큐캐피탈 사업보고서 (2024.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의11에서 규정하고 있는 감사위원회 설치의무 대상법인에 해당하지 아니하므로 감사위원회를 운영하고 있지 않습니다.

나. 감사 (1) 감사에 관한 사항당사는 동 공시서류 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명(김영배)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 감사의 자세한 인적사항은 동 공시서류 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황"을 참고하시기 바랍니다.

(2) 감사의 인적사항

성 명	출생년월	주 요 경 력	추천인	비 고

김영배	1966.10	- 신한은행 준법감시부	이사회	2024.03.27 신규선임

(3) 이사회의 중요의결사항(※)

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	김영배(출석률:100%)

1	2024.01.12	1안) 계열회사 (주)지엔코 자금대여 승인의 건	가결	-

2	2024.01.26	1안) 계열회사 (주)크레오에스지 대여금 만기연장 승인의 건	가결	-

3	2024.02.02	1안) 제42기 결산 재무제표 승인의 건	가결	-

4	2024.02.08	1안) 계열회사 케이파트너스(주) 대여금 만기연장 승인의 건	가결	-

5	2024.02.23	1안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 만기연장 3건 승인의 건2안) 계열회사 (주)크레오에스지 대여금 만기연장 승인의 건	가결	-

6	2024.02.28	1안) 계열회사 (주)지엔코 자금대여 승인의 건2안) 계열회사 (주)큐로홀딩스 자금대여 승인의 건3안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 담보본경 승인의 건	가결	-

7	2024.03.12	1안) 제42기 정기주주총회 소집 상정의 안 결정의 건2안) 전자투표 도입의 건	가결	-

8	2024.03.15	보고의안1) 내부회계관리제도 연간 운영실태 평가 보고의 건2) 자금세탁방지제도 연간 운영실태 평가 보고의 건3) 2023년 개인신용정보 활용관리 및 실태점검 보고의 건	가결	-

9	2024.03.27	1안) 대표이사 선임의 건	가결	참석

10	2024.04.11	1안) 케이파트너(주) 대여금 관련 담보보충 유예 승인의 건	가결	참석

11	2024.04.24	1안) 리스크관리위원 선임의 건	가결	참석

12	2024.04.30	1안) IBK캐피탈 기업자금대출 30억원 신규 차입 승인의 건	가결	참석

13	2024.05.24	1안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

14	2024.05.27	1안) (주)크레오에스지 제21회차 전환사채 매입 승인의 건	가결	참석

15	2024.06.05	1안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 만기연장 승인의 건2안) 금융기관(신한은행) 자금 차입 승인의 건	가결	참석

16	2024.06.27	1안) 성과급 지급 승인의 건2안) 계열회사 케이파트너스(주) 대여금 담보변경 2건 승인의 건	가결	참석

17	2024.07.03	1안) 금융기관 자금차입 만기연장 승인의 건	가결	참석

18	2024.07.08	1안) (주)크레오에스지 제22회차 전환사채 매각 승인의 건	가결	참석

19	2024.08.12	1안) 2021QCP제15호PEF 출자 승인의 건2안) 리스크관리위원 선임의 건	가결	참석

20	2024.08.23	1안) 2021QCP제15호PEF 출자 승인의 건2안) 계열회사 케이파트너스(주) 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

21	2024.08.29	1안) (주)크레오에스지 제21회차 전환사채 매각 승인의 건	가결	참석

22	2024.09.09	1안) 계열회사 (주)지엔코 자금대여 승인의 건	가결	참석

23	2024.09.26	1안) 계열회사 (주)큐로홀딩스 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

24	2024.10.25	1안) 계열회사 (주)큐로홀딩스 자금대여 승인의 건2안) 계열회사 (주)지엔코 자금대여 승인의 건	가결	참석

25	2024.10.31	1안) 계열회사 (주)큐로홀딩스 대여금 만기연장 승인의 건2안) 감사직무규정 개정의 건	가결	참석

26	2024.11.05	1안) 계열회사 (주)크레오에스지 유상증자 참여 승인의 건	가결	참석

27	2024.11.08	1안) 계열회사 케이파트너스(주) 자금대여 승인의 건2안) 계열회사 케이파트너스(주) 대여금 만기연장 승인의 건 3안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

28	2024.11.25	1안) 미래에셋증권(주) 자금 차입 승인의 건	가결	참석

29	2024.11.26	1안) (주)크레오에스지 제22회차 전환사채 매각 승인의 건	가결	참석

30	2024.11.28	1안) 2021QCP제15호 PEF 출자 승인의 건	가결	참석

31	2024.12.03	1안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 만기연장 승인의 건2안) 계열회사 (주)큐로홀딩스 대여금 만기연장 승인의 건	가결	참석

32	2024.12.12	1안) 2024큐씨피17호 사모투자합자회사 설립 승인의 건	가결	참석

33	2024.12.16	1안) 제43기 정기주주총회 개최를 위한 권리주주 확정 기준일 설정의 건	가결	참석

34	2024.12.24	1안) 2024큐씨피 16호 사모투자합자회사 설립 승인의 건2안) 계열회사 (주)지엔코 대여금 만기연장 3건 승인의 건	가결	참석

※ 2024년 3월 27일 임기만료로 사임한 유석하 상근감사(1회차~8회차) * 2024년 3월 27일 김영배 상근감사 선임

다. 감사의 독립성 감사의 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 의결권 있는 발행주식총수의 3%를초과하여 소유하고 있는 주주의 의결권은 3%로 제한하여 선임하고 있습니다

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	관련분야에 전문성을 갖추고 있으며, 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다..

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획관리팀재무관리팀펀드관리팀리스크관리팀	8	상무 2명(19.6년) 수석책임역 2명(13.4년)선임책임역 3명(3.7년)사원1명(4.6년)	1.지배구조 및 조직2.이사회 지원업무3.사외이사 / 감사 지원업무 가.경영정보 등의 보고, 제공 및 발송 지원 나.선임사외이사의 업무 지원 다.사외이사에 대한 평가업무 지원 라.기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원 마.일상감사, 정기감사 지원 바.내부회계관리제도 관련업무 지원

라. 준법감시인 선임 현황 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제25조에 의거하여 아래와 같이 준법감시인을 선임하였습니다. (1) 준법감시인 현황

성 명	주 요 경 력	비 고

김상희(1966.07)	-서울대학교 경제학 학사-미래에셋증권-NH투자증권-한양증권-SBI저축은행	2023.09.22 재선임

(2) 준법감시인 주요 활동내역

구분	일시	활동내역

사전감시외	2024.01.01 ~ 2024.12.31	법규준수 및 사전검토 등

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획관리팀재무관리팀리스크관리팀	7	상무 1명(28.6년)수석책임역 2명(13.4년)선임책임역 3명(3.7년)사원1명(4.6년)	내부통제, 사전감시, 자금세탁방지,법규준수,내부자신고제도,법률자문,계약서검토등