대성홀딩스 분기보고서 (2021.09)
5. 정관에 관한 사항

1. 정관 변경사항

- 2021년 3월 29일에 개최된 제38기 정기주주총회에서 정관 변경에 관한 부의 안건이 가결 되었습니다.- 제38기 정기주주총회에서 가결된 정관 변경사항은 아래와 같습니다.

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제8조의2(우선주식의 수와 내용)①~⑤생략
⑦우선주식의 존속기간은 발행일로부터 3년으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제10조의 4(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제11조(명의개서대리인)①~③생략
④3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다. (신설)
제14조(전환사채의 발행 및 배정)①~⑤생략
⑥전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의 4의 규정을 준용한다.
제15조(신주인수권부사채의 발행 및 배정)①~⑤생략
⑥신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는10조의4의 규정을 준용한다.
제44조의 3(중간배당)①~③생략
④사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권의 행사의 경우를 포함한다) 에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도말에 발행 된 것으로 본다.
제46조(감사위원회의 구성) ①~③(생략)
④사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.
⑤사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
⑥(생략)
(신설)(신설)	제8조의2(우선주식의 수와 내용)①~⑤좌동
⑦우선주식의 존속기간은 발행일로부터 3년으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. (후단 삭제)
제10조의 4(동등배당)
회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함)된 동종주식에 대하여 발행일과 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.
제11조(명의개서대리인)①~③좌동
④3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.
제11조의2(주주명부 작성,비치)
①회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지 받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성 비치 하여 여 한다.
②회사는 5% 이상 지분율 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자동륵기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.
제14조(전환사채의 발행 및 배정)①~⑤좌동
⑥주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.
제15조(신주인수권부사채의 발행 및 배정)①~⑤생략
⑥(삭제)
제44조의 3(중간배당)①~③좌동
④(삭제)제46조(감사위원회의 구성) ①~③(좌동)
④감사위원회 위원은 주주총회에서 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 하다.
⑤감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의 4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다
⑥(좌동)
⑦감사위원회 위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다.
⑧감사위원회 위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. 부칙(2021.03.29)
①(시행일) 본 정관은 2021년 3월 29일부터 시행한다.	상법 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당에 있어 직전영엽연도 말에 발행 된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제됨에 따라 배당기준일이 언제 인지와 관계 없이 영업연도 중간에 발행된 신주에 대하여 구주와 동등배당하는 취지로 내용 정비
전자등록제도 도입에 따른 증권에 대한 명의개서대행업무 사라진 현황을 반영
전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영
전자증권법시행령 제31조 제4항 제3호 가목에 의거 회사가 소유자명세의 작성요청이 가능하도록 근거 규정을 마련
전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계 없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 분명히 함
개정상법 제542조의 12 제2항 반영
개정상법 제542조의 12 제7함 및 8항 반영
개정상법 제542조의 12 제4항 반영

2. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 29일	제38기 정기주주총회	- 제8조의 2(우선주식의 수와 내용), 제10조의 4(동등배당) 개정- 제11조(명의개서대리인)개정- 제11조의 2(주주명부 작성, 비치) 개정- 제14조(전환사채의 발행 및 배정) 개정- 제15조(신주인수권부사채의 발행 및 배정) 개정- 제44조의 3(중간배당) 개정- 제46조(감사위원회의 구성) 개정	- 상법 개정사항 반영(배당기준일 관계없이 영업연도 중간에 발행된 신주에 대하여 구주와 동등배당하는 취지로 내용 정비)- 전자등록제도 도입에 따른 증권에 대한 명의개서 대행업무 변경 반영- 전자증권법 제37조 제6항의 규정 내용 반영- 상법 개정사항(제350조 제3항 폐지) 및 정관 제10조의 4(동등배당) 개정 반영- 정관 제10조의 4의 개정에 따른 배당기산일 준용규정 삭제- 정관 제 10조의 4의 개정에 따른 신주 발행에 따른 중간배당 관련 내용 정비- 상법 개정사항(제 542조의 12 제2항, 제4항, 제7항 및 8항) 반영

2020년 03월 27일	제37기 정기주주총회	- 주주명부의 폐쇄 및 기준일- 주주총회 소집시기	- 권리주주의 명확화와 정기주주총회일 분산을 위한 기준일 규정 삭제- 문구 정비

2019년 03월 29일	제36기 정기주주총회	- 주식 사무처리 변경, 주식이 전자등록이 의무화됨에 따라 관련 근거 신설- 대표이사 직위명 변경에 따른 문구 조정- 외부감사인의 선정권 변경 내용 반영	- 전자증권법 제정 사항 반영에 따른 정관 변경- 대표이사 직위명 변경 및 공동 대표 문구 삭제 등 문구 정비- 개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인의 선정권 변경 내용 반영 등