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KG스틸 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제36기 3분기)

사업연도 2017.01.01 부터
2017.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 동부제철 주식회사
대 표 이 사 : 김창수
본 점 소 재 지 : 서울 중구 후암로 98 LG서울역빌딩
(전 화)02-3450-8114
(홈페이지) http://www.dongbusteel.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)상무 (성 명)안경완
(전 화)02-3450-8114
3. 자본금 변동사항

(1) 증자(감자)현황

최근 5사업연도(2013.1.1 ~ 2017.9.30) 중 자본금의 변동현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.03.05	신주인수권행사	보통주	12	5,000	8,360	제160회 신주인수권부사채

2014.05.13	유상증자(일반공모)	보통주	10,000,000	5,000	2,955	일반공모방식

2015.02.09	무상감자	보통주	51,248,876	5,000	5,000	감자비율 4:1(특수관계인 100:1)

2015.02.09	무상감자	우선주	1,924,013	5,000	5,000	감자비율 4:1

2015.02.13	유상증자(제3자배정)	보통주	10,600,000	5,000	5,000	-

2016.05.02	무상감자	보통주	15,000,366	5,000	5,000	감자비율 4:1

2016.05.02	무상감자	우선주	481,003	5,000	5,000	감자비율 4:1

2016.05.09	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000,000	5,000	10,000	보호예수(16.5.24~17.5.23)

2017.05.02	신주인수권행사	보통주	1	5,000	48,650	제188회 신주인수권부사채

주) 전환권 행사, 신주인수권 행사에 의하여 주식을 발행한 경우에는 분기단위로 합산하여 기재하였음. (최종행사일 기재) (2) 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제190-3회무보증 사모전환사채	2013.12.06	2018.12.31	4,000	보통주	2014.12.06~2018.11.30	100%	32,923	4,000	121,496	-

제191-3회무보증 사모전환사채	2013.12.12	2018.12.31	800	보통주	2014.12.12~2018.11.30	100%	32,923	800	24,299	-

제193-3회무보증 사모전환사채	2013.12.30	2018.12.31	3,600	보통주	2014.12.30~2018.11.30	100%	32,923	3,600	109,346	-

제195-3회무보증 사모전환사채	2014.02.10	2018.12.31	2,400	보통주	2015.02.10~2018.11.30	100%	32,923	2,400	72,897	-

제196-3회무보증 사모전환사채	2014.02.17	2018.12.31	4,800	보통주	2015.02.17~2018.11.30	100%	32,923	4,800	145,795	-

제197-3회무보증 사모전환사채	2014.04.08	2018.12.31	4,800	보통주	2015.04.08~2018.11.30	100%	32,923	4,800	145,795	-

제198-3회무보증 사모전환사채	2014.05.12	2018.12.31	2,400	보통주	2015.05.12~2018.11.30	100%	32,923	2,400	72,897	-

제199-3회무보증 사모전환사채	2014.05.13	2018.12.31	2,500	보통주	2015.05.13~2018.11.30	100%	32,923	2,500	75,935	-

제200-3회무보증 사모전환사채	2014.07.07	2018.12.31	4,000	보통주	2015.07.07~2018.11.30	100%	32,923	4,000	121,495	-

제201-3회무보증 사모전환사채	2014.08.26	2018.12.31	1,600	보통주	2015.08.26~2018.11.30	100%	32,923	1,600	48,598	-

합 계	-	-	30,900	-	-	-	-	30,900	938,553	-

주1) 상기 행사조건의 행사비율(%)는 사채권면총액 대비 행사비율임.주2) 상기 미상환 사모전환사채 권면총액은 풋옵션(조기상환)및 채권대용납입을 반영한 미상환 채권잔액임.

(3) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제188회무보증 신주인수권부사채	2013.09.09	2018.03.09	30,000	보통주	2013.10.09~2018.02.09	100%	48,650	30,000	616,648	-

합 계	-	-	30,000	-	-	-	-	30,000	616,648	-

주1) 상기 행사조건의 행사비율(%)는 사채권면총액 대비 행사비율임.주2) 상기 188회 신주인수권부사채는 분리형 신주인수권부사채이며, 행사가능주식수는 잔여 신주인수권증권의 수를 근거로 계산되었음.주3) 상기 미상환 신주인수권부사채 권면총액은 풋옵션(조기상환)및 채권대용납입을 반영한 미상환 채권잔액임.
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	무의결권배당우선주	무의결권배당우선 전환주	무의결권배당우선 상환주	의결권 있는배당우선 전환주	의결권 있는배당우선 상환주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	-	-	-	-	250,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	91,249,365	2,565,350	-	-	-	-	93,814,715	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	66,249,242	2,405,016	-	-	-	-	68,654,258	-

1. 감자	66,249,242	2,405,016	-	-	-	-	68,654,258	주3), 주4)

2. 이익소각	-	-	-	-	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,000,123	160,334	-	-	-	-	25,160,457	-

Ⅴ. 자기주식수	9,562	356	-	-	-	-	9,918	주5)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,990,561	159,978	0	0	0	0	25,150,539	-

주1) 당사는 32기 정기주주총회(2014.03.28)에서 발행예정 주식총수를 이억 오천만주로 하는 정관 변경의 안건을 승인하였습니다. (정관 제 5조) 발행할 주식의 총수 중, 보통주를 제외한 5종의 종류주식은 각각 30,000,000주까지 발행 가능. 주2) 당사는 2000년 12월 이익으로 상환하여 소각할 수 있는 상환우선주 11,000,000주를 발행하였으며, 2002년 12월 18일 상환우선주 3,300,000주, 2003년 12월 19일 상환우선주 5,560,000주, 2005년 12월 19일 상환우선주 2,140,000주에 대하여 이익소각을 완료하였습니다. 주3) 당사는 2015년 1월 7일 임시주주총회를 개최하여 자본금 감소를 결의하였습니다. 이에 따라 2015년 2월 최대주주 등 특수관계인의 주식과 자기주식은 100대 1의 무상감자, 그외 주주는 4대 1의 무상감자를 실시하였습니다. 주4) 당사는 2016년 3월 30일 정기주주총회에서 자본금 감소를 결의하고, 모든 주주에 대하여 4대 1의 무상감자를 실시하였습니다. 주5) 주식 병합으로 인한 단수주 취득(상법제341조의2제3호)분이 포함되어 있습니다. (2) 자기주식의 취득 및 처분

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	4,672	-	-	-	4,672	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	4,672	-	-	-	4,672	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	4,890	-	-	-	4,890	-

우선주	356	-	-	-	356	-

총 계(a+b+c)	보통주	9,562	-	-	-	9,562	-

우선주	356	-	-	-	356	-

(3) 다양한 종류의 주식 당사는 공시서류 작성기준일(2017.9.30) 현재 보통주 외 160,334주의 배당우선주(이하 "1종 종류주식")가 있습니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	67,826,750,000	2,565,350

현재 잔액(현재 주식수)	55,801,670,000	160,334

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주 대비 연1% 추가 배당(액면가 기준)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음(배당을 받지 못하는 경우에는 의결권 부활)

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

주1) 당사는 2000년 12월 이익으로 상환하여 소각할 수 있는 상환우선주 11,000,000주를 발행하였으며, 2002년 12월 18일 상환우선주 3,300,000주, 2003년 12월 19일 상환우선주 5,560,000주, 2005년 12월 19일 상환우선주 2,140,000주에 대하여 이익소각을 완료함 주2) 발행총액 및 현재잔액은 액면가액과 주식수 곱의 합계임(이익소각 완료한 상환우선주 550억 포함)주3) 당사 정관에 의거 공시서류 작성기준일 현재 배당 미실시로 자기주식을 제외한 무의결권 배당우선주에 의결권이 부여됩니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,000,123	-

무의결권 배당우선주	160,334	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	9,562	자기주식

무의결권 배당우선주	160,334	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

무의결권 배당우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-

무의결권 배당우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

무의결권 배당우선주	159,978	자기주식 제외

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	24,990,561	-

무의결권 배당우선주	159,978	-

주) (정관 제7조의 2) 1종 종류주식(무의결권 배당우선주)에 대하여 당해사업년도 이익에서 소정의 배당을 할 수 없을 경우에는 1종 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다. 상기 당사 정관에 의거 공시서류 작성기준일 현재 배당 미실시로 자기주식을 제외한 무의결권 배당우선주 159,978주에 의결권이 부여됩니다.
6. 배당에 관한 사항 등

(1) 배당에 관한 사항당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당을 결정하고 있습니다.

배당과 관련한 회사의 정관 내용은 다음과 같습니다.

제 45 조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제 46 조(배당금 지급 청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

(2) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기 3분기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-52,029	-72,745	-46,198

(별도)당기순이익(백만원)	-77,416	-88,811	-25,421

(연결)주당순이익(원)	-2,082	-4,067	-9,867

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 상기 (연결)당기순이익과 주당순이익은 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 당기순이익 및 그에 대한 주당순이익임.
1. 요약재무정보

(1) 연결 요약재무정보 (단위: 백만원)

구 분	제 36기 3분기	제 35기	제 34기

2017년 9월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	866,025	819,255	765,397

ㆍ현금및현금성자산	126,640	147,544	75,249

ㆍ재고자산	294,182	279,640	306,700

ㆍ기타유동자산	445,203	392,071	383,448

[비유동자산]	1,898,838	2,003,965	2,125,072

ㆍ유형자산	1,854,929	1,957,391	2,049,797

ㆍ무형자산	3,651	7,956	7,040

ㆍ관계기업투자주식	9,132	9,120	21,089

ㆍ기타비유동자산	31,126	29,498	47,146

자산총계	2,764,864	2,823,220	2,890,469

[유동부채]	968,828	1,004,167	1,045,155

[비유동부채]	1,722,751	1,692,792	1,841,897

부채총계	2,691,579	2,696,959	2,887,052

[지배기업 소유주지분]	71,309	124,414	1,623

ㆍ자본금	180,802	180,802	158,209

ㆍ자본잉여금	516,387	516,387	339,574

ㆍ기타포괄손익	4,317	5,393	8,695

ㆍ이익잉여금(결손금)	(630,283)	(578,254)	(504,932)

ㆍ기타자본항목	86	86	77

[비지배지분]	1,976	1,847	1,793

자본총계	73,285	126,261	3,416

(2017.1.1~2017.9.30)	(2016.1.1~2016.12.31)	(2015.1.1~2015.12.31)

매출액	2,002,375	2,328,039	2,320,792

영업이익(손실)	36,247	143,611	78,585

계속영업 당기순이익(손실)	(51,932)	(72,711)	(48,111)

중단영업이익	-	-	43

당기순이익(손실)	(51,932)	(72,711)	(48,068)

지배기업의 소유주지분	(52,029)	(72,745)	(46,198)

비지배지분	97	34	(1,870)

계속영업주당손익(원)	(2,082)	(4,067)	(9,867)

중단영업주당손익(원)	-	-	9

연결에 포함된 회사수	7	7	7

(2) 요약재무정보 (단위: 백만원)

구 분	제 36기 3분기	제 35기	제 34기

2017년 9월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	549,679	509,564	471,510

ㆍ현금및현금성자산	45,466	51,445	4,185

ㆍ재고자산	164,841	151,451	156,306

ㆍ기타유동자산	339,372	306,668	311,019

[비유동자산]	1,822,052	1,901,069	2,004,249

ㆍ유형자산	885,678	942,554	1,017,056

ㆍ무형자산	3,460	3,679	3,961

ㆍ종속기업투자주식	893,856	893,856	905,105

ㆍ관계기업투자주식	6,224	6,224	13,556

ㆍ기타비유동자산	32,834	54,756	64,571

자산총계	2,371,731	2,410,633	2,475,759

[유동부채]	604,925	614,468	648,014

[비유동부채]	1,706,745	1,659,211	1,800,200

부채총계	2,311,670	2,273,679	2,448,214

[자본금]	180,802	180,802	158,209

[자본잉여금]	511,778	511,779	334,966

[기타포괄손익]	602	78	1,738

[이익잉여금(결손금)]	(633,207)	(555,791)	(467,445)

[기타자본항목]	86	86	77

자본총계	60,061	136,954	27,545

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2017.1.1~2017.9.30)	(2016.1.1~2016.12.31)	(2015.1.1~2015.12.31)

매출액	1,326,939	1,542,881	1,604,044

영업이익(손실)	20,002	94,071	76,044

당기순이익(손실)	(77,416)	(88,811)	(25,421)

주당순이익(원)	(3,098)	(4,965)	(5,429)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제36기 3분기(당기)	삼정회계법인	예외사항 없음	검토보고서 이용자의 합리적인 의사결정에 참고가 될 것이라고 판단되는 사항입니다. - 기업개선작업 및 계속기업가정에 관한 중요한 불확실성

제35기(전기)	삼정회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 다음 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. (1) 기업개선작업 및 계속기업가정에 관한 중요한 불확실성 (2) 출자전환

제34기(전전기)	삼정회계법인	적정	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 다음 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다.(1) 기업개선작업(워크아웃)(2) 계속기업가정에 관한 중요한 불확실성(3) 상장폐지 가능성(4) 무상감자 및 출자전환(5) 중단영업

※ 검토의견 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제36기(당기)	삼정회계법인	분.반기 별도재무제표/연결재무제표 기말 별도재무제표/연결재무제표	490	4,690

제35기(전기)	삼정회계법인	분.반기 별도재무제표/연결재무제표 기말 별도재무제표/연결재무제표	480	4,462

제34기(전전기)	삼정회계법인	분.반기 별도재무제표/연결재무제표 기말 별도재무제표/연결재무제표	490	5,017

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제36기(당기)	-	-	-	-	-

제35기(당전기)	-	-	-	-	-

제34기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

당사의 이사회는 공시서류작성기준일(2017.9.30) 현재, 총 6명(사외이사 4명 포함)으로 구성되어 있습니다.

(1) 이사회의 구성 개요 ○ 이사회는 3명 이상으로 하고, 사외이사는 이사총수의 과반수 이상으로 함. ○ 이사회는 이사로 구성하며 이 회사 업무진행에 관한 중요사항을 결의함. ○ 이사회 결의로 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 설치할 수 있음. 1) 감사위원회 2) 사외이사후보추천위원회 3) 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회 ○ 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 함. 다만, 상법 제 397조의 2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대 한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 함.

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 주총전 공시여부 : 공시 (주주총회소집공고/2017.03.09) - 주주의 추천여부 : 없음 (3) 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

박상한(출석율: 100)	박병호(출석율: 100)	황경노(출석율: 100)	이석종(출석율: 100)	현석(출석율: 100)	한용석(출석율: 100)

1	17.03.03	2016년 내부회계관리제도 운영실태 보고,제35기 정기주주총회 소집 개최 및 부의안건 확정	가결	찬성	찬성	찬성	-

2	17.03.24	제35기 정기주주총회 ○ 보고사항 - 감사보고, 영업보고, 최대주주등과의 거래내용 보고 ○ 의안 제1호 의안 : 제35기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	임기만료퇴임	찬성	찬성	찬성	찬성

3	17.03.24	이사 선임 이사회 개최 제1호 의안 : 대표이사 선임의 건 제2호 의안 : 경영위원회 위원 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	17.05.15	정기 이사회	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	17.08.11	Dongbu Vietnam Steel 공장 영업정지의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

6	17.09.13	Dongbu Vietnam Steel 매각의 건,Dongbu Vietnam Steel 채무인수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(4) 이사회에서의 사외이사 활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	17.03.03	3/3	가결

2	17.03.24	4/4	가결

3	17.03.24	4/4	가결

4	17.05.15	4/4	가결

5	17.08.11	4/4	가결

6	17.09.13	4/4	가결

(5) 이사회 내 위원회 1) 위원회 구성 개요

위원회명	구성	성명(36기)	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	사외이사 3명	황경노 이 석종현석	□ 설치목적회사의 회계와 업무 감사□ 권한사항감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다.이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.	-

사외이사후보추천위원회	사외이사 2명사내이사 1명	황경노 이 석종 김창수	□ 설치목적사외이사 후보의 추천 및 자격심사□ 권한사항사외이사후보추천위원회는 자본시장과 금융투자업에관한 법률 등 관련법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 사외이사후보를 추천한다. 사외이사 후보의 추천 및 자격심사에 관한세부적인 사항은 사외이사후보추천위원회에서 정한다.	-

경영위원회	사내이사 2명	김창수유홍섭	□ 설치목적금융기관 차입금 연장 등 빈번히 발생하는 일상적인 업무에 대하여 이사회 내 경영위원회에 위임□ 권한사항회사의 주요 경영사항 중 이사회에서 위임한 사항 및 회사 경영전략을 심의, 결정한다.	-

2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역	사외이사의 성명

개최일자	의안내용	가결여부	박병호(출석율: 100)	박상한(출석율: 100)

감사위원회	[35기]박병호,박상한,배성례[36기]황경노,이석종,현석	17.03.03	2016년 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결	찬성	찬성

경영위원회	김창수, 유홍섭	17.04.28	동부USA 현지금융 지급보증 계약의 건	가결	-	-

주) 배성례 사외이사는 2016년 10월 30일부로 사임함.

(6) 이사의 독립성 1) 독립성 현황

[36기 이사현황]

이사명	선임배경(주요경력)	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

김창수	前 동부제철 기획관리실장, 경영관리팀장	이사회	동부제철 대표이사(사장)/사외이사후보추천위원회 위원/업무집행	없음	없음

유홍섭	前 동부제철 마케팅영업본부 부사장	이사회	동부제철 총괄 부사장/업무집행	없음	없음

황경노(사외)	前 POSCO 회장	사외이사후보 추천위원회	사외이사후보추천위원회 위원/감사위원회 위원/경영관리감독	없음	없음

이석종(사외)	前 법무법인(유) 세한 대표변호사 現 법무법인 청우 대표변호사	사외이사후보 추천위원회	사외이사후보추천위원회 위원/감사위원회 위원/경영관리감독	없음	없음

한용석(사외)	前 농협중앙회 대전지역 본부장 前 농협케미칼 감사실장	사외이사후보 추천위원회	경영관리감독	없음	없음

현석(사외)	前 한국은행 금융경제연구원 과장 前 자본시장연구원 대외금융협력센터장 現 자본시장연구원 연구위원	사외이사후보 추천위원회	감사위원회 위원/경영관리감독	없음	없음

2) 사외이사 선출관련 위원회 ○ 당 사 는 사외이사후보추천위원회를 설치, 운영하고 있으며, 상법 제542조의8에 의거하여 사외이사가 총 위원의 과반수가 되도록 구성되어 있습니다. ○ 사외이사후보추천위원회 현황

사외이사후보추천위원	사외이사 여부

36기	황경노	O

이석종	O

김창수	X

3) 사외이사의 직무수행 지원조직 당사의 사외이사 관련조직은 아래와 같습니다. ※ 전략기획팀 (담당자 : 강의석 부장 ☎02-3450-8020)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 위 원의 인적사항 및 사외이사 여부

감사위원회 위원	사외이사 여부	선정배경(주요경력)

황경노	사외이사	前 POSCO 회장

이석종	사외이사	前 법무법인(유) 세한 대표변호사 現 법무법인 청우 대표변호사

현석	사외이사	前 한국은행 금융경제연구원 과장 前 자본시장연구원 대외금융협력센터장 現 자본시장연구원 연구위원

2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 위원은 전원 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (황경노 감사위원 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

3) 감사위원회의 활동 (이사회 참석) 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

박상한(출석율: 100)	박병호(출석율: 100)	황경노(출석율: 100)	이석종(출석율: 100)	현석(출석율: 100)

1	17.03.03	2016년 내부회계관리제도 운영실태 보고,제35기 정기주주총회 소집 개최 및 부의안건 확정	가결	찬성	찬성	-

2	17.03.24	제35기 정기주주총회 ○ 보고사항 - 감사보고, 영업보고, 최대주주등과의 거래내용 보고 ○ 의안 제1호 의안 : 제35기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	임기만료퇴임	찬성	찬성	찬성

3	17.03.24	이사 선임 이사회 개최 제1호 의안 : 대표이사 선임의 건 제2호 의안 : 경영위원회 위원 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	17.05.15	정기 이사회	가결	찬성	찬성	찬성

5	17.08.11	Dongbu Vietnam Steel 공장 영업정지의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6	17.09.13	Dongbu Vietnam Steel 매각의 건,Dongbu Vietnam Steel 채무인수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	주요경력	준법지원인 선임일	임기 만료일

나근채	남	1966년 12월	1998년 9월~2012년 3월 법무담당2012년 4월~2012년 12월 준법지원팀장2013년 1월~2015년 12월 준법지원P/L 2016년 1월~현재 준법지원팀장	2015년 3월 27일	2018년 3월 26일
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. ( 2 ) 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. (3) 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김창수	남	1953.12	대표이사	등기임원	상근	CEO	서울대(경영학)당사 경영관리실장당사 경영기획담당	358	-	2003.12.01~	-

황경노	남	1930.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사사외이사후보추천위원회위원감사위원회위원	고려대(경영대학원)前 POSCO 회장	-	-	2004.01.01~	-

이석종	남	1966.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사사외이사후보추천위원회위원감사위원회위원	前 법무법인(유) 세한 대표변호사 現 법무법인 청우 대표변호사	-	-	2017.03.24~	-

한용석	남	1957.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前 농협중앙회 대전지역 본부장 前 농협케미칼 감사실장	-	-	2017.03.24~	-

현석	남	1971.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원회위원	前 한국은행 금융경제연구원 과장 前 자본시장연구원 대외금융협력센터장現 자본시장연구원 연구위원	-	-	2017.03.24~	-

유홍섭	남	1954.10	부사장	등기임원	상근	총괄	동국대(무역학)당사 냉연사업본부장당사 마케팅영업본부장	397	-	2003.03.18~	-

김경희	남	1960.11	상무	미등기임원	상근	판매생산관리팀장	인하대(금속공학)당사 마케팅담당당사 판매생산계획담당	-	-	2009.01.01~	-

김광현	남	1960.04	상무	미등기임원	상근	냉연사업부장	한국외대(무역학)/석사당사 해외판매사업부장	995	-	2009.01.01~	-

이치우	남	1963.07	상무	미등기임원	상근	석판사업부장	고려대(중어중문)당사 열연판매사업부 열연수출담당	945	-	2010.09.01~	-

정찬일	남	1962.05	상무	미등기임원	상근	당진공장장	성균관대(금속공학)당사 당진냉연공장장	660	-	2013.06.28~	-

노병일	남	1961.09	상무	미등기임원	상근	기술연구소장	서울대(금속)포항공대(재료석사)당사 기술연구소 열연연구팀장당사 당진열연공장 열연생산기술담당	835	-	2013.07.22~	-

유형섭	남	1958.03	상무	미등기임원	상근	재무담당	경희대(경영학)당사 자금팀장	-	-	2016.01.01~	-

안경완	남	1964.11	상무	미등기임원	상근	경영기획담당	성균관대(경영학)당사 경영관리팀장	-	-	2016.07.01~	-

김종한	남	1968.10	상무	미등기임원	상근	원료구매사업부장	경북대(경영학)당사 원료구매사업부장	-	-	2016.07.01~	-

최형섭	남	1966.10	상무	미등기임원	상근	마케팅실장	고려대(경제학)당사 냉연 가전팀장	-	-	2017.01.01~	-

박종관	남	1968.05	상무	미등기임원	상근	당진공장 부공장장	인하대(금속공학)당사 아연도강판팀장	223	-	2017.01.01~	-

직원 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

철강(제조)업	남	639	-	-	-	639	13.3	33,229	52	-

철강(제조)업	여	49	-	8	-	57	9.1	1,921	34	-

합 계	688	-	8	-	696	11.2	35,150	51	-

주) 임원 제외
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사 보수한도	6	3,000	-

주1) 제35기 정기주주총회(2017.03.24) 승인 기준임.주2) 주주총회 승인금액은 사내이사를 포함한 이사전원의 보수한도 승인금액임.

(2) 보수지급금액(2)-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	426	71	-

※ 인원수 : 2017년 9월 30일 현재 재직중인 이사 수※ 보수총액 : 2017년 1월 1일부터 9월 30일까지 재직한 모든 이사에게 지급한 보수총액 (2017년 3월 퇴임한 등기이사에게 지급한 보수 포함)

(2)-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	317	159	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	30	30	-

감사위원회 위원	3	79	26	퇴직이사 포함

감사	-	-	-	-

※ 인원수 : 2017년 9월 30일 현재 재직중인 이사 수※ 보수총액 : 2017년 1월 1일부터 9월 30일까지 재직한 모든 이사에게 지급한 보수총액 (2017년 3월 퇴임한 등기이사에게 지급한 보수 포함)

보수현황>(1) 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 해당사항 없음(2) 산정기준 및 방법

※ 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황

(1) 계열회사의 현황당사는 '독점규제및공정거래에관한법률'상 동부계열에 속해 있었으나, 채권금융기관협의회와의 자율협약으로 인해 동일인(김준기) 및 계열회사의 지분율이 감소하여 '동부' 기업집단으로부터 사업을 지배받지 않게 됨으로써 2015년 5월 26일부로 계열제외 되었습니다. 따라서 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 상호출자 제한, 출자총액 제한, 채무보증 제한 대상에 해당하지 않습니다.

구분	상장여부	회 사 명 (사업자등록번호)	출자회사	지분율

국내법인	비상장	동부당진항만운영주식회사(311-81-46768)	동부제철㈜	100.00%

동부인천스틸주식회사(137-86-47261)

동부사모부동산투자신탁 제9호(121-85-35083)	동부인천스틸㈜	99.67%

해외법인	비상장	Dongbu U.S.A. Inc.	동부제철㈜	100.00%

Dongbu Japan Co., Ltd.	동부제철㈜	82.02%

Dongbu Singapore Pte., Ltd	동부제철㈜	100.00%

Dongbu Thai Steel Co.,Ltd.	동부제철㈜	28.90%

Dongbu India Private Limited	동부제철㈜	99.99%

Dongbu Vietnam Steel Co., Ltd.	Dongbu Singapore Pte., Ltd	100.00%

Dongbu ZSC	Dongbu Singapore Pte., Ltd	50.00%

Dongbu Metal SARAWAK SDN.BHD	동부제철㈜	100.00%

2. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 [기준일: 2017년 9월 30일]

직위(당사)	성명	타 근무지 현황

직장명	직위	상근/비상근

대표이사	김창수	동부인천스틸㈜	대표이사	상근

부사장	유홍섭	동부인천스틸㈜	부사장	상근

3. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

동부증권㈜(상장)	1991.07.01	지분취득	28,266	3,452,905	8.13%	11,187	-	-	691	3,452,905	8.13%	11,878	4,995,819	293

㈜동부메탈(비상장)	2010.03.18	지분취득	29	141,740	0.37%	163	-	-	-	141,740	0.37%	163	516,979	-71,077

㈜동부월드(비상장)	2003.06.21	지분취득	0	1,886,666	12.26%	6,130	-	-	-	1,886,666	11.69%	6,130	190,147	-7,788

Dongbu Metal SARAWAK SDN.BHD(비상장)	2014.01.02	지분취득	236	1,000,000	100.00%	-	-	-	-	1,000,000	100.00%	0	202	0

Dongbu India Private Limited(비상장)	2011.12.16	지분취득	209	95,999	99.99%	209	-	-	-	95,999	99.99%	209	270	25

Dongbu Thai Steel Co.,Ltd.(비상장)	2011.07.05	지분취득	7,579	2,040,000	28.90%	5,054	-	-	-	2,040,000	28.90%	5,054	30,644	108

Dongbu Japan Co., Ltd.(비상장)	1999.04.30	지분취득	3,688	7,300	82.02%	2,030	-	-	-	7,300	82.02%	2,030	2,998	118

Dongbu U.S.A. Inc.(비상장)	1991.01.01	지분취득	443	437	100.00%	5,773	-	-	-	437	100.00%	5,773	59,139	-485

Dongbu Singapore Pte., Ltd(비상장)	2005.09.23	지분취득	9,758	19,000,000	100.00%	10,347	-	-	-	19,000,000	100.00%	10,347	45,606	-11,961

동부인천스틸㈜(비상장)	2014.05.01	물적분할	620,624	20,000,000	100.00%	620,624	-	-	-	20,000,000	100.00%	620,624	985,448	25,863

동부당진항만운영㈜(비상장)	2013.11.25	물적분할	252,058	5,000,000	100.00%	252,058	-	-	-	5,000,000	100.00%	252,058	261,688	3,037

동부사모부동산투자신탁 제9호	2015.11.01	지분취득	100	100,000,000	0.33%	100	38,303,693	38	-	138,303,693	0.33%	138	62,737	2,610

동부철구㈜(비상장)	2003.02.28	지분취득	4,500	750,000	42.86%	3,985	-	-	-	750,000	42.86%	3,985	15,684	-10,131

㈜에스와이테크(비상장)	2010.11.20	지분취득	1,000	10,000	3.32%	1,000	-10,000	-1,000	-	0	0.00%	0	83,367	1,302

미주제강㈜(비상장)	2013.11.27	출자전환	157	1,569,548	2.41%	157	-	-	-	1,569,548	2.41%	157	41,549	3,380

전문건설공제조합(비상장)	1993.01.01	출자금	38	200	0.01%	158	-	-	-	200	0.01%	158	4,756,520	88,258

자본재공제조합(비상장)	2012.06.27	출자금	100	7,900	0..84%	1,599	-	19	-	7,900	0..84%	1,618	274,747	3,449

합 계	-	-	920,574	-	-943	691	-	-	920,322	12,323,544	27,001

주) 해외 출자법인의 총자산은 해당연도 기말환율로, 당기순이익은 평균환율로 환산함.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 (1) 채무보증 내역

구분	내역

(1) 대상자의 이름 및 회사와의 관계	Dongbu U.S.A. Inc. : 동부제철㈜의 해외법인

(2) 종 류	해외법인 현지금융에 대한 본사의 채무보증

(3) 일 자	(채무보증 기간) Dongbu U.S.A. Inc. : 2014.02.01~2018.04.30

(4) 목 적	해외 현지법인의 운영자금 및 수출입금융 차입을 위한 본사의 채무보증

(5) 금액 및 최근 잔액	본사는 해외법인에 대하여 총 34,401 백만원의 채무보증 잔액이 있음. Dongbu U.S.A. Inc. : USD 30,000,000 ※ 환산환율 (2017.09.30 최초고시 매매기준율 $/\ 1,146.70)

(6) 대주주가 제공한 담보의 내용 및 조건	Dongbu U.S.A. Inc. : ABL(Asset Based Lending) USD 30,000,000 차입한도의 100% 채무보증

(7) 주채무의 주요내용	해외 현지법인의 당좌대출, 수출입 금융 등 운영자금 차입에 대한 본사의 채무보증.

(8) 내부통제절차 내용 및 내부통제 절차 제외사유, 의사결정 방법	동부제철㈜의 채무보증에 대하여는 사규에 의하여 경영위원회 또는 이사회의 결의를 거쳐 의사결정이 되고 있음

(9) 채무로 확정된 경우 그 내용	확정된 채무는 없음

(2) 담보제공 내역

당분기말 현재 당사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

특수관계 구분	제공한 회사	담보제공자산	담보금액	차입금액	담보제공이유	담보권자

종속기업	동부인천스틸(주)	인천공장 유형자산 등	600,000	-	포괄 담보	한국산업은행 등채권금융기관협의회

동부당진항만운영(주)	부두 및 배후부지	892,400	83,774	차입금 담보

2. 대주주와의 자산양수도 등 2017.01.01~2017.09.30 기간동안 대주주와의 자산양수도에 해당되는 거래는 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 당사는 2017.01.01 ~ 2017.9.30 기간동안 종속회사인 동부USA/동부인천스틸㈜와 냉연 제품 등과 관련한 매출, 매입 등의 거래를 하였습니다. (단위: 백만원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래일자	거래금액	거래내용	비율(%)

동부USA(종속회사)	매출/매입	2017.01.01~2017.09.30	90,360	냉연제품 판매 등	5.86%

동부인천스틸(종속회사)	매출/매입	2017.01.01~2017.09.30	97,860	냉연제품 판매 등	6.34%

주) 상기 비율은 2016년도 별도 매출 기준임.

기타 특수관계자와의 거래내역은「 Ⅲ. 재무에 관한 사항- 5. 재무제표 주석 - 26. 특수관계자」를 참조하시기 바랍니다.