삼성증권 반기보고서 (2020.06)
II. 사업의 내용

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

Sales	고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'20.1.1~6.30	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31	'16.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	2,108.3	2,197.7	2,041.0	2,467.5	2,026.5

KOSDAQ	738.0	669.8	675.7	798.4	631.4

시가총액	금액	1,692.2	1,717.3	1,572.2	1,888.6	1,510.0

증감율	-1.5%	+9.2%	-16.8%	+25.1%	+4.5%

거래대금	금액	2,256.5	2,287.6	2,799.7	2,190.5	1,947.6

증감율	+97.7%	-18.3%	+27.8%	+12.5%	-11.5%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.주3) 시가총액 증감율은 전년말대비, 거래대금 증감율은 전년동기대비 기준입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다. 저금리 및 저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 더욱 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.또한, 초대형 IB 등 증권사의 대형화가 확산됨에 따라 자본활용의 중요성이 증가하고있습니다.

(2) 시장점유율 추이 수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

구 분	'20.1.1~3.31	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	128,633	9.94%	278,617	9.23%	363,167	9.14%	328,587	10.31%

NH투자증권	112,477	8.69%	266,386	8.82%	363,192	9.14%	305,216	9.57%

미래에셋대우	143,249	11.07%	343,181	11.36%	460,072	11.57%	400,453	12.56%

KB증권	108,399	8.38%	270,624	8.96%	388,622	9.78%	310,873	9.75%

한국투자증권	101,121	7.82%	237,368	7.86%	290,766	7.31%	259,756	8.15%

신한금융투자	87,076	6.73%	214,054	7.09%	283,289	7.13%	246,082	7.72%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장 에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 발생할 수 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 자산관리 서비스 경쟁력을 강화하고, 특히 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한, 디지털 자산관리 서비스 출시를 통해 향후 성장성이 예상되는 대중부유층 시장을 선점하고자 합니다. 디지털 기반 신규 고객 확대를 통해 미래성장동력을 육성하는 동시에 Fee-based 자산확대를 통한 수익 구조 안정화도 도모하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통해 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 실행하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 최근 글로벌 금융환경은 민 간성장동력이 지속적으로 둔화되는 가운데 통화 및 재정정책에 대한 의존도가 계속 높아지고 있어 경제지표, 각국의 정책, 국제정세 흐름에 따라 높은 수준의 변동성 국면이 나타남에 따라 파생상품에 대한 투자 및 헤지수요가꾸준할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc. '20년 2분기 미국 증시는 지난 1분기의 COVID-19에 기인한 글로벌 증시 급락 이후 안도 랠리가 강하게 이어지며 변동성 장세가 지속 되었으며, 주요 펀드의 수익률 급등락이 반복되는 모습을 보였습니다. 2분기말 다우존스 지수는 전분기말 대비 17.8% 상승하였으며, S 지수 역시 전분기말 대비 20.0% 상승 으로 마무리 하였습니다. 기술주 중심인 나스닥 지수는 온라인 플랫폼 기업 (예: 아마존, 넷플릭스 등)이 COVID-19의 수혜주라 인식되며 전분기말 대비 30.6% 상승으로 마무리 하였습니다.미국을 중심으로 세계 각 국의 COVID-19 긴급재난지원금 지급에 따른 강한 유동성이 시장에 주입되며 침체된 주식시장의 분위기는 점차 개선되고 있으나, 지난 1분기 산유국의 감산과 관련된 긴장 고조로 유가가 급락한 이후 심화된 변동성이 경기침체에 대한 시장의 불확실성을 유지시키는 등 우려는 지속되고 있습니다.당사와 거래하는 미주 투자자들은 안도랠리에 적극 참여하였으나, 한국 금융당국이 증시안정을 위해 실시한 공매도 금지가 3월부터 개시되며 헤지펀드들의 공매도 활동이 위축, 관련 손익에는 다소 부정적인 영향을 끼쳤습니다. COVID-19 장기화에 따른 반도체 및 IT기기의 높은 수요가 예상되어 관련 업종 중심으로 저가 매수세가 발생하였습니다. 또한 COVID-19 백신 및 치료제 개발에 대한 기대감으로 제약/바이오 업종의 벨류에이션 상승과 더불어 하반기에 예정되어있는 SK바이오팜 IPO 및 셀트리온그룹 합병 가능성 등으로 헬스케어 업종의 전반적인 모멘텀이 예상됩니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd. 2분기 유로존 주식시장은 각국들의 COVID-19 봉쇄조치 완화 조치 시작과 함께 강한 성과를 내었습니다. EU의 COVID-19 이후 복구계획에 관한 뉴스도 이에 기여하였으며, ECB는 지역경제 강화를 위한 팬데믹 긴급매입 프로그램에 추가 국채매입을 더하여 총 1조 3500억 유로로 증가시킬 것을 발표하였습니다. 6월 구매자지수는 47.5까지 큰 상승을 하며 지난분기와 상반되는 긍정적인 신호를 보였습니다.영국 주식시장도 봉쇄조치 완화와 함께 분기내 상승하였으며, 각종 경제지수는 경기침체가 최악의 지점을 통과하였음을 나타내었습니다. 영란은행은 채권매입 프로그램 연장을 확정하였으며, 마이너스 금리에 대한 실행안이 검토중임을 시사하기도 하였습니다. 브렉시트 이슈도 재점화되었는데, 영국과 유럽연합은 연말 종료 예정인 브렉시트 전환기를 연장하지 않기로 결정함에 따라 향후 기한내 미래 관계 협상 타결에 속도가 붙을 전망입니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩은 우호적인 법률체계, 낮은 부정부패 및 시장 접근 가능성 등에서 경제적 자유도가 높은 나라로 평가되며, 세계 유수의 재단에서 발표하는 세계 경제 자유지수에서도 25년간 연속1위를 차지해 오고 있습니다. 그러나 2020년 COVID-19의 세계적 대유행으로 중소기업 및 개인의 자금사정이 어려워지면서 HKMA와 금융권은 금융지원 확대를 위해 은행 대출 규제완화 및 주택담보대출 원금상환 유예, 대출상환 기간연장 등의 조치를 취하고 있습니다. 홍콩상무위원회는 6월 30일 홍콩국가보안법을 제정키로 하여 추후 금융시장의 지각변동이 예상됩니다.홍콩 부동산 시장은 주택 지수가 2020년 상반기에 2019년 말 대비 1.18% 상승하였는데, 이는 작년 홍콩시위 및 미중무역분쟁 심화, COVID-19 등의 부정적 영향으로 가격 조정후 완만한 회복을 보이고 있습니다. 상반기 항셍지수와 H지수는 연초대비 항셍지수는 약11.9%, H지수는 10.9%, 상해지수는 약2.15% 하락 하였습니다. 조정실업율은 홍콩 방문객수 감소와 COVID-19로 인한 경기침체의 영향으로 전기대비 3.3%에서 6.2% 로 증가하였으며, 특히 소비·관광 관련 일자리 부문 실업률은 10.7%로 이 역시15년만에 최고치를 기록했다. 1분기 실질GDP 성장률은 전년대비 마이너스 8.9% 최저성장율을 기록 하였고, 상반기 소비자 물가 상승률은 전년대비 0.7% 상승하였습니다.

2. 영업의 현황

가. 영 업의 개황 삼성증권의 2020 회계연도 상반기 ('20.1.1~6.30) 연결기준 자산 총계는 전년동기비 34.2% 증가한 57조 2,283억원, 부채총계는 38.0% 증가한 52조 2,635억원 을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 4조 9,648억원으로 전년동기비 3.8 % 증가하 였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,668 명 이 며 , 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2020 회계연도 상반기 연결 순영 업손익은 5,660억원 으로 글로벌 증시 하락에 따른 ELS 관련 운용 손실이 주요 요인이 되어 전년동기비 8.3% 감소하였습니다. 연 결 기 준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 10.1% 증가한 3,675억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 2,018억원으로 전년동기비 29.1% 감소하였고, 연결 당기순이익은31.1% 감소한 1,471억원을 기록하였 습니다. 자기자본이익률(ROE, 지배주주지분)은전년동 기 9.0%에서 5.9%로 하락하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매 , Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의6개 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다. 삼성증권의 2020 회계연도 상반기 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 112.1% 증가한 2,838억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 COVID-19 영향에 따른 시장변동성 확대로 거래대금이 증가하여 전년동기 1,166억원에서 105.0% 증가한 2,391억원을 기록하였습니다. 해외주식 중개수수료 또한 전년동기 172억원에서 160.1% 증가한 448억원을 기록하였습니다. 금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 및 DLS 조기상환이익 증가로 전년동기비24.4% 증가한 1,225억원을 기록하였습니 다. ELS와 DLS 관련수익은 각각 81.6%,23.3% 증가한 600억원, 180억원을 기록하였 습니다. 펀드 및 랩어카운트 판매수익은 각각 273억원, 63억원을 기록하 였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 752억원으로 전년동기비 11.8% 증가하였습니다. 부문별로는, 구조화금융 부문이 37.9% 증가한 665억원을 기록하였습니다. ECM, M,DCM 부문 수익은 COVID-19로 인한 딜 지연으로 전년동기비 54.2% 감소한 87억원을 기록하였습니다. 및 Sales Trading (이하 'S') > 상품운용손익 및 금융수지는 글로벌 증시 하락으 로 ELS 헤지비용이 증가하여 운용손실 발생, 이에 따라 전년동기비 83.1% 감소한 471억원을 기록하였습니다. 신 용공여 잔고는 증시 회복과 거래 활성화로 전년동기비 14.7% 증가한 3.6조원을 기록하였고, 고객예탁금은 전년동기비 122.9% 증가한 8.1조원을 기록하였습니다. 기관 대상 주식중개 약정 규모는 증시 변동성 확대에 따른 거래 활성화로 전년동기비국내기관은 85.3% 증가한 17.2조원, 해외기관은 13.1% 증가한 12.7조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 시장 변동성 확대로 파생상품에 대한 투자 및 헤지수요가 증가하여 당기순이익이 전년동기비 41.4% 증가한 153.7억원을 기록하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 이자율 감소에 따른 이자수익 감소 및 환율 변동에 따른 외화예금 평가손실로 전년동기 비 21.8% 감소한 14.6억원을 기록하 였습니 다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위: 백만원 ) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 1.0% 458,478 0.0% 1.2% 458,478 0.0% 1.3% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.7% 1,743,471 0.0% 4.5% 1,743,471 0.0% 4.9% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 170,667 0.0% 0.4% 169,127 0.0% 0.4% 165,439 0.0% 0.5% 이익잉여금 2,379,823 0.0% 5.0% 2,355,490 0.0% 6.1% 2,182,338 0.0% 6.1% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 113,555 0.0% 0.2% 183,325 0.0% 0.5% 179,836 0.0% 0.5% 파생상품부채 2,260,821 0.0% 4.8% 1,278,763 0.0% 3.3% 1,143,238 0.0% 3.2% 채무상품부채 11,108,477 0.0% 23.4% 11,112,038 0.0% 28.9% 10,000,405 0.0% 28.2% 예수부채 고객예수금 6,615,977 0.2% 13.9% 3,821,897 0.6% 9.9% 3,883,165 0.7% 10.9% 수입담보금 1,049,319 0.9% 2.2% 880,596 2.0% 2.3% 606,070 1.9% 1.7% 기타 3,905 0.0% 0.0% 3,104 0.0% 0.0% 2,679 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 514,187 1.0% 1.1% 584,635 1.7% 1.5% 542,202 1.6% 1.5% 일반차입금 1,077,328 1.6% 2.3% 515,814 1.9% 1.3% 120,339 1.7% 0.3% 환매조건부매도 15,725,549 0.9% 33.1% 12,500,250 1.5% 32.5% 11,531,733 1.5% 32.5% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 38,356 1.6% 0.1% 사채 1,125,152 2.1% 2.4% 684,294 2.5% 1.8% 1,069,479 2.3% 3.0% 기타부채 순확정급여부채 25,233 0.0% 0.1% 23,405 0.0% 0.1% 15,779 0.0% 0.0% 기타 3,166,945 0.2% 6.5% 2,223,157 0.3% 5.9% 1,859,841 0.2% 5.4% 합 계 47,502,477 100.0% 38,501,433 100.0% 35,506,438 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위: 백만원) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 91 0.0% 0.0% 82 0.0% 0.0% 69 0.0% 0.0% 현금성자산 2,862,029 0.3% 6.0% 1,977,646 0.5% 5.1% 1,773,416 0.6% 5.0% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 879,770 0.0% 1.9% 677,231 0.0% 1.8% 514,898 0.0% 1.5% 채무상품자산 20,559,285 1.9% 43.3% 18,443,139 2.1% 47.9% 15,214,048 2.2% 42.8% 집합투자증권 1,846,672 0.0% 3.9% 1,632,830 0.0% 4.2% 1,116,560 0.0% 3.1% 파생상품자산 920,685 0.0% 1.9% 607,751 0.0% 1.6% 408,853 0.0% 1.2% 매수파생결합증권 34,504 0.0% 0.1% 821 0.0% 0.0% 383 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 5,644,241 0.5% 11.9% 3,692,950 0.5% 9.6% 3,673,615 0.6% 10.3% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 289,221 0.0% 0.6% 292,657 0.0% 0.8% 291,664 0.0% 0.8% 채무상품 3,123,457 1.8% 6.6% 2,663,308 2.0% 6.9% 4,316,172 1.9% 12.2% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 3,391,361 0.2% 7.1% 1,807,594 0.5% 4.7% 1,644,731 0.5% 4.6% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 3,186,383 5.6% 6.7% 3,036,446 5.5% 7.9% 3,089,253 5.3% 8.7% 환매조건부매수 199,051 0.8% 0.4% 455,278 1.7% 1.2% 261,306 1.6% 0.7% 대여금 64 2.4% 0.0% 67 2.3% 0.0% 203 1.5% 0.0% 매입대출채권 등 1,081,239 4.3% 2.3% 758,774 4.4% 2.0% 1,049,786 4.7% 3.0% 기타 2,889,402 0.3% 6.1% 1,905,079 0.5% 4.9% 1,647,044 0.3% 4.6% 유형자산 78,257 0.0% 0.2% 70,325 0.0% 0.2% 43,807 0.0% 0.1% 기 타 516,765 0.0% 1.0% 479,455 0.0% 1.3% 460,630 0.0% 1.4% 합 계 47,502,477 100.0% 38,501,433 100.0% 35,506,438 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적 ① 삼성선물- 자금조달내역 (단위: 백만원) 구 분 FY2020. 반기 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.86% 25,000 1.19% 25,000 1.1% 기타포괄손익누계액 5,943 0.20% 5,565 0.26% 5,936 0.3% 이익잉여금 182,631 6.29% 165,266 7.84% 146,936 6.4% 예수부채 투자자예수금 2,672,721 92.09% 1,897,556 89.98% 2,101,483 91.9% 기타부채 확정급여부채 420 0.01% 1,056 0.05% 525 0.0% 기타 15,435 0.53% 14,361 0.68% 7,048 0.3% 합 계 2,902,150 100.00% 2,108,804 100.00% 2,286,929 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위: 백만원) 구 분 FY2020. 반기 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 238 0.01% 242 0.01% 2,696 0.1% 예치금 2,700,739 93.06% 1,852,782 87.86% 1,979,998 86.6% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 26,143 0.90% 14,271 0.68% 3,057 0.1% 기타포괄-공정가치측정금융자산 13,342 0.46% 12,924 0.61% 12,383 0.5% 상각후원가측정금융자산 97,013 3.34% 78,169 3.71% 64,406 2.8% 대출채권 대여금 553 0.02% 541 0.03% 488 0.0% 유형자산 5,557 0.19% 4,274 0.20% 2,132 0.1% 기 타 58,565 2.02% 145,601 6.90% 221,768 9.7% 합 계 2,902,150 100.00% 2,108,804 100.00% 2,286,929 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제39기 반기(당반기) (단위: 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 306,205 72,672 (3,470) 18,030 25,235 4,765 (22,580) - 400,857 순이자손익 84,658 17,959 67,287 93,889 13,045 1,331 13,760 9,282 301,211 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 78,102 11,349 (63,865) (267,187) 256 - (3,365) (5,917) (250,627) 기타손익 2,134 21,028 60,868 18,760 23 (319) 20,253 (5,859) 116,888 인건비 및 판매비와관리비 (232,914) (26,573) (8,085) (46,798) (17,927) (3,995) (31,217) - (367,509) 관계기업관련손익 - - - - - - - 935 935 법인세비용차감전순이익 238,185 96,435 52,735 (183,306) 20,632 1,782 (23,149) (1,558) 201,756 세전이익의 비중 118.1% 47.8% 26.1% -90.9% 10.2% 0.9% -11.5% -0.8% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제38기 반기(전반기) (단위: 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 164,720 72,853 5,097 11,086 14,795 4,813 3,014 (14,960) 261,416 순이자손익 72,603 12,266 170,948 (376) 14,186 1,405 (41,733) 10,216 239,516 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 60,612 5,712 (38,972) (3,035) 88 - 12,411 (9,550) 27,266 기타손익 200 8,142 57,058 2,937 173 (127) 24,559 (6,490) 86,453 인건비 및 판매비와관리비 (202,842) (26,971) (60,763) (14,304) (14,666) (4,061) (25,100) 14,962 (333,745) 관계기업관련손익 - - - - - - - 3,789 3,789 법인세비용차감전순이익 95,293 72,003 133,368 (3,692) 14,575 2,029 (26,849) (2,033) 284,694 세전이익의 비중 33.5% 25.3% 46.8% -1.3% 5.1% 0.7% -9.4% -0.7% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거 래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 2,126,294 2,754,024 4,880,318 600,558 (30,746) 코스닥시장 1,519,949 1,677,809 3,197,758 35,179 4,458 코넥스시장 - - - - - 기타 304,508 903,157 1,207,665 - - 소계 3,950,751 5,334,990 9,285,741 635,737 (26,288) 신주인수권증권 유가증권시장 1,790 378 2,168 1,611 385 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 1,790 378 2,168 1,611 385 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 3,952,541 5,335,369 9,287,909 637,347 (25,903) 채무증권 국채,지방채 국고채 42,260,482 41,731,516 83,991,999 3,451,738 4,231 국민주택채권 943,804 1,339,500 2,283,305 60,775 440 기타 3,162,833 3,427,636 6,590,469 169,745 2,045 소계 46,367,120 46,498,652 92,865,772 3,682,258 6,716 특수채 통화안정증권 12,450,271 12,866,246 25,316,518 675,619 349 예금보험공사채 131,805 131,965 263,769 40,243 45 토지개발채권 - - - - - 기타 2,972,165 3,057,809 6,029,974 1,140,827 1,772 소계 15,554,241 16,056,021 31,610,261 1,856,688 2,165 금융채 산금채 4,867,472 4,036,580 8,904,052 2,478,236 4,841 중기채 2,619,125 2,103,876 4,723,001 1,589,843 3,260 은행채 8,631,394 7,946,016 16,577,409 6,241,048 7,921 여전채 2,771,190 2,334,778 5,105,968 3,350,360 8,061 종금채 - - - - - 기타 90,207 40,114 130,321 30,217 156 소계 18,979,388 16,461,363 35,440,752 13,689,704 24,239 회사채 2,932,150 2,292,716 5,224,866 2,176,839 2,486 기업어음증권 4,499,120 5,225,567 9,724,687 599,812 1,000 기타 4,813,527 5,532,874 10,346,400 361,578 125 계 93,145,547 92,067,192 185,212,739 22,366,880 36,732 집합투자증권 ETF 2,506,693 1,919,031 4,425,724 248,198 1,275 기타 33,893,020 33,882,509 67,775,529 13,757 - 계 36,399,713 35,801,540 72,201,253 261,955 1,275 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 442,090 551,767 993,857 83,456 (6,178) 채무증권 국채,지방채 710,968 713,589 1,424,556 1,223 18 특수채 113,331 60,477 173,807 144,302 3,610 금융채 545,748 382,382 928,130 483,445 10,273 회사채 1,004,826 654,436 1,659,262 738,583 12,798 기업어음증권 - - - - - 기타 137,149 113,024 250,173 119,793 1,201 소계 2,512,020 1,923,908 4,435,928 1,487,346 27,900 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 2,954,110 2,475,675 5,429,785 1,570,802 21,722 파생결합증권 ELS 158,044 - 158,044 158,044 4,260 ELW - - - - - 기타 263 2,676 2,939 102 10 계 158,306 2,676 160,983 158,146 4,270 기타증권 640,416 1,015,673 1,656,089 - - 합계 137,250,634 136,698,124 273,948,758 24,995,130 38,095 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - 102,408,364 - 102,408,364 - - 347 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 33,694,360 - 33,694,360 - - (506) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 136,102,724 - 136,102,724 - - (159) 통화선물 미국달러 - 5,233,535 - 5,233,535 - - (203) 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 5,233,535 - 5,233,535 - - (203) 지수선물 KOSPI200 1,035,650 9,862,318 - 10,897,968 - - (18,174) KOSTAR - - - - - - - 기타 406,457 4,551,660 - 4,958,117 - - 747 소계 1,442,107 14,413,978 - 15,856,085 - - (17,427) 개별주식 597 1,089,579 - 1,090,176 - - (120) 기타 - - - - - - - 계 1,442,704 156,839,816 - 158,282,520 - - (17,909) 기타 - - - - - - - 국내계 1,442,704 156,839,816 - 158,282,520 - - (17,909) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - 395,857 - 395,857 706 - 587 에너지 - 6,587,764 - 6,587,764 2,682 (3,534) (526) 기타 - - - - - - - 소계 - 6,983,621 - 6,983,621 3,388 (3,534) 61 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - 20,738,606 - 20,738,605 - (1,344) 3,393 주가지수 480,108 45,863,426 - 46,343,534 891 (49,888) (50,963) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 480,108 66,602,032 - 67,082,139 891 (51,232) (47,570) 기타 - - - - - - - 해외계 480,108 73,585,653 - 74,065,760 4,279 (54,766) (47,509) 선물계 1,922,811 230,425,469 - 232,348,280 4,279 (54,766) (65,418) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 3,214,714 - 3,214,714 20,634 (84,527) (24,189) 기타 - 241,101 - 241,101 210 (739) 176 소계 - 3,455,815 - 3,455,815 20,844 (85,266) (24,012) 개별주식 - 41,309 - 41,309 - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 3,497,124 - 3,497,124 20,844 (85,266) (24,012) 해외 주가지수 - 35,886,099 - 35,886,099 153,518 (936,840) (55,257) 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - 28,820 - 28,820 1,987 (7,331) (4,076) 해외계 - 35,914,919 - 35,914,919 155,505 (944,171) (59,333) 옵션계 - 39,412,043 - 39,412,043 176,350 (1,029,437) (83,345) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 1,922,811 269,837,512 - 271,760,323 180,629 (1,084,203) (148,763) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 909,655 - 909,655 51,660 142 39,619 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 24,566,081 - 24,566,081 62,958 50,419 17,060 기타 - - - - - - - 계 - 25,475,736 - 25,475,736 114,618 50,561 56,679 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 140,035 - 140,035 9,681 142,708 (40,993) 통화 - 6,113 - 6,113 1,901 1,985 127 기타 - - - - - - - 계 - 146,148 - 146,148 11,582 144,693 (40,866) 스왑 신용 - 48,904 - 48,904 16,128 8,223 (207) 주식 - 5,223,589 - 5,223,589 142,723 256,127 (21,760) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 28,421,918 80,000 28,501,918 207,209 165,735 37,928 통화 - 395,768 - 395,768 34,380 24,092 12,998 기타 - 14,405 - 14,405 14,961 12,364 18,489 계 - 34,104,584 80,000 34,184,584 415,401 466,541 47,448 기타 - - - - - - - 합계 - 59,726,469 80,000 59,806,469 541,601 661,794 63,261 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 매매차익(차손) (70,278) 46,409 21,791 평가차익(차손) (26,288) 14,309 5,722 배당금수익 27,655 30,670 17,794 합계 (68,912) 91,388 45,307 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 매매차익(차손) 62,217 94,361 64,881 상환차익(차손) (4,073) (1,612) (772) 평가차익(차손) 36,732 888 54,740 상품채권이자 206,397 417,185 399,547 합계 301,273 510,822 518,396 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 매매차익(차손) 3,904 30,588 2,464 평가차익(차손) 21,722 15,647 (13,778) 배당금,이자수익 20,054 25,978 12,032 합계 45,680 72,213 718 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 매매차익(차손) (581,781) (388,007) 93,248 정산차익(차손) (65,418) (25,428) 44,171 합계 (647,199) (413,435) 137,419 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 매매차익(차손) (580,716) 615,440 79,565 평가차익(차손) (82,961) 461,533 (225,028) 합계 (663,677) 1,076,973 (145,463) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 매매차익(차손) (104,947) 126,068 9,063 평가차익(차손) 32,164 39,157 (46,175) 합계 (72,783) 165,225 (37,112) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 평가차익(차손) 663,554 (297,921) 129,849 상환차익(차손) (32,207) (744,592) (192,946) 합계 631,347 (1,042,513) (63,097) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁 매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 84,079,977 80,986,659 165,066,636 104,267 코스닥시장 76,559,416 75,394,509 151,953,926 107,163 코넥스시장 38,882 34,414 73,296 87 기타 - - - - 소계 160,678,275 156,415,582 317,093,858 211,517 신주인수권증서 유가증권시장 10,773 14,319 25,093 27 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 10,773 14,319 25,093 27 기타 유가증권시장 130,145 133,851 263,996 263 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 77,492 80,946 158,437 779 소계 207,637 214,797 422,434 1,042 지분증권합계 160,896,686 156,644,698 317,541,384 212,586 채무증권 채권 장내 25,850 678,127 703,977 2 장외 12,443,172 22,275,014 34,718,186 110 소계 12,469,022 22,953,141 35,422,162 112 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 12,469,022 22,953,141 35,422,162 112 집합투자증권 25,158,498 24,618,341 49,776,839 31,442 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 290,651 283,658 574,309 363 기타 - - - - 파생결합증권합계 290,651 283,658 574,309 363 외화증권 8,659,038 6,861,729 15,520,767 50,138 기타증권 78,951 59,882 138,833 377 증권계 207,552,845 211,421,449 418,974,294 295,018 선물 국내 57,186,545 57,207,607 114,394,151 6,778 해외 - - - - 소계 57,186,545 57,207,607 114,394,151 6,778 옵션 장내 국내 690,810 706,098 1,396,908 2,840 해외 - - - - 소계 690,810 706,098 1,396,908 2,840 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 690,810 706,098 1,396,908 2,840 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 57,877,355 57,913,705 115,791,060 9,618 합계 265,430,200 269,335,154 534,765,354 304,636 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 수탁수수료 304,636 278,617 363,167 매매수수료 20,797 18,609 19,632 수지차익 283,839 260,008 343,535 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001.2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012.11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 2,008 269,411 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 2001.06.28 2000.2 연세대학교 경영학과 졸업 2007.12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2001.06.28 상근 10 245 서형석 책임 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009.2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016.4 대우증권 Wrap운용부 2016.5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 208 43,810 이나라 책임 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업 2012.4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.01.04 상근 668 82,734 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001.2 고려대학교 경영학과 졸업 2010.5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 28 382,038 김윤수 책임 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003.2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013.9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 15,455 1,245,069 한지훈 책임 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004.2 서울대학교 종교학과 졸업 2010.5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 462,359 신선유 책임 주식운용 투자자산운용사 2008.07.26 2009.2 고려대학교 생명과학과 졸업 2015~2017 삼성증권 포트폴리오전략팀 2018~현재 삼성증권 주식운용담당 2009.08.13 상근 227 13,126 김현우 책임 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 487 36,738 이승현 책임 펀드운용 투자자산운용사 2008.09.19 2008.2 성균관대학교 경제학과 졸업 2020.02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 2020.02.14 상근 1,270 66,970 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 736명, 운용업무 종사 인력 363명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 고객수 20,091 19,298 17,739 일임계약건수 23,101 22,222 20,625 일임계약자산총액(계약금액) 3,380,213 3,370,886 3,239,137 일임계약자산총액(평가금액) 3,471,349 3,422,112 3,033,617 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 일임수수료 7,322 18,071 21,571 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - 2 477 17 1,570 21,181 1,637,791 1,445 613,355 22,645 2,253,193 전문투자자 3 12,585 - - 2 - - - - - 5 478,113 22 40,457 254 146,059 170 449,805 456 1,127,020 계 3 12,585 - - 2 - - - - - 7 478,590 39 42,027 21,435 1,783,850 1,615 1,063,160 23,101 3,380,213 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - 2 477 17 1,570 21,181 1,637,791 1,445 613,355 22,645 2,253,193 전문투자자 3 12,585 - - 2 - - - - - 5 478,113 22 40,457 254 146,059 170 449,805 456 1,127,020 계 3 12,585 - - 2 - - - - - 7 478,590 39 42,027 21,435 1,783,850 1,615 1,063,160 23,101 3,380,213 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 81,145 17,590 98,735 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 3,201 - 3,201 기업어음증권(CP) 193,619 - 193,619 기타 1,177,768 - 1,177,768 소계 1,455,733 17,590 1,473,323 증권 채무증권 국채·지방채 47,888 - 47,888 특수채 9,995 - 9,995 금융채 103,787 - 103,787 회사채 60,266 - 60,266 기타 - - - 소계 221,936 - 221,936 지분증권 주식 227,330 198,029 425,359 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 227,330 198,029 425,359 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,212,624 - 1,212,624 기타 - - - 소계 1,212,624 - 1,212,624 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 138,107 - 138,107 ELW - - - 기타 - - - 소계 138,107 - 138,107 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 1,799,997 198,029 1,998,026 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 3,255,730 215,619 3,471,349 주) K-IFRS 별도 기 준입니다. 라. 유가증권 인수업무 (1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 24 118,500 20 98,500 1,970 코스닥시장 2 25,440 1 12,720 418 유상증자 유가증권시장 - - 2 11,017 77 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 25 143,940 22 122,237 2,465 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 900,000 900,000 133 금융채 - - 4,470,000 4,451,990 589 회사채 일반회사채 5,055,000 5,055,000 1,491,000 1,491,000 3,158 ABS - - 10,100 10,058 1 소계 5,055,000 5,055,000 1,501,100 1,501,058 3,159 기업어음 - - 3,213,865 3,200,009 95 기타 - - - - - 소계 5,055,000 5,055,000 10,084,965 10,053,057 3,976 외화증권 - - - - 273 기타 2,861,500 2,861,500 1,804,489 1,803,971 29,342 합계 7,916,525 8,060,440 11,889,476 11,979,265 36,056 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 인수수수료 36,056 60,697 45,927 수수료비용 2 100 3 수 지 차 익 36,054 60,597 45,924 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 1,476,179 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.3%(비대면: 5.5 ~ 10.6%) 미상환융자금에 대한 이자율 : MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 2,003,274 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 6.3 ~ 7.7% 미상환융자금에 대한 이자율 : MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 15,896,731 1. 현금및예치금 6,693,665 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 6,693,665 1) 원화예치금 6,049,282 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 6,049,282 2) 외화예치금 644,383 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 644,383 2. 증권 7,228,040 가. 지분증권 315,282 1) 주식 315,282 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 936,385 1) 국채 402,606 2) 지방채 22,038 3) 특수채 94,514 4) 금융채 160,117 가)통화안정증권 50,189 나)기타금융채 109,928 5) 사채 257,110 다. 외화증권 1,323,228 1) 외화주식 47,803 2) 외화채권 911,988 3) 기타 363,437 라. 매입어음 1,504,878 1) 보증어음 - 2) 기업어음 1,204,878 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 300,000 마. 수익증권 1,631,172 1) 공사채형수익증권 432,440 2) 주식형수익증권 1,030,392 3) 기타 수익증권 168,340 바. 파생결합증권 1,517,095 1) 주가연계증권 1,517,095 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 1,782,948 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,207,277 마. 추심금전채권 575,671 바. 기타 - 4. 파생상품 3,644 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 3,644 1) 매수옵션 3,644 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 - 가. 동산 - 나. 수탁부동산 - 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 188,434 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 3,791 1) 매도증권미수금 3,791 가) 주식미수금 3,780 나) 채권미수금 11 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 184,643 1) 미수이자 184,643 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 15,896,731 1. 금전신탁 14,904,451 가. 불특정금전신탁 - 나. 특정금전신탁 9,886,322 1) 수시입출금식 1,318,487 2) 자문형 - 3) 자사주 575,600 4) 채권형 2,992,600 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 374,276 6) 주가연계신탁 447,263 7) 정기예금형 3,914,411 8) 기타 263,685 다. 퇴직연금신탁 5,018,129 1) 확정급여형 2,571,140 2) 확정기여형 1,231,344 3) 개인퇴직계좌 1,215,645 2. 재산신탁 596,266 가. 유가증권의신탁 12,160 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 12,160 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 584,106 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 - 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 - 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 396,014 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 9,802 1) 매수증권미지급금 9,802 가) 주식미지급금 8,610 나) 채권미지급금 1,192 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 5,757 바. 미지급신탁보수 34,027 사. 미지급신탁이익 346,428 아. 미지급비용 - 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 211,660 1. 예치금이자 62,160 가. 원화예치금이자 55,143 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 55,143 나. 외화예치금이자 7,017 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 7,017 2. 증권이자 58,526 가. 국채이자 10,204 나. 지방채이자 138 다. 특수채이자 1,431 라. 금융채이자 1,534 1) 통화안정증권이자 254 2) 기타금융채이자 1,280 마. 사채이자 3,671 바. 외화증권이자 25,590 사. 매입어음이자 11,923 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 10,052 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 1,871 아. 수익증권이자 4,035 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 4,035 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 4,102 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 4,102 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 4,014 5. 증권매매이익 54,987 가. 지분증권매매이익 9,101 나. 채무증권매매이익 3,132 다. 외화증권매매이익 3,610 라. 매입어음매매이익 1,784 1) 기업어음매매이익 1,784 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 26,932 바. 파생결합증권매매이익 10,428 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 22,950 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 22,950 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 4,920 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 - 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 211,660 1. 금전신탁이익 119,581 가. 불특정금전신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 82,576 1) 수시입출금식신탁이익 5,740 2) 자문형신탁이익 - 3) 자사주신탁이익 2,977 4) 채권형신탁이익 27,232 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (2,178) 6) 주가연계신탁이익 7,525 7) 정기예금형신탁이익 39,428 8) 기타신탁이익 1,852 다. 퇴직연금신탁이익 37,005 1) 확정급여형신탁이익 22,187 2) 확정기여형신탁이익 6,169 3) 개인퇴직계좌신탁이익 8,649 2. 재산신탁이익 567 가. 유가증권신탁이익 822 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 822 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 (255) 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 - 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 - 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 46,892 가. 지분증권매매손실 7,257 나. 채무증권매매손실 7,094 다. 외화증권매매손실 593 라. 매입어음매매손실 576 1) 기업어음매매손실 576 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 20,876 바. 파생결합증권매매손실 10,495 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 31,556 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 31,556 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 3,233 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 - 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 9,830 21. 기타비용 - 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 522 - - 522 자문형 - - - - 자사주 329 - - 329 채권형 2,940 258 - 3,198 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,206 71 - 1,277 주가연계신탁 171 9 - 180 정기예금형 454 - - 454 퇴직연금 확정급여형 1,692 - - 1,692 확정기여형 985 - - 985 IRA형 538 - - 538 소계 3,215 - - 3,215 기타 341 - - 342 금전신탁 소계 9,178 338 - 9,517 재산신탁 증권 4 - - 4 금전채권 309 - - 309 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 313 - - 313 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 9,491 338 - 9,830 ( 3) 신탁별 수탁현황 (단위: 건, 백만원) 구분 당기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 1,996 1,318,487 자문형 1 - 자사주 50 575,600 채권형 5,321 2,992,600 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,691 374,276 주가연계신탁 2,561 447,263 정기예금형 1,931 3,914,411 퇴직연금 확정급여형 660 2,571,140 확정기여형 1,111 1,231,344 IRA형 24,048 1,215,646 소계 25,819 5,018,130 기타 9,380 263,684 금전신탁 소계 48,750 14,904,451 재산신탁 증권 2 12,160 금전채권 11 584,106 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 13 596,266 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 48,763 15,500,717 (4) 자금조달 및 운용현황 ① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,318,487 - - - 7,057 1,325,544 자문형 - - - - 1 1 자사주 575,600 - - - 7,799 583,399 채권형 2,992,600 - - - 100,462 3,093,062 주식형(자문형, 자사주 제외) 374,276 - - - (170,160) 204,116 주가연계신탁 447,263 - - - (62) 447,201 정기예금형 3,914,411 - - - 29,567 3,943,978 퇴직연금 확정급여형 2,571,140 - - - 164,028 2,735,168 확정기여형 1,231,344 - - - 54,476 1,285,820 IRA형 1,215,645 - - - 53,672 1,269,317 소계 5,018,129 - - - 272,176 5,290,305 기타 263,685 - - - (19,281) 244,404 합계 14,904,451 - - - 227,559 15,132,010 주) 당반기 반기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 295,008 - - 295,008 468,460 562,052 24 1,325,544 자문형 - - - - - - - - - - - - - - 1 - - 1 자사주 - - 181,865 - - - - - - - - - - 181,865 135,958 265,572 5 583,399 채권형 - 10,139 1,533 293,584 109,928 1,195,028 1,195,028 10,069 39 39 4,992 1,075,654 121,148 2,822,115 115,420 7,389 148,137 3,093,062 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 12,022 - - - - 68,497 - - - 100,927 - 181,445 22,628 - 42 204,116 주가연계신탁 - - - - - - - - 446,530 446,530 - - - 446,530 670 - - 447,201 정기예금형 - - - - - 9,850 9,850 - - - - - - 9,850 3,904,730 - 29,399 3,943,978 퇴직연금 확정급여형 - 136,083 67 5,957 - - - 266,100 888,396 888,396 - - 22,468 1,319,072 1,406,637 6,901 2,558 2,735,168 확정기여형 - 23,331 43,041 30,240 - - - 587,839 39,872 39,872 - - 228 724,551 401,177 154,166 5,927 1,285,820 IRA형 - 87,557 56,856 94,863 - - - 470,441 127,150 127,150 - - 859 837,725 217,222 208,837 5,534 1,269,317 소계 - 246,971 99,964 131,060 - - - 1,324,380 1,055,418 1,055,418 - - 23,555 2,881,348 2,025,035 369,903 14,019 5,290,305 기타 - - 7,738 - - - - 59,886 15,108 15,108 - 146,647 - 229,379 12,213 2,362 451 244,405 합계 - 257,110 303,122 424,644 109,928 1,204,878 1,204,878 1,462,832 1,517,095 1,517,095 300,000 1,323,228 144,703 7,047,540 6,685,115 1,207,277 192,077 15,132,010 주 ) 당반기 반기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물 (1) 투자매매업무 ① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 15,226 - 소계 - - - 15,226 - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 26,344 270 소계 - - - 26,344 270 계 - - - 41,570 270 채무증권 국채지방채 국고채 - - - 73,378 10 국민주택채권 - - - 10,585 99 기타 - - - - - 소계 - - - 83,963 109 특수채 통화안정증권 - 6,000 6,000 - 1 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - 6,000 6,000 - 1 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - 10,078 (4) 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - 6,000 6,000 94,041 106 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 - 6,000 6,000 135,611 376 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 110,007 110,007 - - - 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 173,585 173,585 - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 283,592 283,592 - - - 통화선물 미국달러 - - 141,911 141,911 - - - 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 141,911 141,911 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 34,826 34,826 - - - KOSTAR - - - - - - - 기타 - - 53 53 - - - 소계 - - 34,879 34,879 - - - 개별주식 - - 711 711 - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 461,093 461,093 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 461,093 461,093 - - - 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 · 귀금속 - - 5,421 5,421 - - - 에너지 - - 35 35 - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 5,456 5,456 - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - 49,630 49,630 - - - 주가지수 - - 1,406 1,406 - - - 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 51,036 51,036 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 56,492 56,492 - - - 선물계 - - 517,585 517,585 - - - 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - - - - - - 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - - - - - - 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 517,585 517,585 - - - ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2020.반기 FY2019 FY2018 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) 270 (131) - 상품채권이자 1,392 2,103 1,271 합계 1,662 1,972 1,271 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2020.반기 FY2019 FY2018 매매차익(차손) (14) (30) (60) 평가차익(차손) - - - 합계 (14) (30) (60) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 1,212,207,345 1,208,077,006 2,420,284,351 21,721 해외 159,564,843 170,955,681 330,520,524 13,704 소계 1,371,772,188 1,379,032,687 2,750,804,875 35,425 옵션 장내 국내 7,629,373 7,906,780 15,536,153 3,601 해외 560,379 370,698 931,077 709 소계 8,189,752 8,277,478 16,467,230 4,310 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 8,189,752 8,277,478 16,467,230 4,310 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 1,379,961,940 1,387,310,165 2,767,272,105 39,735 합 계 1,379,961,940 1,387,310,165 2,767,272,105 39,735 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2020.반기 FY2019 FY2018 수탁수수료 39,735 49,444 46,307 매매수수료 14,500 17,717 15,492 수지차익 25,235 31,727 30,815 5. 파생상품 거래현황 가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 97,234,292 9,226,090 27,447,071 11,077 684,762 134,603,291 거래장소 장내거래 2,019,150 81,146 23,387,010 11,077 230,972 25,729,354 장외거래 95,215,142 9,144,944 4,060,061 - 453,790 108,873,937 거래형태 선 도 - 7,326,716 670,851 - - 7,997,567 선 물 2,019,150 81,146 2,530,185 11,077 221,654 4,863,212 스 왑 93,685,002 1,711,701 3,389,210 - 453,790 99,239,703 옵 션 1,530,140 106,527 20,856,824 - 9,318 22,502,809 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위: 백만원 ) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 315,819 626,767 942,586 280,000 478,063 758,063 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - 10,000 826,300 836,300 계 315,819 626,767 942,586 290,000 1,304,363 1,594,363 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위: 백만원 ) 상 품종 류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 2016.03.03 2026.06.22 108,063 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 2016.03.03 2026.06.22 108,063 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 2016.10.28 2021.05.24 2,000 CJ CGV CLN ELS개인 삼성증권 2016.10.31 2021.05.24 3,000 CJ CGV CDS 삼성증권 한국씨티은행 2017.06.09 2022.12.20 42,985 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁74호 삼성증권 2017.06.09 2022.12.20 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 한국씨티은행 2017.06.26 2022.12.20 42,985 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁75호 삼성증권 2017.06.26 2022.12.20 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 2017.09.26 2022.12.20 52,831 중국은행 포스코 FTD CDS 하이얼티밋제십사차 주식회사 삼성증권 2017.09.26 2022.12.20 50,000 중국은행 포스코 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 2018.02.01 2023.06.20 56,433 중국은행의 신용 CDS 하이레전드제오차주식회사 삼성증권 2018.02.01 2023.06.20 50,000 중국은행의 신용 CDS 삼성증권 Goldman Sachs Int'l 2018.05.17 2023.05.24 55,953 중국은행의 신용 CDS 하이포레버제육차 주식회사 삼성증권 2018.05.17 2023.05.24 50,000 중국은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 2018.06.27 2023.06.20 32,419 중국공상은행의 신용 CDS 하이포레버제십삼차 주식회사 삼성증권 2018.06.27 2023.06.20 30,000 중국공상은행의 신용 CDS 삼성증권 BNP PARIBAS 2018.07.04 2023.12.20 32,419 커먼웰스은행의 신용 CDS 비에이치투게더제이차 주식회사 삼성증권 2018.07.04 2023.12.20 30,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 2018.08.03 2023.12.20 42,625 커먼웰스은행의 신용 CDS 에스앤티 주식회사 삼성증권 2018.08.03 2023.12.20 40,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 2018.12.07 2020.10.28 20,412 우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용, 미래에셋대우의 신용 CDS 삼성증권 하나금융투자 2019.01.10 2024.06.20 160,894 대한민국의 신용 CDS 오션알투베제일차 삼성증권 2019.01.10 2024.06.20 150,000 대한민국의 신용 CDS 삼성증권 NH투자증권 2019.01.11 2024.06.20 160,894 대한민국의 신용 CDS 코너스톤제십사차 삼성증권 2019.01.11 2024.06.20 150,000 대한민국의 신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 2019.02.18 2020.09.04 42,025 우리은행의 신용, 미래에셋대우의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.03.26 2021.01.22 2,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.03.29 2021.01.22 941 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.04.08 2021.01.22 1,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.04.10 2020.07.31 5,000 효성중공업의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.04.16 2021.01.22 1,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.04.29 2020.07.31 5,000 효성중공업의 신용 CDS 스타차이나컨설팅 삼성증권 2019.05.28 2024.05.28 20,000 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 2019.05.28 2024.05.28 33,620 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CLN 공모 삼성증권 2019.06.13 2021.01.22 1,590 현대일렉트릭의 신용 CLN 공모 삼성증권 2019.06.28 2021.01.22 3,470 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.08.07 2049.03.15 20,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2019.08.29 2020.08.26 10,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.13 2049.03.15 5,000 SK인천석화신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.10.11 2020.08.19 2,401 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.10.15 2020.08.19 1,801 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.10.18 2020.08.19 1,201 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.10.30 2020.08.19 1,500 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.10.24 2020.08.19 2,401 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 2,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 4,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.07 2024.10.31 2,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.08 2024.10.31 2,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.11.11 2020.08.19 3,000 호반건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.11.18 2020.08.19 1,000 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.21 2024.10.31 1,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.26 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 중순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.12.23 2024.10.31 2,808 홈플러스의 신용 선순위 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2019.12.09 2020.09.29 1,000 부산도시공사의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.07 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.01.20 2020.09.29 2,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.01.22 2020.09.29 1,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.01.28 2020.09.29 3,000 부산도시공사의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.22 2021.04.26 3,000 대우건설의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.01.22 2020.09.29 4,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.01.21 2021.09.14 4,800 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.01.28 2021.09.14 15,000 현대엔지니어링신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 2020.01.23 2020.07.29 7,204 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.01.29 2020.09.29 1,000 부산도시공사의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.01.31 2020.07.29 6,004 Gen2펀드클래스E, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.31 2024.10.31 12,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.02.14 2020.07.29 1,201 Gen2펀드클래스E, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.05 2050.01.28 5,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.02.24 2050.01.28 5,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.02.28 2020.08.26 20,000 Gen2펀드클래스W, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.02.28 2020.08.26 18,611 Gen2펀드클래스W, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.24 2020.07.27 5,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.03.09 2020.07.27 10,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.24 2020.08.24 3,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.02.24 2022.08.08 10,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.02.28 2021.09.14 8,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.24 2020.08.24 10,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.24 2020.07.27 2,000 현대엔지니어링신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 2020.02.25 2020.08.26 40,824 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.02.26 2022.11.16 3,000 SK의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.02.27 2022.11.16 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.27 2020.07.27 5,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.03.02 2021.09.14 2,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.02.28 2021.10.28 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.03.02 2021.10.28 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.03.02 2022.11.16 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.03.11 2020.09.11 8,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.03.06 2020.08.26 2,401 Gen2펀드클래스W, 한국투자증권의 신용, 미래에셋대우의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.03.09 2021.10.28 10,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.03.06 2021.10.28 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.03.11 2020.09.11 10,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 공모 삼성증권 2020.03.13 2020.07.27 2,000 현대엔지니어링신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.03.13 2022.11.16 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.28 2022.04.14 6,000 SK의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.03.18 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.03.18 2020.09.02 3,000 한국산업은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.03.23 2049.03.15 10,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.07 2049.03.15 10,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.02 2022.08.08 3,500 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.03.30 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.02 2020.07.02 3,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.07 2022.11.16 10,000 SK의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.09 2020.07.08 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.06 2020.07.06 3,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.08 2020.07.08 5,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.08 2020.07.08 2,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.14 2020.07.15 3,000 하나은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.17 2020.09.11 1,200 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.17 2020.07.16 2,000 한국수자원공사신용 CLN 미래에셋대우 주식회사 삼성증권 2020.04.21 2020.07.20 2,000 한국산업은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.20 2020.07.17 3,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.04.20 2020.07.21 4,000 신한금융투자의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.04.20 2021.04.26 500 대우건설의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.04.21 2020.07.20 3,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.21 2020.09.11 2,000 한국수출입은행의 신용, 미래에셋대우의 신용,우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.27 2020.07.28 5,000 하나금융투자의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.04.23 2020.07.22 3,602 국민은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.23 2020.07.24 7,000 신한금융투자의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.28 2020.07.27 3,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.29 2020.08.03 3,000 주택도시보증공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.04.27 2020.07.28 10,000 하나금융투자의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.04.28 2020.07.27 6,844 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.28 2020.07.30 3,000 신한금융투자의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.28 2020.07.28 1,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.04.29 2022.04.14 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.04 2020.09.02 2,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.04 2020.08.07 2,000 하나금융투자의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.04.28 2020.07.27 5,000 SK의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.04.28 2020.07.29 10,000 신한금융투자의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.06 2020.08.06 3,000 한국산업은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.06 2020.08.07 7,000 하나금융투자의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.04 2020.08.07 2,000 신한금융투자의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.05.04 2020.08.03 7,204 국민은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.06 2022.04.14 4,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.08 2020.08.06 1,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.11 2020.11.30 3,000 포항시의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.07 2020.08.06 7,564 국민은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.06 2020.08.06 10,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.06 2020.11.30 1,000 포항시의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.12 2020.08.11 5,000 한국산업은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.08 2020.08.06 2,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.07 2020.08.06 2,101 국민은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.08 2022.04.14 1,000 SK의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.11 2020.09.03 2,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.08 2020.08.10 5,000 신한금융투자의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.11 2020.08.11 8,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.11 2020.08.11 11,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.11 2020.08.11 5,000 하나은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.11 2020.08.11 3,602 국민은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.11 2020.08.11 1,801 국민은행의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.11 2020.08.10 1,500 하나은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.14 2020.09.03 4,500 한국산업은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.13 2020.08.12 2,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.13 2020.08.13 2,589 국민은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.14 2020.08.17 5,000 신한금융투자의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.15 2020.08.17 2,000 주택도시보증공사신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.15 2020.08.13 2,400 SK의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.05.14 2020.08.14 5,000 신한금융투자의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 9,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.14 2020.09.04 4,000 미래에셋대우의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.15 2020.08.20 1,201 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.21 2020.09.03 4,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.22 2020.08.20 30,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.19 2020.09.03 2,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.22 2020.09.03 6,000 한국산업은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.20 2020.09.03 2,000 하나은행의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.21 2020.09.04 3,000 미래에셋대우의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.05.20 2020.08.19 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.21 2022.04.14 2,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.05.21 2020.08.20 3,062 호반건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 8,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.25 2020.09.03 5,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.25 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.06.04 2020.09.03 2,000 하나은행의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.26 2021.10.29 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.29 2022.11.16 3,000 SK의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.05.28 2020.08.27 3,500 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 9,000 한국수자원공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 4,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.28 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.28 2021.10.29 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.05.28 2020.09.03 10,000 하나은행의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.05.27 2020.11.30 5,000 포항시의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.06.01 2021.07.13 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.29 2022.06.20 5,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.28 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.29 2020.09.04 3,000 미래에셋대우의 신용 CLN 현대인베스트먼트자산운용(주) 삼성증권 2020.05.29 2024.06.10 10,000 Markit iTraxx Europe Crossover 5 year EXCESS RETURN INDEX CDS 삼성증권 도이치은행 싱가폴지점 2020.05.29 2024.06.03 10,000 Markit iTraxx Europe Crossover 5 year EXCESS RETURN INDEX CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.29 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.06.03 2021.07.13 5,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.01 2020.11.04 2,000 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.02 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.06.02 2020.09.01 10,000 현대엔지니어링신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.06.04 2020.09.03 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.04 2022.06.20 8,000 현대엔지니어링신용 CLN 미래에셋대우 주식회사 삼성증권 2020.06.04 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.06.04 2021.10.29 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.06.04 2021.04.26 2,000 대우건설의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.06.04 2020.12.03 7,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.06.04 2022.06.20 2,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.08 2020.09.07 5,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.11 2021.07.13 2,500 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.06.12 2021.04.27 1,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.15 2022.06.20 3,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.17 2021.07.13 5,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.06.16 2021.10.29 4,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.22 2020.11.30 1,000 포항시의 신용 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황 (1) 국내 (기준일 : 2020년 6월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 22 3 - 25 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 10 1 - 11 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 1 - - 1 강원도 1 1 - 2 제주특별자치도 1 - - 1 계 52 11 - 63 (2) 국외 (기준일 : 2020년 6월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제39기 반기 제38기 제37기 CD/ATM 40 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황 (1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 영업용순자본(A) 3,947,123 3,465,760 3,158,764 총 위 험 액(B) 2,288,822 2,327,224 1,346,348 잉여자본(A-B) 1,658,301 1,138,536 1,812,416 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,200 순자본비율[(A-B)/C] 1,275.37% 875.63% 1,392.02% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.반기 FY2019 FY2018 영업용순자본(A) 195,417 178,094 174,370 총 위 험 액(B) 43,326 43,963 35,021 필요유지자기자본(C) 12,075 12,250 12,250 순자본비율[(A-B)/C} 1,259.6% 1,094.9% 1,137.5% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 실질자산(A) 51,849,875 41,211,548 35,609,426 실질부채(B) 47,211,856 36,362,765 31,025,250 자산부채비율(A/B) 109.82% 113.33% 114.78% 주1) K-IFRS 별도기준입니다. 주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.반기 FY2019 FY2018 실질자산(A) 3,366,265 1,954,971 2,653,241 실질부채(B) 3,279,811 1,749,796 2,468,157 자산부채비율(A/B) 102.6% 111.7% 107.5% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 반기 제38기 제37기 총자산(A) 41,417,638 36,237,077 31,641,807 자기자본(B) 4,781,952 4,804,764 4,557,056 레버리지비율(A/B) 866.12% 754.19% 694.35% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ( 2) 삼 성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.반기 FY2019 FY2018 총자산(A) 238,803 224,999 213,433 자기자본(B) 220,842 204,322 184,026 레버리지비율(A/B) 108.13% 110.12% 115.98% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니 다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11012#*_수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 반기 제 38 기 제 37 기 2020년 6월말 2019년 12월말 2018년 12월말 I. 현금및현금성자산 2,775,279 1,351,168 1,238,465 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 32,542,147 28,546,760 22,411,890 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,785,551 3,102,386 3,295,151 IV. 상각후원가측정금융자산 17,800,046 11,419,621 11,149,526 V. 관계기업투자지분 83,027 80,918 85,235 VI. 유형자산 95,420 86,721 44,485 VII . 무형자산 78,332 79,909 85,109 VIII . 당기법인세자산 50,985 22,578 3,268 IX . 이연법인세자산 1,588 1,797 1,595 X . 기타자산 15,922 37,733 15,920 자산총계 57,228,297 44,729,591 38,330,644 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,610,949 12,576,226 11,822,197 II. 예수부채 11,444,194 7,040,451 5,835,992 III. 차입부채 21,118,728 17,322,239 13,476,360 IV. 발행사채 1,038,295 739,503 668,956 V. 순확정급여부채 32,849 21,358 15,864 VI. 충당부채 14,424 14,352 12,494 VII. 당기법인세부채 6,101 4,107 87,231 VIII. 이연법인세부채 152,148 97,932 19,353 IX. 기타부채 4,845,765 1,964,144 1,730,091 부채총계 52,263,453 39,780,312 33,668,538 지배기업소유주지분 4,964,843 4,949,279 4,662,106 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 201,687 181,458 160,989 V. 이익잉여금 2,619,791 2,624,456 2,357,752 비지배지분 - - - 자본총계 4,964,843 4,949,279 4,662,106 부채 및 자본총계 57,228,297 44,729,591 38,330,644 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 반기 제 38 기 반기 제 38 기 제 37 기 2020.1.1~2020.6.30 2019.1.1~2019.6.30 2019.1.1~2019.12.31 2018.1.1~2018.12.31 I. 순수수료손익 400,857 261,416 514,549 566,780 II. 순이자손익 301,211 239,516 508,679 469,740 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (250,627) 27,266 73,616 34,987 IV. 기타영업손익 114,605 89,145 124,956 62,690 V. 순영업손익 566,045 617,342 1,221,800 1,134,197 VI. 인건비 218,581 195,121 388,620 380,338 VII. 판매비와관리비 148,928 138,624 315,621 295,732 VIII. 영업이익 198,536 283,597 517,559 458,127 IX. 영업외손익 3,220 1,096 5,154 3,274 X. 법인세비용차감전순이익 201,756 284,694 522,713 461,401 XI. 법인세비용 54,610 71,261 130,884 127,315 XII. 반기순이익 147,145 213,433 391,829 334,086 1. 지배기업소유주지분순이익 147,145 213,433 391,829 334,086 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 20,230 33,125 20,363 8,048 XIV.반기총포괄이익 167,375 246,558 412,192 342,134 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 167,375 246,558 412,192 342,134 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,648 2,390 4,388 3,741 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 39 기 반기 제 37 기 제 36 기 연결에 포함된 회사 수 90 79 49 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 반기 제 38 기 제 37 기 2020년 6월말 2019년 12월말 2018년 12월말 I. 현금및현금성자산 2,733,823 1,265,976 1,223,657 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 32,247,396 28,366,142 22,438,741 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,770,325 3,089,008 3,282,428 IV. 상각후원가측정금융자산 12,615,793 7,744,669 8,210,957 V. 종속기업및관계기업투자지분 479,069 579,063 339,214 VI. 유형자산 87,480 77,007 42,179 VII . 무형자산 74,573 76,020 82,060 VIII . 당기법인세자산 43,033 17,072 - IX . 기타자산 13,440 12,779 13,985 자산총계 52,064,934 41,227,736 35,633,221 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,610,949 12,576,226 11,821,581 II. 예수부채 9,256,132 5,529,122 4,365,692 III. 차입부채 18,308,554 15,464,299 12,339,608 IV. 발행사채 1,038,295 739,503 668,956 V. 순확정급여부채 31,872 21,194 15,650 VI. 충당부채 15,065 14,437 12,577 VII. 당기법인세부채 - - 82,283 VIII. 이연법인세부채 150,377 97,487 17,864 IX. 기타부채 4,800,612 1,920,498 1,701,039 부채총계 47,211,856 36,362,766 31,025,250 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 178,156 168,864 157,174 V. 이익잉여금 2,509,382 2,530,567 2,285,258 자본총계 4,853,077 4,864,970 4,607,971 부채 및 자본총계 52,064,934 41,227,736 35,633,221 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 39 기 반기 제 38 기 제 37 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 반기 제 38 기 반기 제 38 기 제 37 기 2020.1.1~2020.6.30 2019.1.1~2019.6.30 2019.1.1~2019.12.31 2018.1.1~2018.12.31 I. 순수수료손익 391,866 252,471 495,908 534,207 II. 순이자손익 257,592 202,490 422,197 426,764 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (245,106) 36,544 90,229 41,355 IV. 기타영업손익 114,196 89,906 128,662 73,898 V. 순영업손익 518,548 581,412 1,136,996 1,076,224 VI. 인건비 207,037 185,382 368,516 361,704 VII. 판매비와관리비 137,435 128,748 274,668 271,317 VIII. 영업이익 174,076 267,282 493,812 443,203 IX. 영업외손익 5,500 2,148 2,912 (2,994) X. 법인세비용차감전순이익 179,576 269,430 496,724 440,209 XI. 법인세비용 48,951 68,314 126,511 119,476 XII. 반기순이익 130,625 201,116 370,213 320,733 XIII. 기타포괄손익 9,292 25,580 11,806 1,570 XIV. 반기총포괄이익 139,917 226,696 382,019 322,303 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,463 2,252 4,146 3,592 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11012#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제39기 반기 2020년 6월 30일 현재 제38기 2019년 12월 31일 현재 제37기 2018년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 반기 제 38 기 제 37 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,36 2,775,279,151,977 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 32,542,146,932,765 28,546,759,977,330 22,411,890,207,118 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 3,785,551,181,856 3,102,386,384,355 3,295,150,693,745 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 17,800,046,072,900 11,419,621,191,053 11,149,526,394,638 V. 관계기업투자지분 9 83,027,465,855 80,918,146,032 85,234,550,939 VI. 유형자산 10 95,420,339,605 86,720,737,087 44,485,070,089 VII . 무형자산 11 78,332,083,776 79,909,150,976 85,109,002,366 VIII . 당기법인세자산 30 50,985,100,480 22,578,230,555 3,267,775,915 IX . 이연법인세자산 30 1,587,740,842 1,796,576,785 1,594,690,125 X . 기타자산 12,34 15,920,614,077 37,733,214,123 15,920,279,136 자 산 총 계 57,228,296,684,133 44,729,591,398,813 38,330,643,978,964 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,33,35,36 13,610,949,067,936 12,576,226,205,133 11,822,197,132,151 II. 예수부채 14,34,35,36 11,444,193,536,394 7,040,450,566,624 5,835,991,949,803 III. 차입부채 15,33,35,36 21,118,727,965,446 17,322,239,333,073 13,476,359,587,630 IV. 발행사채 15,35,36 1,038,294,594,027 739,502,947,947 668,956,244,066 V. 순확정급여부채 16 32,849,147,345 21,357,750,346 15,863,569,689 VI. 충당부채 17 14,423,697,770 14,352,453,951 12,493,836,908 VII. 당기법인세부채 30 6,101,307,372 4,107,225,273 87,231,043,089 VIII. 이연법인세부채 30 152,148,230,737 97,931,988,711 19,352,979,104 IX. 기타부채 18,34,35,36 4,845,765,667,605 1,964,144,402,331 1,730,091,596,246 부 채 총 계 52,263,453,214,632 39,780,312,873,389 33,668,537,938,686 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 4,964,843,469,501 4,949,278,525,424 4,662,106,040,278 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 201,687,421,913 181,457,758,757 160,988,890,091 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당반기: 60,206,237,696원 전 기: 56,190,861,537 원 전전기: 60,956,209,126 원 대손준비금 적립예정액 당반기: 11,459,225,275원 전 기: 4,015,376,159원 전전기: (-)4,765,347,589 원) 22 2,619,790,790,221 2,624,455,509,300 2,357,751,892,820 비지배지분 - - - 자 본 총 계 4,964,843,469,501 4,949,278,525,424 4,662,106,040,278 부 채 및 자 본 총 계 57,228,296,684,133 44,729,591,398,813 38,330,643,978,964 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제39기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 제38기 반기 2019년 1월 1일부터 2019년 6월 30일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 반기 제 38 기 반기 제 38 기 제 37 기 3개월 누적 3개월 누적 I. 순수수료손익 4,23,34 216,750,262,464 400,856,764,984 133,852,901,988 261,415,503,584 514,548,597,187 566,779,771,571 1. 수수료수익 259,139,644,736 487,913,773,611 163,172,514,708 320,269,442,689 637,705,383,217 682,160,664,366 2. 수수료비용 42,389,382,272 87,057,008,627 29,319,612,720 58,853,939,105 123,156,786,030 115,380,892,795 II. 순이자손익 4,24,34 154,834,160,651 301,210,554,586 121,137,888,991 239,515,665,621 508,678,844,407 469,740,423,410 1. 현금및현금성자산이자수익 4,908,452,577 10,660,379,671 13,109,268,042 16,319,394,907 33,317,441,169 12,178,866,693 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 91,385,651,419 182,209,855,454 80,294,498,678 156,160,989,282 312,077,149,697 285,081,579,273 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 14,511,380,209 28,236,249,493 14,045,502,851 27,946,396,895 53,774,021,937 81,260,416,094 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 102,334,288,526 214,125,441,649 95,422,182,457 196,211,493,342 417,938,961,960 357,927,013,723 5. 이자비용 58,305,612,080 134,021,371,681 81,733,563,037 157,122,608,805 308,428,730,356 266,707,452,373 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 (11,958,112,860) (250,627,124,984) 7,359,608,080 27,265,783,268 73,615,875,614 34,986,646,693 1. 지분상품관련이익 72,903,823,841 159,033,802,183 53,575,005,110 111,819,622,116 227,863,972,790 171,503,675,624 2. 채무상품관련이익 154,272,083,468 310,541,492,131 111,097,818,253 248,119,481,233 386,807,365,106 314,584,929,502 3. 파생상품관련이익 742,380,700,661 2,997,397,292,981 775,055,073,129 2,218,568,538,177 3,686,565,359,173 2,108,649,043,648 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 (874,039,071,180) 1,195,310,854,785 50,613,705,910 80,534,530,851 219,401,953,962 431,037,343,235 5. 환율변동이익 22,550,426,669 264,050,479,315 74,580,529,445 119,668,172,454 165,604,374,579 99,674,345,138 6. 지분상품관련손실 39,456,363,793 265,909,289,099 34,749,268,703 78,801,305,817 138,673,042,616 160,369,321,470 7. 채무상품관련손실 (8,688,978,464) 134,021,041,743 44,668,495,217 85,899,611,036 185,203,163,508 216,025,890,150 8. 파생상품관련손실 (95,453,649,209) 4,381,865,443,000 716,141,903,732 1,691,264,660,955 2,858,839,646,050 2,154,594,945,090 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 173,956,664,894 297,565,022,298 198,313,758,957 816,391,889,938 1,265,814,726,002 484,692,134,206 10. 환율변동손실 20,755,675,305 97,600,250,239 63,689,097,158 79,087,093,817 164,096,571,820 74,780,399,538 IV. 기타영업손익 4,26,34 25,322,230,903 114,604,874,325 44,378,557,110 89,145,450,567 124,957,048,104 62,689,830,861 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 3,833,030,872 17,194,441,138 818,255,003 3,189,683,474 7,374,334,020 1,511,967,160 2. 금융자산신용손실환입 2,074,717,099 3,192,798,371 518,256,809 2,199,447,710 2,357,081,450 2,083,921,501 3. 기타영업수익 259,605,996,884 824,635,970,840 123,606,575,537 230,989,796,609 505,363,854,667 342,548,598,531 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 3,423,173,885 3,425,207,233 3,364,602 33,535,377 39,633,157 135,716,723 5. 금융자산신용손실 1,539,231,920 2,976,878,361 567,120,657 1,255,138,281 12,955,973,723 12,237,601,405 6. 기타영업비용 235,229,108,147 724,016,250,430 79,994,044,980 145,944,803,568 377,142,615,153 271,081,338,203 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 384,948,541,158 566,045,068,911 306,728,956,169 617,342,403,040 1,221,800,365,312 1,134,196,672,535 VI. 인건비 4,27,34 129,987,305,995 218,580,917,189 101,506,447,751 195,121,215,842 388,619,583,182 380,338,151,416 VII. 판매비와관리비 4,27,34 78,399,662,765 148,928,440,432 71,234,117,168 138,623,786,139 315,621,727,022 295,731,775,540 VIII. 영업이익 28 176,561,572,398 198,535,711,290 133,988,391,250 283,597,401,059 517,559,055,108 458,126,745,579 IX. 영업외수익 4,29 3,569,856,657 5,405,577,931 1,332,147,326 4,271,283,269 10,158,657,532 10,402,505,097 X. 영업외비용 4,29 648,936,558 2,185,625,910 2,810,859,270 3,174,834,895 5,004,352,949 7,128,044,971 XI. 법인세비용차감전순이익 4 179,482,492,497 201,755,663,311 132,509,679,306 284,693,849,433 522,713,359,691 461,401,205,705 XII. 법인세비용 30 47,741,624,131 54,610,382,390 36,266,397,189 71,260,666,737 130,884,435,461 127,315,660,890 XIII. 반기순이익 22 131,740,868,366 147,145,280,921 96,243,282,117 213,433,182,696 391,828,924,230 334,085,544,815 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당2분기: 122,312,224,049원 당 반 기: 135,686,055,646원 전2분기: 89,751,935,399원 전 반 기: 202,012,316,943원 전 기: 387,813,548,071 원 전 전 기: 338,850,982,404원) 131,740,868,366 147,145,280,921 96,243,282,117 213,433,182,696 391,828,924,230 334,085,544,815 2. 비지배지분순이익 - - - - - - XIV. 반기기타포괄손익 21 27,438,729,977 20,229,663,156 10,565,469,799 33,124,640,607 20,363,560,916 8,048,674,602 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (3,005,522,167) (3,250,491,163) (3,135,792,003) (3,607,043,266) (8,675,331,959) (4,997,309,430) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련 손익 13,757,799,102 (10,019,226,190) 7,657,316,180 23,874,907,714 19,740,877,953 (4,780,749,029) 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부 채 신용위험변동 7,848,031,521 9,418,115,636 (2,084,881,356) 403,427,352 (771,937,221) 344,203,857 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련 손익 12,256,278,314 14,230,319,829 3,299,393,767 4,804,292,211 1,610,898,151 10,632,088,414 2. 해외사업환산손익 (4,064,579,468) 8,967,399,379 4,864,726,761 7,357,533,097 7,700,124,439 7,161,395,185 3. 지분법자본변동 646,722,675 883,545,665 (35,293,550) 291,523,499 758,929,553 (310,954,395) XV. 반기총포괄이익 159,179,598,343 167,374,944,077 106,808,751,916 246,557,823,303 412,192,485,146 342,134,219,417 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 159,179,598,343 167,374,944,077 106,808,751,916 246,557,823,303 412,192,485,146 342,134,219,417 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 1,475 1,648 1,078 2,390 4,388 3,741 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제39기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 제38기 반기 2019년 1월 1일부터 2019년 6월 30일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2018.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 154,886,810,947 2,111,390,397,796 4,409,642,466,110 1,996,228,743 4,411,638,694,853 회계기준 변경효과 - - - (1,946,595,458) 1,575,950,209 (370,645,249) - (370,645,249) 수정 후 재작성된 금액 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 152,940,215,489 2,112,966,348,005 4,409,271,820,861 1,996,228,743 4,411,268,049,604 연차배당 - - - - (89,300,000,000) (89,300,000,000) - (89,300,000,000) 당기순이익 - - - - 334,085,544,815 334,085,544,815 - 334,085,544,815 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (4,997,309,430) - (4,997,309,430) - (4,997,309,430) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - (4,780,749,029) - (4,780,749,029) - (4,780,749,029) 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품 관련손익 - - - 10,632,088,414 - 10,632,088,414 - 10,632,088,414 당기손익-공정가치측정 지정금융부채 신용위험변동 - - - 344,203,857 - 344,203,857 - 344,203,857 지분법자본변동 - - - (310,954,395) - (310,954,395) - (310,954,395) 해외사업환산손익 - - - 7,161,395,185 - 7,161,395,185 - 7,161,395,185 종속기업 지분의 대체 - - - - - - (1,996,228,743) (1,996,228,743) 2018.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 당기순이익 - - - - 391,828,924,230 391,828,924,230 - 391,828,924,230 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - 19,846,185,703 (105,307,750) 19,740,877,953 - 19,740,877,953 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품 관련손익 - - - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 당기손익-공정가치측정 지정금융부채 신용위험변동 - - - (771,937,221) - (771,937,221) - (771,937,221) 지분법자본변동 - - - 758,929,553 - 758,929,553 - 758,929,553 해외사업환산손익 - - - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 2019.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 반기순이익 - - - - 213,433,182,696 213,433,182,696 - 213,433,182,696 반기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (3,607,043,266) - (3,607,043,266) - (3,607,043,266) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 23,874,907,714 - 23,874,907,714 - 23,874,907,714 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 4,804,292,211 - 4,804,292,211 - 4,804,292,211 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 403,427,352 - 403,427,352 - 403,427,352 지분법자본변동 - - - 291,523,499 - 291,523,499 - 291,523,499 해외사업환산손익 - - - 7,357,533,097 - 7,357,533,097 - 7,357,533,097 2019.6.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 194,113,530,698 2,446,165,075,516 4,783,643,863,581 - 4,783,643,863,581 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당 - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 반기순이익 - - - - 147,145,280,921 147,145,280,921 - 147,145,280,921 반기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (3,250,491,163) - (3,250,491,163) - (3,250,491,163) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - (10,019,226,190) - (10,019,226,190) - (10,019,226,190) 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 14,230,319,829 - 14,230,319,829 - 14,230,319,829 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 9,418,115,636 - 9,418,115,636 - 9,418,115,636 지분법자본변동 - - - 883,545,665 - 883,545,665 - 883,545,665 해외사업환산손익 - - - 8,967,399,379 - 8,967,399,379 - 8,967,399,379 2020.6.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 201,687,421,913 2,619,790,790,221 4,964,843,469,501 - 4,964,843,469,501 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제39기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 제38기 반기 2019년 1월 1일부터 2019년 6월 30일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 반기 제 38 기 반기 제 38 기 제 37 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 (1,780,286,530,383) (1,817,185,149,244) (3,947,997,943,084) (1,520,202,554,853) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (2,108,865,037,227) (1,994,522,445,938) (4,394,829,294,761) (1,928,434,821,499) (1) 반기순이익 147,145,280,921 213,433,182,696 391,828,924,230 334,085,544,815 (2) 손익조정사항 32 (1,256,454,591,111) (470,049,034,861) (846,491,148,166) (542,509,166,811) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 (999,555,727,037) (1,737,906,593,773) (3,940,167,070,825) (1,720,011,199,503) 2. 이자의 수취 414,059,245,469 379,302,767,004 794,760,201,989 728,448,273,586 3. 이자의 지급 (122,553,817,022) (137,127,705,354) (280,492,133,699) (265,692,920,215) 4. 배당금의 수취 68,609,216,111 50,233,476,756 93,269,817,140 74,594,142,967 5. 법인세의 납부 (31,536,137,714) (115,071,241,712) (160,706,533,753) (129,117,229,692) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 (658,182,892,727) 265,880,180,583 188,782,216,901 2,799,590,264,536 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 1,364,540,389,589 1,455,694,701,096 2,721,345,043,623 4,942,641,875,349 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 89,962,137,963 81,979,967,097 131,750,867,794 6,927,150,093 (3) 종속기업 처분으로 인한 순현금 유입 13,346,234,592 - - - (4) 관계기업투자지분의 처분 - 13,483,500,000 13,483,500,000 - (5) 유형자산의 처분 4,569,000 14,030,733 36,683,633 72,417,014 (6) 무형자산의 처분 35,000,000 720,000,000 720,000,000 373,250,000 (7) 매각예정자산의 처분 - - - 3,140,960,000 (8) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (2,032,320,142,916) (1,185,094,359,428) (2,493,516,298,667) (2,123,726,999,502) (9) 상각후원가측정금융자산의 취득 (83,925,847,729) (93,011,342,575) (165,339,884,961) (7,065,578,219) (10) 유형자산의 취득 (4,287,010,846) (4,387,561,820) (10,744,795,499) (11,448,034,762) (11) 무형자산의 취득 (5,538,222,380) (3,518,754,520) (8,952,899,022) (11,324,775,437) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 3,877,149,701,508 1,560,430,222,029 3,871,693,297,854 (1,196,685,832,233) (1) 차입부채의 순증감 3,746,482,178,184 1,712,299,655,481 3,958,005,078,383 (1,026,597,420,633) (2) 사채의 발행 538,399,160,000 - - 299,211,588,400 (3) 사채의 상환 (159,994,165,090) - - (340,000,000,000) (4) 전자단기사채의 순증감 (80,000,000,000) (10,000,000,000) 70,000,000,000 (40,000,000,000) (5) 리스부채의 상환 (15,927,471,586) (16,849,433,452) (31,291,780,529) - (6) 배당금의 지급 (151,810,000,000) (125,020,000,000) (125,020,000,000) (89,300,000,000) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (14,568,916,940) 3,418,931,312 224,903,953 (1,334,933,486) V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 1,424,111,361,458 12,544,184,680 112,702,475,624 81,366,943,964 VI. 기초 현금및현금성자산 1,351,167,790,519 1,238,465,314,893 1,238,465,314,893 1,157,098,370,929 VII. 반기말 현금및현금성자산 32 2,775,279,151,977 1,251,009,499,573 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제39기 2분기 2020년 4월 1일부터 2020년 6월 30일까지 제39기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지 제38기 2분기 2019년 4월 1일부터 2019년 6월 30일까지 제38기 반기 2019년 1월 1일부터 2019년 6월 30일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1 . 일 반사항 (1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당반기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당반기말 현재 지배기업은 본점 외에 52개의 국내지점, 11개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당반기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 회사명 주요사업내용 소재국 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당반기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2020.6.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2020.6.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2020.6.30 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2020.6.30 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2020.3.31 96.2 96.2 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2020.3.31 100.0 100.0 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 투자 저지 2020.6.30 100.0 100.0 이지스전문투자형사모투자신탁334호(주2) 투자 한국 2020.6.30 - 84.0 헤리티지잭니클라우스전문투자형 사모부동산투자신탁 투자 한국 2020.6.30 97.4 97.4 이지스전문투자형사모투자신탁326호(주2) 투자 한국 2020.6.30 - 99.3 헤리티지구미문성레이크자이전문투자형사모부동산투자신탁(주2) 투자 한국 2020.6.30 - 99.7 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제56호(주2) 투자 한국 2020.6.30 - 100.0 지브이에이Fortress-V전문투자형사모 투자 한국 2020.6.30 60.8 - DB KKR 전문투자형사모투자신탁 제2호 투자 한국 2020.6.30 100.0 - 현대인베스트KKR전문투자형사모특별자산투자신탁22호 투자 한국 2020.6.30 100.0 - 노스클리프(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에스제이파워마린(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 더블유제이포에버(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 골드스완제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 플랜업루원제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔루원(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 그로스프로퍼티(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 머스트제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔식사제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프앤디티(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔바우검단제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔걸포제이차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔비에프(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔시흥센트럴(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔제주제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔송도국제(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔판교제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔판교제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 엠에이에스비제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔피에프명륜(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔청량리제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 허니브라운(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔평동제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔평택지제(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔에스더블유(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 쿠퍼타운제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 파주센트럴제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔영종도제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 하이레트로제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔용인제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔테크노폴리스(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔구래제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔하남미사제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔상도제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔도안제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔송도마리나(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 엔제이제오차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔송도5제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔송도5제이차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 엠에스광주소촌제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 뉴하이청주더샵(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔성내제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔용답청년주택(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔안양제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔미사강변제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에스엘티과천(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔청량리제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔광교제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔해운대중동(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔고양덕은(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔감삼제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔마곡씨피포(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔대구감삼(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔영종도제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔영종도제삼차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 에프엔대구중동제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.6.30 - - 특정금전신탁(주5) 투자 한국 2020.6.30 100.0 100.0 (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 처분으로 인한 지배력 상실로 연결범위에서 제외되었습니다. (주3) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주4) 당반기 중 신용공여 의무 소멸로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. (주5) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당반기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 지브이에이Fortress-V전문투자형사모 신규 투자 DB KKR 전문투자형사모투자신탁 제2호 신규 투자 현대인베스트KKR전문투자형사모특별자산투자신탁22호 신규 투자 에프엔미사강변제일차(주) 신규 매입확약 에스엘티과천(주) 신규 매입확약 에프엔청량리제이차(주) 신규 매입확약 에스제이파워마린제이차(주) 신규 매입확약 에프엔광교제일차(주) 신규 매입확약 에프엔해운대중동(주) 신규 매입확약 에프엔고양덕은(주) 신규 매입확약 에프엔감삼제일차(주) 신규 매입확약 에프엔마곡씨피포(주) 신규 매입확약 에프엔대구감삼(주) 신규 매입확약 에프엔영종도제이차(주) 신규 매입확약 에프엔영종도제삼차(주) 신규 매입확약 에프엔대구중동제일차(주) 신규 매입확약 특정금전신탁 신규 투자 3) 당반기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 이지스전문투자형사모투자신탁334호 처분으로 인한 지배력 상실 이지스전문투자형사모투자신탁326호 처분으로 인한 지배력 상실 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모 처분으로 인한 지배력 상실 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제56 처분으로 인한 지배력 상실 에스제이파워마린(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 골드스완제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 머스트제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔바우검단제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔걸포제이차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔테크노폴리스(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔송도5제이차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔성내제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 4) 당반기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 삼성선물(주) 3,364,086,171 3,143,009,586 38,298,939 15,370,386 16,456,888 Samsung Securities (America) Inc. 45,573,334 2,690,371 1,952,439 330,509 1,849,184 Samsung Securities (Europe) Ltd. 37,034,339 842,641 1,447,700 448,670 1,723,446 Samsung Securities (Asia) Ltd. 43,144,663 1,191,747 2,376,694 676,140 2,341,508 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 87,412,236 9,927,630 591,629 (22,054) 4,253,114 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 65,626,027 303,159 943,425 1,011,369 3,303,998 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산 50,449,029 209,614 895,421 748,146 748,146 이지스전문투자형사모투자신탁326호(주2) - - 99,447 76,499 76,499 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모(주2) - - 170,673 130,763 130,763 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 16,170,929 2,627,849 589,940 566,270 566,270 DB KKR 전문투자형사모투자신탁 제2호 19,241,259 922 (207,490) 991,017 991,017 현대인베스트KKR전문투자형사모특별자산투자신탁22호 27,361,327 1,299 (63,773) (65,072) (65,072) 노스클리프(주) 30,485,795 30,500,000 57,682 57,682 57,682 에스제이파워마린(주)(주2) - - (95,547) (95,547) (95,547) 더블유제이포에버(주) 40,367,210 40,400,000 (59,930) (59,930) (59,930) 골드스완제일차(주)(주2) - - (240) (285) (285) 플랜업루원제일차(주) 213,195 214,005 105 105 105 에프엔루원(주) 5,332 - 42 42 42 그로스프로퍼티(주) 50,517,331 50,432,288 22,839 22,839 22,839 머스트제일차(주)(주2) - - 404 359 359 에프엔식사제이차(주) 31,186,311 31,200,892 (3,427) (3,427) (3,427) 에프앤디티(주) 30,439,876 31,357,960 76,951 76,951 76,951 에프엔걸포제이차(주)(주2) - - 9,643 9,643 9,643 에프엔비에프(주) 100,740,640 100,725,869 11,059 11,059 11,059 에프엔시흥센트럴(주) 3,343 3,342 - - - 에프엔제주제일차(주) 3,300 - (42,075) (42,075) (42,075) 에프엔송도국제(주) 87 10 3 3 3 에프엔판교제일차(주) 485,805 461,340 (32,772) (32,772) (32,772) 에프엔판교제이차(주) 160,666 170,964 (32,923) (32,923) (32,923) 엠에이에스비제일차(주) 86,988 37,456 53,516 53,543 53,543 와이제이에스일산제이차(주) 22,358,909 22,351,832 35,391 35,391 35,391 에프엔피에프명륜(주) 23,087,180 23,052,220 (5,963) (5,963) (5,963) 에프엔청량리제일차(주) 206,611 207,518 33,720 33,720 33,720 허니브라운(주) 30,133,726 30,119,018 29,323 29,323 29,323 마이트세운삼구역제일차(주) 302,270,523 302,252,544 17,014 17,014 17,014 에프엔평동제일차(주) 2,123 250,000 (93,101) (93,101) (93,101) 마이트세운삼구역제이차(주) 70,774,659 70,765,604 8,078 8,078 8,078 에프엔평택지제(주) 31,946,921 31,947,004 (74) (74) (74) 웰메이드에듀제이차(주) 9,771,741 9,740,260 121,399 121,399 121,399 에프엔에스더블유(주) 111,168,149 111,171,983 9,189 9,189 9,189 쿠퍼타운제일차(주) 59,731,090 60,289,530 (556,373) (556,289) (556,289) 파주센트럴제일차(주) 25,268,819 25,270,009 (1,188) (1,188) (1,188) 에프엔영종도제일차(주) 42,237,651 42,915,860 (564,335) (564,335) (564,335) 하이레트로제일차(주) 13,264,072 13,251,187 16,727 16,736 16,736 에프엔용인제일차(주) 32,274,363 32,805,149 179,059 179,200 179,200 에프엔테크노폴리스(주)(주2) - - 5,114 5,114 5,114 에프엔구래제일차(주) 9,249,870 9,249,953 (67) (69) (69) 에프엔하남미사제일차(주) 74,527,852 74,527,918 (2,417) (2,443) (2,443) 에프엔상도제일차(주) 249,410,740 249,128,475 548,080 548,337 548,337 에프엔도안제일차(주) 15,474,516 15,539,640 48,045 48,045 48,045 에프엔송도마리나(주) 101,492,904 101,544,022 250,225 250,225 250,225 엔제이제오차(주) 10,075,134 10,075,470 251 183 183 에프엔송도5제일차(주) 228,090,937 228,094,782 (3,001) (3,001) (3,001) 에프엔송도5제이차(주)(주2) - - (269,762) (269,762) (269,762) 엠에스광주소촌제일차(주) 25,195,842 25,195,832 (5,832) (6,009) (6,009) 뉴하이청주더샵(주) 27,896,442 27,921,529 (48,976) (6,213) (6,213) 에프엔성내제일차(주)(주2) - - (259,086) (259,086) (259,086) 에프엔용답청년주택(주) 8,085,599 8,126,705 (1,530) (1,530) (1,530) 에프엔안양제일차(주) 110,793,140 111,002,477 (70,814) (70,814) (70,814) 에프엔미사강변제일차(주) 74,527,852 74,527,918 (42) (68) (68) 에스엘티과천(주) 125,445,548 125,481,291 (35,745) (35,745) (35,745) 에프엔청량리제이차(주) 18,278,491 18,213,868 64,622 64,622 64,622 에스제이파워마린제이차(주) 30,266,936 30,341,922 (74,988) (74,988) (74,988) 에프엔광교제일차(주) 37,365,007 37,365,005 - - - 에프엔해운대중동(주) 72,648,019 72,926,136 (278,117) (278,117) (278,117) 에프엔고양덕은(주) 327,410 327,409 - - - 에프엔감삼제일차(주) 43,717,969 43,773,599 (55,656) (55,631) (55,631) 에프엔마곡씨피포(주) 254,530,329 256,367,856 (1,837,529) (1,837,529) (1,837,529) 에프엔대구감삼(주) 57,574,313 57,653,316 (79,005) (79,005) (79,005) 에프엔영종도제이차(주) 65,712,602 65,748,021 (35,451) (35,420) (35,420) 에프엔영종도제삼차(주) 10,242,105 10,245,880 (3,787) (3,776) (3,776) 에프엔대구중동제일차(주) 147,269,558 147,324,161 (54,604) (54,604) (54,604) 특정금전신탁 1,374,228,401 3,601,451 671,740 626,950 626,950 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당반기 중 처분되어 종속기업에서 제외되기 전 까지의 재무정보입니다. 5) 당반기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의환율변동 효과 기초현금및현금성자산 기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. 1,385,364 (795,142) (148,048) 139,607 3,830,990 4,412,771 Samsung Securities (Europe) Ltd. 1,107,997 (881,707) (119,688) 235,769 6,378,261 6,720,632 Samsung Securities (Asia) Ltd. 1,617,452 (547,386) (488,434) 52,394 1,298,350 1,932,376 삼성선물㈜ (4,397,306) 5,610,421 (993,338) (20) 93,839 313,596 Caldera Pacific Haku II,L.P(주1) 1,792,944 - 804,563 389,881 101,331 3,088,719 노스클리프 등(주2) (899,702,600) - 887,177,667 - 29,345,297 16,820,364 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 등(주3) (36,938,219) (43,722,721) 44,539,985 (5,188) 44,293,462 8,167,319 기타 특정금전신탁 (514,499,547) - 514,499,547 - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 매입확약에 의한 연결대상 법인이 모두 포함되어 있습니다. (주3) 집합투자에 의한 연결대상법인이 모두 포함되어 있습니다. 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 반기연결재무제표 작성기준 지배기업과 지배기업의 종속기업(이하'연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2019년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당반기에 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.- 기업회계기준서 제1109호 금융상품 및 기업회계기준서 제1107호 금융상품:공시(개정)동 개정사항은 이자율 지표 개혁으로 인하여 불확실성이 존재하는 동안에도 위험회피회계를 적용할 수 있도록 예외규정을 추가하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다.동 개정사항은 예상거래의 발생 가능성 검토 시 현금흐름이 기초하는 이자율지표가 개혁으로 변경되지 않는다고 가정하며, 전진적인 평가를 수행하는 경우 위험회피대상항목과 수단, 회피대상위험이 기초로 하는 이자율지표가 이자율지표 개혁으로 변경되지 않는다고 가정합니다. 또한 계약상 특정되지 않은 이자율 위험요소에 대한 위험회피의 경우 위험 구성요소는 별도로 식별할 수 있어야 한다는 요구사항을 위험회피관계의 개시시점에만 적용합니다. 한편 동 개정사항에 따른 예외규정의 적용은 이자율지표 개혁으로 인한 불확실성이 이자율지표를 기초로 하는 현금흐름의 시기와 금액과 관련하여 더 이상 나타나지 않게 되거나 위험회피관계가 중단될 때 종료합니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1103호 사업의 정의(개정)동 개정사항은 사업이 일반적으로 산출물을 보유하지만 활동과 자산의 통합된 집합이 사업의 정의를 만족하기 위해서 산출물이 필수적이지 않다는 점을 명확히 합니다.취득한 활동과 자산의 집합이 사업으로 간주되기 위해서는 최소한 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인 과정을 포함해야 합니다. 또한 실질적인 과정이 취득되었는지 여부를 결정하는데 도움이 되는 판단지침을 제시하고 있습니다. 동 개정사항은 취득한 활동과 자산의 집합이 사업이 아닌지 여부를 간략하게 평가할 수 있는 선택적 집중테스트를 도입하였습니다. 해당 선택적 집중테스트에서 만약 취득한 총자산의 공정가치가 실질적으로 식별가능한 단일자산 또는 식별가능한 유사한자산집단에 집중되어 있다면 이는 사업이 아닙니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서에서 '개념체계'에 대한 참조(개정) 2018년 12월 21일 발표과 함께 도입된 전면개정된 '개념체계'(2018)와 함께, 국제회계기준위원회는 '기업회계기준서에서 개념체계의 참조에 대한 개정'도 발표하였습니다. 동 문서는 기업회계기준서 제1102호, 제1103호, 제1106호, 제1114호, 제1001호, 제1008호, 제1034호, 제1037호, 제1038호, 제2112호, 제2119호, 제2120호, 제2122호 및 제2032호에 대한 개정을 포함하고 있습니다. 그러나 모든 개정사항은 그러한 참조나 인용과 관련된 문구가 전면개정된 '개념체계'(2018)을 참조하도록 하는 것은 아닙니다. 일부 문구는 참조하는 '개념체계'가 '재무제표의 작성과 표시를 위한 개념체계'(2007)인지, '개념체계'(2010)인지, 또는 신규로개정된 '개념체계'(2018)인지를 명확히 하기 위해 개정되었으며, 다른 일부 문구는 기업회계기준서상의 정의가 전면개정 '개념체계'(2018)에서 개발된 새로운 정의로 변경되지 않았다는 점을 명시하기 위해서 개정되었습니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1116호 '리스'의 '집행가능기간' 국제회계기준 해석위원회는 기업회계기준서 제1116호 ‘리스’에 따른 집행가능기간을 산정할 때 고려하여야 하는 손실이나 위약금의 개념은 계약상 명시된 지급액뿐만 아니라 경제적인 손실까지 포함하는 개념이라고 해석하였습니다. 또한 계약당사자 중 어느 한 당사자만 약간의 금액만 부담하면 다른 당사자의 동의 없이 리스를 종료할 수 있는 경우라면 해당 당사자가 리스계약을 종료할 수 있는 일자를 초과하여 리스계약은 집행가능하다고 해석하였습니다. 연결실체는 국제회계기준 해석위원회의 결정사항이 재무제표 및 관련 주석에 미치는 영향을 충분히 검토한 후 당기 중에 회계정책의 변경으로 반영할 예정입니다. 2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 기준서는 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1116호 리스(개정) 동 개정사항은 리스이용자에게 코로나19 세계적 유행의 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있는 실무적 간편법을 제시하고 있습니다. 이러한 실무적 간편법의 적용을 선택한 리스이용자는 임차료 할인 등으로 인한 리스료 변동을 그러한 변동이 리스변경이 아닐 경우에 이 기준서가 규정하는 방식과 일관되게 회계처리합니다. 한편 리스제공자에게는 동 개정사항에 따른 실무적 간편법이 제공되지 않습니다. 동 개정사항에 따른 실무적 간편법은 아래의 조건을 모두 충족하는 임차료 할인 등에만 적용합니다. - 리스료의 변동으로 수정된 리스대가가 변경 전 리스대가와 실질적으로 동일하거나 그보다 작음 - 리스료 감면이 2021년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에만 영향을 미침 - 그 밖의 리스기간과 조건은 실질적으로 변경되지 않음 동 개정사항은 2020년 6월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용됩니다. 3. 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원천 중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다 . 한편, 2020년 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 회사가 반기재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 회사의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다. 또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 회사의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 회사의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다. 그러나 당반기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 회사는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 재무제표를 작성할 예정입니다. 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식 등의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당반기 및 전반기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 306,204,974 72,672,022 (3,469,466) 18,029,734 25,234,511 4,764,604 (22,579,614) - 400,856,765 순이자손익 84,658,369 17,958,554 67,286,594 93,888,864 13,045,222 1,331,303 13,759,910 9,281,739 301,210,555 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 78,102,161 11,349,490 (63,865,077) (267,187,230) 255,737 - (3,364,856) (5,917,350) (250,627,125) 기타손익 2,134,144 21,027,712 60,867,916 18,760,701 23,590 (319,102) 20,252,734 (5,857,642) 116,890,053 인건비 및 판매비와관리비 (232,913,537) (26,572,770) (8,085,463) (46,797,661) (17,927,266) (3,995,250) (31,217,411) - (367,509,358) 관계기업관련손익 - - - - - - - 934,773 934,773 법인세비용차감전순이익 238,186,111 96,435,008 52,734,504 (183,305,592) 20,631,794 1,781,555 (23,149,237) (1,558,480) 201,755,663 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 164,719,867 72,853,427 5,096,614 11,085,695 14,794,710 4,812,701 3,013,914 (14,961,424) 261,415,504 순이자손익 72,602,996 12,266,114 170,947,965 (376,158) 14,186,139 1,404,524 (41,733,385) 10,217,471 239,515,666 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 60,612,050 5,712,426 (38,972,025) (3,035,141) 87,540 - 12,410,826 (9,549,893) 27,265,783 기타손익 199,913 8,142,157 57,058,359 2,936,982 172,707 (127,254) 24,559,233 (6,488,860) 86,453,237 인건비 및 판매비와관리비 (202,841,504) (26,971,075) (60,763,044) (14,303,705) (14,666,326) (4,061,246) (25,099,527) 14,961,425 (333,745,002) 관계기업관련손익 - - - - - - - 3,788,661 3,788,661 법인세비용차감전순이익 95,293,322 72,003,049 133,367,869 (3,692,327) 14,574,770 2,028,725 (26,848,939) (2,032,620) 284,693,849 (3) 당반기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 5. 현금및현금성자산 당반기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 현금 38,260 33,360 현금성자산 당좌예금 5,900,012 3,009,790 보통예금 20,810,322 28,941,611 외화보통예금 1,787,891,840 712,415,847 금융어음 230,000,000 350,000,000 원화정기예금 300,000,000 4,842,475 외화정기예금 331,097,457 6,252,120 양도성예금증서 - 167,131,539 기타 99,541,261 78,541,049 소 계 2,775,240,892 1,351,134,431 합 계 2,775,279,152 1,351,167,791 6. 당기손익-공정가치측정금융자산(1) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분상품 1,245,584,198 1,496,787,110 채무상품 30,593,956,562 26,495,853,049 파생상품자산 702,606,173 554,119,818 합 계 32,542,146,933 28,546,759,977 (2) 당반기말 및 전기말 현재 지분상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 주식 809,544,534 1,003,301,342 출자금 183,970,042 126,824,703 외화주식 83,456,130 204,670,986 외화출자금 168,613,492 161,990,079 합 계 1,245,584,198 1,496,787,110 (3) 당반기말 및 전기말 현재 채무상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 국공채 및 지방채 3,728,339,099 3,048,793,625 특수채 5,793,591,096 4,735,935,962 회사채 8,769,979,845 8,080,454,198 외화채권 1,231,327,623 1,171,029,761 전자단기사채 321,326,977 1,069,943,946 기업어음증권 1,785,170,260 2,080,926,174 미매각집합투자증권 13,757,001 6,080,723 집합투자증권(ETF) 248,211,617 382,819,813 집합투자증권(기타) 1,645,159,947 1,368,760,871 외화집합투자증권(기타) 63,508,834 60,228,011 매수파생결합증권 176,768,740 - 상장지수증권 102,297 3,682,295 투자자예탁금별도예치금(신탁) 6,217,988,372 3,391,669,902 대출채권 597,724,854 1,095,527,768 기타채무상품 1,000,000 - 합 계 30,593,956,562 26,495,853,049 (4) 당반기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 46,442,592,600 205,339,080 43,060,510,800 137,266,840 선물 298,188,307 - 263,128,790 - 옵션 110,035,000 9,663,809 50,000,000 4,592,531 소 계 46,850,815,907 215,002,889 43,373,639,590 141,859,371 통화 관련 스왑 1,126,457,238 34,359,364 956,272,141 31,285,262 선도 4,027,722,720 62,818,029 4,492,266,985 70,377,728 선물 72,761,573 - 1,551,367 - 옵션 44,257,583 1,893,292 44,264,060 3,596,086 소 계 5,271,199,114 99,070,685 5,494,354,553 105,259,076 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,361,726,847 142,446,465 1,748,024,608 37,852,805 선도 596,103,437 51,561,401 453,673,155 42,082,118 선물 40,385,295 - 16,725,462 - 옵션 365,869,625 20,844,099 443,921,080 25,867,230 소 계 2,364,085,204 214,851,965 2,662,344,305 105,802,153 신용 관련 스왑 1,064,361,570 16,114,162 1,082,455,260 16,652,262 기타 스왑 266,645,475 14,952,300 106,209,806 1,089,177 해외선물 1,707,293,313 4,279,047 518,545,727 25,326,106 해외옵션 1,880,951,573 155,505,498 1,813,170,351 134,570,529 장내매수주식워런트증권 - 59,036 - - 신주인수권증서 - 1,610,560 - 1,336,335 금융상품 선도거래 관련 자산 - 3,348 - 43,024 거래일손익조정 - (18,843,317) - 22,181,785 합 계 59,405,352,155 702,606,173 55,050,719,592 554,119,818 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 302,911,020 316,786,687 채무증권 국공채 및 지방채 - 10,013,462 특수채 1,181,304,896 974,151,670 회사채 1,982,478,516 1,801,980,574 외화채권 319,402,759 - 소 계 3,483,186,171 2,786,145,706 거래일손익조정 (546,009) (546,009) 합 계 3,785,551,182 3,102,386,384 (2) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 반기말 지분증권 273,249,853 (13,875,668) - 259,374,185 채무증권 6,344,280 20,897,178 (1,210,503) 26,030,955 소 계 279,594,133 7,021,510 (1,210,503) 285,405,140 법인세효과 (76,660,055) (1,890,282) 332,888 (78,217,449) 합 계 202,934,078 5,131,228 (877,615) 207,187,691 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 반기말 지분증권 245,910,622 32,986,501 - 278,897,123 채무증권 4,671,338 9,485,528 (2,491,248) 11,665,618 소 계 250,581,960 42,472,029 (2,491,248) 290,562,741 법인세효과 (68,706,950) (11,663,676) 629,091 (79,741,535) 합 계 181,875,010 30,808,353 (1,862,157) 210,821,206 (3) 당반기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 1년 이내 1,207,564,849 1,488,462,775 1년 초과 2년 이내 1,113,424,217 573,127,169 2년 초과 1,162,197,105 724,555,762 합 계 3,483,186,171 2,786,145,706 (4) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 693,377 - - 693,377 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (243,909) - - (243,909) 순전입(환입) 201,390 - - 201,390 반기말 650,858 - - 650,858 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 295,362 - - 295,362 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (207,758) - - (207,758) 순전입(환입) (58,802) - - (58,802) 반기말 28,801 - - 28,801 (5) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 2,786,145,706 - - 2,786,145,706 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 2,032,320,143 - - 2,032,320,143 매각및상환 (1,350,272,549) - - (1,350,272,549) 평가 20,897,178 - - 20,897,178 외화환산 (1,740,311) - - (1,740,311) 기타(주1) (4,163,996) - - (4,163,996) 반기말 3,483,186,171 - - 3,483,186,171 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,005,607,301 - - 3,005,607,301 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,185,094,359 - - 1,185,094,359 매각및상환 (1,452,938,233) - - (1,452,938,233) 평가 9,485,528 - - 9,485,528 외화환산 - - - - 기타(주1) (333,960) - - (333,960) 반기말 2,746,914,995 - - 2,746,914,995 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 4,712,473천원 및 4,311,428천원 입니다. 당사는 투자를 통한시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. (7) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 예치금 정기예적금 85,060,000 60,000,000 외화정기예적금 285,630,360 99,387,478 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,538,360,597 1,174,266,030 장내파생상품거래예치금 1,630,206,019 704,884,440 장내파생상품매매증거금 1,636,437,933 570,213,579 기타 621,880,890 443,739,437 소 계 5,797,575,799 3,052,490,964 대출채권 신용공여금 3,640,497,240 3,168,488,281 환매조건부매수 313,851,268 380,655,900 대여금 627,832 645,066 매입대출채권 169,013,778 149,926,388 대지급금 3,555,453 3,571,453 기타 3,186,366,244 2,522,453,905 이연대출부대수익 (474,634) (775,873) 소 계 7,313,437,181 6,224,965,120 채무증권 국공채 및 지방채 83,962,305 89,852,543 회사채 10,078,440 10,082,895 소 계 94,040,745 99,935,438 기타자산 미수금 4,348,422,114 1,644,096,436 미수수익 190,036,908 203,055,908 보증금 54,426,536 56,651,677 기타 39,408,520 175,827,431 소 계 4,632,294,078 2,079,631,452 현재가치할인차금 (1,495,596) (1,572,789) 손상손실충당금 (35,806,134) (35,828,994) 합 계 17,800,046,073 11,419,621,191 (2) 당반기 및 전반기 중 상각후원가측정금융자산의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,430,611 - 32,398,383 35,828,994 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (18,613) 18,613 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (83,437) 70,738 (79,953) (92,652) 제각 - - (11,980) (11,980) 기타 78,384 - 3,388 81,772 반기말 3,406,945 89,351 32,309,838 35,806,134 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 599,210 - 25,177,061 25,776,271 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (236,430) - (331,153) (567,583) 제각 - - - - 기타 (4,995) - 3,049 (1,946) 반기말 357,785 - 24,848,957 25,206,742 (3) 당반기 및 전반기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,404,586,065 - 50,864,120 11,455,450,185 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (6,572,442) 6,572,442 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 6,380,244,195 - (4,802,280) 6,375,441,915 제각 - - (11,980) (11,980) 기타(주1) 4,969,327 - 2,760 4,972,087 반기말 17,783,227,145 6,572,442 46,052,620 17,835,852,207 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,136,506,732 - 38,795,934 11,175,302,666 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 206,182,953 - 12,484,968 218,667,921 제각 - - - - 기타(주1) 4,594,823 - 3,049 4,597,872 반기말 11,347,284,508 - 51,283,951 11,398,568,459 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당반기 및 전반기 중 상각후원가측정금융자산의 처분으로 인해 발생한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 898,488,617 898,488,617 898,488,617 - 대출금 699,716,921 699,676,593 699,714,826 38,233 매입대출채권 912,609 912,609 912,609 - 합 계 1,599,118,147 1,599,077,819 1,599,116,052 38,233 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분손익 사모사채 20,000,000 19,853,157 20,200,000 346,843 대출금 20,472,222 20,456,937 20,516,529 59,592 매입대출채권 38,820,748 38,750,855 38,821,047 70,192 합 계 79,292,970 79,060,949 79,537,576 476,627 당반기 및 전반기 중 원활한 투자금융업무 수행을 위해 처분(조기상환)하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당반기말주식수(출자좌수) 사용재무제표일 당반기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 6월 30일 21.33 67,752,991 83,027,466 21.33 67,752,991 80,918,146 (2) 당반기 및 전반기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 반기말 Dragon Capital Group Limited 80,918,146 6,526 1,218,684 - 884,109 83,027,466 (단위: 천원) 회사명 기초 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 반기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 11,825,832 - - (11,825,832) - - Dragon Capital Group Limited 73,408,718 2,130,993 402,101 - 2,153,506 78,095,318 (3) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 402,013,164 58,054,881 1,641,692 1,208,366 1,208,366 (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 - - 995,183 285,239 285,239 Dragon Capital Group Limited 398,789,836 73,810,657 38,746,713 28,304,258 28,304,258 (4) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 Dragon Capital Group Limited Dragon Capital Group Limited 관계기업 기말 순자산(A) 343,958,283 324,979,179 연결실체 지분율(B) 21.33 21.33 순자산 지분금액(AxB) 73,366,302 69,318,059 (+) 영업권 등 9,661,164 11,600,087 기말 장부금액 83,027,466 80,918,146 10. 유형자산(1) 당반기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 195,592,814 (166,868,532) 28,724,282 사용권자산(주1) 91,137,577 (24,462,302) 66,675,275 합 계 286,751,174 (191,330,834) 95,420,340 (주1) 사용권자산의 대부분은 영업점포이며 평균리스기간은 28개월 입니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 194,826,035 (162,449,409) 32,376,626 사용권자산(주1) 73,377,227 (19,053,899) 54,323,328 합 계 268,224,045 (181,503,308) 86,720,737 (주1) 사용권자산의 대부분은 영업점포이며 평균리스기간은 24개월 입니다. (2) 당반기 및 전반기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 32,376,626 3,641,525 (254,685) (7,052,805) 13,621 28,724,282 사용권자산 54,323,328 33,144,467 (4,365,189) (16,438,365) 11,034 66,675,275 합 계 86,720,737 36,785,992 (4,619,874) (23,491,170) 24,655 95,420,340 (단위: 천원 구 분 기초 회계정책 변경효과 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 토지 20,783 - - - - - 20,783 비품 38,686,580 - 3,039,749 (86,473) (8,000,689) 15,483 33,654,650 복구충당부채관련자산 5,777,707 (5,777,707) - - - - - 사용권자산 - 62,064,258 6,782,856 (1,135,422) (16,117,576) 112,693 51,706,809 합 계 44,485,070 56,286,551 9,822,605 (1,221,895) (24,118,265) 128,176 85,382,242 (3) 당반기 및 전반기 중 리스계약에서 인식한 손익금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 사용권자산 상각비 16,438,365 16,117,576 리스부채 이자비용 599,869 554,595 단기리스 및 소액리스 관련 비용 1,530,509 1,415,529 (4) 당반기 및 전반기 중 리스로 인한 총 현금유출 은 각각 17,457,981 천원 및 18,264,962 천원입니다. 11. 무형자산(1) 당반기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 213,214,891 (188,277,942) - 24,936,949 소프트웨어 51,034,071 (44,182,279) - 6,851,792 회원권 26,886,767 - (3,519,826) 23,366,941 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 210,000 - - 210,000 합 계 314,312,131 (232,460,221) (3,519,826) 78,332,084 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 209,535,952 (183,459,978) - 26,075,974 소프트웨어 50,204,997 (42,297,091) - 7,907,906 회원권 26,928,695 - (4,179,826) 22,748,869 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 210,000 - - 210,000 합 계 309,846,046 (225,757,069) (4,179,826) 79,909,151 (2) 당반기 및 전반기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타 반기말 개발비 26,075,974 3,678,939 - (4,817,964) - - 24,936,949 소프트웨어 7,907,906 829,412 - (1,885,879) - 353 6,851,792 회원권 22,748,869 - (63,024) - 660,000 21,096 23,366,941 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 210,000 - - - - - 210,000 합 계 79,909,151 4,508,351 (63,024) (6,703,843) 660,000 21,449 78,332,084 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 개발비 29,619,178 2,699,297 - (5,583,380) - 26,735,095 소프트웨어 10,469,231 343,864 - (2,409,345) 162 8,403,912 회원권 21,843,190 - (645,089) - 17,659 21,215,760 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 85,109,002 3,043,161 (645,089) (7,992,725) 17,821 79,532,170 12. 기타자산 당반기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 선급금 3,278,253 27,668,458 선급비용 12,628,480 10,059,544 기타 13,881 5,212 합 계 15,920,614 37,733,214 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매도유가증권 189,791,742 100,462,218 파생상품부채 1,685,726,072 972,676,480 당기손익-공정가치측정지정금융부채 11,735,431,254 11,503,087,507 합 계 13,610,949,068 12,576,226,205 (2) 당반기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분증권 143,710,638 61,130,496 채무증권 46,081,104 36,044,939 집합투자증권(ETF) - 3,286,783 합 계 189,791,742 100,462,218 (3) 당반기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 47,212,426,405 165,691,367 46,532,593,070 129,575,160 선물 1,235,251,440 - 539,434,660 - 옵션 1,420,105,000 142,636,863 1,513,138,000 104,808,820 소 계 49,867,782,845 308,328,230 48,585,165,730 234,383,980 통화 관련 스왑 585,241,713 24,087,054 840,434,251 17,433,772 선도 3,299,003,351 50,331,284 3,562,718,448 61,504,605 옵션 62,268,083 1,909,112 78,998,060 3,783,045 소 계 3,946,513,147 76,327,450 4,482,150,759 82,721,422 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,714,162,573 255,836,442 1,193,749,961 121,886,034 선도 74,748,900 142,056 72,352,118 12,940,604 선물 445,363,328 - 634,120,493 - 옵션 2,000,461,250 85,266,277 2,330,190,550 44,402,995 소 계 4,234,736,051 341,244,775 4,230,413,122 179,229,633 신용 관련 스왑 636,285,120 8,186,860 601,010,000 6,741,399 기타 스왑 176,451,250 12,352,198 240,605,900 12,951,718 해외선물 1,028,497,708 54,765,720 1,296,105,830 53,314,454 해외옵션 15,337,355,878 944,171,184 17,608,877,093 410,767,821 금융상품선도거래관련부채 - - - 6,505 거래일손익조정 - (59,650,345) - (7,440,452) 합 계 75,227,621,999 1,685,726,072 77,044,328,434 972,676,480 (4) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 7,664,129,716 7,128,004,591 536,125,125 7,085,853,346 7,082,436,964 3,416,382 이자율 관련 138,641,237 132,748,953 5,892,284 93,500,388 124,111,207 (30,610,819) 통화 관련 1,222,714 1,205,706 17,00 8 - - - 기타 929,753,952 916,855,659 12,898,293 819,284,585 877,556,945 (58,272,360) 소 계 8,733,747,6 19 8,178,814,909 554,932,710 7,998,638,319 8,084,105,116 (85,466,797) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,959,029,764 1,975,331,743 (16,301,979) 1,919,654,654 1,918,738,231 916,423 이자율 관련 696,251,956 731,541,275 (35,289,319) 693,092,546 872,513,784 (179,421,238) 통화 관련 17,394,670 17,809,726 (415,05 6 ) 15,697,338 15,962,915 (265,577) 기타 343,138,702 378,596,263 (35,457,561) 121,835,065 358,195,707 (236,360,642) 소 계 3,015,815,09 2 3,103,279,007 (87,463,91 5 ) 2,750,279,603 3,165,410,637 (415,131,034) 매도상장지수증권 449,803,400 200,059,965 249,743,43 5 98,528,175 90,912,084 7,616,091 거래일손익조정 - 253,277,373 - - 162,659,669 - 합 계 12,199,366,111 11,735,431,254 717,212,230 10,847,446,097 11,503,087,506 (492,981,740) (5) 당반기와 전반기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초잔액 3,732,092 4,504,029 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 12,990,504 556,452 법인세효과 (3,572,388) (153,024) 반기말잔액 13,150,208 4,907,457 14. 예수부채 당반기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 7,757,063,328 4,373,169,306 장내파생상품거래예수금 2,463,511,940 1,684,545,862 저축자예수금 11,150,851 12,417,512 집합투자증권투자자예수금 83,955,134 54,603,116 소 계 10,315,681,254 6,124,735,796 기타 수입담보금 1,104,057,139 910,696,574 기타 예수금 24,455,144 5,018,197 합 계 11,444,193,536 7,040,450,567 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당반기말 전기말 콜머니 국민은행 외 8 0.53~0.62 446,000,000 753,000,000 환매조건부매도 우리은행 외 26 0.30~3.20 16,462,554,030 14,211,298,568 일반차입금 한국증권금융 외 3 1.29~1.88 1,400,000,000 500,000,000 매입확약 등 2,810,173,935 1,857,940,765 합 계 21,118,727,965 17,322,239,333 (2) 당반기말 및 전기말 현재 발행사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당반기말 전기말 10회차 공모 2015.06.17 2020.06.17 2.43 - 160,000,000 11회차 공모 2017.12.07 2020.12.07 2.51 200,000,000 200,000,000 12회차 공보 2018.01.12 2021.01.12 2.53 300,000,000 300,000,000 13-1회차 공모 2020.02.25 2023.02.25 1.48 450,000,000 - 13-2회차 공모 2020.02.25 2025.02.25 1.56 90,000,000 - 사채할인발행차금 (1,705,406) (497,052) 차감: 잔액 1,038,294,594 659,502,948 (3) 당반기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원)