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DB증권 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 39기 3분기)

사업연도 2020.01.01 부터
2020.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : DB금융투자주식회사
대 표 이 사 : 고 원 종
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 32 DB금융투자빌딩
(전 화) 02-369-3000
(홈페이지) http://www.db-fi.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 박 기 호
(전 화) 02-369-3000
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 감사인의 감사의견 등 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 IX . 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

2020년 9월 30일 현재 회사가 발행한 주식은 보통주 42,446,389주이며, 자본금은 212,232백만원 입니다.

(기준일 : 2020년 9월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 최근 5개 사업연도내 자본금 변동내역이 없습니다. 나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채- 회사는 보고서 작성일 현재 미상환 전환사채가 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채- 회사는 보고서 작성일 현재 미상환 신주인수권부사채가 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권- 회사는 보고서 작성일 현재 미상환 전환형 조건부자본증권이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

회사가 2020년 9월 30일 동 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 200,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 42,446,389주입니다. 회사는 보통주만 발행하였으며, 현재 유통주식수는 자기주식 1,017,500주를 제외한 41,428,889주입니다.

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	200,000,000	주식의 종류 무관

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	42,446,389	-	42,446,389	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	42,446,389	-	42,446,389	-

Ⅴ. 자기주식수	1,017,500	-	1,017,500	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	41,428,889	-	41,428,889	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	773,990	-	-	-	773,990	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	773,990	-	-	-	773,990	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	243,510	-	-	-	243,510	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	243,510	-	-	-	243,510	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,017,500	-	-	-	1,017,500	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식

- 회사는 다양한 종류의 주식을 발행한 내역이 없습니다.
5. 의결권 현황

2020년 9월 30일 현재 회사가 발행한 보통주 42,446,389주 중 의결권 행사 가능한 주식수는 41,428,889주이며, 자기주식 1,017,500주에 대해서는 의결권이 제한됩니다.

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,446,389	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,017,500	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	41,428,889	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사는 주주가치를 극대화 하고자 회사이익의 일정부분을 재원으로 하여 배당 및 이익소각 등의 방법으로 주주에게 환원하고 있습니다. 배당 및 이익소각 등의 규모는 회사의 당기순이익 및 배당가능이익, 그리고 향후 투자소요금액 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 배당규모 및 방법은 이사회에서 결의하고 주주총회에서 승인 절차를 거친 후 배당을 시행하고 있습니다.

- 배당에 관한 정관 규정 -제6조【주식의 종류】

① 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다. 다만, 그 발행주식수의 수는 제6조의2 내지 제6조의7에서 정한 1종 내지 6종 종류주식 총수가 발행주식총수의 4분의 1 이내가 되도록 한다.

제8조의2【신주의 배당기산일】

회사가 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 주식매수선택권의 행사에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.

제35조【이익배당금】

① 이익배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제①항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

③ 제①항의 배당은 배당 지급 개시일로부터 5년 이내에 지급의 청구가 없을 때에는 그 배당금은 청구권을 포기하는 것으로 간주하여 이를 회사의 소득으로 한다.

제35조의2 【분기배당】

① 이 회사는 사업년도 개시일로부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지의 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

7. 당해 사업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제39기 3분기	제38기	제37기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	52,344	48,539	54,348

(별도)당기순이익(백만원)	45,632	52,936	46,854

(연결)주당순이익(원)	1,263	1,172	1,312

현금배당금총액(백만원)	-	10,357	10,357

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	17.7	19.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	5.7	5.5

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ (연결)당기순이익 및 (연결)현금배당성향은 지배기업 소유지분 기준입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제39기 3분기	제38기	제37기

[현금및현금성자산]	367,127	342,521	350,739

[당기손익-공정가치측정금융자산]	4,872,696	5,082,441	3,555,279

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	115,427	102,137	99,922

[상각후원가측정금융자산]	3,349,976	2,691,838	2,826,601

[관계기업투자자산]	115	105	1,055

[유형자산]	100,793	100,820	102,047

[투자부동산]	48,251	48,496	48,823

[무형자산]	23,545	22,116	24,358

[사용권자산]	5,230	5,535	-

[매각예정비유동자산]	6,949	6,949	6,949

[기타자산]	20,330	19,489	27,420

자산총계	8,910,439	8,422,447	7,043,192

[예수부채]	2,035,629	1,871,011	1,873,932

[당기손익인식금융부채]	-	-	-

[당기손익-공정가치측정금융부채]	1,728,748	1,475,084	822,665

[차입부채]	3,157,143	3,199,891	2,655,123

[발행사채]	390,952	601,883	531,381

[기타부채]	729,583	462,999	399,224

부채총계	8,042,055	7,610,868	6,282,325

[자본금]	212,232	212,232	212,232

[기타불입자본]	111,377	111,378	111,378

[기타자본구성요소]	80,037	65,656	62,247

[이익잉여금]	348,217	310,425	271,831

[비지배지분]	116,521	111,890	103,179

자본총계	868,384	811,581	760,866

영업이익	78,162	87,359	86,408

분기순이익(손실)	57,585	58,392	63,124

지배회사지분순이익	52,344	48,539	54,348

분기총포괄손익	67,697	61,999	60,842

지배회사지분총포괄손익	62,531	51,948	53,663

기본주당순이익(손실)	1,263	1,172	1,312

연결에 포함된 회사수	40개	42개	31개

※ 사용권자산은 신규 기준서인 K-IFRS 1116호에 따라 작성되었습니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제39기 3분기	제38기	제37기

[현금및현금성자산]	310,095	334,925	279,006

[당기손익-공정가치측정금융자산]	4,830,515	5,037,429	3,510,406

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	111,373	97,894	93,264

[상각후원가측정금융자산]	1,803,779	1,210,139	1,401,561

[관계기업투자자산]	115	105	482

[종속기업투자자산]	71,538	74,593	73,748

[유형자산]	22,692	22,497	23,437

[사용권자산]	20,861	19,079	-

[무형자산]	2,970	2,658	21,010

[기타자산]	18,197	16,369	25,775

자산총계	7,192,135	6,815,688	5,428,689

[예수부채]	873,401	832,120	711,564

[당기손익인식금융부채]	-	-	-

[당기손익-공정가치측정금융부채]	1,728,748	1,475,084	822,665

[차입부채]	3,144,435	3,197,876	2,654,605

[발행사채]	95,000	275,000	285,000

[기타부채]	623,647	354,064	320,520

부채총계	6,465,231	6,134,144	4,794,353

[자본금]	212,232	212,232	212,232

[기타불입자본]	111,377	111,377	126,471

[기타자본구성요소]	80,060	68,256	63,626

[이익잉여금]	323,235	289,679	247,100

자본총계	726,904	681,544	649,430

영업이익	62,396	80,160	71,015

분기순이익 (손실)	45,632	52,936	46,854

분기총포괄손익	55,718	57,566	45,739

기본주당순이익(손실)	1,101	1,278	1,131

※ 사용권자산은 신규 기준서인 K-IFRS 1116호에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 'Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견'은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감 사인에 관한 사항 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견)

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제39기 3분기	한영회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니함	-	해당사항 없음(주)

제38기	한영회계법인	연결재무제표: 적정, 재무제표: 적정	-	공정가치 서열체계 수준 3으로 분류된 당기손익-공정가치측정금융상품, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산에 대한 공정가치 평가 구조화기업에 대한 연결범위 판단연결재무제표에 대한 경영진과 지배기구의 책임연결재무제표감사에 대한 감사인의 책임

제37기	한영회계법인	연결재무제표: 적정, 재무제표: 적정	-	공정가치 서열체계 수준 3으로 분류된 당기손익-공정가치측정금융상품, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산에 대한 공정가치 평가 구조화기업에 대한 연결범위 판단연결재무제표에 대한 경영진과 지배기구의 책임연결재무제표감사에 대한 감사인의 책임

주)핵심감사사항은 분반기 검토 절차에서는 수행되지 않습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제39기 3분기	한영회계법인	분기,반기,중간,기말 별도 및 연결재무제표감사내부회계관리제도감사영문감사보고서,순자본비율검토	490,000	5,300	343,000	3,200

제38기	한영회계법인	분기,반기,중간,기말 별도 및 연결재무제표감사내부회계관리제도감사영문감사보고서,순자본비율검토	450,000	5,592	450,000	5,592

제37기	한영회계법인	분기,반기,중간,기말 별도 및 연결재무제표감사영문감사보고서,순자본비율검토	210,000	4,373	210,000	4,373

주) 보수는 부가가치세 별도

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제39기 3분기	2020.01	법인세 세무조정업무 수임	2020.01.01~2020.03.31	18	-

-	-	-	-	-

제38기	2019.01	법인세 세무조정업무 수임	2019.01.01~2019.03.31	18	-

-	-	-	-	-

제37기	2018.01	법인세 세무조정업무 수임	2018.02.01~2018.03.31	18	-

-	-	-	-	-

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 02월 24일	감사위원회	대면회의	2019년 기말감사 결과, 내부회계관리제도감사 결과, 회계감사기준에 따른 감사위원회 보고사항, 외부감사인의 독립성확인

2	2020년 08월 19일	감사위원회	대면회의	2020년 반기감사 결과, 내부회계관리제도감사 결과, 회계감사기준에 따른 감사위원회 보고사항, 외부감사인의 독립성확인

2. 회계 감사인의 변경 - 당사는 회계감사인의 감사계약 만료로 인하여 2018회계연도(제37기 사업연도)에 회계감사인을 딜로이트안진회계법인에서「 한영 회계법인 」으로 변경하였으며 회계감사인 변경사실을 관련 규정에 따라 대외공시하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

회사의 정관 제17조 에 따르면 주주는 소유주식 1주에 대하여 1개의 의결권을 갖습니다. 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권 불통일 행사시 주주 또는대리인은 주주총회 3일전까지 서면으로 그 뜻과 이유를 회사에 통지하여야 합니다.또한 회사는 의결권 불통일 행사를 거부할 수 있습니다. 다만, 주주가 신탁주식을 인수, 타인을 위해 갖고 있는 경우는 예외로 합니다. 회사의 정관 제 18조 의결권>에 따르면 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있습니다. 이 때 대리인은 대리권을 증명하는 서면을 주주총회에 제출해야 합니다. 회사는 집중투표제 및 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 단, 2018년 3월 28일에 개최된 제 36기 정기주주총회, 2019년 3월 27일에 개최된 제 37기 정기주주총회, 2020년 3월 25일에 개최된 제 38기 정기주주총회는 필요에 따라 이사회 결의를 통해서 전자투표제를 도입하였습니다. 회사는 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 및 경영 지배권 경쟁 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500	보수총액 기준

나. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,176	168	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,004	502	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9	9	-

감사위원회 위원	5	162	32	-

감사	-	-	-	-

※ 감사위원회 황인태 위원은 20.03.25字 퇴임, 이보현 위원은 20.03.25字 감사실장 (집행임원)으로 선임※ 사외이사 김호식 위원은 20.03.25字 사외이사에서 감사위원회 위원으로 선임 되어 인원수 중복하여 기재함

보수현황>다. 개인별 보수지급금액

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>라. 개인별 보수지급금액- 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)

DB손해보험(주)(최대주주, 계열회사)	채권	2020.01.01~2020.09.30	4,665	6.8

수익증권	2020.01.01~2020.09.30	5,800	8.5

DB생명보험(주)(계열회사)	채권	2020.01.01~2020.09.30	3,291	4.8

수익증권	2020.01.01~2020.09.30	1,062	1.6

DB자산운용(주)(계열회사)	채권	2020.01.01~2020.09.30	9,605	14.1

기타유가증권	2020.01.01~2020.09.30	498	0.7

DB저축은행(주)(계열회사)	예적금	2020.01.01~2020.09.30	150	0.2

※ 공정거래법 제11조의2에 의한 일정규모이상의 내부거래 기준입니다.

※ 비율은 직전사업연도(2019 회계연도) 별도기준 자산총액 대비입니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음