한국씨티은행 분기보고서 (2024.03)
2. 우발부채 등에 관한 사항

1. 중요한 소송사건 2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 3. 채무보증현황 은행이 영위하는 업무상 타 회사를 위한 채무보증은 지급보증업무로 융자담보지급보증, 회사채발행보증, 수출입 업무관련한 수입신용장발행, 수입신용장 인수등이 있으며, 동 내용은 Ⅱ. 사업의 내용 2.영업의 현황 4. 영업종류별현황 내용 중 다. 지급보증업무를 참고하시기 바랍니다. 4. 채무인수 약정현황 해당사항없음 > 5. 그 밖의 우발채무 등 1) 정보유출 관련내용 해당사항없음 > 2) 기타 Ⅲ. 3. 연결재무제표 주석 내용 중 25. 우발사항, Ⅲ. 5. 재무제표 주석 내용 중 25. 우발사항 부분 참조 > 3. 제재 등과 관련된 사항 1. 제재현황1) 수사·사법기관의 제재현황 해당사항없음 >2) 행정기관의 제재현황 가. 금융감독 당국의 제재현황 - 기관 (단위 : 백만원) 조치일자 제재기관 처벌 또는 조치대상자 처벌 또는조치내용 금전적 제재금액 사유 및 근거법령 처벌 또는 조치에대한 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2018.10.17 2018.10.22 금융감독원 금융위원회 한국씨티은행 기관주의 과태료 부과처분 328.8 영리목적의 광고성 정보전송행위에 개인신용정보 부당 이용 등 - 신용정보의이용및보호에관한법률 제19조 등 과태료 납부 관련 업무절차 및 시스템 개선 과태료 부과처분 14.4 신용정보관리.보호인 지정시 자격요건 확인 불철저 - 신용정보의이용및보호에관한법률 제20조 등 과태료 납부 신용정보관리보호인을 집행임원으로 임명 2020.09.15 2020.09.14 금융감독원 금융위원회 한국씨티은행 기관주의 과태료 부과처분 576 장외파생상품 거래시 위험회피목적 확인 불철저 등 - 자본시장법 제47조 등 과태료 납부 관련 내부통제 기준 및 업무절차 개선 과태료 부과처분 0.5 36 구속행위 금지 위반 - 은행법 제52조의2 등 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 - 전자금융거래법 제21조 등 과태료 납부 관련 업무절차 강화 및 시스템 개선 * 회사 및 임직원의 제재현황(최직 임직원의 회사 재직 당시 위반사항을 포함)을 구분하고, 금전적 제재금액은 해당사항이 있는 경우에만 기재 - 임원 (단위 : 백만원) 조치일자 제재기관 처벌또는 조치대상자 근속년수 금전적 제재금액 처벌또는 조치내용 사유 및 근거법령 2018.10.17 금융감독원 은행장 4년 - 주의 신용정보관리.보호인 지정시 자격요건 확인 불철저 - 신용정보의이용및보호에관한법률 제20조 등 2018.10.17 금융감독원 前신용정보관리보호인 2년8개월 - 퇴직자 위법 부당사항(견책상당) 신용정보전산시스템에 대한 관리적 보안대책 수립. 시행 의무 위반 - 신용정보의이용및 보호에관한법률 제19조 등 2018.10.17 금융감독원 前신용정보관리보호인 2년7개월 - 퇴직자 위법 부당사항(견책상당) 신용정보전산시스템에 대한 관리적 보안대책 수립. 시행 의무 위반 - 신용정보의이용및 보호에관한법률 제19조 등 *'처벌또는 조치대상자'의 전,현직구분 및 근속년수는 조치일자 기준임 나. 공정거래위원회 (단위 : 백만원) 조치일자 제재기관 처벌 또는조치대상자 처벌 또는조치내용 금전적제재금액 사유 및 근거법령 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2020. 4.13 공정거래위원회 한국씨티은행 시정조치명령 과징금 부과처분 900 통화스왑 입찰시 경쟁을 제한하는 합의 및 실행 공정거래법 제19조 제1항 제8호 과징금 납부 주기적인 윤리강령 교육 및 준법감시부의 상시모니터링 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 1. 작성일 이후 발생한 주요사항2. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 당행은 예금, 적금, 부금 등에 의하여 불특정다수인으로부터 채무를 부담함으로써 조달한 금전과 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제103조 제3항의 규정에 의하여 원본이 보전되는 금전신탁 등을 통하여 조달한 금전(다만, 양도성예금, 개발신탁, 채권의 발행, 환매조건부채권의 매도의 방법으로 조달한 금전은 부보대상에서 제외)을 예금자보호법에 따라 사업연도 내의 매 분기별로 예금보험료를 산정하여 예금보험공사에 납부함으로써 예금자 보호를 수행하고 있습니다. 예금의 지급정지, 영업인허가의 취소, 해산 또는 파산 등 보험사고로 인하여 고객의 예금을 지급할 수 없는 경우 예금보험공사가 당행을 대신하여 원금과 소정의 이자를 합해 1인당 최고 5천만원까지 지급하게 됩니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) - 해당사항 없음. 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 - - - - - 비상장 2 (주)한국씨티은행 110111-0303539 씨티그룹글로벌마켓증권㈜ 110111-1332967 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 한국증권금융 비상장 1988년 11월 28일 은행권 공동출자 5,019 1,003,217 0.74 12,794 - - -746 1,003,217 0.74 12,048 86,725,482 282,563 한국금융안전 비상장 1990년 12월 05일 은행권 공동출자 83 16,640 1.39 302 - - 9 16,640 1.39 311 34,470 48 한국능률협회컨설팅 비상장 1995년 05월 29일 은행권 공동출자 150 30,000 3.75 135 - - 18 30,000 3.75 153 100,192 7,810 한국자금중개 비상장 1996년 07월 15일 은행권 공동출자 169 29,108 1.45 2,168 - - -58 29,108 1.45 2,110 128,258 10,899 한국예탁결제원 비상장 1998년 06월 29일 은행권 공동출자 30 3,958 0.04 376 - - -12 3,958 0.04 364 4,026,773 156,725 에스엠신용정보 (솔로몬신용정보) 비상장 1999년 11월 01일 은행권 공동출자 318 63,600 5.13 1,651 - - -141 63,600 5.13 1,510 22,818 11,152 국민행복기금 (신용회복기금)우선주 비상장 2009년 01월 05일 은행권 공동출자 6,282 2,094 0.90 915 - - -915 2,094 0.90 0 498,105 141,904 합 계 1,148,617 - 18,341 - - -1,845 1,148,617 - 16,496 - - * 기초, 기말 해당 법인에 대한 출자비율이 5%를 초과하는 경우이거나 장부가액이 1억원을 초과하는 경우 기재함.** 최초취득액은 재조정후 금액이며, 취득일이 여러 건일 경우 가장 빠른 일자를 기재***최근 사업연도 재무현황은 2023년 실적임. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 본 자료는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 따라 회계감사인으로 부터 검토(감사)를 받은 재무제표 및 검토(감사)보고서를 근거로 작성하여, 본 항목의 기재는 생략합니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항없음 >