현대엘리베이터 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 당사는 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도중 공시사항의 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제36기정기주주총회(2020.03.25.)	제1호 의안 : 제36기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 전자증권제도 도입 제3호 의안 : 이사 선임의 건 제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인 원안 승인김호진 이사 재선임 박성재 이사 신규선임 박성재 위원 신규선임 원안 승인(한도액 60억원)	-

제36기임시주주총회(2019.09.11.)	제1호 의안 : 이사 선임의 건제2호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건	송승봉 이사 신규선임최석규 이사 신규선임서창진 이사 신규선임 서창진 위원 신규선임	-

제35기정기주주총회(2019.03.25.)	제1호 의안 : 제35기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인현정은 이사 재선임장병우 이사 재선임김호진 이사 재선임김유종 이사 재선임 정영기 이사 신규선임 성우석 이사 신규선임 김유종 위원 재선임정영기 위원 신규선임 성우석 위원 신규선임 원안 승인(한도액 60억원)	-

제34기정기주주총회(2018.03.26.)	제1호 의안 : 제34기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인제2-1호 원안 승인제2-2호 원안 부결 장병우 이사 재선임김호진 이사 재선임유종상 이사 재선임서동범 이사 재선임유종상 위원 재선임서동범 위원 재선임원안 승인(한도액 70억원)	-

제33기정기주주총회(2017.03.24.)	제1호 의안 : 제33기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인장병우 이사 재선임권기선 이사 재선임김호진 이사 재선임김유종 이사 신규선임김유종 위원 신규선임원안 승인원안 승인(한도액 70억원)	-

다. 중요한 소송사건 (1) 현대아산(주)

구분	내용

소 제기일	2019년 02월 15일

소송 당사자	원고 : 현대지식산업센터 관리단운영위원회, 피고 : 현대아산 주식회사 외 3명

소송의 내용	독산동 현대지식산업센터 하자 손해배상 청구

소송가액	1,000백만원

진행상황	소송진행중(1심)

소송일정 및 대응방안	소송진행중(판결시기 미정)

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 관련현장 사업수행여부 달라질 것으로 예상

※ 소송가액 10억원 이상 건에 대하여 기재함.

그 밖의 중요한 소송사건 등은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항' 중 연결재무제표 주석의 ' 36. 우발채무와 약정사항 '을 참조하여 주시기 바랍니다. 라. 제재 현황 (1) 현대엘리베이터(주)

제재일자	조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018.08.07.	법인	벌금 10,000,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전 교육/홍보 강화, 지속적 점검

2019.05.02.	법인	과징금 10,000,000원	유지관리 하도급 제한 위반(승강기시설 안전관리법 제11조의 5 등)	과징금 납부	관련 법령 교육, 지속적 점검

2019.05.09.	법인	과징금 10,000,000원	유지관리 하도급 제한 위반(승강기시설 안전관리법 제11조의 5 등)	과징금 납부	관련 법령 교육, 지속적 점검

2019.06.11.	법인	중부지방국세청으로부터 약 423억원의 고지세액 부과받음	법인세 정기 세무조사	고지세액 납부 완료 및 불복절차 진행중	조세법령 준수

2019.06.28.	법인	시정명령, 형사고발,과징금 120,000,000원	부당 공동행위(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 등)	과징금 납부	관련 법령 교육, 지속적 점검

2019.11.25.	법인	과징금 10,000,000원	승강기 제조 과실로 사고 발생(승강기시설 안전관리법 제6조 제4호 등)	과징금 납부	관련 법령 교육, 지속적 점검

※ 벌금 등 1,000만원 이상 건에 대하여 기재함.

마. 채무보증 현황- 현대엘리베이터(주)

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천USD)

성명(법인명)	관계	채권자	채무내용	목적	보증기간	통화단위	채무금액	거 래 내 역	비고

기초	증가(감소)	기말

HYUNDAI ELEVATOR ASANSOR VE SERVISSANAYI VE TICARET ANONIM SIRKETI	해외 종속법인	KEB하나은행(런던)	지급보증	운영자금	2017.08.17. ~2020.08.17.	USD	14,000	16,800	-	16,800	-

GARANTI BANK(터키)	2017.10.18. ~상환완료시까지	9,200	10,580	-	10,580

우리은행(런던)	2018.02.14. ~2021.02.16.	17,000	17,000	-	17,000

CITI은행(터키)	2018.03.06. ~상환완료시까지	10,000	10,000	-	10,000

SHANGHAI HYUNDAI ELEVATOR CO., LTD	해외 종속법인	우리은행(홍콩)	2019.08.14. ~2024.08.14.	10,000	-	12,000	12,000

한국산업은행	2019.08.14. ~2024.08.14.	45,000	-	54,000	54,000

KEB하나은행(싱가포르)	2019.08.14. ~2024.08.14.	20,000	-	24,000	24,000

현대아산(주)	국내 종속법인	한국수출입은행	2018.02.27. ~2020.11.27.	KRW	962	1,154	-	1,154

2019.07.24. ~2020.07.24.	2,400	2,880	-	2,880

2019.03.14. ~2020.03.14.	500	-	600	600

(주)더유플러스	기타	PF대주(메리츠종합금융증권 외)	책임준공확약	신축건물 시공 보증	2019.08.28. 로부터 28개월 이내	30,000	-	30,000	30,000

(주)삼일씨앤디	기타	PF대주(상상인 저축은행 외)	대체시공확약	2019.08.30. 로부터 21개월 이내	10,908	-	10,908	10,908

(주)피케이퓨쳐	기타	PF대주(뉴하이안양호계(SPC)	책임준공확약	2019.10.31. 로부터 30개월 이내	35,000	-	35,000	35,000

※ 상기 채무보증 내역에는 책임준공 및 대체시공 확약 건도 포함되어 있음. 바. 채 무인수약정 현황 - 현대아산(주)

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	기간	통화단위	채무금액	거 래 내 역	비고

기초	증가(감소)	기말

(주)더유플러스	기타	PF대주(메리츠종합금융증권 외)	2019.08.28 로부터 25개월 이내	KRW	30,000	-	30,000	30,000	-

(주)삼일씨앤디	기타	PF대주(상상인 저축은행 외)	2019.08.30 로부터 21개월 이내	16,000	-	16,000	16,000

(주)피케이퓨쳐	기타	PF대주(뉴하이안양호계(SPC)	2019.10.31 로부터 27개월 이내	35,000	-	35,000	35,000

사. 직접금융 자금의 사용1. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제36회	2017년 09월 18일	운영자금(현대그룹사옥에 대한 우선매수권 행사대금)	150,000	운영자금(현대그룹사옥에 대한 우선매수권 행사대금)	150,000	-

회사채	제37회	2019년 10월 21일	운영자금(원재료 매입 및 시설대출 상환)	100,000	운영자금(원재료 매입 및 시설대출 상환)	100,000	-

2. 사모자금의 사용내역해당사항 없음 아. 그 밖의 우발채무 등 현황 그 밖의 우발채무 및 약정사항 등은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항' 중 '6. 기타 재무에 관한 사항', ' 나. 우발채무와 약정사항'을 참조하여 주시기 바랍니다. 자. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 과거3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 차. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 회사는 이사회 결의에 의거, 2020년 2월 28일부터 5월 27일까지 약 453억원 규모의 자기주식을 장내매수방식으로 취득할 것을 결정하였습니다.