큐캐피탈 사업보고서 (2020.12)
7. 정관에 관한 사항

본 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2019년 3월 29일이며, 제39기 정기주주총회(2021.3.30 개최 예정) 안건 중 정관 일부 변경의 건이 아래와 같이 포함되어 결의에 따라 변경될 수 있습니다. 1. 정관 변경 예정사항

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제9조의2(주식등의 전자등록)회사는「주식.사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 단서조항(신설)	제9조의2(주식등의 전자등록) 회사는「주식.사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다 .	- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을하지 않을 수 있도록 함.

제10조의4( 신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주가 발행한때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행한 것으로 본다.	제10조의4( 신주의 동등배당)회사가 정한 배당기준일 전에유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에대하여는 동등배당한다.	- 동등배당 원칙을 명시함.

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한날에 주주명부에 기재되어 있는주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며 이사회가 필요하다고 결정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄 기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.	제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행 사 할 주주로 할 수 있다.
③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

제14조(전환사채의 발행)
① ∼ ③ (생략)
④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의 4의 규정을 준용한다.	제14조(전환사채의 발행)
① ∼ ③ (좌동)
④ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 4의 규정을 준용한다.	- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.

제30조(이사 및 감사의 선임)
① 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다. 이사와 감사의 선임을 위한 의안은 구분하여 의결하여야 한다.
② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수와 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로써 하여야 한다. 그러나 감사의 선임에는 의결권을 행사할주의 본인과 그 특수관계인, 본인 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
③ ∼ ④ (생략)
⑤(신설)	제30조(이사 및 감사의 선임)
① 이사와 감사는 주주총회에서 선임 .해임한다. 이사와 감사의 선임. 해임을 위한 의안은 구분하여 의결하여야 한다.
② 이사와 감사의 선임은 출석한주주의 의결권의 과반수와 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로써 하여야 한다. (삭제)
③ ∼ ④ (좌동)
⑤ 제1항·제2항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.	- 이사 및 감사의 해임에 관한 내용 추가

제45조(이익배당)
① ∼ ② (생략)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ (생략)	제45조(이익배당)
① ∼ ② (좌동)
③ 제1항의 배당은 이사회 결의 로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ (좌동)	- 배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함.

제45조의2(중간배당)
① ∼ ③ (생략)
④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부 사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다.)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것으로 본다.
⑤ (생략)	제45조의2(중간배당)
① ∼ ③ (좌동)
④ 제1항의 중간배당은 중간배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.
⑤ (좌동)

부 칙
"신 설"	부 칙
(개 정) 본 정관은 2021년 03월 30일부터 시행한다.	-. 개정정관 시행일 표기

2. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2016년 03월 25일	제34기 정기주주총회	제2조(목적) 회사는 다음 각호의 업무를 영위한다.제8조의2(우선주식의 수와 내용)제10조(신주인수권)	-목적사업 추가-우선주 자본금 발행한도 조정-발행한도 제한 규정 삭제

2017년 03월 24일	제35기 정기주주총회	제2조(목적) 회사는 다음 각호의 업무를 영위한다.제8조(주식의 종류)제8조의2 (종류주식의 내용)제8조의3 (주식전환에 관한 사항제8조의4 (주식상환에 관한 사항)제29조(이사 및 감사의 수)	-목적사업 추가-종류주식 발행규정 신설-우선주식을 종류주식으로 개정함에 따라 우선주식 관련규정 삭제 및 종 류주식 내용 신설-종류주식의 주식전환에 관한 사항 신설-종류주식의 주식상환에 관한 사항 신설-등기이사의 인원수 조정

2019년 03월 29일	제37기 정기주주총회	제8조(주식의 종류) 제9조 제9조의2(주식등의 전자등록)제11조(명의개서대리인)제12조(삭제) 제16조(사채발행에 관한 준용규정)제37조의2 (이사회의 권한)제43조의2(외부감사인의 선임) -종류주식의 발행한도 규정 신설-주권 전자등록의무화에 따라 삭제(전자증권법 §25 ①)-상장법인의 경우 전자증권법에 따라 발행하는 모든주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를신설-주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영-주식 등의 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제-제12조의 삭제에 따른 문구정비- 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 따라 금융회사의 이사회의 필수적 심의 의결사항에 대한 정관규정 의무화에 따른 규정 신설- [주식회사 등의 외부감사에 관한 법률] 명칭 변경으로 인한 자구수정 및 제10조에 따라 외부감사인 선정권한의 개정내용 반영