현대엘리베이터 분기보고서 (2018.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제34기정기주주총회(2018.03.26.)	제1호 의안 : 제34기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인제2-1호 원안 승인제2-2호 원안 부결 장병우 이사 재선임김호진 이사 재선임유종상 이사 재선임서동범 이사 재선임유종상 위원 재선임서동범 위원 재선임원안 승인(한도액 70억원)	-

제33기정기주주총회(2017.03.24.)	제1호 의안 : 제33기 재무제표(이익잉여금처분 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인장병우 이사 재선임권기선 이사 재선임김호진 이사 재선임김유종 이사 신규선임김유종 위원 신규선임원안 승인원안 승인(한도액 70억원)	-

제32기정기주주총회(2016.03.18.)	제1호 의안 : 제32기 재무제표(이익잉여금처분계 산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안 승인현정은 이사 재선임장병우 이사 신규선임권기선 이사 재선임김호진 이사 재선임유종상 이사 신규선임서동범 이사 신규선임유종상 위원 신규선임서동범 위원 신규선임원안 승인(한도액 70억원)	-

제31기정기주주총회(2015.03.27.)	제1호 의안 : 준비금 감소의 건제2호 의안 : 제31기 재무제표(결손금처리 계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안 승인원안 승인원안 승인한상호 이사 재선임권기선 이사 신규선임김호진 이사 재선임강호상 이사 재선임옥상재 이사 신규선임강호상 위원 재선임옥상재 위원 신규선임원안승인(한도액 48억원)원안 승인	-

나. 중요한 소송사건 당분기말 현재 지배기업의 주요 경영진은 Schindler Holding AG로부터 손해배상청구 소송의 피고로서 계류 중이며, 당분기말 현재 소송사건의 결과를 합리적으로 예측할 수 없으므로 당분기 연결재무제표에는 이와 관련한 영향이 반영되어 있지 않습니다. 당분기말 현재 종속기업이 피고로 계류 중인 주요 소송은 다음과 같습니다.

종속기업	내용	소송가액	비고

현대엘앤알㈜	매매대금청구 등	175백만원	(*1)

현대아산㈜	손해배상청구 등	3,332백만원

HYUNDAI ELEVATOR ASANSOR VE SERVIS SANAYI VE TICARET ANONIM SIRKETI	손해배상청구	125 백만원

HYUNDAI ELEVADORES DO BRASIL LTDA	손해배상청구	10,830 백만원	(*2)

(*1) 소송사건의 결과를 합리적으로 예측할 수 없으므로 당분기 연결재무제표에는 이와 관련한 영향이 반영되어 있지 않습니다. (*2) 당분기말 현재 4,040백만원의 충당부채를 계상하고 있습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권상장법인공모증자(증권시장공모)	2015년 07월 21일	금번 유상증자를 통하여 조달예정인 자금 2,775억원 중 500억원은2015년 10월 22일 만기도래 예정인 제32회 무보증 공모사채 상환에사용되며, 600억원은 2015년 8~9월 중 부동산담보부 매출채권 유동화조기상환, 400억원은 2015년 9월 중 주식담보대출 상환,150억원은 2015년 8~9월 중 한도대출 상환에 사용될 예정임.아울러 2015년 8~9월 중 원재료 매입에 390억원,2015년 8~10월 중 설치외주비 및 보수외주비 지급에각각 240억원 및 170억원을 사용할 예정이며,2015년 9월 중 타법인 증권 취득자금으로 325억원을 사용할 예정임.	277,500	주1) 참조	277,500	-

주1) 실제 자금 사용 현황당사는 2015년 7월 22일 주주배정 방식의 유상증자를 통해 277,500백만원의 자금을조달하였으며, 자금 사용 현황은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	신고서상 자금사용 계획	금액	사용시기	실제자금사용내역

운영자금	차입금 상환	제32회 무보증공모사채 상환	50,000	2015년 10월 중	상환 완료

부동산담보부 매출채권 유동화 조기상환	60,000	2015년 8~9월 중	상환 완료

주식담보부대출 상환	40,000	2015년 9월 중	상환 완료

한도대출 상환	15,000	2015년 8~9월 중	상환 완료

원재료 매입	원재료 매입	39,046	2015년 8~9월 중	지급 완료

설치 외주비	설치외주비 지급	24,000	2015년 8~10월 중	지급 완료

보수 외주비	보수외주비 지급	17,000	2015년 8~10월 중	지급 완료

소계	-	245,046	-	-

기타	타법인 증권 취득자금	해외법인 출자	32,454	2015년 9월 중	지급 완료 (8월 31일)

소계	-	32,454	-	-

합 계	277,500	-	-

[원재료 구입 및 외주비 상세 자금 지급 내역]

(단위 : 백만원)

구분	8월	9월	10월

거래처	금액	거래처	금액	거래처	금액

운영자금	원재료구입 등	1	대주이엔티㈜ 화성공장	3,752	대주이엔티㈜ 화성공장	4,382	-	-

2	우진전장㈜	2,441	우진전장㈜	2,790	-	-

3	㈜이앤엠	1,376	우주텍트론㈜	1,495	-	-

4	호성엔지니어링㈜	1,313	진성공사	1,447	-	-

5	진성공사	1,304	㈜이앤엠	1,597	-	-

6	현대로지스틱스(주)	1,054	호성엔지니어링㈜	1,185	-	-

7	코앤전자산업㈜	1,004	현대로지스틱스(주)	941	-	-

8	㈜창성제어	869	건웅기계㈜	926	-	-

9	거산엔지니어링	850	㈜우주공업사	925	-	-

10	㈜우주공업사	810	코앤전자산업㈜	813	-	-

기타	(주)서우기전 외 8개	5,227	(주)창성제어 외 5개	2,545	-	-

소계	-	20,000	-	19,046	-	-

운영자금	설치 외주비	1	(주)하나승강기	458	(주)하나승강기	445	(주)대청엘리베이터	427

2	(주)세진엘리베이터	388	(주)세진엘리베이터	434	(주)하나승강기	380

3	(주)송주엘리베이터	376	(주)대청엘리베이터	405	정밀승강기(주)	349

4	(주)대청엘리베이터	337	(주)송주엘리베이터	404	(주)송주엘리베이터	343

5	(주)대성엘리베이터	302	(주)대성엘리베이터	318	(주)세진엘리베이터	331

6	㈜세원엘리베이터	261	정밀승강기(주)	303	(주)대성엘리베이터	313

7	(주)진성기산	258	㈜세원엘리베이터	261	(주)대일승강기	260

8	정밀승강기(주)	256	(주)대일승강기	256	(주)진성기산	247

9	(주)유신이아이	250	(주)성현엘리베이터	239	㈜세원엘리베이터	242

10	(주)씨엠와이테크	250	(주)유신이아이	236	(주)신명이엔지	237

기타	화신엘리베이터㈜ 외 91개 업체	4,864	㈜강산엔지니어링 외 68개 업체	4,699	㈜강산엔지니어링 외 73개 업체	4,871

소계	-	8,000	-	8,000	-	8,000

운영자금	보수 외주비	1	신일엘리베이터	225	신일엘리베이터	232	신일엘리베이터	243

2	해광엘리베이터	142	해광엘리베이터	148	우석엘리베이터	143

3	우석엘리베이터	139	㈜대산엘리베이터	135	㈜대산엘리베이터	140

4	㈜대산엘리베이터	137	우석엘리베이터	135	(주)동아이앤이	136

5	이엘산업	133	이엘산업	131	(주)세원엘리베이터	123

6	(주)동아이앤이	132	현서엘리베이터	128	고려엘리베이터	116

7	현서엘리베이터	131	(주)동아이앤이	126	경성엘리베이터㈜	112

8	제일엘리베이터㈜	126	제일엘리베이터㈜	123	(주)한라승강기	107

9	(주)세원엘리베이터	122	정우엘리베이터	123	경기엘리베이터	104

10	정우엘리베이터	118	(주)세원엘리베이터	122	(주)대성엘리베이터	102

기타	고려엘리베이터 외 77개업체	4,595	고려엘리베이터 외 75개 업체	4,597	삼진엘리베이터 외 64개 업체	3,674

소계	-	6,000	-	6,000	-	5,000

합 계	-	34,000	-	33,046	-	13,000

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채발행	2015년 11월 06일	운영자금	205,000	운영자금- 원재료 매입 125,797백만원- 외주용역비 46,417백만원- 당좌차월상환 外 19,617백만원- 해외법인출자 13,169백만원	205,000	-

[전환사채의 주요 발행조건]

구분	내용

액면금액	205,000백만원

발행금액	205,000백만원

발행일	2015년 11월 6일

만기일	2020년 11월 6일

액면이자율	1.6%

만기보장수익율	4.0%

전환가격 조정	- 최초 전환가격 : 53,112원- 시가 하회 유상증자, 주식분할, 주식병합, 합병, 분할 등 - 시가 하락

전환청구기간	2016년 11월 6일부터 2020년 11월 5일까지

투자자의 조기상환청구권(풋옵션)	2017년 11월 6일부터 및 이후 매 3개월이 되는 날

지배기업의 매수청구권(콜옵션)(*)	2016년 11월 6일부터 2017년 11월 6일까지 본건 사채의 40%에 대하여 행사 가능

(*) 당기 중 행사됨.

마. 채무보증 현황 (기준일 : 2018년 3월 31일)

보증회사	채무자	보증회사와의관계	채권자	단위	채무금액	채무보증금액	채무보증기간

기초	증감	기말

현대엘리베이터	HYUNDAI ELEVATOR ASANSOR VE SERVISSANAYI VE TICARET ANONIMSIRKETI	해외종속법인	KEB하나(런던)	백만원	15,000	18,000	-	18,000	2017. 8. 17. ~2020. 8. 17.

HYUNDAI ELEVATOR ASANSOR VE SERVISSANAYI VE TICARET ANONIMSIRKETI	GARANTI BANK(터키)	백만원	5,027	5,781	-	5,781	2017.10.18 ~ 상환완료시까지

우리사주조합	임직원	한국증권금융	백만원	5,442	5,442	-5,442	-	2014. 2. 24 ~ 2018. 2. 24.

바. 그 밖의 우발채무 등 현황 그 밖의 우발채무 및 약정사항 등은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항' 중 '6. 기타 재무에 관한 사항', '나. 우발채무와 약정사항'을 참조하여 주시기 바랍니다. 사. 작성기준일 이후 발생한 중요사항 보고기간 후 지배기업은 전환사채(액면가액: 290억, 보통주 595,499주 해당액)가 전환 청구되었습니다.