DB증권 분기보고서 (2017.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회 구성에 관한 사항- 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명 총 5명으로 구성되어 있습니다. - 당사 이사회 내 위원회는 리스크관리위원회, 임원후보추천위원회, 감사위원회, 경영위원회, 보상위원회를 두고 있습니다. 제35기 정기주주총회 이전 (2017.03.24 이전)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비고

고원종	노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무에스지증권 한국대표	계열사임원	없음	-

이보현	신용보증기금 경영기획부문 상임이사금융위원회 감사담당관 부이사관	계열사임원	없음	-

정의동	재정경제부 국고국 국장코스닥위원회 위원장한국예탁결제원 사장골든브릿지투자증권 대표이사 회장	없음	없음	-

황인태	국가회계제도위원회 위원 한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장금융감독원 전문심의위원(現) 중앙대학교 경영대학 교수	없음	없음	-

장범식(사임)	한국거래소 공익대표 비상임이사/감사위원장주식백지신탁위원회 위원한국증권학회 회장(現) 숭실대학교 경영대학 교수	없음	없음	일신상의 사유로 2016년 10월 31일 사임

제35기 정기주주총회 이후 (2017.03.24 이후)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비고

고원종	노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무에스지증권 한국대표	계열사임원	없음	-

이보현	신용보증기금 경영기획부문 상임이사금융위원회 감사담당관 부이사관	계열사임원	없음	-

정의동	재정경제부 국고국 국장코스닥위원회 위원장한국예탁결제원 사장골든브릿지투자증권 대표이사 회장	없음	없음	-

황인태	국가회계제도위원회 위원 한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장금융감독원 전문심의위원(現) 중앙대학교 경영대학 교수	없음	없음	-

김건섭	금융감독원 금융투자서비스국 국장금융감독원 금융투자담당 부원장보금융감독원 금융투자담당 부원장김앤장 법률사무소 고문	없음	없음	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) - 총무파트 (담당자 : 손교훈 과장 ☎ 02-369-3181)

(2) 이사회 운영에 관한 사항

- 이사회 운영에 관한 이사회 규정 -제3조【권한】

① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.

② 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

제4조【구성】① 이사회는 이사 전원으로 구성한다.

② 이사회의 의장은 대표이사로 하며, 사외이사 중 1인을 선임사외이사로 선임한다.

③ 의장의 유고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 부사장, 상무이사, 대표이사가 정한 이사의 순으로 그 직무를 대행한다.

제5조 【소집】

① 이사회는 대표이사가 소집한다. 만일 대표이사가 유고시에는 제4조 제3항에서 정한 대로 직무를 대행하는 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

② 대표이사 이외의 이사는 이사회 개최를 대표이사에게 요청할 수 있다.

③ 이사회를 소집할 경우 그 1일 전에 각 이사에게 통지하여야 하되, 이는 구두로 통보할 수 있다. 이사 전원의 동의가 있을 경우 소집절차를 생략할 수 있다.

제6조【결의방법】

① 이사회의 의결은 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.

② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.

④ 제3항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 이사의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.

나. 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 성명 및 출석율

정의동(100%)	장범식(0%)	황인태(100%)

1	2017.01.03	결의	2017 경영계획 승인의 건채권시장 안정펀드 출자 약정의 건내부통제규정 일부개정의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	---	찬성찬성찬성

보고	2015년 금융소비자보호실태평가 자율평가 결과 보고	-	-	-	-

2	2017.01.16	결의	내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	-	찬성

보고	리스크관리현황 보고내부회계관리제도 운영실태평가 보고	--	--	--	--

3	2017.02.02	결의	2016년 감사결과2017년 종합감사계획 내부회계 관리제도 운영실태평가보고서(안)내부통제시스템 평가보고서(자금세탁방지 부문 포함)	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	----	찬성찬성찬성찬성

보고	외부감사인의 2016년 재무제표 감사계획 보고	-	-	-	-

4	2017.02.10	결의	제35기 감사 전 재무제표 승인의 건	가결	찬성	-	찬성

5	2017.03.08	결의	제35기 정기주주총회 개최의 건내부통제규정 일부 개정의 건2016년 기말감사 결과 보고의 건2016년 감사위원회의 감사보고서 보고의 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	----	찬성찬성찬성찬성

6	2017.03.17	보고	신용정보관리·보호인 업무수행실적 보고의 건	-	-	-	-

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사성명 및 출석율

정의동(100%)	황인태(100%)	김건섭(100%)

7	2017.03.24	결의	대표이사, 선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

8	2017.03.31	결의	IT팀장(CIO) 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

■ 기준일 이후 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사성명 및 출석율

정의동(100%)	황인태(100%)	김건섭(100%)

9	2017.04.10	결의	경영지원실장(CFO) 선임의 건준법감시인 선임의 건리스크관리센터장(CRO) 선임의 건신규업무집행책임자(리서치센터장) 선임의 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

10	2017.04.18	결의	대우조선해양(주) 기업어음 변경계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성

11	2017.04.28	결의	신규업무집행책임자(영남지역본부장) 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회의 구성현황

제 35기 정기주주총회 이전 (2017.03.24 이전)

위원회명	구 성	소속이사명	설치목적 및 권한사항

감사위원회	사내이사1명사외이사2명	이보현장범식(사임)황인태	회사의 전반적인 내부통제시스템의적정성과 경영성과를 평가, 개선

임원후보추천위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종장범식(사임)황인태	사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여 필요한 사항 담당

경영위원회	사내이사2명	고원종이보현	이사회에서 위임한 사항에 대한 의결

리스크관리위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종정의동황인태	전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및전략 등의 이행사항 점검 등

보상위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종정의동장범식(사임)	회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시

※ 장범식 이사는 일신상의 이유로 2016년 10월 31일 사임하였습니다.

제 35기 정기주주총회 이후 (2017.03.24 이후)

위원회명	구 성	소속이사명	설치목적 및 권한사항

감사위원회	사내이사1명사외이사2명	이보현황인태김건섭	회사의 전반적인 내부통제시스템의적정성과 경영성과를 평가, 개선

임원후보추천위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종황인태김건섭	사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여 필요한 사항 담당

경영위원회	사내이사2명	고원종이보현	이사회에서 위임한 사항에 대한 의결

리스크관리위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종정의동황인태	전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및전략 등의 이행사항 점검 등

보상위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종정의동김건섭	회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시

라. 이사회내 위원회의 활동내역(1) 감사위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

장범식(0%)	황인태(100%)

1	2017.01.25	결의	제35기 감사결과 제36기 종합감사 계획제35기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안)제35기 내부통제시스템 평가보고서(자금세탁방지부문 포함)	가결가결가결가결	----	찬성찬성찬성찬성

보고	제35기 내부회계관리제도 운영실태 보고제35기 외부감사인의 재무제표 감사계획 보고	--	--	--

2	2017.03.02	결의	제35기 감사위원회의 감사보고서	가결	-	찬성

보고	제35기 내부통제 운영현황, 제36기 내부통제 운영계획 보고제35기 기말감사 결과보고	--	--	--

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

황인태(100%)	김건섭(100%)

3	2017.03.24	결의	제36기 감사위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성

(2) 임원후보추천위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

장범식(0%)	황인태(100%)

1	2017.03.02	결의	대표이사 후보 추천의 건사외이사 후보 추천의 건감사위원회 위원 후보 추천의 건	가결가결가결	---	찬성찬성찬성

(3) 리스크관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

정의동(100%)	황인태(100%)

1	2017.01.16	보고	리스크관리위원회 정기 보고의 건	-	-	-

2	2017.01.31	결의	장외파생금융상품리스크관리지침 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성

3	2017.02.08	결의	리스크관리규정 시행지침 및 자산운용리스크관리지침 제정(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성

4	2017.02.14	보고	리스크관리위원회 정기 보고의 건	-	-	-

5	2017.02.20	결의	2017년 Asset Allocation(안) 및 리스크한도관리방안 승인의 건	가결	찬성	찬성

6	2017.03.17	보고	리스크관리위원회 정기 보고의 건	-	-	-

(4) 보상위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

정의동(100%)	장범식(0%)

1	2017.03.02	결의	성과보상규정 및 본사영업성과급 지급기준 개정2016년 보수체계 연차보고서 의결	가결가결	참석참석	--

(5) 경영위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

해당사항없음

1	2017.02.22	결의	지점 폐점, 지배인 해임 및 지점 이전의 건	가결	-	-

■ 기준일 이후 의 결사항 (1) 감사위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명 및 출석율

황인태(100%)	김건섭(100%)

4	2017.04.27	보고	2017년 1분기 감사결과2017년 1분기 일상감사결과	--	--	--

(2) 임원후보추천위원회- 의결사항 없음

(3) 리스크관리위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

정의동(100%)	황인태(100%)

1	2017.04.10	결의	리스크관리규정 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성

2	2017.04.28	보고	리스크관리위원회 정기 보고의 건	-	-	-

(4) 보상위원회- 의결사항 없음(5) 경영위원회

- 의결사항 없음

마 . 이사의 독립성 회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제24조, 제25조 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제26조의2, 제27조, 제28조에 따른 임원 및 사외이사 자격요건에 의거하여 등기이사를 선임하고 있습니다. 또한 동 법률 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거 임원후보추천위원회를 설치하여 주주총회에서 사외이사 선임시 본 임원후보추천위원회로부터 검증 및 추천 받은 후보자를 선임하고 있습니다. 본 임원후보추천위원회의 구성은 법상 요건을 충족하여 이사회에서 선임된 3인 이상의 이사로 구성하되 총위원의 2분의 1이상은 사외이사로 구성하였습니다.

- 임원후보추천위원회 구성현황 -

제 35기 정기주주총회 이전 (2017.03.24 이전)

위원회명	구 성	소속이사명

임원후보추천위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종(사내이사)황인태(사외이사)장범식(사외이사)

제 35기 정기주주총회 이후 (2017.03.24 이후)

위원회명	구 성	소속이사명

임원후보추천위원회	사내이사1명사외이사2명	고원종(사내이사)황인태(사외이사)김건섭(사외이사)

바. 사외이사의 전문성회사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제6조(사외이사의 자격요건) 제1항에 의거 금융회사의 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융, 경제, 경영, 회계 및 법률 등 관련 분야에서 충분한 실무경험이나 전문지식을 보유한 자를 사외이사 후보로 추천하고 있습니다. 회사는 임원후보추천위원회규정 제14조 제1항의 사외이사 평가기준에 사외이사 자격요건 적격성 검토는 물론 사외이사의 역량ㆍ성향, 활용실적 및 활용계획 등의 활용도를 평가하는 절차를 마련하여 매년 1회 평가하고, 그 결과를 임원후보추천위원회에 보고하고 있습니다.- 사외이사 지원조직 -

부서명	총무파트

인원구성	총 4명 (파트장 1명, 과장 1명, 대리 1명, 사원 1명)

지원내용	사외이사 지원부서에서는 2017년 3월까지 개최된 모든 이사회에 대하여 사외이사에게 사전 안건자료 통보 및 의안 통보, 소집통지 등을 수행하였고, 이사회 자료 및 의사록 작성, 사외이사와의 연락망 유지, 기타 비 정기적 자료 요구에 대한 대응을 수행하였습니다.