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서울제약 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 36 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 서울제약
대 표 이 사 : 윤 동 현 / 신 봉 환
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31
(전 화)043-715-5800
(홈페이지) http://www.seoulpharma.com
작 성 책 임 자 : (직 책) C F O (성 명) 평 기 호
(전 화) 02-3470-2300
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 서울제약'이라 합니다. 또한 영문으로는 SEOUL PHARMA CO., LTD 이라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 1985년 12월 23일 설립되어 의약품(양약)제조 및 판매업을 목적으로 하여 왔으며, 2000년 7월 26일 2,875백만원의 신주공모를 거쳐 한국거래소가 개설하는 코스닥시장에 상장한 주권상장법인입니다. 본점은 '충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31'에 소재하고 있으며, 공장은 우수의약품 제조관리기준(PIC/S GMP) 적격업체로서, 제약업체로서의 전문성 제고와 우수의약품개발에 주력하고 있습니다. 회사의 자본금은 수차례의 증자를 거쳐 작성 기준일 현재 4,262백만원입니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소: 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31전화번호: 043-715-5800홈페이지: http://www.seoulpharma.com 라. 중소기업 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

마. 주요사업의 내용의약품의 제조 및 판매를 목적으로 하고 있으며 우수의약품 개발 및 생산을 통한 질병퇴치 및 국민건강증진이라는 창업이념에 바탕을 두고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 사업보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2000.08.18	-	-

사. 계열회사에 관한 사항 본문 "Ⅸ.계열회사 등에 관한 사항"를 참고하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

일 자	내 용	관 련 기 관

2016.05	실데나필을 유효성분으로 함유하며 고미가 은폐된 고함량 속용 필름 해외(일본) 특허 취득	Japan Patent Office

2016.06	실데나필을 유효성분으로 함유하며 고미가 은폐된 고함량 속용 필름 해외(캐나다) 특허 취득	Canadian Intellectual Property Office

2016.07	스마트필름 아시아 태평양 4개국 판매 공급 계약 체결	Sandoz AG

2017.03	본점소재지 변경 - 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31	-

2017.04	구강필름형 콜라겐 도입계약	어메이지플러스

2017.06	Sildenafil/Tadalafil ODF 공급 계약 (인도네시아)	PT SOHO INDUSTRI PHARMASI

2017.06	Tadalafil ODF 공급 계약 (중국)	Suzhou Guang'aohealthcare

2017.09	구강필름형 콜라겐 국내 출시 (상품명 : CH.V)	-

2017.06	Tadalafil ODF 공급 계약 (모로코)	Steri pharma

2017.11	Tadalafil ODF 공급 계약 (사우디 외 7개국)	Saudi Arabian Japanese Pharmaceuticals

2018.07	Tadalafil ODF 공급 계약 (페루)	Distoloza

2018.09	구강필름형 콜라겐 CH.V 미국 수출	RK Global

2019.02	Tadalafil ODF 허가 완료 (페루)	Distoloza

2019.05	Tadalafil ODF 공급 계약 (아제르바이잔)	Loghman Pharm

2019.06	Tadalafil ODF 수출 (페루)	Distoloza

2019.08	Sildenafil ODF 현지 허가 승인 (인도네시아)	PT SOHO INDUSTRI PHARMASI

2019.09	Sildenafil/Tadalafil ODF 공급 계약 (대만)	Ryders International, Inc.

나. 본점소재지의 변동당사는 2017년 3월 27일 정기주주총회를 통해 본점 소재지를 변경하였습니다.*변경전 : 경기도 시흥시 경제로 59, 603(정왕동, 시화공단 1라)*변경후 : 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31 다. 상호의 변경공시대상기간중 해당사항 없습니다. 라. 생산설비의 변동공시대상기간중 주요 변동사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용	관 련 기 관

2015.05	오송공장 PIC/S GMP 승인	식약처

마. 경영진의 중요한 변동공시대상기간중 주요 변동사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용	비 고

2018.08	황우성 대표이사 체제로 전환 (변경전: 김정호, 변경후: 황우성)	-

2020.03	윤동현 대표이사 체제로 전환 (변경전: 황우성, 변경후: 윤동현)	2020.03.27 변경

2021.03	윤동현 신봉환 각자대표이사 체제로 전환(변경전 : 윤동현 , 변동후 : 윤동현,신봉환)	2021.03.26 변경

바. 최대주주의 변경최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결계 약 일: 2020.02.28계약완료일: 2020.03.27변경전 최대주주: 황우성외 8인변경후 최대주주: 2018 큐씨피 13호 사모투자합자회사양도주식수: 3,791,715 주 사. 기타 합병등의 중요한 사항공시대상기간중 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,524,523	8,524,523	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,524,523	8,524,523	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,524,523	8,524,523	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,524,523	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	8,524,523	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	8,524,523	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	8,524,523	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	8,524,523	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,524,523	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하고 있습니다. 배당에 관한 중요한 정책 및 제한에 관한 사항은 정관에서 그 내용을 정하고 있습니다.

가. 배당에 관한 정관 내용

제48조(이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1.이익준비금 2.기타의 법정적립금 3.배당금 4.임의적립금 5.기타의 이익잉여금처분액제49조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 수종의 주식으로도 할 수 있다. ③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제47조 제6항에 따라 재무 제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제50조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.제52조(분기배당) ①회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일 (이하 "분기배당 기준일" 이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165 조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다. ②제1항의 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다. ③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1.직전결산기의 자본금의 액 2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의적립금 5.상법시행령 제 18조에서 정한 미실현이익 6.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 합계액 ④사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함 한다.)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기 배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기1분기	제35기	제35기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-2,399	-1,342	-1,869

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	127

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-6.8

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	0.22

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	15

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주1) 주당순이익의 산출근거(단위 : 천원, 주)

구 분	제36기1분기	제35기	제34기

A.당기순이익	(2,399,338)	(1,341,550)	(1,869,378)

B.가중평균발행주식수	8,524,523	8,498,294	8,485,499

C.주당순이익(원)(C=A÷B)	(281)	(158)	(220)

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	1	0.22	0.17
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.22	제33기 정기주주총회	주식의 전자등록 관련 조문 변경	전자증권법 관련 반영

2020.03.27	제34기 정기주주총회	사채발행규정 준용 및 부칙 개정	전자증권법 관련 추가 반영 외
III. 재무에 관한 사항

* 하기의 제36기1분기말 및 비교표시된 제35기말, 제34기말 재무제표는 한국채택 국제회계기준에 따라 작성되었으며, 제36기1분기 및 비교표시된 제35기1분기 재무제표는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 재무제표입니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제36기1분기(당분기)	제35기 (전기)	제34기 (전전기)

[유동자산]	24,783	25,933	25,219

ㆍ당좌자산	17,030	18,427	15,777

ㆍ재고자산	7,703	7,454	9,395

ㆍ기타유동자산	50	52	47

[비유동자산]	39,086	39,154	45,672

ㆍ투자자산	3	3	449

ㆍ유형자산	33,646	33,730	39,370

ㆍ무형자산	1,284	1,108	939

ㆍ기타비유동자산	4,153	4,313	4,914

자산총계	63,869	65,087	70,890

[유동부채]	32,947	18,447	26,729

[비유동부채]	4,469	17,788	15,711

부채총계	37,416	36,235	42,440

[자본금]	4,262	4,262	4,243

[주식발행초과금]	29,519	29,519	29,064

[기타자본]	5,915	5,915	4,295

[이익잉여금(결손금)]	(13,243)	(10,844)	(9,151)

자본총계	26,453	28,852	28,451

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

매출액	8,043	52,232	53,950

영업이익	(2,152)	6,111	3,663

법인세비용차감전순이익	(2,359)	(1,174)	388

당기순이익	(2,399)	(1,342)	(1,869)

총포괄이익	(2,399)	(1,566)	(1,839)

기본주당순이익(원)	(281)	(158)	(220)
2. 연결재무제표

_ 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

_ 해당사항 없음.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제36기(당분기)	삼일회계법인	-	-	-

제35기(전기)	삼일회계법인	적정	(*1)	재화의 판매로인한 수익인식의 발생사실

제34기(전전기)	삼도회계법인	적정	(*2)	-

(*) 당사는 2019.12.09일 삼도회계법인에서 삼일회계법인으로 지정 변경되었습니다. (*1) 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 재무제표에 대한 주석 3에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. (1) 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)재무제표에 대한 주석 3은 경영진이 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)의 확산이 기업의 생산 능력과 고객에 대한 주문 이행능력에 미칠 수 있는 영향과 관련한 불확실성 및 이러한 사건이나 상황을 다루기 위해 취해진 조치와 계획을 설명합니다.(2) 비교표시재무제표 재작성재무제표에 대한 주석 35에 기술하고 있는 바와 같이 회사는 비교표시되는 목적으로첨부한 2019년 12월 31일로 종료하는 보고기간의 포괄손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표를 재작성하였습니다.(*2) 재무제표에 대한 주석 37에 기술하고 있는 바와 같이 회사는 회사는 매출 및 매출원과 왜곡표시와 관련하여 2019년 12월 31일 및 2018년 12월 31일로 종료되는 양보고기간의 재무제표를 재작성하였습니다. 재무제표를 재작성한 결과 2019년 12월 31일 및 2018년 12월 31일 현재 회사의 순자산은 각각 22,109백만원 및 20,003백만원, 동일로 종료되는 양 보고기간의 당기순이익은 각각 2,105백만원 및 3,270백만원이 감소하였습니다.

재무제표에 표시 또는 공시가 요구되지 않은 사항이나, 감사보고서 이용자가 감사보고서를 이해하는데 도움이 되는 사항은 아래와 같습니다.(1)감사보고서의 재발행

우리는 회사의 2019년 12월 31일 및 2018년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 재무제표에 대하여 2020년 3월 18일자 및 2019년 3월 14일자로 발행한 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 별첨 재무제표는 회사의 이사회가 종전 재무제표에 포함된 왜곡표시를 수정 반영하여 2020년 8월 12일에 수정 승인한 2019년 12월 31일 및 2018년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 재무제표이며, 이는 2020년 2월 12일자 이사회에서 승인한 2019년 재무제표와 2019년 2월 14일자 이사회에서 승인된 2018년 재무제표와 상이합니다. 우리는 동 수정재무제표에 대하여 본 감사보고서를 재발행하게 되었으므로 우리가 2020년 3월 18일자 및 2019년 3월 14일자로 발행한 감사보고서는 더 이상 유효하지 않으며 회사의 2019년 및 2018년 재무제표와 관련하여 사용될 수 없습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제36기(당분기)	삼일회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에
의한 회계감사계약(개별재무제표)	202,000	1,475	-	-

제35기(전기)	삼일회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에
의한 회계감사계약(개별재무제표)	192,000	1,400	554,982	3,923

제34기(전전기)	삼도회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에
의한 회계감사계약(개별재무제표)	271,666	-	271,666	992

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제36기(당분기)	-	-	-	-	-

제35기(전기)	2019.12	세무조정	2020년	18,000	-

제34기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

5. 내부회계관리제도

당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 필요시 특별감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2020년 회계연도중 감사가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고, 2021년 3월 10일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 삼일회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 검토결과, 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는점이 발견되지 아니하였다고 언급되고 있습니다. 당사는 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차 등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 2인, 비상무이사 1인, 비상근감사 1인으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용1) 목적 : 당사의 이사회 구성 및 운영 등에 관한 사항을 규정2) 제정 및 개폐 : 본 규정의 제개폐 결의3) 의결방법가) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.나) 이사회 의장은 당사 정관 제42조 2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.다) 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는자는 의결권을 행사하지 못한다.4) 결의사항 : 이사회에 부의할 안건은 담당이사를 경유하며 결의사항은 (가)이사회의 권한 내용에 따른다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용1) 목적 : 당사의 이사회 구성 및 운영 등에 관한 사항을 규정2) 제정 및 개폐 : 본 규정의 제개폐 결의3) 의결방법가) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.나) 이사회 의장은 당사 정관 제42조 2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.다) 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는자는 의결권을 행사하지 못한다.4) 결의사항 : 이사회에 부의할 안건은 담당이사를 경유하며 결의사항은 (가)이사회의 권한 내용에 따른다. 라. 이사회 의장의 대표이사 겸직여부 및 이사회 의장 선임사유- 당사는 당사 정관 제41조 2항, 제42조 2항, 이사회운영규정 제7조 1항에 의거하여 이사회 소집권자인 대표이사가 이사회 의장을 겸직하고 있습니다.

마. 이사의 임기, 연임여부 및 연임횟수, 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등

이사명	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	비고

윤동현	2020.03.27~ 2023.03.27	-	-	이사회추천	이사회	경영총괄	-	-	2020.03.27
신규선임

신봉환	2021.03.26~ 2024.03.26	-	-	이사회추천	이사회	경영총괄	-	-	2021.03.26신규선임

평기호	2020.03.27~ 2023.03.27	-	-	이사회추천	이사회	재무총괄	-	-	2020.03.27
신규선임

황인창	2020.03.27~ 2023.03.27	-	-	이사회추천	이사회	경영자문	-	-	2020.03.27
신규선임

황희연	2020.03.27~ 2023.03.27	-	-	이사회추천	이사회	경영자문	-	-	2020.03.27
신규선임

박규식	2020.03.27~ 2023.03.27	-	-	이사회추천	이사회	자문/감독	-	-	2020.03.27
신규선임

김한수	2020.03.27~ 2023.03.27	-	-	이사회추천	이사회	자문/감독	-	-	2020.03.27
신규선임

(*) 사내이사 손명기는 2021년 3월 26일 일신상의 사유로 사임하였습니다. (*) 대표이사 신봉환은 제35기 정기주주총회(2021.03.26)에서 선임되었습니다.

바. 이사회의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사

윤동현(출석률:100%)	신봉환(출석률:100%)	평기호(출석률:100%)	황인창(출석률:100%)	손명기(출석률:100%)	황희연출석률:75%)	박규식(출석률:100%)	김한수출석률:100%)

찬반여부

21-01	21.03.10	① 제35기 재무제표 승인의 건② 제35기 정기주주총회 소집일자 및 의안 확정의 건③ 자율준수관리자 보선의 건④ 내부회계관리자 보선의 건⑤ 제35기 내부회계관리제도 운영평가 보고의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

21-02	21.03.12	신한은행 일반대 차입 및 담보제공의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

21-03	21.03.23	제35기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

21-04	21.03.26	① 대표이사 선임의 건② 지점 폐지의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성

(*) 사내이사 손명기는 2021년 3월 26일 일신상의 사유로 사임하였습니다. (*) 대표이사 신봉환은 제35기 정기주주총회(2021.03.26)에서 선임되었습니다. 사 . 사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	-	-	-

아. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나, 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등- 당사의 감사는 비상근 1명으로 하며, 다음 각호와 같은 권한과 책임을 가진다.① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④ 감사에 대해서는 제38조의2 제3항 및 제44조의2의 규정을 준용한다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부정관 제39조에 의거, 감사의 직무수행을 보장하기 위하여 포괄적으로 조사권한을 보장하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건여부	비 고

이철헌	서울시립대 경영학과 졸업대웅제약 재경팀신정회계법인우암홀딩스(극동유화그룹) 비서실現) 리앤리 세무회계사무소 대표	없음	-

라. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사의 성명

이철헌(출석률 : 100%)

찬반여부

21-01	21.03.10	① 제35기 재무제표 승인의 건② 제35기 정기주주총회 소집일자 및 의안 확정의 건③ 자율준수관리자 보선의 건④ 내부회계관리자 보선의 건⑤ 제35기 내부회계관리제도 운영평가 보고의 건	가결	찬성

21-02	21.03.12	신한은행 일반대 차입 및 담보제공의 건	가결	찬성

21-03	21.03.23	제35기 재무제표 승인의 건	가결	찬성

21-04	21.03.26	① 대표이사 선임의 건② 지점 폐지의 건	가결	찬성

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	회계사 출신의 전문가이며 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	2	차장(2년)대리(5년)	재무제표 승인, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

CP팀	1	대리(6년)	내부회계관리제도 점검 관련업무 지원

사. 준법지원인 지원조직 현황

- 당사는 기말 현재 자산총액이 5천억원 미만이므로 준법지원인 및 그 조직을 두고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

- 당사의 정관 제30조(의결권의 대리행사)에 의하여 주주는 총회에 출석하지 아니하고 대리인으로 하여금 의결권을 행사 할 수 있으며, 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 합니다. 또한 상법 제368조의2(의결권의 불통일행사)에 의거 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하는 방식으로 의결권을 행사할 수 있습니다.가. 투표제도 관련사항- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 집중투표제 및 서면투표제, 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 나. 소수주주권 행사 여부 - 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 여부 - 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤동현	남	1975.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	큐캐피탈파트너스 투자본부장서강대학교 경제학 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

신봉환	남	1958.04	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	큐로F 사장영남대학교 경제학 학사	-	-	-	2020.04.06~ 현재	2024.03.26

평기호	남	1969.10	사내이사	등기임원	상근	재무총괄	KTB프라이빗에쿼티 경영기획본부장연세대학교 경영학과 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

황인창	남	1969.07	사내이사	등기임원	상근	경영자문	전북과학대학교 총장연세대학교 대학원 경영학 석사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

황희연	남	1972.08	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	큐캐피탈파트너스 대표이사서울대학교 경제학 학사,경영학 석사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

박규식	남	1964.07	사외이사	등기임원	비상근	자문/감독	삼성증권 전략기획담당연세대학교 경제학 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

김한수	남	1964.12	사외이사	등기임원	비상근	자문/감독	전북과학대학교 산학협력단장중앙대학교 일어교육학 석사경상대학교 문학 박사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

이철헌	남	1974.03	감사	등기임원	비상근	감사자문	서울시립대학교 경영학부대웅제약 재경팀신정회계법인리앤리 세무회계사무소 대표	-	-	-	2019.03.22~ 현재	2022.03.22

최승호	남	1958.02	부사장	미등기임원	상근	생산	중외제약 전무이사경보제약 부사장	-	-	-	2018.06.01~ 현재	-

이정율	남	1974.11	상무	미등기임원	상근	영업총괄	목포대 해양자원학한미약품	-	-	-	2016.08.22~ 현재	-

정홍식	남	1967.02	이사	미등기임원	상근	영업	원광대 경영학CMG제약	-	-	-	2016.02.01~ 현재	-

김현수	남	1970.04	이사	미등기임원	상근	연구	울산대 공과대학부산대 분체공학 석사성균관대 약학대 약학박사 (수료)대웅제약 제품연구실 PL유케이케미팜 종합연구소장	-	-	-	2018.12.03~ 현재	-

황인성	남	1969.01	이사	미등기임원	상근	생산	한남대 이과대학 수학 학사(주)신동방메딕스	-	-	-	2000.10.02~ 현재	-

임위준	남	1974.05	이사	미등기임원	상근	개발	한국외대 생명공학 학사중앙대학원 약학(약물학) 석사중앙대학원 약학 박사동화약품삼양바이오명문제약 개발학술 총괄	-	-	-	2019.10.21~ 현재	-

(*) 사내이사 손명기는 2021년 3월 26일 일신상의 사유로 사임하였습니다. (*) 대표이사 신봉환은 제35기 정기주주총회(2021.03.26)에서 선임되었습니다.

2. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약	남	127	-	-	-	127	3.77	1,591,023	12,528	2	2	4	-

부문	여	53	-	-	-	53	3.99	498,256	9,401	-

합 계	180	-	-	-	180	3.88	2,089,280	11,607	-

(*) 상기 직원 현황은 미등기임원을 포함하여 작성되었으며, 직원수 및 근속연수, 급여는 2021.03.31 분기말 재직중인 직원을 기준으로 작성되었습니다.

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	208,570	34,762	-

(*) 인원수는 기준일(2021.03.31) 현재 재직중인 미등기임원의 인원수이며, 연간급여 총액은 중도퇴사 미등기임원의 급여를 포함한 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	2,000	-

감사	1	100	-

계	8	2,100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	57,060	7,132	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	40,560	8,112	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12,000	6,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	4,500	4,500	-

(*) 상기 인원수는 보고기간 동안 사임(해임)한 이사를 제외한 보고서 작성기준일 현재의 인원수이며, 보수총액은 2021년 1분기 동안 이사 및 감사에게 지급된 보수 총액을 기준으로 작성하였습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 해당기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭회사가 속해 있는 기업집단의 지배자는 (주)큐로홀딩스이며, 사업보고서 제출기준일현재 계열회사는 총 44개 회사입니다.* 기준일 : 2021.03.31일.

번 호	회사명	주권상장여부	임원겸직현황	비고

1	(주)큐로홀딩스	코스닥상장	-	-

2	(주)큐로컴	코스닥상장	황인창 사내이사	-

3	(주)지엔코	코스닥상장	-	-

4	(주)큐로에프앤비	비상장	황인창 사내이사	-

5	(주)스마젠	〃	황인창 감사	-

6	(주)큐로트레이더스	〃	황인창 사내이사	-

7	지엔코국제무역(닝보)유한공사	〃	-	중국법인

8	일본정밀(주)	JASDAQ 상장	황인창 사내이사	일본법인

이진용 사내이사

9	CURO VESTIS, INC.	비상장	-	미국법인

10	큐로모터스(주)	〃	-	-

11	큐캐피탈파트너스(주)	코스닥상장	황희연 대표이사	-

12	SUMAGEN CANADA INC.	비상장	-	캐나다법인

13	Curocom Energy, LLC.	〃	-	미국법인

14	(주)큐로	유가증권 상장	황인창 사내이사	-

15	헤베코리아	비상장	이진용 대표이사	-

16	헤베지노믹스	〃	이진용 사내이사	-

17	(주)영풍제지	유가증권 상장	황희연 기타 비상무이사	-

18	(주)큐로웍스	비상장	-	-

19	(주)다온에스비엔터테인먼트	〃	-	-

20	(주)피아이엔터테인먼트	〃	-	-

21	INFERREX LTD.	〃	-	캐나다법인

22	케이파트너스(주)	〃	-	-

23	(주)필리에라	〃	-	-

24	(주)루비노	〃	-	-

25	(주)열음엔터테인먼트	〃	-	-

26	(주)에이트웍스	〃	-	-

27	QCP 2011 코퍼릿파트너쉽	〃	-	-

사모투자전문회사

28	NH QCP 중소중견 글로벌투자	〃	-	-

파트너쉽사모투자전문회사

29	QCP 중소중견 그로쓰2013	〃	-	-

사모투자전문회사

30	QCP JB 기술가치평가	〃	-	-

사모투자전문회사

31	QCP 제일호 재무안정	〃	-	-

사모투자합자회사

32	2018큐씨피13호	〃	-	-

사모투자합자회사

33	우리큐기업재무안정	〃	-	-

사모투자합자회사

34	그로쓰제일호투자목적㈜	〃	황희연 사내이사	자본시장법상의 특수목적회사

35	큐씨피이글홀딩스(유)	〃	황희연 대표이사	자본시장법상의 특수목적회사

36	경기관광개발㈜	〃	황희연 기타 비상무이사	-

37	하북산업개발(주)	〃	황희연 기타 비상무이사	-

38	큐씨피골든볼(유)	〃	황희연 대표이사	자본시장법상의 특수목적회사

39	(주)케이원	〃	황희연 기타 비상무이사	-

손명기 감사

40	(주)케이원목재	〃	황희연 기타 비상무이사	-

손명기 감사

41	(주)케이원임산	〃	황희연 기타 비상무이사	-

42	㈜서울제약	코스닥상장	윤동현 대표이사	-

황인창 사내이사

황희연 기타 비상무이사

43	(주)노랑홀딩스	비상장	황희연 대표이사	자본시장법상의 특수목적회사

44	(주)노랑푸드	비상장	-	-

2. 계열사 지분계통도
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 특수관계자 현황

관계	특수관계자명	비고

주주	2018 큐씨피13호 사모투자합자회사	최대주주

(2) 당분기 중 회사와 특수관계자간의 거래내역은 다음과 같습니다.

(당분기) (단위 : 천원)

특수관계자	수익	비용

매출 외	지급수수료 외

2018 큐씨피13호 사모투자합자회사	-	-

(3) 보고기간종료일 현재 회사의 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말) (단위 : 천원)

특수관계자	채무

전환사채

2018 큐씨피13호 사모투자합자회사	15,000,000
1. 전문가의 확인

_ 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

_ 해당사항 없음.