대성홀딩스 분기보고서 (2021.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제38기 정기주주총회(2021.03.29)

※ 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.※ 당사는 2021년 3월 29일 개최된 제38기 정기주주총회에서 전자투표제도 및 전자위임장 권유관리 제도를 채택하여 활용하였습니다. 당사는「상법」제368조의 4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융 투자업에 관한 법률 시행령」제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주들이 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여할 수 있도록 하였습니다.나. 소수주주권의 행사여부 - 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁 - 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.

라. 의결권 현황 - 당사가 발행한 총 발행주식수는 16,089,459주 입니다. 그 중 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 16,089,459주 입니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,089,459	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,089,459	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.제10조(주식의 발행 및 배정) ①이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다) 에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
4. 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(이하 "공정거래법")에 따른 지주회사로서 공정거래법상 자회사 지분율 요건을 충족 하기 위하여 자회사 주식을 추가적으로 취득하거나 자회사 이외의 다른 회사를 자회사로 만들기 위하여 당해 회사의 주식 을 현물출자 받는 경우 당해 주식을 소유한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 이를 불특정 다수인 에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제 4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의 9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음 할 수 있다.④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.⑤ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	(*주1) 정관 제2장 제13조(기준일) ③ 『주주총회 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기대되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.』정관 제4장 제17조(소집시기) ② 『 정기주주총회는 회사가 정한 기준일로부터 3개월 이내에 소집한다.

주주명부폐쇄시기	-

주권의 종류	※ 2019년 9월 16일 「주식 ㆍ 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」시행일부터 주권이 전자등록제로 전환되어 실물주권의 개념이 사라졌으므로 주권의 종류를 기재하지 않습니다.

명의개서대리인	(주)국민은행 증권대행부[T. (02)2073-8105, 서울시 영등포구 국제금융로 8길 26(여의도동)]

주주의 특전	-	공고게재	www.daesung-holdings.com

※정관 제4조(공고방법) 이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.daesung-holdings.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행하는 한국경제신문에 게재한다. 부득이한 사유로 상기 신문에 게재할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 다른 일간신문에 게재할 수 있다.(*주1) 당사는 제37기 정기주주총회 제2호 의안 '정관 일부 변경의 건' 내용 중 정기 주주총회일 분산을 위한 주주명부의 폐쇄 및 기준일 규정 삭제하였습니다. 정관 제2장 13조(기준일)3항에 개정된 내용 ③『주주총회 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기대되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야한다.』에 따라 기준일을 이사회결의를 통하여 정하고 2주간전에 공고할 예정이오니 해당 공고 내용을 참고하시기 바랍니다. 또한 주주총회 소집시기는 정관 제4장 제17조(소집시기) ②『 정기주주총회는 회사가 정한 기준일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한 다.』바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제38기정기주주총회(2021.03.29)	(1)제1호의안: 제38기(2020.01.01~2020.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※현금배당: 1주당 현금 250원(액면25%) (2)제2호의안: 정관 일부 변경의 건 (3)제3호의안: 사내이사 선임의 건(후보자: 김영훈) (4)제4호의안: 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보자:오명전)(5)제5호의안: 이사보수한도 승인의 건 ※2021년 보수승인 한도액: 30억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인원안대로 승인	-

제37기정기주주총회(2020.03.27)	(1)제1호의안: 제37기(2019.01.01~2019.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※현금배당: 1주당 현금 250원(액면25%) (2)제2호의안: 정관 일부 변경의 건 (3)제3호의안: 사외이사 선임의 건(이남식) (4)제4호의안: 감사위원회 위원 선임의 건(이남식) (5)제5호의안: 이사보수한도 승인의 건 ※2020년 보수승인 한도액: 30억원	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인원안대로 승인	-

제36기정기주주총회(2019.03.29)	(1)제1호의안: 제36기(2018.01.01~2018.12.31)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 ※현금배당: 1주당 현금 250원(액면25%) (2)제2호의안: 정관일부 변경의 건 (3)제3호의안: 이사선임의 건 제3-1호의안: 사내이사 선임의 건(1명) 제3-2호의안: 사외이사 선임의 건(1명) (4)제4호의안: 감사위원회 위원 선임의 건(1명) ※ 사외이사인 감사위원회 위원(5)제5호의안: 이사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인원안대로 승인 원안대로 승인	-

제35기정기주주총회(2018.03.28)	(1)제1호의안 :제35기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 25%)(2)제2호의안 : 사내이사 선임의 건(1명)(3)제3호의안 : 사외이사 선임의 건(2명)(4)제4호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) ※ 사외이사인 감사위원회 위원 (5)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제34기정기주주총회(2017.03.24)	(1) 제1호의안 : 제34기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 25%)(2) 제2호의안 : 이사선임의 건(사외이사 1명)(3)제3호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사 1명)(4)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-