DB증권 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감 사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

제35기 정기주주총회 이전 (2017.03.24 이전)

성명	주요경력	선임일자	사외이사 여부

이보현	금융위원회 감사담당관신용보증기금 상임이사	2016.03.25	감사위원

황인태	국가회계제도위원회 위원한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장금융감독원 전문심의위원(現) 중앙대학교 경영대학 교수	2016.03.25	사외이사(위원장)

장범식	한국거래소 공익대표 비상임이사/감사위원장주식백지신탁위원회 위원한국증권학회 회장(現) 숭실대학교 경영대학 교수	2016.03.25	사외이사

※ 장범식 이사는 일신상의 이유로 2016년 10월 31일 사임하였습니다.

제35기 정기주주총회 이후(2017.3.24 이후)

성명	주요경력	선임일자	사외이사 여부

이보현	금융위원회 감사담당관신용보증기금 상임이사	2017.03.24	감사위원

황인태	국가회계제도위원회 위원한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장금융감독원 전문심의위원(現) 중앙대학교 경영대학 교수	2017.03.24	사외이사(위원장)

김건섭	금융감독원 금융투자담당 부원장(現) 김앤장 법률사무소 고문	2017.03.24	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성 (1) 감사위원회의 구성 - 감사위원회는 관계법령에 적합한 자격요건을 갖춘 3인 이상의 이사로 구성되며, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사로 함. - 회사는 사외이사인 감사위원 2인과 사외이사가 아닌 감사위원 1인으로 하는 감사위원회가 구성되어 운영되고 있음.- 위원회에 결원이 생길 경우에는 그 사유 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 규정에 의한 요건에 합치되도록 함.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관계법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의 2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(사외이사 2명)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(사외이사 황인태)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

(2) 감사위원회의 권한 - 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권 - 관계자의 출석 및 답변 요구 - 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 - 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 - 기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구 다. 감 사위원회의 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명 및 출석율

장범식(0%)	황인태(100%)

1	2017.01.25	결의	제35기 감사결과 제36기 종합감사 계획제35기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안)제35기 내부통제시스템 평가보고서(자금세탁방지부문 포함)	가결가결가결가결	----	찬성찬성찬성찬성

보고	제35기 내부회계관리제도 운영실태 보고제35기 외부감사인의 재무제표 감사계획 보고	--	--	--

2	2017.03.02	결의	제35기 감사위원회의 감사보고서	가결	-	찬성

보고	제35기 내부통제 운영현황, 제36기 내부통제 운영계획 보고제35기 기말감사 결과보고	--	--	--

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명 및 출석율

황인태(100%)	김건섭(100%)

3	2017.03.24	결의	제36기 감사위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성

4	2017.04.27	보고	2017년 1분기 감사결과2017년 1분기 일상감사결과	--	--	--

5	2017.07.27	보고	2017년 2분기 감사결과2017년 2분기 일상감사결과	-	-	-

■ 기준일 이후 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명 및 출석율

황인태(100%)	김건섭(100%)

6	2017.10.30	보고	2017년 3분기 감사결과2017년 3분기 일상감사결과	--	--	--

라. 업무집행에 대한 감사 - 종합감사 : 재무, 준법, 업무, 경영, IT 등 기능별로 총 14회 종합감사를 실시하여 문제점을 적시하고 개선방안을 제시하였습니다.- 특별(수시)감사 : 특정/수시감사 사안에 대한 총 8회 감사를 실시하였습니다. - 일상감사 : 189건의 일상업무 집행에 대하여 대표이사 결재에 앞서 상근감사 위원이 감사를 실시하였습니다.

마. 준법감시인 등 선임현황

(1) 준법감시인 설치여부, 구성방법당사는 관계법령을 준수하고 임직원의 업무수행의 공정성 제고 및 위법 부당 행위의 사전 예방, 선량한 관리자로서 선관의무에 입각한 투자자 보호 등을 위하여 준법감시인을 두고 있습니다. 준법감시인은 대표이사의 추천을 받아 이사회에서 선임하며, 독립적인 직무 수행을 위하여 임기는 2년으로 하고 있습니다. 또한 준법감시업무가 효율적으로 수행될 수 있도록 지원하기 위한 준법감시부서가 운영되고 있습니다.

(2) 준법감시인의 권한과 책임

준법감시인은 업무수행을 위한 다음의 권한과 책임을 가지고 있습니다.- 업무전반에 대한 접근 및 회사에 대한 각종 자료제출 요구권- 임직원의 위법 부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사에 대한 보고 및 시정요구- 이사회, 감사, 기타 주요 회의에 대한 참석 및 의견 진술- 내부통제 규정 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검- 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수 프로그램의 이수- 투자자 보호 및 경영 건전성 제고 등을 위하여 업무 전반에 대한 상시 감시 체계 구축 및 운영- 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항(3) 준법감시인의 인적사항 (2017.09.30 기준)

직위	성명	주요경력	비고

부사장	이광열	·2004.06 ~ 2006.08 굿모닝신한증권 상무·2007.01 ~ 2009.12 (주)오스코텍 부사장·2009.12 ~ 2017.04 동부증권 경영지원실장·2017.04 ~ DB금융투자(구.동부증권) 준법감시인	-

(4) 준법감시인의 주요활동내역

조치일	주요조치내용	조치상대방

2017.01.02	16년 12월 사기이용발생현황 및 의심공유 모니터링 점검	금융감독원

2017.01.03	16년 12월 상시감시 일 ·월 보고	금융감독원

2017.01.03	16년 4/4분기 K-OTC시장 부정거래행위 예방조치 점검	금융투자협회

2017.01.04	16년 하반기 완전판매프로세스 영업점 평가	직원

2017.01.09	16년 12월 일일체크리스트 점검	직원

2017.01.10	16년 12월 고객확인제도 수행업무 처리 점검	직원

2017.01.11	16년 4분기 불공정거래 조치 실적현황 실적 보고	한국거래소

2017.01.11	17년 1분기 완전판매담당자 간담회 개최 및 교육	직원

2017.01.12	금융소비자보호규정 개정	직원

2017.01.16	16년 하반기 집합투자증권 판매현황 점검	직원

2017.01.17	16년 4분기 불공정 모니터링 조치업무 적정성 점검	직원

2017.01.18	16년 4분기 개인정보파기 점검	직원

2017.01.19	16년 12월 준법감시인 단독 승인 광고물 보고	금융투자협회

2017.01.20	16년 12월 재산상이익제공 점검	직원

2017.01.23	16년 영업점 우수컴플라이언스 매니저 평가 및 포상	직원

2017.01.24	16년 12월 관리유의계좌 점검	직원

2017.01.25	16년 12월 공매도 포지션 점검	직원

2017.01.25	16년 12월 리서치임직원계좌 점검	직원

2017.01.31	16년 하반기 투자권유대행인 등록계좌 점검	직원

2017.02.01	불공정 모니터링 규정 개정	직원

2017.02.02	블록딜 매매 점검	직원

2017.02.07	17년 자금세탁방지제도 교육계획 수립 보고	금융정보분석원

2017.02.09	완전판매프로세스 교육	직원

2017.02.09	1월 자금세탁방지 관련 월보고	금융투자협회

2017.02.13	1월 임직원 타사계좌 매매내역 보고	직원

2017.02.14	개인(신용)정보 표준 동의서 개정	직원

2017.02.15	상품별 위험고지 적정성 점검	직원

2017.02.20	내부통제규정 개정	직원

2017.02.24	1분기 영업점 내부통제점검 및 교육	직원

2017.02.27	16년 개인정보자가진단 점검	직원

2017.02.27	영업점 금융투자상품 불완전판매 점검 및 민원 교육	교육

2017.03.03	2월 공매도호가 보고	한국거래소

2017.03.13	2월 재산상이익 제공 점검	직원

2017.03.15	준법감시인 단독승인 투자광고 내역 보고	금융투자협회

2017.03.20	불공정거래 내부통제규정 개정	직원

2017.03.21	금융사고방지규정 개정	직원

2017.03.27	2월 관리유의계좌 점검	직원

2017.04.03	1분기 KOTC시장 부정거래행위예방조치 보고	금융투자협회

2017.04.04	1분기 불공정 모니터링 조치업무점검	한국거래소

2017.04.05	사기이용발생계좌 현황 및 의심 공유계좌 점검	금융감독원

2017.04.06	1분기 개인정보파일 파기 점검	직원

2017.04.06	상품판매 위험고지 적정성 점검	직원

2017.04.10	명령휴가제도 운영세칙 제정	직원

2017.04.11	투자광고 규정 개정	직원

2017.04.12	상반기 온라인 투자광고 점검	직원

2017.04.12	3월 AML 모니터링 결과 보고	금융투자협회

2017.04.17	리서치임직원 금융투자상품 계좌 점검	직원

2017.04.17	상반기 완전판매프로세스 교육	직원

2017.04.19	임직원 타사계좌 매매내역 점검	직원

2017.04.24	1분기 불완전판매 점검	직원

2017.04.25	1분기 상품판매 모니터링 점검	직원

2017.04.28	관리유의계좌 점검	직원

2017.05.02	블록딜/자사주매매 점검	직원

2017.05.04	정보교류차단장치 운영 및 관리 규정 개정	직원

2017.05.09	준법감시인 사전승인 광고물 보고	금융투자협회

2017.05.12	책임자승인 처리업무 점검	직원

2017.05.15	16년 자금세탁방지제도 자가평가 실시 및 보고	금융정보분석원

2017.05.16	내부통제규정 개정	직원

2017.05.22	영업점 내부통제/불완전판매 점검 및 교육	직원

2017.05.29	공매도순포지션보고 수행여부 점검	직원

2017.06.05	상기상기 일, 월 보고	금융감독원

2017.06.09	공매도내역 점검	직원

2017.06.12	내부통제규정 개정	직원

2017.06.15	투자권유규정 개정	직원

2017.06.20	재산상이익제공 수령내역 점검	직원

2017.06.26	금융투자상품 위험고지 적정성 점검	직원

2017.06.27	온라인 투자광고 점검결과 관련 홈페이지 개선	직원

2017.06.30	FATCA / CRS 보고대상 계좌 보고	국세청

2017.07.03	내부통제위원회 개최	직원

2017.07.05	17년 6월 파생결합증권 중도상환 점검	직원

2017.07.05	6월 AML 모니터링 실저거 보고	금융투자협회

2017.07.06	2분기 KOTC시장 부정거래행위예방조치 실적 보고	금융투자협회

2017.07.06	2분기 불공정 모니터링 조치업무 점검 보고	한국거래소

2017.07.06	민원접수현황 보고	한국거래소

2017.07.07	분쟁 관련 소제기 현황 보고	금융투자협회

2017.07.10	17년 하반기 완전판매담당자 간담회 실시	직원

2017.07.11	17년 상반기 영업점 평가	직원

2017.07.17	17년 상반기 집합투자증권 판매현황 점검	직원

2017.07.20	임직원 타사계좌 매매내역 점검	직원

2017.07.21	상품판매 모니터링 결과 점검	직원

2017.07.24	블록딜, 자사주 매매 점검	직원

2017.07.25	이해상충부서 임직원 가족 타사계좌 점검	직원

2017.07.26	명령휴가 실시	직원

2017.07.31	사기이용계좌 발생현황 및 의심공유계좌 모니터링 점검	직원

2017.08.01	공매도호가 점검	직원

2017.08.07	17년 상반기 투자권유대행인 유치계좌 점검	직원

2017.08.10	공매도 순포지션보고 수행여부 점검	직원

2017.08.14	일일체크리스트 점검	직원

2017.08.16	금융투자상품 판매 사후 적정성 점검	직원

2017.08.21	PC내 주민등록파일 저장 여부 점검	직원

2017.08.28	조사분석자료 규정 개정	직원

2017.09.04	책임자승인 처리업무 점검	직원

2017.09.11	3분기 내부통제점검 및 교육	직원

2017.09.11	3분기 불완전판매 점검 및 민원예방 교육	직원

2017.09.12	준법감시인 단독 승인 투자광고 내역 보고	금융투자협회

2017.09.18	17년 상반기 불법 금융투자업자 자체점검 결과 보고	금융투자협회

2017.09.20	개인(신용)정보 조회 동의서 점검	NICE평가정보

2017.09.22	투자권유개정 규정	직원