E1 분기보고서 (2024.09)
2. 우발부채 등에 관한 사항

[비금융업] 가. 중요한 소송 사건

당사 - 당분기말 현재 계류중인 소송사건은 담합에 대한 손해배상과 관련하여 LPG 공급사와 공동으로 피소된 13건 및 당사 단독 피소 2건(15건에 대한 소송가액 26,884백만원)을 포함한 총 19건의 소송이 있습니다. 당분기말 현재 당사 단독으로 피소된 2건 중 1건의 1심 선고 결과, 원고 12개사 중 6개사에 대한 당사의 배상책임(274백만원)이 인정되었습니다. 이에 당사는 1심 판결에 불복한 바, 항소장을 제출하여 2심 진행 중에 있습니다. 당사가 피고로 제소된 상기 소송의 건과 관련하여 한국채택국제회계기준 제 1037호 '충당부채와 우발부채ㆍ우발자산'을 준용하여 합리적으로 산출한 4,106백만원의 충당금을 재무제표에 계상하였습니다. 이러한 소송사건의 최종결과는 현재로서는 예측할 수 없습니다.다만, 상기 소송의 소송가액을 고려할 때, 당사의 영업에 중요한 영향을 미칠 수 있는 수준은 아닌 것으로 판단됩니다.

㈜LS네트웍스

- 당분기말 현재 당사와 그 종속회사가 계류중인 소송사건은 없습니다. 평 택에너지서비스

- 보고기간 종료일 현재 진행중인 소송은 다음과 같습니다.

(기준일: 2024.09.30) (단위: 백만원)

구분	원고	피고	소가	진행 및 전망

지역자원시설세경정청구거부처분취소	평택에너지서비스	평택시 안중출장소장	632	진행 중

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2024.09.30) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	-	백지수표 / 한국석유공사 제출

기타(개인)	-	-	-

주) 당분기말 현재 당사는 한국석유공사로부터의 LPG 차입 약정에 대한 상환이행 보증을 위해 백지수표 1매를 견질로 제공하고 있습니다. ㈜LS네트웍스 - 해당 사항이 없습니다. 평택에너지서비스 - 해당 사항이 없습니다.

다. 채무 보증 등 당사

(외화 단위 : 천, 원화 단위: 억원)

법인명	관계	채권자	보증금액	보증기간	비고

통화	기초	증감	기말	개시일	종료일

YEN HUNG PETROCHEMICALJOINT STOCK COMPANY (*)	계열회사	KDB Bank Singapore Branch 외 3	USD	-	192,000	192,000	2024.04.08	2031.04.30	채무보증

LS 네트웍스 (**)	계열회사	신영포르투
(SHINYOUNG PORTU)	원화	3,904	-	3,904	2020.11.01	2028.10.31	연대보증

(*) 당사는 국외계열사인 'Yen Hung Petrochemical Joint Stock Company'의 LPG 냉동터미널 건설 관련 프로젝트 파이낸싱(PF) 계약을 위해 채무보증을 제공하였습니다. 상기 채무보증 금액(USD 192,000,000)은 채무금액 잔액(USD 160,000,000)의 120%로 설정되었습니다.(**)당사는 LS네트웍스 우드펠릿 사업에 대한 연대보증(연간 488억, 8년간 총 3,904억) 계약을 체결하였습니다. 기타 자세한 내용은 2018년 11월 1일 당사가 기공시한 '타인에 대한 채무보증 결정'을 참조하시기 바랍니다.

(주)LS네트웍스

당분기말 및 전기말 현재 금융기관과의 약정사항 및 제공받은 지급보증내역은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: 천)

제공자	구분	한도액

당분기말	전기말

하나은행	기업일반자금대출 등	50,550,000	50,550,000

전자어음할인	5,000,000	5,000,000

외화지급보증	USD 2,000	USD 2,000

외화지급보증	EUR 1,700	EUR 1,700

채권할인약정	7,000,000	7,000,000

담보신탁차입	50,000,000	-

우리은행	외화지급보증	USD 3,700	USD 3,700

기업일반자금대출	4,000,000	5,000,000

담보신탁차입	40,000,000	30,000,000

국민은행	외환통합한도	USD 8,100	USD 8,100

신한은행	수입신용장	USD 5,000	USD 5,000

수출매입외환	USD 650	USD 650

전자어음할인	4,000,000	4,000,000

담보신탁차입	60,000,000	60,000,000

농협은행	수입신용장	USD 10,000	USD 10,000

담보신탁차입	50,000,000	-

수협은행	수입신용장	USD 400	USD 400

기업일반자금대출	3,000,000	-

광주은행	수입신용장	USD 5,000	-

기업일반자금대출(일반대)	5,000,000	-

기업일반자금대출(한도대)	5,000,000	-

우리종합금융	기업일반자금대출	20,000,000	30,000,000

삼성생명보험	담보신탁차입	-	210,000,000

중국은행	담보신탁차입	40,000,000	40,000,000

중국농업은행	담보신탁차입	-	30,000,000

케이비증권	담보신탁차입	200,000,000	-

아이엠뱅크	담보신탁차입	20,000,000	-

BMW파이낸셜서비스	일반대출약정	500,000	500,000

물품대금 등	1,950,000	4,130,000

서울보증보험	전자상거래	200,000	200,000

이행보증 등(*)	412,278	321,778

한국자산관리공사	담보부사채 지급보증	-	48,000,000

(*) 해당 약정금액은 계약이행 등을 보증하기 위한 실행액입니다.

당분기말 현재 연결회사가 특수관계자에게 제공한 지급보증은 다음과 같습니다.

(당분기말) (외화단위: 천)

구 분	회사명	담보/보증처	금액	보증기간	비고

공동기업	PT. STM Coal Trading	PT.BANKWOORI SAUDARA INDONESIA	USD 3,700	2016년 8월~2024년 12월	차입금 지급보증(*)

(*) 당분기말 현재 연결회사는 상기 금융보증계약에 대하여 4,882,520천원을 지급보증부채로 계상하였습니다.

(전기말) (외화단위: 천)

구 분	회사명	담보/보증처	금액	보증기간	비고

공동기업	PT. STM Coal Trading	PT.BANKWOORI SAUDARA INDONESIA	USD 3,700	2016년 8월 ~ 2024년 6월	차입금 지급보증(*)

(*) 전기말 현재 연결회사는 상기 금융보증계약에 대하여 4,770,780천원을 지급보증부채로 계상하였습니다.

평택에너지서비스 - 해당 사항이 없습니다.라. 채무 인수 약정 현황 당사 - 해당 사항이 없습니다. ㈜LS네트웍스 - 해당 사항이 없습니다. 평택에너지서비스 - 해당 사항이 없습니다.마. 신용보강 제공 현황 당사 - 해당 사항이 없습니다. ㈜LS네트웍스 - 해당 사항이 없습니다. 평택에너지서비스 - 해당 사항이 없습니다.바. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 당사 - 해당 사항이 없습니다. ㈜LS네트웍스 - 해당 사항이 없습니다. 평택에너지서비스 - 해당 사항이 없습니다.사. 녹색경영 당사 - 해당 사항이 없습니다. ㈜LS네트웍스 - 해당 사항이 없습니다. 평택에너지서비스

당사는 "온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률 제 8조 및 동법 시행령 제 9조"에 따라 제2차 계획기간부터 할당대상업체로 지정되었으며, '23년분 온실가스 배출량 및 에너지사용량에 관한 명세서 제출 및 검증 완료하였습니다. 검증된 배출량 내역은 아래와 같습니다.

구분	연간 온실가스 배출량(tCO2-eq)	연간에너지사용량(TJ)

평택에너지서비스	직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

1,271,318	7,604	1,278,921	24,818	159	37	25,012

아. 그 밖의 우발채무 등 당사

1) 당사는 미국의 Petrogas 외 19개사와 2024년에 연간 729만톤의 LPG를 공급받기로 하는 계약을 체결하고 있습니다.

2) 당사는 당분기말 현재 ㈜하나은행 외 15개 금융기관과 수입신용장개설 등과 관련하여 총 USD 2,079백만의 지급보증 약정을 맺고 있습니다. 또한, 당사의 외화지급등과 관련하여 당분기말 현재 ㈜국민은행 외 3개 금융기관으로부터 총 USD 399백만의 지급보증을 제공받고 있습니다.

3) 당사는 SK가스 ㈜ , GS칼텍스 ㈜ , SK에너지 ㈜ , S-Oil ㈜ 와 제품교환 약정을 체결하고 있습니다.

4 ) 당사는 영업정책의 일환으로 보너스카드 포인트 부여 제도를 운영하고 있으며, 당기말 현재 누적된 미사용 보너스카드 포인트에 대한 향후 제공할 대가의 추정치인 4,951백만원을 기타유동부채로 계상하고 있습니다.

5 ) 당사는 인천 컨테이너터미널을 종속기업인 주식회사 E1컨테이너터미널에 위탁하여 운영하는 계약(기간: 2009.3.20~2024.12.31)을 체결하고 있으며, 이에 따라 당분기 중 발생한 수입임대료는 2,612백만원입니다.

6 ) 당사는 LPG 소비대차 계약 및 LPG 매입에 따른 채무의 지급보증을 위해 당분기말 현재 한국석유공사에게 백지수표 1매를 담보로 제공하고 있습니다.

7 ) 당사는 서울보증보험으로부터 가압류 소송 등과 관련하여 지급보증을 제공받고 있습니다.

8 ) 당분기말 현재 계류중인 소송사건은 담합에 대한 손해배상과 관련하여 LPG 공급사와 공동으로 피소된 13건 및 당사 단독 피소 2건(소송가액 26,884백만원)을 포함한 총 19건의 소송이 있습니다. 당분기말 현재 당사가 피고로 제소된 소송의 건과 관련하여 한국채택국제회계기준 제 1037호 '충당부채와 우발부채ㆍ우발자산'을 준용하여 합리적으로 산출한 4,106백만원의 충당금을 재무제표에 계상하였습니다. 이러한 소송사건의 최종결과는 현재로서는 예측할 수 없습니다.

9 ) 한편, 상기 이외에 당사와 금융기관 간의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: USD)

금융기관	한도액	실행금액	내용

Development Bank of Singapore Limited	USD 40,000,000	-	외화매출채권 팩토링

㈜LS네트웍스

(1) 연결회사가 차입한 담보신탁차입의 대출약정서에는 부채비율 200%이하 유지, 신용등급 BBB- 이상 유지 규정, 이자지급력지수(DSCR) 1.0이상 유지 규정 등이 포함되어 있으며 상기 규정이 위반되는 경우 기한의 이익을 상실할 수도 있습니다.

(2) 연결회사는 전기 중 70회 사모사채를 발행하였습니다. 해당 사모사채의 인수계약서에 따르면 은행거래가 정지된 때, 회생, 파산 등의 절차가 있는 경우 등 기한의 이익 상실 조항이 포함되어 있습니다. 회사가 보유한 사채 중 상기 규정이 적용되어 발행된 사채는 30,000,000천원입니다.

(3) 연결회사는 ㈜신영이앤피로부터 발전용 목재펠릿 생산을 위한 산림바이오매스를매입하여 SY에너지㈜와 주식회사 신영포르투에 공급하고, SY에너지㈜와 주식회사 신영포르투에서 생산된 발전용 목재펠릿을 매입하여 ㈜신영이앤피에 공급하는 계약을 체결하고 있습니다. 이 거래에서 발생하는 수익은 순액으로 인식하고 있습니다. 본 계약의 물량과 단가는 개별 계약 상 확정되어 있으며, 계약과 관련한 약정사항은 아래와 같습니다.

- ㈜신영이앤피와 주식회사 신영포르투 계약의 연결회사의 이행을 담보하기 위하여 연결회사의 지배기업인 ㈜E1으로부터 주식회사 신영포르투의 생산개시일로부터 연대보증을 제공받는 약정을 체결하였습니다.

- ㈜신영이앤피의 의무이행을 담보하기 위하여 연결회사는 주식회사 신영포르투의 대표이사가 보유한 ㈜신영이앤피의 지분증권의 일부를 담보로 제공받고 있습니다.

- 회사는 2020년 중 주식회사 신영포르투의 지분 51%를 취득할 수 있는 콜옵션을 취득하였습니다. (4) 당분기말 및 전기말 현재 근저당권, 전세권, 담보신탁의 목적으로 LS용산타워에 설정된 담보금액은 568,138,756천원(전기말: 520,137,756천원)입니다. 또한 담보신탁차입과 관련하여 단기금융상품 8,507,819천원(전기말: 5,277,948천원)에 대해 사용이 제한되어 있습니다.

(5) 당분기말 현재 ㈜스포츠모터사이클코리아에 지급보증한 금액은 2,505,902천원(전기말: 2,425,203천원)입니다. 또한 지급보증과 관련하여 정기예금 2,700,000천원(전기말: 2,700,000천원)에 대해 사용이 제한되어 있습니다.

(6) 당분기말 현재 종속기업 ㈜케이제이모터라드가 지배기업에 제공한 임차보증금 2,950,000천원(전기말: 2,950,000천원)이 하나은행과 BMW파이낸셜서비스에 담보로제공되어 있습니다.

→ (주)베스트토요타>ㅇ 약정사항 및 담보제공

보고기간종료일 현재 (주)베스트토요타가 금융기관과의 약정사항 및 관련 지급보증내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제공자	한도액	실행금액	담보 내용

산업은행	1,000	-	-

토요타파이낸셜서비스코리아	2,000	-	재고금융설정

보고기간종료일 현재 (주)베스트토요타의 재고자산 중 자동차와 관련된 재고자산은 한국토요타자동차(주)와 매입거래에 따른 매입채무의 지급보증을 위해 27,000백만원을 한도로 하여 양도담보계약이 체결되어 있습니다.

당분기 보고기간종료일 현재 (주)베스트토요타의 매입채무와 관련하여 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

제 공 처	제공자산	담보설정액	비 고

한국토요타자동차	토지, 건물	6,500	근저당

평택에너지서비스 현재 당사는 GE Global Service, GmbH.와 발전소 설비에 대한 가스터빈 유지보수계약을 체결하고 있습니다. GE Global Service, GmbH.는 발전소 가스터빈의 유지보수를 수행하며, 이에 소요되는 부품을 공급하고 있습니다. 가스터빈 유지보수 계약기간은 2010년 6월 부터 2038년 6월 또는 가스터빈의 계약상 성능만료일(2038년으로 추정) 중 먼저 도래하는 날 입니다(2016년 8월 부 GE International Inc 에서 GE Global Service, GmbH 로 계약자 변경됨).또한 두산에너빌리티(주) (舊.두산중공업)와 발전소 설비에 대한 운영관리 계약을 체결하고 있습니다. 발전소 설비 운영관리 계약기간은 2018년 3월 부터 2025년 3월입니다(2021년 9월에 갱신계약 체결).당사는 한국가스공사(주)와 2032년 6월 30일까지 LNG구매계약을 체결하고 있으며, 계약에 따라서 매년 12월 4일까지 차기연도의 LNG 구매물량을 협의하여야 합니다.당분기말 기준 현재 당사가 보유하고 있는 미발행 어음은 4매입니다.당분기말 기준 당사는 이행지급보증 및 인허가보증과 관련하여 서울보증보험(주)으로부터 1,953,613천원(전기말: 1,888,850천원)의 지급보증을 제공받고 있습니다.

[금융업] → LS증권(주)> 가. 중요한 소송 현황 당사가 계류중인 소송사건 내역은 다음과 같습니다.

[2024. 09. 30 현재] (단위 : 원)

소송당사자	소송내용	소송가액	진행상황	회사의 대응방안	향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	비고

원고: 부산은행 피고: 당사 외 3 (한화투자증권, 나이스신용평가, 서울신용평가)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	19,666,520,550	2018. 11. 09. 원고 소 제기2021. 10. 15. 당사 1심 전부 승소2023. 01. 13. 당사 2심 일부 승소	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	3심 진행중

원고: 하나은행 피고: 당사 외 3 (한화투자증권, 나이스신용평가, 서울신용평가)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	3,441,038,905	2018. 11. 12. 원고 소 제기2021. 10. 15. 당사 1심 전부 승소2023. 01. 13. 당사 2심 일부 승소	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	3심진행중

원고: 현대차증권 피고: 당사 외 1 (한화투자증권)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	49,128,219,180	2018. 11. 19. 원고 소 제기2021. 10. 15. 당사 1심 전부 승소2023. 01. 13. 당사 2심 일부 승소	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	3심진행중

원고: BNK투자증권 피고: 당사 외 1 (한화투자증권)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	19,651,287,672	2018. 11. 19. 원고 소 제기2021. 10. 15. 당사 1심 전부 승소2023. 01. 13. 당사 2심 일부 승소	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	3심진행중

원고: KB증권 피고: 당사 외 1 (한화투자증권)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	19,655,342,468	2018. 11. 23. 원고 소 제기2021. 10. 15. 당사 1심 전부 승소2023. 01. 13. 당사 2심 일부 승소	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	3심진행중

원고: 유안타증권 피고: 당사 외 1 (한화투자증권)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	4,436,980,454	2020. 05. 22. 원고 소 제기변론기일 추정	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	1심진행중

원고: 하나은행 외 1 (한국증권금융) 피고: 당사 외 3 (한화투자증권, 나이스신용평가, 서울신용평가)	신탁업자인 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	5,875,178,090	2020. 12. 24. 원고 소 제기 변론기일 추정	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	1심진행중

원고: 한국증권금융 피고: 당사 외 1 (한화투자증권)	신탁업자인 원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	19,655,342,468	2021. 04. 15. 원고 소 제기2023. 05. 17. 당사 1심 일부 승소	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	2심진행중

원고: 신영증권 피고: 당사 외 3 (한화투자증권, 나이스신용평가, 서울신용평가)	원고가 당사에 ABCP 인수 주관회사로서 투자자 보호의무 등을 위반하였음을 이유로 손해배상책임을 청구	201,000,000	2021. 11. 08. 원고 소 제기변론기일 추정	소송대리인의 조력을 받아 적극대응 예정	현시점에서는 소송결과를 예단하기 어려움	1심진행중

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음. 다. 그 밖의 우발채무 등

(1) 당분기말 현재 사용이 제한된 금융자산은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	금융기관	당분기말

당기손익-공정가치측정금융자산

투자자예탁금별도예치금(신탁)(*1)	한국증권금융㈜	606,203,583

손해배상공동기금	한국거래소	45,650,905

소 계	651,854,488

상각후원가측정금융자산

투자자예탁금별도예치금(예금)(*1)	한국증권금융㈜	50,025,810

대차거래이행보증금(*2)	한국증권금융㈜	123,092,501

장내파생상품거래예치금(*3)	우리은행 등	74,072,823

유통금융담보금(*4)	한국증권금융㈜	66,500,000

담보금융지원대출담보금	한국증권금융㈜	12,000,000

특정예금(*5)	우리은행 등	20,500

장내파생상품매매증거금(*6)	한국거래소	107,315,408

주식매매증거금(*6)	한국거래소	8,511,090

정기예적금(*5)	우리은행	3,000,000

기타예치금(*3)	우리은행 등	23,713,504

공탁금(*7)	4,489,980

소 계	472,741,616

합 계	1,124,596,104

(*1) 투자자예탁금별도예치금은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의하여 예치하고 있습니다.

(*2) 대차거래이행보증금은 증권대차거래 이행보증을 위하여 예치하고 있습니다.

(*3) 장내파생상품거래예치금은 고객의 해외선물거래 관련하여 해외 FCM(Futures Commission Merchant)과 국내 시중은행에 예치된 금액이며, 기타예치금은 해외주식거래와 관련하여 해외 예탁기관과 국내 시중은행에 예치된 금액입니다.

(*4) 유통금융담보금은 증권유통금융대출약정에 따라 예치된 금액입니다.

(*5) 특정예금은 당좌개설보증금이며, 정기예금은 당좌대출 한도약정 및 소액결제 관련하여 질권이 설정되어 있습니다.

(*6) 장내파생상품매매증거금은 파생상품시장업무규정에 의하여 매매증거금으로 예치된 금액이며,주식매매증거금은 유가증권시장업무규정에 따라 매매증거금으로 예치된 금액입니다.

(*7) CERCG 2심 민사소송 일부 패소에 따른 가지급금 지급을 위한 4,336백만원 등 공탁 금액입니다.

(2) 당분기말 현재 연결회사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	금융기관	한도금액

당좌차월약정	국민은행	5,000,000

수협은행	5,000,000

우리은행	15,000,000

소 계	25,000,000

일중차월약정	한국증권금융㈜	200,000,000

우리은행	30,000,000

하나은행	5,000,000

소 계	235,000,000

기관운영자금대출	한국증권금융㈜	50,000,000

융통어음할인약정	한국증권금융㈜	80,000,000

증권유통금융	한국증권금융㈜	350,000,000

담보금융지원대출 - 한도거래	한국증권금융㈜	100,000,000

담보금융지원대출 - 건별장기거래	한국증권금융㈜	90,000,000

채권딜러금융	한국증권금융㈜	300,000,000

할인어음(청약증거금예수금)	한국증권금융㈜	청약증거금범위내

(3) 매입보장약정 및 신용공여약정 등

연결회사는 자산관리위탁 및 매입보장약정에 따라 유동화SPC가 발행하는 기업어음및 전자단기사채 중 발행일 당일에 매수 또는 대금의 납입이 이루어지지 않은 금액에대하여 매입을 보장하는 약정을 체결하고 있으며, 당분기말 현재 매입보장약정의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, 횟수)

SPC명	약정기간	약정금액(*)	잔여 차환발행횟수

아이코닉제일차㈜	2020.12.29~2025.12.29	54,500,000	6

원진제삼차	2021.01.25~2025.05.16	35,000,000	3

더블유제이엘제일차㈜	2021.06.28~2025.06.27	80,200,000	8

여수베스트제일차㈜	2021.11.26~2025.11.27	10,000,000	5

프라임마켓㈜	2024.06.28~2025.03.28	35,500,000	2

디더블유노들㈜	2024.06.17~2025.06.13	36,000,000	3

골든에그제일차㈜	2024.04.09~2025.10.10	30,000,000	4

메가베스트제일차㈜	2024.08.08~2025.08.08	30,000,000	3

엠에스페트로제일차㈜	2024.08.23~2029.02.23	20,000,000	18

합 계	331,200,000

(*) 매입보장약정에 따라 보유하고 있는 기업어음 및 전자단기사채는 당분기말 현재 102,700백만원입니다.

연결회사는 유동화SPC가 발행하는 사모사채 인수 관련 대출약정 등의 신용공여약정을 체결하고 있으며, 당분기말 현재 대출약정 등의 신용공여약정 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

종목명	구분	약정기간	약정금액	약정잔액

채권시장안정 전문투자형 사모증권 투자신탁	수익증권인수약정	-	17,000,000	8,100,000

회사채안정화전문투자형 사모투자신탁(2020)	수익증권인수약정	-	800,000	480,000

지베스코 기회추구일반사모부동산투자신탁1호	수익증권인수약정	2022.04.18~2025.04.18	10,000,000	1,493,000

헤리티지시그니처일반사모부동산투자신탁제3호	수익증권인수약정	2022.05.31~2025.05.31	5,000,000	4,300,971

스타셋 제3호 창업벤처전문 사모투자합자회사	출자약정	2022.08.05~2030.03.10	1,000,000	300,000

어센트-디에이신기술투자조합 제1호(인스텍CB)	출자약정	2024.06.21~2027.06.21	1,000,000	620,000

유동화증권매입프로그램 제2차 주식회사 사모사채	사모사채인수약정	2023.06.12~2025.08.31	4,645,000	4,459,200

미리제일차㈜	한도대출	2024.09.10~2025.09.10	200,000	76,430

합 계	39,645,000	19,829,601

(4) 당분기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산과 관련하여 담보로 제공된 금융자산의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	목적(*)	기관	당분기말

주식ㆍ집합투자증권	대차거래	한국예탁결제원	544,564,329

한국증권금융㈜	107,423,029

장내파생상품매매증거금	한국거래소	1,225,320

증권시장거래증거금	한국거래소	7,586,314

국채	대차거래	한국증권금융㈜	8,167,267

한국예탁결제원	1,673,352

장외파생상품매매증거금	키움증권	-

특수채	대차거래	한국예탁결제원	8,617,040

한국증권금융㈜	26,876,766

장내파생상품매매증거금	한국거래소	49,228,976

회사채	대차거래	한국예탁결제원	-

한국증권금융㈜	12,785,821

장내파생상품매매증거금	한국거래소	3,581,011

합 계	771,729,225

(*) 환매조건부채권매도에 편입된 채권(매도 후 미리 정한 가격 또는 매도가격에 일정수익률을 더한 금액으로 양도자산을 재매입하는 약정 체결)의 내역은 주석 29에 기재하였습니다.

(5) 소송사건

당분기말 현재 연결회사와 관련하여 계류 중인 소송사건은 총 27건으로, 중국국저에너지화공집단(CERCG) 관련 9건을 포함한 피소 총 14건(소송가액 146,029백만원)과원고 13건(소송가액 36,238백만원)이 있습니다.

전기 중 연결회사는 중국국저에너지화공집단(CERCG) 관련 피소 9건 중 6건에 대해 일부패소하여 21,046백만원을 지급(4건)하고, 4,336백만원을 공탁(2건)하였습니다. 이와 관련하여 보고기간종료일 현재 9,319백만원의 소송충당부채를 인식하고 있으며, 이 외 소송결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하다고 판단하고 있습니다.

(6) 당분기말 현재 차입유가증권의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당분기말

주식	686,533,755

대차거래(*1)	582,772,064

주식대여서비스(*2)	103,761,691

채권(*1)	182,218,155

ETF(*1)	179,038,560

합 계	1,047,790,470

(*1) 연결회사는 한국예탁결제원과 한국증권금융을 중개기관으로 하여 유가증권을 차입해 대차거래를 하고 있습니다.

(*2) 연결회사는 유가증권 및 코스닥 주식을 보유하고 있는 고객(대여자)으로부터 한국예탁결제원의 주선을 통해 해당주식의 차입을 원하는 차입자에게 대여해주고 있습니다.

(7) 당분기말 현재 고객으로부터 예탁받은 예수유가증권은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당분기말

위탁자유가증권	7,164,141,360

수익자유가증권	13,318,238,992

합 계	20,482,380,352