풀무원 분기보고서 (2023.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	-	제39기 정기주총	제39기 정기주총

주1) 당사는 2023년 3월 30일 개최하는 제39기 정기주총에서 서면투표제 및 전자투표제를 도입하였습니다.

i) 서면투표제

당사는 정관 제25조2 '서면에 의한 의결권의 행사'에 따라 주주는 주주총회에 참석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있습니다. 회사는 주주총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 합니다.이 경우 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 소집통지서에 첨부된 서면에 필요한 사항을 기재하여 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 합니다.ii) 전자투표제당사는 제33기 정기주주총회부터 전자투표제도를 도입하였으며, 전자투표에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 사전에 안내해 드린 전자투표시스템에 로그인하여 회일의 10일전부터 1일전까지 의결권을 행사할 수 있습니다. 나. 소수주주권

당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.

[의결권 현황] 2023년 3분기 말 현재 발행주식의 총수는 38,120,542주 입니다. 상법 제369조 제2항에 의거하여 자기주식 1,349,700주(발행주식 대비 3.54%)를 제외한 36,770,842주(발행주식 대비 96.46%)에 대하여 1주 1의결권을 부여하고 있습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	38,120,542	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,349,700	자기주식(상법 제369조제2항)

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정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	36,770,842	-

우선주	-	-

마. 주식사무

신주인수권의 내용	제 9 조 (신주인수권)①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.②제1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다. 이 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의100분의50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 자금조달, 기술제휴 기타 경영상 필요로 국내외 금융기관, 투자기관 및 업무협력법인의 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우③제2항 1호, 제2호, 제5호 및 제6호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상지주회사로 전환하기 위하여, 다른 회사를 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상의 지주회사의 자회사로 만들기 위하여 또는 자회사의 주식을 추가로 취득하기 위하여 다른 회사의 주식을 현물로 출자 받는 경우에는 당해 주식을 소유한 자에게 이사회 결의에 의해 신주를 배정할 수 있다.⑤주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31 일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	제 12 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)①이 회사는 매년 1월 1일부터 1월15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.②이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.③이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

명의개서대리인	국민은행 증권대행팀 (T : 2073-8105)

주주의 특전	-	공고방법	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.pulmuone.co.kr)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서발행되는 매일경제신문에 게재한다.

주1) '전자증권법 시행'으로 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 금번 보고서에 이를 반영하여 '주권의 종류'는 기재하지 않았습니다.

바. 주주총회 의사록 요약[기준일 : 2023.09.30]

주총일자	안 건	결 의 내 용

제39기 정기주주총회(23.03.30)	제1호 의안 : 제39기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사외이사 김영환 제 3-2호 의안 : 사외이사 심수옥제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 : 사외이사인 감사위원 김영환제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	원안대로 가결

제38기 정기주주총회(22.03.30)	제1호 의안 : 제38기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제3-1호 의안 : 사내이사 이효율제3-2호 의안 : 사외이사 이경미제3-3호 의안 : 사외이사 이지윤제3-4호 의안 : 사외이사 한찬식제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 김우진 선임의 건제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제5-1호 의안 : 감사위원회 위원 이경미제5-2호 의안 : 감사위원회 위원 한찬식제6호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제7호 의안 : 임원퇴직금 지급 규정 개정의 건	원안대로 가결

제37기 정기주주총회(21.03.25)	제1호 의안 : 제37기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제3-1호 의안 : 기타비상무이사 남승우 선임의 건제3-2호 의안 : 사내이사 이상부 선임의 건제3-3호 의안 : 사외이사 원혜영 선임의 건제3-4호 의안 : 사외이사 김덕균 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제4-1호 의안 : 감사위원 김영환 선임의 건제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

제36기 정기주주총회(20.03.27)	제1호 의안 : 제36기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제3-1호 의안 : 사외이사 김영환 선임의 건제3-2호 의안 : 사외이사 심수옥 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제4-1호 의안 : 감사위원 장재성 선임의 건제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 임원퇴직금 규정 개정의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 가결