대성홀딩스 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	세부내역

2020.02.20	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제12회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 600억발행금리 : 1.687%

2018.08.02	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2018.03.13	-	매출액 또는 손익구조 30% 이상변경 공시	전년대비 당기순이익 37.8% 증가에 따른 공시

2018.02.22	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제11회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 500억발행금리 : 2.919%

2017.12.04	지분공시	최대주주등소유주식변동보고서	제출사유 : 주주변경

2017.12.04	지분공시	주식등의대량보유상황보고서(일반)	제출사유 : 주주변경

2017.12.04	지분공시	임원·주요주주특정증권등소유상황보고서	제출사유 : 주주변경

2017.11.24	지분공시	주식등의대량보유상황보고(일반)	제출사유 : 주주변경

2017.11.17	-	타법인주식및출자증권취득결정	제출사유 : 지분취득-발행회사: 대성청정에너지(주) / 취득금액 : 30,360백만원

2017.08.07	지분공시	임원·주요주주특정증권등소유상황보고서	제출사유 : 주주변경

2017.08.04	지분공시	주식등의대량보유상황보고	제출사유 : 주주변경

2017.08.04	지분공시	임원·주요주주특정증권등소유상황보고서	제출사유 : 주주변경

2017.08.04	지분공시	최대주주등소유주식변동보고서	제출사유 : 주주변경

2017.07.05	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2017.06.02	지분공시	주식등의대량보유상황보고(일반)	제출사유 : 보유주식 주식담보 대출 변경에 따른 공시(연명)

2017.04.06	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2017.02.23	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제10회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 400억발행금리 : 2.302%

2016.03.02	지분공시	주식등의대량보유상황보고(약식)	제출사유 : 지분변동에 따른 지분변동 공시(신영자산운용)

2016.02.24	발행공시	증권신고서	채권명칭 : 대성홀딩스 제9회 무기명식 이권부 무보증 공모사채 발행모집가액 : 600억발행금리 : 2.152%

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제37기정기주주총회(2020.03.27)	(1)제1호의안: 제37기(2018.01.01~2018.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※현금배당: 1주당 현금 250원(액면25%) (2)제2호의안: 정관 일부 변경의 건 (3)제3호의안: 사외이사 선입의 건(이남식) (4)제4호의안: 감사위원회 위원 선임의 건(이남식) (5)제5호의안: 이사보수한도 승인의 건 ※2020년 보수승인 한도액: 30억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인원안대로 승인	-

제36기정기주주총회(2019.03.29)	(1)제1호의안: 제36기(2018.01.01~2018.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※현금배당: 1주당 현금 250원(액면25%) (2)제2호의안: 정관일부 변경의 건 (3)제3호의안: 이사선임의 건 제3-1호의안: 사내이사 선임의 건(1명) 제3-2호의안: 사외이사 선임의 건(1명) (4)제4호의안: 감사위원회 위원 선임의 건(1명) ※ 사외이사인 감사위원회 위원(5)제5호의안: 이사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인	-

제35기정기주주총회(2018.03.28)	(1)제1호의안 :제35기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 25%)(2)제2호의안 : 사내이사 선임의 건(1명)(3)제3호의안 : 사외이사 선임의 건(2명)(4)제4호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) ※ 사외이사인 감사위원회 위원 (5)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

3. 계류중인 소송사건

- 보고기간종료일 현재 회사가 피고로 계류 중인 중요한 소송사건의 내역은 다음과 같으며, 이러한 소송사건의 결과가 연결재무제표에 미치는 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다. (단위: 천원)

소송내용	원 고	피 고	소송가액	진행현황

손해배상	뱅크웰㈜	대성홀딩스㈜ 외5	2,316,340	진행중

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2019.12.31 ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	9	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 연결회사는 대구그린에너지센터㈜ 차입금과 관련하여 회사가 보유하고 있는 대구그린에너지센터㈜ 주식 332,000주를 담보로 제공하고 있으며, 자금보충 약정 등을 제공하고 있습니다. - 연결회사는 자금보충의무를 부담할 가능성이 높다고 판단하여 41.7억원을 충당부채로 설정하였습니다. 한편, 대구그린에너지센터(주)의 건설운영출자자약정과 관련하여 의무이행을 담보하고자 백지수표 8매를 대구그린에너지센터(주)에 견질 및 담보로 제공하고 있습니다.- 연결회사는 한국가스공사와의 천연가스수급계약과 관련하여 연결회사가 천연가스 매입대금을 지급기한까지 지불하지 못하는 등의 사유 발생시 천연가스 매출채권을 한국가스공사에게 양도하는 계약을 체결하고, 백지수표 1매를 견질로 제공하고 있습니다.

5. 우발채무와 약정사항 :

가. 담보제공자산 - 보고기간 종료일 현재 담보로 제공된 연결회사 소유의 자산은 다음과 같습니다. (단위:천원, USD)

담보제공자산	담보권자	담보설정금액	내용

당기말	전기말

토지 및 건물	KB국민은행	23,067,000 USD 1,300,000	23,067,000 USD 1,300,000	차입금담보설정

건물	수협은행	3,619,848	3,881,454

토지 및 건물	㈜하이프라자, ㈜장인가구	900,000	900,000	임대보증금

계	27,586,848 USD 1,300,000	27,848,454 USD 1,300,000

- 상기 이외에 연결회사는 차입금과 관련하여 기계장치와 공급설비 등을 KEB하나은행 등에 한도액 22,658백만원(전기말: 26,833백만원)의 양도담보로 제공하고 있습니다.- 연결회사는 대구그린파워㈜ 차입금과 관련하여 연결회사가 보유하고 있는 대구그린파워㈜ 주식 1,454,760주를 대주단에 담보로 제공하고 있으며, 자기자본유지의무 등을 제공하고 있습니다. - 또한 연결회사는 대구그린에너지센터㈜ 차입금과 관련하여 연결회사가 보유하고 있는 대구그린에너지센터㈜ 주식 332,000주를 대주단에 담보로 제공하고 있으며, 대구그린에너지센터㈜의 건설운영출자자 약정과 관련하여 의무이행을 담보 및 보장하기 위해 백지수표 8매를 대구그린에너지센터㈜에 견질 및 담보로 제공하고 있습니다- 한편, 화재보험 부보금액 13,389백만원을 수협은행 등에 차입금 담보로 제공하고 있습니다.

나. 계류중인 소송사건

- 보고기간종료일 현재 회사가 피고로 계류 중인 중요한 소송사건의 내역은 다음과 같으며, 이러한 소송사건의 결과가 연결재무제표에 미치는 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다. (단위: 천원)

소송내용	원 고	피 고	소송가액	진행현황

손해배상	뱅크웰㈜	대성홀딩스㈜ 외5	2,316,340	진행중

다. 기타 약정사항 (1) 보고기간종료일 현재 연결회사가 금융기관과 체결한 한도거래 약정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원)

금융기관	내역	한도약정액

당기말	전기말

대구은행 외	당좌차월약정(*1)	14,500,000	11,500,000

신한은행 외	대출약정(*2)	54,000,000	47,000,000

계	68,500,000	58,500,000

(*1) 보고기간종료일 현재 전액 미사용하고 있습니다.(*2) 보고기간종료일 현재 29,000백만원 미사용금액이 존재합니다. (2) 연결회사는 한국가스공사와의 천연가스수급계약과 관련하여 연결회사가 천연가스 매입대금을 지급기한까지 지불하지 못하는 등의 사유 발생시 천연가스 매출채권을 한국가스공사에게 양도하는 계약을 체결하고, 백지수표 1매를 견질로 제공하고 있습니다.

(3) 연 결회사는 보 고기간종료일 현재 서울보증보험으로부터 3,511백만원의 보증보험을 제공받고 있습니다.

6. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	12	2020.02.21	채무상환자금	60,000	- 제10회 회사채 400억원 상환자금사용목적으로 발행- 기업어음증권 200억원 상환자금사용목적으로 발행	60,000	-

회사채	11	2018.02.23	채무상환자금	50,000	- 제8회 회사채500억원 중 100억원 상환자금 사용목적으로 발행- 제9회 회사채600억원 중 400억원 상환자금 사용목적으로 발행	50,000	-

회사채	10	2017.02.24	채무상환자금	40,000	- 제8회 회사채 500억원 중 400억원 상환자금 사용목적으로 발행	40,000	-

7. 외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

[해당사항없음]