신원종합개발 분기보고서 (2019.09)
3. 연결재무제표 주석

4. 금융상품의 공정가치와 그 평가방법 등

공정가치란 측정일에 시장참여자 사이의 정상거래에서 자산을 매도할 때 받거나 부채를 이전할 때 지급하게 될 가격을 의미합니다. 공정가치 측정은 측정일에 현행 시장 상황에서 자산을 매도하거나 부채를 이전하는 시장참여자 사이의 정상거래에서의가격을 추정하는 것으로, 연결실체는 공정가치 평가시 시장정보를 최대한 사용하고, 관측 가능하지 않은 변수는 최소한으로 사용하고 있습니다.

연결실체는 공정가치로 측정되는 자산·부채를 공정가치 측정에 사용된 투입변수에 따라다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다.

수준1 : 활성시장에서 공시되는 가격을 공정가치로 측정하는 자산·부채의 경우 동 자산·부채의 공정가치는 수준1로 분류됩니다.

수준2 : 가치평가기법을 사용하여 자산·부채의 공정가치를 측정하는 경우, 모든 유의적인 투입변수가 시장에서 관측한 정보에 해당하면 자산·부채의 공정가치는 수준2로 분류됩니다.

수준3 : 가치평가기법을 사용하여 자산·부채의 공정가치를 측정하는 경우, 하나 이상의 유의적인 투입변수가 시장에서 관측불가능한 정보에 해당하면 동 금융상품의 공정가치는 수준3으로 분류됩니다.

자산·부채의 공정가치는 자체적으로 개발한 내부평가모형을 통해 평가한 값을 사용하거나 독립적인 외부평가기관이 평가한 값을 제공받아 사용하고 있습니다.

2) 보고기간말 현재 재무상태표에 공정가치로 측정되는 자산·부채의 공정가치 서열체계별 공정가치 금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원) 구분 장부금액 공정가치 수준1 수준2 수준3 합계 금융자산 : 장기기타금융자산 6,011,692 196,660 - 5,815,032 6,011,692 금융부채 : 파생상품부채 532,791 - - 532,791 532,791 (단위 : 천원) 구분 장부금액 공정가치 수준1 수준2 수준3 합계 금융자산 : 장기기타금융자산 5,619,450 151,339 - 5,468,111 5,619,450 금융부채 : 파생상품부채 1,363,102 - - 1,363,102 1,363,102 (3) 공정가치 서열체계 수준3 관련 공시 1) 공정가치로 측정되는 자산·부채 중 공정가치 서열체계 수준3으로 분류된 자산·부채의 당기 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 구분 장기기타금융자산 기타금융부채 합계 기초잔액 5,468,111 (1,363,102) 4,105,009 당해 기간의 총손익 당기손익에 포함된 손익 55,417 55,417 매입, 발행, 매도 및 결제 291,504 291,504 매입(매도) 분기말잔액 5,815,032 (1,363,102) 4,451,930 (단위 : 천원) 구분 단기기타금융자산 장기기타금융자산 기타금융부채 합계 기초잔액 871,995 5,534,601 - 6,406,596 회계변경누적효과 - 405,906 - 405,906 당기손익에 포함된 손익 - 74,862 956,605 1,031,467 매입(매도) (871,995) 451,742 (2,319,707) (2,739,960) 손상차손 - (999,000) - (999,000) 기말잔액 - 5,468,111 (1,363,102) 4,105,009 5. 진행률적용 수주계약 현황 (단위 : 천원) 구분 발주처 계약일 완성기한 진행률 도급금액 누적공사수익 미청구공사 청구공사 학봉-공암 도로건설공사 대전지방국토관리청 15.12.29 23.01.08 38% 19,802,727 7,451,648 5,142 - 제주도 천연가스 공급설비 한국가스공사 17.01.13 19.11.30 98% 14,869,020 14,531,160 255,570 - 제천천남아파트신축공사 제천천남지역주택조합 16.09.01 19.02.28 100% 77,314,398 77,314,398 - 17,735,396 용인역북재건축아파트 용인2구역 주택재건축 정비사업조합 16.08.26 19.01.28 100% 69,842,084 69,842,084 - 1,594,996 포항득량재건축아파트 득량주공아파트 주택재건축 정비사업조합 15.04.28 20.08.27 5% 102,415,306 4,833,508 4,046,172 - 아산법곡동공동주택 코람코자산신탁 18.12.06 19.05.24 100% 19,188,337 19,188,337 - 320,563 부평삼산부영아파트 부평삼산부영아파트 재건축정비사업조합 17.03.15 착공후 29개월 2% 48,770,920 737,260 737,260 - 안동 용상동 공동주택 신축공사 코람코자산신탁 17.04.07 19.12.17 93% 45,411,000 42,139,991 8,139,468 - 강릉 송정 신원아침도시 ㈜한국토지신탁 17.08.24 20.04.14 75% 77,854,610 58,043,275 5,194,938 - 남강주택재건축정비사업 남강주택재건축정비사업 18.03.12 착공후 24개월 4% 23,111,949 925,786 925,786 - 18-공-탄약고 시설공사 국군재정관리단 18.12.28 20.08.31 40% 15,344,298 6,198,614 1,519,977 - 정우연립주택재건축 정우연립 소규모 재건축정비사업조합 19.04.25 착공후26개월 0.4% 26,457,000 113,986 113,986 - 소하2구역가로주택 소하동2구역 가로주택정비사업조합 19.06.12 착공후23개월 0.2% 40,462,000 90,091 90,091 - -상기 수주계약 현황은 계약금액이 전기 매출액의 5%이상인 현장만 작성함. ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl 채무증권 발행실적 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 신원종합개발(주) 회사채 사모 2017.09.29 7,000 표면이자율:2.0만기이자율:4.0 - 2020.09.29 부 - 신원종합개발(주) 회사채 사모 2018.05.24 2,000 4.56 - 2021.05.24 부 신용보증기금 신원종합개발(주) 회사채 사모 2018.09.21 13,000 표면이자율:3.0만기이자율:3.0 - 2021.09.21 부 - 신원종합개발(주) 회사채 사모 2019.07.25 7,000 4.90 - 2020.01.25 부 포트코리아자산운용 신원종합개발(주) 회사채 사모 2019.07.26 3,000 4.90 - 2020.01.26 부 포트코리아자산운용 신원종합개발(주) 회사채 사모 2019.07.31 5,000 표면이자율:3.0만기이자율:6.0 - 2022.07.31 부 - 합 계 - - - 37,000 - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 전자단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 17,000 15,000 5,000 - - - - 37,000 합계 17,000 15,000 5,000 - - - - 37,000 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제37기 3분기 (당기) 삼덕회계법인 - (1) 계류중인 소송사건감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 연결 재무제표에 대한 주석33-8에서 설명하고있는 바와 같이 당기말 현재 회사는 대구동인동조합에 대한 대여금 반환 청구 및 공사대금 청구관련 등 총11건의 관련금액 92.8억원이 있으며, 동 소송사건의 승패를 예측할수는 없으나 이러한 소송사건의 결과가 재무제표에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다(2) 특수관계자와의 중요한 거래내용연결 재무제표에 대한 주석32에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 특수관계자인 신원에이엠씨(주)에 대하여 8.2백만원의 비용거래를 계상하였습니다 제36기(전기) 삼덕회계법인 적정 (1) 계류중인 소송사건감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 연결 재무제표에 대한 주석34-8에서 설명하고있는 바와 같이 당기말 현재 회사는 대구동인동조합에 대한 대여금 반환 청구 및 공사대금 청구관련 등 총5건의 관련금액 36.4억원이 있으며, 동 소송사건의 승패를 예측할수는 없으나 이러한 소송사건의 결과가 재무제표에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다(2) 특수관계자와의 중요한 거래내용연결 재무제표에 대한 주석33에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 특수관계자인 신원에이엠씨(주)에 대하여 35백만원의 비용거래를 계상하였습니다 제35기(전전기) 신한회계법인 적정 (1) 계류중인 소송사건감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 재무제표에 대한 주석23-3에서 설명하고있는 바와 같이 당기말현재 회사는 대구동인동조합에 대한 대여금 반환 청구 및 용지 매매대금 잔금 청구 관련하여 2건의 관련금액 23.4억원이 있으며, 동 소송사건의 승패를 예측할수는 없으나 이러한 소송사건의 결과가 재무제표에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다(2) 특수관계자와의 중요한 거래내용재무제표에 대한 주석11에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 특수관계자인 신원에이엠씨(주)에 대하여 33백만원의 비용거래를 계상하였습니다 2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제37기(당기) 삼덕회계법인 중간기간(분ㆍ반기) 재무제표 검토 2019.1.1~2019.12.31 까지의 1개년도 연결 및 별도 재무제표 감사 - - 제36기(전기) 삼덕회계법인 중간기간(분ㆍ반기) 재무제표 검토 2018.1.1~2018.12.31 까지의 1개년도 연결 및 별도 재무제표 감사 63,000 418 시간564 시간 제35기(전전기) 신한회계법인 중간기간(분ㆍ반기) 재무제표 검토 2017.1.1~2017.12.31 까지의 1개년도 연결 및 별도 재무제표 감사 58,700 136 시간520 시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제37기(당기) - - - - - - - - - - 제36기(전기) - - - - - - - - - - 제35기(전전기) - - - - - - - - - - VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 4명 등 총 7명의 등기임원으로 구성되어있으며 이밖에 1명의 감사가 활동하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. (1) 이사회의 권한 내용 - 법령 및 정관에서 정한 사항, 주주총회로 부터 위임 받은 사항, 회사 운영의 기본방침 및 업무에 관한 중요사항을 심의 결정하며 의결사항은 회사의 이사회규정 제8조등의 사항을 의결합니다 (2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부 1) 이사후보의 주총전 공시여부 : 주총소집 통지 공고시 이사후보 공시 및 통보 2) 주주의 추천여부 : 이사회 의결로 추천(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 : 해당사항 없음(4) 사외이사 현황 성 명 주 요 경 력 최대주주등과의이해관계 취임일 임기 결격요건 여부 장용석 現 변호사(법무법인 원)前 공정거래위원회 상임위원회 이해관계 없음 2019.03.29 2022.03.29 상법 제382조 및 제542조의 8에서 규정한 결격요건에해당사항 없음 이상헌 現(주)대세피엘케이 대표이사 前 올커뮤티케이션대표이사 이해관계 없음 2019.03.29 2022.03.29 상법 제382조 및 제542조의 8에서 규정한 결격요건에해당사항 없음 이용석 現 와이에스기술투자 대표이사 이해관계 없음 2017.03.24 2020.03.24 상법 제382조 및 제542조의 8에서 규정한 결격요건에해당사항 없음 이지영 現 (주)엔에프디 대표이사 이해관계 없음 2017.03.24 2020.03.24 상법 제382조 및 제542조의 8에서 규정한 결격요건에해당사항 없음 ※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : ▶ 기획팀 (담당자 : 진종언 부장 ☎ 02-6908-7000) 나. 이사회의 운영에 관한 사항 (1) 이사회 운영규정의 주요내용 1) 적용범위 - 법령 또는 정관이 정한 것을 제외하고는 본 규정(이사회규정)이 정하는 바에 의함 2) 기능 - 법령 및 정관에서 정한 사항, 주주총회로 부터 위임 받은 사항, 회사 운영의 기본방침 및 업무에 관한 중요사항을 심의 결정 3) 구성 - 이사로서 구성하고 이사회 결의로 이사중에서 회장 1인과 대표이사 약간명을 선임 4) 의장 - 이사회장(현 대표이사)은 이사회의 의장이 되며 이사회장 유고시 또는 결원인때 이사회장이 정한 순으로 선임 5) 소집 - 이사회는 이사회장이 이를 소집한다. 이사회장이 이사회를 소집하고자 할 경우에는 회의일전에 각 이사에게 일시, 장소 및 의제를 통지하여야 한다. 다만, 이사전원의 동의가 있는 경우에는 그러하지 아니한다. 6) 결의방법 - 이사회의 결의는 이사 과반수가 출석하고 출석이사의 과반수 찬성으로써 결정한다. 이사회의 의결사항에 관하여 특별한 이해관계를 가진 이사는 의결권을 행사하지 못하며 의결권을 행사할 수 없는 이사는 이사전원의 수에 산입하지 아니한다. 7) 의결사항 - 주주총회의 소집, 계산서류에 의한 승인, 주주총회에 부의할 의안, 회장, 부회장, 대표이사의 선임 및 해임, 지배인이 선임 및 해임, 증자 및 신주의 발행, 사채의 발행, 회사와 이사간의 거래의 승인, 회사와 이사간 소송에 관한 대표자의 선정, 이사의 겸업의 승인, 기타 법령 또는 정관에 정한 사항 8) 위임 - 이사회의 외결을 거쳐야 할 사항중 법령 또는 정관에 정한 것을 제외하고는 이사회의 결의로써 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다. 대표이사는 이사회로부터 위임받은 사항의 범위내에서 소관업무 담당 임원에게 당해사항의 결정을 위임 9) 관계자의 출석 - 감사는 회의에 출석하여 그 의견을 진술할 수 있다. 이사회 의장이 필요하다고 그의견을 인정할 경우에는 관계자를 회의에 출석하게 하여 그 의견을 들을 수 있다. 10) 간사 - 이사회에는 간사를 두고 총무담당 부서장이 이를 담당하며 간사는 의장의 명을 받아 이사회의 사무를 처리 (2) 이사회내 위원회 구성 위원회명 구성원 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 - - - - - - 해당사항 없음(3) 이사회의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 김 지 수 장 용 석 이 상 헌 이 용 석 이 지 영 비 고 (출석률:100%) (출석률:100%) (출석률:0%) (출석률:0%) (출석률:0%) 찬 반 여 부 찬 반 여 부 찬 반 여 부 찬 반 여 부 찬반여부 1 2019.01.23 제천신원아침도시더퍼스트 신축사업 관련 대출약정 체결 가결 찬성 - - - - - 2 2019.01.28 타인에 대한 채무보증 결정(용인역북유동화 회사) 가결 찬성 - - - - - 3 2019.01.29 안동용상동 공사비 유동화 대출 체결의 건 가결 찬성 - - - - - 4 2019.02.08 안동용상동 중도금 대출 연대보증의 건 가결 찬성 - - - - - 5 2019.02.15 제42,44회차 전환사채 계약 사항 정정의 건 가결 찬성 - - - - - 6 2019.03.07 제36기 정기주주총회 소집의 건 가결 찬성 - - - - - 7 2019.03.13 제36기 연결 및 별도재무제표 승인의 건 가결 찬성 - - - - - 8 2019.03.29 제36기 정기주주총회 의사록 승인의 건 가결 찬성 - - - - - 9 2019.04.17 용인마북 부지 매각의 건 가결 - 찬성 - - - - 10 2019.05.13 채무보증 연장의 건 (어퍼하우스 헌인) 가결 - 찬성 - - - 11 2019.05.22 중도금 대출 보증의건(아산법곡동) 가결 - 찬성 - - - 12 2019.05.23 타인에 대한 담보제공의 건 가결 - 찬성 - - - 13 2019.05.31 용인2구역 중도금대출 보증 연장의 건 가결 - 찬성 - - - 14 2019.06.26 타인에 대한 담보제공의 건 가결 - 찬성 - - - 15 2019.07.09 농협은행 신규차입의 건 가결 찬성 - - - 16 2019.07.23 제45,46회차 사모사채 발행의 건 가결 찬성 - - - 17 2019.07.30 제47회차 무기명식 이권부 전환사채 발행의 건 가결 찬성 - - - 18 2019.08.05 부평부영 사업비대출 약정의 건 가결 찬성 - - - 19 2019.08.12 남산 신원 어퍼하우스 신축사업 관련 금융약정의 건 가결 찬성 - - - 20 2019.08.22 타인에 대한 보증의 건(어퍼하우스남산PFV) 가결 찬성 - - - 21 2019.08.28 자기주식 취득의 건 가결 찬성 - - - - 상기 이사 명단 중 "김지수 이사"는 `19년 3월 29일 정기주주총회 이후 사임하였음 다. 이사회의 독 립성이사회는 이사회 운영규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 당사는 최대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다. 라. 이사회의 전 문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.또한, 사외이사에 대한 별도의 교육을 실시하고 있지 않으나 관련 분야의 전문적 지식 등을 통해 당사의 다양한 의사결정에 참여하고 있습니다. ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_02_사외이사_교육_미실시내역 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 2019년 4분기중 실시 예정. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사기구 관련 사항 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 - 감사위원회(감사) 설치여부 : 감사위원회 미설치(상근감사 1명선임) - 감사의 권한 : 업무전반에 대한 감사권한 - 상근 여부 : 상근 (2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부 - 일상감사(대표이사 전결 사항)시 필요자료 및 각종 통계 자료 경유 - 업무회의 참가 의견 제시 - 매월 영업실적보고 회의시 참가 주요 현안 검토 - 감사팀을 통한 업무현황 파악 및 업무 개선 (3) 감사위원회(감사)의 인적사항 성 명 주 요 경 력 최대주주등과의이해관계 비 고 김 영 호 現 (주)씨네믹스코리아 대표 이해관계 없음 - ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_03_감사위원회_교육_미실시내역 감사위원회 교육 미실시 내역 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 2019년 4분기중 실시 예정. 나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 장 희 준 김 영 호 비 고 (출석률:12%) (출석률:0%) 찬 반 여 부 찬 반 여 부 1 2019.01.23 제천신원아침도시더퍼스트 신축사업 관련 대출약정 체결 가결 - - - 2 2019.01.28 타인에 대한 채무보증 결정(용인역북유동화 회사) 가결 - - - 3 2019.01.29 안동용상동 공사비 유동화 대출 체결의 건 가결 - - - 4 2019.02.08 안동용상동 중도금 대출 연대보증의 건 가결 - - - 5 2019.02.15 제42,44회차 전환사채 계약 사항 정정의 건 가결 - - - 6 2019.03.07 제36기 정기주주총회 소집의 건 가결 - - - 7 2019.03.13 제36기 연결 및 별도재무제표 승인의 건 가결 찬성 - - 8 2019.03.29 제36기 정기주주총회 의사록 승인의 건 가결 - - - 9 2019.04.17 용인마북 부지 매각의 건 가결 - - - 10 2019.05.13 채무보증 연장의 건 (어퍼하우스 헌인) 가결 - - - 11 2019.05.22 중도금 대출 보증의건(아산법곡동) 가결 - - - 12 2019.05.23 타인에 대한 담보제공의 건 가결 - - - 13 2019.05.31 용인2구역 중도금대출 보증 연장의 건 가결 - - - 14 2019.06.26 타인에 대한 담보제공의 건 가결 - - - 15 2019.07.09 농협은행 신규차입의 건 가결 - - - 16 2019.07.23 제45,46회차 사모사채 발행의 건 가결 - - - 17 2019.07.30 제47회차 무기명식 이권부 전환사채 발행의 건 가결 - - - 18 2019.08.05 부평부영 사업비대출 약정의 건 가결 - - - 19 2019.08.12 남산 신원 어퍼하우스 신축사업 관련 금융약정의 건 가결 - - - 20 2019.08.22 타인에 대한 보증의 건(어퍼하우스남산PFV) 가결 - - - 21 2019.08.28 자기주식 취득의 건 가결 - - - - 상기 감사 명단 중 "장희준 감사"는 `19년 3월 29일 정기주주총회 이후 사임하였음 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_03_감사위원회(감사)_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 현재, 감사 지원조직은 별도로 없으며, 감사의 업무와 관련하여 기획팀 에서 지원하고 있습니다 ◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 당사는 보고서 작성기준일 해당사항이 없어 본 항목을 기재하지 않습니다. 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 채택여부 - 정관 제30조 3항에 의해 집중투표제는 채택하지 아니함 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 2016년 11월 21일 개최하는 제34기 제1회 임시주주총회부터 전자투표제를 도입하기로 결정 함 . (전 전기) 35기 정기주주총회 및 (전기) 36기 정기주주총회는 전자투표를 도입하지 않았음. 다. 소수주주권의 행사여부 행사자 소수주주권 행사 사유 진행 경과 비 고 - - - - VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 우진호 본인 보통주 1,464,800 14.55 1,631,700 16.21 - 계 - 1,464,800 14.55 1,631,700 16.21 - - - - - - - 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 - 최대주주 : 우진호- 경 력: 신원종합개발(주) 대표이사 (2016.11 ~ 현재) ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 다. 주주 변동 내역 및 분포도 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 최대주주 변동내역 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2017년 05월 18일 우진호 1,250,000 12.4 - (주)이스트로젠의 주식 전량 인수 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 라. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 우진호 1,631,700 16.21 대표이사 - - - - 우리사주조합 - - - 마. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 7,239 99.9% 8,228,814 81.73% - - 상기 내용중 주주수는 당분기말 현재 산출하기 곤란하여 `18년 12월말 주주명부 기준으로 작성 하였으며, 보유주식수는 `19년 3분기말 기준으로 소액주주들의 보유 수량을 나타냄. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 임원 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 우진호 남 1964.03 대표이사 등기임원 상근 총괄 (주)차우개발 대표이사(서울대학교) 1,631,700 - 본인 2년10개월 2022.03.29 김성민 남 1964.07 사장 등기임원 상근 총괄 (주)후너스 부사장(연세대학교) - - - 2년10개월 2022.03.29 김영호 남 1962.12 상근감사 등기임원 상근 감사 (주)씨네믹스코리아 대표 - - - 6개월 2022.03.29 우명규 남 1936.01 사내이사 등기임원 비상근 기술고문 서울특별시장(서울대학교) - - - 2년10개월 2022.03.29 장용석 남 1962.08 사외이사 등기임원 비상근 법무총괄 現 변호사(법무법인 원)(서울대학교) - - - 6개월 2022.03.29 이용석 남 1964.03 사외이사 등기임원 비상근 건설금융부문 와이에스기술투자 대표이사(한양대학교) - - - 2년6개월 2020.03.24 이지영 남 1969.07 사외이사 등기임원 비상근 상품개발부문 (주)엔에프디 대표이사(미국 인디애나대학교) - - - 2년6개월 2020.03.24 이상헌 남 1963.08 사외이사 등기임원 비상근 상품개발부문 올커뮤티케이션 대표이사(SAN JOSE STATE UNIV.) - - - 6개월 2022.03.29 김상기 남 1959.05 전무 미등기임원 상근 현장사업 총괄 신구건설(주)건설본부장(동아대학교) - - - 1년10개월 - 이승열 남 1969.04 상무 미등기임원 상근 전략영업총괄 (주)진아건축도시 (홍익대) - - - 2년10개월 - 김용 남 1970.01 상무 미등기임원 상근 개발사업총괄 (주)고려개발(단국대) - - - 1년9개월 - 직원 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 관리직 남 40 - 2 - 42 - - - - 관리직 여 12 - 1 - 13 - - - - 기능직 남 - - 4 - 4 - - - - 기능직 여 - - - - 0 - - - - 기술직 남 39 - 37 - 76 - - - - 기술직 여 - - 4 - 4 - - - - 합 계 91 - 48 - 139 4.1 7,856 56 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 - 상기 내역중 연간급여총액은 `18년10월1일부터 당분기말 까지(1년간)의 총 금액임. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 3 324 108 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 7 5,000 - 감사 1 200 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 8 651 81 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 651 217 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 4 - - - 감사위원회 위원 - - - - 감사 - - - - - 상기 내역중 보수총액은 `18년10월1일부터 당분기말 까지(1년간)의 총 금액임 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 :백만원 ) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 :백만원 ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 50 2017년 3월 24일 주식매수선택권부여에관한신고 참조 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 50 - (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 우진호 등기임원 2017년 03월 24일 신주교부 보통주 300,000 - - 300,000 2019. 3. 24 ~ 2023. 3. 23 6,807 김성민 등기임원 2017년 03월 24일 신주교부 보통주 300,000 - - 300,000 2019. 3. 24 ~ 2023. 3. 23 6,807 장세웅 - 2017년 03월 24일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2019. 3. 24 ~ 2023. 3. 23 6,807 IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사의 현황 가. 현황보고서 작성 기준일 현재 당사를 포함한 계열회사의 총수는 3개 입니다. 그 중 상장사는 1개이고 비상장사는 2개 입니다. 구분 상장여부 회사수 회사명 법인등록번호 업종 국내 상장 1 신원종합개발(주) 110111-0350712 건설업 비상장 2 (주)신원CK모터스 110111-5171014 자동차 수입판매 신원에이엠씨(주) 145011-0005756 부동산서비스업 나. 계열회사 및 출자현황 (1) 신원종합개발(주)의 계열회사 출자 현황 ① (주)신원CK모터스 : 400,000주(67.23% 출자) ② 신원에이엠씨(주) : 199,800주(100% 출자)다. 임원겸직 현황 - 대표이사 우진호 : (주)신원CK모터스 사내이사 사내이사 김성민 : (주)신원CK모터스 사내이사 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl X. 이해관계자와의 거래내용 . 최대주주등과의 거래내용 1. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 (단위 : 백만원) 성명(법인명) 관계 계정과목 변동내역 비고 기초 증가 감소 기말 - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - 해당사항 없음 2. 지급받은 보증내역 (단위 : 백만원) 채무자 채권자 거 래 내 역 비 고 기 초 증 가 감 소 기 말 신원종합개발 산업은행 1,200 - - 1,200 - 신원종합개발 군위농협외 28,600 - - 28,600 - 신원종합개발 하나은행 818 - 32 786 - 신원종합개발 한국투자증권 2,000 - - 2,000 - 합 계 32,618 - 32 32,586 - - 상기 거 래금액은 최대주 주에 게 지급받은 보증금액 기준 입니다. 3. 담보 내역 (단위 : 백만원) 성 명(법인명) 거 래 내 역 비 고 기초 증가 감소 기말 - - - - - - 합 계 - - - - - - 해당사항 없음 4. 유가증권 매수 또는 매도 내역 (단위 : 백만원) 성명(법인명) 관 계 거 래 내 역 비 고 유가증권의종류 매수 매도 누계 매매손익 - - - - - - - - 합 계 - - - - - - 해당사항 없음 5. 부동산 매매 내역 (단위 : 백만원) 성명(법인명) 관 계 부 동 산 매 매 내 역 매매손익 비 고 부동산의종류 금 액 매수 매도 누계 - - - - - - - 합 계 - - - - - 해당사항 없음 6. 영업 양수ㆍ도 내역 성명(법인명) 관 계 양수ㆍ도 내역 비 고 목적물 양수ㆍ도목적 양수ㆍ도일자 금액 양수가액 양도가액 - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - 해당사항 없음 7. 자산양수ㆍ도 내역 성명(법인명) 관 계 양수ㆍ도 내역 비 고 목적물 양수ㆍ도목적 양수ㆍ도일자 금액 양수가액 양도가액 - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - 해당사항 없음 2. 주주(최대주주등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 - 해당사항 없음 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등 - 특이사항 없음. 2. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제36기주주총회(2019년 3월 29일) 제1호 안건: 정관일부변경의 건제2호 안건: 이사의 선임제3호 안건: 감사의 선임제4호 안건: 이사보수한도 승인의 건제5호 안건: 감사보수한도 승인의 건제6호 안건: 이사,감사보수한도관련 내부규정 승인의 건 원안대로승인원안대로승인원안대로승인원안대로승인원안대로승인원안대로승인 - 제35기주주총회(2018년 3월 26일) - 결의사항 없음 - - 3. 우발부채 등 가. 중요한 소송사건 등 (단위 : 천원) 구분 소송금액 원고 피고 계류법원 진행상황 내용 대여금 반환소송 1,341,256 연결실체 대구동인동조합추진위원회 대구고등법원 1심 승소 / 2심 진행 대구동인조합에 대한 대여금 반환 청구 약정금 청구 316,421 주영봉 연결실체 서울고등법원 1심 일부승소 / 2심 진행 수주정보 대가에 대한 약정금 청구 공사대금 청구 949,972 정도산업외 4 연결실체 수원지방법원 원고 소장 접수 (2018.12.19) 공동도급사 부도에 따른 공사대금 청구 공사대금 청구 756,889 대운건설 연결실체 수원지방법원 원고 소장 접수 (2018.11.30) 공동도급사 부도에 따른 공사대금 청구 공사대금 청구 193,817 원전건설 연결실체 포항지원 원고 소장 접수 (2018.12.21) 1심 승소 (2019.07.09 ) 공동도급사 부도에 따른 공사대금 청구 용역대금 청구 22,950 다옴씨앤씨 연결실체 서울남부지방법원 1심 승소 / 2심 진행 김천혁신 수주 관련 용역비 청구 위약벌 청구 4,800,000 킹스맨 연결실체 서울중앙지방법원 원고 소장 접수 (2019.07.05) 청담 사업 관련 위약벌 청구 청구이의 550,000 연결실체 플레이스 의정부지방법원 당사 소장 접수 (2019.09.06) 포항득량 사업 관련 용역비 분쟁에 대한 소송 매매대금 청구 195,000 김선희 연결실체 수원지방법원 원고 소장 접수 (2019.04.17) 소액주주 주식매매대금 청구 매매대금 청구 65,000 오연주 연결실체 수원지방법원 원고 소장 접수 (2019.06.03) 소액주주 주식매매대금 청구 매매대금 청구 348,750 김신애 외 연결실체 수원지방법원 원고 소장 접수 (2019.07.04) 소액주주 주식매매대금 청구 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2019.09.30) (단위 :백만원 ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) 1 백지 견질어음 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 채무보증 현황 - 당분기말 현재 신규 분양아파트의 중도금 대출, 금융기관의 PF자금, 주택분양 및 하자보증등과 관련하여 제공한 지급보증 및 신용보강 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원) 수혜자 보증금액 보증처 보증기간 내용 ㈜코람코자산신탁 45,612,140 주택도시보증공사 17.08.30~20.01.31 주택분양보증 ㈜한국토지신탁 88,600,400 주택도시보증공사 17.11.15~20.07.31 주택분양보증 ㈜코람코자산신탁 48,606,460 주택도시보증공사 16.10.20~19.03.31 주택분양보증 강릉송정신원아침도시 수분양자 59,160,530 오에스비저축은행 외 18.03.13~'20.08.31 중도금대출보증 남강주택재건축조합 15,600,000 우리종합금융 18.06.25~'20.12.24 사업비대출보증 및 자금보충 남강주택재건축조합원 5,583,600 남동 신협 외 18.06.27~21.06.31 이주비대출보증 안동용상동신원아침도시 수분양자 16,720,704 흥국저축은행 18.6.19~'20.4.30 중도금대출보증 안동용상동신원아침도시 수분양자 2,784,912 오투저축은행 19.2.8~'20.4.30 중도금대출보증 부평부영재건축정비사업조합 22,981,400 남동 신협 외 19.07.12~22.04.30 이주비대출보증 부평부영재건축정비사업조합 2,500,000 주택도시보증공사 19.08.22~22.08.21 사업비대출보증 어퍼하우스남산 PFV 48,000,000 이푸른 새마을금고 외 19.08.22~22.08.21 차입금 연대보증 어퍼하우스남산 PFV 1,440,000 북수원 신협 19.08.12~22.08.11 차입금 연대보증 득량주공아파트재건축조합 12,243,743 주택도시보증공사 18.08.10~21.09.30 (사업비대출관련)금융보증서 보증 아침도시투자(유) 5,648,500 우리종합금융 18.09.21~20.01.21 대출보증, 자금보충 및 조건부채무인수 합계 375,482,389 - - - 라. 기타의 우발부채 등 - Ⅲ 재무에 대한 사항 3.연결재무제표 주석 34번 참고하시기 바랍니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 42차 전환사채 2017.09.29 운영자금 7,000 운영자금 7,000 - 43차 사모사채 2018.05.24 운영자금 2,000 운영자금 2,000 - 44차 전환사채 2018.09.21 신규사업지 투자 13,000 신규사업지공동사업 관련 대여 11,146 기타운영자금 사용 45차 사모사채 2019.07.25 운영자금 7,000 운영자금 7,000 - 46차 사모사채 2019.07.26 운영자금 3,000 운영자금 3,000 - 47차 전환사채 2019.07.31 운영자금 5,000 운영자금 5,000 - ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 "해당 사항 없음" 2. 전문가와의 이해관계 "해당 사항 없음"