DB증권 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 , 변경 상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2011.10.24	증권관련 집단소송의 제기 소송 허가신청	- 허가신청 취지 : '증권 관련 집단소송을 허가한다'라는 결정을 구함 - 사건요지 : 발행시장에서의 공시의무를 위반한 증권신고인(주)씨모텍(관리인 박영구)와 증권인수인 DB금융투자(주)(구.동부증권(주))에게 책임을 물음 (코스닥 상장회사의 유상증자에 대표주관회사 겸 증권인수인으로 참여한 한 증권회사가 투자설명서 내지 증권신고서에 증권인수인의 분석의견을 개진하면서 그곳에 투자자의 합리적인 투자판단 또는 주식의 가치평가에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항인 "최대주주가 위 상장회사의 주식 및 경영권을 인수하면서 인수자금으로 조달한 외부차입금이 최대주주의 자본금으로 전환되었는지 여부"에 관하여 명백한 거짓의 기재 또는 표시를 함으로써, 결과적으로 위 분석의견을 믿고 위 유상증자에 참여한 투자자들에게 큰 손실을 입힌 소위 "발행시장에서의 공시의무위반 사건")	관할법원의 허가결정허가결정에 대한 항고허가결정에 대한 항고 기각허가결정에 대한 재항고 기각 증권관련집단소송 본안소송 진행2017.09.22. 변론기일 진행
다음 변론기일 추후 지정
(추후지정사유: 손해액 감정,조회,촉탁 등 결과 도착을 기다리기 위하여)

2017.04.26.	소송등의제기신청 (일정금액이상의청구)	- 사건의 명칭: 손해배상 (사건번호: 2017가합526270) - 원고: 대한민국(우정사업본부)
- 청구금액: 19,000,000,000원 - 관할법원: 서울중앙지방법원 - 향후대책: 소송대리인 선임을 통해 적극적으로 대응할 예정 - 제기일자: 2017.04.14 - 확인일자: 2017.04.26	소장 접수(2017.04.14.)소송대리인 선임(법무법인 선율)

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제36기임시주주총회(2017.10.13)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건ㆍ정관 제1조 상호의 변경: 동부증권 주식회사 → 디비금융투자 주식회사ㆍ정관 제4조 공고방법의 변경: 홈페이지주소(http://www.dongbuhappy.com → http://www.db-fi.com)	원안대로 승인	사명변경과 관련된 정관 변경사항은 2017년 11월 1일부터 시행

제35기정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 제35기(2016년 1월 1일~2016년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건ㆍ제2-1호 의안: 사내이사 선임의 건 (고원종)ㆍ제2-2호 의안: 사내이사 선임의 건 (이보현)ㆍ제2-3호 의안: 사외이사 선임의 건 (정의동)제3호 의안 : 감사위원회 위원이 될 사외이사 선임의 건ㆍ제3-1호 의안: 사외이사 선임의 건 (황인태)ㆍ제3-2호 의안: 사외이사 선임의 건 (김건섭)제4호 의안 : 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건 (이보현)제5호 의안 : 이사 보수한도액(15억원) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인사내이사 : 고원종(중임)사내이사: 이보현(중임)사외이사 : 정의동(중임) 원안대로 승인사외이사: 황인태(중임)사외이사: 김건섭(신임)원안대로 승인위원(사내이사) : 이보현(중임)원안대로 승인	-

제34기정기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제34기(2015년 1월 1일~2015년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건ㆍ제3-1호 의안: 사내이사 선임의 건 (후보 : 이보현)ㆍ제3-2호 의안: 사외이사 선임의 건 (후보 : 정의동)ㆍ제3-3호 의안: 사외이사 선임의 건 (후보 : 장범식)ㆍ제3-4호 의안: 사외이사 선임의 건 (후보 : 황인태)제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건ㆍ제4-1호 의안: 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건 (후보 : 이보현)ㆍ제4-2호 의안: 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보 : 장범식)ㆍ제4-3호 의안: 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 (후보 : 황인태)제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인사내이사 : 이보현(신임)사외이사: 정의동(중임)사외이사: 장범식(중임)사외이사: 황인태(중임)위원(사내이사) : 이보현(신임)위원(사외이사) : 장범식(신임)위원(사외이사) : 황인태(중임)15억원	-

제34기임시주주총회(2015.09.21)	1. 이사 선임의 선 사내이사 선임의 건 (1명)2. 감사위원회 위원 선임의 건 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건(1명)	원안대로 승인- 제1호 및 제2호 의안은 후보자에 대한 공직자윤리위원회의 취업승인 완료를 효력발생 조건으로 결의되었으나, 공직자윤리위원회의 후보자에 대한 취업제한 결정으로 결의가 취소되었습니다.	-

제33기정기주주총회(2015.03.20)	1. 제33기 재무제표 등 승인의 건2. 이사선임의 건 사외이사 선임의 건(3명)3. 감사위원회 위원 선임의 건 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건(2명)4. 이사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인사외이사: 정의동(중임), 황인태(중임), 장범식(중임)위원(사외이사) : 정의동(중임), 황인태(중임)15억원	-

2. 우발채무 등

가. 주요소송 현황 [DB금융투자(주)(지배회사)]

[2017.09.30 현재]

소 제기일	사건명	내용	원고	피고	소송가액(원)

2011.10.13	증권관련집단소송	씨모텍件 관련, 당사가 주관사로서의 허위공시에 대한 증권집단소송	이○○ 외 185	DB금융투자(구.동부증권)	1,000,000,000

2017.04.14	손해배상	사채 발행 공동대표주관회사로서 허위·부실 증권신고서 관련 책임에 대한 손해배상청구	대한민국(우정사업본부)	DB금융투자(구.동부증권)	19,000,000,000

[DB저축은행]

[2017.09.30 현재]

제기일	사건명	내용	원고	피고	소송가액(원)

2016.09.30	2016가합556595환불금	중도금대출 반환 청구	㈜DB저축은행(구.동부저축은행)	주택도시보증공사	7,000,000,000

2016.05.25	2016나2029126분배금등청구	분배금등 청구	캠코제8차 합작투자 유동화전문(유)	㈜DB저축은행(구.동부저축은행)외 3명	120,000,000

[DB자산운용] [2017.09.30 현재]

- 해당사항 없음.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음.

다. 채무보증 현황- 해당사항 없음.

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

- 해당사항 없음.

바. 그 밖의 우발채무 등

당분기말 현재 회사는 자산관리위탁계약 및 기업어음매입보장약정에 따라 포트폴리오알오케이제이차 등이 발행(차환발행 포함)하는 기업어음(전자단기사채 포함) 중 발행일 당일에 일부 또는 전부가 시장 매출이 이루어지지 않아 대금납입이 이루어지지 아니한 잔여 기업어음 등을 회사가 매입하기로 하는 약정을 체결하고 있습니다. 다만, 기초자산의 신용등급이 개별 약정서에서 규정하고 있는 일정수준 미만으로 하락하게 되는 경우에는 회사는 해당 기업어음 등의 매입보장의무를 부담하지 아니합니다.또한 회사는 당분기말 현재 상기의 약정외에 케이월드제일차(유) 등(이하'매도자')이 보유한 채권 등을 매도자의 청구시 매입하는 약정을 체결하고 있습니다.

당분기말 및 전기말 현재 매입약정금액 및 매입금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	당분기말	전기말

기업어음 등 매입보장약정금액	65,066,000	66,066,000

기업어음 등 매입확약약정금액	330,445,255	256,500,000

합 계	395,511,255	322,566,000

매입액	-	15,000,000

3. 제재현황 등 그밖의 사항

가. 제재현황 [DB금융투자(주)(지배회사)]

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	조치 이행사항 및 재발방지 대책

2013.05.27(금융감독원)	DB금융투자(구.동부증권)	기관주의과태료 부과(62.5백만원)	특정 금융투자상품 매매권유 관련 재산적이익 수취 및 계열회사 발행 채권 및 주식소유에 따른 금융위 보고 등 절차 미이행(자본시장법 제71조, 제34조)	과태료 납부 및관련 규정 준수

2013.07.09(금융감독원)	담당임원(대표이사,현직)	주의	특정 금융투자상품 매매권유 관련재산적 이익 수취(자본시장법 제71조)	인사위원회를 통한 징계 완료 및관련 규정 준수

2013.07.09(금융감독원)	담당임원(부사장,16년 11개월)	견책(전직)	특정 금융투자상품 매매권유 관련재산적 이익 수취(자본시장법 제71조)	인사위원회를 통한 징계 완료 및관련 규정 준수

2013.07.09(금융감독원)	담당임원(상무, 21년 11개월)	주의(전직)	특정 금융투자상품 매매권유 관련재산적 이익 수취(자본시장법 제71조)	인사위원회를 통한 징계 완료 및관련 규정 준수

2013.12.17(시장감시위원회)	DB금융투자(구.동부증권)	회원제재금(14백만원)	제한된 공매도 호가의 제출(유가증권시장업무규정 제17조 제1항,코스닥시장업무규정 제9조의2 제1항)	제재금 납부 및 관련 규정 준수

2014.10.24(금융감독원)	DB금융투자(구.동부증권)	기관주의과태료 부과(50백만원)	계열회사 발행 무보증회사채의 최대물량 인수를 위한 연계거래 금지 위반(자본시장법 제71조)	과태료 납부 및관련 규정 준수

2015.02.02(금융감독원)	DB금융투자(구.동부증권)	기관주의과태료 부과(50백만원)	금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반(자본시장법 제71조)	과태료 납부 및 관련 규정 준수

2016.01.14(금융감독원)	DB금융투자(구.동부증권)	기관주의	금융투자상품 손실보전 금지 위반(자본시장법 제 55조 제 2호)	관리감독 강화 및 관련 규정 준수

2016.2.26(시장감시위원회)	DB금융투자(구.동부증권)	회원제재금(34백만원)	공정거래질서 저해행위(분할주문의 수탁) 금지 규정 위반 혐의(시장감시규정 제4조 제1항, 제3항)	제재금 납부 및관련 규정 준수

2017.10.25(금융감독원)	DB금융투자(구.동부증권)	과태료부과(649.5백만원)	계열회사 발행 투자부적격 회사채 매매권유 금지 위반, 매매주문 수탁 부적정, 전문투자형 사모집합투자기구에 대한 투자광고 부적정(자본시장법 제449조 제1항 제25호의 2 및 제29호)	과태료 납부 및관련 규정 준수

※기준일(2017.09.30) 이후 금융감독원 과태료 포함

[DB자산운용(주)]

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	조치 이행사항 및재발방지 대책

2013.07.17(금융감독원)	DB자산운용(구.동부자산운용)	기관주의과태료부과	1. 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제85조 제8호, 동법 시행령 제87조 제4항 제3호2. 금융투자업규정 제4-16조 제4항3. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한규정 제2-68조 제8호집합투자업자의 재산상 이익제공금지규정 위반	재산상 이익제공관련 점검절차 개선 및 관련규정 준수

[(주)DB저축은행]

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	조치 이행사항 및재발방지 대책

2013.12.02(금융감독원)	(주)DB저축은행(구.동부저축은행)	과징금 부과	-개별차주에 대한 신용공여한도 초과 취급(상호저축은행법 제12조, 제18조의2,제38조의2 및 동법시행령 제9조)	2013년 4월 및 5월 실시한금융감독원 검사의 결과이며, 행정처분 원인에 대한 조치 기완료 및 내부통제기준 강화를 통해재발 방지 대책 수립

대표이사	문책경고	- 개별차주에 대한 신용공여한도 초과 취급- 대출부당취급 등- 결산업무 부당 처리 및 BIS기준 자기자본비율 과대 산정- 대출모집법인 등에 대한 관리감독 불철저 (상호저축은행법 제12조, 제18조의2,제38조의2 및 동법시행령 제9조)(상호저축은행법 제22조의2 및 동법 시행령 제11조의3)(상호저축은행법 제22조의3)

감사	주의적경고

감사	주의상당

부사장	주의상당

상무	주의상당

부장	주의

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음.

다. 예금자 보호 등에 관한 사항 - 'II. 사업의 내용'의 '6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항'을 참조하여 주시기 바랍니다.

라. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음