현대엘리베이터 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 당사는 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도중 공시사항의 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제35기정기주주총회(2019.03.25.)	제1호 의안 : 제35기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인현정은 이사 재선임장병우 이사 재선임김호진 이사 재선임김유종 이사 재선임 정영기 이사 신규선임 성우석 이사 신규선임 김유종 위원 재선임정영기 위원 신규선임 성우석 위원 신규선임 원안 승인(한도액 60억원)	-

제34기정기주주총회(2018.03.26.)	제1호 의안 : 제34기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인제2-1호 원안 승인제2-2호 원안 부결 장병우 이사 재선임김호진 이사 재선임유종상 이사 재선임서동범 이사 재선임유종상 위원 재선임서동범 위원 재선임원안 승인(한도액 70억원)	-

제33기정기주주총회(2017.03.24.)	제1호 의안 : 제33기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인장병우 이사 재선임권기선 이사 재선임김호진 이사 재선임김유종 이사 신규선임김유종 위원 신규선임원안 승인원안 승인(한도액 70억원)	-

다. 중요한 소송사건 (1) 현대엘리베이터(주) ① 유지관리업 등록취소처분 취소청구(강원도)

구분	내용

소 제기일	2018년 07월 31일

소송 당사자	원고 : 현대엘리베이터 주식회사, 피고 : 강원도지사

소송의 내용	강원 서비스지사가 승강기시설 안전관리법을 위반하여 유지관리업무를 다른 업체에게 위탁하였다는 이유로, 승강기유지관리업 등록취소처분을 받아 제기한 사건

진행상황	소송진행중

소송일정 및 대응방안	2019년 2월 12일 1심판결선고, 선고결과에 따른 대응

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 관련현장 사업수행여부 달라질 것으로 예상

② 유지관리업 등록취소처분 취소청구(전라북도)

구분	내용

소 제기일	2018년 03월 23일

소송 당사자	원고 : 현대엘리베이터 주식회사, 피고 : 전주시장

소송의 내용	전주 서비스지사가 승강기시설 안전관리법을 위반하여 유지관리업무를 다른 업체에게위탁하였다는 이유로, 승강기유지관리업 등록취소처분을 받아 제기한 사건

진행상황	소송진행중

소송일정 및 대응방안	소송진행중(판결시기 미정)

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 관련현장 사업수행여부 달라질 것으로 예상

그 밖의 중요한 소송사건 등은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항' 중 연결재무제표 주석의 ' 35. 우발채무와 약정사항 '을 참조하여 주시기 바랍니다. 라. 제재 현황 (1) 현대엘리베이터(주)

제재일자	조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018.08.07.	법인	벌금 10,000,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전 교육/홍보 강화,지속적 점검

※ 벌금 또는 과태료 1,000만원 이상 건에 대하여 기재함. (2) 에이블현대호텔앤리조트(주)

제재일자	조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.09.08.	법인	벌금 7,000,000원	원산지표시 위반 (농수산물의원산지표시에관한법률 제14조)	벌금 납부	재발방지 대책 시행

※ 벌금 또는 과태료 500만원 이상 건에 대하여 기재함.

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채발행	2015년 11월 06일	운영자금	205,000	운영자금- 원재료 매입 125,797- 외주용역비 46,417- 당좌차월상환 外 19,617- 해외법인출자 13,169	205,000	-

[전환사채의 주요 발행조건]

구분	내용

액면금액	205,000백만원

발행금액	205,000백만원

발행일	2015년 11월 6일

만기일	2020년 11월 6일

액면이자율	1.6%

만기보장수익율	4.0%

전환가격 조정	- 최초 전환가격 : 53,112원- 시가 하회 유상증자, 주식분할, 주식병합, 합병, 분할 등 - 시가 하락

전환청구기간	2016년 11월 6일부터 2020년 11월 5일까지

투자자의 조기상환청구권(풋옵션)	2017년 11월 6일부터 및 이후 매 3개월이 되는 날

지배기업의 매수청구권(콜옵션)(*)	2016년 11월 6일부터 2017년 11월 6일까지 본건 사채의 40%에 대하여 행사 가능

(*1) 당기 중 전환청구로 소멸됨. (*2) 전기 중 행사됨

마. 채무보증 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	채무내용	목적	보증기간	통화단위	채무금액	거 래 내 역	비고

기초	증가(감소)	기말

HYUNDAI ELEVATOR ASANSOR VE SERVISSANAYI VE TICARET ANONIM SIRKETI	해외 종속법인	KEB하나은행(런던)	지급보증	운영자금	2017.08.17. ~2020.08.17.	USD	14,000	16,800	-	16,800	-

GARANTI BANK(터키)	2017.10.18. ~상환완료시까지	9,200	5,396	5,184	10,580	-

우리은행(런던)	2018.02.14. ~2021.02.16.	17,000	-	17,000	17,000	-

CITI은행(터키)	2018.03.06. ~상환완료시까지	10,000	-	10,000	10,000	-

현대아산(주)	국내 종속법인	한국수출입은행	2018.02.27. ~2019.11.27.	KRW	962	-	1,154	1,154	-

2018.07.24. ~2019.07.24.	2,400	-	2,880	2,880	-

바. 그 밖의 우발채무 등 현황 그 밖의 우발채무 및 약정사항 등은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항' 중 '6. 기타 재무에 관한 사항', '나. 우발채무와 약정사항'을 참조하여 주시기 바랍니다.

사. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 과거3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류작성기준일까지 단기매매차익발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 아. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 종속기업에 대한 유상증자 회사는 2019년 3월 8일자(납입일)로 종속기업인 현대아산의 유상증자에 참여 하였으며, 그 금액은 357억원 입니다.