현대엘리베이터 분기보고서 (2016.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 - 당사의 이사회는 총 7명으로 구성되어 있으며, 이사회 내 위원회는 인사위원회, 감사위원회, 사외이사후보추천위원회로 구성됨.

(1) 이사회의 인적구성 현황 (기준일 : 2016년 3월 31일)

구 분	사내이사	사외이사	기타비상무이사	비 고

인 원	3명	3명	1명	-

나. 이사회 운영규정의 주요내용(1) 이사회의 종류

1) 정기이사회와 임시이사회로 구분. 2) 정기이사회는 매 분기별 두번째 수요일 오전 10시에 개최. 단, 필요한 경우 개최 시기를 변경할 수 있음. 3) 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최함.

(2) 이사회 소집권자 1) 이사회 의장이 소집(단, 이사회의 결의로 소집권자를 달리 정한 경우는 별도). 2) 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구 할 수 있음. 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우 다른 이사가 이사회 소집 가능.(3) 이사회 소집절차 1) 회의일 3일전까지 각 이사에게 개최시기, 장소 및 안건을 통지. 단, 부득이한 경우에 한하여 회의일 전일까지로 함. 2) 이사 전원의 동의가 있을 때에는 제1항의 절차없이 언제든지 개최함.(4) 이사회 결의방법 1) 전체이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 결의. 법령 또는 정관에 달리 정한 경우는 법령 또는 정관에 따름. 2) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권행사 불가. 3) 제2항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 이사의 수는 출석 이사에서 제외. 4) 컨퍼런스콜을 통한 결의가능.(5) 이사회 부의사항 1) 상법상의 의결사항 - 주주총회의 소집 - 영업보고서의 승인 - 대차대조표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 또는 결손금처리계산서 및 그 부속명세서 승인 - 대표이사의 선임 및 해임 - 공동대표의 결정 - 지배인의 선임 또는 해임과 지점의 설치, 이전 또는 폐지 - 신주의 발행 - 사채의 모집 - 준비금의 자본전입 - 전환사채, 교환사채, 신주인수권부사채의 발행 - 이사의 경업 및 이사와 회사간의 거래의 승인 - 이사회내 위원회의 설치, 운영 및 폐지 - 이사회내 위원회 위원의 선임 및 해임 - 주식매수선택권 부여 및 취소 - 이사회내 위원회의 결의사항에 대한 재결의 - 주주배당이익 범위내의 주식소각 2) 회사경영에 관한 중요사항 - 주주총회에 부의할 의안 - 사업의 계획과 운영에 관한 사항 - 회사의 예산, 결산 - 통상적인 상거래행위 범위를 넘는 차입, 채무의 보증, 주요 재산의 취득 및 처분과 관리에 관한 사항 - 국내 ·외 주요 신규투자 계획 - 해외증권의 발행 - 내부회계관리규정의 제정 및 변경 3) 기타 법령 또는 정관, 주주총회에서 위임된 사항 및 대표이사 또는 이사회 의장이 회사 운영상 중요하다고 판단하여 이사회에 부의하는 사항.

다. 이사회내 위원회 현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	- 사외이사 3명	유종상, 옥상재, 서동범	1) 주주총회에 관한 사항 - 임시주주총회의 소집청구 - 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 2) 이사 및 이사회에 관한 사항 - 이사회에 대한 보고의무 - 감사보고서의 작성·제출 - 이사의 위법행위에 대한 유지청구 - 이사에 대한 영업보고 청구 - 이사회에서 위임받은 사항 3) 감사에 관한 사항 - 업무 ·재산 조사 - 자회사의 조사 - 이사의 보고 수령 - 이사와 회사간의 소대표 - 외부감사인(이하 '감사인'이라 한다) 선임 및 변경·해임에 대한 승인 - 중요한 회계처리기준이나 회계 추정 변경의 타당성 검토 - 감사인의 감사활동에 대한 평가 - 내부 감사부서 책임자의 임면에 대한 동의 - 내부회계관리제도의 운용실태 평가 - 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고 수령 - 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령	-

사외이사후보 추천위원회	- 사외이사 3명- 사내이사 2명	유종상, 옥상재, 서동범 장병우, 권기선	- 주주총회에서 선임할 사외이사후보의 추천, 심사, 선정	-

인사위원회	- 사외이사 2명- 사내이사 2명	유종상, 옥상재 장병우, 권기선	- 경영진의 선임 및 해임 - 경영진의 급여 및 상여금 등 보상과 관련된 사항 - 경영진의 승진 - 경영진에 대한 각종 처우 및 인센티브 제도 - 주식매수선택권의 부여 및 부여 수량 - 기타 인사관련 주요 제도의 변경 및 신설	-

※ 상기 이사회내 위원회 위원 구성은 제32기 정기주주총회(2016. 3. 18.)이후 변경된 내용임. - 사내이사 현정은, 제32기 정기주주총회에서 재선임. - 사내이사 장병우, 제32기 정기주주총회에서 신규 선임. - 사내이사 권기선, 제32기 정기주주총회에서 재선임. - 기타비상무이사 김호진, 제32기 정기주주총회에서 재선임. - 사외이사 유종상, 제32기 정기주주총회에서 신규 선임. - 사외이사 서동범, 제32기 정기주주총회에서 신규 선임. - 감사위원회 위원 유종상, 제32기 정기주주총회에서 신규 선임. - 감사위원회 위원 서동범, 제32기 정기주주총회에서 신규 선임. 라. 중요의결사항 등(1) 이사회의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

2016년 1월 1차 임시이사회	2016.01.29.	1. 현대증권 주식을 담보로 하는 신탁담보 대출(안) 2. 현대아산 주식 인수(안) 3. 이사 등과 회사간의 거래(안)	원안가결원안가결원안가결	-

2016년 2월 1차 임시이사회	2016.02.05.	1. 주식 신탁담보 대출조건 변경을 위한 합의서 및 대출약정서 변경계약서 체결(안) 2. 사외이사 보수 인상(안)	원안가결원안가결	-

2016년 2월 2차 임시이사회	2016.02.24.	1. 현대증권 주식 신탁담보대출 조건 변경을 위한 합의서 체결(안) 2. 공개매각 관련 우선매수권 행사 방식 변경(안) 3. 2016년 사업계획(안)	원안가결원안가결원안가결	-

2016년 1차 정기이사회	2016.03.03.	1. 2015 사업연도 재무제표(안) 2. 2015 사업연도 영업보고서(안) 3. 사내이사 후보 추천(안) 4. 감사위원회 위원 후보 추천(안) 5. 제32기 정기주주총회 소집(안)	원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결	-

2016년 3월 1차 임시이사회	2016.03.10.	1. 2015 사업연도 재무제표 변경(안)	원안가결	-

2016년 3월 2차 임시이사회	2016.03.18.	1. 이사회 의장 선임(안) 2. 대표이사 선임(안) 3. 사외이사후보추천위원회 위원 선임(안) 4. 인사위원회 위원 선임(안)	원안가결원안가결원안가결원안가결	-

2016년 3월 3차 임시이사회	2016.03.24.	1. 현대증권 주식 매각 관련 기준가격 등 제시(안)	원안가결	-

2016년 3월 4차 임시이사회	2016.03.31.	1. 현대경제연구원 유상증자 청약 참여(안)	원안가결	-

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의안내용	사외이사의 성명

유종상(출석률: 100%)	옥상재(출석률: 100%)	서동범(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2016년 1월 1차 임시이사회	2016.01.29.	1. 현대증권 주식을 담보로 하는 신탁담보 대출(안) 2. 현대아산 주식 인수(안) 3. 이사 등과 회사간의 거래(안)	해당없음	찬 성 찬 성 찬 성	해당없음

2016년 2월 1차 임시이사회	2016.02.05.	1. 주식 신탁담보 대출조건 변경을 위한 합의서 및 대출약정서 변경계약서 체결(안) 2. 사외이사 보수 인상(안)	해당없음	찬 성 찬 성	해당없음

2016년 2월 2차 임시이사회	2016.02.24.	1. 현대증권 주식 신탁담보대출 조건 변경을 위한 합의서 체결(안) 2. 공개매각 관련 우선매수권 행사 방식 변경(안) 3. 2016년 사업계획(안)	해당없음	찬 성 찬 성 찬 성	해당없음

2016년 1차 정기이사회	2016.03.03.	1. 2015 사업연도 재무제표(안) 2. 2015 사업연도 영업보고서(안) 3. 사내이사 후보 추천(안) 4. 감사위원회 위원 후보 추천(안) 5. 제32기 정기주주총회 소집(안)	해당없음	찬 성 찬 성 찬 성 찬 성찬성	해당없음

2016년 3월 1차 임시이사회	2016.03.10.	1. 2015 사업연도 재무제표 변경(안)	해당없음	찬 성	해당없음

2016년 3월 2차 임시이사회	2016.03.18.	1. 이사회 의장 선임(안) 2. 대표이사 선임(안) 3. 사외이사후보추천위원회 위원 선임(안) 4. 인사위원회 위원 선임(안)	찬 성 찬 성 찬 성찬 성	찬 성 찬 성 찬 성찬 성	찬 성 찬 성 찬 성찬 성

2016년 3월 3차 임시이사회	2016.03.24.	1. 현대증권 주식 매각 관련 기준가격 등 제시(안)	찬 성	찬 성	찬 성

2016년 3월 4차 임시이사회	2016.03.31.	1. 현대경제연구원 유상증자 청약 참여(안)	찬 성	찬 성	찬 성

(3) 이사회내 위원회의 주요 활동내역① 인사위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

유종상(출석률 : 100%)	옥상재(출석률 : 100%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부

제1차인사위원회	2016.03.18	인사위원회 위원장 선임(안)	원안가결	찬 성	찬 성

※ 감사위원회의 주요활동내역은 '2. 감사제도에 관한 사항'의 '(4)감사위원회의 주요 활동 내역'을 참조하시기 바랍니다.

마. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임

이사는 주주총회를 통하여 선임합니다. 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)의 추천을 통해 선정하며, 주주총회 전 후보자의 인적사항 및 추천인, 최대주주등과의 관계여부 등을 외부에 공시하고 있습니다. (2) 최대주주등과의 이해관계 및 회사와의 거래

구 분	성 명	선임배경	활동분야 (담당업무)	최대주주등과의이해관계	당해법인과의최근3년간 거래내역	비고

사내이사	현정은	- 現 현대그룹 회장- 現 서울상공회의소 부회장	이사회 의장	본 인	없 음	2016.03.18. 재선임

장병우	- 現 현대엘리베이터 대표이사- 前 OTIS엘리베이터 대표이사	경영총괄	계열사임원	없 음	2016.03.18. 신규선임

권기선	- 現 현대엘리베이터 CFO- 前 현대그룹 전략기획본부 상무보	CFO	계열사임원	없 음	2016.03.18. 재선임

사외이사	유종상	- 前 국무조정실 기획차장- 前 명지대학교 행정학과 초빙교수	경영 자문	-	없 음	2016.03.18. 신규선임

서동범	- 現 이음프라이빗에쿼티 상무- 前 카무르인베스트먼트 PE본부 상무	경영 자문	-	없 음	2016.03.18. 신규선임

옥상재	- 前 인포트개발 감사 - 前 한국산업은행 아일랜드 현지법인 사장	경영 자문	-	없 음	2015.03.27. 신규선임

기타비상무이사	김호진	- 現 현대그룹 전략기획본부 전무- 前 대우증권 IB사업부문 전무	경영 자문	계열사임원	없 음	2016.03.18. 재선임

※ 상기 이사회 구성은 제32기 정기주주총회(2016. 3. 18.)이후 변경된 내용임.

(3) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

유종상	- 前 국무조정실 기획차장- 前 명지대학교 행정학과 초빙교수	없 음	-	-

서동범	- 現 이음프라이빗에쿼티 상무- 前 카무르인베스트먼트 PE본부 상무	없 음	-	-

옥상재	- 前 인포트개발 감사 - 前 한국산업은행 아일랜드 현지법인 사장	없 음	-	-

※ 상기 사외이사 현황은 제32기 정기주주총회(2016. 3. 18.)이후 변경된 내용임.

(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

장 병 우	사내이사	2016.03.18. 신규선임, 위원장

권 기 선	사내이사	2016.03.18. 재선임

유 종 상	사외이사	2016.03.18. 신규선임

옥 상 재	사외이사	2015.03.27. 신규선임

서 동 범	사외이사	2016.03.18. 신규선임