삼성증권 분기보고서 (2020.03)
II. 사업의 내용

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

Sales	고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'20.1.1~3.31	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31	'16.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	1,754.6	2,197.7	2,041.0	2,467.5	2,026.5

KOSDAQ	569.1	669.8	675.7	798.4	631.4

시가총액	금액	1,388.0	1,717.3	1,572.2	1,888.6	1,510.0

증감율	-19.2%	+9.2%	-16.8%	+25.1%	+4.5%

거래대금	금액	928.0	2,287.6	2,799.7	2,190.5	1,947.6

증감율	+66.8%	-18.3%	+27.8%	+12.5%	-11.5%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.주3) 시가총액 증감율은 전년말대비, 거래대금 증감율은 전년동기대비 기준입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다. 저금리 및 저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 더욱 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.또한, 초대형 IB 등 증권사의 대형화가 확산됨에 따라 자본활용의 중요성이 증가하고있습니다.

(2) 시장점유율 추이 수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

구 분	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31	'16.1.1~12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	278,617	9.23%	363,167	9.14%	328,587	10.31%	288,038	10.78%

NH투자증권	266,386	8.82%	363,192	9.14%	305,216	9.57%	303,249	11.35%

미래에셋대우	343,181	11.36%	460,072	11.57%	400,453	12.56%	217,084	7.53%

KB증권	270,624	8.96%	388,622	9.78%	310,873	9.75%	248,116	9.29%

한국투자증권	237,368	7.86%	290,766	7.31%	259,756	8.15%	251,648	9.42%

신한금융투자	214,054	7.09%	283,289	7.13%	246,082	7.72%	238,156	8.92%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장 에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 발생할 수 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 자산관리 서비스 경쟁력을 강화하고, 특히 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한, 디지털 자산관리 서비스 출시를 통해 향후 성장성이 예상되는 대중부유층 시장을 선점하고자 합니다. 디지털 기반 신규 고객 확대를 통해 미래성장동력을 육성하는 동시에 Fee-based 자산확대를 통한 수익 구조 안정화도 도모하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통한 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 실행하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 최근 글로벌 금융환경은 민 간성장동력이 지속적으로 둔화되는 가운데 통화 및 재정정책에 대한 의존도가 계속 높아지고 있어 경제지표, 각국의 정책, 국제정세 흐름에 따라 높은 수준의 변동성 국면이 나타남에 따라 파생상품에 대한 투자 및 헤지수요가꾸준할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc.

'20년 1분기 미국 증시는 COVID-19 팬데믹 및 국제유가 폭락의 영향으로 글로벌 증시와 함께 급락을 경험하였습니다. 1분기말 다우존스 지수는 전분기말 대비 23.2% 급락하며 1987년 이후 33년 만에 가장 큰 손실로 기록되었으며, S 지수도 전분기말 대비20.0% 급락하며 2008년 이후 최대 손실로 기록되었습니다. 기술주 중심인 나스닥 지수는 COVID-19로부터 하방경직성을 지닌 온라인 플랫폼 기업 (예: 아마존, 넷플릭스 등)의 선방으로 전분기말 대비 14.2% 하락으로 마무리하였습니다.

COVID-19로 인한 확진자와 사망자 증가로 셧다운이 미국 전지역으로 확산됨에 따라 리세션이 기정사실화되며, 美 증시에서는 패닉셀링이 나타났습니다. 또한 글로벌 경기 침체로 인한 저조한 원유 수요 전망에도 산유국들의 감산 합의가 어려울 것이라는 전망에 WTI가 1분기 내 54% 폭락으로 이어지며 에너지 기업들의 연이은 파산 우려가 점진적으로 확산, 이는 금융시스템에 대한 신뢰도에도 부정적 영향을 미쳤습니다.

당사와 거래하는 미주 투자자들은 급락 장세에서 벨류에이션이 높았던 모멘텀 종목 중심으로 동반 매도에 적극 참여하는 양상이 나타났으나, 급락이 어느정도 진행된 시점 이후부터는 IT, 금융, 통신 등의 우량주 중심으로 저가매수에 나섰습니다. COVID-19의 영향이 1분기 실적에는 부분적 영향만 주었고, 2분기 및 하반기의 기업 실적에 대한 가시성을 가늠하기 매우 어려운 상황인 만큼 당분간 급격한 저가매수보다는 관망을 유지할 것이라는 관측이 우세합니다. 향후 우수한 재무건전성을 지닌 기업 중 낙폭과대가 심화된 종목 위주로 점진적으로 매수세가 일어날 가능성이 있습니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd. 1분기 유로존 주식시장은 COVID-19로 인해 급하락세를 보였습니다. EU지역이 분기말 기준 코로나바이러스 감염자 및 사망자수 상위권을 차지하고, 3월 구매자지수는 최하점을 기록하면서 향후 상당한 경제위축이 예상됩니다. 주요국들은 이동제한 및 단계적 봉쇄령 등 바이러스 확산을 막기위한 조치를 취하였으며, 코로나 대응투자 이니셔티브와 7500억 유로 규모의 ECB 팬데믹긴급자산매입프로그램을 승인하였습니다.영국 주식시장 역시 COVID-19로 인한 폭락장을 피할 수 없었으며, FTSE100 지수는 분기내 25% 급락하였습니다. 투자자들의 달러보유 현상이 반영되면서 분기 중에 파운드-달러 환율은 35년만에 최저수준까지 떨어지기도 하였습니다. 영란은행은 경제충격 완화를 위하여 긴급 금리인하를 현행 사상 최저인 0.1%로 단행하고 채권매입 프로그램을 확대하기로 결정하였습니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩은 우호적인 법률체계, 낮은 부정부패 및 시장 접근 가능성 등에서 경제적 자유도가 높은 나라로 평가되며, 세계 유수의 재단에서 발표하는 세계 경제 자유지수에서도 25년간 연속 1위를 차지해 오고 있습니다. 그러나 2020년 COVID-19의 세계적 대유행으로 중소기업 및 개인의 자금사정이 어려워지면서 HKMA와 금융권은 금융지원 확대를 위해 은행 대출 규제완화 및 주택담보대출 원금상환 유예, 대출상환 기간연장 등의 조치를 취하고 있습니다.

홍콩 부동산 시장은 주택 지수가 2019년은 2018년 말 대비 5.3% 상승하였는데, 상반기 10.4% 높은 오름세에서 홍콩시위 및 미ㆍ중 무역분쟁 심화 등의 영향으로 6월 이후 올해 1월까지 마이너스 6.3% 하락 추세를 지속하고 있습니다. COVID-19에 따른 부정적 영향으로 2020년 부동산은 가격조정 이후 완만한 회복을 전망하고 있습니다.

1분기 항셍지수와 H지수는 연초대비 항셍지수는 약 16.27% 하락, H지수는 14.09%, 상해지수는 약 5.6% 하락 하였습니다. 조정실업율은 홍콩 방문객수 감소와 소비심리 위축으로 소매업, 서비스업 중심으로 전기대비 3.3%에서 4.2% 로 최근 9년래 가장 높은 수준으로 상승 하였으며, 실질GDP 성장률은 전년 마이너스 1.2% 성장에서 1분기 마이너스 0.3% 역성장하였고, 소비자 물가 상승률은 전년대비 2.2% 상승하였습니다.

2. 영업의 현황

가. 영 업의 개황 삼성증권의 2020 회계연도 1분기 ('20.1.1~3.31) 연결기준 자산 총계는 전년동기비39.1% 증가한 55조 6,863억원, 부채총계는 43.9% 증가한 50조 8,806억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 4조 8,057억원으로 전년동기비 2.8% 증가하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,679 명 이 며 , 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2020 회계연도 1분기 연결 순영 업손익은 1,811억원 으로 글로벌 증시 하락에 따른 ELS 관련 운용손실이 주요 원인이 되어 전년동기비 41.7% 감소하였습니다. 연 결 기 준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 1.2% 감소한 1,591억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 223억원으로 전년동기비 85.3% 감소하였고, 연결 당기순이익은86.9% 감소한 154억원을 기록하였 습니다. 자기자본이익률(ROE, 지배주주지분)은전년동기 10.0%에서 1.3%로 하락하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매 , Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의6개 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다.

삼성증권의 2020 회계연도 1분기 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 79.2% 증가한 1,200억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 COVID-19 영향에 따른 시장변동성 확대로 거래대금이 증가하여 전년동기 587억원에서 71.5% 증가한 1,007억원을 기록하였습니다. 해외주식 중개수수료 또한 전년동기 83억원에서 133.8% 증가한 193억원을 기록하였습니다. 금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 및 DLS 조기상환이익 증가로 전년동기비93.3% 증가한 757억원을 기록하였습니 다. ELS와 DLS 관련수익은 각각 417.8%,119.5% 증가한 386억원, 134억원을 기록하였 습니다. 펀드 및 랩어카운트 판매수익은 각각 150억원, 33억원을 기록하 였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 385억원으로 전년동기비 27.0% 증가하였습니다. 부문별로는, 구조화금융 부문이 55.9% 증가한 360억원을 기록하였습니다. ECM, M,DCM 부문 수익은 COVID-19로 인한 딜 지연으로 전년동기비 65.4% 감소한 25억원을 기록하였습니다. 및 Sales Trading (이하 'S') > 상품운용손익 및 금융수지는 글로벌 증시 하락에 따른 ELS 헷지비용 증가로 운용손실이 발생하며 적자를 기록하였습니다. 신 용공여 잔고는 증시 하락으로 전년동기비 8.6% 감소한 2.8조원을 기록하였고, 고객예탁금은 전년동기비 110.9% 증가한 7.7조원을 기록하였습니다. 기관 대상 주식중개 약정 규모는 증시 변동성 확대에 따른 거래 활성화로 전년동기비국내기관은 85.2% 증가한 8.3조원, 해외기관은 27.7% 증가한 7.5조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 시장 변동성 확대로 파생상품에 대한 투자 및 헤지수요가 증가하여 당기순이익이 전년동기비 73.0% 증가한 83.5원을 기록하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 환율 변동에 따른 외화예금 평가손실로 전년동기 비 39.4%감소한 5.6억원을 기록하 였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위: 백만원 ) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 1.0% 458,478 0.0% 1.2% 458,478 0.0% 1.3% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.9% 1,743,471 0.0% 4.5% 1,743,471 0.0% 4.9% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 168,390 0.0% 0.4% 169,127 0.0% 0.4% 165,439 0.0% 0.5% 이익잉여금 2,460,293 0.0% 5.5% 2,355,490 0.0% 6.1% 2,182,338 0.0% 6.1% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 103,234 0.0% 0.2% 183,325 0.0% 0.5% 179,836 0.0% 0.5% 파생상품부채 2,007,265 0.0% 4.5% 1,278,763 0.0% 3.3% 1,143,238 0.0% 3.2% 채무상품부채 10,986,657 0.0% 24.7% 11,112,038 0.0% 28.9% 10,000,405 0.0% 28.2% 예수부채 고객예수금 5,150,313 0.3% 11.6% 3,821,897 0.6% 9.9% 3,883,165 0.7% 10.9% 수입담보금 998,958 1.3% 2.2% 880,596 2.0% 2.3% 606,070 1.9% 1.7% 기타 3,807 0.0% 0.0% 3,104 0.0% 0.0% 2,679 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 593,053 1.3% 1.3% 584,635 1.7% 1.5% 542,202 1.6% 1.5% 일반차입금 602,796 1.7% 1.4% 515,814 1.9% 1.3% 120,339 1.7% 0.3% 환매조건부매도 15,029,703 1.1% 33.8% 12,500,250 1.5% 32.5% 11,531,733 1.5% 32.5% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 38,356 1.6% 0.1% 사채 1,076,775 2.2% 2.4% 684,294 2.5% 1.8% 1,069,479 2.3% 3.0% 기타부채 순확정급여부채 22,223 0.0% 0.0% 23,405 0.0% 0.1% 15,779 0.0% 0.0% 기타 3,114,767 0.2% 7.2% 2,223,157 0.3% 5.9% 1,859,841 0.2% 5.4% 합 계 44,483,773 100.0% 38,501,433 100.0% 35,506,438 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위: 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 94 0.0% 0.0% 82 0.0% 0.0% 69 0.0% 0.0% 현금성자산 2,174,058 0.4% 4.9% 1,977,646 0.5% 5.1% 1,773,416 0.6% 5.0% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 943,295 0.0% 2.1% 677,231 0.0% 1.8% 514,898 0.0% 1.5% 채무상품자산 20,498,292 2.0% 46.1% 18,443,139 2.1% 47.9% 15,214,048 2.2% 42.8% 집합투자증권 1,890,054 0.0% 4.2% 1,632,830 0.0% 4.2% 1,116,560 0.0% 3.1% 파생상품자산 854,032 0.0% 1.9% 607,751 0.0% 1.6% 408,853 0.0% 1.2% 매수파생결합증권 1,273 0.0% 0.0% 821 0.0% 0.0% 383 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 4,751,903 0.8% 10.7% 3,692,950 0.5% 9.6% 3,673,615 0.6% 10.3% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 296,526 0.0% 0.7% 292,657 0.0% 0.8% 291,664 0.0% 0.8% 채무상품 2,828,816 1.9% 6.4% 2,663,308 2.0% 6.9% 4,316,172 1.9% 12.2% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 2,567,367 0.4% 5.8% 1,807,594 0.5% 4.7% 1,644,731 0.5% 4.6% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 3,221,001 5.6% 7.2% 3,036,446 5.5% 7.9% 3,089,253 5.3% 8.7% 환매조건부매수 88,075 9.3% 0.2% 455,278 1.7% 1.2% 261,306 1.6% 0.7% 대여금 64 2.4% 0.0% 67 2.3% 0.0% 203 1.5% 0.0% 매입대출채권 등 957,750 4.6% 2.2% 758,774 4.4% 2.0% 1,049,786 4.7% 3.0% 기타 2,806,026 0.3% 6.3% 1,905,079 0.5% 4.9% 1,647,044 0.3% 4.6% 유형자산 73,789 0.0% 0.2% 70,325 0.0% 0.2% 43,807 0.0% 0.1% 기 타 531,358 0.0% 1.1% 479,455 0.0% 1.3% 460,630 0.0% 1.4% 합 계 44,483,773 100.0% 38,501,433 100.0% 35,506,438 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적 ① 삼성선물- 자금조달내역 (단위: 백만원) 구 분 FY2020. 1분기 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 1.07% 25,000 1.19% 25,000 1.1% 기타포괄손익누계액 6,018 0.26% 5,565 0.26% 5,936 0.3% 이익잉여금 178,439 7.64% 165,266 7.84% 146,936 6.4% 예수부채 투자자예수금 2,108,413 90.30% 1,897,556 89.98% 2,101,483 91.9% 기타부채 확정급여부채 270 0.01% 1,056 0.05% 525 0.0% 기타 16,814 0.72% 14,361 0.68% 7,048 0.3% 합 계 2,334,954 100.00% 2,108,804 100.00% 2,286,929 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위: 백만원) 구 분 FY2020. 1분기 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 199 0.01% 242 0.01% 2,696 0.1% 예치금 2,128,887 91.17% 1,852,782 87.86% 1,979,998 86.6% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 26,089 1.12% 14,271 0.68% 3,057 0.1% 기타포괄-공정가치측정금융자산 13,378 0.57% 12,924 0.61% 12,383 0.5% 상각후원가측정금융자산 99,953 4.28% 78,169 3.71% 64,406 2.8% 대출채권 대여금 547 0.02% 541 0.03% 488 0.0% 유형자산 5,886 0.25% 4,274 0.20% 2,132 0.1% 기 타 60,015 2.57% 145,601 6.90% 221,768 9.7% 합 계 2,334,954 100.00% 2,108,804 100.00% 2,286,929 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제39기 1분기(당분기) (단위: 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 132,320 36,642 (1,763) 9,576 13,952 2,500 4,795 (13,915) 184,107 순이자손익 42,577 11,504 31,538 49,817 6,136 730 1,139 2,935 146,376 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 33,373 (9,302) (46,805) (210,744) 57 - (2,535) (2,713) (238,669) 기타손익 397 5,911 70,039 40,891 (159) (276) (22,976) (4,706) 89,121 인건비 및 판매비와관리비 (94,949) (17,992) (5,100) (26,377) (8,834) (2,129) (17,658) 13,917 (159,122) 관계기업관련손익 - - - - - - - 460 460 법인세비용차감전순이익 113,718 26,763 47,909 (136,837) 11,152 825 (37,235) (4,022) 22,273 세전이익의 비중 510.6% 120.2% 215.1% -614.4% 50.1% 3.7% -167.2% -18.1% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제38기 1분기(전분기) (단위: 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 84,367 30,886 (419) 5,246 7,026 2,321 5,748 (7,611) 127,564 순이자손익 25,556 3,879 78,936 (400) 6,509 695 (2,484) 5,687 118,378 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 29,472 1,592 (16,726) 1,137 21 - 10,333 (5,922) 19,907 기타손익 650 6,037 29,889 71 182 86 8,978 (1,424) 44,469 인건비 및 판매비와관리비 (98,560) (12,751) (29,393) (6,273) (7,265) (2,097) (12,278) 7,611 (161,006) 관계기업관련손익 - - - - - - - 2,873 2,873 법인세비용차감전순이익 41,485 29,643 62,287 (219) 6,473 1,005 10,297 1,214 152,185 세전이익의 비중 27.3% 19.5% 40.9% -0.1% 4.3% 0.7% 6.8% 0.8% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거 래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 816,144 1,155,479 1,971,623 367,607 (61,832) 코스닥시장 814,058 941,021 1,755,079 150,118 5,483 코넥스시장 - - - - - 기타 206,076 470,738 676,814 - - 소계 1,836,278 2,567,238 4,403,516 517,725 (56,349) 신주인수권증권 유가증권시장 233 215 448 343 (255) 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 233 215 448 343 (255) 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 1,836,511 2,567,453 4,403,964 518,068 (56,604) 채무증권 국채,지방채 국고채 18,477,222 18,044,100 36,521,322 3,296,193 3,911 국민주택채권 527,712 689,118 1,216,830 95,854 228 기타 1,654,711 1,726,460 3,381,171 197,002 991 소계 20,659,645 20,459,678 41,119,323 3,589,049 5,130 특수채 통화안정증권 6,822,083 7,002,222 13,824,305 907,836 1,132 예금보험공사채 30,505 60,823 91,328 10,081 (12) 토지개발채권 - - - - - 기타 1,190,921 1,222,319 2,413,240 1,023,403 653 소계 8,043,509 8,285,364 16,328,873 1,941,320 1,773 금융채 산금채 2,430,944 1,977,107 4,408,051 2,093,126 1,326 중기채 1,067,955 744,553 1,812,508 1,393,196 1,088 은행채 5,136,185 4,561,568 9,697,753 6,303,287 2,661 여전채 1,433,160 1,348,817 2,781,977 2,993,770 (2,664) 종금채 - - - - - 기타 70,107 30,000 100,107 40,014 (17) 소계 10,138,351 8,662,045 18,800,396 12,823,393 2,394 회사채 1,063,265 1,031,818 2,095,083 1,844,244 233 기업어음증권 2,684,338 3,056,880 5,741,218 950,673 (1,244) 기타 2,516,548 2,820,097 5,336,645 772,850 (234) 계 45,105,656 44,315,882 89,421,538 21,921,529 8,052 집합투자증권 ETF 845,776 1,017,289 1,863,065 201,904 (27,292) 기타 17,738,818 17,732,194 35,471,012 12,747 - 계 18,584,594 18,749,483 37,334,077 214,651 (27,292) 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 109,695 210,346 320,041 73,921 (25,288) 채무증권 국채,지방채 508,480 511,411 1,019,891 27 - 특수채 78,393 32,795 111,188 140,891 2,736 금융채 217,304 131,829 349,133 746,346 6,572 회사채 434,378 334,186 768,564 460,073 5,130 기업어음증권 - - - - - 기타 45,504 43,952 89,456 84,203 (935) 소계 1,284,059 1,054,173 2,338,232 1,431,540 13,503 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 1,393,754 1,264,519 2,658,273 1,505,461 (11,785) 파생결합증권 ELS 568 - 568 568 65 ELW - - - - - 기타 48 39 87 85 (9) 계 616 39 655 653 56 기타증권 252,587 460,165 712,752 - - 합계 67,173,718 67,357,541 134,531,259 24,160,362 (87,573) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - 53,920,046 - 53,920,046 - - (170) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 18,312,535 - 18,312,535 - - 36 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 72,232,581 - 72,232,581 - - (134) 통화선물 미국달러 - 1,670,956 - 1,670,956 - - (59) 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 1,670,956 - 1,670,956 - - (59) 지수선물 KOSPI200 888,665 6,442,780 - 7,331,445 - - (11,642) KOSTAR - - - - - - - 기타 406,183 3,007,168 - 3,413,351 - - (5,761) 소계 1,294,848 9,449,948 - 10,744,796 - - (17,403) 개별주식 597 652,484 - 653,081 - - (441) 기타 - - - - - - - 계 1,295,445 84,005,969 - 85,301,414 - - (18,037) 기타 - - - - - - - 국내계 1,295,445 84,005,969 - 85,301,414 - - (18,037) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - 161,691 - 161,691 343 (179) (74) 에너지 - 2,112,081 - 2,112,081 1,017 (44,225) (48,440) 기타 - - - - - - - 소계 - 2,273,772 - 2,273,772 1,360 (44,404) (48,514) 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - 14,824,282 - 14,824,282 - (7,797) (548) 주가지수 468,475 25,107,015 - 25,575,490 26,029 (139,070) (56,398) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 468,475 39,931,297 - 40,399,772 26,029 (146,867) (56,946) 기타 - - - - - - - 해외계 468,475 42,205,069 - 42,673,544 27,389 (191,271) (105,460) 선물계 1,763,920 126,211,038 - 127,974,958 27,389 (191,271) (123,497) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 1,498,767 - 1,498,767 26,845 (235,793) (176,264) 기타 - 159,580 - 159,580 1,024 (186) 542 소계 - 1,658,347 - 1,658,347 27,869 (235,979) (175,722) 개별주식 - 41,309 - 41,309 - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 1,699,656 - 1,699,656 27,869 (235,979) (175,722) 해외 주가지수 - 18,473,642 - 18,473,642 219,185 (1,869,365) (1,209,773) 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - 19,828 - 19,828 1,878 (16,464) (13,354) 해외계 - 18,493,470 - 18,493,470 221,063 (1,885,829) (1,223,127) 옵션계 - 20,193,127 - 20,193,127 248,932 (2,121,807) (1,398,849) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 1,763,920 146,404,165 - 148,168,085 276,321 (2,313,078) (1,522,346) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 420,759 - 420,759 8,908 10,930 (13,841) 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 11,496,232 - 11,496,232 118,255 131,170 (11,012) 기타 - - - - - - - 계 - 11,916,991 - 11,916,991 127,163 142,100 (24,853) 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 80,000 - 80,000 5,779 157,367 (48,284) 통화 - 6,113 - 6,113 2,142 2,412 (59) 기타 - - - - - - - 계 - 86,113 - 86,113 7,921 159,779 (48,343) 스왑 신용 - 48,904 - 48,904 19,874 10,947 (714) 주식 - 2,334,412 - 2,334,412 246,132 431,204 (80,259) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 18,026,944 - 18,026,944 193,881 168,944 25,709 통화 - 302,730 - 302,730 61,414 32,142 27,203 기타 - 4,406 - 4,406 16,957 18,964 13,784 계 - 20,717,396 - 20,717,396 538,258 662,201 (14,277) 기타 - - - - - - - 합계 - 32,720,500 - 32,720,500 673,342 964,080 (87,473) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (59,242) 46,409 21,791 평가차익(차손) (56,349) 14,309 5,722 배당금수익 18,720 30,670 17,794 합계 (96,871) 91,388 45,307 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 26,015 87,030 63,542 상환차익(차손) (617) (1,616) (772) 평가차익(차손) 8,052 888 54,740 상품채권이자 105,180 417,185 399,502 합계 138,630 503,487 517,012 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (2,448) 30,588 2,464 평가차익(차손) (11,785) 15,647 (13,778) 배당금,이자수익 9,490 25,978 12,032 합계 (4,743) 72,213 718 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 34,352 (388,007) 93,248 정산차익(차손) (123,497) (25,428) 44,171 합계 (89,145) (413,435) 137,419 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (528,035) 615,440 79,565 평가차익(차손) (1,399,104) 461,533 (225,028) 합계 (1,927,139) 1,076,973 (145,463) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (99,431) 126,068 9,063 평가차익(차손) (106,712) 39,157 (46,175) 합계 (206,143) 165,225 (37,112) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 평가차익(차손) 1,835,922 (297,921) 129,849 상환차익(차손) (13,631) (744,592) (192,946) 합계 1,822,291 (1,042,513) (63,097) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁 매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 32,124,067 30,571,156 62,695,223 42,806 코스닥시장 28,944,403 28,542,574 57,486,977 43,446 코넥스시장 15,886 14,869 30,755 37 기타 - - - - 소계 61,084,356 59,128,599 120,212,955 86,289 신주인수권증서 유가증권시장 1,317 1,144 2,461 3 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 1,317 1,144 2,461 3 기타 유가증권시장 68,990 76,966 145,956 167 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 39,901 40,417 80,318 223 소계 108,891 117,383 226,274 390 지분증권합계 61,194,564 59,247,126 120,441,690 86,682 채무증권 채권 장내 11,165 316,341 327,506 1 장외 6,994,914 10,196,090 17,191,004 61 소계 7,006,079 10,512,431 17,518,510 62 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 7,006,079 10,512,431 17,518,510 62 집합투자증권 11,126,340 10,357,263 21,483,603 14,668 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 174,699 173,094 347,793 237 기타 - - - - 파생결합증권합계 174,699 173,094 347,793 237 외화증권 3,093,934 2,963,722 6,057,656 21,851 기타증권 35,767 38,211 73,978 200 증권계 82,631,383 83,291,847 165,923,230 123,700 선물 국내 33,974,260 34,115,638 68,089,898 3,567 해외 - - - - 소계 33,974,260 34,115,638 68,089,898 3,567 옵션 장내 국내 339,010 358,579 697,589 1,366 해외 - - - - 소계 339,010 358,579 697,589 1,366 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 339,010 358,579 697,589 1,366 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 34,313,270 34,474,217 68,787,487 4,933 합계 116,944,653 117,766,064 234,710,717 128,633 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 수탁수수료 128,633 278,617 363,167 매매수수료 8,632 18,609 19,632 수지차익 120,001 260,008 343,535 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 20021213 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,960 274,921 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 20010628 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2001.06.28 상근 10 245 서형석 책임 주식운용 투자자산운용사 20030409 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 185 34,199 이나라 책임 주식운용 투자자산운용사 20030409 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업 2012.4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.01.04 상근 738 98,713 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 20030409 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 28 422,436 김윤수 책임 채권운용 투자자산운용사 20041218 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 14,904 1,043,506 한지훈 책임 복합운용 투자자산운용사 20080203 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 13 578,380 신선유 책임 주식운용 투자자산운용사 20080726 2009.2 고려대학교 생명과학과 졸업 2015~2017 삼성증권 포트폴리오전략팀 2018~현재 삼성증권 주식운용담당 2009.08.13 상근 239 15,379 김현우 책임 주식운용 투자자산운용사 20060212 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 399 29,974 이승현 책임 펀드운용 투자자산운용사 20080919 2008. 2 성균관대학교 경제학과 졸업 2020. 02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 2020.02.14 상근 1,328 71,222 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 736명, 운용업무 종사 인력 373명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 고객수 19,734 19,298 17,739 일임계약건수 22,711 22,222 20,625 일임계약자산총액(계약금액) 3,400,894 3,370,886 3,239,137 일임계약자산총액(평가금액) 3,236,096 3,422,112 3,033,617 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 일임수수료 3,796 18,071 21,571 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - 1 50 17 474 20,889 1,607,958 1,389 630,935 22,296 2,239,417 전문투자자 3 6,085 - - 2 - - - - - 5 594,283 22 7,701 224 95,589 159 457,819 415 1,161,477 계 3 6,085 - - 2 - - - - - 6 594,333 39 8,176 21,113 1,703,547 1,548 1,088,753 22,711 3,400,894 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - 1 50 17 474 20,889 1,607,958 1,389 630,935 22,296 2,239,417 전문투자자 3 6,085 - - 2 - - - - - 5 594,283 22 7,701 224 95,589 159 457,819 415 1,161,477 계 3 6,085 - - 2 - - - - - 6 594,333 39 8,176 21,113 1,703,547 1,548 1,088,753 22,711 3,400,894 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 87,565 12,588 100,153 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 3,625 - 3,625 기업어음증권(CP) 152,120 - 152,120 기타 1,012,160 - 1,012,160 소계 1,255,470 12,588 1,268,058 증권 채무증권 국채·지방채 68,231 - 68,231 특수채 10,059 - 10,059 금융채 108,608 - 108,608 회사채 60,050 - 60,050 기타 - - - 소계 246,948 - 246,948 지분증권 주식 178,099 177,231 355,330 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 178,099 177,231 355,330 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,228,776 - 1,228,776 기타 - - - 소계 1,228,776 - 1,228,776 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 136,984 - 136,984 ELW - - - 기타 - - - 소계 136,984 - 136,984 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 1,790,807 177,231 1,968,038 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 3,046,277 189,819 3,236,096 주) K-IFRS 별도 기 준입니다. 라. 유가증권 인수업무 (1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 유상증자 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 130,000 130,000 13 금융채 - - 2,190,000 2,181,438 309 회사채 일반회사채 750,000 750,000 426,500 426,500 849 ABS - - 10,100 10,058 1 소계 750,000 750,000 436,600 436,558 850 기업어음 - - 1,707,505 1,699,744 37 기타 - - - - - 소계 750,000 750,000 4,464,105 4,447,740 1,209 외화증권 - - - - - 기타 1,761,500 1,761,500 972,685 972,685 17,810 합계 2,511,500 2,511,500 5,436,790 5,420,425 19,019 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 인수수수료 19,019 60,697 45,927 수수료비용 1 100 3 수 지 차 익 19,018 60,597 45,924 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 1,094,120 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.3%(비대면: 5.5 ~ 10.6%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 2,010,743 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 6.3 ~ 7.7% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 14,996,685 1. 현금및예치금 6,096,833 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 6,096,833 1) 원화예치금 5,625,333 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 5,625,333 2) 외화예치금 471,500 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 471,500 2. 증권 7,316,088 가. 지분증권 227,215 1) 주식 227,215 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 940,422 1) 국채 422,429 2) 지방채 22,339 3) 특수채 93,771 4) 금융채 180,186 가)통화안정증권 30,087 나)기타금융채 150,099 5) 사채 221,697 다. 외화증권 1,649,244 1) 외화주식 46,901 2) 외화채권 1,232,521 3) 기타 369,822 라. 매입어음 1,407,398 1) 보증어음 - 2) 기업어음 1,057,398 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 350,000 마. 수익증권 1,611,603 1) 공사채형수익증권 421,156 2) 주식형수익증권 1,023,823 3) 기타 수익증권 166,624 바. 파생결합증권 1,480,206 1) 주가연계증권 1,480,206 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 1,385,429 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 904,703 마. 추심금전채권 480,726 바. 기타 - 4. 파생상품 3,682 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 3,682 1) 매수옵션 3,682 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 - 가. 동산 - 나. 수탁부동산 - 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 194,653 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 5,490 1) 매도증권미수금 5,490 가) 주식미수금 5,473 나) 채권미수금 17 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 189,163 1) 미수이자 189,163 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 14,996,685 1. 금전신탁 14,104,571 가. 불특정금전신탁 - 나. 특정금전신탁 9,247,846 1) 수시입출금식 1,203,067 2) 자문형 - 3) 자사주 198,100 4) 채권형 3,122,520 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 377,298 6) 주가연계신탁 444,575 7) 정기예금형 3,604,348 8) 기타 297,938 다. 퇴직연금신탁 4,856,725 1) 확정급여형 2,493,502 2) 확정기여형 1,186,876 3) 개인퇴직계좌 1,176,347 2. 재산신탁 502,053 가. 유가증권의신탁 12,160 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 12,160 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 489,893 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 - 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 - 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 390,061 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 7,466 1) 매수증권미지급금 7,466 가) 주식미지급금 7,446 나) 채권미지급금 20 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 6,195 바. 미지급신탁보수 33,643 사. 미지급신탁이익 342,757 아. 미지급비용 - 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 108,285 1. 예치금이자 34,194 가. 원화예치금이자 29,567 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 29,567 나. 외화예치금이자 4,627 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 4,627 2. 증권이자 37,687 가. 국채이자 3,963 나. 지방채이자 72 다. 특수채이자 590 라. 금융채이자 857 1) 통화안정증권이자 170 2) 기타금융채이자 687 마. 사채이자 1,771 바. 외화증권이자 21,721 사. 매입어음이자 5,968 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 4,973 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 995 아. 수익증권이자 2,745 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 2,745 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 2,427 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 2,427 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 2,238 5. 증권매매이익 28,480 가. 지분증권매매이익 2,023 나. 채무증권매매이익 1,585 다. 외화증권매매이익 2,178 라. 매입어음매매이익 720 1) 기업어음매매이익 720 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 15,582 바. 파생결합증권매매이익 6,392 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 2,850 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 2,850 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 409 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 - 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 108,285 1. 금전신탁이익 63,788 가. 불특정금전신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 45,872 1) 수시입출금식신탁이익 3,636 2) 자문형신탁이익 - 3) 자사주신탁이익 (4) 4) 채권형신탁이익 16,616 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (880) 6) 주가연계신탁이익 5,147 7) 정기예금형신탁이익 22,042 8) 기타신탁이익 (685) 다. 퇴직연금신탁이익 17,916 1) 확정급여형신탁이익 11,976 2) 확정기여형신탁이익 1,670 3) 개인퇴직계좌신탁이익 4,270 2. 재산신탁이익 671 가. 유가증권신탁이익 824 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 824 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 (153) 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 - 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 - 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 24,819 가. 지분증권매매손실 4,203 나. 채무증권매매손실 2,129 다. 외화증권매매손실 469 라. 매입어음매매손실 243 1) 기업어음매매손실 243 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 11,426 바. 파생결합증권매매손실 6,349 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 13,850 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 13,850 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 266 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 - 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 4,891 21. 기타비용 - 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 256 - - 256 자문형 - - - - 자사주 106 - - 106 채권형 1,307 127 - 1,434 주식형(자문형, 자사주 제외) 662 22 - 684 주가연계신탁 130 4 - 134 정기예금형 275 - - 275 퇴직연금 확정급여형 846 - - 846 확정기여형 485 - - 485 IRA형 256 - - 256 소계 1,587 - - 1,587 기타 221 - - 221 금전신탁 소계 4,544 153 - 4,697 재산신탁 증권 2 - - 2 금전채권 192 - - 192 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 194 - - 194 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 4,738 153 - 4,891 ( 3) 신탁별 수탁현황 (단위: 건, 백만원) 구분 당기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 1,972 1,203,067 자문형 1 - 자사주 54 198,100 채권형 5,819 3,122,520 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,770 377,298 주가연계신탁 2,583 444,575 정기예금형 1,860 3,604,348 퇴직연금 확정급여형 649 2,493,502 확정기여형 1,067 1,186,876 IRA형 21,956 1,176,347 소계 23,672 4,856,725 기타 9,279 297,939 금전신탁 소계 47,010 14,104,572 재산신탁 증권 2 12,160 금전채권 10 489,893 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 12 502,053 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 47,022 14,606,625 (4) 자금조달 및 운용현황 ① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,203,067 - - - 8,441 1,211,508 자문형 - - - - 1 1 자사주 198,100 - - - 3,186 201,286 채권형 3,122,520 - - - 108,248 3,230,768 주식형(자문형, 자사주 제외) 377,298 - - - (168,452) 208,846 주가연계신탁 444,575 - - - (323) 444,252 정기예금형 3,604,348 - - - 36,735 3,641,083 퇴직연금 확정급여형 2,493,502 - - - 153,873 2,647,375 확정기여형 1,186,876 - - - 50,443 1,237,319 IRA형 1,176,347 - - - 50,372 1,226,719 소계 4,856,725 - - - 254,688 5,111,413 기타 297,938 - - - (19,306) 278,632 합계 14,104,571 - - - 223,218 14,327,789 주) 당분기 분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 322,860 - - 322,860 516,100 471,510 11 1,310,481 자문형 - - - - - - - - - - - - - - 1 - - 1 자사주 - - 70,105 - - - - - - - 53 - - 70,158 38,982 2,319 - 111,459 채권형 - 10,125 1,742 322,060 132,669 1,148,020 1,148,020 214 8 8 6,977 1,427,828 123,729 3,173,372 119,386 55,926 107,355 3,456,039 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 25,455 - - - - 74,341 - - - 100,984 - 200,780 17,628 - 36 218,444 주가연계신탁 - - - - - - - - 434,614 434,614 - - - 434,614 7,329 - - 441,943 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - 4,654,300 1,920 3,646 4,659,866 퇴직연금 확정급여형 - 112,283 65 8,037 - - - 279,838 846,657 846,657 - - 21,482 1,268,362 1,379,111 11,209 307 2,658,989 확정기여형 - 17,635 28,661 43,936 - - - 594,174 30,371 30,371 747 - 248 715,772 364,590 119,926 1,620 1,201,908 IRA형 - 68,756 36,971 99,444 - - - 461,961 103,190 103,190 54 - 1,268 771,644 185,097 176,557 2,299 1,135,597 소계 - 198,674 65,697 151,417 - - - 1,335,973 980,218 980,218 801 - 22,998 2,755,778 1,928,798 307,692 4,226 4,996,494 기타 - - 5,939 - - - - 39,321 19,471 19,471 - 148,328 - 213,059 24,076 3,011 535 240,681 합계 - 208,799 168,938 473,477 132,669 1,148,020 1,148,020 1,449,849 1,434,311 1,434,311 330,691 1,677,140 146,727 7,170,621 7,306,600 842,378 115,809 15,435,408 주 ) 당분기 분기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물 (1) 투자매매업무 ① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 13,285 - 소계 - - - 13,285 - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 26,139 65 소계 - - - 26,139 65 계 - - - 39,424 65 채무증권 국채지방채 국고채 - - - 73,373 5 국민주택채권 - - - 10,535 49 기타 - - - - - 소계 - - - 83,908 54 특수채 통화안정증권 - - - 6,000 1 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - 6,000 1 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - 10,081 (2) 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - 99,989 53 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 - - - 139,413 118 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 70,215 70,215 - - - 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 93,382 93,382 - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 163,597 163,597 - - - 통화선물 미국달러 - - 141,887 141,887 - - - 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 141,887 141,887 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 9,400 9,400 - - - KOSTAR - - - - - - - 기타 - - 53 53 - - - 소계 - - 9,453 9,453 - - - 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 314,937 314,937 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 314,937 314,937 - - - 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 · 귀금속 - - 5,145 5,145 - - - 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 5,145 5,145 - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - 48,562 48,562 - - - 주가지수 - - 1,406 1,406 - - - 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 49,968 49,968 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 55,113 55,113 - - - 선물계 - - 370,050 370,050 - - - 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - - - - - - 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - - - - - - 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 370,050 370,050 - - - ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) 65 (131) - 상품채권이자 713 2,103 1,271 합계 778 1,972 1,271 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 매매차익(차손) (8) (30) (60) 평가차익(차손) - - - 합계 (8) (30) (60) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 727,871,221 722,930,191 1,450,801,412 12,441 해외 99,429,521 98,331,064 197,760,585 6,908 소계 827,300,742 821,261,255 1,648,561,997 19,349 옵션 장내 국내 4,713,458 4,995,239 9,708,697 2,284 해외 403,705 201,377 605,082 444 소계 5,117,163 5,196,616 10,313,779 2,728 장외 국내 - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 5,117,163 5,196,616 10,313,779 2,728 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 832,417,905 826,457,871 1,658,875,776 22,077 합 계 832,417,905 826,457,871 1,658,875,776 22,077 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 수탁수수료 22,078 49,444 46,307 매매수수료 8,126 17,717 15,492 수지차익 13,952 31,727 30,815 5. 파생상품 거래현황 가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 97,901,035 9,747,432 26,327,829 9,000 776,423 134,761,718 거래장소 장내거래 814,008 18,095 22,959,440 9,000 323,975 24,124,517 장외거래 97,087,027 9,729,337 3,368,389 - 452,448 110,637,201 거래형태 선 도 - 7,823,380 498,343 - 8,321,723 선 물 814,008 18,095 3,045,996 9,000 305,633 4,192,731 스 왑 95,460,281 1,796,706 2,870,046 452,448 100,579,481 옵 션 1,626,746 109,251 19,913,444 - 18,341 21,667,783 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위: 백만원 ) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 311,395 638,196 949,591 280,000 480,034 760,034 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 791,976 791,976 계 311,395 638,196 949,591 280,000 1,272,010 1,552,010 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위: 백만원 ) 상 품종 류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 20160303 20260622 110,034 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 20160303 20260622 110,034 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 20161028 20210524 2,000 CJ CGV CLN ELS개인 삼성증권 20161031 20210524 3,000 CJ CGV CDS 삼성증권 한국씨티은행 20170609 20221220 43,769 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁74호 삼성증권 20170609 20221220 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20170626 20221220 43,769 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁75호 삼성증권 20170626 20221220 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20170926 20221220 53,794 중국은행 포스코 FTD CDS 하이얼티밋제십사차 주식회사 삼성증권 20170926 20221220 50,000 중국은행 포스코 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 20180201 20230620 57,462 중국은행의 신용 CDS 하이레전드제오차주식회사 삼성증권 20180201 20230620 50,000 중국은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180419 20200420 10,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180419 20200420 10,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180419 20200420 4,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180430 20200410 3,017 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180430 20200420 5,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180518 20200410 8,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180525 20200410 2,100 효성의 신용 CDS 삼성증권 Goldman Sachs Int'l 20180517 20230524 56,973 중국은행의 신용 CDS 하이포레버제육차 주식회사 삼성증권 20180517 20230524 50,000 중국은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180529 20200410 3,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180530 20200420 1,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180531 20200410 2,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180601 20200410 4,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180604 20200410 2,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20180615 20200410 2,880 효성의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 20180627 20230620 33,010 중국공상은행의 신용 CDS 하이포레버제십삼차 주식회사 삼성증권 20180627 20230620 30,000 중국공상은행의 신용 CDS 삼성증권 BNP PARIBAS 20180704 20231220 33,010 커먼웰스은행의 신용 CDS 비에이치투게더제이차 주식회사 삼성증권 20180704 20231220 30,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 20180803 20231220 43,402 커먼웰스은행의 신용 CDS 에스앤티 주식회사 삼성증권 20180803 20231220 40,000 커먼웰스은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20180718 20200731 2,000 효성의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20180907 20200731 5,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20181012 20200731 2,999 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20181019 20200731 2,500 효성의 신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 20181207 20201028 20,784 우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용, 미래에셋대우의 신용 CDS 삼성증권 하나금융투자 20190110 20240620 163,828 대한민국의 신용 CDS 오션알투베제일차 삼성증권 20190110 20240620 150,000 대한민국의 신용 CDS 삼성증권 NH투자증권 20190111 20240620 163,828 대한민국의 신용 CDS 코너스톤제십사차 삼성증권 20190111 20240620 150,000 대한민국의 신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 20190218 20200904 42,791 우리은행의 신용, 미래에셋대우의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190326 20210122 2,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190329 20210122 941 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190408 20210122 1,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190401 20200731 2,000 효성중공업의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190410 20200731 5,000 효성중공업의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190416 20210122 1,000 현대일렉트릭의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20190416 20200410 5,300 롯데건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20190416 20200410 3,300 롯데건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190429 20200731 5,000 효성중공업의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20190429 20200410 4,900 롯데건설의 신용 CDS 스타차이나컨설팅 삼성증권 20190528 20240528 20,000 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 20190528 20240528 34,233 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CLN ELS개인 삼성증권 20190520 20200731 300 효성중공업의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190521 20200731 200 효성중공업의 신용 CLN 공모 삼성증권 20190613 20210122 1,590 현대일렉트릭의 신용 CLN 공모 삼성증권 20190628 20210122 3,470 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20190807 20490315 20,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 20190829 20200826 10,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191113 20490315 5,000 SK인천석화신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191011 20200819 2,445 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191015 20200819 1,834 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191018 20200819 1,223 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191030 20200819 1,500 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191024 20200819 2,445 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20200428 2,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 4,400 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 5,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 2,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191031 20241031 4,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191107 20200507 8,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191107 20200507 6,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191107 20200507 11,500 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191107 20241031 2,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191108 20241031 2,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191111 20200819 3,000 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191118 20200819 1,000 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191121 20241031 1,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191125 20210712 4,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191126 20241031 5,000 홈플러스의 신용 중순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN 한국투자증권 삼성증권 20191126 20210712 8,500 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191223 20241031 2,808 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20191127 20210712 10,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191125 20210712 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191128 20210712 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191203 20210712 2,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20191209 20200929 1,000 부산도시공사의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20191218 20210712 5,000 한국수자원공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200103 20200402 8,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200103 20200403 2,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200107 20241031 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200108 20200407 3,000 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200108 20200407 6,113 국민은행의 신용 CLN 미래에셋대우 주식회사 삼성증권 20200109 20210712 5,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200109 20210712 4,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200110 20200410 5,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200113 20200410 10,000 한국산업은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200113 20200410 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200120 20200420 2,000 GS건설의 신용 CLN 미래에셋대우 주식회사 삼성증권 20200120 20200417 2,000 한국산업은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200116 20200414 2,000 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200117 20200416 22,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200116 20200416 2,500 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200120 20210712 2,500 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200120 20200929 2,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200122 20200929 1,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200128 20200929 3,000 부산도시공사의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200117 20200416 5,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200123 20200819 2,000 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200120 20200417 10,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200121 20200420 5,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200122 20210426 3,000 대우건설의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200122 20200929 4,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200121 20210914 4,800 현대엔지니어링신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200120 20200417 3,000 한국산업은행의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200121 20200420 2,445 국민은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200122 20200421 3,000 한국산업은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200128 20210914 15,000 현대엔지니어링신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 20200123 20200729 7,336 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200122 20200421 2,445 국민은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200122 20200421 5,000 현대엔지니어링신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200122 20200421 2,000 SK의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200129 20200929 1,000 부산도시공사의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200129 20210712 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200203 20200429 3,000 한국산업은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200131 20200729 6,113 Gen2펀드클래스E, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200131 20241031 12,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 20200130 20200428 4,000 하나은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200214 20200729 1,223 Gen2펀드클래스E, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200130 20200428 5,000 포스코의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200204 20200429 2,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200205 20500128 5,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200224 20500128 5,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 20200207 20200506 4,500 주택도시보증공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200207 20200506 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200213 20200512 3,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200228 20200826 20,000 Gen2펀드클래스W, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200228 20200826 18,950 Gen2펀드클래스W, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200214 20200513 4,700 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200212 20200819 5,000 호반건설의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200217 20200514 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200213 20200512 2,445 국민은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200213 20200513 2,000 포스코의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200213 20200512 6,200 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200221 20200520 10,000 한국산업은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200214 20200513 6,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200221 20200520 20,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200217 20200515 2,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200302 20200602 3,000 하나은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200217 20200514 5,000 SK의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200218 20200515 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200219 20200519 5,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200224 20200727 5,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200219 20200519 4,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200309 20200727 10,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200224 20200824 3,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200224 20220808 10,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200228 20210914 8,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200224 20200824 10,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200224 20200727 2,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200227 20200527 10,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200225 20200525 3,000 하나은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 20200228 20221116 3,000 SK의 신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 20200225 20200826 41,568 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200226 20221116 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200227 20200527 5,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200227 20221116 2,000 SK의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200227 20200526 2,445 국민은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200227 20200727 5,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200302 20210914 2,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200228 20211028 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200302 20211028 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200302 20200601 5,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200302 20200601 10,000 GS건설의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200302 20221116 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200311 20200911 8,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200306 20200826 2,445 Gen2펀드클래스W, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20200309 20211028 10,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200306 20211028 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200311 20200911 10,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 공모 삼성증권 20200313 20200727 2,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200309 20200819 5,000 호반건설의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 20200313 20221116 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200316 20200616 2,000 하나은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200318 20220808 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200318 20200618 4,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200318 20200902 3,000 한국산업은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20200323 20490315 10,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 20200324 20200624 10,000 포스코의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20200330 20220808 2,000 한국수자원공사신용 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황 (1) 국내 (기준일 : 2020년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 22 3 - 25 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 10 1 - 11 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 1 - - 1 강원도 1 1 - 2 제주특별자치도 1 - - 1 계 52 11 - 63 (2) 국외 (기준일 : 2020년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제39기 1분기 제38기 제37기 CD/ATM 40 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황 (1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 영업용순자본(A) 3,732,140 3,465,760 3,158,764 총 위 험 액(B) 2,310,319 2,327,224 1,346,348 잉여자본(A-B) 1,421,821 1,138,536 1,812,416 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,200 순자본비율[(A-B)/C] 1,093.50% 875.63% 1,392.02% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 영업용순자본(A) 186,524 178,094 174,370 총 위 험 액(B) 43,420 43,963 35,021 필요유지자기자본(C) 12,250 12,250 12,250 순자본비율[(A-B)/C} 1168.2% 1094.9% 1,137.5% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 1분기 제38기 제37기 실질자산(A) 50,881,648 41,211,548 35,609,426 실질부채(B) 46,197,332 36,362,765 31,025,250 자산부채비율(A/B) 110.14% 113.33% 114.78% 주1) K-IFRS 별도기준입니다. 주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 실질자산(A) 3,494,153 1,954,971 2,653,241 실질부채(B) 3,279,811 1,749,796 2,468,157 자산부채비율(A/B) 106.5% 111.7% 107.5% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 1기 제38기 제37기 총자산(A) 40,459,716 36,237,077 31,641,807 자기자본(B) 4,639,641 4,804,764 4,557,056 레버리지비율(A/B) 872.04% 754.19% 694.35% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ( 2) 삼 성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.1분기 FY2019 FY2018 총자산(A) 236,248 224,999 213,433 자기자본(B) 212,514 204,322 184,026 레버리지비율(A/B) 111.17% 110.12% 115.98% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 1분기 제 38 기 제 37 기 2020년 3월말 2019년 12월말 2018년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 2,117,825 1,351,168 1,238,465 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 30,057,996 28,546,760 22,411,890 Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,584,486 3,102,386 3,295,151 Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 19,652,650 11,419,621 11,149,526 Ⅴ. 관계기업투자지분 86,049 80,918 85,235 Ⅵ. 유형자산 78,044 86,721 44,485 Ⅶ . 무형자산 78,921 79,909 85,109 Ⅷ . 당기법인세자산 9,795 22,578 3,268 Ⅸ . 이연법인세자산 1,617 1,797 1,595 Ⅹ . 기타자산 18,898 37,733 15,920 자산총계 55,686,281 44,729,591 38,330,644 Ⅰ. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,728,362 12,576,226 11,822,197 Ⅱ. 예수부채 10,846,710 7,040,451 5,835,992 Ⅲ. 차입부채 19,425,803 17,322,239 13,476,360 Ⅳ. 발행사채 1,198,060 739,503 668,956 Ⅴ. 순확정급여부채 25,225 21,358 15,864 Ⅵ. 충당부채 14,104 14,352 12,494 Ⅶ. 당기법인세부채 5,620 4,107 87,231 Ⅷ. 이연법인세부채 58,589 97,932 19,353 Ⅸ. 기타부채 5,578,144 1,964,144 1,730,091 부채총계 50,880,617 39,780,312 33,668,538 지배기업소유주지분 4,805,664 4,949,279 4,662,106 Ⅰ. 자본금 458,478 458,478 458,478 Ⅱ. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 Ⅲ. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 174,249 181,458 160,989 Ⅴ. 이익잉여금 2,488,050 2,624,456 2,357,752 비지배지분 - - - 자본총계 4,805,664 4,949,279 4,662,106 부채 및 자본총계 55,686,281 44,729,591 38,330,644 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 1분기 제 38 기 1분기 제 38 기 제 37 기 2020.1.1~2020.3.31 2019.1.1~2019.3.31 2019.1.1~2019.12.31 2018.1.1~2018.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 184,107 127,563 514,549 566,780 Ⅱ. 순이자손익 146,376 118,378 508,679 469,740 Ⅲ. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (238,669) 19,906 73,616 34,987 Ⅳ. 기타영업손익 89,283 44,766 124,956 62,690 Ⅴ. 순영업손익 181,097 310,613 1,221,800 1,134,197 Ⅵ. 인건비 88,594 93,615 388,620 380,338 Ⅶ. 판매비와관리비 70,529 67,389 315,621 295,732 Ⅷ. 영업이익 21,974 149,609 517,559 458,127 Ⅸ. 영업외손익 299 2,575 5,154 3,274 Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 22,273 152,184 522,713 461,401 ⅩⅠ. 법인세비용 6,869 34,994 130,884 127,315 ⅩⅡ. 당기순이익 15,404 117,190 391,829 334,086 1. 지배기업소유주지분순이익 15,404 117,190 391,829 334,086 2. 비지배지분순이익 - - - - ⅩⅢ. 기타포괄손익 (7,209) 22,559 20,363 8,048 ⅩⅣ.당기총포괄이익 8,195 139,749 412,192 342,134 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 8,195 139,749 412,192 342,134 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - ⅩⅤ. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 173 1,312 4,388 3,741 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 39 기 1분기 제 37 기 제 36 기 연결에 포함된 회사 수 65 79 49 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 1분기 제 38 기 제 37 기 2020년 3월말 2019년 12월말 2018년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 2,090,824 1,265,976 1,223,657 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 30,043,705 28,366,142 22,438,741 Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,571,201 3,089,008 3,282,428 Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 14,605,351 7,744,669 8,210,957 Ⅴ. 종속기업및관계기업투자지분 423,732 579,063 339,214 Ⅵ. 유형자산 69,138 77,007 42,179 Ⅶ . 무형자산 75,002 76,020 82,060 Ⅷ . 당기법인세자산 3,130 17,072 - Ⅸ . 기타자산 17,127 12,779 13,985 자산총계 50,899,210 41,227,736 35,633,221 Ⅰ. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,728,362 12,576,226 11,821,581 Ⅱ. 예수부채 8,715,035 5,529,122 4,365,692 Ⅲ. 차입부채 16,938,435 15,464,299 12,339,608 Ⅳ. 발행사채 1,198,060 739,503 668,956 Ⅴ. 순확정급여부채 24,748 21,194 15,650 Ⅵ. 충당부채 14,208 14,437 12,577 Ⅶ. 당기법인세부채 - - 82,283 Ⅷ. 이연법인세부채 57,205 97,487 17,864 Ⅸ. 기타부채 5,521,279 1,920,498 1,701,039 부채총계 46,197,332 36,362,766 31,025,250 Ⅰ. 자본금 458,478 458,478 458,478 Ⅱ. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 Ⅲ. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 148,552 168,864 157,174 Ⅴ. 이익잉여금 2,387,787 2,530,567 2,285,258 자본총계 4,701,878 4,864,970 4,607,971 부채 및 자본총계 50,899,210 41,227,736 35,633,221 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 39 기 1분기 제 38 기 제 37 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 1분기 제 38 기 1분기 제 38 기 제 37 기 2020.1.1~2020.3.31 2019.1.1~2019.3.31 2019.1.1~2019.12.31 2018.1.1~2018.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 175,918 122,118 495,908 534,207 Ⅱ. 순이자손익 124,688 100,313 422,197 426,764 Ⅲ. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (236,167) 25,812 90,229 41,355 Ⅳ. 기타영업손익 89,540 43,489 128,662 73,898 Ⅴ. 순영업손익 153,979 291,732 1,136,996 1,076,224 Ⅵ. 인건비 82,657 88,774 368,516 361,704 Ⅶ. 판매비와관리비 62,511 61,560 274,668 271,317 Ⅷ. 영업이익 8,811 141,398 493,812 443,203 Ⅸ. 영업외손익 4,047 1,087 2,912 (2,994) Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 12,858 142,485 496,724 440,209 ⅩⅠ. 법인세비용 3,828 32,551 126,511 119,476 ⅩⅡ. 당기순이익 9,030 109,934 370,213 320,733 ⅩⅢ. 기타포괄손익 (20,313) 20,218 11,806 1,570 ⅩⅣ. 당기총포괄이익 (11,283) 130,152 382,019 322,303 ⅩⅤ. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 101 1,231 4,146 3,592 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제39기 1분기 2020년 3월 31일 현재 제38기 2019년 12월 31일 현재 제37기 2018년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 1분기 제 38 기 제 37 기 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 5,36 2,117,824,772,324 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 30,057,995,746,258 28,546,759,977,330 22,411,890,207,118 Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 3,584,486,394,993 3,102,386,384,355 3,295,150,693,745 Ⅳ. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 19,652,649,614,298 11,419,621,191,053 11,149,526,394,638 Ⅴ. 관계기업투자지분 9 86,049,171,421 80,918,146,032 85,234,550,939 Ⅵ. 유형자산 10 78,044,188,074 86,720,737,087 44,485,070,089 Ⅶ. 무형자산 11 78,921,207,404 79,909,150,976 85,109,002,366 Ⅷ . 당기법인세자산 30 9,795,403,176 22,578,230,555 3,267,775,915 Ⅸ . 이연법인세자산 30 1,616,700,220 1,796,576,785 1,594,690,125 Ⅹ. 기타자산 12,34 18,898,200,125 37,733,214,123 15,920,279,136 자 산 총 계 55,686,281,398,293 44,729,591,398,813 38,330,643,978,964 부 채 Ⅰ. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,33,35,36 13,728,362,162,723 12,576,226,205,133 11,822,197,132,151 Ⅱ. 예수부채 14,34,35,36 10,846,710,368,877 7,040,450,566,624 5,835,991,949,803 Ⅲ. 차입부채 15,33,35,36 19,425,802,610,270 17,322,239,333,073 13,476,359,587,630 Ⅳ. 발행사채 15,35,36 1,198,059,903,686 739,502,947,947 668,956,244,066 Ⅴ. 순확정급여부채 16 25,225,077,175 21,357,750,346 15,863,569,689 Ⅵ. 충당부채 17 14,103,613,020 14,352,453,951 12,493,836,908 Ⅶ. 당기법인세부채 30 5,620,221,569 4,107,225,273 87,231,043,089 Ⅷ. 이연법인세부채 30 58,589,196,559 97,931,988,711 19,352,979,104 Ⅸ. 기타부채 18,34,35,36 5,578,144,373,256 1,964,144,402,331 1,730,091,596,246 부 채 총 계 50,880,617,527,135 39,780,312,873,389 33,668,537,938,686 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 4,805,663,871,158 4,949,278,525,424 4,662,106,040,278 Ⅰ. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 Ⅱ. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 Ⅲ. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 7,21 174,248,691,936 181,457,758,757 160,988,890,091 Ⅴ. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당 기: 60,206,237,696원 전 기: 56,190,861,537 원 전전기: 60,956,209,126 원 대손준비금 적립예정액 당 기: 2,030,580,958원 전 기: 4,015,376,159원 전전기: (-)4,765,347,589 원) 22 2,488,049,921,855 2,624,455,509,300 2,357,751,892,820 비지배지분 - - - 자 본 총 계 4,805,663,871,158 4,949,278,525,424 4,662,106,040,278 부 채 및 자 본 총 계 55,686,281,398,293 44,729,591,398,813 38,330,643,978,964 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제38기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 1분기 제 38 기 1분기 제 38 기 제 37 기 Ⅰ. 순수수료손익 4,23,34 184,106,502,520 127,562,601,596 514,548,597,187 566,779,771,571 1. 수수료수익 228,774,128,875 157,096,927,981 637,705,383,217 682,160,664,366 2. 수수료비용 44,667,626,355 29,534,326,385 123,156,786,030 115,380,892,795 Ⅱ. 순이자손익 4,24,34 146,376,393,935 118,377,776,630 508,678,844,407 469,740,423,410 1. 현금및현금성자산이자수익 5,751,927,094 3,210,126,865 33,317,441,169 12,178,866,693 2. 상각후원가측정금융자산관련이자수익 90,824,204,035 75,866,490,604 312,077,149,697 285,081,579,273 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 13,724,869,284 13,900,894,044 53,774,021,937 81,260,416,094 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 111,791,153,123 100,789,310,885 417,938,961,960 357,927,013,723 5. 이자비용 75,715,759,601 75,389,045,768 308,428,730,356 266,707,452,373 Ⅲ. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 (238,669,012,124) 19,906,175,188 73,615,875,614 34,986,646,693 1. 지분상품관련이익 86,129,978,342 58,244,617,006 227,863,972,790 171,503,675,624 2. 채무상품관련이익 156,269,408,663 137,021,662,980 386,807,365,106 314,584,929,502 3. 파생상품관련이익 2,255,016,592,320 1,443,513,465,048 3,686,565,359,173 2,108,649,043,648 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 2,069,349,925,965 29,920,824,941 219,401,953,962 431,037,343,235 5. 환율변동이익 241,500,052,646 45,087,643,009 165,604,374,579 99,674,345,138 6. 지분상품관련손실 226,452,925,306 44,052,037,114 138,673,042,616 160,369,321,470 7. 채무상품관련손실 142,710,020,207 41,231,115,819 185,203,163,508 216,025,890,150 8. 파생상품관련손실 4,477,319,092,209 975,122,757,223 2,858,839,646,050 2,154,594,945,090 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 123,608,357,404 618,078,130,981 1,265,814,726,002 484,692,134,206 10. 환율변동손실 76,844,574,934 15,397,996,659 164,096,571,820 74,780,399,538 Ⅳ. 기타영업손익 4,26,34 89,282,643,422 44,766,893,457 124,957,048,104 62,689,830,861 1. 기타영업수익 579,509,465,494 111,435,840,444 515,095,270,137 346,144,487,192 2. 기타영업비용 490,226,822,072 66,668,946,987 390,138,222,033 283,454,656,331 Ⅴ. 순영업손익(I+II+III+IV) 181,096,527,753 310,613,446,871 1,221,800,365,312 1,134,196,672,535 Ⅵ. 인건비 4,27,34 88,593,611,194 93,614,768,091 388,619,583,182 380,338,151,416 Ⅶ. 판매비와관리비 4,27,34 70,528,777,667 67,389,668,971 315,621,727,022 295,731,775,540 Ⅷ. 영업이익 28 21,974,138,892 149,609,009,809 517,559,055,108 458,126,745,579 Ⅸ. 영업외수익 4,29 1,835,721,274 2,939,135,943 10,158,657,532 10,402,505,097 Ⅹ. 영업외비용 4,29 1,536,689,352 363,975,625 5,004,352,949 7,128,044,971 ⅩⅠ. 법인세비용차감전순이익 4 22,273,170,814 152,184,170,127 522,713,359,691 461,401,205,705 ⅩⅡ. 법인세비용 30 6,868,758,259 34,994,269,548 130,884,435,461 127,315,660,890 ⅩⅣ. 당기순이익 22 15,404,412,555 117,189,900,579 391,828,924,230 334,085,544,815 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 분 기: 13,373,831,597원 전 분 기: 105,004,490,292원 전 기: 387,813,548,071 원 전 전 기: 338,850,892,404 원) 15,404,412,555 117,189,900,579 391,828,924,230 334,085,544,815 2. 비지배지분순이익 - - - - ⅩⅤ. 기타포괄손익 21 (7,209,066,821) 22,559,170,808 20,363,560,916 8,048,674,602 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (244,968,996) (471,251,263) (8,675,331,959) (4,997,309,430) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 7 (23,777,025,292) 16,217,591,534 19,740,877,953 (4,780,749,029) 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 평가손익 1,570,084,115 2,488,308,708 (771,937,221) 344,203,857 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 평가손익 7 1,974,041,515 1,504,898,444 1,610,898,151 10,632,088,414 2. 해외사업환산손익 13,031,978,847 2,492,806,336 7,700,124,439 7,161,395,185 3. 지분법자본변동 236,822,990 326,817,049 758,929,553 (310,954,395) ⅩⅥ. 당기총포괄이익 8,195,345,734 139,749,071,387 412,192,485,146 342,134,219,417 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 8,195,345,734 139,749,071,387 412,192,485,146 342,134,219,417 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - ⅩⅦ. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익 173 1,312 4,388 3,741 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제38기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2018.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 154,886,810,947 2,111,390,397,796 4,409,642,466,110 1,996,228,743 4,411,638,694,853 회계기준 변경효과 - - - (1,946,595,458) 1,575,950,209 (370,645,249) - (370,645,249) 수정 후 재작성된 금액 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 152,940,215,489 2,112,966,348,005 4,409,271,820,861 1,996,228,743 4,411,268,049,604 연차배당 - - - - (89,300,000,000) (89,300,000,000) - (89,300,000,000) 당기순이익 - - - - 334,085,544,815 334,085,544,815 - 334,085,544,815 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (4,997,309,430) - (4,997,309,430) - (4,997,309,430) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - (4,780,749,029) - (4,780,749,029) - (4,780,749,029) 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품평가손익 - - - 10,632,088,414 - 10,632,088,414 - 10,632,088,414 당기손익-공정가치측정 지정금융부채평가손익 - - - 344,203,857 - 344,203,857 - 344,203,857 지분법자본변동 - - - (310,954,395) - (310,954,395) - (310,954,395) 해외사업환산손익 - - - 7,161,395,185 - 7,161,395,185 - 7,161,395,185 종속기업 지분의 대체 - - - - - - (1,996,228,743) (1,996,228,743) 2018.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 당기순이익 - - - - 391,828,924,230 391,828,924,230 - 391,828,924,230 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - 19,846,185,703 (105,307,750) 19,740,877,953 - 19,740,877,953 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품평가손익 - - - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 당기손익-공정가치측정 지정금융부채평가손익 - - - (771,937,221) - (771,937,221) - (771,937,221) 지분법자본변동 - - - 758,929,553 - 758,929,553 - 758,929,553 해외사업환산손익 - - - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 2019.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 분기순이익 - - - - 117,189,900,579 117,189,900,579 - 117,189,900,579 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (471,251,263) - (471,251,263) - (471,251,263) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - 16,217,591,534 - 16,217,591,534 - 16,217,591,534 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품 평가손익 - - - 1,504,898,444 - 1,504,898,444 - 1,504,898,444 당기손익-공정가치측정 지정금융부채 평가손익 - - - 2,488,308,708 - 2,488,308,708 - 2,488,308,708 지분법자본변동 - - - 326,817,049 - 326,817,049 - 326,817,049 해외사업환산손익 - - - 2,492,806,336 - 2,492,806,336 - 2,492,806,336 2019.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 183,548,060,899 2,349,921,793,399 4,676,835,111,665 - 4,676,835,111,665 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당 - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 분기순이익 - - - - 15,404,412,555 15,404,412,555 - 15,404,412,555 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (244,968,996) - (244,968,996) - (244,968,996) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - (23,777,025,292) - (23,777,025,292) - (23,777,025,292) 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품 평가손익 - - - 1,974,041,515 - 1,974,041,515 - 1,974,041,515 당기손익-공정가치측정 지정금융부채 평가손익 - - - 1,570,084,115 - 1,570,084,115 - 1,570,084,115 지분법자본변동 - - - 236,822,990 - 236,822,990 - 236,822,990 해외사업환산손익 - - - 13,031,978,847 - 13,031,978,847 - 13,031,978,847 2020.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 174,248,691,936 2,488,049,921,855 4,805,663,871,158 - 4,805,663,871,158 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제38기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 1분기 제 38 기 1분기 제 38 기 제 37 기 Ⅰ. 영업활동으로부터의 현금흐름 (1,172,869,928,342) (370,859,787,084) (3,947,997,943,084) (1,520,202,554,853) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (1,340,663,329,721) (484,248,290,234) (4,394,829,294,761) (1,928,434,821,499) (1) 당기순이익 15,404,412,555 117,189,900,579 391,828,924,230 334,085,544,815 (2) 손익조정사항 32 (483,029,266,985) (218,958,927,696) (846,491,148,166) (542,509,166,811) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 (873,038,475,291) (382,479,263,117) (3,940,167,070,825) (1,720,011,199,503) 2. 이자의 수취 233,501,724,704 191,860,425,003 794,760,201,989 728,448,273,586 3. 이자의 지급 (67,519,022,296) (74,916,288,355) (280,492,133,699) (265,692,920,215) 4. 배당금의 수취 26,874,674,720 14,661,777,999 93,269,817,140 74,594,142,967 5. 법인세의 납부 (25,063,975,749) (18,217,411,497) (160,706,533,753) (129,117,229,692) Ⅱ. 투자활동으로부터의 현금흐름 (494,315,455,645) 338,449,358,986 188,782,216,901 2,799,590,264,536 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 906,064,311,359 1,034,448,619,852 2,721,345,043,623 4,942,641,875,349 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 19,529,177,860 2,328,688,232 131,750,867,794 6,927,150,093 (3) 종속기업 처분으로 인한 순현금 유입 13,346,234,592 - - - (4) 관계기업투자지분의 처분 - 13,483,500,000 13,483,500,000 - (5) 유형자산의 처분 1,542,000 13,894,733 36,683,633 72,417,014 (6) 무형자산의 처분 - - 720,000,000 373,250,000 (7) 매각예정자산의 처분 - - - 3,140,960,000 (8) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (1,406,368,439,824) (704,499,512,951) (2,493,516,298,667) (2,123,726,999,502) (9) 상각후원가측정금융자산의 취득 (19,132,586,074) (2,105,442,526) (165,339,884,961) (7,065,578,219) (10) 유형자산의 취득 (1,007,950,968) (3,535,519,102) (10,744,795,499) (11,448,034,762) (11) 무형자산의 취득 (6,747,744,590) (1,684,869,252) (8,952,899,022) (11,324,775,437) Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름 32 2,435,010,459,145 (154,491,485,750) 3,871,693,297,854 (1,196,685,832,233) (1) 차입부채의 순증감 1,984,703,497,921 (137,524,553,648) 3,958,005,078,383 (1,026,597,420,633) (2) 사채의 발행 538,399,160,000 - - 299,211,588,400 (3) 사채의 상환 - - - (340,000,000,000) (4) 전자단기사채의 순증감 (80,000,000,000) (10,000,000,000) 70,000,000,000 (40,000,000,000) (5) 배당금의 지급 - - (125,020,000,000) (89,300,000,000) (6) 리스부채의 상환 (8,092,198,776) (6,966,932,102) (31,291,780,529) - Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (1,168,093,353) 4,031,102,819 224,903,953 (1,334,933,486) Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 766,656,981,805 (182,870,811,029) 112,702,475,624 81,366,943,964 Ⅵ. 기초 현금및현금성자산 1,351,167,790,519 1,238,465,314,893 1,238,465,314,893 1,157,098,370,929 Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 32 2,117,824,772,324 1,055,594,503,864 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제39기 1분기 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지 제38기 1분기 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지 삼성증권주식회사와 그 종속기업 1 . 일 반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585 억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39% 입니다. 한편, 당분기말 현재 지배기업은 본점 외에 52 개의 국내지점, 11 개의 국내영업소, 2 개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 결산일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 비지배지분이 소유한 지분율 (%)(주1) 당분기말 전기말 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 12월 31일 100 100 - - Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 12월 31일 100 100 - - Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 12월 31일 100 100 - - 삼성선물(주) 선물중개 한국 12월 31일 100 100 - - Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 12월 31일 96.2 96.2 3.8 3.8 Nomunolo, Inc.(주2) 투자 브리티쉬버진아일랜드 12월 31일 100 100 - - GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 투자 저지 12월 31일 100 100 - - 이지스전문투자형사모투자신탁334호(주3) 투자 한국 10월 21일 - 84 - 16 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 투자 한국 2월 3일, 5월 4일,8월 3일, 11월 2일 97.4 97.4 2.6 2.6 이지스전문투자형사모투자신탁326호(주3) 투자 한국 2월 22일, 5월 22일,8월 22일, 11월 22일 - 99.3 - 0.7 헤리티지구미문성레이크자이전문투자형사모부동산투자신탁(주3) 투자 한국 2월 28일, 5월 29일,8월 28일, 11월 30일 - 99.7 - 0.3 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제56호(주3) 투자 한국 5월 26일, 11월 26일 - 100.0 - - 노스클리프 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일, 8월 31일, 11월 30일 - - - - 에스제이파워마린 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일 , 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 더블유제이포에버 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 골드스완제일차 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일, 9월 30일, 12월 31일 - - - - 플랜업루원제일차 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일, 8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔루원 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일, 7월 31일, 10월 30일 - - - - 그로스프로퍼티 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일, 8월 31일, 11월 30일 - - - - 머스트제일차 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일, 9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔식사제이차 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일, 9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프앤디티 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일, 9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔바우검단제일차 (주)(주4,5) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일, 9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔걸포제이차 (주) (주4,5) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔비에프 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔시흥센트럴 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 4월 30일, 6월 30일, 8월 31일, 10월 31일, 12월 31일 - - - - 에프엔제주제일차 (주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일, 7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔송도국제 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔판교제일차 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔판교제이차 (주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 엠에이에스비제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 와이제이에스일산제이차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔피에프명륜(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔청량리제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 허니브라운(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 3월 31일,5월 31일, 7월 31일,9월 30일, 11월 30일 - - - - 에프엔평동제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 4월 30일,6월 30일, 8월 31일,10월 31일, 12월 31일 - - - - 에프엔평택지제(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 웰메이드에듀제이차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔에스더블유(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 쿠퍼타운제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 파주센트럴제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔영종도제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 하이레트로제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔용인제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔테크노폴리스(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔구래제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔하남미사제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔상도제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔도안제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔송도마리나(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 엔제이제오차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔송도5제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔송도5제이차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 엠에스광주소촌제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 뉴하이청주더샵(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔성내제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔용답청년주택(주)(주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에프엔안양제일차(주)(주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔미사강변제일차(주) (주4) 대출채권유동화 한국 1월 31일, 4월 30일,7월 31일, 10월 31일 - - - - 에스엘티과천(주) (주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔청량리제이차(주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에스제이파워마린제이차(주) (주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔광교제일차(주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 에프엔해운대중동(주) (주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔고양덕은(주) (주4) 대출채권유동화 한국 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - - - 에프엔감삼제일차(주) (주4) 대출채권유동화 한국 2월 28일, 5월 31일,8월 31일, 11월 30일 - - - - 특정금전신탁(주6) 투자 한국 - 100 100 - - (주1) 비지배지분이 보유한 소유지분율은 지배기업의 소유주에게 직간접적으로 귀속되지 않는 지분을 의미하는 것으로, 각 종속기업의 100% 지분에서 연결실체 내 기업 (또는 기업들)이 해당종속기업에 대하여 직접 보유하고 있는 지분을 단순합산한 지분율을 차감하여 계산한 지분율과는 차이가 발생할 수 있습니다. (주2) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주3) 처분으로 인한 지배력 상실로 연결범위에서 제외되었습니다. (주4) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주5) 당분기 중 신용공여 의무 소멸로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. (주6) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 에프엔미사강변제일차(주) 신규 매입확약 에스엘티과천(주) 신규 매입확약 에프엔청량리제이차(주) 신규 매입확약 에스제이파워마린제이차(주) 신규 매입확약 에프엔광교제일차(주) 신규 매입확약 에프엔해운대중동(주) 신규 매입확약 에프엔고양덕은(주) 신규 매입확약 에프엔감삼제일차(주) 신규 매입확약 특정금전신탁 신규 투자 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 이지스전문투자형사모투자신탁334호 처분으로 인한 지배력 상실 이지스전문투자형사모투자신탁326호 처분으로 인한 지배력 상실 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모 처분으로 인한 지배력 상실 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제56 처분으로 인한 지배력 상실 에프엔바우검단제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔걸포제이차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순손익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 46,133,423 2,734,681 1,088,120 66,753 2,364,963 Samsung Securities (Europe) Ltd. 37,682,075 1,018,548 799,620 259,835 2,195,274 Samsung Securities (Asia) Ltd. 43,656,195 1,410,258 1,066,752 230,327 2,634,529 삼성선물(주) 3,492,612,048 3,279,810,659 19,985,766 8,347,002 8,181,692 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 86,427,678 10,821,547 49,629 (949,913) 2,791,803 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 66,231,652 229,516 385,300 500,031 3,983,265 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산 50,449,107 209,615 436,526 364,122 364,122 이지스전문투자형사모투자신탁326호(주2) - - 99,447 76,499 76,499 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모(주2) - - 170,673 130,763 130,763 노스클리프(주) 30,430,178 30,500,000 212,662 2,065 2,065 에스제이파워마린(주) 4 - 23 (95,547) (95,547) 더블유제이포에버(주) 40,318,425 40,308,320 (16,918) (17,035) (17,035) 골드스완제일차(주) - - 84 (285) (285) 플랜업루원제일차(주) 213,090 214,005 - - - 에프엔루원(주) 164,157 158,846 21 21 21 그로스프로퍼티(주) 50,571,036 50,500,000 127,112 8,832 8,832 머스트제일차(주) 246 234 19,904 359 359 에프엔식사제이차(주) 34,456,212 34,461,389 132,829 5,977 5,977 에프앤디티(주) 30,894,949 31,193,131 1,012,253 996,853 996,853 에프엔걸포제이차(주)(주2) - - 9,643 9,643 9,643 에프엔비에프(주) 100,653,582 100,653,582 675,163 - - 에프엔시흥센트럴(주) 3,342 3,341 17 - - 에프엔제주제일차(주) 3,300 - - (42,075) (42,075) 에프엔송도국제(주) 27,956 27,883 - - - 에프엔판교제일차(주) 485,685 461,340 108 (32,892) (32,892) 에프엔판교제이차(주) 160,626 170,964 37 (32,963) (32,963) 엠에이에스비제일차(주) 86,961 37,456 89,809 53,516 53,516 와이제이에스일산제이차(주) 25,213,130 25,238,398 146,460 3,046 3,046 에프엔피에프명륜(주) 25,623,960 25,623,959 111,172 - - 에프엔청량리제일차(주) 206,579 207,518 139,642 33,688 33,688 허니브라운(주) 30,164,874 30,164,918 90,985 14,571 14,571 마이트세운삼구역제일차(주) 290,297,449 293,189,426 1,161,076 (642,942) (642,942) 에프엔평동제일차(주) 323,230 571,170 134,385 (93,163) (93,163) 마이트세운삼구역제이차(주) 70,065,224 70,756,698 1,035,388 (592,451) (592,451) 에프엔평택지제(주) 36,241,701 36,241,749 33,942 (39) (39) 웰메이드에듀제이차(주) 10,165,304 10,121,199 140,725 134,023 134,023 에프엔에스더블유(주) 110,975,337 110,996,244 467,752 (7,885) (7,885) 쿠퍼타운제일차(주) 59,628,414 60,199,686 277,808 (569,123) (569,123) 파주센트럴제일차(주) 4,998 5,000 - - - 에프엔영종도제일차(주) 44,732,858 44,767,993 278,815 78,740 78,740 하이레트로제일차(주) 364,761 227,366 141,263 141,246 141,246 에프엔용인제일차(주) 21,271,805 21,730,827 250,996 250,963 250,963 에프엔테크노폴리스(주) 18,502,078 18,531,092 83,236 5,114 5,114 에프엔구래제일차(주) 8,235,350 8,235,392 32,704 (28) (28) 에프엔하남미사제일차(주) 24,706,583 24,706,573 91,245 - - 에프엔상도제일차(주) 249,399,457 249,614,092 1,075,369 51,437 51,437 에프엔도안제일차(주) 14,900,409 15,015,784 65,325 (2,207) (2,207) 에프엔송도마리나(주) 102,110,732 102,118,212 528,498 293,863 293,863 엔제이제오차(주) 10,075,396 10,075,470 34,805 445 445 에프엔송도5제일차(주) 225,262,090 224,612,706 1,296,959 650,229 650,229 에프엔송도5제이차(주) 72,088,069 72,458,814 (185,444) (269,905) (269,905) 엠에스광주소촌제일차(주) 25,156,754 25,156,744 (5,959) (6,009) (6,009) 뉴하이청주더샵(주) 28,062,036 27,981,387 55,913 99,522 99,522 에프엔성내제일차(주) 126,494 426,484 187,396 (259,141) (259,141) 에프엔용답청년주택(주) 8,069,648 8,117,389 32,877 (8,164) (8,164) 에프엔안양제일차(주) 110,829,360 110,815,059 510,379 152,824 152,824 에프엔미사강변제일차(주) 74,352,347 74,352,380 589,629 (34) (34) 에스엘티과천(주) 125,237,913 125,290,218 1,342,407 (52,306) (52,306) 에프엔청량리제이차(주) 54,227,579 54,227,578 102,053 - - 에스제이파워마린제이차(주) 30,174,929 30,300,000 (125,073) (125,073) (125,073) 에프엔광교제일차(주) 37,238,290 37,238,289 751,012 - - 에프엔해운대중동(주) 72,684,243 72,977,060 554,830 (292,818) (292,818) 에프엔고양덕은(주) 141,467,264 141,472,977 1,081,609 (5,714) (5,714) 에프엔감삼제일차(주) 43,518,375 43,513,704 303,162 4,670 4,670 특정금전신탁 250,861,032 834,425 861,043 26,607 26,607 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당분기 중 종속기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. 5) 당분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 분기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. 401,802 (18,236) (72,924) 221,961 3,830,990 4,363,593 Samsung Securities (Europe) Ltd. 499,290 (156,189) (105,817) 348,058 6,378,261 6,963,602 Samsung Securities (Asia) Ltd. 731,499 (296,478) (241,180) 83,732 1,298,350 1,575,923 삼성선물(주) 840,767 (278,128) (500,684) (339) 93,839 155,455 Caldera Pacific Haku II,L.P(주1) (11,146) - 387,398 8,660 101,331 486,244 노스클리프 등(주2) (543,383,050) - 527,448,760 - 29,345,297 13,411,006 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 628,652 (43,722,721) (750,335) - 44,293,462 449,058 기타 특정금전신탁 등 605,500,453 - (605,500,453) - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 매입확약에 의한 연결대상 법인이 모두 포함되어 있습니다. 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 분기연결재무제표 작성기준 지배기업과 지배기업의 종속기업(이하'연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2019년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당분기에 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.- 기업회계기준서 제1109호 금융상품 및 기업회계기준서 제1107호 금융상품:공시(개정)동 개정사항은 이자율 지표 개혁으로 인하여 불확실성이 존재하는 동안에도 위험회피회계를 적용할 수 있도록 예외규정을 추가하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다.동 개정사항은 예상거래의 발생 가능성 검토 시 현금흐름이 기초하는 이자율지표가 개혁으로 변경되지 않는다고 가정하며, 전진적인 평가를 수행하는 경우 위험회피대상항목과 수단, 회피대상위험이 기초로 하는 이자율지표가 이자율지표 개혁으로 변경되지 않는다고 가정합니다. 또한 계약상 특정되지 않은 이자율 위험요소에 대한 위험회피의 경우 위험 구성요소는 별도로 식별할 수 있어야 한다는 요구사항을 위험회피관계의 개시시점에만 적용합니다. 한편 동 개정사항에 따른 예외규정의 적용은 이자율지표 개혁으로 인한 불확실성이 이자율지표를 기초로 하는 현금흐름의 시기와 금액과 관련하여 더 이상 나타나지 않게 되거나 위험회피관계가 중단될 때 종료합니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1103호 사업의 정의(개정)동 개정사항은 사업이 일반적으로 산출물을 보유하지만 활동과 자산의 통합된 집합이 사업의 정의를 만족하기 위해서 산출물이 필수적이지 않다는 점을 명확히 합니다.취득한 활동과 자산의 집합이 사업으로 간주되기 위해서는 최소한 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인 과정을 포함해야 합니다. 또한 실질적인 과정이 취득되었는지 여부를 결정하는데 도움이 되는 판단지침을 제시하고 있습니다. 동 개정사항은 취득한 활동과 자산의 집합이 사업이 아닌지 여부를 간략하게 평가할 수 있는 선택적 집중테스트를 도입하였습니다. 해당 선택적 집중테스트에서 만약 취득한 총자산의 공정가치가 실질적으로 식별가능한 단일자산 또는 식별가능한 유사한자산집단에 집중되어 있다면 이는 사업이 아닙니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서에서 '개념체계'에 대한 참조(개정) 2018년 12월 21일 발표과 함께 도입된 전면개정된 '개념체계'(2018)와 함께, 국제회계기준위원회는 '기업회계기준서에서 개념체계의 참조에 대한 개정'도 발표하였습니다. 동 문서는 기업회계기준서 제1102호, 제1103호, 제1106호, 제1114호, 제1001호, 제1008호, 제1034호, 제1037호, 제1038호, 제2112호, 제2119호, 제2120호, 제2122호 및 제2032호에 대한 개정을 포함하고 있습니다. 그러나 모든 개정사항은 그러한 참조나 인용과 관련된 문구가 전면개정된 '개념체계'(2018)을 참조하도록 하는 것은 아닙니다. 일부 문구는 참조하는 '개념체계'가 '재무제표의 작성과 표시를 위한 개념체계'(2007)인지, '개념체계'(2010)인지, 또는 신규로개정된 '개념체계'(2018)인지를 명확히 하기 위해 개정되었으며, 다른 일부 문구는 기업회계기준서상의 정의가 전면개정 '개념체계'(2018)에서 개발된 새로운 정의로 변경되지 않았다는 점을 명시하기 위해서 개정되었습니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1116호 '리스'의 '집행가능기간' 국제회계기준 해석위원회는 기업회계기준서 제1116호 ‘리스’에 따른 집행가능기간을 산정할 때 고려하여야 하는 손실이나 위약금의 개념은 계약상 명시된 지급액뿐만 아니라 경제적인 손실까지 포함하는 개념이라고 해석하였습니다. 또한 계약당사자 중 어느 한 당사자만 약간의 금액만 부담하면 다른 당사자의 동의 없이 리스를 종료할 수 있는 경우라면 해당 당사자가 리스계약을 종료할 수 있는 일자를 초과하여 리스계약은 집행가능하다고 해석하였습니다. 연결실체는 국제회계기준 해석위원회의 결정사항이 재무제표 및 관련 주석에 미치는 영향을 충분히 검토한 후 당기 중에 회계정책의 변경으로 반영할 예정입니다. 2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회 계기준은 없습니다. 3. 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원천 중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다 . 한편, 2020년 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 회사가 분기재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 회사의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다. 또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 회사의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 회사의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다. 그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 회사는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 재무제표를 작성할 예정입니다. 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 132,320,042 36,641,608 (1,762,514) 9,575,845 13,952,286 2,500,297 4,794,980 (13,916,041) 184,106,503 순이자손익 42,576,907 11,504,200 31,538,060 49,816,658 6,136,044 730,282 1,138,573 2,935,670 146,376,394 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 33,372,609 (9,301,734) (46,805,497) (210,744,015) 57,263 - (2,534,904) (2,712,734) (238,669,012) 기타손익 396,582 5,911,231 70,038,553 40,891,369 (158,906) (276,087) (22,976,060) (4,705,408) 89,121,274 인건비 및 판매비와관리비 (94,948,564) (17,992,408) (5,099,684) (26,376,809) (8,834,225) (2,129,233) (17,657,507) 13,916,041 (159,122,389) 관계기업관련손익 - - - - - - - 460,401 460,401 법인세비용차감전순이익 113,717,576 26,762,897 47,908,918 (136,836,952) 11,152,462 825,259 (37,234,918) (4,022,071) 22,273,171 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 83,828,578 31,229,630 (749,373) 8,315,074 7,026,242 2,320,966 3,202,895 (7,611,410) 127,562,602 순이자손익 31,298,735 5,162,623 17,163,326 54,330,661 6,509,027 695,132 (2,468,379) 5,686,652 118,377,777 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 33,798,468 1,592,127 8,066,782 (21,758,052) 20,711 - 4,108,362 (5,922,223) 19,906,175 기타손익 1,329,634 5,866,730 10,943,512 17,153,501 181,541 85,506 10,331,656 (1,465,461) 44,426,619 인건비 및 판매비와관리비 (109,248,764) (12,452,024) (4,945,908) (22,263,929) (7,264,908) (2,096,854) (10,343,460) 7,611,410 (161,004,437) 관계기업관련손익 - - - - - - - 2,873,619 2,873,619 법인세비용차감전순이익 41,006,651 31,399,086 30,478,339 35,777,255 6,472,613 1,004,750 4,831,074 1,172,587 152,142,355 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 36,195 33,360 현금성자산 당좌예금 3,862,880 3,009,790 보통예금 18,931,443 28,941,611 외화보통예금 1,274,540,153 712,415,847 금융어음 170,000,000 350,000,000 정기예적금 5,140,385 4,842,475 외화정기예금 6,602,040 6,252,120 양도성예금증서 117,994,828 167,131,539 기타 520,716,848 78,541,049 소 계 2,117,788,577 1,351,134,431 합 계 2,117,824,772 1,351,167,791 6. 당기손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분상품 및 채무상품자산 담보제공자산(주1) 11,160,765,475 9,855,636,445 기타자산(주2,3) 17,966,485,785 18,137,003,714 소 계 29,127,251,260 27,992,640,159 파생상품자산 930,744,486 554,119,818 합 계 30,057,995,746 28,546,759,977 (주1) 차입부채의 환매조건부매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 주식 및 채권 대차거래 등과 관련하여 담보로 제공한 자산이 포함되어 있습니다(주석 33 참조). (주3) 손해배상공동기금 및 자기분 대용증권으로 한국예탁원에 예탁하고 있는 채권이 포함되어 있으며, 이에 대해 한국거래소가 질권을 설정하고 있습니다(주석 33 참조). (2) 당분기말 및 전기말 현재 지분상품 및 채무상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공 기타 합계 담보제공 기타 합계 지분상품 주식 - 695,047,644 695,047,644 - 1,003,301,342 1,003,301,342 출자금 - 129,365,870 129,365,870 - 126,824,703 126,824,703 외화주식 - 73,920,845 73,920,845 - 204,670,986 204,670,986 외화출자금 - 172,557,249 172,557,249 - 161,990,079 161,990,079 소 계 - 1,070,891,608 1,070,891,608 - 1,496,787,110 1,496,787,110 채무상품 국공채 및 지방채 1,586,698,602 2,022,705,845 3,609,404,447 1,622,006,336 1,426,787,289 3,048,793,625 특수채 4,374,724,496 1,041,690,181 5,416,414,677 4,006,846,436 729,089,526 4,735,935,962 회사채 4,918,863,725 3,363,441,456 8,282,305,181 4,041,224,209 4,039,229,989 8,080,454,198 외화채권 280,478,652 875,038,725 1,155,517,377 185,559,464 985,470,297 1,171,029,761 전자단기사채 - 772,849,577 772,849,577 - 1,069,943,946 1,069,943,946 기업어음증권 - 1,000,672,841 1,000,672,841 - 2,080,926,174 2,080,926,174 미매각집합투자증권 - 12,746,362 12,746,362 - 6,080,723 6,080,723 집합투자증권(ETF) - 203,727,123 203,727,123 - 382,819,813 382,819,813 집합투자증권(기타) - 1,420,971,921 1,420,971,921 - 1,368,760,871 1,368,760,871 외화집합투자증권(기타) - 63,507,448 63,507,448 - 60,228,011 60,228,011 매수파생결합증권 - 682,553 682,553 - - - 상장지수증권 - 85,298 85,298 - 3,682,295 3,682,295 투자자예탁금별도예치금(신탁) - 5,450,564,603 5,450,564,603 - 3,391,669,902 3,391,669,902 대출채권 - 666,910,244 666,910,244 - 1,095,527,768 1,095,527,768 소 계 11,160,765,475 16,895,594,177 28,056,359,652 9,855,636,445 16,640,216,604 26,495,853,049 합 계 11,160,765,475 17,966,485,785 29,127,251,260 9,855,636,445 18,137,003,714 27,992,640,159 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 47,325,183,200 192,542,324 43,060,510,800 137,266,840 선물 30,627,237 - 263,128,790 - 옵션 50,000,000 5,770,083 50,000,000 4,592,531 소 계 47,435,810,437 198,312,407 43,373,639,590 141,859,371 통화 관련 스왑 1,147,066,721 61,410,980 956,272,141 31,285,262 선도 3,692,974,961 118,199,585 4,492,266,985 70,377,728 선물 12,625,784 - 1,551,367 - 옵션 45,460,091 2,137,331 44,264,060 3,596,086 소 계 4,898,127,557 181,747,896 5,494,354,553 105,259,076 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,139,308,632 246,078,017 1,748,024,608 37,852,805 선도 293,440,685 8,908,089 453,673,155 42,082,118 선물 27,038,321 - 16,725,462 - 옵션 488,279,875 27,869,335 443,921,080 25,867,230 소 계 1,948,067,513 282,855,441 2,662,344,305 105,802,153 신용 관련 스왑 904,300,800 19,869,180 1,082,455,260 16,652,262 기타 스왑 278,193,077 16,958,350 106,209,806 1,089,177 해외선물 710,309,581 27,388,617 518,545,727 25,326,106 해외옵션 2,672,223,254 221,062,580 1,813,170,351 134,570,529 신주인수권증서 - 342,623 - 1,336,335 금융상품 선도거래 관련 자산 - 8,319 - 43,024 거래일손익조정 - (17,800,927) - 22,181,785 합 계 58,847,032,219 930,744,486 55,050,719,592 554,119,818 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공(주1) 기타 합계 담보제공(주1) 기타 합계 지분증권 원화주식 및 출자금 - 283,993,632 283,993,632 - 316,786,687 316,786,687 채무증권 국공채 및 지방채 - - - - 10,013,462 10,013,462 특수채 942,080,781 73,547,217 1,015,627,998 958,624,123 15,527,547 974,151,670 회사채 1,393,838,557 551,080,591 1,944,919,148 1,207,442,962 594,537,612 1,801,980,574 외화채권 - 340,491,626 340,491,626 - - - 소 계 2,335,919,338 965,119,434 3,301,038,772 2,166,067,085 620,078,621 2,786,145,706 거래일손익조정 - (546,009) (546,009) - (546,009) (546,009) 합 계 2,335,919,338 1,248,567,057 3,584,486,395 2,166,067,085 936,319,299 3,102,386,384 (주1) 차입부채의 환매조건부 매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 273,249,853 (32,793,056) - 240,456,797 채무증권 6,344,280 3,635,863 (824,317) 9,155,826 소 계 279,594,133 (29,157,193) (824,317) 249,612,623 법인세효과 (76,660,055) 8,016,169 226,687 (68,417,199) 합 계 202,934,078 (21,141,024) (597,630) 181,195,424 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 245,910,622 22,377,739 - 268,288,361 채무증권 4,671,338 4,657,138 (2,304,353) 7,024,123 소 계 250,581,960 27,034,877 (2,304,353) 275,312,484 법인세효과 (68,706,950) (7,440,425) 633,697 (75,513,678) 합 계 181,875,010 19,594,452 (1,670,656) 199,798,806 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 1,145,359,839 1,488,462,775 1년 초과 2년 이내 905,921,438 573,127,169 2년 초과 1,249,757,495 724,555,762 합 계 3,301,038,772 2,786,145,706 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 693,377 - - 693,377 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (192,972) - - (192,972) 전(환)입 128,642 - - 128,642 분기말 629,047 - - 629,047 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 295,362 - - 295,362 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (99,896) - - (99,896) 전(환)입 (100,975) - - (100,975) 분기말 94,491 - - 94,491 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 2,786,145,706 - - 2,786,145,706 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,405,817,038 - - 1,405,817,038 매각및상환 (905,959,706) - - (905,959,706) 평가 3,635,863 - - 3,635,863 외화환산 12,367,131 - - 12,367,131 기타(주1) (967,260) - - (967,260) 분기말 3,301,038,772 - - 3,301,038,772 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,005,607,301 - - 3,005,607,301 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 694,012,123 - - 694,012,123 매각및상환 (1,033,884,198) - - (1,033,884,198) 평가 4,657,138 - - 4,657,138 기타(주1) (163,476) - - (163,476) 분기말 2,670,228,888 - - 2,670,228,888 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 정기예적금 70,000,000 60,000,000 외화정기예적금 105,545,040 99,387,478 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,556,751,535 1,174,266,030 장내파생상품거래예치금 2,946,490,378 704,884,440 장내파생상품매매증거금 1,752,995,982 570,213,579 기타 953,910,296 443,739,437 소 계 7,385,693,231 3,052,490,964 대출채권 신용공여금 2,780,019,210 3,168,488,281 환매조건부매수 213,082,594 380,655,900 대여금 611,133 645,066 매입대출채권 169,926,388 149,926,388 대지급금 3,563,453 3,571,453 사모사채 18,300,000 - 기타 3,605,687,823 2,522,453,905 이연대출부대수익 (589,348) (775,873) 소 계 6,790,601,253 6,224,965,120 채무증권 국공채 및 지방채 89,907,712 89,852,543 회사채 10,080,667 10,082,895 소 계 99,988,379 99,935,438 기타자산 미수금 4,953,377,393 1,644,096,436 미수수익 219,805,653 203,055,908 보증금 55,831,895 56,651,677 기타 185,052,242 175,827,431 소 계 5,414,067,183 2,079,631,452 현재가치할인차금 (1,424,012) (1,572,789) 손상손실충당금 (36,276,420) (35,828,994) 합 계 19,652,649,614 11,419,621,191 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,422,181 - 32,406,813 35,828,994 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (60,674) - 515,027 454,353 제각 - - (11,980) (11,980) 기타 497 - 4,556 5,053 분기말 3,362,004 - 32,914,416 36,276,420 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 594,213 - 25,182,058 25,776,271 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (213,892) - (501,688) (715,580) 제각 - - - - 기타 893 - 1,551 2,444 분기말 381,214 - 24,681,921 25,063,135 (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,343,755,613 - 111,694,572 11,455,450,185 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 8,232,654,374 - (5,448,616) 8,227,205,758 제각 - - (11,980) (11,980) 기타(주1) 6,277,515 - 4,556 6,282,071 분기말 19,582,687,502 - 106,238,532 19,688,926,034 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 10,924,689,331 - 250,613,335 11,175,302,666 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 (19,735,581) - (116,105,316) (135,840,897) 제각 - - - - 기타(주1) 2,671,472 - 1,552 2,673,024 분기말 10,907,625,222 - 134,509,571 11,042,134,793 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 대출금 78,628,178 78,628,178 78,628,178 - (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 20,000,000 19,853,157 20,200,000 346,843 대출금 57,003,360 57,000,093 57,003,360 3,267 매입대출채권 35,968,138 35,904,690 35,968,438 63,748 합 계 112,971,498 112,757,940 113,171,798 413,858 당분기 및 전분기 중 원활한 투자금융업무 수행을 위해 처분(조기상환)하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 12월 31일 21.33 67,752,991 86,049,171 21.33 67,752,991 80,918,146 (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 80,918,146 231,691 326,652 4,572,682 86,049,171 (단위: 천원) 회사명 기초 지분법손익 대체 처분 기타 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 11,825,832 - - (11,825,832) - - Dragon Capital Group Limited 73,408,718 1,215,952 21,880 - 1,319,563 75,966,113 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 402,621,650 56,405,288 2,163,506 1,597,607 1,597,607 (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 - - 995,183 285,239 285,239 Dragon Capital Group Limited 398,789,836 73,810,657 38,746,713 28,304,258 28,304,258 (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 Dragon Capital Group Limited Dragon Capital Group Limited 관계기업 기말 순자산(A) 346,216,362 324,979,179 연결실체 지분율(B) 21.33 21.33 순자산 지분금액(AXB)(주1) 73,847,950 69,318,059 (+) 영업권 등 12,201,221 11,600,087 기말 장부금액 86,049,171 80,918,146 (주1) 관계기업의 비지배지분을 제외한 지분해당액 입니다. 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 193,633,646 (164,445,224) 29,188,422 사용권자산(주1) 71,686,034 (22,851,052) 48,834,982 합 계 265,340,463 (187,296,276) 78,044,187 (주1) 사용권자산의 대부분은 영업점포이며 평균리스기간은 26개월 입니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 194,826,035 (162,449,409) 32,376,626 사용권자산(주1) 73,377,227 (19,053,899) 54,323,328 합 계 268,224,045 (181,503,308) 86,720,737 (주1) 사용권자산의 대부분은 영업점포이며 평균리스기간은 24개월 입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 32,376,626 385,917 (67,030) (3,526,412) 19,321 29,188,422 사용권자산 54,323,328 7,233,287 (4,574,089) (8,207,913) 60,369 48,834,982 합 계 86,720,737 7,619,204 (4,641,119) (11,734,326) 79,691 78,044,187 (단위: 천원) 구 분 기초 회계정책 변경효과 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 20,783 - - - - - 20,783 비품 38,686,580 - 2,174,252 (16,449) (3,997,889) 7,231 36,853,725 복구충당부채관련자산 5,777,707 (5,777,707) - - - - - 사용권자산 - 60,307,763 887,981 (54,441) (7,661,899) 175,978 53,655,384 합 계 44,485,070 54,530,056 3,062,233 (70,890) (11,659,788) 183,209 90,529,892 (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 8,207,913 7,661,899 리스부채 이자비용 261,373 286,557 단기리스 및 소액리스 관련 비용 774,104 731,980 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출 은 각각 8,866,303 천원 및 7,698,912 천원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 211,334,576 (185,905,436) - 25,429,140 소프트웨어 50,782,223 (43,245,757) - 7,536,466 회원권 26,959,025 - (4,179,826) 22,779,199 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 210,000 - - 210,000 합 계 312,252,226 (229,151,193) (4,179,826) 78,921,207 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 209,535,952 (183,459,978) - 26,075,974 소프트웨어 50,204,997 (42,297,091) - 7,907,906 회원권 26,928,695 - (4,179,826) 22,748,869 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 210,000 - - 210,000 합 계 309,846,046 (225,757,069) (4,179,826) 79,909,151 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 기타 분기말 개발비 26,075,974 1,798,625 (2,445,459) - 25,429,140 소프트웨어 7,907,906 577,280 (949,202) 482 7,536,466 회원권 22,748,869 - - 30,330 22,779,199 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - 22,966,402 기타 210,000 - - - 210,000 합 계 79,909,151 2,375,905 (3,394,661) 30,812 78,921,207 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 기타 분기말 개발비 29,619,178 1,075,197 (2,770,146) - 27,924,229 소프트웨어 10,469,232 191,678 (1,234,685) 73 9,426,298 회원권 21,844,190 - - 7,347 21,851,537 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - 22,966,402 기타 210,000 - - - 210,000 합 계 85,109,002 1,266,875 (4,004,831) 7,420 82,378,466 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 3,110,110 27,668,458 선급비용 15,786,574 10,059,544 기타 1,516 5,212 합 계 18,898,200 37,733,214 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분상품부채 151,183,756 61,130,496 채무상품부채 72,487,670 39,331,722 파생상품부채 3,217,521,879 972,676,480 당기손익-공정가치측정지정금융부채 10,287,168,858 11,503,087,507 합 계 13,728,362,163 12,576,226,205 (2) 당분기말 및 전기말 현재 지분상품부채, 채무상품부채의 내역은 다음과 같습니 다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 151,183,756 61,130,496 채무증권 국공채 및 지방채 20,355,707 36,044,939 특수채 50,309,000 - 집합투자증권(ETF) 1,822,963 3,286,783 소 계 72,487,670 39,331,722 합 계 223,671,426 100,462,218 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 48,105,112,890 168,924,858 46,532,593,070 129,575,160 선물 182,460,116 - 539,434,660 - 옵션 1,576,746,000 157,338,871 1,513,138,000 104,808,820 소 계 49,864,319,006 326,263,729 48,585,165,730 234,383,980 통화 관련 스왑 693,787,771 32,139,448 840,434,251 17,433,772 선도 4,008,158,154 131,134,034 3,562,718,448 61,504,605 옵션 63,799,091 2,376,468 78,998,060 3,783,045 소 계 4,765,745,016 165,649,950 4,482,150,759 82,721,422 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,683,174,683 431,040,339 1,193,749,961 121,886,034 선도 204,902,140 10,926,407 72,352,118 12,940,604 선물 652,381,437 - 634,120,493 - 옵션 2,330,020,625 235,978,613 2,330,190,550 44,402,995 소 계 4,870,478,885 677,945,359 4,230,413,122 179,229,633 신용 관련 스왑 805,326,620 10,931,846 601,010,000 6,741,399 기타 스왑 163,512,000 18,959,132 240,605,900 12,951,718 해외선물 2,622,129,788 191,270,998 1,296,105,830 53,314,454 해외옵션 16,131,516,516 1,885,828,529 17,608,877,093 410,767,821 금융상품선도거래관련부채 - 18 - 6,505 거래일손익조정 - (59,327,682) - (7,440,452) 합 계 79,223,027,831 3,217,521,879 77,044,328,434 972,676,480 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 7,363,010,926 5,699,179,397 1,663,831,529 7,085,853,346 7,082,436,964 3,416,382 이자율 관련 138,641,237 129,985,781 8,655,456 93,500,388 124,111,207 (30,610,819) 통화 관련 4,706,682 4,812,235 (105,553) - - - 기타 898,013,877 873,568,629 24,445,248 819,284,585 877,556,945 (58,272,360) 소 계 8,404,372,722 6,707,546,042 1,696,826,681 7,998,638,319 8,084,105,116 (85,466,797) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 2,010,616,510 2,024,593,984 (13,977,474) 1,919,654,654 1,918,738,231 916,423 이자율 관련 741,507,553 777,631,690 (36,124,137) 693,092,546 872,513,784 (179,421,238) 통화 관련 20,568,088 21,036,552 (468,464) 15,697,338 15,962,915 (265,577) 기타 329,437,616 363,608,806 (34,171,190) 121,835,065 358,195,707 (236,360,642) 소 계 3,102,129,767 3,186,871,032 (84,741,265) 2,750,279,603 3,165,410,637 (415,131,034) 매도상장지수증권 292,860,484 172,447,013 120,413,471 98,528,175 90,912,084 7,616,091 거래일손익조정 - 220,304,771 - - 162,659,669 - 합 계 11,799,362,973 10,287,168,858 1,732,498,887 10,847,446,097 11,503,087,506 (492,981,740) (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 3,732,092 4,504,029 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 2,165,633 3,432,150 법인세효과 (595,549) (943,841) 분기말잔액 5,302,176 6,992,338 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 7,275,929,849 4,373,169,306 장내파생상품거래예수금 2,479,212,043 1,684,545,862 저축자예수금 12,282,010 12,417,512 집합투자증권투자자예수금 103,060,987 54,603,116 소 계 9,870,484,888 6,124,735,796 기타 수입담보금 965,781,583 910,696,574 기타 예수금 10,443,898 5,018,197 합 계 10,846,710,369 7,040,450,567 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 국민은행 외 8 0.78~0.87 436,000,000 753,000,000 환매조건부매도 우리은행 외 26 0.30~3.20 15,232,435,385 14,211,298,568 일반차입금 한국증권금융 외 3 0.85~1.88 1,270,000,000 500,000,000 매입확약 등 2,487,367,225 1,857,940,765 합 계 19,425,802,610 17,322,239,333 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 10회차 공모 2015.06.17 2020.06.17 2.43 160,000,000 160,000,000 11회차 공모 2017.12.07 2020.12.07 2.51 200,000,000 200,000,000 12회차 공보 2018.01.12 2021.01.12 2.53 300,000,000 300,000,000 13-1회차 공모 2020.02.25 2023.02.25 1.48 450,000,000 - 13-2회차 공모 2020.02.25 2025.02.25 1.56 90,000,000 - 사채할인발행차금 (1,940,096) (497,052) 차감: 잔액 1,198,059,904 659,502,948 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 신영증권 외 1 - - 80,000,000 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 104,969,984 104,266,063 사외적립자산의 공정가치 (91,109,146) (94,014,083) 소 계 13,860,838 10,251,980 기타 장기종업원급여채무 11,364,239 11,105,770 합 계 25,225,077 21,357,750 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 104,266,063 85,262,028 근무원가 3,243,019 2,794,538 이자비용 498,720 472,456 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - 2,705 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (8,641) 349,145 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 363,003 212,533 제도에서 지급한 금액 (3,392,180) (3,093,987) 분기말 104,969,984 85,999,418 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 94,014,083 78,245,281 이자수익 446,714 428,666 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) 20,349 (74,209) 제도에서 지급한 금액 (3,372,000) (3,034,905) 분기말 91,109,146 75,564,833 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 1.98% ~ 2.92% 1.98 % ~ 2.91%