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현대엘리베이터 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 현대엘리베이터(주)
대 표 이 사 : 장 병 우
본 점 소 재 지 : 경기도 이천시 부발읍 경충대로 2091
(전 화) 031-644-5114
(홈페이지) http://www.hyundaielevator.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 권 기 선
(전 화) 02 - 3670 - 0779
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011년 02월 02일	유상증자(주주배정)	보통주	3,600,000	5,000	80,800	50.47%

2012년 12월 27일	유상증자(주주배정)	보통주	1,300,000	5,000	63,600	12.11%

2013년 06월 11일	유상증자(일반공모)	보통주	1,600,000	5,000	60,600	13.30%

2014년 03월 05일	유상증자(주주배정)	보통주	6,000,000	5,000	30,050	44.01%

2015년 07월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	5,000,000	5,000	55,500	25.47%

※ 비고 안의 비율은 증자 비율임.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제35회무기명식이권부무보증사모전환사채	2015년 11월 06일	2020년 11월 06일	205,000,000,000	기명식보통주식	2016.11.06.~2020.11.05.	100	48,698	123,000,000,000	2,525,771	-

합 계	-	-	205,000,000,000	-	-	-	-	123,000,000,000	-	-

주1) 2017.01.17. 콜옵션 대상사채인 820억원(총액의 40%) 전부 취득 (2017.03.31. 기준 미상환 전환사채 잔액 총 1,230억원)
4. 주식의 총수 등

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	24,632,513	-	24,632,513	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	24,632,513	-	24,632,513	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,632,513	-	24,632,513	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	24,632,513	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	24,632,513	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기 1분기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	27,258	128,700	-4,051

(개별)당기순이익(백만원)	31,454	68,548	-126,260

(연결)주당순이익(원)	1,107	5,225	-185

현금배당금총액(백만원)	-	12,316	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.6	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.9	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ K-IFRS 연결 기준으로 작성.※ 상기 당기순이익은 지배기업 소유주지분의 당기순이익을 기재하였음.※ (연결)주당순이익은 보통주 기본주당 순이익임.※ 현금배당수익률(%)은 시가배당률 기준임.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 1. 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제34기 1분기 (당분기)	삼일회계법인	해당사항 없음	첨부한 연결감사보고서 중 강조사항 참조

제33기 (전기)	삼일회계법인	적정	첨부한 연결감사보고서 중 강조사항 참조

제32기 (전전기)	삼일회계법인	적정	첨부한 연결감사보고서 중 강조사항 참조

※ 상기 감사의견은 한국채택국제회계기준에 따른 의견임.※ 당사의 종속기업 중 일부는 해당 법인의 감사인으로부터 적정의견을 받았으며, 의견을 받은 종속기업을 제외한 나머지 법인은 감사가 진행중임

2. 별도재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제34기 1분기 (당분기)	삼일회계법인	해당사항 없음	첨부한 감사보고서 중 강조사항 참조

제33기 (전기)	삼일회계법인	적정	첨부한 감사보고서 중 강조사항 참조

제32기 (전전기)	삼일회계법인	적정	첨부한 감사보고서 중 강조사항 참조

※ 상기 감사의견은 한국채택국제회계기준에 따른 의견임.

나. 감사용역 체결현황 (단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제34기	삼일회계법인	반기ㆍ분기 별도 및 연결재무제표 검토, 중간감사, 기말감사 및 별도재무제표, 연결재무제표, 내부회계관리제도검토 등에 대한 감사	310	총 3,500 시간(예상)

제33기	삼일회계법인	반기ㆍ분기 별도 및 연결재무제표 검토, 중간감사, 기말감사 및 별도재무제표, 연결재무제표, 내부회계관리제도검토 등에 대한 감사	300	총 3,309 시간

제32기	삼일회계법인	반기ㆍ분기 별도 및 연결재무제표 검토, 중간감사, 기말감사 및 별도재무제표, 연결재무제표, 내부회계관리제도검토 등에 대한 감사	270	총 2,768 시간

재무제표 검토기간>

구분	검토기간

1분기 재무제표 검토	2017. 04. 24. ~ 2017. 04. 28.

※ 상기 일정은 별도 · 연결 재무제표 검토에 대한 일정임.

다. 회계감사인과의 비감사용역 체결현황 (단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기	2017.01.16.	인도법인 투자 사업성 검토	2017.01.16. ~ 2017.05.31.(예정)	$200,000	인도법인 지분인수 등 검토

2017.01.01.	세무조정업무 수임계약	2017.01.01.~2017.03.31.	16	제33기 사업연도 세무조정

제33기	2016.07.01.	세무자문용역계약	2016.07.01.~2017.08.10.	20	세무 자문 용역

2016.07.01.	BEPS 구축 용역계약	2016.07.01.~2017.03.31.	78	BEPS 구축 및 문서화

2016.03.21.	이전가격 보고서용역계약	2016.03.21.~2016.12.31.	20	세무 자문 용역

2016.01.01.	세무조정업무수임계약	2016.01.01.~2016.03.31.	15	제32기 사업연도세무조정

제32기	2015.03.25.	이전가격 보고서용역계약	2015.03.27.~ 2015.09.30.	23	세무 자문 용역

2015.01.29.	이전가격 컨설팅수임계약	2015.01.29.~ 2015.04.20.	54	세무 자문 용역

2015.01.01.	세무조정업무수임계약	2015.01.01.~ 2015.03.31.	14	제31기 사업연도세무조정
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은기재를 생략함.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 ① 감사위원회의 설치

1) 2000.07.13. 개최된 임시주주총회에서 감사위원회 설치에 관한 내용을 포함한 정관 변경(안) 승인 2) 2000.07.28. 개최된 이사회에서 감사위원회 규정을 제정하고 감사위원회 위원 3명 선임 3) 2013. 02. 20. 개최된 정기이사회에서 감사위원 선임을 이사회에서 주주총회 선임으로 감사위원회 규정 변경 4) 2012년 개정된 상법에 따라 제29기 정기주주총회 (2013.03.27) 부터 감사위원회 위원은 정기주주총회에서 선임함 ② 구성방법 1) 관계법령 등에 따라 위원회 위원은 주주총회에서 선임.

③ 감사위원회의 기능 및 권한 1) 주주총회에 관한 사항 - 임시주주총회의 소집청구 - 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 2) 이사 및 이사회에 관한 사항 - 이사회에 대한 보고의무 - 감사보고서의 작성 ·제출 - 이사의 위법행위에 대한 유지청구 - 이사에 대한 영업보고 청구 - 이사회에서 위임받은 사항 3) 감사에 관한 사항 - 업무 ·재산 조사 - 자회사의 조사 - 이사의 보고 수령 - 이사와 회사간의 소대표 - 외부감사인(이하 '감사인'이라 한다) 선임 및 변경 ·해임에 대한 승인 - 중요한 회계처리기준이나 회계추정 변경의 타당성 검토 - 감사인의 감사활동에 대한 평가 - 내부 감사부서 책임자의 임면에 대한 동의 - 내부회계관리제도의 운용실태 평가 - 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고수령 - 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령(2) 감사위원회 위원의 독립성 ① 당사의 감사위원은 전원 사외이사인 감사위원으로서 산출기준은 이사선임과 동일합니다. ② 감사위원회 규정을 통해 감사위원회의 권한으로 회사의 업무전반을 감사하기 위한 내부감사부서의 설치와 운영 및 그 부서장의 임면동의권 부여. ③ 감사위원회 회의시 관계 임직원 및 감사인의 출석요구권 부여.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (서동범 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

유 종 상	前 국무조정실 기획차장前 명지대학교 행정학과 초빙교수	사외이사	감사위원회 위원장

서 동 범	現 이음프라이빗에쿼티 상무前 카무르인베스트먼트 PE본부 상무	사외이사	감사위원회 위원

김 유 종	前 우리은행 강남기업영업본부장前 우리 에프아이에스 감사	사외이사	감사위원회 위원

※ 상기 감사위원회 위원 현황은 제33기 정기주주총회(2017. 3. 24.)이후 변경된 내용임.(4) 감사위원회의 주요활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

유종상(출석률:100%)	옥상재(출석률:100%)	서동범(출석률:100%)

찬 반 여 부

2017년2월 1차 회의	2017.02.09.	1. 2016년 내부회계관리제도 운영실태 평가(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성

2017년3월 1차 회의	2017.03.08	1. 2016 사업연도 재무제표(안)2. 2016 사업연도 영업보고서(안)	원안가결원안가결	찬성	찬성	찬성

나. 준법감시인의 인적사항 및 주요경력

성 명	성 별	출 생 년 월	주 요 경 력	선임일	임기 만료일

방민현	남	1976.8.29.	- 전남대학교 법학전문대학원 ('11.03. ~ '14.02.)- 現) 현대엘리베이터 준법지원부 법무팀장 ('14.04. ~ )	2015.04.29.	2018.04.28.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 채택하지 않음.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 채택하지 않음.

다. 소수주주권

회 사 명	행 사 자	행사내용

현대엘리베이터	Schindler Holding AG	- 회사를 상대로 한 회계장부 등 열람등사가처분(취하)- 회사를 상대로 한 이사회의사록 열람 및 등사허가신청(취하) - 회사 임원(전직 임원 포함) 등을 상대로 한 손해배상청구의 소(주주대표소송) (2심 계속 중)- 회사를 상대로 한 회계장부 등 열람등사가처분(취하)- 회사를 상대로 한 이사회의사록 열람 및 등사허가신청(취하)- 회사를 상대로 한 회계장부 등 열람등사가처분- 회사를 상대로 한 이사회의사록 열람 및 등사허가신청

현대증권노동조합	- 회사 임원(전직 임원 포함) 등을 상대로 한 손해배상청구의소(주주대표소송)(취하)

라. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 특수관계자와의 거래(1) 관계기업 등 현황

구 분	당분기말	전기말

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR, LTD.,롯데코스코쉬핑로지스㈜,한누리㈜,현대투자네트워크㈜	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR, LTD.,롯데코스코쉬핑로지스㈜,한누리㈜

(2) 매출 및 매입 등 거래(단위:천원)1) 당분기

구분	회사명	매출	기타수익	원재료 매입	유형자산 취득	기타비용

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR TECHNOLOGIES, LTD.	14,022	-	-	-	-

기타회사	37,910	3,380	228,611	886,970	1,894,293

합 계	51,932	3,380	228,611	886,970	1,894,293

2) 전분기

구분	회사명	매출	기타수익	원재료 매입	유형자산 취득	기타비용

관계기업	현대상선㈜	96,395	3,287,993	-	-	1,653,938

현대종합연수원㈜	19,956	-	-	-	207,850

KINETIC HYUNDAI ELEVATOR TECHNOLOGIES, LTD.	362,725	-	6,083	-	-

기타회사	295,047	100,451	-	325,732	3,495,909

합 계	774,123	3,388,444	6,083	325,732	5,357,697

(3) 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액(단위:천원)

1) 당분기말

구분	채권	채무

매출채권	기타채권	기타금융자산	매입채무	기타채무

기타회사	1,166	-	1,131	769,010	2,976,381

2) 전기말

구분	채권	채무

매출채권	기타채권	기타금융자산	매입채무	기타채무

기타회사(*)	25,936	-	946	862,707	2,667,433

(*) 현대상선㈜는 유의적 영향력을 상실함에 따라 제외되었음.

(4) 특수관계자와의 자금거래(단위:천원)

구분	회사명	현금출자	자금대여	자금회수

당분기	전분기	당분기	전분기	당분기	전분기

관계기업	현대투자네트워크㈜	3,100,000	-	-	-	-	-

기타회사	현대상선㈜	-	-	-	32,700,000	-	-

합 계	3,100,000	-	-	32,700,000	-	-

전분기 중 현대상선㈜로부터 현대아산㈜의 보통주식 8,087,753주를 37,399백만원에 취득하였습니다.

(5) 주요 경영진에 대한 보상 당분기 중 연결회사 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 이사(비상임 포함) 등 주요 경영진에 대한 급여액은 5,911 백만원(전분기: 5,137백만원)이며, 퇴직급여 발 생액은 392 백 만원(전 분기: 379백만원)입니다.(6) 기타당분기 중 현대글로벌㈜와 현정은 회장에게 매수청구권 행사를 통해 취득한 제35회 무보증사모전환사채에 대해 콜옵션을 부여하고 각각으로부터 3,886백만원을 수취하였습니다.※ 본 장 'X.이해관계자와의 거래내용'은 연결검토보고서 주석 중 특수관계자 관련 내용을 기반으로 작성되었으며, 개별회사 기준으로서의 보다 자세한 사항은 'III. 재무에 관한 사항'의 '5. 재무제표 주석'을 참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

: 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

: 해당사항 없음