-

기타 특수관계자	SBI액시즈(주)	6,948	-

기타 특수관계자	주송(주)	-	10,955

(3) 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 주요 채권과 채무의 잔액은 다음과 같습니다.

(당분기말)

(단위: 천원)

구분	회사의 명칭	미수금	미수수익	대여금

관계기업	벤처조합 및 구조조정조합(주1)	13,324,909	1,130,867	-

기타 특수관계자	주송(주)(주2)	-	-	2,312,689

(주1) 당분기말 현재 미수금에 6,336,050 천원의 대손충당금을 설정하였으며, 미수수익에 대하여 계상한 대손충당금은 존재하지 않습니다.
(주2) 당분기말 현재 2,312,688 천원의 대손충당금을 설정하였습니다.

(전기말)

(단위: 천원)

구분	회사의 명칭	미수금	미수수익	대여금

관계기업	벤처조합 및 구조조정조합(주1)	11,298,558	2,581,268	-

기타 특수관계자	주송(주)(주2)	-	-	2,312,689

(주1) 전기말 현재 미수금 및 미수수익에 각각 5,265,748 천원 및 204,665 천원의 대손충당금을 설정하였습니다.
(주2) 전기말 현재 2,312,688 천원의 대손충당금을 설정하였습니다.

(4) 당분기 및 전분기 중 특수관계자에 대한 대여거래내역은 없 습니다.

(5) 당분기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	제공한 기업	보증내용	금액	지급보증처

지배기업	에스비아이코리아홀딩스(주)	차입금에 대한 연대보증	1,200,000	신한은행
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 변경사항 - 해당사항이 없습니다. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제28기정기주주총회(2014.3.27)	1. 제28기 재무제표 승인의 건2. 감사 1명 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결

제29기정기주주총회(2015.3.26)	1. 제29기 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결

제30기정기주주총회(2016.3.25)	1. 제30기 재무제표 승인의 건2. 이사 3명 선임의 건3. 감사 1명 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결

3. 우발부채 등 가. 당사가 피고인 중요한 소송사건 등

- 해당사항이 없습니다.

나. 그 밖의 우발채무당사의 일부 투자조합의 규약은 조합원 분배금, 탈퇴조합원 환급금 및 청산시 조합원배분재산의 합계액이 출자금 총액에 미달할 경우에는 동 손실금액에 대하여, 당사의 조합출자금액을 한도로 하여 업무집행조합원인 당사가 우선 충당하도록 규정되어 있습니다.

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.