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서울제약 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 31 기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 서울제약
대 표 이 사 : 김 정 호
본 점 소 재 지 : (주 소) 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31
(전 화) 043-715-5800
(홈페이지) http://www.seoulpharma.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박 재 홍
(전 화) 02-3470-2368
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 4
1. 회사의 개요 ----------------------- 4
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 29
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 35
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 37
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 40
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 40
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 41
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 42
4. 계열회사 등의 현황 ----------------------- 43
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 48
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 51
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 51
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 52
IX. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 54
X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 55
XI. 재무제표 ----------------------- 57
부속명세서 67
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 ----------------------- 79
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 79
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 서울제약'이라 합니다. 또한 영문으로는 SEOUL PHARMA CO., LTD 이라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1985년 12월 23일 설립되어 의약품(양약)제조 및 판매업을 목적으로 하여 왔으며, 2000년 7월 26일 2,875백만원의 신주공모를 거쳐 한국거래소가 개설하는 코스닥시장에 상장한 주권상장법인입니다. 본점은 '충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31'에 소재하고 있으며, 공장은 우수의약품 제조관리기준(KGMP) 적격업체로서, 제약업체로서의 전문성 제고와 우수의약품개발에 주력하고 있습니다. 회사의 자본금은 수차례의 증자를 거쳐 작성 기준일 현재 3,700백만원 입 니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소: 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31전화번호: 043-715-5800홈페이지: http://www.seoulpharma.com*당사는 2017년 3월 27일 이사회를 통해 본점 소재지를 변경하였습니다.*변경전 : 경기도 시흥시 경제로 59, 603(정왕동, 시화공단 1라) 라. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용 의약품의 제조 및 판매를 목적으로 하고 있으며 우수의약품 개발 및 생산을 통한 질병퇴치 및 국민건강증진이라는 창업이념에 바탕을 두고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 사업보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 계열회사에 관한 사항

회사명	설립일	사업자등록번호	사업의 내용	상장여부

(주)헤스티안	2016.10	840-88-00518	의약품 도소매	비상장
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

일 자	내 용	관 련 기 관

2011. 03	제45회 납세자의 날 모범납세자 국세청장 표창	국세청

2011. 03	북미시장 진출을 위한 '콜럼버스 프로젝트' 참여기업 선정	보건복지부

2012. 03	벤처기업평가기업 선정	기술보증기금

2012. 05	SmartFilm®제형 Sildenafil Citrate 구강붕해필름(ODF) 한국시판	-

2012. 11	한국내 Sildenafil Citrate ODF 완제의약품 독점공급계약 체결	(주)한국화이자제약

2013. 02	제14회 대한민국 신약개발상 수상	한국신약개발연구조합

2013. 03	오송생명과학단지 cGMP 공장 준공허가	청원군

2013. 11	아트페질구강붕해필름 10mg 허가완료	식약처

2014. 02	불티스구강붕해필름 25mg(수출용) 허가완료	식약처

2014. 02	아트페질구강붕해필름 5mg 허가완료	식약처

2014. 02	아리피프라졸구강붕해필름 10mg NDA 신청	식약처

2014. 04	서울아리피프라졸구강붕해필름 10mg 허가완료	식약처

2014. 05	서울아리피프라졸구강붕해필름 5mg/15mg 허가완료	식약처

2014. 06	약리학적 활성 성분을 포함하는 다공성 구강붕해필름 제조방법 특허 취득	특허청

2014. 07	대만내 Sildenafil Citrate ODF 단일판매 공급계약 체결	Center Laboratories, Inc.

2014. 09	실데나필 또는 이의 약제학적으로 허용되는 염을 고함량으로 포함하는 속용필름 특허 취득	특허청

2014. 10	분지쇄아미노산을 함유하는 약제학적 조성물 및 그 제조방법	특허청

2014. 11	불티움구강붕해필름 20mg 허가완료	식약처

2014. 12	불티움구강붕해필름 10mg 허가완료	식약처

2014. 12	불티스구강붕해필름 중동지역 완제의약품 판매공급계약 체결	Medvision for Medical Services Co., W.L.L.

2015. 02	불티움구강붕해필름 5mg 허가완료	식약처

2015. 05	오송공장 KGMP 승인	식약처

2015. 07	쓴맛이 차폐된 온단세트론 구강붕해필름 개발	특허청

2015. 07	타다라필 구강붕해필름 및 이의 제조방법	특허청

2015. 09	도네페질 또는 그의 약제학적으로 허용되는 염을 함유한 구강붕해필름 제제 및 그의 제조방법	특허청

2015. 11	타다라필 구강붕해필름 완제의약품 판매공급계약 체결(제품명:타오르)	(주)대웅제약

2016.05	실데나필을 유효성분으로 함유하며 고미가 은폐된 고함량 속용 필름 해외(일본) 특허 취득	Japan Patent Office

2016.06	실데나필을 유효성분으로 함유하며 고미가 은폐된 고함량 속용 필름 해외(캐나다) 특허 취득	Canadian Intellectual Property Office

2016.07	스마트필름 아시아 태평양 4개국 판매 공급 계약 체결	Sandoz AG

2016.07	태국지역 완제의약품 판매공급계약 체결	Thitiratsanon Co.,Ltd

2017.01	이란지역 완제의약품 판매공급계약 체결	Darou Gostar Tadbir Nikan Co.

나. 본점소재지의 변동 당사는 2017년 3월 27일 이사회를 통해 본점 소재지를 변경하였습니다. *변경전 : 경기 도 시흥 시 경 제로 59, 603(정왕동, 시화공단 1라)*변경후 : 충북 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 124-31 다. 상호의 변경 공시대상기간중 해당사항 없습니다. 라. 생산설비의 변동 공시대상기간중 주요 변동사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용	관 련 기 관

2011. 05	오송생명과학단지 공장신축 및 생산설비 신규시설 투자 결의	-

2011. 12	오송cGMP 공장 신축공사 착공	청원군

2013. 03	오송cGMP 공장 건물 준공허가	청원군

2015. 05	오송공장 KGMP 승인	식약처

마. 경영진의 중요한 변동 공시대상기간중 주요 변동사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용	비 고

2013. 03	박진규 대표이사 체제로 전환(변경전: 황우성, 변경후: 박진규)	-

2014. 03	오충근 대표이사 체제로 전환(변경전: 박진규, 변경후: 오충근)	-

2015. 03	이윤하 대표이사 체제로 전환(변경전: 오충근, 변경후: 이윤하)	-

2015. 11	김정호 대표이사 체제로 전환(변경전: 이윤하, 변경후: 김정호)	-

바. 최대주주의 변경 공시대상기간중 해당사항 없습니다. 사. 기타 합병등의 중요한 사항 공시대상기간중 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.04.02	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	2,742	박계수

2013.05.02	유상증자(제3자배정)	보통주	557,769	500	12,550	에이티넘인베스트먼트

2015.04.29	유상증자(제3자배정)	보통주	260,222	500	13,450	산은캐피탈IBK금융그룹IP Value-up투자조합현대증권

2016.05.30	전환권행사	보통주	19,998	500	14,100	제2회 전환사채

2016.05.31	전환권행사	보통주	1,577	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.01	전환권행사	보통주	30,734	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.02	전환권행사	보통주	13,354	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.03	전환권행사	보통주	4,944	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.07	전환권행사	보통주	120	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.08	전환권행사	보통주	4,175	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.09	전환권행사	보통주	2,241	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.10	전환권행사	보통주	7,735	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.13	전환권행사	보통주	3,552	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.16	전환권행사	보통주	17,124	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.17	전환권행사	보통주	57,478	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.20	전환권행사	보통주	14,427	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.21	전환권행사	보통주	30,941	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.22	전환권행사	보통주	4,389	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.23	전환권행사	보통주	13,854	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.24	전환권행사	보통주	7,704	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.27	전환권행사	보통주	706	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.29	전환권행사	보통주	2,446	500	14,100	제2회 전환사채

2016.06.30	전환권행사	보통주	636	500	14,100	제2회 전환사채

2016.07.01	전환권행사	보통주	23,546	500	14,100	제2회 전환사채

2016.07.06	전환권행사	보통주	1,065	500	14,100	제2회 전환사채

2016.07.11	전환권행사	보통주	70	500	14,100	제2회 전환사채

2016.07.12	전환권행사	보통주	14,965	500	14,100	제2회 전환사채

2016.07.13	전환권행사	보통주	212	500	14,100	제2회 전환사채

2016.07.14	전환권행사	보통주	4,542	500	14,100	제2회 전환사채

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 이권부 사모 전환사채	2015.04.29	2020.04.29	3,500,000,000	보통주	2016.04.29~2020.03.29	100	11,339	3,500,000,000	308,669	(주1)

제2회 무기명식 이권부 무보증 전환사채	2016.04.28	2019.04.28	20,000,000,000	보통주	2016.05.28~2019.03.28	100	11,300	16,014,494,000	1,417,211	(주2)

합 계	-	-	23,500,000,000	-	-	-	-	19,514,494,000	1,384,302	-

(주1) 2016.10.31 제1회 무기명식 이권부 사모 전환사채의 전환가액이 전환사채 인수 계약에 의거 14,316원 에서 11,339원으로조정되었음.(주2) 2016.10.28 제2회 무기명식 이권부 무보증 전환사채의 전환가액이 전환사채 인수 계약에 의거 14,050원 에서 11,300원으로 조정되었음.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,400,526	-	7,400,526	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,400,526	-	7,400,526	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,400,526	-	7,400,526	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,400,526	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,400,526	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하고 있습니다. 배당에 관한 중요한 정책 및 제한에 관한 사항은 정관에서 그 내용을 정하고 있습니다.

가. 배당에 관한 정관 내용

제48조(이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1.이익준비금 2.기타의 법정적립금 3.배당금 4.임의적립금 5.기타의 이익잉여금처분액제49조(이익배당) ①이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 수종의 주식으로도 할 수 있다. ③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제47조 제6항에 따라 재무 제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제50조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.제52조(분기배당) ①회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일 (이하 "분기배당 기준일" 이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165 조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다. ②제1항의 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다. ③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1.직전결산기의 자본금의 액 2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의적립금 5.상법시행령 제 18조에서 정한 미실현이익 6.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 합계액 ④사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함 한다.)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기 배당기준일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 31기	제 30기	제 29기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	817	-783	-696

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	111	178	240

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	13.6	-22.7	-34.5

현금배당수익률(%)	보통주	0.16	0.16	0.44

보통주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

보통주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	15	25	35

보통주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

보통주	-	-	-

주1) 주당순이익의 산출근거 (단위:천원,주)

구 분	제31기	제 30 기	제 29 기

A.당기순이익	816,798	(783,061)	(695,966)

B.가중평균발행주식수	7,271,016	7,033,864	6,857,769

C.주당순이익(원)(C=A÷B)	112	(111)	(101)
III. 재무에 관한 사항

.
1. 요약재무정보

※아래 재무제표는 감사받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제31기	제30기	제29기

[유동자산]	37,378	30,022	24,778

ㆍ당좌자산	31,620	24,025	20,001

ㆍ재고자산	5,758	5,997	4,777

[비유동자산]	55,163	52,653	54,202

ㆍ투자자산	539	494	457

ㆍ유형자산	51,433	47,523	47,864

ㆍ무형자산	1,564	2,910	4,493

ㆍ기타비유동자산	1,626	1,726	1,388

자산총계	92,541	82,675	78,979

[유동부채]	11,950	23,878	22,400

[비유동부채]	38,521	25,269	25,479

부채총계	50,471	49,147	47,879

[자본금]	3,700	3,559	3,429

[기타불입자본]	21,438	14,627	11,086

[기타자본구성요소]	8	5	5

[이익잉여금]	16,923	15,337	16,581

자본총계	42,070	33,528	31,100

매출액	45,920	44,731	43,816

영업이익	2,973	675	677

계속사업이익	496	(977)	525

당기순이익	817	(783)	(695)

총포괄이익	1,767	(1,003)	(809)

기본주당순이익(원)	112	(111)	(109)
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제31기	참회계법인	적정	해당사항없음

제30기	참회계법인	적정	해당사항없음

제29기	참회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제31기	참회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에 의한 회계감사계약(개별재무제표)	45,000	711시간

제30기	참회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에 의한 회계감사계약(개별재무제표)	45,000	684시간

제29기	참회계법인	주식회사의 외부감사에관한법률에 의한 회계감사계약(개별재무제표)	45,000	648시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제31기	-	-	-	-	-

제30기	-	-	-	-	-

제29기	-	-	-	-	-

당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 필요시 특별감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2016년 회계연도중 감사가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고, 2017년 1월 10일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 참회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 검토결과, 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는점이 발견되지 아니하였다고 언급되고 있습니다. 당사는 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차 등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 당사의 지분은 공시기준일 현재 최대주주인 황우성과 그 특수관계인 등 11명이 52.51% 를 보유하고 있습니다. 업무집행기관으로 이사회가 있으며 그 구성원은 보고서 제출일 현재 6 명이고 감사기관으로 감사가 1명 있습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요내용 1) 목적 : 당사의 이사회 구성 및 운영 등에 관한 사항을 규정2) 제정 및 개폐 : 본 규정의 제개폐 결의3) 의결방법가) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.나) 이사회 의장은 당사 정관 제42조 2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.다) 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는자는 의결권을 행사하지 못한다.4) 결의사항 : 이사회에 부의할 안건은 담당이사를 경유하며 결의사항은 (가)이사회의 권한 내용에 따른다. 다. 이사회의 권한 내용 - 당사의 이사회는 다음과 같은 사항을 결의한다.① 상법 규정 사항② 정관 규정 사항③ 당사 사업계획 및 기타 사업운영에 관한 중요방침④ 중요 규정의 제정 또는 기구의 개폐통합에 관한 사항⑤ 중요한 인사정책, 상벌에 관한 사항⑥ 중요한 소송 및 화해에 관한 사항⑦ 자금의 차입 및 그 상환에 관한 사항⑧ 중요 자산의 취급 및 처분에 관한 사항⑨ 기타 업무운영에 중요성이 인정되는 사항 라. 이사회의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

16-01	16.02.02	제30기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	-

16-02	16.02.02	제30기 현금배당 승인의 건	가결	-

16-03	16.03.03	제30기 정기주주총회 소집결정 및 회의 목적사항 결정의 건	가결	-

16-04	16.03.28	한국산업은행 자금 대환의 건	가결	-

16-05	16.03.30	내부회계관리자 선임의 건	가결	-

16-06	16.04.08	제2회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건	가결	-

16-07	16.05.20	자율준수관리자 보선의 건	가결	-

16-08	16.08.10	우리은행 시설자금대출 약정의 건	가결	-

16-09	16.10.24	한국산업은행 자금 차입 및 연장의 건	가결	-

16-10	16.11.30	지배인 선임의 건	가결	-

16-11	16.12.12	자율준수관리자 보선의 건내부회계관리자 보선의 건	가결	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항 1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등- 당사의 감사는 비상근 1명으로 하며, 다음 각호와 같은 권한과 책임을 가진다.① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행 하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④ 감사에 대해서는 제38조의2 제3항 및 제44조의2의 규정을 준용한다.⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. 나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부 정관 제39조에 의거, 감사의 직무수행을 보장하기 위하여 포괄적으로 조사권한을 보장하고 있습니다. 다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건여부	비 고

이진성	ㆍ1976년 서울배문고등학교 졸업ㆍ1999년 숭실AMP대학원 수료ㆍ2007년 (前)(주)삼익제약ㆍ2013년 (現)시화제약협동조합 상무이사	없음	-

라. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

16-01	16.02.02	제30기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	-

16-02	16.02.02	제30기 현금배당 승인의 건	가결	-

16-03	16.03.03	제30기 정기주주총회 소집결정 및 회의 목적사항 결정의 건	가결	-

16-05	16.03.30	내부회계관리자 선임의 건	가결	-

16-06	16.04.08	제2회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

정관에 규정에 의하여 집중투표제를 채택하지 않고 있으며 서면투표제 및 전자투표제 또한 정관의 규정에 있으며 채택하지 않고 있습니다. 또한 정관 제29조「의결권의불통일행사」에 따라 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하는 방식으로 의결권을 행사할 수 있습니다. 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

황우성	본인	보통주	1,734,471	24.37	1,734,471	23.44	-

황승훈	제	보통주	137,354	1.93	137,354	1.86	-

황순성	제	보통주	198,690	2.79	198,690	2.68	-

전윤주	처	보통주	651,200	9.15	651,200	8.80	-

임민아	제수	보통주	70,000	0.98	70,000	0.95	-

한민정	제수	보통주	70,000	0.98	70,000	0.95	-

황지호	자	보통주	312,500	4.39	312,500	4.22	-

황지온	자	보통주	312,500	4.39	312,500	4.22	-

황진우	조카	보통주	187,500	2.63	187,500	2.53	-

황찬우	조카	보통주	187,500	2.63	187,500	2.53	-

김정호	-	보통주	0	0	24,341	0.32	-

계	보통주	3,861,715	54.25	3,886,056	52.51	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 개요

최대주주명	주요경력

황우성	연세대학교 경영학미시간대학교 MBA(주)대우 기획조정실(현)서울제약 회장

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	황우성	1,734,471	23.44%	-

전윤주	651,200	8.80%	-

에이티넘팬아시아조합	513,449	6.94%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,041	99.51%	2,767,545	37.40%	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)①회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.②회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나 에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주 를 배정할 수 있다.1.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 투자자에게 신주를 발행하는 경우2.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에관한법률 제165조의6에 따라 일 반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우3.발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조 합원에게 신주를 배정하는 경우4.상법 제340조의 2 및 제542조의 3의 규정에 의하여 주식 매수선택권의 행사로 인하여 신주 를 발행하는 경우5.주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우6.근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선 택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우7.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우8.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제 휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경 우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.※일반공모증자의 경우에는 자본시장과금융투자업에관한법 률 시행령 제176조의8과 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제1항에 따라, 제3자배정증자의 경우에는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제1항에 따 라 발행가격을 산정하여야 함.④신주인수권을 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에 서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한 다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	1~3월중

주주명부폐쇄시기	제17조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)①회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 권리에 관한 주주 명부의 기재변경을 정지한다.②회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사 할 주주로 한다.③회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권 리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권 리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여 야 한다.

주권의 종류	일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일 천주권, 일만주권 (이상 8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원 고객만족팀[서울시 영등포구 여의나루로 4길 23, 전화:3774-3364]

4. 최 근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실 적

(단위 : 원,주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최 고	15,350	13,450	13,650	11,900	10,000	9,390

최 저	13,600	11,050	9,940	9,770	8,600	7,870

월간거래량	2,338,686	553,959	3,833,066	720,158	432,036	299,880
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

황우성	남	1967.02	회장	등기임원	상근	경영총괄	연세대학교 경영학미시간대학교 MBA(주)대우 기획조정실	1,734,471	-	1995.05.01~ 현재	2020.03.24

김정호	남	1958.01	대표이사 사장	등기임원	상근	경영총괄	세종대학교 대학원(주)대웅제약JW중외제약(주)(주)CMG제약	24,341	-	2015.10.05~ 현재	2018.11.18

박종전	남	1949.06	부회장	등기임원	상근	연구	성균관대 약학성균관대 약학박사대웅제약 전무이사 JW생명과학 부회장	-	-	2017.01.05~ 현재	2020.03.24

박재홍	남	1962.07	부사장	등기임원	상근	경영관리	서울대 경영학서울대 경영대학원동국제강대웅제약 전무이사	-	-	2016.12.12~ 현재	2020.03.24

이진호	남	1952.08	부사장	등기임원	상근	생산	성균관대 약학성균관대 약학대학원종근당대웅제약 전무이사	-	-	2016.06.16
~ 현재	2020.03.24

최준이	남	1960.09	전무	등기임원	상근	영업	강원대학교 재료공학과(주)유한양행안국약품(주)	-	-	2015.11.25~ 현재	2019.03.25

이경준	남	1965.06	상무	미등기임원	상근	생산	성균관대학교 약학현대약품일화	-	-	2016.07.26~ 현재	-

오승현	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	경영기획	한양대학교 산업공학JW중외신약	-	-	2015.11.23~ 현재	-

이진성	남	1957.10	감사	등기임원	비상근	감사자문	서울배문고등학교숭실AMP대학원시화제약조합	-	-	-	2019.03.25

※재직기간은 입사일 기준입니다.※상기 임원 현황은 보고서 제출일 기준임

직원 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	24	-	-	-	24	4.59	1,113,286	46,387	-

관리직	여	9	-	-	-	9	6.63	347,681	38,631	-

영업직	남	84	-	-	-	84	1.78	4,651,074	55,370	-

영업직	여	4	-	-	-	4	0.5	117,386	29,347	-

생산직	남	41	-	-	-	41	4.38	1,620,537	39,525	-

생산직	여	17	-	-	-	17	3.35	777,085	45,711	-

연구직	남	8	-	-	-	8	2.53	521,711	65,214	-

연구직	여	13	-	-	-	13	3.4	567,771	43,675	-

합 계	200	-	-	-	200	3.39	9,716,531	48,583	-

* 직원수는 16.12.31 기말 기준* 1인평균 급여액은 연간급여총액을 16년 12월 기준 직원수로 나눈 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	5	2,000,000	-

감사	1	100,000	-

계	6	2,100,000	-

2) 보수지급금액(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	811,499	115,928	-

※상기 인원수에는 2016년 사임한 임병훈 등기이사가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	787,499	131,250	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24,000	24,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

해당사항 없습니다

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

해당사항 없습니다
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

회사명	설립일	사업자등록번호	사업의 내용	상장여부

(주)헤스티안	2016.10	840-88-00518	의약품 도소매	비상장

2. 타 법인 출자 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	계정과목	출자목적	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

시화제약사업협동조합	1996.06.25	제약단지내공동시설 관리 등 운영	77	16.57	297	-	-	4	77	16.57	301	2,538	-21

합 계	77	16.57	297	-	-	4	77	16.57	301	2,538	-21
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 특수관계자 현황

관계	특수관계자명	비고

주주및임원	황우성	이사

기타 특수관계자	㈜헤스티안	-

(2) 당기 및 전기 중 회사와 특수관계자간의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자	당기	전기

기타수익	기타비용	기타수익	기타비용

황우성	-	300,777	-	966,541

㈜헤스티안	1,373,914	-	-	-

(3) 보고기간 종료일 현재 회사의 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자	2016.12.31	2015.12.31

채권	채무	채권	채무

황우성	278,000	2,200	290,000	-

헤스티안	1,511,305	-	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

-	-	해당사항없음	-

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제29기정기주주총회(2015.03.20)	ㆍ제1호 의안: 재무제표 승인의 건ㆍ제2호 의안: 이사 선임의 건 제2-1호 의안: 사내이사(이윤하)신규선임의 건 제2-2호 의안: 사내이사(이현우)신규선임의 건 제2-3호 의안: 사내이사(김정훈)신규선임의 건ㆍ제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 (제29기 20억원)
ㆍ제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 (제29기 1억원)	원안의결원안의결원안의결원안의결	-

임시주주총회(2015.11.19)	ㆍ제1호 의안: 이사 선임의 건
ㆍ제1호-1 의안: 사내이사(김정호)신규선임의 건
ㆍ제1호-2 의안: 사내이사(조상언)신규선임의 건
ㆍ제1호-3 의안: 사내이사(차경회)신규선임의 건
ㆍ제1호-4 의안: 사내이사(임병훈)신규선임의 건	원안가결	-

제30기정기주주총회(2016.03.25)	ㆍ제1호 의안: 재무제표 승인의 건
ㆍ제2호 의안: 정관 일부 변경의 건
ㆍ제3호 의안: 이사 선임의 건
제3호-1 의안: 사내이사(최준이)신규선임의 건
제3호-2 의안: 사내이사(노상수)신규선임의 건
ㆍ제4호 의안: 감사 선임의 건
제4호-1 의안: 비상근감사(이진성)재선임의 건
ㆍ제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 (제30기 20억원)
ㆍ제6호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 (제30기 1억원)	원안의결원안의결원안의결원안의결원안의결원안의결	-

제31기정기주주총회(2017.03.24)	ㆍ제2호 의안: 정관 일부 변경의 건
ㆍ제3호 의안: 이사 선임의 건
제3호-1 의안: 사내이사(황우성)재선임의 건
제3호-2 의안: 사내이사(박종전)신규선임의 건 제3호-3 의안: 사내이사(이진호)신규선임의 건 제3호-4 의안: 사내이사(박재홍)신규선임의 건
ㆍ제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
ㆍ제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안의결원안의결원안의결원안의결	-

2. 우발채무 등 가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일)	(단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	해당사항 없음

금융기관(은행제외)	-	-	해당사항 없음

법 인	-	-	해당사항 없음

기타(개인)	-	-	해당사항 없음

나. 그 밖의 우발채무 등당사는 공시대상기간 중 우발채무 등 공시서류 작성지침상 해당되는 사항이 없습니다.

다. 주요약정사항 보고기간 종료일 현재 회사가 금융기관 등과 체결한 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원)

구분	금융기관명	약정한도액	실행금액

차입약정	기업은행	2,000,000	1,000,000

하나은행	1,000,000	-

우리은행	15,433,329	13,433,329

국민은행	1,290,140	1,290,140

신한은행	1,000,000	-

산업은행	8,000,000	8,000,000

구매전용카드	기업은행	1,000,000	123,341

하나은행	1,000,000	109,142

Sight L/C	기업은행	USD 100,000	-

전자방식외상매출금담보대출	하나은행	100,000	-

라. 담보제공자산

보고기간 종료일 현재 회사소유 자산 중 담보로 제공된 자산(소유권제한 포함)은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보권자	담보제공자산	담보설정액	관련채무의 내용

종류	대출잔액

산업은행	토지, 건물 및 기계장치	5,000,000	단기차입금	3,200,000

장기차입금	4,800,000

우리은행	토지, 건물 및 기계장치	18,000,000	단기차입금	1,000,000

장기차입금	12,433,329

기업은행	토지, 건물 및 기계장치	1,300,000	구매카드	123,341

단기차입금	1,000,000

하나은행	토지, 건물 및 기계장치	1,950,000	-	-

국민은행	토지, 건물 및 기계장치	2,200,000	장기차입금	1,290,140

합계	28,450,000	23,846,810

마. 타인으로부터 제공받은 보증의 내용보고기간 종료일 현재 회사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원)

보증제공자	제공받은 보증내용	보증금액	보증기간	보증처

기업은행	Sight L/C	USD 100,000	2016.11.08 ~ 2017.11.08	원재료매입처

기술보증기금	차입금대출보증	1,020,000	2016.11.26 ~ 2017.11.24	산업은행

보고기간 종료일 현재 회사는 장ㆍ단기차입금과 관련하여 주주 등으로부터 지급보증을 제공받고 있습니다.

3. 중소기업 기준검토표

4. 정부의 인증 1) 기술혁신형 중소기업 -인증부처 : 중소기업청 -인증날짜 : 2015년 10월 8일 -유효기간 : 2015년 10월 8일 ~ 2018년 10월 7일2) 벤처기업 - 관계법령 : 벤처기업육성에관한특별조치법 - 인증부처 : 기술보증기금 - 인증날짜 : 2016년 3월 27일 - 유효기간 : 2016년 3월 27일 ~ 2018년 3월 26일5. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

서울제약 제2회 무보증 전환사채	2016.04.28	20,000	시설자금운영자금	12,623	CMA RP(NH투자증권)MMF(삼성생명)

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자배정 유상증자	2015.04.29	3,500	시설자금 및 운영자금	3,500	-

제1회 무기명식 이권부 사모 전환사채	2015.04.29	3,500	시설자금 및 운영자금	3,500	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음