삼성증권 반기보고서 (2022.06)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 삼성증권의 2022 회계연도 상반기 ('22.1.1~6.30) 연결기준 자산 총계는 전년동기비 1.2% 증가한 64조 4,593억원, 부채총계는 0.7% 증가한 58조 4,030억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 6조 563억원으로 전년동기비 6.5% 증가하였습니다.연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,711명이며, 국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.2022 회계연도 상반기 연결 순영업손익은 전년동기비 35.3% 감소한 7,852억원을 기록하였습니다. 미국 금리 인상, 지정학적 리스크 부각 등 영향으로 글로벌 시장 불확실성 확대되며 위탁매매 수수료가 감소하였습니다. 비우호적인 금리 환경 영향으로 운용손익 및 금융수지 또한 감소하였습니다. 기업금융 인수 및 자문수수료 실적은 시장 변동성 확대에 따른 일부 딜 지연에도 견조한 증가세를 유지하였습니다. 연결 기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 14.9% 감소한 3,902억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 3,989억원으로 전년동기비 47.8% 감소하였습니다. 연결 당기순이익도 47.9% 감소한 2,886억원을 기록하였습니다. 자기자본이익률(연환산 ROE, 지배주주지분)은 9.7%를 기록하였습니다.

나. 영업의 종류삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 선물중개업, 해외영업 등 6개 영업부문으로 구성되어 있습니다. 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다. 삼성증권의 2022 회계연도 상반기 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 49.3% 감소한 2,170억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 시장 불확실성 확대에 따른 증시 약세 지속으로 거래대금이 감소하여 전년동기비 53.2% 감소한 1,630억원을 기록하였습니다. 해외주식 중개수수료는 전년동기비 32.0% 감소한 540억원을 기록하였습니다.금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 조기상환규모 감소, 펀드판매수익 감소 등 영향으로 전년동기비 27.0% 감소한 1,467억원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 전년동기비 16.0% 증가한 1,385억원을 기록하였습니다.M 부문 실적이 전년동기비 큰 폭으로 개선된 159억원을 기록하였고, 구조화 금융 부문은 전년동기비 22.4% 증가한 1,120억원을 기록하며 성장세를 이어갔습니다.ECM 및 DCM 부문은 전년동기비 각각 66.1%, 14.6% 감소한 59억원, 47억원을 기록하였습니다. 상품운용손익 및 금융수지는 전년동기비 45.0% 감소한 2,395억원을 기록하였습니다. 미국 기준금리 인상에 따른 채권평가손실 발생 및 글로벌 증시 불확실성 확대되며 운용손익이 감소하였습니다. 금융수지는 신용공여 및 고객예탁금잔고가 견조하게유지되며 전년동기비 10.5% 증가한 1,998억원을 기록하였습니다. 신용공여 잔고(말잔)는 전년동기비 6.6% 감소한 4.1조원을 기록하였습니다. 고객예탁금 또한 증시 부진 영향으로 전년동기비 17.0% 감소한 10.3조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 전년동기비 12.0% 증가한 당기순이익 146억원을 기록하였습니다. 해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 전년동기비 1.1% 증가한 8.0억원을 기록하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.9% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.0% 1,743,471 0.0% 3.0% 1,743,471 0.0% 3.4% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 147,779 0.0% 0.3% 182,654 0.0% 0.3% 176,036 0.0% 0.3% 이익잉여금 3,490,945 0.0% 6.0% 3,225,657 0.0% 5.6% 2,512,919 0.0% 5.0% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 246,637 0.0% 0.4% 182,042 0.0% 0.3% 188,261 0.0% 0.4% 파생상품부채 2,007,957 0.0% 3.4% 1,030,093 0.0% 1.8% 1,809,309 0.0% 3.6% 채무상품부채 9,005,491 0.0% 15.4% 8,575,608 0.0% 14.9% 10,954,611 0.0% 21.6% 예수부채 고객예수금 11,332,118 0.2% 19.4% 12,927,979 0.1% 22.5% 8,421,405 0.2% 16.6% 수입담보금 2,090,013 0.7% 3.6% 1,950,411 0.4% 3.4% 1,174,433 0.9% 2.3% 기타 6,177 0.0% 0.0% 4,966 0.0% 0.0% 3,952 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 661,004 1.5% 1.1% 577,979 0.7% 1.0% 492,727 1.1% 1.0% 일반차입금 2,995,429 1.8% 5.1% 2,643,106 1.0% 4.6% 1,502,937 1.6% 3.0% 환매조건부매도 17,209,184 1.2% 29.5% 18,255,101 0.5% 31.8% 16,610,596 0.9% 32.8% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 사채 3,072,891 1.9% 5.3% 2,130,226 1.5% 3.7% 1,237,668 2.7% 2.4% 기타부채 순확정급여부채 18,617 0.0% 0.0% 33,236 0.0% 0.1% 29,183 0.0% 0.1% 기타 3,840,185 0.4% 6.8% 3,549,998 0.1% 6.3% 3,429,048 0.2% 6.7% 합 계 58,289,966 100.0% 57,434,596 100.0% 50,708,624 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 80 0.0% 0.0% 84 0.0% 0.0% 89 0.0% 0.0% 현금성자산 4,156,395 0.3% 7.1% 4,511,958 0.1% 7.9% 3,605,274 0.3% 7.1% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 1,203,447 0.0% 2.1% 1,062,375 0.0% 1.8% 833,278 0.0% 1.6% 채무상품자산 22,043,619 1.8% 37.8% 21,818,722 1.6% 38.0% 20,176,402 2.4% 39.8% 집합투자증권 2,295,636 0.0% 3.9% 2,145,809 0.0% 3.7% 1,945,263 0.0% 3.8% 파생상품자산 867,029 0.0% 1.5% 625,774 0.0% 1.1% 841,872 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 64,375 0.0% 0.1% 65,868 0.0% 0.1% 134,211 0.0% 0.3% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 9,213,982 0.3% 15.8% 10,144,210 0.2% 17.7% 6,961,383 0.4% 13.7% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 351,351 0.0% 0.6% 354,611 0.0% 0.6% 292,985 0.0% 0.6% 채무상품 3,854,796 1.5% 6.6% 4,467,975 1.3% 7.8% 4,002,987 2.0% 7.9% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 4,763,285 0.7% 8.2% 2,985,211 0.3% 5.2% 3,312,961 0.3% 6.5% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 4,433,214 8.0% 7.6% 4,350,402 7.9% 7.6% 3,527,948 8.3% 7.0% 환매조건부매수 224,307 1.3% 0.4% 400,011 0.5% 0.7% 349,274 0.6% 0.7% 대여금 50 1.4% 0.0% 50 1.7% 0.0% 60 3.4% 0.0% 매입대출채권 등 694,831 4.8% 1.2% 601,201 4.5% 1.0% 933,978 5.8% 1.8% 기타 3,517,335 0.5% 6.0% 3,315,298 0.2% 5.8% 3,168,444 0.3% 6.2% 유형자산 98,513 0.0% 0.2% 100,342 0.0% 0.2% 80,054 0.0% 0.2% 기 타 507,721 0.0% 0.9% 484,695 0.0% 0.8% 542,161 0.0% 1.1% 합 계 58,289,966 100.0% 57,434,596 100.0% 50,708,624 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.64% 25,000 0.81% 25,000 0.84% 기타포괄손익누계액 9,462 0.24% 8,849 0.29% 6,555 0.22% 이익잉여금 230,396 5.92% 212,406 6.88% 188,459 6.34% 예수부채 투자자예수금 3,610,770 92.74% 2,825,488 91.54% 2,737,273 92.06% 기타부채 확정급여부채 - 0.00% 381 0.01% 778 0.03% 기타 17,911 0.46% 14,541 0.47% 15,144 0.51% 합 계 3,893,539 100.00% 3,086,665 100.00% 2,973,209 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 565 0.01% 186 0.01% 204 0.01% 예치금 3,623,066 93.05% 2,882,446 93.38% 2,783,253 93.61% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 24,594 0.63% 26,029 0.84% 26,118 0.88% 기타포괄-공정가치측정금융자산 18,111 0.47% 17,375 0.56% 14,315 0.48% 상각후원가측정금융자산 107,964 2.77% 113,968 3.69% 98,690 3.32% 대출채권 대여금 840 0.02% 568 0.02% 566 0.02% 유형자산 2,172 0.06% 2,597 0.08% 4,961 0.17% 기 타 116,227 2.99% 43,496 1.41% 45,102 1.52% 합 계 3,893,539 100.00% 3,086,665 100.00% 2,973,209 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제41기 반기(당반기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 273,819 137,619 822 352 27,496 4,052 (39,690) - 404,470 순이자손익 183,615 14,782 (5,711) 105,378 11,187 307 20,732 3,044 333,332 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 132,426 11,010 8,978 (147,183) (2,322) - (12,326) 578 (8,839) 기타손익 (37,834) 26,246 46,386 (32,878) 1,104 246 53,790 (1,058) 56,002 인건비 및 판매비와관리비 (301,692) (43,142) (7,204) (15,900) (17,760) (3,753) (715) - (390,166) 관계기업관련손익 - - - - - - 2,832 1,237 4,070 법인세비용차감전순이익 250,334 146,514 43,271 (90,231) 19,704 852 24,624 3,802 398,869 세전이익의 비중 62.8% 36.7% 10.8% -22.6% 4.9% 0.2% 6.2% 1.0% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제40기 반기(전반기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 467,110 119,998 (152) 15,797 25,564 3,809 (34,358) - 597,769 순이자손익 131,918 15,847 (1,755) 189,583 10,004 388 14,415 (2,266) 358,135 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 126,666 24,536 31,460 (22,339) (604) - 39,960 (5,432) 194,248 기타손익 (14,542) 10,282 38,579 (5,643) 447 51 35,575 (526) 64,223 인건비 및 판매비와관리비 (315,435) (49,150) (9,745) (67,390) (17,871) (3,407) 4,379 - (458,621) 관계기업관련손익 - - - - - - - 8,513 8,513 법인세비용차감전순이익 395,717 121,513 58,387 110,008 17,541 841 59,971 290 764,267 세전이익의 비중 51.8% 15.9% 7.6% 14.4% 2.3% 0.1% 7.8% 0.0% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2-1. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 5,537,911 5,709,153 11,247,065 (181,159) 5,997 코스닥시장 798,891 955,162 1,754,052 31,993 (8,518) 기타 97,256 885,087 982,344 - - 소계 6,434,058 7,549,402 13,983,461 (149,166) (2,522) 신주인수권증권 유가증권시장 3,756 244 4,000 2,563 (975) 소계 3,756 244 4,000 2,563 (975) 기타 유가증권시장 69 - 69 - - 소계 69 - 69 - - 계 6,437,883 7,549,646 13,987,529 (146,602) (3,497) 채무증권 국채,지방채 국고채 32,044,640 32,257,829 64,302,469 2,427,137 (54,079) 국민주택채권 657,327 1,045,916 1,703,243 33,627 (368) 기타 556,852 637,381 1,194,233 342,402 (7,722) 소계 33,258,818 33,941,127 67,199,945 2,803,166 (62,169) 특수채 통화안정증권 9,309,389 9,256,193 18,565,582 665,097 (1,053) 예금보험공사채 224,256 154,056 378,313 109,378 (346) 기타 2,424,336 2,832,265 5,256,601 1,052,439 (22,444) 소계 11,957,981 12,242,515 24,200,495 1,826,914 (23,842) 금융채 산금채 1,560,343 2,599,092 4,159,435 1,882,049 (6,897) 중기채 1,515,353 1,907,886 3,423,239 1,151,433 (3,213) 은행채 7,931,898 7,292,171 15,224,069 6,804,527 (19,123) 여전채 2,321,667 3,053,791 5,375,458 2,115,348 (28,150) 기타 114,118 84,500 198,618 49,212 (186) 소계 13,443,379 14,937,440 28,380,819 12,002,569 (57,570) 회사채 4,958,604 5,221,009 10,179,613 3,011,322 (35,826) 기업어음증권 6,442,163 6,839,557 13,281,720 1,449,659 (4,035) 기타 13,034,890 12,920,300 25,955,190 1,061,916 (156) 계 83,095,835 86,101,947 169,197,782 22,155,545 (183,599) 집합투자증권 ETF 3,188,034 3,662,890 6,850,923 594,257 (39,360) 기타 35,978,674 35,977,174 71,955,849 10,386 - 계 39,166,708 39,640,064 78,806,772 604,643 (39,360) 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 155,409 172,145 327,554 86,245 (12,670) 채무증권 국채,지방채 356,055 284,584 640,640 101,105 (1,018) 특수채 180,003 183,471 363,474 157,839 (12,044) 금융채 577,129 778,381 1,355,510 296,061 (16,773) 회사채 578,826 882,302 1,461,128 210,778 (14,854) 기업어음증권 - - - - - 기타 43,539 117,714 161,253 46,080 (3,960) 소계 1,735,552 2,246,452 3,982,004 811,862 (48,648) 계 1,890,961 2,418,596 4,309,558 898,107 (61,319) 파생결합증권 ELS 48,523 19,088 67,612 75,531 (6,560) 계 48,523 19,088 67,612 75,531 (6,560) 기타증권 1,058,202 1,210,784 2,268,986 - - 합계 131,698,113 136,940,126 268,638,238 23,587,225 (294,335) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - 92,896,862 - 92,896,862 - - (766) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 19,173,276 - 19,173,276 - - (160) 소계 - 112,070,138 - 112,070,138 - - (926) 통화선물 미국달러 37,059 12,650,403 - 12,687,462 - - 1,249 소계 37,059 12,650,403 - 12,687,462 - - 1,249 지수선물 KOSPI200 237,713 13,234,417 - 13,472,131 - - (2,752) 기타 3,003 4,994,359 - 4,997,362 - - 736 소계 240,716 18,228,776 - 18,469,492 - - (2,015) 개별주식 2,434 2,915,587 - 2,918,021 - - (12,021) 계 280,209 145,864,904 - 146,145,113 - - (13,712) 국내계 280,209 145,864,904 - 146,145,113 - - (13,712) 해외 상품선물 비철금속,귀금속 20,927 527,830 - 548,757 40 744 (445) 에너지 5,025 6,381,845 - 6,386,870 2,844 1,307 3,971 소계 25,952 6,909,675 - 6,935,628 2,885 2,051 3,526 금융선물 통화 185,199 - - 185,199 29 - 94 금리 - 65,740,740 - 65,740,740 1,733 621 (12,713) 주가지수 6,420 23,737,194 - 23,743,615 8,434 29,165 (60,316) 소계 191,619 89,477,935 - 89,669,554 10,196 29,787 (72,935) 해외계 217,571 96,387,610 - 96,605,182 13,081 31,838 (69,409) 선물계 497,780 242,252,514 - 242,750,295 13,081 31,838 (83,121) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 4,217,406 - 4,217,406 6,998 101,644 (46,242) 기타 - 365,313 - 365,313 19,394 14,954 975 소계 - 4,582,719 - 4,582,719 26,392 116,598 (45,267) 개별주식 - 1,158,561 - 1,158,561 1 - - 국내계 - 5,741,280 - 5,741,280 26,393 116,598 (45,267) 해외 주가지수 - 21,053,025 - 21,053,025 53,572 753,219 (189,564) 기타 - 29,023 - 29,023 - - - 해외계 - 21,082,048 - 21,082,048 53,572 753,219 (189,564) 옵션계 - 26,823,329 - 26,823,329 79,965 869,817 (234,831) 합계 497,780 269,075,843 - 269,573,623 93,046 901,655 (317,952) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 2,001,062 - 2,001,062 128,629 93,517 31,839 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 23,121,347 - 23,121,347 235,037 151,229 81,474 기타 - - - - - - - 계 - 25,122,409 - 25,122,409 363,665 244,746 113,313 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 22,200 55,872 3,308 통화 - - - - 1,783 1,783 - 기타 - - - - - - - 계 - - - - 23,982 57,655 3,308 스왑 신용 - 311,477 519,533 831,010 19,944 14,877 (1,183) 주식 - 16,591,025 - 16,591,025 205,389 523,561 11,124 일반상품 - - - - - - - 금리 - 36,871,700 120,000 36,991,700 143,217 342,021 (155,842) 통화 - - - - 56,596 23,001 14,154 기타 - 204,264 - 204,264 2,233 215,250 (170,934) 계 - 53,978,467 639,533 54,618,000 427,379 1,118,709 (302,682) 기타 - - - - - - - 합계 - 79,100,876 639,533 79,740,409 815,027 1,421,109 (186,062) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 매매차익(차손) (40,666) 110,150 (73,585) 평가차익(차손) (2,522) 11,785 7,807 배당금수익 42,027 54,539 37,865 합계 (1,161) 176,474 (27,913) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 매매차익(차손) (164,008) (94,508) 59,600 상환차익(차손) 456 (18,847) (13,248) 평가차익(차손) (183,632) (102,545) (16,269) 상품채권이자 211,175 369,805 386,825 합계 (136,009) 153,905 416,908 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 매매차익(차손) (76,443) 1,747 32,081 평가차익(차손) (61,319) (6,262) 44,267 배당금,이자수익 15,429 31,429 39,675 합계 (122,333) 26,914 116,023 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 매매차익(차손) (34,158) 50,756 (767,421) 정산차익(차손) (83,121) 9,716 (13,848) 합계 (117,279) 60,472 (781,269) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 매매차익(차손) (142,440) 187,010 (244,976) 평가차익(차손) (235,806) 47,119 386,786 합계 (378,246) 234,129 141,810 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 매매차익(차손) 44,158 (217,412) 131,354 평가차익(차손) (33,719) 184,088 (124,554) 합계 10,439 (33,324) 6,800 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 평가차익(차손) 734,121 199,595 77,354 상환차익(차손) (40,706) (363,590) (356,954) 합계 693,415 (163,995) (279,600) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 83,611,105 81,388,771 164,999,876 82,795 코스닥시장 69,277,988 68,909,130 138,187,119 67,866 코넥스시장 59,073 61,448 120,521 120 기타 - - - - 소계 152,948,166 150,359,349 303,307,516 150,780 신주인수권증서 유가증권시장 38,346 52,096 90,442 44 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 38,346 52,096 90,442 44 기타 유가증권시장 190,833 189,060 379,894 397 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 77,873 82,187 160,059 4,979 소계 268,706 271,247 539,953 5,377 지분증권합계 153,255,219 150,682,693 303,937,911 156,201 채무증권 채권 장내 46,460 493,530 539,990 4 장외 5,534,756 14,560,206 20,094,962 148 소계 5,581,216 15,053,736 20,634,952 152 채무증권합계 5,581,216 15,053,736 20,634,952 152 집합투자증권 14,061,764 12,641,603 26,703,367 13,399 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 244,558 234,291 478,850 240 기타 - - - - 파생결합증권합계 244,558 234,291 478,850 240 외화증권 18,465,393 16,080,991 34,546,384 60,604 기타증권 49,771 113,038 162,809 362 증권계 191,657,921 194,806,353 386,464,274 230,958 선물 국내 36,905,487 36,886,186 73,791,672 4,404 해외 - - - - 소계 36,905,487 36,886,186 73,791,672 4,404 옵션 장내 국내 696,386 653,459 1,349,845 2,034 해외 - - - - 소계 696,386 653,459 1,349,845 2,034 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 696,386 653,459 1,349,845 2,034 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 37,601,873 37,539,645 75,141,518 6,438 합계 229,259,794 232,345,997 461,605,791 237,397 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 수탁수수료 237,397 807,381 722,798 수수료비용 20,406 62,413 37,504 수지차익 216,991 744,968 685,294 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 2,049 272,081 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 2001.06.28 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2001.06.28 상근 7 272 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 836 138,599 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 1,933 455,248 정수정 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.02.23 연세대학교 금융공학석사과정 2014 ~ 삼성증권 2018 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2018.04.12 상근 936 133,694 박지만 수석 복합운용 투자자산운용사 2004.12.18 2013. 8 조선대학교 경영학과 졸업 2022 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2022.03.03 상근 2,000 71,227 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 32 732,107 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 18,477 3,002,173 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 392,421 배영명 수석 복합운용 투자자산운용사 2020.06.18 2006. 2 한양대학교 경영학과 졸업 2020. 12 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2020.06.19 상근 5 77,380 이윤행 수석 복합운용 투자자산운용사 2007.03.23 2011 성균관대학교 경영학과 졸업 2019. 11 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2019.11.07 상근 8 14,947 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 699명, 운용업무 종사 인력 278명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 고객수 24,067 22,747 20,483 일임계약건수 28,369 26,469 23,818 일임계약자산총액(계약금액) 6,118,032 5,407,044 3,548,452 일임계약자산총액(평가금액) 6,244,993 5,792,574 3,635,459 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 일임수수료 12,764 38,298 16,097 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 16 2,760 25,233 1,976,566 1,773 893,694 27,022 2,873,020 전문투자자 4 875 - - 2 - - - - - 4 404,349 21 62,153 1,042 1,235,839 274 1,541,796 1,347 3,245,012 계 4 875 - - 2 - - - - - 4 404,349 37 64,913 26,275 3,212,404 2,047 2,435,490 28,369 6,118,032 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 16 2,760 25,233 1,976,566 1,773 893,694 27,022 2,873,020 전문투자자 4 875 - - 2 - - - - - 4 404,349 21 62,153 1,042 1,235,839 274 1,541,796 1,347 3,245,012 계 4 875 - - 2 - - - - - 4 404,349 37 64,913 26,275 3,212,405 2,047 2,435,490 28,369 6,118,032 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 108,078 45,682 153,760 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 15,947 - 15,947 기업어음증권(CP) 1,243,842 - 1,243,842 기타 1,943,205 - 1,943,205 소계 3,311,071 45,682 3,356,753 증권 채무증권 국채·지방채 6 - 6 특수채 78,611 - 78,611 금융채 212,666 - 212,666 회사채 56,658 - 56,658 기타 - - - 소계 347,941 - 347,941 지분증권 주식 572,503 366,327 938,830 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 572,503 366,327 938,830 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,502,446 - 1,502,446 기타 - - - 소계 1,502,446 - 1,502,446 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 97,992 - 97,992 ELW - - - 기타 - - - 소계 97,992 - 97,992 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,520,882 366,327 2,887,209 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 1,030 - 1,030 합계 5,832,983 412,009 6,244,993 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 31 156,800 22 108,050 2,161 코스닥시장 15 120,500 10 67,550 2,273 유상증자 유가증권시장 428 763,615 131 244,902 1,432 코스닥시장 - - - - - 기타 - - 86,009 186,700 4,669 소계 474 1,040,915 86,172 607,202 10,535 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 770,000 770,000 132 금융채 - - 4,413,500 4,406,676 803 회사채 일반회사채 6,251,000 6,251,000 2,295,800 2,292,664 3,804 ABS - - 73,900 73,900 94 소계 6,251,000 6,251,000 2,369,700 2,366,564 3,898 기업어음 - - 3,533,533 3,508,590 61 기타 - - - - - 소계 6,251,000 6,251,000 11,086,733 11,051,830 4,894 외화증권 - - - - 40 기타 - - 444,938 444,938 29,057 합계 6,251,474 7,291,915 11,617,843 12,103,969 44,526 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 인수수수료 44,526 108,665 64,297 수수료비용 40 792 35 수 지 차 익 44,487 107,873 64,262 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 2,962,972 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.3%(비대면: 5.5 ~ 9.9%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 신용거래대주 3,902 1인 한도 20억(신용융자합산) 4.5%, 6.0%(종목별상이) 미상환대주에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 1,402,749 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 6.6 ~ 8.0% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주1) 당반기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 19,272,770 1. 현금및예치금 6,602,815 2. 증권 8,886,412 3. 금전채권 3,591,473 4. 파생상품 3,504 5. 동산·부동산 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 8. 기타자산 188,566 9. 현재가치차금 - 10. 채권평가충당금(-) - 11. 손익 - Ⅱ.부채총계 19,272,770 1. 금전신탁 16,905,240 2. 재산신탁 1,881,343 3. 종합재산신탁 - 4. 공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 10. 기타부채 486,188 11.특별유보금 - 12.손익 - ※상세 현황은 '상세표-4. 재무상태표(신탁계정 상세)' 참조 ② 손익계산서(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 232,135 1. 예치금이자 54,303 2. 증권이자 72,025 3. 금전채권이자 11,158 4. 배당금수익 8,035 5. 증권매매이익 78,422 6. 증권평가이익 7,558 7. 증권상환이익 634 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 10. 수수료수익 - 11. 동산·부동산수익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 1 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 232,135 1. 금전신탁이익 124,560 2. 재산신탁이익 2,843 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 80,359 10. 증권평가손실 11,226 11. 증권상환손실 404 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 14. 제상각 - 15. 지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 12,743 21. 기타비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - ※상세 현황은 '상세표-5. 손익계산서(신탁계정 상세)' 참조 (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 538 - - 538 자문형 461 94 - 555 자사주 519 - - 519 채권형 1,249 37 - 1,287 주식형(자문형, 자사주 제외) 3,686 62 - 3,748 주가연계신탁 22 - - 22 정기예금형 409 - - 409 퇴직연금 확정급여형 1,813 - - 1,813 확정기여형 1,688 - - 1,688 IRA형 769 - - 769 소계 4,270 - - 4,270 기타 418 19 - 437 금전신탁 소계 11,572 213 - 11,785 재산신탁 증권 3 - - 3 금전채권 956 - - 956 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 958 - - 958 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 12,530 213 - 12,743 (3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당반기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,114 1,472,511 자문형 345 60,633 자사주 61 807,000 채권형 2,934 2,609,225 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,195 692,947 주가연계신탁 147 104,546 정기예금형 2,186 3,020,943 퇴직연금 확정급여형 800 2,691,350 확정기여형 1,590 2,234,240 IRA형 82,662 2,818,048 소계 85,052 7,743,639 기타 2,297 393,796 금전신탁 소계 96,331 16,905,240 재산신탁 증권 2 6,515 금전채권 20 1,874,828 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 22 1,881,343 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 96,353 18,786,582 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,472,511 - - - 8,831 1,481,342 자문형 60,633 - - - (3,674) 56,959 자사주 807,000 - - - 9,618 816,618 채권형 2,609,225 - - - 52,700 2,661,925 주식형(자문형, 자사주 제외) 692,947 - - - (289,084) 403,863 주가연계신탁 104,546 - - - 2 104,549 정기예금형 3,020,943 - - - (6,537) 3,014,405 퇴직연금 확정급여형 2,691,350 - - - 153,912 2,845,262 확정기여형 2,234,240 - - - 117,568 2,351,808 IRA형 2,818,048 - - - 137,602 2,955,650 소계 7,743,639 - - - 409,082 8,152,721 기타 393,796 - - - (22,559) 371,237 합계 16,905,240 - - - 158,379 17,063,619 주) 당반기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 207,444 - - 207,444 566,308 707,512 77 1,481,342 자문형 - - - - - - - - - - - 51,270 - 51,270 5,689 - - 56,959 자사주 - - 712,801 - - - - - - - - - - 712,801 103,812 - 4 816,618 채권형 - 10,078 144 233,170 19,789 1,266,777 1,266,777 9,964 - - 42,521 794,892 - 2,377,335 118,844 32,210 133,536 2,661,925 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 26,415 - - - - 3,363 - - 34 296,441 - 326,253 77,306 302 3 403,863 주가연계신탁 - - - - - - - - 104,465 104,465 - - - 104,465 84 - - 104,549 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - 2,993,480 - 20,925 3,014,405 퇴직연금 확정급여형 - 387,948 7,893 9,104 51 - - 188,038 820,200 820,200 - - 26,417 1,439,650 1,371,807 28,985 4,819 2,845,262 확정기여형 - 19,195 430,829 29,043 2,768 - - 783,416 28,368 28,368 - - 100 1,293,718 687,622 353,183 17,285 2,351,808 IRA형 - 107,767 571,849 130,947 7,293 - - 831,660 81,942 81,942 - - 757 1,732,215 602,610 605,727 15,099 2,955,650 소계 - 514,910 1,010,571 169,094 10,112 - - 1,803,114 930,510 930,510 - - 27,274 4,465,584 2,662,039 987,895 37,203 8,152,721 기타 - - 11,908 - - - - 73,719 21,933 21,933 - 199,449 - 307,008 63,531 378 320 371,237 합계 - 524,988 1,761,839 402,264 29,901 1,266,777 1,266,777 1,890,159 1,056,907 1,056,907 250,000 1,342,051 27,274 8,552,160 6,591,094 1,728,296 192,070 17,063,619 주) 당반기말 잔액 기준입니다. 2-2. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물(1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 23,214 - 소계 - - - 23,214 - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 22,833 (2,272) 소계 - - - 22,833 (2,272) 계 - - - 46,047 (2,272) 채무증권 국채지방채 국고채 19,763 - 19,763 109,282 46 국민주택채권 - 10,906 10,906 - 17 기타 - - - - - 소계 19,763 10,906 30,669 109,282 63 회사채 - - - 10,061 (4) 계 19,763 10,906 30,669 119,343 59 합계 19,763 10,906 30,669 165,390 (2,213) ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - - 39,416 39,416 - - - 국채10년 - - 7,930 7,930 - - - 소계 - - 47,346 47,346 - - - 통화선물 미국달러 - - 12,912 12,912 - - - 소계 - - 12,912 12,912 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 7,412 7,412 - - - 기타 - - 36 36 - - - 소계 - - 7,448 7,448 - - - 계 - - 67,706 67,706 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 67,706 67,706 - - - 해외 상품선물 비철금속 · 귀금속 - - 26,875 26,875 - - - 에너지 - - 8,729 8,729 - - - 소계 - - 35,604 35,604 - - - 금융선물 통화 - - 12,151 12,151 - - - 금리 - - 25,139 25,139 - - - 주가지수 - - 7,485 7,485 - - - 소계 - - 44,775 44,775 - - - 기타 - - 265 265 - - - 해외계 - - 80,644 80,644 - - - 선물계 - - 148,350 148,350 - - - 합계 - - 148,350 148,350 - - - ③ 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 합계 - - - - - - - ④ 투자자운용손익- 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 평가차익(차손) (2,272) (956) (12) 상품채권이자 1,515 3,092 2,814 합계 (757) 2,136 2,802 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 매매차익(차손) (50) (33) (33) 평가차익(차손) - - - 합계 (50) (33) (33) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 선물 선물 국내 1,166,643,100 1,171,977,521 2,338,620,621 21,192 해외 214,937,137 216,096,584 431,033,721 17,111 소계 1,381,580,237 1,388,074,105 2,769,654,342 38,303 옵션 장내 국내 11,378,602 11,519,550 22,898,152 3,773 해외 472,748 378,246 850,994 699 소계 11,851,350 11,897,796 23,749,146 4,472 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 11,851,350 11,897,796 23,749,146 4,472 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 1,393,431,587 1,399,971,901 2,793,403,488 42,775 합 계 1,393,431,587 1,399,971,901 2,793,403,488 42,775 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 수탁수수료 42,775 81,692 69,171 수수료비용 15,558 31,100 22,552 수지차익 27,217 50,592 46,619 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 101,821,289 12,772,917 20,946,511 11,183 1,282,708 136,834,608 거래장소 장내거래 1,511,035 223,664 14,129,258 11,183 203,761 16,078,901 장외거래 100,310,254 12,549,253 6,817,253 - 1,078,947 120,755,707 거래형태 선 도 - 11,786,060 1,794,239 - 13,580,299 선 물 1,511,035 223,664 1,772,994 11,183 203,761 3,722,637 스 왑 99,247,177 672,309 5,023,014 1,078,947 106,021,447 옵 션 1,063,077 90,884 12,356,264 - - 13,510,225 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (기준일 : 2022년 6월 30일) (단위: 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 448,895 909,883 1,358,778 337,957 698,722 1,036,679 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 477,000 477,000 계 448,895 909,883 1,358,778 337,957 1,175,722 1,513,679 (2) 신용파생상품 명세(요약) (기준일 : 2022년 6월 30일) (단위: 백만원) 상 품종 류 신 용 매 도 신 용 매 입 건수 액면금액 건수 액면금액 CDS 15 1,358,778 15 1,036,679 CLN - - 93 477,000 ※상세 현황은 '상세표-6. 신용파생상품 명세(상세)' 참조 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 (기준일 : 2022년 6월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 18 1 - 19 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 7 - - 7 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 - - 2 경상남도 1 - - 1 전라북도 1 - - 1 전라남도 1 - - 1 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 43 1 - 44 (2) 국외 (기준일 : 2022년 6월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다.다. 자동화기기 설치 현황 (단위: 대) 구분 제41기 반기 제40기 제39기 CD/ATM 32 34 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위: 백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 영업용순자본(A) 4,334,866 4,458,265 4,324,278 총 위 험 액(B) 2,623,288 2,888,106 2,353,329 잉여자본(A-B) 1,711,579 1,570,159 1,970,949 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,316.35% 1,207.58% 1,515.82% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 영업용순자본(A) 249,958 232,776 205,200 총 위 험 액(B) 48,532 48,228 52,591 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,075 순자본비율[(A-B)/C} 1,668.1% 1,528.3% 1,263.8% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 실질자산(A) 56,474,611 59,430,388 58,145,925 실질부채(B) 51,648,572 53,716,199 53,133,649 자산부채비율(A/B) 109.34% 110.64% 109.43% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 실질자산(A) 4,244,846 3,342,053 2,928,875 실질부채(B) 3,980,936 3,088,448 2,697,381 자산부채비율(A/B) 106.6% 108.2% 108.6% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 반기 제40기 제39기 총자산(A) 44,627,416 45,707,193 42,827,911 자기자본(B) 5,752,763 5,818,309 5,108,093 레버리지비율(A/B) 775.76% 785.58% 838.43% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 반기 FY2021 FY2020 총자산(A) 292,603 268,747 249,602 자기자본(B) 274,827 255,893 230,761 레버리지비율(A/B) 106.47% 105.02% 108.16% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 반기 제 40 기 제 39 기 2022년 6월말 2021년 12월말 2020년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,478,758 3,244,056 2,870,503 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 33,713,159 39,714,812 35,502,944 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,465,819 4,341,707 5,135,812 IV. 상각후원가측정금융자산 22,370,907 18,017,813 20,034,466 V. 관계기업투자지분 169,464 137,177 95,796 VI. 유형자산 103,738 104,577 118,395 VII. 무형자산 88,002 85,983 79,870 VIII. 당기법인세자산 11,346 7,491 7,909 IX. 이연법인세자산 1,326 1,216 986 X. 기타자산 56,824 52,654 23,040 자산총계 64,459,342 65,707,487 63,869,722 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 11,346,761 10,014,952 10,157,322 II. 예수부채 15,172,446 17,468,032 15,073,907 III. 차입부채 22,119,360 24,806,049 24,091,699 IV. 발행사채 3,870,309 3,035,447 1,842,917 V. 순확정급여부채 26,864 15,520 24,067 VI. 충당부채 13,142 13,040 14,092 VII. 당기법인세부채 24,019 237,331 63,661 VIII. 이연법인세부채 174,315 130,103 128,415 IX. 기타부채 5,655,782 3,906,085 7,156,568 부채총계 58,402,997 59,626,558 58,552,648 지배기업소유주지분 6,056,345 6,080,929 5,317,074 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 214,388 188,229 193,276 V. 이익잉여금 3,698,592 3,749,335 2,980,433 비지배지분 - - - 자본총계 6,056,345 6,080,929 5,317,074 부채 및 자본총계 64,459,342 65,707,487 63,869,722 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 반기 제 40 기 반기 제 40 기 제 39 기 2022.1.1~2022.6.30 2021.1.1~2021.6.30 2021.1.1~2021.12.31 2020.1.1~2020.12.31 I. 순수수료손익 404,470 597,769 1,114,155 910,859 II. 순이자손익 333,332 358,135 711,418 645,957 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (8,839) 194,248 327,920 (326,235) IV. 기타영업손익 56,198 64,083 88,283 262,052 V. 순영업손익 785,161 1,214,235 2,241,776 1,492,633 VI. 인건비 200,685 276,747 539,093 489,765 VII. 판매비와관리비 189,481 181,873 394,000 324,906 VIII. 영업이익 394,995 755,614 1,308,683 677,961 IX. 영업외손익 3,874 8,653 18,488 7,805 X. 법인세비용차감전순이익 398,869 764,267 1,327,171 685,766 XI. 법인세비용 110,272 210,774 361,833 177,979 XII. 반기순이익 288,597 553,493 965,338 507,787 1. 지배기업소유주지분순이익 288,597 553,493 965,338 507,787 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 26,159 10,946 (5,023) 11,818 XIV. 반기총포괄이익 314,756 564,439 960,315 519,605 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 314,756 564,439 960,315 519,605 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 3,232 6,198 10,810 5,686 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 41 기 반기 제 40 기 제 39 기 연결에 포함된 회사 수 143 121 104 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 반기 제 40 기 제 39 기 2022년 6월말 2021년 12월말 2020년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,385,788 3,165,476 2,824,474 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 33,728,504 39,512,710 35,515,740 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 4,442,606 4,323,504 5,119,405 IV. 상각후원가측정금융자산 15,349,803 12,058,919 14,288,058 V. 종속기업및관계기업투자지분 368,916 349,696 381,111 VI. 유형자산 96,039 98,917 109,647 VII. 무형자산 84,532 82,511 75,954 VIII. 기타자산 49,929 50,001 26,117 자산총계 57,506,117 59,641,733 58,340,506 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 11,346,741 10,014,952 10,157,322 II. 예수부채 12,165,503 14,981,435 12,792,309 III. 차입부채 18,576,644 21,469,832 21,030,495 IV. 발행사채 3,870,309 3,035,447 1,842,917 V. 순확정급여부채 27,697 15,960 24,097 VI. 충당부채 14,252 12,909 13,807 VII. 당기법인세부채 17,180 231,404 57,838 VIII. 이연법인세부채 164,422 123,996 126,612 IX. 기타부채 5,465,824 3,830,265 7,088,252 부채총계 51,648,572 53,716,199 53,133,649 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 169,687 167,788 189,417 V. 이익잉여금 3,522,318 3,592,207 2,851,902 자본총계 5,857,544 5,925,534 5,206,858 부채 및 자본총계 57,506,117 59,641,733 58,340,506 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 41 기 반기 제 40 기 제 39 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 반기 제 40 기 반기 제 40 기 제 39 기 2022.1.1~2022.6.30 2021.1.1~2021.6.30 2021.1.1~2021.12.31 2020.1.1~2020.12.31 I. 순수수료손익 411,326 601,257 1,119,502 911,028 II. 순이자손익 280,744 317,256 637,897 552,256 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (6,654) 198,910 326,648 (316,354) IV. 기타영업손익 55,092 61,648 88,415 265,756 V. 순영업손익 740,508 1,179,071 2,172,462 1,412,686 VI. 인건비 189,265 265,922 517,244 467,908 VII. 판매비와관리비 173,369 170,222 366,658 303,746 VIII. 영업이익 377,873 742,927 1,288,559 641,032 IX. 영업외손익 (3,243) (992) (277) (257) X. 법인세비용차감전순이익 374,630 741,935 1,288,282 640,775 XI. 법인세비용 105,178 204,024 351,541 167,631 XII. 반기순이익 269,452 537,911 936,741 473,145 XIII. 기타포괄손익 1,899 2,828 (21,605) 20,553 XIV. 반기총포괄이익 271,351 540,738 915,136 493,698 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 3,017 6,024 10,490 5,298 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제41기 반기 2022년 6월 30일 현재 제40기 2021년 12월 31일 현재 제39기 2020년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 반기 제 40 기 제 39 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,33,36 3,478,758,136,869 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 33,713,158,565,026 39,714,812,147,371 35,502,944,479,778 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 4,465,819,229,003 4,341,707,382,753 5,135,812,097,472 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 22,370,907,056,533 18,017,813,289,401 20,034,465,896,585 V. 관계기업투자지분 9 169,464,463,934 137,177,447,046 95,796,362,342 VI. 유형자산 10 103,737,538,408 104,577,301,672 118,395,141,916 VII. 무형자산 11 88,001,621,266 85,982,914,243 79,869,764,591 VIII. 당기법인세자산 30 11,345,532,483 7,490,856,276 7,909,247,344 IX. 이연법인세자산 30 1,326,314,613 1,216,138,892 986,473,639 X. 기타자산 12,34 56,823,750,317 52,653,902,313 23,039,543,998 자 산 총 계 64,459,342,208,452 65,707,486,999,598 63,869,722,093,855 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,33,35,36 11,346,761,107,317 10,014,952,183,128 10,157,321,552,338 II. 예수부채 14,34,35,36 15,172,445,786,343 17,468,032,469,707 15,073,907,421,955 III. 차입부채 15,33,35,36 22,119,360,124,036 24,806,048,760,561 24,091,698,537,684 IV. 발행사채 15,35,36 3,870,309,120,082 3,035,446,779,989 1,842,917,063,736 V. 순확정급여부채 16 26,863,609,300 15,520,202,553 24,067,421,273 VI. 충당부채 17 13,142,094,295 13,039,578,498 14,092,307,992 VII. 당기법인세부채 30 24,018,920,821 237,330,915,892 63,661,343,221 VIII. 이연법인세부채 30 174,314,853,222 130,102,565,816 128,414,828,572 IX. 기타부채 18,34,35,36 5,655,781,797,075 3,906,084,755,160 7,156,567,948,720 부 채 총 계 58,402,997,412,491 59,626,558,211,304 58,552,648,425,491 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 6,056,344,795,961 6,080,928,788,294 5,317,073,668,364 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 214,387,695,771 188,228,990,725 193,275,538,157 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당반기: 107,244,179,281원 전 기: 98,764,361,041원 전전기: 60,206,237,696원 대손준비금 적립(환입)예정액 당반기: (-)2,462,491,862원 전 기: 8,479,818,240원 전전기: 38,558,123,345원) 22 3,698,591,842,823 3,749,334,540,202 2,980,432,872,840 비지배지분 - - - 자 본 총 계 6,056,344,795,961 6,080,928,788,294 5,317,073,668,364 부 채 및 자 본 총 계 64,459,342,208,452 65,707,486,999,598 63,869,722,093,855 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제41기 반기 2022년 1월 1일부터 2022년 6월 30일까지 제40기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 반기 제 40 기 반기 제 40 기 제 39 기 3개월 누적 3개월 누적 I. 순수수료손익 4,23,34 203,942,197,865 404,469,687,335 267,502,231,426 597,768,805,840 1,114,154,972,883 910,858,659,089 1. 수수료수익 258,880,878,030 504,566,311,291 313,866,781,417 683,784,395,597 1,306,543,520,596 1,073,560,759,002 2. 수수료비용 54,938,680,165 100,096,623,956 46,364,549,991 86,015,589,757 192,388,547,713 162,702,099,913 II. 순이자손익 4,24,34 171,627,961,637 333,332,458,882 181,984,708,447 358,134,766,574 711,417,876,921 645,956,853,311 1. 현금및현금성자산이자수익 3,694,872,117 6,068,771,162 3,648,003,305 7,190,152,346 7,143,091,854 22,123,747,398 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 172,785,339,899 314,315,451,526 131,230,902,657 249,656,023,126 515,302,237,503 409,056,630,162 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 14,776,362,220 28,552,265,754 14,678,266,486 28,956,981,504 57,703,253,879 59,558,021,440 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 111,566,202,817 218,707,265,003 86,015,189,242 177,582,307,781 370,359,010,103 391,963,699,954 5. 이자비용 131,194,815,416 234,311,294,563 53,587,653,243 105,250,698,183 239,089,716,418 236,745,245,643 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 (37,977,051,063) (8,839,000,015) 69,627,704,805 194,247,766,711 327,920,204,590 (326,235,344,310) 1. 지분상품관련이익 107,106,632,067 228,859,828,637 142,076,000,950 354,674,707,601 609,487,050,314 439,717,990,672 2. 채무상품관련이익 129,214,976,971 263,023,482,516 139,306,893,171 324,360,524,019 518,271,941,620 636,633,368,732 3. 파생상품관련이익 1,894,478,258,112 4,113,550,283,010 862,922,759,339 2,596,612,307,345 4,726,987,010,262 5,329,514,514,867 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 499,067,370,552 946,354,701,436 61,556,388,429 217,288,475,254 501,800,117,330 722,843,542,648 5. 환율변동이익 281,501,859,011 395,709,460,897 701,589,331 99,357,033,576 252,662,186,752 380,242,407,664 6. 지분상품관련손실 154,222,855,037 305,528,403,260 72,567,674,731 210,254,307,685 392,522,654,985 464,476,297,654 7. 채무상품관련손실 370,356,243,277 745,518,949,526 108,093,836,351 281,552,553,754 601,481,064,858 310,441,646,713 8. 파생상품관련손실 2,298,113,045,268 4,598,343,357,765 729,619,979,262 2,319,903,408,849 4,465,539,992,536 5,962,053,817,809 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 76,432,150,147 218,454,869,344 228,955,010,645 547,677,933,850 740,592,424,433 759,225,750,586 10. 환율변동손실 50,221,854,047 88,491,176,616 (2,300,574,574) 38,657,076,946 81,151,964,876 338,989,656,131 IV. 기타영업손익 4,26,34 31,043,617,722 56,197,870,818 64,293,986,186 64,083,276,137 88,283,181,984 262,052,476,143 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 76,975 5,076,975 1,253,758,391 3,971,292,024 6,427,749,459 24,860,526,733 2. 금융자산신용손실환입 1,345,128,654 3,529,410,967 957,590,433 3,846,791,474 5,424,427,105 7,649,255,474 3. 기타영업수익 528,150,032,305 836,047,949,239 182,355,672,075 492,676,163,610 931,407,144,443 1,504,670,968,470 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 31,001,251 79,699,363 1,613,291 12,573,024 316,803,900 15,369,818,404 5. 금융자산신용손실 1,705,445,318 3,325,933,981 823,226,802 1,642,951,620 5,242,982,662 5,143,069,960 6. 기타영업비용 496,715,173,643 779,978,933,019 119,448,194,620 434,755,446,327 849,416,352,461 1,254,615,386,170 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 368,636,726,161 785,161,017,020 583,408,630,864 1,214,234,615,262 2,241,776,236,378 1,492,632,644,233 VI. 인건비 4,27,34 89,493,412,792 200,685,277,790 129,110,194,082 276,747,473,856 539,093,162,862 489,765,195,199 VII. 판매비와관리비 4,27,34 96,362,810,098 189,480,961,161 98,030,126,577 181,873,423,944 393,999,781,102 324,906,121,020 VIII. 영업이익 28 182,780,503,271 394,994,778,069 356,268,310,205 755,613,717,462 1,308,683,292,414 677,961,328,014 IX. 영업외수익 4,29,34 1,582,751,367 7,479,527,686 6,474,141,866 11,606,634,034 22,416,857,364 15,763,656,086 X. 영업외비용 4,29 1,941,886,606 3,605,418,081 1,172,012,230 2,953,286,122 3,929,272,438 7,958,532,132 XI. 법인세비용차감전순이익 4 182,421,368,032 398,868,887,674 361,570,439,841 764,267,065,374 1,327,170,877,340 685,766,451,968 XII. 법인세비용 30 45,602,106,694 110,271,585,053 97,117,604,249 210,774,392,749 361,832,668,803 177,979,088,428 XIII. 반기순이익 22 136,819,261,338 288,597,302,621 264,452,835,592 553,492,672,625 965,338,208,537 507,787,363,540 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 2 분 기: 136,701,030,308원 당 반 기: 291,059,794,483원 전 2 분 기: 270,708,730,624원 전 반 기: 556,083,074,650원 전 기: 956,858,390,297원 전 전 기: 469,229,240,195원) 136,819,261,338 288,597,302,621 264,452,835,592 553,492,672,625 965,338,208,537 507,787,363,540 2. 비지배지분순이익 - - - - - - XIV. 기타포괄손익 21 31,747,211,490 26,158,705,046 2,536,038,069 10,946,013,257 (5,023,088,607) 11,817,779,400 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (3,569,475,253) (3,572,140,921) (3,361,601,797) (3,802,528,201) (642,792,222) (1,145,461,456) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 43,025,560,402 46,152,339,030 17,708,373,021 24,625,917,216 10,879,888,086 12,697,855,060 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동 72,563,120 653,254,844 280,899,181 (1,248,603,879) (2,183,528,591) 5,871,714,183 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 (23,119,253,816) (37,055,716,852) (12,348,703,903) (15,830,477,988) (28,420,468,285) 5,249,848,124 2. 해외사업환산손익 13,177,119,950 17,564,966,849 (559,790,180) 6,210,850,826 14,531,843,983 (11,775,054,942) 3. 지분법자본변동 2,160,697,087 2,416,002,096 816,861,747 990,855,283 811,968,422 918,878,431 XV. 반기총포괄이익 168,566,472,828 314,756,007,667 266,988,873,661 564,438,685,882 960,315,119,930 519,605,142,940 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 168,566,472,828 314,756,007,667 266,988,873,661 564,438,685,882 960,315,119,930 519,605,142,940 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 1,532 3,232 2,961 6,198 10,810 5,686 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제41기 반기 2022년 1월 1일부터 2022년 6월 30일까지 제40기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당 - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 당기순이익 - - - - 507,787,363,540 507,787,363,540 - 507,787,363,540 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 지분법자본변동 - - - 918,878,431 - 918,878,431 - 918,878,431 해외사업환산손익 - - - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) 2020.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당 - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 당기순이익 - - - - 965,338,208,537 965,338,208,537 - 965,338,208,537 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (642,792,222) - (642,792,222) - (642,792,222) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 10,856,429,261 23,458,825 10,879,888,086 - 10,879,888,086 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) 지분법자본변동 - - - 811,968,422 - 811,968,422 - 811,968,422 해외사업환산손익 - - - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 2021.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당 - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 반기순이익 - - - - 553,492,672,625 553,492,672,625 - 553,492,672,625 반기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (3,802,528,201) - (3,802,528,201) - (3,802,528,201) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 24,625,917,216 - 24,625,917,216 - 24,625,917,216 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (15,830,477,988) - (15,830,477,988) - (15,830,477,988) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (1,248,603,879) - (1,248,603,879) - (1,248,603,879) 지분법자본변동 - - - 990,855,283 - 990,855,283 - 990,855,283 해외사업환산손익 - - - 6,210,850,826 - 6,210,850,826 - 6,210,850,826 2021.6.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 204,221,551,414 3,337,465,545,465 5,685,052,354,246 - 5,685,052,354,246 2022.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 연차배당 - - - - (339,340,000,000) (339,340,000,000) - (339,340,000,000) 반기순이익 - - - - 288,597,302,621 288,597,302,621 - 288,597,302,621 반기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (3,572,140,921) - (3,572,140,921) - (3,572,140,921) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 46,152,339,030 - 46,152,339,030 - 46,152,339,030 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (37,055,716,852) - (37,055,716,852) - (37,055,716,852) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 653,254,844 - 653,254,844 - 653,254,844 지분법자본변동 - - - 2,416,002,096 - 2,416,002,096 - 2,416,002,096 해외사업환산손익 - - - 17,564,966,849 - 17,564,966,849 - 17,564,966,849 2022.6.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 214,387,695,771 3,698,591,842,823 6,056,344,795,961 - 6,056,344,795,961 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제41기 반기 2022년 1월 1일부터 2022년 6월 30일까지 제40기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 반기 제 40 기 반기 제 40 기 제 39 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 2,531,277,598,054 1,714,347,902,980 (2,074,931,652,028) (4,023,113,871,763) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 2,326,537,683,013 1,373,281,513,417 (2,801,263,644,991) (4,669,138,507,712) (1) 반기순이익 288,597,302,621 553,492,672,625 965,338,208,537 507,787,363,540 (2) 손익조정사항 32 (435,139,855,050) (371,706,497,549) (840,355,848,454) (1,282,859,996,471) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 2,473,080,235,442 1,191,495,338,341 (2,926,246,005,074) (3,894,065,874,781) 2. 이자의 수취 561,825,674,985 443,520,663,665 900,097,465,609 829,097,888,651 3. 이자의 지급 (203,793,644,640) (82,726,146,203) (180,691,266,651) (210,590,584,719) 4. 배당금의 수취 135,603,589,870 85,797,177,672 187,500,671,078 107,676,445,341 5. 법인세의 납부 (288,895,705,174) (105,525,305,571) (180,574,877,073) (80,159,113,324) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 (160,961,275,156) 139,200,671,188 725,900,849,911 (1,945,135,117,911) (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 989,079,045,204 2,095,353,402,126 3,361,529,410,349 2,562,308,378,542 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 15,054,199,606 6,044,420,366 20,255,427,892 16,283,244,490 (3) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 처분 600,000,000 15,364,462,000 15,533,367,951 97,818,036,859 (4) 유형자산의 처분 6,511,534 37,703,404 52,747,404 18,251,000 (5) 무형자산의 처분 - - - 35,000,000 (6) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (1,102,150,054,873) (1,936,621,112,144) (2,592,900,708,528) (4,575,414,154,957) (7) 상각후원가측정금융자산의 취득 (22,546,296,418) (23,746,523,943) (28,414,561,273) (15,432,528,695) (8) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 취득 (26,250,000,000) (5,000,000,000) (23,000,000,000) (12,500,025,000) (9) 유형자산의 취득 (4,774,295,489) (5,792,888,911) (10,679,117,986) (6,040,398,867) (10) 무형자산의 취득 (9,980,384,720) (6,438,791,710) (16,475,715,898) (12,210,921,283) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 (2,141,044,256,212) (1,331,866,381,286) 1,722,171,943,043 7,518,693,981,265 (1) 차입부채의 순증감 (2,619,909,672,401) (704,625,577,734) 759,213,802,992 6,599,572,294,802 (2) 사채의 발행 299,075,068,400 560,000,000,000 1,296,161,368,400 867,441,208,400 (3) 사채의 상환 - (299,887,460,197) (300,000,000,000) (359,941,158,888) (4) 전자단기사채의 순증감 535,000,000,000 (675,000,000,000) 195,000,000,000 595,000,000,000 (5) 리스부채의 상환 (15,869,652,211) (15,893,343,355) (31,637,917,258) (31,568,363,049) (6) 배당금의 지급 (339,340,000,000) (196,460,000,000) (196,565,311,091) (151,810,000,000) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 5,430,450,551 (1,728,993,204) 411,392,515 (31,109,695,918) V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 234,702,517,237 519,953,199,678 373,552,533,441 1,519,335,295,673 VI. 기초 현금및현금성자산 3,244,055,619,632 2,870,503,086,192 2,870,503,086,190 1,351,167,790,517 VII. 기말 현금및현금성자산 32 3,478,758,136,869 3,390,456,285,870 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제41기 2분기 2022년 4월 1일부터 2022년 6월 30일까지 제41기 반기 2022년 1월 1일부터 2022년 6월 30일까지 제40기 2분기 2021년 4월 1일부터 2021년 6월 30일까지 제40기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항(1) 지배기업의 개요기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다.지배기업의 당반기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당반기말 현재 지배기업은 본점 외에 43개의 국내지점, 1개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당반기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 회사명 주요사업내용 소재국 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당반기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2022.06.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2022.06.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2022.06.30 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2022.06.30 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2022.06.30 96.2 96.2 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2022.06.30 100.0 100.0 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 투자 한국 2022.06.30 62.9 62.7 플랜업루원제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 그로스프로퍼티(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔디티(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔비에프(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔송도국제(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔판교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔판교제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 엠에이에스비제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔평택지제(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔에스더블유(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 쿠퍼타운제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 파주센트럴제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 하이레트로제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔용인제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔구래제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 엔제이제오차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔송도5제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 뉴하이청주더샵(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔용답청년주택(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔미사강변제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에스엘티과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔청량리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔광교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔고양덕은(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔대구감삼(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔영종도제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔내당(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔동성로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔남부제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔명륜제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔삼덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔강남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 르네상스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔충무로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔서초잠원(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔대전도안제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔대전도안제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔원동오산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔수지제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔삼양(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 레드독제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔라포르타제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔라포르타제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔서호제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에이치원카인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스덕은지산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피오산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스동인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 크레테유제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔남동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔상동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔수표제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔풍동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔콜드체인분당(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 라프로익화원(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알파동탄랜드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 케이와이동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스남대문제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스남대문제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피아산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 해피와이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔파라다이스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스삼양(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔사일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스본동(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피배방제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 엔와이랜드마크제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔본리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스수서제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔고잔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스하남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알파구리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알파구리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 오시리아제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에스에이치비디제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프앤개포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스반구제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스반구제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피지금제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피서둔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 아이비도담제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔고덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피성수제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피성수제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피성수제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피성수제사차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프앤서초제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔월계제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔의왕포일제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔의왕포일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔노비스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔쌍용제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 더블에스부산서면제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔쌍용제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔백암제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피도봉제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 제이과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 상도개발투자 유한회사(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 지에프민제육차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스중산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 제이더블유22(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 마이에스상도(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 뉴케이에이치제칠차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에스엠원미음제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔해운대우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스리듬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피용산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스연산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피봉명제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에스엠피구로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 케이온캐슬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔제주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔신흥제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에스에스이에스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔신관제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔신관제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스울산케이티엑스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 더블에스파트너쉽2022(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에스에스비알제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔학하제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔학하제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 스타플러스비즈제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 아이엠대전세이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 알피서둔제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 스타플러스모노제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 에프엔화양제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 생드니제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 생드니제영차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 아이엠대전관저제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스강경(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 글로에스연무(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 랩스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 플랜업에코 주식회사(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 드림아레나제육차 주식회사(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 케이트러스트제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 크레딧유니온복정(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 터키신재생제일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 디비아폴로제이십차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 디비아폴로제이십일차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 해피니스블루(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 디비닉스제이십일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 디비아폴로제이십사차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 뉴스타에코(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - 하이레전드다이버제이차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.06.30 - - (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 당반기 중 신용공여 의무 소멸로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. 2) 당반기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 지에프민제육차(주) 신규 신용공여 등 글로에스중산제일차(주) 제이더블유22(주) 마이에스상도(주) 뉴케이에이치제칠차(주) 에스엠원미음제일차(주) 에프엔해운대우동제일차(주) 글로에스리듬(주) 알피용산제일차(주) 알피용산제이차(주) 글로에스연산(주) 알피봉명제일차(주) 에스엠피구로(주) 케이온캐슬(주) 에프엔제주제일차(주) 에프엔신흥제일차(주) 에스에스이에스(주) 에프엔신관제일차(주) 에프엔신관제이차(주) 더블에스울산케이티엑스(주) 더블에스파트너쉽2022(주) 에스에스비알제일차(주) 에프엔학하제일차(주) 에프엔학하제이차(주) 스타플러스비즈제일차(주) 아이엠대전세이제일차(주) 알피서둔제이차(주) 스타플러스모노제일차(주) 에프엔화양제일차(주) 생드니제일차(주) 생드니제영차(주) 아이엠대전관저제일차(주) 글로에스강경(주) 글로에스연무(주) 랩스제일차(주) 케이트러스트제일차(주) 크레딧유니온복정(주) 뉴스타에코 하이레전드다이버제이차 3) 당반기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 그로스프로퍼티(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔구래제일차(주) 뉴하이청주더샵(주) 에프엔용답청년주택(주) 에프엔미사강변제일차(주) 에프엔내당(주) 에프엔서초잠원(주) 에프엔삼양(주) 오시리아제일차(주) 아이비도담제이차(주) 에프엔쌍용제일차(주) 알피도봉제일차(주) 플랜업에코 주식회사 드림아레나제육차 주식회사 디비아폴로제이십차 디비아폴로제이십일차 디비아폴로제이십사차 4) 당반기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 48,830,785 2,051,018 1,606,793 222,105 4,099,511 Samsung Securities (Europe) Ltd. 40,121,577 287,736 1,159,232 181,695 3,483,665 Samsung Securities (Asia) Ltd. 48,858,296 2,493,706 1,838,502 399,128 3,971,199 삼성선물(주) 4,255,437,321 3,980,102,542 37,454,507 14,627,709 18,906,600 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 128,570,715 21,303,448 85,693 79,148 12,809,523 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 10,608,392 772,433 (419,486) (425,376) (425,376) 플랜업루원제일차(주) 210,110 213,291 (3,500) (3,500) (3,500) 에프엔디티(주) - - (37,791) (37,791) (37,791) 에프엔비에프(주) 9,396,630 9,387,019 1,684 1,684 1,684 에프엔송도국제(주) - - (76) (77) (77) 에프엔판교제일차(주) - - (24,571) (24,574) (24,574) 에프엔판교제이차(주) - - 3 10,252 10,252 엠에이에스비제일차(주) 2,262 9,197 1 1 1 와이제이에스일산제이차(주) 328,861 331,742 (3,160) (3,160) (3,160) 마이트세운삼구역제일차(주) 1,296,631 1,100,548 137,205 137,205 137,205 마이트세운삼구역제이차(주) 73,348,260 73,237,929 82,285 82,285 82,285 에프엔평택지제(주) - - 5 - - 웰메이드에듀제이차(주) 4,528 5,500 5 5 5 에프엔에스더블유(주) - - - - - 쿠퍼타운제일차(주) 25,301,250 25,632,085 (45,261) (38,766) (38,766) 파주센트럴제일차(주) 3,995,941 3,999,728 112 112 112 하이레트로제일차(주) 292,794 293,015 (4,278) 1,585 1,585 에프엔용인제일차(주) 47,966 50,000 198 228 228 에프엔구래제일차(주)(주2) - - - 350 350 에프엔상도제일차(주) 249,284,373 249,153,185 90,371 90,371 90,371 엔제이제오차(주) 40,357,735 40,358,254 48 - - 에프엔송도5제일차(주) 244,415,742 243,913,385 370,797 370,791 370,791 에스엘티과천(주) 146,061,289 146,103,040 - - - 에프엔청량리제이차(주) 240,358 240,357 - - - 에스제이파워마린제이차(주) 30,432,136 30,341,466 42,830 42,830 42,830 에프엔광교제일차(주) 54,925 54,924 26 - - 에프엔고양덕은(주) 5,913 5,912 3 - - 에프엔대구감삼(주) 206,420 201,270 (3,216) (3,216) (3,216) 에프엔영종도제이차(주) 110,937 110,948 (7) (7) (7) 에프엔영종도제삼차(주) 32,758 32,737 14 14 14 에프엔대구중동제일차(주) 3,923 1,000,000 1 1 1 에프엔내당(주)(주2) - - (1,408) (87) (87) 에프엔동성로(주) 42,062,108 41,881,881 (9,446) (9,446) (9,446) 에프엔남부제일차(주) 178,460 957,624 75 75 75 에프엔명륜제일차(주) 9,550,236 9,750,538 (77,021) (76,963) (76,963) 에프엔삼덕제일차(주) 32,795,920 32,796,570 62,846 62,846 62,846 에프엔강남(주) 29,197,205 29,019,664 5,450 5,450 5,450 르네상스제일차(주) 200,854 200,853 100 - - 에프엔충무로(주) 19,343,662 19,343,760 10 10 10 에프엔서초잠원(주)(주2) - - - - - 에프엔대전도안제일차(주) 13,957 20,000 7 7 7 에프엔대전도안제이차(주) 13,957 20,000 7 7 7 에프엔원동오산(주) 1 - - - - 에프엔수지제일차(주) - - 18 (2) (2) 레드독제이차(주) 90,329,972 90,329,970 186 - - 에프엔라포르타제일차(주) 17,853,113 17,849,751 (5,092) (5,092) (5,092) 에프엔라포르타제이차(주) 41,622,247 41,387,215 218,490 218,490 218,490 에프엔서호제일차(주) 146,035 146,034 62 (126) (126) 에이치원카인(주) 30,183,607 30,060,411 26,299 26,299 26,299 더블에스덕은지산(주) 352,020 352,019 (163,678) (163,678) (163,678) 알피오산제일차(주) 101,210,076 101,569,350 (170,802) (170,802) (170,802) 더블에스동인(주) 38,129,057 38,129,054 - - - 크레테유제일차(주) 40,500,751 40,503,091 133,393 133,393 133,393 에프엔남동탄제일차(주) 45,536,713 45,534,976 (134,221) (134,221) (134,221) 에프엔상동제일차(주) 67,869,061 67,283,122 (303,536) (303,536) (303,536) 에프엔수표제일차(주) 5,716 165,786 (218,276) (384,062) (384,062) 에프엔풍동제일차(주) 15,509,023 15,405,879 52,417 52,417 52,417 에프엔콜드체인분당(주) 13,541,943 13,465,696 (11,101) (11,101) (11,101) 라프로익화원(주) - - (868) (981) (981) 알파동탄랜드(주) 15,430,262 15,450,559 8,707 8,707 8,707 케이와이동탄제일차(주) 15,412,528 15,381,471 (40,730) (40,811) (40,811) 더블에스남대문제일차(주) 699,607 699,606 (81,726) (81,726) (81,726) 더블에스남대문제이차(주) 10,383,174 10,382,378 (229,205) (88,185) (88,185) 알피아산제일차(주) 30,422,873 30,422,788 (120,858) (120,858) (120,858) 해피와이제일차(주) 157,627 157,626 67 - - 에프엔파라다이스(주) 122,456 122,455 (103,149) (103,149) (103,149) 더블에스삼양(주) 66,749,203 66,749,200 - - - 에프엔사일제이차(주) 31,230,884 31,231,932 (243,074) (243,074) (243,074) 글로에스본동(주) 38,066,086 37,891,018 (44,399) (44,399) (44,399) 알피배방제일차(주) 18,459,865 19,257,151 (660,389) (660,389) (660,389) 엔와이랜드마크제일차(주) 51,349,101 50,419,631 811,740 811,740 811,740 에프엔본리제일차(주) 70,933,957 71,028,214 (92,524) (132,524) (132,524) 글로에스수서제이차(주) 79,942,603 79,942,602 691 - - 에프엔고잔제일차(주) 44,461,204 44,453,919 (520,181) (520,181) (520,181) 글로에스하남(주) 20,464,096 20,464,095 121 - - 알파구리제일차(주) 20,427,907 20,511,486 16,616 16,618 16,618 알파구리제이차(주) 12,258,566 12,355,438 9,638 9,638 9,638 에스에이치비디제일차(주) 20,329,587 20,421,108 128,894 128,883 128,883 에프앤개포제일차(주) 55,454,677 55,454,676 345 - - 더블에스반구제일차(주) 61,525,450 61,525,447 - - - 더블에스반구제이차(주) 25,455,711 25,455,708 - - - 알피지금제일차(주) 35,720,458 35,591,392 195,785 195,785 195,785 알피서둔제일차(주) 277,850 276,965 (70,520) (70,476) (70,476) 에프엔고덕제일차(주) 81,502,582 81,772,771 (213,163) (213,163) (213,163) 알피성수제일차(주) 322 - (15,140) (14,659) (14,659) 알피성수제이차(주) 38 - (4,700) (4,203) (4,203) 알피성수제삼차(주) 10,268,807 10,450,559 (160,022) (160,022) (160,022) 알피성수제사차(주) 26 - 5,091 5,589 5,589 에프앤서초제일차(주) 20,654,337 20,654,386 27 27 27 에프엔월계제일차(주) 41,589,630 41,291,782 285,782 285,782 285,782 에프엔의왕포일제일차(주) 64,636,002 64,055,164 563,448 563,658 563,658 에프엔의왕포일제이차(주) 26,335,810 26,333,661 1,978 1,978 1,978 에프엔노비스(주) 33,716,918 33,939,226 (312,128) (312,128) (312,128) 더블에스부산서면제일차(주) 18,911,709 18,838,733 46,011 46,011 46,011 에프엔쌍용제이차(주) 137,108 137,106 (7) (7) (7) 에프엔백암제일차(주) 28,001 28,024 31 31 31 제이과천(주) 145,891,748 145,902,160 (3) 156 156 상도개발투자 유한회사 249,920,490 249,921,064 - 117 117 지에프민제육차(주) 42,075,444 42,072,259 3,185 3,185 3,185 글로에스중산제일차(주) 58,681,222 58,694,353 (13,031) (13,132) (13,132) 제이더블유22(주) 15,398,773 15,400,000 (1,229) (1,229) (1,229) 마이에스상도(주) 20,724,630 20,535,831 188,798 188,798 188,798 뉴케이에이치제칠차(주) 17,587,541 17,587,541 - - - 에스엠원미음제일차(주) 16,763,154 16,755,837 7,316 7,316 7,316 에프엔우동제일차(주)(주2) - - (1,804) (1,804) (1,804) 에프엔해운대우동제일차(주) 36,403,253 36,297,314 105,929 105,929 105,929 글로에스리듬(주) 60,134,277 60,134,276 378 - - 알피용산제일차(주) 20,589,668 20,440,933 148,735 148,735 148,735 알피용산제이차(주) 10,640 95,658 (85,019) (85,019) (85,019) 글로에스연산(주) 50,340,020 50,340,019 41 - - 알피봉명제일차(주) 50,191,884 50,053,210 138,673 138,673 138,673 에스엠피구로(주) 114,761,216 113,970,598 790,616 790,616 790,616 케이온캐슬(주) 50,530,281 50,531,327 (1,049) (1,049) (1,049) 에프엔제주제일차(주) 20,282,259 20,309,893 (27,635) (27,635) (27,635) 에프엔신흥제일차(주) 23,683,197 23,751,170 (67,975) (67,975) (67,975) 에스에스이에스(주) 10,216,555 10,200,000 16,553 16,553 16,553 에프엔신관제일차(주) 34,840,863 34,744,734 96,128 96,128 96,128 에프엔신관제이차(주) 5,485,149 5,443,497 41,651 41,651 41,651 더블에스울산케이티엑스(주) 80,202,836 80,197,365 5,469 5,469 5,469 더블에스파트너쉽2022(주) 50,406,014 50,400,000 6,014 6,014 6,014 에스에스비알제일차(주) 201,571,746 201,483,970 87,774 87,774 87,774 에프엔학하제일차(주) 30,730,865 30,722,436 8,427 8,427 8,427 에프엔학하제이차(주) 20,190,278 20,189,409 867 867 867 스타플러스비즈제일차(주) 5,973,558 5,964,554 9,003 9,003 9,003 아이엠대전세이제일차(주) 20,606,331 20,606,321 - - - 알피서둔제이차(주) 15,552,925 15,678,294 (125,370) (125,370) (125,370) 스타플러스모노제일차(주) 30,518,253 30,512,434 5,818 5,818 5,818 에프엔화양제일차(주) 10,024,184 10,023,290 893 893 893 생드니제일차(주) 49,165,175 49,614,980 (328,182) (328,182) (328,182) 생드니제영차(주) 10,250,301 10,250,328 (28) (28) (28) 아이엠대전관저제일차(주) 9,097,342 9,095,171 2,169 2,169 2,169 글로에스강경(주) 13,755,920 13,755,918 - - - 글로에스연무(주) 12,698,156 12,698,155 - - - 랩스제일차(주) 32,159,737 32,150,618 9,109 9,109 9,109 케이트러스트제일차(주) 15,381,365 15,381,385 (10) 12 12 크레딧유니온복정(주) 20,418,929 20,418,933 (7) 17 17 터키신재생제일차 6,480,213 6,480,178 (2) 18 18 디비아폴로제이십차(주2) - - 6,715 6,785 6,785 디비아폴로제이십일차(주2) - - 12,535 12,665 12,665 해피니스블루 50,602,076 50,602,075 - - - 디비닉스제이십일차 86,659,564 86,660,013 (7,771) (6,989) (6,989) 디비아폴로제이십오차(주2) - - (200,498) (200,333) (200,333) 디비아폴로제이십육차(주2) - - (147,715) (146.595) (147,595) 뉴스타에코 40,543,090 40,961,206 (86,356) (86,356) (86,356) 하이레전드다이버제이차 21,368,714 21,368,704 (228) - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당반기 중 처분되어 종속기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. 2. 연결재무제표 작성기준 (1) 회계기준의 적용지배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 반기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.한편, 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 연결실체가 요약반기연결재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 연결실체의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다.또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 연결실체의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 연결실체의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다.그러나 당반기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 연결실체는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 연결재무제표를 작성할 예정입니다.요약반기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 주석 3에 언급된 사항을 제외하고는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.3. 유의적인 회계정책하기에 기재된 사항을 제외하고 요약반기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다.회계정책의 변경은 연결실체의 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것입니다.(1) 제ㆍ개정 기준서 적용 - 기업회계기준서 제1037호 손실부담계약-계약이행원가 (개정)연결실체는 2022년 1월 1일부터 손실부담계약-계약이행원가와 관련한 K-IFRS 1037 개정사항을 적용하였습니다. 그 결과로 손실부담계약의 평가에 대한 회계정책의 변경이 발생하였습니다.종전에는 손실부담계약 여부를 판단하기 위해 계약을 이행하기 위한 증분원가만을 포함하였습니다. 개정사항에 따르면 계약을 이행하기 위한 증분원가 뿐만 아니라 기타직접비용의 배분을 모두 포함해야 합니다.연결실체는 2022년 1월 1일에 존재하는 모든 계약을 분석하였으며, 개정된 회계정책을 적용함에 따라 손실부담계약으로 식별되는 계약은 없는 것으로 판단하였습니다. 따라서 2022년 1월 1일 현재 회계정책 변경으로 인한 기초 자본에는 변동이 없습니다. (2) 미적용 제ㆍ개정 기준서2022 년 1 월 1 일부터 조기 적용 가능한 새로운 회계기준이 있으나, 연결실체는 요약반기연결재무제표 작성 시 조기 적용한 제ㆍ개정 기준서가 없습니다. 4. 부문별 정보(1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식 등의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당반기 및 전반기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 273,818,904 137,618,835 821,771 352,265 27,495,702 4,052,059 (39,689,849) - 404,469,687 순이자손익 183,614,885 14,781,524 (5,710,704) 105,377,815 11,186,614 306,746 20,731,718 3,043,861 333,332,459 당기손익-공정가치측정금융상품 순손익 132,426,471 11,009,560 8,977,672 (147,183,292) (2,322,070) - (12,325,834) 578,493 (8,839,000) 기타손익 (37,834,043) 26,246,495 46,386,071 (32,877,874) 1,103,764 245,722 53,790,398 (1,058,279) 56,002,254 인건비 및 판매비와관리비 (301,691,764) (43,141,950) (7,203,923) (15,900,201) (17,760,354) (3,752,875) (715,172) - (390,166,239) 관계기업관련손익 - - - - - - 2,832,263 1,237,464 4,069,727 법인세비용차감전순이익 250,334,453 146,514,464 43,270,887 (90,231,287) 19,703,656 851,652 24,623,524 3,801,539 398,868,888 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 467,110,290 119,997,805 (151,929) 15,797,236 25,563,906 3,809,338 (34,357,840) - 597,768,806 순이자손익 131,918,067 15,847,425 (1,755,353) 189,582,682 10,004,392 388,331 14,415,118 (2,265,895) 358,134,767 당기손익-공정가치측정금융상품 순손익 126,665,514 24,535,679 31,460,792 (22,338,521) (604,002) - 39,960,054 (5,431,750) 194,247,766 기타손익 (14,542,094) 10,282,425 38,578,878 (5,643,505) 447,148 50,518 35,575,344 (525,508) 64,223,206 인건비 및 판매비와관리비 (315,435,133) (49,150,444) (9,745,470) (67,389,826) (17,871,305) (3,407,361) 4,378,641 - (458,620,898) 관계기업관련손익 - - - - - - - 8,513,418 8,513,418 법인세비용차감전순이익 395,716,644 121,512,890 58,386,918 110,008,066 17,540,139 840,826 59,971,317 290,265 764,267,065 (3) 당반기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 5. 현금및현금성자산당반기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 현금 34,820 23,315 현금성자산 당좌예금 6,397,706 4,220,127 원화보통예금 624,995,413 110,867,423 외화보통예금 1,714,501,184 1,974,181,217 금융어음 150,000,000 150,000,000 원화정기예금 300,000,000 500,000,000 외화정기예금 551,487,769 422,326,938 기타 131,341,245 82,436,600 소 계 3,478,723,317 3,244,032,305 합 계 3,478,758,137 3,244,055,620 6. 당기손익-공정가치측정금융자산(1) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분상품 1,643,791,757 2,162,088,007 채무상품 31,212,739,682 37,025,160,824 파생상품자산 856,627,127 527,563,316 합 계 33,713,158,566 39,714,812,147 (2) 당반기말 및 전기말 현재 지분상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 주식 301,276,185 1,398,042,369 출자금 372,818,268 332,160,711 신종자본증권 604,948,940 - 외화주식 86,245,424 183,197,948 외화출자금 278,318,768 248,451,010 거래일손익조정 184,172 235,969 합 계 1,643,791,757 2,162,088,007 (3) 당반기말 및 전기말 현재 채무상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 국공채 및 지방채 3,014,738,234 3,655,253,657 특수채 4,519,922,501 5,716,962,623 회사채 7,964,051,838 9,728,716,082 외화채권 812,161,391 1,297,683,044 전자단기사채 1,061,915,699 936,946,314 기업어음증권 1,449,659,217 1,842,358,778 미매각집합투자증권 10,386,416 8,881,372 집합투자증권(ETF) 594,256,801 198,656,606 집합투자증권(기타) 1,687,807,672 1,649,575,854 외화집합투자증권(기타) 150,997,702 134,409,371 매수파생결합증권 80,399,130 58,766,371 상장지수증권 - 62,265 투자자예탁금별도예치금(신탁) 7,914,148,429 9,482,188,152 기업어음증권(MMT,MMW) 1,042,322,453 766,009,280 대출채권 911,229,550 1,549,910,905 거래일손익조정 (1,257,351) (1,219,851) 합 계 31,212,739,682 37,025,160,823 (4) 당반기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 48,840,368,080 142,998,609 43,247,789,650 96,260,216 선물 - - 221,465,575 - 옵션 204,645,000 22,198,309 199,275,000 13,780,912 소 계 49,045,013,080 165,196,918 43,668,530,225 110,041,128 통화 관련 스왑 413,728,000 56,568,720 474,200,000 25,328,548 선도 6,381,985,053 231,464,375 6,382,141,318 173,481,056 선물 218,013,720 - 507,563,194 - 옵션 45,444,037 1,782,825 42,445,505 1,211,047 소 계 7,059,170,810 289,815,920 7,406,350,017 200,020,651 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,252,022,139 204,913,427 2,322,402,140 110,430,315 선도 978,303,056 128,319,712 474,107,683 11,342,864 선물 290,231,487 - 87,786,135 - 옵션 980,316,300 26,392,726 672,273,800 7,768,050 소 계 4,500,872,982 359,625,865 3,556,569,758 129,541,229 신용 관련 스왑 1,462,948,280 19,756,843 938,279,350 7,819,227 기타 스왑 124,420,979 2,224,659 209,390,813 3,534,405 해외선물 87,885,540 13,080,972 692,515,623 30,417,842 해외옵션 2,044,497,523 53,715,862 1,770,857,855 72,649,271 매수주식워런트증권 407,353 160,193 176,799 93,170 신주인수권증서 9,813,551 2,563,270 12,344,265 7,047,681 금융상품 선도거래 관련 자산 4,730,800 2,113 - - 거래일손익조정 - (49,515,488) - (33,601,287) 합 계 64,339,760,898 856,627,127 58,255,014,705 527,563,317 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 446,980,235 383,473,863 채무증권 특수채 1,365,110,971 1,738,189,601 회사채 2,666,466,257 2,232,782,153 소 계 4,031,577,228 3,970,971,754 거래일손익조정 (12,738,234) (12,738,234) 합 계 4,465,819,229 4,341,707,383 (2) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 반기말 지분증권 305,592,112 63,506,371 - 369,098,483 채무증권 (25,218,660) (52,233,512) 792,516 (76,659,656) 소 계 280,373,452 11,272,859 792,516 292,438,827 법인세효과 (76,768,221) (2,989,817) (217,941) (79,975,979) 합 계 203,605,231 8,283,042 574,575 212,462,848 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 반기말 지분증권 290,672,248 33,924,570 - 324,596,818 채무증권 13,671,624 (20,097,862) (1,441,726) (7,867,964) 소 계 304,343,872 13,826,708 (1,441,726) 316,728,854 법인세효과 (83,399,615) (3,771,740) 396,475 (86,774,880) 합 계 220,944,257 10,054,968 (1,045,251) 229,953,974 (3) 당반기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 1년 이내 2,497,292,764 2,102,806,355 1년 초과 2년 이내 1,486,334,303 1,683,374,109 2년 초과 47,950,161 184,791,290 합 계 4,031,577,228 3,970,971,754 (4) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 405,889 - - 405,889 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (69,256) - - (69,256) 순전입(환입) 308,261 - - 308,261 반기말 644,894 - - 644,894 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 630,901 - - 630,901 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (258,055) - - (258,055) 순전입(환입) 43,778 - - 43,778 반기말 416,624 - - 416,624 (5) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,970,971,754 - - 3,970,971,754 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,102,150,055 - - 1,102,150,055 매각및상환 (988,361,152) - - (988,361,152) 평가 (52,233,512) - - (52,233,512) 외화환산 - - - - 기타(주1) (949,917) - - (949,917) 반기말 4,031,577,228 - - 4,031,577,228 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 4,779,901,333 - - 4,779,901,333 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,936,621,112 - - 1,936,621,112 매각및상환 (2,096,099,642) - - (2,096,099,642) 평가 (20,097,862) - - (20,097,862) 외화환산 2,163,106 - - 2,163,106 기타(주1) (3,795,232) - - (3,795,232) 반기말 4,598,692,815 - - 4,598,692,815 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 7,568,060천원 및 6,342,126천원 입니다. (7) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 예치금 원화정기예적금 290,000,000 105,240,000 외화정기예적금 117,920,305 165,270,992 청약예치금 1,775 - 투자자예탁금별도예치금(예금) 2,189,412,818 1,735,723,395 외화투자자예탁금별도예치금(예금) 841,025,303 794,285,000 장내파생상품거래예치금 480,293,914 372,259,893 장내파생상품매매증거금 1,733,730,328 1,333,597,003 유통금융차주담보금 3,632,004 4,029,458 유통금융담보금 5,300,000 4,142,436 기타 2,351,079,302 759,960,838 소 계 8,012,395,749 5,274,509,015 대출채권 신용공여금 4,053,614,792 4,413,334,171 환매조건부매수 151,723,326 - 대여금 971,784 844,653 매입대출채권 105,936,423 63,094,038 대지급금 3,499,309 3,531,453 기타 4,088,674,623 3,817,293,054 이연대출부대수익 (697,674) (1,531,130) 소 계 8,403,722,583 8,296,566,239 채무증권 국공채 및 지방채 109,282,319 100,431,424 회사채 10,060,593 10,065,014 소 계 119,342,912 110,496,438 기타자산 미수금 3,553,000,691 3,950,807,940 미수수익 235,586,050 242,118,921 보증금 52,675,462 53,911,969 기타 2,014,550,415 110,225,500 소 계 5,855,812,618 4,357,064,330 현재가치할인차금 (1,266,239) (914,855) 신용손실충당금 (19,100,566) (19,907,878) 합 계 22,370,907,057 18,017,813,289 (2) 당반기 및 전반기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 5,376,734 - 14,531,144 19,907,878 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (300,241) - (232,900) (533,141) 제각 - - (273,850) (273,850) 기타(주1) (2,734) - 2,413 (321) 반기말 5,073,759 - 14,026,807 19,100,566 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,671,853 46,813 19,865,828 23,584,494 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (1,212,188) 3,217 (699,315) (1,908,286) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타(주1) 1,397 - - 1,397 반기말 2,461,062 50,030 19,155,896 21,666,988 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (3) 당반기 및 전반기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 17,992,421,571 - 45,299,596 18,037,721,167 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 4,339,490,416 - 2,438,533 4,341,928,949 제각 - - (273,850) (273,850) 기타(주1) 10,628,944 - 2,413 10,631,357 반기말 22,342,540,931 - 47,466,692 22,390,007,623 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다.. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,404,586,065 - 50,864,120 11,455,450,185 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (6,572,442) 6,572,442 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 6,380,244,195 - (4,802,280) 6,375,441,915 제각 - - (11,980) (11,980) 기타(주1) 4,969,327 - 2,760 4,972,087 반기말 17,783,227,145 6,572,442 46,052,620 17,835,852,207 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당반기 및 전반기 중 상각후원가측정금융자산의 처분으로 인해 발생한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 178,640 178,640 178,640 - 대출금 347,562,887 347,135,009 347,927,308 792,299 매입대출채권 10,000,000 10,031,062 10,043,150 12,088 합 계 357,741,527 357,344,711 358,149,098 804,387 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분손익 사모사채 25,000,000 25,059,573 25,059,573 - 대출금 320,269,750 322,282,648 322,891,562 608,914 매입대출채권 20,000,000 19,858,908 19,886,986 28,078 합 계 365,269,750 367,201,129 367,838,121 636,992 당반기 및 전반기 중 원활한 투자금융업무 수행을 위해 처분(조기상환)하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당반기말주식수(출자좌수) 결산일 당반기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 6월 30일 21.3 67,752,991 119,274,631 21.3 67,752,991 106,079,471 효제피에프브이주식회사(주1) 한국 140,001 6월 30일 14.0 3,500,025 3,158,574 14.0 3,500,025 3,202,502 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 한국 2,000,000,000 6월 30일 31.7 2,000,000 1,978,228 31.7 2,000,000 2,028,672 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 한국 2,000,000,000 6월 30일 44.2 2,000,000 1,961,216 44.2 2,000,000 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 한국 5,000,000,000 6월 30일 21.6 5,000,000 4,846,479 21.6 5,000,000 5,330,750 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 6월 30일 22.2 1,000,000 981,706 22.2 1,000,000 992,220 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호신기술조합(주2) 한국 2,000,000,000 6월 30일 33.3 2,000,000 2,094,842 33.3 2,000,000 1,891,816 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 한국 5,000,000,000 6월 30일 20.7 5,000,000 4,904,833 20.7 5,000,000 5,427,524 삼성한화신성장신기술조합제1호(주2) 한국 1,831,094,049 6월 30일 1.9 1,831,094 1,791,393 1.9 1,831,094 1,814,372 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 한국 2,500,000,000 6월 30일 23.4 2,500,000 2,548,450 23.4 2,500,000 2,953,213 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 한국 2,000,000,000 6월 30일 27.4 2,000,000 1,973,074 27.4 2,000,000 1,993,336 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 한국 2,000,000,000 6월 30일 21.5 2,000,000 2,166,525 21.5 2,000,000 2,000,000 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 한국 1,500,000,000 6월 30일 34.1 1,500,000 1,488,193 34.1 1,500,000 1,494,960 케이비-교보 뉴모빌리티파워신기술투자조합 한국 5,000,000,000 6월 30일 47.6 5,000,000 4,746,020 - - - DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 한국 2,000,000,000 6월 30일 28.6 2,000,000 1,995,804 - - - 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 한국 2,000,000,000 6월 30일 26.3 2,000,000 1,947,320 - - - 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 6월 30일 30.3 1,000,000 996,712 - - - 신한메자닌신기술투자조합제1호 한국 2,400,000,000 6월 30일 27.3 2,400,000 2,257,236 - - - 미래에셋모빌리티투자조합1호 한국 2,000,000,000 6월 30일 23.0 2,000,000 2,000,066 - - - 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 한국 5,000,000,000 6월 30일 32.2 5,000,000 5,105,000 - - - 삼성-르네상스모빌리티혁신신기술사업투자조합제1호(주2) 한국 1,250,000,000 6월 30일 11.5 1,250,000 1,248,162 - - - 합 계 118,734,110 169,464,464 98,084,110 137,177,448 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (주2) 공동업무집행조합원으로 유의적 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당반기 및 전반기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 처분 대체 기타 반기말 Dragon Capital Group Limited 106,079,471 - 5,792,870 3,332,417 - - 4,069,873 119,274,631 효제피에프브이주식회사 3,202,502 - (43,928) - - - - 3,158,574 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,028,672 - (50,444) - - - - 1,978,228 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,968,612 - (7,396) - - - - 1,961,216 에스더블유에스 신기술조합 5,330,750 - (484,271) - - - - 4,846,479 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 992,220 - (10,514) - - - - 981,706 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,891,816 - 203,026 - - - - 2,094,842 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 5,427,524 - (522,691) - - - - 4,904,833 삼성한화신성장신기술조합제1호 1,814,372 - (22,979) - - - - 1,791,393 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,953,213 - (404,763) - - - - 2,548,450 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,993,336 - (20,262) - - - - 1,973,074 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,000,000 - 166,525 - - - - 2,166,525 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,494,959 - (6,766) - - - - 1,488,193 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 - 5,000,000 (253,980) - - - - 4,746,020 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 - 2,000,000 (4,196) - - - - 1,995,804 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 - 2,000,000 (52,680) - - - - 1,947,320 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 - 5,000,000 - - - (5,000,000) - - 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 - 1,000,000 (3,288) - - - - 996,712 신한메자닌신기술투자조합제1호 - 3,000,000 (142,764) - (600,000) - - 2,257,236 미래에셋모빌리티투자조합1호 - 2,000,000 66 - - - - 2,000,066 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 - 5,000,000 105,000 - - - - 5,105,000 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 - 1,250,000 (1,838) - - - - 1,248,162 합 계 137,177,447 26,250,000 4,234,727 3,332,417 (600,000) (5,000,000) 4,069,873 169,464,464 (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 반기말 Dragon Capital Group Limited 81,969,674 - 9,127,129 1,366,697 - 558,124 93,021,624 효제피에프브이주식회사 3,329,338 - (104,898) - - - 3,224,440 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 4,193,928 - - - (4,193,928) - - 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 2,260,262 - - - (2,260,262) - - 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,043,982 - (49,114) - - - 1,994,868 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,999,178 - (8,030) - - - 1,991,148 에스더블유에스 신기술조합 - 5,000,000 580,743 - - - 5,580,743 합 계 95,796,362 5,000,000 9,545,830 1,366,697 (6,454,190) 558,124 105,812,823 (3) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 727,768,465 211,596,402 16,584,742 11,383,888 11,383,888 효제피에프브이주식회사 298,756,942 276,195,857 (286,350) (279,657) (279,657) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,231,417 - (158,901) (158,901) (158,901) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,477,711 35,557 (16,755) (16,755) (16,755) 에스더블유에스 신기술조합 22,478,504 87,774 (2,239,876) (2,237,973) (2,237,973) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,427,492 - (46,321) (46,321) (46,321) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,693,629 - 8,571 8,723 8,723 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 23,730,593 89,300 (2,519,745) (2,519,372) (2,519,372) 삼성한화신성장신기술조합제1호 93,331,581 - (1,197,199) (1,197,199) (1,197,199) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 10,945,509 38,145 (1,732,386) (1,732,386) (1,732,386) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,191,858 - (73,853) (73,853) (73,853) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 10,149,016 74,677 774,339 774,339 774,339 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,365,367 - (19,848) (19,848) (19,848) 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,966,642 - (533,358) (533,358) (533,358) DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,985,315 - (14,685) (14,685) (14,685) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,397,222 - (202,778) (202,778) (202,778) 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사(주1) - - (507,699) (507,699) (507,699) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,289,151 - (10,849) (10,849) (10,849) 신한메자닌신기술투자조합제1호 8,276,662 132 (523,470) (523,470) (523,470) 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,723,236 22,946 290 290 290 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 15,880,619 110 330,509 330,509 330,509 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,883,970 - (16,030) (16,030) (16,030) (주1) 당반기 중 관계기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 662,270,589 214,149,751 115,506,158 82,064,492 82,064,492 효제피에프브이 주식회사 280,098,552 257,223,701 (408,607) (374,129) (374,129) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,391,417 1,100 (33,403) (33,403) (33,403) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,460,770 1,862 (69,230) (69,230) (69,230) 에스더블유에스 신기술조합 24,633,564 5,500 1,526,225 1,528,064 1,528,064 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,474,913 - (36,187) (36,187) (36,187) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,684,906 - (325,094) (325,094) (325,094) 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 26,250,184 89,519 2,059,410 2,060,665 2,060,665 삼성한화신성장신기술조합제1호 94,528,780 - (871,220) (871,220) (871,220) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,678,478 38,729 1,939,306 1,939,749 1,939,749 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,267,141 1,430 (24,289) (24,289) (24,289) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,325,989 25,989 - - - 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,388,281 3,066 (14,785) (14,785) (14,785) (4) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 반기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 516,172,063 21.30% 109,944,649 9,329,982 119,274,631 효제피에프브이주식회사 22,561,085 14.00% 3,158,574 - 3,158,574 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,231,417 31.75% 1,978,228 - 1,978,228 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,442,153 44.15% 1,961,216 - 1,961,216 에스더블유에스 신기술조합 22,390,730 21.65% 4,846,479 - 4,846,479 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,427,492 22.17% 981,706 - 981,706 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 6,295,001 33.28% 2,094,842 - 2,094,842 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 23,641,293 20.75% 4,904,833 - 4,904,833 삼성한화신성장신기술조합제1호 93,331,581 1.92% 1,791,393 - 1,791,393 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 10,907,363 23.36% 2,548,450 - 2,548,450 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,191,858 27.43% 1,973,074 - 1,973,074 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 10,074,339 21.51% 2,166,525 - 2,166,525 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,365,367 34.09% 1,488,194 - 1,488,194 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,966,642 47.62% 4,746,020 - 4,746,020 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,985,315 28.57% 1,995,804 - 1,995,804 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,397,222 26.32% 1,946,637 683 1,947,320 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,289,151 30.30% 996,712 - 996,712 신한메자닌신기술투자조합제1호 8,276,530 27.27% 2,257,236 - 2,257,236 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,700,290 22.99% 2,000,066 - 2,000,066 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 15,880,509 32.15% 5,106,273 (1,273) 5,105,000 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,883,970 11.47% 1,248,162 - 1,248,162 (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 448,120,838 21.3% 95,449,738 10,629,732 106,079,471 효제피에프브이주식회사 22,874,851 14.0% 3,202,502 - 3,202,502 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,390,317 31.7% 2,028,672 - 2,028,672 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,458,908 44.2% 1,968,612 - 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 24,628,064 21.6% 5,330,750 - 5,330,750 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,474,913 22.2% 992,220 - 992,220 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,684,906 33.3% 1,891,816 - 1,891,816 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 26,160,665 20.7% 5,427,524 - 5,427,524 삼성한화신성장신기술조합제1호 94,528,780 1.9% 1,814,372 - 1,814,372 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,639,749 23.4% 2,953,213 - 2,953,213 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,265,711 27.4% 1,993,336 - 1,993,336 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,300,000 21.5% 2,000,000 - 2,000,000 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,385,215 34.1% 1,494,960 - 1,494,960 10. 유형자산(1) 당반기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 175,409,335 (153,012,464) 22,396,871 사용권자산 106,261,819 (24,941,935) 81,319,884 합 계 281,691,937 (177,954,399) 103,737,538 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 178,996,503 (154,852,866) 24,143,637 사용권자산 114,303,189 (33,890,307) 80,412,882 합 계 293,320,475 (188,743,173) 104,577,302 (2) 당반기 및 전반기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,143,637 3,787,933 (528,192) (5,014,314) 7,807 22,396,871 사용권자산 80,412,882 28,624,399 (12,171,018) (15,866,132) 319,753 81,319,884 합 계 104,577,302 32,412,332 (12,699,210) (20,880,446) 327,560 103,737,538 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,387,128 5,134,440 (244,481) (5,546,280) 7,602 23,738,409 사용권자산 93,987,231 10,360,083 (3,796,943) (16,071,712) 175,811 84,654,470 합 계 118,395,142 15,494,523 (4,041,424) (21,617,992) 183,413 108,413,662 (3) 당반기 및 전반기 중 리스계약에서 인식한 손익금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 사용권자산 상각비 15,866,132 16,071,712 리스부채 이자비용 848,522 846,723 단기리스 및 소액리스 관련 비용 1,413,759 1,643,189 (4) 당반기 및 전반기 중 리스로 인한 총 현금유출은 각각 17,283,411천원 및 17,536,532천원입니다. 11. 무형자산(1) 당반기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 192,551,190 (163,452,508) - 29,098,682 소프트웨어 60,285,676 (49,965,708) - 10,319,968 회원권 26,879,154 - (1,852,585) 25,026,569 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 303,272,422 (213,418,216) (1,852,585) 88,001,621 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 186,699,049 (158,888,766) - 27,810,283 소프트웨어 58,523,409 (48,247,293) - 10,276,116 회원권 26,870,328 - (2,530,215) 24,340,113 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 295,649,188 (207,136,059) (2,530,215) 85,982,914 (2) 당반기 및 전반기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타(주1) 반기말 개발비 27,810,283 5,852,139 - (4,563,741) - - 29,098,681 소프트웨어 10,276,116 1,763,724 - (1,720,390) - 519 10,319,969 회원권 24,340,113 - (32,609) - 677,630 41,435 25,026,569 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - - 590,000 합 계 85,982,914 7,615,863 (32,609) (6,284,131) 677,630 41,954 88,001,621 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타(주1) 반기말 개발비 24,527,046 3,826,102 - (4,958,439) - - 23,394,709 소프트웨어 7,918,865 1,295,734 - (1,746,713) - 315 7,468,201 회원권 23,867,451 - - 360,000 17,524 24,244,975 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - - 590,000 합 계 79,869,764 5,121,836 - (6,705,152) 360,000 17,839 78,664,287 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. 12. 기타자산 당반기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 선급금 9,134,482 3,616,732 선급비용 46,008,926 47,291,058 기타 1,680,342 1,746,112 합 계 56,823,750 52,653,902 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매도유가증권 716,947,434 596,277,645 파생상품부채 2,175,447,422 1,086,362,761 당기손익-공정가치측정지정금융부채 8,454,366,251 8,332,311,778 합 계 11,346,761,107 10,014,952,184 (2) 당반기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분증권 406,505,144 64,816,018 채무증권 310,442,291 531,461,627 합 계 716,947,435 596,277,645 (3) 당반기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 50,396,830,170 341,779,927 40,894,415,700 141,315,236 선물 666,538,855 - 373,864,253 - 옵션 858,432,000 55,844,516 894,840,000 52,897,062 소 계 51,921,801,025 397,624,443 42,163,119,953 194,212,298 통화 관련 스왑 245,651,000 22,958,688 308,230,000 5,726,565 선도 5,954,155,106 151,140,582 3,072,526,097 68,464,957 옵션 45,444,037 1,778,361 42,445,505 1,206,316 소 계 6,245,250,143 175,877,631 3,423,201,602 75,397,838 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,613,361,097 523,095,780 2,160,065,146 316,663,356 선도 815,936,105 93,471,875 776,907,244 23,997,689 선물 100,072,795 - 141,730,277 - 옵션 1,746,899,400 116,597,992 1,639,762,500 39,153,755 소 계 5,276,269,397 733,165,647 4,718,465,167 379,814,800 신용 관련 스왑 932,507,750 14,871,489 524,409,000 3,765,560 기타 스왑 964,270,355 215,085,387 813,206,055 46,795,229 해외선물 2,362,160,802 31,838,151 1,860,772,542 14,163,607 해외옵션 7,726,591,220 753,238,814 7,846,127,985 485,442,322 금융상품 선도거래 관련 부채 30,736,386 33,099 - - 거래일손익조정 - (146,287,238) - (113,228,894) 합 계 75,459,587,078 2,175,447,423 61,349,302,304 1,086,362,760 (4) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,415,511,303 4,019,867,863 395,643,440 3,556,111,075 3,578,317,569 (22,206,494) 이자율 관련 126,342,998 99,063,626 27,279,372 126,342,998 116,700,795 9,642,203 기타 564,975,648 558,812,010 6,163,638 577,084,721 578,192,536 (1,107,815) 소 계 5,106,829,949 4,677,743,499 429,086,450 4,259,538,794 4,273,210,900 (13,672,106) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,316,107,777 1,314,484,373 1,623,404 1,444,160,502 1,447,433,250 (3,272,748) 이자율 관련 1,376,150,065 1,152,119,690 224,030,375 1,383,170,100 1,356,592,073 26,578,027 통화 관련 2,008,894 2,148,494 (139,600) 2,085,496 2,122,678 (37,182) 기타 823,860,765 716,520,895 107,339,870 781,764,942 776,327,504 5,437,438 소 계 3,518,127,501 3,185,273,452 332,854,049 3,611,181,040 3,582,475,505 28,705,535 매도상장지수증권 307,854,369 259,362,144 48,492,225 151,939,330 158,328,946 (6,389,616) 거래일손익조정 - 331,987,154 - - 318,296,425 - 합 계 8,932,811,819 8,454,366,249 810,432,724 8,022,659,164 8,332,311,776 8,643,813 (5) 당반기와 전반기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초잔액 7,420,278 9,603,806 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 901,041 (1,722,212) 법인세효과 (247,786) 473,608 반기말잔액 8,073,533 8,355,202 14. 예수부채 당반기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 9,944,137,847 12,745,326,028 장내파생상품거래예수금 3,202,157,349 2,699,316,253 청약자예수금 3,279,268 4,959 저축자예수금 11,310,488 13,112,445 집합투자증권투자자예수금 107,601,694 113,088,540 소 계 13,268,486,646 15,570,848,225 기타 수입담보금 1,876,909,851 1,877,756,060 기타 예수금 27,049,289 19,428,185 합 계 15,172,445,786 17,468,032,470 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당반기말 전기말 콜머니 국민은행 외 8 2.52~3.00 597,000,000 498,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 0.90~3.00 15,246,918,651 18,134,973,358 일반차입금 유진투자증권(주) 외 8 1.76~3.98 2,732,725,812 2,836,859,059 매입확약 등 3,542,715,661 3,336,216,344 합 계 22,119,360,124 24,806,048,761 (2) 당반기말 및 전기말 현재 발행사채 중 일반사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당반기말 전기말 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.48 450,000,000 450,000,000 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-09-17 1.56 90,000,000 90,000,000 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 230,000,000 230,000,000 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 70,000,000 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 30,000,000 15-1회차 공모 2021-02-25 2024-02-23 1.32 370,000,000 370,000,000 15-2회차 공모 2021-02-25 2026-02-25 1.59 100,000,000 100,000,000 15-3회차 공모 2021-02-25 2028-02-25 1.89 90,000,000 90,000,000 16-1회차 공모 2021-07-13 2024-07-12 1.80 170,000,000 170,000,000 16-2회차 공모 2021-07-13 2026-07-13 2.10 270,000,000 270,000,000 17-1회차 공모 2021-10-22 2024-10-22 2.40 110,000,000 110,000,000 17-2회차 공모 2021-10-22 2026-10-22 2.66 190,000,000 190,000,000 18-1회차 공모 2022-02-08 2025-02-07 2.94 200,000,000 - 18-2회차 공모 2022-02-28 2027-02-05 3.12 100,000,000 - 사채할인발행차금 (4,690,880) (4,553,220) 차감: 잔액 2,465,309,120 2,165,446,780 (3) 당반기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당반기말 전기말 전자단기사채 SK증권(주) 외 13 2.53~3.06 1,405,000,000 870,000,000 16. 퇴직급여제도 (1) 당반기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 124,329,648 117,601,427 사외적립자산의 공정가치 (112,485,612) (116,412,089) 소 계 11,844,036 1,189,338 기타 장기종업원급여채무 15,019,573 14,330,864 합 계 26,863,609 15,520,202 (2) 당반기 및 전반기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 117,601,427 110,786,333 근무원가 6,644,941 6,627,406 이자비용 1,476,113 1,079,178 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - - 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (173,871) (185,313) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 4,623,175 5,296,922 제도에서 지급한 금액 (6,150,838) (4,810,212) 기타 308,701 441,036 반기말 124,329,648 119,235,350 (3) 당반기 및 전반기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 116,412,088 100,206,746 이자수익 1,438,349 942,364 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (499,578) (128,283) 제도에서 지급한 금액 (5,173,947) (4,786,418) 기타 308,700 56,106 반기말 112,485,612 96,290,515 (4) 당반기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당반기말 전기말 할인률 2.57~4.94% 2.57~3.46% 기대임금상승률 3.73~4.92% 3.70~4.92% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당반기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 은행 예금 등 112,485,612 116,412,089 17. 충당부채 당반기 및 전반기 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 복구충당부채(주1) 기타충당부채(주3) 기초 12,709,288 114,524 231,432 14,029,440 62,868 순증감 481,954 - (90) (740,754) - 순전입(환입) 692,707 - 133,762 (43,665) 70,283 사용 (1,374,583) - - (332,781) - 상각 153,100 - - 131,327 - 반기말 12,662,466 114,524 365,104 13,043,567 133,151 (주1) 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 10개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. (주2) 소송충당부채는 손해배상청구 소송과 관련하여 1심 패소금액을 충당부채로 계상하였습니다. (주석 33.(5) 참조)(주3) 기타충당부채는 금융보증계약부채입니다. 18. 기타부채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미지급금 3,271,433,448 3,339,923,837 미지급비용 196,905,210 266,965,890 선수금 4,975,482 18,690,379 선수수익 51,821,541 57,455,042 예수금 26,657,028 29,026,432 리스부채 77,464,418 76,543,976 기타 2,026,524,670 117,479,199 합 계 5,655,781,797 3,906,084,755 (2) 당반기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 금융부채 5,467,975,474 3,625,891,949 비금융부채 187,806,323 280,192,806 합 계 5,655,781,797 3,906,084,755 19. 자본금 (1) 당반기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당반기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당반기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 5,134원입니다.(2) 당반기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 없습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당반기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,742,008,549 기타 1,455,793 1,455,793 합 계 1,743,464,342 1,743,464,342 (2) 당반기 및 전반기 중 자본잉여금의 변동내역은 없습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액(1) 당반기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 자기주식처분손실 (36,410,004) (36,410,004) 기타 (22,167,161) (22,167,161) 합 계 (58,577,165) (58,577,165) (2) 당반기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (37,836,235) (34,264,094) 해외사업환산손익 26,447,832 8,882,865 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익 268,041,099 221,888,760 기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익 (54,933,357) (17,877,640) 당기손익-공정가치측정지정부채신용위험평가손익 8,073,532 7,420,278 지분법자본변동 4,594,825 2,178,822 합 계 214,387,696 188,228,991 (3) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 188,228,991 193,275,538 변동 29,244,581 12,704,872 법인세효과 (3,085,876) (1,758,859) 반기말 214,387,696 204,221,551 22. 이익잉여금 (1) 당반기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 법정적립금(주1) 187,931,123 153,997,123 임의적립금 2,957,691,369 2,402,680,355 대손준비금(주2) 107,244,179 98,764,361 미처분이익잉여금 445,725,172 1,093,892,701 합 계 3,698,591,843 3,749,334,540 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. (2) 당반기 및 전반기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 3,749,334,540 2,980,432,873 지배기업소유주지분 반기순이익 288,597,303 553,492,672 현금배당 (339,340,000) (196,460,000) 반기말 3,698,591,843 3,337,465,545 (3) 당반기 및 전반기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당반기 전반기 총발행주식수 89,300,000주 89,300,000주 배당주식수 89,300,000주 89,300,000주 주당 배당금(배당률) 3,800원(76%) 2,200원(44%) 배당금액 339,340,000천원 196,460,000천원 (4) 당반기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 대손준비금 적립액 107,244,179 98,764,361 대손준비금 적립(환입)예정액 (2,462,492) 8,479,818 대손준비금 잔액 104,781,687 107,244,179 (5) 당반기와 전반기의 지배기업의 대손준비금 적립예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 반기순이익 288,597,303 553,492,673 대손준비금 환입 예정액 2,462,491 2,590,402 대손준비금 반영 후 조정이익 291,059,794 556,083,075 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 3,259 6,227 23. 순수수료손익 (1) 당반기 및 전반기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 132,794,767 277,897,778 219,858,691 502,242,000 인수및주선수수료 24,590,706 44,320,072 24,053,377 50,006,486 집합투자증권취급수수료 13,825,305 31,504,912 17,758,882 34,256,139 자산관리수수료 6,165,359 12,768,658 7,860,856 16,938,975 매수및합병수수료 12,231,229 15,930,296 2,600,000 5,069,600 신탁보수 7,600,524 15,085,944 7,221,289 13,903,585 채무보증수수료수익 25,960,390 37,683,929 13,533,021 17,196,532 기타 35,712,598 69,374,722 20,980,665 44,171,079 소 계 258,880,878 504,566,311 313,866,781 683,784,396 수수료비용 매매수수료 17,694,451 35,710,426 21,816,074 51,069,299 투자상담사수수료 2,378,380 5,222,048 3,345,869 7,412,830 투자일임수수료 751,984 1,591,839 1,490,333 3,352,496 기타 34,113,865 57,572,311 19,712,274 24,180,965 소 계 54,938,680 100,096,624 46,364,550 86,015,590 순수수료손익 203,942,198 404,469,687 267,502,231 597,768,806 (2) 당반기 및 전반기 기간에 걸쳐 혹은 한 시점에 인식하는 수수료수익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 한 시점에 인식하는 수익 수탁수수료 132,794,767 277,897,778 219,858,691 502,242,000 인수및주선수수료 24,590,706 44,320,072 24,053,377 50,006,486 집합투자증권취급수수료-판매수수료 1,795,486 7,225,124 5,694,698 10,694,230 매수및합병수수료 12,231,229 15,930,296 2,600,000 5,069,600 채무보증수수료수익-인수및주선수수료 등 24,464,561 35,565,330 13,365,442 16,804,478 기타 32,851,538 63,732,598 18,499,366 39,323,517 소 계 228,728,287 444,671,198 284,071,574 624,140,311 기간에 걸쳐 인식하는 수익 집합투자증권취급수수료-판매보수 12,029,819 24,279,788 12,064,184 23,561,909 자산관리수수료 6,165,359 12,768,658 7,860,856 16,938,975 신탁보수 7,600,524 15,085,944 7,221,289 13,903,585 채무보증수수료수익-기타 1,495,829 2,118,599 167,579 392,055 기타 2,861,059 5,642,124 2,481,299 4,847,561 소 계 30,152,590 59,895,113 29,795,207 59,644,085 수수료수익 258,880,877 504,566,311 313,866,781 683,784,396 24. 순이자손익 당반기 및 전반기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및현금성자산이자수익 3,694,872 6,068,771 3,648,003 7,190,152 상각후원가측정금융자산이자수익 172,785,340 314,315,452 131,230,903 249,656,023 당기손익인식금융자산이자수익 111,566,203 218,707,265 86,015,189 177,582,308 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이자수익 14,776,362 28,552,266 14,678,266 28,956,982 소 계 302,822,777 567,643,754 235,572,361 463,385,465 이자비용 예수부채이자비용 10,825,190 19,038,585 4,386,788 8,342,191 차입부채이자비용 99,205,704 177,332,730 42,089,470 81,931,663 발행사채이자비용 15,684,233 29,626,300 5,997,944 12,740,973 기타 5,479,688 8,313,680 1,113,451 2,235,870 소 계 131,194,815 234,311,295 53,587,653 105,250,697 순이자손익 171,627,962 333,332,459 181,984,708 358,134,768 25. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 당반기 및 전반기 중 당기손익-공정가치측정금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 지분상품관련이익 처분이익 74,865,691 140,734,623 103,009,799 270,217,178 평가이익 32,240,941 88,125,206 39,066,202 84,457,530 소 계 107,106,632 228,859,829 142,076,001 354,674,708 채무상품관련이익 처분이익 67,648,450 124,431,706 64,245,154 168,503,903 상환이익 3,261,055 4,428,320 2,261,501 3,779,016 평가이익 58,305,472 134,163,457 72,800,211 152,077,578 거래일손익조정이익 - - 27 27 소 계 129,214,977 263,023,483 139,306,893 324,360,524 파생상품관련이익 처분이익 962,514,249 1,830,019,562 664,264,137 1,389,799,823 평가이익 789,405,254 2,012,930,438 108,424,998 989,959,305 거래일손익조정이익 61,121,309 121,295,397 25,766,007 67,756,599 기타 81,437,446 149,304,886 64,467,617 149,096,580 소 계 1,894,478,258 4,113,550,283 862,922,759 2,596,612,307 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 상환이익 57,170,844 68,677,231 8,313,285 20,764,804 평가이익 391,352,240 779,271,501 (34,656,545) 32,748,406 거래일손익조정이익 50,544,287 98,405,969 87,899,648 163,775,265 소 계 499,067,371 946,354,701 61,556,388 217,288,475 지분상품관련손실 처분손실 103,271,685 197,016,349 70,407,737 177,175,179 평가손실 50,899,373 108,460,257 2,159,938 33,079,129 거래일손익조정손실 51,797 51,797 - - 소 계 154,222,855 305,528,403 72,567,675 210,254,308 채무상품관련손실 처분손실 261,578,016 386,624,655 63,639,248 157,210,230 상환손실 2,596,110 3,642,877 5,016,911 6,856,154 평가손실 105,563,282 354,118,019 37,174,039 108,102,614 거래일손익조정손실 618,835 1,133,399 2,263,639 9,383,556 소 계 370,356,243 745,518,950 108,093,837 281,552,554 파생상품관련손실 처분손실 1,090,997,114 1,960,480,508 620,917,597 1,343,242,844 평가손실 1,049,466,652 2,366,489,029 (11,741,346) 706,699,106 거래일손익조정손실 89,598,992 141,807,547 44,685,613 100,217,873 기타 68,050,287 129,566,274 75,758,115 169,743,585 소 계 2,298,113,045 4,598,343,358 729,619,979 2,319,903,408 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 상환손실 59,684,997 124,509,236 136,614,856 229,237,539 평가손실 (18,561,869) 31,106,784 75,136,303 281,660,475 거래일손익조정손실 4,223,959 8,495,758 7,427,792 15,426,694 기타 31,085,063 54,343,091 9,776,059 21,353,226 소 계 76,432,150 218,454,869 228,955,010 547,677,934 환율변동손익 환율변동이익 281,501,859 395,709,461 701,589 99,357,034 환율변동손실 50,221,854 88,491,177 (2,300,575) 38,657,077 소 계 231,280,005 307,218,284 3,002,164 60,699,957 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (37,977,050) (8,839,000) 69,627,704 194,247,767 26. 기타영업손익당반기 및 전반기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 77 5,077 1,253,758 3,971,292 환율변동이익 442,509,319 691,292,919 130,478,166 389,798,817 배당금수익 84,394,102 139,668,630 50,904,943 98,754,355 상각후원가측정금융자산신용손실환입 1,307,453 3,431,123 848,513 3,274,933 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실환입 37,676 98,288 109,078 571,858 충당부채관련수익 989,110 2,190,585 338,925 1,149,158 기타 257,501 2,895,815 633,637 2,973,834 소 계 529,495,238 839,582,437 184,567,020 500,494,247 기타영업비용 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 31,001 79,699 1,613 12,573 환율변동손실 494,923,227 776,396,346 118,847,067 432,477,246 상각후원가측정금융자산신용손실 1,557,551 2,897,984 685,535 1,366,647 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 147,895 427,950 137,692 276,305 충당부채관련비용 1,445,256 3,017,054 407,950 1,175,552 기타 346,690 565,533 193,177 1,102,648 소 계 498,451,620 783,384,566 120,273,034 436,410,971 기타영업손익 31,043,618 56,197,871 64,293,986 64,083,276 27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당반기 및 전반기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 급여 58,691,949 147,935,558 102,745,740 230,236,767 확정급여형 퇴직급여 3,302,811 6,682,705 3,433,662 6,764,220 확정기여형 퇴직급여 2,163,618 4,452,446 2,047,144 4,085,906 명예퇴직금 - - - 200,000 복리후생비 25,335,035 41,614,569 20,883,648 35,460,581 합 계 89,493,413 200,685,278 129,110,194 276,747,474 (2) 당반기 및 전반기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 전산운용비 24,471,136 47,036,184 22,877,490 43,323,074 광고선전비 13,130,645 15,062,336 17,049,678 22,251,427 임차료 1,143,882 2,675,712 1,294,202 3,074,011 세금과공과 8,128,510 17,668,092 8,207,780 17,608,514 지급수수료 8,296,251 27,577,867 9,259,402 21,008,937 수도광열비 3,472,914 6,974,745 3,483,163 7,184,602 행사비 2,961,034 3,818,523 1,861,604 2,625,580 보험료 4,774,837 11,350,472 7,032,965 11,694,654 여비교통비 496,154 823,910 304,931 650,548 감가상각비 2,309,589 5,014,315 2,729,896 5,546,280 사용권자산감가상각비 7,927,730 15,866,142 8,012,122 16,071,707 무형자산상각비 3,123,393 6,284,132 3,315,301 6,705,152 기타 16,126,735 29,328,531 12,601,592 24,128,937 합 계 96,362,810 189,480,961 98,030,126 181,873,423 28. 영업이익당반기 및 전반기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영업수익 수수료수익 258,880,878 504,566,311 313,866,781 683,784,396 이자수익 302,822,777 567,643,753 235,572,362 463,385,465 지분상품관련이익 107,106,632 228,859,829 142,076,001 354,674,708 채무상품관련이익 129,214,977 263,023,483 139,306,893 324,360,524 파생상품관련이익 1,894,478,258 4,113,550,283 862,922,759 2,596,612,307 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 499,067,371 946,354,701 61,556,388 217,288,475 환율변동이익 281,501,859 395,709,461 701,589 99,357,034 기타영업수익 529,495,238 839,582,437 184,567,022 500,494,246 소 계 4,002,567,990 7,859,290,258 1,940,569,795 5,239,957,155 영업비용 수수료비용 54,938,680 100,096,624 46,364,550 86,015,590 이자비용 131,194,815 234,311,295 53,587,653 105,250,698 지분상품관련손실 154,222,855 305,528,403 72,567,675 210,254,308 채무상품관련손실 370,356,243 745,518,950 108,093,836 281,552,554 파생상품관련손실 2,298,113,045 4,598,343,358 729,619,979 2,319,903,409 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 76,432,150 218,454,869 228,955,011 547,677,934 환율변동손실 50,221,854 88,491,177 (2,300,575) 38,657,077 기타영업비용 498,451,620 783,384,566 120,273,035 436,410,971 인건비 89,493,414 200,685,278 129,110,194 276,747,474 판매비와관리비 96,362,810 189,480,960 98,030,127 181,873,424 소 계 3,819,787,486 7,464,295,480 1,584,301,485 4,484,343,439 영업이익 182,780,504 394,994,778 356,268,310 755,613,716 29. 영업외손익당반기 및 전반기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영업외수익 유형자산처분이익 2,186 3,176 2,236 32,237 무형자산손상차손환입 677,630 677,630 300,000 360,000 관계기업관련이익 517,107 6,267,488 5,215,103 10,129,650 기타 385,828 531,234 956,803 1,084,747 합 계 1,582,751 7,479,528 6,474,142 11,606,634 영업외비용 유형자산처분손실 428,342 527,234 8,428 239,014 기부금 12,710 110,509 445,427 863,485 관계기업관련손실 1,031,983 2,197,761 644,628 1,616,232 기타 468,852 769,914 73,530 234,555 합 계 1,941,887 3,605,418 1,172,013 2,953,286 30. 법인세비용 (1) 당반기 및 전반기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 법인세부담액 71,025,548 267,324,799 법인세환입액 등 704,064 (1,198,036) 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 44,102,123 (52,860,120) 기타포괄손익으로 인식된 법인세비용 (3,085,876) (1,758,859) 환율변동으로 인한 차이 (2,474,274) (733,391) 법인세비용 110,271,585 210,774,393 (2) 당반기 및 전반기 중 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 법인세비용차감전순이익 398,868,888 764,267,065 적용세율에 따른 세부담액 102,438,234 205,201,603 조정사항 비공제비용 및 비과세수익 (254,056) (364,006) 법인세환입액 등 704,064 (1,198,035) 기타(이연법인세 평가 등) 7,383,343 7,134,831 소 계 7,833,351 5,572,790 법인세비용 110,271,585 210,774,393 유효세율 27.65% 27.58% 31. 주당손익 당반기 및 전반기 중 기본주당순이익 산정내역은 다음과 같습니다. 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 지배기업소유주지분 반기순이익 136,819,261천원 288,597,303천원 264,452,836천원 553,492,673천원 기본주당순이익을 계산하기 위한 가중평균유통보통주식수(주1) 89,300,000주 89,300,000주 89,300,000주 89,300,000주 기본주당순이익 1,532원 3,232원 2,961원 6,198원 (주1) 가중평균유통보통주식수는 발행주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정하였으며, 취득시점 이후부터매각시점까지의 기간동안 보유한 자기주식은 유통보통주식수에 포함하지 않았습니다. 한편, 당반기 및 전반기 중 연결실체가 발행한 희석성 잠재적 보통주가 없으므로 희석효과가 발생하지 아니하여 기본주당순이익과 희석주당순이익은 동일합니다. 32. 현금흐름표 (1) 연결현금흐름표상의 현금및현금성자산과 연결재무상태표상의 현금및현금성자산은 동일합니다. (2) 당반기 및 전반기 중 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 당기손익-공정가치측정지정금융상품평가손실 31,106,784 281,660,475 지분상품평가손실 108,460,257 33,079,129 채무상품평가손실 354,118,019 108,102,614 파생상품평가손실 1,294,076,809 297,669,287 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 79,699 12,572 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 427,950 276,304 상각후원가측정금융자산신용손실 2,897,984 1,366,647 충당부채관련비용 3,017,054 1,175,552 거래일손실 151,488,500 125,028,123 이자비용 234,311,295 105,250,698 퇴직급여 6,682,705 6,764,220 유형자산감가상각비 5,014,315 5,546,280 사용권자산감가상각비 15,866,142 16,071,707 무형자산상각비 6,284,132 6,705,152 유형자산처분손실 527,234 239,014 리스자산관련손실 470,297 40,191 기타자산관련손실 - 233,296 관계기업관련손실 2,197,761 1,616,232 외화환산손실 258,331,725 90,219,670