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우진비앤지 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 37 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 우진비앤지주식회사
대 표 이 사 : 강석진
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 양감면 정문송산로 230
(전 화) 031-352-0185
(홈페이지) http://www.woogenebng.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 강석진
(전 화) 02-795-2361
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 - 당사의 명칭은 '우진비앤지주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'WooGene B Co., Ltd '라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 - 당사는 동물용 의약품 제조 및 판매 등을 영위할 목적으로 1985년 12월 17일에(주)과학축산을 설립하였으며, 1996년 11월 1일에 (주)우진으로 상호를 변경 후2001년 3월 20일 현재의 우진비앤지주식회사로 상호를 변경하였습니다.또한 회사는 2008년 5월 20일에 코스닥시장 상장을 승인받아 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본점 소재지	경기도 화성시 양감면 정문송산로 230

전화번호	031-352-0185

홈페이지	http://www.woogenebng.com

라. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 기준일 현재 중소기업법 기본법 제2조 및 동법시행령 제3조에 의한 중소기업입니다. 마. 주요 사업의 내용 당사는 동물약품 및 미생물제제(동물약품, 인체 원료의약, 미생물 농자재) 등을 제조, 판매하는 사업을 영위하고 있으며, 상세한 내용은 동 보고서의 II. 사업의 내용을 참조하여 주시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사의 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)오에스피	2004.06.16	충청남도 논산시 성동면산업단지로2길 11	동물용 사료 제조	15,781	의결권 과반수 이상 보유	해당

주1) 주요종속회사 여부는 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인종속회사 입니다. ※ 주요 종속회사 여부 판단 기준 ① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사 ② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사주2) 상기의 최근사업연도말 자산총액은 개별재무제표상 자산 총액입니다.

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

(2) 연결대상 종속회사의 목적사업

종속회사	목적사업

(주)오에스피	1. 동물용 사료 제조 및 조제식품 제조업2. 사료도매업3. 곡물, 곡분 및 가축 사료 소매업4. 부동산 임대업5. 통신판매업 및 전자상거래업6. 각호에 관련된 수출입업7. 각 호에 관련된 일체의 부대사업

사. 회사가 영위하는 목적사업

목적사업

1. 동물용의약품 제조업 및 판매업2. 생물공학제품 제조 및 판매업3. 식품첨가물 제조 및 판매업4. 단미보조사료 제조 및 판매업5. 환경관련설비(분뇨처리설비) 및 축산기자재 제조 및 판매업6. 수의기구 제조 및 판매업7. 건강기능식품의 제조 및 판매업8. 건강기능식품의 방문판매업9. 통신판매업 및 전자상거래업10. 원료의약품의 개발,제조,판매업11. 미생물 농자재의 개발,제조,판매업12. 각종 전염병 질병 예방을 위한 백신의 연구개발 및 생산, 제조 및 판매업13. 수산물, 농ㆍ축산물 기타 가공식품의 판매업14. 위 각호에 관련된 수출입업15. 위 각호에 관련된 부대사업 일체

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2008년 05월 20일	해당사항 없음	해당사항 없음

자. 계열회사에 관한 사항 계열회사에 관한 사항은 동 보고서 「Ⅸ.계열회사 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다. 차. 신용평가에 관한 사항 당사의 신용평가 이력은 아래와 같습니다. (1) 신용평가

평가기준일	재무기준일	당사신용등급	평가회사	신용등급체계	당사 신용등급의 의미

2021.04.09	2020.12.31	B+	주식회사 나이스디앤비	10등급	단기적 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 미흡한 수준

(2) 신용등급체계 및 부여 의미

신용등급	회사채등급에 준하는 기업 신용등급	등급정의

e-1	AAA	최상위의 상거래 이행능력을 보유한 수준

e-2	AA	우량한 상거래 이행능력을 보유하여, 환경변화에 대한 대처능력이 충분한 수준

e-3	A	양호한 상거래 이행능력을 보유하여, 환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준

e-4	BBB	양호한 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력이 다소 제한적인 수준

e-5	BB	단기적 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 제한적인 수준

e-6	B	단기적 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 미흡한 수준

e-7	CCC	현 시점에서 신용위험 발생가능성이 내포된 수준

e-8	CC	현 시점에서 신용위험 발생가능성이 높은 수준

e-9	C	현지점에서 신용위험 발생가능성이 매우 높고 향후 회복가능성도 매우 낮은 수준

e-10	D	상거래 불능 및 이에 준하는 상태에 있는 수준

NG	NG	등급주재 : 신용평가불응, 자료불충분, 폐(휴)업 등의 사유로 판단 보류
2. 회사의 연혁

가. 당사 - 공시대상기간 (최근 5사업연도, 2016년 1월 1일 ~ 2021년 03월 31일) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

일자	주요내용

2016. 05	제1회 국내 사모 전환사채 발행 (130억원)

2017. 04	EUGMP규격 백신공장 준공 (충남 예산군 소재)

2017 .12	IMMUNIS PED-M 백신 출시

2018. 02	유상증자 (주주배정후 실권주 일반공모, 2,398,259주, 총발행주식 수 14,389,555주)

2018. 02	무상증자 (1,438,841주, 총발행주식 수 15,828,396주)

2018. 05	제1회 국내 사모 전환사채 전환청구 (63.8억원, 총발행주식수 16,217,013주)

2018. 11	제1회 국내 사모 전환사채 조기상환청구 (30.5억원, 사채권면 잔액 35.7억원)

2018. 11	백신사업부문 물적분할, ㈜우진바이오 설립

2018. 12	우진비앤지㈜ 예산지점 폐쇄

2019. 02	유상증자(주주배정후 실권주 일반공모, 9,750,000주, 총발행주식수 25,967,013주)

2019. 05	제1회 국내 사모 전환사채 조기상환청구 (21.7억원, 사채권면 잔액 14.0억원)

2019. 06	제2회 국내 사모 전환사채 발행 (50억원)

2019. 10	제3회 국내 사모 전환사채 발행 (100억원)

2019. 10	(주)오에스피 주식 매매 계약 체결

2019. 12	(주)오에스피 지분 취득(최대주주, 지분율 48.89%)

2020. 01	제4회 국내 사모 전환사채 발행 (30억원)

2020. 06	제2회 국내 사모 전환사채 전환청구 (4.4억원, 총발행주식수 26,171,471주)

2020. 07	제2회 국내 사모 전환사채 전환청구 ( 7.4억원, 총발행주식수 26,518,032주)

2020. 07	(주)오에스피 지분 추가 취득(최대주주, 지분율 62.22%)

2020. 07	제2회 국내 사모 전환사채 전환청구 ( 11.6억원, 총발행주식수 27,055,715주)

2020. 08	제2회 국내 사모 전환사채 전환청구 ( 11.6억원, 총발행주식수 27,593,398주)

2020. 10	각자 대표이사 강재구 사임

2021. 01	제4회 국내 사모 전환사채 전환청구 (30억원. 총발행주식수 28,889,293주)

2021. 03	사외이사 장동환 퇴임, 사외이사 이훈택 취임

- 최대주주의 변동 : 당사는 최근 5년간 최대주주의 변동이 없습니다.

나. 종속회사 : (주)오에스피 - 공시대상기간 (최근 5사업연도, 2016년 1월 1일 ~ 2021년 03월 31일) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

일자	주요내용

2016. 11	(주)우성양행 OEM 체결

2016. 12	농림축산식품부 HACCP 인증 취득HACCP (위해요소 중점 관리 기준) Hazard Analysis and Critical Control Points

2016. 12	(주)선진펫푸드 OEM 체결

2017. 01	사조동아원 OEM 체결

2017. 10	동원F OEM 체결

2018. 05	(주)인터펫코리아 OEM 체결

2018. 11	한국 유기농 인증 취득(95% 및 70% 제품 인증)

2018. 12	한국친환경 (유기농 70%, 유기농 95%) 인증 획득

2019. 08	(주)시그니처펫푸드, 제일사료(주) OEM 체결

2019. 10	우진비앤지(주)와 주식 매매 계약 체결

2019. 10	대표이사 변경(김태준 → 강재구)

2019. 12	최대주주 변경(김태준 → 우진비앤지(주))

2020. 01	상표권사용 계약 체결(네츄럴 시그니처(NATURAL SIGNATURE))

2020. 06	PET FOOD 제품 500톤/월 생산

2020. 09	내추럴 시그니처 베트남 첫 수출

2020. 09	감사 양도경 신규 선임

2020. 10	제3자배정 유상증자(4,800주, 총발행주식수 84,800주)

2020. 12	오에스피 서울지점 설치

2020. 12	우리사주조합 유상증자 실시( 1,674주, 총발행주식수 86,474주)

2020. 12	무상증자 실시(605,318주, 총발행주식수 691,792주)

2020. 12	사내이사 이상윤, 사외이사 이상열, 기타비상무이사 윤창수 신규 선임

2021. 01	주식 액면분할 실시(주당 액면가 5,000원 → 500원)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 천주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 02월 07일	유상증자(일반공모)	보통주	2,398	500	3,535	-

2018년 02월 07일	무상증자	보통주	1,439	500	-	-

2019년 02월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	9,750	500	1,375	-

2020년 06월 15일	전환권행사	보통주	204	500	2,152	-

2020년 07월 01일	전환권행사	보통주	346	500	2,152	-

2020년 07월 27일	전환권행사	보통주	537	500	2,152	-

2020년 08월 18일	전환권행사	보통주	537	500	2,152	-

2021년 02월 01일	전환권행사	보통주	1,296	500	2,315	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명 이권부 무보증 사모 전환사채	제02회	2019년 06월 03일	2023년 06월 03일	5,000,000,000	보통주	2020.06.03~2023.05.03	100	2,152	1,500,000,000	697,026	-

무기명 이권부 무보증 사모 전환사채	제03회	2019년 10월 14일	2023년 10월 14일	10,000,000,000	보통주	2020.10.14~2023.09.14	100	2,628	10,000,000,000	3,805,175	-

합 계	-	-	-	15,000,000,000	-	-	-	-	11,500,000,000	4,502,201	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	28,889,293	-	28,889,293	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	28,889,293	-	28,889,293	-

Ⅴ. 자기주식수	2,122	-	2,122	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	28,887,171	-	28,887,171	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	2,122	-	-	-	2,122	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,122	-	-	-	2,122	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	28,889,293	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,122	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	28,887,171	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 승인을 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 또한 주주 중심의 경영을 실현하고자 2008년 상장 이후 지속적으로 배당을 실시하고자 노력하고 있으며, 향후에도 미래 지속적인 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다.

당사의 배당에 관련한 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제46조(이익배당) 1. 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. 2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. 3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조 제5항에 따라 재무제표를 이사 회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.※ 제43조(재무제표와 영업보고서의 작성.비치 등) 5. 제1항에도 불구하고 회사는 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있고, 감사 전원의 동의가 있는 경우 상법 제447조의 각 서류를 이사회의 결의로 할 수 있다.

나. 최근 3사업년도 배당 내역 - 당사는 최근 3사업년도 배당이 없습니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제37기 1분기	제36기	제35기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-778	-896	-13,552

(별도)당기순이익(백만원)	-1,099	-5,562	-11,953

(연결)주당순이익(원)	-38	-78	-520

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 주당순이익은 기본주당순이익입니다.주2) 제37기1분기 재무정보는 분기 감사대상 법인이 아니므로 외부감사인으로부터 감사받지 아니하였으며, 제35기, 제36기는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)로 작성되고 외부감사인의 감사를 받은 재무정보 입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2016.03.30	제31기정기주주총회	신주인수권, 전환사채, 이사및감사의 수	법개정 적용, 한도증액

2018.03.30	제33기정기주주총회	발행예정주식의 총수, 전환사채의발행, 신주인수권부사채의발행	법개정 적용, 한도증액

2019.03.29	제34기정기주주총회	발행예정주식의 총수, 전환사채의발행, 신주인수권부사채의발행,종류주식, 주식등 권리의 전자등록, 신주인수권	법개정 적용, 한도증액, 종류주식 추가, 신주배정자 확대

2020.03.27	제35기정기주주총회	사채등 권리의 전자등록, 전환사채의 발행	법개정 적용, 전환가액 최저한도설정
1. 요약재무정보

당사는 기업공시서식작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제37기 1분기(당분기)	우리회계법인	-	-	-

제36기(전기)	우리회계법인	적정	-	-

제35기(전전기)	도원회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제37기 1분기(당분기)	우리회계법인	연간재무제표등에 대한 감사	130,000,000	1,354	-	-

제36기(전기)	우리회계법인	연간재무제표등에 대한 감사	130,000,000	1,354	130,000,000	1,421

제35기(전전기)	도원회계법인	연간재무제표등에 대한 감사	50,000,000	819	50,000,000	819

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제36기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제35기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

5. 내부통제에 관한 사항

사업연도	감사인	검토의견	지적사항

제37기 1분기(당분기)	우리회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제36기 (전기)	우리회계법인	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모법규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 미비사항이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

제35기(전전기)	도원회계법인	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모법규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 미비사항이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성 개요 - 우진비앤지(주)의 정관상 이사회는 3명이상으로 하고 그 중 사외이사는 이사 총수의 4분의 1 이상으로 정하며, 상법 제383조 제1항의 규정을 준수하고 있습니다.이사회의 주요 역할은 법령 또는 정관에 규정하고 있는 사항, 주주총회를 통해 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침, 업무집행에 관한 중요사항 의결 및 경영진의 업무집행 감독이 주요 역할입니다. 보고서 작성 기준일 현재(2021년 03월 31일) 당사의 이사회는 사내이사 1인(강석진)과 사외이사 2인(김옥경, 이훈택) 총 3인의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 강석진 사내이사가 담당하고 있으며 의장은 대표이사를 겸직하고 있습니다.

- 사내이사 현황

직 명(상근여부)	성 명	생년월	약 력	담당업무	소유주식수	비고

보통주	우선주

대표이사(상근)	강석진	1943.01	- 現)우진비앤지(주) 대표이사	경영총괄대외커뮤니케이션	2,037,479	-	-

- 사외이사 현황

직 명(상근여부)	성 명	생년월	약 력	담당업무	소유주식수	비고

보통주	우선주

사외이사(비상근)	김옥경	1944.03	- 前)대한수의사회 회장	사외이사	6,142	-	-

사외이사(비상근)	이훈택	1956.01	- 前)건국대학교 축산학과 교수	사외이사	-	-	-

주) 2021.03.30 정기주주총회에서 이훈택 사외이사가 선임되었습니다. 2) 중요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

장동환	이훈택(주)	김옥경

(출석율:100%)	(출석율:-)	(출석율:100%)

1	2021.01.11	내부회계관리규정 운용실태 유효성평가	가결	찬성	-	찬성

2	2021.01.22	내부회계관리규정 운용실태 점검 및 결과보고	가결	찬성	-	찬성

3	2021.03.15	제36기(2020년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-	찬성

4	2021.03.15	제36기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-	찬성

주) 2021.03.30 정기 주주총회에서 신규 선임되었습니다.3) 이사의 독립성 당사의 이사회는 총 3인 중 2인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 사외이사 선임은 당사가 속한 산업군에 대한 이해와 기타 전문 분야에 대한 경력이 풍부하고, 회사 및 최대주주와 이해관계가 없어 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정하여 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영으로 인한 소액주주의 이익이 침해 받지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

직명	성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	강석진	이사회	창업자로서 사업 방향성 제시 및 대외 네트워크유지 관리에 핵심적 역할 수행	미래전략, 대외커뮤니케이션	해당없음	최대주주의 부

사외이사	김옥경	이사회	수의사이자 대한수의사회 회장으로 동물용의약품의 연구개발업무 전반에 대한 전문가의 시각으로의사 결정 및 의견 제시	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	이훈택	이사회	건국대학교 축산학과 교수로서 30여년간 축산 관련 연구를 수행하며 전문가의 시각으로 의사 결정 및 의견 제시	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

4) 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 5) 사외이사 현황보고서 작성기준일 현재 사외이사 2명을 두고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

김옥경	대한수의사회 회장농림축산식품부 축산국장농림축산식품부 중앙가축방역심의외 위원	없음	-	-

이훈택	대한생식의학회 부회장건국대학교 바이오장기연구센터 소장건국대학교 축산학과 교수	없음	-	-

6) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	2	1	-	-

주) 상기 사외이사의 변동은 2021년도 정기 주주총회의 결과로서 기존 사외이사의 임기 만료에 따른 신규 사외이사 선임으로 인한 변동입니다.

7) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 당사는 상법에 따른 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 2조 미만 일반기업으로 해당 사항이 없습니다.

8) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

주) 2021년 1분기중 별도 교육을 실시하지 않았으며, 2021년 연내에 사외이사 대상 교육을 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사의 구성당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 정관에 의거 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

2) 감사의 인적사항

성 명	생년월일	주요 경력

이상영	1941.11	한국주택저당채권유동화(KOMOCO) 대표이사(주)연합캐피탈 대표이사

3) 감사의 독립성

감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며 독립적으로 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해서 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

4) 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2021.01.11	내부회계관리규정 운용실태 유효성평가	가결	-

2	2021.01.22	내부회계관리규정 운용실태 점검 및 결과보고	가결	-

3	2021.03.15	제36기(2020년) 결산 재무제표 승인의 건	가결	-

4	2021.03.15	제36기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

당사는 감사위원회가 설치되어 있지 아니하며 감사는 이사회에 참석하여 의견을 진술 하고 있습니다.

5) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

-	-	-

주) 2021년 1분기중 별도 교육을 실시하지 않았으며, 2021년 연내에 감사 대상 교육을 실시할 예정입니다.

6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	3	이사(2년),대리(7년),대리(3년)	감사업무지원, 내부감사 수행, 내부 신고제 운영 등

7) 준법지원인 지원조직 현황 - 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 집중투표제 및 서면투표제의 채택여부 - 해당사항이 없습니다. 2) 전자투표제의 채택여부 - 당사는 『상법』제368조의4 제1항에 의거 전자투표제도와 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령』제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제를 제35기 정기주주총회부터 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국 예탁결제원에 위탁하였습니다. - 인터넷주소 : http://evote.ksd.or.kr (한국예탁결재원 전자투표시스템 K-evote) 3) 소수주주권의 행사여부 - 해당사항이 없습니다. 4) 경영권 경쟁 - 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강재구	본인	보통주	3,984,572	14.44	3,984,572	13.79	-

강석진	친인척	보통주	2,037,479	7.38	2,037,479	7.05	-

소부자	친인척	보통주	22,838	0.08	22,838	0.08	-

강은영	친인척	보통주	266,805	0.97	266,805	0.92	-

강명모	친인척	보통주	30,000	0.11	30,000	0.1	-

강경모	친인척	보통주	30,000	0.11	30,000	0.1	-

계	보통주	6,371,694	23.09	6,371,694	22.04	-

-	-	-	-	-	-

주) 당분기 중 전환사채의 주식전환으로 인한 총 발행주식수 증가로 기말 지분율이 조정되었습니다. 2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

강재구	최대주주	2019년10월~현재	(주)오에스피 대표이사	-

2014년03월~2020년10월2018년11월~2020년10월	우진비앤지(주) 대표이사(주)우진바이오 대표이사	-

주) 최근 5년간 최대주주의 변동이 없습니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강재구	3,984,572	13.79	-

강석진	2,037,479	7.05	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	13,010	13,012	99.98	22,517,599	28,889,293	77.94	-

주) 주주수는 최근 주주명부폐쇄일인 2020년 12월 31일자 기준이며, 주식수는 당분기말 현재 기준 주식수입니다.

4. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래 실적

(단위: 원,주)

종 류	2020년10월	2020년11월	2020년12월	2021년1월	2021년2월	2021년3월

보통주	주가	최 고	3,465	3,140	3,250	3,010	2,975	2,830

최 저	2,885	2,935	2,735	2,450	2,550	2,450

평 균	3,246	3,101	3,091	2,777	2,779	2,649

거래량	최고(일)	4,331,264	4,388,390	2,156,468	974,968	2,578,540	668,805

최저(일)	237,081	241,650	300,233	206,068	114,687	74,932

월 간	13,786,765	12,099,668	17,631,919	7,612,091	11,099,355	4,471,381
1. 임원 및 직원 등의 현황

1) 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강석진	남	1943년 01월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄미래전략대외커뮤니케이션	성균관대학교 농학박사(미생물학 전공)現) 우진비앤지(주) 대표이사現) (주)오에스피 사내이사	2,037	-	부	35년 3개월	2023년 03월 30일

이훈택	남	1956년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	미국 Illinois 주립대(Urbana) 번식 생리학 박사現) 건국대학교 명예교수前) 건국대학교 축산학과/동물생명공학과 교수	-	-	-	-	2024년 03월 30일

김옥경	남	1944년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	수의사現) 대한수의사회 회장前) 농림축산식품부 축산국장前) 농림축산식품부 중앙가축방역심의회 위원	6	-	-	2년 0개월	2022년 03월 29일

이상영	남	1941년 11월	감사	등기임원	비상근	감사	공인회계사前) 한국주택저당채권유동화(KOMOCO) 대표이사前) 연합캐피탈(주)대표이사	7	-	-	7년 0개월	2024년 03월 30일

주) 2021.03.30 정기주주총회에서 장동환 사외이사 퇴임 후 이훈택 사외이사 신규선임 하였습니다.

2) 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

동물약품	남	69	-	-	-	69	9.8	894,053	12,957	-	-	-	-

-	여	27	-	1	1	28	5.4	277,809	9,922	-

합 계	96	-	1	1	97	8.5	1,171,862	12,081	-

3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	44,411	22,205	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	2,000,000	-

감사	1	50,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	73,846	18,462	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	1	59,446	59,446	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	9,600	4,800	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	4,800	4,800	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 출자 현황

회사명	사업자등록번호	주요사업	우진비앤지(주) 지분율	상장여부

우진비앤지(주)	124-81-14283	동물용 의약품 제조	-	상장

(주)오에스피	308-81-20821	동물용 사료제조	57.57%	비상장

2. 계열회사간 임원 겸직 현황 - 보고서 제출일 현재 계열회사간 임원 겸직 사항이 없습니다.

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

우진바이오(비상장)	2018년 11월 06일	사업의 다각화	21,500,000	380,000	88.37	10,511,400	-50,000	-1,425,000	-5,465,969	330,000	41.63	5,045,431	26,740,084	-1,797,715

(주)오에스피(비상장)	2019년 10월 18일	사업의 다각화	11,000,250	39,112	48.89	11,000,250	10,667	3,000,094	0	398,232	57.57	14,000,344	15,780,502	3,313,228

합 계	419,112	-	21,511,650	-39,333	1,575,094	-5,465,969	728,232	-	19,045,775	42,520,586	1,515,513
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 - 보고서 제출일 현재 대주주와의 거래내용이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 보고서 제출일 현재 대주주와의 거래내용이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 보고서 제출일 현재 대주주와의 거래내용이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 지배·종속기업간의 특수관계 - 보고서 작성기준일 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구분	회사명

종속기업	(주)오에스피

(단위: 원)

구분	매출 등	매입 등	채권	채무

(주)오에스피	226,477,700	-	69,100,790	-

* 당사의 특수관계자외 매출·매입 등의 거래는 독립된 당사자 간의 거래조건에 따라 이루어졌습니다. 보고기간 종료일 현재 채권·채무잔액은 무담보 채권·채무이고, 별도의 언급이 있는 경우 이외에는 무이자로서 현금으로 결제될 것입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 - 보고서 작성일 현재 공시사항의 진행, 변경상황이 없습니다. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제36기주주총회(2021.3.30)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 사외이사(이훈택) 선임의 건제3호 의안 : 감사(이상영) 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제35기주주총회(2020.3.27)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관변경(일부)승인의 건제3호 의안 : 사내이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 강석진 재선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 강재구 재선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건(감사 이상영 재선임)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결의결권 정족수 미달로 부결원안대로 가결원안대로 가결	-

제34기주주총회(2019.3.29)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관변경(일부)승인의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 - 보고서 작성일 현재 소송사건이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일) (단위 : 원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황 - 보고서 작성일 현재 채무보증 현황이 없습니다. 4. 채무인수약정 현황 - 보고서 작성일 현재 재무인수약정 현황이 없습니다. 5. 그밖의 우발채무 등 - 보고서 작성일 현재 우발채무 등의 내용이 없습니다. 6. 제재현황 - 보 고서 작성일 현재 제재현황 등의 내용이 없습니다. 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 보고서 작성일 현재 작성기준일 이후 발생한 주요사항의 내용이 없습니다. 8. 중소기업기준 검토표

9. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주주배정 후 실권주일반공모 증자	1회차	2018년 02월 06일	신규설비(장비)구입,설비보수,증축	5,260,694	신규설비(장비)구입, 설비보수증축	4,102,755	공장 제조공정 자동설비장치 구입 및 설비 보수 관련 소모품 비용

주주배정 후 실권주일반공모 증자	1회차	2018년 02월 06일	차입금 상환	500,000	차입금 상환	500,000	-

주주배정 후 실권주일반공모 증자	1회차	2018년 02월 06일	원재료,상품매입	2,699,273	원재료상품매입	2,962,722	-

주주배정 후 실권주일반공모 증자	1회차	2018년 02월 06일	일반경상비	17,879	일반경상비	912,369	차입금으로부터 발생한 이자 511,152천원 지출과 유상증자 수수료 지급에 따른 190,000천원이 집행되었으며, 최초 증권신고서 제출 당시 예정되었던 754,174천원의 금액이 공모규모 감소로 인해축소되면서 차이 발생함.

-	-	-	합계	8,477,846	합계	8,477,846	-

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주주배정후 실권주 일반공모 증자	2회차	2019년 02월 21일	차입금 상환	7,356,000	차입금 상환	9,733,000	차입금 추가 상환

주주배정후 실권주 일반공모 증자	2회차	2019년 02월 21일	연구개발(R)	1,500,000	연구개발(R)	500,000	개발계획 변경

주주배정후 실권주 일반공모 증자	2회차	2019년 02월 21일	공장시설 보수공사	3,000,000	공장시설 보수공사	1,623,000	공장제조공정 설비 및 관련 소모품 비용 절감

주주배정후 실권주 일반공모 증자	2회차	2019년 02월 21일	운영비	1,550,250	운영비	1,550,250	-

-	-	-	합계	13,406,250	합계	13,406,250	-

10. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	제1회차	2016년 05월 20일	공장신축	13,000,000	공장신축	13,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	제2회차	2019년 06월 03일	운영자금	5,000,000	운영자금	5,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	제3회차	2019년 10월 14일	타법인 증권 취득자금	7,300,000	타법인 증권 취득자금	7,300,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	제3회차	2019년 10월 14일	운영자금	2,700,000	운영자금	2,700,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	제4회차	2020년 01월 15일	운영자금	3,000,000	운영자금	3,000,000	-

11. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.