대성홀딩스 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	세부내역

2018.08.02	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2018.03.13	-	매출액 또는 손익구조 30% 이상변경 공시	전년대비 당기순이익 37.8% 증가에 따른 공시

2018.02.22	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제11회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 500억발행금리 : 2.919%

2017.12.04	지분공시	최대주주등소유주식변동보고서	제출사유 : 주주변경

2017.12.04	지분공시	주식등의대량보유상황보고서(일반)	제출사유 : 주주변경

2017.12.04	지분공시	임원·주요주주특정증권등소유상황보고서	제출사유 : 주주변경

2017.11.24	지분공시	주식등의대량보유상황보고(일반)	제출사유 : 주주변경

2017.11.17	-	타법인주식및출자증권취득결정	제출사유 : 지분취득-발행회사: 대성청정에너지(주) / 취득금액 : 30,360백만원

2017.08.07	지분공시	임원·주요주주특정증권등소유상황보고서	제출사유 : 주주변경

2017.08.04	지분공시	주식등의대량보유상황보고	제출사유 : 주주변경

2017.08.04	지분공시	임원·주요주주특정증권등소유상황보고서	제출사유 : 주주변경

2017.08.04	지분공시	최대주주등소유주식변동보고서	제출사유 : 주주변경

2017.07.05	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2017.06.02	지분공시	주식등의대량보유상황보고(일반)	제출사유 : 보유주식 주식담보 대출 변경에 따른 공시(연명)

2017.04.06	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2017.02.23	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제10회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 400억발행금리 : 2.302%

2016.03.02	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2016.02.24	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제9회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 600억발행금리 : 2.152%

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제36기정기주주총회(2019.03.29)	(1)제1호의안: 제36기(2018.01.01~2018.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※현금배당: 1주당 현금 250원(액면25%) (2)제2호의안: 정관일부 변경의 건 (3)제3호의안: 이사선임의 건 제3-1호의안: 사내이사 선임의 건(1명) 제3-2호의안: 사외이사 선임의 건(1명) (4)제4호의안: 감사위원회 위원 선임의 건(1명) ※ 사외이사인 감사위원회 위원(5)제5호의안: 이사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인	-

제35기정기주주총회(2018.03.28)	(1)제1호의안 :제35기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 25%)(2)제2호의안 : 사내이사 선임의 건(1명)(3)제3호의안 : 사외이사 선임의 건(2명)(4)제4호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) ※ 사외이사인 감사위원회 위원 (5)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제34기정기주주총회(2017.03.24)	(1) 제1호의안 : 제34기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 25%)(2) 제2호의안 : 이사선임의 건(사외이사 1명)(3)제3호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사 1명)(4)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제33기정기주주총회(2016.03.25)	(1) 제1호의안 : 제33기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 25%)(2) 제2호의안 : 사내이사 선임의 건(사내이사 1명)(3) 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

3. 중요한 소송사건

- 보고기간 종료일 현재 연결회사가 피고로 계류 중인 중요한 소송사건의 내역은 다음과 같으며, 이러한 소송사건의 결과가 연결재무제표에 미치는 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다. (단위: 천원)

소송내용	원 고	피 고	소송가액	진행현황

손해배상	뱅크웰㈜	대성홀딩스㈜ 외5	2,316,340	진행중

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2019.03.31 ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	9	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 연결회사는 대구그린에너지센터(주) 차입금과 관련하여 연결회사가 보유하고 있는대구그린에너지센터(주) 주식 332,000주를 대주단에 담보로 제공하고 있으며, 대구그린에너지센터(주)의 건설운영출자자 약정과 관련하여 의무이행을 담보 및 보장하기 위해 백지수표 8매를 대구그린에너지센터(주)에 견질 및 담보로 제공하고 있습니다. - 연결회사는 한국가스공사와의 천연가스수급계약과 관련하여 연결회사가 천연가스매입대금을 지급기한까지 지불하지 못하는 등의 사유 발생시 천연가스 매출채권을 한국가스공사에게 양도하는 계약을 체결하고, 백지수표 1매를 견질로 제공하고 있습니다. - 연결회사는 대구그린파워㈜ 차입금과 관련하여 연결회사가 보유하고 있는 대구그린파워㈜ 주식 1,454,760주를 대주단에 담보로 제공하고 있으며, 자기자본유지의무,자금보충 약정 등을 제공하고 있 습니다. 5. 우발채무와 약정사항

가. 담보제공자산- 보고기간 종료일 현재 담보로 제공된 연결회사 소유의 자산은 다음과 같습니다. (단위:천원, USD)

담보제공자산	담보권자	담보설정금액	내용

당분기말	전기말

토지 및 건물	KB국민은행	23,067,000 USD 1,300,000	23,067,000 USD 1,300,000	차입금담보설정

건물	수협은행	3,881,454	3,881,454

토지 및 건물	㈜하이프라자, ㈜장인가구	900,000	900,000	임대보증금

계	27,848,454
USD 1,300,000	27,848,454 USD 1,300,000

- 상기 이외에 연결회사는 차입금과 관련하여 기계장치와 공급설비 등을 KEB하나은행 등에 한도액 26,449백만원(전기말: 26,833백만원)의 양도담보로 제공하고 있습니다. - 연결회사는 대구그린파워㈜ 차입금과 관련하여 연결회사가 보유하고 있는 대구그린파워㈜ 주식 1,454,760주를 대주단에 담보로 제공하고 있으며, 자기자본유지의무,자금보충 약정 등을 제공하고 있 습니다. - 또한 연결회사는 대구그린에너지센터(주) 차입금과 관련하여 연결회사가 보유하고있는 대구그린에너지센터(주) 주식 332,000주를 대주단에 담보로 제공하고 있으며, 대구그린에너지센터(주)의 건설운영출자자 약정과 관련하여 의무이행을 담보 및 보장하기 위해 백지수표 8매를 대구그린에너지센터(주)에 견질 및 담보로 제공하고 있습니다. - 한편, 화재보험 부보금액 13,389백만원을 수협은행에 차입금 담보로 제공하고 있습니다.

나. 진행중인 소송사건

- 보고기간 종료일 현재 연결회사가 피고로 계류 중인 중요한 소송사건의 내역은 다음과 같으며, 이러한 소송사건의 결과가 연결재무제표에 미치는 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다. (단위: 천원)

소송내용	원 고	피 고	소송가액	진행현황

손해배상	뱅크웰㈜	대성홀딩스㈜ 외5	2,316,340	진행중

다. 주요 약정사항(1) 보고기간 종료일 현재 연결회사가 금융기관과 체결한 한도거래 약정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원)

금융기관	내역	한도약정액

당분기말	전기말

대구은행 외	당좌차월약정	11,500,000	11,500,000

신한은행 외	대출약정	47,000,000	47,000,000

계	58,500,000	58,500,000

(2) 연결회사는 한국가스공사와의 천연가스수급계약과 관련하여 연결회사가 천연가스 매입대금을 지급기한까지 지불하지 못하는 등의 사유 발생시 천연가스 매출채권을 한국가스공사에게 양도하는 계약을 체결하고, 백지수표 1매를 견질로 제공하고 있습니다.

(3) 연 결회사는 보 고기간 종료일 현재 서울보증보험으로부터 보증보험을 제공받고 있습니다. 6. 제재현황 등 그 밖의 사항[해당사항없음]7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항[해당사항없음]

8. 외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

[해당사항없음]