삼성증권 분기보고서 (2016.03)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'16.1.1~3.31	'15.1.1~12.31	'14.1.1~12.31	'13.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	1,995.9	1,961.3	1,915.6	2,011.3

KOSDAQ	688.4	682.4	543.0	500.0

시가총액	금액	1,471.2	1,444.5	1,335.3	1,305.3

증가율	+1.9%	+8.2%	+2.3%	+3.3%

거래대금	금액	471.5	2,201.0	1,458.7	1,436.7

증가율	N/A	+50.9%	+1.5%	-16.7%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁매매 수수료율 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다.한편, 저금리 및 저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 더욱 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.

(2) 시장점유율 추이 현황>(단위 : 백만원)

구 분	'15.1.1~'15.12.31	'14.1.1~'14.12.31	'13.1.1~'13.12.31	'12.1.1~'12.12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	400,952	8.74%	276,295	8.22%	267,428	7.55%	316,545	7.84%

NH투자증권	376,421	8.21%	222,366	6.61%	233,195	6.59%	275,102	6.82%

대우증권	352,662	7.69%	230,534	6.86%	233,333	6.59%	273,877	6.79%

현대증권	316,469	6.90%	210,008	6.25%	214,779	6.07%	258,269	6.40%

한국투자증권	298,245	6.50%	232,911	6.93%	241,071	6.81%	267,431	6.63%

신한금융투자	293,860	6.41%	207,092	6.16%	207,562	5.86%	223,993	5.55%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 경쟁상의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 어느 정도 발생할 가능성이 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 핵심 수익원인 주식 영업에서의 경쟁력을 강화하고, 향후 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한 청년층 신규 고객기반을 확대하여 미래의 성장동력으로 삼고자 합니다. 홀세일, IB본부 및 CPC전략실은 사업역량 강화를 통해 수익원을 다변화하여 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, Fee-based 자산의 확대를 통한 장기적인 수익구조의 안정화에도 집중하고자 합니다. 아울러 성장을 위한 전략적 투자는 적극 지원하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 2011년 하반기부터 유럽발 재정위기로 불거진 세계 경기 둔화의 영향으로 다소 위축되는 양상을 보였으나, 미국의 고용 회복 흐름 속에 개인 소비 주도의 경기 회복이 지속되며 글로벌 경기 회복을 지원하고 있어 국내파생상품시장도 회복 흐름을 이어갈 것으로 예상됩니다. 또한, 전문투자자 뿐만 아니라 일반투자자들의 파생상품에 대한 인지도가 높아지고 해외의 다양한 파생상품에도 관심이 높아지면서 파생상품에 대한저변확대가 지속되고 있어 시장 성장 잠재력은 충분할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc., 연초 중국을 비롯해 글로벌 경제 불확실성이 급격히 확대되고 금리인상 등 시장에 악영향을 미치는 변수가 시장을 지배하며 주식시장이 크게 하락하면서 출발했습니다. 하지만 3월들어 1~2월의 낙폭을 완전히 만회하며 월간 7% 이상 상승을 기록하였습니다. 유가의 상승과 기준금리 동결, 위험자산에 대한 대규모 자금유입 등이 시장 상승을 견인하는 모습을 보이며 1분기 양호한 성과로 마감하였습니다.예상했던 대로 3월 FOMC에서 정책기준금리가 동결했으며, 이는 글로벌 금융시장의불안정과 더디게 진행되는 인플레이션이 주요 이유라고 할 수 있습니다. 연준의 입장과 최근 경제지표를 고려할 때 6월 정도 금리인상 가능성이 높은 것으로 시장은 판단하고 있습니다.자금시장에서는 2월이후 자금흐름이 긍정적으로 작용하였습니다. 지난해부터 지속적으로 자금이 유출되었던 주식시장과 하이일드 채권으로 자금이 유입되는 반면 단기 유동자금에서 자금이 유출되는 모습을 보였습니다. 위험자산에 대한 자금유입은 이머징마켓에도 긍정적으로 작용할 것으로 보입니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd.'16년 1분기 유럽 주식시장은 연초부터 중국의 경기둔화 우려로 급속한 하락세를 보였으며 지속적인 저유가에 따른 기업들의 실적악화가 예상되며 주식시장 전반에 걸쳐 관망세가 뚜렸하였습니다. 경제 성장률은 지속적으로 둔화하는 양상을 보였으며 인플레이션은 유럽중앙은행 (ECB) 목표인 2%와 달리 0.2%까지 감소하였습니다. 3월 초 ECB는 자산구입 확대과 비은행 기업 채권을 포함하는 새로운 양적 완화 정책을 발표하였습니다. 특히 은행들의 부담을 줄이고 대출을 장려하기 위한 장기 재정운영 가이드를 마련하였습니다. 영국의 경우 EU 탈퇴여부를 묻는 6월 국민투표가 다가오면서 유로존 탈퇴의 가능성을 반영하여 파운드화가 지속 하락하고 있으며 찬반 양진영의 공식적인 캠페인이 전개되면서 Brexit에 대한 논쟁이 가열될 경우 시장 불확실성은 더욱 확대될 것으로 예상됩니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd.홍콩은 선진적 법률제도, 우수한 사회 인프라, 영어의 공용언어화 등 국제금융센터로서의 완벽한 입지조건을 가진 곳 중 하나로 세계 유수의 증권회사들이 포진하고 local증권사 등 약 500여개의 증권사들이 진출하여 있습니다. 중국에 투자하고자 하는 투자자들의 아시아지역 진출을 위한 지정학적인 교두보로서 향후에도 성장세를 나타낼 수 있을 것으로 전망됩니다.홍콩 경제에서 가장 큰 비중을 차지하는 섹터는 서비스업종으로 이는 총 GDP의 93%를 차지합니다. 세부적으로는 도소매업이 가장 큰 비중(25%)을 차지하며, 공공행정 및 사회복지 분야가 17%, 금융 및 보험업이 16%, 부동산 관련 업종이 11%를 차지하고 있습니다. 홍콩의 2015년 실질 GDP성장률은 2.4%로서 2014년 성장률 2.5% 대비 소폭 하락하였습니다. 2015년 4분기 성장률 1.9%는 2012년 3분기 이후 가장 낮은 성장률로서, 이는 투자 및 수출의 감소로 인한 영향이 가계소비 및 정부지출 증가로 인한 영향을 상회함에 따른 결과입니다. 2016년 홍콩의 경제성장률은 1% ~2.1%의 범위로 추정되고 있으며, 홍콩정부는 중국 경제의 성장률이 전년 대비 낮아질 수 있으나 안정적인 성장세는 지속할 것으로 예상하고 있습니다.

2. 영업의 현황 가. 영업의 개황 삼성증권의 2016 회계연도 1분기 연결기준 자산 총계는 32.8조 원으로, 고객자산 운용규모 확대에 따라 전년 동기 대비 16.4% 증가하였습니다. 자기자본 총계는 3.4조 원으로, 자사주 매입 확대 영향으로 전년 동기 대비 1.2% 감소하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,375 명 이며, 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2016 회계연도 1분기 연결 순영 업손익은 2,059억 원으로, 주식 거래대금 감소에 따른 수탁수수료 감소 및 시장 변동성 확대에 따른 운용수익 감소 등으 로 전년 동기 대비 21.6% 감소하였습니다. 인 건비 및 판매관리비는 비용감축 노력 지속으로 전년 동기 대비 4.6% 감소한 1,436억 원을 기록하였습니다. 한편, 영업수지율은 143.4%로 전년 동기 174.4% 대비 31.0%p 둔화되었습니다. 연결 세전이익은 609억 원으로 전년 동기 대비 44.5% 감소하였으며, 연결 당기순이익 및 지배기업소유주지분순이익은 각각 44.3%씩 감소한 464억 원을 기록하였습니다. 그 결과, 자기자본이익률(ROE, 지배기업소유주지분)은 전년 동기 9.7%에서 5.4%로 감소하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개의 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

삼성증권의 2016 회계연도 1분기 수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도 기준)는 전년 동기 대비 11.0% 감소한 744억 원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료 수익은 전년 동기 718억 원에서 2.4% 감소한 700억 원을 기록한 반면, 약정규모가 전년 동기 대비 15.4% 증가하며 시장점유율은 6.6%로 0.6%p 상승하였습니다. 한편, 해외주식 중개수수료는 중국을 비롯한 해외 증시의 부진한 흐름으로 29억 원에 그쳤습니다. 금융상품 관련수익(소매채권 제외)은 전년 동기 대비 0.2% 감소한 664억 원을 기록하며 전년 수준의 실적을 유지하였습니다. 랩어카운트 부문은 운용잔고가 3.0조 원에서 3.5조 원으로 증가하며 판매수익은 전년 동기 대비 74.4% 증가한 66억 원을 기록하였고, 펀드와 신탁부문도 각각 11.1% 및 12.0% 증가한 143억 원과 76억 원을 기록하며 양호한 성장세를 지속하였습니다. 한편, 파생결합증권 부문은 조기상환이익이 줄어들며 전년 동기 대비 11.4% 감소한 379억 원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 59억원으로 전년 동기 대비 34.0% 감소하였습니다. 부문별로 M 부문이 68.5% 감소한 16억 원을 기록하였으며, DCM과 ECM 부문도 각각 31.6% 및 45.6% 감소한 8억 원과 2억 원을 기록하였습니다. 상품운용손익은 글로벌 증시의 변동성 확대로 전년 동기 대비 72.2% 감소한 153억 원을 기록하였습니다. 반면, 금융수지는 시중금리 안정화 및 신용공여 잔고 확대로 전년 동기 대비 0.6% 증가한 329억 원을 기록하였습니다. 기관 대상 주식중개 시장의 약정 규모는 전년 동기 대비 국내기관 기준 8.5% 감소한 110조 원, 해외기관 기준 8.1% 증가한 204조 원을 기록하였습니다. 국내기관 대상 시장점유율은 6.6%에서 8.2%로 상승하였고, 해외기관 대상 시장점유율은 4.6%에서 4.7%로 상승하였습니다. 삼성증권이 100%의 지분을 보유하고 있는 삼성선물의 당기순이익은 38억 원으로 전년 동기 27억 원 대비 38.7% 증가하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 및 채권 중개를 중심으로 사업을 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인은 2억 원의 당기순이익을 기록하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위:백만원) 구 분 제35기 1분기 제34기 제33기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 394,154 0.0% 1.3% 394,154 0.0% 1.4% 394,154 0.0% 1.8% 자본잉여금 1,508,212 0.0% 5.0% 1,508,210 0.0% 5.4% 1,508,164 0.0% 7.0% 자본조정 (347,967) 0.0% (-)1.1% (221,820) 0.0% (-)0.8% (114,105) 0.0% (-)0.5% 기타포괄손익누계액 150,034 0.0% 0.5% 186,312 0.0% 0.7% 191,218 0.0% 0.9% 이익잉여금 1,720,545 0.0% 5.7% 1,644,193 0.0% 5.9% 1,382,307 0.0% 6.4% 당기손익인식금융부채 매도유가증권 152,853 0.0% 0.5% 203,942 0.0% 0.7% 172,715 0.0% 0.8% 파생상품부채 1,720,563 0.0% 5.7% 922,086 0.0% 3.3% 464,254 0.0% 2.2% 매도파생결합증권 8,150,804 0.0% 26.9% 8,045,250 0.0% 28.6% 5,930,366 0.0% 27.6% 예수부채 고객예수금 3,295,503 0.7% 10.9% 3,186,087 0.8% 11.3% 2,505,747 1.0% 11.7% 신용대주담보금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 수입담보금 66,095 1.4% 0.2% 25,045 1.4% 0.1% 9,764 2.3% 0.0% 기타 1,914 0.0% 0.0% 5,915 0.0% 0.0% 2,887 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 471,746 1.5% 1.6% 468,784 1.7% 1.7% 457,818 2.4% 2.1% 일반차입금 12,618 1.3% 0.0% 41,797 1.3% 0.1% 233,274 1.8% 1.1% 환매조건부매도 10,782,413 1.4% 35.5% 10,003,679 1.6% 35.6% 6,997,941 2.3% 32.6% 기타 100,000 1.6% 0.3% 100,000 1.6% 0.4% 100,000 1.6% 0.5% 사채 498,926 2.2% 1.6% 283,585 2.2% 1.0% 165,936 4.3% 0.8% 기타부채 순확정급여부채 7,851 0.0% 0.0% 5,834 0.0% 0.0% 12,667 0.0% 0.1% 기타 1,662,823 0.2% 5.4% 1,293,748 0.2% 4.6% 1,069,961 0.1% 4.9% 합 계 30,349,087 100.0% 28,096,801 100.0% 21,485,068 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위:백만원) 구 분 제35기 1분기 제34기 제33기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 66 0.0% 0.0% 71 0.0% 0.0% 86 0.0% 0.0% 현금성자산 1,201,020 0.5% 4.0% 1,466,946 1.3% 5.2% 453,628 1.7% 2.1% 당기손익인식금융자산 당기손익인식지분증권 362,920 0.0% 1.2% 468,155 0.0% 1.7% 509,029 0.0% 2.4% 당기손익인식채무증권 15,099,365 2.5% 49.8% 14,964,835 2.8% 53.3% 11,922,287 3.1% 55.5% 당기손익인식집합투자증권 196,996 0.0% 0.6% 176,789 0.0% 0.6% 148,926 0.0% 0.7% 파생상품자산 680,624 0.0% 2.2% 519,526 0.0% 1.8% 363,283 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 28,182 0.0% 0.1% 17,351 0.0% 0.1% 3,907 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 2,902,755 0.0% 9.6% 2,670,255 0.0% 9.5% 1,899,024 0.0% 8.8% 매도가능금융자산 매도가능지분증권 291,975 0.0% 1.0% 340,203 0.0% 1.2% 353,347 0.0% 1.6% 매도가능채무증권 2,921,472 1.9% 9.6% 1,813,521 2.2% 6.5% 1,372,053 2.8% 6.4% 매도가능집합투자증권 248,666 0.0% 0.8% 255,427 0.0% 0.9% 209,704 0.0% 1.0% 손해배상공동기금 16,612 0.0% 0.1% 19,151 0.0% 0.1% 17,156 0.0% 0.1% 대여금및수취채권 예치금 2,046,031 0.7% 6.7% 1,804,280 1.3% 6.4% 1,217,661 2.0% 5.7% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 18,219 2.0% 0.1% 신용공여금 1,473,150 6.2% 4.9% 1,263,773 6.4% 4.5% 925,153 6.8% 4.3% 환매조건부매수 124,582 0.2% 0.4% 165,417 1.6% 0.6% 175,410 2.4% 0.8% 대여금 166 1.2% 0.0% 161 1.6% 0.0% 201 1.9% 0.0% 매입대출채권 등 637,767 3.4% 2.1% 331,920 4.2% 1.2% 299,812 4.7% 1.4% 기타 1,649,337 0.3% 5.4% 1,215,147 0.5% 4.3% 864,192 0.5% 4.0% 유형자산 57,131 0.0% 0.2% 52,235 0.0% 0.2% 55,152 0.0% 0.3% 기 타 410,270 0.0% 1.3% 551,638 0.0% 1.9% 676,838 0.0% 3.1% 합 계 30,349,087 100.0% 28,096,801 100.0% 21,485,068 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위:백만원) 구 분 FY2016 1분기 FY2015 FY2014 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 1.2% 25,000 1.6% 25,000 2.9% 기타포괄손익누계액 6,585 0.3% 5,835 0.4% 5,274 0.6% 이익잉여금 124,049 6.1% 117,300 7.7% 109,085 12.5% 예수부채 투자자예수금 1,855,288 91.7% 1,359,330 89.1% 723,908 83.2% 기타부채 확정급여부채 161 0.0% 368 0.0% 987 0.1% 기타 12,320 0.6% 18,130 1.2% 5,879 0.7% 합 계 2,023,403 100.0% 1,525,963 100.0% 870,133 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.- 자금운용내역 (단위:백만원) 구 분 FY2016 1분기 FY2015 FY2014 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 307 0.0% 244 0.0% 284 0.0% 예치금 1,771,005 87.5% 1,343,064 88.0% 807,275 92.8% 유가증권 매도가능금융자산 65,293 3.2% 54,677 3.6% 43,035 5.0% 대출채권 대여금 542 0.0% 478 0.0% 1,325 0.2% 유형자산 1,392 0.1% 1,783 0.1% 1,631 0.2% 기 타 184,863 9.1% 125,717 8.2% 16,583 1.8% 합 계 2,023,403 100.0% 1,525,963 100.0% 870,133 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적- 제35기 1분기(당분기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 87,439 1,586 (5,275) 16,529 8,383 1,800 6,592 - 117,054 순이자손익 13,705 2,738 78,835 1,214 2,398 193 (2,495) 3,037 99,625 당기손익인식금융상품순손익 23,130 1,087 (51,629) 2,476 63 61 3,144 (3,521) (25,189) 기타손익 (1,281) 1,765 12,489 (30) 95 52 8,850 (8,808) 13,132 인건비 및 판매비와관리비 (92,190) (7,812) (23,644) (13,136) (6,009) (1,854) 1,095 (92) (143,642) 관계기업관련손익 - - - - - - - (45) (45) 법인세비용차감전순이익 30,803 (636) 10,776 7,053 4,930 252 17,186 (9,429) 60,935 세전이익의 비중 50.55% -1.04% 17.68% 11.57% 8.09% 0.41% 28.20% -15.47% 100.00% 주) K-IFRS 연결기준입니다.- 제34기(전기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 411,127 47,419 (7,466) 64,344 28,438 13,170 (16,868) (45) 540,119 순이자손익 50,939 9,932 331,850 3,946 10,182 907 11,484 1,768 421,008 당기손익인식금융상품순손익 97,677 (1,994) (164,038) 5,897 111 184 (475) (4,478) (67,116) 기타손익 (594) 7,255 39,638 2,373 78 (49) 39,863 1,909 90,473 인건비 및 판매비와관리비 (401,082) (34,590) (85,820) (59,130) (23,743) (12,935) (1,466) (442) (619,208) 관계기업관련손익 - - - - - - - (403) (403) 법인세비용차감전순이익 158,067 28,022 114,164 17,430 15,066 1,277 32,538 (1,691) 364,873 세전이익의 비중 43.32% 7.68% 31.29% 4.78% 4.13% 0.35% 8.92% -0.47% 100.00% 주 1) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 791,874 744,806 1,536,680 189,431 11,696 코스닥시장 64,088 92,099 156,187 - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 855,962 836,905 1,692,867 189,431 11,696 신주인수권증권 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - 360 360 - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - 360 360 - - 계 855,962 837,265 1,693,227 189,431 11,696 채무증권 국채,지방채 국고채 37,087,408 36,430,971 73,518,379 6,195,580 10,438 국민주택채권 298,976 465,002 763,978 118,016 304 기타 436,387 658,304 1,094,691 256,022 1,754 소계 37,822,771 37,554,277 75,377,048 6,569,618 12,496 특수채 통화안정증권 5,437,535 5,997,194 11,434,729 1,141,651 173 예금보험공사채 376,770 192,900 569,670 416,955 (180) 토지개발채권 - 30,390 30,390 - - 기타 2,482,341 2,289,129 4,771,470 1,676,149 743 소계 8,296,646 8,509,613 16,806,259 3,234,755 736 금융채 산금채 879,112 717,704 1,596,816 1,725,425 1,608 중기채 637,977 348,607 986,584 831,456 1,223 은행채 1,944,700 1,176,806 3,121,506 4,105,997 5,428 여전채 391,502 534,772 926,274 716,443 580 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 3,853,291 2,777,889 6,631,180 7,379,321 8,839 회사채 539,850 443,016 982,866 787,950 964 기업어음증권 902,863 973,505 1,876,368 201,227 27 기타 1,780,839 1,770,929 3,551,768 29,965 1 계 53,196,260 52,029,229 105,225,489 18,202,836 23,063 집합투자증권 ETF 1,993,366 2,013,886 4,007,252 248,070 8,489 기타 17,441,119 17,434,578 34,875,697 13,717 - 계 19,434,485 19,448,464 38,882,949 261,787 8,489 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - 3,290 3,290 5,461 (206) 채무증권 국채,지방채 75,458 75,847 151,305 - - 특수채 145,017 100,198 245,215 112,940 572 금융채 561,276 499,831 1,061,107 281,914 2,564 회사채 99,451 147,536 246,987 93,911 429 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 881,202 823,412 1,704,614 488,765 3,565 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 881,202 826,702 1,707,904 494,226 3,359 파생결합증권 ELS 21,604 - 21,604 21,604 (2,248) ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 21,604 - 21,604 21,604 (2,248) 기타증권 - - - - - 합계 74,389,513 73,141,660 147,531,173 19,169,884 44,359 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 장내파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 4,651,486 12,331,442 - 16,982,928 - (2,441,163) (4,094) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 1,490,973 6,085,293 - 7,576,266 - (558,576) (3,062) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 6,142,459 18,416,735 - 24,559,194 - (2,999,739) (7,156) 통화선물 미국달러 40,684 374,217 - 414,901 - (31,211) 660 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 40,684 374,217 - 414,901 - (31,211) 660 지수선물 KOSPI200 209,642 761,524 - 971,166 - (226,442) (1,768) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - (1,503) (8) 소계 209,642 761,524 - 971,166 - (227,945) (1,776) 개별주식 24,000 120,380 - 144,380 8,248 (767) 492 기타 - - - - - - - 계 6,416,785 19,672,856 - 26,089,641 8,248 (3,259,662) (7,780) 기타 - - - - - - - 국내계 6,416,785 19,672,856 - 26,089,641 8,248 (3,259,662) (7,780) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 12,178 - - 12,178 - - - 에너지 33,560 68,881 - 102,441 356 (41) (75) 기타 - - - - - - - 소계 45,738 68,881 - 114,619 356 (41) (75) 금융선물 통화 31,358 7,546 - 38,904 - (43) (127) 금리 405,137 1,433,572 - 1,838,709 - (334) 14,921 주가지수 1,375 10,393,295 - 10,394,670 9,653 (31,082) 16,896 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 437,870 11,834,413 - 12,272,283 9,653 (31,459) 31,690 기타 - - - - - - - 해외계 483,608 11,903,294 - 12,386,902 10,009 (31,500) 31,615 선물계 6,900,393 31,576,150 - 38,476,543 18,257 (3,291,162) 23,835 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 750,543 - 750,543 - (19,010) 12,483 기타 - - - - - - - 소계 - 750,543 - 750,543 - (19,010) 12,483 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 750,543 - 750,543 - (19,010) 12,483 해외 주가지수 - 3,678,003 - 3,678,003 15,682 (616,940) (54,970) 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - 3,678,003 - 3,678,003 15,682 (616,940) (54,970) 옵션계 - 4,428,546 - 4,428,546 15,682 (635,950) (42,487) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 6,900,393 36,004,696 - 42,905,089 33,939 (3,927,112) (18,652) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 9,914 - 9,914 77,214 26,102 36,314 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 3,533,302 - 3,533,302 51,730 31,377 22,643 기타 - - - - - - - 계 - 3,543,216 - 3,543,216 128,944 57,479 58,957 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - 11,978 - 11,978 43 6,069 2,224 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 4,126 105,875 (22,689) 통화 - 20,391 - 20,391 215 1,426 (280) 기타 - - - - 1 - (107) 계 - 32,369 - 32,369 4,385 113,370 (20,852) 스왑 신용 - - 205,830 205,830 18,817 10,593 (3,750) 주식 1,223 39,002 - 40,225 29,034 62,389 (5,961) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 8,217,514 258,000 8,475,514 364,267 366,112 15,455 통화 12,348 257,123 - 269,471 18,453 25,862 3,783 기타 - - - - 862 20,376 (608) 계 13,571 8,513,639 463,830 8,991,040 431,433 485,332 8,919 기타 - - - - - - - 합계 13,571 12,089,224 463,830 12,566,625 564,762 656,181 47,024 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자운용손익 ① 주식 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 매매차익(차손) (4,127) 61,752 (67,929) 평가차익(차손) 11,696 (21,893) (14,272) 배당금수익 9,604 11,720 12,847 합계 17,173 51,579 (69,354) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.② 채권 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 매매차익(차손) 29,434 73,763 165,836 상환차익(차손) (360) (9,025) (4,812) 평가차익(차손) 23,063 (4,069) 69,166 상품채권이자 105,779 437,767 403,946 합계 157,916 498,436 634,136 주) K-IFRS 별도 기준입니다.③ 외화증권 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 매매차익(차손) 1,261 1,795 13,531 평가차익(차손) 3,359 (1,515) 2,048 배당금,이자수익 2,813 8,701 7,430 합계 7,433 8,981 23,009 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 매매차익(차손) (74,805) (64,107) (74,872) 정산차익(차손) 23,836 (2,834) (2,379) 합계 (50,969) (66,941) (77,251) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 매매차익(차손) (11,356) (62,499) 14,972 평가차익(차손) (42,487) (14,422) 36,636 합계 (53,843) (76,921) 51,608 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑥ 장외파생상품거래 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 매매차익(차손) (113,238) 1,810 (8,105) 평가차익(차손) 47,024 (35,260) (51,063) 합계 (66,214) (33,450) (59,168) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑦ 파생결합증권거래 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 평가차익(차손) 103,642 173,767 (90,479) 상환차익(차손) (15,990) (240,242) (33,676) 합계 87,652 (66,475) (124,155) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 19,342,287 17,890,873 37,233,160 37,217 코스닥시장 10,923,010 11,246,863 22,169,873 28,352 코넥스시장 8,486 9,050 17,536 41 기타 - - - - 소계 30,273,783 29,146,786 59,420,569 65,610 신주인수권증서 유가증권시장 1,728 4,921 6,649 19 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 1,728 4,921 6,649 19 기타 유가증권시장 8,053 9,356 17,409 29 코스닥시장 - - - - 기타 4,255 5,079 9,334 26 소계 12,308 14,435 26,743 55 지분증권합계 30,287,819 29,166,142 59,453,961 65,684 채무증권 채권 장내 5,316 406,845 412,161 8 장외 4,638,723 10,259,712 14,898,435 290 소계 4,644,039 10,666,557 15,310,596 298 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 4,644,039 10,666,557 15,310,596 298 집합투자증권 3,269,287 3,254,631 6,523,918 6,521 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 137,646 127,472 265,118 265 기타 - - - - 파생결합증권합계 137,646 127,472 265,118 265 외화증권 593,187 435,076 1,028,263 3,622 기타증권 5,336 6,018 11,354 38 증권계 38,937,314 43,655,896 82,593,210 76,428 선물 국내 9,832,582 10,261,681 20,094,263 896 해외 - - - - 소계 9,832,582 10,261,681 20,094,263 896 옵션 장내 국내 353,814 366,309 720,123 756 해외 - - - - 소계 353,814 366,309 720,123 756 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 353,814 366,309 720,123 756 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 10,186,396 10,627,990 20,814,386 1,652 합계 49,123,710 54,283,886 103,407,596 78,080 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구 분 제35기 1분기 제34기 제33기 수탁수수료 78,079 400,952 276,295 매매수수료 3,635 22,550 10,676 수지차익 74,444 378,402 265,619 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 협회등록여부 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 차장 주식운용 2020-7253 투자자산운용사 20021213 2001.2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012.11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20121107 상근 2101013417 운용 2,150 130,107 서원경 차장 주식운용 2020-7259 투자자산운용사 20010628 2000.2 연세대학교 경영학과 졸업 2007.12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20010628 상근 2101003994 운용 1,939 126,593 정명지 과장 주식운용 2020-7043 투자자산운용사 20061031 2005.2 성균관대학교 경영학과 졸업 2010.12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20061031 상근 2101011113 운용 1,301 134,542 이나라 과장 주식운용 2020-7028 투자자산운용사 20030409 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업 2012.2 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20120104 상근 2101009726 운용 476 21,788 장현철 대리 주식운용 2020-7131 투자자산운용사 20090508 2009.2 서강대학교 경영학과 졸업 2014.1 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20090529 상근 2101012840 운용 804 140,329 박윤주 차장 펀드운용 2020-7120 투자자산운용사 20081223 2010.2 KAIST 금융전문대학원 졸업 2015.7 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20150710 상근 2101005076 운용 9,164 531,747 박성준 과장 펀드운용 2020-6681 투자자산운용사 20090122 2008.9 연세대학교 경영대학원 졸업 2012.11 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20110512 상근 2109000769 운용 514 226,367 이선아 대리 펀드운용 2020-7256 투자자산운용사 20150807 2010.8 서울시립대학교 통계학과 졸업 2015.10 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20150817 상근 2115000938 운용 101 5,771 박기한 차장 복합운용 2020-7308 투자자산운용사 20000928 2001.2 고려대학교 경영학과 졸업 2010.5~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20100601 상근 2101009254 운용 79 101,773 김윤수 과장 채권운용 2020-7173 투자자산운용사 20041218 2003.2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013.9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20130916 상근 2109001224 운용 4,399 896,983 한지훈 대리 복합운용 2020-7258 투자자산운용사 20080203 2004.2 서울대학교 종교학과 졸업 2010.5~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20090706 상근 2101013086 운용 9 93,399 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 692명, 운용업무 종사 인력 439명이며 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 직원을 기재한 것입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위:명,건,백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 고객수 21,681 22,006 12,798 일임계약건수 25,164 25,555 15,257 일임계약자산총액(평가금액) 3,509,333 3,513,229 2,640,027 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(3) 일임수수료 수입현황 (단위:백만원) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 일임수수료 7,371 27,198 20,746 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자일임재산현황 (단위:백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 1 - - - - - - - - - 21 4,291 24,006 2,305,313 1,020 696,105 25,048 3,005,709 전문투자자 1 954 - - 3 - - - 2 107,768 20 10,198 5 1,665 85 383,040 116 503,625 계 2 954 - - 3 - - - 2 107,768 41 14,489 24,011 2,306,978 1,105 1,079,145 25,164 3,509,334 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 1 - - - - - - - - - 21 4,291 24,006 2,305,313 1,020 696,105 25,048 3,005,709 전문투자자 1 954 - - 3 - - - 2 107,768 20 10,198 5 1,665 85 383,039 116 503,624 계 2 954 - - 3 - - - 2 107,768 41 14,489 24,011 2,306,978 1,105 1,079,144 25,164 3,509,333 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위:건, 백만원, %) 구 분 계약건수 계약금액 일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율 1억원미만 19,526 60 19,586 77.83% 641,893 - 641,893 18.29% 1억원이상~3억원미만 3,965 3 3,968 15.77% 672,700 630 673,330 19.19% 3억원이상~5억원미만 743 7 750 2.98% 285,750 3,163 288,913 8.23% 5억원이상~10억원미만 497 11 508 2.02% 344,405 8,570 352,975 10.06% 10억원이상~50억원미만 284 18 302 1.20% 543,204 40,124 583,328 16.62% 50억원이상~100억원미만 18 5 23 0.09% 114,818 34,939 149,757 4.27% 100억원이상 15 12 27 0.11% 402,938 416,199 819,137 23.34% 합계 25,048 116 25,164 100.00% 3,005,708 503,625 3,509,333 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(6) 투자일임재산 운용현황 (단위:백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 218,373 76 218,449 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) - - - 기업어음증권(CP) 347,857 - 347,857 기타 616,284 - 616,284 소계 1,182,514 76 1,182,590 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 9,532 - 9,532 기타 - - - 소계 9,532 - 9,532 지분증권 주식 559,730 38,022 597,752 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 559,730 38,022 597,752 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,497,483 - 1,497,483 기타 - - - 소계 1,497,483 - 1,497,483 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 221,976 - 221,976 ELW - - - 기타 - - - 소계 221,976 - 221,976 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,288,721 38,022 2,326,743 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 3,471,235 38,098 3,509,333 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관현황 (단위:명,백만원) 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 한국증권예탁결제원 16,083 2,452,623 한국증권금융 25,164 834,734 비예탁 2,627 221,976 합계 43,874 3,509,333 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위:주,원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 - - 445,618 12,343,618,600 154,295,233 코스닥시장 - - - - - 유상증자 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - 445,618 12,343,618,600 154,295,233 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 480,000,000 480,000,000,000 69,000,000 금융채 - - 1,052,570,000 1,052,570,000,000 211,000,000 회사채 일반회사채 150,000,000 150,000,000,000 261,940,000 261,940,000,000 484,700,000 ABS - - 771,100,000 771,100,000,000 376,028,179 소계 150,000,000 150,000,000,000 1,033,040,000 1,033,040,000,000 860,728,179 기업어음 - - 2,708,032,553,056 2,697,658,423,775 - 기타 - - - - 20,000,000 소계 150,000,000 150,000,000,000 2,710,598,163,056 5,263,268,423,775 1,160,728,179 외화증권 - - - - 229,165,465 기타 - - - - 2,711,800,000 합계 150,000,000 150,000,000,000 2,710,598,608,674 5,275,612,042,375 4,255,988,877 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위:주,원) 구 분 제35기 1분기 제34기 제33기 인수수수료 4,256 17,503 17,290 수수료비용 8 269 546 수 지 차 익 4,248 17,234 16,744 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 22,074,986 1. 현금및예치금 12,512,240 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 12,512,240 1) 원화예치금 8,202,992 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 8,202,992 2) 외화예치금 4,309,248 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 4,309,248 2. 증권 8,232,842 가. 지분증권 244,346 1) 주식 244,346 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 668,914 1) 국채 240,992 2) 지방채 17,083 3) 특수채 190,128 4) 금융채 156,735 가)통화안정증권 1,474 나)기타금융채 155,261 5) 사채 63,976 다. 외화증권 1,203,908 1) 외화주식 139,799 2) 외화채권 1,023,324 3) 기타 40,785 라. 매입어음 4,519,390 1) 보증어음 - 2) 기업어음 4,255,361 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 264,029 마. 수익증권 730,070 1) 공사채형수익증권 51,603 2) 주식형수익증권 678,467 3) 기타 수익증권 - 바. 파생결합증권 866,214 1) 주가연계증권 866,214 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 1,154,158 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,154,158 마. 추심금전채권 - 바. 기타 - 4. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 49,181 가. 동산 - 나. 수탁부동산 49,181 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 126,565 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 167 1) 매도증권미수금 167 가) 주식미수금 - 나) 채권미수금 167 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 126,398 1) 미수이자 126,398 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 22,074,986 1. 금전신탁 21,671,984 가. 불특정금전신탁합동운용 - 1) 일반불특정금전신탁 - 2) 적립식목적신탁(약정) - 3) 복지신탁 - 4) 보험부금전신탁 - 5) 교원복지신탁 - 나. 적립식목적신탁합동운용 - 다. 가계금전신탁합동운용 - 라. 개발신탁합동운용 - 마. 노후생활연금신탁합동운용 - 바. 기업금전신탁합동운용 - 사. 국민주신탁합동운용 - 아. 근로자퇴직적립신탁합동운용 - 자. 개인연금신탁합동운용 - 차. 가계장기신탁합동운용 - 카. 근로자우대신탁합동운용 - 타. 신종적립신탁합동운용 - 파. 퇴직신탁운용 - 1) 합동운용퇴직신탁 - 2) 단독운용퇴직신탁 - 하. 특정금전신탁 18,545,146 1) 수시입출금식 1,355,549 2) 자문형 464 3) 자사주 369,700 4) 채권형 5,637,359 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 201,223 6) 주가연계신탁 832,136 7) 정기예금형 9,845,905 8) 기타 302,810 갸. 단위금전신탁합동운용 - 냐. 추가금전신탁 - 1) 추가금전신탁 - 2) 근로자주식신탁 - 댜. 부동산투자신탁 - 랴. 신개인연금신탁합동운용 - 먀. 신노후생활연금신탁합동운용 - 뱌. 신근로자우대신탁합동운용 - 샤. 연금신탁합동운용 - 야. 퇴직연금신탁 3,126,838 1) 확정급여형 1,938,831 2) 확정기여형 642,199 3) 개인퇴직계좌 545,808 2. 재산신탁 71,548 가. 유가증권의신탁 22,367 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 22,367 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 - 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 49,181 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 49,181 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 331,454 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 6,624 1) 매수증권미지급금 6,624 가) 주식미지급금 6,384 나) 채권미지급금 240 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 24,605 바. 미지급신탁보수 27,574 사. 미지급신탁이익 124,455 아. 미지급비용 148,196 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 251,989 1. 예치금이자 54,637 가. 원화예치금이자 36,499 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 36,499 나. 외화예치금이자 18,138 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 18,138 2. 증권이자 98,714 가. 국채이자 (71) 나. 지방채이자 34 다. 특수채이자 (2) 라. 금융채이자 1,475 1) 통화안정증권이자 1 2) 기타금융채이자 1,474 마. 사채이자 1,020 바. 외화증권이자 72,022 사. 매입어음이자 22,672 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 21,658 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 1,014 아. 수익증권이자 1,564 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 1,564 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 5,904 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 5,904 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 1,580 5. 증권매매이익 10,301 가. 지분증권매매이익 781 나. 채무증권매매이익 701 다. 외화증권매매이익 1,146 라. 매입어음매매이익 889 1) 기업어음매매이익 889 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 2,392 바. 파생결합증권매매이익 4,392 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 80,765 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 80,765 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 84 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 4 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 4 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 4 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 251,989 1. 금전신탁이익 81,313 가. 불특정금전합동신탁이익 - 1) 일반불특정금전신탁이익 - 2) 적립식목적신탁약정이익 - 3) 복지신탁이익 - 4) 보험부금전신탁이익 - 5) 교원복지신탁이익 - 나. 적립식목적신탁실적이익 - 다. 가계금전신탁이익 - 라. 개발신탁이익 - 마. 노후생활연금신탁이익 - 바. 기업금전신탁이익 - 사. 국민주신탁이익 - 아. 근로자퇴직적립신탁이익 - 자. 개인연금신탁이익 - 차. 가계장기신탁이익 - 카. 근로자우대신탁이익 - 타. 신종적립신탁이익 - 파. 퇴직신탁이익 - 1) 합동운용퇴직신탁이익 - 2) 단독운용퇴직신탁이익 - 하. 특정금전신탁이익 69,101 1) 수시입출금식신탁이익 5,183 2) 자문형신탁이익 (1) 3) 자사주신탁이익 562 4) 채권형신탁이익 31,148 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (2,275) 6) 주가연계신탁이익 (13,748) 7) 정기예금형신탁이익 46,208 8) 기타신탁이익 2,024 갸. 단위금전신탁이익 - 냐. 추가금전신탁이익 - 댜. 부동산투자신탁이익 - 랴. 신개인연금신탁이익 - 먀. 신노후생활연금신탁이익 - 뱌. 신근로자우대신탁이익 - 샤. 연금신탁이익 - 야. 퇴직연금신탁이익 12,212 1) 확정급여형신탁이익 10,098 2) 확정기여형신탁이익 771 3) 개인퇴직계좌신탁이익 1,343 2. 재산신탁이익 (1,768) 가. 유가증권신탁이익 (1,768) 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 (1,768) 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 - 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 - 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 - 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 146 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 146 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 83,267 가. 지분증권매매손실 1,936 나. 채무증권매매손실 601 다. 외화증권매매손실 57,678 라. 매입어음매매손실 985 1) 기업어음매매손실 985 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 2,054 바. 파생결합증권매매손실 20,013 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 81,435 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 81,435 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 4 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 32 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 32 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 7,548 21. 기타비용 12 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 12 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - 일반불특정 - - - - 적립식목적 - - - - 확정배당신탁계 - - - - 원본보전신탁 노후생활연금 - - - - 개인연금 - - - - 근로자퇴직 - - - - 퇴직일시금 - - - - 신개인연금 - - - - 신노후연금 - - - - 연금 - - - - 원본보전신탁계 - - - - 실적배당신탁 가계금전 - - - - 기업금전 - - - - 적립식목적 - - - - 가계장기 - - - - 근로자우대 - - - - 신종적립 - - - - 국민주 - - - - 단위금전 - - - - 추가금전 - - - - 신근로자우대 - - - - 부동산투자 - - - - 특정 수시입출금 272 - - 272 자문형 2 - - 2 자사주 94 - - 94 채권형 3,561 27 - 3,588 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,193 171 - 1,364 주가연계신탁 228 3 - 231 정기예금형 331 1 - 332 퇴직연금 확정급여형 812 - - 812 확정기여형 425 - - 425 IRA형 188 - - 188 소계 1,425 - - 1,425 기타 130 4 - 134 실적배당신탁계 7,236 206 - 7,442 재산신탁 증권 105 - - 105 금전채권 - - - - 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁소계 105 - - 105 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 7,341 206 - 7,547 (3) 신탁별 수탁현황 (단위:백만원) 구분 전기말 증가 감소 당기말 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - - - - - 일반불특정 - - - - - - - - 적립식목적 - - - - - - - - 확정배당신탁계 - - - - - - - - 원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - - - - 개인연금 - - - - - - - - 근로자퇴직 - - - - - - - - 퇴직일시금 - - - - - - - - 신개인연금 - - - - - - - - 신노후연금 - - - - - - - - 연금 - - - - - - - - 원본보전신탁계 - - - - - - - - 실적배당신탁 가계금전 - - - - - - - - 기업금전 - - - - - - - - 적립식목적 - - - - - - - - 가계장기 - - - - - - - - 근로자우대 - - - - - - - - 신종적립 - - - - - - - - 국민주 - - - - - - - - 단위금전 - - - - - - - - 추가금전 - - - - - - - - 신근로자우대 - - - - - - - - 부동산투자 - - - - - - - - 특정 수시입출금 1,288 1,270,075 115 85,474 - - 1,403 1,355,549 자문형 13 464 1 - - - 14 464 자사주 13 57,700 3 312,000 - - 16 369,700 채권형 4,974 5,623,585 144 1,458,356 170 1,444,582 4,948 5,637,359 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,637 201,992 98 7,064 25 7,833 1,710 201,223 주가연계신탁 11,232 839,828 399 31,808 696 39,500 10,935 832,136 정기예금형 428 9,762,026 19 1,286,541 92 1,202,662 355 9,845,905 퇴직연금 확정급여형 418 1,936,384 2 2,447 - - 420 1,938,831 확정기여형 778 607,878 4 34,321 - - 782 642,199 IRA형 6,830 526,004 213 19,805 - 1 7,043 545,808 소계 8,026 3,070,266 219 56,573 - 1 8,245 3,126,838 기타 184 286,077 12,702 54,989 30 38,256 12,856 302,810 실적배당신탁계 27,795 21,112,013 13,700 3,292,805 1,013 2,732,834 40,482 21,671,984 재산신탁 증권 3 225,320 - - - 202,953 3 22,367 금전채권 - - - - - - - - 동산 - - - - - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - - 관리형 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 관리신탁 갑종 - - - - - - - - 을종 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 처분신탁 1 49,181 - - - - 1 49,181 담보신탁 - - - - - - - - 분양관리신탁 - - - - - - - - 부동산신탁계 1 49,181 - - - - 1 49,181 부동산관련권리 - - - - - - - - 무체재산권 - - - - - - - - 재산신탁소계 4 274,501 - - - 202,953 4 71,548 종합재산신탁 - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 합계 27,799 21,386,514 13,700 3,292,805 1,013 2,935,787 40,486 21,743,532 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - - - 일반불특정 - - - - - - 적립식목적 - - - - - - 확정배당신탁계 - - - - - - 원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - - 개인연금 - - - - - - 근로자퇴직 - - - - - - 퇴직일시금 - - - - - - 신개인연금 - - - - - - 신노후연금 - - - - - - 연금 - - - - - - 원본보전신탁계 - - - - - - 실적배당신탁 가계금전 - - - - - - 기업금전 - - - - - - 적립식목적 - - - - - - 가계장기 - - - - - - 근로자우대 - - - - - - 신종적립 - - - - - - 국민주 - - - - - - 단위금전 - - - - - - 추가금전 - - - - - - 신근로자우대 - - - - - - 부동산투자 - - - - - - 특정 수시입출금 1,438,334 - - 4,528 - 1,442,862 자문형 467 - - 27 - 494 자사주 248,832 - - 5,888 - 254,720 채권형 5,619,854 - - (696,010) - 4,923,844 주식형(자문형, 자사주 제외) 195,543 - - (779) - 194,764 주가연계신탁 847,774 - - (170) - 847,604 정기예금형 9,410,566 - - 388 - 9,410,954 퇴직연금 확정급여형 1,940,652 - - 77,051 - 2,017,703 확정기여형 618,154 - - 32,610 - 650,764 IRA형 534,268 - - 19,549 - 553,817 소계 3,093,074 - - 129,210 - 3,222,284 기타 301,602 - - (6,254) - 295,348 실적배당신탁계 21,156,046 - - (563,172) - 20,592,874 합계 21,156,046 - - (563,172) - 20,592,874 주) 당기 평균잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - - - - - - - - - - - - - - 일반불특정 - - - - - - - - - - - - - - - - - 적립식목적 - - - - - - - - - - - - - - - - - 확정배당신탁계 - - - - - - - - - - - - - - - - - 원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - 개인연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - 근로자퇴직 - - - - - - - - - - - - - - - - - 퇴직일시금 - - - - - - - - - - - - - - - - - 신개인연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - 신노후연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - 연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - 원본보전신탁계 - - - - - - - - - - - - - - - - - 실적배당신탁 가계금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - 기업금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - 적립식목적 - - - - - - - - - - - - - - - - - 가계장기 - - - - - - - - - - - - - - - - - 근로자우대 - - - - - - - - - - - - - - - - - 신종적립 - - - - - - - - - - - - - - - - - 국민주 - - - - - - - - - - - - - - - - - 단위금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - 추가금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - 신근로자우대 - - - - - - - - - - - - - - - - - 부동산투자 - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - 18,956 18,956 - - - 248,725 - - 267,681 639,260 535,921 1,442,862 자문형 - - 315 - - - - - - - - - - 315 179 - 494 자사주 - - 77,162 - - - - - - - - - - 77,162 13,531 164,027 254,720 채권형 - 95,342 2,800 28,189 169,731 3,427,881 3,427,881 599 722 722 2,264 798,227 98,463 4,624,218 153,395 146,231 4,923,844 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 46,156 - - - - 55,808 - - - 79,951 - 181,915 12,809 40 194,764 주가연계신탁 - - - - - - - - 837,714 837,714 - - - 837,714 9,891 - 847,605 정기예금형 - - - - - - - - - - - 45,530 - 45,530 9,354,537 10,887 9,410,954 퇴직연금 확정급여형 - 288 - 24,117 318 - - 19,673 21,660 21,660 - - 5,822 71,878 1,609,891 335,934 2,017,703 확정기여형 - 745 - 68,998 29 - - 402,450 4,067 4,067 11,411 - 1,440 489,140 88,122 73,502 650,764 IRA형 - 8,617 - 97,503 124 - - 230,599 9,907 9,907 2,459 - 3,937 353,146 57,602 143,068 553,816 소계 - 9,650 - 190,618 471 - - 652,722 35,634 35,634 13,870 - 11,199 914,164 1,755,615 552,504 3,222,283 기타 - - 2,141 174 - - - 8,603 1,632 1,632 - 270,972 - 283,522 4,285 7,541 295,348 실적배당신탁계 - 104,992 128,574 218,981 170,202 3,446,837 3,446,837 717,732 875,702 875,702 264,859 1,194,680 109,662 7,232,221 11,943,502 1,417,151 20,592,874 합계 - 104,992 128,574 218,981 170,202 3,446,837 3,446,837 717,732 875,702 875,702 264,859 1,194,680 109,662 7,232,221 11,943,502 1,417,151 20,592,874 주 ) 당기 평균잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황가. 삼성선물 (1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - 11,743 6,577 소계 - - - 11,743 6,577 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 - - - 11,743 6,577 채무증권 국채지방채 국고채 - - - 4,091 102 국민주택채권 - - - 10,168 176 기타 - - - 25,691 116 소계 - - - 39,950 394 특수채 통화안정증권 - - - - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - 13,861 621 기타 - - - - - 소계 - - - 13,861 621 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - 53,811 1,015 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - 10,000 10,000 10,177 177 기타 - - - - - 계 - 10,000 10,000 10,177 177 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 - 10,000 10,000 75,731 7,769 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 36,125 36,125 - - (1) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 101,942 101,942 - - (1) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 138,067 138,067 - - (2) 통화선물 미국달러 - - 6,221 6,221 - - (1) 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 6,221 6,221 - - (1) 지수선물 KOSPI200 - - 5,793 5,793 - - (1) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 5,793 5,793 - - (1) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 150,081 150,081 - - (4) 기타 - - - - - - - 국내계 - - 150,081 150,081 - - (4) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 · 귀금속 - - 1,238 1,238 - - (1) 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 1,238 1,238 - - (1) 금융선물 통화 - - 1,715 1,715 - - (1) 금리 - - - - - - - 주가지수 - - 593 593 - - - 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 2,308 2,308 - - (1) 기타 - - - - - - - 해외계 - - 3,546 3,546 - - (2) 선물계 - - 153,627 153,627 - - (6) 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - 20 20 - - (1) 기타 - - - - - - - 소계 - - 20 20 - - (1) 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 20 20 - - (1) 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - 20 20 - - (1) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 153,647 153,647 - - (7) ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2015 1분기 FY2015 FY2014 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) - - - 상품채권이자 333 1,096 1,019 합계 333 1,096 1,019 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2016 1분기 FY2015 FY2014 매매차익(차손) (1) (75) (9) 평가차익(차손) - - - 합계 (1) (75) (9) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 330,482,580 327,637,818 658,120,398 7,150 해외 36,410,601 37,547,817 73,958,418 4,134 소계 366,893,181 365,185,635 732,078,816 11,284 옵션 장내 국내 3,113,473 3,108,408 6,221,881 1,308 해외 48,284 105,370 153,654 194 소계 3,161,757 3,213,778 6,375,535 1,502 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 370,054,938 368,399,413 738,454,351 12,786 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 370,054,938 368,399,413 738,454,351 12,786 합 계 370,054,938 368,399,413 738,454,351 12,786 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2016 1분기 FY2015 FY2014 수탁수수료 12,786 42,845 36,969 매매수수료 (4,285) (13,963) (12,692) 수지차익 8,501 28,882 24,277 5. 파생상품 거래현황가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피(주2) - - - - - - 매매목적 70,111,281 5,118,068 10,841,071 - 4,970,198 91,040,618 거래장소 장내거래 3,264,082 34,979 8,497,256 - 1,693,727 13,490,044 장외거래 66,847,199 5,083,089 2,343,815 - 3,276,471 77,550,574 거래형태 선 도 - 3,987,349 1,466,379 - - 5,453,728 선 물 3,264,082 34,979 238,000 - 1,693,727 5,230,788 스 왑 65,717,199 1,017,583 646,562 - 3,264,367 70,645,711 옵 션 1,130,000 78,157 8,490,130 - 12,104 9,710,391 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다.나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위:백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 2,254,834 212,865 2,467,699 163,220 182,830 346,050 Credit Linked Note - - - 2,078,000 620,903 2,698,903 계 2,254,834 212,865 2,467,699 2,241,220 803,733 3,044,953 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위:백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CLN 미래에셋생명보험 삼성증권 20120118 20170320 20,000 포스코 CDS 삼성증권 Morgan Stanley Co. International plc 20120118 20170320 20,186 포스코 CDS NH투자증권 삼성증권 20120118 20170320 20,186 포스코 CDS 삼성증권 NH투자증권 20120118 20170320 20,000 포스코 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120314 20170320 58,829 포스코,현대차,한국전력,LG전자 CDS NH투자증권 삼성증권 20120314 20170320 58,829 포스코,현대차,한국전력,LG전자 CLN 우정사업본부 삼성증권 20120424 20170705 50,000 프랑스 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120424 20170620 50,000 프랑스 CLN 한화생명보험 삼성증권 20120518 20170518 20,000 프랑스,중국,일본 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120517 20170502 20,000 프랑스,중국,일본 CLN 에이스제십차유한회사 삼성증권 20120718 20171006 50,000 프랑스 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20120718 20170920 50,523 프랑스 CLN 미래에셋생명보험 삼성증권 20120724 20171006 10,000 우리은행 CDS 삼성증권 Morgan Stanley Co. International plc 20120724 20170920 10,035 우리은행 CLN 하이투자증권 삼성증권 20120803 20171006 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120803 20170920 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에 CLN 메리골드제일차유한회사 삼성증권 20120809 20171006 100,000 프랑스,일본,오스트리아 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120809 20170920 100,000 프랑스,일본,오스트리아 CLN ELS개인 삼성증권 20120829 20171006 100,000 프랑스,중국,미즈호 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120829 20170920 100,000 프랑스,중국,미즈호 CLN 교보증권 삼성증권 20120912 20171006 50,000 프랑스,일본,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120912 20170920 50,000 프랑스,일본,오스트리아 CLN ELS개인 삼성증권 20120919 20171006 100,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120919 20170920 100,000 미즈호 CLN ELS개인 삼성증권 20121019 20180103 60,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121019 20171220 60,000 미즈호 CLN 하이투자증권 삼성증권 20121023 20180103 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121023 20171220 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20121114 20171220 57,675 아부다비 CDS SK증권 삼성증권 20121114 20171220 57,675 아부다비 CLN 교보증권 삼성증권 20121122 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121122 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 엔에이치비젼제일차 유한회사 삼성증권 20121205 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121205 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 교보증권 삼성증권 20130107 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130107 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CLN 교보증권 삼성증권 20130115 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130115 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CLN 에이에스씨케이제일차유한회사 삼성증권 20130118 20180404 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CDS 삼성증권 Nomura International plc 20130118 20180320 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CLN 피케이엔제일차유한회사 삼성증권 20130129 20180404 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130129 20180320 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CLN 에이에스씨케이제삼차유한회사 삼성증권 20130130 20180404 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130130 20180320 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CLN 와이씨에프티디제이차유한회사 삼성증권 20130205 20180404 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20130205 20180320 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CLN ELS개인 삼성증권 20130206 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130206 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20130214 20180320 105,545 영국,호주,중국,일본 CDS 교보증권 삼성증권 20130214 20180320 105,545 영국,호주,중국,일본 CLN 한화투자증권 삼성증권 20130215 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130215 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CLN 아유이제이차유한회사 삼성증권 20130225 20180404 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130225 20180320 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CLN ELS개인 삼성증권 20130226 20180404 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130226 20180320 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130502 20180502 100,000 일본,아부다비,중국수출입은행 CLN ELS개인 삼성증권 20150112 20180320 2,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150113 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150114 20180320 7,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150119 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150130 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150413 20160412 10,000 롯데건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150413 20160412 500 롯데건설 CLN 하이투자증권 삼성증권 20150428 20160422 108,000 중국국가개발은행 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20150428 20200622 115,350 중국국가개발은행 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20150520 20200622 95,741 중국수출입은행 CLN ELS개인 삼성증권 20150520 20160516 90,000 중국수출입은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20150921 20160919 3,500 하나은행,산업은행,우리은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20150923 20160921 3,730 하나은행,산업은행,우리은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151001 20160929 1,500 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20150925 20160922 12,000 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151005 20161004 1,600 우리은행,하나은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151008 20161004 10,000 우리은행,하나은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151019 20161017 2,300 우리은행,산업은행,하나은행 CLN ELS개인 삼성증권 20151021 20161019 10,000 우리은행,산업은행,하나은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151022 20161020 4,600 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151106 20201022 4,422 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151111 20201022 2,747 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151109 20201022 5,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151109 20201022 5,000 홈플러스 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 4,567 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 8,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151125 20201022 3,627 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20201022 6,693 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20161027 2,000 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151127 20201022 1,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151204 20201022 329 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151211 20201022 130 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151224 20201022 216 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160111 20201022 1,265 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160421 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160621 18,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160404 5,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20151230 20160621 5,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20151230 20160621 1,200 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160421 20,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160404 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160404 5,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160404 10,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160104 20160404 5,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160106 20160406 5,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160107 20160407 2,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160106 20160406 5,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160113 20160412 10,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160107 20160407 800 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160108 20160408 5,000 JDC CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160108 20160421 8,447 경기도시공사 CLN 하나은행 삼성증권 20160108 20160421 9,663 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160112 20160411 15,000 한국토지주택공사 CLN 하나은행 삼성증권 20160114 20160421 7,337 경기도시공사 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160115 20160421 1,838 경기도시공사 CLN 공모 삼성증권 20160118 20201022 2,720 홈플러스스토어즈 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160113 20201022 5,330 홈플러스 CLN 미래에셋증권 삼성증권 20160114 20160421 5,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160114 20160714 4,200 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160118 20160418 7,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160122 20160422 20,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160121 20160421 10,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160122 20160422 2,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160122 20160422 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160128 20160428 9,000 삼성물산 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160128 20201022 2,000 홈플러스 CLN 미래에셋증권 삼성증권 20160128 20160427 5,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160128 20160428 6,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160128 20160428 8,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160129 20160428 6,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160129 20160428 14,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160201 20160502 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160201 20160502 6,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160204 20160504 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160204 20170202 30,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160204 20160504 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160211 20160511 3,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160205 20160510 3,200 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160205 20160510 7,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160215 20160513 4,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160215 20160513 5,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160217 20160517 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160217 20160517 3,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160217 20201022 3,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160218 20160518 7,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160222 20160520 3,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160225 20170502 5,000 현대증권 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160304 20160602 9,842 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160229 20160601 10,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160302 20160602 19,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160304 20160603 10,000 한국토지주택공사 CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 20160303 20260622 103,815 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 20160303 20260622 103,815 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 20160307 20170502 5,000 현대증권 CLN ELS개인 삼성증권 20160307 20160607 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160307 20160607 1,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160316 20160616 3,000 포스코 대우 CLN ELS개인 삼성증권 20160316 20160616 1,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160321 20160621 2,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160318 20170502 10,000 현대증권 CLN ELS개인 삼성증권 20160318 20160620 1,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160318 20160620 500 포스코 대우 CLN ELS개인 삼성증권 20160323 20160623 2,100 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160322 20160622 4,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160323 20201022 2,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160329 20160629 6,000 포스코 대우 CLN 우상백오십유한회사 삼성증권 20130502 20180521 100,000 아부다비,중국수출입은행,일본 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 2016년 3월 31일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 30 1 - 31 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 1 1 - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 9 2 - 11 충청북도 - 1 - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 - 3 - 3 강원도 1 2 - 3 제주특별자치도 1 - - 1 계 56 16 - 72 (2) 국외 2016년 3월 31일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 '16년 1분기 중 고객 커버리지 강화를 위해 우수고객 밀집도가 높은 지역을 중심으로 3개 점포를 신설하였습니다(반포, 대치, 마포 각 1개지점). 이외 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자 등 정해진 사항은 없으며, 시장상황, 지역특성 등에 따른 필요지역 진출 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제35기 1분기 제34기 제33기 CD/ATM 40 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 계정명 항목 주 소 취득일 장부가액 토지 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 1,649 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 6,326 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-8 2006-12-08 20 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-50 2006-12-08 1 건물 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 868 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 4,645 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5(냉온수기투자공사) 2007-05-16 178 합 계 13,687 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 14 국내지점 1 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 1분기 제34기 제33기 영업용순자본(A) 2,450,495 2,385,433 2,541,060 총 위 험 액(B) 627,070 590,640 460,559 잉여자본(A-B) 1,823,425 1,794,793 2,080,501 필요유지자기자본(C) 130,200 260,400 - 영업용순자본비율(A/B) - - 551.73% 순자본비율[(A-B)/C] 1,400.48% 689.24% - 주1) 개정기준은 2016년부터 시행되며 2015년부터 조기적용이 가능합니다. 삼성증권은 조기적용을 선택함에 따라 전기부터 순자본비율을 산출하였습니다.주2) 당사는 당기부터 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 전기의 순자본비율과 전전기의 영업용순자본비율은 별도재무제표 기준으로 산출한 것입니다. 주3) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본의 70%로 산출합니다. 다만, 2015년에는 한시적으로 자기자본 3조 이상 금융투자업자는 가중치 200%를 부여하여 필요유지자기자본을 산출합니다.(2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2015 FY2014 영업용순자본(A) 138,386 108,405 총 위 험 액(B) 14,366 9,248 영업용순자본비율(A/B) 963.29% 1,172.00% 주1) 개정기준은 2016년부터 시행되며 2015년부터 조기적용이 가능합니다. 삼성선물은 조기적용을 선택하지 않아 종전 기준에 따른 영업용순자본비율을 산출하였습니다.주2) 당분기 삼성증권 주식회사의 순자본비율은 연결재무제표 기준으로 산출하였으므로 삼성선물의 당분기 영업용순자본비율은 별도로 기재하지 않았습니다. 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 1분기 제34기 제33기 실질자산(A) 31,539,494 29,753,493 24,265,835 실질부채(B) 28,315,592 26,429,545 21,605,523 자산부채비율(A/B) 111.39% 112.58% 112.31% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2016 1분기 FY2015 FY2014 실질자산(A) 2,070,242 1,778,229 966,206 실질부채(B) 1,916,190 1,624,387 854,867 자산부채비율(A/B) 108.04% 109.47% 113.02% 다. 레버리지비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 1분기 총자산(A) 26,909,419 자기자본(B) 3,370,665 레버리지비율(A/B) 798% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2016 1분기 총자산(A) 160,056 자기자본(B) 153,357 레버리지비율(A/B) 104% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.라. 신용공여업무 (단위:백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 624,242 1인 한도 20억 6.4 ~ 8.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 증권담보대출 848,830 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~65%), 가용담보범위(140%~170%) 內 6.6 ~ 8.0% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl ◆click◆『진행률적용 수주상황』 삽입 11013#*진행률적용수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 (1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 2016년 3월말 2015년 12월말 2014년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 522,912 576,672 437,011 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,306,833 20,370,142 17,601,153 Ⅲ. 매도가능금융자산 3,651,165 3,301,584 2,428,077 Ⅳ. 대여금및수취채권 8,094,646 6,528,508 5,107,300 Ⅴ. 관계기업투자지분 12,331 12,376 12,923 Ⅵ. 유형자산 60,738 57,623 58,232 Ⅶ. 무형자산 97,419 100,553 114,679 Ⅷ. 당기법인세자산 55,823 35,786 77 Ⅸ. 이연법인세자산 53 49 63 Ⅹ. 기타자산 14,087 11,148 15,232 자산총계 32,816,007 30,994,441 25,774,747 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 10,366,310 9,218,887 8,041,626 Ⅱ. 예수부채 4,820,093 4,522,284 3,550,409 Ⅲ. 차입부채 11,663,755 11,568,631 9,498,300 Ⅳ. 발행사채 498,984 498,896 - Ⅴ. 순확정급여부채 10,672 7,303 3,584 Ⅵ. 충당부채 7,792 8,038 6,574 Ⅶ. 당기법인세부채 2,691 2,607 67,867 Ⅷ. 이연법인세부채 80,036 71,504 50,405 Ⅸ. 기타부채 1,962,078 1,572,470 1,129,137 부채총계 29,412,411 27,470,620 22,347,902 지배기업소유주지분 3,403,596 3,523,821 3,426,770 Ⅰ. 자본금 394,154 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,508,205 1,508,205 1,508,197 Ⅲ. 자본조정 (408,266) (329,523) (204,663) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 147,918 165,676 171,431 Ⅴ. 이익잉여금 1,761,585 1,785,309 1,557,651 비지배지분 - - 75 자본총계 3,403,596 3,523,821 3,426,845 부채 및 자본총계 32,816,007 30,994,441 25,774,747 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 2016.1.1~2016.3.31 2015.1.1~2015.12.31 2014.1.1~2014.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 117,053 540,119 416,424 Ⅱ. 순이자손익 99,626 421,008 339,452 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 (25,189) (67,116) (26,059) Ⅳ. 기타영업손익 14,371 101,856 38,696 Ⅴ. 순영업손익 205,861 995,867 768,513 Ⅵ. 인건비 78,492 334,813 332,255 Ⅶ. 판매비와관리비 65,150 284,394 269,276 Ⅷ. 영업이익 62,219 376,660 166,982 Ⅸ. 영업외손익 (1,284) (11,787) (4,326) Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 60,935 364,873 162,656 ⅩⅠ. 법인세비용 14,552 89,828 36,665 ⅩⅡ. 계속영업이익 46,383 275,045 125,991 ⅩⅢ. 중단영업이익 - - 110,609 ⅩⅣ. 당기순이익 46,383 275,045 236,600 1. 지배기업소유주지분순이익 46,383 275,042 229,463 2. 비지배지분순이익 - 3 7,137 ⅩⅤ. 기타포괄손익 (17,759) (5,758) 4,524 ⅩⅥ. 당기총포괄이익 28,624 269,287 241,124 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 28,624 269,287 237,157 2. 비지배지분총포괄이익 - - 3,967 ⅩⅦ. 지배기업소유주지분주당손익 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 672 3,821 3,090 계속영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 672 3,821 1,687 주1) 제33기 중 삼성자산운용 투자지분을 매각함에 따라 삼성자산운용의 재무성과는중단영업손익으로 분류하였습니다.(3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 연결에 포함된 회사 수 28 33 22 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 2016년 3월말 2015년 12월말 2014년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 467,297 528,497 403,581 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,363,650 20,277,985 17,382,223 Ⅲ. 매도가능금융자산 3,565,891 3,227,197 2,375,110 Ⅳ. 대여금및수취채권 6,811,613 5,268,524 4,221,434 Ⅴ. 종속기업및관계기업투자지분 270,294 421,300 476,366 Ⅵ. 유형자산 59,241 55,952 55,801 Ⅶ. 무형자산 94,313 97,411 111,224 Ⅷ. 당기법인세자산 55,719 35,623 - Ⅸ. 기타자산 12,470 10,245 11,542 자산총계 31,700,488 29,922,734 25,037,281 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 10,364,829 9,206,827 8,034,391 Ⅱ. 예수부채 3,715,533 3,470,466 2,799,773 Ⅲ. 차입부채 11,708,165 11,613,753 9,540,619 Ⅳ. 발행사채 498,984 498,896 - Ⅴ. 순확정급여부채 10,267 7,144 3,578 Ⅵ. 충당부채 7,792 8,038 6,574 Ⅶ. 당기법인세부채 - - 67,317 Ⅷ. 이연법인세부채 79,059 70,483 49,512 Ⅸ. 기타부채 1,930,964 1,543,337 1,103,759 부채총계 28,315,593 26,418,944 21,605,523 Ⅰ. 자본금 394,154 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,508,212 1,508,212 1,508,204 Ⅲ. 자본조정 (386,100) (307,355) (182,518) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 140,940 157,201 170,532 Ⅴ. 이익잉여금 1,727,689 1,751,578 1,541,386 자본총계 3,384,895 3,503,790 3,431,758 부채 및 자본총계 31,700,488 29,922,734 25,037,281 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 2016.1.1~2016.3.31 2015.1.1~2015.12.31 2014.1.1~2014.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 107,916 500,455 380,700 Ⅱ. 순이자손익 93,328 394,165 320,683 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 (21,776) (56,327) (29,404) Ⅳ. 기타영업손익 18,190 115,442 53,147 Ⅴ. 순영업손익 197,658 953,735 725,126 Ⅵ. 인건비 74,697 315,344 312,835 Ⅶ. 판매비와관리비 61,057 267,226 251,833 Ⅷ. 영업이익 61,904 371,165 160,458 Ⅸ. 영업외손익 (2,344) (27,392) 164,074 Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 59,560 343,773 324,532 ⅩⅠ. 법인세비용 13,344 86,196 81,010 ⅩⅡ. 당기순이익 46,216 257,577 243,522 ⅩⅢ. 기타포괄손익 (16,261) (13,331) (369) ⅩⅣ. 당기총포괄이익 29,955 244,246 243,153 ⅩⅤ. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 669 3,578 3,280 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제35기 1분기 2016년 3월 31일 현재 제34기 2015년 12월 31일 현재 제33기 2014년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 1분기 제 34 기 제 33 기 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 5,37 522,912,257,746 576,672,161,458 437,011,307,186 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 6,33,36,37 20,306,833,152,906 20,370,141,611,171 17,601,152,757,681 Ⅲ. 매도가능금융자산 7,33,36,37 3,651,165,043,891 3,301,583,689,987 2,428,077,304,412 Ⅳ. 대여금및수취채권 8,33,36,37 8,094,646,037,162 6,528,507,575,540 5,107,299,697,587 Ⅴ. 관계기업투자지분 9 12,330,782,237 12,375,919,703 12,922,944,407 Ⅵ. 유형자산 10 60,738,312,740 57,622,618,284 58,231,608,356 Ⅶ. 무형자산 11 97,419,320,836 100,553,097,431 114,679,201,384 Ⅷ. 당기법인세자산 55,823,317,534 35,785,937,971 77,449,707 Ⅸ. 이연법인세자산 30 52,626,131 48,745,824 63,204,000 Ⅹ. 기타자산 12 14,085,980,407 11,149,636,387 15,231,676,051 자 산 총 계 32,816,006,831,590 30,994,440,993,756 25,774,747,150,771 부 채 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 13,36,37 10,366,310,124,782 9,218,886,570,971 8,041,626,495,524 Ⅱ. 예수부채 14,36,37 4,820,093,201,756 4,522,284,159,999 3,550,409,235,928 Ⅲ. 차입부채 15,33,36,37 11,663,755,088,803 11,568,631,020,330 9,498,300,055,107 Ⅳ. 발행사채 15,36,37 498,984,079,703 498,896,269,039 - Ⅴ. 순확정급여부채 16 10,672,334,785 7,302,949,997 3,583,511,951 Ⅵ. 충당부채 17 7,791,553,250 8,037,767,620 6,574,071,450 Ⅶ. 당기법인세부채 2,690,948,564 2,607,236,149 67,866,716,199 Ⅷ. 이연법인세부채 30 80,035,596,370 71,504,011,640 50,404,911,016 Ⅸ. 기타부채 18,36,37 1,962,077,727,304 1,572,469,707,328 1,129,137,304,152 부 채 총 계 29,412,410,655,317 27,470,619,693,073 22,347,902,301,327 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 3,403,596,176,273 3,523,821,300,683 3,426,770,448,388 Ⅰ. 자본금 19 394,153,905,000 394,153,905,000 394,153,905,000 Ⅱ. 자본잉여금 20 1,508,204,971,519 1,508,204,971,519 1,508,197,332,569 Ⅲ. 자본조정 21 (408,265,540,714) (329,522,487,504) (204,662,792,095) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 7,21 147,917,602,128 165,676,060,287 171,431,152,100 Ⅴ. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당분기: 11,550,254,572원 전 기: 9,864,790,762원 전전기: 9,128,073,635원 대손준비금 적립예정액 당분기: 2,680,463,282원 전 기: 1,685,463,810원 전전기: 736,717,127원) 22 1,761,585,238,340 1,785,308,851,381 1,557,650,850,814 비지배지분 - - 74,401,056 자 본 총 계 3,403,596,176,273 3,523,821,300,683 3,426,844,849,444 부 채 및 자 본 총 계 32,816,006,831,590 30,994,440,993,756 25,774,747,150,771 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제35기 1분기 2016년 1월 1일부터 2016년 3월 31일까지 제34기 1분기 2015년 1월 1일부터 2015년 3월 31일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 1분기 제 34 기 1분기 제 34 기 제 33 기 Ⅰ. 순수수료손익 4,23,35 117,053,368,211 123,928,713,892 540,118,615,971 416,423,711,340 1. 수수료수익 140,231,495,543 145,479,169,782 636,647,738,024 485,369,935,056 2. 수수료비용 23,178,127,332 21,550,455,890 96,529,122,053 68,946,223,716 Ⅱ. 순이자손익 4,24 99,625,561,929 100,091,645,757 421,008,038,889 339,452,124,663 1. 이자수익 151,316,994,758 154,167,745,864 627,692,379,967 553,921,923,554 2. 이자비용 51,691,432,829 54,076,100,107 206,684,341,078 214,469,798,891 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 4,25 (25,188,660,898) 23,987,935,352 (67,116,121,899) (26,059,185,354) 1. 매매목적금융상품관련이익 228,801,330,431 226,501,702,535 534,004,147,226 501,078,517,872 2. 매매목적파생상품관련이익 671,890,609,630 487,237,334,589 1,293,448,247,076 1,021,124,208,862 3. 당기손익인식지정금융상품관련이익 246,301,146,836 77,482,824,574 541,715,999,567 421,000,205,717 4. 매매목적금융상품관련손실 175,994,456,608 91,082,174,369 411,089,228,110 332,150,358,101 5. 매매목적파생상품관련손실 856,030,397,004 413,282,121,724 1,522,876,234,278 1,131,828,818,182 6. 당기손익인식지정금융상품관련손실 140,156,894,183 262,869,630,253 502,319,053,380 505,282,941,522 Ⅳ. 기타영업손익 4,26 14,370,465,141 14,572,342,151 101,856,858,487 38,696,745,126 1. 기타영업수익 109,548,784,340 62,937,757,793 306,993,927,565 119,643,754,382 2. 기타영업비용 95,178,319,199 48,365,415,642 205,137,069,078 80,947,009,256 Ⅴ. 순영업손익(I+II+III+IV) 205,860,734,383 262,580,637,152 995,867,391,448 768,513,395,775 Ⅵ. 인건비 4,27 78,491,909,570 92,308,367,691 334,813,126,658 332,254,610,261 Ⅶ. 판매비와관리비 4,27 65,149,875,536 58,227,986,528 284,394,371,135 269,276,339,846 Ⅷ. 영업이익 28 62,218,949,277 112,044,282,933 376,659,893,655 166,982,445,668 Ⅸ. 영업외수익 4,29 652,803,112 927,553,258 3,182,639,815 6,355,177,461 Ⅹ. 영업외비용 4,29 1,936,578,141 3,223,509,325 14,969,807,083 10,681,498,193 ⅩⅠ. 법인세비용차감전순이익 4 60,935,174,248 109,748,326,866 364,872,726,387 162,656,124,936 ⅩⅡ. 법인세비용 30 14,552,662,289 26,403,106,977 89,827,866,644 36,665,462,481 ⅩⅢ. 계속영업이익 46,382,511,959 83,345,219,889 275,044,859,743 125,990,662,455 ⅩⅣ. 중단영업이익 39 - - - 110,609,787,541 ⅩⅤ. 당기순이익 22 46,382,511,959 83,345,219,889 275,044,859,743 236,600,449,996 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 분 기 : 43,702,048,677원 전 분 기 : 81,797,540,156원 전 기 : 273,356,318,007원 전 전 기 : 228,725,857,298원) 46,382,511,959 83,343,372,065 275,041,781,817 229,462,574,425 2. 비지배지분순이익 - 1,847,824 3,077,926 7,137,875,571 ⅩⅥ. 기타포괄손익 21 (17,758,458,159) 11,266,678,267 (5,758,031,414) 4,523,584,130 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (517,312,927) 8,173,543 2,166,791,506 (2,275,610,086) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 매도가능금융자산평가손익 7 (15,586,454,668) 10,739,109,067 (14,361,932,188) 2,767,532,015 2. 해외사업환산손익 (1,654,690,564) 519,395,657 6,437,109,268 4,031,662,201 ⅩⅦ. 당기총포괄이익 28,624,053,800 94,611,898,156 269,286,828,329 241,124,034,126 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 28,624,053,800 94,609,891,723 269,286,690,004 237,156,502,008 2. 비지배지분총포괄이익 - 2,006,433 138,325 3,967,532,118 ⅩⅧ. 지배기업소유주지분주당손익 31 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익 672 1,153 3,821 3,090 계속영업 기본 및 희석 주당순이익 672 1,153 3,821 1,687 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제35기 1분기 2016년 1월 1일부터 2016년 3월 31일까지 제34기 1분기 2015년 1월 1일부터 2015년 3월 31일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2014.1.1 394,153,905,000 1,507,956,488,589 (105,670,637,740) 162,327,815,150 1,337,038,884,456 3,295,806,455,455 141,346,194,006 3,437,152,649,461 연차배당(주석 22) - - - - (7,441,198,700) (7,441,198,700) (8,329,951,000) (15,771,149,700) 당기순이익 - - - - 229,462,574,425 229,462,574,425 7,137,875,571 236,600,449,996 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,660,801,239) (2,660,801,239) 385,191,153 (2,275,610,086) 매도가능금융자산평가손익 - - - 6,275,977,191 - 6,275,977,191 (3,508,445,176) 2,767,532,015 해외사업환산손익 - - - 4,078,751,631 - 4,078,751,631 (47,089,430) 4,031,662,201 자기주식의 취득 - - (76,953,758,630) - - (76,953,758,630) - (76,953,758,630) 자기주식의 처분 - 132,538,276 374,870,751 - - 507,409,027 - 507,409,027 주식선택권 소멸 등 - 108,305,704 (267,931,322) - - (159,625,618) - (159,625,618) 종속기업 지분의 추가 취득 - - (22,145,335,154) - - (22,145,335,154) (63,304,066,531) (85,449,401,685) 종속기업의 처분 - - - - - - (73,605,307,537) (73,605,307,537) 재측정요소의 대체 - - - 1,409,409,367 (1,409,409,367) - - - 2014.12.31 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당(주석 22) - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 당기순이익 - - - - 275,041,781,817 275,041,781,817 3,077,926 275,044,859,743 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 2,166,155,036 - 2,166,155,036 636,470 2,166,791,506 매도가능금융자산평가손익 - - - (14,358,356,117) - (14,358,356,117) (3,576,071) (14,361,932,188) 해외사업환산손익 - - - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 자기주식의 취득 - - (124,830,527,840) - - (124,830,527,840) - (124,830,527,840) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 종속기업 지분의 추가 취득 - - (21,528,619) - - (21,528,619) (74,539,381) (96,068,000) 2015.12.31 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당 - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 분기순이익 - - - - 83,343,372,065 83,343,372,065 1,847,824 83,345,219,889 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 8,156,736 - 8,156,736 16,807 8,173,543 매도가능금융자산평가손익 - - - 10,738,967,265 - 10,738,967,265 141,802 10,739,109,067 해외사업환산손익 - - - 519,395,657 - 519,395,657 - 519,395,657 자기주식의 취득 - - (27,844,401,540) - - (27,844,401,540) - (27,844,401,540) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 2015.3.31 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (232,514,832,585) 182,697,671,758 1,593,610,441,629 3,446,152,157,321 76,407,489 3,446,228,564,810 2016.1.1 394,153,905,000 1,508,204,971,519 -329,522,487,504 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 연차배당 - - - - (70,106,125,000) (70,106,125,000) - (70,106,125,000) 분기순이익 - - - - 46,382,511,959 46,382,511,959 - 46,382,511,959 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (517,312,927) - (517,312,927) - (517,312,927) 매도가능금융자산평가손익 - - - (15,586,454,668) - (15,586,454,668) - (15,586,454,668) 해외사업환산손익 - - - (1,654,690,564) - (1,654,690,564) - (1,654,690,564) 자기주식의 취득 - - (78,743,053,210) - - (78,743,053,210) - (78,743,053,210) 2016.3.31 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (408,265,540,714) 147,917,602,128 1,761,585,238,340 3,403,596,176,273 - 3,403,596,176,273 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제35기 1분기 2016년 1월 1일부터 2016년 3월 31일까지 제34기 1분기 2015년 1월 1일부터 2015년 3월 31일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 1분기 제 34 기 1분기 제 34 기 제 33 기 Ⅰ. 영업활동으로부터의 현금흐름 391,869,917,597 (497,522,041,349) (1,417,245,006,693) (1,517,180,900,334) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 292,229,857,876 (568,067,636,004) (1,701,102,352,917) (1,815,313,121,333) (1) 당기순이익 46,382,511,959 83,345,219,889 275,044,859,743 236,600,449,996 (2) 손익조정사항 32 (211,944,229,959) (133,211,145,184) (668,766,658,467) (490,068,344,697) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 457,791,575,876 (518,201,710,709) (1,307,380,554,193) (1,561,845,226,632) 2. 이자의 수취 167,862,605,500 157,617,938,646 616,560,159,195 542,031,479,370 3. 이자의 지급 (50,014,823,207) (46,324,891,775) (197,066,319,441) (236,427,319,110) 4. 배당금의 수취 2,624,560,766 8,086,036,680 30,116,295,575 24,273,269,483 5. 법인세의 납부 (20,832,283,338) (48,833,488,896) (165,752,789,105) (31,745,208,744) Ⅱ. 투자활동으로부터의 현금흐름 (394,257,690,194) 97,652,911,181 (839,734,479,085) (294,969,951,055) (1) 매도가능금융자산의 처분 623,952,057,673 611,840,879,510 2,341,386,681,818 1,625,423,839,155 (2) 대여금및수취채권의 처분 4,982,849,440 10,728,650,901 20,285,975,381 39,208,117,807 (3) 관계기업투자지분의 처분 - - - 6,499,641,197 (4) 종속기업 처분 순현금유입 - - - 266,713,233,667 (5) 유형자산의 처분 19,410,000 23,062,363 77,203,941 171,258,726 (6) 무형자산의 처분 - 800,000,000 1,690,000,000 2,278,509,445 (7) 매도가능금융자산의 취득 (1,003,630,840,022) (511,482,451,041) (3,164,872,737,157) (2,152,678,652,652) (8) 대여금및수취채권의 취득 (3,092,208,344) (10,491,525,944) (8,312,409,884) (21,315,486,601) (9) 유형자산의 취득 (13,285,998,859) (810,434,688) (16,977,843,735) (21,616,179,316) (10) 무형자산의 취득 (3,202,960,082) (2,955,269,920) (13,011,349,449) (24,428,677,846) (11) 종속기업 처분 순현금유출 - - - (15,225,554,637) Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름 (48,898,427,901) 667,129,191,832 2,393,282,711,212 2,027,073,176,338 (1) 차입부채의 순증감 99,950,750,309 742,357,374,622 2,066,907,188,302 2,504,936,054,489 (2) 발행사채의 발행 - - 498,685,900,000 - (3) 발행사채의 상환 - - - (300,000,000,000) (4) 주식선택권의 행사로 인한 자기주식의 처분 - - - 311,431,864 (5) 자기주식의 취득 (78,743,053,210) (27,844,401,540) (124,830,527,840) (76,953,758,630) (6) 배당금의 지급 (70,106,125,000) (47,383,781,250) (47,383,781,250) (15,771,149,700) (7) 종속기업 투자지분의 추가취득 - - (96,068,000) (85,449,401,685) Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (2,473,703,214) (1,183,401,920) 3,357,628,838 996,989,684 Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) (53,759,903,712) 266,076,659,744 139,660,854,272 215,919,314,633 Ⅵ. 기초 현금및현금성자산 576,672,161,458 437,011,307,186 437,011,307,186 221,091,992,553 Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 32 522,912,257,746 703,087,966,930 576,672,161,458 437,011,307,186 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제35기 1분기 2016년 1월 1일부터 2016년 3월 31일까지 제34기 1분기 2015년 1월 1일부터 2015년 3월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1 . 일반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 3,942억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이며, 지분율은 11.14%입니다. 한편, 당분기말 현재 지배기업은 본점 외에 55개의 국내지점, 16개의 국내영업소, 2개의 해외사무소를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 주석 - 계속(2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 소재지 주요사업 결산일 연결실체 내 기업이 소유한지분율 및 의결권비율(%) 비지배지분이 소유한소유지분율(%)(주1) 당분기말 전기말 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 미국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Europe) Ltd. 영국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜(주2) 한국 선물중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 한국 투자 10월 22일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호(주3) 한국 투자 4월 9일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호(주3) 한국 투자 5월 15일 100.00 100.00 - - 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - (주1) '비지배지분이 보유한 소유지분율'은 지배기업의 소유주에게 직간접적으로 귀속되지 않는 지분을 의미하는 것으로, 각 종속기업의 100%지분에서 연결실체 내 기업(또는 기업들)이 해당 종속기업에 대하여 직접 보유하고 있는 지분을 단순합산한 지분율을 차감하여 계산한 지분율과는 차이가 발생할 수 있습니다. (주2) 지배기업은 전기 및 전기 이전에 사업기반 확대에 따른 시너지 창출을 목적으로 종속기업인 삼성선물㈜의 지분을 삼성생명보험㈜ 등으로부터 추가 매입하여 지분율이 증가하였습니다. (주3) 사모단독펀드로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주4) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 특정금전신탁 신규 투자 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 주석 - 계속 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 36,577,220 946,757 624,657 62,077 (512,085) Samsung Securities (Europe) Ltd. 32,062,821 551,505 545,551 102,638 (405,260) Samsung Securities (Asia) Ltd. 35,497,830 589,002 937,373 3,971 (568,660) 삼성선물㈜(주2) 2,070,241,806 1,916,189,965 10,938,562 3,796,097 3,959,598 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 3,156,156 416 15,795 15,673 19,690 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 12,191,448 592,132 (758,333) 378,368 378,368 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 6,163,455 385,072 (375,341) 113,876 113,876 특정금전신탁 781,431,442 5,947,766 507,923 483,677 483,677 (주1) 상기 요약 재무상태 및 경영성과는 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 5) 당분기 중 비지배지분이 연결실체에 중요한 종속기업의 재무상태, 경영성과 및 배당금액 중 비지배지분에 귀속되는 몫은 없 습니다. 6) 당분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. (811,902) - - (178,756) 13,376,779 12,386,121 Samsung Securities (Europe) Ltd. (383,994) (13,032) - (77,809) 5,932,850 5,458,015 Samsung Securities (Asia) Ltd. (8,877,399) (3,473) - (131,832) 28,718,421 19,705,717 삼성선물㈜(주2) 4,291,682 (131,091) (3,750,000) - 101,575 512,166 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 16,445 - (17,202) - 1,560 803 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 112,257,638 - (100,536,000) (187,829) 84,419 11,618,228 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 55,296,185 - (49,380,000) (95,122) 60,214 5,881,277 특정금전신탁 233,395,112 (232,837,295) - - - 557,817 (주1) 상기 요약 현금흐름은 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 주석 - 계속 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 분기연결재무제표 작성기준 지 배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2015년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2015년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1001호 재무제표 표시(개정) 동 개정사항은 중요성과 통합표시에 대한 내용을 명확하게 하며 재무제표에 중간합계를 추가로 표시하는 경우의 고려사항을 구체화하고 주석공시 순서 및 지분법적용자산 관련 기타포괄손익 표시방법을 명확히 하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1016호 유형자산(개정) 동 개정사항은 수익에 기초한 감가상각방법이 적절하지 않음을 명시하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 - 기업회계기준서 제1038호 무형자산(개정) 동 개정사항은 무형자산이 수익의 측정치로 표현되거나 소비와 무형자산의 경제적 효익 소비 간에 밀접한 상관관계가 있음을 제시할 수 있는 제한된 상황이 아니라면 수익에 기초한 상각방법은 반증할 수 없는 한 적절하지 않다고 간주하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다. 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1110호 연결재무제표, 제1112호 타 기업에 대한 지분의 공시 및제1028호 관계기업과 공동기업에 대한 투자(개정) 동 개정사항은 투자기업에 해당하는 관계기업 또는 공동기업에 대한 투자를 지분법으로 회계처리 할 때, 그 관계기업이나 공동기업이 관계기업 등의 종속기업을 공정가치로 측정하여 당기손익으로 반영한 회계처리를 계속 유지하면서 지분법을 적용하는것을 허용하는 것 등을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1111호 공동약정(개정) 동 개정사항은 공동영업의 활동이 기업회계기준서 제1103호 '사업결합'에서 정의하는 사업을 구성하고, 공동영업자가 해당 공동영업의 지분을 취득하거나 사업이 공동영업에 출자되어 공동영업이 설립되면서 해당 공동영업에 대한 지분을 취득하는 경우, 기업회계기준서 제1103호와 다른 기준서에서 규정하고 있는 사업결합 회계처리와 관련된 원칙을 적용하여 회계처리 할 것과 해당 기준서들이 요구하는 관련 정보를공시하여야 하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 - 한국채택국제회계기준 연차개선 2012-2014 cycle 기업회계기준서 제1105호 '매각예정비유동자산과 중단영업'과 관련하여 자산(또는 처분자산집단)이 매각예정에서 분배예정으로 또는 반대로 재분류될 때 이는 처분이나 분배 계획의 변경이 아니므로 계획의 변경으로 회계처리하지 않음을 명확히 하는 개정사항을 포함하여 기업회계기준서 제1107호 '금융상품: 공시', 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여' 및 기업회계기준서 제1034호 '중간재무제표'에 대한 일부 개정사항이 존재하며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.2) 분기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다.- 기업회계기준서 제1109호 금융상품(제정) 동 기준서에는 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거한 금융자산의 분류와 측정, 기대신용손실에 기초한 금융상품의 손상모형, 위험회피회계에 적격한 위험회피대상항목과 위험회피수단의 확대나 위험회피효과 평가방법의 변경 등을 그 주요 특징으로 합니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제 1039호 '금융상품: 인식과 측정'을 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 주석 - 계속- 기업회계기준서 제1115호 고객과의 계약에서 생기는 수익(제정) 동 기준서는 기업이 약속한 재화나 용역을 고객에게 이전하는 것이 재화나 용역과 교환하여 얻게 되는 대가를 반영하는 금액으로 나타나도록 수익을 인식해야 한다는 것을 핵심원칙으로 하고 있습니다. 그리고 이러한 핵심원칙에 따라 수익을 인식하기 위해서는 다음의 5단계-1) 고객과의 계약 식별, 2) 수행의무 식별, 3) 거래가격 산정, 4)거래가격을 계약 내 수행의무에 배분, 5) 수행의무를 이행할 때(또는 기간에 걸쳐 이행하는 대로) 수익인식-를 적용할 것을 요구하고 있습니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제1011호 '건설계약', 제1018호 '수익', 기업회계기준해석서 제2113호 '고객충성제도', 제2115호 '부동산건설약정', 제2118호 '고객으로부터의 자산이전', 제2031호 '수익: 광고용역의 교환거래'를 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 3. 중요한 판단과 추정불확실성의 주요 원천중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2015년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다. 주석 - 계속 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 기업영업 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 주석 - 계속(2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 87,438,950 1,585,551 (5,275,283) 16,528,580 8,383,024 1,800,239 6,592,555 (248) 117,053,368 순이자손익 13,705,479 2,738,053 78,834,783 1,214,230 2,397,592 193,451 (2,494,827) 3,036,801 99,625,562 당기손익인식금융상품순손익 23,130,019 1,086,819 (51,629,428) 2,475,666 62,679 61,492 3,144,367 (3,520,275) (25,188,661) 기타손익 (1,281,271) 1,764,693 12,489,209 (30,320) 95,281 52,399 8,850,260 (8,808,423) 13,131,828 인건비 및 판매비와관리비 (92,190,218) (7,812,338) (23,643,974) (13,135,934) (6,009,008) (1,854,107) 1,095,419 (91,625) (143,641,785) 관계기업관련손익 - - - - - - - (45,138) (45,138) 법인세비용차감전순이익 30,802,959 (637,222) 10,775,307 7,052,222 4,929,568 253,474 17,187,774 (9,428,908) 60,935,174 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 93,431,936 7,956,644 (2,056,719) 16,494,651 6,690,545 2,988,518 (1,576,861) - 123,928,714 순이자손익 9,009,055 2,577,128 80,255,826 993,226 2,512,839 252,805 4,404,445 86,322 100,091,646 당기손익인식금융상품순손익 28,350,586 (1,999,615) (6,867,326) 2,024,530 (52,021) 89,252 3,226,825 (784,296) 23,987,935 기타손익 69,589 4,815,881 4,527,471 (424,716) 150,784 (14,225) 6,145,762 (3,010,158) 12,260,388 인건비 및 판매비와관리비 (91,543,513) (7,530,451) (24,185,789) (14,859,514) (5,791,843) (2,966,180) (3,659,064) - (150,536,354) 관계기업관련손익 - - - - - - - 15,998 15,998 법인세비용차감전순이익(계속영업) 39,317,653 5,819,587 51,673,463 4,228,177 3,510,304 350,170 8,541,107 (3,692,134) 109,748,327 (3) 지역에 대한 정보외부고객으로부터의 수익(해외영업부문 제외)과 유형자산 및 무형자산 등의 자산 대부분이 본사 소재지 국가인 대한민국에 귀속되어 지역에 대한 정보를 기재하지 않습니다.(4) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 주석 - 계속5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 23,380 25,490 현금성자산 당좌예금 2,535,387 2,454,885 보통예금 15,970,105 16,489,656 외화보통예금 192,425,045 318,666,220 금융어음 250,000,000 190,000,000 정기예적금 28,776,212 36,300,355 외화정기예금 23,738,822 6,510,066 기타 9,443,307 6,225,489 소 계 522,888,878 576,646,671 합 계 522,912,258 576,672,161 주석 - 계속6. 당기손익인식금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매매목적보유금융자산 담보제공자산(주1) 8,335,866,602 9,283,326,929 기타자산(주2) 8,670,638,202 7,667,742,194 소 계 17,006,504,804 16,951,069,123 매매목적파생상품자산 583,301,844 460,820,793 당기손익인식지정금융자산 2,717,026,505 2,958,251,695 합 계 20,306,833,153 20,370,141,611 (주1) 차입부채의 환매조건부매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 주식 및 채권 대차거래 등과 관련하여 담보로 제공한 자산이 포함되어 있습니다(주석 33 참조). (2) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공 기타 합계 담보제공 기타 합계 지분증권 주식 - 305,803,617 305,803,617 - 433,739,715 433,739,715 채무증권 국공채 및 지방채 3,477,677,829 3,127,839,575 6,605,517,404 3,318,294,153 2,635,478,476 5,953,772,629 특수채 3,761,393,557 1,577,741,652 5,339,135,209 4,581,519,856 1,108,596,311 5,690,116,167 회사채 958,027,162 2,116,421,469 3,074,448,631 1,375,262,794 1,632,959,022 3,008,221,816 외화채권 138,768,054 346,078,720 484,846,774 8,250,126 387,674,838 395,924,964 전자단기사채 - 50,165,011 50,165,011 - 65,791,847 65,791,847 소 계 8,335,866,602 7,218,246,427 15,554,113,029 9,283,326,929 5,830,500,494 15,113,827,423 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 13,716,975 13,716,975 - 7,141,928 7,141,928 집합투자증권(ETF) - 248,070,035 248,070,035 - 158,129,171 158,129,171 외화집합투자증권(ETF) - 5,461,299 5,461,299 - 9,050,966 9,050,966 소 계 - 267,248,309 267,248,309 - 174,322,065 174,322,065 기업어음증권 - 879,339,849 879,339,849 - 1,229,179,920 1,229,179,920 합 계 8,335,866,602 8,670,638,202 17,006,504,804 9,283,326,929 7,667,742,194 16,951,069,123 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 30,507,642,860 364,064,025 30,863,492,000 337,834,936 옵션 50,000,000 4,124,034 50,000,000 3,250,578 소 계 30,557,642,860 368,188,059 30,913,492,000 341,085,514 통화 관련 스왑 515,614,500 18,452,838 295,344,000 16,922,120 선도 2,145,780,741 51,648,473 1,639,878,037 34,303,730 옵션 17,021,000 215,135 17,132,000 530,044 소 계 2,678,416,241 70,316,446 1,952,354,037 51,755,894 주식 및 주가지수 관련 스왑 298,480,590 29,028,452 172,351,950 17,395,486 선도 842,754,156 76,593,799 284,577,220 4,972,477 선물 7,679,517 - 11,010,578 - 옵션 5,000,009 42,592 5,884,509 3,972 소 계 1,153,914,272 105,664,843 473,824,257 22,371,935 신용 관련 스왑 1,706,608,750 18,763,532 1,557,650,000 18,414,676 기타 스왑 32,197,750 860,508 33,239,200 525,259 옵션 12,104,000 1,344 12,104,000 108,092 소 계 44,301,750 861,852 45,343,200 633,351 해외선물 395,825,749 10,008,259 399,668,815 7,468,475 해외옵션 219,419,415 15,681,645 159,164,220 8,641,002 신주인수권증서 - - - 1,097,489 금융상품 선도거래 관련 자산 - 17,003 - 13,697 거래일손익조정 - (6,199,795) - 9,338,760 합 계 36,756,129,037 583,301,844 35,501,496,529 460,820,793 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매수주가연계증권 매수주가연계증권 32,329,425 59,561,672 거래일손익조정 809,842 895,435 소 계 33,139,267 60,457,107 예치금 2,683,887,238 2,897,794,588 합 계 2,717,026,505 2,958,251,695 7. 매도가능금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공(주1) 기타 합계 담보제공(주1) 기타 합계 지분증권 원화주식 및 출자금(주2) - 298,847,102 298,847,102 - 317,139,815 317,139,815 채무증권 국공채 및 지방채 7,148,314 40,450,541 47,598,855 6,184,795 40,061,444 46,246,239 특수채 1,591,484,688 24,079,368 1,615,564,056 1,057,024,307 14,720,646 1,071,744,953 회사채 1,354,890,591 31,849,826 1,386,740,417 1,161,178,174 272,306,859 1,433,485,033 외화채권 - 13,534,569 13,534,569 - 190,382,071 190,382,071 소 계 2,953,523,593 109,914,304 3,063,437,897 2,224,387,276 517,471,020 2,741,858,296 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 1,612,310 1,612,310 - 1,599,970 1,599,970 집합투자증권(기타)(주2) - 251,373,482 251,373,482 - 215,550,401 215,550,401 소 계 - 252,985,792 252,985,792 - 217,150,371 217,150,371 기업어음증권 - 3,003,067 3,003,067 - 2,978,301 2,978,301 손해배상공동기금 - 33,437,195 33,437,195 - 23,002,916 23,002,916 거래일손익조정 - (546,009) (546,009) - (546,009) (546,009) 합 계 2,953,523,593 697,641,451 3,651,165,044 2,224,387,276 1,077,196,414 3,301,583,690 (주1) 차입부채의 환매조건부 매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 상기 매도가능금융자산은 회수가능가액을 분석 하여 당분기 및 전기 중 각각 3,374,900 천원 및 1,866,696 천원의 손상차손을 인식하였습니다. 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 매도가능금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 232,198,810 (18,845,737) 40,455 213,393,528 채무증권 (461,808) 4,412,569 1,133,399 5,084,160 집합투자증권 7,755,893 (7,471,981) 159,619 443,531 소 계 239,492,895 (21,905,149) 1,333,473 218,921,219 법인세효과 (57,750,017) 5,307,922 (322,701) (52,764,796) 합 계 181,742,878 (16,597,227) 1,010,772 166,156,423 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 250,913,627 12,371,281 (1,738,151) 261,546,757 채무증권 132,097 7,252,064 (1,663,977) 5,720,184 집합투자증권 7,414,962 (2,094,957) 33,611 5,353,616 소 계 258,460,686 17,528,388 (3,368,517) 272,620,557 법인세효과 (62,355,876) (4,235,943) 815,181 (65,776,638) 비지배지분 인식액 (3,576) (142) - (3,718) 합 계 196,101,234 13,292,303 (2,553,336) 206,840,201 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 2,017,685,337 1,347,113,805 1년 초과 2년 이내 854,890,250 841,707,529 2년 초과 190,862,310 553,036,962 합 계 3,063,437,897 2,741,858,296 주석 - 계속8. 대여금및수취채권 (1) 당분기말 및 전기말 현재 대여금및수취채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 정기예적금 428,323,750 597,643,498 외화정기예적금 129,555,766 131,639,054 청약예치금 447,121,768 - 투자자예탁금별도예치금 897,310,591 1,035,946,925 장내파생상품거래예치금 443,928,944 346,262,626 장내파생상품매매증거금 907,122,412 586,487,449 기타 1,914,608 10,072,270 소 계 3,255,277,839 2,708,051,822 대출채권 신용공여금 1,549,293,225 1,470,822,110 환매조건부매수 224,436,857 101,000,000 대여금 719,000 698,989 매입대출채권 144,010,030 144,135,030 대지급금 3,496,318 3,496,415 사모사채 5,000,000 10,000,000 기타 794,462,231 425,353,708 소 계 2,721,417,661 2,155,506,252 기타자산 미수금 1,745,314,308 1,356,148,360 미수수익 140,186,387 150,339,829 보증금 59,452,921 61,399,056 기타 194,472,165 118,586,882 소 계 2,139,425,781 1,686,474,127 현재가치할인차금 (1,999,425) (2,035,114) 손상손실충당금 (19,475,819) (19,489,511) 합 계 8,094,646,037 6,528,507,576 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 대여금및수취채권의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 19,489,511 19,761,790 순전입(환입) (13,223) (258,258) 제각 (469) - 분기말 19,475,819 19,503,532 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사(주1) 한국 1,335,000 3월 31일,9월 30일 24.01 13,350,000 12,330,782 24.01 13,350,000 12,375,920 (주1) 연결실체가 보유하고 있는 주식은 의결권이 제한되어 있으나 제한없이 보통주식으로의 전환이 가능하며, 이익배당과 잔여재산 분배 시에 보통주와 동등한 권리를 가지고 있으므로 관계기업투자지분으로 분류하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,375,920 - (45,138) - 12,330,782 주석 - 계속 (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,922,944 - 15,998 - 12,938,942 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,336,023 85,823,691 693,245 (187,988) (187,988) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,609,062 85,908,742 1,812,036 (1,680,294) (1,680,294) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (금액단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 관계기업 기말 순자산(A) 50,512,332 50,700,320 연결실체 지분율(B) 24.01% 24.01% 순자산 지분금액(AXB) 12,128,410 12,173,548 (+) 영업권 해당금액 202,372 202,372 기말 장부금액 12,330,782 12,375,920 주석 - 계속 10. 유형자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 7,996,670 - 7,996,670 건물 22,135,986 (16,443,835) 5,692,151 차량운반구 7,041 (2,229) 4,812 비품 214,984,787 (170,204,178) 44,780,609 복구충당부채관련자산 7,207,591 (4,943,520) 2,264,071 합 계 252,332,075 (191,593,762) 60,738,313 - (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 7,996,670 - 7,996,670 건물 22,135,986 (16,174,746) 5,961,240 차량운반구 7,041 (1,877) 5,164 비품 220,920,857 (179,737,111) 41,183,746 복구충당부채관련자산 7,429,219 (4,953,421) 2,475,798 합 계 258,489,773 (200,867,155) 57,622,618 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 5,961,240 - - (269,089) - 5,692,151 차량운반구 5,164 - - (352) - 4,812 비품 41,183,746 9,023,913 (1,332,318) (4,091,600) (3,132) 44,780,609 복구충당부채관련자산 2,475,798 385,032 (209,163) (387,596) - 2,264,071 합 계 57,622,618 9,408,945 (1,541,481) (4,748,637) (3,132) 60,738,313 주석 - 계속 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 7,037,595 - - (269,089) - 6,768,506 차량운반구 25,002 - (17,245) (1,537) - 6,220 비품 41,551,609 810,435 (345,056) (4,103,440) 1,792 37,915,340 복구충당부채관련자산 1,620,732 534,724 (128,823) (306,811) - 1,719,822 합 계 58,231,608 1,345,159 (491,124) (4,680,877) 1,792 54,406,558 (3) 당분기말 현재 임차인은 임대보증금의 반환을 보증하기 위하여 상기 토지 및 건물에 2,762,989천원의 전세권 등을 설정하고 있습니다. 11. 무형자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 176,194,644 (133,473,252) - 42,721,392 소프트웨어 46,061,328 (33,181,662) - 12,879,666 회원권 24,878,239 - (6,237,379) 18,640,860 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 270,336,614 (166,679,914) (6,237,379) 97,419,321 주석 - 계속 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 174,056,869 (129,495,437) - 44,561,432 소프트웨어 45,615,802 (31,450,622) - 14,165,180 회원권 24,886,462 - (6,237,379) 18,649,083 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 267,761,536 (160,971,059) (6,237,379) 100,553,098 당분기 및 전분기 중 연결실체는 회원권의 회수가능액을 검토하였으며, 그 결과 시장가치의 현저한 하락으로 인해 전분기 중 2,239,611천원의 손상차손을 연결포괄손익계산서상 영업외비용으로 인식하였습니다. 자산의 회수가능액은 순공정가치에 근거하여 결정되었습니다.(2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 44,561,432 2,137,775 - (3,977,815) - 42,721,392 소프트웨어 14,165,180 458,775 - (1,744,145) (144) 12,879,666 회원권 18,649,083 - - - (8,223) 18,640,860 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 100,553,098 2,596,550 - (5,721,960) (8,367) 97,419,321 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 52,766,036 1,542,617 - (4,212,070) - 50,096,583 소프트웨어 17,104,708 531,778 - (1,752,361) 7 15,884,132 회원권 21,631,054 880,875 (2,824,611) - 2,662 19,689,980 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 114,679,201 2,955,270 (2,824,611) (5,964,431) 2,669 108,848,098 주석 - 계속12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 1,360,138 1,482,759 선급비용 12,684,012 9,603,351 기타 41,830 63,526 합 계 14,085,980 11,149,636 13. 당기손익인식금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매매목적보유금융부채 159,920,486 136,063,032 매매목적파생상품부채 1,297,652,172 1,046,620,402 당기손익인식지정금융부채 8,908,737,467 8,036,203,137 합 계 10,366,310,125 9,218,886,571 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 116,372,196 110,757,099 채무증권 국공채 및 지방채 43,548,290 23,331,933 집합투자증권 - 1,974,000 합 계 159,920,486 136,063,032 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 35,209,555,775 366,052,208 34,691,140,440 353,280,401 선물 2,992,583,853 - 2,675,540,956 - 옵션 1,080,000,000 105,849,852 1,250,000,000 87,975,040 소 계 39,282,139,628 471,902,060 38,616,681,396 441,255,441 통화 관련 스왑 501,968,595 25,854,283 504,159,240 27,190,721 선도 1,869,032,764 32,849,847 1,774,860,635 39,291,130 선물 31,455,945 - 36,730,480 - 옵션 61,135,500 1,425,892 42,192,000 941,919 소 계 2,463,592,804 60,130,022 2,357,942,355 67,423,770 주식 및 주가지수 관련 스왑 348,081,185 62,376,404 299,584,801 41,919,958 선도 623,625,051 26,094,687 891,605,985 19,643,245 선물 226,859,831 - 107,873,406 - 옵션 1,354,701,678 25,076,642 1,040,975,763 36,144,328 소 계 2,553,267,745 113,547,733 2,340,039,955 97,707,531 신용 관련 스왑 1,207,140,500 11,539,598 1,160,596,000 8,358,522 기타 스왑 318,420,360 20,366,070 323,532,700 22,190,134 해외선물 1,576,382,870 31,500,038 928,966,471 2,510,035 해외옵션 6,911,008,954 616,939,741 6,228,025,464 443,747,017 금융상품 선도거래 관련 부채 - 852 - - 거래일손익조정 - (28,273,942) - (36,572,048) 합 계 54,311,952,861 1,297,652,172 51,955,784,341 1,046,620,402 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,637,957,124 4,231,113,979 406,843,145 3,917,753,128 3,655,492,333 262,260,795 이자율 관련 67,581,780 80,992,656 (13,410,876) 67,600,000 77,721,295 (10,121,295) 기타 2,692,499,966 2,812,158,190 (119,658,224) 2,429,320,947 2,549,409,600 (120,088,653) 소 계 7,398,038,870 7,124,264,825 273,774,045 6,414,674,075 6,282,623,228 132,050,847 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 564,298,191 585,046,247 (20,748,056) 559,416,160 576,094,180 (16,678,020) 이자율 관련 492,634,072 627,035,833 (134,401,761) 549,651,895 668,707,394 (119,055,499) 통화 관련 150,738,970 153,060,005 (2,321,035) 119,233,314 120,936,693 (1,703,380) 기타 192,245,487 198,537,845 (6,292,358) 195,317,124 200,387,252 (5,070,128) 소 계 1,399,916,720 1,563,679,930 (163,763,210) 1,423,618,493 1,566,125,519 (142,507,027) 매도상장지수증권 31,436,749 31,861,571 (424,822) 12,942,406 13,027,053 (84,646) 거래일손익조정 - 188,931,141 - - 174,427,337 - 합 계 8,829,392,339 8,908,737,467 109,586,013 7,851,234,974 8,036,203,137 (10,540,826) 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 2,945,017,249 3,081,168,435 장내파생상품거래예수금 1,299,508,291 1,233,655,303 청약자예수금 447,122,919 34,218 저축자예수금 6,905,752 7,390,392 집합투자증권투자자예수금 40,138,341 145,710,205 소 계 4,738,692,552 4,467,958,553 기타 수입담보금 76,431,923 50,578,831 기타 예수금 4,968,727 3,746,776 합 계 4,820,093,202 4,522,284,160 주석 - 계속 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 당분기말 콜머니 맥쿼리투자신탁운용 외 10 1.53~1.62 355,000,000 465,000,000 일반차입금 한국증권금융 1.25 447,000,000 - 환매조건부매도 우리은행 외 26 1.02~1.67 10,761,755,089 11,003,631,020 기타차입부채 기타 100,000,000 100,000,000 합 계 11,663,755,089 11,568,631,020 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 당분기말 9회차 공모 2015.06.03 2018.06.03 2.026 340,000,000 340,000,000 10회차 공모 2015.06.17 2020.06.17 2.427 160,000,000 160,000,000 사채할인발행차금 (1,015,920) (1,103,731) 차감 잔액 498,984,080 498,896,269 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 72,149,526 70,183,110 사외적립자산의 공정가치 (63,102,670) (64,429,969) 소 계 9,046,856 5,753,141 기타 장기종업원급여채무 1,625,479 1,549,809 합 계 10,672,335 7,302,950 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 70,183,110 66,446,802 근무원가 2,641,944 2,845,318 이자비용 345,501 390,179 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - (126,168) 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 85,169 11,974 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 594,327 132,961 제도에서 지급한 금액 (1,700,525) (1,766,519) 분기말 72,149,526 67,934,547 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 64,429,969 64,526,838 이자수익 318,382 376,873 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) 12 28,623 기여금 - 4,200,000 제도에서 지급한 금액 (1,645,693) (1,681,926) 분기말 63,102,670 67,450,408 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 2.16%~2.65% 2.16%~2.95% 기대임금상승률 3.52%~5.24% 3.53%~5.24% 정년연령 60세 60세 주석 - 계속(5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 채무상품 1,067,113 - 은행 예금 등 62,035,557 64,429,969 합 계 63,102,670 64,429,969 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 복구충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 8,037,768 6,574,071 증가 175,869 405,900 순전입(환입) (29,492) 136,276 사용 (440,796) (389,730) 상각 48,204 46,707 분기말 7,791,553 6,773,224 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 5개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. 주석 - 계속18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 1,652,317,671 1,299,579,927 미지급비용 131,282,007 169,039,129 선수금 - 47,100 선수수익 8,063,936 8,688,415 예수금 45,141,091 40,475,949 임대보증금 2,283,746 2,276,323 기타 122,989,276 52,362,864 합 계 1,962,077,727 1,572,469,707 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 1,862,006,646 1,439,645,945 비금융부채 100,071,081 132,823,762 합 계 1,962,077,727 1,572,469,707 주석 - 계속 19. 자본금 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 보통주 120,000,000주 5,000원 76,435,165주 394,153,905천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 모두 5,157원입니다. 20. 자본잉여금 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,469,261,773 1,469,261,773 자기주식처분이익 37,487,405 37,487,405 기타 1,455,794 1,455,794 합 계 1,508,204,972 1,508,204,972 주석 - 계속21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액(1) 당분기 및 전분기 중 자본조정의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 분기말 자기주식(주1) (307,355,326) (78,743,053) - (386,098,379) 기타 (22,167,162) - - (22,167,162) 합 계 (329,522,488) (78,743,053) - (408,265,541) (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 분기말 자기주식(주1) (182,524,798) (27,844,402) - (210,369,200) 기타 (22,137,994) - (7,639) (22,145,633) 합 계 (204,662,792) (27,844,402) (7,639) (232,514,833) (주1) 지배기업이 보유한 당분기말 및 전기말 현재의 보통주 자기주식수는 각각 8,359,040주 및 6,329,040주입니다. (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (19,841,249) (19,323,937) 매도가능금융자산평가손익 166,156,423 181,742,878 해외사업환산손익 1,602,428 3,257,119 합 계 147,917,602 165,676,060 주석 - 계속(3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 165,676,060 171,431,152 변동 (22,905,850) 14,689,124 법인세효과 5,147,392 (3,422,445) 비지배지분 인식액 - (159) 분기말 147,917,602 182,697,672 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 92,769,837 85,759,225 임의적립금 1,577,152,248 1,398,377,915 대손준비금(주2) 11,550,255 9,864,791 미처분이익잉여금 80,112,898 291,306,920 합 계 1,761,585,238 1,785,308,851 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금 적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. 주석 - 계속(2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 1,785,308,851 1,557,650,851 지배기업소유주지분 분기순이익 46,382,512 83,343,372 현금배당 (70,106,125) (47,383,781) 분기말 1,761,585,238 1,593,610,442 (3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 총발행주식수 76,435,165주 76,435,165주 배당주식수 70,106,125주 72,898,125주 주당 배당금(배당률) 1,000원(20%) 650원(13%) 배당금액 70,106,125천원 47,383,782천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 11,550,255 9,864,791 대손준비금 적립예정액 2,680,463 1,685,464 대손준비금 잔액 14,230,718 11,550,255 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 46,382,512 83,343,372 대손준비금 적립예정액 2,680,463 1,545,832 대손준비금 반영 후 조정이익 43,702,049 81,797,540 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 633 1,131 주석 - 계속23. 순수수료손익 당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수수료수익 수탁수수료 90,494,619 98,313,545 인수및주선수수료 4,235,989 3,578,377 집합투자증권취급수수료 14,332,781 12,896,533 자산관리수수료 7,370,574 4,709,544 매수및합병수수료 1,622,614 5,156,397 신탁보수 7,402,581 6,621,769 기타 14,772,337 14,203,005 소 계 140,231,495 145,479,170 수수료비용 매매수수료 7,919,715 8,098,147 투자상담사수수료 1,758,425 1,895,682 투자일임수수료 824,461 1,096,895 기타 12,675,526 10,459,732 소 계 23,178,127 21,550,456 순수수료손익 117,053,368 123,928,714 주석 - 계속 24. 순이자손익 당분기 및 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자수익 현금및현금성자산이자수익 4,083,551 4,008,187 대여금및수취채권이자수익 36,803,811 31,943,726 당기손익인식금융자산이자수익 96,469,214 107,634,323 매도가능금융자산이자수익 13,960,419 10,581,510 소 계 151,316,995 154,167,746 이자비용 예수부채이자비용 7,126,901 7,432,339 차입부채이자비용 41,105,684 46,139,259 발행사채이자비용 2,773,006 - 기타 685,842 504,502 소 계 51,691,433 54,076,100 순이자손익 99,625,562 100,091,646 주석 - 계속25. 당기손익인식금융상품순손익 당분기 및 전분기 중 당기손익인식금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 매매목적금융상품관련이익 처분이익 83,626,420 102,703,385 상환이익 115,426 30,884 평가이익 66,673,537 104,768,114 기타 78,385,947 18,999,319 소 계 228,801,330 226,501,702 매매목적파생상품관련이익 처분이익 163,487,834 83,443,430 평가이익 423,074,615 328,143,191 거래일손익조정 12,305,668 6,115,109 기타 73,022,493 69,535,604 소 계 671,890,610 487,237,334 당기손익인식지정금융상품관련이익 상환이익 6,923,779 1,213,287 평가이익 200,932,460 33,012,340 거래일손익조정 38,411,797 43,201,523 기타 33,111 55,675 소 계 246,301,147 77,482,825 매매목적금융상품관련손실 처분손실 52,515,132 42,692,680 상환손실 474,955 1,164,339 평가손실 20,048,275 29,299,642 기타 102,956,095 17,925,513 소 계 175,994,457 91,082,174 매매목적파생상품관련손실 처분손실 366,644,258 85,073,999 평가손실 394,344,260 244,279,082 거래일손익조정 21,564,296 14,897,124 기타 73,477,583 69,031,917 소 계 856,030,397 413,282,122 당기손익인식지정금융상품관련손실 상환손실 22,183,603 34,198,914 평가손실 85,440,809 196,221,784 거래일손익조정 510,144 411,194 기타 32,022,338 32,037,738 소 계 140,156,894 262,869,630 당기손익인식금융상품순손익 (25,188,661) 23,987,935 주석 - 계속26. 기타영업손익 당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기타영업수익 매도가능금융자산관련수익 4,512,569 7,695,747 환율변동이익 92,214,498 37,082,493 배당금수익 12,223,042 17,312,809 대여금및수취채권손상손실환입 46,366 318,319 충당부채관련수익 470,288 253,454 기타 82,021 274,936 소 계 109,548,784 62,937,758 기타영업비용 매도가능금융자산관련손실 577,615 53,315 매도가능금융자산손상손실 3,374,900 - 환율변동손실 90,557,058 47,771,567 대여금및수취채권손상손실 33,143 60,061 충당부채관련비용 440,796 389,730 기타 194,807 90,743 소 계 95,178,319 48,365,416 기타영업손익 14,370,465 14,572,342 주석 - 계속27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당분기 및 전분기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 급여 62,444,546 76,538,967 확정급여형 퇴직급여 2,669,063 2,858,624 확정기여형 퇴직급여 1,257,492 1,309,150 명예퇴직금 2,341,000 1,365,000 복리후생비 9,779,809 10,236,627 합 계 78,491,910 92,308,368 (2) 당분기 및 전분기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 전산운용비 18,121,438 17,178,966 광고선전비 806,756 743,043 임차료 7,881,946 7,787,536 세금과공과 6,361,332 5,973,367 지급수수료 5,496,701 3,132,846 수도광열비 3,066,391 3,051,017 행사비 1,144,375 826,309 보험료 1,524,049 1,231,418 여비교통비 807,701 739,051 감가상각비 4,748,637 4,680,877 무형자산상각비 5,721,960 5,964,431 기타 9,468,590 6,919,126 합 계 65,149,876 58,227,987 주석 - 계속28. 영업이익당분기 및 전분기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업수익 수수료수익 140,231,495 145,479,170 이자수익 151,316,995 154,167,746 매매목적금융상품관련이익 228,801,330 226,501,702 매매목적파생상품관련이익 671,890,610 487,237,334 당기손익인식지정금융상품관련이익 246,301,147 77,482,825 기타영업수익 109,548,784 62,937,758 소 계 1,548,090,361 1,153,806,535 영업비용 수수료비용 23,178,127 21,550,456 이자비용 51,691,433 54,076,100 매매목적금융상품관련손실 175,994,457 91,082,174 매매목적파생상품관련손실 856,030,397 413,282,122 당기손익인식지정금융상품관련손실 140,156,894 262,869,630 기타영업비용 95,178,319 48,365,416 인건비 78,491,910 92,308,368 판매비와관리비 65,149,876 58,227,987 소 계 1,485,871,413 1,041,762,253 영업이익 62,218,948 112,044,282 주석 - 계속 29. 영업외손익당분기 및 전분기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업외수익 유형자산처분이익 15,618 5,320 무형자산처분이익 - 215,000 임대료 605,136 628,013 관계기업관련이익 - 15,998 기타 32,049 63,222 합 계 652,803 927,553 영업외비용 유형자산처분손실 1,328,453 344,559 무형자산손상차손 - 2,239,611 기부금 562,213 523,006 관계기업관련손실 45,138 - 기타 774 116,333 합 계 1,936,578 3,223,509 주석 - 계속30. 법인세비용 (1) 당분기 및 전분기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 법인세부담액 1,302,814 20,207,893 법인세추납액 등 (424,377) 2,639,850 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 8,527,704 6,977,494 기타포괄손익으로 인식된 법인세비용 5,147,392 (3,422,445) 환율변동으로 인한 차이 (871) 315 법인세비용 14,552,662 26,403,107 (2) 당분기 및 전분기 중 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다 . (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 법인세비용차감전순이익 60,935,174 109,748,327 적용세율 24.0% 24.1% 적용세율에 따른 세부담액 14,630,812 26,443,595 조정사항 비공제비용 및 비과세수익 (1,056,140) (135,299) 법인세추납액 등 (424,377) 2,639,850 기타(이연법인세 평가 등) 1,402,367 (2,545,039) 소 계 (78,150) (40,488) 법인세비용 14,552,662 26,403,107 유효세율 23.9% 24.1% 주석 - 계속31. 주당손익 당분기 및 전분기 중 기본주당순이익 산정내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 지배기업소유주지분 당기순이익 46,382,512천원 83,343,372천원 기본주당순이익을 계산하기 위한 가중평균유통보통주식수(주1) 69,052,059주 72,296,214주 기본주당순이익 672원 1,153원 (주1) 가중평균유통보통주식수는 발행주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정하였으며, 취득시점 이후부터 매각시점까지의 기간동안 보유한 자기주식은 유통보통주식수에 포함하지 않았습니다. 한편, 당분기 및 전분기 중 연결실체가 발행한 희석성 잠재적 보통주가 없으므로 희석효과가 발생하지 아니하여 기본주당순이익과 희석주당순이익은 동일합니다. 주석 - 계속 32. 현금흐름표 (1) 연결현금흐름표상의 현금및현금성자산과 연결재무상태표상의 현금및현금성자산은 동일합니다. (2) 당분기 및 전분기 중 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 매매목적금융상품평가손실 20,048,275 29,299,642 매매목적파생상품평가손실 324,363,258 170,639,241 당기손익인식지정금융상품평가손실 85,440,809 196,221,784 매도가능금융자산관련손실 577,615 53,315 매도가능금융자산손상손실 3,374,900 - 대여금및수취채권손상손실 33,143 60,061