DB증권 분기보고서 (2022.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	실시

※ 회사의 정관 제17조 에 따르면 주주는 소유주식 1주에 대하여 1개의 의결권을 갖습니다. 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권 불통일 행사시 주주 또는 대리인은 주주총회 3일전까지 서면으로 그 뜻과 이유를 회사에 통지하여야 합니다. 또한 회사는 의결권 불통일 행사를 거부할 수 있습니다. 다만, 주주가 신탁주식을 인수하거나 타인을 위해 갖고 있는 경우는 예외로 합니다. 회사의 정관 제 18조 의결권>에 따르면 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있습니다. 이 때 대리인은 대리권을 증명하는 서면을 주주총회에 제출해야 합니다. 회사는 집중투표제 및 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 한편 회사는 제36기 정기주주총회부터 이사회 결의를 통해서 전자투표제를 도입하였습니다. 회사는 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 및 경영 지배권 경쟁 사실이 없습니다. 나. 의결권 현황2022년 09월 30일 현재 회사가 발행한 보통주 42,446,389주 중 의결권 행사 가능한 주식수는 40,778,889주이며, 자기주식 1,667,500주에 대해서는 의결권이 제한됩니다. (기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 42,446,389 - 우선주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 1,667,500 자기주식 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 40,778,889 - 우선주 - - 다. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 주주가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리가 있음.그러나, 신주인수권을 포기, 상실하는 경우 그 처리방법은 이사회 결의로 함. 결산일 12월 31일 정기주주총회 매 사업연도 종료일로부터 3월 이내 주주명부폐쇄시기(기준일) - 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 정기주총에서 권리를 행사할 주주로 함.- 임시주주총회의 소집이 필요한 경우에는 이사회 결의에 의하여 2주일 전에 공고한 후 3개월을 초과하지 않는 일정한 기간 주권의 종류 - 명의개서대리인 국민은행 주주의 특전 - 공고게재신문 매일경제신문헤럴드경제신문 ※ 공고는 인터넷 홈페이지에 게재하는 것이 원칙이나 부득이한 경우 상기 공고게재신문에 공고할 수 있습니다.※ 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않습니다. 라. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안건 결의내용 비고 제40기정기주주총회(2022.03.24) 제1호 의안 : 제40기(2021년 1월 1일~2021년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건 *현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 ㆍ제3-1호 의안 : 사외이사 선임(김호식) ㆍ제3-2호 의안 : 사외이사 선임(한봉희) 제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 ㆍ감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임(김건섭) 제5호 의안 : 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 ㆍ제5-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임(김호식) ㆍ제5-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임(한봉희) 제6호 의안 : 이사보수한도액(30억원) 승인의 건 원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사외이사: 김호식(중임)사외이사: 한봉희(중임)원안대로 승인사외이사: 김건섭(중임)원안대로 승인원안대로 승인 -금융회사 지배구조법 내용 반영하여 감사위원회의 구성에 해당되는 내용 변경 제39기정기주주총회(2021.03.25) 제1호 의안 : 제39기(2020년 1월 1일~2020년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건 *현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 될 사외이사 선임의 건 ㆍ제3-1호 의안 : 사외이사 선임의 건(김건섭) ㆍ제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(김호식) ㆍ제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(한봉희) 제4호 의안 : 이사보수한도액(15억원) 승인의 건 원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사외이사: 김건섭(중임)사외이사: 김호식(중임)사외이사: 한봉희(중임)원안대로 승인 -배당기산일 상법규정 삭제 및 전자등록제도 도입에 따른 내용 반영 제38기정기주주총회(2020.03.25) 제1호 의안 : 제38기(2019년 1월 1일~2019년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건 *현금배당(안) 포함제2호 의안 : 사내이사 선임의 건ㆍ제2-1호 의안: 사내이사 선임의 건 (고원종)ㆍ제2-2호 의안: 사내이사 선임의 건 (박기호)제3호 의안 : 감사위원회 위원이 될 사외이사 선임의 건ㆍ제3-1호 의안: 사외이사 선임의 건 (김건섭)ㆍ제3-2호 의안: 사외이사 선임의 건 (김호식)ㆍ제3-3호 의안: 사외이사 선임의 건 (한봉희)제4호 의안 : 이사 보수한도액(15억원) 승인의 건 원안대로 승인원안대로 승인사내이사: 고원종(중임) 사내이사: 박기호(신임) 원안대로 승인사외이사: 김건섭(중임)사외이사: 김호식(중임)사외이사: 한봉희(신임)원안대로 승인 -감사위원회 위원(신임) 제37기정기주주총회(2019.03.27) 제1호 의안 : 제37기(2018년 1월 1일~2018년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건 *현금배당(안) 포함제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (김호식)제4호 의안 : 감사위원회 위원이 될 사외이사 선임의 건ㆍ제4-1호 의안: 사외이사 선임의 건 (황인태)ㆍ제4-2호 의안: 사외이사 선임의 건 (김건섭)제5호 의안 : 이사 보수한도액(15억원) 승인의 건 원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인사외이사: 김호식(중임) 원안대로 승인사외이사: 황인태(중임)사외이사: 김건섭(중임)원안대로 승인 -전자증권제도 시행 및 외부감사인 선정절차 변경 관련 내용 반영 제36기정기주주총회(2018.03.28) 제1호 의안 : 제36기(2017년 1월 1일~2017년 12월 31일) 재무제표 등 승인의 건 *현금배당(안) 포함제2호 의안 : 사외이사 선임의 건 (김호식)제3호 의안 : 감사위원회 위원이 될 사외이사 선임의 건ㆍ제3-1호 의안: 사외이사 선임의 건 (황인태)ㆍ제3-2호 의안: 사외이사 선임의 건 (김건섭)제4호 의안 : 이사 보수한도액(15억원) 승인의 건 원안대로 승인원안대로 승인사외이사: 김호식(신임) 원안대로 승인사외이사: 황인태(중임)사외이사: 김건섭(중임)원안대로 승인(15억원) - 제36기임시주주총회(2017.10.13) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건ㆍ정관 제1조 상호의 변경: 동부증권 주식회사 → 디비금융투자 주식회사ㆍ정관 제4조 공고방법의 변경: 홈페이지주소(http://www.dongbuhappy.com → http://www.db-fi.com) 원안대로 승인 사명변경과 관련된 정관 변경사항은2017년 11월 1일부터 시행