eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
큐캐피탈 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 큐캐피탈파트너스(주)
대 표 이 사 : 황 희 연
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 306, 11층(역삼동,카이트타워)
(전 화) 02-538-2411~2
(홈페이지) http://www.qcapital.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 관리본부장 (성 명) 이 영 준
(전 화) 02-538-2411
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 10
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ----------------------- 24
2. 연결재무제표 ----------------------- 25
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 25
4. 재무제표 ----------------------- 26
5. 재무제표 주석 ----------------------- 32
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 82
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 92
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 95
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 100
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 102
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 105
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 106
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 112
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 114
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 118
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 122
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 125
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인 ----------------------- 128
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 128
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 큐캐피탈파트너스 주식회사라 한다. 영문으로는 Q Capital Partners Co., Ltd.라 한다. 나. 설립일자 당사는 1982년 12월 17일 신기술사업자에 대한 투자를 목적으로 설립되었으며, 1993년 6월 21일부터 한국거래소의 코스닥시장에 상장되어 거래되고 있습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 - 본사주소: 서울 강남구 테헤란로 306, 11층(역삼동, 카이트타워) - 전화번호: 02-538-2411~2 - 홈페이지: www.qcapital.co.kr 라. 중소기업 해당여부 당사는 2019년 12월 31일 현재 중소기업기본법에 의한 중소기업에 해당됩 니다. 마. 주요사업의 내용

당사는 「 여신전문금융업법」에 따른 신기술사업금융업자로서 주요사업은 아래와 같습니다. 1. 신기술사업자에 대한 투자 및 융자

2. 신기술사업자에 대한 경영 및 기술지도

3. 신기술사업투자조합 자금의 운용관리

4. 여신전문금융업법 제46조에 의한 여신전문금융회사의 업무

5. 부동산 임대업6. 기업구조조정 업무

7. 기업구조조정 투자조합의 운영 및 관리

8. 기업간 인수합병 업무9. M 운영 및 관리

10.사회기반시설, 자원개발 등에 대한 투자 및 관련정보 제공

11.제10호와 관련한 투자회사 또는 조합자산의 운용 및 관리

12.사모투자전문회사에 대한 투자13.사모투자전문회사의 운영 및 관리

14. 할부금융업15. 시설대여업16. 연불판매업무

17. 일반대출18. 어음할인업무

19. 기업이 물품 및 용역의 제공에 의하여 취득한 매출채권의 양수, 관리 및 회수업무

20. 유가증권의 매입업무21. 지급보증업무

22. 제1호 내지 제3호 또는 제14호 내지 제19호와 관련된 신용조사 및 기타 부수 업무

23. 채권, 어음의 발행 또는 차입에 의한 자금의 조달

24. 자산유동화에 관한 법률에 의한 유동화자산 관리업무

25. 외국환 업무

26. 소유하고 있는 인력·자산 또는 설비를 활용하는 업무로서 금융위원회 가 여신전문금융업감독규정에서 정하는 업무

27. 자본시장법 또는 금융관련법령에 따라 허용되거나 금융위원회의 인가 또는 금융위원회에 대한 등록˙신고가 필요한 업무

28. 기타 위의 각 호에 부대하는 업무 기타 상세한 내용은 동 공시서류의 "Ⅱ.사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항 본문 Ⅸ를 참고하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	1993.06.21	-	-
2. 회사의 연혁

(1)회사의 설립일 : 1982년 12월 17일(2)본점 소재지 및 그 변경

변동일	내 용

1993.02	서울 강남구 역삼동 735

1999.08	서울 강남구 역삼동 679-5

2005.12	서울 강남구 테헤란로 420

2014.10	서울 강남구 테헤란로 306

(3)경영진의 중요한 변동

변동일	내 용

1992.9	윤여경 대표이사 취임

1999.6	이정식 대표이사 취임

2004.3	유종훈 대표이사 취임

2009.6	유은상 대표이사 취임

2014.8	김동준 대표이사 취임

2018.3	황희연 대표이사 취임

(4)최대주주의 변동

변동일	내 용

1995.07	(주)삼보컴퓨터

2003.12	큐캐피탈홀딩스(주)

2010.03	(주)베리아이비홀딩스

2011.08	큐캐피탈홀딩스(주)

2013.03	(주)지엔코

(5)상호의 변동

변동일	내 용

1996.08	(주)한국개발투자금융

1999.12	(주)티지벤처

2004.03	큐캐피탈파트너스(주)

(6)기타 설립 이후 중요한 변동상황

변동일	변동사항

1982. 121983. 091984. 041985. 061986. 011986. 051987. 011987. 031988. 031993. 051994. 081997. 011998. 022000. 072004. 012004. 012014. 03	국내최초 민간 Venture Capital 한국개발투자(주) 설립국제금융공사(IFC)투자유치아시아개발은행(ADB), 독일투자개발공사(DEG) 베어링증권(Baring Securiting) 출자국제금융공사(IFC)와 500만 달러의 투자 고문 및 차입 한도 약정 체결프랑스 UI 출자일본 합동 화이넌스 주식회사 (JAFCO) 출자신기술 사업 금융 회사로 인가삼성물산 주식회사 출자록팰러사(Rockefeller Co,.Inc.), 일본 NIF사 출자KOSDAQ 등록신기술 창업 자금 취급 금융기관으로 선정한국상업은행 중소기업 특별시설 취급 금융기관 및 정보통신부의 정보화촉진기금 취급기관으로 선정신기술 사업금융을 영위하는 여신 전문 금융회사로 재정경제부에 등록TG Asia Ventures(홍콩 현지법인) 설립기업구조조정전문회사 등록(산업자원부 제 2004-140호)TG Asia Ventures 매각계약 체결(USD 4,000,000)자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 사모투자전문회사 업무집행사원 등록

- 최근 펀드 결성현황

결성일자	결성현황

2001. 082004. 122007. 102007. 112009. 112010. 112011. 102012. 102012. 122014. 032014. 052014. 072015. 092015. 102016. 072017. 012017. 122019. 042019. 05	MIC2001-4TG 벤처해외특화조합 결성(약정총액 200억원)국민연금 04-1기업구조조정조합QCP11호 결성(약정총액 620억원)국민연금 07-1기업구조조정조합QCP12호 결성(약정총액 2,261억원)기업구조조정조합QCP13호 결성(약정총액 300억원)큐씨피1호~3호 사모투자전문회사 결성(약정총액 계 602억원)코에프씨 큐씨피 아이비케이씨 프런티어챔프 2010-2호 PEF 결성 (약정총액 3,340억원)QCP 2011 코퍼릿파트너쉽 PEF 결성(약정총액 600억원), QCP6호 프로젝트 사모투자전문회사(약정총액 630억)QCP신기술투자조합 22호(출자총액 100억)엔에이치 큐씨피 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사 (약정총액 2,000억원)코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호기업재무안정 사모투자전문회사 (약정총액 2,765억원)큐씨피 중소중견 그로쓰 2013 사모투자전문회사 (약정총액 1,900억원)큐씨피 제이비 기술가치평가 사모투자전문회사 (약정총액 810억원)QCP ITS 신기술투자조합 23호(출자총액 85억원)엔에이치 큐씨피 에이치앤씨케이 디원 사모투자합자회사 (약정총액 513억원)QCP IBKC 컨텐츠 투자조합(출자총액 232억원)큐씨피 제일호 기업재무안정 사모투자합자회사(약정총액 910억원)QCP ITS 신기술투자조합 25호(출자총액 96억원)2018QCP13호 사모투자합자회사(약정총액 3,000억원)우리큐기업재무안정사모투자합자회사(약정총액 1,551억원)

(7)합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등

발생일	내 용

2006.04.26	액면분할(5,000 → 500)발행주식수 : 5,783,337주 → 57,833,370주
3. 자본금 변동사항

1. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2004.05.01	유상증자(주주배정)	보통주	1,200,000	5,000	2,500	-

2006.08.11	전환권행사	보통주	6,000,000	500	500	-

2007.09.28	신주인수권행사	보통주	1,000,000	500	500	-

2008.02.29	신주인수권행사	보통주	1,000,000	500	500	-

2009.05.26	신주인수권행사	보통주	330,000	500	500	-

2009.07.03	신주인수권행사	보통주	3,000,000	500	500	-

2009.08.07	신주인수권행사	보통주	4,670,000	500	500	-

2009.08.19	신주인수권행사	보통주	200,000	500	500	-

2009.08.24	신주인수권행사	보통주	200,000	500	500	-

2009.10.21	신주인수권행사	보통주	5,600,000	500	500	-

2015.12.16	신주인수권행사	보통주	3,500,000	500	500	-

2015.12.22	유상증자(제3자배정)	보통주	7,462,683	500	603	주권교부일로부터 1년간 전량보호예수

2016.06.02	신주인수권행사	보통주	3,500,000	500	500	-

2017.07.17	유상증자(제3자배정)	보통주	39,805,000	500	1,030	주권교부일로부터 1년간 전량보호예수

2018.04.02	전환권행사	보통주	538,213	500	929	-

2018.07.19	전환권행사	보통주	5,359,056	500	933	-

## 2. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제20회무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2017.03.31	2020.03.31	7,500,000,000	기명식보통주	2018.03.31~
2020.02.29	100	784	2,500,000,000	3,188,775	(주1)

제21회무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2017.07.18	2020.07.18	15,000,000,000	기명식보통주	2018.07.18~
2020.06.18	100	812	-	-	-

제22회무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2019.04.10	2022.04.10	13,000,000,000	기명식보통주	2020.04.10~2022.03.10	100	526	13,000,000,000	24,714,828	20,21회차 사채차환발행

합 계	-	-	-	-	-	-	-	15,500,000,000	27,903,603	-

(주1) 제20회차 전환사채 주가하락에 의한 전환가액 조정 864원 → 784원(19.01.02) - 2018.04.02 [권면금액5억원]보통주 전환청구 (전환주식수 538,213주, 전환가액 929원)

- 2019.04.10 [권면금액30억원]제22회전환사채 차환청구상환

- 2019.09.30 [권면금액15억원]조기상환

- 2020.02.14 [권면금액2억원]보통주 전환청구 (전환주식수 255,102주, 전환가액 784원)

- 2020.02.18 [권면금액23억원]보통주 전환청구 (전환주식수 2,933,673주, 전환가액 784원)

(주2) 제22회차 전환사채 주가하락에 의한 전환가액 조정 693원 → 526원(19.10.10)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	214,164,952	-	214,164,952	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	74,166,630	-	74,166,630	-

1. 감자	74,166,630	-	74,166,630	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	139,998,322	-	139,998,322	-

Ⅴ. 자기주식수	3,727,090	-	3,727,090	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	136,271,232	-	136,271,232	-

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	3,727,090	-	-	-	3,727,090	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,727,090	-	-	-	3,727,090	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	139,998,322	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,727,090	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	136,271,232	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

- 당사 정관에 다음과 같이 규정되어 있음.

제45조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조 제6항에 따라 재무제표를 이사회 가 승인한 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제45조의2(중간배당)

① 회사는 이사회 결의로 사업년도 개시일부터 6월 말일 현재의 주주에게 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의12 규정에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으 로 한다.

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전 결산기에 대차대조표상에 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비 금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금6. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현이익

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부 사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다.)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것으로 본다.

⑤ 중간배당을 할 때에는 제8조의 2의 우선주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제46조(배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	5,093	-13,909	9,618

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	37	-104	88

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

비교표시된 제38기, 제37기, 제36기 의 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성된 것 입니다.
새로운 기업회계기준서 제1109호는 소급 적용함이 원칙이나, 금융상품의 분류, 측정,손상의 경우 비교정보 재작성을 면제하는 등 일부 예외조항을 두고 있고, 위험회피회계의 경우 옵션의 시간가치 회계처리 등 일부 예외조항을 제외하고는 전진적으로 적용합니다.회사는 손상을 포함한 분류 및 측정 변경과 관련하여 이전 기간의 비교 정보를 재작성하지않아도 되는 예외규정을 적용하였습니다. 기업회계기준서 제1109호의 적용에 따른 금융자산과 금융부채의 장부금액의 차이는 2018년 1월 1일의 기타포괄손익누계액과 이익잉여금에 인식되었습니다. 따라서 2016년, 2017년에 대해 표시되는 정보는기업회계기준서 제1109호의 요구사항을 반영하는 것이 아니라, 기업회계기준서 제1039호의 요구사항을 반영하였습니다.

가. 요약재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제38기(2019.12.31)	제37기(2018.12.31)	제36기(2017.12.31)

[현금및예치금]	1,013	29,317	54,076

[대출채권]	34,745	30,260	22,686

[신기술금융자산]	6,740	7,382	6,892

[투자운용자산]	52,476	51,025	50,435

[기타자산]	38,248	12,157	8,046

자산총계	133,222	130,141	142,135

[차입부채]	15,998	18,494	23,278

[기타부채]	5,449	6,472	4,993

부채총계	21,447	24,966	28,271

[자본금]	70,000	70,000	67,051

[자본잉여금]	27,851	25,981	23,734

[기타자본]	-1,741	-1,741	-1,741

[기타포괄손익누계액]	1,414	1,776	1,666

[이익잉여금]	14,251	9,159	23,154

자본총계	111,775	105,175	113,864

나. 요약손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제38기(2019.12.31)	제37기(2018.12.31)	제36기(2017.12.31)

[영업수익]	24,622	10,087	28,104

[영업비용]	23,092	26,360	13,246

[영업이익(손실)]	1,530	(16,273)	14,858

[영업외수익]	5,401	30	21

[영업외비용]	221	1,461	2,245

[법인세비용차감전순이익(손실)]	6,710	(17,704)	12,634

[법인세비용(수익)]	1,618	(3,796)	3,016

[당기순이익(손실)]	5,092	(13,908)	9,618

총포괄이익(손실)	4,731	(13,500)	9,706

기본주당순이익(손실)(원)	37	(104)	88

희석주당순이익(손실)(원)	37	(104)	81
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3인의 사내이사, 2인의 사외이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항"을 참조하시기 바라며 사외이사 현황은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	비 고

송재원	-서울고등법원판사 -법무법인 신촌	없음	2017.03.24 취임2019.03.29 사임

김진후	-삼일회계법인 -김진후 회계사무소	없음	2018.03.23 취임2019.03.29 사임

이경하	-대우재팬 법인장 -포스코대우 전무이사	없음	2020.03.27 취임

이찬희	-대한상사중재원 중재인 -제50대 대한변호사협회 회장	없음	2019.03.29 취임

나. 이사회의 중요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사내이사

송재원	김진후	이경하	이찬희	권경훈	김동준	황희연

찬반여부

1	2019.02.14	1안) 제37기 결산 재무제표 승인의 건2안) 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건3안) 자금세탁방지제도 연간 운영 실태 평가 보고의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.19	1안) 우리-큐 기업재무안정 사모투자합자회사 설립 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

3	2019.02.22	1안) 계열회사 (주)큐로컴에 대한 자금대여 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

4	2019.03.07	1안) 큐씨피십삼케이(주)에 대한 기존 대출의 만기연장, 추가대출 및 기존 제공 담보의 유지등 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

5	2019.03.14	1안) 제37기 수정 결산 재무제표 승인의 건2안) 제37기 정기주주총회 소집 및 상정의안 결정의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

6	2019.04.01	1안) 계열회사 (주)큐로컴에 대한 자금대여 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2019.04.09	1안) 제22회 무보증 사모 전환사채 발행 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2019.04.30	1안)(주)스킨푸드및(주)아이피어리스 인수를 인한 입찰 승인의 건.	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2019.07.05	1안) (주)제너시스및(주)제너시스비비큐 투자 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2019.07.16	1안) (주)케이원,(주)케이원목재,(주)케이원임산 투자 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2019.07.17	1안) 계열회사(주)큐로 발행 제6회차 전환사채 전환청구권 행사에 따른 주식취득 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2019.08.20	1안) 성과급 지급 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2019.08.23	1안) 계열회사 (주)큐로컴 대여금 만기연장 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

14	2019.09.10	1안) (주)스타콜라보 투자 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

15	2019.10.16	1안) (주)동인기연 투자 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

16	2019.10.29	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

17	2019.11.04	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

18	2019.11.08	1안) 계열회사 케이파트너스(주) 대여금 만기연장 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

19	2019.11.28	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

20	2019.11.29	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

21	2019.12.17	1안) (주)지엔코 주식 취득 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

22	2019.12.18	1안) (주)큐로홀딩스 발행 제12회차 전환사채 전환청구권 행사에 따른 주식취득 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

23	2019.12.18	1안) (주)큐로 제6회차 전환사채 매각 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

24	2019.12.19	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성

이사회의 구성원은 관계법령과 정관에 따라 주주총회에서 선임되며, 이사회는 이사회운영규정에 따라 경영과 관련한 주요 사항을 의결합니다.

이 사	추천인	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계

권경훈	이사회	경영자문	-	계열회사 임원

김동준	이사회	경영자문	-	계열회사 임원

황희연	이사회	총괄	-	계열회사 임원

이경하	이사회	사외이사	-	-

이찬희	이사회	사외이사	-	-

라. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사의 원활한 활동을 보좌하고, 제반 업무를 지원하기 위하여 사외이사 지원조직을 구성하여 운영하고 있습니다.

(1) 사외이사 지원조직

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획관리팀재무관리팀리스크관리팀	7명	상무 1명(5.3년) 이사 1명(6.9년)수석책임역 3명(14.6)선임책임역1명(1.7년)책임역1명(2.9년)	1.지배구조 및 조직2.이사회 지원업무3.사외이사 / 감사 지원업무 가.경영정보 등의 보고, 제공 및 발송 지원 나.선임사외이사의 업무 지원 다.사외이사에 대한 평가업무 지원 라.기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원 마.일상감사, 정기감사 지원

(2) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	각 사외이사가 관련분야에 전문성을 갖추고 있으며,이사회개최 전에 해당 안건에 대한 자료를 충분히 제공하고 설명하고 있음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의11에서 규정하고 있는 감사위원회 설치의무 대상법인에 해당하지 아니하므로 감사위원회를 운영하고 있지 않습니다.

나. 감사(1) 감사에 관한 사항당사는 동 공시서류 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명(유석하)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 감사의 인적사항은 동 공시서류 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황"을 참고하시기 바랍니다.

(2) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

유석하	-중소기업은행 자금시장본부장 -IBK캐피탈 대표이사	2018.03.23 취임

(3) 이사회의 중요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	참석여부

1	2019.02.14	1안) 제37기 결산 재무제표 승인의 건2안) 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건3안) 자금세탁방지제도 연간 운영 실태 평가 보고의 건	가결	참석

2	2019.02.19	1안) 우리-큐 기업재무안정 사모투자합자회사 설립 승인의 건	가결	참석

3	2019.02.22	1안) 계열회사 (주)큐로컴에 대한 자금대여 승인의 건	가결	참석

4	2019.03.07	1안) 큐씨피십삼케이(주)에 대한 기존 대출의 만기연장, 추가대출 및 기존 제공 담보의 유지등 승인의 건	가결	참석

5	2019.03.14	1안) 제37기 수정 결산 재무제표 승인의 건2안) 제37기 정기주주총회 소집 및 상정의안 결정의 건	가결	참석

6	2019.04.01	1안) 계열회사 (주)큐로컴에 대한 자금대여 승인의 건	가결	참석

7	2019.04.09	1안)제22회 무보증 사모 전환사채 발행 승인의 건	가결	참석

8	2019.04.30	1안)(주)스킨푸드및(주)아이피어리스 인수를 인한 입찰 승인의 건.	가결	참석

9	2019.07.05	1안) (주)제너시스및(주)제너시스비비큐 투자 승인의 건	가결	참석

10	2019.07.16	1안) (주)케이원,(주)케이원목재,(주)케이원임산 투자 승인의 건	가결	참석

11	2019.07.17	1안) 계열회사(주)큐로 발행 제6회차 전환사채 전환청구권 행사에 따른 주식취득 승인의 건	가결	참석

12	2019.08.20	1안) 성과급 지급 승인의 건	가결	참석

13	2019.08.23	1안) 계열회사 (주)큐로컴 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

14	2019.09.10	1안) (주)스타콜라보 투자 승인의 건	가결	참석

15	2019.10.16	1안) (주)동인기연 투자 승인의 건	가결	참석

16	2019.10.29	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	참석

17	2019.11.04	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	참석

18	2019.11.08	1안) 계열회사 케이파트너스(주) 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

19	2019.11.28	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	참석

20	2019.11.29	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	참석

21	2019.12.17	1안) (주)지엔코 주식 취득 승인의 건	가결	참석

22	2019.12.18	1안) (주)큐로홀딩스 발행 제12회차 전환사채 전환청구권 행사에 따른 주식취득 승인의 건	가결	참석

23	2019.12.18	1안) (주)큐로 제6회차 전환사채 매각 승인의 건	가결	참석

24	2019.12.19	1안) 계열회사 대여금 담보 교체의 건	가결	참석

다. 감사의 독립성 감사의 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 의결권 있는 발행주식총수의 3%를 초과하여 소유하고 있는 주주의 의결권은 3%로 제한하여 선임하고 있습니다.

(1) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	관련분야에 전문성을 갖추고 있으며,이사회개최 전에 해당 안건에 대한 자료를 충분히 제공하고 설명하고 있음

(2) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획관리팀재무관리팀리스크관리팀	7	상무 1명(5.3년) 이사 1명(6.9년)수석책임역 3명(14.6)선임책임역1명(1.7년)책임역1명(2.9년)	1.지배구조 및 조직2.이사회 지원업무3.사외이사 / 감사 지원업무 가.경영정보 등의 보고, 제공 및 발송 지원 나.선임사외이사의 업무 지원 다.사외이사에 대한 평가업무 지원 라.기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원 마.일상감사, 정기감사 지원

라. 준법감시인 선임 현황 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제25조에 의거하여 아래와 같이 준법감시인을 임하였습니다. (1) 준법감시인 현황

성 명	주 요 경 력	비 고

김상희	- 미래에셋증권- NH투자증권- 한양증권- SBI저축은행	2017.10.21 취임

(2) 준법감시인 주요 활동내역

구분	일시	활동내역

사전감시외	2019.01.01 ~12.31	법규준수 및 사전검토 등

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획관리팀재무관리팀리스크관리팀	6	이사 1명(6.9년)수석책임역 3명(14.6)선임책임역1명(1.7년)책임역1명(2.9년)	내부통제, 사전감시, 자금세탁방지, 법규준수, 내부자신고제도,법률자문,계약서검토등
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 채택 여부- 해당사항 없음 나. 소수주주권 행사여부- 해당사항 없음다. 경영권 경쟁 관련 사항- 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

권경훈	남	1968.02	회 장	등기임원	상근	경영
자문	-연세대학교 경영학 학사.석사-(주)지엔코 회장	-	-	임원	7년	2022.03.29

김동준	남	1965.01	사내이사	등기임원	상근	경영
자문	-연세대학교 경제학 학사, 경영학 석사.박사-전북과학대학교 총장-큐캐피탈파트너스(주) 대표이사	-	-	임원	7년	2023.03.27

황희연	남	1972.08	대표이사	등기임원	상근	총괄	-서울대학교 경제학 학사, 경영학 석사-삼일회계법인-안진회계법인 재무자문본부,-큐캐피탈파트너스-KB투자증권	60,000	-	-	10년8개월	2021.03.23

이경하	남	1959.06	사외이사	등기임원	비상근	자문/감독	-연세대학교 경영학 학사-포스코대우재팬	-	-	-	1년	2023.03.27

이찬희	남	1965.07	사외이사	등기임원	비상근	자문/감독	-연세대학교 법학과 학사. 석사-제94대 서울지방변호사회 회장	-	-	-	1년	2022.03.29

유석하	남	1956.06	감사	등기임원	상근	감독	-아이오와대학교 대학원경영학 석사-중소기업은행 자금시장본부장 -IBK캐피탈 대표이사	-	-	-	2년	2021.03.23

최명록	남	1970.10	부사장	미등기임원	상근	투자	-연세대학교 경제학 학사-KB증권-KTB투자증권-KTB프라이빗에쿼티	-	-	-	3개월	-

윤동현	남	1975.03	전무	미등기임원	상근	투자	-서강대학교 경제학 학사-한영회계법인-Ernst Advisory Inc.	-	-	-	10년6개월	-

김상희	남	1966.07	상무	미등기임원	상근	준법감시인	-서울대학교 경제학 학사-미래에셋증권-NH투자증권-한양증권-SBI저축은행	-	-	-	5년5개월	-

이영준	남	1970.09	상무	미등기임원	상근	관리	-고려대학교 생명과학 학사-안진회계법인	-	-	-	2년3개월	-

이창민	남	1976.06	상무	미등기임원	상근	투자	-서울대학교 산업공학 학사-삼일회계법인-현대증권-(주)우리프라이빗에쿼티	-	-	-	3년8개월	-

전형규	남	1971.06	이사	미등기임원	상근	관리	-연세대학교 경제학 학사-큐로컴-지엔코	-	-	-	6년11개월	-

최용림	남	1983.04	이사	미등기임원	상근	투자	-서울대학교 경영학과 학사-안진회계법인-한국정책금융공사-한국산업은행	-	-	-	4년6개월	-

2. 직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

투자팀	남	11	-	-	-	11	3.1	1,212	110	-	-	-	-

투자팀	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

관리팀	남	8	-	-	-	8	4.1	599	75	-

관리팀	여	6	-	-	-	6	8.5	296	49	-

합 계	25	-	-	-	25	-	2,107	-	-

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	854	142	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기(사내.사외)이사	5	3,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,056	176	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	929	310	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	67	33	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	60	60	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 :백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 85 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 85 - 주1) 직원에게 부여된 주식매수선택권의 공정가치 총액은 56백만원 입니다.주2) 공정가치 산출방법에 관한 사항은 Ⅲ-5. 재무제표 주석 '19 주식선택권'을 참고하시기 바랍니다. (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 황희연 등기임원 2018.03.23 신주교부자기주식 보통주 300,000 - - 300,000 2020.03.25~2026.03.25 1,161 윤동현 미등기임원 2018.03.23 신주교부자기주식 보통주 200,000 - - 200,000 2020.03.25~2026.03.25 1,161
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가) 특수관계자와의 중요한 채권.채무 (단위: 천원)

구분	특수관계자명	당기말	전기말

채권(*)	채무	채권(*)	채무

지배기업	(주)지엔코	3,427,995	-	98,507	-

관계기업	QCP ITS신기술투자조합23호	27,852	-	-	-

QCP IBKC 컨텐츠투자조합	-	-	-	-

QCP ITS 신기술투자조합25호	-	-	31,538	-

큐씨피3호사모투자전문회사	344,420	-	344,420	-

큐씨피2011코퍼릿파트너쉽 사모투자전문회사	177,298	-	351,705	-

엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사	39,140	-	60,493	-

코에프씨케이티비큐씨피디벡스제일호기업재무안정사모투자전문회사	-	-	1,517,748	153,263

큐씨피중소중견그로쓰2013사모투자전문회사	10,224,409	-	343,224	-

큐씨피제이비기술가치평가사모투자전문회사	143,320	-	110,469	-

엔에이치큐씨피에이치앤씨케이디원사모투자합자회사	60,493	-	152,548	-

큐씨피제일호기업재무안정사모투자합자회사	225,589	-	225,589	-

2018큐씨피13호 사모투자합자회사	1,814,795	-	-	-

우리큐기업재무안정사모투자 합자회사	412,732	-	-	-

큐씨피13케이(주)	287,050	-	1,167,400	-

(주)큐로홀딩스	1	-

(주)큐로컴	14,222,829	-	1,035,370	-

소 계	27,979,928	-	5,340,504	153,263

기타특수관계자	(주)루비노	-	-	-	2,888

케이파트너스(주)	571,233	-	71,233	-

영풍제지(주)	-	-	60,000	4,950

임직원 등	17,350	3,213,607	43,050	684,987

소 계	588,583	3,213,607	174,283	692,825

합 계	31,996,506	3,213,607	5,613,294	846,088

(*) 미수금, 미수수익, 선급금, 종업원대여금 등보고기간말 현재 상기 특수관계자에 대한 채권금액에 대해 설정한 대손충당금은 8,362,638천원(전기말: 1,347,892천원)입니다.

마. 보고기간말 현재 회사 는 지배기업으로부터 단기차입부채에 대하여 지급보증을 제공받고 있습니다 (주석 14 참조).

나) 당분기와 전분기 중 특수관계자 등과의 자금거래 내역( 단위:천원).

당 기	구 분	기초 금액	대 여/차 입	회 수/상 환	사채대용납입	제 각	기말 금액	담보