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서울제약 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 서울제약
대 표 이 사 : 윤 동 현
본 점 소 재 지 : (주 소) 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31
(전 화) 043-715-5800
(홈페이지) http://www.seoulpharma.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 이 도 영
(전 화) 02-3470-2300
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 10
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 45
1. 요약재무정보 ----------------------- 45
2. 연결재무제표 ----------------------- 47
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 48
4. 재무제표 ----------------------- 49
5. 재무제표 주석 ----------------------- 60
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 137
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 143
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 150
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 152
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 152
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 155
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 157
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 158
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 162
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 162
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 165
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 167
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 168
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 169
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 176
1. 전문가의 확인 ----------------------- 176
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 176
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 서울제약'이라 합니다. 또한 영문으로는 SEOUL PHARMA CO., LTD 이라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1985년 12월 23일 설립되어 의약품(양약)제조 및 판매업을 목적으로 하여 왔으며, 2000년 7월 26일 2,875백만원의 신주공모를 거쳐 한국거래소가 개설하는 코스닥시장에 상장한 주권상장법인입니다. 본점은 '충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31'에 소재하고 있으며, 공장은 우수의약품 제조관리기준(PIC/S GMP) 적격업체로서, 제약업체로서의 전문성 제고와 우수의약품개발에 주력하고 있습니다. 회사의 자본금은 수차례의 증자를 거쳐 작성 기준일 현재 4,243백만원입니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소: 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31전화번호: 043-715-5800홈페이지: http://www.seoulpharma.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용 의약품의 제조 및 판매를 목적으로 하고 있으며 우수의약품 개발 및 생산을 통한 질병퇴치 및 국민건강증진이라는 창업이념에 바탕을 두고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 사업보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2000.08.18	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

일 자	내 용	관 련 기 관

2014.02	불티스구강붕해필름 25mg(수출용) 허가완료	식약처

2014.02	아트페질구강붕해필름 5mg 허가완료	식약처

2014.02	아리피프라졸구강붕해필름 10mg NDA 신청	식약처

2014.04	서울아리피프라졸구강붕해필름 10mg 허가완료	식약처

2014.05	서울아리피프라졸구강붕해필름 5mg/15mg 허가완료	식약처

2014.06	약리학적 활성 성분을 포함하는 다공성 구강붕해필름 제조방법 특허 취득	특허청

2014.09	실데나필 또는 이의 약제학적으로 허용되는 염을 고함량으로 포함하는 속용필름 특허 취득	특허청

2014.10	분지쇄아미노산을 함유하는 약제학적 조성물 및 그 제조방법	특허청

2014.11	불티움구강붕해필름 20mg 허가완료	식약처

2014.12	불티움구강붕해필름 10mg 허가완료	식약처

2015.02	불티움구강붕해필름 5mg 허가완료	식약처

2015.05	오송공장 PIC/S GMP 승인	식약처

2015.07	쓴맛이 차폐된 온단세트론 구강붕해필름 개발	특허청

2015.07	타다라필 구강붕해필름 및 이의 제조방법	특허청

2015.09	도네페질 또는 그의 약제학적으로 허용되는 염을 함유한 구강붕해필름 제제 및 그의 제조방법	특허청

2015.11	타다라필 구강붕해필름 완제의약품 판매공급계약 체결(제품명:타오르)	(주)대웅제약

2016.05	실데나필을 유효성분으로 함유하며 고미가 은폐된 고함량 속용 필름 해외(일본) 특허 취득	Japan Patent Office

2016.06	실데나필을 유효성분으로 함유하며 고미가 은폐된 고함량 속용 필름 해외(캐나다) 특허 취득	Canadian Intellectual Property Office

2016.07	스마트필름 아시아 태평양 4개국 판매 공급 계약 체결	Sandoz AG

2016.07	태국지역 완제의약품 판매공급계약 체결	Thitiratsanon Co.,Ltd

2017.01	이란지역 완제의약품 판매공급계약 체결	Darou Gostar Tadbir Nikan Co.

2017.03	본점소재지 변경 - 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31	-

2017.04	구강필름형 콜라겐 도입계약	어메이지플러스

2017.06	Sildenafil/Tadalafil ODF 공급 계약 (인도네시아)	PT SOHO INDUSTRI PHARMASI

2017.06	Tadalafil ODF 공급 계약 (중국)	Suzhou Guang'aohealthcare

2017.09	구강필름형 콜라겐 국내 출시 (상품명 : CH.V)	-

2017.06	Tadalafil ODF 공급 계약 (모로코)	Steri pharma

2017.10	도네페질/아리피프라졸 ODF 공급 계약 (인도네시아)	PT SOHO INDUSTRI PHARMASI

2017.11	Tadalafil ODF 공급 계약 (사우디 외 7개국)	Saudi Arabian Japanese Pharmaceuticals

2018.07	Tadalafil ODF 공급 계약 (페루)	Distoloza

2018.09	구강필름형 콜라겐 CH.V 미국 수출	RK Global

2019.02	Tadalafil ODF 허가 완료 (페루)	Distoloza

2019.05	Tadalafil ODF 공급 계약 (아제르바이잔)	Loghman Pharm

2019.06	Tadalafil ODF 수출 (페루)	Distoloza

2019.08	Sildenafil ODF 현지 허가 승인 (인도네시아)	PT SOHO INDUSTRI PHARMASI

2019.09	Sildenafil/Tadalafil ODF 공급 계약 (대만)	Ryders International, Inc.

나. 본점소재지의 변동 당사는 2017년 3월 27일 이사회를 통해 본점 소재지를 변경하였습니다.*변경전 : 경기도 시흥시 경제로 59, 603(정왕동, 시화공단 1라)*변경후 : 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31 다. 상호의 변경 공시대상기간중 해당사항 없습니다. 라. 생산설비의 변동 공시대상기간중 주요 변동사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용	관 련 기 관

2015.05	오송공장 PIC/S GMP 승인	식약처

마. 경영진의 중요한 변동 공시대상기간중 주요 변동사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용	비 고

2014.03	오충근 대표이사 체제로 전환 (변경전: 박진규, 변경후: 오충근)	-

2015.03	이윤하 대표이사 체제로 전환 (변경전: 오충근, 변경후: 이윤하)	-

2015.11	김정호 대표이사 체제로 전환 (변경전: 이윤하, 변경후: 김정호)	-

2018.08	황우성 대표이사 체제로 전환 (변경전: 김정호, 변경후: 황우성)	-

2020.03	윤동현 대표이사 체제로 전환 (변경전: 황우성, 변경후: 윤 동현)	2020.03.27 변경

바. 최대주주의 변경 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결계 약 일: 2020.02.28계약완료일: 2020.03.27변경전 최대주주: 황우성외 8인변경후 최대주주: 2018 큐씨피 13호 사모투자합자회사양도주식수: 3,791,715 주 사. 기타 합병등의 중요한 사항 공시대상기간중 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,485,499	-	8,485,499	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,485,499	-	8,485,499	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,485,499	-	8,485,499	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,485,499	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,485,499	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하고 있습니다. 배당에 관한 중요한 정책 및 제한에 관한 사항은 정관에서 그 내용을 정하고 있습니다.

가. 배당에 관한 정관 내용

제48조(이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1.이익준비금 2.기타의 법정적립금 3.배당금 4.임의적립금 5.기타의 이익잉여금처분액제49조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 수종의 주식으로도 할 수 있다. ③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제47조 제6항에 따라 재무 제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제50조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.제52조(분기배당) ①회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일 (이하 "분기배당 기준일" 이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165 조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다. ②제1항의 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다. ③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1.직전결산기의 자본금의 액 2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의적립금 5.상법시행령 제 18조에서 정한 미실현이익 6.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 합계액 ④사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함 한다.)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기 배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나.주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	236	-4,354	881

(연결)주당순이익(원)	28	-514	111

현금배당금총액(백만원)	127	-	126

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	53.8	-	14.3

현금배당수익률(%)	보통주	0.22	-	0.15

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	15	-	15

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주1) 주당순이익의 산출근거(단위 : 천원, 주)

구 분	제34기	제33기	제32기

A.당기순이익	236,206	(4,354,471)	881,444

B.가중평균발행주식수	8,485,499	8,464,266	7,907,298

C.주당순이익(원)(C=A÷B)	28	(514)	111
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제34기 (당기)	제33기 (전기)	제32기 (전전기)

[유동자산]	45,653	44,109	40,505

ㆍ당좌자산	39,943	37,848	35,583

ㆍ재고자산	5,518	6,038	4,922

ㆍ기타유동자산	192	223	-

[비유동자산]	47,197	46,460	46,427

ㆍ투자자산	449	432	279

ㆍ유형자산	39,369	41,276	42,757

ㆍ무형자산	2,582	1,171	1,282

ㆍ기타비유동자산	4,797	3,581	2,109

자산총계	92,850	90,569	86,932

[유동부채]	22,882	14,021	18,439

[비유동부채]	19,408	26,234	14,637

부채총계	42,290	40,255	33,076

[자본금]	4,243	4,243	4,192

[기타불입자본]	33,359	33,359	31,366

[기타자본구성요소]	-	-	-

[이익잉여금]	12,958	12,712	18,298

자본총계	50,560	50,314	53,856

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

매출액	52,046	44,142	46,652

영업이익	3,960	(3,742)	4,120

법인세비용차감전순이익	2,612	(4,999)	338

당기순이익	236	(4,354)	881

총포괄이익	267	(3,814)	1,478

기본주당순이익(원)	28	(514)	111

주1) 제32기(전전기)는 종전기준서인 K-IFRS 1018호 및 K-IFRS 1039호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제34기(당기)	삼도회계법인	적정	해당사항없음	-

제33기(전기)	삼도회계법인	적정	해당사항없음	-

제32기(전전기)	삼도회계법인	적정	해당사항없음	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제34기(당기)	삼도회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에
의한 회계감사계약(개별재무제표)	45,000	992시간

제33기(전기)	삼도회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에
의한 회계감사계약(개별재무제표)	45,000	811시간

제32기(전전기)	삼도회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에
의한 회계감사계약(개별재무제표)	45,000	760시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기(당기)	-	-	-	-	-

제33기(전기)	-	-	-	-	-

제32기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 29일	회사측: 감사
감사인측:업무수행이사	서면회의	반기검토시 결과보고

2	2019년 11월 11일	회사측: 감사
감사인측:업무수행이사	서면회의	중간감사 결과보고

3	2020년 02월 10일	회사측: 감사
감사인측:업무수행이사	서면회의	기말감사 결과보고

5. 외부감사인의 변경당사는 [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률] 제11조 제1항 및 제2항, [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령] 제17조 및 [외부감사 및 회계 등에 관한 규정] 제 10조 및 제15조 제1항에 의거하여 제34기 (2019년) 까지는 삼도회계법인과의 계약에 의해 외부감사를 진행해 왔으며, 제35기(2020년)부터는 삼일회계법인으로 지정되었습니다.6. 내부회계관리제도당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 필요시 특별감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2019년 회계연도중 감사가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고, 2020년 1월 15일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 삼도회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 검토결과, 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는점이 발견되지 아니하였다고 언급되고 있습니다. 당사는 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차 등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4인, 비상근감사 1인으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다 . 나. 이사회 운영규정의 주요내용 1) 목적 : 당사의 이사회 구성 및 운영 등에 관한 사항을 규정2) 제정 및 개폐 : 본 규정의 제개폐 결의3) 의결방법가) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.나) 이사회 의장은 당사 정관 제42조 2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.다) 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는자는 의결권을 행사하지 못한다.4) 결의사항 : 이사회에 부의할 안건은 담당이사를 경유하며 결의사항은 (가)이사회의 권한 내용에 따른다. 다. 이사회의 권한 내용 - 당사의 이사회는 다음과 같은 사항을 결의한다.① 상법 규정 사항② 정관 규정 사항③ 당사 사업계획 및 기타 사업운영에 관한 중요방침④ 중요 규정의 제정 또는 기구의 개폐통합에 관한 사항⑤ 중요한 인사정책, 상벌에 관한 사항⑥ 중요한 소송 및 화해에 관한 사항⑦ 자금의 차입 및 그 상환에 관한 사항⑧ 중요 자산의 취급 및 처분에 관한 사항⑨ 기타 업무운영에 중요성이 인정되는 사항 라. 이사회 의장의 대표이사 겸직여부 및 이사회 의장 선임사유 - 당사는 당사 정관 제41조 2항, 제42조 2항, 이사회운영규정 제7조 1항에 의거하여 이사회 소집권자인 대표이사가 이사회 의장을 겸직하고 있습니다. 마. 이사의 임기, 연임여부 및 연임횟수, 선임배경, 추천인, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등

이사명	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	비고

황우성	2017.03.24~ 2020.03.24	-	5회	-	-	경영총괄	X. 이해관계자와의 거래내용 참조	변경전 최대주주 본인
(2020.03.27)	2020.03.27 사임

최승호	2019.03.22~2022.03.22	-	-	이사회추천	이사회	생산	-	-	2020.03.27 사임

이도영	2019.03.22~2022.03.22	-	-	이사회추천	이사회	경영기획	-	-	2020.03.27 사임

이정율	2019.03.22~2022.03.22	-	-	이사회추천	이사회	영업	-	-	2020.03.27 사임

윤동현	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	경영총괄	-	-	2020.03.27
신규선임

손명기	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	사내이사	-	-	2020.03.27
신규선임

평기호	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	사내이사	-	-	2020.03.27
신규선임

황인창	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	사내이사	-	-	2020.03.27
신규선임

황희연	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	기타비상무이사	-	-	2020.03.27
신규선임

박규식	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	사외이사	-	-	2020.03.27
신규선임

김한수	2020.03.27~ 2022.03.27	-	-	이사회추천	이사회	사외이사	-	-	2020.03.27
신규선임

주1) 금번 정기주주총회에서 이사 선임으로 인해 작성기준일과 보고일 사이 임원의 변동이 발생하였으 며, 신규 선임 임원에 대한 정보는 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항" 에서 확인할 수 있습니다. 바. 이사회의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

황우성(출석률 : 100%)	최승호(출석률 : 40%)	이도영(출석률 : 40%)	이정율출석률 : 40%)	정세용(출석률 : 20%)	김정호(출석률 : 60%)	박종전(출석률 : 60%)

찬반여부

19-01	19.01.18	제33기 내부회계관리제도 운영평가 보고	가결	찬성	사내이사 선임 전으로 이사회 미참여	찬성	찬성

19-02	19.02.14	① 제33기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건② 주주총회 소집일자 및 의안 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

19-03	19.03.14	제33기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

19-04	19.03.22	금전 차입의 건 (50억)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	2019.03.22 사임

19-05	19.04.12	① 자율준수관리자 보선의 건② 내부회계관리자 보선의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	2019.04.12.사임

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	자산총액 1천억 미만 벤처기업으로 사외이사 부존재
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항 1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등- 당사의 감사는 비상근 1명으로 하며, 다음 각호와 같은 권한과 책임을 가진다.① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④ 감사에 대해서는 제38조의2 제3항 및 제44조의2의 규정을 준용한다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. 나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부 정관 제39조에 의거, 감사의 직무수행을 보장하기 위하여 포괄적으로 조사권한을 보장하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건여부	비 고

이철헌	서울시립대 경영학과 졸업대웅제약 재경팀신정회계법인우암홀딩스(극동유화그룹) 비서실現) 리앤리 세무회계사무소 대표	없음	-

라. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사의 성명

이철헌(출석률 : 40%)	이진성(출석률 : 60%)

찬반여부

19-01	19.01.18	제33기 내부회계관리제도 운영평가 보고	가결	감사 선임전으로 이사회 미참여	찬성

19-02	19.02.14	① 제33기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건② 주주총회 소집일자 및 의안 확정의 건	가결	찬성

19-03	19.03.14	제33기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건	가결	찬성

19-04	19.03.22	금전 차입의 건 (50억)	가결	찬성	2019.03.22 퇴임

19-05	19.04.12	① 자율준수관리자 보선의 건② 내부회계관리자 보선의 건	가결	찬성

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	회계사 출신의 전문가이며 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	2	과장(4년)대리(2년)	재무제표 승인, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

CP팀	1	대리(3년)	내부회계관리제도 점검 관련업무 지원

사. 준법지원인 지원조직 현황 - 당사는 기말 현재 자산총액이 5천억원 미만이므로 준법지원인 및 그 조직을 두고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

- 당사의 정관 제30조(의결권의 대리행사)에 의하여 주주는 총회에 출석하지 아니하고 대리인으로 하여금 의결권을 행사 할 수 있으며, 대리인은 주주총회 개시전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 합니다. 또한 상법 제368조의2(의결권의 불통일행사)에 의거 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하는 방식으로 의결권을 행사할 수 있습니다.가. 투표제도 관련사항- 당사는 보고서 작성 기준일인 2019년 12월 31일 현재 집중투표제 및 서면투표제, 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다.나. 소수주주권 행사 여부- 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.다. 경영권 경쟁 여부- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

황우성	본인	보통주	1,734,471	20.44	1,734,471	20.44	-

황승훈	제	보통주	137,354	1.62	137,354	1.62	-

황순성	제	보통주	198,690	2.34	198,690	2.34	-

전윤주	처	보통주	651,200	7.67	651,200	7.67	-

임민아	제수	보통주	70,000	0.82	70,000	0.82	-

한민정	제수	보통주	70,000	0.82	70,000	0.82	-

황지호	자	보통주	312,500	3.68	312,500	3.68	-

황지온	자	보통주	312,500	3.68	312,500	3.68	-

황진우	조카	보통주	187,500	2.21	187,500	2.21	-

황찬우	조카	보통주	187,500	2.21	187,500	2.21	-

계	보통주	3,861,715	45.49	3,861,715	45.49	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주명	주요경력

황우성	연세대학교 경영학미시간대학교 MBA(주)대우 기획조정실(현)서울제약 대표이사 회장

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	황우성	1,734,471	20.44

전윤주	651,200	7.67

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,725	99.80%	4,258,293	50.18%	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)①회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.②회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나 에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주 를 배정할 수 있다.1.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 투자자에게 신주를 발행하는 경우2.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에관한법률 제165조의6에 따라 일 반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우3.발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조 합원에게 신주를 배정하는 경우4.상법 제340조의 2 및 제542조의 3의 규정에 의하여 주식 매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우5.주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우6.근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선 택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우7.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우8.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제 휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경 우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.※일반공모증자의 경우에는 자본시장과금융투자업에관한법 률 시행령 제176조의8과 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제1항에 따라, 제3자배정증자의 경우에는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제1항에 따 라 발행가격을 산정하여야 함.④신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에 서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한 다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	1~3월중

주주명부폐쇄시기	제17조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)①회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 권리에 관한 주주 명부의 기재변경을 정지한다.②회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사 할 주주로 한다.③회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권 리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권 리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여 야 한다.

주권의 종류	주권 전자등록의무화

명의개서대리인	한국예탁결제원 고객만족팀[서울시 영등포구 여의나루로 4길 23, 전화:3774-3364]

4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	12월	11월	10월	9월	8월	7월

보통주	평균주가	6,795	7,349	6,457	6,651	6,566	6,416

최고가	7,390	8,420	6,930	7,250	7,340	7,220

최저가	6,200	6,100	6,070	6,100	4,800	5,320

평균거래량	152,102	622,352	20,463	87,738	180,951	13,585

최고거래량	1,057,953	4,296,047	58,725	505,907	2,481,130	25,577

최저거래량	24,858	13,852	6,672	5,543	6,732	1,962

주1) 2019년 12월 31일 현재 종가 : 6,750원
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

황우성	남	1967.02	대표이사회장	등기임원	상근	경영총괄	연세대학교 경영학미시간대학교 MBA(주)대우 기획조정실	1,734,471	-	본인	1995.05.01~ 현재	2020.03.24

최승호	남	1958.02	부사장	등기임원	상근	생산	중외제약 전무이사경보제약 부사장	-	-	-	2018.06.01~ 현재	2022.03.22

이도영	남	1970.11	상무	등기임원	상근	경영기획	인하대 생물공학대웅제약	-	-	-	2016.06.20~ 현재	2022.03.22

이정율	남	1974.11	상무	등기임원	상근	영업	목포대 해양자원학한미약품	-	-	-	2016.08.22~ 현재	2022.03.22

지용태	남	1966.08	상무	미등기임원	상근	경영지원	고려대학교 경영학럿거스 뉴저지주립대 MBAHSBC은행 지점장삼성물산	-	-	-	2019.06.17~ 2019.10.31	-

정홍식	남	1967.02	이사	미등기임원	상근	영업	원광대 경영학CMG제약	-	-	-	2016.02.01~ 현재	-

김현수	남	1970.04	이사	미등기임원	상근	연구	울산대 공과대학부산대 분체공학 석사성균관대 약학대 약학박사 (수료)대웅제약 제품연구실 PL유케이케미팜 종합연구소장	-	-	-	2018.12.03~ 현재	-

이철헌	남	1974.03	감사	등기임원	비상근	감사자문	서울시립대학교 경영학부대웅제약 재경팀신정회계법인리앤리 세무회계사무소 대표	-	-	-	2019.03.22~ 현재	2022.03.22

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약	남	118	-	-	-	118	3.5	6,441	54	-	-	-	-

제약	여	56	-	-	-	56	3.2	2,127	38	-

합 계	174	-	-	-	174	3.4	8,568	49	-

* 상기 직원 현황은 미등기임원을 포함하여 작성되었으며, 직원수는 19.12.31 기말 기준입니다.* 연간급여총액 및 1인평균급여액은 중도퇴사자 급여를 포함한 금액이며,소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득공제 반영 전 근로소득 기준입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	231	116	-

* 인원수는 기준일(2019.12.31) 현재 재직중인 미등기임원의 인원수이며, 연간급여 총액은 중도퇴사 미 등기임원의 급여를 포함한 금액입니다.

라. 신규선임임원 현황

(기준일 : 보고일 기준(2020.03.30) ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤동현	남	1975.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	큐캐피탈파트너스 투자본부장서강대학교 경제학 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

손명기	남	1980.09	사내이사	등기임원	상근	-	큐캐피탈파트너스 투자팀장서울대학교 농경제학과 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

평기호	남	1969.10	사내이사	등기임원	상근	-	KTB프라이빗에쿼티 경영기획본부장연세대학교 경영학과 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

황인창	남	1969.07	사내이사	등기임원	상근	-	전북과학대학교 총장연세대학교 대학원 경영학 석사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

황희연	남	1972.08	기타비상무이사	등기임원	비상근	-	큐캐피탈파트너스 대표이사서울대학교 경제학 학사,경영학 석사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

박규식	남	1964.07	사외이사	등기임원	비상근	-	삼성증권 전략기획담당연세대학교 경제학 학사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

김한수	남	1964.12	사외이사	등기임원	비상근	-	전북과학대학교 산학협력단장중앙대학교 일어교육학 석사경상대학교 문학 박사	-	-	-	2020.03.27~ 현재	2023.03.27

* 상기 임원 현황은 2020.03.27 정기주주총회를 통해 신규임원으로 선출되었습니다. 직위 및 담당업무는 향후 내부 논의를 통해 결정할 예정입니다. 보고일 기준 이사회 구성은 사내이사 4인, 기타비상무이사 1인, 사외이사 2인, 비 상근감사 1인 으로 구 성되어 있습니 다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	2,000	-

감사	1	100	-

계	8	2,100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	912	182	-

주1) 인원수는 기준일(2019.12.31) 현재 재직중인 임원 전체의 인원수이며, 이사ㆍ감사 전체의 보수총액에는 기준일 현재 사임한 등기임원 김정호,박종전,정세용, 이진호의 보수총액이 포함되어 있습니다. 2-2. 유형별

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	899	225	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	13	13	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 개인별 보수금액 5억원 이하로 미기재 하였음

2. 산정기준 및 방법※ 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 개인별 보수금액 5억원 이하로 미기재 하였음

2. 산정기준 및 방법※ 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 공시기준일 현재 계열회사를 소유하고 있지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 특수관계자 현황

관계	특수관계자명	비고

주주및임원	황우성	최대주주, 대표이사

기타 특수관계자	㈜헤스티안(주1)	-

* 상기 기타 특수관계자인 헤스티안은 2019년 1월 25일자로 해산결의를 완료하였으며, 보고서 제출일 현재 청산절차를 완료하였습니다. (2019.03.29 청산완료) (2) 당기 및 전기 중 회사와 특수관계자간의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	당기	전기

수익	비용	수익	비용

매출 외	지급수수료 외	매출 외	지급수수료 외

황우성	-	347,193	-	336,000

㈜헤스티안	-	807,425	9,141,914	11,330,952

(3) 보고기간 종료일 현재 회사의 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자	당기말	전기말

채권	채무	채권	채무

매출채권	선급비용	보증금	미지급비용	보증금	매출채권	선급비용	보증금	미지급비용	보증금

황우성	-	30,210	290,000	-	-	-	75,450	278,000	-	-

(주)헤스티안	-	-	-	-	-	896,026	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음