삼성증권 분기보고서 (2023.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 삼성증권의 2023 회계연도 3분기 연결 기준 자산 총계는 전년동기비 10.7% 감소한 57.0조원, 부채총계는 12.7% 감소한 50.4조원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 6조 6,493억원으로 전년동기비 7.5% 증가하였습니다.연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,757명이며, 국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.2023 회계연도 3분기 연결 기준 누적 순영업손익은 1조 4,431억원으로 전년동기비 25.2% 증가하였습니다. 연결 기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비16.3% 증가한 6,996억원을 기록하였습니다.연결 세전이익은 7,533억원으로 전년동기비 35.7% 증가하였습니다. 연결 당기순이익은 34.7% 증가한 5,552억원을 기록하였습니다. 자기자본이익률(연환산 ROE, 지배주주지분)은 11.5%를 기록하였습니다.

나. 영업의 유형별 실적

삼성증권의 수익원별 2023 회계연도 3분기 실적은 아래와 같습니다.

순수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 21.2% 증가한 3,711억 원을 기록하였습니다. 국내주식 순수탁수수료(선물,옵션 포함)는 2,875억 원으로 전년동기비 26.5% 증가하였습니다. 해외주식 순수탁수수료는 전년동기비 6.0% 증가한 836억 원을 기록하였습니다. 금융상품 판매수익은 전년동기비 6.4% 감소한 2,048억원을 기록하였습니다. 펀드 판매수익은 전년동기비 5.4% 감소한 412억 원을 기록했습니다. 금융수지> 상품운용손익 및 금융수지는 시장금리가 미국 기준 금리의 급격한 인상 및 글로벌 주가 지수 하락 등 영향으로 불확실성이 확대되었던 전년 대비 상대적으로 안정되며 전년동기비 62.1% 증가한 5,936억 원 기록하였습니다 자문> 인수 및 자문수수료 수익은 전년동기비 6.6% 감소한 1,776억원을 기록하였습니다. ECM 및 DCM 부문은 시장 부진으로 빅 딜 수요는 정체되고 소수딜 위주의 비즈니스가 이어지며 전년동기비 0.9% 증가한 213억 원을 기록하였으나, M 자문 관련 수익은 전년동기비 52.8% 감소한 91억 원을 기록하였습니다. 한편 구조화금융 等 기타 수익은 직전 회계연도 대비 1.7% 감소한 1,471억 원의 실적을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 증시 회복에 따른 수수료 수익 및 이자 수익 증대로 전년동기비 54.8% 증가한 3분기 누적 당기순이익 490억원을 기록하였습니다. 해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인은 3분기 누적 당기순이익 52억원을 기록하며 전년동기비 263.3% 증가하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.9% 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.8% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.5% 1,743,471 0.0% 3.2% 1,743,471 0.0% 3.0% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 212,706 0.0% 0.4% 156,283 0.0% 0.3% 182,654 0.0% 0.3% 이익잉여금 3,793,365 0.0% 7.5% 3,552,921 0.0% 6.4% 3,225,657 0.0% 5.6% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 506,357 0.0% 1.0% 324,336 0.0% 0.6% 182,042 0.0% 0.3% 파생상품부채 2,205,466 0.0% 4.4% 2,315,388 0.0% 4.2% 1,030,093 0.0% 1.8% 채무상품부채 7,724,410 0.0% 15.3% 8,646,727 0.0% 15.7% 8,575,608 0.0% 14.9% 예수부채 고객예수금 9,138,223 0.4% 18.1% 10,292,166 0.2% 18.7% 12,927,979 0.1% 22.5% 수입담보금 1,888,665 4.8% 3.8% 1,971,964 1.6% 3.6% 1,950,411 0.4% 3.4% 기타 4,867 0.0% 0.0% 5,467 0.0% 0.0% 4,966 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 785,329 3.6% 1.6% 671,554 2.1% 1.2% 577,979 0.7% 1.0% 일반차입금 2,604,527 4.3% 5.2% 2,812,033 2.4% 5.1% 2,643,106 1.0% 4.6% 환매조건부매도 12,204,560 3.3% 24.2% 15,460,187 1.7% 28.0% 18,255,101 0.5% 31.8% 기타 12,356 6.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 사채 2,818,465 2.6% 5.6% 3,143,651 2.2% 5.7% 2,130,226 1.5% 3.7% 기타부채 순확정급여부채 2,221 0.0% 0.0% 23,709 0.0% 0.0% 33,236 0.0% 0.1% 기타 4,296,271 1.1% 8.6% 3,585,101 0.8% 6.6% 3,549,998 0.1% 6.3% 합 계 50,363,327 100.0% 55,127,026 100.0% 57,434,596 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 70 0.0% 0.0% 82 0.0% 0.0% 84 0.0% 0.0% 현금성자산 3,405,122 1.1% 6.8% 4,116,874 0.6% 7.5% 4,511,958 0.1% 7.9% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 1,220,356 0.0% 2.4% 1,162,652 0.0% 2.1% 1,062,375 0.0% 1.8% 채무상품자산 15,911,552 3.2% 31.5% 19,219,646 2.1% 34.9% 21,818,722 1.6% 38.0% 집합투자증권 3,141,769 0.0% 6.2% 2,396,124 0.0% 4.3% 2,145,809 0.0% 3.7% 파생상품자산 827,271 0.0% 1.6% 1,055,752 0.0% 1.9% 625,774 0.0% 1.1% 매수파생결합증권 145,312 0.0% 0.3% 70,045 0.0% 0.1% 65,868 0.0% 0.1% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 7,497,353 0.4% 14.9% 8,495,479 0.4% 15.4% 10,144,210 0.2% 17.7% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 399,306 0.0% 0.8% 380,476 0.0% 0.7% 354,611 0.0% 0.6% 채무상품 3,153,414 2.9% 6.3% 4,172,948 1.9% 7.6% 4,467,975 1.3% 7.8% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 4,212,035 3.0% 8.4% 4,822,345 1.4% 8.7% 2,985,211 0.3% 5.2% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 4,005,965 8.5% 8.0% 4,212,572 8.1% 7.6% 4,350,402 7.9% 7.6% 환매조건부매수 724,224 3.5% 1.4% 446,754 2.4% 0.8% 400,011 0.5% 0.7% 대여금 50 1.4% 0.0% 50 1.4% 0.0% 50 1.7% 0.0% 매입대출채권 등 1,178,225 5.5% 2.3% 715,545 5.2% 1.3% 601,201 4.5% 1.0% 기타 3,907,708 1.3% 7.8% 3,247,858 0.9% 5.9% 3,315,298 0.2% 5.8% 유형자산 87,231 0.0% 0.2% 97,135 0.0% 0.2% 100,342 0.0% 0.2% 기 타 546,364 0.0% 1.1% 514,662 0.0% 1.0% 484,695 0.0% 0.8% 합 계 50,363,327 100.0% 55,126,999 100.0% 57,434,596 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.61% 25,000 0.60% 25,000 0.81% 기타포괄손익누계액 11,399 0.28% 11,573 0.28% 8,849 0.29% 이익잉여금 289,644 7.03% 241,685 5.80% 212,406 6.88% 예수부채 투자자예수금 3,765,117 91.41% 3,867,399 92.84% 2,825,488 91.54% 기타부채 확정급여부채 - 0.00% - 0.00% 381 0.01% 기타 27,974 0.68% 19,935 0.48% 14,541 0.47% 합 계 4,119,134 100.00% 4,165,592 100.00% 3,086,665 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 579 0.01% 409 0.01% 186 0.01% 예치금 3,832,294 93.04% 3,886,143 93.29% 2,882,446 93.38% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 22,337 0.54% 24,762 0.59% 26,029 0.84% 기타포괄-공정가치측정금융자산 20,550 0.50% 20,675 0.50% 17,375 0.56% 상각후원가측정금융자산 141,984 3.45% 115,716 2.78% 113,968 3.69% 대출채권 대여금 995 0.02% 883 0.02% 568 0.02% 유형자산 3,424 0.08% 2,849 0.07% 2,597 0.08% 기 타 96,971 2.35% 114,155 2.74% 43,496 1.41% 합 계 4,119,134 100.00% 4,165,592 100.00% 3,086,665 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제42기 3분기(당분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 444,371 175,006 1,188 872 42,678 7,600 (36,667) (449) 634,599 순이자손익 229,673 29,466 (17,640) 151,377 59,469 4,308 6,401 (5,107) 457,948 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 345,987 (9,168) 19,292 (64,193) 343 - 28,239 (7,340) 313,160 기타손익 (23,469) 1,354 56,441 31,703 1,556 173 (23,454) (6,156) 38,147 인건비 및 판매비와관리비 (516,160) (81,889) (13,403) (41,183) (38,870) (6,581) (1,991) 442 (699,636) 관계기업관련손익 - - - - - - 10,896 (1,812) 9,084 법인세비용차감전순이익 480,402 114,768 45,878 78,576 65,176 5,499 (16,575) (20,422) 753,302 세전이익의 비중 63.8% 15.2% 6.1% 10.4% 8.7% 0.7% -2.2% -2.7% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제41기 3분기(전분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 386,095 189,448 1,276 861 42,089 6,366 (53,202) - 572,933 순이자손익 266,372 21,807 (9,690) 149,996 23,616 846 29,471 (675) 481,743 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 271,933 22,138 (5,106) (250,326) (3,233) - (37,622) 1,681 (534) 기타손익 (107,016) 34,274 56,417 9,913 1,683 225 109,113 (7,102) 97,507 인건비 및 판매비와관리비 (461,660) (70,176) (11,378) (26,701) (28,960) (5,895) 3,279 - (601,490) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,061 725 4,786 법인세비용차감전순이익 355,725 197,491 31,519 (116,258) 35,195 1,542 55,100 (5,371) 554,944 세전이익의 비중 64.1% 35.6% 5.7% -20.9% 6.3% 0.3% 9.9% -1.0% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2-1. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 8,484,038 8,819,000 17,303,038 (641,948) 17,678 코스닥시장 2,554,807 2,443,330 4,998,136 21,480 9,246 기타 220,238 834,108 1,054,347 - - 소계 11,259,083 12,096,438 23,355,521 (620,469) 26,924 신주인수권증권 유가증권시장 2,985 728 3,713 272 (40) 소계 2,985 728 3,713 272 (40) 기타 유가증권시장 - - - - - 소계 - - - - - 계 11,262,069 12,097,166 23,359,234 (620,197) 26,885 채무증권 국채,지방채 국고채 73,668,440 74,841,199 148,509,639 2,598,164 (21,706) 국민주택채권 831,370 1,061,608 1,892,978 257,615 (1,069) 기타 3,813,079 3,364,993 7,178,072 477,517 1,268 소계 78,312,890 79,267,800 157,580,690 3,333,295 (21,507) 특수채 통화안정증권 17,151,922 17,096,430 34,248,352 754,735 (17) 예금보험공사채 89,359 100,392 189,751 59,508 185 기타 6,651,308 7,110,724 13,762,032 804,308 328 소계 23,892,589 24,307,546 48,200,135 1,618,551 497 금융채 산금채 2,887,570 3,070,996 5,958,566 1,180,253 (3,616) 중기채 2,540,555 2,832,879 5,373,434 1,011,746 (914) 은행채 14,519,604 13,865,521 28,385,124 5,205,967 (2,111) 여전채 3,800,339 4,333,013 8,133,353 559,119 1,764 기타 70,188 35,427 105,615 35,016 187 소계 23,818,257 24,137,836 47,956,092 7,992,101 (4,691) 회사채 8,891,823 7,534,863 16,426,687 3,406,276 18,605 기업어음증권 5,874,199 5,949,969 11,824,167 1,080,341 1,247 기타 12,165,468 12,529,864 24,695,332 508,145 15 계 152,955,225 153,727,878 306,683,103 17,938,710 (5,834) 집합투자증권 ETF 5,192,670 5,635,641 10,828,310 1,921,889 32,420 기타 61,771,944 61,768,368 123,540,312 8,891 - 계 66,964,613 67,404,009 134,368,622 1,930,780 32,420 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 230,841 232,839 463,680 (2,223) 15,847 채무증권 국채,지방채 6,178,425 6,133,144 12,311,569 170,157 1,928 특수채 77,838 64,188 142,026 75,776 (169) 금융채 875,076 831,000 1,706,075 250,817 (1,961) 회사채 590,459 598,174 1,188,633 139,979 (485) 기업어음증권 - - - - - 기타 109,993 126,932 236,926 19,483 176 소계 7,831,792 7,753,437 15,585,229 656,211 (511) 집합투자증권 168,830 168,823 337,653 - - 계 8,231,463 8,155,100 16,386,562 653,988 15,336 파생결합증권 ELS 161,692 86,620 248,312 112,727 7,553 기타 78,770 16,781 95,552 76,953 (1,492) 계 240,463 103,401 343,864 189,680 6,061 기타증권 2,952,318 3,057,008 6,009,326 - - 합계 242,606,151 244,544,560 487,150,711 20,092,962 74,867 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - 163,242,221 - 163,242,221 - - (498) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 54,413,287 - 54,413,287 - - (145) 소계 - 217,655,508 - 217,655,508 - - (643) 통화선물 미국달러 103,217 19,373,054 - 19,476,270 - - 7,356 소계 103,217 19,373,054 - 19,476,270 - - 7,356 지수선물 KOSPI200 53,592 27,260,934 - 27,314,525 - - (5,032) 기타 7,950 12,207,406 - 12,215,356 - - 2,980 소계 61,541 39,468,339 - 39,529,881 - - (2,053) 개별주식 1,494 11,185,835 - 11,187,329 - - (3,100) 계 166,252 287,682,736 - 287,848,988 - - 1,561 국내계 166,252 287,682,736 - 287,848,988 - - 1,561 해외 상품선물 농산물 4,796 - - 4,796 - - - 비철금속,귀금속 6,923 446,898 - 453,821 - 357 (159) 에너지 14,547 11,684,770 - 11,699,317 - 5,383 (7,203) 소계 26,266 12,131,668 - 12,157,934 - 5,740 (7,363) 금융선물 통화 167,399 65,836 - 233,235 6 37 (9) 금리 - 37,293,616 - 37,293,616 2,712 108 58 주가지수 - 25,531,762 - 25,531,762 54,926 11,169 20,912 소계 167,399 62,891,214 - 63,058,613 57,644 11,314 20,961 해외계 193,665 75,022,883 - 75,216,548 57,644 17,054 13,598 선물계 359,917 362,705,618 - 363,065,535 57,644 17,054 15,159 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 3,921,371 - 3,921,371 981 18,666 27,411 기타 - 1,096,111 - 1,096,111 4,329 5,657 1,233 소계 - 5,017,482 - 5,017,482 5,309 24,323 28,643 개별주식 - 2,060,745 - 2,060,745 15 11 327 국내계 - 7,078,228 - 7,078,228 5,324 24,334 28,970 해외 주가지수 - 14,582,110 - 14,582,110 34,183 227,272 50,097 개별주식 - 3,672 - 3,672 - - - 기타 - 1,219 - 1,219 - - - 해외계 - 14,587,001 - 14,587,001 34,183 227,272 50,097 옵션계 - 21,665,229 - 21,665,229 39,508 251,606 79,067 합계 359,917 384,370,847 - 384,730,764 97,152 251,606 94,226 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 3,644,406 - 3,644,406 74,269 162,843 (109,059) 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 70,904,756 - 70,904,756 412,679 305,825 103,912 기타 - - - - - - - 계 - 74,549,162 - 74,549,162 486,948 468,667 (5,147) 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 290,000 - 290,000 30,055 66,441 326 통화 - - - - 2,013 2,013 - 기타 - - - - - - - 계 - 290,000 - 290,000 32,068 68,454 326 스왑 신용 - 121,881 203,152 325,033 14,761 11,472 (825) 주식 - 26,851,568 - 26,851,568 152,661 449,165 14,742 일반상품 - - - - - - - 금리 - 47,688,321 120,000 47,808,321 197,173 438,540 (41,812) 통화 - 774,921 - 774,921 15,413 26,388 (17,839) 기타 - 1,790,873 - 1,790,873 798 878,927 (64,949) 계 - 77,227,564 323,152 77,550,716 380,806 1,804,491 (110,683) 기타 - - - - - - - 합계 - 152,066,726 323,152 152,389,878 899,822 2,341,613 (115,504) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 매매차익(차손) (92,212) (55,481) 110,150 평가차익(차손) 37,162 (24,441) 11,785 배당금수익 49,688 71,581 54,539 합계 (5,362) (8,341) 176,474 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 100,851 (241,917) (94,508) 상환차익(차손) 21,783 5,279 (18,847) 평가차익(차손) (6,828) (80,339) (102,545) 상품채권이자 433,207 457,313 369,805 합계 549,013 140,336 153,905 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 16,145 (121,682) 1,747 평가차익(차손) 16,160 (45,998) (6,262) 배당금,이자수익 13,685 22,808 31,429 합계 45,990 (144,871) 26,914 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 2,480 (89,394) 50,756 정산차익(차손) 15,159 (4,073) 9,716 합계 17,639 (93,467) 60,472 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 114,061 (299,696) 187,010 평가차익(차손) 79,027 (12,394) 47,119 합계 193,088 (312,090) 234,129 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 39,985 120,524 (217,412) 평가차익(차손) (126,302) (197,169) 184,088 합계 (86,317) (76,645) (33,324) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 평가차익(차손) (35,920) 817,542 199,595 상환차익(차손) (284,878) (149,211) (363,590) 합계 (320,798) 668,331 (163,995) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 126,313,362 126,262,781 252,576,143 129,891 코스닥시장 141,812,570 142,400,227 284,212,798 144,371 코넥스시장 73,237 76,175 149,412 161 기타 - - - - 소계 268,199,169 268,739,183 536,938,352 274,423 신주인수권증서 유가증권시장 15,268 17,141 32,409 24 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 15,268 17,141 32,409 24 기타 유가증권시장 587,342 551,979 1,139,321 502 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 121,755 127,526 249,281 3,796 소계 709,097 679,505 1,388,602 4,298 지분증권합계 268,923,533 269,435,829 538,359,362 278,745 채무증권 채권 장내 233,278 806,678 1,039,956 23 장외 8,425,386 28,821,387 37,246,772 826 소계 8,658,664 29,628,064 38,286,729 849 채무증권합계 8,658,664 29,628,064 38,286,729 849 집합투자증권 23,491,494 23,234,673 46,726,167 24,030 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 348,531 340,114 688,646 354 기타 - - - - 파생결합증권합계 348,531 340,114 688,646 354 외화증권 30,020,152 28,738,343 58,758,495 96,500 기타증권 54,472 72,830 127,302 276 증권계 331,496,846 351,449,854 682,946,700 400,754 선물 국내 53,935,475 54,158,106 108,093,581 5,219 해외 - - - 1,666 소계 53,935,475 54,158,106 108,093,581 6,885 옵션 장내 국내 1,092,849 1,028,374 2,121,223 2,541 해외 - - - - 소계 1,092,849 1,028,374 2,121,223 2,541 장외 국내 - - - - 해외 - - - 1,666 소계 53,935,475 54,158,106 108,093,581 6,885 옵션합계 1,092,849 1,028,374 2,121,223 2,541 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 55,028,324 55,186,480 110,214,804 9,426 합계 386,525,171 406,636,334 793,161,505 410,180 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 수탁수수료 410,180 424,385 807,381 수수료비용 39,056 39,799 62,413 수지차익 371,124 384,586 744,968 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,943 313,263 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 629 98,842 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019. 7 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2010.05.03 상근 1,439 362,278 김우준 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.08.07 전남대학교 통계학과 졸업 2010 ~ 2020 삼성증권 지점 2020 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2015.08.17 상근 405 65,121 정수정 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.02.23 2023. 2 연세대학교 경제대학원 졸업 2013 ~ 삼성증권 2018 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2018.04.12 상근 772 107,584 박지만 수석 복합운용 투자자산운용사 2022.02.24 2013. 8 조선대학교 경영학과 졸업 2022 ~ 현재삼성증권 복합운용담당 2022.03.03 상근 1,658 73,208 박기한 팀장 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 29 458,196 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 23,130 2,570,761 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 433,201 배영명 수석 복합운용 투자자산운용사 2020.06.18 2006. 2 한양대학교 경영학과 졸업 2020. 12 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2020.06.19 상근 4 54,258 박성규 수석 복합운용 투자자산운용사 2015.02.23 2021 워싱턴대학교 MBA 졸업 2022. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2022.05.10 상근 56 594,289 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 686명, 운용업무 종사 인력 244명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 고객수 27,409 25,793 22,747 일임계약건수 31,933 30,251 26,469 일임계약자산총액(계약금액) 5,791,472 5,385,657 5,407,044 일임계약자산총액(평가금액) 5,799,051 5,155,548 5,792,574 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 일임수수료 21,050 23,588 38,298 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 증권사 자산운용사 기타 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 16 3,120 28,296 2,329,745 2,039 797,151 30,351 3,130,017 전문투자자 - - 2 186 2 151 - - 5 63,690 - - - - 4 444,213 36 192,563 1,195 637,449 338 1,323,202 1,582 2,661,455 계 - - 2 186 2 151 - - 5 63,690 - - - - 4 444,213 52 195,683 29,491 2,967,194 2,377 2,120,353 31,933 5,791,472 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 16 3,120 28,296 2,329,745 2,039 797,151 30,351 3,130,017 전문투자자 - - 2 186 2 151 - - 5 63,690 - - - - 4 444,213 36 192,563 1,195 637,449 338 1,323,202 1,582 2,661,455 계 - - 2 186 2 151 - - 5 63,690 - - - - 4 444,213 52 195,683 29,491 2,967,194 2,377 2,120,353 31,933 5,791,472 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 80,813 38,673 119,486 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 10,360 - 10,360 기업어음증권(CP) 704,088 - 704,088 기타 2,405,444 - 2,405,444 소계 3,200,704 38,673 3,239,378 증권 채무증권 국채·지방채 70,179 - 70,179 특수채 59,639 - 59,639 금융채 161,538 - 161,538 회사채 197,590 - 197,590 기타 - - - 소계 488,945 - 488,945 지분증권 주식 598,407 388,546 986,953 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 598,407 388,546 986,953 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,016,466 - 1,016,466 기타 - - - 소계 1,016,466 - 1,016,466 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 66,321 - 66,321 ELW - - - 기타 - - - 소계 66,321 - 66,321 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,170,139 388,546 2,558,685 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 988 - 988 합계 5,371,832 427,220 5,799,051 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 24 118,900 8 41,900 926 코스닥시장 16 221,808 16 236,152 6,987 유상증자 유가증권시장 158 2,042,930 59 477,505 3,315 코스닥시장 - - - - - 기타 - - 183,709 183,709 5,381 소계 197 2,383,639 183,794 939,267 16,610 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 2,950,600 2,950,600 466 금융채 - - 9,263,023 9,232,420 2,434 회사채 일반회사채 13,234,000 13,234,000 3,023,731 3,022,417 6,860 ABS - - 625,491 625,491 5,835 소계 13,234,000 13,234,000 3,649,222 3,647,909 12,694 기업어음 - - 2,534,126 2,502,743 145 기타 - - - - - 소계 13,234,000 13,234,000 18,396,971 18,333,672 15,739 외화증권 - - - - 351 기타 - - 70,000 68,325 19,978 합계 13,234,197 15,617,639 18,650,765 19,341,264 52,677 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 인수수수료 52,677 73,486 108,665 수수료비용 64 152 792 수 지 차 익 52,614 73,335 107,873 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 2,837,113 1인 한도 20억 5.1 ~ 9.8%(비대면: 5.6 ~ 9.8%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 신용거래대주 5,701 1인 한도 20억(신용융자합산) 4.5%, 6.0%(종목별상이) 미상환대주에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 증권담보대출 1,410,477 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 7.6 ~ 9.0% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 주1) 당분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 22,627,807 1. 현금및예치금 8,110,826 2. 증권 10,604,541 3. 금전채권 3,624,339 4. 파생상품 2,285 5. 동산·부동산 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 8. 기타자산 285,816 9. 현재가치차금 - 10. 채권평가충당금(-) - 11. 손익 - Ⅱ.부채총계 22,627,807 1. 금전신탁 19,760,595 2. 재산신탁 2,097,994 3. 종합재산신탁 - 4. 공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 10. 기타부채 769,219 11.특별유보금 - 12.손익 - ※상세 현황은 '상세표-4. 재무상태표 (신탁계정 상세)' 참조 ② 손익계산서(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 609,719 1. 예치금이자 239,001 2. 증권이자 151,266 3. 금전채권이자 37,670 4. 배당금수익 17,662 5. 증권매매이익 151,369 6. 증권평가이익 9,328 7. 증권상환이익 3,410 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 10. 수수료수익 - 11. 동산·부동산수익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 609,719 1. 금전신탁이익 406,168 2. 재산신탁이익 (14,788) 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 147,792 10. 증권평가손실 50,223 11. 증권상환손실 1,605 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 14. 제상각 - 15. 지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 18,718 21. 기타비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - ※상세 현황은 '상세표-5. 손익계산서 (신탁계정 상세)' 참조 (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 922 - - 922 자문형 390 50 - 441 자사주 787 - - 787 채권형 2,653 57 - 2,710 주식형(자문형, 자사주 제외) 3,316 196 - 3,512 주가연계신탁 12 - - 12 정기예금형 879 - - 879 퇴직연금 확정급여형 3,542 - - 3,542 확정기여형 3,232 - - 3,232 IRA형 1,266 - - 1,266 소계 8,040 - - 8,040 기타 402 60 - 462 금전신탁 소계 17,402 363 - 17,765 재산신탁 증권 143 - - 143 금전채권 810 - - 810 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 953 - - 953 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 18,356 363 0 18,718 (3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당분기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,006 1,844,033 자문형 264 43,933 자사주 42 938,616 채권형 1,947 3,274,930 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,172 767,463 주가연계신탁 124 88,817 정기예금형 1,276 2,187,346 퇴직연금 확정급여형 848 3,433,884 확정기여형 1,775 2,985,541 IRA형 102,957 3,822,562 소계 105,580 10,241,987 기타 1,971 373,470 금전신탁 소계 114,382 19,760,595 재산신탁 증권 2 35,107 금전채권 21 2,062,887 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 23 2,097,994 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 114,405 21,858,588 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,844,033 - - - 20,415 1,864,449 자문형 43,933 - - - (8,165) 35,769 자사주 938,616 - - - 14,003 952,619 채권형 3,274,930 - - - 68,432 3,343,362 주식형(자문형, 자사주 제외) 767,463 - - - (316,958) 450,505 주가연계신탁 88,817 - - - 18 88,835 정기예금형 2,187,346 - - - 16,698 2,204,044 퇴직연금 확정급여형 3,433,884 - - - 263,595 3,697,478 확정기여형 2,985,541 - - - 173,529 3,159,070 IRA형 3,822,562 - - - 231,064 4,053,626 소계 10,241,987 - - - 668,188 10,910,175 기타 373,470 - - - (30,618) 342,852 합계 19,760,595 - - - 432,015 20,192,609 주) 당분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 209,528 - - 209,528 666,182 988,015 724 1,864,449 자문형 - - - - - - - - - - - 30,841 - 30,841 4,928 - - 35,769 자사주 - - 675,568 - - - - - - - - - - 675,568 276,955 - 96 952,619 채권형 - 39,983 144 353,060 29,917 1,113,824 1,113,824 - - - 40,456 1,555,636 50,000 3,183,021 13,717 2,564 144,060 3,343,362 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 26,363 - - - - 9,294 - - 16 297,643 - 333,315 116,819 305 66 450,505 주가연계신탁 - - - - - - - - 88,517 88,517 - - - 88,517 319 - - 88,835 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - 2,188,969 - 15,075 2,204,044 퇴직연금 확정급여형 - 490,819 12,516 23,669 1,125 - - 158,065 810,159 810,159 - - 40,920 1,537,271 2,112,145 15,250 32,811 3,697,478 확정기여형 - 45,339 661,484 135,419 12,787 - - 706,359 55,171 55,171 - - 100 1,616,659 1,500,052 - 42,359 3,159,070 IRA형 - 166,422 818,300 333,169 34,209 - - 810,001 87,824 87,824 - - 1,176 2,251,101 1,181,028 568,806 52,691 4,053,626 소계 - 702,580 1,492,300 492,258 48,120 - - 1,674,424 953,154 953,154 - - 42,195 5,405,031 4,793,226 584,057 127,862 10,910,175 기타 - - 8,811 - - - - 28,538 35,830 35,830 - 233,593 - 306,772 35,528 339 213 342,852 합계 - 742,562 2,203,186 845,318 78,037 1,113,824 1,113,824 1,712,256 1,077,501 1,077,501 250,000 2,117,713 92,195 10,232,592 8,096,642 1,575,280 288,096 20,192,609 주) 당분기말 잔액 기준입니다. 2-2. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물(1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - -- 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 20,858 - 소계 - - - 20,858 - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 22,591 382 소계 - - - 22,591 382 계 - - - 43,449 382 채무증권 국채지방채 국고채 20,288 - 20,288 139,419 96 국민주택채권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 20,288 - 20,288 139,419 96 회사채 - - - 10,049 (7) 계 20,288 - 20,288 149,468 89 합계 20,288 - 20,288 192,917 471 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - - 318,420 318,420 - - - 국채10년 - - 157,290 157,290 - - - 소계 - - 475,710 475,710 - - - 통화선물 미국달러 - - 7,801 7,801 - - - 소계 - - 7,801 7,801 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 8,225 8,225 - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 8,225 8,225 - - - 개별주식 - - 149 149 - - - 계 - - 491,885 491,885 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 491,885 491,885 - - - 해외 상품선물 비철금속 · 귀금속 - - 3,576 3,576 - - - 에너지 - - 2,119 2,119 - - - 소계 - - 5,695 5,695 - - - 금융선물 통화 - - 271 271 - - - 금리 - - 46,800 46,800 - - - 주가지수 - - 45,578 45,578 - - - 소계 - - 92,649 92,649 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 98,344 98,344 - - - 선물계 - - 590,229 590,229 - - - 옵션 해외 주가지수 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - - - - - - 합계 - - 590,229 590,229 - - - ③ 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 합계 - - - - - - - ④ 투자자운용손익- 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 평가차익(차손) 381 (2,895) (956) 상품채권이자 3,171 3,319 3,092 합계 3,552 424 2,136 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 매매차익(차손) (38) (55) (33) 평가차익(차손) - - - 합계 (38) (55) (33) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 선물 선물 국내 1,745,494,708 1,741,827,610 3,487,322,318 37,163 해외 315,005,891 314,031,944 629,037,835 24,065 소계 2,060,500,599 2,055,859,554 4,116,360,153 61,228 옵션 장내 국내 17,774,916 17,800,952 35,575,868 6,414 해외 216,284 145,260 361,544 520 소계 17,991,200 17,946,212 35,937,412 6,934 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 17,991,200 17,946,212 35,937,412 6,934 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 2,078,491,799 2,073,805,766 4,152,297,565 68,162 합 계 2,078,491,799 2,073,805,766 4,152,297,565 68,162 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 수탁수수료 68,162 89,262 81,692 수수료비용 25,513 32,052 31,100 수지차익 42,649 57,210 50,592 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 98,773,840 28,576,068 15,887,153 8,404 2,088,334 145,333,799 거래장소 장내거래 1,027,704 469,308 8,107,269 8,404 195,265 9,807,950 장외거래 97,746,136 28,106,760 7,779,884 - 1,893,069 135,525,849 거래형태 선 도 - 27,013,286 3,184,070 - 30,197,356 선 물 1,027,704 469,308 1,583,741 8,404 195,265 3,284,422 스 왑 96,636,312 1,032,134 4,595,814 1,893,069 104,157,329 옵 션 1,109,824 61,340 6,523,528 - - 7,694,692 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (기준일 : 2023년 9월 30일) (단위: 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 271,650 1,245,194 1,516,844 182,291 876,683 1,058,974 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 501,706 501,706 계 271,650 1,245,194 1,516,844 182,291 1,378,389 1,560,680 (2) 신용파생상품 명세(요약) (기준일 : 2023년 9월 30일) (단위: 백만원) 상 품종 류 신 용 매 도 신 용 매 입 건수 액면금액 건수 액면금액 CDS 17 1,516,844 17 1,058,974 CLN - - 115 501,706 ※상세 현황은 '상세표-6. 신용파생상품 명세(상세)' 참조 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 (기준일 : 2023년 9월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 12 1 - 13 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 1 - - 1 인천광역시 1 - - 1 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 3 - - 3 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 1 - - 1 경상남도 1 - - 1 전라북도 1 - - 1 전라남도 - - - - 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 29 1 - 30 (2) 국외 (기준일 : 2023년 9월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다.다. 자동화기기 설치 현황 (단위: 대) 구분 제42기 3분기 제41기 제40기 CD/ATM - 32 34 라. 영업용 부동산 현황 (단위: 백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 - 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 14 국내지점 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 영업용순자본(A) 4,823,619 4,420,299 4,458,265 총 위 험 액(B) 2,783,451 2,546,904 2,888,106 잉여자본(A-B) 2,040,168 1,873,395 1,570,159 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,569.06% 1,440.80% 1,207.58% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 영업용순자본(A) 323,667 274,026 232,776 총 위 험 액(B) 55,793 57,669 48,228 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,075 순자본비율[(A-B)/C] 2,218.4% 1,791.8% 1,528.3% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 실질자산(A) 50,146,843 46,412,663 59,430,388 실질부채(B) 45,349,942 41,728,540 53,716,199 자산부채비율(A/B) 110.58% 111.23% 110.64% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 실질자산(A) 3,794,403 4,262,391 3,342,053 실질부채(B) 3,455,502 3,973,963 3,088,448 자산부채비율(A/B) 109.8% 107.3% 108.2% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제42기 3분기 제41기 제40기 총자산(A) 40,277,406 38,265,256 45,707,193 자기자본(B) 6,240,883 5,876,707 5,818,309 레버리지비율(A/B) 645.38% 651.13% 785.58% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2023 3분기 FY2022 FY2021 총자산(A) 382,378 329,539 268,747 자기자본(B) 349,046 299,580 255,893 레버리지비율(A/B) 109.55% 110.00% 105.02% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 3분기 제 41 기 제 40 기 2023년 9월말 2022년 12월말 2021년 12월말 I. 현금및현금성자산 1,664,370 2,848,656 3,244,056 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 30,882,609 27,118,841 39,714,812 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,170,166 4,515,163 4,341,707 IV. 상각후원가측정금융자산 20,923,729 18,883,335 18,017,813 V. 관계기업투자지분 182,105 175,580 137,177 VI. 유형자산 80,495 106,243 104,577 VII. 무형자산 103,853 104,146 85,983 VIII. 당기법인세자산 13,012 28,104 7,491 IX. 이연법인세자산 1,170 1,102 1,216 X. 순확정급여자산 8,047 6,676 - XI. 기타자산 8,796 60,415 52,654 자산총계 57,038,351 53,848,261 65,707,487 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 10,759,974 10,276,303 10,014,952 II. 예수부채 13,921,911 13,358,732 17,468,032 III. 차입부채 16,919,294 17,185,708 24,806,049 IV. 발행사채 2,726,043 3,400,090 3,035,447 V. 순확정급여부채 13,389 - 15,520 VI. 충당부채 15,207 13,900 13,040 VII. 당기법인세부채 98,158 13,278 237,331 VIII. 이연법인세부채 217,934 176,246 130,103 IX. 기타부채 5,717,173 3,228,095 3,906,085 부채총계 50,389,084 47,652,353 59,626,558 지배기업소유주지분 6,649,267 6,195,908 6,080,929 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 270,128 220,143 188,229 V. 이익잉여금 4,235,774 3,832,400 3,749,335 비지배지분 - - - 자본총계 6,649,267 6,195,908 6,080,929 부채 및 자본총계 57,038,351 53,848,261 65,707,487 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 3분기 제 41 기 3분기 제 41 기 제 40 기 2023.1.1~2023.9.30 2022.1.1~2022.9.30 2022.1.1~2022.12.31 2021.1.1~2021.12.31 I. 순수수료손익 634,599 572,933 714,010 1,114,155 II. 순이자손익 457,948 481,743 621,189 711,418 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 313,160 (534) (35,953) 327,920 IV. 기타영업손익 37,352 98,532 101,310 88,283 V. 순영업손익 1,443,059 1,152,673 1,400,556 2,241,776 VI. 인건비 397,108 313,752 424,299 539,093 VII. 판매비와관리비 302,528 287,739 398,164 394,000 VIII. 영업이익 743,423 551,183 578,094 1,308,683 IX. 영업외손익 9,879 3,761 (3,364) 18,488 X. 법인세비용차감전순이익 753,302 554,944 574,730 1,327,171 XI. 법인세비용 198,119 142,895 152,325 361,833 XII. 당기순이익 555,184 412,050 422,405 965,338 1. 지배기업소유주지분순이익 555,184 412,050 422,405 965,338 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 49,984 29,763 31,914 (5,023) XIV. 당기총포괄이익 605,168 441,812 454,320 960,315 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 605,168 441,812 454,320 960,315 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 6,217 4,614 4,730 10,810 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 42 기 3분기 제 41 기 제 40 기 연결에 포함된 회사 수 117 125 121 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 3분기 제 41 기 제 40 기 2023년 9월말 2022년 12월말 2021년 12월말 I. 현금및현금성자산 1,608,669 2,762,806 3,165,476 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 30,811,062 27,419,308 39,512,710 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,149,308 4,495,161 4,323,504 IV. 상각후원가측정금융자산 15,554,531 12,387,481 12,058,919 V. 종속기업및관계기업투자지분 400,779 379,394 349,696 VI. 유형자산 74,181 98,910 98,917 VII. 무형자산 99,793 100,188 82,511 VIII. 당기법인세자산 - 15,809 - IX. 순확정급여자산 6,827 4,952 - X. 기타자산 23,580 44,227 50,001 자산총계 51,728,729 47,708,236 59,641,733 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 10,759,982 10,276,303 10,014,952 II. 예수부채 10,856,930 10,110,101 14,981,435 III. 차입부채 15,037,348 14,652,870 21,469,832 IV. 발행사채 2,726,043 3,400,090 3,035,447 V. 순확정급여부채 13,131 - 15,960 VI. 충당부채 14,541 17,313 12,909 VII. 당기법인세부채 83,781 - 231,404 VIII. 이연법인세부채 211,590 169,137 123,996 IX. 기타부채 5,646,596 3,102,725 3,830,265 부채총계 45,349,942 41,728,540 53,716,199 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 218,526 183,782 167,788 V. 이익잉여금 3,994,723 3,630,375 3,592,207 자본총계 6,378,787 5,979,697 5,925,534 부채 및 자본총계 51,728,729 47,708,236 59,641,733 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 42 기 반 기 제 41 기 제 40 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 3분기 제 41 기 3분기 제 41 기 제 40 기 2023.1.1~2023.9.30 2022.1.1~2022.9.30 2022.1.1~2022.12.31 2021.1.1~2021.12.31 I. 순수수료손익 619,838 574,968 704,860 1,119,502 II. 순이자손익 364,346 405,918 519,100 637,897 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 319,939 1,895 (33,940) 326,648 IV. 기타영업손익 41,078 101,873 102,104 88,415 V. 순영업손익 1,345,201 1,084,654 1,292,123 2,172,462 VI. 인건비 371,736 294,865 397,035 517,244 VII. 판매비와관리비 275,455 267,287 372,720 366,658 VIII. 영업이익 698,010 522,502 522,369 1,288,559 IX. 영업외손익 2,481 (4,600) (7,592) (277) X. 법인세비용차감전순이익 700,492 517,902 514,777 1,288,282 XI. 법인세비용 184,334 134,618 137,269 351,541 XII. 당기순이익 516,157 383,283 377,509 936,741 XIII. 기타포괄손익 34,744 (15,379) 15,994 (21,605) XIV. 당기총포괄이익 550,901 367,905 393,503 915,136 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 5,780 4,292 4,227 10,490 2. 연결재무제표 2-1. 연결 재무상태표 연결 재무상태표 제 42 기 3분기말 2023.09.30 현재 제 41 기말 2022.12.31 현재 (단위 : 원) 제 42 기 3분기말 제 41 기말 자산 I.현금및현금성자산 1,664,370,061,215 2,848,656,381,375 II.당기손익-공정가치측정금융자산 30,882,609,288,608 27,118,840,547,533 III.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,170,165,726,119 4,515,163,473,476 IV.상각후원가측정금융자산 20,923,728,897,777 18,883,334,845,500 V.관계기업투자지분 182,104,628,019 175,580,071,667 VI.유형자산 80,495,060,471 106,243,430,487 VII.무형자산 103,852,729,890 104,145,821,883 VIII.당기법인세자산 13,011,624,204 28,103,530,354 IX.이연법인세자산 1,169,615,728 1,102,211,490 X.순확정급여자산 8,046,674,869 6,676,174,987 XI.기타자산 8,796,488,556 60,414,528,430 자산총계 57,038,350,795,456 53,848,261,017,182 자본과 부채 부채 I.당기손익-공정가치측정금융부채 10,759,974,254,517 10,276,303,020,382 II.예수부채 13,921,911,452,655 13,358,732,190,684 III.차입부채 16,919,293,533,556 17,185,708,096,205 IV.발행사채 2,726,042,573,393 3,400,090,350,168 V.순확정급여부채 13,389,378,601 VI.충당부채 15,207,449,933 13,900,199,855 VII.당기법인세부채 98,158,014,940 13,278,297,516 VIII.이연법인세부채 217,934,436,943 176,245,705,618 IX.기타부채 5,717,172,983,046 3,228,094,813,959 부채총계 50,389,084,077,584 47,652,352,674,387 자본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 6,649,266,717,872 6,195,908,342,795 I.자본금 458,478,080,000 458,478,080,000 II.자본잉여금 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III.자본조정 (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV.기타포괄손익누계액 270,127,868,986 220,143,436,791 V.이익잉여금 4,235,773,591,519 3,832,399,648,637 대손준비금 기적립액 102,989,185,527 107,244,179,281 대손준비금 적립(환입)예정액 34,915,129,299 (4,254,993,754) 비지배지분 자본총계 6,649,266,717,872 6,195,908,342,795 자본과부채총계 57,038,350,795,456 53,848,261,017,182 2-2. 연결 포괄손익계산서 연결 포괄손익계산서 제 42 기 3분기 2023.01.01 부터 2023.09.30 까지 제 41 기 3분기 2022.01.01 부터 2022.09.30 까지 (단위 : 원) 제 42 기 3분기 제 41 기 3분기 3개월 누적 3개월 누적 I.순수수료손익 235,790,771,202 634,599,240,547 168,462,975,628 572,932,662,963 1.수수료수익 284,902,508,330 765,097,550,828 206,005,818,532 710,572,129,823 2.수수료비용 (49,111,737,128) (130,498,310,281) (37,542,842,904) (137,639,466,860) II.순이자손익 164,855,552,356 457,947,779,063 148,410,442,176 481,742,901,058 1.이자수익 408,658,890,860 1,183,764,843,405 324,049,964,683 891,693,718,128 (1)현금및현금성자산이자수익 8,309,348,800 31,513,973,191 6,734,225,350 12,802,996,512 (2)상각후원가측정금융자산관련이자수익 236,624,356,361 685,371,465,008 180,525,970,415 494,841,421,941 (3)기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 23,215,635,648 69,735,955,449 23,910,327,422 52,462,593,176 (4)당기손익공정가치측정금융자산이자수익 140,509,550,051 397,143,449,757 112,879,441,496 331,586,706,499 2.이자비용 (243,803,338,504) (725,817,064,342) (175,639,522,507) (409,950,817,070) III.당기손익-공정가치측정금융상품순손익 63,211,057,262 313,160,341,196 8,304,774,123 (534,225,892) 1.당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 1,787,610,036,718 6,388,394,720,284 2,729,014,900,032 7,334,448,494,195 2.당기손익-공정가치측정지정금융금융상품관련이익 201,296,016,310 465,419,066,155 430,308,027,557 1,376,662,728,993 3.환율변동이익 58,410,724,144 200,782,911,640 311,302,506,374 707,011,967,271 4.당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 (1,896,106,994,498) (5,860,266,881,910) (3,258,013,315,035) (8,907,404,025,586) 5.당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 (57,933,789,515) (744,724,772,818) (136,393,264,916) (354,848,134,260) 6.환율변동손실 (30,064,935,897) (136,444,702,155) (67,914,079,889) (156,405,256,505) IV.기타영업손익 (11,062,845,872) 37,352,010,041 42,334,124,442 98,531,995,260 1.기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 186,901,869 5,000,000 10,076,975 2.금융자산신용손상환입 1,209,960,720 4,450,785,181 629,430,081 4,158,841,048 3.기타영업수익 387,537,898,920 1,243,769,320,505 624,848,760,381 1,460,896,709,620 4.기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 (5,131,898,844) (85,472,905) (165,172,268) 5.금융자산신용손실 (44,513,692,190) (118,133,414,540) (1,780,656,146) (5,106,590,127) 6.기타영업비용 (355,297,013,322) (1,087,789,684,130) (581,282,936,969) (1,361,261,869,988) V.순영업손익 452,794,534,948 1,443,059,370,847 367,512,316,369 1,152,673,333,389 VI.인건비 (138,883,825,862) (397,108,461,687) (113,066,600,986) (313,751,878,776) VII.판매 및 일반관리비 (112,567,041,906) (302,527,794,152) (98,257,554,400) (287,738,515,561) VIII.영업이익 201,343,667,180 743,423,115,008 156,188,160,983 551,182,939,052 IX.영업외수익 4,666,161,081 14,888,358,239 3,306,587,198 10,786,114,884 X.영업외비용 (2,864,268,935) (5,009,025,426) (3,419,256,395) (7,024,674,476) XI.법인세비용차감전순이익 203,145,559,326 753,302,447,821 156,075,491,786 554,944,379,460 XII.법인세비용 (52,133,243,418) (198,118,504,939) (32,623,283,353) (142,894,868,406) XIII.당기순이익 151,012,315,908 555,183,942,882 123,452,208,433 412,049,511,054 1.지배기업소유주지분순이익 151,012,315,908 555,183,942,882 123,452,208,433 412,049,511,054 2.비지배지분순이익 XIV.기타포괄손익 12,387,523,316 49,984,432,195 3,603,892,764 29,762,597,810 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는항목 1.확정급여제도의재측정요소 2,856,441,467 (2,034,149,364) 1,212,470,626 (2,359,670,295) 2.기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 2,709,565,822 5,138,340,540 (8,395,314,069) 37,757,024,961 3.당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 (601,000,277) (892,573,053) (660,973,840) (7,718,996) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1.기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 1,310,187,613 32,947,449,127 (9,396,361,909) (46,452,078,761) 2.해외사업환산손익 6,342,543,135 13,656,926,088 23,047,150,317 40,612,117,166 3.지분법자본변동 (230,214,444) 1,168,438,857 (2,203,078,361) 212,923,735 XV.총포괄손익 163,399,839,224 605,168,375,077 127,056,101,197 441,812,108,864 1.지배기업의 소유주에게 귀속되는 총포괄손익 163,399,839,224 605,168,375,077 127,056,101,197 441,812,108,864 2.비지배지분에 귀속되는 총포괄손익 XVI.지배기업소유주지분주당이익 기본주당순이익 (단위 : 원) 1,691.0 6,217.0 1,382.0 4,614.0 희석주당순이익 (단위 : 원) 1,691.0 6,217.0 1,382.0 4,614.0 2-3. 연결 자본변동표 연결 자본변동표 제 42 기 3분기 2023.01.01 부터 2023.09.30 까지 제 41 기 3분기 2022.01.01 부터 2022.09.30 까지 (단위 : 원) 자본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 자본 합계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누적액 이익잉여금 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 합계 2022.01.01 (기초자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 6,080,928,788,294 자본의 변동 소유주와의 거래 연차배당 (339,340,000,000) (339,340,000,000) (339,340,000,000) 포괄손익 당기순이익(손실) 412,049,511,054 412,049,511,054 412,049,511,054 기타포괄손익 확정급여제도의재측정요소 (2,359,670,295) (2,359,670,295) (2,359,670,295) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 37,757,024,961 37,757,024,961 37,757,024,961 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 (46,452,078,761) (46,452,078,761) (46,452,078,761) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 (7,718,996) (7,718,996) (7,718,996) 지분법자본변동 212,923,735 212,923,735 212,923,735 해외사업환산손익 40,612,117,166 40,612,117,166 40,612,117,166 2022.09.30 (기말자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 217,991,588,535 3,822,044,051,256 6,183,400,897,158 6,183,400,897,158 2023.01.01 (기초자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 220,143,436,791 3,832,399,648,637 6,195,908,342,795 6,195,908,342,795 자본의 변동 소유주와의 거래 연차배당 (151,810,000,000) (151,810,000,000) (151,810,000,000) 포괄손익 당기순이익(손실) 555,183,942,882 555,183,942,882 555,183,942,882 기타포괄손익 확정급여제도의재측정요소 (2,034,149,364) (2,034,149,364) (2,034,149,364) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 5,138,340,540 5,138,340,540 5,138,340,540 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 32,947,449,127 32,947,449,127 32,947,449,127 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 (892,573,053) (892,573,053) (892,573,053) 지분법자본변동 1,168,438,857 1,168,438,857 1,168,438,857 해외사업환산손익 13,656,926,088 13,656,926,088 13,656,926,088 2023.09.30 (기말자본) 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 270,127,868,986 4,235,773,591,519 6,649,266,717,872 6,649,266,717,872 2-4. 연결 현금흐름표 연결 현금흐름표 제 42 기 3분기 2023.01.01 부터 2023.09.30 까지 제 41 기 3분기 2022.01.01 부터 2022.09.30 까지 (단위 : 원) 제 42 기 3분기 제 41 기 3분기 영업활동현금흐름 I.영업활동으로부터의 현금흐름 (1,567,854,119,980) 5,158,905,920,049 1.영업활동에서 창출된 현금흐름 (2,101,937,463,848) 4,785,805,480,399 (1)당기순이익 555,183,942,882 412,049,511,054 (2)손익조정사항 (496,626,471,822) (626,007,096,362) (3)자산ㆍ부채의 증감 (2,160,494,934,908) 4,999,763,065,707 2.이자의 수취 1,067,176,364,575 888,659,047,956 3.이자의 지급 (615,264,743,506) (349,716,644,278) 4.배당금의 수취 153,408,962,814 162,674,314,294 5.법인세의 납부 (71,237,240,015) (328,516,278,322) 투자활동현금흐름 II.투자활동으로부터의 현금흐름 1,366,707,828,332 (901,671,901,048) (1)기타포괄손익-공정가치측정금융자산의처분 3,504,413,146,826 1,736,227,175,638 (2)상각후원가측정금융자산의처분 4,756,840,572 15,294,583,606 (3)종속기업 및 관계기업 투자지분의 처분 13,905,658,549 600,000,000 (4)유형자산의 처분 27,694,670 4,323,000 (5)무형자산의 처분 300,000,000 (6)기타포괄손익-공정가치측정금융자산의취득 (2,107,040,346,790) (2,570,886,360,044) (7)상각후원가측정금융자산의 취득 (24,096,454,921) (27,290,571,597) (8)종속기업 및 관계기업 투자지분의 취득 (4,000,000,000) (31,250,000,000) (9)유형자산의 취득 (4,945,075,912) (5,396,406,126) (10)무형자산의 취득 (16,613,634,662) (18,974,645,525) 재무활동현금흐름 III.재무활동으로부터의 현금흐름 (990,353,957,035) (4,679,986,748,380) (1)차입부채의 순증감 (127,873,486,413) (4,840,950,691,681) (2)사채의 발행 319,004,968,400 299,075,068,400 (3)사채의 상환 (679,955,842,117) (4)전자단기사채의 순증감 (324,933,475,008) 225,000,000,000 (5)리스부채의 상환 (24,786,121,897) (23,771,125,099) (6)배당금의 지급 (151,810,000,000) (339,340,000,000) IV.현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 7,213,928,523 53,743,770,095 V.현금및현금성자산의순증감 (1,184,286,320,160) (369,008,959,284) VI.기초현금및현금성자산 2,848,656,381,375 3,244,055,619,631 VII.기말현금및현금성자산 1,664,370,061,215 2,875,046,660,347 3. 연결재무제표 주석 제42기 3분기 2023년 7월 1일부터 2023년 9월 30일까지 제42기 누적 3분기 2023년 1월 1일부터 2023년 9월 30일까지 제41기 3분기 2022년 7월 1일부터 2022년 9월 30일까지 제41기 누적 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지 삼성증권주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항(1) 지배기업의 개요기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다.지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 지배기업은 본점 외에 29개의 국내지점, 1개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2023.09.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2023.09.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2023.09.30 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2023.09.30 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2023.09.30 96.5 96.5 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2023.09.30 100.0 100.0 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 투자 한국 2023.09.30 90.3 - 삼성 혁신 에너지 신기술사업투자조합 제1호(주4) 투자 한국 2023.09.30 21.9 - 플랜업루원제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔비에프(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 엠에이에스비제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 와이제이에스일산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 쿠퍼타운제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 파주센트럴제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 하이레트로제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔용인제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 엔제이제오차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔송도5제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스엘티과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔광교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔고양덕은(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔대구감삼(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔영종도제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔동성로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔명륜제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔삼덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔강남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 르네상스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔충무로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔대전도안제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔대전도안제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 레드독제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔라포르타제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔라포르타제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔서호제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에이치원카인(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 더블에스덕은지산(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 알피오산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스동인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 크레테유제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔남동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔상동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔수표제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔풍동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔콜드체인분당(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알파동탄랜드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 케이와이동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스남대문제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 더블에스남대문제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피아산제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 해피와이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔파라다이스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔사일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 글로에스본동(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피배방제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 엔와이랜드마크제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔본리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 글로에스수서제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔고잔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 글로에스하남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알파구리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알파구리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스에이치비디제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프앤개포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스반구제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스반구제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피지금제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피서둔제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔고덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피성수제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프앤서초제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔월계제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔의왕포일제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔의왕포일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔노비스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스부산서면제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔쌍용제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔백암제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 제이과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 상도개발투자 유한회사(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 글로에스중산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 제이더블유22(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 마이에스상도(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 뉴케이에이치제칠차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스엠원미음제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔해운대우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 글로에스리듬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피용산제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 글로에스연산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피봉명제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 케이온캐슬(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔제주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔신흥제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스에스이에스(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔신관제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔신관제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스울산케이티엑스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 더블에스파트너쉽2022(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스에스비알제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔학하제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔학하제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 스타플러스비즈제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 아이엠대전세이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피서둔제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 스타플러스모노제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔화양제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 생드니제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 생드니제영차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 아이엠대전관저제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 랩스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔효제제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피둔산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에스상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔남천제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔파주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔학하제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 글로에스골드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 마이에스해운대(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔첨단제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 라온제나제사차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔검단(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔구로제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 알피과천제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔계백제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔계백제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔실버제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔실버제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 에프엔피에프포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 마이에스상도제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 케이트러스트제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 일산대토제이차(유)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - 해피니스블루(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 디비닉스제이십일차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 하이레전드다이버제이차(주2) 대출채권유동화 한국 2023.09.30 - - (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 당분기 중 신용공여 의무 소멸 등으로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. (주4) 업무집행조합원으로 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 신규 투자 삼성 혁신 에너지 신기술사업투자조합 제1호 신규 투자 에프엔파주제일차(주) 신규 신용공여 등 에프엔학하제삼차(주) 글로에스골드(주) 마이에스해운대(주) 에프엔첨단제일차(주) 라온제나제사차(주) 에프엔검단(주) 에프엔구로제일차(주) 알피과천제이차(주) 에프엔계백제일차(주) 에프엔계백제이차(주) 에프엔실버제일차(주) 에프엔실버제이차(주) 에프엔피에프포제일차(주) 마이에스상도제이차(주) 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 에프엔비에프(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 엠에이에스비제일차(주) 마이트세운삼구역제일차(주) 웰메이드에듀제이차(주) 파주센트럴제일차(주) 하이레트로제일차(주) 에프엔용인제일차(주) 에프엔영종도제이차(주) 에프엔영종도제삼차(주) 에프엔대구중동제일차(주) 에프엔서호제일차(주) 에이치원카인(주) 더블에스덕은지산(주) 더블에스남대문제일차(주) 알피아산제일차(주) 알피서둔제일차(주) 에프엔쌍용제이차(주) 에프엔백암제일차(주) 제이더블유22(주) 알피용산제이차(주) 케이온캐슬(주) 에스에스이에스(주) 케이트러스트제일차(주) 해피니스블루 디비닉스제이십일차 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 52,870,526 1,885,602 4,219,652 1,867,334 4,758,140 Samsung Securities (Europe) Ltd. 44,630,906 1,440,859 3,154,933 1,198,369 3,656,951 Samsung Securities (Asia) Ltd. 52,757,339 1,689,059 4,705,915 2,143,819 4,891,139 삼성선물(주) 3,804,012,544 3,454,540,143 104,016,081 48,967,309 49,382,796 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 132,300,063 23,396,615 202,017 2,346,735 11,055,857 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 27,416,053 - 1,518 (283,947) (283,947) 삼성 혁신 에너지 신기술사업투자조합 제1호 15,903,847 - 207 (96,153) (96,153) 플랜업루원제일차(주) 1 - - 3,182 3,182 에프엔비에프(주)(주2) - - 6 - - 엠에이에스비제일차(주)(주2) - - (2,175) 6,934 6,934 와이제이에스일산제이차(주) 45 - 34 2,659 2,659 마이트세운삼구역제일차(주)(주2) - - (196,627) (196,726) (196,726) 마이트세운삼구역제이차(주) 588,719 433,048 (145,259) (145,259) (145,259) 웰메이드에듀제이차(주)(주2) - - - - - 쿠퍼타운제일차(주) 5,752,090 5,619,474 173,846 173,846 173,846 파주센트럴제일차(주)(주2) - - - 3,715 3,715 하이레트로제일차(주)(주2) - - - - - 에프엔용인제일차(주)(주2) - - - - - 에프엔상도제일차(주) 384,381 379,259 460 460 460 엔제이제오차(주) 1,062 1,061 575 520 520 에프엔송도5제일차(주) 230,213,800 229,812,753 (96,812) (96,812) (96,812) 에스엘티과천(주) 1,943,816 1,943,815 - - - 에스제이파워마린제이차(주) - - (366,417) (366,417) (366,417) 에프엔광교제일차(주) - - 10 - - 에프엔고양덕은(주) - - 2 - - 에프엔대구감삼(주) - - (5,238) (5,238) (5,238) 에프엔영종도제이차(주)(주2) - - - - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2) - - - - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2) - - - - - 에프엔동성로(주) 45,071,859 44,910,264 (129,104) (129,104) (129,104) 에프엔명륜제일차(주) 1 - 55 195,984 195,984 에프엔삼덕제일차(주) 26,709,515 26,753,631 (43,835) (43,835) (43,835) 에프엔강남(주) 29,229,601 29,000,874 (26,095) (26,095) (26,095) 르네상스제일차(주) - - 2 - - 에프엔충무로(주) 5,497 17,645 (12,027) (12,027) (12,027) 에프엔대전도안제일차(주) - - 6 6,036 6,036 에프엔대전도안제이차(주) - - (3) 6,036 6,036 레드독제이차(주) 52,500,781 52,500,780 478 - - 에프엔라포르타제일차(주) 13,973,934 13,973,933 (71,033) (71,033) (71,033) 에프엔라포르타제이차(주) 41,259,866 40,919,943 61,864 61,864 61,864 에프엔서호제일차(주)(주2) - - - - - 에이치원카인(주)(주2) - - (59,224) 10,731 10,731 더블에스덕은지산(주)(주2) - - - - - 알피오산제일차(주) 100,431,424 100,428,346 83,423 83,423 83,423 더블에스동인(주) 43,582,027 43,582,024 - - - 크레테유제일차(주) 40,494,103 40,472,336 21,328 21,328 21,328 에프엔남동탄제일차(주) 355,366 364,323 68,302 68,302 68,302 에프엔상동제일차(주) 69,384,742 68,839,949 26,081 26,081 26,081 에프엔수표제일차(주) 5,722 - 165,789 165,789 165,789 에프엔풍동제일차(주) 11,918,599 11,830,117 (9,830) (27,518) (27,518) 에프엔콜드체인분당(주) 13,248,942 13,227,916 19,911 19,911 19,911 알파동탄랜드(주) 170,388 106,689 82,909 82,909 82,909 케이와이동탄제일차(주) 187,046 187,045 (42,866) (42,806) (42,806) 더블에스남대문제일차(주)(주2) - - (24) - - 더블에스남대문제이차(주) 10,958,495 10,857,908 - - - 알피아산제일차(주)(주2) - - (488) (534) (534) 해피와이제일차(주) - - 27 - - 에프엔파라다이스(주) 122,602 122,601 - - - 에프엔사일제이차(주) 31,182,089 31,200,198 (103,653) (103,653) (103,653) 글로에스본동(주) 46,187,691 46,372,624 (268,102) (268,071) (268,071) 알피배방제일차(주) - - - 50,440 50,440 엔와이랜드마크제일차(주) 51,019,963 50,200,000 (289,773) (289,773) (289,773) 에프엔본리제일차(주) 65,921,159 65,896,215 77,544 77,544 77,544 글로에스수서제이차(주) 64,979,477 64,979,476 396 - - 에프엔고잔제일차(주) 102,244 102,000 63 63 63 글로에스하남(주) 20,291,420 20,291,419 201 - - 알파구리제일차(주) 271,923 130,437 211,648 208,345 208,345 알파구리제이차(주) 119,630 92,097 111,093 107,790 107,790 에스에이치비디제일차(주) 116,145 190,577 125,858 125,865 125,865 에프앤개포제일차(주) 74,504,873 74,504,872 242 - - 더블에스반구제일차(주) 62,987,538 62,987,535 - - - 더블에스반구제이차(주) 26,135,813 26,135,810 - - - 알피지금제일차(주) 35,571,466 35,568,699 11,875 11,875 11,875 알피서둔제일차(주)(주2) - - 21 (871) (871) 에프엔고덕제일차(주) 81,246,635 81,257,970 8,987 8,987 8,987 알피성수제삼차(주) 69,150 69,599 17,440 17,440 17,440 에프앤서초제일차(주) 20,353,129 20,363,681 10,021 9,992 9,992 에프엔월계제일차(주) 37,132,127 37,841,440 (1,102,913) (1,102,913) (1,102,913) 에프엔의왕포일제일차(주) 67,572,609 67,548,553 (414,303) (414,303) (414,303) 에프엔의왕포일제이차(주) 26,038,183 26,035,549 (8,838) (8,838) (8,838) 에프엔노비스(주) 29,847,121 30,344,937 (196,219) (196,219) (196,219) 더블에스부산서면제일차(주) 36,799,584 36,828,391 (71,244) (71,243) (71,243) 에프엔쌍용제이차(주)(주2) - - - - - 에프엔백암제일차(주)(주2) - - 6 12 12 제이과천(주) 1,026,021 1,026,020 10,280 10,280 10,280 상도개발투자 유한회사 1,883 2,200 132 132 132 글로에스중산제일차(주) 11,875,608 11,875,607 105 - - 제이더블유22(주)(주2) - - (23,745) (23,745) (23,745) 마이에스상도(주) 20,444,488 20,441,785 (178,164) (178,164) (178,164) 뉴케이에이치제칠차(주) 17,491,796 17,491,796 - - - 에스엠원미음제일차(주) 86,055,298 86,042,465 (199,070) (199,070) (199,070) 에프엔해운대우동제일차(주) 36,140,240 36,149,255 (67,390) (67,390) (67,390) 글로에스리듬(주) 48,713,126 48,713,125 1,225 - - 알피용산제일차(주) 20,178,779 20,174,012 (229,835) (229,835) (229,835) 알피용산제이차(주)(주2) - - - 15 15 글로에스연산(주) 52,877,770 52,877,769 253 - - 알피봉명제일차(주) 50,304,341 50,376,579 (58,000) (58,000) (58,000) 케이온캐슬(주)(주2) - - - - - 에프엔제주제일차(주) 20,223,748 20,200,380 5,092 5,092 5,092 에프엔신흥제일차(주) 221,684 221,684 100,253 100,253 100,253 에스에스이에스(주)(주2) - - (71,973) (71,973) (71,973) 에프엔신관제일차(주) 34,330,379 34,268,112 39,357 39,357 39,357 에프엔신관제이차(주) 5,098,407 5,084,890 (33,212) (24,863) (24,863) 더블에스울산케이티엑스(주) 42,059,479 42,051,961 (1,233) (1,233) (1,233) 더블에스파트너쉽2022(주) 50,567,344 50,900,000 (212,646) (212,646) (212,646) 에스에스비알제일차(주) - - 97,215 97,215 97,215 에프엔학하제일차(주) 1 - - - - 에프엔학하제이차(주) 1 - (150,106) (150,106) (150,106) 스타플러스비즈제일차(주) 5,206,748 5,225,795 (107,586) (107,586) (107,586) 아이엠대전세이제일차(주) 20,412,182 20,412,172 - - - 알피서둔제이차(주) 15,422,739 15,684,024 (157,483) (157,483) (157,483) 스타플러스모노제일차(주) 30,274,721 30,427,598 (183,443) (183,443) (183,443) 에프엔화양제일차(주) 34,445 34,444 (881) (881) (881) 생드니제일차(주) 176,643 694,344 (53,371) (53,370) (53,370) 생드니제영차(주) 73,527 76,768 56 56 56 아이엠대전관저제일차(주) 9,134,737 9,111,982 (84) (84) (84) 랩스제일차(주) 30,206,970 31,188,922 (1,232,529) (1,232,529) (1,232,529) 에프엔효제제일차(주) 2,033,439 2,034,081 (5,781) (5,781) (5,781) 알피둔산제일차(주) 80,592,643 80,875,020 (283,181) (283,181) (283,181) 에스상도제일차(주) 102,534,882 103,350,743 (816,576) (816,576) (816,576) 에프엔남천제일차(주) 11,693,928 11,692,984 599 599 599 에프엔파주제일차(주) 20,205,852 20,204,714 1,137 1,137 1,137 에프엔학하제삼차(주) 12,631,410 12,631,410 - - - 글로에스골드(주) 45,451,440 44,808,673 642,687 642,765 642,765 마이에스해운대(주) 36,298,871 36,407,616 (108,641) (108,747) (108,747) 에프엔첨단제일차(주) 73,920,534 73,906,345 14,179 14,179 14,179 라온제나제사차(주) 10,019,452 10,200,000 (180,550) (180,550) (180,550) 에프엔검단(주) 35,344,975 35,932,834 (587,869) (587,869) (587,869) 에프엔구로제일차(주) 18,275,211 18,274,238 972 972 972 알피과천제이차(주) 97,437,186 97,437,328 (142) (142) (142) 에프엔계백제일차(주) 10,347,725 10,346,771 953 953 953 에프엔계백제이차(주) 7,793,610 7,792,669 940 940 940 에프엔실버제일차(주) 25,962,894 26,207,681 (244,787) (244,787) (244,787) 에프엔실버제이차(주) 69,962,694 62,940,447 7,022,246 7,022,246 7,022,246 에프엔피에프포제일차(주) 10,297,078 10,296,116 961 961 961 마이에스상도제이차(주) 30,537,511 30,638,184 (100,674) (100,674) (100,674) 케이트러스트제일차(주)(주2) - - 106 106 106 일산대토제이차(유) 1,320,915 1,770,000 239,433 239,433 239,433 해피니스블루(주2) - - - - - 디비닉스제이십일차(주2) - - (10,050) (10,050) (10,050) 하이레전드다이버제이차 21,145,899 21,101,612 34,595 34,595 34,595 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당분기 중 종속기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. 2. 연결재무제표 작성기준 (1) 회계기준의 적용지배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 연결실체의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 연결실체의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다.그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 연결실체는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 연결재무제표를 작성할 예정입니다.요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 주석 3에 언급된 사항을 제외하고는 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다. 3. 중요한 회계정책하기에 기재된 사항을 제외하고 요약분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다.회계정책의 변경은 연결실체의 2023년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것입니다. (1) 제ㆍ개정 기준서 적용 - 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된 경우는 제외됩니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1117호 '보험계약'해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' - '회계정책'의 공시중요한 회계정책 정보를 정의하고 이를 공시하도록 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' - '회계추정'의 정의회계추정을 정의하고, 회계정책의 변경과 구별하는 방법을 명확히 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1012호 '법인세' - 단일거래에서 생기는 자산과 부채에 대한 이연법인세자산 또는 부채가 최초로 인식되는 거래의 최초 인식 예외 요건에 거래시점 동일한 가산할 일시적차이와 차감할 일시적차이를 발생시키지 않는 거래라는 요건을 추가하였습니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' - 행사가격 조정 조건이 있는 금융부채 평가손익 공시 (현재 공개초안이며 K-IFRS 개정 공표시 적용)발행자의 주가 변동에 따라 행사가격이 조정되는 조건이 있는 금융상품의 전부나 일부가 금융부채로 분류되는 경우 그 금융부채의 장부금액과 관련 손익을 공시하도록 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.(2) 미적용 제ㆍ개정 기준서2023 년 1 월 1 일부터 조기 적용 가능한 새로운 회계기준이 있으나, 연결실체는 요약분기연결재무제표 작성 시 조기 적용한 제ㆍ개정 기준서가 없습니다. 4. 부문별 정보(1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 444,371,324 175,005,526 1,188,139 872,471 42,677,677 7,599,556 (36,666,657) (448,795) 634,599,241 순이자손익 229,673,350 29,466,230 (17,639,974) 151,377,249 59,468,800 4,307,632 6,401,276 (5,106,784) 457,947,779 당기손익-공정가치측정금융상품 순손익 345,987,026 (9,168,341) 19,291,567 (64,193,167) 343,417 - 28,239,424 (7,339,585) 313,160,341 기타손익 (23,469,308) 1,353,963 56,441,095 31,702,611 1,555,878 173,241 (23,453,630) (6,156,390) 38,147,460 인건비 및 판매비와관리비 (516,159,935) (81,889,320) (13,402,995) (41,183,051) (38,869,981) (6,581,283) (1,991,410) 441,719 (699,636,256) 관계기업관련손익 - - - - - - 10,895,806 (1,811,923) 9,083,883 법인세비용차감전순이익 480,402,457 114,768,058 45,877,832 78,576,113 65,175,791 5,499,146 (16,575,191) (20,421,758) 753,302,448 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 386,095,462 189,448,418 1,275,595 861,342 42,088,653 6,365,621 (53,202,428) - 572,932,663 순이자손익 266,372,139 21,806,871 (9,689,911) 149,995,580 23,616,167 846,469 29,471,060 (675,474) 481,742,901 당기손익-공정가치측정금융상품 순손익 271,933,267 22,138,114 (5,105,670) (250,326,020) (3,232,891) - (37,622,175) 1,681,149 (534,226) 기타손익 (107,016,033) 34,273,877 56,417,314 9,912,617 1,682,752 225,209 109,113,054 (7,101,535) 97,507,255 인건비 및 판매비와관리비 (461,659,534) (70,176,128) (11,377,879) (26,701,322) (28,959,957) (5,894,861) 3,279,286 - (601,490,395) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,061,160 725,021 4,786,181 법인세비용차감전순이익 355,725,301 197,491,152 31,519,449 (116,257,803) 35,194,724 1,542,438 55,099,957 (5,370,839) 554,944,379 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니다. 5. 현금및현금성자산당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 40,220 28,870 현금성자산 당좌예금 5,494,603 5,056,679 원화보통예금 196,496,091 176,459,499 외화보통예금 1,096,199,794 1,627,286,499 금융어음 70,000,000 100,000,000 원화정기예금 - 200,000,000 외화정기예금 6,425,503 540,632,088 기타 289,713,850 199,192,746 소 계 1,664,329,841 2,848,627,511 합 계 1,664,370,061 2,848,656,381 6. 당기손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 208,498,568 454,513,635 출자금 388,719,431 385,419,976 신종자본증권 571,623,570 499,614,412 신탁수익증권 52,401 50,023 외화주식 91,580,790 62,034,699 외화출자금 303,439,309 286,674,232 외화신종자본증권 9,173,666 7,811,642 국공채및지방채 3,701,823,112 3,740,680,771 특수채 4,198,685,202 3,718,195,322 회사채 5,502,285,703 4,254,622,377 외화채권 656,211,105 529,077,337 전자단기사채 508,144,642 554,416,662 기업어음증권 1,080,340,992 1,129,492,873 미매각집합투자증권 8,891,282 5,190,705 집합투자증권(ETF) 1,921,888,665 560,643,801 집합투자증권(기타) 1,811,244,290 1,695,844,114 외화집합투자증권(기타) 172,002,920 158,366,371 매수파생결합증권 116,487,955 59,591,606 투자자예탁금별도예치금(신탁) 6,376,953,324 6,024,216,872 상장지수증권 76,953,007 1,935 MMT(기업어음증권 등) 1,622,467,207 1,397,524,628 대출채권 558,704,714 756,538,898 거래일손익조정 (322,189) (1,180,042) 파생상품자산 996,759,623 839,497,699 합 계 30,882,609,289 27,118,840,548 (2) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 50,503,424,660 196,756,367 45,250,292,710 176,261,204 옵션 207,240,000 30,051,591 203,365,000 25,035,495 소 계 50,710,664,660 226,807,958 45,453,657,710 201,296,699 통화 관련 스왑 366,458,000 14,969,202 266,133,000 32,036,851 선도 14,921,853,566 407,331,548 5,505,466,528 273,935,314 선물 457,968,099 - 488,505,175 - 옵션 30,668,743 2,013,391 51,679,910 1,385,597 소 계 15,776,948,408 424,314,141 6,311,784,613 307,357,762 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,081,475,234 152,523,105 2,205,591,149 229,882,124 선도 1,133,860,491 74,269,050 614,723,774 35,311,483 선물 374,281,874 - 421,629,068 - 옵션 396,363,196 5,324,495 934,984,085 17,141,522 소 계 3,985,980,795 232,116,650 4,176,928,076 282,335,129 신용 관련 스왑 1,187,574,400 14,666,088 1,325,243,480 22,466,017 기타 스왑 242,727,477 772,901 51,281,327 365,487 해외선물 408,395,872 57,643,984 613,131,408 13,916,448 해외옵션 1,370,244,677 34,183,436 1,270,447,043 34,095,299 신주인수권증서 654,598 272,067 7,968,839 1,683,638 거래일손익조정 - 5,982,398 - (24,018,781) 합 계 73,683,190,887 996,759,623 59,210,442,496 839,497,698 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 426,479,954 419,498,512 채무증권 특수채 701,456,048 1,182,563,150 회사채 2,042,775,733 2,913,647,820 소 계 2,744,231,781 4,096,210,970 거래일손익조정 (546,009) (546,009) 합 계 3,170,165,726 4,515,163,473 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 353,808,988 6,981,441 - 360,790,429 채무증권 (68,944,479) 17,539,801 27,161,389 (24,243,289) 소 계 284,864,509 24,521,242 27,161,389 336,547,140 법인세효과 (75,204,230) (6,473,608) (7,170,607) (88,848,445) 합 계 209,660,279 18,047,634 19,990,782 247,698,695 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 305,592,112 51,925,442 - 357,517,554 채무증권 (25,218,660) (67,070,835) 2,415,049 (89,874,446) 소 계 280,373,452 (15,145,393) 2,415,049 267,643,108 법인세효과 (76,768,221) 4,276,062 (664,138) (73,156,297) 합 계 203,605,231 (10,869,331) 1,750,911 194,486,811 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 1,722,850,104 3,474,033,977 1년 초과 2년 이내 714,109,317 395,797,691 2년 초과 307,272,360 226,379,302 합 계 2,744,231,781 4,096,210,970 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 768,069 - - 768,069 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (503,140) - - (503,140) 순전입(환입) 550,513 - - 550,513 분기말 815,442 - - 815,442 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 405,889 - - 405,889 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (120,724) - - (120,724) 순전입(환입) 544,090 - - 544,090 분기말 829,255 - - 829,255 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 4,096,210,970 - - 4,096,210,970 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 2,107,040,347 - - 2,107,040,347 매각및상환 (3,482,196,755) - - (3,482,196,755) 평가 17,539,801 - - 17,539,801 기타(주1) 5,637,418 - - 5,637,418 분기말 2,744,231,781 - - 2,744,231,781 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,970,971,754 - - 3,970,971,754 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 2,570,886,360 - - 2,570,886,360 매각및상환 (1,733,967,222) - - (1,733,967,222) 평가 (67,070,835) - - (67,070,835) 기타(주1) 1,346,272 - - 1,346,272 분기말 4,742,166,329 - - 4,742,166,329 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 보유 중인 지분상품 중 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 7,555,990천원 및 7,568,060천원 입니다. (7) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 원화정기예적금 460,000,000 440,000,000 외화정기예적금 398,322,914 117,084,400 청약예치금 999,990 - 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,863,741,662 2,268,852,991 외화투자자예탁금별도예치금(예금) 289,671,198 744,819,786 장내파생상품거래예치금 130,480,185 248,080,181 장내파생상품매매증거금 1,626,003,422 1,836,696,753 유통금융차주담보금 4,518,197 4,573,621 유통금융담보금 99,800,000 59,000,000 기타 1,377,992,676 1,397,383,214 소 계 6,251,530,244 7,116,490,946 대출채권 신용공여금 4,278,623,468 3,743,533,510 환매조건부매수 - 860,500,000 대여금 1,127,079 969,717 매입대출채권 63,314,654 53,076,928 대지급금 3,113,807 3,113,807 사모사채 23,100,000 - 기타 3,744,725,141 3,700,469,131 이연대출부대수익 (1,973,408) (2,465,922) 소 계 8,112,030,741 8,359,197,171 채무증권 국공채 및 지방채 139,418,647 119,108,986 회사채 10,049,435 10,056,098 소 계 149,468,082 129,165,084 기타자산 미수금 4,334,774,588 2,710,715,040 미수수익 288,016,749 247,929,065 보증금 54,859,870 55,435,617 기타 1,876,339,595 294,115,700 소 계 6,553,990,802 3,308,195,422 현재가치할인차금 (1,685,082) (1,370,705) 신용손실충당금 (141,605,889) (28,343,072) 합 계 20,923,728,898 18,883,334,846 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 7,856,821 6,003,805 14,482,446 28,343,072 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (164,570) 164,570 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (437,614) (6,003,805) 6,441,419 - 순전입 3,250,124 302,494 110,065,646 113,618,264 제각 - - (365,946) (365,946) 기타(주1) 10,499 - - 10,499 분기말 10,515,260 467,064 130,623,565 141,605,889 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 5,376,734 - 14,531,144 19,907,878 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) 596,420 - (232,625) 363,795 제각 - - (273,850) (273,850) 기타(주1) (4,209) - 2,413 (1,796) 분기말 5,968,945 - 14,027,082 19,996,027 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 18,837,326,084 8,073,334 66,278,500 18,911,677,918 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (41,034,435) 41,034,435 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 (148,102,783) (8,073,334) 156,176,117 - 기중순증감 2,028,663,668 13,304,411 98,006,387 2,139,974,466 제각 - - (365,946) (365,946) 기타(주1) 13,996,437 5,064 46,848 14,048,349 분기말 20,690,848,971 54,343,910 320,141,906 21,065,334,787 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 17,992,421,571 - 45,299,596 18,037,721,167 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 6,250,973,907 - 16,789,601 6,267,763,508 제각 - - (273,850) (273,850) 기타(주1) 23,519,172 - 2,413 23,521,585 분기말 24,266,914,650 - 61,817,760 24,328,732,410 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 5,864,727 5,864,727 5,864,727 - 대출금 138,824,169 139,358,227 139,369,080 10,853 매입대출채권 8,711,047 8,734,367 8,734,367 - 합 계 153,399,943 153,957,321 153,968,174 10,853 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 9,500,000 9,500,000 9,500,000 - 대출금 370,189,447 369,799,048 370,591,347 792,299 매입대출채권 60,000,000 60,031,062 60,043,150 12,088 합 계 439,689,447 439,330,110 440,134,497 804,387 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산이 조기상환된 내역입니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 9월 30일 20.6 67,752,991 126,870,743 20.6 67,752,991 110,645,359 효제피에프브이주식회사(주1) 한국 140,001 9월 30일 14.0 3,500,025 2,992,770 14.0 3,500,025 3,135,915 안중현화프로젝트PFV(주1) 한국 100,000 9월 30일 10.0 500,000 483,798 10.0 500,000 448,742 넥스트레이드(주1) 한국 1,940,000 9월 30일 6.6 9,700,000 9,482,860 6.6 9,700,000 9,700,000 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 한국 - - - - - 31.7 2,000,000 2,110,644 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 한국 2,000,000,000 9월 30일 44.2 2,000,000 1,930,616 44.2 2,000,000 1,945,560 에스더블유에스 신기술조합 한국 2,948,681,051 9월 30일 21.6 5,000,000 6,564,890 21.6 5,000,000 5,177,277 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 9월 30일 22.2 1,000,000 965,657 22.2 1,000,000 975,198 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 한국 2,000,000,000 9월 30일 33.3 2,000,000 1,054,755 33.3 2,000,000 1,897,539 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 한국 - - - - - 20.7 5,000,000 4,705,076 삼성한화신성장신기술조합제1호(주2) 한국 1,831,094,049 9월 30일 1.9 1,831,094 1,105,176 1.9 1,831,094 876,739 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 한국 2,500,000,000 9월 30일 23.4 2,500,000 2,223,703 23.4 2,500,000 2,634,203 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 한국 2,000,000,000 9월 30일 27.4 2,000,000 1,929,558 27.4 2,000,000 1,958,122 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 21.5 2,000,000 2,165,892 21.5 2,000,000 2,111,422 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 한국 1,500,000,000 9월 30일 34.1 1,500,000 1,463,598 34.1 1,500,000 1,476,834 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 한국 5,000,000,000 9월 30일 47.6 5,000,000 4,132,365 47.6 5,000,000 4,469,985 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 28.6 2,000,000 1,959,232 28.6 2,000,000 1,979,318 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 26.3 2,000,000 1,994,300 26.3 2,000,000 2,043,080 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 9월 30일 30.3 1,000,000 985,016 30.3 1,000,000 991,404 신한메자닌신기술투자조합제1호 한국 2,400,000,000 9월 30일 27.3 2,400,000 1,892,688 27.3 2,400,000 1,843,490 미래에셋모빌리티투자조합1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 23.0 2,000,000 1,972,460 23.0 2,000,000 1,987,480 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 한국 - - - - - 32.2 5,000,000 5,958,575 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호(주2) 한국 1,250,000,000 9월 30일 11.5 1,250,000 1,250,338 11.5 1,250,000 1,203,381 지노바 3호 투자조합 한국 1,500,000,000 9월 30일 23.1 1,500,000 1,464,537 23.1 1,500,000 1,491,884 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 3,000,000,000 9월 30일 18.6 3,000,000 2,874,427 18.6 3,000,000 3,332,081 2022 삼성 SBI ESG 펀드(주2) 한국 1,500,000,000 9월 30일 10.9 500,000 1,407,693 10.9 500,000 480,763 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 3,000,000,000 9월 30일 17.2 3,000,000 2,937,555 - - - 합 계 124,934,110 182,104,627 133,934,110 175,580,071 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (주2) 공동업무집행조합원으로 유의적 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 배당 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 110,645,359 - - 8,879,054 1,611,640 - 5,734,690 126,870,743 효제피에프브이주식회사 3,135,915 - - (143,145) - - - 2,992,770 안중현화프로젝트PFV 448,742 - - 35,056 - - - 483,798 넥스트레이드 9,700,000 - - (217,140) - - - 9,482,860 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,110,644 - (12,863) - - (2,097,781) - - 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,945,560 - - (14,944) - - - 1,930,616 에스더블유에스 신기술조합 5,177,277 - - 3,511,662 - (2,124,049) - 6,564,890 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 975,198 - - (9,541) - - - 965,657 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,897,539 - - (842,784) - - - 1,054,755 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 4,705,076 - (156) - - (4,704,920) - - 삼성한화신성장신기술조합제1호 876,739 - - 228,437 - - - 1,105,176 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,634,203 - - (410,500) - - - 2,223,703 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,958,122 - - (28,564) - - - 1,929,558 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,111,422 - - 54,470 - - - 2,165,892 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,476,836 - - (13,238) - - - 1,463,598 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 4,469,985 - - (337,620) - - - 4,132,365 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 1,979,318 - - (20,086) - - - 1,959,232 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 2,043,080 - - (48,780) - - - 1,994,300 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 991,404 - - (6,388) - - - 985,016 신한메자닌신기술투자조합제1호 1,843,490 - - 49,198 - - - 1,892,688 미래에셋모빌리티투자조합1호 1,987,480 - - (15,020) - - - 1,972,460 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 5,958,575 - (2,684,031) - - (3,274,544) - - 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 1,203,381 - - 46,957 - - - 1,250,338 지노바 3호 투자조합 1,491,884 - - (27,347) - - - 1,464,537 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 3,332,081 - - (457,654) - - - 2,874,427 2022 삼성 SBI ESG 펀드 480,762 1,000,000 - (73,069) - - - 1,407,693 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 - 3,000,000 - (62,445) - - - 2,937,555 합 계 175,580,072 4,000,000 (2,697,050) 10,076,569 1,611,640 (12,201,294) 5,734,690 182,104,627 (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 처분 대체(주1) 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 106,079,471 - 7,439,519 293,688 - - 16,551,980 130,364,658 효제피에프브이주식회사 3,202,502 - (54,968) - - - - 3,147,534 안중현화프로젝트PFV - 500,000 (3,081) - - - - 496,919 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,028,672 - (49,282) - - - - 1,979,390 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,968,612 - (15,490) - - - - 1,953,122 에스더블유에스 신기술조합 5,330,750 - (682,734) - - - - 4,648,016 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 992,220 - (15,876) - - - - 976,344 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,891,816 - 238,451 - - - - 2,130,267 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 5,427,524 - (749,307) - - - - 4,678,217 삼성한화신성장신기술조합제1호 1,814,372 - (902,492) - - - - 911,880 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,953,213 - (738,083) - - - - 2,215,130 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,993,336 - (25,186) - - - - 1,968,150 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,000,000 - 371,336 - - - - 2,371,336 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,494,959 - (12,414) - - - - 1,482,545 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 - 5,000,000 (605,695) - - - - 4,394,305 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 - 2,000,000 (13,720) - - - - 1,986,280 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 - 2,000,000 41,200 - - - - 2,041,200 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 - 5,000,000 - - - (5,000,000) - - 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 - 1,000,000 (3,572) - - - - 996,428 신한메자닌신기술투자조합제1호 - 3,000,000 (532,222) - (600,000) - - 1,867,778 미래에셋모빌리티투자조합1호 - 2,000,000 (5,268) - - - - 1,994,732 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 - 5,000,000 1,212,355 - - - - 6,212,355 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 - 1,250,000 117,267 - - - - 1,367,267 지노바 3호 투자조합 - 1,500,000 - - - - - 1,500,000 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 - 3,000,000 (59,558) - - - - 2,940,442 합 계 137,177,447 31,250,000 4,951,180 293,688 (600,000) (5,000,000) 16,551,980 184,624,295 (주1) 당기손익-공정가치측정금융자산으로 대체되었습니다. (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 738,616,965 196,484,668 64,850,231 43,808,670 43,808,670 효제피에프브이주식회사 331,673,788 310,297,009 (997,297) (997,297) (997,297) 안중현화프로젝트PFV 5,329,898 491,924 (46,778) (46,196) (46,196) 넥스트레이드 143,037,739 208,261 (3,017,410) 420,067 420,067 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호(주1) - - 59,706 59,706 59,706 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,391,460 18,616 (16,755) (16,755) (16,755) 에스더블유에스 신기술조합 30,329,791 - 16,055,396 16,061,252 16,061,252 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,355,112 - 60 60 60 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 3,170,521 979 (2,532,565) (2,532,565) (2,532,565) 에스더블유파인밸류신기술조합제1호(주1) - - 842,516 850,266 850,266 삼성한화신성장신기술조합제1호 57,579,677 - (53,671) (53,671) (53,671) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 9,543,186 25,735 (1,702,475) (1,702,436) (1,702,436) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,057,609 24,367 (60,073) (60,073) (60,073) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 10,105,796 34,397 325,130 325,130 325,130 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,293,221 - (19,871) (19,871) (19,871) 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 8,677,967 - (192,569) (192,569) (192,569) DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,857,312 - (46,658) (46,658) (46,658) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,578,389 - (181,194) (181,194) (181,194) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,255,056 4,505 (49,449) (49,449) (49,449) 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,940,058 198 2,379,545 2,379,545 2,379,545 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,612,381 32,178 4,708 4,708 4,708 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합(주1) - - 6,483,150 6,483,150 6,483,150 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,902,944 - 409,463 409,463 409,463 지노바 3호 투자조합 6,347,454 1,131 (67,349) (67,226) (67,226) 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 15,456,095 30,000 (2,370,276) (2,370,276) (2,370,276) 2022 삼성 SBI ESG 펀드 13,180,775 230,000 (672,236) (672,236) (672,236) 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 17,037,819 - (362,181) (362,181) (362,181) (주1) 당분기 중 관계기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 655,550,893 188,832,890 23,634,364 8,620,246 8,620,246 효제피에프브이주식회사 298,581,854 276,182,621 (466,666) (441,510) (441,510) 안중현화프로젝트PFV 4,487,722 304 (512,690) (512,583) (512,583) 넥스트레이드 142,549,494 140,082 (2,322,519) (1,559,634) (1,559,634) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,648,528 - 258,211 258,211 258,211 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,459,378 52,685 (52,214) (52,214) (52,214) 에스더블유에스 신기술조합 23,919,018 - (715,909) (709,685) (709,685) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,398,144 - (75,669) (75,669) (75,669) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,702,107 - 17,201 17,201 17,201 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,678,468 - (3,482,620) (3,482,197) (3,482,197) 삼성한화신성장신기술조합제1호 45,699,488 21,370 (2,241,685) (2,241,685) (2,241,685) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 11,274,389 - (1,390,930) (1,390,930) (1,390,930) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,137,352 - (128,359) (128,359) (128,359) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,818,112 - 482,950 482,950 482,950 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,332,051 - (53,164) (53,164) (53,164) 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,386,972 - (1,113,028) (1,113,028) (1,113,028) DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,927,614 - (72,386) (72,386) (72,386) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,763,752 - 163,752 163,752 163,752 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사(주1) - - (507,699) (507,699) (507,699) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,271,634 - (28,366) (28,366) (28,366) 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,759,662 198 (2,256,126) (2,256,126) (2,256,126) 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,645,538 - (87,355) (87,355) (87,355) 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 18,531,332 165 2,981,167 2,981,167 2,981,167 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,503,816 10,335 (406,520) (406,520) (406,520) 지노바 3호 투자조합 6,464,829 - (35,171) (35,171) (35,171) 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 17,922,894 40,724 1,782,170 1,782,170 1,782,170 2022 삼성 SBI ESG 펀드 4,582,035 159,024 (176,989) (176,989) (176,989) (주1) 전기 중 관계기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 분기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 542,132,297 21.3% 115,474,179 11,396,564 126,870,743 효제피에프브이주식회사 21,376,779 14.0% 2,992,770 - 2,992,770 안중현화프로젝트PFV 4,837,974 10.0% 483,797 - 483,797 넥스트레이드 142,829,478 6.6% 9,482,860 - 9,482,860 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,372,843 44.2% 1,930,616 - 1,930,616 에스더블유에스 신기술조합 30,329,791 21.6% 6,564,891 - 6,564,891 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,355,112 22.2% 965,657 - 965,657 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 3,169,542 33.3% 1,054,756 - 1,054,756 삼성한화신성장신기술조합제1호 57,579,677 1.9% 1,105,176 - 1,105,176 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 9,517,451 23.4% 2,223,703 - 2,223,703 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,033,243 27.4% 1,929,558 - 1,929,558 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 10,071,399 21.5% 2,165,892 - 2,165,892 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,293,221 34.1% 1,463,598 - 1,463,598 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 8,677,967 47.6% 4,132,365 - 4,132,365 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,857,312 28.6% 1,959,232 - 1,959,232 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,578,389 26.3% 1,994,300 - 1,994,300 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,250,551 30.3% 985,016 - 985,016 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,939,860 27.3% 1,892,688 - 1,892,688 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,580,203 23.0% 1,972,460 - 1,972,460 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,902,944 11.5% 1,250,338 - 1,250,338 지노바 3호 투자조합 6,346,323 23.1% 1,464,537 - 1,464,537 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 15,426,095 18.6% 2,874,427 - 2,874,427 2022 삼성 SBI ESG 펀드 12,950,775 10.9% 1,407,693 - 1,407,693 삼성-두나무 혁신 IT 신기술사업투자조합 제1호 17,037,819 17.2% 2,937,555 - 2,937,555 (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 466,718,004 21.3% 99,410,935 11,234,424 110,645,359 효제피에프브이주식회사 22,399,232 14.0% 3,135,915 - 3,135,915 안중현화프로젝트PFV 4,487,417 10.0% 448,742 - 448,742 넥스트레이드 142,409,411 6.6% 9,455,985 244,015 9,700,000 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,648,528 31.7% 2,110,644 - 2,110,644 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,406,693 44.2% 1,945,560 - 1,945,560 에스더블유에스 신기술조합 23,919,018 21.6% 5,177,277 - 5,177,277 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,398,144 22.2% 975,198 - 975,198 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,702,107 33.3% 1,897,539 - 1,897,539 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,678,468 20.7% 4,705,076 - 4,705,076 삼성한화신성장신기술조합제1호 45,678,118 1.9% 876,739 - 876,739 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 11,274,389 23.4% 2,634,203 - 2,634,203 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,137,352 27.4% 1,958,122 - 1,958,122 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,818,112 21.5% 2,111,422 - 2,111,422 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,332,051 34.1% 1,476,834 - 1,476,834 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,386,972 47.6% 4,469,985 - 4,469,985 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,927,614 28.6% 1,979,318 - 1,979,318 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,763,752 26.3% 2,043,080 - 2,043,080 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,271,634 30.3% 991,404 - 991,404 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,759,464 27.3% 1,843,490 - 1,843,490 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,645,538 23.0% 1,987,480 - 1,987,480 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 18,531,167 32.2% 5,958,575 - 5,958,575 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,493,480 11.5% 1,203,381 - 1,203,381 지노바 3호 투자조합 6,464,829 23.1% 1,491,884 - 1,491,884 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 17,882,170 18.6% 3,332,081 - 3,332,081 2022 삼성 SBI ESG 펀드 4,423,011 10.9% 480,763 - 480,763 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 166,267,326 (142,108,670) 24,158,656 사용권자산 90,324,344 (34,008,723) 56,315,621 합 계 256,612,453 (176,117,393) 80,495,060 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 176,730,579 (148,885,523) 27,845,056 사용권자산 107,600,525 (29,222,933) 78,377,592 합 계 284,351,887 (178,108,456) 106,243,431 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 27,845,056 3,993,539 (340,087) (7,342,574) 2,722 24,158,656 사용권자산 78,377,592 21,121,825 (17,626,245) (25,765,975) 208,424 56,315,621 합 계 106,243,431 25,115,364 (17,966,332) (33,108,549) 211,146 80,495,060 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,143,637 4,410,043 (533,551) (7,270,423) 16,013 20,765,719 사용권자산 80,412,882 40,763,061 (16,230,248) (24,234,404) 801,022 81,512,313 합 계 104,577,302 45,173,104 (16,763,799) (31,504,827) 817,035 102,298,815 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 25,765,975 24,234,404 리스부채 이자비용 1,579,581 1,323,812 단기리스 및 소액리스 관련 비용 2,278,277 2,127,785 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출은 각각 27,064,169천원 및 25,672,392천원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 215,190,273 (176,073,326) - 39,116,947 소프트웨어 66,732,944 (50,919,449) - 15,813,495 회원권 27,218,471 - (1,852,585) 25,365,886 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 332,698,090 (226,992,775) (1,852,585) 103,852,730 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 207,412,101 (167,735,028) - 39,677,073 소프트웨어 62,884,096 (47,206,111) - 15,677,985 회원권 27,086,947 - (1,852,585) 25,234,362 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 320,939,546 (214,941,139) (1,852,585) 104,145,822 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타(주1) 분기말 개발비 39,677,073 7,778,172 - (8,338,298) - - 39,116,947 소프트웨어 15,677,985 3,850,445 - (3,715,198) - 263 15,813,495 회원권 25,234,362 408,391 (306,600) - - 29,732 25,365,885 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - - 590,000 합 계 104,145,822 12,037,008 (306,600) (12,053,496) - 29,995 103,852,729 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타(주1) 분기말 개발비 27,810,283 12,698,577 - (6,958,115) - - 33,550,745 소프트웨어 10,276,116 2,960,741 - (2,605,105) - 1,150 10,632,902 회원권 24,340,113 214,815 (33,528) - 677,630 99,320 25,298,350 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - - 590,000 합 계 85,982,914 15,874,133 (33,528) (9,563,220) 677,630 100,470 93,038,399 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 7,104,694 2,072,554 선급비용 118,238 56,668,536 기타 1,573,557 1,673,438 합 계 8,796,489 60,414,528 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권 1,321,523,525 259,172,186 파생상품부채 2,553,070,145 2,195,920,375 당기손익-공정가치측정지정금융부채 6,885,380,585 7,821,210,459 합 계 10,759,974,255 10,276,303,020 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 912,775,706 102,970,412 채무증권 408,747,819 156,201,774 합 계 1,321,523,525 259,172,186 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 46,113,824,540 438,331,945 45,606,685,290 398,141,431 선물 827,212,979 - 1,037,741,470 - 옵션 902,584,000 66,404,320 826,384,000 57,028,181 소 계 47,843,621,519 504,736,265 47,470,810,760 455,169,612 통화 관련 스왑 665,676,000 26,374,110 171,085,500 12,404,562 선도 12,091,433,003 305,608,286 5,161,901,087 246,918,677 옵션 30,668,743 2,009,396 33,594,871 1,381,312 소 계 12,787,777,746 333,991,792 5,366,581,458 260,704,551 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,347,656,031 448,729,789 2,593,909,525 473,828,926 선도 2,050,208,413 162,615,208 820,282,263 19,925,401 선물 219,425,111 - 181,126,813 - 옵션 1,000,889,621 24,334,280 1,571,585,960 95,283,318 소 계 5,618,179,176 635,679,277 5,166,904,561 589,037,645 신용 관련 스왑 1,388,244,000 11,462,712 1,275,230,750 19,535,482 기타 스왑 1,659,195,129 878,066,491 1,021,922,865 487,174,469 해외선물 1,058,579,043 17,054,075 1,263,799,333 27,547,956 해외옵션 3,457,030,353 227,271,581 5,351,571,297 460,211,091 금융상품 선도거래 관련 부채 - - 26,524,580 7,635 거래일손익조정 - (55,192,048) - (103,468,067) 합 계 73,812,626,966 2,553,070,145 66,943,345,604 2,195,920,374 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 분기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 2,878,968,873 2,695,160,113 183,808,760 4,060,466,922 3,755,140,390 305,326,532 이자율 관련 126,342,998 99,143,332 27,199,666 126,342,998 98,969,657 27,373,341 기타 624,830,582 619,585,904 5,244,678 353,487,823 343,772,744 9,715,079 소 계 3,630,142,453 3,413,889,349 216,253,104 4,540,297,743 4,197,882,791 342,414,952 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,337,712,535 1,363,489,623 (25,777,088) 1,427,484,561 1,430,665,751 (3,181,190) 이자율 관련 1,357,624,196 1,076,643,954 280,980,242 1,376,132,134 1,115,249,315 260,882,819 기타 688,202,429 489,059,012 199,143,417 743,038,011 556,909,150 186,128,861 소 계 3,383,539,160 2,929,192,589 454,346,571 3,546,654,706 3,102,824,216 443,830,490 매도상장지수증권 407,054,419 403,988,354 3,066,065 305,181,919 282,374,652 22,807,267 거래일손익조정 - 138,310,293 - - 238,128,800 - 합 계 7,420,736,032 6,885,380,585 673,665,740 8,392,134,368 7,821,210,459 809,052,709 (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 7,768,381 7,420,278 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 (1,212,735) (10,647) 법인세효과 320,162 2,928 분기말잔액 6,875,808 7,412,559 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 8,371,838,671 8,361,462,001 장내파생상품거래예수금 3,282,764,579 3,505,727,002 저축자예수금 8,529,410 9,300,443 청약자예수금 126 1 집합투자증권투자자예수금 126,650,506 68,285,534 소 계 11,789,783,292 11,944,774,981 기타 수입담보금 2,120,070,834 1,400,777,193 기타 예수금 12,057,327 13,180,017 합 계 13,921,911,453 13,358,732,191 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 케이비자산운용 외 10 3.60~4.50 870,000,000 400,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 1.50~5.65 11,487,187,070 11,776,896,566 일반차입금 하이투자증권 외 13 3.83~5.90 2,618,531,739 2,475,973,593 매입확약 등 - 1,881,945,390 2,532,837,937 신탁계정차 씨스퀘어자산운용 외 18 2.99 61,629,335 - 합 계 16,919,293,534 17,185,708,096 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.48 - 450,000,000 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-09-17 1.56 90,000,000 90,000,000 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 - 230,000,000 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 70,000,000 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 30,000,000 15-1회차 공모 2021-02-25 2024-02-23 1.32 370,000,000 370,000,000 15-2회차 공모 2021-02-25 2026-02-25 1.59 100,000,000 100,000,000 15-3회차 공모 2021-02-25 2028-02-25 1.89 90,000,000 90,000,000 16-1회차 공모 2021-07-13 2024-07-12 1.80 170,000,000 170,000,000 16-2회차 공모 2021-07-13 2026-07-13 2.10 270,000,000 270,000,000 17-1회차 공모 2021-10-22 2024-10-22 2.40 110,000,000 110,000,000 17-2회차 공모 2021-10-22 2026-10-22 2.66 190,000,000 190,000,000 18-1회차 공모 2022-02-08 2025-02-07 2.94 200,000,000 200,000,000 18-2회차 공모 2022-02-08 2027-02-05 3.12 100,000,000 100,000,000 19-1회차 공모 2023-03-08 2025-03-07 4.48 100,000,000 - 19-2회차 공모 2023-03-08 2026-03-06 4.43 220,000,000 - 사채할인발행차금 (3,074,122) (3,509,650) 차감: 잔액 2,106,925,878 2,466,490,350 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 한양증권 외 11 3.90~4.38 619,116,696 933,600,000 16. 순확정급여부채(자산) (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채(자산) 확정급여채무의 현재가치 112,704,715 106,417,387 사외적립자산의 공정가치 (120,751,390) (125,616,944) 소 계 (8,046,675) (19,199,557) 기타장기종업원급여채무 13,389,379 12,523,382 합 계 5,342,704 (6,676,175) (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 106,417,387 117,601,427 근무원가 8,926,407 10,087,398 이자비용 3,979,625 2,265,668 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - - 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (39,740) (1,034,492) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 3,341,719 3,632,368 제도에서 지급한 금액 (9,938,257) (8,582,162) 기타 17,574 308,700 분기말 112,704,715 124,278,907 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 125,616,944 116,412,088 이자수익 4,485,770 2,157,758 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) 538,189 (678,964) 제도에서 지급한 금액 (9,907,087) (7,582,678) 기타 17,574 308,700 분기말 120,751,390 110,616,904 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 5.15%~5.86% 5.15%~5.81% 기대임금상승률 3.79%~5.22% 3.76%~5.24% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 은행 예금 등 120,751,390 125,616,944 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3)