eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
유니슨 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 38 기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유니슨 주식회사
대 표 이 사 : 허 화 도
본 점 소 재 지 : 경상남도 사천시 사남면 해안산업로 513
(전 화) 055-851-8777
(홈페이지) http://www.unison.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 손 수 철
(전 화) 02-528-8624
2. 회사의 연혁

공시대상기간('17.01.01. ~ '21.03.31.)중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2017.02.06 : 45억원 제11회 국내 사모 전환사채 발행2017.02.08 : 영광풍력발전(주) 1,000,000주 추가 취득 (지분율 61.5%)2017.02.11 : 영광풍력발전(주) 1,305,000주 추가 취득 (지분율 43%)2017.03.04 : 의령풍력발전(주) 80,000주 추가 취득 (지분율 70.1%)2017.03.28 : 16억원 제12회 국내 사모 전환사채 발행2017.05.10 : 제10회 국내 사모 전환사채 56.5억원 전환청구(3,436,739주 발행)2017.05.24 : 제10회 국내 사모 전환사채 45억원 전환청구(2,737,226주 발행)2017.05.31 : 육백산풍력발전(주) 설립 및 계열회사 추가2017.06.20 : 제10회 국내 사모 전환사채 50억원 전환청구(3,041,362주 발행)2017.08.30 : 육백산풍력발전(주) 100,000주 추가 취득 (지분율 100%)2017.09.12 : 의령풍력발전(주) 60,000주 추가 취득 (지분율 71.3%)2017.09.21 : 풍력연구소 산업훈장 수상 2018.01.30 : 육백산풍력발전(주) 60,000주 추가 취득 (지분율 100%)2018.02.14 : 주주배정유상증자로 보통주 13,000,000주 발행 2018.03.27 : 제11회 국내 사모 전환사채 40억원 전환청구(3,139,717주 발행)2018.03.28: (주)그린에너지코퍼레이션 60,000주 취득 (지분율 30%)2018.03.29 : 제12회 국내 사모 전환사채 14억원 전환청구(965,515주 발행)2018.04.11 : 제11회 국내 사모 전환사채 5억원 전환청구(392,464주 발행)2018.06.26 : '5MW급 부유식 대형 해상풍력 발전시스템 설계 기술 개발' 국책과제 참여업체로 선정2018.10.08 : 4.2MW 풍력시스템에 대한 국제설계인증 획득(DEWI-OCC, 독일)2018.11.19 : '해상풍력용 8MW급 직접구동형 영구자석 발전기 개발' 국책과제 주관업체로 선정2019.02.20 : 영광풍력발전(주) 주식 2,850,000주 매각 및 계열회사 제외2019.03.04 : 강릉풍력발전(주) 설립 및 계열회사 추가2019.03.08 : 오미산풍력발전(주) 설립 및 계열회사 추가2019.03.15 : 250억원 제13회 국내 공모 신주인수권부사채 발행2019.03.25 : 서울 지점 설치(서울시 서초구 바우뫼로 178, 4층)20 19.03.29 : 대표이사 변경(류지윤 -> 허화도)2019.05.10 : (주)정진풍력발전 지분 20,000주 인수(지분율 100%) 및 계열회사 추가2019.05.23 : 4.2MW 풍력시스템에 대한 국제형식인증 획득(DEWI-OCC, 독일)2019.07.05 : '저소음-친환경 단지조성을 위한 육상풍력단지 설계기술 개발' 국책과제 주관업체로 선정

2019.08.19 : 육상용 4.2MW 풍력시스템에 대한 국내 KS 인증 획득(KEMCO, 한국)2020.01.31 : 4.3MW 풍력시스템에 대한 국제설계인증 획득(DEWI-OCC, 독일)2020.02.21 : 육백산풍력발전(주) 40,000주 추가 취득 (지분율 100%)2020.04.23 : 4.3MW 풍력시스템에 대한 국제형식인증 획득(DEWI-OCC, 독일)2020.05.21~05.29 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(5,671,024주 발행)2020.06.01~06.30 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(4,004,721주 발행)2020.07.01~07.31 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(3,658,200주 발행)2020.08.01~08.31 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(3,172,739주 발행)2020.08.19 : 오미산풍력발전(주) 100,000주 추가 취득 (지분율 100%)2020.08.24 : 300억원 제14회 국내 사모 전환사채 발행2020.08.25 : 최대주주 변경(Toshiba Corporation -> 주식회사 아네모이)2020.09.01~09.30 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(4,291,496주 발행)2020.10.01~10.31 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(2,641,646주 발행) 2020.11.01~11.30 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(329,959주 발행)2020.11.20 : 오미산풍력발전(주) 1,291,600주 추가 취득 (지분율 100%)2020.11.25 : 오미산풍력발전(주) 800,000주 추가 취득 (지분율 100%)2020.12.01~12.31 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(105,934주 발행)

2021.01.01~01.31 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(126,354주 발행)2021.02.01~02.28 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(223,029주 발행) 2021.02.22 : 구룡풍력발전(주) 설립 및 1,960주 취득(지분율 49%) 2021.02.23 : 강릉풍력발전(주) 15,900주 추가 취득(지분율 49%)2021.03.01~03.31 : 제13회 국내 공모 신주인수권 행사 청구(90,446주 발행)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	250,000,000	-	250,000,000	발행할 보통주와 우선주의 합계는 250,000,000주임

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	121,679,130	3,762,976	125,442,106	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,762,976	3,762,976	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	3,762,976	3,762,976	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	121,679,130	-	121,679,130	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	121,679,130	-	121,679,130	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	121,679,130	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	121,679,130	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 (1) 배당에 관한 회사의 정책당사는 정관에 의거 이사회 또는 주주총회결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며, 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 현금흐름상황, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당을 결정하고 있습니다. (2) 당사 정관

제 48 조 (이익금의 처분)회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금(상법상의 이익준비금)2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의 적립금5. 기타의 이익잉여금처분액제 49 조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익배당 총액의 100%에 상당하는 금액을 초과하지 못한다.② 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 주식으로도 할 수 있다.제 50 조 (분기배당)① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일(이하 “분 기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제16 5조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공 제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적 립한 임의준비금5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 ④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다. ⑤ 제9조 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.제 51 조 (배당금지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기 1분기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-663	-23,414	-4,089

(별도)당기순이익(백만원)	-1,252	-25,333	-20,701

(연결)주당순이익(원)	-5	-221	-44

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

주) 당사는 최근 5년간 배당을 지급하지 않아 과거 배당 이력을 산출하지 않았습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 10월 23일	제37기 임시주주총회	제5조(발행예정주식의 총수)- 회사가 발행할 주식의 총수의 변경	주식발행의 경우를 대비하여발행예정주식의 총수 변경

2020년 10월 23일	제37기 임시주주총회	제41조(이사회의 결의방법)- 이사회의 결의 요건의 변경	이사회 결의요건의강화에 따른변경

2020년 10월 23일	제37기 임시주주총회	제7조(주식의 종류와 주식등의 전자등록)제12조(명의개서대리인)제13조(주주 등의 주소 성명 및 인감신고)제18조(사채 발행에 관한 준용 규정)제47조(외부감사인의 선임)	- 전자증권법 제정 및 주식등의전자등록에 따른 변경- 외부감사법 개정에 따른 변경

2021년 03월 31일	제37기 정기주주총회	제8조 (주식등의 전자등록)제9조 (우선주식의 수와 내용)제10조의 3 (주식매수선택권)제10조의 4 (신주의 동등배당)제10조의 5 (우리사주매수선택권)제14조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)제15 조의2 (전환사채의 발행)제16조 (신주인수권부사채의 발행)제19 조 (소집시기)제32 조 (이사 및 감사의 선임)제43조 (이사 및 감사의 보수와 퇴직금)제46조 (재무제표와 영업보고서의 작성, 비치 등)제49조 (이익배당)제50조 (분기배당)	- 상법 및 상법 시행령 개정에 따른 변경- 퇴직위로금 관련 조문 정비
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항 ※ 당사 제37기 연결 및 별도 재무제표는 삼정회계법인, 제36기 연결 및 별도 재무제표는 삼일회계법인으로부터 감사를 받았으며, 감사의견은 모두 적정입니다. 제38기 1분기 연결 및 별도 재무제표는 감사 또는 검토를 받지 않았습니다.

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제38기 1분기(당기)	삼정회계법인	-	-	-

제37기(전기)	삼정회계법인	별도 : 적정연결 : 적정	계속기업으로서 그 존속능력에 대한 계속기업 가정	타워사업부 매출거래의 실재성 검토

제36기(전전기)	삼일회계법인	별도 : 적정연결 : 적정	계속기업으로서 그 존속능력에 대한 계속기업 가정	투입법에 따른 수익인식의 정확성

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제38기 1분기(당기)	삼정회계법인	반기,중간, 기말 회계감사,내부회계관리제도 검토	280백만원	주1)	-	-

제37기(전기)	삼정회계법인	반기,중간, 기말 회계감사,내부회계관리제도 검토	280백만원	주1)	280백만원	2,041

제36기(전전기)	삼일회계법인	반기,중간, 기말 회계감사,내부회계관리제도 검토	180백만원	주1)	180백만원	1,709

주1) 감사인이 실시할 재무제표에 대한 감사와 검토 예정기간은 상호 협의하여 결정합니다.주2) 당사는 금융감독원으로부터 제37기 외부감사인을 삼정회계법인으로 지정받아 2020년 1월 8일 외부감사계약을 체결하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제38기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제37기(전기)	-	-	-	-	-

제36기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 08월 26일	회사 : 감사감사인측 : 업무수행이사 등 2인	서면 커뮤니케이션	감사계획에 대한 커뮤니케이션(중요성, 업무 범위 및 시기 등)

2	2020년 12월 31일	회사 : 감사감사인측 : 업무수행이사 등 2인	서면 커뮤니케이션	감사계획 변경에 대한 커뮤니케이션(위험평가, 핵심감사사항 등)

3	2021년 03월 17일	회사 : 감사감사인측 : 업무수행이사 등 2인	서면 커뮤니케이션	감사결과에 대한 커뮤니케이션(감사의견, 수행한 감사절차 결과 등)

2. 내부회계관리제도

당사는 내부회계관리제도를 구축, 운영 중에 있습니다.대표이사 및 내부회계관리자의 제37기(2020.01.01 ~ 2020.12.31) 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가 결과, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고있다고 판단하였습니다. 이를 내부회계관리자는 2021년 2월 4일 이사회에 보고하였으며, 2021년 3월 31일 정기주주총회에서 보고 하였습니다.외부감사인인 삼정회계법인은 회사의 제37기 내부회계관리제도 운영에 대해 검토하였으며, "경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다." 라고 검토의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 2명, 기타비상무이사 2명 총 7명 으로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 대표이사 허화도 입니다. 당사는 정관에 따라 대표이사가 이사회 의장직을 겸직하고 있으며, 이사회 내에 별도의소위원회를 설치하고 있지 않습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무는 본 보고서 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 → 1. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사	기타비상무이사	비고

허화도(출석률:100%)	김기수(출석률:100%)	손수철(출석률:100%)	이신기(출석률:100%)	송승호(출석률:100%)	김태우(출석률:87.5%)	이창석(출석률:100%)	김준동(출석률:100%)

1	2021.01.12	1. 유니슨 및 계열사 2021년 사업계획의 건2. 오미산풍력발전(주) 지분율 변경의 건3. 강릉풍력발전(주) 출자 승인의 건4. 정선 구룡풍력 SPC 설립의 건	가결가결가결가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

2	2021.02.04	1. 제37기(2020년) 재무제표 승인의 건2. 2020년 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건3. 수주를 위한 보증증권발행 승인의 건	가결보고가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

3	2021.02.09	1. 윈앤피(주) 대출 및 유니슨(주) 담보제공 승인의 건2. 윈앤피(주)로부터의 자금차입 승인의 건	가결가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

4	2021.03.09	1. 제37기 정기주주총회 개최 승인의 건2. 엔지니어링 공제조합 출자 승인의 건3. 육백산풍력발전(주) 증자 승인의 건	가결가결가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

5	2021.03.10	1. 제37기 정기주주총회 의안내용 변경의 건	가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

6	2021.03.11	1. 오미산풍력발전(주) 인허가보증 발급에 대한 연대보증 제공 승인의 건	가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

7	2021.03.19	1. 오미산풍력발전 사업 수행을 위한 주식담보제공 및 제반 계약체결 승인의 건2. 오미산풍력발전(주) 대출 및 담보제공 승인의 건	가결가결	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	-

8	2021.03.31	1. 조직변경 승인의 건2. 감사 퇴직위로금 지급 승인의 건3. 오미산풍력발전(주) 지분율 변경 승인의 건	가결가결가결	참석	참석	참석	참석	참석	불참	참석	-	-

※ 2021년 3월 22일 김준동 기타비상무이사는 일신상의 사유로 중도사임 하였습니다.

다. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	-	-	-

라. 이사의 독립성 당사 이사의 선임은 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출한 의안으로 확정하고 있습니다. 본 보고서 제출일현재 이사회 구성원의 최대주주 또는 주요주주로부터 독립적인지 여부 등은 아래와 같으며, 사외이사 선출을 위한 별도의 후보추천위원회는 설치되어 있지 않습니다.

직위	성명	활동분야	임기	연임(횟수)	추천인	선임배경	회사와의 거래	최대주주와의 관계

대표이사(사내이사)	허화도	경영전반,풍력사업총괄	2023.03.31	연임(1)(연임(2))	이사회	회사기여도	없음	없음

사내이사	김기수	생산,구매총괄	2023.03.31	연임(3)	이사회	회사기여도	없음	없음

사내이사	손수철	경영지원총괄	2023.03.27	신규선임	이사회	회사기여도	없음	없음

사외이사	이신기	사외이사	2022.03.29	신규선임	이사회	외부전문가	없음	없음

사외이사	송승호	사외이사	2023.03.27	신규선임	이사회	외부전문가	없음	없음

기타비상무이사	김태우	기타비상무이사	2023.10.23	신규선임	이사회	외부전문가	없음	없음

기타비상무이사	이창석	기타비상무이사	2023.10.23	신규선임	이사회	외부전문가	없음	사내이사

마. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. (1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

인사기획팀	2명	책임 외(평균 11.8년)	이사회 운영 및 사외이사 직무수행 지원

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 각각 재무, 신재생 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 이사회 개최시에는 안건 내용과 관련하여 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 업무수행과 관련하여 필요시 교육을 진행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명(안양수)이 감사업무를 수행하고 있습니다.

※ 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

안양수	- 전북대학교 대학원 회계학과 박사- 한국산업은행 투자부문 부행장- KDB생명 부사장- KDB생명 사장- 법무법인 세종 고문	상근감사(2021.3.31. 신규선임)

나. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비 고

1	2021.01.12	1. 유니슨 및 계열사 2021년 사업계획의 건2. 오미산풍력발전(주) 지분율 변경의 건3. 강릉풍력발전(주) 출자 승인의 건4. 정선 구룡풍력 SPC 설립의 건	가결가결가결가결	-

2	2021.02.04	1. 제37기(2020년) 재무제표 승인의 건2. 2020년 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건3. 수주를 위한 보증증권발행 승인의 건	가결보고가결	-

3	2021.02.09	1. 윈앤피(주) 대출 및 유니슨(주) 담보제공 승인의 건2. 윈앤피(주)로부터의 자금차입 승인의 건	가결가결	-

4	2021.03.09	1. 제37기 정기주주총회 개최 승인의 건2. 엔지니어링 공제조합 출자 승인의 건3. 육백산풍력발전(주) 증자 승인의 건	가결가결가결	-

5	2021.03.10	1. 제37기 정기주주총회 의안내용 변경의 건	가결	-

6	2021.03.11	1. 오미산풍력발전(주) 인허가보증 발급에 대한 연대보증 제공 승인의 건	가결	-

7	2021.03.19	1. 오미산풍력발전 사업 수행을 위한 주식담보제공 및 제반 계약체결 승인의 건2. 오미산풍력발전(주) 대출 및 담보제공 승인의 건	가결가결	-

8	2021.03.31	1. 조직변경 승인의 건2. 감사 퇴직위로금 지급 승인의 건3. 오미산풍력발전(주) 지부율 변경 승인의 건	가결가결가결	-

※ 상기 감사의 주요활동내역은 2021.03.31 임기만료로 퇴임한 김현민 상근감사의 활동내역 입니다. 라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 상근감사로 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 즉각적인 자료요청등 실시간 커뮤니케이션을 하고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 향후 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 시행령 개정에 따라 변경된 내부회계관리규정 및 지침과 관련하여 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	12	팀장 외(평균 11.2 년)	- 주주총회 및 감사 직무수행 지원- 재무제표 등 회사 경영활동에 대한 감사 업무 지원

바. 준법지원인 지원조직 현황 - 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사의 정관 제 28조 의결권의 대리행사에 따라 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있으며, 그 대리인은 대리권을 증명하는 위임장 및 대리인의 주민등록증을 지참하여야 합니다. 가. 집중투표제의 채택여부 - 해당사항 없음 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 2021년 3월 9일 주주총회소집 이사회에서 전자투표제를 채택 하였으며, 2021년 3월 31일 개최한 제37기 정기주주총회에서 전자투표제를 시행하였습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

허화도	남	1961.08	대표이사	등기임원	상근	경영전반,풍력사업총괄	- 국립 경상대학교 회계학과 학사- ㈜휴니드테크놀로지경영기획실- 유니슨(주) 대표이사	32,492	-	-	9년4개월	2023.03.30

김기수	남	1965.04	사내이사	등기임원	상근	생산, 구매,서비스센터 총괄	- 조선대학교 기계공학 학사- 동국S 철강사업부- 유니슨(주) 부사장	32,063	-	-	12년7개월	2023.03.30

손수철	남	1962.03	사내이사	등기임원	상근	CFO	- 국립경상대학교 행정학과 석사 - 한국산업은행 토쿄지점 지점장- 유니슨(주) 경영지원본부 전무	-	-	-	1년11개월	2023.03.26

이신기	남	1956.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 영남대학교 무역학과 졸업- 신한금융지주회사 부사장- 신한아이타스(주) 대표이사- 신한아이타스(주) 고문(현)	-	-	-	2년	2022.03.28

송승호	남	1968.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대학교 전기공학부 박사 - (사)한국풍력에너지학회 부회장- (사)전력전자학회 이사(현)- (사)대한전기학회 이사(현)- (사)한국신ㆍ재생에너지학회 이사(현)- 광운대학교 전기공학과 교수(현)	-	-	-	1년	2023.03.26

김태우	남	1958.11	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	- 숭실대학교 경제학 박사- 부산대학교 교수(현)- KC 코트렐(주) 부회장(현)- KC 쏠라(주) 대표이사(현)	-	-	-	5개월	2023.10.22

이창석	남	1972.08	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	- 세종대학교 환경에너지정책 박사- 미래에셋대우(주) 인프라금융본부장- (주)아네모이 사내이사(현)- 삼천리자산운용 부대표(현)	-	-	사내이사	5개월	2023.10.22

안양수	남	1957.06	상근감사	등기임원	상근	상근감사	- 전북대학교 회계학 박사- 한국산업은행 투자부문 부행장 - KDB생명 부사장 - KDB생명 사장 - 법무법인 세종 고문	-	-	-	1개월	2024.03.30

주1) 2021년 3월 31일 정기주주총회에서 김현민 감사가 임기만료로 퇴임하였으며, 안양수감사가 신규선임 되었습니다. 주2 ) 2021년 3월 22일 김준동 기타비상무이사는 일신상의 사유로 중도사임 하였습니다. ※ 타회사 임원겸직 현황 (2021년 3월 31일기준)

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회사명	직 위

김기수	사내이사	윈앤피(주)	대표이사

손수철	사내이사	윈앤피(주)	사내이사

이창석	기타비상무이사	(주)아네모이,삼천리자산운용	사내이사부대표

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전부문	남	192	-	5	-	197	6.9	2,720,149	13,807	-	-	-	-

전부문	여	19	-	2	-	21	7.6	218,953	10,426	-

합 계	211	-	7	-	218	7.0	2,939,102	13,482	-

※ 상기 연간급여총액은 2021년 1월부터 3개월간 실지급된 급여액 입니다.※ 상기 1인당 평균 급여액은 3개월간 급여총액을 2020년 3월말 기준 직원수로 나누어 산출한 단순 평균 금액입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	141,588	35,397	-

※ 상기 연간급여총액은 2021년 1월부터 3개월간 실지급된 급여액 입니다.※ 상기 1인당 평균 급여액은 3개월간 급여총액을 2021년 3월말 기준 임원수로 나누어 산출한 단순 평균 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	1,500	-

감사	1	200	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	243	30	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	185	46	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	20	10	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	38	38	-

※ 상기 등기이사 인원수는 사내이사(3명) 및 기타비상무이사(2명) 입니다.※ 상기 등기이사 1인당 평균보수액은 3개월간의 보수총액을 2021년 3월말 기준 실수령 인원수(4명)로 나누어 산출한 단순 평균 금액입니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 - - ※ 주식매수선택권의 공정가치는 공정가액접근법(옵션가격결정모형 중 이항모형적용)을 이용하여 산정하며, 주식매수선택권의 주식기준보상은 당기 사업연도 손익계산서(포괄손익계산서)에 비용으로 계상되며 당분기 인식된 금액은 없습니다. (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 허화도 등기임원 2021.03.31 신주교부 보통주 200,000 - - - - 200,000 2024.03.31~2029.03.30 4,221 김기수 등기임원 2021.03.31 신주교부 보통주 150,000 - - - - 150,000 2024.03.31~2029.03.30 4,221 손수철 등기임원 2021.03.31 신주교부 보통주 40,000 - - - - 40,000 2024.03.31~2029.03.30 4,221 OOO외 47명 직원 2021.03.31 신주교부 보통주 1,110,000 - - - - 1,110,000 2024.03.31~2029.03.30 4,221 ※ 상기 내역은 현직 등기임원에 대하여만 기명으로 작성되었습니다.※ 공시서류작성 기준일인 2021년 3월 말 보통주 기준 종가는 4,285원입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

가. 당사가 지분을 소유한 관계기업을 위한 담보제공 내역

(단위 : 백만원)

채무자	관계	채권자	채무내용	거래종류	기간	담보내용	담보설정금액

영광백수풍력발전㈜	공동기업	국민은행 외 2개 금융회사	PF대출	담보제공	주식근질권설정계약 체결일로부터 채무상환시까지	당사 소유의영광백수풍력발전(주)발행주식	102,319

의령풍력발전㈜	계열회사	한화생명보험	PF대출	담보제공	주식근질권설정계약 체결일로부터 채무상환시까지	당사 소유의의령풍력발전(주)발행주식	47,074

㈜아이오	계열회사	농협은행(신한BNPP그린에너지사모특별자산투자신탁의 신탁업자)	PF대출	담보제공	주식근질권설정계약 체결일로부터 채무상환시까지	당사 소유의㈜아이오 발행주식	11,410

정암풍력발전㈜	계열회사	산은캐피탈 외 3개 금융회사	PF대출	담보제공	주식근질권설정계약 체결일로부터 채무상환시까지	당사 소유의정암풍력발전(주)발행주식	110,565

오미산풍력발전㈜	계열회사	(주)신한은행, (주)우리은행(신한그린뉴딜에너지전문투자형 사모특별자산투자신탁 제3호의 신탁업자)	PF대출	담보제공	주식근질권설정계약 체결일로부터 채무상환시까지	당사 소유의오미산풍력발전(주)발행주식	153,600

윈앤피(주)	계열회사	신한금융투자(주)	차입금	담보제공	2021.02.10~2021.08.10	경상남도 사천공장 토지 및 공장건물, 유니슨(주) 예금근질권	12,000

나. 당사가 지분을 소유한 관계기업의 보증보험에 대한 당사 지급보증 내역

(단위 : 천원)

제공받은자	보증기간	보증금액	보증내용

의령풍력발전(주)	2015.04.28~2025.12.31	807,919	연대보증

윈앤피(주)	2015.08.31~2024.10.29	323,150	연대보증

오미산풍력발전(주)(*1)	2020.08.18~2032.01.31	15,515,121	연대보증

2. 대주주와의 영업양수도- 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래

가. 대주주등과의 영업거래가 최근사업연도 매출액의 5%를 초과하는 내역

(단위 : 백만원)

회사명	관계	거래종류	기간	내용	금액

윈앤피(주)	계열회사	공급계약	2021.01.01~2021.03.31	풍력발전용타워	27,402

윈앤피(주)	계열회사	매입계약	2021.01.01~2021.03.31	원재료 매입 등	9,197

오미산풍력발전(주)	계열회사	공급계약	2021.01	풍력발전용터빈	12,468

※ 기타 특수관 계자와의 거래는 'III.재무에 관한 사항'에 기재된 '5.재무제표 주석 '중 '37. 특수관계자 거래'을 참조하시기 바랍니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음