삼성증권 반기보고서 (2016.06)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'16.1.1~6.30	'15.1.1~12.31	'14.1.1~12.31	'13.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	1,970.4	1,961.3	1,915.6	2,011.3

KOSDAQ	675.1	682.4	543.0	500.0

시가총액	금액	1,458.3	1,444.5	1,335.3	1,305.3

증가율	+1.0%	+8.2%	+2.3%	+3.3%

거래대금	금액	996.6	2,201.0	1,458.7	1,436.7

증가율	N/A	+50.9%	+1.5%	-16.7%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁매매 수수료율 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 저금리 및 저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 더욱 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.

(2) 시장점유율 추이 현황>(단위 : 백만원)

구 분	'16.1.1~'16.03.31	'15.1.1~'15.12.31	'14.1.1~'14.12.31	'13.1.1~'13.12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	78,079	8.17%	400,952	8.74%	276,295	8.22%	267,428	7.55%

NH투자증권	77,616	8.13%	376,421	8.21%	222,366	6.61%	233,195	6.59%

대우증권	72,323	7.57%	352,662	7.69%	230,534	6.86%	233,333	6.59%

현대증권	64,094	6.71%	316,469	6.90%	210,008	6.25%	214,779	6.07%

한국투자증권	66,166	6.93%	298,245	6.50%	232,911	6.93%	241,071	6.81%

신한금융투자	60,646	6.35%	293,860	6.41%	207,092	6.16%	207,562	5.86%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 경쟁상의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 어느 정도 발생할 가능성이 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 핵심 수익원인 주식 영업에서의 경쟁력을 강화하고, 향후 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한 청년층 신규 고객기반 확대를 통해 미래의 성장동력으로 육성하고 Fee-based 자산 확대를 통한 장기적인 수익구조의 안정화에도 집중하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통한 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 지원하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 2011년 하반기부터 유럽발 재정위기로 불거진 세계 경기 둔화의 영향으로 다소 위축되는 양상을 보였으나, 미국의 고용 회복 흐름 속에 개인 소비 주도의 경기 회복이 지속되며 글로벌 경기 회복을 지원하고 있어 국내파생상품시장도 회복 흐름을 이어갈 것으로 예상됩니다. 또한, 전문투자자 뿐만 아니라 일반투자자들의 파생상품에 대한 인지도가 높아지고 해외의 다양한 파생상품에도 관심이 높아지면서 파생상품에 대한 저변확대가 지속되고 있어 시장 성장 잠재력은 충분할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc., 연초 글로벌 경제 불안정성과 FOMC 금리인상 우려로 주식시장의 변동성이 확대되면서 시장은 불안한 출발을 보였습니다. 하지만, 급락했던 국제유가가 반등하고, 미국을 제외한 각국 중앙은행의 경기부양 노력이 확대되면서 2월 하순부터 빠르게 회복하였으며, 미국은 1분기 어닝시즌을 기점으로 시장이 긍정적인 모습을 보였습니다. 특히 실적발표 기업 중 약 70%가 컨센서스 대비 높은 EPS를 발표하며 시장의 상승세를 견인했습니다.

6월들어 Brexit 우려가 현실이 되면서 글로벌 증시와 함께 미증시는 일시적 급락 장세를 보였습니다. 하지만, Brexit 충격이후 단기간내에 충격이 완화되면서 시장은 다시 미국 경기 펀더멘탈에 대한 관심과 고용지표 개선에 대한 기대감으로 상반기까지 꾸준한 상승세를 보였습니다.

위험자산 선호현상으로 주식자금의 유입은 지속되었으며, 특히 전년 대비 EM 시장에 대한 자금유입과 시장대비 아웃퍼폼한 성과가 두각을 보였습니다. 반면, 타 EM 시장대비 상승세가 주춤했던 한국시장에 대한 외국인 투자자의 시각에는 큰 변화가 없었습니다. 다만, 삼성전자를 비롯한 일부 낙폭과대 대형주들의 반등이 이어지면서 외국인의 차익실현 매도 물량의 출회로 시장움직임이 일시적으로 활발하기도 하였습니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd.2분기 유럽 주식시장은 초반 상승세를 보였으나 6월 영국의 EU탈퇴를 묻는 국민투표에서 기대와는 다른 찬성의 결과로 인해 대부분의 주식시장은 큰 폭의 하락을 보여주었습니다. EU 탈퇴 시기 및 협상방법 등 불확실성이 높아짐에 따라 주식시장은 당분간 호재없이 지루한 관망세가 뚜렷해보입니다. 영국의 GDP성장률은 1분기 대비 0.6% 상승하였으며 인플레이션은 5월 -0.1% 대비 6월 +0.1%의 결과를 보였습니다. 구매자지수는 5월 대비 6월이 다소 하락하며 브렉시트에 따라 경제성장 속도가 영향을 받고 있음을 알 수 있습니다. 새로운 불확실성의 시기에 접어든 유럽과 영국은 파운드화 가치 급락, 영국 내부 정치적 안정화 및 EU와의 협상위치가 확실해질 때까지는 경기회복 속도가 더디게 진행될 것으로 보여집니다. 영란은행은 이미 향후 금리인하를 시사하였고 ECB도 마이너스 이자율과 함께 양적완화정책을 지속적으로 강력하게 추진할 것으로 예상됩니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd.홍콩은 선진적 법률제도, 우수한 사회 인프라, 영어의 공용언어화 등 국제금융센터로서의 완벽한 입지조건을 가진 곳 중 하나로 세계 유수의 증권회사들이 포진하고 local증권사 등 약 500여개의 증권사들이 진출하여 있습니다. 중국에 투자하고자 하는 투자자들의 아시아지역 진출을 위한 지정학적인 교두보로서 향후에도 성장세를 나타낼 수 있을 것으로 전망됩니다.

홍콩 무역발전국에 따르면, 2016년 1분기 홍콩 경제 성장률은 0.8%로 국내 성장동력의 부재 및 악화된 외부 경제의 영향으로, 2015년 성장률 2.4% 대비 낮아진 성장율을 보였습니다. 특히, 소매판매 부문은 2016년 5월 누적판매량이 전년 동기 대비 10.8% 감소하였으며, 이는 홍콩 여행객의 대부분을 차지하는 중국여행객의 감소(-11.8%)로 인한 전반적인 여행객 수의 감소로 인한 영향입니다. 주요 수출국들의 경기 불황으로 홍콩 수출도 6월 누적기준으로 전년 대비 3.9% 감소, 수입은 5.6% 감소하여 둔화된 모습을 보였으나, 노동시장은 1분기 실업률 3.4%로 비교적 안정적인 모습을 보였습니다. 현재 홍콩 정부는 2016년 경제성장률 1~2%을 예상하고 있습니다.

2. 영업의 현황 가. 영업의 개황 삼 성증 권의 2016 회계연도 상반기 연결기준 자산 총계는 34.1조 원으로 전년 동기 대비 5.7% 증가한 반면 자기자본 총계는 3.5조 원으로 전년 동기 대비 2.8% 감소하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,302 명 이며, 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2016 회계연도 상반기 연결 순영 업손익은 4,259억 원으로, 주식 거래대금 감소에 따른 수탁수수료 감소 및 시장 변동성 확대에 따른 운용수익 감소 등으 로 전년 동기 대비 29.4% 감소하였습니다 . 인 건비 및 판매관리비는 비용관리 노력 지속으로 전년 동기 대비 6.6% 감소한 2,957억 원을 기록하였습니 다. 한편, 영업수지율은 144.0%로 전년 동기 190.4% 대비 46.4%p 둔화되었습니다. 연결 세전이익은 1,302억 원으로 전년 동기 대비 52.9% 감소하였으며, 연결 당기순이익 및 지배기업소유주지분순이익은 각각 52.4%씩 감소한 988억 원을 기록하였습니 다. 그 결과, 자기자본이익률(ROE, 지배기업소유주지분)은 전년 동기 11.9%에서 5.6%로 감소하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개의 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

삼성증권의 2016 회계연도 상반기 수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도 기준)는 전년 동기 대비 30.0% 감소한 1,477억 원을 기록하였습니 다 . 국내주식 중개수수료 수익이 전년 동기 1,716억 원에서 18.7% 감소한 1,395억 원을 기록하였습니다 . 약 정규모는 전년 동기 대비 4.6% 감소한 반면, 시장점유율은 6.2%로 0.1%p상승하였습니 다. 한편, 해외주식 중개수수료는 글로벌 증시의 부진한 흐름으로 53억 원을 기록했습니다. 금융상품 관련수익(소매채권 제외)은 전년 동기 대비 4.5% 감소한 1,548억 원을 기록하였습니다. 랩어카운트 부문의 판매수익은 전년 동기 대비 36.4% 증가한 128억 원을 기록하였고, 펀드와 신탁부문도 각각 10.8% 및 23.5% 증가한 291억 원과 174억 원을 기록하며 양호한 성장세를 보였습니다. 한편, 파생결합증권 부문은 조기상환이익이 줄어들며 전년 동기 대비 15.0% 감소한 954억 원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 134억원으로 전년 동기 대비 9.5% 감소하였습니다. DCM 및 ECM 부문은 각각 16.9% 및 224.4% 증가한 31억 원과 18억 원을 기록하였습니다. M 부문은 44.8% 감소한 37억 원을 기록하였습니다. 상품운용손익은 글로벌 증시의 변동성 확대로 전년 동기 대비 89.1% 감소한 131억 원을 기록하였습니다. 반면, 금융수지는 시중금리 하락 및 신용공여 잔고 확대로 전년 동기 대비 9.5% 증가한 741억 원을 기록하였습니다. 기관 대상 주식중개 시장의 약정 규모는 전년 동기 대비 국내기관 기준 19.0% 감소한 206조 원, 해외기관 기준 1.6% 증가한 409조 원을 기록 하였습니다. 국내기관 대상 시장점유율은 6.6%에서 7.3%로 상승한 반면 해외기관 대상 시장점유율은 5.0%에서 3.9%로 하락하였습니다. 삼성증권이 100%의 지분을 보유하고 있는 삼성선물의 당기순이익은 80억 원으로 전년 동기 58억 원 대비 36.3% 증가하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 및 채권 중개를 중심으로 사업을 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인은 5억 원의 당기순이익을 기록하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위:백만원) 구 분 제35기 반기 제34기 제33기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 394,154 0.0% 1.3% 394,154 0.0% 1.4% 394,154 0.0% 1.8% 자본잉여금 1,508,212 0.0% 4.9% 1,508,210 0.0% 5.4% 1,508,164 0.0% 7.0% 자본조정 (367,033) 0.0% (-)1.2% (221,820) 0.0% (-)0.8% (114,105) 0.0% (-)0.5% 기타포괄손익누계액 149,452 0.0% 0.5% 186,312 0.0% 0.7% 191,218 0.0% 0.9% 이익잉여금 1,719,648 0.0% 5.6% 1,644,193 0.0% 5.9% 1,382,307 0.0% 6.4% 당기손익인식금융부채 매도유가증권 149,356 0.0% 0.5% 203,942 0.0% 0.7% 172,715 0.0% 0.8% 파생상품부채 1,534,011 0.0% 5.0% 922,086 0.0% 3.3% 464,254 0.0% 2.2% 매도파생결합증권 8,419,319 0.0% 27.2% 8,045,250 0.0% 28.6% 5,930,366 0.0% 27.6% 예수부채 고객예수금 3,393,144 0.7% 11.0% 3,186,087 0.8% 11.3% 2,505,747 1.0% 11.7% 신용대주담보금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 수입담보금 73,413 1.4% 0.2% 25,045 1.4% 0.1% 9,764 2.3% 0.0% 기타 2,075 0.0% 0.0% 5,915 0.0% 0.0% 2,887 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 445,517 1.5% 1.4% 468,784 1.7% 1.7% 457,818 2.4% 2.1% 일반차입금 31,004 1.2% 0.1% 41,797 1.3% 0.1% 233,274 1.8% 1.1% 환매조건부매도 11,147,920 1.4% 36.0% 10,003,679 1.6% 35.6% 6,997,941 2.3% 32.6% 기타 100,000 1.6% 0.3% 100,000 1.6% 0.4% 100,000 1.6% 0.5% 사채 498,975 2.2% 1.6% 283,585 2.2% 1.0% 165,936 4.3% 0.8% 기타부채 순확정급여부채 9,859 0.0% 0.0% 5,834 0.0% 0.0% 12,667 0.0% 0.1% 기타 1,729,274 0.2% 5.6% 1,293,748 0.2% 4.6% 1,069,961 0.1% 4.9% 합 계 30,938,300 100.0% 28,096,801 100.0% 21,485,068 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위:백만원) 구 분 제35기 반기 제34기 제33기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 62 0.0% 0.0% 71 0.0% 0.0% 86 0.0% 0.0% 현금성자산 1,234,715 1.4% 4.0% 1,466,946 1.3% 5.2% 453,628 1.7% 2.1% 당기손익인식금융자산 당기손익인식지분증권 340,608 0.0% 1.1% 468,155 0.0% 1.7% 509,029 0.0% 2.4% 당기손익인식채무증권 15,338,977 2.5% 49.6% 14,964,835 2.8% 53.3% 11,922,287 3.1% 55.5% 당기손익인식집합투자증권 199,629 0.0% 0.6% 176,789 0.0% 0.6% 148,926 0.0% 0.7% 파생상품자산 628,331 0.0% 2.0% 519,526 0.0% 1.8% 363,283 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 23,231 0.0% 0.1% 17,351 0.0% 0.1% 3,907 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 2,971,325 0.0% 9.6% 2,670,255 0.0% 9.5% 1,899,024 0.0% 8.8% 매도가능금융자산 매도가능지분증권 292,785 0.0% 0.9% 340,203 0.0% 1.2% 353,347 0.0% 1.6% 매도가능채무증권 3,077,817 1.8% 9.9% 1,813,521 2.2% 6.5% 1,372,053 2.8% 6.4% 매도가능집합투자증권 303,497 0.0% 1.0% 255,427 0.0% 0.9% 209,704 0.0% 1.0% 손해배상공동기금 10,565 0.0% 0.0% 19,151 0.0% 0.1% 17,156 0.0% 0.1% 대여금및수취채권 예치금 1,937,540 0.7% 6.3% 1,804,280 1.3% 6.4% 1,217,661 2.0% 5.7% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 18,219 2.0% 0.1% 신용공여금 1,565,942 6.0% 5.1% 1,263,773 6.4% 4.5% 925,153 6.8% 4.3% 환매조건부매수 145,044 1.5% 0.5% 165,417 1.6% 0.6% 175,410 2.4% 0.8% 대여금 172 1.6% 0.0% 161 1.6% 0.0% 201 1.9% 0.0% 매입대출채권 등 725,221 3.4% 2.3% 331,920 4.2% 1.2% 299,812 4.7% 1.4% 기타 1,678,858 0.3% 5.4% 1,215,147 0.5% 4.3% 864,192 0.5% 4.0% 유형자산 59,021 0.0% 0.2% 52,235 0.0% 0.2% 55,152 0.0% 0.3% 기 타 404,960 0.0% 1.4% 551,638 0.0% 1.9% 676,838 0.0% 3.1% 합 계 30,938,300 100.0% 28,096,801 100.0% 21,485,068 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위:백만원) 구 분 FY2016 반기 FY2015 FY2014 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 1.2% 25,000 1.6% 25,000 2.9% 기타포괄손익누계액 6,580 0.3% 5,835 0.4% 5,274 0.6% 이익잉여금 124,518 6.1% 117,300 7.7% 109,085 12.5% 예수부채 투자자예수금 1,869,432 91.9% 1,359,330 89.1% 723,908 83.2% 기타부채 확정급여부채 317 0.0% 368 0.0% 987 0.1% 기타 10,078 0.5% 18,130 1.2% 5,879 0.7% 합 계 2,035,925 100.0% 1,525,963 100.0% 870,133 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.- 자금운용내역 (단위:백만원) 구 분 FY2016 반기 FY2015 FY2014 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 995 0.0% 244 0.0% 284 0.0% 예치금 1,783,867 87.7% 1,343,064 88.0% 807,275 92.8% 유가증권 매도가능금융자산 76,272 3.7% 54,677 3.6% 43,035 5.0% 대출채권 대여금 518 0.0% 478 0.0% 1,325 0.2% 유형자산 1,332 0.1% 1,783 0.1% 1,631 0.2% 기 타 172,940 8.5% 125,717 8.2% 16,583 1.8% 합 계 2,035,925 100.0% 1,525,963 100.0% 870,133 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적- 제35기 반기(당반기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 178,261,927 9,422,040 (16,702,100) 33,196,603 16,299,526 4,500,393 12,482,749 (34,141) 237,426,997 순이자손익 28,083,135 6,366,149 156,973,194 2,115,317 67,600 125,427 495,444 12,257,562 206,483,828 당기손익인식금융상품순손익 43,351,859 2,242,284 (71,855,748) 3,782,065 5,014,922 437,262 5,048,433 (12,463,960) (24,442,883) 기타손익 (1,557,648) 2,528,490 11,687,222 1,511,302 1,000,540 215,087 (4,631,149) (4,244,177) 6,509,667 인건비 및 판매비와관리비 (188,752,496) (16,438,212) (49,327,571) (26,463,769) (12,310,154) (4,416,760) 2,008,654 - (295,700,308) 관계기업관련손익 - - - - - - - (108,711) (108,711) 법인세비용차감전순이익 59,386,777 4,120,751 30,774,997 14,141,518 10,072,434 861,409 15,404,131 (4,593,427) 130,168,590 세전이익의 비중 45.62% 3.17% 23.64% 10.86% 7.74% 0.66% 11.83% -3.52% 100.00% 주) K-IFRS 연결기준입니다.- 제34기(전기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 411,127 47,419 (7,466) 64,344 28,438 13,170 (16,868) (45) 540,119 순이자손익 50,939 9,932 331,850 3,946 10,182 907 11,484 1,768 421,008 당기손익인식금융상품순손익 97,677 (1,994) (164,038) 5,897 111 184 (475) (4,478) (67,116) 기타손익 (594) 7,255 39,638 2,373 78 (49) 39,863 1,909 90,473 인건비 및 판매비와관리비 (401,082) (34,590) (85,820) (59,130) (23,743) (12,935) (1,466) (442) (619,208) 관계기업관련손익 - - - - - - - (403) (403) 법인세비용차감전순이익 158,067 28,022 114,164 17,430 15,066 1,277 32,538 (1,691) 364,873 세전이익의 비중 43.32% 7.68% 31.29% 4.78% 4.13% 0.35% 8.92% -0.47% 100.00% 주 1) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 1,303,599 1,338,038 2,641,637 194,167 (1,241) 코스닥시장 109,920 132,410 242,330 - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 1,413,519 1,470,448 2,883,967 194,167 (1,241) 신주인수권증권 유가증권시장 - - - 4 3 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - 4 3 기타 유가증권시장 2 377 379 - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 2 377 379 - - 계 1,413,521 1,470,825 2,884,346 194,171 (1,238) 채무증권 국채,지방채 국고채 89,929,762 89,400,876 179,330,638 6,047,084 17,949 국민주택채권 671,093 1,030,782 1,701,875 86,806 445 기타 2,045,821 2,498,425 4,544,246 211,384 3,011 소계 92,646,676 92,930,083 185,576,759 6,345,274 21,405 특수채 통화안정증권 12,035,901 11,897,317 23,933,218 1,742,174 2,212 예금보험공사채 576,190 433,887 1,010,077 376,468 87 토지개발채권 - 30,390 30,390 - - 기타 4,318,209 4,003,840 8,322,049 1,575,597 3,750 소계 16,930,300 16,365,434 33,295,734 3,694,239 6,049 금융채 산금채 1,760,491 1,321,297 3,081,788 1,937,164 3,092 중기채 1,096,260 878,527 1,974,787 695,251 2,634 은행채 4,157,674 2,986,248 7,143,922 4,277,778 12,178 여전채 888,598 769,980 1,658,578 908,850 1,886 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 7,903,023 5,956,052 13,859,075 7,819,043 19,790 회사채 1,304,631 1,182,645 2,487,276 709,009 787 기업어음증권 902,863 973,505 1,876,368 206,312 12 기타 1,780,839 1,770,929 3,551,768 44,893 4 계 121,468,332 119,178,648 240,646,980 18,818,770 48,047 집합투자증권 ETF 2,591,354 2,551,179 5,142,533 197,551 1,222 기타 36,929,155 36,925,477 73,854,632 10,890 - 계 39,520,509 39,476,656 78,997,165 208,441 1,222 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 7,505 6,115 13,620 9,766 (669) 채무증권 국채,지방채 105,933 106,515 212,448 - - 특수채 183,792 137,212 321,004 115,265 856 금융채 1,213,956 1,202,029 2,415,985 235,164 3,456 회사채 158,573 206,224 364,797 101,375 711 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 1,662,254 1,651,980 3,314,234 451,804 5,023 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 1,669,759 1,658,095 3,327,854 461,570 4,354 파생결합증권 ELS 21,203 - 21,203 21,203 (2,649) ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 21,203 - 21,203 21,203 (2,649) 기타증권 - - - - - 합계 164,093,324 161,784,224 325,877,548 19,704,155 49,736 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 16,367,574 23,212,601 - 39,580,175 - (2,433,675) (4,289) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 5,416,625 11,475,884 - 16,892,509 - (545,419) (2,731) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 21,784,199 34,688,485 - 56,472,684 - (2,979,094) (7,020) 통화선물 미국달러 406,858 773,272 - 1,180,130 - (29,632) 391 엔 - - - - - (898) 3 유로 9,019 - - 9,019 - - - 기타 11,558 - - 11,558 - - - 소계 427,435 773,272 - 1,200,707 - (30,530) 394 지수선물 KOSPI200 461,301 1,190,750 - 1,652,051 - (128,109) (1,285) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 461,301 1,190,750 - 1,652,051 - (128,109) (1,285) 개별주식 27,498 200,059 - 227,557 3,686 (796) 76 기타 - - - - - - - 계 22,700,433 36,852,566 - 59,552,999 3,686 (3,138,529) (7,835) 기타 - - - - - - - 국내계 22,700,433 36,852,566 - 59,552,999 3,686 (3,138,529) (7,835) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 12,178 - - 12,178 - - - 에너지 33,560 102,918 - 136,478 36 - 14 기타 - - - - - - - 소계 45,738 102,918 - 148,656 36 - 14 금융선물 통화 31,358 9,917 - 41,275 47 (1) (13) 금리 2,085,029 3,113,213 - 5,198,242 3 (4,026) 2,078 주가지수 22,158 18,482,390 - 18,504,548 14,680 (44,244) (11,663) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 2,138,545 21,605,520 - 23,744,065 14,730 (48,271) (9,598) 기타 - - - - - - - 해외계 2,184,283 21,708,438 - 23,892,721 14,766 (48,271) (9,584) 선물계 24,884,716 58,561,004 - 83,445,720 18,452 (3,186,800) (17,419) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 1,233,188 - 1,233,188 - (17,842) 17,290 기타 - - - - - - - 소계 - 1,233,188 - 1,233,188 - (17,842) 17,290 개별주식 - 43 - 43 - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 1,233,231 - 1,233,231 - (17,842) 17,290 해외 주가지수 - 7,349,071 - 7,349,071 11,760 (542,478) 938 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - 7,349,071 - 7,349,071 11,760 (542,478) 938 옵션계 - 8,582,302 - 8,582,302 11,760 (560,320) 18,228 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 24,884,716 67,143,306 - 92,028,022 30,212 (3,747,120) 809 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 2,833,033 - 2,833,033 63,056 12,645 25,002 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 7,016,144 - 7,016,144 39,777 32,830 9,417 기타 - - - - - - - 계 - 9,849,177 - 9,849,177 102,833 45,475 34,419 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - 39,372 - 39,372 128 4,097 3,522 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 3,049 118,172 (40,800) 통화 - 36,702 - 36,702 159 1,930 165 기타 - - - - - 2,003 (103) 계 - 76,074 - 76,074 3,336 126,202 (37,216) 스왑 신용 - - 205,830 205,830 18,014 7,550 (1,790) 주식 5,623 679,313 - 684,936 22,515 62,640 (16,295) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 14,929,101 378,000 15,307,101 380,161 374,344 29,917 통화 12,348 496,294 - 508,642 18,162 28,025 1,465 기타 - - - - 1,333 19,006 863 계 17,971 16,104,708 583,830 16,706,509 440,185 491,565 14,160 기타 - 20,000 - 20,000 - - - 합계 17,971 26,049,959 583,830 26,651,760 546,354 663,242 11,363 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 매매차익(차손) 507 61,752 (67,929) 평가차익(차손) (1,241) (21,893) (14,272) 배당금수익 10,970 11,720 12,847 합계 10,236 51,579 (69,354) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.② 채권 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 매매차익(차손) 63,798 73,763 165,836 상환차익(차손) (2,317) (9,025) (4,812) 평가차익(차손) 48,047 (4,069) 69,166 상품채권이자 211,856 437,767 403,946 합계 321,384 498,436 634,136 주) K-IFRS 별도 기준입니다.③ 외화증권 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 매매차익(차손) 2,649 1,795 13,531 평가차익(차손) 4,354 (1,515) 2,048 배당금,이자수익 5,893 8,701 7,430 합계 12,896 8,981 23,009 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 매매차익(차손) (83,926) (64,107) (74,872) 정산차익(차손) (17,419) (2,834) (2,379) 합계 (101,345) (66,941) (77,251) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 매매차익(차손) (29,112) (62,499) 14,972 평가차익(차손) 18,228 (14,422) 36,636 합계 (10,884) (76,921) 51,608 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑥ 장외파생상품거래 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 매매차익(차손) (137,756) 1,810 (8,105) 평가차익(차손) 11,363 (35,260) (51,063) 합계 (126,393) (33,450) (59,168) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑦ 파생결합증권거래 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 평가차익(차손) 133,744 173,767 (90,479) 상환차익(차손) (75,610) (240,242) (33,676) 합계 58,134 (66,475) (124,155) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 37,699,295 35,537,824 73,237,119 75,453 코스닥시장 23,032,099 23,302,856 46,334,955 57,949 코넥스시장 18,993 21,260 40,253 89 기타 - - - - 소계 60,750,387 58,861,940 119,612,327 133,491 신주인수권증서 유가증권시장 2,743 6,854 9,597 27 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 2,743 6,854 9,597 27 기타 유가증권시장 20,615 22,075 42,690 72 코스닥시장 - - - - 기타 12,670 15,610 28,280 71 소계 33,285 37,685 70,970 143 지분증권합계 60,786,415 58,906,479 119,692,894 133,661 채무증권 채권 장내 33,045 399,925 432,970 10 장외 8,934,858 21,285,334 30,220,192 698 소계 8,967,903 21,685,259 30,653,162 708 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 8,967,903 21,685,259 30,653,162 708 집합투자증권 4,956,239 4,806,269 9,762,508 10,058 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 252,227 232,087 484,314 499 기타 - - - - 파생결합증권합계 252,227 232,087 484,314 499 외화증권 910,625 862,642 1,773,267 6,483 기타증권 13,324 12,853 26,177 81 증권계 75,886,733 86,505,589 162,392,322 151,490 선물 국내 18,366,125 18,903,739 37,269,864 1,753 해외 - - - - 소계 18,366,125 18,903,739 37,269,864 1,753 옵션 장내 국내 710,142 719,156 1,429,298 1,461 해외 - - - - 소계 710,142 719,156 1,429,298 1,461 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 710,142 719,156 1,429,298 1,461 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 19,076,267 19,622,895 38,699,162 3,214 합계 94,963,000 106,128,484 201,091,484 154,704 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구 분 제35기 반기 제34기 제33기 수탁수수료 154,704 400,952 276,295 매매수수료 6,964 22,550 10,676 수지차익 147,740 378,402 265,619 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 협회등록여부 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 차장 주식운용 2020-7253 투자자산운용사 20021213 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20121107 상근 2101013417 운용 2,068 122,046 서원경 차장 주식운용 2020-7259 투자자산운용사 20010628 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20010628 상근 2101003994 운용 1,885 113,761 박철진 차장 주식운용 2020-8263 투자자산운용사 20010711 2001. 2 한양대학교 경영학부 졸업 2015. 8 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20151203 상근 2101004672 운용 15 757 이병훈 차장 주식운용 2020-7261 투자자산운용사 20160401 1999. 7 성균관대학교 경제학과 졸업 2015. 4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20160401 상근 2116000380 운용 6 2,064 정명지 과장 주식운용 2020-7043 투자자산운용사 20061031 2005. 2 성균관대학교 경영학과 졸업 2010. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20061031 상근 2101011113 운용 1,280 131,947 이나라 과장 주식운용 2020-7028 투자자산운용사 20030409 2004. 2 서강대학교 경영학과 졸업 2012. 2 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20120104 상근 2101009726 운용 423 13,232 장현철 대리 주식운용 2020-7131 투자자산운용사 20090508 2009. 2 서강대학교 경영학과 졸업 2014. 1 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20090529 상근 2101012840 운용 804 127,972 박윤주 차장 펀드운용 2020-7120 투자자산운용사 20081223 2010. 2 KAIST 금융전문대학원 졸업 2015. 7 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20150710 상근 2101005076 운용 8,274 460,889 박성준 차장 펀드운용 2020-6681 투자자산운용사 20090122 2008. 9 연세대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20110512 상근 2109000769 운용 378 177,344 서형석 과장 펀드운용 2020-7011 투자자산운용사 20110506 2009. 2 Johs Hopkins University 대학원 졸업 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20160621 상근 2115000544 운용 82 10,032 이선아 대리 펀드운용 2020-7256 투자자산운용사 20150807 2010. 8 서울시립대학교 통계학과 졸업 2015. 10 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20150817 상근 2115000938 운용 97 5,576 박기한 차장 복합운용 2020-7308 투자자산운용사 20000928 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20100601 상근 2101009254 운용 94 96,407 한지훈 대리 복합운용 2020-7258 투자자산운용사 20080203 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010.5~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20090706 상근 2101013086 운용 9 200,182 김윤수 차장 채권운용 2020-7173 투자자산운용사 20041218 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20130916 상근 2109001224 운용 5,090 872,994 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 688명, 운용업무 종사 인력 442명이며 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 직원을 기재한 것입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위:명,건,백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 고객수 21,227 22,006 12,798 일임계약건수 24,653 25,555 15,257 일임계약자산총액(평가금액) 3,307,100 3,513,229 2,640,027 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(3) 일임수수료 수입현황 (단위:백만원) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 일임수수료 14,358 27,198 20,746 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자일임재산현황 (단위:백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 1 - - - - - - - - - 21 5,748 23,383 2,107,596 1,120 535,204 24,525 2,648,548 전문투자자 2 2,559 - - 4 15,051 - - 3 214,195 22 79,677 1 - 96 347,071 128 658,553 계 3 2,559 - - 4 15,051 - - 3 214,195 43 85,425 23,384 2,107,596 1,216 882,275 24,653 3,307,101 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 1 - - - - - - - - - 21 5,748 23,383 2,107,596 1,120 535,204 24,525 2,648,548 전문투자자 2 2,559 - - 4 15,051 - - 3 214,195 22 79,677 1 - 96 347,070 128 658,552 계 3 2,559 - - 4 15,051 - - 3 214,195 43 85,425 23,384 2,107,596 1,216 882,274 24,653 3,307,100 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위:건, 백만원, %) 구 분 계약건수 계약금액 일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율 1억원미만 19,532 74 19,606 79.53% 604,416 95 604,511 18.28% 1억원이상~3억원미만 3,587 2 3,589 14.56% 615,002 487 615,489 18.61% 3억원이상~5억원미만 671 9 680 2.76% 258,325 3,882 262,207 7.93% 5억원이상~10억원미만 456 6 462 1.87% 316,691 4,629 321,320 9.72% 10억원이상~50억원미만 248 19 267 1.08% 481,989 45,672 527,661 15.96% 50억원이상~100억원미만 18 6 24 0.10% 113,463 42,815 156,278 4.73% 100억원이상 13 12 25 0.10% 258,662 560,972 819,634 24.77% 합계 24,525 128 24,653 100.00% 2,648,548 658,552 3,307,100 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(6) 투자일임재산 운용현황 (단위:백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 211,459 35 211,494 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) - - - 기업어음증권(CP) 371,354 - 371,354 기타 570,111 - 570,111 소계 1,152,924 35 1,152,959 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 20,573 - 20,573 기타 - - - 소계 20,573 - 20,573 지분증권 주식 497,202 39,488 536,690 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 497,202 39,488 536,690 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,398,732 - 1,398,732 기타 - - - 소계 1,398,732 - 1,398,732 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 198,146 - 198,146 ELW - - - 기타 - - - 소계 198,146 - 198,146 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,114,653 39,488 2,154,141 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 3,267,577 39,523 3,307,100 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관현황 (단위:명,백만원) 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 한국증권예탁결제원 14,875 2,327,349 한국증권금융 24,239 781,604 비예탁 2,580 198,147 합계 41,694 3,307,100 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위:주,원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 5,830,000 88,033,000,000 3,360,618 56,360,118,600 1,078,641,733 코스닥시장 1,240,000 28,768,000,000 992,000 23,014,400,000 711,144,960 유상증자 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 7,070,000 116,801,000,000 4,352,618 79,374,518,600 1,789,786,693 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 670,025,000 670,025,000,000 124,000,000 금융채 - - 1,803,899,000 1,803,899,000,000 283,000,000 회사채 일반회사채 2,700,000,000 2,700,000,000,000 1,255,940,000 1,255,940,000,000 2,612,400,000 ABS - - 1,541,900,000 1,541,900,000,000 717,235,304 소계 2,700,000,000 2,700,000,000,000 2,797,840,000 2,797,840,000,000 3,329,635,304 기업어음 - - 5,266,393,553,056 5,250,093,640,563 - 기타 - - - - 92,833,333 소계 2,700,000,000 2,700,000,000,000 5,271,665,317,056 10,521,857,640,563 3,829,468,637 외화증권 - - - - 229,165,465 기타 - - - - 3,705,612,000 합계 2,707,070,000 2,816,801,000,000 5,271,669,669,674 10,601,232,159,163 9,554,032,795 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위:주,원) 구 분 제35기 반기 제34기 제33기 인수수수료 9,554 17,503 17,290 수수료비용 70 269 546 수 지 차 익 9,484 17,234 16,744 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위:백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 652,669 1인 한도 20억 6.4 ~ 8.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 증권담보대출 909,964 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~65%), 가용담보범위(140%~170%) 內 6.6 ~ 8.0% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 22,053,593 1. 현금및예치금 12,409,250 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 12,409,250 1) 원화예치금 7,431,223 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 7,431,223 2) 외화예치금 4,978,027 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 4,978,027 2. 증권 8,276,683 가. 지분증권 416,708 1) 주식 416,708 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 717,009 1) 국채 398,255 2) 지방채 16,440 3) 특수채 159,315 4) 금융채 76,970 가)통화안정증권 2,078 나)기타금융채 74,892 5) 사채 66,029 다. 외화증권 1,482,915 1) 외화주식 136,000 2) 외화채권 1,304,618 3) 기타 42,297 라. 매입어음 3,961,648 1) 보증어음 - 2) 기업어음 3,697,877 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 263,771 마. 수익증권 716,668 1) 공사채형수익증권 54,059 2) 주식형수익증권 662,609 3) 기타 수익증권 - 바. 파생결합증권 981,735 1) 주가연계증권 981,735 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 1,151,038 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,151,038 마. 추심금전채권 - 바. 기타 - 4. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 49,181 가. 동산 - 나. 수탁부동산 49,181 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 167,441 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 1,923 1) 매도증권미수금 1,923 가) 주식미수금 86 나) 채권미수금 1,837 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 165,518 1) 미수이자 165,518 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 22,053,593 1. 금전신탁 21,676,382 가. 불특정금전신탁합동운용 - 나. 특정금전신탁 18,552,356 1) 수시입출금식 996,659 2) 자문형 464 3) 자사주 389,700 4) 채권형 5,399,222 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 204,253 6) 주가연계신탁 942,124 7) 정기예금형 10,162,436 8) 기타 457,498 다. 퇴직연금신탁 3,124,026 1) 확정급여형 1,924,580 2) 확정기여형 648,426 3) 개인퇴직계좌 551,020 2. 재산신탁 71,548 가. 유가증권의신탁 22,367 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 22,367 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 - 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 49,181 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 49,181 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 305,663 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 225 1) 매수증권미지급금 225 가) 주식미지급금 225 나) 채권미지급금 - 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 21,483 바. 미지급신탁보수 29,442 사. 미지급신탁이익 73,310 아. 미지급비용 181,203 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 406,529 1. 예치금이자 108,773 가. 원화예치금이자 72,048 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 72,048 나. 외화예치금이자 36,725 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 36,725 2. 증권이자 131,282 가. 국채이자 1,904 나. 지방채이자 170 다. 특수채이자 409 라. 금융채이자 2,570 1) 통화안정증권이자 5 2) 기타금융채이자 2,565 마. 사채이자 1,964 바. 외화증권이자 78,245 사. 매입어음이자 42,241 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 40,257 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 1,984 아. 수익증권이자 3,779 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 3,779 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 11,168 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 11,168 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 5,532 5. 증권매매이익 19,021 가. 지분증권매매이익 2,311 나. 채무증권매매이익 1,133 다. 외화증권매매이익 1,202 라. 매입어음매매이익 2,036 1) 기업어음매매이익 2,036 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 6,051 바. 파생결합증권매매이익 6,288 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 130,613 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 130,613 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 136 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 4 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 4 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 4 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 406,529 1. 금전신탁이익 151,799 가. 불특정금전합동신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 126,152 1) 수시입출금식신탁이익 9,338 2) 자문형신탁이익 21 3) 자사주신탁이익 1,328 4) 채권형신탁이익 48,490 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (8,870) 6) 주가연계신탁이익 (12,735) 7) 정기예금형신탁이익 83,616 8) 기타신탁이익 4,964 다. 퇴직연금신탁이익 25,647 1) 확정급여형신탁이익 20,209 2) 확정기여형신탁이익 2,393 3) 개인퇴직계좌신탁이익 3,045 2. 재산신탁이익 (1,776) 가. 유가증권신탁이익 (1,769) 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 (1,769) 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 - 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 (7) 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 (7) 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 146 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 146 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 99,417 가. 지분증권매매손실 10,134 나. 채무증권매매손실 1,065 다. 외화증권매매손실 58,018 라. 매입어음매매손실 1,926 1) 기업어음매매손실 1,926 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 4,212 바. 파생결합증권매매손실 24,062 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 139,607 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 139,607 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 4 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 32 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 32 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 12 20. 신탁보수 17,267 21. 기타비용 21 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 21 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 518 - - 518 자문형 4 - - 4 자사주 222 - - 222 채권형 9,992 37 - 10,029 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,820 310 - 2,130 주가연계신탁 372 8 - 380 정기예금형 634 1 - 635 퇴직연금 확정급여형 1,617 - - 1,617 확정기여형 865 - - 865 IRA형 382 - - 382 소계 2,864 - - 2,864 기타 365 8 - 373 금전신탁 소계 16,791 364 - 17,155 재산신탁 증권 106 - - 106 금전채권 - - - - 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 7 - - 7 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 7 - - 7 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 113 - - 113 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 16,904 364 - 17,268 (3) 신탁별 수탁현황 (단위:백만원) 구분 전기말 증가 감소 당기말 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 1,471 1,094,371 31 17,700 9 115,412 1,493 996,659 자문형 14 464 - - - - 14 464 자사주 16 369,700 1 20,000 - - 17 389,700 채권형 5,037 5,321,019 155 1,520,245 102 1,442,042 5,090 5,399,222 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,605 198,356 2 10,050 82 4,153 1,525 204,253 주가연계신탁 11,004 926,395 101 21,800 112 6,071 10,993 942,124 정기예금형 279 9,324,360 17 2,432,665 27 1,594,589 269 10,162,436 퇴직연금 확정급여형 422 1,913,034 2 18,293 1 6,747 423 1,924,580 확정기여형 793 652,289 8 3,732 - 7,595 801 648,426 IRA형 7,218 552,647 57 7,420 55 9,047 7,220 551,020 소계 8,433 3,117,970 67 29,445 56 23,389 8,444 3,124,026 기타 13,807 456,729 85 49,878 974 49,109 12,918 457,498 금전신탁 소계 41,666 20,809,364 459 4,101,783 1,362 3,234,765 40,763 21,676,382 재산신탁 증권 1 22,367 - - - - 1 22,367 금전채권 - - - - - - - - 동산 - - - - - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - - 관리형 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 관리신탁 갑종 - - - - - - - - 을종 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 처분신탁 1 49,181 - - - - 1 49,181 담보신탁 - - - - - - - - 분양관리신탁 - - - - - - - - 부동산신탁계 1 49,181 - - - - 1 49,181 부동산관련권리 - - - - - - - - 무체재산권 - - - - - - - - 재산신탁소계 2 71,548 - - - - 2 71,548 종합재산신탁 - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 합계 41,668 20,880,912 459 4,101,783 1,362 3,234,765 40,765 21,747,930 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 996,659 - - 7,851 - 1,004,510 자문형 464 - - 52 - 516 자사주 389,700 - - 3,269 - 392,969 채권형 5,399,222 - - (558,991) - 4,840,231 주식형(자문형, 자사주 제외) 204,253 - - (6,016) - 198,237 주가연계신탁 942,124 - - 287 - 942,411 정기예금형 10,162,436 - - 64 - 10,162,500 퇴직연금 확정급여형 1,924,580 - - 84,627 - 2,009,207 확정기여형 648,426 - - 33,292 - 681,718 IRA형 551,020 - - 20,374 - 571,394 소계 3,124,026 - - 138,293 - 3,262,319 기타 457,498 - - (5,815) - 451,683 합계 21,676,382 - - (421,006) - 21,255,376 주) 당기 기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 249,963 - - 249,963 386,555 367,992 1,004,510 자문형 - - 308 - - - - - - - - - - 308 208 - 516 자사주 - - 347,449 - - - - - - - - - - 347,449 35,488 10,032 392,969 채권형 - 90,211 2,929 224,696 104,776 3,138,377 3,138,377 495 665 665 37 952,502 81,111 4,595,799 54,395 190,037 4,840,231 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 41,547 - - - - 42,217 - - - 88,101 - 171,865 26,372 - 198,237 주가연계신탁 - - - - - - - - 937,374 937,374 - - - 937,374 5,037 - 942,411 정기예금형 - - - - - - - - - - - 48,323 - 48,323 10,097,457 16,720 10,162,500 퇴직연금 확정급여형 - 323 - 23,735 - - - 18,775 18,566 18,566 - - 5,101 66,500 1,632,801 309,905 2,009,206 확정기여형 - 1,711 - 67,788 40 - - 405,661 4,624 4,624 11,105 - 1,411 492,340 93,751 95,628 681,719 IRA형 - 13,975 - 98,299 116 - - 244,156 11,403 11,403 2,666 - 3,810 374,425 61,367 135,601 571,393 소계 - 16,009 - 189,822 156 - - 668,592 34,593 34,593 13,771 - 10,322 933,265 1,787,919 541,134 3,262,318 기타 - - 2,109 177 - - - 5,362 9,104 9,104 - 393,988 - 410,740 15,819 25,125 451,684 합계 - 106,220 394,342 414,695 104,932 3,138,377 3,138,377 716,666 981,736 981,736 263,771 1,482,914 91,433 7,695,086 12,409,250 1,151,040 21,255,376 주 ) 당기 기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황가. 삼성선물 (1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - 11,933 6,725 소계 - - - 11,933 6,725 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 - - - 11,933 6,725 채무증권 국채지방채 국고채 - - - 4,097 103 국민주택채권 - - - 10,331 261 기타 - - - 25,986 282 소계 - - - 40,414 646 특수채 통화안정증권 - - - - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - 14,094 725 기타 - - - - - 소계 - - - 14,094 725 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - 54,508 1,371 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 11,000 10,208 21,208 10,994 (6) 기타 - - - - - 계 11,000 10,208 21,208 10,994 (6) 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 11,000 10,208 21,208 77,435 8,090 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 324,256 324,256 - - (71) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 168,366 168,366 - - (9) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 492,622 492,622 - - (80) 통화선물 미국달러 - - 11,749 11,749 - - (1) 엔 - - - - - - - 유로 - - 260 260 - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 12,009 12,009 - - (1) 지수선물 KOSPI200 - - 6,990 6,990 - - (1) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 6,990 6,990 - - (1) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 511,621 511,621 - - (82) 기타 - - - - - - - 국내계 - - 511,621 511,621 - - (82) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 · 귀금속 - - 1,238 1,238 - - (1) 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 1,238 1,238 - - (1) 금융선물 통화 - - 1,716 1,716 - - (1) 금리 - - 30,331 30,331 - - (2) 주가지수 - - 11,269 11,269 - - 26 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 43,316 43,316 - - 23 기타 - - - - - - - 해외계 - - 44,554 44,554 - - 22 선물계 - - 556,175 556,175 - - (60) 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - 20 20 - - (1) 기타 - - - - - - - 소계 - - 20 20 - - (1) 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 20 20 - - (1) 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - 20 20 - - (1) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 556,195 556,195 - - (61) ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2016 반기 FY2015 FY2014 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) - - - 상품채권이자 668 1,096 1,019 합계 668 1,096 1,019 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2016 반기 FY2015 FY2014 매매차익(차손) 22 (75) (9) 평가차익(차손) - - - 합계 22 (75) (9) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 668,351,011 666,698,428 1,335,049,440 14,293 해외 73,395,215 74,595,720 147,990,935 7,963 소계 741,746,226 741,294,148 1,483,040,375 22,256 옵션 장내 국내 5,267,611 5,242,349 10,509,960 2,182 해외 75,804 162,757 238,561 316 소계 5,343,415 5,405,106 10,748,521 2,498 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 5,343,415 5,405,106 10,748,521 2,498 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 747,089,641 746,699,254 1,493,788,896 24,754 합 계 747,089,641 746,699,254 1,493,788,896 24,754 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2016 반기 FY2015 FY2014 수탁수수료 24,754 42,845 36,969 매매수수료 (8,218) (13,963) (12,692) 수지차익 16,536 28,882 24,277 5. 파생상품 거래현황가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피(주2) - - - - - - 매매목적 69,556,726 5,191,892 9,821,772 - 4,709,197 89,279,587 거래장소 장내거래 3,270,116 30,789 7,438,865 - 1,397,922 12,137,692 장외거래 66,286,610 5,161,102 2,382,907 - 3,311,276 77,141,895 거래형태 선 도 - 3,974,457 1,492,318 - - 5,466,775 선 물 3,270,116 30,789 135,544 - 1,397,922 4,834,371 스 왑 65,236,610 1,114,816 698,233 - 3,291,275 70,340,934 옵 션 1,050,000 71,829 7,495,677 - 20,001 8,637,507 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다.나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위:백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 2,258,959 214,738 2,473,697 164,805 184,605 349,410 Credit Linked Note - - - 1,930,000 720,789 2,650,789 계 2,258,959 214,738 2,473,697 2,094,805 905,394 3,000,199 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위:백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CLN 미래에셋생명보험 삼성증권 20120118 20170320 20,000 포스코 CDS 삼성증권 Morgan Stanley Co. International plc 20120118 20170320 20,382 포스코 CDS NH투자증권 삼성증권 20120118 20170320 20,382 포스코 CDS 삼성증권 NH투자증권 20120118 20170320 20,000 포스코 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120314 20170320 59,400 포스코,현대차,한국전력,LG전자 CDS NH투자증권 삼성증권 20120314 20170320 59,400 포스코,현대차,한국전력,LG전자 CLN 우정사업본부 삼성증권 20120424 20170705 50,000 프랑스 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120424 20170620 50,000 프랑스 CLN 한화생명보험 삼성증권 20120518 20170518 20,000 프랑스,중국,일본 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120517 20170502 20,000 프랑스,중국,일본 CLN 에이스제십차유한회사 삼성증권 20120718 20171006 50,000 프랑스 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20120718 20170920 51,014 프랑스 CLN 미래에셋생명보험 삼성증권 20120724 20171006 10,000 우리은행 CDS 삼성증권 Morgan Stanley Co. International plc 20120724 20170920 10,133 우리은행 CLN 하이투자증권 삼성증권 20120803 20171006 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120803 20170920 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에 CLN 메리골드제일차유한회사 삼성증권 20120809 20171006 100,000 프랑스,일본,오스트리아 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120809 20170920 100,000 프랑스,일본,오스트리아 CLN ELS개인 삼성증권 20120829 20171006 100,000 프랑스,중국,미즈호 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120829 20170920 100,000 프랑스,중국,미즈호 CLN 교보증권 삼성증권 20120912 20171006 50,000 프랑스,일본,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120912 20170920 50,000 프랑스,일본,오스트리아 CLN ELS개인 삼성증권 20120919 20171006 100,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120919 20170920 100,000 미즈호 CLN ELS개인 삼성증권 20121019 20180103 60,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121019 20171220 60,000 미즈호 CLN 하이투자증권 삼성증권 20121023 20180103 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121023 20171220 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20121114 20171220 58,235 아부다비 CDS SK증권 삼성증권 20121114 20171220 58,235 아부다비 CLN 교보증권 삼성증권 20121122 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121122 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 엔에이치비젼제일차 유한회사 삼성증권 20121205 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121205 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 교보증권 삼성증권 20130107 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130107 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CLN 교보증권 삼성증권 20130115 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130115 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CLN 에이에스씨케이제일차유한회사 삼성증권 20130118 20180404 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CDS 삼성증권 Nomura International plc 20130118 20180320 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CLN 피케이엔제일차유한회사 삼성증권 20130129 20180404 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130129 20180320 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CLN 에이에스씨케이제삼차유한회사 삼성증권 20130130 20180404 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130130 20180320 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CLN 와이씨에프티디제이차유한회사 삼성증권 20130205 20180404 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20130205 20180320 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CLN ELS개인 삼성증권 20130206 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130206 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20130214 20180320 106,570 영국,호주,중국,일본 CDS 교보증권 삼성증권 20130214 20180320 106,570 영국,호주,중국,일본 CLN 한화투자증권 삼성증권 20130215 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130215 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CLN 아유이제이차유한회사 삼성증권 20130225 20180404 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130225 20180320 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CLN ELS개인 삼성증권 20130226 20180404 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130226 20180320 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130502 20180502 100,000 일본,아부다비,중국수출입은행 CLN ELS개인 삼성증권 20150112 20180320 2,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150113 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150114 20180320 7,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150119 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150130 20180320 3,000 현대건설 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20150428 20200622 116,470 중국국가개발은행 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20150520 20200622 96,670 중국수출입은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20150921 20160919 3,500 하나은행,산업은행,우리은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20150923 20160921 3,730 하나은행,산업은행,우리은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151001 20160929 1,500 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20150925 20160922 12,000 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151005 20161004 1,600 우리은행,하나은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151008 20161004 10,000 우리은행,하나은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151019 20161017 2,300 우리은행,산업은행,하나은행 CLN ELS개인 삼성증권 20151021 20161019 10,000 우리은행,산업은행,하나은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151022 20161020 4,600 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151106 20201022 4,422 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151111 20201022 2,747 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151109 20201022 5,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151109 20201022 5,000 홈플러스 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 4,567 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 8,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151125 20201022 3,627 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20201022 6,693 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20161027 2,000 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151127 20201022 1,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151204 20201022 329 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151211 20201022 130 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151224 20201022 216 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160111 20201022 1,265 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160118 20201022 2,720 홈플러스스토어즈 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160113 20201022 5,330 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160114 20160714 4,200 한국산업단지공단 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160128 20201022 2,000 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160204 20170202 30,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160217 20201022 3,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160225 20170502 5,000 현대증권 CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 20160303 20260622 104,823 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 20160303 20260622 104,823 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 20160307 20170502 5,000 현대증권 CLN ELS개인 삼성증권 20160318 20170502 10,000 현대증권 CLN ELS개인 삼성증권 20160323 20201022 2,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160406 20160707 5,000 한국산업단지공단 CLN 공모 삼성증권 20160414 20201022 2,369 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160406 20160707 5,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160406 20160706 3,000 현대건설 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160415 20160811 10,000 한국토지주택공사 CLN 하나은행 삼성증권 20160422 20160811 4,378 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160407 20160804 5,000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160408 20160805 15,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160415 20160715 5,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160411 20160711 2,000 한국토지주택공사 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160422 20160808 5,041 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160412 20160713 5,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160411 20160808 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160412 20160808 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160415 20160808 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160412 20160713 10,000 한국산업단지공단 CLN 공모 삼성증권 20160422 20201022 635 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160412 20160713 5,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160414 20160714 4,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160412 20160808 18,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160414 20160808 3,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160414 20160808 5,000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160415 20170412 10,000 롯데건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160426 20160726 2,000 현대건설 CLN 공모 삼성증권 20160429 20201022 429 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160420 20160720 7,000 한국산업단지공단 CLN 하나은행 삼성증권 20160427 20160726 11,778 경기도시공사 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160429 20160728 9,300 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 23,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160425 20160808 2,000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160426 20170412 1,200 롯데건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160427 20160803 10,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160427 20160727 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160427 20160727 15,000 한국토지주택공사 CLN 공모 삼성증권 20160504 20201022 500 홈플러스스토어즈 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160429 20160728 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 5,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 20,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 5,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 4,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160429 20160801 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 8,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160502 20160802 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160504 20160808 6,000 경기도시공사 CLN 공모 삼성증권 20160513 20201022 215 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160504 20160808 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160509 20160809 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160511 20160811 10,000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160513 20160812 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160511 20160811 3,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160512 20160811 7,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160512 20160811 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160513 20160812 3,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160516 20160816 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160519 20161117 3,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160517 20160817 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160517 20161116 6,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160517 20160817 3,000 한국토지주택공사 CLN 공모 삼성증권 20160527 20201022 3,076 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160519 20160818 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160520 20160822 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160524 20201022 2,000 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160525 20160825 5,000 JDC CLN 공모 삼성증권 20160603 20201022 62 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160525 20160825 3,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160527 20160829 5000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160527 20160829 5000 한국토지주택공사 CLN 공모 삼성증권 20160610 20201022 70 홈플러스스토어즈 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160610 20160908 9105 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160603 20201022 4300 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160607 20160907 16000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160608 20160907 10000 한국토지주택공사 CLN 공모 삼성증권 20160617 20201022 3055 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160609 20160912 10000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160613 20201022 3700 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160613 20160920 4000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160613 20160920 1000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160616 20160912 10000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160617 20201022 1100 홈플러스스토어즈 CLN 하이투자증권 삼성증권 20160616 20170615 50000 중국국가개발은행 CLN ELS개인 삼성증권 20160622 20160922 1000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160624 20160926 4000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160623 20160922 8000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160624 20160926 11000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160630 20160929 2000 한국토지주택공사 CLN 우상백오십유한회사 삼성증권 20130502 20180521 100000 아부다비,중국수출입은행,일본 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 2016년 6월 30일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 30 1 - 31 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 1 1 - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 9 2 - 11 충청북도 - 1 - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 - 3 - 3 강원도 1 2 - 3 제주특별자치도 1 - - 1 계 56 16 - 72 (2) 국외 2016년 6월 30일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황, 지역특성 등에 따른 필요지역 진출 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제35기 반기 제34기 제33기 CD/ATM 41 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 계정명 항목 주 소 취득일 장부가액 토지 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 1,649 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 6,326 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-8 2006-12-08 20 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-50 2006-12-08 1 건물 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 858 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 4,396 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5(냉온수기투자공사) 2007-05-16 169 합 계 13,419 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 14 국내지점 1 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 반기 제34기 제33기 영업용순자본(A) 2,557,238 2,385,433 2,541,060 총 위 험 액(B) 667,909 590,640 460,559 잉여자본(A-B) 1,889,329 1,794,793 2,080,501 필요유지자기자본(C) 130,200 260,400 - 영업용순자본비율(A/B) - - 551.73% 순자본비율[(A-B)/C] 1,451.10% 689.24% - 주1) 개정기준은 2016년부터 시행되며 2015년부터 조기적용이 가능합니다. 당사는 조기적용을 선택함에 따라 전기부터 순자본비율을 산출하였습니다.주2) 당사는 당기부터 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 전기의 순자본비율과 전전기의 영업용순자본비율은 별도재무제표 기준으로 산출한 것입니다. 주3) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본의 70%로 산출합니다. 다만, 2015년에는 한시적으로 자기자본 3조 이상 금융투자업자는 가중치 200%를 부여하여 필요유지자기자본을 산출합니다.(2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2015 FY2014 영업용순자본(A) 138,386 108,405 총 위 험 액(B) 14,366 9,248 영업용순자본비율(A/B) 963.29% 1,172.00% 주1) 개정기준은 2016년부터 시행되며 2015년부터 조기적용이 가능합니다. 삼성선물은 조기적용을 선택하지 않아 종전 기준에 따른 영업용순자본비율을 산출하였습니다.주2) 당반기 삼성증권 주식회사의 순자본비율은 연결재무제표 기준으로 산출하였으므로 삼성선물의 당반기 영업용순자본비율은 별도로 기재하지 않았습니다. 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 반기 제34기 제33기 실질자산(A) 32,732,792 29,753,493 24,265,835 실질부채(B) 29,459,873 26,429,545 21,605,523 자산부채비율(A/B) 111.11% 112.58% 112.31% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2016 반기 FY2015 FY2014 실질자산(A) 2,187,559 1,778,229 966,206 실질부채(B) 2,028,917 1,624,387 854,867 자산부채비율(A/B) 107.82% 109.47% 113.02% 다. 레버리지비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 반기 총자산(A) 27,755,147 자기자본(B) 3,434,669 레버리지비율(A/B) 808% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2016 반기 총자산(A) 158,055 자기자본(B) 158,009 레버리지비율(A/B) 100% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11012#*_수주상황.dsl ◆click◆『진행률적용 수주상황』 삽입 11012#*진행률적용수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 (1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 2016년 6월말 2015년 12월말 2014년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 815,629 576,672 437,011 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,704,105 20,370,142 17,601,153 Ⅲ. 매도가능금융자산 4,282,295 3,301,584 2,428,077 Ⅳ. 대여금및수취채권 8,085,269 6,528,508 5,107,300 Ⅴ. 관계기업투자지분 12,267 12,376 12,923 Ⅵ. 유형자산 61,948 57,623 58,232 Ⅶ. 무형자산 97,711 100,553 114,679 Ⅷ. 당기법인세자산 34,452 35,786 77 Ⅸ. 이연법인세자산 53 49 63 Ⅹ. 기타자산 10,323 11,148 15,232 자산총계 34,104,052 30,994,441 25,774,747 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 10,167,062 9,218,887 8,041,626 Ⅱ. 예수부채 4,732,430 4,522,284 3,550,409 Ⅲ. 차입부채 12,789,747 11,568,631 9,498,300 Ⅳ. 발행사채 499,108 498,896 - Ⅴ. 순확정급여부채 4,724 7,303 3,584 Ⅵ. 충당부채 8,851 8,038 6,574 Ⅶ. 당기법인세부채 2,426 2,607 67,867 Ⅷ. 이연법인세부채 100,765 71,504 50,405 Ⅸ. 기타부채 2,325,774 1,572,470 1,129,137 부채총계 30,630,887 27,470,620 22,347,902 지배기업소유주지분 3,473,165 3,523,821 3,426,770 Ⅰ. 자본금 394,154 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,508,205 1,508,205 1,508,197 Ⅲ. 자본조정 (408,265) (329,523) (204,663) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 165,047 165,676 171,431 Ⅴ. 이익잉여금 1,814,024 1,785,309 1,557,651 비지배지분 - - 75 자본총계 3,473,165 3,523,821 3,426,845 부채 및 자본총계 34,104,052 30,994,441 25,774,747 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 2016.1.1~2016.6.30 2015.1.1~2015.12.31 2014.1.1~2014.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 237,427 540,119 416,424 Ⅱ. 순이자손익 206,484 421,008 339,452 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 (24,443) (67,116) (26,059) Ⅳ. 기타영업손익 6,438 101,856 38,696 Ⅴ. 순영업손익 425,906 995,867 768,513 Ⅵ. 인건비 158,159 334,813 332,255 Ⅶ. 판매비와관리비 137,541 284,394 269,276 Ⅷ. 영업이익 130,206 376,660 166,982 Ⅸ. 영업외손익 (37) (11,787) (4,326) Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 130,169 364,873 162,656 ⅩⅠ. 법인세비용 31,348 89,828 36,665 ⅩⅡ. 계속영업이익 98,821 275,045 125,991 ⅩⅢ. 중단영업이익 - - 110,609 ⅩⅣ. 당기순이익 98,821 275,045 236,600 1. 지배기업소유주지분순이익 98,821 275,042 229,463 2. 비지배지분순이익 - 3 7,137 ⅩⅤ. 기타포괄손익 (629) (5,758) 4,524 ⅩⅥ. 당기총포괄이익 98,192 269,287 241,124 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 98,192 269,287 237,157 2. 비지배지분총포괄이익 - - 3,967 ⅩⅦ. 지배기업소유주지분주당손익 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,441 3,821 3,090 계속영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,441 3,821 1,687 주1) 제33기 중 삼성자산운용 투자지분을 매각함에 따라 삼성자산운용의 재무성과는중단영업손익으로 분류하였습니다.(3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 연결에 포함된 회사 수 28 33 22 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 2016년 6월말 2015년 12월말 2014년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 775,696 528,497 403,581 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,832,278 20,277,985 17,382,223 Ⅲ. 매도가능금융자산 4,190,493 3,227,197 2,375,110 Ⅳ. 대여금및수취채권 6,640,859 5,268,524 4,221,434 Ⅴ. 종속기업및관계기업투자지분 270,284 421,300 476,366 Ⅵ. 유형자산 60,551 55,952 55,801 Ⅶ. 무형자산 94,659 97,411 111,224 Ⅷ. 당기법인세자산 34,370 35,623 - Ⅸ. 기타자산 9,325 10,245 11,542 자산총계 32,908,515 29,922,734 25,037,281 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 10,167,048 9,206,827 8,034,391 Ⅱ. 예수부채 3,575,905 3,470,466 2,799,773 Ⅲ. 차입부채 12,813,041 11,613,753 9,540,619 Ⅳ. 발행사채 499,108 498,896 - Ⅴ. 순확정급여부채 4,038 7,144 3,578 Ⅵ. 충당부채 8,851 8,038 6,574 Ⅶ. 당기법인세부채 - - 67,317 Ⅷ. 이연법인세부채 99,657 70,483 49,512 Ⅸ. 기타부채 2,292,225 1,543,337 1,103,759 부채총계 29,459,873 26,418,944 21,605,523 Ⅰ. 자본금 394,154 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,508,212 1,508,212 1,508,204 Ⅲ. 자본조정 (386,099) (307,355) (182,518) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 156,699 157,201 170,532 Ⅴ. 이익잉여금 1,775,676 1,751,578 1,541,386 자본총계 3,448,642 3,503,790 3,431,758 부채 및 자본총계 32,908,515 29,922,734 25,037,281 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 2016.1.1~2016.6.30 2015.1.1~2015.12.31 2014.1.1~2014.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 217,733 500,455 380,700 Ⅱ. 순이자손익 194,158 394,165 320,683 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 (17,993) (56,327) (29,404) Ⅳ. 기타영업손익 10,161 115,442 53,147 Ⅴ. 순영업손익 404,059 953,735 725,126 Ⅵ. 인건비 149,880 315,344 312,835 Ⅶ. 판매비와관리비 129,082 267,226 251,833 Ⅷ. 영업이익 125,097 371,165 160,458 Ⅸ. 영업외손익 (1,983) (27,392) 164,074 Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 123,114 343,773 324,532 ⅩⅠ. 법인세비용 28,910 86,196 81,010 ⅩⅡ. 당기순이익 94,204 257,577 243,522 ⅩⅢ. 기타포괄손익 (503) (13,331) (369) ⅩⅣ. 당기총포괄이익 93,701 244,246 243,153 ⅩⅤ. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 1,374 3,578 3,280 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11012#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제35기 반기 2016년 6월 30일 현재 제34기 2015년 12월 31일 현재 제33기 2014년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 반기 제 34 기 제 33 기 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 5,37 815,628,720,875 576,672,161,458 437,011,307,186 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 6,33,36,37 20,704,105,377,995 20,370,141,611,171 17,601,152,757,681 Ⅲ. 매도가능금융자산 7,33,36,37 4,282,295,060,879 3,301,583,689,987 2,428,077,304,412 Ⅳ. 대여금및수취채권 8,33,36,37 8,085,268,636,823 6,528,507,575,540 5,107,299,697,587 Ⅴ. 관계기업투자지분 9 12,267,208,825 12,375,919,703 12,922,944,407 Ⅵ. 유형자산 10 61,948,250,996 57,622,618,284 58,231,608,356 Ⅶ. 무형자산 11 97,711,182,419 100,553,097,431 114,679,201,384 Ⅷ. 당기법인세자산 34,452,195,292 35,785,937,971 77,449,707 Ⅸ. 이연법인세자산 30 53,137,108 48,745,824 63,204,000 Ⅹ. 기타자산 12 10,321,766,443 11,149,636,387 15,231,676,051 자 산 총 계 34,104,051,537,655 30,994,440,993,756 25,774,747,150,771 부 채 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 13,36,37 10,167,062,303,396 9,218,886,570,971 8,041,626,495,524 Ⅱ. 예수부채 14,36,37 4,732,430,235,918 4,522,284,159,999 3,550,409,235,928 Ⅲ. 차입부채 15,33,36,37 12,789,747,148,146 11,568,631,020,330 9,498,300,055,107 Ⅳ. 발행사채 15,36,37 499,108,354,303 498,896,269,039 - Ⅴ. 순확정급여부채 16 4,723,964,190 7,302,949,997 3,583,511,951 Ⅵ. 충당부채 17 8,850,591,240 8,037,767,620 6,574,071,450 Ⅶ. 당기법인세부채 2,426,239,380 2,607,236,149 67,866,716,199 Ⅷ. 이연법인세부채 30 100,765,011,215 71,504,011,640 50,404,911,016 Ⅸ. 기타부채 18,36,37 2,325,773,106,428 1,572,469,707,328 1,129,137,304,152 부 채 총 계 30,630,886,954,216 27,470,619,693,073 22,347,902,301,327 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 3,473,164,583,439 3,523,821,300,683 3,426,770,448,388 Ⅰ. 자본금 19 394,153,905,000 394,153,905,000 394,153,905,000 Ⅱ. 자본잉여금 20 1,508,204,971,519 1,508,204,971,519 1,508,197,332,569 Ⅲ. 자본조정 21 (408,265,540,714) (329,522,487,504) (204,662,792,095) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 7,21 165,047,212,908 165,676,060,287 171,431,152,100 Ⅴ. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당반기: 11,550,254,572원 전 기: 9,864,790,762원 전전기: 9,128,073,635원 대손준비금 적립예정액 당반기: 2,422,292,648원 전 기: 1,685,463,810원 전전기: 736,717,127원) 22 1,814,024,034,726 1,785,308,851,381 1,557,650,850,814 비지배지분 - - 74,401,056 자 본 총 계 3,473,164,583,439 3,523,821,300,683 3,426,844,849,444 부 채 및 자 본 총 계 34,104,051,537,655 30,994,440,993,756 25,774,747,150,771 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제35기 2분기 2016년 4월 1일부터 2016년 6월 30일까지 제35기 반기 2016년 1월 1일부터 2016년 6월 30일까지 제34기 2분기 2015년 4월 1일부터 2015년 6월 30일까지 제34기 반기 2015년 1월 1일부터 2015년 6월 30일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 반기 제 34 기 반기 제 34 기 제 33 기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ. 순수수료손익 4,23,35 120,373,628,394 237,426,996,605 167,128,115,400 291,056,829,292 540,118,615,971 416,423,711,340 1. 수수료수익 144,632,492,003 284,863,987,546 194,993,538,517 340,472,708,299 636,647,738,024 485,369,935,056 2. 수수료비용 24,258,863,609 47,436,990,941 27,865,423,117 49,415,879,007 96,529,122,053 68,946,223,716 Ⅱ. 순이자손익 4,24 106,858,266,120 206,483,828,049 105,771,930,601 205,863,576,358 421,008,038,889 339,452,124,663 1. 이자수익 160,016,388,480 311,333,383,238 156,737,608,910 310,905,354,774 627,692,379,967 553,921,923,554 2. 이자비용 53,158,122,360 104,849,555,189 50,965,678,309 105,041,778,416 206,684,341,078 214,469,798,891 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 4,25 745,777,565 (24,442,883,333) (9,162,266,237) 14,825,669,115 (67,116,121,899) (26,059,185,354) 1. 매매목적금융상품관련이익 104,646,869,405 333,448,199,836 87,847,042,550 314,348,745,085 534,004,147,226 501,078,517,872 2. 매매목적파생상품관련이익 363,451,529,364 1,035,342,138,994 149,722,169,526 636,959,504,115 1,293,448,247,076 1,021,124,208,862 3. 당기손익인식지정금융상품관련이익 128,824,713,915 375,125,860,751 121,674,500,021 199,157,324,595 541,715,999,567 421,000,205,717 4. 매매목적금융상품관련손실 44,812,197,279 220,806,653,887 110,655,735,128 201,737,909,497 411,089,228,110 332,150,358,101 5. 매매목적파생상품관련손실 432,432,037,765 1,288,462,434,769 161,210,351,952 574,492,473,676 1,522,876,234,278 1,131,828,818,182 6. 당기손익인식지정금융상품관련손실 118,933,100,075 259,089,994,258 96,539,891,254 359,409,521,507 502,319,053,380 505,282,941,522 Ⅳ. 기타영업손익 4,26 (7,932,551,489) 6,437,913,652 76,635,285,599 91,207,627,750 101,856,858,487 38,696,745,126 1. 기타영업수익 44,397,661,713 153,946,446,053 114,581,248,323 177,519,006,116 306,993,927,565 119,643,754,382 2. 기타영업비용 52,330,213,202 147,508,532,401 37,945,962,724 86,311,378,366 205,137,069,078 80,947,009,256 Ⅴ. 순영업손익(I+II+III+IV) 220,045,120,590 425,905,854,973 340,373,065,363 602,953,702,515 995,867,391,448 768,513,395,775 Ⅵ. 인건비 4,27 79,667,306,383 158,159,215,953 89,037,686,816 181,346,054,507 334,813,126,658 332,254,610,261 Ⅶ. 판매비와관리비 4,27 72,391,216,162 137,541,091,698 77,112,293,253 135,340,279,781 284,394,371,135 269,276,339,846 Ⅷ. 영업이익 28 67,986,598,045 130,205,547,322 174,223,085,294 286,267,368,227 376,659,893,655 166,982,445,668 Ⅸ. 영업외수익 4,29 1,693,343,097 2,346,146,209 701,669,837 1,629,223,095 3,182,639,815 6,355,177,461 Ⅹ. 영업외비용 4,29 446,525,261 2,383,103,402 8,554,208,739 11,777,718,064 14,969,807,083 10,681,498,193 ⅩⅠ. 법인세비용차감전순이익 4 69,233,415,881 130,168,590,129 166,370,546,392 276,118,873,258 364,872,726,387 162,656,124,936 ⅩⅡ. 법인세비용 30 16,794,619,495 31,347,281,784 41,913,888,133 68,316,995,110 89,827,866,644 36,665,462,481 ⅩⅢ. 계속영업이익 52,438,796,386 98,821,308,345 124,456,658,259 207,801,878,148 275,044,859,743 125,990,662,455 ⅩⅣ. 중단영업이익 39 - - - - - 110,609,787,541 ⅩⅤ. 반기순이익 22 52,438,796,386 98,821,308,345 124,456,658,259 207,801,878,148 275,044,859,743 236,600,449,996 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당2분기 : 52,696,967,020원 당 반 기 : 96,399,015,697원 전2분기 : 122,674,466,054원 전 반 기 : 204,472,006,210원 전 기 : 273,356,318,007원 전 전 기 : 228,725,857,298원) 52,438,796,386 98,821,308,345 124,455,428,157 207,798,800,222 275,041,781,817 229,462,574,425 2. 비지배지분순이익 - - 1,230,102 3,077,926 3,077,926 7,137,875,571 ⅩⅥ. 기타포괄손익 21 17,129,610,780 (628,847,379) 3,549,553,634 14,816,231,901 (5,758,031,414) 4,523,584,130 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 (1,771,920,615) (2,289,233,542) (981,702,155) (973,528,612) 2,166,791,506 (2,275,610,086) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 매도가능금융자산평가손익 7 17,939,657,481 2,353,202,813 2,837,241,979 13,576,351,046 (14,361,932,188) 2,767,532,015 2. 해외사업환산손익 961,873,914 (692,816,650) 1,694,013,810 2,213,409,467 6,437,109,268 4,031,662,201 ⅩⅦ. 반기총포괄이익 69,568,407,166 98,192,460,966 128,006,211,893 222,618,110,049 269,286,828,329 241,124,034,126 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 69,568,407,166 98,192,460,966 128,005,114,065 222,617,971,724 269,286,690,004 237,156,502,008 2. 비지배지분총포괄이익 - - 1,097,828 138,325 138,325 3,967,532,118 ⅩⅧ. 지배기업소유주지분주당손익 31 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익 769 1,441 1,723 2,876 3,821 3,090 계속영업 기본 및 희석 주당순이익 769 1,441 1,723 2,876 3,821 1,687 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제35기 반기 2016년 1월 1일부터 2016년 6월 30일까지 제34기 반기 2015년 1월 1일부터 2015년 6월 30일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2014.1.1 394,153,905,000 1,507,956,488,589 (105,670,637,740) 162,327,815,150 1,337,038,884,456 3,295,806,455,455 141,346,194,006 3,437,152,649,461 연차배당(주석 22) - - - - (7,441,198,700) (7,441,198,700) (8,329,951,000) (15,771,149,700) 당기순이익 - - - - 229,462,574,425 229,462,574,425 7,137,875,571 236,600,449,996 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,660,801,239) (2,660,801,239) 385,191,153 (2,275,610,086) 매도가능금융자산평가손익 - - - 6,275,977,191 - 6,275,977,191 (3,508,445,176) 2,767,532,015 해외사업환산손익 - - - 4,078,751,631 - 4,078,751,631 (47,089,430) 4,031,662,201 자기주식의 취득 - - (76,953,758,630) - - (76,953,758,630) - (76,953,758,630) 자기주식의 처분 - 132,538,276 374,870,751 - - 507,409,027 - 507,409,027 주식선택권 소멸 등 - 108,305,704 (267,931,322) - - (159,625,618) - (159,625,618) 종속기업 지분의 추가 취득 - - (22,145,335,154) - - (22,145,335,154) (63,304,066,531) (85,449,401,685) 종속기업의 처분 - - - - - - (73,605,307,537) (73,605,307,537) 재측정요소의 대체 - - - 1,409,409,367 (1,409,409,367) - - - 2014.12.31 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당(주석 22) - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 당기순이익 - - - - 275,041,781,817 275,041,781,817 3,077,926 275,044,859,743 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 2,166,155,036 - 2,166,155,036 636,470 2,166,791,506 매도가능금융자산평가손익 - - - (14,358,356,117) - (14,358,356,117) (3,576,071) (14,361,932,188) 해외사업환산손익 - - - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 자기주식의 취득 - - (124,830,527,840) - - (124,830,527,840) - (124,830,527,840) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 종속기업 지분의 추가 취득 - - (21,528,619) - - (21,528,619) (74,539,381) (96,068,000) 2015.12.31 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당 - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 반기순이익 - - - - 207,798,800,222 207,798,800,222 3,077,926 207,801,878,148 반기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (974,165,082) (974,165,082) 636,470 (973,528,612) 매도가능금융자산평가손익 - - - 13,579,927,117 - 13,579,927,117 (3,576,071) 13,576,351,046 해외사업환산손익 - - - 2,213,409,467 - 2,213,409,467 - 2,213,409,467 자기주식의 취득 - - (27,844,401,540) - - (27,844,401,540) - (27,844,401,540) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 종속기업 지분의 추가 취득 - - (21,528,619) - - (21,528,619) (74,539,381) (96,068,000) 2015.6.30 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (232,536,361,204) 186,250,323,602 1,718,065,869,786 3,574,138,708,703 - 3,574,138,708,703 2016.1.1 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 연차배당 - - - - (70,106,125,000) (70,106,125,000) - (70,106,125,000) 반기순이익 - - - - 98,821,308,345 98,821,308,345 - 98,821,308,345 반기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,289,233,542) - (2,289,233,542) - (2,289,233,542) 매도가능금융자산평가손익 - - - 2,353,202,813 - 2,353,202,813 - 2,353,202,813 해외사업환산손익 - - - (692,816,650) - (692,816,650) - (692,816,650) 자기주식의 취득 - - (78,743,053,210) - - (78,743,053,210) - (78,743,053,210) 2016.6.30 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (408,265,540,714) 165,047,212,908 1,814,024,034,726 3,473,164,583,439 - 3,473,164,583,439 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제35기 반기 2016년 1월 1일부터 2016년 6월 30일까지 제34기 반기 2015년 1월 1일부터 2015년 6월 30일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 반기 제 34 기 반기 제 34 기 제 33 기 Ⅰ. 영업활동으로부터의 현금흐름 171,306,785,344 (2,188,443,918,374) (1,417,245,006,693) (1,517,180,900,334) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (58,719,414,100) (2,306,861,049,963) (1,701,102,352,917) (1,815,313,121,333) (1) 당기순이익 98,821,308,345 207,801,878,148 275,044,859,743 236,600,449,996 (2) 손익조정사항 32 (419,279,116,941) (272,895,404,825) (668,766,658,467) (490,068,344,697) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 261,738,394,496 (2,241,767,523,286) (1,307,380,554,193) (1,561,845,226,632) 2. 이자의 수취 315,882,708,175 296,747,482,084 616,560,159,195 542,031,479,370 3. 이자의 지급 (100,368,151,394) (95,516,396,749) (197,066,319,441) (236,427,319,110) 4. 배당금의 수취 15,449,174,748 21,752,542,437 30,116,295,575 24,273,269,483 5. 법인세의 납부 (937,532,085) (104,566,496,183) (165,752,789,105) (31,745,208,744) Ⅱ. 투자활동으로부터의 현금흐름 (1,006,240,219,950) 84,342,488,752 (839,734,479,085) (294,969,951,055) (1) 매도가능금융자산의 처분 1,160,573,872,884 1,397,941,508,737 2,341,386,681,818 1,625,423,839,155 (2) 대여금및수취채권의 처분 3,148,061,380 13,893,854,701 20,285,975,381 39,208,117,807 (3) 관계기업투자지분의 처분 - - - 6,499,641,197 (4) 종속기업 처분 순현금유입 - - - 266,713,233,667 (5) 유형자산의 처분 32,420,300 30,803,363 77,203,941 171,258,726 (6) 무형자산의 처분 - 1,610,000,000 1,690,000,000 2,278,509,445 (7) 매도가능금융자산의 취득 (2,139,464,374,302) (1,307,543,575,753) (3,164,872,737,157) (2,152,678,652,652) (8) 대여금및수취채권의 취득 (3,306,167,852) (12,185,338,939) (8,312,409,884) (21,315,486,601) (9) 유형자산의 취득 (18,007,709,159) (3,876,728,681) (16,977,843,735) (21,616,179,316) (10) 무형자산의 취득 (9,216,323,201) (5,528,034,676) (13,011,349,449) (24,428,677,846) (11) 종속기업 처분 순현금유출 - - - (15,225,554,637) Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름 1,073,284,537,926 2,498,028,634,127 2,393,282,711,212 2,027,073,176,338 (1) 차입부채의 순증감 1,222,133,716,136 2,074,666,984,917 2,066,907,188,302 2,504,936,054,489 (2) 발행사채의 발행 - 498,685,900,000 498,685,900,000 - (3) 발행사채의 상환 - - - (300,000,000,000) (4) 주식선택권의 행사로 인한 자기주식의 처분 - - - 311,431,864 (5) 자기주식의 취득 (78,743,053,210) (27,844,401,540) (124,830,527,840) (76,953,758,630) (6) 배당금의 지급 (70,106,125,000) (47,383,781,250) (47,383,781,250) (15,771,149,700) (7) 종속기업 투자지분의 추가취득 - (96,068,000) (96,068,000) (85,449,401,685) Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 605,456,097 5,749,499,275 3,357,628,838 996,989,684 Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 238,956,559,417 399,676,703,780 139,660,854,272 215,919,314,633 Ⅵ. 기초 현금및현금성자산 576,672,161,458 437,011,307,186 437,011,307,186 221,091,992,553 Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 32 815,628,720,875 836,688,010,966 576,672,161,458 437,011,307,186 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제35기 2분기 2016년 4월 1일부터 2016년 6월 30일까지 제35기 반기 2016년 1월 1일부터 2016년 6월 30일까지 제34기 2분기 2015년 4월 1일부터 2015년 6월 30일까지 제34기 반기 2015년 1월 1일부터 2015년 6월 30일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1 . 일반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당반기말 현재 자본금은 3,942억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이며, 지분율은 11.14%입니다. 한편, 당반기말 현재 지배기업은 본점 외에 56개의 국내지점, 16개의 국내영업소, 2개의 해외사무소를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 주석 - 계속(2) 종속기업의 개요 1) 당반기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 소재지 주요사업 결산일 연결실체 내 기업이 소유한지분율 및 의결권비율(%) 비지배지분이 소유한소유지분율(%)(주1) 당반기말 전기말 당반기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 미국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Europe) Ltd. 영국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜(주2) 한국 선물중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 한국 투자 10월 22일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호(주3) 한국 투자 4월 9일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호(주3) 한국 투자 5월 15일 100.00 100.00 - - 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - (주1) '비지배지분이 보유한 소유지분율'은 지배기업의 소유주에게 직간접적으로 귀속되지 않는 지분을 의미하는 것으로, 각 종속기업의 100%지분에서 연결실체 내 기업(또는 기업들)이 해당 종속기업에 대하여 직접 보유하고 있는 지분을 단순합산한 지분율을 차감하여 계산한 지분율과는 차이가 발생할 수 있습니다. (주2) 지배기업은 전기 및 전기 이전에 사업기반 확대에 따른 시너지 창출을 목적으로 종속기업인 삼성선물㈜의 지분을 삼성생명보험㈜ 등으로부터 추가 매입하여 지분율이 증가하였습니다. (주3) 사모단독펀드로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주4) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당반기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 특정금전신탁 신규 투자 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁 신규 투자 3) 당반기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 주석 - 계속 4) 당반기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 36,467,070 405,774 1,762,786 147,235 (81,252) Samsung Securities (Europe) Ltd. 32,343,684 426,134 1,180,040 202,774 973 Samsung Securities (Asia) Ltd. 36,032,132 665,174 2,163,627 151,998 (110,530) 삼성선물㈜(주2) 2,187,559,093 2,028,916,686 21,631,523 7,972,251 8,550,164 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 3,155,174 179 31,341 31,021 38,823 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 11,567,093 13,183 (803,738) 332,962 332,962 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 5,779,741 5,765 (379,748) 109,469 109,469 특정금전신탁 751,524,579 6,283,864 251,315 240,715 240,715 (주1) 상기 요약 재무상태 및 경영성과는 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 5) 당반기 중 비지배지분이 연결실체에 중요한 종속기업의 재무상태, 경영성과 및 배당금액 중 비지배지분에 귀속되는 몫은 없 습니다. 6) 당반기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. (758,932) - - (72,148) 13,376,779 12,545,699 Samsung Securities (Europe) Ltd. (391,070) (12,822) - (31,018) 5,932,850 5,497,940 Samsung Securities (Asia) Ltd. (9,926,769) (3,420) - (74,431) 28,718,421 18,713,801 삼성선물㈜(주2) 19,819,852 (16,043,975) (3,750,000) - 101,575 127,452 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 32,447 (16,292) (17,202) - 1,560 513 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 103,008,759 - (100,536,000) (90,763) 84,419 2,466,415 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 50,020,975 - (49,380,000) (21,766) 60,214 679,423 특정금전신탁 262,837,295 (262,837,295) - - - - (주1) 상기 요약 현금흐름은 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 주석 - 계속 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 반기연결재무제표 작성기준 지 배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2015년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2015년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당반기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1001호 재무제표 표시(개정) 동 개정사항은 중요성과 통합표시에 대한 내용을 명확하게 하며 재무제표에 중간합계를 추가로 표시하는 경우의 고려사항을 구체화하고 주석공시 순서 및 지분법적용자산 관련 기타포괄손익 표시방법을 명확히 하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1016호 유형자산(개정) 동 개정사항은 수익에 기초한 감가상각방법이 적절하지 않음을 명시하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 - 기업회계기준서 제1038호 무형자산(개정) 동 개정사항은 무형자산이 수익의 측정치로 표현되거나 소비와 무형자산의 경제적 효익 소비 간에 밀접한 상관관계가 있음을 제시할 수 있는 제한된 상황이 아니라면 수익에 기초한 상각방법은 반증할 수 없는 한 적절하지 않다고 간주하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다. 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1110호 연결재무제표, 제1112호 타 기업에 대한 지분의 공시 및제1028호 관계기업과 공동기업에 대한 투자(개정) 동 개정사항은 투자기업에 해당하는 관계기업 또는 공동기업에 대한 투자를 지분법으로 회계처리 할 때, 그 관계기업이나 공동기업이 관계기업 등의 종속기업을 공정가치로 측정하여 당기손익으로 반영한 회계처리를 계속 유지하면서 지분법을 적용하는것을 허용하는 것 등을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1111호 공동약정(개정) 동 개정사항은 공동영업의 활동이 기업회계기준서 제1103호 '사업결합'에서 정의하는 사업을 구성하고, 공동영업자가 해당 공동영업의 지분을 취득하거나 사업이 공동영업에 출자되어 공동영업이 설립되면서 해당 공동영업에 대한 지분을 취득하는 경우, 기업회계기준서 제1103호와 다른 기준서에서 규정하고 있는 사업결합 회계처리와 관련된 원칙을 적용하여 회계처리 할 것과 해당 기준서들이 요구하는 관련 정보를공시하여야 하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 - 한국채택국제회계기준 연차개선 2012-2014 cycle 기업회계기준서 제1105호 '매각예정비유동자산과 중단영업'과 관련하여 자산(또는 처분자산집단)이 매각예정에서 분배예정으로 또는 반대로 재분류될 때 이는 처분이나 분배 계획의 변경이 아니므로 계획의 변경으로 회계처리하지 않음을 명확히 하는 개정사항을 포함하여 기업회계기준서 제1107호 '금융상품: 공시', 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여' 및 기업회계기준서 제1034호 '중간재무제표'에 대한 일부 개정사항이 존재하며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.2) 당반기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다.- 기업회계기준서 제1109호 금융상품(제정) 동 기준서에는 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거한 금융자산의 분류와 측정, 기대신용손실에 기초한 금융상품의 손상모형, 위험회피회계에 적격한 위험회피대상항목과 위험회피수단의 확대나 위험회피효과 평가방법의 변경 등을 그 주요 특징으로 합니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제 1039호 '금융상품: 인식과 측정'을 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 주석 - 계속- 기업회계기준서 제1115호 고객과의 계약에서 생기는 수익(제정) 동 기준서는 기업이 약속한 재화나 용역을 고객에게 이전하는 것이 재화나 용역과 교환하여 얻게 되는 대가를 반영하는 금액으로 나타나도록 수익을 인식해야 한다는 것을 핵심원칙으로 하고 있습니다. 그리고 이러한 핵심원칙에 따라 수익을 인식하기 위해서는 다음의 5단계-1) 고객과의 계약 식별, 2) 수행의무 식별, 3) 거래가격 산정, 4)거래가격을 계약 내 수행의무에 배분, 5) 수행의무를 이행할 때(또는 기간에 걸쳐 이행하는 대로) 수익인식-를 적용할 것을 요구하고 있습니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제1011호 '건설계약', 제1018호 '수익', 기업회계기준해석서 제2113호 '고객충성제도', 제2115호 '부동산건설약정', 제2118호 '고객으로부터의 자산이전', 제2031호 '수익: 광고용역의 교환거래'를 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 3. 중요한 판단과 추정불확실성의 주요 원천중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2015년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다. 주석 - 계속 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 기업영업 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 주석 - 계속(2) 당반기 및 전반기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 178,261,927 9,422,040 (16,702,100) 33,196,603 16,299,526 4,500,393 12,482,749 (34,141) 237,426,997 순이자손익 28,083,135 6,366,149 156,973,194 2,115,317 67,600 125,427 495,444 12,257,562 206,483,828 당기손익인식금융상품순손익 43,351,859 2,242,284 (71,855,748) 3,782,065 5,014,922 437,262 5,048,433 (12,463,960) (24,442,883) 기타손익 (1,557,648) 2,528,490 11,687,222 1,511,302 1,000,540 215,087 (4,631,149) (4,244,177) 6,509,667 인건비 및 판매비와관리비 (188,752,496) (16,438,212) (49,327,571) (26,463,769) (12,310,154) (4,416,760) 2,008,654 - (295,700,308) 관계기업관련손익 - - - - - - - (108,711) (108,711) 법인세비용차감전순이익 59,386,777 4,120,751 30,774,997 14,141,518 10,072,434 861,409 15,404,131 (4,593,427) 130,168,590 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 228,754,454 31,599,962 (5,035,489) 37,784,777 13,766,924 5,994,145 (21,774,847) (33,097) 291,056,829 순이자손익 21,441,692 4,295,889 165,957,448 2,123,483 5,065,008 454,818 4,756,078 1,769,160 205,863,576 당기손익인식금융상품순손익 56,489,244 (2,984,625) (42,374,522) 2,089,786 (47,167) 201,563 5,204,219 (3,752,829) 14,825,669 기타손익 92,794 5,546,732 32,151,915 2,553,435 275,594 (35,034) 44,034,480 (3,441,966) 81,177,950 인건비 및 판매비와관리비 (200,382,146) (16,214,379) (48,477,344) (31,090,116) (11,542,895) (5,909,903) (2,883,340) (186,211) (316,686,334) 관계기업관련손익 - - - - - - - (118,817) (118,817) 법인세비용차감전순이익 106,396,038 22,243,579 102,222,008 13,461,365 7,517,464 705,589 29,336,590 (5,763,760) 276,118,873 (3) 지역에 대한 정보외부고객으로부터의 수익(해외영업부문 제외)과 유형자산 및 무형자산 등의 자산 대부분이 본사 소재지 국가인 대한민국에 귀속되어 지역에 대한 정보를 기재하지 않습니다.(4) 당반기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 주석 - 계속 5. 현금및현금성자산 당반기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 현금 29,480 25,490 현금성자산 당좌예금 1,680,026 2,454,885 보통예금 16,532,610 16,489,656 외화보통예금 257,974,723 318,666,220 금융어음 480,000,000 190,000,000 정기예적금 35,076,732 36,300,355 외화정기예금 2,942,508 6,510,066 기타 21,392,642 6,225,489 소 계 815,599,241 576,646,671 합 계 815,628,721 576,672,161 주석 - 계속6. 당기손익인식금융자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매매목적보유금융자산 담보제공자산(주1) 9,464,523,688 9,283,326,929 기타자산(주2) 7,439,788,917 7,667,742,194 소 계 16,904,312,605 16,951,069,123 매매목적파생상품자산 562,254,099 460,820,793 당기손익인식지정금융자산 3,237,538,674 2,958,251,695 합 계 20,704,105,378 20,370,141,611 (주1) 차입부채의 환매조건부매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 주식 및 채권 대차거래 등과 관련하여 담보로 제공한 자산이 포함되어 있습니다(주석 33 참조). (2) 당반기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 담보제공 기타 합계 담보제공 기타 합계 지분증권 주식 - 299,541,388 299,541,388 - 433,739,715 433,739,715 채무증권 국공채 및 지방채 3,679,779,885 2,685,548,208 6,365,328,093 3,318,294,153 2,635,478,476 5,953,772,629 특수채 4,160,412,337 1,238,654,527 5,399,066,864 4,581,519,856 1,108,596,311 5,690,116,167 회사채 1,496,480,301 1,808,944,252 3,305,424,553 1,375,262,794 1,632,959,022 3,008,221,816 외화채권 127,851,165 321,705,239 449,556,404 8,250,126 387,674,838 395,924,964 전자단기사채 - 44,892,500 44,892,500 - 65,791,847 65,791,847 소 계 9,464,523,688 6,099,744,726 15,564,268,414 9,283,326,929 5,830,500,494 15,113,827,423 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 10,889,993 10,889,993 - 7,141,928 7,141,928 집합투자증권(ETF) - 197,551,060 197,551,060 - 158,129,171 158,129,171 외화집합투자증권(ETF) - 9,766,359 9,766,359 - 9,050,966 9,050,966 집합투자증권(기타) - 20,159,607 20,159,607 - - - 소 계 - 238,367,019 238,367,019 - 174,322,065 174,322,065 기업어음증권 - 802,135,784 802,135,784 - 1,229,179,920 1,229,179,920 합 계 9,464,523,688 7,439,788,917 16,904,312,605 9,283,326,929 7,667,742,194 16,951,069,123 주석 - 계속 (3) 당반기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 30,323,976,800 379,793,937 30,863,492,000 337,834,936 옵션 30,000,000 3,048,840 50,000,000 3,250,578 소 계 30,353,976,800 382,842,777 30,913,492,000 341,085,514 통화 관련 스왑 534,597,300 18,158,606 295,344,000 16,922,120 선도 2,144,082,824 39,746,685 1,639,878,037 34,303,730 옵션 10,100,000 158,676 17,132,000 530,044 소 계 2,688,780,124 58,063,967 1,952,354,037 51,755,894 주식 및 주가지수 관련 스왑 325,431,520 22,512,092 172,351,950 17,395,486 선도 1,075,686,021 62,283,826 284,577,220 4,972,477 선물 3,646,297 - 11,010,578 - 옵션 9,045,755 128,620 5,884,509 3,972 소 계 1,413,809,593 84,924,538 473,824,257 22,371,935 신용 관련 스왑 1,660,556,750 17,941,310 1,557,650,000 18,414,676 기타 스왑 163,209,980 1,330,878 33,239,200 525,259 옵션 - - 12,104,000 108,092 소 계 163,209,980 1,330,878 45,343,200 633,351 해외선물 450,923,889 14,766,078 399,668,815 7,468,475 해외옵션 172,094,600 11,760,026 159,164,220 8,641,002 신주인수권증서 - 3,938 - 1,097,489 금융상품 선도거래 관련 자산 - 131,387 - 13,697 거래일손익조정 - (9,510,800) - 9,338,760 합 계 36,903,351,736 562,254,099 35,501,496,529 460,820,793 주석 - 계속(4) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매수주가연계증권 매수주가연계증권 32,231,105 59,561,672 거래일손익조정 724,249 895,435 소 계 32,955,354 60,457,107 예치금 3,204,583,320 2,897,794,588 합 계 3,237,538,674 2,958,251,695 7. 매도가능금융자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 담보제공(주1) 기타 합계 담보제공(주1) 기타 합계 지분증권 원화주식 및 출자금(주2) - 313,660,352 313,660,352 - 317,139,815 317,139,815 채무증권 국공채 및 지방채 6,102,877 41,950,272 48,053,149 6,184,795 40,061,444 46,246,239 특수채 1,826,888,075 55,839,292 1,882,727,367 1,057,024,307 14,720,646 1,071,744,953 회사채 1,594,833,870 54,330,393 1,649,164,263 1,161,178,174 272,306,859 1,433,485,033 외화채권 - 12,453,677 12,453,677 - 190,382,071 190,382,071 소 계 3,427,824,822 164,573,634 3,592,398,456 2,224,387,276 517,471,020 2,741,858,296 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 1,620,600 1,620,600 - 1,599,970 1,599,970 집합투자증권(기타)(주2) - 348,463,457 348,463,457 - 215,550,401 215,550,401 소 계 - 350,084,057 350,084,057 - 217,150,371 217,150,371 기업어음증권 - 3,028,195 3,028,195 - 2,978,301 2,978,301 손해배상공동기금 - 23,670,010 23,670,010 - 23,002,916 23,002,916 거래일손익조정 - (546,009) (546,009) - (546,009) (546,009) 합 계 3,427,824,822 854,470,239 4,282,295,061 2,224,387,276 1,077,196,414 3,301,583,690 (주1) 차입부채의 환매조건부 매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 상기 매도가능금융자산은 회수가능가액을 분석 하여 당반기 및 전기 중 각각 10,158,859천원 및 1,866,696 천원의 손상차손을 인식하였습니다. 주석 - 계속 (2) 당반기 및 전반기 중 매도가능금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 반기말 지분증권 232,198,810 (4,877,751) 40,456 227,361,515 채무증권 (461,808) 9,762,277 1,119,766 10,420,235 집합투자증권 7,755,893 (7,154,035) 4,185,961 4,787,819 소 계 239,492,895 (2,269,509) 5,346,183 242,569,569 법인세효과 (57,750,017) 570,306 (1,293,777) (58,473,488) 합 계 181,742,878 (1,699,203) 4,052,406 184,096,081 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 기타(주1) 반기말 지분증권 250,913,627 27,766,929 (19,236,074) - 259,444,482 채무증권 132,097 1,834,777 570,961 - 2,537,835 집합투자증권 7,414,962 7,153,086 (179,868) - 14,388,180 소 계 258,460,686 36,754,792 (18,844,981) - 276,370,497 법인세효과 (62,355,876) (8,893,946) 4,560,486 - (66,689,336) 비지배지분 인식액 (3,576) (13) - 3,589 - 합 계 196,101,234 27,860,833 (14,284,495) 3,589 209,681,161 (주1) 지배력을 상실하지 않으면서 종속기업에 대한 지배기업의 소유지분율이 증가한 거래로 인한 변동액입니다. (3) 당반기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 1년 이내 2,324,178,057 1,347,113,805 1년 초과 2년 이내 956,320,087 841,707,529 2년 초과 311,900,312 553,036,962 합 계 3,592,398,456 2,741,858,296 주석 - 계속8. 대여금및수취채권 (1) 당반기말 및 전기말 현재 대여금및수취채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 예치금 정기예적금 432,072,126 597,643,498 외화정기예적금 115,784,867 131,639,054 투자자예탁금별도예치금 1,019,887,559 1,035,946,925 장내파생상품거래예치금 400,839,644 346,262,626 장내파생상품매매증거금 948,247,126 586,487,449 기타 5,969,760 10,072,270 소 계 2,922,801,082 2,708,051,822 대출채권 신용공여금 1,724,002,189 1,470,822,110 환매조건부매수 212,603,048 101,000,000 대여금 682,551 698,989 매입대출채권 144,585,030 144,135,030 대지급금 3,496,310 3,496,415 사모사채 - 10,000,000 기타 618,355,527 425,353,708 소 계 2,703,724,655 2,155,506,252 기타자산 미수금 1,915,385,423 1,356,148,360 미수수익 141,275,775 150,339,829 보증금 61,536,751 61,399,056 기타 361,479,862 118,586,882 소 계 2,479,677,811 1,686,474,127 현재가치할인차금 (1,630,730) (2,035,114) 손상손실충당금 (19,304,181) (19,489,511) 합 계 8,085,268,637 6,528,507,576 주석 - 계속 (2) 당반기 및 전반기 중 대여금및수취채권의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 19,489,511 19,761,790 순전입(환입) (184,862) (262,638) 제각 (468) - 반기말 19,304,181 19,499,152 9. 관계기업투자지분 (1) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당반기말주식수(출자좌수) 결산일 당반기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사(주1) 한국 1,335,000 3월 31일,9월 30일 24.01 13,350,000 12,267,209 24.01 13,350,000 12,375,920 (주1) 연결실체가 보유하고 있는 주식은 의결권이 제한되어 있으나 제한없이 보통주식으로의 전환이 가능하며, 이익배당과 잔여재산 분배 시에 보통주와 동등한 권리를 가지고 있으므로 관계기업투자지분으로 분류하였습니다. (2) 당반기 및 전반기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 반기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,375,920 - (108,711) - 12,267,209 주석 - 계속 (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 반기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,922,944 (143,572) (118,817) - 12,660,555 (3) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,142,543 85,894,981 1,305,131 (452,758) (452,758) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,609,062 85,908,742 1,812,036 (1,680,294) (1,680,294) (4) 당반기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (금액단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 관계기업 기말 순자산(A) 50,247,562 50,700,320 연결실체 지분율(B) 24.01% 24.01% 순자산 지분금액(AXB) 12,064,837 12,173,548 (+) 영업권 해당금액 202,372 202,372 기말 장부금액 12,267,209 12,375,920 주석 - 계속 10. 유형자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 7,996,670 - 7,996,670 건물 22,135,986 (16,712,924) 5,423,062 차량운반구 7,041 (2,582) 4,459 비품 218,853,997 (173,299,584) 45,554,413 복구충당부채관련자산 8,260,410 (5,290,763) 2,969,647 합 계 257,254,104 (195,305,853) 61,948,251 - (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 7,996,670 - 7,996,670 건물 22,135,986 (16,174,746) 5,961,240 차량운반구 7,041 (1,877) 5,164 비품 220,920,857 (179,737,111) 41,183,746 복구충당부채관련자산 7,429,219 (4,953,421) 2,475,798 합 계 258,489,773 (200,867,155) 57,622,618 (2) 당반기 및 전반기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 5,961,240 - - (538,178) - 5,423,062 차량운반구 5,164 - - (705) - 4,459 비품 41,183,746 14,002,966 (1,345,247) (8,286,069) (983) 45,554,413 복구충당부채관련자산 2,475,798 1,476,992 (248,114) (735,029) - 2,969,647 합 계 57,622,618 15,479,958 (1,593,361) (9,559,981) (983) 61,948,251 주석 - 계속 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 반기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 7,037,595 - - (538,178) - 6,499,417 차량운반구 25,002 - (17,245) (1,889) - 5,868 비품 41,551,609 3,876,729 (519,584) (8,137,337) 6,450 36,777,867 복구충당부채관련자산 1,620,732 611,964 (145,471) (569,608) - 1,517,617 합 계 58,231,608 4,488,693 (682,300) (9,247,012) 6,450 52,797,439 (3) 당반기말 현재 임차인은 임대보증금의 반환을 보증하기 위하여 상기 토지 및 건물에 2,762,989천원의 전세권 등을 설정하고 있습니다. 11. 무형자산 (1) 당반기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 179,497,724 (137,443,835) - 42,053,889 소프트웨어 48,776,990 (34,950,441) - 13,826,549 회원권 24,882,721 - (6,229,379) 18,653,342 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 276,359,838 (172,419,276) (6,229,379) 97,711,183 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 174,056,869 (129,495,437) - 44,561,432 소프트웨어 45,615,802 (31,450,622) - 14,165,180 회원권 24,886,462 - (6,237,379) 18,649,083 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 267,761,536 (160,971,059) (6,237,379) 100,553,098 주석 - 계속당반기 및 전반기 중 연결실체는 회원권의 회수가능액을 검토하였으며, 그 결과 시장가치의 현저한 하락으로 인해 전반기에 2,239,611천원의 손상차손을 연결포괄손익계산서상 영업외비용으로 인식하였으며, 당반기 및 전반기 중 각각 8,000천원 및 52,600천원의 무형자산손상차손환입을 영업외수익으로 인식하였습니다. 자산의 회수가능액은 순공정가치에 근거하여 결정되었습니다.(2) 당반기 및 전반기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 반기말 개발비 44,561,432 5,440,855 - (7,948,398) - 42,053,889 소프트웨어 14,165,180 3,167,167 - (3,505,749) (49) 13,826,549 회원권 18,649,083 8,000 - - (3,741) 18,653,342 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 100,553,098 8,616,022 - (11,454,147) (3,790) 97,711,183 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 반기말 개발비 52,766,036 3,197,419 - (8,259,945) 4,290 47,707,800 소프트웨어 17,104,708 1,449,741 - (3,473,539) 22 15,080,932 회원권 21,631,054 880,875 (3,702,011) - 11,121 18,821,039 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 114,679,201 5,528,035 (3,702,011) (11,733,484) 15,433 104,787,174 주석 - 계속12. 기타자산 당반기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 선급금 1,560,790 1,482,759 선급비용 8,701,244 9,603,351 기타 59,732 63,526 합 계 10,321,766 11,149,636 13. 당기손익인식금융부채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 매매목적보유금융부채 133,067,282 136,063,032 매매목적파생상품부채 1,253,901,751 1,046,620,402 당기손익인식지정금융부채 8,780,093,270 8,036,203,137 합 계 10,167,062,303 9,218,886,571 (2) 당반기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 지분증권 105,373,950 110,757,099 채무증권 국공채 및 지방채 27,693,332 23,331,933 집합투자증권 - 1,974,000 합 계 133,067,282 136,063,032 주석 - 계속 (3) 당반기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 34,912,633,269 374,249,166 34,691,140,440 353,280,401 선물 2,972,074,850 - 2,675,540,956 - 옵션 1,020,000,000 118,128,224 1,250,000,000 87,975,040 소 계 38,904,708,119 492,377,390 38,616,681,396 441,255,441 통화 관련 스왑 580,218,599 28,021,818 504,159,240 27,190,721 선도 1,857,838,869 32,807,449 1,774,860,635 39,291,130 선물 30,045,478 - 36,730,480 - 옵션 61,729,100 1,928,948 42,192,000 941,919 소 계 2,529,832,046 62,758,215 2,357,942,355 67,423,770 주식 및 주가지수 관련 스왑 372,801,046 62,606,200 299,584,801 41,919,958 선도 416,632,225 12,645,219 891,605,985 19,643,245 선물 127,656,378 - 107,873,406 - 옵션 1,238,598,778 21,936,802 1,040,975,763 36,144,328 소 계 2,155,688,427 97,188,221 2,340,039,955 97,707,531 신용 관련 스왑 1,262,550,100 8,769,451 1,160,596,000 8,358,522 기타 스왑 204,958,130 18,988,870 323,532,700 22,190,134 옵션 20,000,000 2,003,300 - - 소 계 224,958,130 20,992,170 323,532,700 22,190,134 해외선물 1,250,024,715 48,271,756 928,966,471 2,510,035 해외옵션 6,075,937,780 542,477,826 6,228,025,464 443,747,017 금융상품 선도거래 관련 부채 - 95,581 - - 거래일손익조정 - (19,028,859) - (36,572,048) 합 계 52,403,699,317 1,253,901,751 51,955,784,341 1,046,620,402 주석 - 계속(4) 당반기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,568,507,523 4,115,304,473 453,203,050 3,917,753,128 3,655,492,333 262,260,795 이자율 관련 114,463,264 131,457,236 (16,993,972) 67,600,000 77,721,295 (10,121,295) 기타 2,768,337,555 2,890,176,510 (121,838,955) 2,429,320,947 2,549,409,600 (120,088,653) 소 계 7,451,308,342 7,136,938,219 314,370,123 6,414,674,075 6,282,623,228 132,050,847 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 524,122,234 533,976,411 (9,854,177) 559,416,160 576,094,180 (16,678,020) 이자율 관련 432,555,640 528,551,221 (95,995,581) 549,651,895 668,707,394 (119,055,499) 통화 관련 180,337,198 184,229,823 (3,892,625) 119,233,314 120,936,693 (1,703,380) 기타 180,411,697 187,407,048 (6,995,351) 195,317,124 200,387,252 (5,070,128) 소 계 1,317,426,769 1,434,164,503 (116,737,734) 1,423,618,493 1,566,125,519 (142,507,027) 매도상장지수증권 45,871,369 46,059,956 (188,588) 12,942,406 13,027,053 (84,646) 거래일손익조정 - 162,930,592 - - 174,427,337 - 합 계 8,814,606,480 8,780,093,270 197,443,801 7,851,234,974 8,036,203,137 (10,540,826) 14. 예수부채 당반기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 3,212,004,705 3,081,168,435 장내파생상품거래예수금 1,345,672,849 1,233,655,303 청약자예수금 - 34,218 저축자예수금 9,082,739 7,390,392 집합투자증권투자자예수금 71,199,209 145,710,205 소 계 4,637,959,502 4,467,958,553 기타 수입담보금 90,830,413 50,578,831 기타 예수금 3,640,321 3,746,776 합 계 4,732,430,236 4,522,284,160 주석 - 계속 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당반기말 전기말 당반기말 콜머니 맥쿼리투자신탁운용 외 9 1.28 395,000,000 465,000,000 환매조건부매도 우리은행 외 34 1.20~1.33 12,294,747,148 11,003,631,020 기타차입부채 기타 100,000,000 100,000,000 합 계 12,789,747,148 11,568,631,020 (2) 당반기말 및 전기말 현재 발행사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당반기말 전기말 당반기말 9회차 공모 2015.06.03 2018.06.03 2.026 340,000,000 340,000,000 10회차 공모 2015.06.17 2020.06.17 2.427 160,000,000 160,000,000 사채할인발행차금 (891,646) (1,103,731) 차감 잔액 499,108,354 498,896,269 16 . 퇴직급여제도 (1) 당반기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 76,152,720 70,183,110 사외적립자산의 공정가치 (73,092,023) (64,429,969) 소 계 3,060,697 5,753,141 기타 장기종업원급여채무 1,663,267 1,549,809 합 계 4,723,964 7,302,950 주석 - 계속 (2) 당반기 및 전반기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 70,183,110 66,446,802 근무원가 5,289,895 5,706,052 이자비용 698,014 792,313 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - 12,718 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 185,491 (20,228) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 2,762,096 1,177,230 제도에서 지급한 금액 (2,965,886) (3,017,098) 반기말 76,152,720 71,097,789 (3) 당반기 및 전반기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 64,429,969 64,526,838 이자수익 625,003 766,767 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (66,197) (115,538) 기여금 11,000,000 4,200,000 제도에서 지급한 금액 (2,894,751) (2,931,550) 기타 (2,001) (956) 반기말 73,092,023 66,445,561 (4) 당반기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당반기말 전기말 할인률 2.15%~2.65% 2.16%~2.95% 기대임금상승률 3.52%~5.22% 3.53%~5.24% 정년연령 60세 60세 주석 - 계속(5) 당반기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 채무상품 824,571 - 은행 예금 등 72,267,452 64,429,969 합 계 73,092,023 64,429,969 17. 충당부채 당반기 및 전반기 중 복구충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 8,037,768 6,574,071 증가 1,228,878 466,493 순전입(환입) (46,638) 192,856 사용 (467,625) (593,582) 상각 98,208 93,311 반기말 8,850,591 6,733,149 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 5개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. 주석 - 계속18. 기타부채 (1) 당반기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 미지급금 1,854,128,570 1,299,579,927 미지급비용 139,042,720 169,039,129 선수수익 8,327,297 8,688,415 예수금 32,749,139 40,475,949 임대보증금 2,225,927 2,276,323 기타 289,299,453 52,409,964 합 계 2,325,773,106 1,572,469,707 (2) 당반기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 금융부채 2,228,442,891 1,439,645,945 비금융부채 97,330,215 132,823,762 합 계 2,325,773,106 1,572,469,707 주석 - 계속 19. 자본금 당반기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 보통주 120,000,000주 5,000원 76,435,165주 394,153,905천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당반기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 모두 5,157원입니다. 20. 자본잉여금 당반기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 주식발행초과금 1,469,261,773 1,469,261,773 자기주식처분이익 37,487,405 37,487,405 기타 1,455,794 1,455,794 합 계 1,508,204,972 1,508,204,972 주석 - 계속21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액(1) 당반기 및 전반기 중 자본조정의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 반기말 자기주식(주1) (307,355,326) (78,743,053) - (386,098,379) 기타 (22,167,162) - - (22,167,162) 합 계 (329,522,488) (78,743,053) - (408,265,541) (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 반기말 자기주식(주1) (182,524,798) (27,844,402) - (210,369,200) 기타(주2) (22,137,994) (21,529) (7,638) (22,167,161) 합 계 (204,662,792) (27,865,931) (7,638) (232,536,361) (주1) 지배기업이 보유한 당반기말 및 전기말 현재의 보통주 자기주식수는 각각 8,359,040주 및 6,329,040주입니다. (2) 당반기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (21,613,170) (19,323,937) 매도가능금융자산평가손익 184,096,081 181,742,878 해외사업환산손익 2,564,302 3,257,119 합 계 165,047,213 165,676,060 주석 - 계속(3) 당반기 및 전반기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 165,676,060 171,431,152 변동 (629,929) 18,837,963 법인세효과 1,082 (4,021,731) 비지배지분 인식액 - 2,940 반기말 165,047,213 186,250,324 22. 이익잉여금 (1) 당반기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 법정적립금(주1) 92,769,837 85,759,225 임의적립금 1,577,152,248 1,398,377,915 대손준비금(주2) 11,550,255 9,864,791 미처분이익잉여금 132,551,695 291,306,920 합 계 1,814,024,035 1,785,308,851 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금 적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. 주석 - 계속(2) 당반기 및 전반기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 기초 1,785,308,851 1,557,650,851 지배기업소유주지분 반기순이익 98,821,309 207,798,800 현금배당 (70,106,125) (47,383,781) 반기말 1,814,024,035 1,718,065,870 (3) 당반기 및 전반기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구분 당반기 전반기 총 발행주식수 76,435,165주 76,435,165주 배당주식수 70,106,125주 72,898,125주 주당 배당금(배당률) 1,000원(20%) 650원(13%) 배당금액 70,106,125천원 47,383,781천원 (4) 당반기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기말 전기말 대손준비금 적립액 11,550,255 9,864,791 대손준비금 적립예정액 2,422,293 1,685,464 대손준비금 잔액 13,972,548 11,550,255 (5) 당반기와 전반기의 지배기업의 대손준비금 적립예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 반기순이익 98,821,309 207,798,800 대손준비금 적립예정액 2,422,293 3,326,794 대손준비금 반영 후 조정이익 96,399,016 204,472,006 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 1,406 2,830 주석 - 계속23. 순수수료손익 당반기 및 전반기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 88,268,435 178,763,054 147,588,799 245,902,343 인수및주선수수료 5,225,210 9,461,199 3,895,461 7,473,839 집합투자증권취급수수료 14,809,126 29,141,907 13,408,474 26,305,007 자산관리수수료 6,987,790 14,358,364 6,586,610 11,296,155 매수및합병수수료 2,124,774 3,747,388 1,630,961 6,787,358 신탁보수 9,606,203 17,008,784 6,734,184 13,355,954 기타 17,610,954 32,383,292 15,149,049 29,352,052 소 계 144,632,492 284,863,988 194,993,538 340,472,708 수수료비용 매매수수료 7,262,143 15,181,858 12,571,947 20,670,094 투자상담사수수료 2,203,000 3,961,425 2,645,654 4,541,336 투자일임수수료 766,602 1,591,063 1,132,414 2,229,309 기타 14,027,119 26,702,645 11,515,408 21,975,140 소 계 24,258,864 47,436,991 27,865,423 49,415,879 순수수료손익 120,373,628 237,426,997 167,128,115 291,056,829 주석 - 계속 24. 순이자손익 당반기 및 전반기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및현금성자산이자수익 9,998,830 14,082,381 2,392,422 6,400,609 대여금및수취채권이자수익 40,546,482 77,350,293 35,020,169 66,963,895 당기손익인식금융자산이자수익 95,279,661 191,748,875 109,704,523 217,338,847 매도가능금융자산이자수익 14,191,415 28,151,834 9,620,495 20,202,004 소 계 160,016,388 311,333,383 156,737,609 310,905,355 이자비용 예수부채이자비용 7,387,791 14,514,693 6,827,215 14,259,554 차입부채이자비용 42,180,372 83,286,055 42,865,938 89,005,197 발행사채이자비용 2,773,609 5,546,615 699,447 699,447 기타 816,350 1,502,192 573,078 1,077,581 소 계 53,158,122 104,849,555 50,965,678 105,041,779 순이자손익 106,858,266 206,483,828 105,771,931 205,863,576 주석 - 계속25. 당기손익인식금융상품순손익 당반기 및 전반기 중 당기손익인식금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 매매목적금융상품관련이익 처분이익 80,416,119 164,042,539 115,487,993 218,191,378 상환이익 27,630 143,056 12,990 43,874 평가이익 15,830,527 82,504,064 (44,122,603) 60,645,511 기타 8,372,593 86,758,541 16,468,663 35,467,982 소 계 104,646,869 333,448,200 87,847,043 314,348,745 매매목적파생상품관련이익 처분이익 209,007,413 372,495,247 139,427,972 222,871,402 평가이익 64,922,581 487,997,197 (64,989,075) 263,154,116 거래일손익조정 21,582,376 33,888,044 7,162,579 13,277,688 기타 67,939,159 140,961,651 68,120,694 137,656,298 소 계 363,451,529 1,035,342,139 149,722,170 636,959,504 당기손익인식지정금융상품관련이익 상환이익 2,657,802 9,581,581 796,316 2,009,603 평가이익 67,853,491 268,785,951 50,879,190 83,891,530 거래일손익조정 58,280,309 96,692,107 69,973,408 113,174,931 기타 33,112 66,222 25,586 81,261 소 계 128,824,714 375,125,861 121,674,500 199,157,325 매매목적금융상품관련손실 처분손실 49,133,126 101,648,258 66,036,711 108,729,391 상환손실 1,984,890 2,459,845 2,642,846 3,807,185 평가손실 9,940,566 29,988,841 29,075,689 58,375,331 기타 (16,246,385) 86,709,710 12,900,489 30,826,002 소 계 44,812,197 220,806,654 110,655,735 201,737,909 매매목적파생상품관련손실 처분손실 260,970,406 627,614,664 89,429,346 174,503,345 평가손실 84,709,602 479,053,862 (10,040,737) 234,238,345 거래일손익조정 16,965,386 38,529,682 14,456,842 29,353,966 기타 69,786,644 143,264,227 67,364,901 136,396,818 소 계 432,432,038 1,288,462,435 161,210,352 574,492,474 당기손익인식지정금융상품관련손실 상환손실 62,871,203 85,054,806 98,726,362 132,925,276 평가손실 20,952,152 106,392,961 (35,688,146) 160,533,638 거래일손익조정 777,398 1,287,542 465,734 876,928 기타 34,332,346 66,354,685 33,035,942 65,073,680 소 계 118,933,099 259,089,994 96,539,892 359,409,522 당기손익인식금융상품순손익 745,778 (24,442,883) (9,162,266) 14,825,669 주석 - 계속26. 기타영업손익 당반기 및 전반기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익 매도가능금융자산관련수익 555,910 5,068,479 53,430,043 61,125,789 환율변동이익 39,775,291 131,989,789 56,493,342 93,575,835 배당금수익 3,341,889 15,564,931 4,296,161 21,608,970 대여금및수취채권손상손실환입 228,158 274,524 114,712 433,031 충당부채관련수익 43,976 514,263 147,659 401,113 기타 452,438 534,460 99,331 374,268 소 계 44,397,662 153,946,446 114,581,248 177,519,006 기타영업비용 매도가능금융자산관련비용 3,789,745 4,367,360 2,771,262 2,824,577 매도가능금융자산손상손실 6,783,959 10,158,859 - - 환율변동손실 41,493,495 132,050,553 34,745,231 82,516,797 대여금및수취채권손상손실 56,519 89,662 110,332 170,393 충당부채관련비용 26,831 467,625 204,239 593,969 기타 179,664 374,473 114,898 205,642 소 계 52,330,213 147,508,532 37,945,962 86,311,378 기타영업손익 (7,932,551) 6,437,914 76,635,286 91,207,628 주석 - 계속27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당반기 및 전반기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 급여 57,948,100 120,392,646 72,129,999 148,668,966 확정급여형 퇴직급여 2,693,843 5,362,906 2,872,974 5,731,598 확정기여형 퇴직급여 1,271,609 2,529,101 1,286,528 2,595,679 명예퇴직금 217,588 2,558,588 - 1,365,000 복리후생비 17,536,166 27,315,975 12,748,186 22,984,812 합 계 79,667,306 158,159,216 89,037,687 181,346,055 (2) 당반기 및 전반기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 전산운용비 17,944,930 36,066,368 17,847,629 35,026,596 광고선전비 2,021,655 2,828,411 2,951,908 3,694,951 임차료 7,964,938 15,846,884 7,888,731 15,676,267 세금과공과 5,005,627 11,366,959 7,388,078 13,361,445 지급수수료 6,792,332 12,289,033 11,977,877 15,110,723 수도광열비 2,735,406 5,801,797 2,892,735 5,943,752 행사비 2,226,723 3,371,098 2,059,867 2,886,175 보험료 1,538,160 3,062,209 1,310,052 2,541,470 여비교통비 820,580 1,628,281 846,517 1,585,568 감가상각비 4,811,344 9,559,981 4,566,136 9,247,012 무형자산상각비 5,732,187 11,454,147 5,769,053 11,733,484 기타 14,797,334 24,265,924 11,613,710 18,532,837 합 계 72,391,216 137,541,092 77,112,293 135,340,280 주석 - 계속28. 영업이익당반기 및 전반기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영업수익 수수료수익 144,632,492 284,863,988 194,993,538 340,472,708 이자수익 160,016,388 311,333,383 156,737,609 310,905,355 매매목적금융상품관련이익 104,646,869 333,448,200 87,847,043 314,348,745 매매목적파생상품관련이익 363,451,529 1,035,342,139 149,722,170 636,959,504 당기손익인식지정금융상품관련이익 128,824,714 375,125,861 121,674,500 199,157,325 기타영업수익 44,397,662 153,946,446 114,581,248 177,519,006 소 계 945,969,654 2,494,060,017 825,556,108 1,979,362,643 영업비용 수수료비용 24,258,864 47,436,991 27,865,423 49,415,879 이자비용 53,158,122 104,849,555 50,965,678 105,041,779 매매목적금융상품관련손실 44,812,197 220,806,654 110,655,735 201,737,909 매매목적파생상품관련손실 432,432,038 1,288,462,435 161,210,352 574,492,474 당기손익인식지정금융상품관련손실 118,933,099 259,089,994 96,539,892 359,409,522 기타영업비용 52,330,213 147,508,532 37,945,962 86,311,378 인건비 79,667,306 158,159,216 89,037,687 181,346,055 판매비와관리비 72,391,216 137,541,092 77,112,293 135,340,280 소 계 877,983,055 2,363,854,469 651,333,022 1,693,095,276 영업이익 67,986,599 130,205,548 174,223,086 286,267,367 주석 - 계속 29. 영업외손익당반기 및 전반기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 영업외수익 유형자산처분이익 12,403 28,021 5,969 11,289 무형자산처분이익 - - - 215,000 무형자산손상차손환입 8,000 8,000 52,600 52,600 임대료 596,054 1,201,190 578,647 1,206,660 관계기업관련이익 - - (15,998) - 기타 1,076,886 1,108,935 80,452 143,674 합 계 1,693,343 2,346,146 701,670 1,629,223 영업외비용 유형자산처분손실 12,322 1,340,775 172,756 517,315 무형자산처분손실 - - 120,000 120,000 무형자산손상차손 - - - 2,239,611 기부금 370,174 932,387 618,593 1,141,599 관계기업관련손실 63,573 108,711 118,817 118,817 기타 456 1,230 7,524,043 7,640,376 합 계 446,525 2,383,103 8,554,209 11,777,718 30. 법인세비용 (1) 당반기 및 전반기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 법인세부담액 1,261,344 2,564,158 41,999,146 62,207,039 법인세추납액 등 (49,852) (474,229) (63,946) 2,575,904 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 20,728,905 29,256,609 576,932 7,554,426 기타포괄손익으로 반영된 법인세 (5,146,311) 1,082 (599,286) (4,021,731) 환율변동으로 인한 차이 533 (338) 1,042 1,357 법인세비용 16,794,619 31,347,282 41,913,888 68,316,995 주석 - 계속(2) 당반기 및 전반기 중 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다 . (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 법인세비용차감전순이익 69,233,416 130,168,590 166,370,546 276,118,873 적용세율 24.2% 24.1% 24.1% 24.1% 적용세율에 따른 세부담액 16,754,487 31,385,299 40,146,172 66,589,767 조정사항 비공제비용 및 비과세수익 189,845 (866,295) 1,773,732 1,638,433 법인세추납액 등 (49,852) (474,229) (63,946) 2,575,904 기타(이연법인세 평가 등) (99,861) 1,302,507 57,930 (2,487,109) 소 계 40,132 (38,017) 1,767,716 1,727,228 법인세비용 16,794,619 31,347,282 41,913,888 68,316,995 유효세율 24.3% 24.1% 25.2% 24.7% 31. 주당손익 당반기 및 전반기 중 기본주당순이익 산정내역은 다음과 같습니다. 구 분 당반기 전반기 3개월 누적 3개월 누적 지배기업소유주지분 반기순이익 52,438,796천원 98,821,308천원 124,455,428천원 207,798,800천원 기본주당순이익을 계산하기 위한 가중평균유통보통주식수(주1) 68,076,125주 68,564,092주 72,226,125주 72,260,976주 기본주당순이익 769원 1,441원 1,723원 2,876원 (주1) 가중평균유통보통주식수는 발행주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정하였으며,취득시점 이후부터 매각시점까지의 기간동안 보유한 자기주식은 유통보통주식수에 포함하지 않았습니다. 한편, 당반기 및 전반기 중 연결실체가 발행한 희석성 잠재적 보통주가 없으므로 희석효과가 발생하지 아니하여 기본주당순이익과 희석주당순이익은 동일합니다. 주석 - 계속 32. 현금흐름표 (1) 연결현금흐름표상의 현금및현금성자산과 연결재무상태표상의 현금및현금성자산은 동일합니다. (2) 당반기 및 전반기 중 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 매매목적금융상품평가손실 29,988,841 58,375,331 매매목적파생상품평가손실 341,608,557 178,221,034 당기손익인식지정금융상품평가손실 106,392,961 160,533,638 매도가능금융자산관련비용 4,367,360 2,824,577 매도가능금융자산손상손실 10,158,859 - 대여금및수취채권손상손실 89,662 170,393 충당부채관련비용 467,625 593,969 거래일손실 39,817,224 30,230,894 이자비용 104,849,555 105,041,779 퇴직급여 5,362,906 5,731,598 감가상각비 9,559,981 9,247,012 무형자산상각비 11,454,147 11,733,484 유형자산처분손실 1,340,775 517,315 무형자산처분손실 - 120,000 무형자산손상차손 - 2,239,611 관계기업관련손실 108,711 118,817 외화환산손실 78,926,085 20,858,122 법인세비용 31,347,282 68,316,995 기타 비용 1,040,446 2,562,295 합 계 776,880,977 657,436,864 주석 - 계속 (3) 당반기 및 전반기 중 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 매매목적금융상품평가이익 (82,504,064) (60,645,511) 매매목적파생상품평가이익 (360,754,563) (221,932,278) 당기손익인식지정금융상품평가이익 (268,785,951) (83,891,530) 매도가능금융자산관련수익 (5,068,479) (61,125,789) 배당금수익 (15,564,931) (21,608,970) 대여금및수취채권손상손실환입 (274,524) (433,031) 충당부채관련수익 (514,263) (401,113) 거래일이익 (130,580,150) (126,452,619) 이자수익 (311,333,383) (310,905,355) 유형자산처분이익 (28,021) (11,289) 무형자산처분이익 - (215,000) 무형자산손상차손환입 (8,000) (52,600) 외화환산이익 (20,548,065) (42,656,954) 기타 수익 (195,700) (230) 합 계 (1,196,160,094) (930,332,269) 주석 - 계속(4) 당반기 및 전반기 중 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 당기손익인식금융자산의 증가 (102,303,616) (3,192,729,091) 대여금및수취채권의 증가 (1,558,279,501) (2,811,545,994) 기타자산의 감소 1,692,522 5,334,437 당기손익인식금융부채의 증가 980,997,833 1,137,311,707 예수부채의 증가 194,952,149 1,738,461,898 기타부채의 증가 756,215,766 886,277,694 퇴직금의 지급 (2,965,886) (3,017,098) 사외적립자산의 증가 (8,103,248) (1,267,494) 충당부채의 감소 (467,625) (593,582) 합 계 261,738,394 (2,241,767,523) (5) 당반기 및 전반기 중 현금및현금성자산의 사용을 수반하지 않는 주요한 투자활동 및 재무활동 거래는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당반기 전반기 복구충당부채 및 자산의 변동 1,228,878 466,493 유형자산 취득 관련 미지급금 대체 4,004,743 - 무형자산 취득 관련 미지급금 대체 608,301 - 매도가능금융자산 취득 관련 미지급금 대체 10,067,000 - 선급금의 무형자산 대체 - 4,290 대출채권 제각 468 - 주석 - 계속 33. 우발부채와 약정사항 (1) 당반기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (원화단위: 천원) 구분 금융기관 한도금액 일중차월 및 당좌차월 약정 신한은행 등 685,500,000 유로클리어 USD 35,000,000 한국예탁결제원 USD 10,000,000 일반대출 약정 우리은행 등 31,500,000 담보대출 약정 한국증권금융㈜ 12,500,000 할인어음(자체) 한국증권금융㈜ 100,000,000 담보금융지원대출(자체) 한국증권금융㈜ 600,000,000 할인어음(청약증거금예수금) 한국증권금융㈜ 청약증거금예수금 범위내 증권유통금융(자체) 한국증권금융㈜ 300,000,000 기관운영자금대출(투자자예탁금) 한국증권금융㈜ 투자자예탁금신탁예치액 범위내 기관운영자금대출(파생상품투자자예탁금) 한국증권금융㈜ 투자자신탁예치액 범위내 기관운영자금대출(자체) 한국증권금융㈜ 100,000,000 당반기말 지배기업은 평촌 스마트스퀘어 개발사업과 관련하여 더블퍼스트평촌제이차 주식회사가 발행한 유 동화전자단기사채(ABSTB)의 차환시 잔여발행채권에 대한 30,000백만원 한도의 매입보장약정을 체결하고 있으며, 도시환경정비사업과 관련하여 에프엔돈의문 주식회사가 발행한 유동화전자단기사채(ABSTB)의 잔여발행채권에 대해 60,000백만원 한도의 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 그리고, 한국맥쿼리인프라투융자회사가 발행한 전자단기사채의 잔여발행채권에 대해 60,000백만원 한도의 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 주석 - 계속 (2) 담보제공자산 당반기말 및 전기말 현재 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원)