삼성증권 분기보고서 (2021.03)
II. 사업의 내용

1. 사 업 의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

Sales	고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'21.1.1~3.31	'20.1.1~12.31	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	3,061.4	2,873.5	2,197.7	2,041.0	2,467.5

KOSDAQ	956.2	968.4	669.8	675.7	798.4

시가총액	금액	2,521.5	2,366.1	1,717.3	1,572.2	1,888.6

증감율	+6.6%	+37.8%	+9.2%	-16.8%	+25.1%

거래대금	금액	2,000.5	5,707.9	2,287.6	2,799.7	2,190.5

증감율	+115.6%	+149.5%	-18.3%	+27.8%	+12.5%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.주3) 시가총액 증감율은 전년말대비, 거래대금 증감율은 전년동기대비 기준입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다. 나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 2020년 시작된 COVID-19 영향으로 실물경제, 금융시장 등에 대한 불확실성은 지속되고 있습니다. 시장 변동성 확대로 리스크관리의 중요성이 부각되었으며 안정적인 수익을 위해 사업다각화를 위한 노력이 더욱 필요한 시기가 되었습니다 . 또한, 저금리 및 저성장의 장기화, 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 자산관리 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다. 초대형 IB 등 증권사의 대형화가 확산됨에 따라 자본활용의 중요성도 증가하고있습니다.

(2) 시장점유율 추이 수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

구 분	'20.1.1 ~ '20.12.31	'19.1.1~'19.12.31	'18.1.1~'18.12.31	'17.1.1~'17.12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	722,798	11.03%	278,617	9.23%	363,167	9.14%	328,587	10.31%

NH투자증권	648,913	9.91%	266,386	8.82%	363,192	9.14%	305,216	9.57%

미래에셋대우	753,026	11.50%	343,181	11.36%	460,072	11.57%	400,453	12.56%

KB증권	633,640	9.67%	270,624	8.96%	388,622	9.78%	310,873	9.75%

한국투자증권	463,814	7.08%	237,368	7.86%	290,766	7.31%	259,756	8.15%

신한금융투자	475,841	7.26%	214,054	7.09%	283,289	7.13%	246,082	7.72%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장 에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육ㆍ훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 선도사의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 발생할 수 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 자산관리 서비스 경쟁력을 강화하고, 특히 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한,디지털 자산관리 서비스 출시를 통해 향후 성장이 예상되는 대중부유층 시장을 선점하고자 합니다. 디지털 기반 신규 고객 확대를 통해 미래성장동력을 육성하는 동시에Fee-based 자산 확대를 통한 수익 구조 안정화도 도모하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통해 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 실행하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 미국의 완화적인 통화정책과 어느 때보다 공격적인 재정정책, 그리고 백신 보급에 따른 주요국 경제 정상화 경로 등이 위험자산에 우호적인 여건을 제공할 것으로 예상합니다. 다만 자산가격 고평가 논란 속에 경로상 통화정책보다 재정정책의 불확실성이 높다는 점, 미국 물가 상승에 따라 등장할 수 있는 통화완화 축소에 대한 경계, 이미 경제가 정상화된 중국의 통화정책 정상화 등이 시장에 변동성을 야기할 수 있어 작년하반기보다 금융시장의 불안정성이 높아질 것으로 전망합니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc. 2021년 1분기 미국 증시는 10년물 국채 금리의 급등, 헤지펀드와 개인 투자자들의 치열한 투기성 매매에서 비롯된 높은 변동성에도 불구하고, 기업들의 2020년 4분기 실적 호조 및 예상보다 빠른 미국 내 COVID-19 백신 보급률에 힘입어 4분기 연속 상승세를 이어갔습니다. 1분기말 다우존스 지수는 전분기말 대비 7.8% 상승 하였으며, S 지수 역시 전분기말 대비 5.8% 상승 하였습니다. 나스닥 지수는 기술주의 높은 벨류에이션 우려로 타 지수 대비 상승폭이 낮았으며, 전분기말 대비 2.8% 상승을 기록 하였습니다.3차까지 이어진 경기부양책에 따른 인플레이션 우려로 10년물 국채금리가 연초 0.91%대에서 분기말 1.74% 수준까지 가파르게 상승하며 주식시장을 압박했으나, 순조로운 미국 내 백신 보급에 기인한 경기회복에 대한 기대감이 투자자들의 시장 참여를유도 하였습니다. 이에 더하여 주요 기업들의 하반기 호실적 예상과 인플레이션 통제에대한 연준의 강한 의지가 재차 확인되면서 증시는 다시금 활력을 되찾으며 분기말 기준 사상 최고치를 경신 하였습니다.당사와 거래하는 미주 투자자 대부분은 1분기에 잠시 숨고르기를 하는 양상입니다. 글로벌 COVID-19 백신 보급률 상승으로 인한 경제 정상화로 언택트 수요가 불투명해짐에 따라 반도체 업종에 대한 관망세를 보였으며, 국내 COVID-19 확산세에 따른 경기회복 가능성 우려로 경기소비재 업종 중심으로 매도에 참여하는 모습을 보였습니다. 작년 하반기 동안 연이은 배터리 화재 및 리콜 이슈가 있던 전기차 배터리 기업들에 대한 투자심리가 위축된 반면, 글로벌 경기 회복 수혜가 예상되는 철강, 조선,해운/운송 등의 업종에는 투자 심리가 회복되며 매수세가 이어지고 있습니다. (3) Samsung Securities (Europe) Ltd. 2021년 1분기 유로존 주식시장은 강한 성과를 보였으며 세계 경제 회복에 대한 기대감은 에너지, 금융 등 작년 한해 저조했던 섹터들을 지지하였습니다. 특히 자동차 마켓 등 소비재 주식의 좋은 성과와 함께 3월 구매자관리지수 또한 62.5로 높은 기록을내며 강한 성장을 보여주었습니다. 그러나 몇몇 국가에서의 COVID-19 감염 비율의증가와 새로운 봉쇄령 제재에 따라 관광분야 등 향후 서비스 전망에 의구심이 제기되는 면도 있습니다.영국 주식시장 또한 긍정적이었으며 저평가 및 경기 민감분야에서 지속적으로 회복되는 모습을 보였습니다. 은행 또한 기대 이상의 결과와 채권 금리 인상으로 좋은 성과를 내었고, 내수 중심의 섹터도 영국 경제 선행 지표의 향상에 따라 강한 성과를 보였습니다. 3월 PMI 역시 크게 개선되며 COVID-19 봉쇄 완화 조치에 따라 영국 경제도 향후 몇 분기동안 빠르게 성장할 것으로 예상됩니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩정부는 확장적인 예산편성으로 홍콩경제 회복을 지원하고 혁신을 통해 투자수요를 창출하는 한편 주택공급 및 사회간접자본 투자를 확대할 예정입니다. 홍콩 부동산시장의 주택 지수는 2021년 1분기 173.24로 전년말 174.11에서 소폭 하락하였습니다. 1분기 COVID-19 재확산세 둔화의 영향으로 주택가격 변동에는 미미한 영향을 미쳤지만, 주택임대료는 고용시장 부진으로 하락하였습니다. 항셍지수와 H지수는 연초대비 항셍지수는 약 4.21%, H지수는 2.18 % 상승하였으나상해지수는 0.9% 하락, 2020년 7월 출범하여 2020년 78.7% 상승했던 항셍기술지수는 21년 1분기 2.87% 하락하였습니다. 2020년 하반기 홍콩주식시장은 미국 대선관련 불확실성 해소, 중국본토로부터 자금유입 등으로 상승하였다가 1분기 중국인민은행의 유동성 회수 우려로 상승폭이 제한적이었습니다. 조정실업율은 2021년 1월 7.2%로 2004년 5월 이후 최고치를 기록했습니다. 소매업,음식숙박업 등의 소비관련 업종과 저숙련 근로자를 중심으로 실업율이 증가하였으나, 이후 중국경제 회복으로 수출증가와 민간소비 부진도 완화되면서 조정실업율은 6.8% 로 소폭 하락하였습니다. 2020년 -6.1%를 기록했던 실질GDP 성장률은 21년 1분기 0.5% 성장율을 기록 하였고, 소비자 물가 상승률은 공공주택 임대료 감면 축소 및 음식료품 가격 상승의 영향으로 전년대비 1.08% 상승하였습니다.

2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 삼성증권의 2021 회계연도 1분기 ('21.1.1~3.31) 연결기준 자산 총계는 전년동기비10.6% 증가한 61조 5,680억원, 부채총계는 10.4% 증가한 56조 1,500억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 5조 4,181억원으로 전년동기비 12.7% 증가하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,705 명 이 며 , 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2021 회계연도 1분기 연결 순영 업손익은 6,308억원 으로 주식 위탁매매 시장 지배력 강화 및 국내외 주식 거래 활성화에 따른 위탁매매 수수료 증가, 운용손익 회복, 기업금융 인수 및 자문수수료 실적 개선 지속 等 영향으로 전 년동기비 248.3% 증가하였습니다. 연 결 기 준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 45.5% 증가한 2,315억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 4,027억원으로 전년동기비 1,708.0% 증가하였습 니다. 연결 분기순이익도 1,776.3% 증가한 2,890억원을 기록하였 습니다. 자기자본이익률(연환산 ROE, 지배주주지분)은 전년동기 1.3%에서 21.5%로 20%p 이상 개선되었습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 선물중개업, 해외영업 등 6개 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다. 삼성증권의 2021 회계연도 1분기 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 100.7% 증가한 2,408억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 시장 유동성 확대, 증시 강세 지속 등 영향으로 거래대금이 증가하여 전년동기 1,007억원에서 91.7% 증가한 1,930억원을기록하였습니다. 특히, 해외주식 중개수수료는 전년동기 193억원에서 478억원으로 2배 이상 증가한 견조한 실적을 기록하였습니다. 금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 랩어카운트, 펀드 판매 확대, ELS 조기상환규모 확대 등 영향으로 전년동기비 20.5% 증가한 912억원을 기록하였습니 다. 랩어카운트 판매수익은 국내외 주식형 랩 서비스에 대한 수요 확대로 전년동기비 118.6% 증가한 72억원을 기록하였습니다. 랩어카운트 잔고는 3.4조원으로 전년동기비 17.2% 증가하였습니다. 펀드 및 파생결합증권 관련수익은 각각 10.0%, 16.9% 증가한 165억원, 608억원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 전부문 호조로 597억원으로 전년동기비 55.0% 증가하였습니다. 부문별로는, 전년동기 COVID-19 영향으로 부진하였던 ECM부문이 다수의 IPO를 주관하며 139억원을 기록하였습니다. DCM 및 M 부문도 전년동기비 각각 54.3%, 91.1% 증가한 19억원, 25억원을 기록하였습니다. 구조화금융 부문 또한 전년동기비 15.1% 증가한 415억원을 기록하며 견 조 한 실 적 을 기록하였습니다. 상품운용손익 및 금융수지는 2,197억원을 기록하며 흑자전환하였습니다. COVID-19 영향으로 전년동기 파생결합증권 관련 손실이 발생하였던 운용손익이 정상화 되었고, 신 용공여 및 고객예탁금 잔고가 확대되어 금융수지가 증가하였습니다. 신용공여 잔고(말잔)는 전년동기비 56.7% 증가한 4.4조원을 기록하였고, 고객예탁금은 전년동기비 49.4% 증가한 11.6조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 COVID-19 영향으로 파생상품에 대한 투자 및 헤지 수요가 증가하였던 전년동기비 12.8% 감소한 분기순이익 72.8억원을 기록하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한 국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 분기순이익은 전년동기 비 8.8% 감소한 5.1억원을 기록하 였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원 ) 구 분 제40기 1분기 제39기 제38기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.9% 458,478 0.0% 1.2% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.1% 1,743,471 0.0% 3.4% 1,743,471 0.0% 4.5% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 189,784 0.0% 0.3% 176,036 0.0% 0.3% 169,127 0.0% 0.4% 이익잉여금 3,002,830 0.0% 5.3% 2,512,919 0.0% 5.0% 2,355,490 0.0% 6.1% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 215,626 0.0% 0.4% 188,261 0.0% 0.4% 183,325 0.0% 0.5% 파생상품부채 1,038,186 0.0% 1.8% 1,809,309 0.0% 3.6% 1,278,763 0.0% 3.3% 채무상품부채 8,188,947 0.0% 14.5% 10,954,611 0.0% 21.6% 11,112,038 0.0% 28.9% 예수부채 고객예수금 12,532,763 0.1% 22.2% 8,421,405 0.2% 16.6% 3,821,897 0.6% 9.9% 수입담보금 1,324,527 0.4% 2.3% 1,174,433 0.9% 2.3% 880,596 2.0% 2.3% 기타 7,573 0.0% 0.0% 3,952 0.0% 0.0% 3,104 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 538,367 0.6% 1.0% 492,727 1.1% 1.0% 584,635 1.7% 1.5% 일반차입금 2,379,162 0.9% 4.2% 1,502,937 1.6% 3.0% 515,814 1.9% 1.3% 환매조건부매도 18,262,264 0.4% 32.3% 16,610,596 0.9% 32.8% 12,500,250 1.5% 32.5% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 사채 2,094,843 1.3% 3.7% 1,237,668 2.7% 2.4% 684,294 2.5% 1.8% 기타부채 순확정급여부채 25,440 0.0% 0.0% 29,183 0.0% 0.1% 23,405 0.0% 0.1% 기타 4,614,055 0.1% 8.2% 3,429,048 0.2% 6.7% 2,223,157 0.3% 5.8% 합 계 56,579,906 100.0% 50,708,624 100.0% 38,501,433 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제40기 1분기 제39기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 84 0.0% 0.0% 89 0.0% 0.0% 82 0.0% 0.0% 현금성자산 4,271,146 0.1% 7.5% 3,605,274 0.3% 7.1% 1,977,646 0.5% 5.1% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 938,220 0.0% 1.7% 833,278 0.0% 1.6% 677,231 0.0% 1.8% 채무상품자산 20,858,212 1.6% 36.9% 20,176,402 2.4% 39.8% 18,443,139 2.1% 47.9% 집합투자증권 2,084,363 0.0% 3.7% 1,945,263 0.0% 3.8% 1,632,830 0.0% 4.2% 파생상품자산 679,440 0.0% 1.2% 841,872 0.0% 1.7% 607,751 0.0% 1.6% 매수파생결합증권 74,270 0.0% 0.1% 134,211 0.0% 0.3% 821 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 9,980,810 0.3% 17.6% 6,961,383 0.4% 13.7% 3,692,950 0.5% 9.6% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 340,931 0.0% 0.6% 292,985 0.0% 0.6% 292,657 0.0% 0.8% 채무상품 4,658,176 1.2% 8.2% 4,002,987 2.0% 7.9% 2,663,308 2.0% 6.9% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 2,630,813 0.4% 4.6% 3,312,961 0.3% 6.5% 1,807,594 0.5% 4.7% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 4,100,193 7.4% 7.2% 3,527,948 8.3% 7.0% 3,036,446 5.5% 7.9% 환매조건부매수 382,373 0.5% 0.7% 349,274 0.6% 0.7% 455,278 1.7% 1.2% 대여금 52 2.7% 0.0% 60 3.4% 0.0% 67 2.3% 0.0% 매입대출채권 등 679,783 4.6% 1.2% 933,978 5.8% 1.8% 758,774 4.4% 2.0% 기타 4,301,495 0.1% 7.6% 3,168,444 0.3% 6.2% 1,905,079 0.5% 4.9% 유형자산 107,510 0.0% 0.2% 80,054 0.0% 0.2% 70,325 0.0% 0.2% 기 타 492,035 0.0% 1.0% 542,161 0.0% 1.1% 479,455 0.0% 1.3% 합 계 56,579,906 100.0% 50,708,624 100.0% 38,501,433 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적 ① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.77% 25,000 0.84% 25,000 1.19% 기타포괄손익누계액 8,147 0.25% 6,555 0.22% 5,565 0.26% 이익잉여금 202,789 6.26% 188,459 6.34% 165,266 7.84% 예수부채 투자자예수금 2,984,280 92.13% 2,737,273 92.06% 1,897,556 89.98% 기타부채 확정급여부채 21 0.00% 778 0.03% 1,056 0.05% 기타 19,055 0.59% 15,144 0.51% 14,361 0.68% 합 계 3,239,292 100.00% 2,973,209 100.00% 2,108,804 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 231 0.01% 204 0.01% 242 0.01% 예치금 3,054,750 94.30% 2,783,253 93.61% 1,852,782 87.86% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 26,047 0.80% 26,118 0.88% 14,271 0.68% 기타포괄-공정가치측정금융자산 16,414 0.51% 14,315 0.48% 12,924 0.61% 상각후원가측정금융자산 106,934 3.30% 98,690 3.32% 78,169 3.71% 대출채권 대여금 538 0.02% 566 0.02% 541 0.03% 유형자산 3,461 0.11% 4,961 0.17% 4,274 0.20% 기 타 30,917 0.95% 45,102 1.52% 145,601 6.90% 합 계 3,239,292 100.00% 2,973,209 100.00% 2,108,804 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제40기1분기(당분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 248,308 61,561 1,011 15,040 13,865 1,838 (11,356) - 330,267 순이자손익 79,362 9,343 2 75,545 5,175 228 7,097 (602) 176,150 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 37,525 3,321 199 26,277 (391) - 60,619 (2,930) 124,620 기타손익 213 3,829 941 1,734 406 104 (7,561) (469) (802) 인건비 및 판매비와관리비 (156,024) (23,926) (2,148) (34,672) (9,316) (1,637) (3,758) - (231,481) 관계기업관련손익 - - - - - - - 3,943 3,943 법인세비용차감전순이익 209,384 54,128 5 83,924 9,739 533 45,041 (58) 402,697 세전이익의 비중 52.0% 13.4% 0.0% 20.8% 2.4% 0.1% 11.2% -0.0% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제39기1분기(전분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 132,320 36,642 (1,763) 9,576 13,952 2,500 4,795 (13,916) 184,107 순이자손익 42,577 11,504 31,538 49,817 6,136 730 1,139 2,936 146,376 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 33,373 (9,302) (46,805) (210,744) 57 - (2,535) (2,713) (238,669) 기타손익 397 5,911 70,039 40,891 (159) (276) (22,976) (4,705) 89,121 인건비 및 판매비와관리비 (94,949) (17,992) (5,100) (26,377) (8,834) (2,129) (17,658) 13,916 (159,122) 관계기업관련손익 - - - - - - - 460 460 법인세비용차감전순이익 113,718 26,763 47,909 (136,837) 11,152 825 (37,235) (4,022) 22,273 세전이익의 비중 510.6% 120.2% 215.1% -614.4% 50.1% 3.7% -167.2% -18.1% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거 래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 8,993,533 9,670,877 18,664,410 717,640 (7,243) 코스닥시장 664,800 843,191 1,507,991 18,454 10,847 코넥스시장 - - - - - 기타 255,182 370,911 626,093 - - 소계 9,913,515 10,884,979 20,798,493 736,094 3,604 신주인수권증권 유가증권시장 1,404 280 1,684 5,861 1,205 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 1,404 280 1,684 5,861 1,205 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 9,914,919 10,885,259 20,800,178 741,955 4,809 채무증권 국채,지방채 국고채 27,482,190 27,150,314 54,632,504 3,037,421 (19,913) 국민주택채권 641,909 785,455 1,427,364 137,153 (216) 기타 1,569,452 1,615,909 3,185,361 278,354 (1,194) 소계 29,693,551 29,551,678 59,245,229 3,452,927 (21,323) 특수채 통화안정증권 3,834,651 4,071,586 7,906,237 627,721 (127) 예금보험공사채 81,038 120,857 201,895 - - 토지개발채권 - - - - - 기타 1,672,645 1,752,975 3,425,620 962,479 (2,910) 소계 5,588,334 5,945,418 11,533,752 1,590,200 (3,036) 금융채 산금채 1,934,732 2,304,413 4,239,145 3,090,188 (819) 중기채 1,064,431 1,122,227 2,186,658 1,769,676 (310) 은행채 3,650,520 5,111,262 8,761,782 5,349,445 (3,056) 여전채 2,068,496 1,797,239 3,865,735 3,254,914 (5,310) 종금채 - - - - - 기타 20,000 20,022 40,022 20,074 (49) 소계 8,738,179 10,355,163 19,093,342 13,484,298 (9,543) 회사채 2,415,768 1,761,998 4,177,766 3,140,822 (4,610) 기업어음증권 2,612,246 2,219,500 4,831,746 909,069 894 기타 2,719,188 2,813,513 5,532,701 406,203 52 계 51,767,265 52,647,270 104,414,536 22,983,519 (37,566) 집합투자증권 ETF 2,094,211 2,046,059 4,140,270 287,167 3,886 기타 22,681,017 22,677,148 45,358,164 15,409 - 계 24,775,228 24,723,207 49,498,435 302,575 3,885 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 200,020 217,005 417,025 142,800 6,639 채무증권 국채,지방채 157,903 161,035 318,939 953 (109) 특수채 39,599 34,066 73,665 122,327 (1,987) 금융채 361,194 354,322 715,516 444,512 (6,593) 회사채 454,639 580,679 1,035,318 572,181 (4,565) 기업어음증권 - - - - - 기타 131,021 177,505 308,525 124,317 (828) 소계 1,144,355 1,307,608 2,451,963 1,264,290 (14,082) 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 1,344,375 1,524,613 2,868,988 1,407,089 (7,444) 파생결합증권 ELS 109,886 - 109,886 51,903 2,523 ELW 15,185 4,409 19,594 1,484 (2,970) 기타 - 47 47 - - 계 125,072 4,455 129,527 53,387 (447) 기타증권 242,435 214,098 456,533 - - 합계 88,169,293 89,998,903 178,168,196 25,488,526 (36,762) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - 45,579,350 - 45,579,350 - - (46) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 15,718,225 - 15,718,225 - - (740) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 61,297,574 - 61,297,574 - - (787) 통화선물 미국달러 15,193 4,241,942 - 4,257,135 - - (15) 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 15,193 4,241,942 - 4,257,135 - - (15) 지수선물 KOSPI200 270,108 6,323,673 - 6,593,781 - - (298) KOSTAR - - - - - - - 기타 - 2,334,193 - 2,334,193 - - 136 소계 270,108 8,657,866 - 8,927,974 - - (162) 개별주식 4,016 357,320 - 361,336 - - (314) 기타 - - - - - - - 계 289,318 74,554,702 - 74,844,020 - - (1,277) 기타 - - - - - - - 국내계 289,318 74,554,702 - 74,844,020 - - (1,277) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - 646,206 - 646,206 - (5,453) (4,119) 에너지 - 2,795,235 - 2,795,235 27,968 (14,566) 9,963 기타 - - - - - - - 소계 - 3,441,441 - 3,441,441 27,968 (20,019) 5,845 금융선물 통화 15,281 597,826 - 613,107 - (152) (73) 금리 - 51,479,293 - 51,479,293 3,277 - 1,768 주가지수 203,401 8,848,029 - 9,051,430 21,260 (18,688) 1,940 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 218,681 60,925,148 - 61,143,830 24,537 (18,840) 3,635 기타 - - - - - - - 해외계 218,681 64,366,589 - 64,585,271 52,505 (38,859) 9,480 선물계 508,000 138,921,291 - 139,429,291 52,505 (38,859) 8,203 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 6,798,993 - 6,798,993 28,639 (35,861) 25,067 기타 - 96,014 - 96,014 13,345 (17,190) 148 소계 - 6,895,007 - 6,895,007 41,985 (53,051) 25,215 개별주식 - 526 - 526 4 (4) 1 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 6,895,534 - 6,895,534 41,989 (53,055) 25,216 해외 주가지수 - 19,791,021 - 19,791,021 100,374 (263,577) 89,415 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - 10,131 - 10,131 8,254 (34,753) (18,355) 해외계 - 19,801,152 - 19,801,152 108,628 (298,329) 71,059 옵션계 - 26,696,686 - 26,696,686 150,617 (351,385) 96,276 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 508,000 165,617,977 - 166,125,976 203,122 (390,244) 104,478 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - 14,000 - 3,705 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 14,125,199 - 14,125,199 99,967 106,250 62,860 기타 - - - - - - - 계 - 14,125,199 - 14,125,199 113,968 106,250 66,565 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 15,124 62,841 21,773 통화 - 5,668 - 5,668 1,168 1,256 8 기타 - - - - - - - 계 - 5,668 - 5,668 16,292 64,097 21,781 스왑 신용 - - - - 10,254 4,474 (411) 주식 - 5,200,236 - 5,200,236 58,303 158,246 16,288 일반상품 - - - - - - - 금리 - 8,303,243 190,000 8,493,243 123,120 146,157 (39,437) 통화 - 198,205 - 198,205 21,481 21,328 10,743 기타 - 1,064,764 - 1,064,764 8,311 80,779 (50,814) 계 - 14,766,449 190,000 14,956,449 221,468 410,984 (63,630) 기타 - - - - - - - 합계 - 28,897,315 190,000 29,087,315 351,727 581,331 24,715 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 매매차익(차손) 53,503 (73,585) 46,409 평가차익(차손) 3,604 7,807 14,309 배당금수익 21,048 37,865 30,670 합계 78,155 (27,913) 91,388 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 매매차익(차손) (19,441) 59,600 94,361 상환차익(차손) (1,788) (13,248) (1,612) 평가차익(차손) (37,566) (16,269) 888 상품채권이자 89,336 386,825 417,185 합계 30,541 416,908 510,822 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제39기 매매차익(차손) 7,142 32,081 30,588 평가차익(차손) (7,444) 44,267 15,647 배당금,이자수익 8,389 39,675 25,978 합계 8,087 116,023 72,213 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 매매차익(차손) 36,192 (767,421) (388,007) 정산차익(차손) 8,203 (13,848) (25,428) 합계 44,395 (781,269) (413,435) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 매매차익(차손) 15,741 (244,976) 615,440 평가차익(차손) 94,511 386,786 461,533 합계 110,252 141,810 1,076,973 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 매매차익(차손) (71,804) 131,354 126,068 평가차익(차손) 60,376 (124,554) 39,157 합계 (11,428) 6,800 165,225 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 평가차익(차손) (72,719) 77,354 (297,921) 상환차익(차손) (62,659) (356,954) (744,592) 합계 (135,378) (279,600) (1,042,513) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁 매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원 ) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 99,915,592 95,541,208 195,456,800 113,205 코스닥시장 59,282,271 58,819,097 118,101,367 68,097 코넥스시장 50,025 52,561 102,586 127 기타 - - - - 소계 159,247,888 154,412,865 313,660,753 181,428 신주인수권증서 유가증권시장 66,856 64,278 131,134 82 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 66,856 64,278 131,134 82 기타 유가증권시장 75,442 76,983 152,425 154 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 60,825 60,651 121,476 2,709 소계 136,267 137,634 273,901 2,863 지분증권합계 159,451,010 154,614,777 314,065,787 184,374 채무증권 채권 장내 30,055 333,609 363,664 2 장외 4,306,502 10,521,784 14,828,286 85 소계 4,336,557 10,855,393 15,191,950 87 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 4,336,557 10,855,393 15,191,950 87 집합투자증권 12,540,785 11,907,852 24,448,637 14,160 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 232,676 228,931 461,606 267 기타 - - - - 파생결합증권합계 232,676 228,931 461,606 267 외화증권 10,832,291 9,290,950 20,123,241 54,150 기타증권 57,951 21,752 79,703 196 증권계 187,451,270 186,919,655 374,370,924 253,234 선물 국내 35,243,451 35,119,761 70,363,213 6,364 해외 - - - - 소계 35,243,451 35,119,761 70,363,213 6,364 옵션 장내 국내 505,212 496,779 1,001,991 1,584 해외 - - - - 소계 505,212 496,779 1,001,991 1,584 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 505,212 496,779 1,001,991 1,584 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 35,748,663 35,616,540 71,365,203 7,947 합계 223,199,933 222,536,195 445,736,128 261,181 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제40기 1분기 제39기 제38기 수탁수수료 261,181 722,798 278,617 매매수수료 20,382 37,504 18,609 수지차익 240,799 685,294 260,008 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 2,028 302,517 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 2001.06.28 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2001.06.28 상근 7 272 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 859 145,572 이나라 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업 2012.4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.01.04 상근 1,107 168,373 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 29 408,089 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 16,762 1,520,525 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 10 289,034 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 1,405 210,234 이승현 수석 펀드운용 투자자산운용사 2008.09.19 2008. 2 성균관대학교 경제학과 졸업2020. 02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 2020.02.14 상근 2,004 64,027 김우준 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.08.07 전남대학교 통계학과 졸업2010 ~ 2020 삼성증권 지점2020 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2015.08.17 상근 173 7,659 정수정 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.02.23 연세대학교 금융공학석사과정2014 ~ 삼성증권2018 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2018.04.12 상근 5 661 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 702명, 운용업무 종사 인력 293명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 고객수 22,515 20,483 19,298 일임계약건수 26,620 23,818 22,222 일임계약자산총액(계약금액) 3,795,193 3,548,452 3,370,886 일임계약자산총액(평가금액) 3,979,047 3,635,459 3,422,112 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 일임수수료 9,076 16,097 18,071 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ( 4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - 1 50 16 1,637 24,346 1,816,357 1,652 644,433 26,015 2,462,477 전문투자자 2 725 - - 2 - - - - - 4 304,584 22 108,193 364 165,479 211 753,735 605 1,332,715 계 2 725 - - 2 - - - - - 5 304,634 38 109,830 24,710 1,981,835 1,863 1,398,168 26,620 3,795,193 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - 1 50 16 1,637 24,346 1,816,357 1,652 644,433 26,015 2,462,477 전문투자자 2 725 - - 2 - - - - - 4 304,584 22 108,193 364 165,479 211 753,735 605 1,332,715 계 2 725 - - 2 - - - - - 5 304,634 38 109,830 24,710 1,981,835 1,863 1,398,168 26,620 3,795,193 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 83,873 41,824 125,697 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 15,208 - 15,208 기업어음증권(CP) 170,935 - 170,935 기타 1,237,034 - 1,237,034 소계 1,507,049 41,824 1,548,874 증권 채무증권 국채·지방채 33,728 - 33,728 특수채 54,313 - 54,313 금융채 169,974 - 169,974 회사채 81,649 - 81,649 기타 - - - 소계 339,665 - 339,665 지분증권 주식 457,187 397,962 855,149 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 457,187 397,962 855,149 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,109,483 - 1,109,483 기타 - - - 소계 1,109,483 - 1,109,483 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 120,404 - 120,404 ELW - - - 기타 - - - 소계 120,404 - 120,404 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,026,739 397,962 2,424,701 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 5,473 - 5,473 합계 3,539,261 439,786 3,979,047 주) K-IFRS 별도 기 준입니다. 라. 유가증권 인수업무 (1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 15 490,932 12 423,680 12,241 코스닥시장 4 58,903 2 27,341 787 유상증자 유가증권시장 174 3,315,972 20 293,079 1,017 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 193 3,865,807 34 744,100 14,045 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 460,000 460,000 74 금융채 - - 2,422,000 2,418,735 324 회사채 일반회사채 2,390,000 2,390,000 801,600 801,185 1,464 ABS - - - - - 소계 2,390,000 2,390,000 801,600 801,185 1,464 기업어음 - - 1,593,566 1,589,864 50 기타 - - - - - 소계 2,390,000 2,390,000 5,277,166 5,269,784 1,912 외화증권 - - - - - 기타 - - 154,230 154,230 10,078 합계 2,390,193 6,255,807 5,431,429 6,168,114 26,035 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제40기 1분기 제39기 제38기 인수수수료 26,035 64,297 60,697 수수료비용 11 35 100 수 지 차 익 26,024 64,262 60,597 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 3,136,233 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.3%(비대면: 5.5 ~ 9.9%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 1,007,964 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 6.3 ~ 7.7% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주1) 분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 14,941,572 1. 현금및예치금 4,718,029 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 4,718,029 1) 원화예치금 4,294,743 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 4,294,743 2) 외화예치금 423,285 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 423,285 2. 증권 8,003,985 가. 지분증권 827,250 1) 주식 827,250 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 871,704 1) 국채 381,438 2) 지방채 6,758 3) 특수채 44,123 4) 금융채 50,124 가)통화안정증권 20,108 나)기타금융채 30,016 5) 사채 389,260 다. 외화증권 1,230,437 1) 외화주식 317,705 2) 외화채권 572,634 3) 기타 340,098 라. 매입어음 1,844,311 1) 보증어음 - 2) 기업어음 1,644,311 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 200,000 마. 수익증권 1,777,783 1) 공사채형수익증권 380,023 2) 주식형수익증권 1,224,142 3) 기타 수익증권 173,618 바. 파생결합증권 1,452,500 1) 주가연계증권 1,452,500 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 2,032,191 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,484,140 마. 추심금전채권 548,051 바. 기타 - 4. 파생상품 3,556 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 3,556 1) 매수옵션 3,556 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 - 가. 동산 - 나. 수탁부동산 - 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 183,812 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 27,878 1) 매도증권미수금 27,878 가) 주식미수금 7,779 나) 채권미수금 20,099 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 155,934 1) 미수이자 155,934 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 14,941,572 1. 금전신탁 14,016,190 가. 불특정금전신탁 - 나. 특정금전신탁 8,622,464 1) 수시입출금식 1,289,129 2) 자문형 51,601 3) 자사주 595,600 4) 채권형 2,966,241 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 538,874 6) 주가연계신탁 256,946 7) 정기예금형 2,573,302 8) 기타 350,771 다. 퇴직연금신탁 5,393,726 1) 확정급여형 2,342,469 2) 확정기여형 1,488,648 3) 개인퇴직계좌 1,562,609 2. 재산신탁 563,438 가. 유가증권의신탁 9,423 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 9,423 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 554,016 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 - 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 - 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 361,944 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 14,273 1) 매수증권미지급금 14,273 가) 주식미지급금 13,728 나) 채권미지급금 545 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 6,966 바. 미지급신탁보수 31,143 사. 미지급신탁이익 309,562 아. 미지급비용 - 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 138,783 1. 예치금이자 13,667 가. 원화예치금이자 12,742 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 12,742 나. 외화예치금이자 925 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 925 2. 증권이자 23,979 가. 국채이자 4,323 나. 지방채이자 42 다. 특수채이자 555 라. 금융채이자 332 1) 통화안정증권이자 64 2) 기타금융채이자 268 마. 사채이자 3,245 바. 외화증권이자 8,726 사. 매입어음이자 3,930 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 3,669 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 261 아. 수익증권이자 2,827 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 2,827 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 1,727 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 1,727 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 2,263 5. 증권매매이익 85,234 가. 지분증권매매이익 19,751 나. 채무증권매매이익 1,038 다. 외화증권매매이익 538 라. 매입어음매매이익 1,175 1) 기업어음매매이익 1,175 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 45,678 바. 파생결합증권매매이익 17,053 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 8,254 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 8,254 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 3,659 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 - 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 138,783 1. 금전신탁이익 (14,755) 가. 불특정금전신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 (69,318) 1) 수시입출금식신탁이익 1,612 2) 자문형신탁이익 (424) 3) 자사주신탁이익 (30) 4) 채권형신탁이익 (102,878) 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 12,451 6) 주가연계신탁이익 9,362 7) 정기예금형신탁이익 6,245 8) 기타신탁이익 4,344 다. 퇴직연금신탁이익 54,563 1) 확정급여형신탁이익 13,062 2) 확정기여형신탁이익 21,808 3) 개인퇴직계좌신탁이익 19,693 2. 재산신탁이익 786 가. 유가증권신탁이익 1,000 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 1,000 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 (213) 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 - 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 - 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 20,544 가. 지분증권매매손실 4,185 나. 채무증권매매손실 3,728 다. 외화증권매매손실 71 라. 매입어음매매손실 576 1) 기업어음매매손실 576 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 10,661 바. 파생결합증권매매손실 1,322 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 123,604 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 123,604 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 2,535 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 - 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 6,068 21. 기타비용 - 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 263 - - 263 자문형 780 29 - 809 자사주 85 - - 85 채권형 620 35 - 655 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,424 202 - 1,626 주가연계신탁 59 1 - 60 정기예금형 134 - - 134 퇴직연금 확정급여형 846 - - 846 확정기여형 619 - - 619 IRA형 334 - - 334 소계 1,799 - - 1,799 기타 418 - - 418 금전신탁 소계 5,582 268 - 5,850 재산신탁 증권 2 - - 2 금전채권 217 - - 217 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 219 - - 219 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 5,801 268 - 6,068 ( 3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당분기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,023 1,289,129 자문형 242 51,601 자사주 24 595,600 채권형 3,490 2,966,241 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,123 538,874 주가연계신탁 658 256,946 정기예금형 2,017 2,573,302 퇴직연금 확정급여형 729 2,342,441 확정기여형 1,283 1,488,648 IRA형 40,435 1,562,608 소계 42,447 5,393,697 기타 4,947 350,770 금전신탁 소계 56,971 14,016,161 재산신탁 증권 2 9,423 금전채권 9 554,016 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 11 563,438 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 56,982 14,579,599 (4) 자금조달 및 운용현황 ① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,289,129 - - - 5,711 1,294,841 자문형 51,601 - - - 4 51,605 자사주 595,600 - - - 7,419 603,019 채권형 2,966,241 - - - 46,996 3,013,238 주식형(자문형, 자사주 제외) 538,874 - - - (167,229) 371,645 주가연계신탁 256,946 - - - 215 257,161 정기예금형 2,573,302 - - - 11,547 2,584,849 퇴직연금 확정급여형 2,342,469 - - - 122,404 2,464,873 확정기여형 1,488,648 - - - 90,206 1,578,855 IRA형 1,562,609 - - - 87,339 1,649,948 소계 5,393,726 - - - 299,949 5,693,675 기타 350,771 - - - (16,303) 334,468 합계 14,016,190 - - - 188,310 14,204,500 주) 당분기 분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운 용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 194,246 - - 194,246 264,667 835,903 25 1,294,841 자문형 - - - - - - - - - - - 45,885 - 45,885 5,720 - - 51,605 자사주 - - 464,644 - - - - - - - - - - 464,644 84,306 54,067 2 603,019 채권형 - 40,078 166 258,689 30,016 1,644,311 1,644,311 12,000 - - 5,754 707,912 40,373 2,739,299 62,864 52,966 158,108 3,013,238 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 9,340 - - - - 7,988 - - - 323,174 - 340,502 24,070 7,073 - 371,645 주가연계신탁 - - - - - - - - 253,198 253,198 - - - 253,198 3,963 - - 257,161 정기예금형 - - - - - - - - - - - 891 - 891 2,572,625 - 11,333 2,584,849 퇴직연금 확정급여형 - 226,453 533 6,679 - - - 222,253 1,065,998 1,065,998 - - 22,877 1,544,794 910,602 7,191 2,286 2,464,873 확정기여형 - 19,989 147,927 28,948 - - - 662,680 22,869 22,869 - - 124 882,538 459,095 229,726 7,495 1,578,855 IRA형 - 102,741 178,400 93,879 - - - 612,015 100,401 100,401 - - 857 1,088,292 258,151 296,182 7,322 1,649,948 소계 - 349,182 326,860 129,507 - - - 1,496,949 1,189,269 1,189,269 - - 23,858 3,515,625 1,627,847 533,099 17,104 5,693,675 기타 - - 16,817 - - - - 87,228 10,033 10,033 - 152,575 - 266,653 65,987 1,031 797 334,468 합계 - 389,260 817,828 388,196 30,016 1,644,311 1,644,311 1,604,165 1,452,500 1,452,500 200,000 1,230,437 64,231 7,820,944 4,712,049 1,484,140 187,368 14,204,500 주 ) 당분기 분기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물 (1) 투자매매업무 ① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 17,059 - 소계 - - - 17,059 - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 25,677 (384) 소계 - - - 25,677 (384) 계 - - - 42,736 (384) 채무증권 국채지방채 국고채 19,230 - 19,230 99,472 14 국민주택채권 - - - 10,735 50 기타 - - - - - 소계 19,230 - 19,230 110,207 64 특수채 통화안정증권 - - - - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - 10,072 (2) 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 19,230 - 19,230 120,279 62 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 19,230 - 19,230 163,015 (322) ② 장내파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 299,483 299,483 - - - 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 9,212 9,212 - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 308,695 308,695 - - - 통화선물 미국달러 - - 565 565 - - - 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 565 565 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 3,157 3,157 - - - KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 3,157 3,157 - - - 개별주식 - - 360 360 - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 312,777 312,777 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 312,777 312,777 - - - 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 ·귀금속 - - 2,494 2,494 - - - 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 2,494 2,494 - - - 금융선물 통화 - - 1,997 1,997 - - - 금리 - - 29,726 29,726 - - - 주가지수 - - 1,087 1,087 - - - 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 32,810 32,810 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 35,304 35,304 - - - 선물계 - - 348,081 348,081 - - - 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - - - - - - 기타 - - 3 3 - - - 소계 - - 3 3 - - - 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 3 3 - - - 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - 3 3 - - - 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 348,084 348,084 - - - ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) (384) (12) (131) 상품채권이자 730 2,814 2,103 합계 346 2,802 1,972 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 매매차익(차손) (7) (33) (30) 평가차익(차손) - - - 합계 (7) (33) (30) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 781,275,899 783,655,561 1,564,931,460 12,958 해외 101,813,860 102,873,269 204,687,129 7,022 소계 883,089,759 886,528,830 1,769,618,589 19,980 옵션 장내 국내 5,599,336 5,490,547 11,089,883 2,280 해외 250,305 191,760 442,065 491 소계 5,849,641 5,682,307 11,531,948 2,771 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 5,849,641 5,682,307 11,531,948 2,771 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 888,939,400 892,211,137 1,781,150,537 22,751 합 계 888,939,400 892,211,137 1,781,150,537 22,751 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 수탁수수료 22,751 69,116 49,444 매매수수료 8,990 22,552 17,717 수지차익 13,761 46,564 31,727 5. 파생상품 거래현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 87,062,444 10,719,674 16,258,047 47,550 1,413,462 115,501,177 거래장소 장내거래 1,437,872 101,034 13,441,817 47,550 482,630 15,510,903 장외거래 85,624,572 10,618,640 2,816,230 - 930,832 99,990,274 거래형태 선 도 - 9,362,446 105,351 - - 9,467,797 선 물 1,437,872 101,034 845,683 47,550 439,625 2,871,764 스 왑 84,298,212 1,168,566 2,710,879 - 930,832 89,108,489 옵 션 1,326,360 87,628 12,596,133 - 43,006 14,053,127 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위 : 백만원 ) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 235,428 487,405 722,833 230,000 472,015 702,015 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 581,009 581,009 계 235,428 487,405 722,833 230,000 1,053,024 1,283,024 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위: 백만원 ) 상 품종 류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 2016.03.03 2026.06.22 102,015 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 2016.03.03 2026.06.22 102,015 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 2016.10.28 2021.05.24 2,000 CJ CGV CLN ELS개인 삼성증권 2016.10.31 2021.05.24 3,000 CJ CGV CDS 삼성증권 한국씨티은행 2017.06.09 2022.12.20 40,579 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁74호 삼성증권 2017.06.09 2022.12.20 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 한국씨티은행 2017.06.26 2022.12.20 40,579 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁75호 삼성증권 2017.06.26 2022.12.20 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 2017.09.26 2022.12.20 49,874 중국은행 포스코 FTD CDS 하이얼티밋제십사차 주식회사 삼성증권 2017.09.26 2022.12.20 50,000 중국은행 포스코 FTD CDS 삼성증권 Goldman Sachs Int'l 2018.05.17 2023.05.24 52,821 중국은행의 신용 CDS 하이포레버제육차 주식회사 삼성증권 2018.05.17 2023.05.24 50,000 중국은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 2018.06.27 2023.06.20 30,605 중국공상은행의 신용 CDS 하이포레버제십삼차 주식회사 삼성증권 2018.06.27 2023.06.20 30,000 중국공상은행의 신용 CDS 삼성증권 BNP PARIBAS 2018.07.04 2023.12.20 30,605 커먼웰스은행의 신용 CDS 비에이치투게더제이차 주식회사 삼성증권 2018.07.04 2023.12.20 30,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 2018.08.03 2023.12.20 40,239 커먼웰스은행의 신용 CDS 에스앤티 주식회사 삼성증권 2018.08.03 2023.12.20 40,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 하나금융투자 2019.01.10 2024.06.20 151,889 대한민국의 신용 CDS 오션알투베제일차 삼성증권 2019.01.10 2024.06.20 150,000 대한민국의 신용 CDS 삼성증권 NH투자증권 2019.01.11 2024.06.20 151,889 대한민국의 신용 CDS 코너스톤제십사차 삼성증권 2019.01.11 2024.06.20 150,000 대한민국의 신용 CDS 스타차이나컨설팅 삼성증권 2019.05.28 2024.05.28 20,000 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 2019.05.28 2024.05.28 31,738 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CLN ELS개인 삼성증권 2019.08.07 2049.03.15 20,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.26 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 중순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.12.23 2024.10.31 2,808 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.07 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.22 2021.04.26 3,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.31 2024.10.31 12,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.24 2025.08.04 5,000 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.01 2025.08.04 3,500 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.10 2025.08.04 3,000 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 2020.10.12 2050.09.26 4,000 현대오일뱅크신종의 위험 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.10.19 2022.11.16 10,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.06 2025.08.04 3,000 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.13 2049.03.15 4,000 SK인천석화신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.11.10 2021.05.07 4,000 씨케이엔제삼차1의 제반위험 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.23 2022.01.12 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.23 2022.01.12 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.23 2022.01.12 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.23 2022.01.12 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.24 2022.01.12 5,000 한국수자원공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.11.23 2022.01.12 5,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.27 2022.01.12 4,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.23 2022.01.12 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.11.25 2022.01.12 30,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.12.02 2022.01.12 5,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.12.02 2022.01.12 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.12.04 2022.01.12 2,000 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.12.03 2022.01.28 16,000 전남개발공사의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.12.03 2022.01.28 7,100 전남개발공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.12.04 2021.06.03 4,000 씨케이엔제삼차1의 제반위험 CLN ELS개인 삼성증권 2020.12.10 2022.01.12 4,800 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.12.18 2021.04.27 2,000 대우건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.04 2021.09.14 2,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.06 2022.08.08 8,000 한국수자원공사신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.01.11 2022.01.28 5,000 전남개발공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.08 2021.07.07 2,000 씨케이엔제삼차1의 제반위험 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.01.18 2022.08.08 4,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.07 2021.07.06 2,000 씨케이엔제삼차1의 제반위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.11 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.13 2022.11.16 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.12 2024.09.13 3,000 포스코건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.13 2021.04.26 5,000 대우건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.14 2021.07.13 3,000 씨케이엔제삼차1의 제반위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.14 2021.10.29 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.18 2022.06.20 2,000 현대엔지니어링신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.01.15 2021.10.29 4,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.15 2050.01.28 3,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.15 2021.10.29 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.18 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.22 2021.10.29 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.20 2050.09.26 5,000 현대오일뱅크신종의 위험 CLN NH투자증권 삼성증권 2021.01.22 2021.04.27 3,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.21 2021.10.29 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.21 2025.08.04 2,000 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.01.25 2021.10.29 18,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.01.25 2021.09.14 15,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.22 2050.09.26 3,000 현대오일뱅크신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.21 2022.11.16 5,000 SK의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.01.25 2022.08.08 3,000 한국수자원공사신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.01.26 2024.09.13 5,000 포스코건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.27 2024.09.13 2,000 포스코건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.28 2021.04.28 5,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.01.26 2021.04.27 1,500 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.03 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.01 2024.09.13 2,500 포스코건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.28 2023.01.26 2,000 현대일렉트릭의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.02.01 2022.08.08 5,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.01.29 2021.04.29 2,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.02.03 2021.05.03 3,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.03 2021.05.03 3,000 포스코ICT의 신용위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.01 2022.06.20 3,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.02.01 2021.04.29 2,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.02 2050.01.28 2,500 하나캐피탈신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.02 2050.09.26 8,000 현대오일뱅크신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.04 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.03 2021.05.03 6,900 포스코ICT의 신용위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.03 2050.01.28 2,500 하나캐피탈신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.08 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.05 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.15 2022.08.08 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.10 2022.08.08 3,500 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.09 2022.04.14 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.15 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.09 2022.11.16 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.02.15 2022.04.14 2,500 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.02.16 2023.05.24 2,000 현대건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.02.24 2021.05.21 3,401 HDC현대산업개발의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.08 2022.01.28 3,000 전남개발공사의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.03.03 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.03 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.03.08 2021.10.29 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.03.04 2022.08.08 3,000 한국수자원공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.03.04 2021.10.29 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.04 2049.03.15 10,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.04 2021.10.29 6,000 롯데쇼핑의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2021.03.08 2022.04.14 13,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.04 2021.09.14 13,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.05 2022.04.14 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.08 2050.01.28 2,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.05 2021.09.06 5,000 씨케이엔제삼차1의 제반위험 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.03.09 2021.10.29 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.03.10 2023.05.24 3,000 현대건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.10 2022.11.16 3,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.11 2022.08.08 12,500 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.11 2021.10.29 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.10 2021.10.29 1,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2021.03.11 2022.04.14 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.15 2023.12.27 10,000 호텔롯데의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2021.03.18 2023.12.27 3,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.16 2023.12.27 2,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.17 2022.06.20 8,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.18 2049.03.15 10,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.18 2022.06.20 3,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.18 2023.12.27 2,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.19 2021.06.17 5,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.23 2023.12.27 6,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2021.03.24 2021.06.24 2,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2021.03.24 2022.06.20 2,000 현대엔지니어링신용 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황 (1) 국내 (기준일 : 2021년 03월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 18 3 - 21 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 8 1 - 9 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 - - 2 경상남도 1 3 - 4 전라북도 1 1 - 2 전라남도 1 - - 1 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 44 8 - 52 (2) 국외 (기준일 : 2021년 03월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제40기 1분기 제39기 제38기 CD/ATM 35 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황 (1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제40기 1분기 제39기 제38기 영업용순자본(A) 4,395,384 4,324,278 3,465,760 총 위 험 액(B) 2,347,495 2,353,329 2,327,224 잉여자본(A-B) 2,047,889 1,970,949 1,138,536 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,575.00% 1,515.82% 875.63% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 주2) 필요유지자기 자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. ( 2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 영업용순자본(A) 214,344 205,200 178,094 총 위 험 액(B) 51,012 52,591 43,963 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,250 순자본비율[(A-B)/C} 1,352.6% 1,263.8% 1,094.9% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제40기 1분기 제39기 제38기 실질자산(A) 56,115,586 58,145,925 41,211,548 실질부채(B) 50,960,645 53,133,649 36,362,765 자산부채비율(A/B) 110.12% 109.43% 113.33% 주1) K-IFRS 별도기준입니다. 주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 실질자산(A) 3,196,398 2,928,875 1,954,971 실질부채(B) 2,958,204 2,697,381 1,749,796 자산부채비율(A/B) 108.1% 108.6% 111.7% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제40기 1분기 제39기 제38기 총자산(A) 42,696,192 42,827,911 36,237,077 자기자본(B) 5,323,454 5,108,093 4,804,764 레버리지비율(A/B) 802.04% 838.43% 754.19% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ( 2) 삼 성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2021.1분기 FY2020 FY2019 총자산(A) 258,892 249,602 224,999 자기자본(B) 238,677 230,761 204,322 레버리지비율(A/B) 108.47% 108.16% 110.12% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비 금을 차감하였습니 다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 40 기 1분기 제 39 기 제 38 기 2021년 3월말 2020년 12월말 2019년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,552,609 2,870,503 1,351,168 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 34,145,638 35,502,944 28,546,760 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,874,018 5,135,812 3,102,386 IV. 상각후원가측정금융자산 18,663,526 20,034,466 11,419,621 V. 관계기업투자지분 107,847 95,796 80,918 VI. 유형자산 108,981 118,395 86,721 VII . 무형자산 78,621 79,870 79,909 VIII . 당기법인세자산 7,805 7,909 22,578 IX . 이연법인세자산 1,028 986 1,797 X . 기타자산 27,971 23,040 37,733 자산총계 61,568,043 63,869,722 44,729,591 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 9,486,903 10,157,322 12,576,226 II. 예수부채 15,658,514 15,073,907 7,040,451 III. 차입부채 22,413,766 24,091,699 17,322,239 IV. 발행사채 1,891,472 1,842,917 739,503 V. 순확정급여부채 28,339 24,067 21,358 VI. 충당부채 13,565 14,092 14,352 VII. 당기법인세부채 220,087 63,661 4,107 VIII. 이연법인세부채 36,747 128,415 97,932 IX. 기타부채 6,400,587 7,156,568 1,964,144 부채총계 56,149,980 58,552,648 39,780,312 지배기업소유주지분 5,418,063 5,317,074 4,949,279 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 201,686 193,276 181,458 V. 이익잉여금 3,073,013 2,980,433 2,624,456 비지배지분 - - - 자본총계 5,418,063 5,317,074 4,949,279 부채 및 자본총계 61,568,043 63,869,722 44,729,591 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 40 기 1분기 제 39 기 1분기 제 39 기 제 38 기 2021.1.1~2021.3.31 2020.1.1~2020.3.31 2020.1.1~2020.12.31 2019.1.1~2019.12.31 I. 순수수료손익 330,267 184,107 910,859 514,549 II. 순이자손익 176,150 146,376 645,957 508,679 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 124,620 (238,669) (326,235) 73,616 IV. 기타영업손익 (211) 89,283 262,052 124,957 V. 순영업손익 630,826 181,097 1,492,633 1,221,800 VI. 인건비 147,637 88,594 489,765 388,620 VII. 판매비와관리비 83,843 70,529 324,906 315,622 VIII. 영업이익 399,345 21,974 677,961 517,559 IX. 영업외손익 3,351 299 7,805 5,154 X. 법인세비용차감전순이익 402,697 22,273 685,766 522,713 XI. 법인세비용 113,657 6,869 177,979 130,884 XII. 분기순이익 289,040 15,404 507,787 391,829 1. 지배기업소유주지분순이익 289,040 15,404 507,787 391,829 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 8,410 (7,209) 11,818 20,363 XIV. 분기총포괄이익 297,450 8,195 519,605 412,192 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 297,450 8,195 519,605 412,192 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 3,237 173 5,686 4,388 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 40 기 1분기 제 39 기 제 38 기 연결에 포함된 회사 수 105 104 79 나. 요약재무정보 (1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 40 기 1분기 제 39 기 제 38 기 2021년 3월말 2020년 12월말 2019년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,518,782 2,824,474 1,265,976 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 34,193,217 35,515,740 28,366,142 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,856,959 5,119,405 3,089,008 IV. 상각후원가측정금융자산 13,107,108 14,288,058 7,744,669 V. 종속기업및관계기업투자지분 374,424 381,111 579,063 VI. 유형자산 100,984 109,647 77,007 VII . 무형자산 74,830 75,954 76,020 VIII . 당기법인세자산 - - 17,072 IX . 기타자산 27,421 26,117 12,779 자산총계 56,253,725 58,340,506 41,227,736 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 9,486,903 10,157,322 12,576,226 II. 예수부채 13,075,330 12,792,309 5,529,122 III. 차입부채 19,858,538 21,030,495 15,464,299 IV. 발행사채 1,891,472 1,842,917 739,503 V. 순확정급여부채 28,330 24,097 21,194 VI. 충당부채 13,156 13,807 14,437 VII. 당기법인세부채 213,667 57,838 - VIII. 이연법인세부채 33,338 126,612 97,487 IX. 기타부채 6,359,910 7,088,252 1,920,498 부채총계 50,960,645 53,133,649 36,362,766 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 190,269 189,417 168,864 V. 이익잉여금 2,937,273 2,851,902 2,530,567 자본총계 5,293,080 5,206,858 4,864,970 부채 및 자본총계 56,253,725 58,340,506 41,227,736 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 40 기 1분기 제 39 기 제 38 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요 약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 40 기 1분기 제 39 기 1분기 제 39 기 제 38 기 2021.1.1~2021.3.31 2020.1.1~2020.3.31 2020.1.1~2020.12.31 2019.1.1~2019.12.31 I. 순수수료손익 330,982 175,918 911,028 495,908 II. 순이자손익 156,729 124,688 552,256 422,197 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 126,931 (236,167) (316,354) 90,229 IV. 기타영업손익 (2,218) 89,541 265,756 128,661 V. 순영업손익 612,424 153,979 1,412,686 1,136,996 VI. 인건비 141,981 82,657 467,908 368,516 VII. 판매비와관리비 76,487 62,511 303,746 274,668 VIII. 영업이익 393,956 8,811 641,032 493,812 IX. 영업외손익 (1,732) 4,047 (257) 2,912 X. 법인세비용차감전순이익 392,225 12,858 640,775 496,724 XI. 법인세비용 110,393 3,828 167,631 126,511 XII. 분기순이익 281,831 9,030 473,145 370,213 XIII. 기타포괄손익 851 (20,313) 20,553 11,806 XIV. 분기총포괄이익 282,683 (11,283) 493,698 382,019 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 3,156 101 5,298 4,146 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제40기 1분기 2021년 3월 31일 현재 제39기 2020년 12월 31일 현재 제38기 2019년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 40 기 1분기 제 39 기 제 38 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,33,36 3,552,608,632,032 2,870,503,086,190 1,351,167,790,517 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 34,145,638,238,007 35,502,944,479,778 28,546,759,977,330 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 4,874,017,813,705 5,135,812,097,472 3,102,386,384,355 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 18,663,525,813,457 20,034,465,896,585 11,419,621,191,053 V. 관계기업투자지분 9 107,847,161,219 95,796,362,342 80,918,146,032 VI. 유형자산 10 108,980,660,651 118,395,141,916 86,720,737,087 VII . 무형자산 11 78,620,889,603 79,869,764,591 79,909,150,976 VIII . 당기법인세자산 30 7,804,740,145 7,909,247,344 22,578,230,555 IX . 이연법인세자산 30 1,027,727,822 986,473,639 1,796,576,785 X . 기타자산 12,34 27,971,385,944 23,039,543,998 37,733,214,123 자 산 총 계 61,568,043,062,585 63,869,722,093,855 44,729,591,398,813 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,35,36 9,486,902,632,146 10,157,321,552,338 12,576,226,205,133 II. 예수부채 14,34,35,36 15,658,513,671,901 15,073,907,421,955 7,040,450,566,624 III. 차입부채 15,33,35,36 22,413,765,976,744 24,091,698,537,684 17,322,239,333,073 IV. 발행사채 15,35,36 1,891,472,456,267 1,842,917,063,736 739,502,947,947 V. 순확정급여부채 16 28,338,996,823 24,067,421,273 21,357,750,346 VI. 충당부채 17 13,565,384,046 14,092,307,992 14,352,453,951 VII. 당기법인세부채 30 220,086,524,858 63,661,343,221 4,107,225,273 VIII. 이연법인세부채 30 36,747,124,870 128,414,828,572 97,931,988,711 IX. 기타부채 18,34,35,36 6,400,586,814,345 7,156,567,948,720 1,964,144,402,331 부 채 총 계 56,149,979,582,000 58,552,648,425,491 39,780,312,873,389 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 5,418,063,480,585 5,317,073,668,364 4,949,278,525,424 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 201,685,513,345 193,275,538,157 181,457,758,757 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당 기: 98,764,361,041원 전 기: 60,206,237,696 원 전전기: 56,190,861,537원 대손준비금 적립예정액 당 기: 3,665,493,007원 전 기: 38,558,123,345원 전전기: 4,015,376,159원) 22 3,073,012,709,873 2,980,432,872,840 2,624,455,509,300 비지배지분 - - - 자 본 총 계 5,418,063,480,585 5,317,073,668,364 4,949,278,525,424 부 채 및 자 본 총 계 61,568,043,062,585 63,869,722,093,855 44,729,591,398,813 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 40 기 1분기 제 39 기 1분기 제 39 기 제 38 기 I. 순수수료손익 4,23,34 330,266,574,414 184,106,502,520 910,858,659,089 514,548,597,187 1. 수수료수익 369,917,614,180 228,774,128,875 1,073,560,759,002 637,705,383,217 2. 수수료비용 39,651,039,766 44,667,626,355 162,702,099,913 123,156,786,030 II. 순이자손익 4,24,34 176,150,058,127 146,376,393,935 645,956,853,311 508,678,844,407 1. 현금및현금성자산이자수익 3,542,149,041 5,751,927,094 22,123,747,398 33,317,441,169 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 118,425,120,469 90,824,204,035 409,056,630,162 312,077,149,697 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 14,278,715,018 13,724,869,284 59,558,021,440 53,774,021,937 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 91,567,118,539 111,791,153,123 391,963,699,954 417,938,961,960 5. 이자비용 51,663,044,940 75,715,759,601 236,745,245,643 308,428,730,356 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 124,620,061,906 (238,669,012,124) (326,235,344,310) 73,615,875,614 1. 지분상품관련이익 212,598,706,651 86,129,978,342 439,717,990,672 227,863,972,790 2. 채무상품관련이익 185,053,630,848 156,269,408,663 636,633,368,732 386,807,365,106 3. 파생상품관련이익 1,733,689,548,006 2,255,016,592,320 5,329,514,514,867 3,686,565,359,173 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 155,732,086,825 2,069,349,925,965 722,843,542,648 219,401,953,962 5. 환율변동이익 98,655,444,245 241,500,052,646 380,242,407,664 165,604,374,579 6. 지분상품관련손실 137,686,632,954 226,452,925,306 464,476,297,654 138,673,042,616 7. 채무상품관련손실 173,458,717,403 142,710,020,207 310,441,646,713 185,203,163,508 8. 파생상품관련손실 1,590,283,429,587 4,477,319,092,209 5,962,053,817,809 2,858,839,646,050 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 318,722,923,205 123,608,357,404 759,225,750,586 1,265,814,726,002 10. 환율변동손실 40,957,651,520 76,844,574,934 338,989,656,131 164,096,571,820 IV. 기타영업손익 4,26,34 (210,710,049) 89,282,643,422 262,052,476,143 124,957,048,104 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 2,717,533,633 13,361,410,266 24,860,526,733 7,374,334,020 2. 금융자산신용손실환입 2,889,201,041 1,118,081,272 7,649,255,474 2,357,081,450 3. 기타영업수익 310,320,491,535 565,029,973,956 1,504,670,968,470 505,363,854,667 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 10,959,733 2,033,348 15,369,818,404 39,633,157 5. 금융자산신용손실 819,724,818 1,437,646,441 5,143,069,960 12,955,973,723 6. 기타영업비용 315,307,251,707 488,787,142,283 1,254,615,386,170 377,142,615,153 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 630,825,984,398 181,096,527,753 1,492,632,644,233 1,221,800,365,312 VI. 인건비 4,27,34 147,637,279,774 88,593,611,194 489,765,195,199 388,619,583,182 VII. 판매비와관리비 4,27,34 83,843,297,367 70,528,777,667 324,906,121,020 315,621,727,022 VIII. 영업이익 28 399,345,407,257 21,974,138,892 677,961,328,014 517,559,055,108 IX. 영업외수익 4,29,34 5,132,492,168 1,835,721,274 15,763,656,086 10,158,657,532 X. 영업외비용 4,29 1,781,273,892 1,536,689,352 7,958,532,132 5,004,352,949 XI. 법인세비용차감전순이익 4 402,696,625,533 22,273,170,814 685,766,451,968 522,713,359,691 XII. 법인세비용 30 113,656,788,500 6,868,758,259 177,979,088,428 130,884,435,461 XIII. 분기순이익 22 289,039,837,033 15,404,412,555 507,787,363,540 391,828,924,230 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 분 기: 285,374,344,026원 전 분 기: 13,373,831,597원 전 기: 469,229,240,195 원 전 전 기: 387,813,548,071 원) 289,039,837,033 15,404,412,555 507,787,363,540 391,828,924,230 2. 비지배지분순이익 - - - - XIV. 기타포괄손익 21 8,409,975,188 (7,209,066,821) 11,817,779,400 20,363,560,916 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (440,926,404) (244,968,996) (1,145,461,456) (8,675,331,959) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련 손익 6,917,544,195 (23,777,025,292) 12,697,855,060 19,740,877,953 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부 채 신용위험변동 (1,529,503,060) 1,570,084,115 5,871,714,183 (771,937,221) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련 손익 (3,481,774,085) 1,974,041,515 5,249,848,124 1,610,898,151 2. 해외사업환산손익 6,770,641,006 13,031,978,847 (11,775,054,942) 7,700,124,439 3. 지분법자본변동 173,993,536 236,822,990 918,878,431 758,929,553 XV. 분기총포괄이익 297,449,812,221 8,195,345,734 519,605,142,940 412,192,485,146 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 297,449,812,221 8,195,345,734 519,605,142,940 412,192,485,146 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 3,237 173 5,686 4,388 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 당기순이익 - - - - 391,828,924,230 391,828,924,230 - 391,828,924,230 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 19,846,185,703 (105,307,750) 19,740,877,953 - 19,740,877,953 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (771,937,221) - (771,937,221) - (771,937,221) 지분법자본변동 - - - 758,929,553 - 758,929,553 - 758,929,553 해외사업환산손익 - - - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 2019.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당(주석22) - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 당기순이익 - - - - 507,787,363,540 507,787,363,540 - 507,787,363,540 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 지분법자본변동 - - - 918,878,431 - 918,878,431 - 918,878,431 해외사업환산손익 - - - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) 2020.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당(주석22) - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 분기순이익 - - - - 15,404,412,555 15,404,412,555 - 15,404,412,555 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (244,968,996) - (244,968,996) - (244,968,996) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - (23,777,025,292) - (23,777,025,292) - (23,777,025,292) 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 1,974,041,515 - 1,974,041,515 - 1,974,041,515 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 1,570,084,115 - 1,570,084,115 - 1,570,084,115 지분법자본변동 - - - 236,822,990 - 236,822,990 - 236,822,990 해외사업환산손익 - - - 13,031,978,847 - 13,031,978,847 - 13,031,978,847 2020.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 174,248,691,936 2,488,049,921,855 4,805,663,871,158 - 4,805,663,871,158 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당(주석22) - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 분기순이익 - - - - 289,039,837,033 289,039,837,033 - 289,039,837,033 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (440,926,404) - (440,926,404) - (440,926,404) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 6,917,544,195 - 6,917,544,195 - 6,917,544,195 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (3,481,774,085) - (3,481,774,085) - (3,481,774,085) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (1,529,503,060) - (1,529,503,060) - (1,529,503,060) 지분법자본변동 - - - 173,993,536 - 173,993,536 - 173,993,536 해외사업환산손익 - - - 6,770,641,006 - 6,770,641,006 - 6,770,641,006 2021.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 201,685,513,345 3,073,012,709,873 5,418,063,480,585 - 5,418,063,480,585 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 40 기 1분기 제 39 기 1분기 제 39 기 제 38 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 2,142,269,492,476 (1,172,869,928,342) (4,023,113,871,763) (3,947,997,943,084) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 1,985,934,361,959 (1,340,663,329,721) (4,669,138,507,712) (4,394,829,294,761) (1) 분기순이익 289,039,837,033 15,404,412,555 507,787,363,540 391,828,924,230 (2) 손익조정사항 32 (126,538,944,385) (483,029,266,985) (1,282,859,996,471) (846,491,148,166) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 1,823,433,469,311 (873,038,475,291) (3,894,065,874,781) (3,940,167,070,825) 2. 이자의 수취 220,011,655,663 233,501,724,704 829,097,888,651 794,760,201,989 3. 이자의 지급 (42,877,361,212) (67,519,022,296) (210,590,584,719) (280,492,133,699) 4. 배당금의 수취 29,463,896,760 26,874,674,720 107,676,445,341 93,269,817,140 5. 법인세의 납부 (50,263,060,694) (25,063,975,749) (80,159,113,324) (160,706,533,753) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 239,888,457,973 (494,315,455,645) (1,945,135,117,911) 188,782,216,901 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 1,291,010,097,318 906,064,311,359 2,562,308,378,542 2,721,345,043,623 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 6,043,777,426 19,529,177,860 16,283,244,490 131,750,867,794 (3) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 처분 1,002,400,000 13,346,234,592 97,818,036,859 13,483,500,000 (4) 유형자산의 처분 35,242,404 1,542,000 18,251,000 36,683,633 (5) 무형자산의 처분 - - 35,000,000 720,000,000 (6) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (1,024,490,436,935) (1,406,368,439,824) (4,575,414,154,957) (2,493,516,298,667) (7) 상각후원가측정금융자산의 취득 (23,551,523,943) (19,132,586,074) (15,432,528,695) (165,339,884,961) (8) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 취득 (5,000,000,000) - (12,500,025,000) - (9) 유형자산의 취득 (2,098,555,353) (1,007,950,968) (6,040,398,867) (10,744,795,499) (10) 무형자산의 취득 (3,062,542,944) (6,747,744,590) (12,210,921,283) (8,952,899,022) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 (1,696,292,927,777) 2,435,010,459,145 7,518,693,981,265 3,871,693,297,854 (1) 차입부채의 순증감 (1,736,734,744,792) 1,984,703,497,921 6,599,572,294,802 3,958,005,078,383 (2) 사채의 발행 558,356,148,400 538,399,160,000 867,441,208,400 - (3) 사채의 상환 (299,988,497,859) - (359,941,158,888) - (4) 전자단기사채의 순증감 (210,000,000,000) (80,000,000,000) 595,000,000,000 70,000,000,000 (5) 리스부채의 상환 (7,925,833,526) (8,092,198,776) (31,568,363,049) (31,291,780,529) (6) 배당금의 지급 - - (151,810,000,000) (125,020,000,000) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (3,759,476,832) (1,168,093,353) (31,109,695,918) 224,903,953 V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 682,105,545,840 766,656,981,805 1,519,335,295,673 112,702,475,624 VI. 기초 현금및현금성자산 2,870,503,086,192 1,351,167,790,519 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 VII. 기말 현금및현금성자산 32 3,552,608,632,032 2,117,824,772,324 2,870,503,086,190 1,351,167,790,517 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 삼성증권주식회사와 그 종속기업 1 . 일 반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 회사는 본점 외에 44개의 국내지점, 8개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2021.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2021.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2021.03.31 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2021.03.31 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2021.03.31 96.2 96.2 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2021.03.31 100.0 100.0 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 투자 한국 2021.03.31 79.4 81.4 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 투자 한국 2021.03.31 62.7 62.3 삼성 솔루션 코리아플러스알파 혼합자산투자신탁H (주2) 투자 한국 - - 52.4 노스클리프(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 더블유제이포에버(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 플랜업루원제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 그로스프로퍼티(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔식사제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프앤디티(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔비에프(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔송도국제(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔판교제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔판교제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 엠에이에스비제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔피에프명륜(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔청량리제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 - - - 허니브라운(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔평동제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔평택지제(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔에스더블유(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 쿠퍼타운제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 파주센트럴제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔영종도제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 하이레트로제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔용인제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔구래제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔하남미사제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔상도제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔도안제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔송도마리나(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 - - - 엔제이제오차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔송도5제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 엠에스광주소촌제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 뉴하이청주더샵(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔용답청년주택(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔미사강변제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에스엘티과천(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔청량리제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔광교제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔해운대중동(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔고양덕은(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔대구감삼(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔영종도제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔영종도제삼차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔대구중동제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔내당(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔동성로(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔남부제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 뉴공덕제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 뉴공덕제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔명륜제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔태평로제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔삼덕제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔강남(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 르네상스제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔충무로(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔서초잠원(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔샤이니(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔대전도안제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔대전도안제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔원동오산(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔수지제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔삼양(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 용현동피에프제일차(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔대잠(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 생드니제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 레드독제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔라포르타제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔라포르타제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔서호제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 더블에스세종(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에이치원카인(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 더블에스덕은지산(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 알피오산제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 더블에스동인(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 크레테유제일차(주) (주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 에프엔남동탄제일차(주) (주3) 대출채권유동화 한국 2021.03.31 - - 특정금전신탁(주5) 투자 한국 2021.03.31 100.0 100.0 (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 비지배지분 증가로 인한 지배력 상실로 연결범위에서 제외되었습니다. (주3) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주4) 당분기 중 신용공여 의무 소멸 등으로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. (주5) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 더블에스세종(주) 신규 매입확약 에이치원카인(주) 신규 매입확약 더블에스덕은지산(주) 신규 매입확약 알피오산제일차(주) 신규 매입확약 더블에스동인(주) 신규 매입확약 크레테유제일차(주) 신규 매입확약 에프엔남동탄제일차(주) 신규 매입확약 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 삼성 솔루션 코리아플러스알파 혼합자산투자신탁H 비지배지분 증가로 인한 지배력 상실 에프엔청량리제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔송도마리나(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔태평로제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 42,616,885 2,254,550 556,381 116,386 1,733,855 Samsung Securities (Europe) Ltd. 35,155,061 623,205 591,230 126,198 1,484,600 Samsung Securities (Asia) Ltd. 43,524,502 3,276,999 1,022,275 290,758 1,785,945 삼성선물(주) 3,196,952,330 2,958,203,582 19,054,633 7,278,960 7,892,990 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 92,477,749 9,794,634 (154,593) 2,220,384 5,629,678 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 50,448,797 205,486 443,855 369,806 369,806 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 11,096,129 1,627,031 552,870 521,485 521,485 노스클리프(주) 127,149 - - - - 더블유제이포에버(주) 110,429 - - - - 플랜업루원제일차(주) 213,292 213,185 106 100 100 그로스프로퍼티(주) 153,827 - 143,150 143,150 143,150 에프엔식사제이차(주) 44,084 38,834 (1) (1) (1) 에프앤디티(주) 223,261 184,665 199,357 199,357 199,357 에프엔비에프(주) 9,866,973 9,859,127 (195,513) (195,513) (195,513) 에프엔송도국제(주) 87 10 - - - 에프엔판교제일차(주) 62,169 37,642 16 16 16 에프엔판교제이차(주) 25,357 35,628 9 9 9 엠에이에스비제일차(주) 34,904 37,456 (49,922) (49,922) (49,922) 와이제이에스일산제이차(주) 331,742 331,742 - - - 에프엔피에프명륜(주) 365,575 365,574 - - - 허니브라운(주) 48,766 - 39,559 39,559 39,559 마이트세운삼구역제일차(주) 294,023,801 293,387,490 351,900 351,900 351,900 에프엔평동제일차(주) - - - 247,880 247,880 마이트세운삼구역제이차(주) 71,045,238 70,886,110 81,131 81,131 81,131 에프엔평택지제(주) 30,297,818 30,283,176 15,076 15,076 15,076 웰메이드에듀제이차(주) 30,605 27,082 - 5 5 에프엔에스더블유(주) 15,911,291 15,846,593 71,752 71,752 71,752 쿠퍼타운제일차(주) 65,030,492 65,595,150 (1,382) (1,382) (1,382) 파주센트럴제일차(주) 35,833,536 35,835,801 (1,026) (1,026) (1,026) 에프엔영종도제일차(주) 1 579,290 (1,235) (1,235) (1,235) 하이레트로제일차(주) 7,423,946 7,410,715 9,900 42,863 42,863 에프엔용인제일차(주) 41,741,756 42,293,885 157,355 157,355 157,355 에프엔구래제일차(주) 3,736,442 3,736,608 (26) (26) (26) 에프엔하남미사제일차(주) - - (10) (10) (10) 에프엔상도제일차(주) 248,733,970 248,927,984 (71,136) (71,136) (71,136) 에프엔도안제일차(주) 4,235,984 4,364,174 (9,711) (9,711) (9,711) 엔제이제오차(주) 19,303,415 19,303,933 21 - - 에프엔송도5제일차(주) 238,757,146 239,187,617 (391,268) (391,268) (391,268) 엠에스광주소촌제일차(주) 56,123 56,113 - - - 뉴하이청주더샵(주) 13,000,299 12,993,263 (356) (354) (354) 에프엔용답청년주택(주) 6,119 77,303 (2) (2) (2) 에프엔미사강변제일차(주) 319,051 319,107 (12) (12) (12) 에스엘티과천(주) 129,985,266 130,029,017 (18,438) (18,438) (18,438) 에프엔청량리제이차(주) 240,113 240,112 - - - 에스제이파워마린제이차(주) 30,292,460 30,341,010 (5,917) (5,917) (5,917) 에프엔광교제일차(주) 58,160 58,158 25 - - 에프엔해운대중동(주) 59,384,269 59,622,566 10,461 10,461 10,461 에프엔고양덕은(주) 5,906 5,904 67 - - 에프엔대구감삼(주) 209,504 201,270 7 7 7 에프엔영종도제이차(주) 110,797 110,848 - 13 13 에프엔영종도제삼차(주) 32,717 32,727 - (18) (18) 에프엔대구중동제일차(주) 113,115,571 114,375,814 516,191 516,191 516,191 에프엔내당(주) 16,562,847 16,535,219 45,395 45,395 45,395 에프엔동성로(주) 85,423,788 85,571,573 (209,702) (267,376) (267,376) 에프엔남부제일차(주) 178,174 957,624 (175,201) (175,201) (175,201) 뉴공덕제일차(주) 51,436,278 51,067,602 (98,338) (98,338) (98,338) 뉴공덕제이차(주) 44,723,124 44,689,812 24,984 24,917 24,917 에프엔명륜제일차(주) 30,438,325 30,524,655 (37,438) (37,438) (37,438) 에프엔삼덕제일차(주) 37,617,976 37,757,460 96,403 96,403 96,403 에프엔강남(주) 29,192,253 29,027,967 10,632 10,632 10,632 르네상스제일차(주) 71,767,293 71,767,292 24 - - 에프엔충무로(주) 38,699,290 38,699,314 (5) (5) (5) 에프엔서초잠원(주) 808,696 808,695 - - - 에프엔샤이니(주) 122,371 122,370 (339,240) (339,240) (339,240) 에프엔대전도안제일차(주) 86,754 92,834 2,006 2,032 2,032 에프엔대전도안제이차(주) 86,754 92,834 2,006 2,032 2,032 에프엔원동오산(주) 115,411 115,410 91 - - 에프엔수지제일차(주) 90,278,329 90,278,164 (14) (14) (14) 에프엔삼양(주) 40,198,417 40,278,578 (137,501) (137,501) (137,501) 용현동피에프제일차 36,230,910 36,296,720 (65,826) (137,076) (137,076) 에프엔대잠(주) 154,839 154,838 (8,268) (8,268) (8,268) 생드니제일차(주) 102,133,381 102,212,721 (65,879) (65,879) (65,879) 레드독제이차(주) 87,330,921 87,330,919 71 - - 에프엔라포르타제일차(주) 19,224,051 19,212,531 1,644 1,644 1,644 에프엔라포르타제이차(주) 51,704,972 51,701,425 399 399 399 에프엔서호제일차(주) 145,847 145,846 26,910 26,910 26,910 더블에스세종(주) 28,807 28,806 - - - 에이치원카인(주) 30,073,548 30,060,411 13,135 13,135 13,135 더블에스덕은지산(주) 41,496,215 41,712,902 (216,688) (216,688) (216,688) 알피오산제일차(주) 102,109,562 103,138,700 (1,029,139) (1,029,139) (1,029,139) 더블에스동인(주) 35,338,259 35,338,256 - - - 크레테유제일차(주) 40,421,942 40,423,298 (1,357) (1,357) (1,357) 에프엔남동탄제일차(주) 45,520,756 45,487,668 33,088 33,088 33,088 특정금전신탁 1,142,652,142 2,290,788 383,695 361,354 361,354 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 5) 당분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 분기말 현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. 59,982 (950) (68,573) 171,940 4,115,451 4,277,850 Samsung Securities (Europe) Ltd. 70,191 (1,580) (56,473) 259,701 6,204,907 6,476,746 Samsung Securities (Asia) Ltd. (210,694) - (225,506) 79,998 2,234,488 1,878,286 삼성선물(주) 19,352,732 (18,877,684) (473,003) - 20,532 22,577 Caldera Pacific Haku II,L.P(주1) (315,874) - 310,364 32,785 915,812 943,087 에프엔평택지제 등(주2) 515,897,345 - (524,899,225) - 25,971,908 16,970,028 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 등 (주3) 395,363 (3,050,221) (653,497) - 6,566,389 3,258,034 기타 특정금전신탁 등 110,541,060 - (110,541,060) - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 매입확약에 의한 연결대상 법인이 모두 포함되어 있습니다. (주3) 집합투자에 의한 연결대상법인이 모두 포함되어 있습니다. 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 분기연결재무제표 작성기준 지배기업과 지배기업의 종속기업(이하'연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2020년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2020년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1116호 리스(개정) 국제회계기준위원회는 2021년 3월 동 기준서를 개정하여 리스이용자에게 코로나19 세계적 유행의 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있는 실무적 간편법이 적용되는 리스료 감면의 범위를 1년 연장하였습니다. 이러한 실무적 간편법의 적용을 선택한 리스이용자는 임차료 할인 등으로 인한 리스료 변동을 그러한 변동이 리스변경이 아닐 경우에 이 기준서가 규정하는 방식과 일관되게 회계처리합니다. 한편 리스제공자에게는 동 개정사항에 따른 실무적 간편법이 제공되지 않습니다. 동 개정사항에 따른 실무적 간편법은 아래의 조건을 모두 충족하는 임차료 할인 등에만 적용합니다. ·리스료의 변동으로 수정된 리스대가가 변경 전 리스대가와 실질적으로 동일하거나 그보다 작음 ·리스료 감면이 2022년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에만 영향을 미침 ·그 밖의 리스기간과 조건은 실질적으로 변경되지 않음 - 기업회계기준서 제1109호 '금융상품', 제1039호 '금융상품: 인식과 측정', 제1107호 '금융상품: 공시', 제 1104호 '보험계약' 및 제 1116호 '리스' 개정 - 이자율지표 개혁 이자율지표 개혁과 관련하여 상각후원가로 측정되는 금융상품의 이자율지표 대체시 장부금액이 아닌 유효이자율을 조정하고, 위험회피관계에서 이자율지표 대체가 발생한 경우에도 중단 없이 위험회피회계를 계속할 수 있도록 하는 등의 예외규정 및 이자율지표 개혁에 따른 리스변경의 경우 새로운 대체지표이자율을 반영한 할인율을 적용하는 예외규정을 포함하고 있습니다. 연결실체는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다. 2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1103호 '개념체계'에 대한 참조(개정) 동 개정사항은 기업회계기준서 제1103호에서 종전의 개념체계(‘개념체계’(2007))대신 ‘개념체계’(2018)를 참조하도록 하는 내용을 포함하고 있습니다. 또한 동 개정사항은 기업회계기준서 제1037호의 적용범위에 포함되는 충당부채나 우발부채의 경우 취득자는 취득일에 과거사건의 결과로 현재의무가 존재하는지를 판단하기 위해기업회계기준서 제1037호를 적용한다는 요구사항을 추가합니다. 기업회계기준해석서 제2121호의 적용범위에 해당하는 부담금의 경우 취득자는 부담금을 납부할 부채를 생기게 하는 의무발생사건이 취득일까지 일어났는지를 판단하기 위해 기업회계기준해석서 제2121호를 적용합니다. 동 개정사항은 취득자는 사업결합에서 우발자산을 인식하지 않는다는 명시적인 문구를 추가합니다. 동 개정사항은 취득일이 2022년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도의 개시일 이후인 사업결합에 적용합니다. 동 개정사항과 함께 공표된 '한국채택국제회계기준에서 개념체계 참조에 대한 개정'에 따른 모든 개정사항을 동 개정사항 보다 먼저 적용하거나 동 개정사항과 동시에 적용하는 경우에만 동 개정사항의 조기 적용이 허용됩니다. - 기업회계기준서 제1037호 손실부담계약-계약이행원가(개정) 동 개정사항은 계약이행원가는 계약에 직접관련되는 원가로 구성된다는 것을 명확히합니다. 계약과 직접관련된 원가는 계약을 이행하기 위한 증분원가(예: 직접노무원가, 직접재료원가)와 계약을 이행하기 위한 직접 관련된 그 밖의 원가 배분액(예: 계약의 이행에 사용된 유형자산의 감가상각비)으로 구성됩니다. 동 개정사항은 이 개정사항을 최초로 적용하는 회계연도의 개시일에 모든 의무의 이행이 완료되지는 않은 계약에 적용합니다. 비교재무제표는 재작성 하지 않고, 그 대신 개정 내용을 최초로 적용함에 따른 누적효과를 최초적용일의 기초이익잉여금 또는 적절한 경우 다른 자본요소로 인식합니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. - 한국채택국제회계기준 2018-2020 연차개선 동 연차개선은 기업회계기준서 제 1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택', 기업회계기준서 제 1109호 '금융상품', 기업회계기준서 제 1116호 '리스', 기업회계기준서 제 1041호 '농림어업'에 대한 일부 개정사항을 포함하고 있습니다. ① 기업회계기준서 제 1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택' 동 개정사항은 지배기업보다 늦게 최초채택기업이 되는 종속기업의 누적환산차이의 회계처리와 관련하여 추가적인 면제를 제공합니다. 기업회계기준서 제 1101호 문단 D16(1)의 면제규정을 적용하는 종속기업은 지배기업의 한국채택국제회계기준 전환일에 기초하여 지배기업의 연결재무제표에 포함될 장부금액으로 모든 해외사업장의 누적환산차이를 측정하는 것을 선택할 수 있습니다. 다만 지배기업이 종속기업을 취득하는 사업결합의 효과와 연결절차에 따른 조정사항은 제외합니다. 관계기업이나 공동기업이 기업회계기준 제 1101호 문단 D16(1)의 면제규정을 적용하는 경우에도 비슷한 선택을 할 수 있습니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용되며, 조기적용이 허용됩니다. ② 기업회계기준서 제1109호 '금융상품' 동 개정사항은 금융부채의 제거 여부를 평가하기 위해 '10%' 테스트를 적용할 때,기업(차입자)과 대여자 간에 수취하거나 지급하는 수수료만을 포함하며, 여기에는 기업이나 대여자가 다른 당사자를 대신하여 지급하거나 수취하는 수수료를 포함한다는점을 명확히 하고 있습니다. 동 개정사항은 최초 적용일 이후 발생한 변경 및 교환에 대하여 전진적으로 적용됩니다. 동 개정사항은 2022년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 시행되며 조기적용이 허용됩니다. ③ 기업회계기준서 제1116호 '리스' 동 개정사항은 기업회계기준서 제1116호 사례13에서 리스개량 변제액에 대한 내용을 삭제하였습니다. 동 개정사항은 적용사례에만 관련되므로, 시행일은 별도로 규정되지 않았습니다. 연결실체는 상기에 열거된 제ㆍ개정사항의 재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않을것으로 판단하고 있습니다. 3. 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원천 중간재무제표를 작성함에 있어 경영진은 재무제표에 인식되는 금액에 유의적인 영향을 미치는 판단을 하여야 하며(추정과 관련된 사항은 제외), 다른 자료로부터 쉽게 식별할 수 없는 자산과 부채의 장부금액에 대한 추정 및 가정을 하여야 합니다. 추정치와 관련 가정은 과거 경험 및 관련이 있다고 여겨지는 기타 요인에 근거합니다. 또한 실제 결과는 이러한 추정치들과 다를 수도 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2020년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다 . 한편, 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 연결실체가 분기재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 연결실체의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다. 또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 연결실체의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 연결실체의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다. 그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 연결실체는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 재무제표를 작성할 예정입니다. 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 248,307,656 61,560,958 1,010,892 15,040,401 13,864,532 1,838,042 (11,355,907) - 330,266,574 순이자손익 79,362,303 9,343,360 2,016 75,543,939 5,176,134 227,765 7,096,577 (602,035) 176,150,058 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 37,524,690 3,320,779 199,678 26,277,297 (391,049) - 60,619,089 (2,930,422) 124,620,062 기타손익 212,860 3,829,406 940,683 1,734,279 405,976 104,079 (7,560,902) (468,816) (802,434) 인건비 및 판매비와관리비 (156,023,806) (23,926,377) (2,148,187) (34,671,738) (9,316,314) (1,636,544) (3,757,611) - (231,480,577) 관계기업관련손익 - - - - - - - 3,942,942 3,942,942 법인세비용차감전순이익 209,383,703 54,128,126 5,082 83,924,177 9,739,280 533,343 45,041,246 (58,331) 402,696,626 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 132,320,042 36,641,608 (1,762,514) 9,575,845 13,952,286 2,500,297 4,794,980 (13,916,041) 184,106,503 순이자손익 42,576,907 11,504,200 31,538,060 49,816,658 6,136,044 730,282 1,138,573 2,935,670 146,376,394 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 33,372,609 (9,301,734) (46,805,497) (210,744,015) 57,263 - (2,534,904) (2,712,734) (238,669,012) 기타손익 396,582 5,911,231 70,038,553 40,891,369 (158,906) (276,087) (22,976,060) (4,705,408) 89,121,274 인건비 및 판매비와관리비 (94,948,564) (17,992,408) (5,099,684) (26,376,809) (8,834,225) (2,129,233) (17,657,507) 13,916,041 (159,122,389) 관계기업관련손익 - - - - - - - 460,401 460,401 법인세비용차감전순이익 113,717,576 26,762,897 47,908,918 (136,836,952) 11,152,462 825,259 (37,234,918) (4,022,071) 22,273,171 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니다. 5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 31,060 27,860 현금성자산 당좌예금 5,823,860 3,707,457 원화보통예금 58,935,948 46,109,451 외화보통예금 2,540,297,762 1,846,871,290 금융어음 330,000,000 350,000,000 원화정기예금 300,000,000 300,000,000 외화정기예금 231,502,673 238,902,395 기타 86,017,329 84,884,633 소 계 3,552,577,572 2,870,475,226 합 계 3,552,608,632 2,870,503,086 6. 당기손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분상 품 1,525,522,073 1,615,425,572 채무상품 32,052,147,620 33,227,534,431 파생상품자산 567,968,545 659,984,477 합 계 34,145,638,238 35,502,944,480 (2) 당분기말 및 전기말 현재 지분상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 951,085,065 1,084,711,424 출자금 223,923,727 200,952,191 외화주식 142,799,846 138,078,694 외화출자금 207,713,435 191,683,262 합 계 1,525,522,073 1,615,425,571 (3) 당분기말 및 전기말 현재 채무상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 국공채 및 지방채 3,524,224,693 3,101,614,595 특수채 5,756,333,604 6,379,406,906 회사채 8,003,920,272 8,669,184,639 외화채권 1,212,724,465 1,369,647,337 전자단기사채 406,203,236 497,960,210 기업어음증권 1,849,585,912 1,752,581,117 미매각집합투자증권 15,408,784 11,543,914 집합투자증권(ETF) 287,166,615 526,328,646 집합투자증권(기타) 1,350,270,744 1,304,467,542 외화집합투자증권(기타) 114,749,293 116,016,477 매수파생결합증권 63,762,214 128,879,524 상장지수증권 37,035 73,931 투자자예탁금별도예치금(신탁) 8,722,988,533 8,640,115,223 대출채권 745,730,071 730,672,221 거래일손익조정 (957,851) (957,851) 합 계 32,052,147,620 33,227,534,431 (4) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 40,614,712,800 122,800,074 43,757,646,400 157,025,642 선물 356,972,923 - 284,312,865 - 옵션 196,675,000 15,120,158 194,400,000 11,929,165 소 계 41,168,360,723 137,920,232 44,236,359,265 168,954,807 통화 관련 스왑 635,346,374 21,285,809 520,529,380 33,570,426 선도 4,383,087,116 98,823,822 4,259,514,946 139,355,632 선물 25,064,238 - 53,549,585 - 옵션 40,980,528 1,167,543 39,748,214 1,912,265 소 계 5,084,478,256 121,277,174 4,873,342,125 174,838,323 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,315,723,539 58,125,790 1,215,432,886 57,099,251 선도 105,351,499 13,942,241 101,420,419 10,196,825 선물 9,161,755 - 8,529,963 - 옵션 1,453,590,745 41,989,018 131,257,750 24,199,322 소 계 2,883,827,538 114,057,049 1,456,641,018 91,495,398 신용 관련 스왑 919,054,950 10,202,522 1,003,369,600 11,730,031 기타 스왑 158,524,361 8,308,201 265,729,845 17,542,532 해외선물 838,455,223 52,504,951 780,495,150 36,010,606 해외옵션 1,466,323,750 108,694,645 2,063,019,207 126,533,386 매수주식워런트증권 - 1,601,540 - 1,357,907 신주인수권증서 - 5,861,231 - 6,691,602 금융상품 선도거래 관련 자산 - - 997,400 396 거래일손익조정 - 7,541,000 - 24,829,489 합 계 52,519,024,801 567,968,545 54,679,953,610 659,984,477 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 378,170,658 368,648,998 채무증권 특수채 2,083,322,540 2,282,880,938 회사채 2,373,585,701 2,457,316,784 외화채권 51,677,149 39,703,611 소 계 4,508,585,390 4,779,901,333 거래일손익조정 (12,738,234) (12,738,234) 합 계 4,874,017,814 5,135,812,097 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 290,672,248 9,521,660 - 300,193,908 채무증권 13,671,624 (3,812,261) (666,018) 9,193,345 소 계 304,343,872 5,709,399 (666,018) 309,387,253 법인세효과 (83,399,615) (1,555,743) 183,155 (84,772,203) 합 계 220,944,257 4,153,656 (482,863) 224,615,050 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 273,249,853 (32,793,056) - 240,456,797 채무증권 6,344,280 3,635,863 (824,317) 9,155,826 소 계 279,594,133 (29,157,193) (824,317) 249,612,623 법인세효과 (76,660,055) 8,016,169 226,687 (68,417,199) 합 계 202,934,078 (21,141,024) (597,630) 181,195,424 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 2,374,210,489 2,921,651,407 1년 초과 2년 이내 1,135,220,216 1,129,104,141 2년 초과 999,154,685 729,145,785 합 계 4,508,585,390 4,779,901,333 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 630,901 - - 630,901 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (158,029) - - (158,029) 순전입(환입) (76,993) - - (76,993) 분기말 395,879 - - 395,879 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 693,377 - - 693,377 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (192,972) - - (192,972) 전(환)입 128,642 - - 128,642 분기말 629,047 - - 629,047 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 4,779,901,333 - - 4,779,901,333 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,024,490,437 - - 1,024,490,437 매각및상환 (1,291,488,225) - - (1,291,488,225) 평가 (3,812,261) - - (3,812,261) 외화환산 1,644,570 - - 1,644,570 기타(주1) (2,150,464) - - (2,150,464) 분기말 4,508,585,390 - - 4,508,585,390 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 2,786,145,706 - - 2,786,145,706 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,405,817,038 - - 1,405,817,038 매각및상환 (905,959,706) - - (905,959,706) 평가 3,635,863 - - 3,635,863 외화환산 12,367,131 - - 12,367,131 기타(주1) (967,260) - - (967,260) 분기말 3,301,038,772 - - 3,301,038,772 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 6,342,126천원 및 4,712,473천원 입니다. (7) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 원화정기예적금 77,330,000 77,240,000 외화정기예적금 335,587,454 321,789,085 투자자예탁금별도예치금(예금) 2,240,309,460 1,912,286,282 장내파생상품거래예치금 323,180,404 452,144,414 장내파생상품매매증거금 1,014,220,790 1,030,069,017 기타 916,415,064 867,604,152 소 계 4,907,043,172 4,661,132,950 대출채권 신용공여금 4,357,291,825 4,065,323,459 환매조건부매수 234,005,000 363,032,236 대여금 549,402 625,004 매입대출채권 105,000,000 105,000,000 대지급금 3,543,453 3,547,453 기타 2,861,211,484 3,603,577,598 이연대출부대수익 (654,477) (1,067,377) 소 계 7,560,946,687 8,140,038,373 채무증권 국공채 및 지방채 110,207,214 90,982,950 회사채 10,071,738 10,073,938 소 계 120,278,952 101,056,888 기타자산 미수금 4,919,197,177 6,623,887,821 미수수익 217,885,431 205,273,952 보증금 53,238,424 54,874,575 기타 908,013,320 273,028,103 소 계 6,098,334,352 7,157,064,451 현재가치할인차금 (1,200,410) (1,242,271) 신용손실충당금 (21,876,940) (23,584,494) 합 계 18,663,525,813 20,034,465,897 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,671,853 46,813 19,865,827 23,584,493 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (1,392,406) 10,762 (363,664) (1,745,308) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타 44,577 - 3,795 48,372 분기말 2,324,024 57,575 19,495,341 21,876,940 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,422,181 - 32,406,813 35,828,994 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (60,674) - 515,027 454,353 제각 - - (11,980) (11,980) 기타 497 - 4,556 5,053 분기말 3,362,004 - 32,914,416 36,276,420 (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 20,002,410,827 6,574,288 49,065,275 20,058,050,390 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 (1,375,863,652) (1,737) (1,069,291) (1,376,934,680) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타(주1) 4,294,148 - 3,796 4,297,944 분기말 18,630,841,323 6,572,551 47,989,163 18,685,403,037 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,343,755,613 - 111,694,572 11,455,450,185 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 8,232,654,374 - (5,448,616) 8,227,205,758 제각 - - (11,980) (11,980) 기타(주1) 6,277,515 - 4,556 6,282,071 분기말 19,582,687,502 - 106,238,532 19,688,926,034 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 25,000,000 25,059,573 25,059,573 - 대출금 290,599,920 292,022,076 292,596,531 574,455 합 계 315,599,920 317,081,649 317,656,104 574,455 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 대출금 78,628,178 78,628,178 78,628,178 - 당분기 및 전분기 중 원활한 투자금융업무 수행을 위해 처분(조기상환)하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 3월 31일 21.3 67,752,991 89,932,017 21.3 67,752,991 81,969,674 효제피에프브이주식회사 (주1) 한국 140,001 3월 31일 14.0 3,500,025 3,408,755 14.0 3,500,025 3,329,338 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 한국 3,000,000,000 3월 31일 21.3 3,000,000 3,910,002 21.3 3,000,000 4,193,928 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 한국 2,000,000,000 3월 31일 21.3 2,000,000 2,174,682 21.3 2,000,000 2,260,262 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 31.7 2,000,000 2,104,042 31.7 2,000,000 2,043,982 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 한국 2,000,000,000 3월 31일 44.2 2,000,000 1,999,178 44.2 2,000,000 1,999,178 에스더블유에스 신기술조합 한국 5,000,000,000 3월 31일 21.6 5,000,000 4,318,485 - - - 합 계 85,253,016 107,847,161 80,253,016 95,796,362 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 81,969,674 - 4,229,479 239,99 1 3,492,873 89,932,017 효제피에프브이주식회사 3,329,338 - 79,417 - - 3,408,755 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 4,193,928 - (283,926) - - 3,910,002 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 2,260,262 - (85,580) - - 2,174,682 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,043,982 - 60,060 - - 2,104,042 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,999,178 - - - - 1,999,178 에스더블유에스 신기술조합 - 5,000,000 (681,515) - - 4,318,485 합 계 95,796,362 5,000,000 3,317,935 239,99 1 3,492,873 107,847,161 (단위: 천원) 회사명 기초 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 80,918,146 231,691 326,652 4,572,682 86,049,171 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 510,486,597 138,171,195 23,310,657 17,015,520 17,015,520 효제피에프브이주식회사 242,453,651 219,324,762 (127,818) (120,091) (120,091) 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 18,377,339 330 (1,334,452) (1,334,452) (1,334,452) 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 10,221,331 330 (402,226) (402,226) (402,226) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,628,830 1,100 189,189 189,189 189,189 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,530,000 1,862 - - - 에스더블유에스 신기술조합 19,951,391 - (3,148,599) (3,148,599) (3,148,599) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 432,448,644 76,481,788 52,976,261 38,862,505 38,862,505 효제피에프브이 주식회사 247,314,940 223,065,960 (255,483) (751,020) (751,020) 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 19,747,164 35,705 5,611,459 5,611,459 5,611,459 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 10,647,092 23,858 1,223,234 1,223,234 1,223,234 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,438,545 - 138,545 138,545 138,545 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,530,000 1,862 (1,862) (1,862) (1,862) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 Dragon Capital Group Limited 효제피에프브이 주식회사 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 메리츠-케이클라비스신기술조합 제일호 에스더블유에스신기술조합 관계기업 기말 순자산(A) 372,315,402 23,128,889 18,377,009 10,221,001 6,627,730 4,528,138 19,951,391 연결실체 지분율(B) 21.33% 14.00% 21.28% 21.28% 31.75% 44.15% 21.65% 순자산 지분금액(AxB) 79,414,875 3,238,068 3,910,002 2,174,682 2,104,042 1,999,178 4,318,485 (+) 영업권 등 10,517,143 170,687 - - - - - 기말 장부금액 89,932,018 3,408,755 3,910,002 2,174,682 2,104,042 1,999,178 4,318,485 (단위: 천원) 구 분 전기말 Dragon Capital Group Limited 효제피에프브이 주식회사 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 메리츠-케이클라비스신기술조합 제일호 관계기업 기말 순자산(A) 355,966,856 24,248,980 19,711,459 10,623,234 6,438,545 4,528,138 연결실체 지분율(B) 21.33% 14.00% 21.28% 21.28% 31.75% 44.15% 순자산 지분금액(AxB) 75,927,730 3,394,882 4,193,928 2,260,262 2,043,982 1,999,178 (+) 영업권 등 6,041,944 (65,544) - - - - 기말 장부금액 81,969,674 3,329,338 4,193,928 2,260,262 2,043,982 1,999,178 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 178,262,063 (155,478,793) 22,783,270 사용권자산 109,220,974 (23,044,367) 86,176,607 합 계 287,503,820 (178,523,160) 108,980,660 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 187,053,603 (162,666,476) 24,387,127 사용권자산 111,384,960 (17,397,730) 93,987,230 합 계 298,459,346 (180,064,206) 118,395,140 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,387,128 1,440,106 (235,828) (2,816,384) 8,248 22,783,270 사용권자산 93,987,231 2,229,363 (2,169,140) (8,059,580) 188,733 86,176,607 합 계 118,395,142 3,669,469 (2,404,968) (10,875,964) 196,981 108,980,660 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 32,376,626 385,917 (67,030) (3,526,412) 19,321 29,188,422 사용권자산 54,323,328 7,233,287 (4,574,089) (8,207,913) 60,369 48,834,982 합 계 86,720,737 7,619,204 (4,641,119) (11,734,326) 79,691 78,044,187 (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 8,059,585 8,208,216 리스부채 이자비용 423,931 261,373 단기리스 및 소액리스 관련 비용 784,766 774,104 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출 은 각각 8,710,600천원 및 8,866,303 천 원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 176,394,765 (152,457,993) - 23,936,772 소프트웨어 53,136,731 (45,954,800) - 7,181,931 회원권 26,855,999 - (2,910,215) 23,945,784 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 279,943,897 (198,412,793) (2,910,215) 78,620,889 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 174,501,247 (149,974,200) - 24,527,047 소프트웨어 52,969,333 (45,050,468) - 7,918,865 회원권 26,837,666 - (2,970,215) 23,867,451 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 277,864,648 (195,024,668) (2,970,215) 79,869,765 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 손상/환입 기타 분기말 개발비 24,527,046 1,893,519 (2,483,793) - - 23,936,772 소프트웨어 7,918,865 168,790 (906,060) - 336 7,181,931 회원권 23,867,451 - 60,000 18,333 23,945,784 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - 590,000 합 계 79,869,764 2,062,309 (3,389,853) 60,000 18,669 78,620,889 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 기타 분기말 개발비 26,075,974 1,798,625 (2,445,459) - 25,429,140 소프트웨어 7,907,906 577,280 (949,202) 482 7,536,466 회원권 22,748,869 - - 30,330 22,779,199 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - 22,966,402 기타 210,000 - - - 210,000 합 계 79,909,151 2,375,905 (3,394,661) 30,812 78,921,207 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 2,473,719 2,588,945 선급비용 21,780,626 16,667,630 기타 3,717,041 3,782,969 합 계 27,971,386 23,039,544 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권 255,792,563 167,714,540 파생상품부채 902,162,366 1,006,560,684 당기손익-공정가치측정지정금융부채 8,328,947,703 8,983,046,329 합 계 9,486,902,632 10,157,321,553 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 184,495,241 96,480,113 채무증권 71,297,322 69,866,170 집합투자증권(ETF) - 1,368,257 합 계 255,792,563 167,714,540 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 43,683,510,850 146,087,500 46,647,899,800 156,796,691 선물 224,303,647 - 414,031,879 - 옵션 1,129,685,000 62,819,103 1,196,440,000 89,155,933 소 계 45,037,499,497 208,906,603 48,258,371,679 245,952,624 통화 관련 스왑 533,218,024 21,324,296 703,204,580 46,259,908 선도 4,979,357,447 106,184,883 4,654,850,852 217,781,656 옵션 46,648,028 1,250,770 39,748,214 1,905,917 소 계 5,559,223,499 128,759,949 5,397,803,646 265,947,481 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,215,607,513 158,049,481 1,163,001,221 154,598,603 선물 95,910,941 - 774,243,196 - 옵션 3,075,062,165 53,055,338 1,885,360,250 18,062,845 소 계 4,386,580,619 211,104,819 3,822,604,667 172,661,448 신용 관련 스왑 505,793,000 4,444,737 489,504,000 4,490,219 기타 스왑 768,514,121 80,659,521 683,054,151 26,382,470 해외선물 1,311,213,576 38,858,911 981,758,229 17,602,285 해외옵션 6,179,719,628 298,329,408 10,546,945,949 314,387,015 금융상품선도거래관련부채 20,165,469 18,637 - - 거래일손익조정 - (68,920,219) - (40,862,858) 합 계 63,768,709,409 902,162,366 70,180,042,321 1,006,560,684 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 3,144,338,256 3,369,847,796 (225,509,540) 4,060,562,322 4,258,634,821 (198,072,499) 이자율 관련 126,342,998 120,471,464 5,871,534 157,404,811 138,287,016 19,117,795 통화 관련 2,237,108 2,254,143 (17,035) - - - 기타 694,687,458 697,789,018 (3,101,560) 710,508,338 709,717,692 790,646 소 계 3,967,605,820 4,190,362,421 (222,756,601) 4,928,475,471 5,106,639,529 (178,164,058) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 2,130,491,481 2,135,818,803 (5,327,322) 2,104,428,066 2,111,292,954 (6,864,888) 이자율 관련 951,934,404 916,647,592 35,286,812 877,713,024 871,800,417 5,912,608 통화 관련 5,391,244 5,450,241 (58,997) 10,089,307 10,153,572 (64,266) 기타 680,492,268 630,311,158 50,181,110 547,950,420 541,613,398 6,337,023 소 계 3,768,309,397 3,688,227,794 80,081,603 3,540,180,817 3,534,860,340 5,320,477 매도상장지수증권 153,261,283 170,479,147 (17,217,864) 205,952,331 164,773,640 41,178,691 거래일손익조정 - 279,878,340 - - 176,772,820 - 합 계 7,889,176,500 8,328,947,702 (159,892,862) 8,674,608,619 8,983,046,329 (131,664,890) (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 9,603,806 3,732,092 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 (2,109,659) 2,165,633 법인세효과 580,156 (595,549) 분기말잔액 8,074,303 5,302,176 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 11,116,999,447 11,349,884,502 장내파생상품거래예수금 2,814,198,135 2,509,269,115 청약자예수금 380 15 저축자예수금 14,973,722 15,007,680 집합투자증권투자자예수금 197,299,200 81,719,259 소 계 14,143,470,884 13,955,880,571 기타 수입담보금 1,503,386,836 1,090,027,287 기타 예수금 11,655,952 27,999,564 합 계 15,658,513,672 15,073,907,422 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 국민은행 외 9 0.53~0.75 507,000,000 547,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 0.1~0.67 17,326,538,400 18,478,494,670 일반차입금 한국증권금융 외 8 0.65~1.36 2,028,423,398 2,008,084,458 매입확약 등 2,551,804,179 3,058,119,410 합 계 22,413,765,977 24,091,698,538 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 12회차 공모 2018-01-12 2021-01-12 2.53 - 300,000,000 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.48 450,000,000 450,000,000 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-02-25 1.56 90,000,000 90,000,000 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 230,000,000 230,000,000 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 70,000,000 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 30,000,000 15-1회차 공모 2021-02-25 2024-02-23 1.32 370,000,000 - 15-2회차 공모 2021-02-25 2026-02-25 1.59 100,000,000 - 15-3회차 공모 2021-02-25 2028-02-25 1.19 90,000,000 - 사채할인발행차금 (3,527,544) (2,082,936) 차감: 잔액 1,426,472,456 1,167,917,064 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 유진투자증권 외 7 0.75~0.81 465,000,000 675,000,000 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 112,455,393 110,786,333 사외적립자산의 공정가치 (97,553,344) (100,206,746) 소 계 14,902,049 10,579,587 기타장기종업원급여채무 13,436,948 13,487,834 합 계 28,338,997 24,067,421 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 110,786,333 104,266,063 근무원가 3,278,466 3,243,019 이자비용 526,916 498,720 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - - 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (157,177) (8,641) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 718,760 363,003 제도에서 지급한 금액 (3,082,836) (3,392,180) 기타 384,931 - 분기말 112,455,393 104,969,984 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 100,206,746 94,014,083 이자수익 474,824 446,714 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (51,754) 20,349 제도에서 지급한 금액 (3,076,472) (3,372,000) 분기말 97,553,344 91,109,146 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 1.95~3.24% 1.95~2.96% 기대임금상승률 3.77~4.65% 3.78~4.64% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 은행 예금 등 97,553,344 100,206,746 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채 기타충당부채 복구충당부채 기타충당부채 기초 14,035,738 62,868 13,909,138 443,316 순증감 (298,666) - 160,403 - 순전입(환입) (99,154) 56,758 (122,109) (302,334) 사용 (257,476) - (51,659) - 상각 65,316 - 66,858 - 분기말 13,445,758 119,626 13,962,631 140,982 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 10개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간과 현재 유지중인 계약의 평균종속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. 또한 기타충당부채는 금융보증계약부채입니다. 18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 4,942,464,893 6,509,098,124 미지급비용 210,176,530 231,554,352 선수금 2,732,380 401,877 선수수익 25,858,828 22,612,565 예수금 30,249,573 28,305,988 미지급배당금 196,460,000 - 리스부채 81,011,884 88,630,382 기타 911,632,726 275,964,661 합 계 6,400,586,814 7,156,567,949 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 6,192,018,893 6,937,005,039 비금융부채 208,567,921 219,562,910 합 계 6,400,586,814 7,156,567,949 19. 자본금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당분기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 5,134원입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 없습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당 분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,742,008,549 기타 1,455,793 1,455,793 합 계 1,743,464,342 1,743,464,342 (2) 당분기 및 전분기 중 자본잉여금의 변동내역은 없습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자기주식처분손실 (36,410,004) (36,410,004) 기타 (22,167,161) (22,167,161) 합 계 (58,577,165) (58,577,165) (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (34,062,228) (33,621,302) 해외사업환산손익 1,121,662 (5,648,979) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익 217,949,875 211,032,331 기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익 7,061,054 10,542,828 당기손익-공정가치측정지정부채신용위험평가손익 8,074,303 9,603,806 지분법자본변동 1,540,847 1,366,854 합 계 201,685,513 193,275,538 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 193,275,538 181,457,759 변동 9,006,848 (14,969,819) 법인세효과 (596,873) 7,760,752 분기말 201,685,513 174,248,692 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말