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DB증권 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 40 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : DB금융투자주식회사
대 표 이 사 : 고 원 종
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 32 DB금융투자빌딩
(전 화) 02-369-3000
(홈페이지) http://www.db-fi.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 박 기 호
(전 화) 02-369-3000
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 감사인의 감사의견 등 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 IX . 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

2021년 3월 31일 현재 회사가 발행한 주식은 보통주 42,446,389주이며, 자본금은 212,232백만원 입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 최근 5개 사업연도내 자본금 변동내역이 없습니다.

나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채- 회사는 보고서 작성일 현재 미상환 전환사채가 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채- 회사는 보고서 작성일 현재 미상환 신주인수권부사채가 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권- 회사는 보고서 작성일 현재 미상환 전환형 조건부자본증권이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

회사가 2021년 3월 31일 동 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 200,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 42,446,389주입니다. 회사는 보통주만 발행하였으며, 현재 유통주식수는 자기주식 1,017,500주를 제외한 41,428,889주입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	200,000,000	주식의 종류 무관

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	42,446,389	-	42,446,389	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	42,446,389	-	42,446,389	-

Ⅴ. 자기주식수	1,017,500	-	1,017,500	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	41,428,889	-	41,428,889	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	773,990	-	-	-	773,990	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	773,990	-	-	-	773,990	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	243,510	-	-	-	243,510	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	243,510	-	-	-	243,510	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,017,500	-	-	-	1,017,500	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식

- 회사는 다양한 종류의 주식을 발행한 내역이 없습니다.
5. 의결권 현황

2021년 3월 31일 현재 회사가 발행한 보통주 42,446,389주 중 의결권 행사 가능한 주식수는 41,428,889주이며, 자기주식 1,017,500주에 대해서는 의결권이 제한됩니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	42,446,389	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,017,500	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	41,428,889	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사는 주주가치를 극대화 하고자 회사이익의 일정부분을 재원으로 하여 배당 및 이익소각 등의 방법으로 주주에게 환원하고 있습니다. 배당 및 이익소각 등의 규모는 회사의 당기순이익 및 배당가능이익, 그리고 향후 투자소요금액 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 배당규모 및 방법은 이사회에서 결의하고 주주총회에서 승인 절차를 거친 후 배당을 시행하고 있습니다.

- 배당에 관한 정관 규정 -제6조【주식의 종류】

① 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다. 다만, 그 발행주식수의 수는 제6조의2 내지 제6조의7에서 정한 1종 내지 6종 종류주식 총수가 발행주식총수의 4분의 1 이내가 되도록 한다.

제8조의2【동등배당】

회사는 배당 기준일 현재 발행 전환된 경우를 포함한다 된 동종주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다

제35조【이익배당금】

① 이익배당은 금전 , 주식 및 기타의 재산 으로 할 수 있다.② 제①항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.③ 제①항의 배당은 배당 지급 개시일로부터 5 년 이내에 지급의 청구가 없을 때에는 그 배당금은 청구권을 포기하는 것으로 간주하여 이를 회사의 소득으로 한다.

제35조의2 【분기배당】

① 이 회사는 사업년도 개시일로부터 3 월 , 6 월 및 9 월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165 조의 12 에 의한 분기배당을 할 수 있다 . 분기배당은 금전으로 한다② 제 1 항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되 , 그 결의는 제 1 항의 기준일 이후 45 일 내에 하여야 한다③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순 자 산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로한다1. 직전결산기의 자본 금 의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4 . 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5 . 직전결산기까지의 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6 . 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금7 . 당해 사업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액

가. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기 1분기	제39기	제38기

주당액면가액(원)	-	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-	96,415	48,539

(별도)당기순이익(백만원)	-	63,963	52,936

(연결)주당순이익(원)	-	2,327	1,172

현금배당금총액(백만원)	-	12,429	10,357

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	12.9	21.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	6.2	5.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	300	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ (연결)당기순이익 및 (연결)현금배당성향은 지배기업 소유지분 기준입니다.

나. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	5.8	4.0

※ 당사는 제36기부터 제39기까지 매년 보통주 결산 배당을 실시하고 있습니다.※ 평균 배당 수익률은 2020 사업연도 확정 배당액을 포함한 내역이며, 2016년 배당 미실시 내역도 포함된 수익률입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관의 개정 내역 - 제39기 정기주주총회(2021.03.25)에서 정관변경 안건이 승인됨에 따라, 2021년 3월 25일 정관을 개정하였습니다.- 당사 제39기 사업보고서에 첨부된 정관은 제37기 정기주주총회(2019.03.27)에 상정된 정관 변경안이 반영된 정관이며, 제39기 정기주주총회(2021.03.25)에 상정되어 변경된 정관은 제40기 사업보고서에 포함될 예정입니다.나. 정관 변경 내역

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제6조의3【무의결권 배당우선 존속기한부 전환주식】제6조의4【의결권제한 배당우선 존속기한부 전환주식】제6조의5【무의결권 배당우선 전환주식】제6조의7【무의결권 배당우선 전환상환주식】	배당기산일에 관한 상법규정이 삭제됨에 따라 사업연도 중간에신주가 발행된 경우로서 종류주식배당, 주식매수권 선택 행사로 인한 발행주식 배당, 신주인수권부사채권자의 인수권 행사로 발행된 주식의 배당, 분기배당에 관련된 규정에서 배당기산일 준용 관련 내용을 삭제

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제8조의2【동등배당】	배당기산일에 관한 상법규정 삭제로 배당기준일 및 주식의 발행시기와 관계없이 모든 주식에 대해 동등배당하는 취지로 내용을 정비

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제9조【명의개서 대리인】	전자등록제도 도입으로 증권에 대한 명의개서대행업무 사라진 현황반영

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제10조【주주명부 작성ㆍ비치】	전자증권법제37조제6항 규정 내용 반영회사가 소유자명세의 작성 요청이 가능토록 근거규정마련(시행령제31조제4항제3호 가목)

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제11조【기준일】	전자등록제도 도입으로 주주확정방법으로 주주명부 폐쇄 절차는 불필요한 사항 반영

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제12조의2【전환사채의 발행】	이자 지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급의무가 발생하지 않음을 명기

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제13조【신주인수권부사채의 발행】	제8조의2의 조정에 따라 배당기산일 준용규정을 삭제

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제13조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】	전자등록이 의무화되지 않은 사채에 대해 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 신설

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제29조【감사위원회의 구성】	개정상법 제542조의12제4항 및 제8항 반영

2021년 03월 25일	제39기 정기주주총회	제35조의2 【분기배당】	배당기준일 및 주식 발행시기와 관계없이 모든 주식에 대해 동등배당을 하는 것으로 제8조의2를 조정함에 따라 분기배당시 배당기산일을 직전 사업년도말에 소급하는 규정을 삭제

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제7조【주권의 종류】	전자증권제도 시행에 따라 주권의 종류 삭제 및 관련 근거 신설

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제9조【명의개서 대리인】	주식 등의 전자등록으로 주식사무 처리의 변경내용 반영

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제10조【주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 신고】	전자증권제도 시행으로 명의개서대리인에게 주주 등의 제반정보를 신고할 필요가 없으므로 관련 내용 삭제

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제13조의2【사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록】	전자증권제도 시행에 따라 사채 등의 전자등록 관련 근거 신설

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제14조【사채발행에 관한 준용규정】	개정사항 (조문삭제) 반영을 위한 조문 정비

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제30조【감사위원회의 직무】	외부감사법 개정에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영

2019년 03월 27일	제37기 정기주주총회	제33조의2【외부감사인의 선임】	외부감사법 개정에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제40기 1분기	제39기	제38기

[현금및현금성자산]	350,390	393,028	342,521

[당기손익-공정가치측정금융자산]	4,834,230	5,110,722	5,082,441

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	127,810	123,173	102,137

[상각후원가측정금융자산]	4,016,058	4,129,438	2,691,838

[관계기업투자자산]	90	90	105

[유형자산]	102,791	101,211	100,820

[투자부동산]	47,911	47,992	48,496

[무형자산]	24,838	23,351	22,116

[사용권자산]	6,082	6,388	5,535

[매각예정비유동자산]	6,949	6,949	6,949

[기타자산]	20,994	17,252	19,491

자산총계	9,538,143	9,959,594	8,422,449

[예수부채]	2,295,328	2,627,218	1,871,011

[당기손익-공정가치측정금융부채]	1,589,767	1,579,634	1,475,084

[차입부채]	3,215,090	3,083,745	3,199,891

[발행사채]	531,682	459,941	601,883

[기타부채]	948,890	1,286,996	462,999

부채총계	8,580,757	9,037,534	7,610,868

[자본금]	212,232	212,232	212,232

[기타불입자본]	111,377	111,377	111,378

[기타자본구성요소]	87,884	84,493	65,656

[이익잉여금]	420,589	392,235	310,425

[비지배지분]	125,304	121,723	111,890

자본총계	957,386	922,060	811,581

영업이익	59,138	136,623	87,359

당분기순이익(손실)	44,879	106,895	58,392

지배회사지분순이익	40,783	96,415	48,539

총포괄손익	48,291	121,426	61,999

지배회사지분총포괄손익	44,174	111,057	51,948

기본주당순이익(손실)	984	2,327	1,172

연결에 포함된 회사수	45개	43개	42개

※ 사용권자산은 신규 기준서인 K-IFRS 1116호에 따라 작성되었습니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제40기 1분기	제39기	제38기

[현금및현금성자산]	303,056	310,457	334,925

[당기손익-공정가치측정금융자산]	4,772,795	5,067,673	5,037,429

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	123,707	119,122	97,894

[상각후원가측정금융자산]	2,395,920	2,531,835	1,210,139

[관계기업투자자산]	90	90	105

[종속기업투자자산]	71,538	71,538	74,593

[유형자산]	23,770	22,655	22,497

[사용권자산]	3,715	3,777	2,658

[무형자산]	21,779	20,786	19,079

[기타자산]	17,264	15,266	16,369

자산총계	7,733,634	8,163,199	6,815,688

[예수부채]	1,068,055	1,413,064	832,120

[당기손익-공정가치측정금융부채]	1,589,767	1,579,634	1,475,084

[차입부채]	3,201,612	3,070,728	3,197,876

[발행사채]	210,000	120,000	275,000

[기타부채]	887,956	1,230,099	354,064

부채총계	6,957,390	7,413,525	6,134,144

[자본금]	212,232	212,232	212,232

[기타불입자본]	111,377	111,377	111,377

[기타자본구성요소]	87,924	84,553	68,256

[이익잉여금]	364,711	341,512	289,679

자본총계	776,244	749,674	681,544

영업이익	48,337	87,010	80,160

당분기순이익 (손실)	35,628	63,963	52,936

당분기총포괄손익	38,998	78,541	57,566

기본주당순이익(손실)	860	1,544	1,278

※ 사용권자산은 신규 기준서인 K-IFRS 1116호에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 'Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견'은 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서의 경우 그 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감 사인에 관한 사항 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견)

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제40기 1분기(당분기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니함	-	해당사항 없음(주)

제39기(전기)	한영회계법인	적정	-	공정가치 서열체계 수준 3으로 분류된 당기손익-공정가치측정금융상품, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산에 대한 공정가치 평가 구조화기업에 대한 연결범위 판단

제38기(전전기)	한영회계법인	적정	-	공정가치 서열체계 수준 3으로 분류된 당기손익-공정가치측정금융상품, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산에 대한 공정가치 평가 구조화기업에 대한 연결범위 판단

※ 핵심감사사항은 분반기 검토 절차에서는 수행되지 않습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제40기 1분기(당분기)	한영회계법인	분기,반기,중간,기말 별도 및 연결재무제표감사내부회계관리제도감사영문감사보고서,순자본비율검토	520,000	5,417	130,000	750

제39기(전기)	한영회계법인	분기,반기,중간,기말 별도 및 연결재무제표감사내부회계관리제도감사영문감사보고서,순자본비율검토	490,000	5,300	490,000	5,536

제38기(전전기)	한영회계법인	분기,반기,중간,기말 별도 및 연결재무제표감사내부회계관리제도감사영문감사보고서,순자본비율검토	450,000	5,986	450,000	5,592

※ 보수는 부가가치세 별도

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기 1분기	2021.01	법인세 세무조정업무 수임	2021.01.01~2021.04.30	19,800	-

제39기	2020.01	법인세 세무조정업무 수임	2020.01.01~2020.03.31	19,800	-

제38기	2019.01	법인세 세무조정업무 수임	2019.01.01~2019.03.31	18,000	-

※ 용역보수는 부가가치세 별도

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 02월 22일	총 참석인원 4명1) 회사 - 감사위원 3명(김건섭, 김호식, 한봉희)2) 감사인 - 한영회계법인 김명현 파트너	대면회의	기말 입증감사 주요 절차 및 결과, 내부회계관리제도 감사 및 순자본비율 검토 결과, 금융감독원 선정 2020년 중점 점검 회계이슈 및 대체투자 관련 수익증권의 공정가치 평가 등 주요 확인 사항, 기타 감사종료단계 필수 커뮤니케이션 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

회사의 정관 제17조 에 따르면 주주는 소유주식 1주에 대하여 1개의 의결권을 갖습니다. 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권 불통일 행사시 주주 또는대리인은 주주총회 3일전까지 서면으로 그 뜻과 이유를 회사에 통지하여야 합니다.또한 회사는 의결권 불통일 행사를 거부할 수 있습니다. 다만, 주주가 신탁주식을 인수, 타인을 위해 갖고 있는 경우는 예외로 합니다. 회사의 정관 제 18조 의결권>에 따르면 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있습니다. 이 때 대리인은 대리권을 증명하는 서면을 주주총회에 제출해야 합니다. 회사는 집중투표제 및 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 단, 제36기 정기주주총회, 제37기 정기주주총회, 제38기 정기주주총회, 제39기 정기주주총회에는 필요에 따라 이사회 결의를 통해서 전자투표제를 도입하였습니다. 회사는 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 및 경영 지배권 경쟁 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500	보수총액 기준

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	374	74	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	346	173	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	27	9	-

감사	-	-	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

- 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)

DB손해보험(주)(최대주주, 계열회사)	채권	2021.01.01~2021.03.31	3,399	4.2%

수익증권	2021.01.01~2021.03.31	889	1.1%

DB생명보험(주)(계열회사)	채권	2021.01.01~2021.03.31	1,256	1.5%

수익증권	2021.01.01~2021.03.31	83	0.1%

DB자산운용(주)(계열회사)	채권	2021.01.01~2021.03.31	5,028	6.2%

※ 공정거래법 제11조의2에 의한 일정규모이상의 내부거래 기준입니다.

※ 비율은 직전사업연도(2020 회계연도) 별도기준 자산총액 대비입니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음