삼성증권 분기보고서 (2022.03)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 삼성증권의 2022 회계연도 1분기 ('22.1.1~3.31) 연결기준 자산 총계는 전년동기비 8.7% 증가한 66조 9,550억원, 부채총계는 8.8% 증가한 61조 672억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 5조 8,878억원으로 전년동기비 8.7% 증가하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,766 명 이 며 , 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2022 회계연도 1분기 연결 순영 업손익은 전년동기비 34.0% 감소한 4,165억원 을 기록하였습니다. 글로벌 시장 불확실성 확대로 주식거래 위축되며 위탁매매 수수료가 감소하였고, 비우호적인 금리 환경 하에 운용손익 및 금융수지 또한 감소하였습니다.기업금융 인수 및 자문수수료 실적은 시장 변동성 확대에 따른 일부 딜 지연에도 양호한 수준을 유지하였습니다. 연 결 기 준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 11.7% 감소한 2,043억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 2,164억원으로 전년동기비 46.3% 감소하였습 니다. 연결 당기순이익도 47.5% 감소한 1,518억원을 기록하였 습니다. 자기자본이익률(연환산 ROE, 지배주주 지분)은 10.1%를 기록하였습니다.

나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 선물중개업, 해외영업 등 6개 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다. 삼성증권의 2022 회계연도 1분기 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 52.3% 감소한 1,149억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 시장 불확실성 확대에 따른 증시 약세 지속으로 거래대금이 감소하여 전년동기 1,930억원에서 55.2% 감소한 864억원을 기록하였습니다. 해외주식 중개수수료는 전년동기 40.5% 감소한 284억원을 기록하였습니다. 금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 조기상환규모 감소 등 영향으로 전년동기비 18.8% 감소한 741억원을 기록하였습니 다. 펀드 판매수익은 연초 펀드 판매 호조로 전년동기비 7.2% 증가한 177억원을 기록했습니다. 랩어카운트 및 파생결합증권 판매 수수료는 각각 20.1%, 29.1% 감소한 58억 및 431억을 기록하였습니다. 랩 어 카 운트 판매 잔고는 전년동기비 54.3% 증가한 5.2조원을 기록하며 역대 최대 규모를 달성하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 전년동기비 소폭 감소한 560억원을 기록하였습니다.ECM부문이 증시 약세로 다수의 IPO 딜이 지연되며 전년동기비 85.2% 감소한 21억원을 기록하였습니다. 그 외 DCM, M, 구조화 금융 부문은 각각 24.0%, 49.8%, 15.6% 증가한 23억원, 37억원, 480억원을 기록하였습니다. 상품운용손익 및 금융수지는 전년동기비 29.5% 감소한 1,549억원을 기록하였습니다. 미국 기준금리 인상 우려 확대 및 Covid-19 락다운 우려 등 영향으로 불확실성 확대되며 운용손익이 감소하였습니다. 금융수지는 신용공여 및 고객예탁금잔고가 견조하게 유지되며 전년동기비 10.4% 증가한 964억원을 기록하였습니다. 신용공여 잔고(말잔)는 전년동기비 2.6% 증가한 4.5조원을 기록하였고, 고객예탁금은 전년동기비 2.8% 증가한 11.9조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 금리 강세에 따른 채권평가손실 영향으로 전년동기비 9.7% 감소한 당기순이익 65.7억원을 기록하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한 국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 전년동기 비 24.5% 감소한 3.8억원을 기록하 였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위 : 백만원 ) 구 분 제41기 1분기 제40기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.9% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.0% 1,743,471 0.0% 3.0% 1,743,471 0.0% 3.4% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 156,684 0.0% 0.3% 182,654 0.0% 0.3% 176,036 0.0% 0.3% 이익잉여금 3,555,326 0.0% 6.1% 3,225,657 0.0% 5.6% 2,512,919 0.0% 5.0% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 172,735 0.0% 0.3% 182,042 0.0% 0.3% 188,261 0.0% 0.4% 파생상품부채 1,739,957 0.0% 3.0% 1,030,093 0.0% 1.8% 1,809,309 0.0% 3.6% 채무상품부채 8,943,244 0.0% 15.3% 8,575,608 0.0% 14.9% 10,954,611 0.0% 21.6% 예수부채 고객예수금 11,537,857 0.2% 19.7% 12,927,979 0.1% 22.5% 8,421,405 0.2% 16.6% 수입담보금 2,111,246 0.5% 3.6% 1,950,411 0.4% 3.4% 1,174,433 0.9% 2.3% 기타 5,487 0.0% 0.0% 4,966 0.0% 0.0% 3,952 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 637,802 1.3% 1.1% 577,979 0.7% 1.0% 492,727 1.1% 1.0% 일반차입금 2,898,500 1.8% 5.0% 2,643,106 1.0% 4.6% 1,502,937 1.6% 3.0% 환매조건부매도 17,548,553 1.0% 30.0% 18,255,101 0.5% 31.8% 16,610,596 0.9% 32.8% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 사채 2,986,125 1.9% 5.1% 2,130,226 1.5% 3.7% 1,237,668 2.7% 2.4% 기타부채 순확정급여부채 17,486 0.0% 0.0% 33,236 0.0% 0.1% 29,183 0.0% 0.1% 기타 4,017,663 0.2% 6.8% 3,549,998 0.1% 6.3% 3,429,048 0.2% 6.7% 합 계 58,494,204 100.0% 57,434,596 100.0% 50,708,624 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 1분기 제40기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 80 0.0% 0.0% 84 0.0% 0.0% 89 0.0% 0.0% 현금성자산 4,136,558 0.2% 7.1% 4,511,958 0.1% 7.9% 3,605,274 0.3% 7.1% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 1,278,378 0.0% 2.2% 1,062,375 0.0% 1.8% 833,278 0.0% 1.6% 채무상품자산 22,653,823 1.7% 38.7% 21,818,722 1.6% 38.0% 20,176,402 2.4% 39.8% 집합투자증권 2,201,911 0.0% 3.8% 2,145,809 0.0% 3.7% 1,945,263 0.0% 3.8% 파생상품자산 765,585 0.0% 1.3% 625,774 0.0% 1.1% 841,872 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 58,467 0.0% 0.1% 65,868 0.0% 0.1% 134,211 0.0% 0.3% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 9,433,599 0.3% 16.1% 10,144,210 0.2% 17.7% 6,961,383 0.4% 13.7% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 350,614 0.0% 0.6% 354,611 0.0% 0.6% 292,985 0.0% 0.6% 채무상품 3,878,679 1.4% 6.6% 4,467,975 1.3% 7.8% 4,002,987 2.0% 7.9% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 4,111,350 0.5% 7.0% 2,985,211 0.3% 5.2% 3,312,961 0.3% 6.5% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 4,423,091 8.0% 7.6% 4,350,402 7.9% 7.6% 3,527,948 8.3% 7.0% 환매조건부매수 157,004 4.2% 0.3% 400,011 0.5% 0.7% 349,274 0.6% 0.7% 대여금 50 1.4% 0.0% 50 1.7% 0.0% 60 3.4% 0.0% 매입대출채권 등 822,859 4.7% 1.4% 601,201 4.5% 1.0% 933,978 5.8% 1.8% 기타 3,621,214 0.3% 6.2% 3,315,298 0.2% 5.8% 3,168,444 0.3% 6.2% 유형자산 98,901 0.0% 0.2% 100,342 0.0% 0.2% 80,054 0.0% 0.2% 기 타 502,041 0.0% 0.8% 484,695 0.0% 0.8% 542,161 0.0% 1.1% 합 계 58,494,204 100.0% 57,434,596 100.0% 50,708,624 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적 ① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.67% 25,000 0.81% 25,000 0.84% 기타포괄손익누계액 9,380 0.25% 8,849 0.29% 6,555 0.22% 이익잉여금 226,582 6.10% 212,406 6.88% 188,459 6.34% 예수부채 투자자예수금 3,437,022 92.53% 2,825,488 91.54% 2,737,273 92.06% 기타부채 확정급여부채 - 0.00% 381 0.01% 778 0.03% 기타 16,616 0.45% 14,541 0.47% 15,144 0.51% 합 계 3,714,600 100.00% 3,086,665 100.00% 2,973,209 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 365 0.01% 186 0.01% 204 0.01% 예치금 3,450,593 92.89% 2,882,446 93.38% 2,783,253 93.61% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 25,055 0.67% 26,029 0.84% 26,118 0.88% 기타포괄-공정가치측정금융자산 18,201 0.49% 17,375 0.56% 14,315 0.48% 상각후원가측정금융자산 104,577 2.82% 113,968 3.69% 98,690 3.32% 대출채권 대여금 803 0.02% 568 0.02% 566 0.02% 유형자산 1,287 0.03% 2,597 0.08% 4,961 0.17% 기 타 113,719 3.06% 43,496 1.41% 45,102 1.52% 합 계 3,714,600 100.00% 3,086,665 100.00% 2,973,209 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제41기 1분기(당분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 144,176 56,460 392 75 13,663 1,977 (16,216) - 200,527 순이자손익 91,063 9,101 (2,498) 53,754 4,291 93 5,628 273 161,704 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 57,070 20,343 16,941 (56,123) (1,123) - (5,043) (2,927) 29,138 기타손익 (12,895) 10,103 19,659 (14,065) 708 172 22,282 (1,161) 24,803 인건비 및 판매비와관리비 (159,709) (21,454) (2,492) (5,032) (8,708) (1,839) (5,076) - (204,310) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,001 584 4,585 법인세비용차감전순이익 119,705 74,553 32,003 (21,391) 8,831 403 5,576 (3,232) 216,448 세전이익의 비중 55.3% 34.4% 14.8% -9.9% 4.1% 0.2% 2.6% -1.5% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제40기 1분기(전분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 711,532 150,979 1,754 29,671 46,619 8,657 (38,462) 109 910,859 순이자손익 217,042 30,262 24,723 309,742 21,432 1,962 25,151 15,643 645,957 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 159,196 25,335 (1,855) (467,812) (45) - (27,149) (13,905) (326,235) 기타손익 3,428 36,507 59,835 76,614 (147) (362) 89,786 (5,088) 260,574 인건비 및 판매비와관리비 (569,117) (63,822) (7,788) (112,971) (35,480) (7,472) (18,340) 320 (814,671) 관계기업관련손익 - - - - - - - 9,284 9,284 법인세비용차감전순이익 522,081 179,261 76,669 (164,757) 32,378 2,785 30,986 6,363 685,766 세전이익의 비중 76.1% 26.1% 11.2% -24.0% 4.7% 0.4% 4.5% 0.9% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2-1. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거 래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 3,002,147 3,195,965 6,198,111 87,023 (3,651) 코스닥시장 399,239 514,433 913,672 104,241 2,670 기타 53,084 532,524 585,608 - - 소계 3,454,470 4,242,922 7,697,392 191,264 (981) 신주인수권증권 유가증권시장 3,029 98 3,127 5,962 100 소계 3,029 98 3,127 5,962 100 기타 유가증권시장 19 - 19 - - 소계 19 - 19 - - 계 3,457,518 4,243,020 7,700,538 197,226 (881) 채무증권 국채,지방채 국고채 13,717,051 14,762,887 28,479,938 1,641,110 (40,284) 국민주택채권 300,098 452,800 752,898 107,564 (1,132) 기타 63,188 149,988 213,176 245,863 (4,862) 소계 14,080,337 15,365,675 29,446,012 1,994,537 (46,278) 특수채 통화안정증권 4,627,500 4,246,808 8,874,308 995,368 (909) 예금보험공사채 174,419 33,363 207,782 180,093 (226) 기타 1,004,336 1,192,349 2,196,684 1,006,107 (11,128) 소계 5,806,255 5,472,520 11,278,775 2,181,568 (12,263) 금융채 산금채 775,024 1,340,127 2,115,150 2,361,889 (1,123) 중기채 866,400 1,088,089 1,954,489 1,324,805 (545) 은행채 2,796,894 2,518,340 5,315,234 6,818,790 (2,437) 여전채 1,072,691 1,426,746 2,499,436 2,612,421 (18,901) 기타 84,500 84,500 169,000 19,799 (47) 소계 5,595,508 6,457,802 12,053,310 13,137,705 (23,053) 회사채 2,529,403 2,346,935 4,876,338 3,506,171 (23,467) 기업어음증권 3,323,694 3,566,286 6,889,980 1,601,145 715 기타 5,537,877 5,903,987 11,441,864 576,800 38 계 36,873,072 39,113,206 75,986,278 22,997,926 (104,309) 집합투자증권 ETF 1,677,486 2,005,271 3,682,757 417,977 (17,116) 기타 18,131,199 18,130,225 36,261,424 9,860 - 계 19,808,685 20,135,496 39,944,181 427,837 (17,116) 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 62,194 75,139 137,333 151,770 (2,434) 채무증권 국채,지방채 101,339 78,121 179,461 47,522 (574) 특수채 159,461 49,861 209,322 274,910 (11,267) 금융채 459,726 277,755 737,481 648,888 (24,634) 회사채 385,727 442,688 828,414 471,402 (26,255) 기업어음증권 - - - - - 기타 80,040 87,246 167,286 111,262 (5,491) 소계 1,186,292 935,671 2,121,963 1,553,985 (68,221) 계 1,248,486 1,010,810 2,259,296 1,705,755 (70,655) 파생결합증권 ELS 15,650 7,937 23,587 57,200 (2,125) 계 15,650 7,937 23,587 57,200 (2,125) 기타증권 465,861 544,052 1,009,913 - - 합계 61,869,273 65,054,520 126,923,793 25,385,943 (195,086) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - 42,365,059 - 42,365,059 - - 462 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 11,200,450 - 11,200,450 - - (574) 소계 - 53,565,509 - 53,565,509 - - (112) 통화선물 미국달러 18,097 7,422,742 - 7,440,839 - - (1,860) 소계 18,097 7,422,742 - 7,440,839 - - (1,860) 지수선물 KOSPI200 133,804 5,942,297 - 6,076,101 - - 14 기타 - 3,562,296 - 3,562,296 - - (427) 소계 133,804 9,504,593 - 9,638,397 - - (412) 개별주식 295 1,498,940 - 1,499,235 - - (594) 계 152,196 71,991,784 - 72,143,980 - - (2,979) 국내계 152,196 71,991,784 - 72,143,980 - - (2,979) 해외 상품선물 비철금속,귀금속 11,202 384,820 - 396,022 181 116 237 에너지 2,591 2,900,773 - 2,903,364 - 4,615 (3,394) 소계 13,793 3,285,593 - 3,299,386 181 4,730 (3,158) 금융선물 통화 134,036 - - 134,036 578 10 270 금리 - 50,662,056 - 50,662,056 15,422 18 18,942 주가지수 4,311 12,098,357 - 12,102,668 43,285 40,615 989 소계 138,348 62,760,413 - 62,898,761 59,285 40,643 20,201 해외계 152,140 66,046,006 - 66,198,146 59,466 45,373 17,043 선물계 304,337 138,037,790 - 138,342,127 59,466 45,373 14,065 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 2,872,796 - 2,872,796 3,772 48,254 (1,310) 기타 - 193,160 - 193,160 7,493 10,237 (203) 소계 - 3,065,955 - 3,065,955 11,265 58,491 (1,513) 개별주식 - 567,734 - 567,734 - 1 - 국내계 - 3,633,689 - 3,633,689 11,265 58,492 (1,513) 해외 주가지수 - 13,354,697 - 13,354,697 80,828 701,190 (79,190) 기타 - 19,005 - 19,005 - - - 해외계 - 13,373,703 - 13,373,703 80,828 701,190 (79,190) 옵션계 - 17,007,391 - 17,007,391 92,094 759,682 (80,704) 합계 304,337 155,045,181 - 155,349,518 151,559 805,055 (66,639) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 1,304,798 - 1,304,798 104,969 101,467 5,152 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 9,782,752 - 9,782,752 148,128 92,937 24,575 기타 - - - - - - - 계 - 11,087,550 - 11,087,550 253,097 194,404 29,726 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 18,283 47,374 8,726 통화 - - - - 2,369 2,369 - 기타 - - - - - - - 계 - - - - 20,653 49,743 8,726 스왑 신용 - 137,573 229,693 367,266 8,924 4,465 (640) 주식 - 6,361,630 - 6,361,630 155,514 459,781 20,046 일반상품 - - - - - - - 금리 - 12,533,867 120,000 12,653,867 105,494 227,342 (77,796) 통화 - - - - 30,170 8,077 2,910 기타 - 95,939 - 95,939 252 147,291 (104,764) 계 - 19,129,010 349,693 19,478,703 300,355 846,956 (160,243) 기타 - - - - - - - 합계 - 30,216,559 349,693 30,566,252 574,104 1,091,103 (121,791) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (25,789) 110,150 (73,585) 평가차익(차손) (981) 11,785 7,807 배당금수익 18,770 54,539 37,865 합계 (7,999) 176,474 (27,913) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (54,290) (94,508) 59,600 상환차익(차손) (470) (18,847) (13,248) 평가차익(차손) (104,438) (102,545) (16,269) 상품채권이자 102,258 369,805 386,825 합계 (56,940) 153,905 416,908 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (5,743) 1,747 32,081 평가차익(차손) (70,655) (6,262) 44,267 배당금,이자수익 7,901 31,429 39,675 합계 (68,496) 26,914 116,023 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 매매차익(차손) 51,519 50,756 (767,421) 정산차익(차손) 14,066 9,716 (13,848) 합계 65,584 60,472 (781,269) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (84,442) 187,010 (244,976) 평가차익(차손) (80,604) 47,119 386,786 합계 (165,046) 234,129 141,810 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 매매차익(차손) 45,408 (217,412) 131,354 평가차익(차손) (27,235) 184,088 (124,554) 합계 18,174 (33,324) 6,800 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 평가차익(차손) 319,863 199,595 77,354 상환차익(차손) (12,717) (363,590) (356,954) 합계 307,146 (163,995) (279,600) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의 위탁 매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원 ) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 245,191,172 243,220,313 488,411,486 44,414 코스닥시장 187,017,821 185,587,482 372,605,303 35,763 코넥스시장 19,241 20,179 39,420 29 기타 - - - - 소계 432,228,234 428,827,975 861,056,209 80,204 신주인수권증서 유가증권시장 29,568 40,078 69,645 31 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 29,568 40,078 69,645 31 기타 유가증권시장 78,235 71,701 149,937 152 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 38,198 40,097 78,295 3,089 소계 116,434 111,798 228,232 3,241 지분증권합계 432,374,235 428,979,850 861,354,085 83,476 채무증권 채권 장내 16,675 244,455 261,130 2 장외 2,325,137 6,220,048 8,545,185 55 소계 2,341,812 6,464,503 8,806,315 57 채무증권합계 2,341,812 6,464,503 8,806,315 57 집합투자증권 35,385,668 32,958,734 68,344,402 6,215 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 514,399 487,655 1,002,053 91 기타 - - - - 파생결합증권합계 514,399 487,655 1,002,053 91 외화증권 8,986,885 7,646,501 16,633,386 31,516 기타증권 162,056 199,017 361,073 261 증권계 479,765,055 476,736,259 956,501,314 121,616 선물 국내 78,271,939 78,227,436 156,499,375 2,532 해외 - - - - 소계 78,271,939 78,227,436 156,499,375 2,532 옵션 장내 국내 1,394,404 1,408,191 2,802,595 1,085 해외 - - - - 소계 1,394,404 1,408,191 2,802,595 1,085 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 1,394,404 1,408,191 2,802,595 1,085 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 79,666,343 79,635,627 159,301,970 3,617 합계 559,431,397 556,371,887 1,115,803,284 125,233 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 1분기 제40기 제39기 수탁수수료 125,233 807,381 722,798 수수료비용 10,378 62,413 37,504 수지차익 114,855 744,968 685,294 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,946 274,746 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 2001.06.28 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2001.06.28 상근 7 272 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 788 144,126 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 30 816,936 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 18,058 2,633,414 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 392,421 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 1,932 449,254 이승현 수석 펀드운용 투자자산운용사 2008.09.19 2008. 2 성균관대학교 경제학과 졸업 2020. 02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 2020.02.14 상근 1,911 48,332 김우준 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.08.07 전남대학교 통계학과 졸업 2010 ~ 2020 삼성증권 지점 2020 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2015.08.17 상근 254 24,327 정수정 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.02.23 연세대학교 금융공학석사과정 2014 ~ 삼성증권 2018 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2018.04.12 상근 902 131,647 배영명 수석 복합운용 투자자산운용사 2020.06.18 2006. 2 한양대학교 경영학과 졸업 2020. 12 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2020.06.19 상근 4 72,706 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 701명, 운용업무 종사 인력 280명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 고객수 23,815 22,747 20,483 일임계약건수 28,097 26,469 23,818 일임계약자산총액(계약금액) 5,835,524 5,407,044 3,548,452 일임계약자산총액(평가금액) 6,014,965 5,792,574 3,635,459 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 일임수수료 6,601 38,298 16,097 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ( 4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 16 2,485 25,072 1,879,728 1,747 996,088 26,835 2,878,301 전문투자자 3 775 - - 2 - - - - - 4 404,085 23 61,809 971 1,034,369 259 1,456,185 1,262 2,957,224 계 3 775 - - 2 - - - - - 4 404,085 39 64,294 26,043 2,914,097 2,006 2,452,273 28,097 5,835,524 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 16 2,485 25,072 1,879,728 1,747 996,088 26,835 2,878,301 전문투자자 3 775 - - 2 - - - - - 4 404,085 23 61,809 971 1,034,369 259 1,456,185 1,262 2,957,224 계 3 775 - - 2 - - - - - 4 404,085 39 64,294 26,043 2,914,097 2,006 2,452,273 28,097 5,835,524 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 120,508 54,249 174,756 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 19,255 - 19,255 기업어음증권(CP) 821,740 - 821,740 기타 1,658,058 - 1,658,058 소계 2,619,560 54,249 2,673,808 증권 채무증권 국채·지방채 735 - 735 특수채 99,304 - 99,304 금융채 290,890 - 290,890 회사채 58,491 - 58,491 기타 - - - 소계 449,420 - 449,420 지분증권 주식 682,274 415,985 1,098,260 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 682,274 415,985 1,098,260 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,688,625 - 1,688,625 기타 - - - 소계 1,688,625 - 1,688,625 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 103,806 - 103,806 ELW - - - 기타 - - - 소계 103,806 - 103,806 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,924,125 415,985 3,340,110 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 1,046 - 1,046 합계 5,544,731 470,234 6,014,965 주) K-IFRS 별도 기 준입니다. 라. 유가증권 인수업무 ( 1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 20 97,500 10 48,750 975 코스닥시장 6 47,400 2 20,700 491 유상증자 유가증권시장 388 488,880 116 146,664 587 코스닥시장 - - - - - 기타 - - 86,000 86,000 2,276 소계 413 633,780 86,129 302,114 4,329 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 170,000 170,000 26 금융채 - - 1,323,500 1,319,938 374 회사채 일반회사채 3,031,000 3,031,000 1,048,500 1,047,357 1,907 ABS - - 29,900 29,900 50 소계 3,031,000 3,031,000 1,078,400 1,077,257 1,957 기업어음 - - 1,952,640 1,941,893 6 기타 - - - - - 소계 3,031,000 3,031,000 4,524,540 4,509,088 2,364 외화증권 - - - - 40 기타 - - 33,500 33,500 13,103 합계 3,031,413 3,664,780 4,644,169 4,844,702 19,835 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제40기 제39기 제38기 인수수수료 19,835 108,665 64,297 수수료비용 1 792 35 수 지 차 익 19,835 107,873 64,262 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 3,059,745 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.3%(비대면: 5.5 ~ 9.9%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 신용거래대주 4,130 1인 한도 20억(신용융자합산) 4.5%, 6.0%(종목별상이) 미상환대주에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 1,379,255 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 6.6 ~ 8.0% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주1) 당분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무 (1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 18,001,893 1. 현금및예치금 5,837,328 2. 증권 8,743,826 3. 금전채권 3,246,394 4. 파생상품 3,540 5. 동산·부동산 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 8. 기타자산 170,805 9. 현재가치차금 - 10. 채권평가충당금(-) - 11. 손익 - Ⅱ.부채총계 18,001,893 1. 금전신탁 15,970,236 2. 재산신탁 1,551,055 3. 종합재산신탁 - 4. 공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 10. 기타부채 480,602 11.특별유보금 - 12.손익 - ※상세 현황은 '상세표-4. 재무상태표(신탁계정 상세)' 참조 ② 손익계산서(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 103,953 1. 예치금이자 24,604 2. 증권이자 30,068 3. 금전채권이자 4,749 4. 배당금수익 2,616 5. 증권매매이익 40,510 6. 증권평가이익 1,378 7. 증권상환이익 27 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 10. 수수료수익 - 11. 동산·부동산수익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 103,953 1. 금전신탁이익 59,031 2. 재산신탁이익 1,497 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 32,991 10. 증권평가손실 3,894 11. 증권상환손실 63 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 14. 제상각 - 15. 지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 6,476 21. 기타비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - ※상세 현황은 '상세표-5. 손익계산서(신탁계정 상세)' 참조 (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 255 - - 255 자문형 306 48 - 353 자사주 223 - - 223 채권형 661 18 - 679 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,984 36 - 2,020 주가연계신탁 18 - - 19 정기예금형 180 - - 180 퇴직연금 확정급여형 911 - - 911 확정기여형 823 - - 823 IRA형 382 - - 382 소계 2,115 - - 2,115 기타 159 19 - 178 금전신탁 소계 5,901 121 - 6,023 재산신탁 증권 1 - - 1 금전채권 452 - - 452 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 454 - - 454 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 6,355 121 - 6,476 ( 3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,076 1,443,237 자문형 369 65,987 자사주 55 829,500 채권형 3,039 2,613,490 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,126 675,446 주가연계신탁 153 115,790 정기예금형 2,108 2,524,168 퇴직연금 확정급여형 795 2,607,855 확정기여형 1,542 2,121,599 IRA형 78,836 2,589,512 소계 81,173 7,318,966 기타 2,398 383,654 금전신탁 소계 92,497 15,970,236 재산신탁 증권 2 7,535 금전채권 17 1,543,519 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 19 1,551,055 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 92,516 17,521,291 (4) 자금조달 및 운용현황 ① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,443,237 - - - 7,145 1,450,382 자문형 65,987 - - - (340) 65,647 자사주 829,500 - - - 7,265 836,765 채권형 2,613,490 - - - 58,218 2,671,708 주식형(자문형, 자사주 제외) 675,446 - - - (265,389) 410,058 주가연계신탁 115,790 - - - 3 115,793 정기예금형 2,524,168 - - - 15,858 2,540,026 퇴직연금 확정급여형 2,607,855 - - - 150,569 2,758,424 확정기여형 2,121,599 - - - 121,739 2,243,338 IRA형 2,589,512 - - - 132,294 2,721,806 소계 7,318,966 - - - 404,601 7,723,567 기타 383,654 - - - (20,060) 363,593 합계 15,970,236 - - - 207,301 16,177,538 주) 당분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운 용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 233,302 - - 233,302 536,219 680,805 56 1,450,382 자문형 - - 5,117 - - - - - - - - 54,886 - 60,002 5,644 - - 65,647 자사주 - - 543,541 - - - - - - - - - - 543,541 196,844 96,371 9 836,765 채권형 - 10,078 144 234,715 50,143 1,497,277 1,497,277 25,964 - - 16,696 678,017 - 2,513,034 11,943 16,742 129,988 2,671,708 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 56,317 - - - - 3,880 - - 2 297,078 - 357,277 47,676 5,104 1 410,058 주가연계신탁 - - - - - - - - 115,704 115,704 - - - 115,704 88 - - 115,793 정기예금형 - - - - - - - - 20,000 20,000 - - - 20,000 2,504,840 - 15,186 2,540,026 퇴직연금 확정급여형 - 347,752 7,388 8,273 - - - 274,213 754,747 754,747 - - 25,341 1,417,714 1,328,06 9,233 3,416 2,758,424 확정기여형 - 12,794 390,303 25,254 173 - - 812,599 30,167 30,167 - - 100 1,271,390 632,785 326,898 12,266 2,243,338 IRA형 - 93,846 508,650 95,428 250 - - 838,243 95,547 95,547 - - 757 1,632,721 499,416 576,500 13,169 2,721,806 소계 - 454,393 906,340 128,95 423 - - 1,925,054 880,462 880,462 - - 26,197 4,321,824 2,460,261 912,631 28,851 7,723,567 기타 - - 12,113 - - - - 75,264 21,336 21,336 - 189,650 - 298,362 63,511 1,466 254 363,593 합계 - 464,471 1,523,571 363,670 50,566 1,497,277 1,497,277 2,030,161 1,037,502 1,037,502 250,000 1,219,631 26,197 8,463,048 5,827,026 1,713,118 174,345 16,177,538 주 ) 당분기말 잔액 기준입니다. 2-2. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물 (1) 투자매매업무 ① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 17,964 - 소계 - - - 17,964 - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 24,016 (1,089) 소계 - - - 24,016 (1,089) 계 - - - 41,980 (1,089) 채무증권 국채지방채 국고채 9,771 - 9,771 99,266 19 국민주택채권 - 10,906 10,906 - 17 기타 - - - - - 소계 9,771 10,906 20,677 99,266 36 회사채 - - - 10,063 (2) 계 9,771 10,906 20,677 109,329 34 합계 9,771 10,906 20,677 151,309 (1,055) ② 장내파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - - 12,272 12,272 - - - 국채10년 - - 243 243 - - - 소계 - - 12,515 12,515 - - - 계 - - 12,515 12,515 - - - 국내계 - - 12,515 12,515 - - - 해외 상품선물 비철금속 ·귀금속 - - 24,717 24,717 - - - 에너지 - - 8,729 8,729 - - - 소계 - - 33,446 33,446 - - - 금융선물 통화 - - 12,151 12,151 - - - 금리 - - 17,606 17,606 - - - 주가지수 - - 5,191 5,191 - - - 소계 - - 34,948 34,948 - - - 기타 - - 265 265 - - - 해외계 - - 68,659 68,659 - - - 선물계 - - 81,174 81,174 - - - 합계 - - 81,174 81,174 - - - ③ 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 합계 - - - - - - - ④ 투 자자운용손익 - 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 평가차익(차손) (1,089) (956) (12) 상품채권이자 727 3,092 2,814 합계 (362) 2,136 2,802 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 매매차익(차손) (34) (33) (33) 평가차익(차손) - - - 합계 (34) (33) (33) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 선물 선물 국내 586,185,063 586,668,050 1,172,853,113 10,853 해외 109,672,469 110,448,245 220,120,714 8,182 소계 695,857,532 697,116,295 1,392,973,827 19,035 옵션 장내 국내 5,354,032 5,461,612 10,815,644 1,801 해외 311,262 268,301 579,563 448 소계 5,665,294 5,729,913 11,395,207 2,249 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 5,665,294 5,729,913 11,395,207 2,249 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 701,522,826 702,846,208 1,404,369,034 21,284 합 계 701,522,826 702,846,208 1,404,369,034 21,284 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 수탁수수료 21,284 81,692 69,171 수수료비용 7,756 31,100 22,552 수지차익 13,528 50,592 46,619 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 89,695,218 10,951,034 23,122,211 10,194 1,128,686 124,907,343 거래장소 장내거래 1,792,035 597,981 16,192,624 10,194 67,501 18,660,335 장외거래 87,903,183 10,353,053 6,929,587 - 1,061,185 106,247,008 거래형태 선 도 - 9,576,183 2,209,222 - 11,785,405 선 물 1,792,035 597,981 2,051,910 10,194 67,501 4,519,621 스 왑 86,825,779 665,940 4,720,365 1,061,185 93,273,269 옵 션 1,077,404 110,930 14,140,714 - - 15,329,048 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (기준일 : 2022년 3월 31일) (단위: 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 420,391 581,183 1,001,574 331,102 515,296 846,398 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 505,100 505,100 계 420,391 581,183 1,001,574 331,102 1,020,396 1,351,498 (2) 신용파생상품 명세(요약) (기준일 : 2022년 3월 31일) (단위: 백만원) 상 품종 류 신 용 매 도 신 용 매 입 건수 액면금액 건수 액면금액 CDS 13 1,001,574 13 846,398 CLN - - 87 505,100 ※상세 현황은 '상세표-6. 신용파생상품 명세(상세)' 참조 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황 (1) 국내 (기준일 : 2022년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 18 1 - 19 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 7 - - 7 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 - - 2 경상남도 1 - - 1 전라북도 1 - - 1 전라남도 1 - - 1 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 43 1 - 44 (2) 국외 (기준일 : 2022년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위: 대) 구분 제41기 1분기 제40기 제39기 CD/ATM 32 34 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위: 백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황 (1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 순자본비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 1분기 제40기 제39기 영업용순자본(A) 4,311,182 4,458,265 4,324,278 총 위 험 액(B) 2,809,428 2,888,106 2,353,329 잉여자본(A-B) 1,501,755 1,570,159 1,970,949 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,154.97% 1,207.58% 1,515.82% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 주2) 필요유지자기 자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. ( 2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 영업용순자본(A) 240,536 232,776 205,200 총 위 험 액(B) 45,940 48,228 52,591 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,075 순자본비율[(A-B)/C} 1,611.6% 1,528.3% 1,263.8% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 1분기 제40기 제39기 실질자산(A) 59,769,609 59,430,388 58,145,925 실질부채(B) 55,153,782 53,716,199 53,133,649 자산부채비율(A/B) 108.37% 110.64% 109.43% 주1) K-IFRS 별도기준입니다. 주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 실질자산(A) 3,854,737 3,342,053 2,928,875 실질부채(B) 3,598,377 3,088,448 2,697,381 자산부채비율(A/B) 107.1% 108.2% 108.6% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 1분기 제40기 제39기 총자산(A) 46,756,608 45,707,193 42,827,911 자기자본(B) 5,621,698 5,818,309 5,108,093 레버리지비율(A/B) 831.72% 785.58% 838.43% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ( 2) 삼 성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 1분기 FY2021 FY2020 총자산(A) 274,621 268,747 249,602 자기자본(B) 262,573 255,893 230,761 레버리지비율(A/B) 104.59% 105.02% 108.16% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비 금을 차감하였습니 다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 1분기 제 40 기 제 39 기 2022년 3월말 2021년 12월말 2020년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,745,202 3,244,056 2,870,503 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 36,473,973 39,714,812 35,502,944 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,225,426 4,341,707 5,135,812 IV. 상각후원가측정금융자산 22,098,174 18,017,813 20,034,466 V. 관계기업투자지분 158,401 137,177 95,796 VI. 유형자산 100,064 104,577 118,395 VII . 무형자산 86,007 85,983 79,870 VIII . 당기법인세자산 8,189 7,491 7,909 IX . 이연법인세자산 1,242 1,216 986 X . 기타자산 58,292 52,654 23,040 자산총계 66,954,970 65,707,487 63,869,722 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 11,367,631 10,014,952 10,157,322 II. 예수부채 16,764,079 17,468,032 15,073,907 III. 차입부채 23,028,967 24,806,049 24,091,699 IV. 발행사채 3,104,882 3,035,447 1,842,917 V. 순확정급여부채 18,056 15,520 24,067 VI. 충당부채 12,845 13,040 14,092 VII. 당기법인세부채 163,665 237,331 63,661 VIII. 이연법인세부채 133,101 130,103 128,415 IX. 기타부채 6,473,966 3,906,085 7,156,568 부채총계 61,067,192 59,626,558 58,552,648 지배기업소유주지분 5,887,778 6,080,929 5,317,074 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 182,640 188,229 193,276 V. 이익잉여금 3,561,773 3,749,335 2,980,433 비지배지분 - - - 자본총계 5,887,778 6,080,929 5,317,074 부채 및 자본총계 66,954,970 65,707,487 63,869,722 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 1분기 제 40 기 1분기 제 40 기 제 39 기 2022.1.1~2022.3.31 2021.1.1~2021.3.31 2021.1.1~2021.12.31 2020.1.1~2020.12.31 I. 순수수료손익 200,527 330,267 1,114,155 910,859 II. 순이자손익 161,704 176,150 711,418 645,957 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 29,138 124,620 327,920 (326,235) IV. 기타영업손익 25,154 (211) 88,283 262,052 V. 순영업손익 416,524 630,826 2,241,776 1,492,633 VI. 인건비 111,192 147,637 539,093 489,765 VII. 판매비와관리비 93,118 83,843 394,000 324,906 VIII. 영업이익 212,214 399,345 1,308,683 677,961 IX. 영업외손익 4,233 3,351 18,488 7,805 X. 법인세비용차감전순이익 216,448 402,697 1,327,171 685,766 XI. 법인세비용 64,669 113,657 361,833 177,979 XII. 분기순이익 151,778 289,040 965,338 507,787 1. 지배기업소유주지분순이익 151,778 289,040 965,338 507,787 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 (5,589) 8,410 (5,023) 11,818 XIV. 분기총포괄이익 146,190 297,450 960,315 519,605 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 146,190 297,450 960,315 519,605 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,700 3,237 10,810 5,686 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 41 기 1분기 제 40 기 제 39 기 연결에 포함된 회사 수 127 121 104 나. 요약재무정보 (1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 1분기 제 40 기 제 39 기 2022년 3월말 2021년 12월말 2020년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,669,055 3,165,476 2,824,474 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 36,382,448 39,512,710 35,515,740 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,207,461 4,323,504 5,119,405 IV. 상각후원가측정금융자산 16,025,058 12,058,919 14,288,058 V. 종속기업및관계기업투자지분 363,883 349,696 381,111 VI. 유형자산 95,243 98,917 109,647 VII . 무형자산 82,444 82,511 75,954 VIII. 기타자산 54,551 50,001 26,117 자산총계 60,880,143 59,641,733 58,340,506 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 11,367,631 10,014,952 10,157,322 II. 예수부채 14,110,860 14,981,435 12,792,309 III. 차입부채 19,881,606 21,469,832 21,030,495 IV. 발행사채 3,104,882 3,035,447 1,842,917 V. 순확정급여부채 18,729 15,960 24,097 VI. 충당부채 12,844 12,909 13,807 VII. 당기법인세부채 157,238 231,404 57,838 VIII. 이연법인세부채 127,623 123,996 126,612 IX. 기타부채 6,372,368 3,830,265 7,088,252 부채총계 55,153,782 53,716,199 53,133,649 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 157,439 167,788 189,417 V. 이익잉여금 3,403,383 3,592,207 2,851,902 자본총계 5,726,361 5,925,534 5,206,858 부채 및 자본총계 60,880,143 59,641,733 58,340,506 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 41 기 1분기 제 40 기 제 39 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요 약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 1분기 제 40 기 1분기 제 40 기 제 39 기 2022.1.1~2022.3.31 2021.1.1~2021.3.31 2021.1.1~2021.12.31 2020.1.1~2020.12.31 I. 순수수료손익 200,494 330,982 1,119,502 911,028 II. 순이자손익 141,874 156,729 637,897 552,256 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 32,811 126,931 326,648 (316,354) IV. 기타영업손익 24,802 (2,218) 88,415 265,756 V. 순영업손익 399,982 612,424 2,172,462 1,412,686 VI. 인건비 105,535 141,981 517,244 467,908 VII. 판매비와관리비 79,290 76,487 366,658 303,746 VIII. 영업이익 215,157 393,956 1,288,559 641,032 IX. 영업외손익 (1,267) (1,732) (277) (257) X. 법인세비용차감전순이익 213,890 392,225 1,288,282 640,775 XI. 법인세비용 63,373 110,393 351,541 167,631 XII. 분기순이익 150,517 281,831 936,741 473,145 XIII. 기타포괄손익 (10,349) 851 (21,605) 20,553 XIV. 분기총포괄이익 140,167 282,683 915,136 493,698 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,686 3,156 10,490 5,298 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제41기 1분기 2022년 3월 31일 현재 제40기 2021년 12월 31일 현재 제39기 2020년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 1분기 제 40 기 제 39 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,33,36 3,745,202,242,159 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 36,473,973,481,454 39,714,812,147,371 35,502,944,479,778 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 4,225,425,508,664 4,341,707,382,753 5,135,812,097,472 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 22,098,173,919,512 18,017,813,289,401 20,034,465,896,585 V. 관계기업투자지분 9 158,400,908,207 137,177,447,046 95,796,362,342 VI. 유형자산 10 100,063,546,882 104,577,301,672 118,395,141,916 VII . 무형자산 11 86,006,978,548 85,982,914,243 79,869,764,591 VIII . 당기법인세자산 30 8,189,148,769 7,490,856,276 7,909,247,344 IX . 이연법인세자산 30 1,242,092,763 1,216,138,892 986,473,639 X . 기타자산 12,34 58,292,323,319 52,653,902,313 23,039,543,998 자 산 총 계 66,954,970,150,277 65,707,486,999,598 63,869,722,093,855 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,35,36 11,367,630,533,349 10,014,952,183,128 10,157,321,552,338 II. 예수부채 14,34,35,36 16,764,078,924,211 17,468,032,469,707 15,073,907,421,955 III. 차입부채 15,33,35,36 23,028,967,176,679 24,806,048,760,561 24,091,698,537,684 IV. 발행사채 15,35,36 3,104,882,215,628 3,035,446,779,989 1,842,917,063,736 V. 순확정급여부채 16 18,055,682,532 15,520,202,553 24,067,421,273 VI. 충당부채 17 12,844,766,464 13,039,578,498 14,092,307,992 VII. 당기법인세부채 30 163,665,390,193 237,330,915,892 63,661,343,221 VIII. 이연법인세부채 30 133,101,294,290 130,102,565,816 128,414,828,572 IX. 기타부채 18,34,35,36 6,473,965,843,798 3,906,084,755,160 7,156,567,948,720 부 채 총 계 61,067,191,827,144 59,626,558,211,304 58,552,648,425,491 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 5,887,778,323,133 6,080,928,788,294 5,317,073,668,364 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 182,640,484,281 188,228,990,725 193,275,538,157 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당 기: 107,244,179,281 원 전 기: 98,764,361,041원 전전기: 60,206,237,696원 대손준비금 적립(환입)예정액 당 기: ( -)2,580,722,892 원 전 기: 8,479,818,240 원 전전기: 38,558,123,345원) 22 3,561,772,581,485 3,749,334,540,202 2,980,432,872,840 비지배지분 - - - 자 본 총 계 5,887,778,323,133 6,080,928,788,294 5,317,073,668,364 부 채 및 자 본 총 계 66,954,970,150,277 65,707,486,999,598 63,869,722,093,855 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 1분기 제 40 기 1분기 제 40 기 제 39 기 I. 순수수료손익 4,23,34 200,527,489,470 330,266,574,414 1,114,154,972,883 910,858,659,089 1. 수수료수익 245,685,433,261 369,917,614,180 1,306,543,520,596 1,073,560,759,002 2. 수수료비용 45,157,943,791 39,651,039,766 192,388,547,713 162,702,099,913 II. 순이자손익 4,24,34 161,704,497,245 176,150,058,127 711,417,876,921 645,956,853,311 1. 현금및현금성자산이자수익 2,373,899,045 3,542,149,041 7,143,091,854 22,123,747,398 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 141,530,111,627 118,425,120,469 515,302,237,503 409,056,630,162 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 13,775,903,534 14,278,715,018 57,703,253,879 59,558,021,440 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 107,141,062,186 91,567,118,539 370,359,010,103 391,963,699,954 5. 이자비용 103,116,479,147 51,663,044,940 239,089,716,418 236,745,245,643 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 29,138,051,048 124,620,061,906 327,920,204,590 (326,235,344,310) 1. 지분상품관련이익 121,753,196,570 212,598,706,651 609,487,050,314 439,717,990,672 2. 채무상품관련이익 133,808,505,545 185,053,630,848 518,271,941,620 636,633,368,732 3. 파생상품관련이익 2,219,072,024,898 1,733,689,548,006 4,726,987,010,262 5,329,514,514,867 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 447,287,330,884 155,732,086,825 501,800,117,330 722,843,542,648 5. 환율변동이익 114,207,601,886 98,655,444,245 252,662,186,752 380,242,407,664 6. 지분상품관련손실 151,305,548,223 137,686,632,954 392,522,654,985 464,476,297,654 7. 채무상품관련손실 375,162,706,249 173,458,717,403 601,481,064,858 310,441,646,713 8. 파생상품관련손실 2,300,230,312,497 1,590,283,429,587 4,465,539,992,536 5,962,053,817,809 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 142,022,719,197 318,722,923,205 740,592,424,433 759,225,750,586 10. 환율변동손실 38,269,322,569 40,957,651,520 81,151,964,876 338,989,656,131 IV. 기타영업손익 4,26,34 25,154,253,096 (210,710,049) 88,283,181,984 262,052,476,143 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 5,000,000 2,717,533,633 6,427,749,459 24,860,526,733 2. 금융자산신용손실환입 2,184,282,313 2,889,201,041 5,424,427,105 7,649,255,474 3. 기타영업수익 307,897,916,934 310,320,491,535 931,407,144,443 1,504,670,968,470 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 48,698,112 10,959,733 316,803,900 15,369,818,404 5. 금융자산신용손실 1,620,488,663 819,724,818 5,242,982,662 5,143,069,960 6. 기타영업비용 283,263,759,376 315,307,251,707 849,416,352,461 1,254,615,386,170 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 416,524,290,859 630,825,984,398 2,241,776,236,378 1,492,632,644,233 VI. 인건비 4,27,34 111,191,864,998 147,637,279,774 539,093,162,862 489,765,195,199 VII. 판매비와관리비 4,27,34 93,118,151,063 83,843,297,367 393,999,781,102 324,906,121,020 VIII. 영업이익 28 212,214,274,798 399,345,407,257 1,308,683,292,414 677,961,328,014 IX. 영업외수익 4,29,34 5,896,776,319 5,132,492,168 22,416,857,364 15,763,656,086 X. 영업외비용 4,29 1,663,531,475 1,781,273,892 3,929,272,438 7,958,532,132 XI. 법인세비용차감전순이익 4 216,447,519,642 402,696,625,533 1,327,170,877,340 685,766,451,968 XII. 법인세비용 30 64,669,478,359 113,656,788,500 361,832,668,803 177,979,088,428 XIII. 분기순이익 22 151,778,041,283 289,039,837,033 965,338,208,537 507,787,363,540 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 분 기: 154,358,764,175 원 전 분 기: 285,374,344,026원 전 기: 956,858,390,297 원 전 전 기: 469,229,240,195 원) 151,778,041,283 289,039,837,033 965,338,208,537 507,787,363,540 2. 비지배지분순이익 - - - - XIV. 기타포괄손익 21 (5,588,506,444) 8,409,975,188 (5,023,088,607) 11,817,779,400 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (2,665,668) (440,926,404) (642,792,222) (1,145,461,456) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련 손익 3,126,778,628 6,917,544,195 10,879,888,086 12,697,855,060 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부 채 신용위험변동 580,691,724 (1,529,503,060) (2,183,528,591) 5,871,714,183 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련 손익 (13,936,463,036) (3,481,774,085) (28,420,468,285) 5,249,848,124 2. 해외사업환산손익 4,387,846,899 6,770,641,006 14,531,843,983 (11,775,054,942) 3. 지분법자본변동 255,305,009 173,993,536 811,968,422 918,878,431 XV. 분기총포괄이익 146,189,534,839 297,449,812,221 960,315,119,930 519,605,142,940 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 146,189,534,839 297,449,812,221 960,315,119,930 519,605,142,940 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 1,700 3,237 10,810 5,686 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당 - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 당기순이익 - - - - 507,787,363,540 507,787,363,540 - 507,787,363,540 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 지분법자본변동 - - - 918,878,431 - 918,878,431 - 918,878,431 해외사업환산손익 - - - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) 2020.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당 - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 당기순이익 - - - - 965,338,208,537 965,338,208,537 - 965,338,208,537 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (642,792,222) - (642,792,222) - (642,792,222) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 10,856,429,261 23,458,825 10,879,888,086 - 10,879,888,086 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) 지분법자본변동 - - - 811,968,422 - 811,968,422 - 811,968,422 해외사업환산손익 - - - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 2021.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당 - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 분기순이익 - - - - 289,039,837,033 289,039,837,033 - 289,039,837,033 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (440,926,404) - (440,926,404) - (440,926,404) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 6,917,544,195 - 6,917,544,195 - 6,917,544,195 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (3,481,774,085) - (3,481,774,085) - (3,481,774,085) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (1,529,503,060) - (1,529,503,060) - (1,529,503,060) 지분법자본변동 - - - 173,993,536 - 173,993,536 - 173,993,536 해외사업환산손익 - - - 6,770,641,006 - 6,770,641,006 - 6,770,641,006 2021.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 201,685,513,345 3,073,012,709,873 5,418,063,480,585 - 5,418,063,480,585 2022.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 연차배당 - - - - (339,340,000,000) (339,340,000,000) - (339,340,000,000) 분기순이익 - - - - 151,778,041,283 151,778,041,283 - 151,778,041,283 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,665,668) - (2,665,668) - (2,665,668) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 3,126,778,628 - 3,126,778,628 - 3,126,778,628 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (13,936,463,036) - (13,936,463,036) - (13,936,463,036) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 580,691,724 - 580,691,724 - 580,691,724 지분법자본변동 - - - 255,305,009 - 255,305,009 - 255,305,009 해외사업환산손익 - - - 4,387,846,899 - 4,387,846,899 - 4,387,846,899 2022.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 182,640,484,281 3,561,772,581,485 5,887,778,323,133 - 5,887,778,323,133 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 1분기 제 40 기 1분기 제 40 기 제 39 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 2,165,578,362,450 2,142,269,492,476 (2,074,931,652,028) (4,023,113,871,763) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 2,095,712,793,791 1,985,934,361,959 (2,801,263,644,991) (4,669,138,507,712) (1) 분기순이익 151,778,041,283 289,039,837,033 965,338,208,537 507,787,363,540 (2) 손익조정사항 32 (170,693,667,177) (126,538,944,385) (840,355,848,454) (1,282,859,996,471) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 2,114,628,419,685 1,823,433,469,311 (2,926,246,005,074) (3,894,065,874,781) 2. 이자의 수취 260,651,743,885 220,011,655,663 900,097,465,609 829,097,888,651 3. 이자의 지급 (92,323,120,341) (42,877,361,212) (180,691,266,651) (210,590,584,719) 4. 배당금의 수취 34,525,264,864 29,463,896,760 187,500,671,078 107,676,445,341 5. 법인세의 납부 (132,988,319,749) (50,263,060,694) (180,574,877,073) (80,159,113,324) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 78,419,300,466 239,888,457,973 725,900,849,911 (1,945,135,117,911) (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 638,832,674,478 1,291,010,097,318 3,361,529,410,349 2,562,308,378,542 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 14,577,735,476 6,043,777,426 20,255,427,892 16,283,244,490 (3) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 처분 - 1,002,400,000 15,533,367,951 97,818,036,859 (4) 유형자산의 처분 1,368,000 35,242,404 52,747,404 18,251,000 (5) 무형자산의 처분 - - - 35,000,000 (6) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (538,515,799,773) (1,024,490,436,935) (2,592,900,708,528) (4,575,414,154,957) (7) 상각후원가측정금융자산의 취득 (12,162,009,488) (23,551,523,943) (28,414,561,273) (15,432,528,695) (8) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 취득 (14,000,000,000) (5,000,000,000) (23,000,000,000) (12,500,025,000) (9) 유형자산의 취득 (4,039,637,223) (2,098,555,353) (10,679,117,986) (6,040,398,867) (10) 무형자산의 취득 (6,275,031,004) (3,062,542,944) (16,475,715,898) (12,210,921,283) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 (1,728,059,200,207) (1,696,292,927,777) 1,722,171,943,043 7,518,693,981,265 (1) 차입부채의 순증감 (1,789,153,763,687) (1,736,734,744,792) 759,213,802,992 6,599,572,294,802 (2) 사채의 발행 299,075,068,400 558,356,148,400 1,296,161,368,400 867,441,208,400 (3) 사채의 상환 - (299,988,497,859) (300,000,000,000) (359,941,158,888) (4) 전자단기사채의 순증감 (230,000,000,000) (210,000,000,000) 195,000,000,000 595,000,000,000 (5) 리스부채의 상환 (7,980,504,920) (7,925,833,526) (31,637,917,258) (31,568,363,049) (6) 배당금의 지급 - - (196,565,311,091) (151,810,000,000) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (14,791,840,182) (3,759,476,832) 411,392,515 (31,109,695,918) V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 501,146,622,527 682,105,545,840 373,552,533,441 1,519,335,295,673 VI. 기초 현금및현금성자산 3,244,055,619,632 2,870,503,086,192 2,870,503,086,190 1,351,167,790,517 VII. 기말 현금및현금성자산 32 3,745,202,242,159 3,552,608,632,032 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제40기 1분기 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 31일까지 삼성증권주식회사와 그 종속기업 1 . 일 반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 회사는 본점 외에 43개의 국내지점, 1개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2022.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2022.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2022.03.31 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2022.03.31 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2022.03.31 96.2 96.2 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2022.03.31 100.0 100.0 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 투자 한국 2022.03.31 62.7 62.3 플랜업루원제일차(주)(주2) 투자 한국 2022.03.31 - - 그로스프로퍼티(주)(주2) 투자 한국 2022.03.31 - - 에프엔디티(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔비에프(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔송도국제(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔판교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔판교제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 엠에이에스비제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔평택지제(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔에스더블유(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 쿠퍼타운제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 파주센트럴제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 하이레트로제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔용인제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔구래제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 엔제이제오차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔송도5제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 뉴하이청주더샵(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔용답청년주택(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔미사강변제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에스엘티과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔청량리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔광교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔고양덕은(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔대구감삼(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔영종도제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔내당(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔동성로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔남부제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - 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- 라프로익화원(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알파동탄랜드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 케이와이동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 더블에스남대문제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 더블에스남대문제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피아산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 해피와이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔파라다이스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 더블에스삼양(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔사일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 글로에스본동(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피배방제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 엔와이랜드마크제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔본리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 글로에스수서제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔고잔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 글로에스하남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알파구리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알파구리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 오시리아제일차(주)(주2,주3) 대출채권유동화 한국 - - - 에스에이치비디제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프앤개포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 더블에스반구제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 더블에스반구제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피지금제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피서둔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 아이비도담제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔고덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피성수제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피성수제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피성수제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피성수제사차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프앤서초제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔월계제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔의왕포일제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔의왕포일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔노비스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔쌍용제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 더블에스부산서면제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔쌍용제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔백암제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피도봉제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 제이과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 상도개발투자 유한회사(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 지에프민제육차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 글로에스중산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 제이더블유22(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 마이에스상도(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 뉴케이에이치제칠차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에스엠원미음제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 에프엔해운대우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 글로에스리듬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 알피용산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 플랜업에코 주식회사(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 드림아레나제육차 주식회사(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 케이트러스트제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 크레딧유니온복정(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 터키신재생제일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 디비아폴로제이십차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 디비아폴로제이십일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 해피니스블루(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 디비닉스제이십일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 디비아폴로제이십사차 (주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 디비아폴로제이십오차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - 디비아폴로제이십육차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.03.31 - - (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 당분기 중 신용공여 의무 소멸 등으로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 지에프민제육차(주) 신규 신용공여 등 글로에스중산제일차(주) 제이더블유22(주) 마이에스상도(주) 뉴케이에이치제칠차(주) 에스엠원미음제일차(주) 에프엔우동제일차(주) 에프엔해운대우동제일차(주) 글로에스리듬(주) 알피용산제일차(주) 알피용산제이차(주) 케이트러스트제일차(주) 크레딧유니온복정(주) 디비아폴로제이십오차 디비아폴로제이십육차 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 에프엔용답청년주택(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔미사강변제일차(주) 에프엔서초잠원(주) 오시리아제일차(주) 아이비도담제이차(주) 알피도봉제일차(주) 플랜업에코 주식회사 드림아레나제육차 주식회사 디비아폴로제이십사차 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 45,543,723 1,854,736 782,208 97,410 1,008,732 Samsung Securities (Europe) Ltd. 37,526,902 329,988 557,480 70,638 846,738 Samsung Securities (Asia) Ltd. 46,044,754 2,693,697 902,664 215,496 957,666 삼성선물(주) 3,860,819,722 3,597,703,228 17,535,936 6,570,498 6,688,315 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 116,613,656 22,679,448 659,281 (3,230,765) (177,577) 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 11,582,624 788,034 499,184 496,116 496,116 플랜업루원제일차(주) 210,004 213,185 (3,500) (3,500) (3,500) 그로스프로퍼티(주) - - - - - 에프엔디티(주) 37,791 - - - - 에프엔비에프(주) 9,561,230 9,552,966 336 336 336 에프엔송도국제(주) - - (76) (77) (77) 에프엔판교제일차(주) - - (24,571) (24,574) (24,574) 에프엔판교제이차(주) - - 3 10,252 10,252 엠에이에스비제일차(주) 2,261 9,197 - - - 와이제이에스일산제이차(주) 328,721 331,742 (3,300) (3,300) (3,300) 마이트세운삼구역제일차(주) 1,320,389 1,124,870 136,641 136,641 136,641 마이트세운삼구역제이차(주) 73,437,368 73,327,290 82,032 82,032 82,032 에프엔평택지제(주) - - 5 - - 웰메이드에듀제이차(주) 4,525 5,500 2 2 2 에프엔에스더블유(주) - - - - - 쿠퍼타운제일차(주) 33,366,972 33,692,447 (39,901) (33,407) (33,407) 파주센트럴제일차(주) 8,534,269 8,538,179 (11) (11) (11) 하이레트로제일차(주) 4,056,517 4,064,404 (12,165) (6,081) (6,081) 에프엔용인제일차(주) 348,648 350,792 89 118 118 에프엔구래제일차(주) 1 - - 350 350 에프엔상도제일차(주) 249,219,801 249,087,154 91,829 91,829 91,829 엔제이제오차(주) 40,369,531 40,370,050 25 - - 에프엔송도5제일차(주) 247,271,661 247,209,344 (69,242) (69,248) (69,248) 뉴하이청주더샵(주) - - - - - 에프엔용답청년주택(주)(주2) - - - - - 에프엔미사강변제일차(주)(주2) - - - - - 에스엘티과천(주) 146,061,443 146,103,194 - - - 에프엔청량리제이차(주) 240,307 240,306 - - - 에스제이파워마린제이차(주) 30,386,840 30,341,466 (2,466) (2,466) (2,466) 에프엔광교제일차(주) 54,914 54,913 14 - - 에프엔고양덕은(주) 5,911 5,910 1 - - 에프엔대구감삼(주) 206,377 201,270 (3,259) (3,259) (3,259) 에프엔영종도제이차(주) 110,844 110,848 - - - 에프엔영종도제삼차(주) 32,745 32,737 - - - 에프엔대구중동제일차(주) 3,922 1,000,000 - - - 에프엔내당(주) - - (1,408) (87) (87) 에프엔동성로(주) 40,593,837 40,406,295 (2,131) (2,131) (2,131) 에프엔남부제일차(주) 178,384 957,624 - - - 에프엔명륜제일차(주) 9,560,254 9,774,870 (91,335) (91,277) (91,277) 에프엔삼덕제일차(주) 32,664,961 32,597,123 131,333 131,333 131,333 에프엔강남(주) 29,194,477 29,018,179 4,208 4,208 4,208 르네상스제일차(주) 200,804 200,803 50 - - 에프엔충무로(주) 19,306,648 19,306,749 7 7 7 에프엔서초잠원(주)(주2) - - - - - 에프엔대전도안제일차(주) 13,954 20,000 4 4 4 에프엔대전도안제이차(주) 13,954 20,000 4 4 4 에프엔원동오산(주) 1 - - - - 에프엔수지제일차(주) 120,142 120,114 26 26 26 에프엔삼양(주) 1 - - - - 레드독제이차(주) 87,290,273 87,290,272 79 - - 에프엔라포르타제일차(주) 19,779,201 19,770,311 436 436 436 에프엔라포르타제이차(주) 51,781,337 51,644,677 120,117 120,117 120,117 에프엔서호제일차(주) 145,973 145,972 - (126) (126) 에이치원카인(주) 30,173,537 30,060,411 16,228 16,228 16,228 더블에스덕은지산(주) 350,569 350,568 (163,678) (163,678) (163,678) 알피오산제일차(주) 102,168,379 103,138,700 (781,849) (781,849) (781,849) 더블에스동인(주) 38,119,177 38,119,174 - - - 크레테유제일차(주) 40,499,375 40,570,680 64,427 64,427 64,427 에프엔남동탄제일차(주) 45,607,704 45,518,245 (46,501) (46,501) (46,501) 에프엔상동제일차(주) 65,657,637 65,029,827 (261,666) (261,666) (261,666) 에프엔수표제일차(주) 40,514,651 40,224,614 231,831 66,045 66,045 에프엔풍동제일차(주) 21,707,264 21,659,522 (2,985) (2,985) (2,985) 에프엔콜드체인분당(주) 13,573,799 13,465,696 20,754 20,754 20,754 라프로익화원(주) 335,932 334,676 275 275 275 알파동탄랜드(주) 15,425,001 15,450,883 3,122 3,122 3,122 케이와이동탄제일차(주) 15,425,908 15,361,205 (7,166) (7,166) (7,166) 더블에스남대문제일차(주) 42,361,542 42,074,808 205,007 205,007 205,007 더블에스남대문제이차(주) 23,543,281 23,367,294 (54,014) 87,006 87,006 알피아산제일차(주) 30,140,851 30,099,199 (79,290) (79,290) (79,290) 해피와이제일차(주) 32,773,576 32,773,575 38 - - 에프엔파라다이스(주) 15,278,124 15,167,740 7,234 7,234 7,234 더블에스삼양(주) 66,525,725 66,525,722 - - - 에프엔사일제이차(주) 31,605,133 31,300,914 62,193 62,193 62,193 글로에스본동(주) 36,074,730 35,880,321 (25,057) (25,057) (25,057) 알피배방제일차(주) 35,988,609 36,228,309 (102,804) (102,804) (102,804) 엔와이랜드마크제일차(주) 50,986,281 50,512,996 355,554 355,554 355,554 에프엔본리제일차(주) 71,231,891 71,380,141 (146,517) (186,517) (186,517) 글로에스수서제이차(주) 79,713,887 79,713,885 - - - 에프엔고잔제일차(주) 44,472,349 44,380,156 (435,273) (435,273) (435,273) 글로에스하남(주) 20,791,574 20,791,573 - - - 알파구리제일차(주) 20,405,689 20,515,030 (9,144) (9,143) (9,143) 알파구리제이차(주) 12,253,800 12,362,507 (2,196) (2,196) (2,196) 오시리아제일차(주)(주2) - - - - - 에스에이치비디제일차(주) 20,123,128 20,352,944 (9,400) (9,412) (9,412) 에프앤개포제일차(주) 51,438,629 51,438,627 - - - 더블에스반구제일차(주) 61,515,916 61,515,913 - - - 더블에스반구제이차(주) 25,452,221 25,452,218 - - - 알피지금제일차(주) 35,534,616 35,625,444 (24,110) (24,110) (24,110) 알피서둔제일차(주) 76,355,756 76,290,677 (6,335) (6,282) (6,282) 아이비도담제이차(주)(주2) - - - - - 에프엔고덕제일차(주) 81,538,383 81,725,383 (129,975) (129,975) (129,975) 알피성수제일차(주) 80,746 143,291 (77,526) (77,526) (77,526) 알피성수제이차(주) 23,339 23,356 (4,259) (4,259) (4,259) 알피성수제삼차(주) 10,299,628 10,335,032 (13,674) (13,674) (13,674) 알피성수제사차(주) 35,027 35,052 5,539 5,539 5,539 에프앤서초제일차(주) 20,676,419 20,676,595 (100) (100) (100) 에프엔월계제일차(주) 41,263,068 41,214,698 36,304 36,304 36,304 에프엔의왕포일제일차(주) 64,096,483 63,886,617 192,475 192,685 192,685 에프엔의왕포일제이차(주) 26,295,305 26,297,156 (2,022) (2,022) (2,022) 에프엔노비스(주) 93,826,192 93,573,010 163,362 163,362 163,362 에프엔쌍용제일차(주) 82,385,646 82,385,642 - - - 더블에스부산서면제일차(주) 18,840,400 18,816,225 (2,789) (2,789) (2,789) 에프엔쌍용제이차(주) 153,243 153,296 (61) (61) (61) 에프엔백암제일차(주) 15,052,332 15,052,476 (89) (89) (89) 알피도봉제일차(주)(주2) - - - - - 제이과천(주) 145,891,671 145,902,160 (8,411) 70 70 상도개발투자 유한회사 249,854,399 249,855,033 - 57 57 지에프민제육차(주) 51,526,587 51,599,527 (72,942) (72,942) (72,942) 글로에스중산제일차(주) 58,839,435 58,839,433 - - - 제이더블유22(주) 15,314,622 15,400,000 (85,380) (85,380) (85,380) 마이에스상도(주) 20,565,462 20,382,434 183,027 183,027 183,027 뉴케이에이치제칠차(주) 17,574,830 17,574,830 - - - 에스엠원미음제일차(주) 13,568,145 13,568,144 - - - 에프엔우동제일차(주) 5,492,314 5,490,500 1,804 1,804 1,804 에프엔해운대우동제일차(주) 36,344,844 36,393,153 (48,320) (48,320) (48,320) 글로에스리듬(주) 126,378,335 126,378,334 - - - 알피용산제일차(주) 20,793,723 20,803,125 (9,402) (9,402) (9,402) 알피용산제이차(주) 5,171,077 5,174,025 (2,948) (2,948) (2,948) 플랜업에코 주식회사(주2) - - - - - 드림아레나제육차 주식회사(주2) - - - - - 케이트러스트제일차(주) 15,376,349 15,376,388 (6) (6) (6) 크레딧유니온복정(주) 20,447,235 20,447,260 (4) (4) (4) 터키신재생제일차 7,280,125 7,280,098 - 9 9 디비아폴로제이십차 13,956,441 14,057,246 6,715 6,785 6,785 디비아폴로제이십일차 25,894,732 26,077,210 12,535 12,665 12,665 해피니스블루 50,529,697 50,529,696 - - - 디비닉스제이십일차 68,182,619 68,176,079 (263) 517 517 디비아폴로제이십사차(주2) - - - - - 디비아폴로제이십오차 21,093,814 21,294,146 (200,498) (200,333) (200,333) 디비아폴로제이십육차 15,537,372 15,684,957 (147,715) (147,595) (147,595) (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당분기 중 종속기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. 5) 당분기 및 전분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 분기말 현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. 221,176 - (74,168) 92,688 4,309,641 4,549,337 Samsung Securities (Europe) Ltd. 38,145 (4,589) (67,150) 144,921 6,798,377 6,909,704 Samsung Securities (Asia) Ltd. 60,348 - (242,413) 39,626 2,285,668 2,143,229 삼성선물(주) (712,783) 1,020,471 (412,590) 2 484,828 379,928 Caldera Pacific Haku II,L.P(주1) (360,421) - 361,816 13,995 872,572 887,962 에프엔평택지제 등(주2) 185,616,770 - (186,443,221) - 60,442,794 59,616,343 지브이에이Fortress-V전문투자형사모 (1,415,345) - (310,082) - 3,386,124 1,660,697 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 매입확약에 의한 연결대상 법인이 모두 포함되어 있습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 분기말 현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. 59,982 (950) (68,573) 171,940 4,115,451 4,277,850 Samsung Securities (Europe) Ltd. 70,191 (1,580) (56,473) 259,701 6,204,907 6,476,746 Samsung Securities (Asia) Ltd. (210,694) - (225,506) 79,998 2,234,488 1,878,286 삼성선물(주) 19,352,732 (18,877,684) (473,003) - 20,532 22,577 Caldera Pacific Haku II,L.P(주1) (315,874) - 310,364 32,785 915,812 943,087 에프엔평택지제 등(주2) 515,897,345 - (524,899,225) - 25,971,908 16,970,028 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 등(주3) 395,363 (3,050,221) (653,497) - 6,566,389 3,258,034 기타 특정금전신탁 등 110,541,060 - (110,541,060) - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 매입확약에 의한 연결대상 법인이 모두 포함되어 있습니다. (주3) 집합투자에 의한 연결대상법인이 모두 포함되어 있습니다. 2. 연결재무제표 작성기준 (1) 회계기준의 적용지배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체') 의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무 보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. (2) 추정과 판단 한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다. 한편, 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 연결실체가 요약분기연결재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 연결실체의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다. 또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 연결실체의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 연결실체의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다. 그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 연결실체는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 연결재무제표를 작성할 예정입니다. 요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 주석 3에 언급된 사항을 제외하고는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. 3. 유의적인 회계정책 하기에 기재된 사항을 제외하고 요약분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다. 회계정책의 변경은 연결실체의 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것입니다.(1) 제ㆍ개정 기준서 적용 - 기업회계기준서 제1037호 손실부담계약-계약이행원가 (개정) 연결실체는 2022년 1월 1일부터 손실부담계약-계약이행원가와 관련한 K-IFRS 1037 개정사항을 적용하였습니다. 그 결과로 손실부담계약의 평가에 대한 회계정책의 변경이 발생하였습니다. 종전에는 손실부담계약 여부를 판단하기 위해 계약을 이행하기 위한 증분원가만을 포함하였습니다. 개정사항에 따르면 계약을 이행하기 위한 증분원가 뿐만 아니라 기타직접비용의 배분을 모두 포함해야 합니다.연결실체는 2022년 1월 1일에 존재하는 모든 계약을 분석하였으며, 개정된 회계정책을 적용함에 따라 손실부담계약으로 식별되는 계약은 없는 것으로 판단하였습니다. 따라서 2022년 1월 1일 현재 회계정책 변경으로 인한 기초 자본에는 변동이 없습니다. (2) 미적용 제ㆍ개정 기준서2022 년 1 월 1 일부터 조기 적용 가능한 새로운 회계기준이 있으나, 연결실체는 요약분기연결재무제표 작성 시 조기 적용한 제ㆍ개정 기준서가 없습니다. 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 144,176,348 56,460,350 391,897 74,807 13,663,142 1,976,795 (16,215,849) - 200,527,490 순이자손익 91,062,571 9,100,889 (2,497,700) 53,753,846 4,291,495 93,251 5,627,565 272,580 161,704,497 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 57,069,706 20,343,246 16,941,307 (56,122,988) (1,123,433) - (5,042,984) (2,926,803) 29,138,051 기타손익 (12,894,667) 10,102,777 19,659,280 (14,064,921) 707,679 172,305 22,281,847 (1,161,405) 24,802,895 인건비 및 판매비와관리비 (159,709,380) (21,454,148) (2,492,026) (5,031,734) (8,707,902) (1,839,094) (5,075,732) - (204,310,016) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,000,934 583,669 4,584,603 법인세비용차감전순이익 119,704,578 74,553,114 32,002,758 (21,390,990) 8,830,981 403,257 5,575,781 (3,231,959) 216,447,520 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 248,307,656 61,560,958 1,010,892 15,040,401 13,864,532 1,838,042 (11,355,907) - 330,266,574 순이자손익 79,362,303 9,343,360 2,016 75,543,939 5,176,134 227,765 7,096,577 (602,035) 176,150,058 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 37,524,690 3,320,779 199,678 26,277,297 (391,049) - 60,619,089 (2,930,422) 124,620,062 기타손익 212,860 3,829,406 940,683 1,734,279 405,976 104,079 (7,560,902) (468,816) (802,434) 인건비 및 판매비와관리비 (156,023,806) (23,926,377) (2,148,187) (34,671,738) (9,316,314) (1,636,544) (3,757,611) - (231,480,577) 관계기업관련손익 - - - - - - - 3,942,942 3,942,942 법인세비용차감전순이익 209,383,703 54,128,126 5,082 83,924,177 9,739,280 533,343 45,041,246 (58,331) 402,696,626 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니다. 5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 14,820 23,315 현금성자산 당좌예금 206,391,739 4,220,127 원화보통예금 209,106,576 110,867,423 외화보통예금 2,274,660,303 1,974,181,217 금융어음 150,000,000 150,000,000 원화정기예금 300,200,000 500,000,000 외화정기예금 491,882,267 422,326,938 기타 112,946,537 82,436,600 소 계 3,745,187,422 3,244,032,305 합 계 3,745,202,242 3,244,055,620 6. 당기손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분상 품 1,897,985,984 2,162,088,007 채무상품 33,887,521,727 37,025,160,824 파생상품자산 688,465,771 527,563,316 합 계 36,473,973,482 39,714,812,147 (2) 당분기말 및 전기말 현재 지분상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 421,483,132 1,398,042,369 출자금 351,484,077 332,160,711 신종자본증권 701,969,273 - 외화주식 151,769,875 183,197,948 외화출자금 267,984,565 248,451,010 외화신종자본증권 3,059,093 - 거래일손익조정 235,969 235,969 합 계 1,897,985,984 2,162,088,007 (3) 당분기말 및 전기말 현재 채무상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 국공채 및 지방채 2,681,192,439 3,655,253,657 특수채 5,655,068,202 5,716,962,623 회사채 8,944,044,344 9,728,716,082 외화채권 1,554,246,696 1,297,683,044 전자단기사채 576,800,349 936,946,314 기업어음증권 1,601,144,822 1,842,358,778 미매각집합투자증권 9,859,670 8,881,372 집합투자증권(ETF) 417,976,842 198,656,606 집합투자증권(기타) 1,687,352,946 1,649,575,854 외화집합투자증권(기타) 137,828,650 134,409,371 매수파생결합증권 62,765,785 58,766,371 상장지수증권 17,036 62,265 투자자예탁금별도예치금(신탁) 8,366,638,708 9,482,188,152 기업어음증권(MMT,MMW) 1,036,159,065 766,009,280 대출채권 1,157,646,023 1,549,910,905 거래일손익조정 (1,219,851) (1,219,851) 합 계 33,887,521,726 37,025,160,823 (4) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 43,088,769,860 105,340,497 43,247,789,650 96,260,216 선물 154,195,366 - 221,465,575 - 옵션 200,540,000 18,281,372 199,275,000 13,780,912 소 계 43,443,505,226 123,621,869 43,668,530,225 110,041,128 통화 관련 스왑 411,672,000 30,126,451 474,200,000 25,328,548 선도 5,802,461,333 145,210,272 6,382,141,318 173,481,056 선물 573,799,795 - 507,563,194 - 옵션 43,301,804 2,369,212 42,445,505 1,211,047 소 계 6,831,234,932 177,705,935 7,406,350,017 200,020,651 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,184,510,822 155,165,566 2,322,402,140 110,430,315 선도 1,099,780,860 104,969,165 474,107,683 11,342,864 선물 129,089,240 - 87,786,135 - 옵션 842,434,850 11,265,483 672,273,800 7,768,050 소 계 4,255,815,772 271,400,214 3,556,569,758 129,541,229 신용 관련 스왑 1,129,274,560 8,819,753 938,279,350 7,819,227 기타 스왑 117,567,607 252,497 209,390,813 3,534,405 해외선물 551,611,313 59,465,908 692,515,623 30,417,842 해외옵션 1,975,690,753 80,931,119 1,770,857,855 72,649,271 매수주식워런트증권 - 132,162 - 93,170 신주인수권증서 - 5,962,322 - 7,047,681 금융상품 선도거래 관련 자산 321,334 907 - - 거래일손익조정 - (39,826,915) - (33,601,287) 합 계 58,305,021,497 688,465,771 58,242,493,641 527,563,317 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 387,793,926 383,473,863 채무증권 특수채 1,534,222,711 1,738,189,601 회사채 2,316,147,106 2,232,782,153 소 계 3,850,369,817 3,970,971,754 거래일손익조정 (12,738,234) (12,738,234) 합 계 4,225,425,509 4,341,707,383 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 305,592,112 4,320,062 - 309,912,174 채무증권 (25,218,660) (19,736,965) 294,814 (44,660,811) 소 계 280,373,452 (15,416,903) 294,814 265,251,363 법인세효과 (76,768,221) 4,234,382 (81,074) (72,614,913) 합 계 203,605,231 (11,182,521) 213,740 192,636,450 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 290,672,248 9,521,660 - 300,193,908 채무증권 13,671,624 (3,812,261) (666,018) 9,193,345 소 계 304,343,872 5,709,399 (666,018) 309,387,253 법인세효과 (83,399,615) (1,555,743) 183,155 (84,772,203) 합 계 220,944,257 4,153,656 (482,863) 224,615,050 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 2,189,217,697 2,102,806,355 1년 초과 2년 이내 1,572,753,168 1,683,374,109 2년 초과 88,398,952 184,791,290 합 계 3,850,369,817 3,970,971,754 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 405,889 - - 405,889 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (43,944) - - (43,944) 순전입(환입) 203,040 - - 203,040 분기말 564,985 - - 564,985 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 630,901 - - 630,901 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (158,029) - - (158,029) 순전입(환입) (76,993) - - (76,993) 분기말 395,879 - - 395,879 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,970,971,754 - - 3,970,971,754 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 538,515,800 - - 538,515,800 매각및상환 (638,581,559) - - (638,581,559) 평가 (19,736,965) - - (19,736,965) 외화환산 - - - - 기타(주1) (799,213) - - (799,213) 분기말 3,850,369,817 - - 3,850,369,817 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 4,779,901,333 - - 4,779,901,333 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,024,490,437 - - 1,024,490,437 매각및상환 (1,291,488,225) - - (1,291,488,225) 평가 (3,812,261) - - (3,812,261) 외화환산 1,644,570 - - 1,644,570 기타(주1) (2,150,464) - - (2,150,464) 분기말 4,508,585,390 - - 4,508,585,390 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 보유 중인 지분상품 중 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 7,568,060천원 및 6,342,126천원 입니다. (7) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 원화정기예적금 300,330,000 105,240,000 외화정기예적금 108,384,464 165,270,992 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,979,332,251 1,735,723,395 외화투자자예탁금별도예치금(예금) 896,015,296 794,285,000 장내파생상품거래예치금 481,077,332 372,259,893 장내파생상품매매증거금 1,771,708,681 1,333,597,003 유통금융차주담보금 4,595,196 4,029,458 유통금융담보금 5,300,000 4,142,436 기타 1,845,890,724 759,960,838 소 계 7,392,633,944 5,274,509,015 대출채권 신용공여금 4,469,467,488 4,413,334,171 환매조건부매수 406,316,000 - 대여금 844,291 844,653 매입대출채권 64,193,598 63,094,038 대지급금 3,527,453 3,531,453 기타 3,597,439,479 3,817,293,054 이연대출부대수익 (798,590) (1,531,130) 소 계 8,540,989,719 8,296,566,239 채무증권 국공채 및 지방채 99,266,111 100,431,424 회사채 10,062,815 10,065,014 소 계 109,328,926 110,496,438 기타자산 미수금 4,734,428,611 3,950,807,940 미수수익 266,678,690 242,118,921 보증금 52,706,216 53,911,969 기타 1,021,525,095 110,225,500 소 계 6,075,338,612 4,357,064,330 현재가치할인차금 (992,437) (914,855) 신용손실충당금 (19,124,844) (19,907,878) 합 계 22,098,173,920 18,017,813,289 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 5,376,734 - 14,531,144 19,907,878 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (973,737) - 190,499 (783,238) 제각 - - - - 기타 (주1) (2,209) - 2,413 204 분기말 4,400,788 - 14,724,056 19,124,844 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,671,853 46,813 19,865,827 23,584,493 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (1,392,406) 10,762 (363,664) (1,745,308) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타 (주1) 44,577 - 3,795 48,372 분기말 2,324,024 57,575 19,495,341 21,876,940 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 17,992,421,571 - 45,299,596 18,037,721,167 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 4,078,154,349 - (10,861,647) 4,067,292,702 제각 - - - - 기타(주1) 12,282,482 - 2,413 12,284,895 분기말 22,082,858,402 - 34,440,362 22,117,298,764 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 20,002,410,827 6,574,288 49,065,275 20,058,050,390 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 (1,375,863,652) (1,737) (1,069,291) (1,376,934,680) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타(주1) 4,294,148 - 3,796 4,297,944 분기말 18,630,841,323 6,572,551 47,989,163 18,685,403,037 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 대출금 242,294,605 241,683,532 242,380,428 696,896 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 25,000,000 25,059,573 25,059,573 - 대출금 290,599,920 292,022,076 292,596,531 574,455 합 계 315,599,920 317,081,649 317,656,104 574,455 당분기 및 전분기 중 원활한 투자금융업무 수행을 위해 처분(조기상환)하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 3월 31일 21.3 67,752,991 113,656,572 21.3 67,752,991 106,079,471 효제피에프브이주식회사(주1) 한국 140,001 3월 31일 14.0 3,500,025 3,179,748 14.0 3,500,025 3,202,502 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 31.7 2,000,000 2,064,244 31.7 2,000,000 2,028,672 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 한국 2,000,000,000 3월 31일 44.2 2,000,000 1,968,612 44.2 2,000,000 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 한국 5,000,000,000 3월 31일 21.6 5,000,000 4,892,266 21.6 5,000,000 5,330,750 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 3월 31일 22.2 1,000,000 986,609 22.2 1,000,000 992,220 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합(주2) 한국 2,000,000,000 3월 31일 33.3 2,000,000 1,902,719 33.3 2,000,000 1,891,816 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 한국 5,000,000,000 3월 31일 20.7 5,000,000 5,109,459 20.7 5,000,000 5,427,524 삼성한화신성장신기술조합제1호(주2) 한국 1,831,094,049 3월 31일 1.9 1,831,094 1,802,979 1.9 1,831,094 1,814,372 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 한국 2,500,000,000 3월 31일 23.4 2,500,000 2,812,818 23.4 2,500,000 2,953,213 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 한국 2,000,000,000 3월 31일 27.4 2,000,000 1,986,176 27.4 2,000,000 1,993,336 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 21.5 2,000,000 2,051,013 21.5 2,000,000 2,000,000 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 한국 1,500,000,000 3월 31일 34.1 1,500,000 1,494,960 34.1 1,500,000 1,494,960 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 한국 5,000,000,000 3월 31일 47.6 5,000,000 5,714,650 - - - DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 28.6 2,000,000 1,995,804 - - - 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 26.3 2,000,000 1,947,280 - - - 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 한국 5,000,000,000 3월 31일 32.1 5,000,000 4,835,000 - - - 합 계 112,084,110 158,400,909 98,084,110 137,177,448 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (주2) 공동업무집행조합원으로 유의적 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 106,079,471 - 4,938,243 352,145 2,286,713 113,656,572 효제피에프브이주식회사 3,202,502 - (22,754) - - 3,179,748 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,028,672 - 35,572 - - 2,064,244 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,968,612 - - - - 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 5,330,750 - (438,484) - - 4,892,266 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 992,220 - (5,611) - - 986,609 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,891,816 - 10,903 - - 1,902,719 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 5,427,524 - (318,065) - - 5,109,459 삼성한화신성장신기술조합제1호 1,814,372 - (11,393) - - 1,802,979 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,953,213 - (140,395) - - 2,812,818 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,993,336 - (7,160) - - 1,986,176 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,000,000 - 51,013 - - 2,051,013 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,494,960 - - - - 1,494,960 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 - 5,000,000 714,650 - - 5,714,650 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 - 2,000,000 (4,196) - - 1,995,804 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 - 2,000,000 (52,720) - - 1,947,280 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 - 5,000,000 (165,000) - - 4,835,000 합 계 137,177,448 14,000,000 4,584,603 352,145 2,286,713 158,400,909 (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 81,969,674 - 4,229,479 239,99 1 3,492,873 89,932,017 효제피에프브이주식회사 3,329,338 - 79,417 - - 3,408,755 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 4,193,928 - (283,926) - - 3,910,002 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 2,260,262 - (85,580) - - 2,174,682 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,043,982 - 60,060 - - 2,104,042 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,999,178 - - - - 1,999,178 에스더블유에스 신기술조합 - 5,000,000 (681,515) - - 4,318,485 합 계 95,796,362 5,000,000 3,317,935 239,99 1 3,492,873 107,847,161 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 681,554,689 198,159,891 16,208,238 11,125,453 11,125,453 효제피에프브이주식회사 279,987,247 257,274,922 (132,453) (128,417) (128,417) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,502,370 - 112,053 112,053 112,053 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,477,524 18,616 - - - 에스더블유에스 신기술조합 22,683,638 81,370 (2,026,879) (2,026,435) (2,026,435) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,449,605 - (24,208) (24,208) (24,208) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,718,644 974 32,678 32,763 32,763 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 24,712,661 85,068 (1,533,373) (1,533,073) (1,533,073) 삼성한화신성장신기술조합제1호 93,935,198 - (593,582) (593,582) (593,582) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,076,589 37,726 (600,886) (600,886) (600,886) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,241,044 1,430 (26,096) (26,096) (26,096) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,571,608 34,397 237,210 237,210 237,210 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,389,546 4,331 - - - 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 12,000,760 - 1,500,760 1,500,760 1,500,760 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,985,315 - (14,685) (14,685) (14,685) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,399,700 - (200,300) (200,300) (200,300) 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 15,096,667 4,365 (507,699) (507,699) (507,699) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 662,270,589 214,149,751 115,506,158 82,064,492 82,064,492 효제피에프브이 주식회사 280,098,552 257,223,701 (408,607) (374,129) (374,129) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,391,417 1,100 (33,403) (33,403) (33,403) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,460,770 1,862 (69,230) (69,230) (69,230) 에스더블유에스 신기술조합 24,633,564 5,500 1,526,225 1,528,064 1,528,064 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,474,913 - (36,187) (36,187) (36,187) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,684,906 - (325,094) (325,094) (325,094) 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 26,250,184 89,519 2,059,410 2,060,665 2,060,665 삼성한화신성장신기술조합제1호 94,528,780 - (871,220) (871,220) (871,220) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,678,478 38,729 1,939,306 1,939,749 1,939,749 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,267,141 1,430 (24,289) (24,289) (24,289) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,325,989 25,989 - - - 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,388,281 3,066 (14,785) (14,785) (14,785) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 분기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 483,394,797 21.30% 102,963,092 10,693,480 113,656,572 효제피에프브이주식회사 22,712,325 14.00% 3,179,748 - 3,179,748 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,502,370 31.75% 2,064,244 - 2,064,244 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,458,908 44.15% 1,968,612 - 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 22,602,269 21.65% 4,892,266 - 4,892,266 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,449,605 22.17% 986,609 - 986,609 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,717,669 33.28% 1,902,719 - 1,902,719 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 24,627,592 20.75% 5,109,459 - 5,109,459 삼성한화신성장신기술조합제1호 93,935,198 1.92% 1,802,979 - 1,802,979 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,038,863 23.36% 2,812,818 - 2,812,818 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,239,614 27.43% 1,986,176 - 1,986,176 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,537,210 21.51% 2,051,013 - 2,051,013 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,385,215 34.09% 1,494,960 - 1,494,960 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 12,000,760 47.62% 5,714,650 - 5,714,650 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,985,315 28.57% 1,995,804 - 1,995,804 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,399,700 26.32% 1,947,280 - 1,947,280 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 15,092,301 32.05% 4,837,276 (2,276) 4,835,000 (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 448,120,838 21.3% 95,449,738 10,629,732 106,079,471 효제피에프브이주식회사 22,874,851 14.0% 3,202,502 - 3,202,502 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,390,317 31.7% 2,028,672 - 2,028,672 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,458,908 44.2% 1,968,612 - 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 24,628,064 21.6% 5,330,750 - 5,330,750 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,474,913 22.2% 992,220 - 992,220 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,684,906 33.3% 1,891,816 - 1,891,816 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 26,160,665 20.7% 5,427,524 - 5,427,524 삼성한화신성장신기술조합제1호 94,528,780 1.9% 1,814,372 - 1,814,372 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,639,749 23.4% 2,953,213 - 2,953,213 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,265,711 27.4% 1,993,336 - 1,993,336 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,300,000 21.5% 2,000,000 - 2,000,000 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,385,215 34.1% 1,494,960 - 1,494,960 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 178,234,781 (153,839,434) 24,395,347 사용권자산 114,667,375 (39,019,958) 75,647,417 합 계 292,922,939 (192,859,392) 100,063,547 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 178,996,503 (154,852,866) 24,143,637 사용권자산 114,303,189 (33,890,307) 80,412,882 합 계 293,320,475 (188,743,173) 104,577,302 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,143,637 3,053,622 (99,270) (2,704,726) 2,084 24,395,347 사용권자산 80,412,882 5,863,393 (2,767,175) (7,938,412) 76,729 75,647,417 합 계 104,577,302 8,917,015 (2,866,445) (10,643,138) 78,813 100,063,547 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,387,128 1,440,106 (235,828) (2,816,384) 8,248 22,783,270 사용권자산 93,987,231 2,229,363 (2,169,140) (8,059,580) 188,733 86,176,607 합 계 118,395,142 3,669,469 (2,404,968) (10,875,964) 196,981 108,980,660 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 7,938,412 8,059,580 리스부채 이자비용 401,387 423,931 단기리스 및 소액리스 관련 비용 781,901 784,766 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출 은 각각 8,762,406천원 및 8,710,600 천 원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 188,930,621 (161,194,534) - 27,736,087 소프트웨어 59,465,074 (49,099,662) - 10,365,412 회원권 26,879,292 - (2,530,215) 24,349,077 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 298,831,389 (210,294,196) (2,530,215) 86,006,978 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 186,699,049 (158,888,766) - 27,810,283 소프트웨어 58,523,409 (48,247,293) - 10,276,116 회원권 26,870,328 - (2,530,215) 24,340,113 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 295,649,188 (207,136,059) (2,530,215) 85,982,914 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 기타(주1) 분기말 개발비 27,810,283 2,231,572 (2,305,768) - 27,736,087 소프트웨어 10,276,116 943,737 (854,970) 529 10,365,412 회원권 24,340,113 - - 8,964 24,349,077 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - 590,000 합 계 85,982,914 3,175,309 (3,160,738) 9,493 86,006,978 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 손상/환입 기타(주1) 분기말 개발비 24,527,046 1,893,519 (2,483,793) - - 23,936,772 소프트웨어 7,918,865 168,790 (906,060) - 336 7,181,931 회원권 23,867,451 - 60,000 18,333 23,945,784 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - 590,000 합 계 79,869,764 2,062,309 (3,389,853) 60,000 18,669 78,620,889 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 6,387,820 3,616,732 선급비용 50,246,027 47,291,058 기타 1,658,476 1,746,112 합 계 58,292,323 52,653,902 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권 885,333,281 596,277,645 파생상품부채 1,779,298,013 1,086,362,761 당기손익-공정가치측정지정금융부채 8,702,999,239 8,332,311,778 합 계 11,367,630,533 10,014,952,184 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 198,677,700 64,816,018 채무증권 686,655,581 531,461,627 합 계 885,333,281 596,277,645 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 43,727,010,040 227,132,241 40,894,415,700 141,315,236 선물 387,883,298 - 373,864,253 - 옵션 876,864,000 47,342,654 894,840,000 52,897,062 소 계 44,991,757,338 274,474,895 42,163,119,953 194,212,298 통화 관련 스왑 254,268,000 8,049,984 308,230,000 5,726,565 선도 4,079,636,867 92,856,647 3,072,526,097 68,464,957 옵션 43,301,804 2,363,638 42,445,505 1,206,316 소 계 4,377,206,671 103,270,269 3,423,201,602 75,397,838 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,394,905,138 459,368,664 2,160,065,146 316,663,356 선도 1,109,439,928 101,363,822 776,907,244 23,997,689 선물 74,861,667 - 141,730,277 - 옵션 1,866,444,159 58,491,692 1,639,762,500 39,153,755 소 계 5,445,650,892 619,224,178 4,718,465,167 379,814,800 신용 관련 스왑 718,697,000 4,438,854 524,409,000 3,765,560 기타 스왑 953,777,468 147,145,332 813,206,055 46,795,229 해외선물 2,708,267,913 45,372,711 1,860,772,542 14,163,607 해외옵션 8,627,456,297 701,190,384 7,846,127,985 485,442,322 금융상품 선도거래 관련 부채 5,965,081 10,976 - - 거래일손익조정 - (115,829,586) - (113,228,894) 합 계 67,828,778,660 1,779,298,013 61,349,302,304 1,086,362,760 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,143,790,235 4,029,387,493 114,402,742 3,556,111,075 3,578,317,569 (22,206,494) 이자율 관련 126,342,998 108,583,584 17,759,414 126,342,998 116,700,795 9,642,203 기타 636,457,092 633,684,713 2,772,379 577,084,721 578,192,536 (1,107,815) 소 계 4,906,590,325 4,771,655,790 134,934,535 4,259,538,794 4,273,210,900 (13,672,106) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,407,894,501 1,408,803,214 (908,713) 1,444,160,502 1,447,433,250 (3,272,748) 이자율 관련 1,376,154,079 1,245,825,192 130,328,887 1,383,170,100 1,356,592,073 26,578,027 통화 관련 2,036,255 2,085,996 (49,741) 2,085,496 2,122,678 (37,182) 기타 781,764,942 701,036,228 80,728,714 781,764,942 776,327,504 5,437,439 소 계 3,567,849,777 3,357,750,630 210,099,147 3,611,181,040 3,582,475,505 28,705,535 매도상장지수증권 276,994,523 238,790,054 38,204,469 151,939,330 158,328,946 (6,389,615) 거래일손익조정 - 334,802,765 - - 318,296,425 - 합 계 8,751,434,625 8,702,999,239 383,238,151 8,022,659,164 8,332,311,776 8,643,814 (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 7,420,278 9,603,806 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 800,954 (2,109,659) 법인세효과 (220,262) 580,156 분기말잔액 8,000,970 8,074,303 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 11,549,468,454 12,745,326,028 장내파생상품거래예수금 2,849,405,276 2,699,316,253 청약자예수금 15,043 4,959 저축자예수금 11,729,179 13,112,445 집합투자증권투자자예수금 97,573,503 113,088,540 소 계 14,508,191,455 15,570,848,225 기타 수입담보금 2,212,618,460 1,877,756,060 기타 예수금 43,269,009 19,428,185 합 계 16,764,078,924 17,468,032,470 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 국민은행 외 7 1.28~1.42 507,000,000 498,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 0.34~1.55 16,691,780,534 18,134,973,358 일반차입금 유진투자증권(주) 외 9 0.91~2.12 2,686,291,558 2,841,651,675 매입확약 등 3,143,895,084 3,331,423,728 합 계 23,028,967,176 24,806,048,761 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.48 450,000,000 450,000,000 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-09-17 1.56 90,000,000 90,000,000 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 230,000,000 230,000,000 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 70,000,000 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 30,000,000 15-1회차 공모 2021-02-25 2024-02-23 1.32 370,000,000 370,000,000 15-2회차 공모 2021-02-25 2026-02-25 1.59 100,000,000 100,000,000 15-3회차 공모 2021-02-25 2028-02-25 1.89 90,000,000 90,000,000 16-1회차 공모 2021-07-13 2024-07-12 1.80 170,000,000 170,000,000 16-2회차 공모 2021-07-13 2026-07-13 2.10 270,000,000 270,000,000 17-1회차 공모 2021-10-22 2024-10-22 2.40 110,000,000 110,000,000 17-2회차 공모 2021-10-22 2026-10-22 2.66 190,000,000 190,000,000 18-1회차 공모 2022-02-08 2025-02-07 2.94 200,000,000 - 18-2회차 공모 2022-02-28 2027-02-05 3.12 100,000,000 - 사채할인발행차금 (5,117,784) (4,553,220) 차감: 잔액 2,464,882,216 2,165,446,780 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 SK증권(주) 외 9 1.8~1.91 640,000,000 870,000,000 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 116,757,134 117,601,427 사외적립자산의 공정가치 (113,104,392) (116,412,089) 소 계 3,652,742 1,189,338 기타장기종업원급여채무 14,402,940 14,330,864 합 계 18,055,682 15,520,202 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 117,601,427 110,786,333 근무원가 3,365,382 3,278,466 이자비용 736,543 526,916 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - - 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (358,824) (157,177) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 128,065 718,760 제도에서 지급한 금액 (5,024,159) (3,082,836) 기타 308,700 384,931 분기말 116,757,134 112,455,393 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 116,412,088 100,206,746 이자수익 722,031 474,824 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (246,486) (51,754) 제도에서 지급한 금액 (4,091,941) (3,076,472) 기타 308,700 - 분기말 113,104,392 97,553,344 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 2.57~4.16% 2.57~3.46% 기대임금상승률 3.74~4.92% 3.70~4.92% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 은행 예금 등 113,104,391 116,412,089 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 복구충당부채(주1) 기타충당부채(주3) 기초 12,693,622 114,524 231,432 14,035,738 62,868 순증감 250,969 - 115 (298,666) - 순전입(환입) 250,479 - 119,844 (99,154) 56,758 사용 (897,101) - - (257,476) - 상각 80,883 - - 65,316 - 분기말 12,378,852 114,524 351,391 13,445,758 119,626 (주1) 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 5개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. (주2) 소송충당부채는 손해배상청구 소송과 관련하여 1심 패소금액을 충당부채로 계상하였습니다. (주석 33.(5) 참조)(주3) 기타충당부채는 금융보증계약부채입니다. 18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 4,733,713,072 3,339,923,837 미지급비용 215,975,994 266,965,890 선수금 148 18,690,379 선수수익 52,439,984 57,455,042 예수금 29,825,091 29,026,432 미지급배당금 339,340,000 - 리스부채 71,667,521 76,543,976 기타 1,031,004,034 117,479,199 합 계 6,473,965,844 3,906,084,755 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 6,263,156,626 3,625,891,949 비금융부채 210,809,218 280,192,806 합 계 6,473,965,844 3,906,084,755 19. 자본금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당분기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 5,134원입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 없습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당 분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,742,008,549 기타 1,455,793 1,455,793 합 계 1,743,464,342 1,743,464,342 (2) 당분기 및 전분기 중 자본잉여금의 변동내역은 없습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자기주식처분손실 (36,410,004) (36,410,004) 기타 (22,167,161) (22,167,161) 합 계 (58,577,165) (58,577,165) (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (34,266,760) (34,264,094) 해외사업환산손익 13,270,712 8,882,865 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익 225,015,539 221,888,760 기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익 (31,814,103) (17,877,640) 당기손익-공정가치측정지정부채신용위험평가손익 8,000,969 7,420,278 지분법자본변동 2,434,127 2,178,822 합 계 182,640,484 188,228,991 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 188,228,991 193,275,538 변동 (9,377,426) 9,006,848 법인세효과 3,788,919 (596,873) 분기말 182,640,484 201,685,513 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 187,931,123 153,997,123 임의적립금 2,957,691,369 2,402,680,355 대손준비금(주2) 107,244,179 98,764,361 미처분이익잉여금 308,905,910 1,093,892,701 합 계 3,561,772,581 3,749,334,540 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 3,749,334,540 2,980,432,873 지배기업소유주지분 분기순이익 151,778,041 289,039,837 현금배당 (339,340,000) (196,460,000) 분기말 3,561,772,581 3,073,012,710 (3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 총발행주식수 89,300,000주 89,300,000주 배당주식수 89,300,000주 89,300,000주 주당 배당금(배당률) 3,800원(76%) 2,200원(44%) 배당금액 339,340,000천원 196,460,000천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 107,244,179 98,764,361 대손준비금 적립(환입)예정액 (2,580,723) 8,479,818 대손준비금 잔액 104,663,456 107,244,179 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립(환입)예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 151,778,041 289,039,837 대손준비금 적립(환입)예정액 (2,580,723) 3,665,493 대손준비금 반영 후 조정이익 154,358,764 285,374,344 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 1,729 3,196 23. 순수수료손익 (1) 당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수수료수익 수탁수수료 145,103,011 282,383,309 인수및주선수수료 19,729,366 25,953,109 집합투자증권취급수수료 17,679,607 16,497,256 자산관리수수료 6,603,299 9,078,119 매수및합병수수료 3,699,067 2,469,600 신탁보수 7,485,421 6,682,296 채무보증수수료수익 11,723,539 3,663,511 기타 33,662,123 23,190,414 소 계 245,685,433 369,917,614 수수료비용 매매수수료 18,015,975 29,253,225 투자상담사수수료 2,843,668 4,066,961 투자일임수수료 839,855 1,862,162 기타 23,458,446 4,468,692 소 계 45,157,944 39,651,040 순수수료손익 200,527,489 330,266,574 (2) 당분기 및 전분기 기간에 걸쳐 혹은 한 시점에 인식하는 수수료수익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 한 시점에 인식하는 수익 수탁수수료 145,103,011 282,383,309 인수및주선수수료 19,729,366 25,953,109 집합투자증권취급수수료-판매수수료 5,429,639 4,999,532 매수및합병수수료 3,699,067 2,469,600 채무보증수수료수익-인수및주선수수료 등 11,100,769 3,439,034 기타 30,881,059 20,824,151 소 계 215,942,911 340,068,735 기간에 걸쳐 인식하는 수익 집합투자증권취급수수료-판매보수 12,249,968 11,497,725 자산관리수수료 6,603,299 9,078,119 신탁보수 7,485,421 6,682,296 채무보증수수료수익-기타 622,770 224,477 기타 2,781,065 2,366,262 소 계 29,742,523 29,848,879 수수료수익 245,685,434 369,917,614 24. 순이자손익 당분기 및 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자수익 현금및현금성자산이자수익 2,373,899 3,542,149 상각후원가측정금융자산이자수익 141,530,112 118,425,120 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이자수익 13,775,904 14,278,715 당기손익인식금융자산이자수익 107,141,062 91,567,119 소 계 264,820,977 227,813,103 이자비용 예수부채이자비용 8,213,395 3,955,403 차입부채이자비용 78,127,025 39,842,193 발행사채이자비용 13,942,067 6,743,029 기타 2,833,992 1,122,420 소 계 103,116,479 51,663,045 순이자손익 161,704,498 176,150,058 25. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 당분기 및 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 지분상품관련이익 처분이익 65,868,932 167,207,379 평가이익 55,884,265 45,391,328 소 계 121,753,197 212,598,707 채무상품관련이익 처분이익 56,783,256 104,258,750 상환이익 1,167,264 1,517,515 평가이익 75,857,986 79,277,366 소 계 133,808,506 185,053,631 파생상품관련이익 처분이익 867,505,312 725,535,685 평가이익 1,223,525,184 881,534,307 거래일손익조정이익 60,174,088 41,990,592 기타 67,867,441 84,628,964 소 계 2,219,072,025 1,733,689,548 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 상환이익 11,506,388 12,451,519 평가이익 387,919,262 67,404,951 거래일손익조정이익 47,861,681 75,875,617 소 계 447,287,331 155,732,087 지분상품관련손실 처분손실 93,744,664 106,767,442 평가손실 57,560,884 30,919,191 소 계 151,305,548 137,686,633 채무상품관련손실 처분손실 125,046,640 93,570,982 상환손실 1,046,767 1,839,243 평가손실 248,554,738 70,928,575 거래일손익조정손실 514,561 7,119,917 소 계 375,162,706 173,458,717 파생상품관련손실 처분손실 869,483,394 722,325,247 평가손실 1,317,022,377 718,440,452 거래일손익조정손실 52,208,555 55,532,260 기타 61,515,986 93,985,471 소 계 2,300,230,312 1,590,283,430 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 상환손실 64,824,239 92,622,684 평가손실 49,668,653 206,524,171 거래일손익조정손실 4,271,799 7,998,902 기타 23,258,028 11,577,166 소 계 142,022,719 318,722,923 환율변동손익 환율변동이익 114,207,602 98,655,444 환율변동손실 38,269,323 40,957,652 소 계 75,938,279 57,697,792 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 29,138,053 124,620,062 26. 기타영업손익당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기타영업수익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 5,000 2,717,534 환율변동이익 248,783,600 259,320,651 배당금수익 55,274,529 47,849,412 상각후원가측정금융자산신용손실환입 2,123,670 2,426,420 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실환입 60,612 462,781 충당부채관련수익 1,201,475 810,233 기타 2,638,313 2,340,195 소 계 310,087,199 315,927,226 기타영업비용 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 48,698 10,960 환율변동손실 281,473,119 313,630,179 상각후원가측정금융자산신용손실 1,340,433 681,112 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 280,055 138,613 충당부채관련비용 1,571,798 767,602 기타 218,843 909,470 소 계 284,932,946 316,137,936 기타영업손익 25,154,253 (210,710) 27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당분기 및 전분기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 급여 89,243,609 127,491,027 확정급여형 퇴직급여 3,379,895 3,330,558 확정기여형 퇴직급여 2,288,829 2,038,762 명예퇴직금 - 200,000 복리후생비 16,279,532 14,576,933 합 계 111,191,865 147,637,280 (2) 당분기 및 전분기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 전산운용비 22,565,048 20,445,585 광고선전비 1,931,691 5,201,749 임차료 1,531,830 1,779,809 세금과공과 9,539,582 9,400,734 지급수수료 19,281,616 11,749,534 수도광열비 3,501,830 3,701,439 행사비 857,489 763,976 보험료 6,575,635 4,661,689 여비교통비 327,755 345,617 유형자산감가상각비 2,704,726 2,816,384 무형자산감가상각비 3,160,738 3,389,851 사용권자산감가상각비 7,938,413 8,059,585 기타 13,201,798 11,527,345 합 계 93,118,151 83,843,297 28. 영업이익 당분기 및 전분기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업수익 수수료수익 245,685,433 369,917,614 이자수익 264,820,976 227,813,103 지분상품관련이익 121,753,197 212,598,707 채무상품관련이익 133,808,506 185,053,631 파생상품관련이익 2,219,072,025 1,733,689,548 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 447,287,331 155,732,087 환율변동이익 114,207,602 98,655,444 기타영업수익 310,087,199 315,927,226 소 계 3,856,722,269 3,299,387,360 영업비용 수수료비용 45,157,944 39,651,040 이자비용 103,116,479 51,663,045 지분상품관련손실 151,305,548 137,686,633 채무상품관련손실 375,162,706 173,458,717 파생상품관련손실 2,300,230,312 1,590,283,430 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 142,022,719 318,722,923 환율변동손실 38,269,323 40,957,652 기타영업비용 284,932,946 316,137,936 인건비 111,191,865 147,637,280 판매비와관리비 93,118,151 83,843,297 소 계 3,644,507,993 2,900,041,953 영업이익 212,214,276 399,345,407 29. 영업외손익당분기 및 전분기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업외수익 유형자산처분이익 990 30,001 무형자산손상차손환입 - 60,000 관계기업관련이익 5,750,381 4,914,547 기타 145,405 127,944 합 계 5,896,776 5,132,492 영업외비용 유형자산처분손실 98,892 230,586 기부금 97,798 418,058 관계기업관련손실 1,165,778 971,604 기타 301,063 161,025 합 계 1,663,531 1,781,274 30. 법인세비용 (1) 당분기 및 전분기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 법인세부담액 57,918,452 207,988,844 법인세 환급액 등 706,164 (1,195,921) 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 2,972,775 (91,708,958) 기타포괄손익으로 반영된 법인세 3,788,920 (596,873) 환율변동으로 인한 차이 (716,833) (830,304) 법인세비용 64,669,478 113,656,788 (2) 당분기 및 전분기 중 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다 . (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 법인세비용차감전순이익 216,447,520 402,696,626 적용세율에 따른 세부담액 57,465,464 108,347,184 조정사항 비공제비용 및 비과세수익 (486,486) (433,864) 법인세추납액(환급액) 등 706,164 (1,195,921) 기타 6,984,336 6,939,389 소 계 7,204,014 5,309,604 법인세비용 64,669,478 113,656,788 유효세율 29.88% 28.22% 31. 주당손익 당분기 및 전분기 중 기본주당순이익 산정내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 지배기업소유주지분 분기순이익 151,778,041천원 289,039,837천원 기본주당순이익을 계산하기 위한 가중평균유통보통주식수(주1) 89,300,000주 89,300,000주 기본주당순이익 1,700원 3,237원 (주1) 가중평균유통보통주식수는 발행주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정하였습니다. 한편, 당분기 및 전분기 중 연결실체가 발행한 희석성 잠재적 보통주가 없으므로 희석효과가 발생하지 아니하여 기본주당순이익과 희석주당순이익은 동일합니다. 32. 현금흐름표 (1) 연결현금흐름표상의 현금및현금성자산과 연결재무상태표상의 현금및현금성자산은 동일합니다. (2) 당분기 및 전분기 중 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정지정금융상품평가손실 49,668,653 206,524,171 지분상품평가손실 57,560,884 30,919,191 채무상품평가손실 248,554,738 70,928,575 파생상품평가손실 740,829,664 410,554,576 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 48,698 10,960 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 280,055 138,613 상각후원가측정금융자산관련손실 1,340,433 681,112 충당부채관련비용 1,571,798 767,602 거래일손실 56,994,916 70,651,079 이자비용 103,116,479 51,663,045 퇴직급여 3,379,895 3,330,558 유형자산감가상각비 2,704,726 2,816,384 사용권자산감가상각비 7,938,413 8,059,585 무형자산상각비 3,160,738 3,389,851 유형자산처분손실 98,892 230,586 리스자산관련손실 93,291 1,169 기타자산관련손실 - 227,218 관계기업관련손실 1,165,778 971,604 외화환산손실 123,876,046 137,485,184 법인세비용 64,669,478 113,656,789 기타비용 5,138,004 2,281,203 합 계 1,472,191,579 1,115,289,055 (3) 당분기 및 전분기 중 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정지정금융상품평가이익 (387,919,262) (67,404,951) 지분상품평가이익 (55,884,264) (45,391,328) 채무상품평가이익 (73,024,317) (79,277,366) 파생상품평가이익 (555,744,618) (539,245,883) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 (5,000) (1,066,829) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실환입액 (60,612) (462,781) 상각후원가측정신용손실환입액 (2,123,670) (2,426,420) 배당금수익 (55,274,529) (47,849,412) 충당부채관련수익 (1,201,475) (810,233) 거래일이익 (108,035,769) (117,866,209) 이자수익 (264,820,976) (227,813,103) 유형자산처분이익 (990) (30,001) 무형자산손상차손환입 - (60,000) 리스자산관련이익 (77,175) (61,530) 기타자산관련이익 (58,634) - 관계기업관련이익 (5,750,381) (4,914,547) 외화환산이익 (132,903,574) (107,147,406) 합 계 (1,642,885,246) (1,241,827,999) (4) 당분기 및 전분기 중 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정금융자산의 감소 3,368,148,750 1,528,392,000 상각후원가측정금융자산의 감소(증가) (3,866,088,705) 1,754,130,842 기타자산의 감소(증가) (29,308,967) 7,336,587 당기손익-공정가치측정금융부채의 증가(감소) 1,206,963,257 (756,280,853) 예수부채의 증가(감소) (800,872,593) 230,026,870 기타부채의 증가(감소) 2,237,615,998 (939,983,951) 퇴직금의 지급 (4,715,459) (2,697,905) 사외적립자산의 감소 3,783,241 3,076,472 충당부채의 감소 (897,102) (566,593) 합 계 2,114,628,420 1,823,433,469 (5) 당분기 및 전분기 중 현금및현금성자산의 사용을 수반하지 않는 주요한 투자활동 및 재무활동 거래는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채 및 자산의 변동 250,969 10,451 리스부채 및 자산의 변동 2,845,251 49,772 유형자산 취득 관련 미지급금 대체 986,015 660,305 유형자산 취득 관련 선급금 대체 - (1,856) 무형자산 취득 관련 미지급금 대체 3,155,411 985,385 무형자산 취득 관련 선급금 대체 - 14,850 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손익의 변동 (10,809,684) 3,600,694 배당금의 미지급금 대체 339,340,000 196,460,000 33. 우발부채와 약정사항 (1) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원, USD) 구분 금융기관 한도금액 일중차월 및 당좌차월 약정 신한은행 등 683,500,000 한국예탁결제원 USD 10,000,000 일반대출 약정 우리은행 등 35,000,000 할인어음(자체) 한국증권금융㈜ 100,000,000 담보금융지원대출(총액) 한국증권금융㈜ 600,000,000 담보금융지원대출(건별장기거래대출) 한국증권금융㈜ 490,000,000 할인어음(청약증거금예수금) 한국증권금융㈜ 청약증거금예수금 범위내 증권유통금융(융자) 한국증권금융㈜ 550,000,000 증권유통금융(대주) 한국증권금융㈜ 300,000,000 기관운영자금대출(투자자예탁금) 한국증권금융㈜ 직전주 투자자예탁금신탁예치액 평잔의 5% 범위내 기관운영자금대출(자체) 한국증권금융㈜ 60,000,000 기타원화지급보증 우리은행 20,000,000 하나은행 50,000,000 NH농협 20,000,000 기타외화지급보증 국민은행 USD 5,000,000 (2) 매입보장 및 기타인수약정 등 연결실체는 증권발행자, 기초자산 혹은 그 보증기관이 일정한 신용등급을 유지할 것을 조건으로 하는 기업어음 및 전자단기사채 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 동 약정에 따라 연결실체는 기업어음 및 전자단기사채의 발행일 및 차환발행일에 해당 증권의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않는 경우 동 증권을 매입해야 하는 의무를 부담합니다. 한도대출은 차주와 한도를 정하여 대출을 약정하고 그 한도 내에서 차주의 요청이 있는 경우나 사전에 약정한 일정에 따라 대출을 실행하는 대출약정을 말합니다. 매입확약은 기업어음 및 전자단기사채 등 채무상품 발행자의 채무상품 발행 및 투자자에 대한 원리금 상환의무이행보장을 위해 채무상품 발행자 등에게 제공하는 신용공여를 말합니다. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 매입보장, 한도대출, 매입확약 및 기타지급보증 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 거래상대방 당분기말 전기말 매입보장(주1) 에프엔아이씨티 외 150,000,000 100,000,000 한도대출(주2) 씨에스파트너쉽2019 외 251,591,013 23 6 ,028,706 매입확약 마이트세운삼구역제일차 외 286,078,000 289,078,000 기타지급보증 에이스침대(GCOF) 10,000,000 10,000,000 합 계 697,669,013 635,106,706 (주1) 동 약정에 따라 연결실체가 매입하여 보유 중인 증권은 당분기말 및 전기말 현재 각각 13,404천원 및 16,017,814천원입니다. (주2) 한도대출 약정에 따라 대출 실행 후 미인출된 금액을 나타낸 것입니다. 대출 실행금액은 대출채권 계정으로 인식하고 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 기타 인수약정사항은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 투자펀드명 당분기말 전기말 미이행 출자약정 채권시장안정전문투자사모증권투자(채권-재간접형) 외 951,475,834 956,855,441 (3) 담보제공자산 당분기말 및 전기말 현재 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 제 공 목 적 제 공 처 금액 당기손익-공정가치측정금융자산(지분상품자산) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 693,360,195 OTC 헷지관련 장외파생 거래담보 미래에셋자산운용 33,738,196 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주1) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 7,265,922,861 국채 및 코스닥 선물거래 담보 등 유진투자선물㈜ 등 22,283,350 OTC 헷지관련 거래담보 우정사업본부 등 2,212,904,723 주가지수선물, 옵션거래담보 한국거래소 232,809,561 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 등 86,513,367 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주2) 차입부채의 환매조건부매도 환매조건부 매입자 13,069,054,627 차입유가증권(주3) 4,577,282,612 상각후원가측정금융자산(채무상품자산)(주1) 주가지수선물, 옵션거래담보 한국거래소 - 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 99,266,111 예치금(대차거래이행보증금) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 1,740,976,553 예치금(파생상품거래담보) 장외파생상품 거래 담보 미래에셋자산운용 등 49,309,002 예치금(기타) 해외 주식 거래 라이선스 보증금 HSBC Bank 111,637 예치금(기타) 선물, 옵션 등 파생거래담보 한국거래소 39,550 예치금(기타) 지급 보증 담보 우리은행 15,000,000 정기예적금(현금성) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 621,080,000 정기예금 소액결제망의 지급결제 신한은행 10,000,000 합 계 30,729,652,345 (주1) 당분기말 현재 상기 담보제공자산의 액면금액은 10,295,821,645천 원 입니 다. (주2) 상기 담보제공자산은 국공채, 특수채 및 회사채 등으로 당 분 기말 현재 액면금액은 13,143,639,844 천 원입니다. (주3) 상기 담보제공자산은 차입유가증권 중 담보로 제공된 국채로 서 당 분 기말 현재 액면금액은 4,205,000,200 천원 입니다. (주4) 연결실체의 지배기업과 종속기업인 삼성선물㈜가 당기손익-공정가치측정금융자산 및 상각후원가측정금융자산 중 채권에 대하여 손해배상공동기금 및 자기분 대용증권으로 한국예탁원에 예탁하고 있는 채권이 포함되어 있습니다. (단위: 천원) 구 분 제 공 목 적 제 공 처 금액 당기손익-공정가치측정금융자산(지분상품자산) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 1,011,467,853 OTC 헷지관련 장외파생 거래담보 미래에셋자산운용 17,538,521 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주1) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 8,444,040,787 국채 및 코스닥 선물거래 담보 등 유진투자선물㈜ 등 19,728,500 OTC 헷지관련 거래담보 우정사업본부 등 1,901,801,728 주가지수선물, 옵션거래담보 한국거래소 236,503,543 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 등 88,358,235 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주2) 차입부채의 환매조건부매도 환매조건부 매입자 14,505,053,328 차입유가증권(주3) 4,620,231,053 상각후원가측정금융자산(채무상품자산)(주1) 주가지수선물, 옵션거래담보 한국거래소 10,888,582 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 89,542,842 예치금(대차거래이행보증금) 주식 및 채권 대차거래 담보 미래에셋대우㈜ 등 626,691,151 예치금(파생상품거래담보) 장외파생상품 거래 담보 CSI CAPITAL MANAGEMENT LIMITED 등 94,303,391 예치금(기타) 해외 주식 거래 라이선스 보증금 HSBC Bank 84,128 예치금(기타) 지급 보증 담보 우리은행 10,000,000 정기예적금(현금성) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 477,825,000 정기예금 소액결제망의 지급결제 신한은행 10,000,000 합 계 32,164,058,642 (주1) 전기말 현재 상기 담보제공자산의 액면금액은 10,900,855,164천 원 입니 다. (주2) 상기 담보제공자산은 국공채, 특수채 및 회사채 등으로 전기말 현재 액면금액은 14,566,197,546 천 원입니다. (주3) 상기 담보제공자산은 차입유가증권 중 담보로 제공된 국채로서 전기말 현재 액면금액은 4,008,726,466 천원 입니다. (주4) 연결실체의 지배기업과 종속기업인 삼성선물㈜가 당기손익-공정가치측정금융자산 및 상각후원가측정금융자산 중 채권에 대하여 손해배상공동기금 및 자기분 대용증권으로 한국예탁원에 예탁하고 있는 채권이 포함되어 있습니다. 당분기말 현재 담보금융 대출과 관련하여, 질권 설정한 유가증권 1,275,401,767천원을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (4) 사용이 제한된 예 치금 당분기말 및 전기말 현재 사용이 제한된 예 치금 의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금성자산 정기예금(주2) 421,080,000 477,825,000 당기손익-공정가치측정금융자산 투자자예탁금별도예치금(신탁) (주1) 8,366,638,708 9,482,188,152 예치금 투자자예탁금별도예치금(예금) (주1) 2,854,434,254 2,520,968,159 장내파생상품거래예치금 432,332,596 348,451,634 장내파생상품매매증거금 (주1) 15,000,000 1,331,056,733 기타지급담보예치금(주2) 1,814,610,574 725,108,127 정기예금(주2) 220,000,000 20,000,000 기타(주3) 41,500 41,500 소 계 5,336,418,924 4,945,626,153 합 계 14,124,137,632 14,905,639,305 (주1) 투자자예탁금별도예치금은 자본시장과금융투자업에관한법률, 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 고객의 요구에 응하기 위하여 금융위원회가 정하는 바에 따라 일정 금액을 한국증권금융㈜에 예금 또는 신탁의 형태로 별도 예치한것입니다. 또한 장내파생상품매매증거금은 한국거래소 파생상품시장업무 규정에 따라 고객으로부터 금전을 예탁받은 경우에 인가받은 증권금융회사에 예치한 금액입니다. (주2) 담보제공으로 인하여 사용이 제한되어 있습니다(주석 33(3) 참조). (주3) 당좌개설보증금이며, 전액 인출이 제한되어 있습니다. (5) 소송중인 사건 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 손해배상청구소송 등 24건 으로 소송가액은 10,119,055 천원 입니다. 이 중, 배당사고 후 주가하락에 대한 손해배상 소송 3건에 대해 1심 패소금액을 충당부채 인식하였으며, 항소 진행중입니다. 한편, 당기말 현재 회사의 경영진은 상기의 소송결과가 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다. (6) 차입유가증권 당분기말 및 전기말 현재 차입유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종 목 차입거래처 당분기말 전기말 KODEX 200 외 한국예탁결제원 3,261,291,234 2,872,018,346 한국증권금융㈜ 20,583,793 22,716,446 위탁계좌 2,459,285,859 2,071,158,501 국고채(채권) 외 한국예탁결제원 856,695,810 772,449,800 한국증권금융㈜ 6,658,543,464 6,761,195,432 기타 791,335,843 964,216,237 합 계 14,047,736,003 13,463,754,762 지배기업은 유가증권 대차거래를 행하고 있으며, 한국예탁결제원으로부터의 유가증권 차입시 차입유가증권으로 비망관리하고 있으며, 동 차입유가증권의 매도시 당기손익-공정가치측정금융부채로 처리하고 있습니다(주석 13 참조). (7) 대여유가증권 당분기말 및 전기말 현재 대여유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종 목 대여거래처 당분기말 전기말 KODEX 200 외 한국예탁결제원 4,403,492,304 3,520,189,393 한국증권금융㈜ 149,291,299 91,104,971 국고채(채권) 외 기타 791,335,843 964,216,237 합 계 5,344,119,446 4,575,510,601 (8) 예수유가증권 당분기말 및 전기말 현재 고객으로부터 예탁받은 예수유가증권은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 위탁자유가증권 314,593,590,079 323,497,957,347 저축자유가증권 75,939,791 76,064,247 수익자유가증권 25,139,213,479 24,231,101,399 기타 411,231 3,828,792 합 계 339,809,154,580 347,808,951,785 34. 특수관계자와의 거래 (1) 당분기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 구 분 회사명 유의적인 영향력을 행사하는 기업 삼성생명보험(주)(주1) 관계기업 Dragon Capital Group Limited 효제피에프브이주식회사 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 에스더블유에스신기술조합 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 삼성한화신성장신기술조합제1호 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 기타 특수관계자 삼성카드(주) 등 대규모기업집단계열회사 등(주2) 삼성에스디에스(주) 등 (주1) 최대주주인 삼성생명보험(주)는 전기 이전에 삼성화재해상보험(주)가 보유 중이던 지배기업의 지분과 지배기업이 보유 중이던 자기주식을 추가 취득하였으며, 이로 인하여 지배기업은 전기 이전에 삼성생명보험(주)의 관계기업으로 편입되었습니다. (주2) 연결실체는 공정거래위원회가 지정한 동일 대규모기업집단에 속하는 계열회사를 특수관계자 범위에 포함하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자 및 대규모기업집단의 계열회사와의 주요 거래내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 등 비용 등 비유동자산취득 배당금수익 이자수익 수수료수익 기타수익 이자비용 판관비 유의적인 영향력을 행사하는 기업 삼성생명보험(주) - 7,496 366,269 1,700 26,145 - 1,141,244 기타 특수관계자 삼성카드 (주) 등 2,785,831 - 45,651 547 416 - 220,757 대규모기업집단 계열회사 등 삼성에스디에스 (주) - - 10,445 - 35 - 13,813,365 기타 1,493,765 3,923 48,323 17,108 767 - 8,175,647 합 계 4,279,596 11,419 470,688 19,355 27,363 - 23,351,013 (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 등 비용 등 비유동자산취득