DB증권 분기보고서 (2016.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감 사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	주요경력	선임일자	사외이사 여부

이보현	금융위원회 감사담당관신용보증기금 상임이사	2016.03.25	감사위원

황인태	국가회계제도위원회 위원한국거래소 코스닥시장 공시위원회 위원장금융감독원 전문심의위원(現) 중앙대학교 경영대학 교수	2016.03.25	사외이사(위원장)

장범식	한국거래소 공익대표 비상임이사/감사위원장주식백지신탁위원회 위원한국증권학회 회장(現) 숭실대학교 경영대학 교수	2016.03.25	사외이사

※ 장범식 이사는 일신상의 이유로 2016년 10월 31일 사임하였습니다. 나. 감사위원회 위원의 독립성 (1) 감사위원회의 구성 - 감사위원회는 관계법령에 적합한 자격요건을 갖춘 3인 이상의 이사로 구성되며, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사로 함. - 회사는 사외이사인 감사위원 2인과 사외이사가 아닌 감사위원 1인으로 하는 감사위원회가 구성되어 운영되고 있음.- 위원회에 결원이 생길 경우에는 그 사유 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 규정에 의한 요건에 합치되도록 함. (2) 감사위원회의 권한 - 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권 - 관계자의 출석 및 답변 요구 - 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 - 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 - 기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구 다. 감 사위원회의 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

정의동(100%)	황인태(100%)

1	2016.01.27	제34기 내부회계관리제도 운영실태보고2015년 재무제표 감사계획에 대한 지배기구와의 커뮤니케이션2015년 감사결과 보고2016년 종합감사 계획보고제34기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안)제34기 내부통제시스템 평가보고서(자금세탁방지부문 포함)	가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성

2	2016.02.29	2015년 내부통제 운영현황, 2016년 내부통제 운영계획 보고2015년 재무제표 감사결과에 대한 지배기구와의 커뮤니케이션제34기 감사위원회의 감사보고서	--가결	--찬성	--찬성

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

장범식(100%)	황인태(100%)

3	2016.03.25	제35기 감사위원회 위원장 선임	가결	찬성	찬성

4	2016.04.28	2016년 1분기 감사결과 보고2016년 1분기 일상감사결과 보고	--	--	--

5	2016.07.28	2016년 2분기 감사결과 보고2016년 2분기 일상감사결과 보고	--	--	--

■ 기준일 이후 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명 및 출석율

장범식(100%)	황인태(100%)

6	2016.10.28	2016년 3분기 감사결과 보고2016년 3분기 일상감사결과 보고	--	--	--

라. 업무집행에 대한 감사 - 종합감사 : 재무, 준법, 업무, 경영, IT 등 기능별로 총 22회 종합감사를 실시하여 문제점을 적시하고 개선방안을 제시하였습니다.- 특별(수시)감사 : 특정/수시감사 사안에 대한 총 13회 감사를 실시하였습니다. - 일상감사 : 251건의 일상업무 집행에 대하여 대표이사 결재에 앞서 상근감사 위원이 감사를 실시하였습니다.

마. 준법감시인 등 선임현황

(1) 준법감시인 설치여부, 구성방법당사는 관계법령을 준수하고 임직원의 업무수행의 공정성 제고 및 위법 부당 행위의 사전 예방, 선량한 관리자로서 선관의무에 입각한 투자자 보호 등을 위하여 준법감시인을 두고 있습니다. 준법감시인은 대표이사의 추천을 받아 이사회에서 선임하며, 독립적인 직무 수행을 위하여 임기는 3년으로 하고 있습니다. 또한 준법감시업무가 효율적으로 수행될 수 있도록 지원하기 위한 준법감시부서가 운영되고 있습니다.

(2) 준법감시인의 권한과 책임

준법감시인은 업무수행을 위한 다음의 권한과 책임을 가지고 있습니다.- 업무전반에 대한 접근 및 회사에 대한 각종 자료제출 요구권- 임직원의 위법 부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사에 대한 보고 및 시정요구- 이사회, 감사, 기타 주요 회의에 대한 참석 및 의견 진술- 내부통제 규정 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시 점검- 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수 프로그램의 이수- 투자자 보호 및 경영 건전성 제고 등을 위하여 업무 전반에 대한 상시 감시 체계 구축 및 운영- 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항(3) 준법감시인의 인적사항 (2016.9.30 기준)

직위	성명	주요경력	비고

상무보	서배수	·2010.09 동부증권 마케팅팀장·2011.04 동부증권 전략점포본부장·2011.11 동부증권 영업추진본부장·2012.11 동부증권 영남지역본부장·2015.01 동부증권 충청호남지역본부장·2016.01 동부증권 준법감시인	-

(4) 준법감시인의 주요활동내역

조치일	주요조치내용	조치상대방

2016.01.07	2015년 4분기 분쟁 관련 소제가 현황 금융투자협회 보고	금융투자협회

2016.01.08	2015년 4분기 민원현황 한국거래소 보고	한국거래소

2016.01.12	2015년 4분기 불공정거래모니터링 적출 및 조치 결과 보고	한국거래소

2016.01.13	2015년 4분기 K-OTC시장 부정거래행위 예방조치 실적 보고	금융투자협회

2016.01.14	준법감시인 승인 광고물 협회 보고	금융투자협회

2016.01.19	전기통신금융사기 관련 신속지급정지 시스템 구축	직원

2016.01.22	2015년 하반기 영업점 CS직원 평가	직원

2016.01.22	2015년 하반기 집합투자증권 판매현황 점검	직원

2016.01.25	인장관리지침 개정	직원

2016.01.29	2015년 우수컴플라이언스매니저 평가 및 포상	직원

2016.02.01	파생상품업무책임자 업무 수행 적정성 여부 점검	직원

2016.02.10	임직원 대외활동 점검	직원

2016.02.11	개인정보보호 자가진단 점검	직원

2016.02.15	1분기 영업점 불완전판매점검	직원

2016.02.22	관리유의계좌 점검	직원

2016.02.23	1분기 영업점 내부통제점검 및 교육	직원

2016.02.29	사기발생계좌 현황 및 의심계좌 공유 모니터링 실적 보고	금융감독원

2016.03.02	불공정거래 예방을 위한 내부통제지침 개정	직원

2016.03.04	공매도 내역 점검	직원

2016.03.07	금융소비자보호지침 개정	직원

2016.03.09	상시감시 일, 월 보고	금융감독원

2016.03.11	리서치 임직원 금융투자상품 점검	직원

2016.03.21	관리유의계좌 점검	직원

2016.03.22	사고방지지침 개정	직원

2016.03.23	임직원 타사계좌 점검	직원

2016.03.28	재산상이익제공 점검	직원

2016.03.29	책임자승인 처리업무 점검	직원

2016.04.04	인장관리지침 개정	직원

2016.04.04	알고리즘거래 위험관리관련 현황 점검	한국거래소

2016.04.08	1분기 K-OTC시장 부정거래행위 예방조치 점검	금융투자협회

2016.04.08	1분기 민원 현황 보고	한국거래소

2016.04.08	분쟁 관련 소제기 현황 보고	금융투자협회

2016.04.08	공매도 순포지션 보고 수행여부점검	직원

2016.04.08.	ISA/고령투자자 완전판매프로세스 영업점 교육	직원

2016.04.11	1분기 불완전판매 점검 결과 보고	직원

2016.04.12	준법감시인 승인 광고물 보고	금융투자협회

2016.04.18	1분기 개인정보파기 점검	직원

2016.05.02	1분기 불공정 모니터링 조치업무 적정성 점검	직원

2016.05.03	1분기 불공정거래 보고	거래소

2016.05.04	영업점 ISA 완전판매프로세스 교육	직원

2016.05.09	2016년 불법대여의심계좌 점검	한국거래소

2016.05.13	주민등록번호 저장 여부 점검	직원

2016.05.13	민원 업무 처리 매뉴얼 개정	직원

2016.05.23	2분기 영업점 내부통제 점검 및 교육	직원

2016.05.30	개인정보동의서 개선	직원

2016.06.07	상반기 온라인 투자광고 점검	금융투자협회

2016.06.08	상시감시 일, 월 보고	금융감독원

2016.06.13	임직원 타사계좌 매매내역 보고	직원

2016.06.14	2분기 영업점 불완전판매 점검	직원

2016.06.20	Compliance 웹툰 책자 배포	직원

2016.06.24.	금융투자상품 SMS 광고 관련 점검	직원

2016.06.27	2016년 상반기 CS직원 내부통제 업무 평가	직원

2016.06.30	대외활동 점검 보고	직원

2016.06.30	임직원 가족계좌 관련 본사부서 현황 점검	직원

2016.06.30	사고방지지침 개정	직원

2016.07.08	2분기 분쟁관련 소제기 현황 보고	금융투자협회

2016.07.08	2분기 민원접수 현황 보고	한국거래소

2016.07.08	문제행동소비자 응대 매뉴얼 제작	직원

2016.07.08	2분기 상품판매 모니터링	직원

2016.07.08	2분기 불공정거래 보고	한국거래소

2016.07.11	상반기 투자권유대행인 등록계좌 점검	직원

2016.07.12	임직원 타사계좌 매매내역 점검	직원

2016.07.13	사전 승인 광고물 보고	금융투자협회

2016.07.18	상반기 집합투자증권 판매현황 보고	직원

2016.07.19	2분기 개인정보파일 파기 점검	직원

2016.07.22	재산상이익 제공 점검보고	직원

2016.07.25	내부통제규정 개정	직원

2016.07.26	2분기 불완전판매 점검 결과 보고	직원

2016.07.29	전기통신금융사기 업무매뉴얼 개정	직원

2016.08.01	사기이용계좌 현황 및 의심계좌 공유 실적 보고	금융감독원

2016.08.02	상시 일, 월 보고	금융감독원

2016.08.05	공매도 내역 및 순포지션 보고 수행여부 점검	직원

2016.08.08	임직원 자기매매 내부통제 현황 점검	금융투자협회

2016.08.09	상반기 완전판매프로세스 부진지점 교육	직원

2016.08.11	공매도포지션 제도 변경 관련 보고 및 공시의무 방법 점검	직원

2016.08.16	내부고발제도운영지침 개정	직원

2016.08.17	3분기 영업점 내부통제 점검	직원

2016.08.19	공매도 관리지침 개정	직원

2016.08.22	자금세탁방지 이행평가 작성	금융정보분석원

2016.08.29	3분기 불완전판매 점검	직원

2016.09.01	투자광고 점검 및 조치내역 보고	금융감독원

2016.09.05	고객확인제도 수행업무 점검 보고	직원

2016.09.09	임직원 타사계좌 매매내역 보고	직원

2016.09.19	불공정거래 예방조치요구 모니터링시스템 강화	직원

2016.09.23	PC 내 주민등록번호 파일 점검	직원

2016.09.23	3분기 민원예방교육 결과 보고	직원

2016.09.26	사이버룸 및 투자권유대행인룸 현황 점검	직원

2016.09.26	영업점 완전판매담당자 면담	직원