한국씨티은행 분기보고서 (2018.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고

김경호(54.12.21)	77. 서울대학교 경영학과83. 퍼듀대학교 경영학 석사87. 퍼듀대학교 경영학 박사(회계학)------------------------------91. 홍익대학교 경영대학 교수(현)09. 국가회계제도심의위원회 위원12. 재정통계자문위원회 위원13. 행정자치부 정책자문위원15. 한국씨티은행 사외이사(현) 17. 홍익대학교 부총장(현)	사외이사(위원장)

한상용(52.10.02)	75. 서울대학교 공과대학 섬유공학과, 공학사84. 미국 미네소타 대학교, 컴퓨터공학과, 공학박사-----------------------------------95.-18. 중앙대학교 컴퓨터공학부 교수99.-05. ISO JTC1/SC22 한국대표단 단장03.-10. 프로그램심의 조정위원회 제1분과 위원장05.-06. 소프트웨어 감정평가학회 회장06. 공정거래위원회 자문위원16. 한국씨티은행 사외이사(현) 18. 중앙대학교 컴퓨터공학부 명예교수(현)	사외이사

안병찬(54.06.06.)	77. 고려대학교 정경대학 경제학과 졸업87. 미국 Pennsylvania State University 대학원 경제학 석사15. 명지대학교 대학원 경제학 박사-----------------------------------77. 한국은행 입행04.-07. 한국은행 미국 워싱턴주재원(1급)07.-10. 한국은행 국제국장11.-14. KB 투자증권 상근감사위원14.-15. KB 생명보험, 경영자문역(비상근)15. 명지대학교 객원교수(현)16. 한국씨티은행 사외이사(현)	사외이사

이미현(61.01.20.)	83. 서울대학교 법학과 졸업85. 서울대학교 법학대학원 졸업87. 사법연수원95. 하버드 로스쿨 LL.M.------------------------------------87. - 13. 법무법인 광장 파트너 변호사02.- 06. 국무총리 행정심판위원회 위원03.- 05. 국세청 국세심사위원회 위원05.- 10. 하나금융지주, 하나은행 사외이사04. - 13. 금융발전심의회 위원(재정경재부/금융위원회)09.- 11. 국세청 법률고문09.- 11. 대한변호사협회 부협회장08. 세제발전심의위원회 위원(기획재정부)(현)14. 국세예규심사위원회(기획재정부)(현)13. 연세대학교 법학전문대학원 교수(현)17. 한국씨티은행 사외이사(현)	사외이사

2. 감사위원회 위원의 독립성

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

① 설치여부 : 2000. 3. 20자로 감사위원회 설치② 구성방법 : 3인 이상의 이사로 구성. - 총 위원의 3분의 2이상을 사외이사로 선임 - 위원은 임원후보추천위원회에서 추천하고 주주총회에서 선임 - 위원장은 위원 중에서 위원회 결의로 선임③ 감사위원 선출기준감사위원회의 위원은 총 위원의 3분의 2이상이 사외이사이어야 하며, 위원 중 1인 이상은 다음의 금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 '지배구조법') 시행령 제16조에서 정하는 회계 또는 재무전문가이어야 한다(지배구조법 제19조 제1항).

(1) 공인회계사 자격을 취득한 후 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 사람

(2) 재무 또는 회계 분야의 석사 이상의 학위가 있는 사람으로서 해당 학위 취득 후 연구기관이나 대학에서 재무 또는 회계 관련 분야의 연구원 또는 조교수 이상의 직에 5년 이상 근무한 경력이 있는 사람

(3) 주권상장법인에서 재무 또는 회계 관련 업무에 임원으로 5년 이상 또는 임직원으로 10년 이상 근무한 경력이 있는 사람

(4) 국가, 지방자치단체, 공공기관의 운영에 관한 법률에 따른 공공기관, 금융감독원, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 한국거래소 또는 같은 법 제9조제17항에 따른 금융투자업관계기관에서 재무 또는 회계 관련 업무 또는 이에 대한 감독업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 사람(5) 금융위원회의 설치 등에 관한 법률 제38조에 따른 검사대상기관에서 재무 또는 회계 관련 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 사람

④ 감사위원회 운영현황: 매 분기 1회 이상 개최하고 있으며, 4인의 위원들은 위 감사위원 선출기준 요건을 충족하는 사외이사임.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 감사위원회 직무 수행시 필요 권한 보유 (감사위원회규정 제5조) - 경영정보요구권 등(감사위원회규정 제8조)

3. 감사위원회의 활동

위원회명	회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

김경호출석률: 100%(6/6)	한상용출석률: 100%(6/6)	안병찬출석률: 100%(6/6)	이미현출석률: 100%(6/6)

찬 반 여 부

감사위원회	1	2018.2.12	[결의사항]
- 외부감사인 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]- 2017 회계연도 외부감사인 회계감사 결과 보고- 2017년 기준 내부회계관리제도 운영실태 보고- 2017년 4/4분기 내부통제 현황 보고- 2017년 내부 및 감독기관 검사 결과 보고- 2017년 4/4분기 Internal Audit 결과 보고	-	-	-	-	-

2	2018.3.9	[결의사항] - 감사보고서 및 내부감시장치 가동현황에 대한 평가의견서 승인- 2018년 정기주주총회 의안 및 서류조사 - 2017년도 내부회계관리제도 운영실태 감사결과 보고 및 평가보고서 검토- 감사본부장 2018년 목표 승인	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

[보고사항]
- 내부통제시스템 운영 평가 결과 보고	-	-	-	-	-

3	2018.3.30	[결의사항] - 감사위원장 선임- IA 부장 2018년 목표 승인	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

[보고사항] 해당사항 없음.	-	-	-	-	-

4	2018.5.29	[결의사항]- IA 부장 임명 동의	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]- 2018 회계연도 1/4분기 가결산 검토 결과 보고 - 2018년 1월~4월 내부 및 감독기관 검사결과 보고- 2018년 1/4분기 Internal Audit 결과 보고- 2018년 1/4분기 내부통제 현황 보고- Others: Compliance Assurance Methodology Socialization	-	-	-	-	-

5	2018.8.27	[결의사항]해당사항 없음	-	-	-	-	-

[보고사항]- 2018 회계연도 반기 가결산 검토 결과 및 2018 감사계획 보고- 2018년 2/4분기 내부통제 현황 보고- 2018년 5월~7월 내부 및 감독기관 검사결과 보고- 2018년 2/4분기 Internal Audit 결과 보고	-	-	-	-	-

6	2018.9.14	[결의사항]- 임시주주총회 의안 및 서류조사	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]해당사항 없음

4. 준법감시인의 현황: 인적사항과 주요경력

준법감시인 황해순 (2016. 2. 1. 2년 임기로 최초선임, 2018. 2. 1. 2년 임기로 재선임)

성명	성별	출생년월	직위	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

황해순	여	1960년07월	준법감시인(상무)	83. 이화여자대학교 졸업------------------------83. SC은행 외환, 회계, 내부감사 담당93. 엥도수에즈 은행 내부감사 담당97. HSBC 은행 내부감사02. US CPA04. 칼리온 은행 서울지점, 준법감시인, 내부감사07. HSBC 은행 서울지점준법감시인16. 한국씨티은행 준법감시본부장(현)	-	-	2년8개월	2020년 1월 31일