DB증권 분기보고서 (2024.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	제42기(2023년도)정기주주총회

※ 회사의 정관 제17조(의결권)에 따르면 주주는 소유주식 1주에 대하여 1개의 의결권을 갖습니다. 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권 불통일 행사 시 주주 또는 대리인은 주주총회 3일 전까지 서면으로 그 뜻과 이유를 회사에 통지하여야 합니다. 또한 회사는 의결권 불통일 행사를 거부할 수 있습니다. 다만, 주주가 신탁주식을 인수, 타인을 위해 갖고 있는 경우는 예외로 합니다.회사의 정관 제 18조(대리인에 의한 의결권)에 따르면 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있습니다. 이 때 대리인은 대리권을 증명하는 서면을 주주총회에 제출해야 합니다. 회사는 집중투표제 및 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 한편 회사는 제36기 정기주주총회부터 이사회 결의를 통해서 전자투표제를 도입하였습니다. 회사는 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 및 경영 지배권 경쟁 사실이 없습니다.

나. 의결권대리행사권유제도

구 분	실 시 여 부	위 임 방 법

제42기(2023년도)정기주주총회	실시	피권유자에게 직접 권유, 우편 또는 전자우편을 통한 송부, 인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지 게시 등의 방법을 통하여 의결권 위임 실시

다. 소수주주권 - 당사는 공시대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 라. 경영권 경쟁 - 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁이 없었습니다.

마. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,446,389	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,716,000	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	794,902	「독점규제 및 공정거래에관한 법률」제 25조 제2항(DB김준기문화재단 794,902주)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	39,935,487	-

우선주	-	-

※기준일 이후 변동사항

(기준일 : 2024년 11월 08일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,446,389	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,317,500	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	794,902	「독점규제 및 공정거래에관한 법률」제 25조 제2항(DB김준기문화재단 794,902주)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	39,333,987	-

우선주	-	-

바. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	주주가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리가 있음.그러나, 신주인수권을 포기, 상실하는 경우 그 처리방법은 이사회 결의로 함.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료일로부터 3월 이내

주주명부폐쇄시기(기준일)	- 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 정기주총에서 권리를 행사할 주주로 함.- 임시주주총회의 소집이 필요한 경우에는 이사회 결의에 의하여 2주일전에 공고한 후 3개월을 초과하지 않는 일정한 기간

주권의 종류	-

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	-	공고게재신문	매일경제신문헤럴드경제신문

※ 공고는 인터넷 홈페이지에 게재하는 것이 원칙이나 부득이한 경우 상기 공고게재신문에 공고할 수 있습니다.※ 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않습니다. 사. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제42기정기주주총회(2024.03.26)	제1호 의안 : 제42기(2023년 1월 1일~2023년 12월 31일)재무제표 등 승인의 건 *현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건ㆍ제2-1호 의안 : 제3자배정 및 일반공모방식의 신주발행 한도 증액(제8조)ㆍ제2-2호 의안 : 이사의 수에 관한 규정 개정(제21조)ㆍ제2-3호 의안 : 이사의 임기에 관한 규정(제22조)ㆍ제2-4호 의안 : 이사회 의장에 관한 규정 개정(제26조)제3호 의안 : 이사(사외이사 포함) 선임의 건ㆍ제3-1호 의안 : 사내이사 선임(곽봉석)ㆍ제3-2호 의안 : 사내이사 선임(장현일)ㆍ제3-3호 의안 : 사외이사 선임(한봉희)ㆍ제3-4호 의안 : 사외이사 선임(이은태)제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건ㆍ감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임(황영기)제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건ㆍ제5-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임(한봉희)ㆍ제5-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임(이은태)제6호 의안 : 이사보수한도액(30억원) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사내이사 : 곽봉석(중임)사내이사 : 장현일(중임)사외이사 : 한봉희(중임)사외이사 : 이은태(중임)원안대로 승인사외이사 : 황영기(신임)원안대로 승인원안대로 승인	-

제41기정기주주총회(2023.03.29)	제1호 의안 : 제41기(2022년 1월 1일~2022년 12월 31일)재무제표 등 승인의 건*현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사(사외이사 포함) 선임의 건ㆍ제3-1호 의안 : 사내이사 선임(고원종)ㆍ제3-2호 의안 : 사내이사 선임(곽봉석)ㆍ제3-3호 의안 : 사내이사 선임(장현일)ㆍ제3-4호 의안 : 사외이사 선임(김호식)ㆍ제3-5호 의안 : 사외이사 선임(한봉희)ㆍ제3-6호 의안 : 사외이사 선임(전군표)제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건ㆍ감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임(이은태)제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건ㆍ제5-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임(김호식)ㆍ제5-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임(한봉희)제6호 의안 : 이사보수한도액(30억원) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사내이사 : 고원종(중임)사내이사 : 곽봉석(신임)사내이사 : 장현일(신임)사외이사 : 김호식(중임)사외이사 : 한봉희(중임)사외이사 : 전군표(신임)원안대로 승인사외이사 이은태(신임)원안대로 승인원안대로 승인	배당절차 개선안에 대한 표준정관 반영

제40기정기주주총회(2022.03.24)	제1호 의안 : 제40기(2021년 1월 1일~2021년 12월 31일)재무제표 등 승인의 건*현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건ㆍ제3-1호 의안 : 사외이사 선임(김호식)ㆍ제3-2호 의안 : 사외이사 선임(한봉희)제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건ㆍ감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임(김건섭)제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건ㆍ제5-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임(김호식)ㆍ제5-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임(한봉희)제6호 의안 : 이사보수한도액(30억원) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사외이사: 김호식(중임)사외이사: 한봉희(중임)원안대로 승인사외이사: 김건섭(중임)원안대로 승인원안대로 승인	금융회사 지배구조법 내용 반영하여감사위원회의 구성에 해당되는 내용 변경

제39기정기주주총회(2021.03.25)	제1호 의안 : 제39기(2020년 1월 1일~2020년 12월 31일)재무제표 등 승인의 건*현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 감사위원회 위원이 될 사외이사 선임의 건ㆍ제3-1호 의안 : 사외이사 선임의 건(김건섭)ㆍ제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(김호식)ㆍ제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(한봉희)제4호 의안 : 이사보수한도액(15억원) 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사외이사: 김건섭(중임)사외이사: 김호식(중임)사외이사: 한봉희(중임)원안대로 승인	배당기산일 상법규정 삭제 및 전자등록제도 도입에 따른 내용 반영