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현대엘리베이터 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 35 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 현대엘리베이터(주)
대 표 이 사 : 장 병 우
본 점 소 재 지 : 경기도 이천시 부발읍 경충대로 2091
(전 화) 031-644-5114
(홈페이지) http://www.hyundaielevator.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 권 기 선
(전 화) 02 - 3670 - 0645
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 12월 27일	유상증자(주주배정)	보통주	1,300,000	5,000	63,600	12.11%

2013년 06월 11일	유상증자(일반공모)	보통주	1,600,000	5,000	60,600	13.30%

2014년 03월 05일	유상증자(주주배정)	보통주	6,000,000	5,000	30,050	44.01%

2015년 07월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	5,000,000	5,000	55,500	25.47%

2018년 03월 07일	전환권행사	보통주	246,415	5,000	48,698	-

2018년 03월 21일	전환권행사	보통주	102,673	5,000	48,698	-

2018년 03월 22일	전환권행사	보통주	1,478,493	5,000	48,698	-

2018년 03월 29일	전환권행사	보통주	102,673	5,000	48,698	-

※ 비고 안의 비율은 증자 비율임. 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제35회무기명식이권부무보증사모전환사채	2015년 11월 06일	2020년 11월 06일	205,000	기명식보통주식	2016.11.06.~2020.11.05.	100	48,698	29,000	595,499	-

합 계	-	-	205,000	-	-	-	-	29,000	-	-

주1) 2017.01.17 콜옵션 대상사채인 820억원(총액의 40%) 전부 취득 및 2018. 1분기 중 940억원 전환청구(2018. 03. 31. 기준 미상환 전환사채 잔액 총 290억원)
4. 주식의 총수 등

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	26,562,767	-	26,562,767	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,562,767	-	26,562,767	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	26,562,767	-	26,562,767	-

* 상기 발행주식 총수는 전환권 행사(2018.03.07., 2018.03.21., 2018.03.22., 2018.03.29.)로 인한 상장(예정)주식 1,930,254주가 포함된 기준임.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,562,767	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	26,562,767	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제35기 1분기	제34기	제33기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-26,446	93,617	128,700

(별도)당기순이익(백만원)	-7,871	101,061	68,548

(연결)주당순이익(원)	-1,063	3,801	5,225

현금배당금총액(백만원)	-	12,316	12,316

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.2	9.6

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.9	0.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	500

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) K-IFRS 연결 기준으로 작성.주2) 상기 당기순이익은 지배기업 소유주지분의 당기순이익임.주3) (연결)주당순이익은 지배기업 소유주 지분에 대한 주당손익의 기본주당손익임.주4) 현금배당수익률(%)은 시가배당률 기준임.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보 (단위: 백만원, 주당이익:원)

구 분	제 35 기 1분기(2018년 3월말)	제 34 기(2017년 12월말)	제 33 기(2016년 12월말)

[유동자산]	900,899	945,231	1,045,089

·현금및현금성자산	313,094	323,872	489,902

·매출채권및기타채권	426,941	468,999	431,276

·재고자산	46,041	38,353	60,135

·기타	114,823	114,007	63,776

[비유동자산]	1,351,699	1,342,419	1,062,470

·관계기업투자	26,097	25,930	2,430

·유형자산	740,553	744,333	683,548

·무형자산	173,085	174,842	180,470

·기타	411,964	397,314	196,022

자산총계	2,252,598	2,287,650	2,107,559

[유동부채]	672,063	765,817	719,356

[비유동부채]	707,455	686,556	597,126

부채총계	1,379,518	1,452,373	1,316,482

[지배기업의 소유지분]	862,598	836,331	778,506

·자본금	132,814	123,163	123,163

·자본잉여금	530,552	463,768	463,768

·기타자본구성요소	4,288	18,716	31,193

·기타포괄손익누계액	△2,411	△9,283	△5,535

·이익잉여금	197,355	239,967	165,917

[비지배지분]	10,482	△1,054	12,571

자본총계	873,080	835,277	791,077

구 분	제 35 기 1분기(2018.01.01~2018.03.31)	제 34 기(2017.01.01~2017.12.31)	제 33 기(2016.01.01~2016.12.31)

매출액	434,093	1,993,701	1,758,792

영업이익	19,334	135,285	181,566

연결당기순이익(순손실)	△27,813	79,001	116,934

지배기업의 소유주	△26,447	93,617	128,700

비지배지분	△1,366	△ 14,616	△ 11 ,766

기본주당순이익(순손실)	△1,063	3,801	5,225

희석주당순이익(순손실)	△1,063	3,801	4,888

연결에 포함된 회사수	14	13	13

※ 상기 연결에 포함된 회사수에는 종속기업의 자회사 수가 포함되어 있습니다.

나.요약재무정보 (단위: 백만원, 주당이익:원)

구 분	제 35 기 1분기(2018년 3월말)	제 34 기(2017년 12월말)	제 33 기(2016년 12월말)

[유동자산]	713,134	752,586	767,129

·현금및현금성자산	249,917	244,928	331,688

·매출채권및기타채권	375,332	421,659	387,062

·재고자산	18,277	16,013	15,179

·기타	69,608	69,986	33,200

[비유동자산]	982,336	946,011	713,090

·종속기업및관계기업투자	387,194	359,705	372,757

·유형자산	159,695	161,144	85,127

·무형자산	30,389	29,641	27,919

·기타	405,058	395,521	227,287

자산총계	1,695,470	1,698,597	1,480,219

[유동부채]	470,361	544,470	487,697

[비유동부채]	283,408	278,323	185,319

부채총계	753,769	822,793	673,016

·자본금	132,814	123,163	123,163

·자본잉여금	561,703	469,224	469,224

·기타자본구성요소	4,288	18,716	31,193

·기타포괄손익누계액	-	△541	162

·이익잉여금	242,896	265,242	183,461

자본총계	941,701	875,804	807,203

종속기업및관계기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제 35 기 1분기(2018.01.01~2018.03.31)	제 34 기(2017.01.01~2017.12.31)	제 33 기(2016.01.01~2016.12.31)

매출액	378,022	1,706,857	1,521,040

영업이익	31,262	179,180	191,378

당기순이익(순손실)	△7,871	101,061	68,548

기본주당순이익(순손실)	△316	4,103	2,783

희석주당순이익(순손실)	△316	4,103	2,783
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 가. 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제35기 1분기	삼일회계법인	해당사항 없음	첨부한 연결검토보고서 중강조사항 참조

제34기	삼일회계법인	적정	제34기 연결감사보고서 중강조사항 참조

제33기	삼일회계법인	적정	제33기 연결감사보고서 중강조사항 참조

주1) 상기 감사 및 검토의견은 한국채택국제회계기준에 따른 의견임. 주2) 감사의무가 존재하는 종속기업 중 일부는 해당 법인의 감사인으로부터 적정의견을 받았으며, 의견을 받은 종속기업을 제외한 나머지 법인은 감사가 진행중임.

나. 별도재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제35기 1분기	삼일회계법인	해당사항 없음	첨부한 검토보고서 중강조사항 참조

제34기	삼일회계법인	적정	제34기 감사보고서 중강조사항 참조

제33기	삼일회계법인	적정	제33기 감사보고서 중강조사항 참조

주1) 상기 감사 및 검토의견은 한국채택국제회계기준에 따른 의견임.

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제35기	삼일회계법인	반기ㆍ분기 별도 및 연결재무제표 검토, 중간감사, 기말감사 및 별도재무제표, 연결재무제표, 내부회계관리제도검토 등에 대한 감사	320	총 3,850 시간(예상)

제34기	삼일회계법인	반기ㆍ분기 별도 및 연결재무제표 검토, 중간감사, 기말감사 및별도재무제표, 연결재무제표, 내부회계관리제도검토 등에 대한 감사	310	총 3,509 시간

제33기	삼일회계법인	반기ㆍ분기 별도 및 연결재무제표 검토, 중간감사, 기말감사 및별도재무제표, 연결재무제표, 내부회계관리제도검토 등에 대한 감사	300	총 3,309 시간

재무제표 검토기간>

구분	기 간

1분기 재무제표 검토	2018. 04. 30. ~ 2018. 05. 04.

주1) 상기 일정은 별도 · 연결 재무제표 검토에 대한 일정임.

3. 회계감사인의 변경

구분	회계연도	회계법인	변경 사유

HYUNDAI THANH CONG ELEVATOR VIETNAM Co.,Ltd(종속회사)	2017년	베트남 EY	감사기간 만료에 의한 자발적 교체

2016년	Grant Thornton

HYUNDAI ELEVATOR ASANSOR VE SERVIS SANAYI VE TICARET ANONIM SIRKETI (종속회사)	2017년	신규 선임 중

4. 회계감사인과의 비감사용역 체결현황 (단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제35기	2018.01.01	세무조정업무 수임계약	2018.01.01~2018.03.31	16	제34기 사업연도 세무조정

제34기	2017.09.22	연결재무프로세스 개선자문	2017.09.18.~2017.09.29.	35	종속법인 연결프로세스 고도화 용역

2017.06.17	세무자문 용역계약	2017.05.15.~2017.07.10.	10	세무 자문 용역

2017.01.16.	인도법인 투자 사업성 검토	2017.01.16. ~ 2017.05.31.	U$200,000	인도법인 지분인수등 검토

2017.01.01.	세무조정업무 수임계약	2017.01.01.~2017.03.31.	16	제33기 사업연도세무조정

제33기	2016.07.01.	세무자문용역계약	2016.07.01.~2017.08.10.	20	세무 자문 용역

2016.07.01.	BEPS 구축용역계약	2016.07.01.~2017.03.31.	78	BEPS 구축및 문서화

2016.03.21.	이전가격 보고서용역계약	2016.03.21.~2016.12.31.	20	세무 자문 용역

2016.01.01.	세무조정업무수임계약	2016.01.01.~2016.03.31.	15	제32기 사업연도세무조정
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은기재를 생략함.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 ① 감사위원회의 설치

- 2000.07.13. 개최된 임시주주총회에서 감사위원회 설치에 관한 내용을 포함한 정관 변경(안) 승인 - 2000.07.28. 개최된 이사회에서 감사위원회 규정을 제정하고 감사위원회 위원 3명 선임 - 2013.02. 20. 개최된 정기이사회에서 감사위원 선임을 이사회에서 주주총회 선임으로 감사위원회 규정 변경 - 2012년 개정된 상법에 따라 제29기 정기주주총회 (2013.03.27) 부터 감사위원회 위원은 정기주주총회에서 선임함 ② 구성방법 - 관계법령 등에 따라 위원회 위원은 주주총회에서 선임.

③ 감사위원회의 기능 및 권한 1) 주주총회에 관한 사항 - 임시주주총회의 소집청구 - 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 2) 이사 및 이사회에 관한 사항 - 이사회에 대한 보고의무 - 감사보고서의 작성 ·제출 - 이사의 위법행위에 대한 유지청구 - 이사에 대한 영업보고 청구 - 이사회에서 위임받은 사항 3) 감사에 관한 사항 - 업무 ·재산 조사 - 자회사의 조사 - 이사의 보고 수령 - 이사와 회사간의 소대표 - 외부감사인(이하 '감사인'이라 한다) 선정 - 중요한 회계처리기준이나 회계추정 변경의 타당성 검토 - 감사인의 감사활동에 대한 평가 - 내부 감사부서 책임자의 임면에 대한 동의 - 내부회계관리제도의 운용실태 평가 - 감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고수령 - 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령(2) 감사위원회 위원의 독립성 ① 당사의 감사위원은 전원 사외이사인 감사위원으로서 선출기준은 이사선임과 동일함. ② 감사위원회 규정을 통해 감사위원회의 권한으로 회사의 업무전반을 감사하기 위한 내부감사부서의 설치와 운영 및 그 부서장의 임면동의권 부여. ③ 감사위원회 회의시 관계 임직원 및 감사인의 출석요구권 부여.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (서동범 이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (유종상 이사)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

유 종 상	- 前 국무조정실 기획차장(차관급)
- 前 명지대학교 행정학과 초빙교수	사외이사	감사위원회 위원장

서 동 범	- 前 카무르인베스트먼트 PE본부 상무
- 現 이음프라이빗에쿼티(주) 대표	사외이사	감사위원회 위원

김 유 종	- 前 우리은행 강남기업영업본부장- 前 우리 에프아이에스 감사	사외이사	감사위원회 위원

주1) 상기 내용은 보고서 제출일 기준임.(4) 감사위원회의 주요활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

유종상(출석률:100%)	옥상재(출석률:100%)	서동범(출석률:100%)

찬 반 여 부

2018년2월 1차 감사위원회	2018.02.07.	1. 2017년 내부회계관리제도 운영실태 평가(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성

2018년3월 1차 감사위원회	2018.03.07.	1. 2017사업연도 재무제표(안)2. 2017사업연도 영업보고서(안)	원안가결원안가결	찬성	찬성	찬성

2018년3월 2차 감사위원회	2018.03.26..	1. 감사위원회 위원장 선임(안)	원안가결	찬성	찬성	찬성

나. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	성 별	출 생 년 월	주 요 경 력	선임일	임기 만료일

방민현	남	1976.8.29.	- 전남대학교 법학전문대학원 ('11.03. ~ '14.02.)- 現) 현대엘리베이터 준법지원팀 ('14.04. ~ )	2015.04.29.	2018.04.28.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 채택하지 않음.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 채택하지 않음.

다. 소수주주권

회 사 명	행 사 자	행사내용

현대엘리베이터	Schindler Holding AG	- 회사 임원(전직 임원 포함) 등을 상대로 한 손해배상청구의 소(주주대표소송) (2심 계속 중)- 회사를 상대로 한 회계장부 등 열람등사가처분 (취하)- 회사를 상대로 한 이사회의사록 열람 및 등사허가신청 (취하)- 회사를 상대로 한 회계장부 등 열람등사가처분 (일부 인용)- 회사를 상대로 한 이사회의사록 열람 및 등사허가신청 (일부 인용)

라. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

특수관계자와의 거래(1) 관계기업 등 현황

구 분	당분기말	전기말

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR, LTD.,롯데코스코쉬핑로지스㈜,한누리㈜,현대투자파트너스㈜,현대유엔아이㈜,현대무벡스㈜(*)	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR, LTD.,롯데코스코쉬핑로지스㈜,한누리㈜,현대투자파트너스㈜,현대유엔아이㈜,현대무벡스㈜(*)

(*) 현대유엔아이㈜의 종속기업임.(2) 매출 및 매입 등 거래(단위:천원)

1) 당분기

구분	회사명	매출	기타수익	원재료 매입	유형자산 취득	기타비용

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR, LTD.	28,077	-	-	-	-

현대유엔아이㈜	14,644	-	-	455,904	2,522,581

현대무벡스㈜	106,301	-	-	-	-

현대투자파트너스㈜	727	-	-	-	-

기타회사	-	-	128,865	372	14,131

합 계	43,448	106,301	128,865	456,276	2,536,712

2) 전분기

구분	회사명	매출	기타수익	원재료 매입	유형자산 취득	기타비용

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR TECHNOLOGIES, LTD.	14,022	-	-	-	-

기타회사	37,910	3,380	228,611	886,970	1,894,293

합 계	51,932	3,380	228,611	886,970	1,894,293

(3) 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액(단위:천원)

1) 당분기말

구분	회사명	채권	채무

매출채권	기타채권	매입채무	기타채무

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATOR, LTD.	-	-	-	518,350

현대유엔아이㈜	4,144	738	-	3,003,284

현대무벡스㈜	-	1,332,576	-	239,354

현대투자파트너스㈜	-	-	225,453	-

기타회사	-	-	152,178	73,804

합 계	4,144	1,333,314	895,981	3,316,442

2) 전기말

구분	회사명	채권	채무

매출채권	기타채권	매입채무	기타채무

관계기업	KINETIC HYUNDAI ELEVATORMOVEMENTTECHNOLOGIES, LTD.	-	-	-	7,182

현대유엔아이㈜	8,760	8,357	148,705	2,946,848

현대무벡스㈜	5,126,103	541	-	254,354

현대투자파트너스㈜	-	-	-	220,000

기타회사	-	-	152,089	91,121

합 계	5,134,863	8,898	300,794	3,519,505

(4) 특수관계자와의 자금거래(단위:천원)

구분	회사명	현금출자

당분기	전분기

관계기업	현대투자파트너스㈜	-	3,100,000

당분기 중 현대유엔아이㈜로부터 현대아산㈜의 보통주식 500,411주를 1,867백만원,현대엘앤알㈜의 보통주식 207,000주를 8,694백만원, 현대투자파트너스㈜의 보통주식 40,000주를 200백만원에 취득하였습니다.

(5) 주요 경영진에 대한 보상 당분기 중 연결회사 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 이사(비상임 포함) 등 주요 경영진에 대한 급여액은 5,223백만원(전분기: 5,911백만원)이며, 퇴직급여 발 생액은 254백 만원(전 분기: 392백만원)입니다. (6) 기타2017년 중 매수청구권 행사를 통해 취득한 제35회 무보증사모전환사채에 대해 현대글로벌㈜와 현정은 회장에게 매도청구권을 부여하고 각각으로부터 3,886백만원을 수취하였습니다. 당분기 중 매도청구권과 관련하여 36,765백만원의 파생상품평가손실을 인식하였습니다.

※ 본 장 'X.이해관계자와의 거래내용'은 연결검토보고서 주석 중 특수관계자 관련 내용을 기반으로 작성되었으며, 개별회사 기준으로서의 보다 자세한 사항은 'III. 재무에 관한 사항'의 '5. 재무제표 주석'을 참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

: 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

: 해당사항 없음.