삼성증권 분기보고서 (2025.03)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

삼성증권의 2025 회계연도 1분기 ('25.1.1~3.31) 연결기준 자산총계는 전년동기비 12.2% 증가한 67.5조원, 부채총계는 12.7% 증가한 60.2조원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 7조 2,669억원으로 전년동기비 8.6% 증가하였습니다.연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,755명이며,국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외 사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.

2025 회계연도 1분기 연결순영업손익은 전년동기비 1.8% 감소한 5,889억원을 기록하였습니다. 연결기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 5.2% 감소한 2,542억원을 기록하였습니다.

연결세전이익은 3,354억원으로 전년동기비 0.3% 감소하였으며, 당기순이익 또한 1.9% 감소한 2,484억원을 기록하였습니다. 자기자본이익률(연환산 ROE,지배주주지분)은 13.6%를 기록하였습니다.

나. 영업의 유형별 실적

삼성증권의 수익원별 2025 회계연도 1분기 실적은 아래와 같습니다.

삼성증권의 2025 회계연도 1분기 수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 4.0% 감소한 1,432억원을 기록하였습니다. 국내주식 수탁수수료(선물,옵션 포함)는 805억 원으로 전년동기비 24.4% 감소하였습니다. 해외주식수탁수수료는 전년동기비 46.9% 증가한 628억 원을 기록하였습니다 금융상품 판매수익은 전년동기비 27.6% 감소한 329억원을 기록하였습니다. 반면 펀드 판매수익은 전년동기비 35.5% 증가한 199억원을 기록했습니다.금융수지>상품운용손익 및 금융수지는 금리의 인하 본격화에 따른 운용환경 개선으로 전년동기비 6.7% 증가한 3,063억원을 기록하였습니다.자문>인수 및 자문수수료 수익은 전년동기비 12.5% 감소한 675억원을 기록하였습니다. ECM 및 DCM 부문은 어려운 시장환경에도 불구하고 꾸준한 영업 활동을 통해 딜 수임한 결과, 전년동기비 27.2% 증가한 76억원을 기록하였습니다. M 자문 관련 수익은 전년동기비 6.4% 감소한 24억원을 기록하였습니다. 한편, 구조화금융 等 기타 수익은 직전 회계연도 대비 16.1% 감소한 575억원의 실적을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 전년동기비 6.0% 증가한 당기순이익 180억원을 기록하였습니다.해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 24억원을 기록하며 직전 회계연도 대비 22.7% 증가하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.9% 458,478 0.0% 0.9% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.1% 1,743,471 0.0% 3.3% 1,743,471 0.0% 3.5% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 188,909 0.0% 0.3% 199,550 0.0% 0.4% 210,900 0.0% 0.4% 이익잉여금 4,552,286 0.0% 8.1% 4,206,114 0.0% 7.9% 3,847,543 0.0% 7.6% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 648,652 0.0% 1.2% 907,687 0.0% 1.7% 608,250 0.0% 1.2% 파생상품부채 2,806,354 0.0% 5.0% 2,582,035 0.0% 4.8% 2,356,652 0.0% 4.7% 채무상품부채 6,275,266 0.0% 11.2% 6,575,460 0.0% 12.3% 7,525,602 0.0% 14.9% 예수부채 고객예수금 9,924,359 0.7% 17.7% 9,822,096 0.8% 18.4% 9,011,926 0.4% 17.9% 수입담보금 1,970,567 4.3% 3.5% 1,697,457 5.2% 3.2% 1,953,628 4.9% 3.9% 기타 14,456 0.0% 0.0% 6,713 0.0% 0.0% 5,048 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 942,000 3.0% 1.7% 858,960 3.5% 1.6% 787,452 3.6% 1.6% 일반차입금 4,241,061 3.5% 7.6% 3,558,838 4.0% 6.7% 2,776,054 4.3% 5.5% 환매조건부매도 13,987,992 2.7% 25.1% 12,993,804 3.2% 24.5% 12,048,667 3.3% 23.9% 기타 206,114 4.8% 0.4% 210,022 5.8% 0.4% 26,245 6.0% 0.1% 사채 2,721,207 3.2% 4.9% 2,900,722 3.2% 5.4% 2,829,887 2.7% 5.6% 기타부채 순확정급여부채 16,679 0.0% 0.0% 16,234 0.0% 0.0% 2,897 0.0% 0.0% 기타 5,295,621 0.5% 9.5% 4,579,757 0.8% 8.6% 4,289,464 1.1% 8.4% 합 계 55,957,062 100.0% 53,280,988 100.0% 50,445,754 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 85 0.0% 0.0% 65 0.0% 0.0% 70 0.0% 0.0% 현금성자산 3,634,436 1.6% 6.5% 3,190,140 1.7% 6.0% 3,354,539 1.2% 6.6% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 1,441,824 0.0% 2.6% 1,225,968 0.0% 2.3% 1,186,288 0.0% 2.4% 채무상품자산 17,077,247 3.2% 30.5% 16,977,560 3.5% 31.8% 16,087,342 3.2% 31.9% 집합투자증권 5,235,341 0.0% 9.4% 5,362,867 0.0% 10.1% 3,483,268 0.0% 6.9% 파생상품자산 1,033,295 0.0% 1.8% 830,417 0.0% 1.6% 860,899 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 169,283 0.0% 0.3% 127,576 0.0% 0.2% 135,997 0.0% 0.3% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 7,678,820 0.7% 13.7% 7,771,495 0.7% 14.6% 7,354,865 0.5% 14.6% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 340,055 0.0% 0.6% 360,770 0.0% 0.7% 395,830 0.0% 0.8% 채무상품 3,713,222 3.5% 6.6% 2,465,186 3.6% 4.6% 2,922,636 3.1% 5.8% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 4,464,568 2.9% 8.0% 3,933,766 3.3% 7.4% 4,051,284 3.0% 8.0% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 3,628,427 8.5% 6.5% 4,024,968 8.6% 7.6% 3,995,291 8.6% 7.9% 환매조건부매수 398,174 3.1% 0.7% 157,984 3.5% 0.3% 619,869 3.5% 1.2% 대여금 50 1.4% 0.0% 50 1.4% 0.0% 50 1.4% 0.0% 매입대출채권 등 1,927,740 4.5% 3.4% 2,290,929 5.0% 4.3% 1,468,769 5.9% 2.9% 기타 4,504,546 0.7% 8.1% 3,893,902 1.1% 7.3% 3,895,225 1.4% 7.7% 유형자산 146,375 0.0% 0.3% 122,387 0.0% 0.2% 84,206 0.0% 0.2% 기 타 563,574 0.0% 1.0% 544,958 0.0% 1.0% 549,326 0.0% 1.1% 합 계 55,957,062 100.0% 53,280,988 100.0% 50,445,754 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.54% 25,000 0.57% 25,000 0.61% 기타포괄손익누계액 10,587 0.23% 11,343 0.26% 11,442 0.28% 이익잉여금 418,060 9.00% 371,509 8.44% 298,274 7.28% 예수부채 투자자예수금 4,130,447 88.87% 3,953,834 89.83% 3,735,039 91.13% 기타부채 확정급여부채 - 0.00% - 0.00% - 0.00% 기타 63,541 1.37% 39,966 0.91% 29,012 0.71% 합 계 4,647,635 100.00% 4,401,652 100.00% 4,098,767 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 9,608 0.21% 17,528 0.40% 2,805 0.07% 예치금 4,238,117 91.19% 4,028,287 91.52% 3,805,233 92.84% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 21,075 0.45% 23,224 0.53% 22,326 0.54% 기타포괄-공정가치측정금융자산 20,282 0.44% 21,020 0.48% 20,629 0.50% 상각후원가측정금융자산 297,171 6.39% 239,230 5.44% 146,718 3.58% 대출채권 대여금 1,291 0.03% 1,127 0.03% 1,008 0.02% 유형자산 9,552 0.21% 7,158 0.16% 3,267 0.08% 기 타 50,539 1.09% 64,078 1.46% 96,781 2.36% 합 계 4,647,635 100.00% 4,401,652 100.00% 4,098,767 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제44기 1분기(당분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 169,740 54,953 1,098 1,135 17,716 3,137 (15,569) (270) 231,939 순이자손익 78,063 10,147 (2,757) 57,586 19,110 1,883 4,033 (2,359) 165,706 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 146,749 1,291 (5,239) (58,685) 132 - 13,816 4,752 102,816 기타손익 (4,343) 13,548 8,412 41,689 725 76 28,609 (144) 88,573 인건비 및 판매비와관리비 (202,957) (16,851) (3,045) (15,265) (13,418) (2,590) (444) 338 (254,233) 관계기업관련손익 - - - - - - 1,354 (797) 557 법인세비용차감전순이익 187,252 63,087 (1,532) 26,461 24,265 2,506 31,799 1,519 335,358 세전이익의 비중 55.8% 18.8% -0.5% 7.9% 7.2% 0.7% 9.5% 0.5% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제43기 1분기(전분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 175,395 58,391 613 1,504 14,295 2,800 (3,562) (517) 248,920 순이자손익 67,599 18,846 (5,903) 62,320 20,785 1,795 (915) (1,658) 162,869 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 174,584 (7,013) 6,227 (13,759) (117) - (2,436) (1,755) 155,732 기타손익 (25,856) 14,439 8,091 6,115 1,209 (110) 27,334 1,415 32,638 인건비 및 판매비와관리비 (204,163) (27,522) (3,119) (13,934) (13,981) (2,388) (3,586) 516 (268,177) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,808 (540) 4,269 법인세비용차감전순이익 187,558 57,142 5,909 42,247 22,192 2,097 21,643 (2,538) 336,251 세전이익의 비중 55.8% 17.0% 1.8% 12.6% 6.6% 0.6% 6.4% -0.8% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2-1. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 1,623,421 1,578,831 3,202,251 (25,974) 13,843 코스닥시장 280,609 311,950 592,558 20,940 32 기타 543,732 1,241,108 1,784,840 - - 소계 2,447,762 3,131,888 5,579,650 (5,034) 13,875 신주인수권증권 유가증권시장 570 425 995 732 119 소계 570 425 995 732 119 기타 유가증권시장 - - - - - 소계 - - - - - 계 2,448,332 3,132,313 5,580,645 (4,302) 13,994 채무증권 국채,지방채 국고채 20,780,993 20,823,567 41,604,559 2,728,381 26,594 국민주택채권 354,951 456,119 811,069 62,939 483 기타 994,275 995,380 1,989,656 269,897 940 소계 22,130,218 22,275,066 44,405,284 3,061,217 28,017 특수채 통화안정증권 2,483,527 2,409,707 4,893,234 289,893 (39) 예금보험공사채 60,663 10,181 70,844 60,213 19 기타 1,839,579 1,697,687 3,537,266 1,765,130 (280) 소계 4,383,769 4,117,575 8,501,344 2,115,236 (300) 금융채 산금채 1,255,600 634,045 1,889,645 1,575,494 320 중기채 769,199 755,571 1,524,770 1,501,351 718 은행채 3,384,334 3,538,343 6,922,677 5,668,786 1,519 여전채 1,601,766 1,765,538 3,367,304 1,703,834 367 기타 20,971 21,021 41,992 10,038 - 소계 7,031,869 6,714,518 13,746,387 10,459,502 2,923 회사채 3,443,532 3,400,297 6,843,829 3,359,012 3,086 기업어음증권 2,783,765 3,038,107 5,821,872 852,286 599 기타 2,714,268 2,710,377 5,424,645 361,157 33 계 42,487,422 42,255,939 84,743,362 20,208,410 34,358 집합투자증권 ETF 1,617,837 2,364,799 3,982,636 3,306,742 6,838 기타 21,293,283 21,284,500 42,577,783 18,659 - 계 22,911,119 23,649,299 46,560,418 3,325,401 6,839 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 23,087 20,078 43,164 (81,342) 8,036 채무증권 국채,지방채 3,380,462 3,406,848 6,787,310 73,116 213 특수채 33,176 13,320 46,496 112,783 1,679 금융채 362,597 240,702 603,298 177,618 460 회사채 115,919 101,940 217,859 113,522 1,105 기업어음증권 기타 - - - 22,736 275 소계 3,892,154 3,762,809 7,654,963 499,775 3,733 집합투자증권 118,915 118,915 237,830 - - 계 4,034,155 3,901,802 7,935,957 418,434 11,769 파생결합증권 ELS 26,461 1,127 27,587 42,991 197 기타 7,002 32,926 39,928 155,730 23,532 계 33,463 34,052 67,515 198,720 23,729 기타증권 526,740 629,210 1,155,950 - - 합계 72,441,232 73,602,616 146,043,848 24,146,664 90,689 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - 35,222,153 - 35,222,153 - - 759 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 16,884,742 - 16,884,742 - - 1,876 소계 - 52,106,894 - 52,106,894 - - 2,635 통화선물 미국달러 51,187 17,480,737 - 17,531,924 - - 10,862 엔 - 17,463 - 17,463 - - - 소계 51,187 17,498,200 - 17,549,387 - - 10,862 지수선물 KOSPI200 - 2,860,780 - 2,860,780 - - 735 기타 - 1,698,358 - 1,698,358 - - 6,286 소계 - 4,559,138 - 4,559,138 - - 7,022 개별주식 - 3,863,770 - 3,863,770 - - (5,141) 계 51,187 78,028,003 - 78,079,190 - - 15,377 국내계 51,187 78,028,003 - 78,079,190 - - 15,377 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - 227,291 - 227,291 280 429 (39) 에너지 - 4,812,420 - 4,812,420 - 4,074 906 소계 - 5,039,712 - 5,039,712 280 4,503 867 금융선물 통화 - 137,218 - 137,218 371 - 596 금리 - 4,046,195 - 4,046,195 264 926 (1,523) 주가지수 - 5,927,154 - 5,927,154 2,754 2,141 494 소계 - 10,110,567 - 10,110,567 3,388 3,067 (434) 해외계 - 15,150,278 - 15,150,278 3,669 7,570 433 선물계 51,187 93,178,282 - 93,229,468 3,669 7,570 15,810 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 290,720 - 290,720 4 16,723 4,548 기타 - - - - - - 3 소계 - 290,720 - 290,720 4 16,723 4,551 개별주식 - 2,752,960 - 2,752,960 40 2,474 (623) 국내계 - 3,043,680 - 3,043,680 44 19,197 3,928 해외 주가지수 - 922,977 - 922,977 1,072 50,441 (6,036) 개별주식 - 390,959 - 390,959 1,185 13,918 (2,857) 기타 - - - - - - - 해외계 - 1,313,936 - 1,313,936 2,257 64,359 (8,893) 옵션계 - 4,357,616 - 4,357,616 2,301 83,555 (4,965) 합계 51,187 97,535,898 - 97,587,085 5,969 91,125 10,845 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - 20,281 (8,643) 통화 - 31,309,425 - 31,309,425 663,991 503,086 (7,620) 기타 - - - - - - - 계 - 31,309,425 - 31,309,425 663,991 523,368 (16,263) 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 22,813 52,212 363 통화 - - - - 129 129 - 기타 - - - - - - - 계 - - - - 22,941 52,341 363 스왑 신용 - 293,300 - 293,300 11,297 15,482 (33) 주식 - 12,772,494 - 12,772,494 143,341 342,088 65,485 일반상품 - - - - - - - 금리 - 21,501,646 4,722 21,506,368 66,653 337,064 20,853 통화 - 240,639 - 240,639 81,619 103,941 3,687 기타 - 878,559 - 878,559 317 1,400,640 36,905 계 - 35,686,638 4,722 35,691,360 303,227 2,199,215 126,898 기타 - - - - - - - 합계 - 66,996,063 4,722 67,000,785 990,160 2,774,924 110,998 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 매매차익(차손) 6,721 (108,885) (132,740) 평가차익(차손) 19,781 39,774 10,732 배당금수익 23,501 92,133 59,798 합계 50,003 23,022 (62,210) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 매매차익(차손) 47,315 83,441 125,959 상환차익(차손) (117) 4,630 25,756 평가차익(차손) 32,069 38,930 155,728 상품채권이자 164,304 666,723 591,395 합계 243,571 793,724 898,838 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 매매차익(차손) 16,717 36,317 21,365 평가차익(차손) 11,834 (37,219) 15,479 배당금,이자수익 3,672 11,709 18,033 합계 32,223 10,807 54,877 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 매매차익(차손) (77,404) (4,292) 36,098 정산차익(차손) 15,810 (839) 32,022 합계 (61,594) (5,131) 68,120 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 매매차익(차손) 1,103 57,590 98,210 평가차익(차손) (4,846) 6,240 86,889 합계 (3,743) 63,830 185,099 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 매매차익(차손) (47,162) 170,689 7,149 평가차익(차손) 90,658 (79,171) (193,758) 합계 43,496 91,518 (186,609) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 평가차익(차손) (135,007) (132,271) (80,536) 상환차익(차손) (7,045) (156,373) (370,362) 합계 (142,052) (288,644) (450,898) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 45,032,957 44,706,126 89,739,083 42,024 코스닥시장 29,629,149 29,552,807 59,181,956 28,279 코넥스시장 23,565 14,340 37,906 21 기타 - - - - 소계 74,685,671 74,273,274 148,958,945 70,324 신주인수권증서 유가증권시장 5,649 3,723 9,372 7 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 5,649 3,723 9,372 7 기타 유가증권시장 53,876 68,775 122,650 47 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 14,325 15,253 29,578 1,089 소계 68,201 84,027 152,229 1,136 지분증권합계 74,759,522 74,361,024 149,120,546 71,467 채무증권 채권 장내 86,097 558,949 645,046 53 장외 3,851,987 8,386,295 12,238,282 1,008 소계 3,938,084 8,945,244 12,883,328 1,061 채무증권합계 3,938,084 8,945,244 12,883,328 1,061 집합투자증권 12,761,474 10,342,645 23,104,119 10,819 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 64,687 63,527 128,214 60 기타 - - - - 파생결합증권합계 64,687 63,527 128,214 60 외화증권 30,631,925 27,670,353 58,302,278 67,646 기타증권 311,203 161,020 472,223 1,052 증권계 122,466,894 121,543,813 244,010,707 152,106 선물 국내 12,571,828 12,747,088 25,318,916 1,431 해외 58,891,034 58,875,869 117,766,903 1,922 소계 71,462,862 71,622,956 143,085,819 3,354 옵션 장내 국내 249,315 245,343 494,657 628 해외 40,486 37,720 78,205 515 소계 289,800 283,062 572,863 1,143 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 289,800 283,062 572,863 1,143 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 71,752,663 71,906,019 143,658,681 4,497 합계 194,219,557 193,449,832 387,669,389 156,602 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 수탁수수료 156,602 617,333 514,308 수수료비용 13,380 51,833 50,177 수지차익 143,222 565,500 464,131 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,928 322,940 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 757 185,619 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019. 7 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2010.05.03 상근 903 173,750 김우준 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.08.07 전남대학교 통계학과 졸업 2010 ~ 2020 삼성증권 지점 2020 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2015.08.17 상근 2,155 377,013 황현이 수석 복합운용 투자자산운용사 2017.07.07 한국외국어대 졸업 2016 ~ 2023 삼성증권 지점 2024 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2018.04.17 상근 1,167 110,993 박기한 팀장 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 22 335,926 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 26,964 2,606,286 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 899,162 배영명 수석 복합운용 투자자산운용사 2020.06.18 2006. 2 한양대학교 경영학과 졸업 2020. 12 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2020.06.19 상근 4 33,729 박성규 수석 복합운용 투자자산운용사 2015.02.23 2021 워싱턴대학교 MBA 졸업 2022. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2022.05.10 상근 35 861,512 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 669명, 운용업무 종사 인력 224명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 고객수 30,360 28,928 27,613 일임계약건수 35,517 33,918 32,134 일임계약자산총액(계약금액) 6,406,893 6,012,168 5,264,720 일임계약자산총액(평가금액) 6,822,899 6,499,772 5,380,991 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 일임수수료 6,503 36,740 25,955 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 증권사 자산운용사 기타 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 16 8,059 31,334 2,239,488 2,382 1,057,684 33,732 3,305,230 전문투자자 18 60 1 - 4 493 - - 8 103,676 - - - - 3 894,108 24 392,505 1,389 718,491 338 992,330 1,785 3,101,663 계 18 60 1 - 4 493 - - 8 103,676 - - - - 3 894,108 40 400,563 32,723 2,957,979 2,720 2,050,014 35,517 6,406,893 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 16 8,059 31,334 2,239,488 2,382 1,057,684 33,732 3,305,230 전문투자자 18 60 1 - 4 493 - - 8 103,676 - - - - 3 894,108 24 392,505 1,389 718,491 338 992,330 1,785 3,101,663 계 18 60 1 - 4 493 - - 8 103,676 - - - - 3 894,108 40 400,563 32,723 2,957,979 2,720 2,050,014 35,517 6,406,893 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 122,035 64,714 186,749 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 80,173 - 80,173 기업어음증권(CP) 669,316 - 669,316 기타 2,330,128 - 2,330,128 소계 3,201,653 64,714 3,266,366 증권 채무증권 국채·지방채 101,113 - 101,113 특수채 90,885 - 90,885 금융채 352,526 - 352,526 회사채 131,608 - 131,608 기타 - - - 소계 676,131 - 676,131 지분증권 주식 614,613 744,435 1,359,048 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 614,613 744,435 1,359,048 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,350,852 - 1,350,852 기타 - - - 소계 1,350,852 - 1,350,852 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 20,835 - 20,835 ELW - - - 기타 - - - 소계 20,835 - 20,835 증권예탁증권 - - - 기타 - 148,604 148,604 소계 2,662,431 893,039 3,555,470 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 1,063 - 1,063 합계 5,865,146 957,753 6,822,899 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 7 181,536 3 90,768 408 코스닥시장 7 61,514 6 49,129 2,450 유상증자 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 14 243,050 10 139,897 2,858 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 380,000 380,000 44 금융채 - - 210,000 207,798 94 회사채 일반회사채 8,875,002 8,895,000 1,658,502 1,678,500 3,684 ABS - 200,000 63,000 76,000 104 소계 8,875,002 9,095,000 1,721,502 1,754,500 3,788 기업어음 - - 1,152,483 1,145,110 - 기타 - - 891,681 885,893 - 소계 8,875,002 9,095,000 4,355,666 4,373,301 3,926 외화증권 - - - - - 기타 - - - 2,380 2,105 합계 8,875,016 9,338,050 4,355,676 4,515,578 8,889 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 인수수수료 15,414 90,802 74,512 수수료비용 89 129 125 수 지 차 익 15,325 90,674 74,388 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 2,400,749 1인 한도 20억 5.1 ~ 9.6%(비대면: 5.6 ~ 9.6%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN{(적용이자율 + 3%) 또는 11%} 신용거래대주 - 1인 한도 20억(신용융자합산) 4.5%, 6.0%(종목별상이) 미상환대주에 대한 이자율 :MIN{(적용이자율 + 3%) 또는 11%} 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN{(적용이자율 + 3%) 또는 11%} 증권담보대출 1,347,192 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 7.6 ~ 8.8% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN{(적용이자율 + 3%) 또는 11%} 주1) 당분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 26,734,608 1. 현금및예치금 8,362,703 2. 증권 14,093,286 3. 금전채권 3,898,929 4. 파생상품 576 5. 동산·부동산 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 8. 기타자산 379,114 9. 현재가치차금 - 10. 채권평가충당금(-) - 11. 손익 - Ⅱ.부채총계 26,734,608 1. 금전신탁 23,423,986 2. 재산신탁 1,972,118 3. 종합재산신탁 - 4. 공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 10. 기타부채 1,338,504 11.특별유보금 - 12.손익 - ※상세 현황은 '상세표-4. 재무상태표 (신탁계정 상세)' 참조 ② 손익계산서(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 293,471 1. 예치금이자 75,669 2. 증권이자 54,952 3. 금전채권이자 13,453 4. 배당금수익 25,216 5. 증권매매이익 119,403 6. 증권평가이익 3,629 7. 증권상환이익 1,149 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 10. 수수료수익 - 11. 동산·부동산수익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 293,471 1. 금전신탁이익 115,893 2. 재산신탁이익 (58) 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 157,949 10. 증권평가손실 11,814 11. 증권상환손실 1,586 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 14. 제상각 - 15. 지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 6,287 21. 기타비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - ※상세 현황은 '상세표-5. 손익계산서 (신탁계정 상세)' 참조 (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 350 - - 350 자문형 64 1 - 64 자사주 334 - - 334 채권형 806 40 - 846 주식형(자문형, 자사주 제외) 553 69 - 622 주가연계신탁 12 - - 12 정기예금형 214 - - 214 퇴직연금 확정급여형 1,266 - - 1,266 확정기여형 1,738 - - 1,738 IRA형 398 - - 398 소계 3,403 - - 3,403 기타 147 - - 147 금전신탁 소계 5,881 110 - 5,991 재산신탁 증권 - - - - 금전채권 295 - - 295 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 295 - - 295 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 6,176 110 - 6,287 (3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 1,846 1,657,905 자문형 104 19,481 자사주 43 591,000 채권형 1,380 2,854,977 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,115 837,123 주가연계신탁 24 73,142 정기예금형 521 2,326,421 퇴직연금 확정급여형 922 3,556,247 확정기여형 2,110 4,809,124 IRA형 153,314 6,274,606 소계 156,346 14,639,976 기타 1,548 423,960 금전신탁 소계 162,927 23,423,986 재산신탁 증권 10 23,260 금전채권 12 1,948,858 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 22 1,972,118 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 162,949 25,396,104 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,657,905 - - - 27,809 1,685,714 자문형 19,481 - - - (6,880) 12,601 자사주 591,000 - - - 6,274 597,274 채권형 2,854,977 - - - (61,604) 2,793,372 주식형(자문형, 자사주 제외) 837,123 - - - 29,818 866,941 주가연계신탁 73,142 - - - 3 73,144 정기예금형 2,326,421 - - - 29,704 2,356,126 퇴직연금 확정급여형 3,556,247 - - - 416,778 3,973,024 확정기여형 4,809,124 - - - 393,679 5,202,803 IRA형 6,274,606 - - - 540,538 6,815,145 소계 14,639,976 - - - 1,350,996 15,990,972 기타 423,960 - - - (37,737) 386,224 합계 23,423,986 - - - 1,338,382 24,762,368 주) 당분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 199,900 - - 199,900 550,350 935,331 133 1,685,714 자문형 - - 0 - - - - - - - - 11,114 - 11,114 1,486 - 1 12,601 자사주 - - 402,133 - - - - - - - - - - 402,133 195,127 - 15 597,274 채권형 - 10,000 45 267,012 - 741,850 741,850 - - - 6,100 1,550,208 59,692 2,634,907 34,822 4,768 118,875 2,793,372 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 26,216 - - - - 401,555 - - - 344,464 - 772,235 94,699 - 7 866,941 주가연계신탁 - - - - - - - - 73,125 73,125 - - - 73,125 20 - 0 73,144 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - 2,329,034 - 27,091 2,356,126 퇴직연금 확정급여형 - 558,507 21,954 32,760 2,108 - - 207,007 1,151,104 1,151,104 - - 54,785 2,028,225 1,890,253 - 54,547 3,973,024 확정기여형 - 33,456 1,827,539 327,128 6,309 - - 928,971 58,805 58,805 - - 6,527 3,188,734 1,941,321 - 72,748 5,202,803 IRA형 - 114,139 2,204,513 697,743 31,715 - - 1,237,890 91,031 91,031 - - 25,215 4,402,246 1,283,516 1,023,337 106,045 6,815,145 소계 - 706,101 4,054,006 1,057,632 40,132 - - 2,373,868 1,300,939 1,300,939 - - 86,527 9,619,205 5,115,090 1,023,337 233,340 15,990,972 기타 - - 6,338 - - - - 57,836 34,493 34,493 - 258,741 - 357,408 28,410 178 228 386,224 합계 - 716,101 4,488,738 1,324,644 40,132 741,850 741,850 2,833,259 1,408,557 1,408,557 206,000 2,164,526 146,219 14,070,026 8,349,038 1,963,615 379,689 24,762,368 주) 당분기말 잔액 기준입니다. 2-2. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물(1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 19,843 - 소계 - - - 19,843 - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 5,042 7,000 12,042 14,974 104 소계 5,042 7,000 12,042 14,974 104 계 5,042 7,000 12,042 34,817 104 채무증권 국채지방채 국고채 10,154 - 10,154 300,498 (66) 국민주택채권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 10,154 - 10,154 300,498 (66) 회사채 - - - - - 계 10,154 - 10,154 300,498 (66) 집합투자증권 ETF - - - 5,225 38 기타 - - - - - 계 - - - 5,225 38 합계 15,196 7,000 22,196 340,540 76 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - - 109,999 109,999 - - - 국채10년 - - 11,836 11,836 - - - 소계 - - 121,835 121,835 - - - 통화선물 미국달러 - - 87 87 - - - 소계 - - 87 87 - - - 지수선물 KOSPI200 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 계 - - 121,922 121,922 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 121,922 121,922 - - - 해외 상품선물 비철금속 · 귀금속 - - 4,349 4,349 - - - 에너지 - - 24 24 - - - 소계 - - 4,373 4,373 - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - 13,551 13,551 - - - 주가지수 - - 1,254 1,254 - - - 소계 - - 14,805 14,805 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 19,178 19,178 - - - 선물계 - - 141,100 141,100 - - - 옵션 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - 15 15 - - - 해외계 - - 15 15 - - - 옵션계 - - 15 15 - - - 합계 - - 141,115 141,115 - - - ③ 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 합계 - - - - - - - ④ 투자운용손익- 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 평가차익(차손) 142 820 1,744 상품채권이자 2,191 5,168 4,399 합계 2,333 5,988 6,143 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 매매차익(차손) (10) (13) (39) 평가차익(차손) - - - 합계 (10) (13) (39) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 선물 선물 국내 708,635,021 711,604,364 1,420,239,385 14,431 해외 146,064,480 146,955,112 293,019,592 9,710 소계 854,699,501 858,559,476 1,713,258,977 24,141 옵션 장내 국내 1,763,053 1,726,841 3,489,894 767 해외 94,983 81,625 176,608 691 소계 1,858,036 1,808,466 3,666,502 1,458 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 1,858,036 1,808,466 3,666,502 1,458 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 856,557,537 860,367,942 1,716,925,479 25,599 합 계 856,557,537 860,367,942 1,716,925,479 25,599 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 수탁수수료 25,599 99,994 91,373 수수료비용 7,983 34,757 34,976 수지차익 17,616 65,237 56,397 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 139,998,425 35,149,073 8,058,916 6,598 3,150,260 186,363,272 거래장소 장내거래 1,138,696 917,684 2,620,123 6,598 383,778 5,066,879 장외거래 138,859,729 34,231,389 5,438,793 - 2,766,482 181,296,393 거래형태 선 도 190,000 31,724,540 - - - 31,914,540 선 물 1,138,696 917,684 725,204 6,598 383,778 3,171,960 스 왑 137,389,084 2,490,441 5,438,793 - 2,766,482 148,084,800 옵 션 1,280,645 16,408 1,894,919 - - 3,191,972 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (기준일 : 2025년 3월 31일) (단위: 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 365,892 1,026,613 1,392,505 283,768 962,052 1,245,820 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 563,195 563,195 계 365,892 1,026,613 1,392,505 283,768 1,525,247 1,809,015 (2) 신용파생상품 명세(요약) (기준일 : 2025년 3월 31일) (단위: 백만원) 상 품종 류 신 용 매 도 신 용 매 입 건수 액면금액 건수 액면금액 CDS 17 1,392,505 21 1,245,820 CLN - - 101 563,195 ※상세 현황은 '상세표-6. 신용파생상품 명세(상세)' 참조 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 (기준일 : 2025년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 12 - - 12 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 1 - - 1 인천광역시 1 - - 1 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 3 - - 3 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 1 - - 1 경상남도 1 - - 1 전라북도 1 - - 1 전라남도 - - - - 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 29 - - 29 (2) 국외 (기준일 : 2025년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다.다. 자동화기기 설치 현황 (단위: 대) 구분 제44기 1분기 제43기 제42기 CD/ATM - - - 라. 영업용 부동산 현황 (단위: 백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본 점 - - - - 지 점 - - - - 기 타 0 - - - 합 계 0 - - - 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 14 국내지점 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 영업용순자본(A) 5,146,668 4,937,046 4,447,756 총 위 험 액(B) 2,904,136 3,013,609 2,682,099 잉여자본(A-B) 2,242,531 1,923,437 1,765,657 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,724.69% 1,479.28% 1,357.94% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 영업용순자본(A) 436,145 418,113 344,604 총 위 험 액(B) 92,209 89,534 57,885 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,075 순자본비율[(A-B)/C] 2,848.3% 2,721.2% 2,374.5% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 실질자산(A) 61,858,936 57,120,535 50,606,860 실질부채(B) 54,888,412 50,045,801 44,608,732 자산부채비율(A/B) 112.70% 114.14% 113.45% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 실질자산(A) 4,903,191 4,554,480 4,341,112 실질부채(B) 4,452,090 4,241,034 3,977,824 자산부채비율(A/B) 110.1% 107.4% 109.1% 다. 레버리지비율(1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제44기 1분기 제43기 제42기 총자산(A) 45,905,317 43,527,659 39,229,030 자기자본(B) 6,622,597 6,675,097 6,102,122 레버리지비율(A/B) 693.16% 652.09% 642.88% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2025 1분기 FY2024 FY2023 총자산(A) 500,630 490,581 406,596 자기자본(B) 460,525 442,900 369,339 레버리지비율(A/B) 108.71% 110.77% 110.09% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 44 기 1분기 제 43 기 제 42 기 2025년 3월말 2024년 12월말 2023년 12월말 I. 현금및현금성자산 2,476,557 2,960,655 1,835,275 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 34,247,566 33,215,397 33,172,924 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,910,906 4,279,388 1,638,700 IV. 상각후원가측정금융자산 26,287,964 21,311,149 19,443,017 V. 관계기업투자지분 172,829 175,834 170,473 VI. 유형자산 156,641 161,046 87,321 VII. 무형자산 121,147 116,248 108,108 VIII. 당기법인세자산 10,282 10,161 18,203 IX. 이연법인세자산 537 14,120 575 X. 순확정급여자산 1,701 5,320 5,189 XI. 기타자산 64,913 24,598 28,125 자산총계 67,451,043 62,273,916 56,507,910 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 10,088,147 9,373,653 9,979,960 II. 예수부채 16,437,190 16,288,371 14,570,488 III. 차입부채 20,720,056 19,915,227 17,124,370 IV. 발행사채 2,470,579 2,575,789 2,590,364 V. 순확정급여부채 20,410 20,141 15,665 VI. 충당부채 40,057 25,116 17,498 VII. 당기법인세부채 176,723 338,151 98,206 VIII. 이연법인세부채 66,717 6,177 178,868 IX. 기타부채 10,164,224 6,407,078 5,309,781 부채총계 60,184,104 54,949,703 49,885,200 지배기업소유주지분 7,266,939 7,324,213 6,622,709 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 257,137 250,275 251,349 V. 이익잉여금 4,866,437 4,930,573 4,227,995 비지배지분 - - - 자본총계 7,266,939 7,324,213 6,622,709 부채 및 자본총계 67,451,043 62,273,916 56,507,910 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 44 기 1분기 제 43 기 1분기 제 43 기 제 42 기 2025.1.1~2025.3.31 2024.1.1~2024.3.31 2024.1.1~2024.12.31 2023.1.1~2023.12.31 I. 순수수료손익 231,939 248,920 948,542 798,866 II. 순이자손익 165,706 162,869 668,148 649,202 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 102,816 155,732 476,376 266,010 IV. 기타영업손익 88,413 32,282 146,713 (67,075) V. 순영업손익 588,874 599,803 2,239,778 1,647,003 VI. 인건비 145,621 164,242 575,822 481,189 VII. 판매비와관리비 108,612 103,934 458,206 424,696 VIII. 영업이익 334,642 331,626 1,205,750 741,118 IX. 영업외손익 716 4,625 3,876 5,697 X. 법인세비용차감전순이익 335,358 336,251 1,209,626 746,815 XI. 법인세비용 86,944 83,107 310,588 199,409 XII. 당기순이익 248,414 253,144 899,038 547,406 1. 지배기업소유주지분순이익 248,414 253,144 899,038 547,406 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 6,862 12,756 (1,074) 31,205 XIV. 당기총포괄이익 255,276 265,900 897,964 578,611 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 255,276 265,900 897,964 578,611 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,782 2,835 10,068 6,130 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 44 기 1분기 제 43 기 제 42 기 연결에 포함된 회사 수 124 120 123 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 44 기 1분기 제 43 기 제 42 기 2025년 3월말 2024년 12월말 2023년 12월말 I. 현금및현금성자산 2,424,580 2,898,500 1,763,444 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 34,328,057 33,305,429 33,102,866 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,891,063 4,259,101 1,617,610 IV. 상각후원가측정금융자산 20,390,503 15,828,235 13,820,615 V. 종속기업및관계기업투자지분 388,374 388,553 431,207 VI. 유형자산 143,086 146,600 79,397 VII. 무형자산 115,120 111,339 104,067 VIII. 이연법인세자산 - 13,574 - IX. 순확정급여자산 1,309 4,574 4,070 X. 기타자산 60,441 20,481 23,107 자산총계 61,742,533 56,976,386 50,946,382 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 10,088,147 9,373,653 9,980,315 II. 예수부채 12,425,103 12,419,322 10,987,344 III. 차입부채 19,730,482 19,012,529 15,602,775 IV. 발행사채 2,470,579 2,575,789 2,590,364 V. 순확정급여부채 19,944 19,696 15,355 VI. 충당부채 42,812 40,290 59,969 VII. 당기법인세부채 158,559 319,640 81,297 VIII. 이연법인세부채 61,396 - 172,768 IX. 기타부채 9,891,391 6,284,883 5,118,544 부채총계 54,888,412 50,045,801 44,608,732 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 188,816 180,646 210,067 V. 이익잉여금 4,499,766 4,584,400 3,962,045 자본총계 6,854,120 6,930,585 6,337,650 부채 및 자본총계 61,742,533 56,976,386 50,946,382 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 44 기 1분기 제 43 기 제 42 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 44 기 1분기 제 43 기 1분기 제 43 기 제 42 기 2025.1.1~2025.3.31 2024.1.1~2024.3.31 2024.1.1~2024.12.31 2023.1.1~2023.12.31 I. 순수수료손익 226,678 235,999 911,216 784,827 II. 순이자손익 132,754 137,376 532,666 506,618 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 97,932 157,604 477,317 269,136 IV. 기타영업손익 87,756 29,062 144,728 (65,192) V. 순영업손익 545,120 560,041 2,065,926 1,495,388 VI. 인건비 137,267 154,776 536,957 445,868 VII. 판매비와관리비 99,172 92,135 423,479 387,496 VIII. 영업이익 308,682 313,130 1,105,490 662,025 IX. 영업외손익 927 524 (514) (1,527) X. 법인세비용차감전순이익 309,608 313,654 1,104,976 660,498 XI. 법인세비용 81,693 77,723 286,161 177,019 XII. 당기순이익 227,915 235,931 818,816 483,479 XIII. 기타포괄손익 8,170 2,992 (29,421) 26,284 XIV. 당기총포괄이익 236,085 238,923 789,395 509,764 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,552 2,642 9,169 5,414 2. 연결재무제표 2-1. 연결 재무상태표 연결 재무상태표 제 44 기 1분기말 2025.03.31 현재 제 43 기말 2024.12.31 현재 (단위 : 원) 제 44 기 1분기말 제 43 기말 자산 I.현금및현금성자산 2,476,557,292,865 2,960,654,635,950 II.당기손익-공정가치측정금융자산 34,247,565,760,844 33,215,396,912,282 III.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,910,906,061,359 4,279,387,811,243 IV.상각후원가측정금융자산 26,287,963,782,546 21,311,149,188,514 V.관계기업투자지분 172,828,700,501 175,833,980,034 VI.유형자산 156,641,287,623 161,045,944,409 VII.무형자산 121,147,042,213 116,247,892,087 VIII.당기법인세자산 10,281,883,000 10,161,431,633 IX.이연법인세자산 537,108,200 14,120,034,907 X.순확정급여자산 1,701,035,898 5,319,978,903 XI.기타자산 64,913,128,595 24,598,306,668 자산총계 67,451,043,083,644 62,273,916,116,630 자본과 부채 부채 I.당기손익-공정가치측정금융부채 10,088,147,064,052 9,373,652,812,312 II.예수부채 16,437,190,077,401 16,288,371,043,637 III.차입부채 20,720,056,498,258 19,915,227,457,681 IV.발행사채 2,470,579,069,936 2,575,789,115,918 V.순확정급여부채 20,410,261,697 20,140,923,666 VI.충당부채 40,057,371,444 25,115,985,460 VII.당기법인세부채 176,722,696,661 338,150,605,062 VIII.이연법인세부채 66,716,824,375 6,176,909,262 IX.기타부채 10,164,224,288,035 6,407,078,149,182 부채총계 60,184,104,151,859 54,949,703,002,180 자본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 7,266,938,931,785 7,324,213,114,450 I.자본금 458,478,080,000 458,478,080,000 II.자본잉여금 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III.자본조정 (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV.기타포괄손익누계액 257,136,911,642 250,274,610,186 V.이익잉여금 4,866,436,762,776 4,930,573,246,897 대손준비금 기적립액 255,487,624,279 235,527,928,109 대손준비금 적립(환입)예정액 (23,963,962,536) 19,959,696,170 비지배지분 0 0 자본총계 7,266,938,931,785 7,324,213,114,450 자본과부채총계 67,451,043,083,644 62,273,916,116,630 2-2. 연결 포괄손익계산서 연결 포괄손익계산서 제 44 기 1분기 2025.01.01 부터 2025.03.31 까지 제 43 기 1분기 2024.01.01 부터 2024.03.31 까지 (단위 : 원) 제 44 기 1분기 제 43 기 1분기 3개월 누적 3개월 누적 I.순수수료손익 231,939,368,778 231,939,368,778 248,920,284,813 248,920,284,813 1.수수료수익 284,873,739,602 284,873,739,602 291,603,911,152 291,603,911,152 2.수수료비용 (52,934,370,824) (52,934,370,824) (42,683,626,339) (42,683,626,339) II.순이자손익 165,706,174,343 165,706,174,343 162,869,086,962 162,869,086,962 1.이자수익 399,613,018,252 399,613,018,252 407,692,524,897 407,692,524,897 (1)현금및현금성자산이자수익 16,003,136,418 16,003,136,418 15,293,159,387 15,293,159,387 (2)상각후원가측정금융자산관련이자수익 204,612,388,489 204,612,388,489 220,532,680,177 220,532,680,177 (3)기타포괄손익-공정가치측정금융자산이자수익 32,231,169,633 32,231,169,633 14,322,928,987 14,322,928,987 (4)당기손익-공정가치측정금융자산이자수익 146,766,323,712 146,766,323,712 157,543,756,346 157,543,756,346 2.이자비용 (233,906,843,909) (233,906,843,909) (244,823,437,935) (244,823,437,935) III.당기손익-공정가치측정금융상품순손익 102,815,700,780 102,815,700,780 155,731,615,823 155,731,615,823 1.당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 2,051,451,651,498 2,051,451,651,498 2,301,460,809,780 2,301,460,809,780 2.당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 94,910,951,283 94,910,951,283 208,408,957,369 208,408,957,369 3.환율변동이익 19,000,619,467 19,000,619,467 64,102,408,604 64,102,408,604 4.당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 (1,829,224,653,295) (1,829,224,653,295) (2,232,277,396,750) (2,232,277,396,750) 5.당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 (214,279,028,536) (214,279,028,536) (139,770,620,176) (139,770,620,176) 6.환율변동손실 (19,043,839,637) (19,043,839,637) (46,192,543,004) (46,192,543,004) IV.기타영업손익 88,413,162,833 88,413,162,833 32,281,803,675 32,281,803,675 1.기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 478,703,734 478,703,734 615,274,478 615,274,478 2,금융자산신용손실환입 8,275,834,967 8,275,834,967 29,572,217,874 29,572,217,874 3.기타영업수익 412,546,535,132 412,546,535,132 419,135,575,075 419,135,575,075 4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 0 0 (1,979,600) (1,979,600) 5.금융자산신용손실 (11,176,408,336) (11,176,408,336) (25,366,127,052) (25,366,127,052) 6.기타영업비용 (321,711,502,664) (321,711,502,664) (391,673,157,100) (391,673,157,100) V.순영업손익 588,874,406,734 588,874,406,734 599,802,791,273 599,802,791,273 VI.인건비 (145,620,953,664) (145,620,953,664) (164,242,268,303) (164,242,268,303) VII.판매비와관리비 (108,611,503,759) (108,611,503,759) (103,934,448,127) (103,934,448,127) VIII.영업이익 334,641,949,311 334,641,949,311 331,626,074,843 331,626,074,843 IX.영업외수익 1,705,166,834 1,705,166,834 6,352,587,675 6,352,587,675 X.영업외비용 (989,246,487) (989,246,487) (1,727,735,272) (1,727,735,272) XI.법인세비용차감전순이익 335,357,869,658 335,357,869,658 336,250,927,246 336,250,927,246 XII.법인세비용 (86,944,353,779) (86,944,353,779) (83,107,277,234) (83,107,277,234) XIII.당기순이익 248,413,515,879 248,413,515,879 253,143,650,012 253,143,650,012 1.지배기업소유주지분순이익 248,413,515,879 248,413,515,879 253,143,650,012 253,143,650,012 2.비지배지분순이익 0 0 0 0 XIV.기타포괄손익 6,862,301,456 6,862,301,456 12,756,312,003 12,756,312,003 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는항목 1.확정급여제도의재측정요소 (118,132,155) (118,132,155) 1,778,605,532 1,778,605,532 2.기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 5,182,132,166 5,182,132,166 369,633,685 369,633,685 3.당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 199,027,535 199,027,535 (81,241,558) (81,241,558) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1.기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 2,478,464,217 2,478,464,217 1,468,011,813 1,468,011,813 2.해외사업환산손익 (746,263,677) (746,263,677) 9,332,686,876 9,332,686,876 3.지분법자본변동 (132,926,630) (132,926,630) (111,384,345) (111,384,345) XV.총포괄손익 255,275,817,335 255,275,817,335 265,899,962,015 265,899,962,015 1.지배기업의 소유주에게 귀속되는 총포괄손익 255,275,817,335 255,275,817,335 265,899,962,015 265,899,962,015 2.비지배지분에 귀속되는 총포괄손익 0 0 0 0 XVI.지배기업소유주지분주당이익 기본주당순이익 (단위 : 원) 2,782.0 2,782.0 2,835.0 2,835.0 희석주당순이익 (단위 : 원) 2,782.0 2,782.0 2,835.0 2,835.0 2-3. 연결 자본변동표 연결 자본변동표 제 44 기 1분기 2025.01.01 부터 2025.03.31 까지 제 43 기 1분기 2024.01.01 부터 2024.03.31 까지 (단위 : 원) 자본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 자본 합계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누적액 이익잉여금 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 합계 2024.01.01 (기초자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 251,348,780,134 4,227,995,357,033 6,622,709,394,534 0 6,622,709,394,534 자본의 변동 소유주와의 거래 연차배당 0 0 0 0 (196,460,000,000) (196,460,000,000) 0 (196,460,000,000) 포괄손익 당기순이익(손실) 0 0 0 0 253,143,650,012 253,143,650,012 0 253,143,650,012 기타포괄손익 확정급여제도의재측정요소 0 0 0 1,778,605,532 0 1,778,605,532 0 1,778,605,532 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 0 0 0 369,633,685 0 369,633,685 0 369,633,685 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 0 0 0 1,468,011,813 0 1,468,011,813 0 1,468,011,813 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 0 0 0 (81,241,558) 0 (81,241,558) 0 (81,241,558) 지분법자본변동 0 0 0 (111,384,345) 0 (111,384,345) 0 (111,384,345) 해외사업환산손익 0 0 0 9,332,686,876 0 9,332,686,876 0 9,332,686,876 2024.03.31 (기말자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 264,105,092,137 4,284,679,007,045 6,692,149,356,549 0 6,692,149,356,549 2025.01.01 (기초자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 250,274,610,186 4,930,573,246,897 7,324,213,114,450 0 7,324,213,114,450 자본의 변동 소유주와의 거래 연차배당 0 0 0 0 (312,550,000,000) (312,550,000,000) 0 (312,550,000,000) 포괄손익 당기순이익(손실) 0 0 0 0 248,413,515,879 248,413,515,879 0 248,413,515,879 기타포괄손익 확정급여제도의재측정요소 0 0 0 (118,132,155) 0 (118,132,155) 0 (118,132,155) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 0 0 0 5,182,132,166 0 5,182,132,166 0 5,182,132,166 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 0 0 0 2,478,464,217 0 2,478,464,217 0 2,478,464,217 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 0 0 0 199,027,535 0 199,027,535 0 199,027,535 지분법자본변동 0 0 0 (132,926,630) 0 (132,926,630) 0 (132,926,630) 해외사업환산손익 0 0 0 (746,263,677) 0 (746,263,677) 0 (746,263,677) 2025.03.31 (기말자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 257,136,911,642 4,866,436,762,776 7,266,938,931,785 0 7,266,938,931,785 2-4. 연결 현금흐름표 연결 현금흐름표 제 44 기 1분기 2025.01.01 부터 2025.03.31 까지 제 43 기 1분기 2024.01.01 부터 2024.03.31 까지 (단위 : 원) 제 44 기 1분기 제 43 기 1분기 영업활동현금흐름 I.영업활동으로부터의 현금흐름 (1,518,813,936,690) 346,951,185,909 1.영업활동에서 창출된 현금흐름 (1,563,825,509,723) 178,985,700,270 (1)당기순이익 248,413,515,879 253,143,650,012 (2)손익조정사항 (288,780,084,210) (193,391,030,284) (3)자산ㆍ부채의 증감 (1,523,458,941,392) 119,233,080,542 2.이자의 수취 384,592,094,173 382,923,662,997 3.이자의 지급 (209,092,287,685) (224,380,563,426) 4.배당금의 수취 46,535,033,280 31,197,031,462 5.법인세의 납부 (177,023,266,735) (21,774,645,394) 투자활동현금흐름 II.투자활동으로부터의 현금흐름 364,134,816,536 (598,521,631,838) (1)기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 699,000,809,023 399,010,083,300 (2)당기손익-공정가치금융자산의 처분 7,000,000,000 3,000,000,000 (3)상각후원가측정금융자산의 처분 1,343,344,690 3,405,065,006 (4)관계기업 투자지분의 처분 5,046,363,636 2,263,435,046 (5)유형자산의 처분 60,000 6,229,000 (6)기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (322,019,758,953) (974,039,142,055) (7)상각후원가측정금융자산의 취득 (10,677,343,139) (22,765,666,205) (8)관계기업 투자지분의 취득 (2,000,000,000) (2,900,000,000) (9)유형자산의 취득 (3,227,964,392) (697,033,842) (10)무형자산의 취득 (10,330,694,329) (5,804,602,088) 재무활동현금흐름 III.재무활동으로부터의 현금흐름 667,423,861,786 368,568,354,627 (1)차입부채의 순증감 773,975,253,229 390,669,456,831 (2)사채의 발행 498,502,060,000 398,771,368,400 (3)사채의 상환 (386,476,355,621) (367,477,553,494) (4)전자단기사채의 순증감 (213,100,219,182) (45,000,000,000) (5)리스부채의 상환 (5,476,876,640) (8,394,917,110) 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 IV.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 3,157,915,283 11,919,441,224 V.현금및현금성자산의 순증감 (484,097,343,085) 128,917,349,922 VI.기초현금및현금성자산 2,960,654,635,950 1,835,274,719,152 VII.기말현금및현금성자산 2,476,557,292,865 1,964,192,069,074 3. 연결재무제표 주석 제44기 1분기 2025년 1월 1일부터 2025년 3월 31일까지 제43기 1분기 2024년 1월 1일부터 2024년 3월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항(1) 지배기업의 개요기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다.지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 회사는 본점 외에 28개의 국내지점, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인 을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2025.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2025.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2025.03.31 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2025.03.31 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2025.03.31 96.5 96.5 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2025.03.31 100.0 100.0 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 투자 한국 2025.03.31 90.3 90.3 삼성 혁신 에너지 신기술사업투자조합 제1호(주4) 투자 한국 2025.03.31 21.9 21.9 삼성 클라우드 신기술사업투자조합 제1호(주4) 투자 한국 2025.03.31 27.0 27.0 삼성 AI반도체 신기술사업투자조합 제2호(주4) 투자 한국 2025.03.31 41.2 - 쿠퍼타운제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔동성로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔삼덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔강남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 레드독제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔라포르타제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔라포르타제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 알피오산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 더블에스동인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 크레테유제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔상동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔콜드체인분당(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔파라다이스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔사일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스본동(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 엔와이랜드마크제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔본리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스수서제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔고잔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스하남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프앤개포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 더블에스반구제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 더블에스반구제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔고덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프앤서초제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔월계제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔의왕포일제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔의왕포일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔노비스(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 더블에스부산서면제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스중산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 마이에스상도(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 뉴케이에이치제칠차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에스엠원미음제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔해운대우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스리듬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 알피용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스연산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 알피봉명제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔제주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔신관제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔신관제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 더블에스울산케이티엑스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 더블에스파트너쉽2022(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 스타플러스비즈제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 아이엠대전세이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 알피서둔제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 스타플러스모노제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 아이엠대전관저제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 랩스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔효제제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 알피둔산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에스상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔남천제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔파주제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔학하제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스골드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 마이에스해운대(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 라온제나제사차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프앤검단(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔구로제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 알피과천제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔계백제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔계백제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔실버제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 마이에스상도제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 모니모풍동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 모니모풍동제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔부금제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 글로에스옥길(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 제이온리더(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔한강제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔디디엠제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔디디엠제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 이에스인베스트먼트제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에스에스씨에프이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔실버제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 마이에스부천삼정(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 송도지오에이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 송도지오비제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 모니모지오제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 모니모지오제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 루테티아(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔중외제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에이치용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔센텀제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔센텀제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔알에스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔알에스제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔알에스제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔마곡제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔사당제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 딥블루제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 더블에스반구제영차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 풍동에이삼제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 풍동에이삼제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 제이에이스토리제팔차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 드림빅프로젝트제육차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 발러에스디제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 가온해제팔차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 캄스퀘어제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 캄스퀘어제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 캄스퀘어제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에이치에스거제제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔씨클라우드제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에이치에스봉덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 마이에스세운삼이삼(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에프엔블루웰스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 모니모왕길제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에스유동화제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 마이에스한강자양(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 제이에이스토리제십일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 일산대토제이차(유)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 프라임테크원(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 하이레전드다이버제이차(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 에이치와이뉴스타트제십차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - 케이에인트제구차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2025.03.31 - - (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 당분기 중 신용공여 의무 소멸 등으로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. (주4) 업무집행조합원으로 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 삼성 AI반도체 신기술사업투자조합 제2호 신규 투자 에이치에스봉덕제일차(주) 신규 신용공여 등 마이에스세운삼이삼(주) 에프엔블루웰스제일차(주) 모니모왕길제일차(주) 에스유동화제일차(주) 마이에스한강자양(주) 제이에이스토리제십일차(주) 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 엔와이랜드마크제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔노비스(주) 에프엔파주제일차(주) 라온제나제사차(주) 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순손익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 59,967,506 1,484,848 1,833,788 809,688 624,514 Samsung Securities (Europe) Ltd. 51,654,858 1,208,066 1,212,832 514,556 400,299 Samsung Securities (Asia) Ltd. 63,414,189 2,521,536 2,049,505 1,055,434 821,243 삼성선물(주) 4,912,683,477 4,452,089,655 37,683,090 18,040,391 17,611,883 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 144,021,563 29,542,423 (170,219) (1,444,022) (1,913,546) 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 26,651,952 7,854 37 (141,120) (141,120) 삼성 혁신 에너지 신기술사업투자조합 제1호 15,556,821 6,809 17 (62,670) (62,670) 삼성 클라우드 신기술사업투자조합 제1호 11,085,622 310,737 20 (58,047) (58,047) 삼성 AI반도체 신기술사업투자조합 제2호 5,100,000 1,956 - (1,956) (1,956) 쿠퍼타운제일차(주) 284,536 20,000 - - - 에프엔상도제일차(주) 384,865 379,259 75 75 75 에프엔동성로(주) 40,729,231 40,854,520 118 118 118 에프엔삼덕제일차(주) 274,810 315,662 51 51 51 에프엔강남(주) 229,185 229,184 - - - 레드독제이차(주) 3,771,290 7,902,926 2 - - 에프엔라포르타제일차(주) 718,853 718,852 - - - 에프엔라포르타제이차(주) 513,289 513,288 (340,458) (340,458) (340,458) 알피오산제일차(주) 109,502,610 111,045,984 (5) (5) (5) 더블에스동인(주) 45,322,567 45,500,469 - - - 크레테유제일차(주) 23,961,219 42,209,182 (794,527) (794,527) (794,527) 에프엔상동제일차(주) 1,356,949 - 896,726 896,726 896,726 에프엔콜드체인분당(주) 240,157 240,156 - - - 에프엔파라다이스(주) 122,782 122,781 - - - 에프엔사일제이차(주) 30,644,480 30,876,910 33,294 33,294 33,294 글로에스본동(주) 44,186,823 49,372,342 (90,029) (90,029) (90,029) 에프엔본리제일차(주) 59,157,191 59,364,532 29 29 29 글로에스수서제이차(주) 72,803,720 72,939,348 - - - 에프엔고잔제일차(주) 102,371 102,000 20 20 20 글로에스하남(주) 8,159 8,158 - - - 에프앤개포제일차(주) 1 - 47 - - 더블에스반구제일차(주) 26,518,370 51,854,890 - - - 더블에스반구제이차(주) 216,868 18,625,324 - - - 에프엔고덕제일차(주) 10 - (4,523) (4,523) (4,523) 에프앤서초제일차(주) 20,270,509 20,316,282 (3) (3) (3) 에프엔월계제일차(주) 30,277,726 30,856,741 43,858 43,858 43,858 에프엔의왕포일제일차(주) 188,514 188,514 - - - 에프엔의왕포일제이차(주) 85,199 85,199 - - - 더블에스부산서면제일차(주) 27,606,088 27,687,031 (41) (41) (41) 글로에스중산제일차(주) 7,312,624 10,256,964 - - - 마이에스상도(주) 20,258,964 20,340,138 12 12 12 뉴케이에이치제칠차(주) - - (10) (10) (10) 에스엠원미음제일차(주) 70,400,725 87,392,139 (3) (3) (3) 에프엔해운대우동제일차(주) 16,610 5,600,707 127 127 127 글로에스리듬(주) 173,703 173,702 - - - 알피용산제일차(주) 82,233 80,316 - - - 글로에스연산(주) 55 9,847,946 - - - 알피봉명제일차(주) 33,876,936 47,784,149 - (18) (18) 에프엔제주제일차(주) 19,803,749 19,858,187 9 9 9 에프엔신관제일차(주) 26,820,936 32,203,925 51 51 51 에프엔신관제이차(주) 53,714 3,719,196 (4) (4) (4) 더블에스울산케이티엑스(주) 45,860,134 46,264,030 (27,122) (27,122) (27,122) 더블에스파트너쉽2022(주) 50,011,663 50,935,196 37,085 37,085 37,085 스타플러스비즈제일차(주) 169,035 3,842,784 (12) (12) (12) 아이엠대전세이제일차(주) 310,270 310,260 - - - 알피서둔제이차(주) 14,706,112 15,408,875 (8) (14) (14) 스타플러스모노제일차(주) 30,206,942 30,301,338 18,926 18,926 18,926 아이엠대전관저제일차(주) 6,198,040 8,231,215 65,105 65,105 65,105 랩스제일차(주) 30,404,205 31,052,245 98,305 98,305 98,305 에프엔효제제일차(주) 33,945 1,506,081 7 7 7 알피둔산제일차(주) 77,593,494 79,396,929 (281,662) (281,662) (281,662) 에스상도제일차(주) 1,340 1,339 - - - 에프엔남천제일차(주) 1 - - - - 에프엔학하제삼차(주) 12,421,571 12,443,917 - - - 글로에스골드(주) 269,353 269,351 - - - 마이에스해운대(주) 50,597,621 50,849,232 - - - 에프앤검단(주) 15,993,430 16,829,215 (83,462) (83,462) (83,462) 에프엔구로제일차(주) 18,229,090 18,262,011 (8) (8) (8) 알피과천제이차(주) 27,043,639 27,091,978 - (62) (62) 에프엔계백제일차(주) 1 - - - - 에프엔계백제이차(주) 1 - - - - 에프엔실버제일차(주) 25,621,258 25,976,063 (46,007) (46,007) (46,007) 마이에스상도제이차(주) 15,007 15,006 - - - 모니모풍동제일차(주) 19,768,390 19,999,354 79,438 79,438 79,438 모니모풍동제이차(주) 60,675,480 61,237,975 117,572 117,572 117,572 에프엔부금제이차(주) 439,046 439,045 - - - 글로에스옥길(주) 5,053 5,000 (3) (3) (3) 제이온리더(주) 14,928,162 14,576,935 86,001 86,001 86,001 에프엔한강제이차(주) 1 - - - - 에프엔디디엠제이차(주) 20,128,954 20,165,929 (16) (16) (16) 에프엔디디엠제삼차(주) 1 - - - - 에스에스씨에프이제일차(주) 216,680 816 50,822 50,822 50,822 에프엔실버제삼차(주) 3,630 3,629 - - - 마이에스부천삼정(주) 1,095,082 1,090,995 - - - 송도지오에이제일차(주) 86,612,616 86,687,897 - - - 송도지오비제일차(주) 4,654 4,653 - - - 모니모지오제일차(주) 44,293,027 44,365,099 (3,106) (3,106) (3,106) 모니모지오제이차(주) 50,570,190 50,660,681 1,409 1,409 1,409 루테티아(주) 53,434,269 53,530,784 53 53 53 에프엔중외제일차(주) 29,258,309 29,340,371 13 13 13 에이치용산제일차(주) 50,646,824 50,898,308 - - - 에프엔센텀제일차(주) 24,572,421 24,572,441 - - - 에프엔센텀제이차(주) 107,781 107,780 - - - 에프엔알에스제일차(주) 87,135 87,134 - - - 에프엔알에스제이차(주) 87,135 87,134 - - - 에프엔알에스제삼차(주) 30,122,322 30,272,264 (29) (29) (29) 에프엔마곡제일차(주) 21,285,023 21,324,981 - - - 에프엔사당제일차(주) 24,350,725 24,395,764 (25,668) (25,668) (25,668) 딥블루제일차(주) 1,008,007 471,074 (162,230) (162,230) (162,230) 더블에스반구제영차(주) 20,115,502 20,323,658 (8,488) (8,488) (8,488) 풍동에이삼제일차(주) 21,164,532 21,203,903 - - - 풍동에이삼제이차(주) 14,822,080 14,848,327 - - - 제이에이스토리제팔차(주) 173,243 173,242 - - - 드림빅프로젝트제육차(주) 20,152,567 20,330,923 (11,352) (11,352) (11,352) 발러에스디제일차(주) 17,544,274 17,632,314 1 - - 가온해제팔차(주) 40,334,544 40,290,074 121,512 121,512 121,512 캄스퀘어제일차(주) 8,267,394 8,307,613 (140) (140) (140) 캄스퀘어제이차(주) 809,037 821,023 (6,101) (6,101) (6,101) 캄스퀘어제삼차(주) 1,209,107 1,224,874 (10,031) (10,031) (10,031) 에이치에스거제제일차(주) 31,233,153 31,255,762 - - - 에프엔씨클라우드제일차(주) 10,100,637 10,080,418 65,579 65,579 65,579 에이치에스봉덕제일차(주) 10,442,700 10,482,313 (53,793) (53,793) (53,793) 마이에스세운삼이삼(주) 27,855,001 27,883,671 (47,012) (47,012) (47,012) 에프엔블루웰스제일차(주) 15,819,338 15,828,675 (18,897) (18,897) (18,897) 모니모왕길제일차(주) 46,577,532 47,891,573 (1,345,237) (1,345,237) (1,345,237) 에스유동화제일차(주) 55,267,662 54,872,934 365,845 365,845 365,845 마이에스한강자양(주) 20,193,380 20,436,173 (278,868) (278,868) (278,868) 제이에이스토리제십일차(주) 51,146,512 51,462,397 (386,791) (386,791) (386,791) 일산대토제이차(유) 1,211,590 1,770,000 - (44,693) (44,693) 프라임테크원(주) 14,980,661 14,800,000 (1,158) (1,158) (1,158) 하이레전드다이버제이차 20,805,007 20,741,452 (43,053) (43,053) (43,053) 에이치와이뉴스타트제십차(주) 5,184,285 5,305,991 7,754 7,754 7,754 케이에인트제구차(주) 103,142,982 103,142,981 - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 2. 연결재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책2.1 연결재무제표 작성기준 (1) 회계기준의 적용지배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다. (2) 측정기준 분기연결재무제표는 아래에서 열거하고 있는 재무상태표의 주요 항목을 제외하고는 역사적원가를 기준으로 작성되었습니다.- 공정가치로 측정되는 파생상품- 당기손익-공정가치로 측정되는 금융상품- 기타포괄손익-공정가치로 측정되는 금융상품- 확정급여채무의 현재가치에서 사외적립자산의 공정가치를 차감한 확정급여부채 (3) 기능통화와 표시통화 연결실체의 분기연결재무제표는 영업활동이 이루어지는 주된 경제환경의 통화인 기능통화로 작성되고 있으며, 기능통화 및 표시통화인 원화로 작성하여 보고하고 있습니다. (4) 추정과 판단 한국채택국제회계기준에서는 분기연결재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.추정치와 추정에 대한 기본 가정은 지속적으로 검토되고 있으며, 회계추정의 변경은 추정이 변경된 기간과 미래 영향을 받을 기간 동안 인식되고 있습니다. 1) 경영진의 판단 분기연결재무제표에 인식된 금액에 유의한 영향을 미치는 회계정책의 적용과 관련된주요한 경영진의 판단에 대한 정보는 다음의 주석에 포함되어 있습니다.- 주석 1 : 연결 범위 - 사실상 지배력을 보유하고 있는지 여부- 주석 9 : 관계기업투자 - 연결실체가 피투자회사에 유의적인 영향력을 행사하는지 여부2) 가정과 추정의 불확실성 다음 보고기간 이내에 중요한 조정이 발생할 수 있는 유의한 위험이 있는 가정과 추정의 불확실성에 대한 정보는 다음의 주석에 포함되어 있습니다.- 주석 17 및 33 : 충당부채와 우발부채 - 자원의 유출 가능성과 금액에 대한 가정- 주석 16 : 확정급여채무의 측정 - 주요 보험수리적 가정 3) 공정가치 측정 연결실체의 회계정책과 공시사항은 다수의 금융 및 비금융자산과 부채에 대해 공정가치 측정이 요구되고 있습니다. 연결실체는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 동 정책과 절차에는 공정가치 서열체계에서 수준 3으로 분류되는 공정가치를 포함한 모든 유의적인 공정가치 측정의 검토를 책임지는 평가부서의 운영을 포함하고 있으며, 그 결과는 재무담당임원에게 직접 보고되고 있습니다. 평가부서는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제 3자 정보를 사용하는 경우, 평가부서에서 제 3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서의 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다. 자산이나 부채의 공정가치를 측정하는 경우, 연결실체는 최대한 시장에서 관측가능한 투입변수를 사용하고 있습니다. 공정가치는 다음과 같이 가치평가기법에 사용된 투입변수에 기초하여 공정가치 서열체계 내에서 분류됩니다.- 수준 1 : 측정일에 동일한 자산이나 부채에 대한 접근 가능한 활성시장의 조정되지 않은 공시가격- 수준 2 : 수준 1의 공시가격 이외에 자산이나 부채에 대해 직접적으로 또는 간접적으로 관측가능한 투입변수- 수준 3 : 자산이나 부채에 대한 관측가능하지 않은 투입변수2.2. 중요한 회계정책주석 3에 기재된 사항을 제외하고 요약분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다.회계정책의 변경은 연결실체의 2025년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것입니다. 3. 회계정책의 변경 (1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다. 1) 기업회계기준서 제1021호 '환율변동효과'와 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택'(개정) - 교환가능성 결여 동 개정사항은 회계목적상 다른 통화와 교환이 가능하다고 보는 상황에 대해 정의하고, 다른 통화와의 교환가능성 평가, 교환가능성이 결여된 경우 사용할 현물환율 추정 및 공시 요구사항을 명확히 합니다. 다른 통화와 교환이 가능하지 않다면 측정일에 현물환율을 추정해야 하며, 관측 가능한 환율을 조정 없이 사용하거나 다른 추정기법을 사용하도록 하고 있습니다. 이 개정사항은 2025년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용됩니다. 이 개정사항을 적용할 때 연결실체는 비교정보를 재작성하지 않습니다. 해당 기준서의 개정이 요약분기재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. (2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준은 다음과 같습니다. 1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'과 제1107호 '금융상품: 공시'(개정) - 금융상품 분류와 측정 동 개정사항은 전자지급시스템을 사용하여 금융부채를 결제할 때의 금융부채의 결제일 전 이행과 관련된 조건, 계약상 현금흐름이 기본대여계약과 일관되는지 평가할 때고려해야 할 이자 및 우발사건 특성, 비소구 특성을 가진 금융자산, 계약상 연계된 금융상품의 특성을 명확히 합니다. 그리고 기타포괄손익-공정가치로 지정된 지분상품에 대한 투자와 계약상 현금흐름의 시기나 금액을 변경할 수 있는 계약조건에 대한 추가적인 공시 요구사항을 포함합니다. 동 개정사항은 2026년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도의 개시일 이후 소급적으로 적용되며 조기적용이 허용됩니다. 2) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품' - 리스부채의 제거 회계처리 및 거래가격의 정의 동 개정사항은 리스부채 제거 시 발생하는 차손익을 당기손익으로 인식해야 함을 명확히 하였습니다. 또한 거래가격의 정의를 기업회계기준서 제1115호와 일관되도록 개정하였습니다. 동 개정사항은 2026년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터적용하되 조기적용이 허용됩니다. 3) 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표' - 사실상의 대리인 결정 동 개정사항은 사실상 대리인의 판단과 관련한 기준서 제1110호의 표현을 개정하여 기준서 문단 간의 불일치를 해소하였습니다. 동 개정사항은 2026년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용하되 조기적용이 허용됩니다. 4) 기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택' - 위험회피회계 적용 동 개정사항은 위험회피회계의 적용조건을 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'의 구체적인 문단을 참조하도록 명시하고 관련 용어를 일치시켰습니다. 동 개정사항은 2026년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용하되 조기적용이 허용됩니다. 5) 기업회계기준서 제1107호 '금융상품: 공시' - 제거 손익 동 개정사항은 공정가치 측정과 관련하여 기업회계기준서 제1113호 '공정가치'를 참조하도록 하고 관련 용어를 일치시켰습니다. 동 개정사항은 2026년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용하되 조기적용이 허용됩니다. 6) 기업회계기준서 제1007호 '현금흐름표' - 원가법 동 개정으로 '원가법'이라는 용어를 삭제하고 이를 '원가'로 대체하였습니다. 동 개정사항은 2026년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용하되 조기적용이 허용됩니다. 연결실체는 동 개정사항이 재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않을 것으로 판단하고 있습니다. 4. 부문별 정보(1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 169,739,849 54,952,622 1,097,940 1,135,110 17,716,353 3,136,843 (15,568,871) (270,477) 231,939,369 순이자손익 78,063,036 10,146,715 (2,757,065) 57,586,462 19,110,197 1,883,026 4,032,933 (2,359,130) 165,706,174 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 146,749,265 1,290,602 (5,239,162) (58,684,634) 131,966 - 13,815,853 4,751,811 102,815,701 기타손익 (4,343,166) 13,547,815 8,411,886 41,689,045 724,729 76,255 28,609,119 (143,830) 88,571,853 인건비 및 판매비와관리비 (202,957,210) (16,850,773) (3,045,292) (15,264,880) (13,418,377) (2,589,725) (443,963) 337,763 (254,232,457) 관계기업관련손익 - - - - - - 1,353,937 (796,707) 557,230 법인세비용차감전순이익 187,251,774 63,086,981 (1,531,693) 26,461,103 24,264,868 2,506,399 31,799,008 1,519,430 335,357,870 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 175,395,023 58,391,482 613,016 1,504,381 14,295,453 2,800,286 (3,562,384) (516,972) 248,920,285 순이자손익 67,598,653 18,845,723 (5,903,282) 62,320,436 20,785,134 1,795,175 (915,064) (1,657,688) 162,869,087 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 174,583,966 (7,012,735) 6,227,334 (13,759,184) (116,925) - (2,435,594) (1,755,246) 155,731,616 기타손익 (25,856,275) 14,439,317 8,091,290 6,115,172 1,209,455 (110,474) 27,333,810 1,415,448 32,637,743 인건비 및 판매비와관리비 (204,163,304) (27,522,085) (3,119,469) (13,934,023) (13,980,866) (2,387,519) (3,585,874) 516,424 (268,176,716) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,808,428 (539,516) 4,268,912 법인세비용차감전순이익 187,558,063 57,141,702 5,908,889 42,246,782 22,192,251 2,097,468 21,643,322 (2,537,550) 336,250,927 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니다. 5. 현금및현금성자산당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 43,400 29,130 현금성자산 당좌예금 5,455,888 7,015,290 원화보통예금 239,437,050 214,986,054 외화보통예금 1,664,260,578 2,121,207,547 금융어음 100,000,000 100,000,000 외화정기예금 287,702,358 302,779,544 기타 179,658,019 214,637,071 소 계 2,476,513,893 2,960,625,506 합 계 2,476,557,293 2,960,654,636 6. 당기손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 410,620,813 341,873,930 출자금 388,139,449 389,235,558 신종자본증권 766,548,877 940,923,898 신탁수익증권 47,244 44,268 외화주식 120,565,493 319,674,064 외화출자금 318,895,453 316,166,977 외화신종자본증권 15,320,839 13,689,444 국공채및지방채 3,379,176,448 3,188,760,424 특수채 5,738,199,473 4,507,485,315 회사채 6,088,428,892 6,489,825,662 외화채권 499,775,382 343,516,761 전자단기사채 361,157,109 354,148,922 기업어음증권 852,285,688 1,096,947,351 미매각집합투자증권 18,658,775 9,875,113 집합투자증권(ETF) 3,311,967,027 3,149,883,982 집합투자증권(기타) 1,821,214,497 1,814,352,403 외화집합투자증권(기타) 190,311,677 189,372,155 매수파생결합증권 42,750,881 17,117,299 투자자예탁금별도예치금(신탁) 6,898,090,277 6,230,975,983 상장지수증권 155,729,794 126,739,466 MMT(기업어음증권 등) 1,089,184,918 1,081,084,838 대출채권 816,754,712 1,085,173,345 거래일손익조정 (2,493,983) (2,203,589) 파생상품자산 966,236,026 1,210,733,343 합 계 34,247,565,761 33,215,396,912 (2) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 66,977,977,300 66,425,226 69,305,575,000 86,355,426 선물 938,464,625 - 334,443,624 - 옵션 213,325,000 22,739,076 213,500,000 24,562,803 소 계 68,129,766,925 89,164,302 69,853,518,624 110,918,229 통화 관련 스왑 1,144,189,777 79,528,727 1,071,323,330 77,849,740 선도 16,372,064,425 642,027,043 14,389,253,538 919,469,753 선물 859,104,946 - 822,222,589 - 옵션 8,203,931 128,704 51,071,150 96,685 소 계 18,383,563,079 721,684,474 16,333,870,607 997,416,178 주식 및 주가지수 관련 스왑 3,283,885,474 143,109,598 2,237,996,358 90,661,242 선물 142,843,398 - 83,041,163 - 옵션 6,192,550 43,639 11,545,175 108,949 소 계 3,432,921,422 143,153,237 2,332,582,696 90,770,191 신용 관련 스왑 1,243,973,250 11,202,555 1,374,175,000 10,805,245 기타 스왑 207,584,781 317,232 177,132,363 119,678 선도 - - 50,000,000 466,049 소 계 207,584,781 317,232 227,132,363 585,727 해외선물 188,405,413 3,668,671 401,018,429 1,806,503 해외옵션 87,935,740 2,257,053 57,429,960 1,036,792 신주인수권증서 6,407,047 732,438 5,516,831 522,250 거래일손익조정 - (5,943,936) - (3,127,772) 합 계 91,680,557,657 966,236,026 90,585,244,510 1,210,733,343 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 364,133,103 357,092,163 채무증권 특수채 607,024,637 737,042,942 회사채 2,940,294,330 3,185,798,715 소 계 3,547,318,967 3,922,841,657 거래일손익조정 (546,009) (546,009) 합 계 3,910,906,061 4,279,387,811 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 291,402,639 7,040,940 - 298,443,579 채무증권 4,210,315 3,991,452 (404,844) 7,796,923 소 계 295,612,954 11,032,392 (404,844) 306,240,502 법인세효과 (78,041,819) (2,912,551) 106,879 (80,847,491) 합 계 217,571,135 8,119,841 (297,965) 225,393,011 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 334,223,398 502,219 - 334,725,617 채무증권 (4,231,107) 1,981,430 (640,075) (2,889,752) 소 계 329,992,291 2,483,649 (640,075) 331,835,865 법인세효과 (87,117,965) (655,683) 168,980 (87,604,668) 합 계 242,874,326 1,827,966 (471,095) 244,231,197 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 2,971,786,622 3,077,173,966 1년 초과 2년 이내 483,273,399 754,058,419 2년 초과 92,258,946 91,609,272 합 계 3,547,318,967 3,922,841,657 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 2,148,044 - - 2,148,044 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각 및 상환 (408,136) - - (408,136) 순전입(환입) 246,857 - - 246,857 분기말 1,986,765 - - 1,986,765 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 765,282 - - 765,282 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각 및 상환 (209,861) - - (209,861) 순전입(환입) 690,636 - - 690,636 분기말 1,246,057 - - 1,246,057 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,922,841,657 - - 3,922,841,657 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 322,019,759 - - 322,019,759 매각 및 상환 (698,926,950) - - (698,926,950) 평가 3,991,452 - - 3,991,452 기타(주1) (2,606,951) - - (2,606,951) 분기말 3,547,318,967 - - 3,547,318,967 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 1,239,333,140 - - 1,239,333,140 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 974,039,142 - - 974,039,142 매각 및 상환 (399,036,863) - - (399,036,863) 평가 1,981,430 - - 1,981,430 기타(주1) 990,827 - - 990,827 분기말 1,817,307,676 - - 1,817,307,676 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 보유 중인 지분상품 중 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 7,953,057천원 및 8,488,947천원입니다. (7) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 원화정기예적금 380,000,000 410,000,000 외화정기예적금 149,344,729 149,312,988 투자자예탁금별도예치금(예금) 2,709,197,124 1,778,281,425 외화투자자예탁금별도예치금(예금) 1,019,137,971 1,254,140,746 장내파생상품거래예치금 92,311,661 47,403,923 장내파생상품매매증거금 2,148,516,135 2,542,859,055 유통금융담보금 143,500,000 143,500,000 기타 1,862,568,203 1,761,800,510 소 계 8,504,575,823 8,087,298,647 대출채권 신용공여금 3,723,583,712 3,538,173,687 환매조건부매수 1,291,725,000 256,500,000 대여금 1,328,623 1,386,847 매입대출채권 43,751,892 43,751,892 대지급금 3,113,807 3,113,807 사모사채 110,101,192 110,137,285 대출금 2,821,495,409 2,811,001,087 이연대출부대수익 (1,421,199) (1,650,119) 소 계 7,993,678,436 6,762,414,486 채무증권 국공채 및 지방채 300,497,727 290,450,563 기타자산 미수금 5,692,804,480 5,502,821,712 미수수익 388,423,859 386,519,625 보증금 52,730,219 53,541,195 기타 3,683,041,559 554,493,770 소 계 9,817,000,117 6,497,376,302 현재가치할인차금 (3,253,749) (3,444,767) 신용손실충당금 (324,534,571) (322,946,042) 합 계 26,287,963,783 21,311,149,189 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 19,233,323 3,632,185 300,080,534 322,946,042 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (2,768,511) (203,615) 6,091,828 3,119,702 제각 - - (3,585,028) (3,585,028) 기타(주1) 2,053,855 - - 2,053,855 분기말 18,518,667 3,428,570 302,587,334 324,534,571 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,401,738 291,249 313,259,096 324,952,083 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (198,782) - 198,782 - 순전입(환입) (2,388,910) (1,241) (2,469,166) (4,859,317) 제각 - - (3,152,490) (3,152,490) 기타(주1) 395,502 - - 395,502 분기말 9,209,548 290,008 307,836,222 317,335,778 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 20,550,063,206 218,581,408 865,450,617 21,634,095,231 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 4,973,870,672 (4,319,140) (16,378,569) 4,953,172,963 제각 - - (3,585,028) (3,585,028) 기타(주1) 28,792,889 22,299 - 28,815,188 분기말 25,552,726,767 214,284,567 845,487,020 26,612,498,354 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 18,768,881,953 39,915,181 959,172,053 19,767,969,187 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (74,302,922) - 74,302,922 - 기중순증감 3,358,921,104 (925,186) 65,831,781 3,423,827,699 제각 - - (3,152,490) (3,152,490) 기타(주1) 7,729,853 1,995 - 7,731,848 분기말 22,061,229,988 38,991,990 1,096,154,266 23,196,376,244 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 53,000,000 53,000,000 53,000,000 - 대출금 54,031,677 54,129,361 54,134,232 4,871 합 계 107,031,677 107,129,361 107,134,232 4,871 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 59,336,029 59,336,029 59,336,029 - 대출금 173,985,837 173,874,746 174,096,176 221,430 합 계 233,321,866 233,210,775 233,432,205 221,430 당분기 및 전분기 처분이익은 상각후원가측정금융자산의 조기상환으로 발생하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자 현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 3월 31일 20.6 67,752,991 137,900,370 20.6 67,752,991 137,937,377 효제피에프브이주식회사(주1) 한국 140,001 3월 31일 14.0 3,500,025 2,351,066 14.0 3,500,025 2,400,017 안중현화프로젝트PFV(주1) 한국 100,000 3월 31일 10.0 500,000 1 10.0 500,000 1 넥스트레이드(주1) 한국 1,940,000 3월 31일 6.6 9,700,000 7,719,369 6.6 9,700,000 8,180,476 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 44.2 2,000,000 1,884,234 44.2 2,000,000 1,884,234 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 3월 31일 22.2 1,000,000 965,657 22.2 1,000,000 965,657 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합(주2) 한국 2,000,000,000 3월 31일 33.3 2,000,000 219,138 33.3 2,000,000 246,750 삼성한화신성장신기술조합제1호(주2) 한국 1,831,094,049 3월 31일 6.4 1,831,094 229,842 6.4 1,831,094 301,585 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 한국 2,000,000,000 3월 31일 27.4 2,000,000 1,891,542 27.4 2,000,000 1,891,542 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 21.5 2,000,000 2,361,771 21.5 2,000,000 2,361,770 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 한국 1,500,000,000 3월 31일 34.1 1,500,000 1,427,789 34.1 1,500,000 1,427,788 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 한국 - - - - - 28.6 2,000,000 1,630,510 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 26.3 2,000,000 233,568 26.3 2,000,000 233,568 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 3월 31일 30.3 1,000,000 985,016 30.3 1,000,000 985,016 신한메자닌신기술투자조합제1호 한국 698,181,819 3월 31일 27.3 2,244,545 556,269 27.3 2,400,000 1,788,319 미래에셋모빌리티투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 23.0 2,000,000 1,926,606 23.0 2,000,000 1,926,606 삼성-르네상스모빌리티혁신신기술사업투자조합제1호(주2) 한국 1,250,000,000 3월 31일 11.5 1,250,000 1,314,253 11.5 1,250,000 1,324,163 지노바 3호 투자조합 한국 - - - - - 23.1 1,500,000 1,415,710 2022 삼성 SBI ESG 펀드(주2) 한국 3,500,000,000 3월 31일 10.9 3,500,000 2,829,562 10.9 3,500,000 2,836,877 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 3,000,000,000 3월 31일 17.2 3,000,000 2,373,593 17.2 3,000,000 2,369,633 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 1,791,588,887 3월 31일 7.8 1,791,589 1,747,989 7.8 1,900,000 1,755,524 삼성-AFWP AI반도체 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 2,000,000,000 3월 31일 2.8 2,000,000 1,880,662 2.8 2,000,000 1,890,657 스타트업 코리아 삼성 SBI 초격차 펀드(주2) 한국 1,100,000,000 3월 31일 9.9 100,000 1,030,456 9.9 100,000 80,196 케이뷰티그로쓰제2호신기술사업투자조합(주2) 한국 1,000,000,000 3월 31일 22.5 1,000,000 999,945 - - - 합계 113,670,244 172,828,698 116,434,110 175,833,976 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (주2) 공동업무집행조합원으로 유의적 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 배당 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 137,937,378 - - 479,139 (183,347) - (332,800) 137,900,370 효제피에프브이주식회사 2,400,017 - - (48,951) - - - 2,351,066 안중현화프로젝트PFV 1 - - - - - - 1 넥스트레이드 8,180,476 - - (461,107) - - - 7,719,369 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제1호 1,884,234 - - - - - - 1,884,234 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 965,657 - - - - - - 965,657 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 246,751 - - (27,613) - - - 219,138 삼성한화신성장신기술조합제1호 301,586 - - (71,744) - - - 229,842 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,891,542 - - - - - - 1,891,542 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,361,771 - - - - - - 2,361,771 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,427,789 - - - - - - 1,427,789 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 1,630,510 - (2,694) - - (1,627,816) - - 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 233,568 - - - - - - 233,568 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 985,016 - - - - - - 985,016 신한메자닌신기술투자조합제1호 1,788,319 - - - - (1,232,050) - 556,269 미래에셋모빌리티투자조합1호 1,926,606 - - - - - - 1,926,606 삼성-르네상스모빌리티혁신신기술사업투자조합제1호 1,324,161 - - (9,908) - - - 1,314,253 지노바 3호 투자조합 1,415,709 - (395,287) - - (1,020,422) - - 2022 삼성 SBI ESG 펀드 2,836,878 - - (7,316) - - - 2,829,562 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 2,369,633 - - 3,960 - - - 2,373,593 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호 1,755,524 - - (7,535) - - - 1,747,989 삼성-AFWP AI반도체 신기술사업투자조합 제1호 1,890,657 - - (9,995) - - - 1,880,662 스타트업 코리아 삼성 SBI 초격차 펀드 80,196 1,000,000 - (49,740) - - - 1,030,456 케이뷰티그로쓰제2호신기술사업투자조합 - 1,000,000 - (55) - - - 999,945 합 계 175,833,979 2,000,000 (397,981) (210,865) (183,347) (3,880,288) (332,800) 172,828,698 (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 120,722,793 - 4,641,119 (153,634) - 5,358,042 130,568,320 효제피에프브이주식회사 2,914,410 - (141,203) - - - 2,773,207 안중현화프로젝트PFV 482,952 - (2,394) - - - 480,558 넥스트레이드 9,225,312 - (337,894) - - - 8,887,418 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,914,944 - - - - - 1,914,944 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 965,657 - - - - - 965,657 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 959,510 - (77,472) - - - 882,038 삼성한화신성장신기술조합제1호 957,846 - (95,871) - - - 861,975 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 3,581,042 - 1,139,615 - (3,242,182) - 1,478,475 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,914,568 - - - - - 1,914,568 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,118,064 - - - - - 2,118,064 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,452,228 - - - - - 1,452,228 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 4,270,890 - 121,035 - - - 4,391,925 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 1,950,098 - - - - - 1,950,098 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 1,988,320 - - - - - 1,988,320 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 985,016 - - - - - 985,016 신한메자닌신기술투자조합제1호 1,894,037 - - - - - 1,894,037 미래에셋모빌리티투자조합1호 1,957,168 - - - - - 1,957,168 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 1,190,087 - 44,483 - - - 1,234,570 지노바 3호 투자조합 1,449,154 - - - - - 1,449,154 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 2,782,145 - 33,567 - - - 2,815,712 2022 삼성 SBI ESG 펀드 1,383,403 1,000,000 (23,560) - - - 2,359,843 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 3,413,167 - (429,098) - - - 2,984,069 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호 - 1,900,000 (2,473) - - - 1,897,527 합 계 170,472,811 2,900,000 4,869,854 (153,634) (3,242,182) 5,358,042 180,204,891 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순손익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 793,022,622 183,584,644 13,086,481 10,994,007 10,994,007 효제피에프브이주식회사 370,721,839 353,928,631 (391,599) (389,869) (389,869) 안중현화프로젝트PFV 738,526 738,516 - 700 700 넥스트레이드 123,827,958 7,559,928 (22,189,894) (22,189,894) (22,189,894) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제1호 4,403,689 135,900 (67,513) (67,513) (67,513) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,358,215 3,102 (54,750) (54,750) (54,750) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 659,474 965 (21,661) (21,661) (21,661) 삼성한화신성장신기술조합제1호 3,577,344 3,300 (1,124,803) (1,124,803) (1,124,803) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,081,446 186,776 (28,038) (28,038) (28,038) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 11,058,856 76,621 406,292 406,292 406,292 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,190,959 2,778 (72,301) (72,301) (72,301) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 887,558 - (187,820) (187,820) (187,820) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,255,056 4,505 (69,636) (69,636) (69,636) 신한메자닌신기술투자조합제1호 2,186,120 146,466 (395,370) (395,370) (395,370) 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,455,650 74,913 (135,298) (135,298) (135,298) 삼성-르네상스모빌리티혁신신기술사업투자조합제1호 11,872,203 411,913 (67,182) (67,182) (67,182) 2022 삼성 SBI ESG 펀드 26,136,960 104,996 (67,309) (67,309) (67,309) 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 13,774,606 7,766 (70,734) (70,734) (70,734) 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호 22,539,856 - (97,166) (97,166) (97,166) 삼성-AFWP AI반도체 신기술사업투자조합 제1호 67,515,776 - (358,827) (358,827) (358,827) 스타트업 코리아 삼성 SBI 초격차 펀드 10,407,612 - (502,372) (502,372) (502,372) 케이뷰티그로쓰제2호신기술사업투자조합 4,450,000 244 (244) (244) (244) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순손익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 807,867,047 199,000,525 51,137,713 36,595,308 36,595,308 효제피에프브이주식회사 359,506,636 342,363,780 (3,275,869) (3,275,869) (3,275,869) 안중현화프로젝트PFV 740,002 739,992 (29,673) (29,655) (29,655) 넥스트레이드 125,776,463 2,563,311 (10,647,861) (10,647,861) (10,647,861) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제1호 4,403,689 135,900 (67,513) (67,513) (67,513) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,358,215 3,102 (54,750) (54,750) (54,750) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 741,486 - (2,077,697) (2,077,697) (2,077,697) 삼성한화신성장신기술조합제1호 4,700,639 10,981 (24,630,665) (24,630,665) (24,630,665) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,081,446 186,776 (28,038) (28,038) (28,038) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 11,058,856 76,621 406,292 406,292 406,292 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,190,959 2,778 (72,301) (72,301) (72,301) DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 5,706,783 - (138,822) (138,822) (138,822) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 887,558 - (187,820) (187,820) (187,820) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,255,056 4,505 (69,636) (69,636) (69,636) 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,703,635 146,466 (395,370) (395,370) (395,370) 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,455,650 74,913 (135,298) (135,298) (135,298) 삼성-르네상스모빌리티혁신신기술사업투자조합제1호 11,896,228 349,544 (43,213) (43,213) (43,213) 지노바 3호 투자조합 6,146,897 12,156 2,024,792 2,024,792 2,024,792 2022 삼성 SBI ESG 펀드 26,248,192 148,918 (720,886) (720,886) (720,886) 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 13,751,982 8,111 (2,293,353) (2,293,353) (2,293,353) 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호 22,645,676 8,655 (119,895) (119,895) (119,895) 삼성-AFWP AI반도체 신기술사업투자조합 제1호 67,877,903 3,300 (948,833) (948,833) (948,833) 스타트업 코리아 삼성 SBI 초격차 펀드 811,634 1,650 (200,016) (200,016) (200,016) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 분기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 609,437,978 20.6% 125,308,347 12,592,025 137,900,372 효제피에프브이주식회사 16,793,208 14.0% 2,351,066 - 2,351,066 안중현화프로젝트PFV 10 10.0% 1 - 1 넥스트레이드 116,268,030 6.6% 7,719,369 - 7,719,369 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제1호 4,267,789 44.2% 1,884,234 - 1,884,234 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,355,113 22.2% 965,657 - 965,657 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 658,509 33.3% 219,138 - 219,138 삼성한화신성장신기술조합제1호 3,574,044 6.4% 229,842 - 229,842 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 6,894,671 27.4% 1,891,542 - 1,891,542 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 10,982,235 21.5% 2,361,771 - 2,361,771 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,188,181 34.1% 1,427,789 - 1,427,789 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 887,558 26.3% 233,568 - 233,568 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,250,551 30.3% 985,016 - 985,016 신한메자닌신기술투자조합제1호 2,039,654 27.3% 556,269 - 556,269 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,380,737 23.0% 1,926,606 - 1,926,606 삼성-르네상스모빌리티혁신신기술사업투자조합제1호 11,460,290 11.5% 1,314,253 - 1,314,253 2022 삼성 SBI ESG 펀드 26,031,965 10.9% 2,829,561 - 2,829,561 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 13,766,840 17.2% 2,373,593 - 2,373,593