삼성증권 분기보고서 (2022.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 삼성증권의 2022 회계연도 3분기 연결 기준 자산 총계는 전년동기비 4.5% 감소한 63조 9,055억원, 부채총계는 5.3% 감소한 57조 7,221억원을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 6조 1,834억원으로 전년동기비 3.9% 증가하였습니다.연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,799명이며, 국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.2022 회계연도 3분기 연결 기준 누적 순영업손익은 1조 1,527억원으로 전년동기비 36.3% 감소하였습니다. 글로벌 시장 불확실성 확대로 주식거래가 위축되며 위탁매매 수수료 수익이 감소하였고, 비우호적인 금리 환경 하에 운용손익 또한 감소하였습니다. 기업금융 인수 및 자문수수료 수익은 시장 변동성 확대에 따른 일부 딜 지연 영향에도 불구하고 자문 및 구조화 금융 실적 호조세로 소폭 증가하였습니다. 연결 기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 13.1% 감소한 6,015억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 5,549억원으로 전년동기비 50.9% 감소하였습니다. 연결 당기순이익은 49.9% 감소한 4,120억원을 기록하였습니다. 자기자본이익률(연환산 ROE, 지배주주지분)은 9.0%를 기록하였습니다.나. 영업의 유형별 실적삼성증권의 수익원별 2022 회계연도 3분기 누적 실적은 아래와 같습니다. 순수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 48.8% 감소한 3,063억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 증시 약세로 인한 거래대금 감소 영향으로 전년동기비 53.1% 감소한 2,273억원을 기록하였고, 해외주식 중개수수료 수익은 전년동기비 30.4% 감소한 789억원을 기록하였습니다. 금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 조기상환규모 감소 등 영향으로 전년동기비 35.5% 감소한 2,188억원을 기록하였습니다. 파생결합증권 및 펀드 판매 수수료는 각각 전년 동기비 43.9%, 19.6% 감소한 1,366억원, 435억원을 기록하였습니다. 랩어카운트 판매 수수료 수익은 162억원으로 전년 동기비 22.6% 감소하였고, 판매 잔고는 전년 동기와 유사한 수준인 4.9조원을 기록하였습니다. 자문수수료>인수 및 자문수수료 수익은 전년동기비 5.9% 증가한 1,901억원을 기록하였습니다.ECM부문은 증시 약세로 다수의 IPO 딜이 지연되며 전년동기비 54.6% 감소한 141억원을 기록하였고, DCM 부문은 전년동기비 16.2% 감소한 70억원을 기록하였습니다. M 및 구조화 금융 부문 수익은 다수의 딜을 수행하며 각각 89.2%, 15.3% 증가한 193억원, 1,497억원을 기록하였습니다. 금융수지>운용손익 및 금융수지는 전년동기비 42.6% 감소한 3,662억원을 기록하였습니다. 미국 기준금리 인상 및 글로벌 주가 지수 하락 등 영향으로 불확실성이 확대되며 운용손익은 전년동기비 84.2% 감소한 567억원을 기록하였습니다. 금융수지는 신용공여 잔고가 4조원대로 유지되며 전년동기비 11.3% 증가한 3,095억원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 수수료 수익 및 이자 수익 증대로 전년동기비 38.6% 증가한 당기순이익 260억원을 기록하였습니다. 해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 14억원을 기록하며 전년동기비 25.9% 증가하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.9% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.1% 1,743,471 0.0% 3.0% 1,743,471 0.0% 3.4% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 156,333 0.0% 0.3% 182,654 0.0% 0.3% 176,036 0.0% 0.3% 이익잉여금 3,503,309 0.0% 6.2% 3,225,657 0.0% 5.6% 2,512,919 0.0% 5.0% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 310,010 0.0% 0.5% 182,042 0.0% 0.3% 188,261 0.0% 0.4% 파생상품부채 2,129,359 0.0% 3.7% 1,030,093 0.0% 1.8% 1,809,309 0.0% 3.6% 채무상품부채 8,902,938 0.0% 15.7% 8,575,608 0.0% 14.9% 10,954,611 0.0% 21.6% 예수부채 고객예수금 10,786,489 0.2% 19.0% 12,927,979 0.1% 22.5% 8,421,405 0.2% 16.6% 수입담보금 2,052,164 1.1% 3.6% 1,950,411 0.4% 3.4% 1,174,433 0.9% 2.3% 기타 5,674 0.0% 0.0% 4,966 0.0% 0.0% 3,952 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 654,582 1.8% 1.2% 577,979 0.7% 1.0% 492,727 1.1% 1.0% 일반차입금 2,911,778 2.0% 5.1% 2,643,106 1.0% 4.6% 1,502,937 1.6% 3.0% 환매조건부매도 16,379,873 1.5% 28.8% 18,255,101 0.5% 31.8% 16,610,596 0.9% 32.8% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 사채 3,120,171 2.0% 5.5% 2,130,226 1.5% 3.7% 1,237,668 2.7% 2.4% 기타부채 순확정급여부채 21,957 0.0% 0.0% 33,236 0.0% 0.1% 29,183 0.0% 0.1% 기타 3,749,997 0.6% 6.6% 3,549,998 0.1% 6.3% 3,429,048 0.2% 6.7% 합 계 56,850,173 100.0% 57,434,596 100.0% 50,708,624 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 83 0.0% 0.0% 84 0.0% 0.0% 89 0.0% 0.0% 현금성자산 4,140,618 0.4% 7.3% 4,511,958 0.1% 7.9% 3,605,274 0.3% 7.1% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 1,161,840 0.0% 2.0% 1,062,375 0.0% 1.8% 833,278 0.0% 1.6% 채무상품자산 20,582,508 1.9% 36.2% 21,818,722 1.6% 38.0% 20,176,402 2.4% 39.8% 집합투자증권 2,351,464 0.0% 4.1% 2,145,809 0.0% 3.7% 1,945,263 0.0% 3.8% 파생상품자산 947,997 0.0% 1.7% 625,774 0.0% 1.1% 841,872 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 70,543 0.0% 0.1% 65,868 0.0% 0.1% 134,211 0.0% 0.3% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 8,871,309 0.4% 15.6% 10,144,210 0.2% 17.7% 6,961,383 0.4% 13.7% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 370,950 0.0% 0.7% 354,611 0.0% 0.6% 292,985 0.0% 0.6% 채무상품 4,079,326 1.7% 7.2% 4,467,975 1.3% 7.8% 4,002,987 2.0% 7.9% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 4,889,462 1.0% 8.6% 2,985,211 0.3% 5.2% 3,312,961 0.3% 6.5% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 4,333,179 8.1% 7.6% 4,350,402 7.9% 7.6% 3,527,948 8.3% 7.0% 환매조건부매수 350,833 1.9% 0.6% 400,011 0.5% 0.7% 349,274 0.6% 0.7% 대여금 50 1.4% 0.0% 50 1.7% 0.0% 60 3.4% 0.0% 매입대출채권 등 672,332 5.0% 1.2% 601,201 4.5% 1.0% 933,978 5.8% 1.8% 기타 3,422,717 0.6% 6.0% 3,315,298 0.2% 5.8% 3,168,444 0.3% 6.2% 유형자산 97,874 0.0% 0.2% 100,342 0.0% 0.2% 80,054 0.0% 0.2% 기 타 507,088 0.0% 0.9% 484,695 0.0% 0.8% 542,161 0.0% 1.1% 합 계 56,850,173 100.0% 57,434,596 100.0% 50,708,624 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.62% 25,000 0.81% 25,000 0.84% 기타포괄손익누계액 10,876 0.27% 8,849 0.29% 6,555 0.22% 이익잉여금 235,435 5.84% 212,406 6.88% 188,459 6.34% 예수부채 투자자예수금 3,739,007 92.81% 2,825,488 91.54% 2,737,273 92.06% 기타부채 확정급여부채 - 0.00% 381 0.01% 778 0.03% 기타 18,381 0.46% 14,541 0.47% 15,144 0.51% 합 계 4,028,699 100.00% 3,086,665 100.00% 2,973,209 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 437 0.01% 186 0.01% 204 0.01% 예치금 3,754,075 93.18% 2,882,446 93.38% 2,783,253 93.61% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 25,965 0.64% 26,029 0.84% 26,118 0.88% 기타포괄-공정가치측정금융자산 19,830 0.49% 17,375 0.56% 14,315 0.48% 상각후원가측정금융자산 111,801 2.78% 113,968 3.69% 98,690 3.32% 대출채권 대여금 870 0.02% 568 0.02% 566 0.02% 유형자산 2,704 0.07% 2,597 0.08% 4,961 0.17% 기 타 113,017 2.81% 43,496 1.41% 45,102 1.52% 합 계 4,028,699 100.00% 3,086,665 100.00% 2,973,209 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제41기 3분기(당분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 386,095 189,448 1,276 861 42,089 6,366 (53,202) - 572,933 순이자손익 266,372 21,807 (9,690) 149,996 23,616 846 29,471 (675) 481,743 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 271,933 22,138 (5,106) (250,326) (3,233) - (37,622) 1,681 (534) 기타손익 (107,016) 34,274 56,417 9,913 1,683 225 109,113 (7,102) 97,507 인건비 및 판매비와관리비 (461,660) (70,176) (11,378) (26,701) (28,960) (5,895) 3,279 - (601,490) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,061 725 4,786 법인세비용차감전순이익 355,725 197,491 31,519 (116,258) 35,195 1,542 55,100 (5,371) 554,944 세전이익의 비중 64.1% 35.6% 5.7% -20.9% 6.3% 0.3% 9.9% -1.0% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제40기 3분기(전분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 632,028 181,799 2,396 37,203 38,266 5,617 (34,946) - 862,362 순이자손익 272,252 21,716 6,475 202,361 13,538 484 27,066 2,245 546,137 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 88,709 24,647 (4,901) 111,913 (849) - 149,813 (8,103) 361,231 기타손익 (2,019) 33,857 5,825 6,589 613 159 (1,042) (3,513) 40,470 인건비 및 판매비와관리비 (475,497) (75,284) (5,871) (90,579) (26,354) (5,054) (13,672) - (692,312) 관계기업관련손익 - - - - - - - 11,428 11,428 법인세비용차감전순이익 515,472 186,735 3,924 267,487 25,214 1,206 127,219 2,057 1,129,316 세전이익의 비중 45.6% 16.5% 0.3% 23.7% 2.2% 0.1% 11.3% 0.2% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2-1. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 7,192,230 7,371,880 14,564,109 (272,525) 30,995 코스닥시장 1,256,317 1,372,426 2,628,743 54,313 (7,123) 기타 158,449 1,153,869 1,312,317 - - 소계 8,606,995 9,898,174 18,505,170 (218,212) 23,871 신주인수권증권 유가증권시장 3,766 254 4,020 1,777 (1,553) 소계 3,766 254 4,020 1,777 (1,553) 기타 유가증권시장 85 - 85 - - 소계 85 - 85 - - 계 8,610,847 9,898,428 18,509,275 (216,435) 22,318 채무증권 국채,지방채 국고채 46,373,958 46,376,327 92,750,285 2,674,782 (79,541) 국민주택채권 782,151 1,288,716 2,070,867 40,718 (183) 기타 679,790 846,701 1,526,491 202,567 (9,629) 소계 47,835,899 48,511,745 96,347,644 2,918,067 (89,353) 특수채 통화안정증권 12,547,915 12,515,939 25,063,854 641,365 (1,697) 예금보험공사채 254,332 204,361 458,693 89,361 (232) 기타 3,623,002 4,465,836 8,088,838 744,040 (22,403) 소계 16,425,249 17,186,136 33,611,385 1,474,766 (24,332) 금융채 산금채 2,720,884 3,859,289 6,580,173 1,771,787 (9,963) 중기채 2,019,186 2,465,910 4,485,096 1,098,007 (3,632) 은행채 14,919,577 13,732,514 28,652,091 7,133,267 (22,061) 여전채 3,267,421 4,712,929 7,980,351 1,395,773 (21,631) 기타 115,099 95,258 210,357 29,533 (155) 소계 23,042,169 24,865,900 47,908,068 11,428,367 (57,442) 회사채 6,904,663 7,657,963 14,562,627 2,768,194 (40,026) 기업어음증권 9,461,970 10,106,584 19,568,554 1,213,201 (4,700) 기타 20,956,319 21,210,987 42,167,306 700,095 (4) 계 124,626,268 129,539,316 254,165,584 20,502,690 (215,857) 집합투자증권 ETF 4,492,467 5,108,950 9,601,417 543,432 (67,346) 기타 51,756,256 51,749,622 103,505,878 15,507 - 계 56,248,723 56,858,572 113,107,295 558,939 (67,346) 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 298,738 307,267 606,005 72,210 (13,365) 채무증권 국채,지방채 1,572,345 1,552,202 3,124,548 56,787 117 특수채 191,306 234,909 426,214 128,002 (13,841) 금융채 700,301 970,063 1,670,363 247,004 (20,905) 회사채 864,910 1,202,318 2,067,228 182,748 (16,780) 기업어음증권 - - - - - 기타 57,503 131,683 189,187 48,978 (6,553) 소계 3,386,366 4,091,175 7,477,540 663,519 (57,962) 집합투자증권 106,482 106,482 212,965 - - 계 3,791,586 4,504,924 8,296,510 735,729 (71,327) 파생결합증권 ELS 52,969 27,471 80,441 69,284 (12,143) 계 52,969 27,471 80,441 69,284 (12,143) 기타증권 2,593,576 2,691,523 5,285,099 - - 합계 195,923,970 203,520,234 399,444,204 21,650,207 (344,354) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - 124,252,840 - 124,252,840 - - (2,153) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 24,833,035 - 24,833,035 - - (419) 소계 - 149,085,875 - 149,085,875 - - (2,572) 통화선물 미국달러 40,321 17,688,325 - 17,728,646 - - 3,628 소계 40,321 17,688,325 - 17,728,646 - - 3,628 지수선물 KOSPI200 312,232 19,932,985 - 20,245,217 - - (30,484) 기타 15,263 8,374,980 - 8,390,243 - - 366 소계 327,495 28,307,966 - 28,635,460 - - (30,118) 개별주식 9,630 4,444,292 - 4,453,922 - - (8,073) 계 377,446 199,526,457 - 199,903,904 - - (37,135) 국내계 377,446 199,526,457 - 199,903,904 - - (37,135) 해외 상품선물 농산물 479 - - 479 - - 7 비철금속,귀금속 20,927 679,845 - 700,772 81 220 341 에너지 8,330 12,185,756 - 12,194,086 3,668 34 7,773 소계 29,736 12,865,601 - 12,895,337 3,749 253 8,121 금융선물 통화 246,193 - - 246,193 82 68 (201) 금리 - 74,840,910 - 74,840,910 14,344 1,756 (21,841) 주가지수 6,420 35,068,195 - 35,074,615 138,307 3,901 45,025 소계 252,613 109,909,105 - 110,161,718 152,733 5,725 22,984 해외계 282,349 122,774,706 - 123,057,055 156,482 5,978 31,105 선물계 659,795 322,301,164 - 322,960,959 156,482 5,978 (6,030) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 6,595,583 - 6,595,583 17,907 158,316 (81,915) 기타 - 548,234 - 548,234 15,595 12,892 1,770 소계 - 7,143,816 - 7,143,816 33,502 171,209 (80,145) 개별주식 - 1,690,100 - 1,690,100 4 2 - 국내계 - 8,833,916 - 8,833,916 33,506 171,210 (80,145) 해외 주가지수 - 30,791,128 - 30,791,128 72,879 1,046,811 (409,959) 기타 - 33,749 - 33,749 - - - 해외계 - 30,824,877 - 30,824,877 72,879 1,046,811 (409,959) 옵션계 - 39,658,792 - 39,658,792 106,385 1,218,021 (490,103) 합계 659,795 361,959,956 - 362,619,751 262,866 1,223,999 (496,133) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 3,634,816 - 3,634,816 228,802 376,145 (145,563) 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 40,192,633 - 40,192,633 707,628 452,617 250,222 기타 - - - - - - - 계 - 43,827,450 - 43,827,450 936,430 828,762 104,659 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 50,000 - 50,000 27,984 73,724 (7,073) 통화 - - - - 1,711 1,711 - 기타 - - - - - - - 계 - 50,000 - 50,000 29,695 75,436 (7,073) 스왑 신용 - 503,477 839,533 1,343,010 30,207 25,593 (1,637) 주식 - 23,742,370 - 23,742,370 287,793 689,317 (75,659) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 47,870,952 120,000 47,990,952 221,438 468,396 (205,050) 통화 - 13,115 - 13,115 83,727 41,687 26,366 기타 - 319,304 - 319,304 1,749 330,501 (288,650) 계 - 72,449,218 959,533 73,408,751 624,913 1,555,494 (544,630) 기타 - - - - - - - 합계 - 116,326,667 959,533 117,286,200 1,591,039 2,459,692 (447,044) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (36,292) 110,150 (73,585) 평가차익(차손) (30,316) 11,785 7,807 배당금수익 64,161 54,539 37,865 합계 (2,447) 176,474 (27,913) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (218,831) (94,508) 59,600 상환차익(차손) 2,937 (18,847) (13,248) 평가차익(차손) (216,108) (102,545) (16,269) 상품채권이자 329,849 369,805 386,825 합계 (102,153) 153,905 416,908 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (88,605) 1,747 32,081 평가차익(차손) (71,327) (6,262) 44,267 배당금,이자수익 19,418 31,429 39,675 합계 (140,513) 26,914 116,023 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (59,169) 50,756 (767,421) 정산차익(차손) (6,030) 9,716 (13,848) 합계 (65,199) 60,472 (781,269) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 매매차익(차손) (191,069) 187,010 (244,976) 평가차익(차손) (491,656) 47,119 386,786 합계 (682,726) 234,129 141,810 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 매매차익(차손) 65,827 (217,412) 131,354 평가차익(차손) (269,963) 184,088 (124,554) 합계 (204,136) (33,324) 6,800 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 평가차익(차손) 1,145,365 199,595 77,354 상환차익(차손) (85,563) (363,590) (356,954) 합계 1,059,801 (163,995) (279,600) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 112,204,397 109,723,365 221,927,762 113,922 코스닥시장 95,046,454 94,600,083 189,646,537 95,683 코넥스시장 70,301 74,415 144,715 137 기타 - - - - 소계 207,321,151 204,397,862 411,719,013 209,741 신주인수권증서 유가증권시장 41,518 55,454 96,972 49 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 41,518 55,454 96,972 49 기타 유가증권시장 273,459 246,348 519,807 467 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 111,473 118,239 229,712 6,009 소계 384,932 364,587 749,520 6,476 지분증권합계 207,747,602 204,817,904 412,565,505 216,265 채무증권 채권 장내 89,828 717,737 807,565 7 장외 8,985,180 22,893,792 31,878,972 276 소계 9,075,008 23,611,529 32,686,537 283 채무증권합계 9,075,008 23,611,529 32,686,537 283 집합투자증권 20,536,650 18,905,582 39,442,232 20,247 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 405,035 390,558 795,593 408 기타 - - - - 파생결합증권합계 405,035 390,558 795,593 408 외화증권 27,961,299 25,643,901 53,605,200 89,805 기타증권 59,537 131,752 191,289 439 증권계 265,785,132 273,501,224 539,286,356 327,448 선물 국내 52,875,297 52,754,294 105,629,591 6,044 해외 - - - - 소계 52,875,297 52,754,294 105,629,591 6,044 옵션 장내 국내 997,709 944,888 1,942,597 2,968 해외 - - - - 소계 997,709 944,888 1,942,597 2,968 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 997,709 944,888 1,942,597 2,968 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 53,873,006 53,699,183 107,572,189 9,012 합계 319,658,138 327,200,407 646,858,545 336,460 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 수탁수수료 336,460 807,381 722,798 수수료비용 30,172 62,413 37,504 수지차익 306,288 744,968 685,294 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,871 271,806 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 819 137,386 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 1,911 452,895 정수정 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.02.23 연세대학교 금융공학석사과정 2014 ~ 삼성증권 2018 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2018.04.12 상근 917 128,968 박지만 수석 복합운용 투자자산운용사 2022.02.24 2013. 8 조선대학교 경영학과 졸업 2022 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2022.03.03 상근 1,972 69,117 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 32 660,783 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 19,192 2,607,483 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 322,421 배영명 수석 복합운용 투자자산운용사 2020.06.18 2006. 2 한양대학교 경영학과 졸업 2020. 12 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2020.06.19 상근 5 77,380 이윤행 수석 복합운용 투자자산운용사 2007.03.23 2011 성균관대학교 경영학과 졸업 2019. 11 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2019.11.07 상근 34 373,188 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 685명, 운용업무 종사 인력 268명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 고객수 24,625 22,747 20,483 일임계약건수 28,958 26,469 23,818 일임계약자산총액(계약금액) 5,858,883 5,407,044 3,548,452 일임계약자산총액(평가금액) 5,763,406 5,792,574 3,635,459 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 일임수수료 18,456 38,298 16,097 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 증권사 자산운용사 기타 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 16 2,473 25,721 1,902,397 1,819 1,003,837 27,556 2,908,707 전문투자자 - - 2 725 2 150 - - 2 - - - 4 334,013 - - 21 64,721 1,084 918,144 287 1,632,423 1,402 2,950,176 계 - - 2 725 2 150 - - 2 - - - 4 334,013 - - 37 67,194 26,805 2,820,540 2,106 2,636,260 28,958 5,858,883 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 16 2,473 25,721 1,902,397 1,819 1,003,837 27,556 2,908,707 전문투자자 - - 2 725 2 150 - - 2 - - - 4 334,013 - - 21 64,721 1,084 918,144 287 1,632,423 1,402 2,950,176 계 - - 2 725 2 150 - - 2 - - - 4 334,013 - - 37 67,194 26,805 2,820,541 2,106 2,636,260 28,958 5,858,883 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 105,959 49,066 155,024 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 40,383 - 40,383 기업어음증권(CP) 1,273,687 - 1,273,687 기타 1,598,742 - 1,598,742 소계 3,018,771 49,066 3,067,836 증권 채무증권 국채·지방채 47,972 - 47,972 특수채 126,914 - 126,914 금융채 200,251 - 200,251 회사채 55,727 - 55,727 기타 - - - 소계 430,864 - 430,864 지분증권 주식 536,431 342,372 878,802 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 536,431 342,372 878,802 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,294,625 - 1,294,625 기타 - - - 소계 1,294,625 - 1,294,625 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 90,336 - 90,336 ELW - - - 기타 - - - 소계 90,336 - 90,336 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,352,256 342,372 2,694,627 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 942 - 942 합계 5,371,969 391,437 5,763,406 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 41 458,745 28 324,140 5,312 코스닥시장 19 194,470 15 182,440 6,252 유상증자 유가증권시장 502 1,111,524 157 369,464 2,526 코스닥시장 - - - - - 기타 - - 86,009 186,700 4,669 소계 562 1,764,739 86,209 1,062,743 18,759 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 1,260,000 1,260,000 193 금융채 - - 9,569,000 9,550,464 1,636 회사채 일반회사채 9,224,000 9,224,000 3,096,600 3,091,320 4,915 ABS - - 88,900 88,900 319 소계 9,224,000 9,224,000 3,185,500 3,180,220 5,234 기업어음 - - 4,994,616 4,958,306 61 기타 - - - - - 소계 9,224,000 9,224,000 19,009,116 18,948,990 7,124 외화증권 - - - - 60 기타 - - 629,338 629,338 42,819 합계 9,224,562 10,988,739 19,724,663 20,641,071 68,762 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 인수수수료 68,762 108,665 64,297 수수료비용 137 792 35 수 지 차 익 68,626 107,873 64,262 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 2,750,610 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.8%(비대면: 5.5 ~ 9.9%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 신용거래대주 4,948 1인 한도 20억(신용융자합산) 4.5%, 6.0%(종목별상이) 미상환대주에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 1,455,316 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 7.1 ~ 8.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주1) 당분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 20,719,553 1. 현금및예치금 7,388,578 2. 증권 9,566,527 3. 금전채권 3,550,658 4. 파생상품 3,472 5. 동산·부동산 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 8. 기타자산 210,320 9. 현재가치차금 - 10. 채권평가충당금(-) - 11. 손익 - Ⅱ.부채총계 20,719,553 1. 금전신탁 18,320,124 2. 재산신탁 1,868,366 3. 종합재산신탁 - 4. 공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 10. 기타부채 531,063 11.특별유보금 - 12.손익 - ※상세 현황은 '상세표-4. 재무상태표(신탁계정 상세)' 참조 ② 손익계산서(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 363,256 1. 예치금이자 95,801 2. 증권이자 112,123 3. 금전채권이자 20,085 4. 배당금수익 12,152 5. 증권매매이익 111,557 6. 증권평가이익 10,652 7. 증권상환이익 885 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 10. 수수료수익 - 11. 동산·부동산수익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 1 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 363,256 1. 금전신탁이익 201,181 2. 재산신탁이익 3,068 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 124,212 10. 증권평가손실 15,592 11. 증권상환손실 564 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 14. 제상각 - 15. 지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 18,639 21. 기타비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - ※상세 현황은 '상세표-5. 손익계산서(신탁계정 상세)' 참조 (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 822 - - 822 자문형 616 119 - 735 자사주 804 - - 804 채권형 2,409 79 - 2,489 주식형(자문형, 자사주 제외) 4,298 195 - 4,493 주가연계신탁 46 - - 47 정기예금형 759 - - 759 퇴직연금 확정급여형 2,761 - - 2,761 확정기여형 2,594 - - 2,594 IRA형 1,159 - - 1,159 소계 6,514 - - 6,514 기타 673 34 - 707 금전신탁 소계 16,942 427 - 17,369 재산신탁 증권 4 - - 4 금전채권 1,266 - - 1,266 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 1,270 - - 1,270 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 18,212 427 - 18,639 (3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당분기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,166 1,655,305 자문형 320 56,592 자사주 53 658,500 채권형 2,905 3,035,361 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,195 744,050 주가연계신탁 159 141,999 정기예금형 2,323 3,586,765 퇴직연금 확정급여형 801 2,717,181 확정기여형 1,630 2,341,916 IRA형 85,486 2,964,318 소계 87,917 8,023,415 기타 2,212 418,138 금전신탁 소계 99,250 18,320,124 재산신탁 증권 2 6,515 금전채권 20 1,861,851 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 22 1,868,366 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 99,272 20,188,491 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,655,305 11,726 1,667,031 자문형 56,592 (4,703) 51,889 자사주 658,500 4,618 663,118 채권형 3,035,361 66,017 3,101,378 주식형(자문형, 자사주 제외) 744,050 (300,774) 443,276 주가연계신탁 141,999 4 142,003 정기예금형 3,586,765 14,161 3,600,925 퇴직연금 확정급여형 2,717,181 160,760 2,877,941 확정기여형 2,341,916 114,123 2,456,038 IRA형 2,964,318 153,167 3,117,485 소계 8,023,415 428,050 8,451,465 기타 418,138 (21,978) 396,160 합계 18,320,124 197,120 18,517,245 주) 당분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 249,892 - - 249,892 678,125 738,893 121 1,667,031 자문형 - - - - - - - - - - - 42,181 - 42,181 9,708 - - 51,889 자사주 - - 510,110 - - - - - - - - - - 510,110 152,998 - 10 663,118 채권형 - 10,078 144 271,402 159,190 1,308,997 1,308,997 9,938 29,000 29,000 17,075 1,059,641 50,000 2,915,464 30,211 21,642 134,061 3,101,378 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 76,415 - - - - 3,147 - - 33 301,683 - 381,278 61,799 181 18 443,276 주가연계신탁 - - - - - - - - 141,899 141,899 - - - 141,899 104 - - 142,003 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - 3,568,868 - 32,058 3,600,925 퇴직연금 확정급여형 - 441,475 9,562 9,236 975 - - 163,636 820,790 820,790 - - 30,583 1,476,258 1,366,811 28,372 6,501 2,877,941 확정기여형 - 31,038 452,751 42,237 9,491 - - 778,859 30,053 30,053 - - 120 1,344,548 754,192 340,111 17,188 2,456,038 IRA형 - 133,841 597,654 166,180 21,909 - - 829,501 88,966 88,966 - - 899 1,838,950 683,563 571,430 23,541 3,117,485 소계 - 606,354 1,059,966 217,652 32,375 - - 1,771,997 939,809 939,809 - - 31,602 4,659,755 2,804,566 939,913 47,230 8,451,465 기타 - - 10,846 - - - - 64,222 32,050 32,050 - 218,489 - 325,608 69,932 326 294 396,160 합계 - 616,432 1,657,482 489,054 191,565 1,308,997 1,308,997 1,849,304 1,142,757 1,142,757 267,000 1,621,995 81,602 9,226,187 7,376,311 1,700,955 213,791 18,517,245 주) 당분기말 잔액 기준입니다. 2-2. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물(1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 23,252 - 소계 - - - 23,252 - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 21,923 (3,183) 소계 - - - 21,923 (3,183) 계 - - - 45,175 (3,183) 채무증권 국채지방채 국고채 19,763 - 19,763 109,310 74 국민주택채권 - 10,906 10,906 - 18 기타 - - - - - 소계 19,763 10,906 30,669 109,310 92 회사채 - - - 10,058 (7) 계 19,763 10,906 30,669 119,368 85 합계 19,763 10,906 30,669 164,543 (3,098) ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - - 49,922 49,922 - - - 국채10년 - - 34,872 34,872 - - - 소계 - - 84,794 84,794 - - - 통화선물 미국달러 - - 12,912 12,912 - - - 소계 - - 12,912 12,912 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 7,412 7,412 - - - 기타 - - 36 36 - - - 소계 - - 7,448 7,448 - - - 계 - - 105,154 105,154 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 105,154 105,154 - - - 해외 상품선물 비철금속 · 귀금속 - - 26,875 26,875 - - - 에너지 - - 8,942 8,942 - - - 소계 - - 35,817 35,817 - - - 금융선물 통화 - - 12,151 12,151 - - - 금리 - - 25,139 25,139 - - - 주가지수 - - 8,929 8,929 - - - 소계 - - 46,219 46,219 - - - 기타 - - 265 265 - - - 해외계 - - 82,301 82,301 - - - 선물계 - - 187,455 187,455 - - - 합계 - - 187,455 187,455 - - - ③ 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 합계 - - - - - - - ④ 투자자운용손익- 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 평가차익(차손) (3,183) (956) (12) 상품채권이자 2,374 3,092 2,814 합계 (809) 2,136 2,802 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 매매차익(차손) (50) (33) (33) 평가차익(차손) - - - 합계 (50) (33) (33) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 선물 선물 국내 1,738,426,258 1,741,908,566 3,480,334,824 33,810 해외 318,892,905 320,003,248 638,896,153 24,858 소계 2,057,319,163 2,061,911,814 4,119,230,977 58,668 옵션 장내 국내 17,276,978 17,357,678 34,634,656 5,804 해외 667,847 499,958 1,167,805 963 소계 17,944,825 17,857,636 35,802,461 6,767 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 17,944,825 17,857,636 35,802,461 6,767 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 2,075,263,988 2,079,769,450 4,155,033,438 65,435 합 계 2,075,263,988 2,079,769,450 4,155,033,438 65,435 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 수탁수수료 65,435 81,692 69,171 수수료비용 23,406 31,100 22,552 수지차익 42,029 50,592 46,619 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 105,835,765 13,727,676 21,825,217 10,107 1,219,881 142,618,646 거래장소 장내거래 2,201,108 221,236 13,200,490 10,107 250,192 15,883,133 장외거래 103,634,657 13,506,440 8,624,727 - 969,689 126,735,513 거래형태 선 도 - 12,807,053 3,674,259 - 16,481,312 선 물 2,201,108 221,236 1,847,168 10,107 250,192 4,529,811 스 왑 102,533,133 602,616 4,950,468 969,689 109,055,906 옵 션 1,101,524 96,771 11,353,322 - - 12,551,617 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (기준일 : 2022년 9월 30일) (단위: 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 498,164 1,312,183 1,810,347 349,806 916,264 1,266,070 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 446,679 446,679 계 498,164 1,312,183 1,810,347 349,806 1,362,943 1,712,749 (2) 신용파생상품 명세(요약) (기준일 : 2022년 9월 30일) (단위: 백만원) 상 품종 류 신 용 매 도 신 용 매 입 건수 액면금액 건수 액면금액 CDS 18 1,810,347 18 1,266,070 CLN - - 85 446,679 ※상세 현황은 '상세표-6. 신용파생상품 명세(상세)' 참조 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 (기준일 : 2022년 9월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 18 1 - 19 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 7 - - 7 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 - - 2 경상남도 1 - - 1 전라북도 1 - - 1 전라남도 1 - - 1 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 43 1 - 44 (2) 국외 (기준일 : 2022년 9월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다.다. 자동화기기 설치 현황 (단위: 대) 구분 제41기 3분기 제40기 제39기 CD/ATM 32 34 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위: 백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 영업용순자본(A) 4,493,326 4,458,265 4,324,278 총 위 험 액(B) 2,697,993 2,888,106 2,353,329 잉여자본(A-B) 1,795,333 1,570,159 1,970,949 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,380.76% 1,207.58% 1,515.82% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 영업용순자본(A) 261,540 232,776 205,200 총 위 험 액(B) 54,005 48,228 52,591 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,075 순자본비율[(A-B)/C} 1,718.7% 1,528.3% 1,263.8% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 실질자산(A) 55,837,403 59,430,388 58,145,925 실질부채(B) 51,110,314 53,716,199 53,133,649 자산부채비율(A/B) 109.25% 110.64% 109.43% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 실질자산(A) 4,808,200 3,342,053 2,928,875 실질부채(B) 4,534,898 3,088,448 2,697,381 자산부채비율(A/B) 106.0% 108.2% 108.6% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제41기 3분기 제40기 제39기 총자산(A) 44,151,262 45,707,193 42,827,911 자기자본(B) 5,851,852 5,818,309 5,108,093 레버리지비율(A/B) 754.52% 785.58% 838.43% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2022 3분기 FY2021 FY2020 총자산(A) 307,649 268,747 249,602 자기자본(B) 286,172 255,893 230,761 레버리지비율(A/B) 107.50% 105.02% 108.16% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 3분기 제 40 기 제 39 기 2022년 9월말 2021년 12월말 2020년 12월말 I. 현금및현금성자산 2,875,047 3,244,056 2,870,503 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 31,121,404 39,714,812 35,502,944 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,164,827 4,341,707 5,135,812 IV. 상각후원가측정금융자산 24,308,736 18,017,813 20,034,466 V. 관계기업투자지분 184,624 137,177 95,796 VI. 유형자산 102,299 104,577 118,395 VII. 무형자산 93,038 85,983 79,870 VIII. 당기법인세자산 10,217 7,491 7,909 IX. 이연법인세자산 1,472 1,216 986 X. 기타자산 43,799 52,654 23,040 자산총계 63,905,464 65,707,487 63,869,722 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 11,986,517 10,014,952 10,157,322 II. 예수부채 15,056,715 17,468,032 15,073,907 III. 차입부채 19,929,575 24,806,049 24,091,699 IV. 발행사채 3,560,901 3,035,447 1,842,917 V. 순확정급여부채 28,806 15,520 24,067 VI. 충당부채 13,649 13,040 14,092 VII. 당기법인세부채 14,921 237,331 63,661 VIII. 이연법인세부채 171,107 130,103 128,415 IX. 기타부채 6,959,871 3,906,085 7,156,568 부채총계 57,722,063 59,626,558 58,552,648 지배기업소유주지분 6,183,401 6,080,929 5,317,074 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 217,992 188,229 193,276 V. 이익잉여금 3,822,044 3,749,335 2,980,433 비지배지분 - - - 자본총계 6,183,401 6,080,929 5,317,074 부채 및 자본총계 63,905,464 65,707,487 63,869,722 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 3분기 제 40 기 3분기 제 40 기 제 39 기 2022.1.1~2022.9.30 2021.1.1~2021.9.30 2021.1.1~2021.12.31 2020.1.1~2020.12.31 I. 순수수료손익 572,933 862,362 1,114,155 910,859 II. 순이자손익 481,743 546,137 711,418 645,957 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (534) 361,231 327,920 (326,235) IV. 기타영업손익 98,532 40,851 88,283 262,052 V. 순영업손익 1,152,673 1,810,581 2,241,776 1,492,633 VI. 인건비 313,752 407,775 539,093 489,765 VII. 판매비와관리비 287,739 284,537 394,000 324,906 VIII. 영업이익 551,183 1,118,268 1,308,683 677,961 IX. 영업외손익 3,761 11,048 18,488 7,805 X. 법인세비용차감전순이익 554,944 1,129,316 1,327,171 685,766 XI. 법인세비용 142,895 307,609 361,833 177,979 XII. 분기순이익 412,050 821,707 965,338 507,787 1. 지배기업소유주지분순이익 412,050 821,707 965,338 507,787 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 29,763 8,350 (5,023) 11,818 XIV. 분기총포괄이익 441,812 830,057 960,315 519,605 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 441,812 830,057 960,315 519,605 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 4,614 9,202 10,810 5,686 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 41 기 3분기 제 40 기 제 39 기 연결에 포함된 회사 수 137 121 104 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 3분기 제 40 기 제 39 기 2022년 9월말 2021년 12월말 2020년 12월말 I. 현금및현금성자산 2,795,333 3,165,476 2,824,474 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 31,147,166 39,512,710 35,515,740 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,141,575 4,323,504 5,119,405 IV. 상각후원가측정금융자산 17,386,143 12,058,919 14,288,058 V. 종속기업및관계기업투자지분 374,163 349,696 381,111 VI. 유형자산 93,881 98,917 109,647 VII. 무형자산 89,231 82,511 75,954 VIII. 기타자산 36,923 50,001 26,117 자산총계 57,064,412 59,641,733 58,340,506 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 11,986,517 10,014,952 10,157,322 II. 예수부채 11,632,346 14,981,435 12,792,309 III. 차입부채 16,906,882 21,469,832 21,030,495 IV. 발행사채 3,560,901 3,035,447 1,842,917 V. 순확정급여부채 29,504 15,960 24,097 VI. 충당부채 15,402 12,909 13,807 VII. 당기법인세부채 6,923 231,404 57,838 VIII. 이연법인세부채 160,269 123,996 126,612 IX. 기타부채 6,811,571 3,830,265 7,088,252 부채총계 51,110,314 53,716,199 53,133,649 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 152,410 167,788 189,417 V. 이익잉여금 3,636,150 3,592,207 2,851,902 자본총계 5,954,099 5,925,534 5,206,858 부채 및 자본총계 57,064,412 59,641,733 58,340,506 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 41 기 3분기 제 40 기 제 39 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 41 기 3분기 제 40 기 3분기 제 40 기 제 39 기 2022.1.1~2022.9.30 2021.1.1~2021.9.30 2021.1.1~2021.12.31 2020.1.1~2020.12.31 I. 순수수료손익 574,968 868,927 1,119,502 911,028 II. 순이자손익 405,918 479,344 637,897 552,256 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 1,895 368,008 326,648 (316,354) IV. 기타영업손익 101,873 40,373 88,415 265,756 V. 순영업손익 1,084,654 1,756,652 2,172,462 1,412,686 VI. 인건비 294,865 391,662 517,244 467,908 VII. 판매비와관리비 267,287 264,261 366,658 303,746 VIII. 영업이익 522,502 1,100,729 1,288,559 641,032 IX. 영업외손익 (4,600) (949) (277) (257) X. 법인세비용차감전순이익 517,902 1,099,781 1,288,282 640,775 XI. 법인세비용 134,618 300,007 351,541 167,631 XII. 분기순이익 383,283 799,774 936,741 473,145 XIII. 기타포괄손익 (15,379) (8,835) (21,605) 20,553 XIV. 분기총포괄이익 367,905 790,939 915,136 493,698 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 4,292 8,956 10,490 5,298 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제41기 3분기 2022년 9월 30일 현재 제40기 2021년 12월 31일 현재 제39기 2020년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 3분기 제 40 기 제 39 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,33,36 2,875,046,660,347 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 31,121,404,019,560 39,714,812,147,371 35,502,944,479,778 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 5,164,827,399,150 4,341,707,382,753 5,135,812,097,472 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 24,308,736,381,974 18,017,813,289,401 20,034,465,896,585 V. 관계기업투자지분 9 184,624,296,397 137,177,447,046 95,796,362,342 VI. 유형자산 10 102,298,814,888 104,577,301,672 118,395,141,916 VII. 무형자산 11 93,038,399,616 85,982,914,243 79,869,764,591 VIII. 당기법인세자산 30 10,216,792,052 7,490,856,276 7,909,247,344 IX. 이연법인세자산 30 1,471,881,975 1,216,138,892 986,473,639 X. 기타자산 12,34 43,798,903,246 52,653,902,313 23,039,543,998 자 산 총 계 63,905,463,549,205 65,707,486,999,598 63,869,722,093,855 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,33,35,36 11,986,517,236,890 10,014,952,183,128 10,157,321,552,338 II. 예수부채 14,34,35,36 15,056,714,979,801 17,468,032,469,707 15,073,907,421,955 III. 차입부채 15,33,35,36 19,929,575,473,512 24,806,048,760,561 24,091,698,537,684 IV. 발행사채 15,35,36 3,560,901,168,354 3,035,446,779,989 1,842,917,063,736 V. 순확정급여부채 16 28,806,156,530 15,520,202,553 24,067,421,273 VI. 충당부채 17 13,648,640,239 13,039,578,498 14,092,307,992 VII. 당기법인세부채 30 14,920,622,064 237,330,915,892 63,661,343,221 VIII. 이연법인세부채 30 171,107,265,271 130,102,565,816 128,414,828,572 IX. 기타부채 18,34,35,36 6,959,871,109,386 3,906,084,755,160 7,156,567,948,720 부 채 총 계 57,722,062,652,047 59,626,558,211,304 58,552,648,425,491 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 6,183,400,897,158 6,080,928,788,294 5,317,073,668,364 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 217,991,588,535 188,228,990,725 193,275,538,157 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당분기: 107,244,179,281원 전 기: 98,764,361,041원 전전기: 60,206,237,696원 대손준비금 적립(환입)예정액 당분기: (-)4,727,541,701원 전 기: 8,479,818,240원 전전기: 38,558,123,345원) 22 3,822,044,051,256 3,749,334,540,202 2,980,432,872,840 비지배지분 - - 자 본 총 계 6,183,400,897,158 6,080,928,788,294 5,317,073,668,364 부 채 및 자 본 총 계 63,905,463,549,205 65,707,486,999,598 63,869,722,093,855 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제41기 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지 제40기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 3분기 제 40 기 3분기 제 40 기 제 39 기 3개월 누적 3개월 누적 I. 순수수료손익 4,23,34 168,462,975,628 572,932,662,963 264,593,555,512 862,362,361,352 1,114,154,972,883 910,858,659,089 1. 수수료수익 206,005,818,532 710,572,129,823 322,048,989,308 1,005,833,384,905 1,306,543,520,596 1,073,560,759,002 2. 수수료비용 37,542,842,904 137,639,466,860 57,455,433,796 143,471,023,553 192,388,547,713 162,702,099,913 II. 순이자손익 4,24,34 148,410,442,176 481,742,901,058 188,002,226,943 546,136,993,517 711,417,876,921 645,956,853,311 1. 현금및현금성자산이자수익 6,734,225,350 12,802,996,512 3,790,063,824 10,980,216,170 7,143,091,854 22,123,747,398 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 180,525,970,415 494,841,421,941 134,489,254,479 384,145,277,605 515,302,237,503 409,056,630,162 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 23,910,327,422 52,462,593,176 14,741,359,573 43,698,341,077 57,703,253,879 59,558,021,440 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 112,879,441,496 331,586,706,499 90,484,221,881 268,066,529,662 370,359,010,103 391,963,699,954 5. 이자비용 175,639,522,507 409,950,817,070 55,502,672,814 160,753,370,997 239,089,716,418 236,745,245,643 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 8,304,774,123 (534,225,892) 166,982,827,966 361,230,594,677 327,920,204,590 (326,235,344,310) 1. 지분상품관련이익 110,142,016,321 339,001,844,958 112,739,483,926 467,414,191,527 609,487,050,314 439,717,990,672 2. 채무상품관련이익 163,687,246,476 426,710,728,992 90,268,565,544 414,629,089,563 518,271,941,620 636,633,368,732 3. 파생상품관련이익 2,455,185,637,235 6,568,735,920,245 1,154,009,962,545 3,750,622,269,890 4,726,987,010,262 5,329,514,514,867 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 430,308,027,557 1,376,662,728,993 224,564,592,243 441,853,067,497 501,800,117,330 722,843,542,648 5. 환율변동이익 311,302,506,374 707,011,967,271 133,808,572,461 233,165,606,037 252,662,186,752 380,242,407,664 6. 지분상품관련손실 87,679,055,228 393,207,458,488 91,358,658,642 301,612,966,327 392,522,654,985 464,476,297,654 7. 채무상품관련손실 248,170,291,036 993,689,240,562 159,203,264,181 440,755,817,935 601,481,064,858 310,441,646,713 8. 파생상품관련손실 2,922,163,968,771 7,520,507,326,536 1,198,091,977,842 3,517,995,386,691 4,465,539,992,536 5,962,053,817,809 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 136,393,264,916 354,848,134,260 69,075,904,071 616,753,837,921 740,592,424,433 759,225,750,586 10. 환율변동손실 67,914,079,889 156,405,256,505 30,678,544,017 69,335,620,963 81,151,964,876 338,989,656,131 IV. 기타영업손익 4,26,34 42,334,124,442 98,531,995,260 (23,232,457,969) 40,850,818,168 88,283,181,984 262,052,476,143 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 5,000,000 10,076,975 2,449,677,156 6,420,969,180 6,427,749,459 24,860,526,733 2. 금융자산신용손실환입 629,430,081 4,158,841,048 208,012,621 4,054,804,095 5,424,427,105 7,649,255,474 3. 기타영업수익 624,848,760,381 1,460,896,709,620 272,097,333,019 764,773,496,629 931,407,144,443 1,504,670,968,470 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 85,472,905 165,172,268 280,934,967 293,507,991 316,803,900 15,369,818,404 5. 금융자산신용손실 1,780,656,146 5,106,590,127 1,058,263,067 2,701,214,687 5,242,982,662 5,143,069,960 6. 기타영업비용 581,282,936,969 1,361,261,869,988 296,648,282,731 731,403,729,058 849,416,352,461 1,254,615,386,170 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 367,512,316,369 1,152,673,333,389 596,346,152,452 1,810,580,767,714 2,241,776,236,378 1,492,632,644,233 VI. 인건비 4,27,34 113,066,600,986 313,751,878,776 131,027,942,821 407,775,416,677 539,093,162,862 489,765,195,199 VII. 판매비와관리비 4,27,34 98,257,554,400 287,738,515,561 102,663,654,398 284,537,078,342 393,999,781,102 324,906,121,020 VIII. 영업이익 28 156,188,160,983 551,182,939,052 362,654,555,233 1,118,268,272,695 1,308,683,292,414 677,961,328,014 IX. 영업외수익 4,29,34 3,306,587,198 10,786,114,884 3,098,761,755 14,705,395,789 22,416,857,364 15,763,656,086 X. 영업외비용 4,29 3,419,256,395 7,024,674,476 704,412,609 3,657,698,731 3,929,272,438 7,958,532,132 XI. 법인세비용차감전순이익 4 156,075,491,786 554,944,379,460 365,048,904,379 1,129,315,969,753 1,327,170,877,340 685,766,451,968 XII. 법인세비용 30 32,623,283,353 142,894,868,406 96,834,780,827 307,609,173,576 361,832,668,803 177,979,088,428 XIII. 분기순이익 22 123,452,208,433 412,049,511,054 268,214,123,552 821,706,796,177 965,338,208,537 507,787,363,540 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 3 분 기: 125,717,258,272원 당분기누적: 416,777,052,755원 전 3분 기: 266,234,513,777원 전분기누적: 822,317,588,427원 전 기: 956,858,390,297원 전 전 기: 469,229,240,195원) 123,452,208,433 412,049,511,054 268,214,123,552 821,706,796,177 965,338,208,537 507,787,363,540 2. 비지배지분순이익 - - XIV. 기타포괄손익 21 3,603,892,764 29,762,597,810 (2,595,635,856) 8,350,377,401 (5,023,088,607) 11,817,779,400 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 1,212,470,626 (2,359,670,295) 626,440,111 (3,176,088,090) (642,792,222) (1,145,461,456) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 (8,395,314,069) 37,757,024,961 (4,893,194,471) 19,732,722,745 10,879,888,086 12,697,855,060 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동 (660,973,840) (7,718,996) (943,261,225) (2,191,865,104) (2,183,528,591) 5,871,714,183 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 (9,396,361,909) (46,452,078,761) (6,094,102,250) (21,924,580,238) (28,420,468,285) 5,249,848,124 2. 해외사업환산손익 23,047,150,317 40,612,117,166 8,294,141,433 14,504,992,259 14,531,843,983 (11,775,054,942) 3. 지분법자본변동 (2,203,078,361) 212,923,735 414,340,546 1,405,195,829 811,968,422 918,878,431 XV. 분기총포괄이익 127,056,101,197 441,812,108,864 265,618,487,696 830,057,173,578 960,315,119,930 519,605,142,940 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 127,056,101,197 441,812,108,864 265,618,487,696 830,057,173,578 960,315,119,930 519,605,142,940 2. 비지배지분총포괄이익 - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 1,382 4,614 3,004 9,202 10,810 5,686 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제41기 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지 제40기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당 - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 당기순이익 - - - - 507,787,363,540 507,787,363,540 - 507,787,363,540 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) - (1,145,461,456) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 - 12,697,855,060 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 - 5,249,848,124 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 - 5,871,714,183 지분법자본변동 - - - 918,878,431 - 918,878,431 - 918,878,431 해외사업환산손익 - - - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) - (11,775,054,942) 2020.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당 - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 당기순이익 - - - - 965,338,208,537 965,338,208,537 - 965,338,208,537 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (642,792,222) - (642,792,222) - (642,792,222) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 10,856,429,261 23,458,825 10,879,888,086 - 10,879,888,086 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) 지분법자본변동 - - - 811,968,422 - 811,968,422 - 811,968,422 해외사업환산손익 - - - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 2021.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당 - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 분기순이익 - - - - 553,492,672,625 553,492,672,625 - 553,492,672,625 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (3,176,088,090) - (3,176,088,090) - (3,176,088,090) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 19,709,263,920 23,458,825 19,732,722,745 - 19,732,722,745 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (21,924,580,238) - (21,924,580,238) - (21,924,580,238) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (2,191,865,104) - (2,191,865,104) - (2,191,865,104) 지분법자본변동 - - - 1,405,195,829 - 1,405,195,829 - 1,405,195,829 해외사업환산손익 - - - 14,504,992,259 - 14,504,992,259 - 14,504,992,259 2021.9.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 201,602,456,733 3,605,703,127,842 5,950,670,841,942 - 5,950,670,841,942 2022.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 연차배당 - - - - (339,340,000,000) (339,340,000,000) - (339,340,000,000) 분기순이익 - - - - 412,049,511,054 412,049,511,054 - 412,049,511,054 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,359,670,295) - (2,359,670,295) - (2,359,670,295) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 37,757,024,961 - 37,757,024,961 - 37,757,024,961 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (46,452,078,761) - (46,452,078,761) - (46,452,078,761) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (7,718,996) - (7,718,996) - (7,718,996) 지분법자본변동 - - - 212,923,735 - 212,923,735 - 212,923,735 해외사업환산손익 - - - 40,612,117,166 - 40,612,117,166 - 40,612,117,166 2022.9.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 217,991,588,535 3,822,044,051,256 6,183,400,897,158 - 6,183,400,897,158 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제41기 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지 제40기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 제39기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 41 기 3분기 제 40 기 3분기 제 40 기 제 39 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 5,158,905,920,049 364,756,150,631 (2,074,931,652,028) (4,023,113,871,763) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 4,785,805,480,399 (143,769,797,655) (2,801,263,644,991) (4,669,138,507,712) (1) 분기순이익 412,049,511,054 821,706,796,177 965,338,208,537 507,787,363,540 (2) 손익조정사항 32 (626,007,096,362) (621,403,363,596) (840,355,848,454) (1,282,859,996,471) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 4,999,763,065,707 (344,073,230,236) (2,926,246,005,074) (3,894,065,874,781) 2. 이자의 수취 888,659,047,956 667,051,222,067 900,097,465,609 829,097,888,651 3. 이자의 지급 (349,716,644,278) (127,764,399,094) (180,691,266,651) (210,590,584,719) 4. 배당금의 수취 162,674,314,294 127,615,471,864 187,500,671,078 107,676,445,341 5. 법인세의 납부 (328,516,278,322) (158,376,346,551) (180,574,877,073) (80,159,113,324) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 (901,671,901,048) 350,405,504,345 725,900,849,911 (1,945,135,117,911) (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 1,736,227,175,638 2,711,394,085,665 3,361,529,410,349 2,562,308,378,542 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 15,294,583,606 17,918,013,926 20,255,427,892 16,283,244,490 (3) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 처분 600,000,000 15,533,367,951 15,533,367,951 97,818,036,859 (4) 유형자산의 처분 4,323,000 39,119,404 52,747,404 18,251,000 (5) 무형자산의 처분 - - - 35,000,000 (6) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (2,570,886,360,044) (2,334,670,811,603) (2,592,900,708,528) (4,575,414,154,957) (7) 상각후원가측정금융자산의 취득 (27,290,571,597) (24,231,206,443) (28,414,561,273) (15,432,528,695) (8) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 취득 (31,250,000,000) (17,500,000,000) (23,000,000,000) (12,500,025,000) (9) 유형자산의 취득 (5,396,406,126) (6,867,320,703) (10,679,117,986) (6,040,398,867) (10) 무형자산의 취득 (18,974,645,525) (11,209,743,852) (16,475,715,898) (12,210,921,283) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 (4,679,986,748,380) 87,132,730,381 1,722,171,943,043 7,518,693,981,265 (1) 차입부채의 순증감 (4,840,950,691,681) (417,571,219,785) 759,213,802,992 6,599,572,294,802 (2) 사채의 발행 299,075,068,400 1,000,000,000,000 1,296,161,368,400 867,441,208,400 (3) 사채의 상환 - (299,887,460,197) (300,000,000,000) (359,941,158,888) (4) 전자단기사채의 순증감 225,000,000,000 25,000,000,000 195,000,000,000 595,000,000,000 (5) 리스부채의 상환 (23,771,125,099) (23,843,278,546) (31,637,917,258) (31,568,363,049) (6) 배당금의 지급 (339,340,000,000) (196,565,311,091) (196,565,311,091) (151,810,000,000) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 53,743,770,095 18,995,440,562 411,392,515 (31,109,695,918) V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) (369,008,959,284) 821,289,825,919 373,552,533,441 1,519,335,295,673 VI. 기초 현금및현금성자산 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 2,870,503,086,190 1,351,167,790,517 VII. 기말 현금및현금성자산 32 2,875,046,660,347 3,691,792,912,109 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제41기 3분기 2022년 7월 1일부터 2022년 9월 30일까지 제41기 누적 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지 제40기 3분기 2021년 7월 1일부터 2021년 9월 30일까지 제40기 누적 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지 삼성증권주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항(1) 지배기업의 개요기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다.지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 회사는 본점 외에 43개의 국내지점, 1개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2022.09.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2022.09.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2022.09.30 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2022.09.30 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2022.09.30 96.2 96.2 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2022.09.30 100.0 100.0 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 투자 한국 2022.09.30 62.9 62.7 플랜업루원제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 그로스프로퍼티(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔디티(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔비에프(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔송도국제(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔판교제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔판교제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 엠에이에스비제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔평택지제(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔에스더블유(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 쿠퍼타운제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 파주센트럴제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 하이레트로제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔용인제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔구래제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 엔제이제오차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔송도5제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 뉴하이청주더샵(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔용답청년주택(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔미사강변제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에스엘티과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔청량리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔광교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔고양덕은(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔대구감삼(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔영종도제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔내당(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔동성로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔남부제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔명륜제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔삼덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔강남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 르네상스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔충무로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔서초잠원(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔대전도안제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔대전도안제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔원동오산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔수지제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔삼양(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 레드독제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔라포르타제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔라포르타제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔서호제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에이치원카인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스덕은지산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피오산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스동인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 크레테유제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔남동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔상동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔수표제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔풍동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔콜드체인분당(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 라프로익화원(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 알파동탄랜드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 케이와이동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스남대문제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스남대문제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피아산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 해피와이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔파라다이스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스삼양(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔사일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스본동(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피배방제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 엔와이랜드마크제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔본리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스수서제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔고잔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스하남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알파구리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알파구리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 오시리아제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에스에이치비디제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프앤개포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스반구제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스반구제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피지금제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피서둔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 아이비도담제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔고덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피성수제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피성수제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피성수제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피성수제사차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프앤서초제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔월계제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔의왕포일제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔의왕포일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔노비스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔쌍용제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 더블에스부산서면제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔쌍용제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔백암제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피도봉제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 제이과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 상도개발투자 유한회사(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스중산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 제이더블유22(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 마이에스상도(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 뉴케이에이치제칠차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에스엠원미음제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔해운대우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스리듬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피용산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스연산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피봉명제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 케이온캐슬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔제주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔신흥제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에스에스이에스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔신관제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔신관제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스울산케이티엑스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 더블에스파트너쉽2022(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에스에스비알제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔학하제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔학하제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 스타플러스비즈제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 아이엠대전세이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 알피서둔제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 스타플러스모노제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔화양제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 생드니제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 생드니제영차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 아이엠대전관저제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 글로에스연무(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 랩스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 에프엔효제제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 플랜업에코 주식회사(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 드림아레나제육차 주식회사(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 케이트러스트제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 크레딧유니온복정(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 일산대토제이차(유)(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 터키신재생제일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 디비아폴로제이십차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 디비아폴로제이십일차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 해피니스블루(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 디비닉스제이십일차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 디비아폴로제이십사차(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 뉴스타에코(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - 하이레전드다이버제이차(주2) 대출채권유동화 한국 2022.09.30 - - (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 당분기 중 신용공여 의무 소멸 등으로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 글로에스중산제일차(주) 신규 신용공여 등 제이더블유22(주) 마이에스상도(주) 뉴케이에이치제칠차(주) 에스엠원미음제일차(주) 에프엔해운대우동제일차(주) 글로에스리듬(주) 알피용산제일차(주) 알피용산제이차(주) 글로에스연산(주) 알피봉명제일차(주) 케이온캐슬(주) 에프엔제주제일차(주) 에프엔신흥제일차(주) 에스에스이에스(주) 에프엔신관제일차(주) 에프엔신관제이차(주) 더블에스울산케이티엑스(주) 더블에스파트너쉽2022(주) 에스에스비알제일차(주) 에프엔학하제일차(주) 에프엔학하제이차(주) 스타플러스비즈제일차(주) 아이엠대전세이제일차(주) 알피서둔제이차(주) 스타플러스모노제일차(주) 에프엔화양제일차(주) 생드니제일차(주) 생드니제영차(주) 아이엠대전관저제일차(주) 글로에스연무(주) 랩스제일차(주) 에프엔효제제일차(주) 케이트러스트제일차(주) 크레딧유니온복정(주) 일산대토제이차(유) 뉴스타에코 하이레전드다이버제이차 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 그로스프로퍼티(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔송도국제(주) 에프엔판교제일차(주) 에프엔판교제이차(주) 에프엔구래제일차(주) 뉴하이청주더샵(주) 에프엔용답청년주택(주) 에프엔미사강변제일차(주) 에프엔내당(주) 에프엔서초잠원(주) 에프엔삼양(주) 라프로익화원(주) 더블에스삼양(주) 오시리아제일차(주) 아이비도담제이차(주) 에프엔쌍용제일차(주) 알피도봉제일차(주) 플랜업에코 주식회사 드림아레나제육차 주식회사 디비아폴로제이십차 디비아폴로제이십일차 디비아폴로제이십사차 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 54,520,031 2,332,335 2,679,222 470,635 9,507,441 Samsung Securities (Europe) Ltd. 45,828,328 1,364,049 1,965,852 415,645 8,114,103 Samsung Securities (Asia) Ltd. 54,409,911 2,823,837 2,792,228 547,701 9,192,683 삼성선물(주) 4,820,971,917 4,534,200,215 64,141,223 26,027,267 30,343,523 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 140,928,931 27,708,653 (275,692) 3,007,785 23,810,752 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 9,689,356 398,851 (926,350) (933,109) (933,109) 플랜업루원제일차(주) 210,110 213,291 (3,500) (3,500) (3,500) 그로스프로퍼티(주)(주2) - - - - - 에프엔디티(주) - - (37,791) (37,791) (37,791) 에프엔비에프(주) 31,984 31,984 (7,927) (7,927) (7,927) 에프엔송도국제(주)(주2) - - (76) (77) (77) 에프엔판교제일차(주)(주2) - - (24,571) (24,574) (24,574) 에프엔판교제이차(주)(주2) - - 3 10,252 10,252 엠에이에스비제일차(주) 2,262 9,197 1 1 1 와이제이에스일산제이차(주) 328,861 331,613 (3,031) (3,031) (3,031) 마이트세운삼구역제일차(주) 1,296,631 1,100,548 137,205 137,205 137,205 마이트세운삼구역제이차(주) 73,362,917 73,178,212 156,660 156,660 156,660 에프엔평택지제(주) - - 5 - - 웰메이드에듀제이차(주) 4,528 5,500 5 5 5 에프엔에스더블유(주) - - - - - 쿠퍼타운제일차(주) 25,307,375 25,632,085 (39,136) (32,641) (32,641) 파주센트럴제일차(주) 55,215 58,999 116 116 116 하이레트로제일차(주) 292,794 293,015 (4,278) 1,585 1,585 에프엔용인제일차(주) 47,966 50,000 198 228 228 에프엔구래제일차(주)(주2) - - - 350 350 에프엔상도제일차(주) 249,612,840 249,314,155 257,868 257,868 257,868 엔제이제오차(주) 40,413,791 40,414,309 71 - - 에프엔송도5제일차(주) 238,634,497 238,200,732 302,206 302,200 302,200 뉴하이청주더샵(주)(주2) - - - - - 에프엔용답청년주택(주)(주2) - - - - - 에프엔미사강변제일차(주)(주2) - - - - - 에스엘티과천(주) 146,607,228 146,648,979 - - - 에프엔청량리제이차(주) 1 - - - - 에스제이파워마린제이차(주) 30,486,213 30,343,744 94,628 94,628 94,628 에프엔광교제일차(주) 54,937 54,936 37 - - 에프엔고양덕은(주) 5,914 5,913 4 - - 에프엔대구감삼(주) 206,464 201,270 (3,172) (3,172) (3,172) 에프엔영종도제이차(주) - - 4 4 4 에프엔영종도제삼차(주) 1 - (6) (6) (6) 에프엔대구중동제일차(주) 3,926 1,000,000 4 4 4 에프엔내당(주)(주2) - - (1,408) (87) (87) 에프엔동성로(주) 43,938,648 43,745,474 3,501 3,501 3,501 에프엔남부제일차(주) 1 - (759) 779,241 779,241 에프엔명륜제일차(주) 138,657 334,695 (72,757) (72,699) (72,699) 에프엔삼덕제일차(주) 30,727,132 30,727,855 62,773 62,773 62,773 에프엔강남(주) 29,192,101 29,008,303 11,708 11,708 11,708 르네상스제일차(주) 200,904 200,903 150 - - 에프엔충무로(주) 19,441,831 19,441,956 (17) (17) (17) 에프엔서초잠원(주)(주2) - - - - - 에프엔대전도안제일차(주) 13,961 20,000 10 10 10 에프엔대전도안제이차(주) 13,961 20,000 10 10 10 에프엔원동오산(주) 1 - - - - 에프엔수지제일차(주) - - 18 (2) (2) 에프엔삼양(주)(주2) - - - - - 레드독제이차(주) 90,331,757 90,331,756 276 - - 에프엔라포르타제일차(주) 16,576,123 16,570,109 (2,439) (2,439) (2,439) 에프엔라포르타제이차(주) 41,388,445 41,162,844 209,058 209,058 209,058 에프엔서호제일차(주) 185 188 58 (130) (130) 에이치원카인(주) 30,206,860 30,066,164 43,798 43,798 43,798 더블에스덕은지산(주) 1 - (163,611) (163,678) (163,678) 알피오산제일차(주) 101,002,062 100,814,764 375,770 375,770 375,770 더블에스동인(주) 40,176,519 40,176,516 - - - 크레테유제일차(주) 40,528,430 40,527,200 136,962 136,962 136,962 에프엔남동탄제일차(주) 30,449,132 30,574,784 (261,611) (261,611) (261,611) 에프엔상동제일차(주) 68,979,789 68,290,451 (200,137) (200,137) (200,137) 에프엔수표제일차(주) 5,717 165,786 (218,275) (384,061) (384,061) 에프엔풍동제일차(주) 15,414,613 15,316,153 47,733 47,733 47,733 에프엔콜드체인분당(주) 13,444,448 13,438,379 (81,280) (81,279) (81,279) 라프로익화원(주)(주2) - - (868) (981) (981) 알파동탄랜드(주) 15,438,926 15,460,627 7,303 7,303 7,303 케이와이동탄제일차(주) 15,435,834 15,412,102 (48,068) (48,136) (48,136) 더블에스남대문제일차(주) 416,558 416,557 (81,726) (81,726) (81,726) 더블에스남대문제이차(주) 10,264,775 10,230,375 (195,601) (54,581) (54,581) 알피아산제일차(주) 127,851 127,423 (120,454) (120,513) (120,513) 해피와이제일차(주) 157,661 157,660 102 - - 에프엔파라다이스(주) 122,481 122,480 (103,149) (103,149) (103,149) 더블에스삼양(주)(주2) - - - - - 에프엔사일제이차(주) 31,413,094 31,268,846 (97,777) (97,777) (97,777) 글로에스본동(주) 38,754,449 38,605,928 (70,945) (70,945) (70,945) 알피배방제일차(주) 121,406 172,039 86,263 86,263 86,263 엔와이랜드마크제일차(주) 51,337,321 50,325,239 894,351 894,351 894,351 에프엔본리제일차(주) 70,320,377 70,320,919 1,190 (38,810) (38,810) 글로에스수서제이차(주) 64,390,482 64,390,480 691 - - 에프엔고잔제일차(주) 102,169 102,000 (527,297) (527,297) (527,297) 글로에스하남(주) 20,921,880 20,921,878 121 - - 알파구리제일차(주) 20,412,855 20,526,120 (13,070) (13,069) (13,069) 알파구리제이차(주) 12,247,195 12,359,300 (5,595) (5,595) (5,595) 오시리아제일차(주)(주2) - - - - - 에스에이치비디제일차(주) 20,209,945 20,464,495 (34,139) (34,146) (34,146) 에프앤개포제일차(주) 59,170,887 59,170,886 345 - - 더블에스반구제일차(주) 61,465,745 61,465,742 - - - 더블에스반구제이차(주) 25,276,101 25,276,098 - - - 알피지금제일차(주) 35,459,198 35,574,244 (48,328) (48,328) (48,328) 알피서둔제일차(주) 277,752 276,965 (70,520) (70,574) (70,574) 아이비도담제이차(주)(주2) - - - - - 에프엔고덕제일차(주) 82,128,422 81,922,712 262,736 262,736 262,736 알피성수제일차(주) 284 - (15,140) (14,697) (14,697) 알피성수제이차(주) 34 - (4,700) (4,208) (4,208) 알피성수제삼차(주) 10,237,826 10,271,362 (11,783) (11,807) (11,807) 알피성수제사차(주) 23 - 5,091 5,587 5,587 에프앤서초제일차(주) 20,629,105 20,623,135 6,045 6,045 6,045 에프엔월계제일차(주) 41,115,978 40,722,378 381,534 381,534 381,534 에프엔의왕포일제일차(주) 64,819,595 64,199,595 602,610 602,820 602,820 에프엔의왕포일제이차(주) 26,175,490 26,173,256 2,064 2,064 2,064 에프엔노비스(주) 33,553,206 33,718,072 (254,685) (254,685) (254,685) 에프엔쌍용제일차(주)(주2) - - - - - 더블에스부산서면제일차(주) 20,389,272 20,364,833 (2,525) (2,525) (2,525) 에프엔쌍용제이차(주) 137,108 137,106 (7) (7) (7) 에프엔백암제일차(주) 28,001 28,024 31 31 31 알피도봉제일차(주)(주2) - - - - - 제이과천(주) 146,438,007 146,448,360 (8,817) 216 216 상도개발투자 유한회사 250,081,526 250,082,034 - 183 183 글로에스중산제일차(주) 11,566,101 11,566,100 101 - - 제이더블유22(주) 31,711 8,181 22,863 23,528 23,528 마이에스상도(주) 20,567,439 20,383,578 183,860 183,860 183,860 뉴케이에이치제칠차(주) 17,571,613 17,571,613 - - - 에스엠원미음제일차(주) 34,062,597 33,956,880 105,716 105,716 105,716 에프엔해운대우동제일차(주) 36,311,405 36,174,476 136,920 136,920 136,920 글로에스리듬(주) 55,684,052 55,684,051 378 - - 알피용산제일차(주) 21,054,741 20,873,766 180,975 180,975 180,975 알피용산제이차(주) 10,640 10,658 (19) (19) (19) 글로에스연산(주) 50,452,135 50,452,133 100 - - 알피봉명제일차(주) 50,202,153 50,240,136 (37,981) (37,985) (37,985) 케이온캐슬(주) 50,647,291 50,530,378 116,911 116,911 116,911 에프엔제주제일차(주) 20,514,441 20,498,364 16,076 16,076 16,076 에프엔신흥제일차(주) 13,269,652 13,459,024 (189,373) (189,373) (189,373) 에스에스이에스(주) 10,268,362 10,200,000 68,360 68,360 68,360 에프엔신관제일차(주) 34,897,557 34,743,501 154,056 154,056 154,056 에프엔신관제이차(주) 5,366,051 5,324,400 41,651 41,651 41,651 더블에스울산케이티엑스(주) 40,153,098 40,147,697 5,400 5,400 5,400 더블에스파트너쉽2022(주) 50,434,417 50,300,000 134,417 134,417 134,417 에스에스비알제일차(주) 201,608,727 201,483,970 124,755 124,755 124,755 에프엔학하제일차(주) 118,743 118,742 - - - 에프엔학하제이차(주) 20,190,262 20,189,409 852 852 852 스타플러스비즈제일차(주) 5,969,816 5,913,889 55,926 55,926 55,926 아이엠대전세이제일차(주) 20,603,447 20,603,437 - - - 알피서둔제이차(주) 15,514,315 15,645,382 (131,062) (131,069) (131,069) 스타플러스모노제일차(주) 30,499,070 30,493,083 5,986 5,986 5,986 에프엔화양제일차(주) 10,077,621 10,076,735 885 885 885 생드니제일차(주) 29,050,899 29,515,220 (342,356) (342,698) (342,698) 생드니제영차(주) 79,754 83,068 (3,315) (3,315) (3,315) 아이엠대전관저제일차(주) 9,128,622 9,105,708 22,912 22,912 22,912 글로에스연무(주) 12,661,424 12,661,422 - - - 랩스제일차(주) 32,486,853 32,429,171 57,672 57,672 57,672 에프엔효제제일차(주) 2,092,191 2,089,443 2,747 2,747 2,747 플랜업에코 주식회사(주2) - - - - - 드림아레나제육차 주식회사(주2) - - - - - 케이트러스트제일차(주) 15,379,696 15,379,719 (13) 9 9 크레딧유니온복정(주) 20,229,123 20,229,127 (8) 17 17 일산대토제이차(유) 1,403,189 1,600,000 (173,039) (197,811) (197,811) 터키신재생제일차 6,480,223 6,480,178 (2) 28 28 디비아폴로제이십차(주2) - - 6,715 6,785 6,785 디비아폴로제이십일차(주2) - - 12,535 12,665 12,665 해피니스블루 50,776,740 50,776,739 - - - 디비닉스제이십일차 85,802,295 85,803,198 (1,608) (453) (453) 디비아폴로제이십사차(주2) - - - - - 뉴스타에코 40,158,447 40,533,849 (43,641) (43,641) (43,641) 하이레전드다이버제이차 21,323,315 21,321,115 2,190 2,190 2,190 지에프민제육차(주)(주2) - - (3,185) (3,185) (3,185) 에프엔우동제일차(주)(주2) - - 1,804 1,804 1,804 디비아폴로제이십오차(주2) - - (200,498) (20,033) (20,033) 디비아폴로제이십육차(주2) - - (147,715) (147,595) (147,595) 에스엠피구로(주)(주2) - - 790,616 790,616 790,616 글로에스강경(주)(주2) - - - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당분기 중 종속기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. 2. 연결재무제표 작성기준 (1) 회계기준의 적용지배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.한편, 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 연결실체가 요약분기연결재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 연결실체의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다.또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 연결실체의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 연결실체의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다.그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 연결실체는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 연결재무제표를 작성할 예정입니다.요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 주석 3에 언급된 사항을 제외하고는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.3. 유의적인 회계정책하기에 기재된 사항을 제외하고 요약분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다.회계정책의 변경은 연결실체의 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것입니다.(1) 제ㆍ개정 기준서 적용 - 기업회계기준서 제1037호 손실부담계약-계약이행원가 (개정)연결실체는 2022년 1월 1일부터 손실부담계약-계약이행원가와 관련한 K-IFRS 1037 개정사항을 적용하였습니다. 그 결과로 손실부담계약의 평가에 대한 회계정책의 변경이 발생하였습니다.종전에는 손실부담계약 여부를 판단하기 위해 계약을 이행하기 위한 증분원가만을 포함하였습니다. 개정사항에 따르면 계약을 이행하기 위한 증분원가 뿐만 아니라 기타직접비용의 배분을 모두 포함해야 합니다.연결실체는 2022년 1월 1일에 존재하는 모든 계약을 분석하였으며, 개정된 회계정책을 적용함에 따라 손실부담계약으로 식별되는 계약은 없는 것으로 판단하였습니다. 따라서 2022년 1월 1일 현재 회계정책 변경으로 인한 기초 자본에는 변동이 없습니다. (2) 미적용 제ㆍ개정 기준서2022 년 1 월 1 일부터 조기 적용 가능한 새로운 회계기준이 있으나, 연결실체는 요약분기연결재무제표 작성 시 조기 적용한 제ㆍ개정 기준서가 없습니다. 4. 부문별 정보(1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 386,095,462 189,448,418 1,275,595 861,342 42,088,653 6,365,621 (53,202,428) - 572,932,663 순이자손익 266,372,139 21,806,871 (9,689,911) 149,995,580 23,616,167 846,469 29,471,060 (675,474) 481,742,901 당기손익-공정가치측정금융상품 순손익 271,933,267 22,138,114 (5,105,670) (250,326,020) (3,232,891) - (37,622,175) 1,681,149 (534,226) 기타손익 (107,016,033) 34,273,877 56,417,314 9,912,617 1,682,752 225,209 109,113,054 (7,101,535) 97,507,255 인건비 및 판매비와관리비 (461,659,534) (70,176,128) (11,377,879) (26,701,322) (28,959,957) (5,894,861) 3,279,286 - (601,490,395) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,061,160 725,021 4,786,181 법인세비용차감전순이익 355,725,301 197,491,152 31,519,449 (116,257,803) 35,194,724 1,542,438 55,099,957 (5,370,839) 554,944,379 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 632,028,120 181,798,947 2,395,811 37,202,558 38,265,729 5,617,195 (34,945,998) - 862,362,362 순이자손익 272,251,574 21,715,973 6,475,323 202,361,404 13,538,317 483,521 27,066,103 2,244,779 546,136,994 당기손익-공정가치측정금융상품 순손익 88,709,309 24,647,415 (4,901,058) 111,913,158 (848,865) - 149,813,212 (8,102,576) 361,230,595 기타손익 (2,019,380) 33,857,319 5,825,102 6,589,433 613,426 159,121 (1,041,629) (3,513,359) 40,470,033 인건비 및 판매비와관리비 (475,497,163) (75,284,395) (5,871,056) (90,579,157) (26,354,203) (5,054,185) (13,672,336) - (692,312,495) 관계기업관련손익 - - - - - - - 11,428,481 11,428,481 법인세비용차감전순이익 515,472,460 186,735,259 3,924,122 267,487,396 25,214,404 1,205,652 127,219,352 2,057,325 1,129,315,970 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니다. 5. 현금및현금성자산당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 30,570 23,315 현금성자산 당좌예금 5,559,001 4,220,127 원화보통예금 71,713,171 110,867,423 외화보통예금 1,727,559,212 1,974,181,217 금융어음 60,000,000 150,000,000 원화정기예금 300,200,000 500,000,000 외화정기예금 612,039,270 422,326,938 기타 97,945,436 82,436,600 소 계 2,875,016,090 3,244,032,305 합 계 2,875,046,660 3,244,055,620 6. 당기손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분상품 1,592,914,616 2,162,088,007 채무상품 27,726,448,755 37,025,160,824 파생상품자산 1,802,040,648 527,563,316 합 계 31,121,404,019 39,714,812,147 (2) 당분기말 및 전기말 현재 지분상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 285,903,082 727,766,257 출자금 388,485,840 332,160,711 신종자본증권 523,418,500 670,276,112 외화주식 72,209,876 167,501,784 외화출자금 313,493,653 248,451,010 외화신종자본증권 9,326,356 15,696,163 거래일손익조정 77,309 235,970 합 계 1,592,914,616 2,162,088,007 (3) 당분기말 및 전기말 현재 채무상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 국공채 및 지방채 3,107,682,487 3,655,253,657 특수채 3,832,325,481 5,716,962,623 회사채 6,437,445,565 9,728,716,082 외화채권 663,519,070 1,297,683,044 전자단기사채 700,094,976 936,946,314 기업어음증권 1,213,200,992 1,842,358,778 미매각집합투자증권 15,507,059 8,881,372 집합투자증권(ETF) 543,973,134 198,656,606 집합투자증권(기타) 1,890,612,414 1,649,575,854 외화집합투자증권(기타) 174,564,187 134,409,371 매수파생결합증권 73,655,350 58,766,371 상장지수증권 - 62,265 투자자예탁금별도예치금(신탁) 6,939,562,634 9,482,188,152 기업어음증권(MMT,MMW) 1,338,291,380 766,009,280 대출채권 814,627,999 1,549,910,905 손해배상공동기금 5,200,000 - 거래일손익조정 (23,813,973) (1,219,851) 합 계 27,726,448,755 37,025,160,823 (4) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 48,199,815,360 220,965,854 43,247,789,650 96,260,216 선물 - - 221,465,575 - 옵션 211,740,000 27,982,620 199,275,000 13,780,912 소 계 48,411,555,360 248,948,474 43,668,530,225 110,041,128 통화 관련 스왑 373,048,000 83,718,866 474,200,000 25,328,548 선도 7,573,289,784 696,839,510 6,382,141,318 173,481,056 선물 203,284,661 - 507,563,194 - 옵션 48,388,828 1,711,240 42,445,505 1,211,047 소 계 8,198,011,273 782,269,616 7,406,350,017 200,020,651 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,782,337,490 287,530,447 2,322,402,140 110,430,315 선도 1,454,000,908 228,802,247 474,107,683 11,342,864 선물 605,808,960 - 87,786,135 - 옵션 1,038,121,465 33,505,638 672,273,800 7,768,050 소 계 4,880,268,823 549,838,332 3,556,569,758 129,541,229 신용 관련 스왑 1,616,079,360 29,938,683 938,279,350 7,819,227 기타 스왑 38,078,123 1,668,712 209,390,813 3,534,405 해외선물 180,121,757 156,481,899 692,515,623 30,417,842 해외옵션 2,163,977,678 72,922,493 1,770,857,855 72,649,271 매수주식워런트증권 377,018 160,193 - 93,170 신주인수권증서 8,965,601 1,776,521 - 7,047,681 금융상품 선도거래 관련 자산 24,953,750 1,091 - - 거래일손익조정 - (41,965,366) - (33,601,287) 합 계 65,522,388,743 1,802,040,648 58,242,493,641 527,563,317 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 435,399,305 383,473,863 채무증권 특수채 1,501,536,368 1,738,189,601 회사채 3,240,629,961 2,232,782,153 소 계 4,742,166,329 3,970,971,754 거래일손익조정 (12,738,235) (12,738,234) 합 계 5,164,827,399 4,341,707,383 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 305,592,112 51,925,442 - 357,517,554 채무증권 (25,218,660) (67,070,835) 2,415,049 (89,874,446) 소 계 280,373,452 (15,145,393) 2,415,049 267,643,108 법인세효과 (76,768,221) 4,276,062 (664,138) (73,156,297) 합 계 203,605,231 (10,869,331) 1,750,911 194,486,811 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 290,672,248 27,131,008 - 317,803,256 채무증권 13,671,624 (27,538,821) (2,442,900) (16,310,097) 소 계 304,343,872 (407,813) (2,442,900) 301,493,159 법인세효과 (83,399,615) 151,434 671,797 (82,576,384) 합 계 220,944,257 (256,379) (1,771,103) 218,916,775 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 3,095,863,236 2,102,806,355 1년 초과 2년 이내 1,571,259,670 1,683,374,109 2년 초과 75,043,423 184,791,290 합 계 4,742,166,329 3,970,971,754 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 405,889 - - 405,889 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (120,724) - - (120,724) 순전입(환입) 544,090 - - 544,090 분기말 829,255 - - 829,255 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 630,901 - - 630,901 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (318,316) - - (318,316) 순전입(환입) 130,482 - - 130,482 분기말 443,067 - - 443,067 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,970,971,754 - - 3,970,971,754 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 2,570,886,360 - - 2,570,886,360 매각및상환 (1,733,967,222) - - (1,733,967,222) 평가 (67,070,835) - - (67,070,835) 기타(주1) 1,346,272 - - 1,346,272 분기말 4,742,166,329 - - 4,742,166,329 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 4,779,901,333 - - 4,779,901,333 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 2,334,670,812 - - 2,334,670,812 매각및상환 (2,710,661,306) - - (2,710,661,306) 평가 (27,538,821) - - (27,538,821) 기타(주1) (3,492,555) - - (3,492,555) 분기말 4,372,879,463 - - 4,372,879,463 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 보유 중인 지분상품 중 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 7,568,060천원 및 6,342,126천원 입니다. (7) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 원화정기예적금 295,000,000 105,240,000 외화정기예적금 132,084,913 165,270,992 투자자예탁금별도예치금(예금) 2,232,426,949 1,735,723,395 외화투자자예탁금별도예치금(예금) 965,855,856 794,285,000 장내파생상품거래예치금 454,825,576 372,259,893 장내파생상품매매증거금 2,257,920,558 1,333,597,003 유통금융차주담보금 3,158,865 4,029,458 유통금융담보금 6,000,000 4,142,436 기타 2,615,053,817 759,960,838 소 계 8,962,326,534 5,274,509,015 대출채권 신용공여금 4,051,714,197 4,413,334,171 환매조건부매수 222,800,000 - 대여금 989,650 844,653 매입대출채권 57,121,831 63,094,038 대지급금 3,499,309 3,531,453 기타 3,624,125,443 3,817,293,054 이연대출부대수익 (2,040,024) (1,531,130) 소 계 7,958,210,406 8,296,566,239 채무증권 국공채 및 지방채 109,310,210 100,431,424 회사채 10,058,345 10,065,014 소 계 119,368,555 110,496,438 기타자산 미수금 4,005,811,220 3,950,807,940 미수수익 245,654,821 242,118,921 보증금 57,244,080 53,911,969 기타 2,981,416,158 110,225,500 소 계 7,290,126,279 4,357,064,330 현재가치할인차금 (1,299,364) (914,855) 신용손실충당금 (19,996,028) (19,907,878) 합 계 24,308,736,382 18,017,813,289 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 5,376,734 - 14,531,144 19,907,878 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) 596,420 - (232,625) 363,795 제각 - - (273,850) (273,850) 기타(주1) (4,209) - 2,413 (1,796) 분기말 5,968,945 - 14,027,082 19,996,027 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,497,825 46,813 20,039,856 23,584,494 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (203,859) (46,813) (843,837) (1,094,509) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타(주1) (17,159) - 9,707 (7,452) 분기말 3,276,807 - 19,195,109 22,471,916 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 17,992,421,571 - 45,299,596 18,037,721,167 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 6,250,973,907 - 16,789,601 6,267,763,508 제각 - - (273,850) (273,850) 기타(주1) 23,519,172 - 2,413 23,521,585 분기말 24,266,914,650 - 61,817,760 24,328,732,410 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 20,002,236,799 6,574,288 49,239,304 20,058,050,391 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 (118,888,690) (6,574,288) 1,033,221 (124,429,757) 제각 - - (10,617) (10,617) 기타(주1) 9,103,964 - 9,708 9,113,672 분기말 19,892,452,073 - 50,271,616 19,942,723,689 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 9,500,000 9,500,000 9,500,000 - 대출금 370,189,447 369,799,048 370,591,347 792,299 매입대출채권 60,000,000 60,031,062 60,043,150 12,088 합 계 439,689,447 439,330,110 440,134,497 804,387 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 225,000,000 225,059,573 225,059,573 - 대출금 379,884,072 382,495,480 383,104,476 608,996 매입대출채권 20,000,000 19,858,907 19,886,986 28,079 합 계 624,884,072 627,413,960 628,051,035 637,075 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산이 조기상환된 내역입니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 9월 30일 20.6 67,752,991 130,364,658 21.3 67,752,991 106,079,471 효제피에프브이주식회사(주1) 한국 140,001 9월 30일 14.0 3,500,025 3,147,534 14.0 3,500,025 3,202,502 안중현화프로젝트PFV(주1) 한국 100,000 9월 30일 10.0 500,000 496,919 - - - 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 31.7 2,000,000 1,979,390 31.7 2,000,000 2,028,672 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 한국 2,000,000,000 9월 30일 44.2 2,000,000 1,953,122 44.2 2,000,000 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 한국 5,000,000,000 9월 30일 21.6 5,000,000 4,648,016 21.6 5,000,000 5,330,750 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 9월 30일 22.2 1,000,000 976,344 22.2 1,000,000 992,220 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합(주2) 한국 2,000,000,000 9월 30일 33.3 2,000,000 2,130,267 33.3 2,000,000 1,891,816 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 한국 5,000,000,000 9월 30일 20.7 5,000,000 4,678,217 20.7 5,000,000 5,427,524 삼성한화신성장신기술조합제1호(주2) 한국 1,831,094,049 9월 30일 1.9 1,831,094 911,880 1.9 1,831,094 1,814,372 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 한국 2,500,000,000 9월 30일 23.4 2,500,000 2,215,130 23.4 2,500,000 2,953,213 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 한국 2,000,000,000 9월 30일 27.4 2,000,000 1,968,150 27.4 2,000,000 1,993,336 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 21.5 2,000,000 2,371,336 21.5 2,000,000 2,000,000 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 한국 1,500,000,000 9월 30일 34.1 1,500,000 1,482,545 34.1 1,500,000 1,494,960 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 한국 5,000,000,000 9월 30일 47.6 5,000,000 4,394,305 - - - DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 28.6 2,000,000 1,986,280 - - - 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 26.3 2,000,000 2,041,200 - - - 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 9월 30일 30.3 1,000,000 996,428 - - - 신한메자닌신기술투자조합제1호 한국 2,400,000,000 9월 30일 27.3 2,400,000 1,867,778 - - - 미래에셋모빌리티투자조합1호 한국 2,000,000,000 9월 30일 23.0 2,000,000 1,994,732 - - - 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 한국 5,000,000,000 9월 30일 32.2 5,000,000 6,212,355 - - - 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호(주2) 한국 1,250,000,000 9월 30일 11.5 1,250,000 1,367,267 - - - 지노바 3호 투자조합 한국 1,500,000,000 9월 30일 23.1 1,500,000 1,500,000 - - - 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 3,000,000,000 9월 30일 18.6 3,000,000 2,940,442 - - - 합 계 123,734,110 184,624,295 98,084,110 137,177,448 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (주2) 공동업무집행조합원으로 유의적 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 처분 대체(주1) 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 106,079,471 - 7,439,519 293,688 - - 16,551,980 130,364,658 효제피에프브이주식회사 3,202,502 - (54,968) - - - - 3,147,534 안중현화프로젝트PFV - 500,000 (3,081) - - - - 496,919 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,028,672 - (49,282) - - - - 1,979,390 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,968,612 - (15,490) - - - - 1,953,122 에스더블유에스 신기술조합 5,330,750 - (682,734) - - - - 4,648,016 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 992,220 - (15,876) - - - - 976,344 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,891,816 - 238,451 - - - - 2,130,267 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 5,427,524 - (749,307) - - - - 4,678,217 삼성한화신성장신기술조합제1호 1,814,372 - (902,492) - - - - 911,880 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,953,213 - (738,083) - - - - 2,215,130 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,993,336 - (25,186) - - - - 1,968,150 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,000,000 - 371,336 - - - - 2,371,336 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,494,959 - (12,414) - - - - 1,482,545 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 - 5,000,000 (605,695) - - - - 4,394,305 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 - 2,000,000 (13,720) - - - - 1,986,280 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 - 2,000,000 41,200 - - - - 2,041,200 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 - 5,000,000 - - - (5,000,000) - - 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 - 1,000,000 (3,572) - - - - 996,428 신한메자닌신기술투자조합제1호 - 3,000,000 (532,222) - (600,000) - - 1,867,778 미래에셋모빌리티투자조합1호 - 2,000,000 (5,268) - - - - 1,994,732 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 - 5,000,000 1,212,355 - - - - 6,212,355 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 - 1,250,000 117,267 - - - - 1,367,267 지노바 3호 투자조합 - 1,500,000 - - - - - 1,500,000 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 - 3,000,000 (59,558) - - - - 2,940,442 합 계 137,177,447 31,250,000 4,951,180 293,688 (600,000) (5,000,000) 16,551,980 184,624,295 (주1) 당기손익-공정가치측정금융자산으로 대체되었습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 81,969,674 - 12,074,701 1,938,201 - 5,047,092 101,029,668 효제피에프브이주식회사 3,329,338 - (115,381) - - - 3,213,957 키움유니콘제3호신기술사업투자조합 4,193,928 - - - (4,193,928) - - 키움유니콘제4호신기술사업투자조합 2,260,262 - - - (2,260,262) - - 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,043,982 - 173,208 - - - 2,217,190 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,999,178 - (15,472) - - - 1,983,706 에스더블유에스 신기술조합 - 5,000,000 399,841 - - - 5,399,841 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 - 1,000,000 (23,894) - - - 976,106 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 - 2,000,000 (9,579) - - - 1,990,421 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 - 5,000,000 38,332 - - - 5,038,332 삼성한화신성장신기술조합제1호 - 2,000,000 (5,045) - (168,906) - 1,826,049 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF - 2,500,000 (55,819) - - - 2,444,181 합 계 95,796,362 17,500,000 12,460,892 1,938,201 (6,623,096) 5,047,092 126,119,451 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 772,028,891 220,831,666 40,875,474 25,990,828 25,990,828 효제피에프브이주식회사 298,657,262 276,175,035 (376,508) (358,515) (358,515) 안중현화프로젝트PFV 5,000,675 31,485 (30,810) (30,810) (30,810) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,235,080 - (155,238) (155,238) (155,238) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,459,378 35,557 (35,087) (35,087) (35,087) 에스더블유에스 신기술조합 21,473,831 - (3,158,397) (3,154,872) (3,154,872) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,403,311 - (70,502) (70,502) (70,502) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 6,402,432 - 716,547 716,547 716,547 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,549,005 - (3,612,033) (3,611,660) (3,611,660) 삼성한화신성장신기술조합제1호 47,508,933 - (1,796,239) (1,796,239) (1,796,239) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 9,480,755 - (3,158,994) (3,158,994) (3,158,994) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,173,910 - (91,801) (91,801) (91,801) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 11,026,713 - 1,726,713 1,726,713 1,726,713 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,348,800 - (36,415) (36,415) (36,415) 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,228,045 - (1,271,955) (1,271,955) (1,271,955) DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,951,978 - (48,022) (48,022) (48,022) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,756,560 - 156,560 156,560 156,560 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사(주1) - - (507,699) (507,699) (507,699) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,288,211 - (11,789) (11,789) (11,789) 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,848,652 132 (1,951,480) (1,951,480) (1,951,480) 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,677,086 - (22,914) (22,914) (22,914) 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 19,320,538 110 3,770,428 3,770,428 3,770,428 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 11,922,564 - 1,022,564 1,022,564 1,022,564 지노바 3호 투자조합 6,500,000 - - - - 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 15,810,374 30,000 (319,626) (319,626) (319,626) (주1) 당분기 중 관계기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 662,270,589 214,149,751 115,506,158 82,064,492 82,064,492 효제피에프브이 주식회사 280,098,552 257,223,701 (408,607) (374,129) (374,129) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,391,417 1,100 (33,403) (33,403) (33,403) 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,460,770 1,862 (69,230) (69,230) (69,230) 에스더블유에스 신기술조합 24,633,564 5,500 1,526,225 1,528,064 1,528,064 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,474,913 - (36,187) (36,187) (36,187) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,684,906 - (325,094) (325,094) (325,094) 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 26,250,184 89,519 2,059,410 2,060,665 2,060,665 삼성한화신성장신기술조합제1호 94,528,780 - (871,220) (871,220) (871,220) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,678,478 38,729 1,939,306 1,939,749 1,939,749 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,267,141 1,430 (24,289) (24,289) (24,289) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,325,989 25,989 - - - 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,388,281 3,066 (14,785) (14,785) (14,785) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 분기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 551,197,224 20.6% 113,546,628 16,818,030 130,364,658 효제피에프브이주식회사 22,482,227 14.0% 3,147,534 - 3,147,534 안중현화프로젝트PFV 4,969,190 10.0% 496,919 - 496,919 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,235,080 31.7% 1,979,390 - 1,979,390 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,423,821 44.2% 1,953,122 - 1,953,122 에스더블유에스 신기술조합 21,473,831 21.6% 4,648,016 - 4,648,016 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,403,311 22.2% 976,344 - 976,344 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 6,402,432 33.3% 2,130,267 - 2,130,267 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,549,005 20.7% 4,678,217 - 4,678,217 삼성한화신성장신기술조합제1호 47,508,933 1.9% 911,880 - 911,880 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 9,480,755 23.4% 2,215,130 - 2,215,130 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,173,910 27.4% 1,968,150 - 1,968,150 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 11,026,713 21.5% 2,371,336 - 2,371,336 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,348,800 34.1% 1,482,546 - 1,482,546 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,228,045 47.6% 4,394,305 - 4,394,305 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,951,978 28.6% 1,986,280 - 1,986,280 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,756,560 26.3% 2,041,200 - 2,041,200 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,288,211 30.3% 996,428 - 996,428 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,848,520 27.3% 1,867,778 - 1,867,778 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,677,086 23.0% 1,994,732 - 1,994,732 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 19,320,428 32.2% 6,212,355 - 6,212,355 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 11,922,564 11.5% 1,367,267 - 1,367,267 지노바 3호 투자조합 6,500,000 23.1% 1,500,000 - 1,500,000 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 15,780,374 18.6% 2,940,442 - 2,940,442 (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 448,120,838 21.3% 95,449,738 10,629,733 106,079,471 효제피에프브이주식회사 22,874,851 14.0% 3,202,502 - 3,202,502 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,390,317 31.7% 2,028,672 - 2,028,672 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,458,908 44.2% 1,968,612 - 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 24,628,064 21.6% 5,330,750 - 5,330,750 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,474,913 22.2% 992,220 - 992,220 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,684,906 33.3% 1,891,816 - 1,891,816 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 26,160,665 20.7% 5,427,524 - 5,427,524 삼성한화신성장신기술조합제1호 94,528,780 1.9% 1,814,372 - 1,814,372 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 12,639,749 23.4% 2,953,213 - 2,953,213 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,265,711 27.4% 1,993,336 - 1,993,336 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,300,000 21.5% 2,000,000 - 2,000,000 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,385,215 34.1% 1,494,960 - 1,494,960 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 175,601,012 (154,835,293) 20,765,719 사용권자산 112,290,629 (30,778,316) 81,512,313 합 계 287,912,424 (185,613,609) 102,298,815 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 178,996,503 (154,852,866) 24,143,637 사용권자산 114,303,189 (33,890,307) 80,412,882 합 계 293,320,475 (188,743,173) 104,577,302 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,143,637 4,410,043 (533,551) (7,270,423) 16,013 20,765,719 사용권자산 80,412,882 40,763,061 (16,230,248) (24,234,404) 801,022 81,512,313 합 계 104,577,302 45,173,104 (16,763,799) (31,504,827) 817,035 102,298,815 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,387,128 6,208,872 (249,739) (8,250,967) 14,750 22,110,044 사용권자산 93,987,231 12,164,631 (4,695,782) (24,104,507) 375,183 77,726,756 합 계 118,395,142 18,373,503 (4,945,521) (32,355,474) 389,933 99,857,583 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 24,234,404 24,104,507 리스부채 이자비용 1,323,812 1,304,884 단기리스 및 소액리스 관련 비용 2,127,785 2,438,017 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출은 각각 25,672,392천원 및 26,281,295천원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 199,397,627 (165,846,882) - 33,550,745 소프트웨어 61,484,497 (50,851,595) - 10,632,902 회원권 27,150,935 - (1,852,585) 25,298,350 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 311,589,461 (216,698,477) (1,852,585) 93,038,399 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 186,699,049 (158,888,766) - 27,810,283 소프트웨어 58,523,409 (48,247,293) - 10,276,116 회원권 26,870,328 - (2,530,215) 24,340,113 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 295,649,188 (207,136,059) (2,530,215) 85,982,914 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타(주1) 분기말 개발비 27,810,283 12,698,577 - (6,958,115) - - 33,550,745 소프트웨어 10,276,116 2,960,741 - (2,605,105) - 1,150 10,632,902 회원권 24,340,113 214,815 (33,528) - 677,630 99,320 25,298,350 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - - 590,000 합 계 85,982,914 15,874,133 (33,528) (9,563,220) 677,630 100,470 93,038,399 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타(주1) 분기말 개발비 24,527,046 7,940,192 - (7,414,250) - - 25,052,988 소프트웨어 7,918,865 1,960,138 - (2,434,592) - 658 7,445,069 회원권 23,867,451 - - 440,000 39,901 24,347,352 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - - - 590,000 합 계 79,869,764 9,900,330 - (9,848,842) 440,000 40,559 80,401,811 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 7,486,408 3,616,732 선급비용 34,628,142 47,291,058 기타 1,684,353 1,746,112 합 계 43,798,903 52,653,902 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권 705,758,230 596,277,645 파생상품부채 3,537,493,449 1,086,362,761 당기손익-공정가치측정지정금융부채 7,743,265,558 8,332,311,778 합 계 11,986,517,237 10,014,952,184 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 476,093,845 64,816,018 채무증권 229,123,177 531,461,627 집합투자증권(ETF) 541,208 - 합 계 705,758,230 596,277,645 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 54,323,312,240 468,168,492 40,894,415,700 141,315,236 선물 1,244,643,531 - 373,864,253 - 옵션 889,784,000 73,693,467 894,840,000 52,897,062 소 계 56,457,739,771 541,861,959 42,163,119,953 194,212,298 통화 관련 스왑 229,568,000 41,671,592 308,230,000 5,726,565 선도 5,672,235,913 452,541,900 3,072,526,097 68,464,957 옵션 48,388,828 1,707,817 42,445,505 1,206,316 소 계 5,950,192,741 495,921,309 3,423,201,602 75,397,838 주식 및 주가지수 관련 스왑 3,007,802,218 688,817,665 2,160,065,146 316,663,356 선도 2,220,259,325 375,833,574 776,907,244 23,997,689 선물 40,803,198 - 141,730,277 - 옵션 1,712,201,865 171,210,136 1,639,762,500 39,153,755 소 계 6,981,066,606 1,235,861,375 4,718,465,167 379,814,800 신용 관련 스왑 1,460,337,000 25,575,013 524,409,000 3,765,560 기타 스왑 940,626,298 330,328,961 813,206,055 46,795,230 해외선물 2,441,707,184 5,978,220 1,860,772,542 14,163,607 해외옵션 7,416,594,179 1,046,810,874 7,846,127,985 485,442,322 금융상품 선도거래 관련 부채 170,394,730 36,548 - - 거래일손익조정 (144,880,810) (113,228,894) 합 계 81,818,658,509 3,537,493,449 61,349,302,304 1,086,362,761 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 분기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,394,355,233 3,663,611,483 730,743,750 3,556,111,075 3,578,317,569 (22,206,494) 이자율 관련 126,342,998 93,801,622 32,541,376 126,342,998 116,700,795 9,642,203 기타 575,528,737 569,014,219 6,514,518 577,084,721 578,192,536 (1,107,815) 소 계 5,096,226,968 4,326,427,324 769,799,644 4,259,538,794 4,273,210,900 (13,672,106) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,154,235,901 1,157,295,125 (3,059,224) 1,444,160,502 1,447,433,250 (3,272,748) 이자율 관련 1,376,150,065 1,126,803,283 249,346,782 1,383,170,100 1,356,592,073 26,578,027 통화 관련 - - - 2,085,496 2,122,678 (37,182) 기타 681,690,951 550,618,546 131,072,405 781,764,942 776,327,504 5,437,438 소 계 3,212,076,917 2,834,716,954 377,359,963 3,611,181,040 3,582,475,505 28,705,535 매도상장지수증권 272,827,599 277,428,937 (4,601,338) 151,939,330 158,328,946 (6,389,616) 거래일손익조정 - 304,692,342 - - 318,296,425 - 합 계 8,581,131,484 7,743,265,557 1,142,558,269 8,022,659,164 8,332,311,776 8,643,813 (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 7,420,278 9,603,806 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 (10,647) (3,023,262) 법인세효과 2,928 831,397 분기말잔액 7,412,559 7,411,941 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 9,403,259,555 12,745,326,028 장내파생상품거래예수금 3,620,551,896 2,699,316,253 청약자예수금 223 4,959 저축자예수금 10,405,207 13,112,445 집합투자증권투자자예수금 104,159,103 113,088,540 소 계 13,138,375,984 15,570,848,225 기타 수입담보금 1,883,207,166 1,877,756,060 기타 예수금 35,131,830 19,428,185 합 계 15,056,714,980 17,468,032,470 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 한국투자신탁운용 외 8 2.72~3.85 329,000,000 498,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 1.50~3.67 14,072,731,384 18,134,973,358 일반차입금 유진투자증권(주) 외 9 1.82~4.01 2,505,150,513 2,841,651,675 매입확약 등 3,022,693,577 3,331,423,728 합 계 19,929,575,474 24,806,048,761 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.48 450,000,000 450,000,000 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-09-17 1.56 90,000,000 90,000,000 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 230,000,000 230,000,000 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 70,000,000 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 30,000,000 15-1회차 공모 2021-02-25 2024-02-23 1.32 370,000,000 370,000,000 15-2회차 공모 2021-02-25 2026-02-25 1.59 100,000,000 100,000,000 15-3회차 공모 2021-02-25 2028-02-25 1.89 90,000,000 90,000,000 16-1회차 공모 2021-07-13 2024-07-12 1.80 170,000,000 170,000,000 16-2회차 공모 2021-07-13 2026-07-13 2.10 270,000,000 270,000,000 17-1회차 공모 2021-10-22 2024-10-22 2.40 110,000,000 110,000,000 17-2회차 공모 2021-10-22 2026-10-22 2.66 190,000,000 190,000,000 18-1회차 공모 2022-02-08 2025-02-07 2.94 200,000,000 - 18-2회차 공모 2022-02-28 2027-02-05 3.12 100,000,000 - 사채할인발행차금 (4,098,832) (4,553,220) 차감: 잔액 2,465,901,168 2,165,446,780 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 SK증권(주) 외 6 3.01~3.86 1,095,000,000 870,000,000 16. 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 124,278,907 117,601,427 사외적립자산의 공정가치 (110,616,904) (116,412,089) 소 계 13,662,003 1,189,338 기타장기종업원급여채무 15,144,153 14,330,864 합 계 28,806,156 15,520,202 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 117,601,427 110,786,333 근무원가 10,087,398 10,047,332 이자비용 2,265,668 1,649,163 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - - 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (1,034,492) (234,112) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 3,632,368 4,386,246 제도에서 지급한 금액 (8,582,162) (7,068,312) 기타 308,700 441,036 분기말 124,278,907 120,007,686 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 116,412,088 100,206,746 이자수익 2,157,758 1,402,456 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (678,964) (226,296) 기여금 - - 제도에서 지급한 금액 (7,582,678) (7,032,881) 기타 308,700 56,105 분기말 110,616,904 94,406,130 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 2.57~5.66% 2.57~3.46% 기대임금상승률 3.76~4.92% 3.70~4.92% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 은행 예금 등 110,616,904 116,412,089 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 기초 12,709,288 114,524 231,432 14,029,440 - 62,868 순증감 786,794 - 1,890 (864,444) - 512 순전입(환입) 672,791 - 257,217 (119,068) 114,524 85,019 사용 (1,374,583) - - (28,674) - - 상각 249,287 - - 200,505 - - 분기말 13,043,577 114,524 490,539 13,217,759 114,524 148,399 (주1) 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 10개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다.(주2) 소송충당부채는 손해배상청구 소송과 관련하여 1심 패소금액을 충당부채로 계상하였습니다. (주석 33.(5) 참조)(주3) 기타충당부채는 금융보증계약부채입니다. 18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 3,583,656,079 3,339,923,837 미지급비용 225,246,600 266,965,890 선수금 1,977,633 18,690,379 선수수익 49,871,685 57,455,042 예수금 26,725,807 29,026,432 미지급배당금 - - 리스부채 77,958,657 76,543,976 기타 2,994,434,648 117,479,199 합 계 6,959,871,109 3,906,084,755 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 6,762,147,415 3,625,891,949 비금융부채 197,723,694 280,192,806 합 계 6,959,871,109 3,906,084,755 19. 자본금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당분기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 5,134원입니다.(2) 당분기 및 전분기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 없습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,742,008,549 기타 1,455,793 1,455,793 합 계 1,743,464,342 1,743,464,342 (2) 당분기 및 전분기 중 자본잉여금의 변동내역은 없습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자기주식처분손실 (36,410,004) (36,410,004) 기타 (22,167,161) (22,167,161) 합 계 (58,577,165) (58,577,165) (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (36,623,764) (34,264,094) 해외사업환산손익 49,494,982 8,882,865 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익 259,645,785 221,888,760 기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익 (64,329,719) (17,877,640) 당기손익-공정가치측정지정부채신용위험평가손익 7,412,559 7,420,278 지분법자본변동 2,391,746 2,178,822 합 계 217,991,589 188,228,991 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 188,228,991 193,275,538 변동 25,471,927 5,940,606 법인세효과 4,290,671 2,386,313 분기말 217,991,589 201,602,457 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 187,931,123 153,997,123 임의적립금 2,957,691,369 2,402,680,355 대손준비금(주2) 107,244,179 98,764,361 미처분이익잉여금 569,177,380 1,093,892,701 합 계 3,822,044,051 3,749,334,540 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 3,749,334,540 2,980,432,873 지배기업소유주지분 분기순이익 412,049,511 821,706,796 현금배당 (339,340,000) (196,460,000) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 매각 등으로 이익잉여금 대체 - 23,459 분기말 3,822,044,051 3,605,703,128 (3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 총발행주식수 89,300,000주 89,300,000주 배당주식수 89,300,000주 89,300,000주 주당 배당금(배당률) 3,800원(76%) 2,200원(44%) 배당금액 339,340,000천원 196,460,000천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 107,244,179 98,764,361 대손준비금 적립(환입)예정액 (4,727,542) 8,479,818 대손준비금 잔액 102,516,637 107,244,179 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립(환입)예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 412,049,511 821,706,796 대손준비금 적립(환입)예정액 (4,727,542) (610,792) 대손준비금 반영 후 조정이익 416,777,053 822,317,588 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 4,667 9,208 23. 순수수료손익 (1) 당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 121,211,189 399,108,968 204,186,582 706,428,582 인수및주선수수료 23,996,422 68,316,495 25,412,459 75,418,945 집합투자증권취급수수료 12,007,714 43,512,626 19,848,473 54,104,612 자산관리수수료 5,694,213 18,462,871 9,202,743 26,141,718 매수및합병수수료 3,390,567 19,320,864 5,140,013 10,209,613 신탁보수 7,284,285 22,370,229 6,884,478 20,788,063 채무보증수수료수익 7,389,392 45,073,321 7,582,600 24,779,133 기타 25,032,037 94,406,756 43,791,641 87,962,719 소 계 206,005,819 710,572,130 322,048,989 1,005,833,385 수수료비용 매매수수료 17,866,890 53,577,316 21,884,582 72,953,881 투자상담사수수료 2,148,586 7,370,634 3,592,141 11,004,971 투자일임수수료 708,427 2,300,266 1,911,975 5,264,470 감독원위탁수수료 1,213,905 3,641,714 872,822 2,618,467 유가증권차입지급수수료 12,047,901 40,888,585 18,565,308 34,988,841 선물회사지급수수료 333,664 1,155,814 440,807 1,521,073 예탁원수수료 2,707,261 7,567,400 2,399,372 7,329,627 기타 516,209 21,137,738 7,788,426 7,789,694 소 계 37,542,843 137,639,467 57,455,433 143,471,024 순수수료손익 168,462,976 572,932,663 264,593,556 862,362,361 (2) 당분기 및 전분기 기간에 걸쳐 혹은 한 시점에 인식하는 수수료수익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 한 시점에 인식하는 수익 수탁수수료 121,211,189 399,108,968 204,186,582 706,428,582 인수및주선수수료 23,996,422 68,316,495 25,412,459 75,418,945 집합투자증권취급수수료-판매수수료 707,376 7,932,500 7,256,710 17,950,939 매수및합병수수료 3,390,567 19,320,864 5,140,013 10,209,613 채무보증수수료수익-인수및주선수수료 5,788,000 39,411,559 7,493,245 24,297,723 기타 22,058,119 85,790,716 41,174,624 80,498,141 소 계 177,151,673 619,881,102 290,663,633 914,803,943 기간에 걸쳐 인식하는 수익 집합투자증권취급수수료-판매보수 11,300,338 35,580,126 12,591,763 36,153,672 자산관리수수료 5,694,213 18,462,871 9,202,743 26,141,718 신탁보수 7,284,285 22,370,229 6,884,478 20,788,063 채무보증수수료수익-기타 등 1,601,392 5,661,762 89,355 481,410 기타 2,973,918 8,616,040 2,617,017 7,464,579 소 계 28,854,146 90,691,028 31,385,356 91,029,442 수수료수익 206,005,819 710,572,130 322,048,989 1,005,833,385 24. 순이자손익 당분기 및 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및현금성자산이자수익 6,734,225 12,802,997 3,790,064 10,980,216 상각후원가측정금융자산이자수익 180,525,970 494,841,422 134,489,254 384,145,278 당기손익인식금융자산이자수익 112,879,441 331,586,706 90,484,222 268,066,530 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이자수익 23,910,329 52,462,593 14,741,360 43,698,341 소 계 324,049,965 891,693,718 243,504,900 706,890,365 이자비용 예수부채이자비용 20,706,200 39,744,785 5,472,836 13,815,027 차입부채이자비용 128,080,506 305,413,235 40,287,091 122,218,754 발행사채이자비용 17,728,891 47,355,191 8,413,279 21,154,252 기타 9,123,926 17,437,606 1,329,467 3,565,338 소 계 175,639,523 409,950,817 55,502,673 160,753,371 순이자손익 148,410,442 481,742,901 188,002,227 546,136,994 25. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 당분기 및 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 지분상품관련이익 처분이익 75,104,000 215,838,623 70,171,393 340,388,571 평가이익 35,038,016 123,163,222 42,568,091 127,025,621 소 계 110,142,016 339,001,845 112,739,484 467,414,192 채무상품관련이익 처분이익 73,075,767 204,392,431 70,728,966 239,232,869 상환이익 4,695,821 9,124,140 4,157,762 7,936,779 평가이익 85,915,655 213,194,155 15,381,794 167,459,370 거래일손익조정이익 3 3 44 72 소 계 163,687,246 426,710,729 90,268,566 414,629,090 파생상품관련이익 처분이익 986,123,761 2,816,143,323 741,623,296 2,131,423,119 평가이익 1,307,726,048 3,320,656,486 295,252,936 1,285,212,241 거래일손익조정이익 66,214,451 187,509,847 32,916,054 100,672,653 기타 95,121,377 244,426,264 84,217,677 233,314,257 소 계 2,455,185,637 6,568,735,920 1,154,009,963 3,750,622,270 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 상환이익 28,710,770 97,388,001 11,853,577 32,618,382 평가이익 349,627,336 1,128,898,838 98,929,646 131,678,051 거래일손익조정이익 51,969,922 150,375,890 113,781,369 277,556,634 소 계 430,308,028 1,376,662,729 224,564,592 441,853,067 지분상품관련손실 처분손실 80,037,737 277,054,086 66,841,206 244,016,385 평가손실 7,589,521 116,101,575 24,517,453 57,596,581 거래일손익조정손실 51,797 51,797 - - 소 계 87,679,055 393,207,458 91,358,659 301,612,966 채무상품관련손실 처분손실 155,048,797 541,673,452 81,918,423 239,128,654 상환손실 1,699,466 5,342,343 5,843,216 12,699,371 평가손실 90,809,118 444,927,137 68,755,480 176,858,093 거래일손익조정손실 612,910 1,746,309 2,686,145 12,069,700 소 계 248,170,291 993,689,241 159,203,264 440,755,818 파생상품관련손실 처분손실 1,030,469,962 2,990,950,470 641,604,655 1,984,847,500 평가손실 1,729,538,308 4,096,027,337 420,909,833 1,127,608,939 거래일손익조정손실 68,961,608 210,769,155 55,997,879 156,215,752 기타 93,194,091 222,760,365 79,579,611 249,323,196 소 계 2,922,163,969 7,520,507,327 1,198,091,978 3,517,995,387 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 상환손실 93,558,328 218,067,565 181,951,039 411,188,578 평가손실 17,533,313 48,640,097 (145,228,194) 136,432,281 거래일손익조정손실 3,502,973 11,998,731 6,618,298 22,044,992 기타 21,798,651 76,141,741 25,734,761 47,087,987 소 계 136,393,265 354,848,134 69,075,904 616,753,838 환율변동손익 환율변동이익 311,302,506 707,011,967 133,808,572 233,165,606 환율변동손실 67,914,080 156,405,256 30,678,544 69,335,621 소 계 243,388,426 550,606,711 103,130,028 163,829,985 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 8,304,773 (534,226) 166,982,828 361,230,595 26. 기타영업손익당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 5,000 10,077 2,449,677 6,420,969 환율변동이익 589,358,504 1,280,651,422 221,410,984 611,209,800 배당금수익 33,581,163 173,249,793 50,272,597 149,026,952 상각후원가측정금융자산신용손실환입 560,270 3,991,393 191,895 3,466,829 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실환입 69,160 167,448 16,117 587,976 충당부채관련수익 854,092 3,044,677 81,323 1,230,480 기타 1,055,001 3,950,818 332,430 3,306,264 소 계 625,483,190 1,465,065,628 274,755,023 775,249,270 기타영업비용 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 85,473 165,172 280,935 293,508 환율변동손실 580,250,167 1,356,646,513 296,318,164 728,795,410 상각후원가측정금융자산신용손실 1,457,205 4,355,189 1,005,672 2,372,320 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 323,451 751,401 52,591 328,895 충당부채관련비용 957,631 3,974,685 135,404 1,310,956 기타 75,139 640,673 194,715 1,297,363 소 계 583,149,066 1,366,533,633 297,987,481 734,398,452 기타영업손익 42,334,124 98,531,995 (23,232,458) 40,850,818 27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당분기 및 전분기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 급여 89,466,705 237,402,263 108,400,509 338,637,276 확정급여형 퇴직급여 3,512,603 10,195,308 3,529,819 10,294,039 확정기여형 퇴직급여 2,391,237 6,843,683 2,144,306 6,230,212 명예퇴직금 - - - 200,000 복리후생비 17,696,056 59,310,625 16,953,309 52,413,890 합 계 113,066,601 313,751,879 131,027,943 407,775,417 (2) 당분기 및 전분기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 전산운용비 23,492,548 70,528,732 21,698,767 65,021,842 광고선전비 13,556,847 28,619,182 16,007,426 38,258,853 임차료 1,167,234 3,842,946 1,313,042 4,387,053 세금과공과 7,183,981 24,852,072 7,873,996 25,482,511 지급수수료 9,972,647 37,550,514 15,036,237 36,045,173 수도광열비 3,672,146 10,646,891 3,604,479 10,789,081 행사비 4,161,356 7,979,879 1,999,519 4,625,099 보험료 5,682,526 17,032,997 6,426,233 18,120,887 여비교통비 542,621 1,366,530 208,968 859,516 감가상각비 2,256,108 7,270,423 2,704,685 8,250,966 사용권자산감가상각비 8,368,262 24,234,404 8,032,800 24,104,507 무형자산상각비 3,279,088 9,563,220 3,143,688 9,848,840 기타 14,922,190 44,250,726 14,613,814 38,742,751 합 계 98,257,554 287,738,516 102,663,654 284,537,079 28. 영업이익당분기 및 전분기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 영업수익 수수료수익 206,005,819 710,572,130 322,048,989 1,005,833,385 이자수익 324,049,965 891,693,718 243,504,900 706,890,365 지분상품관련이익 110,142,016 339,001,845 112,739,484 467,414,192 채무상품관련이익 163,687,246 426,710,729 90,268,566 414,629,090 파생상품관련이익 2,455,185,637 6,568,735,920 1,154,009,963 3,750,622,270 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 430,308,028 1,376,662,729 224,564,592 441,853,067 환율변동이익 311,302,506 707,011,967 133,808,572 233,165,606 기타영업수익 625,483,190 1,465,065,628 274,755,023 775,249,270 소 계 4,626,164,407 12,485,454,666 2,555,700,089 7,795,657,245 영업비용 수수료비용 37,542,843 137,639,467 57,455,434 143,471,024 이자비용 175,639,523 409,950,817 55,502,673 160,753,371 지분상품관련손실 87,679,055 393,207,458 91,358,659 301,612,966 채무상품관련손실 248,170,291 993,689,241 159,203,264 440,755,818 파생상품관련손실 2,922,163,969 7,520,507,327 1,198,091,978 3,517,995,387 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 136,393,265 354,848,134 69,075,904 616,753,838 환율변동손실 67,914,080 156,405,257 30,678,544 69,335,621 기타영업비용 583,149,066 1,366,533,632 297,987,481 734,398,451 인건비 113,066,601 313,751,879 131,027,943 407,775,417