DB증권 분기보고서 (2024.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회 구성에 관한 사항- 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명 총 5명으로 구성되어 있습니다.- 당사는 정관(제26조)에 의거하여 이사회 의장은 매년 이사회 결의로 이사 중에서 선임하도록 하고 있습니다. - 사외이사가 아닌 자가 이사회 의장으로 선임될 시, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제13조 제2항에 따라 사외이사를 대표하는 선임사외이사를 별도로 두고 있으며, 선임사외이사는 사외이사의 효율적인 업무수행을 위한 지원 및 사외이사의 책임성 제고를 위한 지원 업무 등을 수행합니다.- 사외이사가 아닌 자가 이사회 의장으로 선임됨에 따라 당사는 2024년 3월 이사회에서 한봉희 사외이사를 선임사외이사로 선임하였습니다. 이는 이사회 운영의 효율성 및 사외이사 재직 경력을 고려하여 결정한 것입니다.- 당사 이사회 내 위원회는 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 감사위원회, 경영위원회, 보상위원회, ESG위원회를 두고 있습니다.

(기준일 : 2024년 9월 30일)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	비고

곽봉석	DB금융투자 PF사업부장DB금융투자 IB/PF사업부장DB금융투자 경영총괄사장	계열사임원	-

장현일	DB금융투자 기획관리본부장DB금융투자 경영지원실장	계열사임원	-

한봉희	아주대 경영대학 학장한국회계기준원 비상임위원한국회계학회 교육개발위원장아주대 경영대학 교수	없음	-

이은태	금융감독원 금융투자감독,공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장	없음	-

황영기	KB금융지주 회장금융투자협회 회장아이트러스트자산운용 비상임이사	없음	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) - 총무팀 (담당자 : 손교훈 차장 ☎ 02-369-3181)

(2) 이사회 운영에 관한 사항

관한 이사회 규정>제3조(권한)
① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.
② 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.
제4조(구성)
① 이사회는 이사 전원으로 구성한다.
② 이사회의 의장은 이사회 결의로 이사 중에서 선임하며, 사외이사가 아닌 자를 의장으로 선임할 경우 사외이사 중 1인을 선임사외이사로 선임한다.
제5조 (소집)
① 이사회는 대표이사가 소집한다.
② 대표이사 이외의 이사는 이사회 개최를 대표이사에게 요청할 수 있다.
③ 이사회를 소집할 경우 그 1일 전에 각 이사에게 통지하여야 하되, 이는 구두로 통보할 수 있다. 이사 전원의 동의가 있을 경우 소집절차를 생략할 수 있다.
제6조(결의방법)
① 이사회의 의결은 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송ㆍ수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사 하지 못한다.
④ 제3항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 이사의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.

나. 이사회 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

곽봉석(100%)	고원종(100%)	장현일(100%)	김호식(100%)	한봉희(100%)	전군표(0%)	이은태(100%)	황영기(100%)

1	2024.02.08	결의	제42기 재무제표 승인의 건제42기 결산배당기준일 결정의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	--	찬성찬성	해당사항없음(신규선임)

보고	자산(토지) 재평가 결과 보고의 건최고경영자 후보군 및 사외이사 후보군 점검현황 보고2024년 감사계획 이사회 보고2023년 감사결과 이사회 보고	----	----	----	----	----	----	----	----

2	2024.03.11	결의	제42기 정기주주총회 개최의 건지배구조 내부규정 및 이사회 규정 개정의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	--	찬성찬성

보고	2023년 경영실적 보고의 건2023년 4분기 이사회 및 이사회 내 위원회 개최현황 보고의 건제42기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제42기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	----	----	----	----	----	----	----	----

3	2024.03.19	결의	2024년 안전보건계획 수립의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

보고	2023년 신용정보관리·보호인 업무수행실적 보고2023년 내부통제 운영현황내부통제시스템평가보고서감사위원회의 감사보고서내부감시장치에 대한 감사의 의견서리스크관리현황 이사회 정기 보고의 건2023년 금융소비자보호 내부통제 운영현황 보고 「고난도 금융투자상품 영업행위규정」준수 여부 점검 결과 보고	--------	--------	--------	--------	--------	--------	--------	--------

4	2024.03.25	결의	준법감시인 선임의 건업무집행자 선임의 건업무집행자 해임의 건리스크관리규정 개정(안) 승인의 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	----	찬성찬성찬성찬성

보고	감사결과 직원 조치(안)의 건감사실장 임면 동의의 건	--	--	--	--	--	--	--	--

5	2024.03.26	결의	대표이사,이사회, 선임사외이사, 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임	가결	찬성	해당사항없음(임기만료)	찬성	해당사항없음(임기만료)	찬성	해당사항없음(임기만료)	찬성	찬성

6	2024.05.13	보고	'24년 1분기 경영실적'24년 1분기 이사회 및 이사회 內 위원회 개최내역	--	--	--	--	--	--

7	2024.08.12	보고	'24년 상반기 경영실적'24년 2분기 이사회 및 이사회 內 위원회 개최내역감사결과 직원 조치의 건	---	---	---	---	---	---

8	2024.08.30	결의	기업가치 제고 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2024.09.10	결의	자기주식 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2024.09.23	결의	DB자산운용 주식매매 통합변경계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2024.10.11	결의	채무조정규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	경영현안 보고의 건	-	-	-	-	-	-

12	2024.11.11	보고	'24년 3분기 경영실적 '24년 3분기 이사회 및 이사회 內 위원회 개최내역자기주식 매입 결과	-	-	-	-	-	-

다. 이사회 내 위원회의 구성현황 (기준일 : 2024년 9월 30일)

위원회명	구 성	소속이사명	설치목적 및 권한사항

감사위원회	사외이사3명	한봉희(위원장)이은태황영기	회사의 전반적인 내부통제시스템의적정성과 경영성과를 평가, 개선

임원후보추천위원회	사내이사1명사외이사2명	이은태(위원장)곽봉석황영기	사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여 필요한 사항 담당

경영위원회	사내이사2명	곽봉석(위원장)장현일	이사회에서 위임한 사항에 대한 의결

리스크관리위원회	사내이사1명사외이사2명	이은태(위원장)곽봉석한봉희	전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및전략 등의 이행사항 점검 등

보상위원회	사내이사1명사외이사2명	황영기(위원장)장현일이은태	회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시

ESG위원회	사내이사1명사외이사2명	한봉희(위원장)곽봉석황영기	환경(Environmental), 사회(Social), 지배구조(Governance) 관련 정책 및 전략 수립 ·이행사항 관리

라. 이사회 내 위원회의 활동내역(1) 감사위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

한봉희(100%)	김호식(100%)	이은태(100%)	황영기(100%)

1	2024.01.30	결의	`23년 감사결과 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당사항없음(신규선임)

보고	내부회계 관리제도 변화사항 보고 (2023년 4분기)	-	-	-	-

2	2024.02.27	보고	`23년 감사결과 커뮤니케이션`23년 내부회계관리제도 운영실태 보고	--	--	--	--

3	2024.03.05	결의	내부통제시스템 평가보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성

보고	`23년 내부통제 운영 현황	-	-	-	-

4	2024.03.11	결의	내부회계관리제도 평가보고서(안) 승인감사위원회의 감사보고서(안) 승인내부감시장치에 대한 감사의 의견서(안) 승인	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

5	2024.03.22	결의	감사결과 직원 조치(안)의 건감사실장 임면 동의의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

보고	감사보조조직 확대 개편(안) 보고내부회계관리제도 성과평가 결과 보고	--	--	--	--

6	2024.03.26	결의	제43기 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	해당사항없음(임기만료)	찬성	찬성

7	2024.04.30	보고	`24년 1분기 감사결과 보고`24년 1분기 내부회계관리제도 변화사항 보고	--	--	--	--

8	2024.07.23	결의	감사결과 직원 조치(안)의 건	가결	찬성	찬성	찬성

9	2024.07.31	보고	2024년 2분기 감사결과 보고2024년 내부회계관리제도 운영 보고2024년 2분기 내부회계관리제도 변화사항 보고	---	---	---	---

(2) 임원후보추천위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

김호식(100%)	전군표(0%)	고원종(100%)

1	2024.03.07	결의	임원(최고경영자, 사외이사, 감사위원회 위원)후보 추천의 건	가결	찬성	-	찬성

제42기 정기주주총회 이후 (2024.03.26 이후)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

이은태(100%)	곽봉석(100%)	황영기(100%)

-	-	-	-	-	-	-	-

(3) 리스크관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

고원종(100%)	이은태(100%)	한봉희(100%)	곽봉석(100%)

1	2024.01.02	결의	2024년 1H Asset allocation(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당사항없음(신규선임)

2	2024.01.29	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

3	2024.02.05	결의	2024년 1H 리스크한도관리방안 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2024.02.28	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

5	2024.02.29	결의	PI실무소위원회 신설 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6	2024.03.21	결의	리스크관리규정 개정(안) 사전 심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

7	2024.03.27	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	해당사항없음(임기만료)	-	-	-

8	2024.04.30	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

9	2024.05.30	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

10	2024.06.27	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

11	2024.07.25	결의	목3동 가로주택정비사업 브릿지대출 금융감독원 사업성평가 예외적용 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고	2024년 2분기 부동산PF 사업성평가 결과 보고의 건	-	-	-	-

12	2024.07.31	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

13	2024.08.30	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

14	2024.09.27	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

15	2024.10.31	보고	리스크관리위원회 정기보고의 건	-	-	-	-

(4) 보상위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

장현일(100%)	전군표(0%)	이은태(100%)

1	2024.02.28	결의	2023년 보수체계연차보고서 승인2024년 성과보상 이연지급대상자 선정WM조직성과급제도 개정	가결가결가결	찬성찬성찬성	---	찬성찬성찬성

제42기 정기주주총회 이후 (2024.03.26 이후)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

황영기(100%)	장현일(100%)	이은태(100%)

-	-	-	-	-	-	-	-

(5) 경영위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

곽봉석(100%)	장현일(100%)

1	2024.01.30	결의	2024년 사내근로복지기금 출연의 건	가결	찬성	찬성

2	2024.06.27	결의	지배인 변경의 건	가결	찬성	찬성

3	2024.07.01	결의	지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경지점 명칭, 지점 주소지 변경 및 지배인을 둔 장소 변경지점 명칭 변경의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

(6) ESG위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

한봉희(100%)	전군표(0%)	곽봉석(100%)

1	2024.02.27	보고	2023년 ESG 평가결과 및 향후 추진계획 보고의 건	-	-	-	-

제42기 정기주주총회 이후 (2024.03.26 이후)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 및 출석률

한봉희(100%)	곽봉석(100%)	황영기(100%)

-	-	-	-	-	-	-	-

마. 이사의 독립성 회사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조 및 제6조, 동법 시행령 제7조 및 제8조에 따른 임원 및 사외이사 자격요건에 의거하여 등기이사를 선임하고 있습니다. 또한 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조에 의거 임원후보추천위원회를 설치하여 주주총회에서 사외이사 선임시 본 임원후보추천위원회로부터 검증 및 추천 받은 후보자를 선임하고 있습니다. 본 임원후보추천위원회의 구성은 법상 요건을 충족하여 이사회에서 선임된 3인 이상의 이사로 구성하되 총위원의 2분의 1이상은 사외이사로 구성하였습니다.

위원회명 구 성 소속이사명 임원후보추천위원회 사내이사 1명사외이사 2명 이은태(사외이사, 위원장)곽봉석(사내이사)황영기(사외이사) 바. 사외이사의 전문성 회사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제6조(사외이사의 자격요건) 제1항에 의거 금융회사의 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융, 경제, 경영, 회계 및 법률 등 관련 분야에서 충분한 실무경험이나 전문지식을 보유한 자를 사외이사 후보로 추천하고 있습니다. 회사는 임원후보추천위원회규정 제14조 제1항의 사외이사 평가기준에 사외이사 자격요건 적격성 검토는 물론 사외이사의 역량ㆍ성향, 활용실적 및 활용계획 등의 활용도를 평가하는 절차를 마련하여 매년 1회 평가하고, 그 결과를 임원후보추천위원회에 보고하고 있습니다.(1) 사외이사 지원조직 부서명 총무팀 인원구성 총 4 명 (팀장 1명, 차장 1명, 과장 1명, 주임 1명) 지원내용 사외이사 지원부서에서는 2024년 09월까지 개최된 모든 이사회에 대하여 사외이사에게 사전 안건자료 통보 및 의안 통보, 소집통지 등을 수행하였고, 이사회 자료 및 의사록 작성, 사외이사와의 연락망 유지, 기타 비정기적 자료 요구에 대한 대응을 수행하였습니다. (2) 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 5 3 1 2 - (3) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2024년 06월 04일 준법감시팀 한봉희이은태황영기 - -자금세탁방지 제도의 이해,내부통제절차의 수립, STR/CTR/CDD 대상과 의무-자금세탁방지와 관련된 최신 이슈 및 국내외 동향 2024년 09월 30일 준법감시팀 한봉희이은태황영기 - -내부회계관리제도, 개인(신용) 정보보호 교육