SBI인베스트먼트 분기보고서 (2019.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

에스비아이코리아홀딩스	본인	보통주	70,680,271	43.61	70,680,271	43.61	-

계	보통주	70,680,271	43.61	70,680,271	43.61	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

나. 최대주주의 개요당사의 최대주주는 에스비아이코리아홀딩스(주)이며, 그 지분(율)은 70,680,271주(43.61%) 입니다.

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

에스비아이코리아홀딩스(주)	1	나카가와 타카시	-	-	-	SBI Hong Kong Holdings, co., Limited.	100

-	-	-	-	-	-

- 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2018.03.30	나카가와 타카시	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	에스비아이코리아홀딩스(주)

자산총계	45,500

부채총계	17

자본총계	45,483

매출액	1,706

영업이익	1,251

당기순이익	1,427

- 2018년 기말 개별 재무제표 기준임(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사 최대주주인 에스비아이코리아홀딩스(주)는 2002년 3월 27일 외국인투자촉진법에 따라 일본국 SBI Holdings, Inc.의 100% 투자에 의하여 설립된 외국인투자기업입니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 사업은 벤처투자 및 일반 컨설팅 업무 입니다. ※ 에스비아이코리아홀딩스(주)의 최대주주 개요당사의 최대주주인 에스비아이코리아홀딩스(주)의 최대주주는 SBI Hong Kong Holdings, co., Limited.이며, 그 기본정보 및 최근 결산기 재무현황은 다음과 같습니다.

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

SBI Hong Kong Holdings, co., Limited.	1	기타오요시타카	-	-	-	SBI Holdings, Inc.	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	SBI Hong Kong Holdings, co., Limited.

자산총계	1,070,859

부채총계	36,579

자본총계	1,034,280

매출액	-

영업이익	-860

당기순이익	-9,565

- 단위는 백만 HKD임- 2018년 기말 재무제표이며, 2018년 기말 HKD 매매기준율 적용함

## 다. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2011.06.30	에스비아이코리아홀딩스 외 5인	74,278,039	45.83	장내매수	-

2011.09.20	에스비아이코리아홀딩스 외 5인	75,905,527	46.84	장내매수	-

2011.09.30	에스비아이코리아홀딩스 외 5인	77,076,232	47.56	장내매수	-

2011.12.29	에스비아이코리아홀딩스 외 4인	74,251,478	45.82	장내매수 및 장내매도	-

2012.06.30	에스비아이코리아홀딩스 외 3인	73,310,422	45.24	장내매도	-

2012.07.18	에스비아이코리아홀딩스 외 2인	70,968,109	43.79	장내매도	-

2013.03.28	에스비아이코리아홀딩스 외 1인	70,910,032	43.75	특별관계자 변동	-

2018.02.06	에스비아이코리아홀딩스	70,680,271	43.61	장내매도	-

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	에스비아이코리아홀딩스	70,680,271	43.61%	-

-	-	-	-

우리사주조합	233,292	0.14%	-

## 마. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	20,303	99.99%	86,166,304	53.17%	-

※ 소액주주는 보유주식 비율 1% 미만의 주주를 의미합니다.

2. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	(1) 주주는 이 회사의 신주발행에 있어 그가 소유하는 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다
(2) 이사회는 제1항의 본문 규정에 불구하고 다음 각 호에서 정한 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 등에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
② '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
③ 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
④ '상법' 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
⑤ '중소기업창업지원법'에 의하여 조성된 창업지원기금관리기관으로부터의 출자의 경우
⑥ '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 등에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑦ 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 회사가 경영상 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
⑧ 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 경영상의 필요 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외의 투자자에게 신주를 인수하게 하는 경우(3) 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다(4) 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	-	공고게재	당사 인터넷 홈페이지(www.sbik.co.kr) 또는 한국경제신문

※ 전자주권 제도가 도입되어, 기존의 '주권의 종류'는 폐지되었습니다. 3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 - 당사 주식은 코스닥에 상장되어 있으며, 최근 6개월간 주가와 거래량은 아래와 같습니다.

종류	'19년 4월	'19년 5월	'19년 6월	'19년 7월	'19년 8월	'19년 9월

종목코드A019550	최고	920	905	903	883	694	733

최저	843	787	768	651	597	672

최고 일거래량	7,939,423	10,412,891	14,992,883	2,379,098	1,351,565	739,730

최저 일거래량	409,006	318,098	312,381	278,565	153,944	150,757

월간거래량	33,395,352	44,011,130	52,055,150	19,252,859	8,999,981	4,985,249

※ 최고, 최저가는 종가 기준입니다.