DB증권 사업보고서 (2022.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회 구성에 관한 사항- 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명 총 5명으로 구성되어 있습니다. - 당사는 정관(제26조)에서 대표이사를 이사회 의장으로 정하고 있습니다. 이에 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제13조 제2항에 따라 사외이사를 대표하는 선임사외이사를 별도로 두고 있으며, 선임사외이사는 사외이사의 효율적인 업무 수행을 위한 지원 및 사외이사의 책임성 제고를 위한 지원 업무 등을 수행합니다. 사외이사가 아닌 자가 이사회 의장으로 선임됨에 따라 당사는 2022년 3월 이사회 에서 김건섭 사외이사를 선임사외이사로 선임하였습니다. 이는 이사회 운영의 효율성 및 사외이사 재직 경력을 고려하여 결정한 것입니다.- 당사 이사회 내 위원회는 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 감사위원회, 경영위원회, 보상위원회, ESG위원회를 두고 있습니다.

제40기 정기주주총회 이전 (2022.03.24 이전)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	비고

고원종	노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무에스지증권 한국대표	계열사임원	-

박기호	DB금융투자 결제업무본부장DB금융투자 경영지원실장	계열사임원	-

김건섭	금융감독원 금융투자서비스국 국장금융감독원 금융투자담당 부원장보금융감독원 금융투자담당 부원장(現) 김앤장 법률사무소 고문	없음	-

김호식	해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사	없음	-

한봉희	아주대 경영대학 학장한국회계기준원 비상임위원한국회계학회 교육개발위원장(現)아주대 경영대학 교수	없음	-

제40기 정기주주총회 이후 (2022.03.24 이후)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	비고

고원종	노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무에스지증권 한국대표	계열사임원	-

박기호	DB금융투자 결제업무본부장DB금융투자 경영지원실장	계열사임원	주1)

김건섭	금융감독원 금융투자서비스국 국장금융감독원 금융투자담당 부원장보금융감독원 금융투자담당 부원장(現) 김앤장 법률사무소 고문	없음	-

김호식	해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사	없음	-

한봉희	아주대 경영대학 학장한국회계기준원 비상임위원한국회계학회 교육개발위원장(現)아주대 경영대학 교수	없음	-

주1) 박기호 부사장 2022.12.31字 퇴임제41기 정기주주총회 이후(案) (2023.03.29 이후)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	비고

고원종	노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무에스지증권 한국대표	계열사임원	-

곽봉석	DB금융투자 PF사업부장DB금융투자 IB/PF사업부장DB금융투자 경영총괄사장	계열사임원	-

장현일	DB금융투자 기획관리본부장DB금융투자 경영지원실장	계열사임원	-

김호식	해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사	없음	-

한봉희	아주대 경영대학 학장한국회계기준원 비상임위원한국회계학회 교육개발위원장아주대 경영대학 교수	없음	-

전군표	국세청 청장광교세무법인 회장	없음	-

이은태	금융감독원 금융투자감독,공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장	없음	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) - 총무팀 (담당자 : 손교훈 차장 ☎ 02-369-3181)

(2) 이사회 운영에 관한 사항

- 이사회 운영에 관한 이사회 규정 -제3조【권한】

① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.

② 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

제4조【구성】① 이사회는 이사 전원으로 구성한다.

② 이사회의 의장은 대표이사로 하며, 사외이사 중 1인을 선임사외이사로 선임한다.

③ 의장의 유고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 부사장, 상무이사, 대표이사가 정한 이사의 순으로 그 직무를 대행한다.

제5조 【소집】

① 이사회는 대표이사가 소집한다. 만일 대표이사가 유고시에는 제4조 제3항에서 정한 대로 직무를 대행하는 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

② 대표이사 이외의 이사는 이사회 개최를 대표이사에게 요청할 수 있다.

③ 이사회를 소집할 경우 그 1일 전에 각 이사에게 통지하여야 하되, 이는 구두로 통보할 수 있다. 이사 전원의 동의가 있을 경우 소집절차를 생략할 수 있다.

제6조【결의방법】

① 이사회의 의결은 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

④ 제3항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 이사의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.

나. 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

고원종(96%)	박기호(84%)	김건섭(100%)	김호식(100%)	한봉희(100%)

1	2022.01.13	결의	금융그룹 내부통제규정 개정의 건2022년 안전보건계획 승인의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

2	2022.02.04	보고	최고경영자 후보군 및 사외이사 후보군 점검현황 보고	-	-	-	-	-	-

3	2022.02.09	보고	감사위원회 의결사항 이사회 보고	-	-	-	-	-	-

4	2022.02.28	보고	금융소비자보호 내부통제위원회(실무협의회) 운영내역2021년 내부통제운영현황 보고	--	--	--	--	--	--

5	2022.03.08	보고	2021년 경영실적 보고의 건2021년 4분기 이사회 및 이사회 내 위원회 개최현황 보고의 건제40기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제40기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	----	----	----	----	----	----

결의	제40기 정기주주총회 개최의 건자기주식 취득의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

6	2022.03.16	보고	내부통제규정 개정내부통제시스템 평가보고서감사위원회 감사보고서내부감시장치에 대한 감사의 의견서	----	----	----	----	----	----

7	2022.03.24	결의	선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2022.03.29	보고	2021년 신용정보관리·보호인 업무수행실적 보고제41기 감사위원회 위원장 선임 보고	--	--	--	--	--	--

9	2022.04.29	결의	업무집행책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2022.05.13	보고	2022년 1분기 경영실적 보고2022년 1분기 이사회 및 이사회 內 위원회 개최현황 보고자기주식 취득 결과 보고	---	---	---	---	---	---

11	2022.06.21	결의	고난도 금융투자상품(주요국 대표 5개 주가지수 기초 ELS) 판매 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2022.08.12	보고	2022년 2분기 경영실적 보고2022년 2분기 이사회 및 이사회 內 위원회 개최현황 보고	--	불참	--	--	--	--

13	2022.09.02	보고	리스크관리현황 이사회 정기 보고의 건	-	-	-	-	-	-

14	2022.09.22	결의	이화자산운용 사모 해외부동산펀드 투자자에 대한 사적화해(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

15	2022.09.29	보고	2022년 상반기 내부통제 운영현황 및 2022년 상반기 건전경영관리업무 현황 보고2022년 상반기 금융소비자보호 내부통제 운영현황 보고「고난도 금융투자상품 영업행위규정」준수 여부 점검 결과 보고	---	---	---	---	---	---

16	2022.10.19	결의	고난도 금융투자상품(해외주식CFD) 판매 승인요청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

17	2022.11.11	보고	2022년 3분기 경영실적 보고2022년 3분기 이사회 및 이사회 내 위원회 개최현황 보고ATS(대체거래소) 설립 관련 출자 진행 보고이화자산 해외부동산펀드투자자 사적화해 추진 경과 보고	----	----	----	----	----	----

18	2022.11.29	결의	금융소비자보호총괄책임자 및 업무집행책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

19	2022.12.09	보고	감사실장 임명에 대한 보고의 건	-	-	-	-	-	-

결의	파생결합증권/파생결합사채 2023년 발행한도 승인 및 발행권한 대표이사 위임의 건파생결합증권/파생결합사채 2023년 공모발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
리스크관리규정 개정(안) 승인의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

20	2022.12.12	결의	주요업무집행책임자 선임의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

21	2022.12.23	결의	경영총괄사장 선임의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

22	2022.12.30	보고	사규(내부통제기준) 정비 관련 추진사항 보고2023년 감사계획 보고	--	--	불참	--	--	--

결의	준법감시인 선임(연임) 및 업무집행책임자 해임의 건지배인 변경의 건(평촌)2023년 경영계획 승인의 건 및 공중협박자금 조달금지에 관한 업무규정> 개정 가결가결가결가결 찬성찬성찬성찬성 불참 찬성찬성찬성찬성 찬성찬성찬성찬성 찬성찬성찬성찬성