삼성증권 분기보고서 (2017.09)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 자산운용, 선물중개업 그리고 해외영업의 7개 영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

자산운용	자산운용업을 영위하면서 발생하는 성과를 측정하여 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'17.1.1~9.30	'16.1.1~12.31	'15.1.1~12.31	'14.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	2,394.5	2,026.5	1,961.3	1,915.6

KOSDAQ	652.8	631.4	682.4	543.0

시가총액	금액	1,773.7	1,510.0	1,444.5	1,335.3

증가율	+19.1%	+4.5%	+8.2%	+2.3%

거래대금	금액	1,521.4	1,947.6	2,201.0	1,458.7

증가율	+1.6%	-11.5%	+50.9%	+1.5%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁매매 수수료율 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 저금리 및 저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 더욱 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.

(2) 시장점유율 추이 수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

구 분	'17.1.1~6.30	'16.1.1~12.31	'15.1.1~'15.12.31	'14.1.1~'14.12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	149,622	8.00%	288,038	7.97	400,952	8.79%	276,295	8.22%

NH투자증권	140,130	7.49%	303,249	8.39	376,421	8.25%	222,366	6.61%

미래에셋대우	184,282	9.85%	315,505	8.73	352,662	7.73%	230,534	6.86%

KB증권	139,175	7.44%	248,116	6.87	316,469	6.94%	210,008	6.25%

한국투자증권	120,573	6.45%	251,648	6.97	298,245	6.54%	232,911	6.93%

신한금융투자	118,892	6.36%	238,156	6.59	293,860	6.44%	207,092	6.16%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 경쟁상의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 발생할 수 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 자산관리 서비스 경쟁력을 강화하고, 특히 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한 청년층 신규 고객기반 확대를 통해 미래의 성장동력으로 육성하고 Fee-based 자산 확대를 통한 장기적인 수익구조의 안정화에도 집중하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통한 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 실행하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 유럽의 불안정한 금융상황과 미국의 물가상승압력 강화에 따른 금리인상 가능성 등으로 변동성이 높아지고, 전문투자자 뿐만 아니라 일반투자자들의 파생상품에 대한 인지도가 높아지고 해외의 다양한 파생상품에도 관심이 높아지면서 파생상품에 대한 저변확대가 지속되고 있어 시장 성장 잠재력은 충분할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc., 3분기 미국 주식시장은 미국의 양적긴축과 유럽의 테이퍼링 우려에도 불구하고3대지수 모두 사상 최고치를 경신하며 강세장세를 이끌었습니다. 특히NASDAQ의 기술주 상승이 두각을 보였으며, 기업의 실물경제가 시장상승의 근원이었습니다. 시장에 대한 고점우려와9월 북한 리스크, 허리케인 발생 등 불확실성이 지속적으로 증대했음에도 불구하고, 세제개편안의 기대감과 고용시장과 소비자신뢰지수의 양호한 수치로 상승추세를 꺽지 못했습니다.

미국은 에너지 및 IT 중심으로 설비투자가 늘어나면서 소비의 둔화를 만회할 것으로 보여 완만한 경기회복세는 당분가 이어질것이며, 저물가 기조가 이어지고 있지만, 곧 상승가능성에 무게를 두면서 FOMC는12월 금리인상을 예고하고 있는 상황입니다. 이머징마켓에 유리한 매크로 상황이 이어지고 있는 가운데 위험자산으로의 Fund Flow 역시 당분간 이어질 것으로 보입니다.

미국 기관투자자들의 한국시장 주식매매는 실적호조를 보인 IT중심의 대형우량주에 집중되었습니다. 특히 삼성전자 등 대형 우량주를 장기간 보유하고 있던 미국Long Fund들의 일부 차익실현도 있었습니다. 뿐만 아니라, 한국 주식시장의 벤치마크를 추종하기 위해 IT주를 중심으로 추격매수에 동참하는 기관투자자들도 나타나고 있어 당분간 기존에 보유하던 대형주 차익실현과 MSCI Index 추종을 위해 신규 매수에 뛰어든 투자자의 매수주문이 영업환경에 긍정적일 것으로 보입니다. (3) Samsung Securities (Europe) Ltd. 3분기 유럽 주요국 주식시장은 소비지출 증가에 따른 경기 활성화 및 최저 실업률 기록 등 긍정적 경제지표로 꾸준한 강세를 보였습니다. ECB의 양적완화 점진적 축소가 주요 관심사로 테이퍼링에 관한 다양한 방안을 논의중이며 곧 발표가 임박함을 시사하였습니다. 긴축재정에 대한 기대는 유로화 강세를 지속 반영하였습니다.영국은 브렉시트 협상 난항 등 정치적 불확실성이 지속 되었으나 비교적 안정적인 성과를 보였고 파운드는 영란은행의 환율 정상화 예측에 따라 강세를 보이는 추이였습니다. 큰 폭의 실업률 감소는 긍정적이었으나, 소비시장 위축 및 런던 주거시장 약화 신호 등 불확실성이 대두되었습니다. 특히 인플레이션 압력에 따른 영란은행의 연내 금리인상 가능성이 높아지고 있습니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd.

중국경기의 안정적 회복으로 기업 펀더멘탈이 개선되고 향후 이익전망치도 큰폭으로

상향 조정되면서 홍콩증시가 강세를 보이고 있습니다. 9월말 현재 연간기준으로

항생지수는 25.2%, HSCEI는 15.7%의 상승률을 나타내고 있습니다. 글로벌 투자환경은 주식자산에 대한 선호도가 증가하고 있는 국면으로 2018년까지

미국이 주도하는 리플레이션 국면이 가시화되며 글로벌 유동성에 높은 민감도를 보여왔던 홍콩 증시로의 자금유입이 예상됩니다. EPFR 글로벌 펀드 자금 동향에 따르면 2017년 1~7월 누적기준 45.8억 달러의 글로벌펀드 자금이 홍콩증시로 유입된 것으로 추정됩니다.

이는 2005년이후 연간 최대 규모이며 지난 17년 1월 이후 매월 순 유입 규모가 확대되고 있고 중국 본토자금의 홍콩 증시 유입 역시 기조적인 변화로 중장기적인 호재 요인입니다.

2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 삼성증권의 2017 회계연도 3분기 연결기준 자산 총계는 37.2조 원으로, 고객자산 운용규모 확대에 따라 전년 동기 대비 11.8% 증가하였습니다. 자기자본 총계는 초대형 IB 진입을 위한 유상증자로 전년 동기 대비 24.1% 증가한 4.3조원을 기록하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,256명 이며, 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2017 회계연도 3분기 누적 연결 순영 업손익은 7,260억 원으로 파생결합증권 판매 및조기상환의 확대와 적극적 자본활용을 통한 IB 부문의 실적 개선으로 전년 동기대비 15.0% 증가하였습니다. 인 건비 및 판매관리비는 실적 개선에 따른 변동성 인건비 상승으로 전년 동기 대비 2.7% 증가한 447.6억 원을 기록하였습니다. 한편, 영업수지율은 162.2%로 전년 동기 144.9% 대비 17.3%p 상승하였습니다. 연결 세전이익은 2,762억 원으로 전년 동기 대비 41.1% 증가하였으며, 연결 당기순이익은 41.1% 증가한 2,099억 원을 기록하였습니다. 그 결과, 자기자본이익률(ROE, 지배주주지분)은 전년 동기 5.7%에서 6.9%로 상승하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 자산운용, 선물중개업 그리고 해외영업의 7개의 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

자산운용	자산운용업을 영위하면서 발생하는 성과를 측정하여 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

삼성증권의 2017 회계연도 3분기 누적 수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도 기준)는 전년 동기 대비 2.2% 증가한 2,218억 원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료 수익은 전년 동기 2,049억 원에서 0.4% 감소한 2,041억 원을 기록하였고 해외주식 중개수수료는 글로벌 증시의 회복 및 해외주식 네트워크 구축을 통해 120억 원을 기록하였습니다 . 금융상품 관련수익(소매채권 제외)은 국내외 증시 호조 및 파생결합증권 판매 및 조기상환이익이 전년 동기 대비 큰폭으로 상승하며 전년 동기 대비 29.1% 증가한 3,153억 원을 기록하였습니다. 랩어카운트와 펀드 판매수익은 각각 125억 원, 420억 원을 기록하였고, 신탁부문의 수익은 180억 원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 587억 원으로 전년 동기 대비 213.0% 증가하였습니다. 부문별로 ECM 부문이 340.6% 증가한 79억, M 부문이 230.5% 증가한 177억 원, 구조화 금융 부문이 265.1% 증가한 284억을 기록하며 큰 폭의 성장을 보였습니다. 상품운용손익은 및 금융수지는 전년 동기 대비 22.9% 감소한 903억 원을 기록하였습니다. 신용공여 평균 잔고 2.5조원으로 전년 동기 대비 47.1% 증가하였습니다. 기관 대상 주식중개 약정 규모는 전년 동기 대비 국내기관 기준 14.4% 증가한 25조 원, 해외기관 기준 9.4% 감소한 20조 원을 기록하였습니다. 국내 및 해외 기관 대상 시장점유율은 각각 6.2%, 2.6%를 기록하였습니다. 삼성증권이 100%의 지분을 보유하고 있는 삼성선물의 당기순이익은 94억원으로 전년 동기 118억 원 대비 19.9% 감소하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 및 채권 중개를 중심으로 사업을 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인은 14.4억 원의 당기순이익을 기록하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위:백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 제34기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 440,807 0.0% 1.3% 394,154 0.0% 1.2% 394,154 0.0% 1.4% 자본잉여금 1,668,541 0.0% 5.0% 1,505,856 0.0% 4.7% 1,508,210 0.0% 5.4% 자본조정 (36,410) 0.0% (-)0.1% (354,643) 0.0% (-)1.1% (221,820) 0.0% (-)0.8% 기타포괄손익누계액 136,256 0.0% 0.4% 141,240 0.0% 0.4% 186,312 0.0% 0.7% 이익잉여금 1,865,623 0.0% 5.6% 1,750,399 0.0% 5.5% 1,644,193 0.0% 5.9% 당기손익인식금융부채 매도유가증권 231,015 0.0% 0.7% 173,878 0.0% 0.5% 203,942 0.0% 0.7% 파생상품부채 782,569 0.0% 2.3% 1,349,054 0.0% 4.2% 922,086 0.0% 3.3% 매도파생결합증권 9,362,503 0.0% 28.0% 8,614,806 0.0% 27.1% 8,045,250 0.0% 28.6% 예수부채 고객예수금 3,436,357 0.7% 10.3% 3,393,541 0.6% 10.7% 3,186,087 0.8% 11.3% 신용대주담보금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 수입담보금 373,022 0.7% 1.1% 104,831 1.1% 0.3% 25,045 1.4% 0.1% 기타 2,701 0.0% 0.0% 3,751 0.0% 0.0% 5,915 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 435,170 1.9% 1.3% 435,283 1.4% 1.4% 468,784 1.7% 1.7% 일반차입금 60,986 1.4% 0.2% 62,919 1.0% 0.2% 41,797 1.3% 0.1% 환매조건부매도 12,223,655 1.8% 36.5% 11,623,293 1.3% 36.6% 10,003,679 1.6% 35.6% 기타 100,000 2.4% 0.3% 100,000 1.6% 0.3% 100,000 1.6% 0.4% 사채 508,801 3.3% 1.5% 499,103 2.2% 1.6% 283,585 2.2% 1.0% 기타부채 순확정급여부채 8,490 0.0% 0.0% 7,808 0.0% 0.0% 5,834 0.0% 0.0% 기타 1,875,530 0.2% 5.6% 1,943,370 0.1% 6.4% 1,293,748 0.2% 4.6% 합 계 33,475,616 100.0% 31,748,643 100.0% 28,096,801 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위:백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 제34기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 59 0.0% 0.0% 62 0.0% 0.0% 71 0.0% 0.0% 현금성자산 1,805,091 0.9% 5.4% 1,331,606 1.3% 4.2% 1,466,946 1.3% 5.2% 당기손익인식금융자산 당기손익인식지분증권 273,276 0.0% 0.8% 320,640 0.0% 1.0% 468,155 0.0% 1.7% 당기손익인식채무증권 14,861,732 3.4% 44.4% 15,266,108 2.4% 48.1% 14,964,835 2.8% 53.3% 당기손익인식집합투자증권 200,363 0.0% 0.6% 230,393 0.0% 0.7% 176,789 0.0% 0.6% 파생상품자산 458,175 0.0% 1.4% 649,206 0.0% 2.0% 519,526 0.0% 1.8% 매수파생결합증권 4,477 0.0% 0.0% 23,573 0.0% 0.1% 17,351 0.0% 0.1% 기타당기손익인식지정금융자산 2,976,343 0.0% 8.9% 2,941,007 0.0% 9.3% 2,670,255 0.0% 9.5% 매도가능금융자산 매도가능지분증권 279,618 0.0% 0.8% 288,935 0.0% 1.9% 340,203 0.0% 1.2% 매도가능채무증권 5,323,485 2.4% 15.9% 3,637,085 1.7% 11.5% 1,813,521 2.2% 6.5% 매도가능집합투자증권 408,122 0.0% 1.2% 357,239 0.0% 1.1% 255,427 0.0% 0.9% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% 5,307 0.0% 0.0% 19,151 0.0% 0.1% 대여금및수취채권 예치금 1,286,347 1.0% 3.8% 1,787,132 0.6% 5.6% 1,804,280 1.3% 6.4% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 2,160,547 7.7% 6.5% 1,685,302 5.8% 5.3% 1,263,773 6.4% 4.5% 환매조건부매수 296,959 1.0% 0.9% 164,812 1.4% 0.5% 165,417 1.6% 0.6% 대여금 216 3.2% 0.0% 191 1.3% 0.0% 161 1.6% 0.0% 매입대출채권 등 950,351 6.0% 2.8% 707,496 3.8% 2.2% 331,920 4.2% 1.2% 기타 1,778,427 0.3% 5.3% 1,900,788 0.3% 6.0% 1,215,147 0.5% 4.3% 유형자산 48,467 0.0% 0.1% 58,633 0.0% 0.2% 52,235 0.0% 0.2% 기 타 363,561 0.0% 1.2% 393,128 0.0% 1.3% 551,638 0.0% 1.9% 합 계 33,475,616 100.0% 31,748,643 100.0% 28,096,801 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위:백만원) 구 분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 1.3% 25,000 1.2% 25,000 1.6% 기타포괄손익누계액 5,804 0.3% 5,414 0.3% 5,835 0.4% 이익잉여금 136,423 7.0% 127,770 6.2% 117,300 7.7% 예수부채 투자자예수금 1,786,553 91.1% 1,881,818 91.7% 1,359,330 89.1% 기타부채 확정급여부채 563 0.0% 617 0.0% 368 0.0% 기타 7,231 0.4% 10,611 0.5% 18,130 1.2% 합 계 1,961,574 100.0% 2,051,229 100.0% 1,525,963 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.- 자금운용내역 (단위:백만원) 구 분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 234 0.0% 583 0.0% 244 0.0% 예치금 1,672,972 85.3% 1,788,323 87.2% 1,343,064 88.0% 유가증권 매도가능금융자산 57,278 2.9% 61,668 3.0% 54,677 3.6% 당기손익인식증권 19,393 1.0% 12,597 0.6% - 0.0% 대출채권 대여금 453 0.0% 499 0.0% 478 0.0% 유형자산 1,726 0.1% 1,260 0.1% 1,783 0.1% 기 타 209,518 10.9% 186,299 9.1% 125,717 8.2% 합 계 1,961,574 100.0% 2,051,229 100.0% 1,525,963 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제36기 3분기(당기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 252,878 81,873 12,060 25,084 19,986 7,177 (17,320) (171) 381,567 순이자손익 59,415 14,293 235,873 (900) 9,436 1,070 (4,540) 8,180 322,827 당기손익인식금융상품순손익 78,846 (84) (86,911) 226 (226) - 9,260 (8,360) (7,249) 기타손익 (3,681) 9,991 13,524 2,270 483 234 8,674 (4,579) 26,916 인건비 및 판매비와관리비 (296,659) (36,558) (69,366) (22,304) (17,669) (6,486) (254) 1,706 (447,590) 관계기업관련손익 - - - - - - - (280) (280) 법인세비용차감전순이익 90,800 69,515 105,180 4,376 12,010 1,995 (4,180) (3,505) 276,191 세전이익의 비중 32.88% 25.17% 38.08% 1.58% 4.35% 0.72% -1.51% -1.27% 100.00% 주) K-IFRS 연결기준입니다.- 제35기(전기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 331,203 31,658 (24,833) 59,352 31,810 10,082 12,306 (1,590) 449,988 순이자손익 62,430 13,200 310,854 4,121 10,746 999 2,059 2 404,411 당기손익인식금융상품순손익 89,372 5,622 (187,379) 6,637 184 105 (1,517) (241) (87,217) 기타손익 (3,475) 15,441 16,120 1,530 1,644 71 24,807 (10,870) 45,268 인건비 및 판매비와관리비 (386,335) (35,934) (80,518) (49,704) (24,890) (9,515) 5,428 (1,084) (582,552) 관계기업관련손익 - - - - - - - (31) (31) 법인세비용차감전순이익 93,195 29,987 34,244 21,936 19,494 1,742 43,083 (13,814) 229,867 세전이익의 비중 40.54% 13.05% 14.90% 9.54% 8.48% 0.76% 18.74% -6.01% 100.00% 주 1) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 2,042,782 1,369,382 3,412,164 146,107 (7,934) 코스닥시장 142,762 165,652 308,414 - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 2,185,544 1,535,034 3,720,578 146,107 (7,934) 신주인수권증권 유가증권시장 91 44 135 91 1 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 91 44 135 91 1 기타 유가증권시장 91 1 92 - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 91 1 92 - - 계 2,185,726 1,535,079 3,720,805 146,198 (7,933) 채무증권 국채,지방채 국고채 172,345,244 173,121,300 345,466,544 3,956,084 (18,912) 국민주택채권 621,130 1,211,723 1,832,853 39,282 (51) 기타 1,364,179 1,840,645 3,204,824 161,468 (321) 소계 174,330,553 176,173,668 350,504,221 4,156,834 (19,284) 특수채 통화안정증권 23,029,167 23,037,852 46,067,019 1,512,276 (674) 예금보험공사채 462,152 593,521 1,055,673 101,430 (317) 토지개발채권 - - - - - 기타 4,761,540 4,232,866 8,994,406 1,845,660 (1,840) 소계 28,252,859 27,864,239 56,117,098 3,459,366 (2,831) 금융채 산금채 4,110,986 3,490,551 7,601,537 2,899,195 (2,372) 중기채 1,215,321 889,666 2,104,987 1,117,007 (663) 은행채 8,847,381 7,008,511 15,855,892 5,461,282 (4,672) 여전채 2,078,957 1,250,832 3,329,789 1,293,184 (2,828) 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 16,252,645 12,639,560 28,892,205 10,770,668 (10,535) 회사채 2,491,216 2,021,269 4,512,485 1,158,516 4,018 기업어음증권 6,098,342 6,077,596 12,175,938 598,303 146 기타 4,882,666 4,828,867 9,711,533 243,947 6 계 232,308,281 229,605,199 461,913,480 20,387,634 (28,480) 집합투자증권 ETF 4,133,057 3,936,342 8,069,399 339,978 4,937 기타 52,528,356 52,521,888 105,050,244 15,118 - 계 56,661,413 56,458,230 113,119,643 355,096 4,937 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 60,796 59,805 120,601 11,798 1,278 채무증권 국채,지방채 629,781 655,272 1,285,053 1,520 (3) 특수채 198,581 218,612 417,193 51,386 149 금융채 900,429 840,510 1,740,939 314,494 (689) 회사채 111,150 92,734 203,884 97,963 (519) 기업어음증권 - - - - - 기타 137,942 132,505 270,447 5,755 (16) 소계 1,977,883 1,939,633 3,917,516 471,118 (1,078) 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 2,038,679 1,999,438 4,038,117 482,916 200 파생결합증권 ELS - - - - - ELW 1,521 860 2,381 412 (74) 기타 - - - - - 계 1,521 860 2,381 412 (74) 기타증권 1,563,477 1,580,879 3,144,356 8,513 719 합계 294,759,097 291,179,685 585,938,782 21,380,769 (30,631) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 173,754 59,405,385 - 59,579,139 - (407,108) 622 국채5년 - - - - - - - 국채10년 100,552 33,561,489 - 33,662,041 73,587 - 43 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 274,306 92,966,874 - 93,241,180 73,587 (407,108) 665 통화선물 미국달러 70,728 1,120,234 - 1,190,962 - (81,892) (852) 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 70,728 1,120,234 - 1,190,962 - (81,892) (852) 지수선물 KOSPI200 2,246,092 1,585,588 - 3,831,680 - (227,199) (1,196) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - (3,218) (14) 소계 2,246,092 1,585,588 - 3,831,680 - (230,417) (1,210) 개별주식 55 81,602 - 81,657 12,770 (1,139) 45 기타 - - - - - - - 계 2,591,181 95,754,298 - 98,345,479 86,357 (720,556) (1,352) 기타 - - - - - - - 국내계 2,591,181 95,754,298 - 98,345,479 86,357 (720,556) (1,352) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - - - - - - - 에너지 5,813 57,533 - 63,346 149 (741) (552) 기타 - - - - - - - 소계 5,813 57,533 - 63,346 149 (741) (552) 금융선물 통화 422,258 220,934 - 643,192 44 (8) (97) 금리 - 9,451,618 - 9,451,618 1,205 (182) (3,930) 주가지수 342,664 13,657,317 - 13,999,981 1,960 (1,485) 1,833 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 764,922 23,329,869 - 24,094,791 3,209 (1,675) (2,194) 기타 - - - - - - - 해외계 770,735 23,387,402 - 24,158,137 3,358 (2,416) (2,746) 선물계 3,361,916 119,141,700 - 122,503,616 89,715 (722,972) (4,098) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 5,549,458 - 5,549,458 32 (38,736) 20,955 기타 - - - - - - - 소계 - 5,549,458 - 5,549,458 32 (38,736) 20,955 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 5,549,458 - 5,549,458 32 (38,736) 20,955 해외 주가지수 - 22,726,308 - 22,726,308 34,842 (390,830) 151,538 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - (462) 208 해외계 - 22,726,308 - 22,726,308 34,842 (391,292) 151,746 옵션계 - 28,275,766 - 28,275,766 34,874 (430,028) 172,701 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 3,361,916 147,417,466 - 150,779,382 124,589 (1,153,000) 168,603 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 220,539 - 220,539 116,736 31,053 56,123 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 4,796,712 - 4,796,712 13,622 27,968 (12,664) 기타 - - - - - - - 계 - 5,017,251 - 5,017,251 130,358 59,021 43,459 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - 17,455 - 17,455 - 322 (94) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 478,000 - 478,000 1,254 93,742 9,700 통화 - 183,982 - 183,982 2,234 3,363 1,092 기타 - 420 - 420 3 - (1) 계 - 679,857 - 679,857 3,491 97,427 10,697 스왑 신용 - 160,000 130,000 290,000 15,146 5,214 - 주식 23,356 1,509,044 - 1,532,400 38,199 27,360 15,247 일반상품 - - - - - - - 금리 - 24,041,504 135,000 24,176,504 157,658 166,644 451 통화 - 653,460 - 653,460 17,738 18,544 23,732 기타 - 11,061 - 11,061 560 6,070 2,215 계 23,356 26,375,069 265,000 26,663,425 229,301 223,832 41,645 기타 - - - - - - - 합계 23,356 32,072,177 265,000 32,360,533 363,150 380,280 95,801 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 매매차익(차손) 16,817 31,567 61,752 평가차익(차손) (7,934) (734) (21,893) 배당금수익 9,686 20,793 11,720 합계 18,569 51,626 51,579 주) K-IFRS 별도 기준입니다.② 채권 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 매매차익(차손) (15,932) 36,132 73,763 상환차익(차손) (8,408) (5,951) (9,025) 평가차익(차손) (28,368) (73,230) (4,069) 상품채권이자 302,100 417,164 437,767 합계 249,392 374,115 498,436 주) K-IFRS 별도 기준입니다.③ 외화증권 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 매매차익(차손) 12,529 7,772 1,795 평가차익(차손) 199 (3,833) (1,515) 배당금,이자수익 9,581 11,453 8,701 합계 22,309 15,392 8,981 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 매매차익(차손) 55,767 (112,048) (64,107) 정산차익(차손) (4,096) 12,139 (2,834) 합계 51,671 (99,909) (66,941) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 매매차익(차손) 128,959 106,819 (62,499) 평가차익(차손) 172,699 215,715 (14,422) 합계 301,658 322,534 (76,921) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑥ 장외파생상품거래 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 매매차익(차손) 59,226 52,764 1,810 평가차익(차손) 95,865 8,833 (35,260) 합계 155,091 61,597 (33,450) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑦ 파생결합증권거래 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 평가차익(차손) (279,456) (242,794) 173,767 상환차익(차손) (426,123) (267,430) (240,242) 합계 (705,579) (510,224) (66,475) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 59,572,010 57,371,362 116,943,372 128,234 코스닥시장 30,698,116 30,527,442 61,225,558 69,837 코넥스시장 16,016 18,073 34,089 79 기타 - - - - 소계 90,286,142 87,916,877 178,203,019 198,150 신주인수권증서 유가증권시장 4,793 5,800 10,593 27 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 4,793 5,800 10,593 27 기타 유가증권시장 87,368 90,066 177,434 214 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 18,365 25,468 43,833 835 소계 105,733 115,534 221,267 1,049 지분증권합계 90,396,668 88,038,211 178,434,879 199,226 채무증권 채권 장내 31,063 316,469 347,532 5 장외 18,072,359 33,367,654 51,440,013 695 소계 18,103,422 33,684,123 51,787,545 700 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 18,103,422 33,684,123 51,787,545 700 집합투자증권 6,067,674 5,082,160 11,149,834 12,226 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 200,139 191,953 392,092 430 기타 - - - - 파생결합증권합계 200,139 191,953 392,092 430 외화증권 1,545,025 2,238,265 3,783,290 13,361 기타증권 14,572 13,438 28,010 80 증권계 116,327,500 129,248,150 245,575,650 226,023 선물 국내 27,082,678 27,314,430 54,397,108 4,279 해외 - - - - 소계 27,082,678 27,314,430 54,397,108 4,279 옵션 장내 국내 389,237 399,103 788,340 1,793 해외 - - - - 소계 389,237 399,103 788,340 1,793 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 389,237 399,103 788,340 1,793 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 27,471,915 27,713,533 55,185,448 6,072 합계 143,799,415 156,961,683 300,761,098 232,095 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 제34기 수탁수수료 232,095 288,038 400,952 매매수수료 10,319 13,209 22,550 수지차익 221,776 274,829 378,402 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무 (1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 20021213 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20121107 상근 1,886 272,590 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 20010628 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20010628 상근 13 5,259 박철진 수석 주식운용 투자자산운용사 20010711 2001. 2 한양대학교 경영학부 졸업 2013. 7 ~ 2015. 7 삼성증권 인사팀 2015. 8 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20151203 상근 2,435 163,535 서형석 책임 주식운용 투자자산운용사 20110506 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20160621 상근 158 26,985 박경구 선임 주식운용 투자자산운용사 20120914 2010. 2 동국대학교 경제학과 졸업 2015 ~ 2016. 10 삼성증권 투자정보팀 2016. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20161220 상근 240 26,471 이관규 선임 주식운용 투자자산운용사 20150807 2009. 2 가톨릭대학교 경제학과 졸업 2010. 8 ~ 2016. 07 삼성증권 지점 2016. 8 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20150817 상근 143 11,772 김진관 책임 펀드운용 투자자산운용사 20060920 2017. 2 연세대학교 경영대학원 졸업 2011. 07 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20071011 상근 3,686 245,581 어윤희 선임 펀드운용 투자자산운용사 20160708 2010. 8 서울시립대학교 경제학과 졸업 2013. 12 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20160720 상근 45 7,674 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 20000928 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20100601 상근 5 250,000 한지훈 책임 복합운용 투자자산운용사 20080203 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20090706 상근 9 308,031 김윤수 책임 채권운용 투자자산운용사 20041218 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20130916 상근 6,884 1,163,403 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 670 명, 운용업무 종사 인력 411명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위:명,건,백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 고객수 16,377 18,037 22,006 일임계약건수 18,941 20,894 25,555 일임계약자산총액(계약금액) 3,342,179 3,283,192 3,618,633 일임계약자산총액(평가금액) 3,459,889 3,187,064 3,513,229 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(3) 일임수수료 수입현황 (단위:백만원) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 일임수수료 14,100 25,866 27,198 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자일임재산현황 (단위:백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 21 2,793 17,719 1,580,241 1,062 564,896 18,802 2,147,930 전문투자자 5 5,844 - - 3 20,535 - - - 2 308,038 22 111,158 10 4,087 97 744,587 139 1,194,249 계 5 5,844 - - 3 20,535 - - - - 2 308,038 43 113,951 17,729 1,584,328 1,159 1,309,483 18,941 3,342,179 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - 21 2,793 17,719 1,580,241 1,062 564,896 18,802 2,147,930 전문투자자 5 5,844 - - 3 20,535 - - - - 2 308,038 22 111,158 10 4,087 97 744,587 139 1,194,249 계 5 5,844 - - 3 20,535 - - - - 2 308,038 43 113,951 17,729 1,584,328 1,159 1,309,483 18,941 3,342,179 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위:백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 100,137 28,711 128,847 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 22,090 - 22,090 기업어음증권(CP) 424,649 - 424,649 기타 731,154 - 731,154 소계 1,278,030 28,711 1,306,740 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 362,830 - 362,830 기타 - - - 소계 362,830 - 362,830 지분증권 주식 396,374 55,440 451,814 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 396,374 55,440 451,814 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,204,515 - 1,204,515 기타 - - - 소계 1,204,515 - 1,204,515 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 133,990 - 133,990 ELW - - - 기타 - - - 소계 133,990 - 133,990 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,097,709 55,440 2,153,149 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 3,375,739 84,151 3,459,889 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무 (1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위:주,원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 33,500,000 1,105,500,000,000 10,887,500 359,287,500,000 3,592,875,000 코스닥시장 2,100,000 33,600,000,000 2,564,000 55,872,000,000 2,302,400,000 유상증자 유가증권시장 6,800,000 200,940,000,000 6,800,000 200,940,000,000 1,004,700,000 코스닥시장 - - 90,000,000 55,080,000,000 991,440,000 기타 - - - - - 소계 42,400,000 1,340,040,000,000 110,251,500 671,179,500,000 7,891,415,000 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 950,094,000 950,094,000,000 158,000,000 금융채 - - 2,736,191,000 2,736,191,000,000 665,500,000 회사채 일반회사채 3,020,000,000 3,020,000,000,000 1,788,000,000 1,788,000,000,000 3,793,900,000 ABS 415,500,000 415,500,000,000 1,515,500,000 1,515,500,000,000 976,800,000 소계 3,435,500,000 3,435,500,000,000 3,303,500,000 3,303,500,000,000 4,770,700,000 기업어음 - - 6,802,071,228,789 6,779,776,735,123 - 기타 - - - - 150,666,667 소계 3,435,500,000 3,435,500,000,000 6,809,061,013,789 13,769,561,735,123 5,744,866,667 외화증권 - - - - 582,029,615 기타 - - - - 26,774,737,912 합계 3,477,900,000 4,775,540,000,000 6,809,171,265,289 14,440,741,235,123 40,993,049,194 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위:주,백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 제34기 인수수수료 40,993 23,558 17,503 수수료비용 426 217 269 수 지 차 익 40,567 23,341 17,234 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위:백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 786,199 1인 한도 20억 5.9 ~ 8.3% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 증권담보대출 1,301,409 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~65%), 가용담보범위(140%~150%) 內 6.3 ~ 7.7% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무 (1) 재무제표 ① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 16,400,666 1. 현금및예치금 7,556,919 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 7,556,919 1) 원화예치금 5,927,764 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 5,927,764 2) 외화예치금 1,629,155 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 1,629,155 2. 증권 7,440,540 가. 지분증권 122,576 1) 주식 122,576 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 1,314,632 1) 국채 493,016 2) 지방채 45,406 3) 특수채 128,549 4) 금융채 571,788 가)통화안정증권 130,095 나)기타금융채 441,693 5) 사채 75,873 다. 외화증권 1,301,533 1) 외화주식 102,345 2) 외화채권 1,160,793 3) 기타 38,395 라. 매입어음 2,874,784 1) 보증어음 - 2) 기업어음 2,562,937 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 311,847 마. 수익증권 892,379 1) 공사채형수익증권 124,074 2) 주식형수익증권 768,305 3) 기타 수익증권 - 바. 파생결합증권 934,636 1) 주가연계증권 934,636 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 1,190,614 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,190,614 마. 추심금전채권 - 바. 기타 - 4. 파생상품 3,932 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 3,932 1) 매수옵션 3,932 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 - 가. 동산 - 나. 수탁부동산 - 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 208,661 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 353 1) 매도증권미수금 353 가) 주식미수금 198 나) 채권미수금 155 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 208,308 1) 미수이자 208,308 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 16,400,666 1. 금전신탁 16,108,332 가. 불특정금전신탁합동운용 - 나. 특정금전신탁 13,365,209 1) 수시입출금식 874,753 2) 자문형 210 3) 자사주 84,200 4) 채권형 5,056,384 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 229,654 6) 주가연계신탁 920,735 7) 정기예금형 5,974,314 8) 기타 224,959 다. 퇴직연금신탁 2,743,123 1) 확정급여형 1,382,986 2) 확정기여형 755,161 3) 개인퇴직계좌 604,976 2. 재산신탁 - 가. 유가증권의신탁 - 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 - 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 - 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 - 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 - 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 292,334 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 909 1) 매수증권미지급금 909 가) 주식미지급금 717 나) 채권미지급금 192 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 15,554 바. 미지급신탁보수 28,771 사. 미지급신탁이익 247,091 아. 미지급비용 9 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 365,327 1. 예치금이자 106,373 가. 원화예치금이자 80,567 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 80,567 나. 외화예치금이자 25,806 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 25,806 2. 증권이자 109,940 가. 국채이자 17,435 나. 지방채이자 317 다. 특수채이자 1,024 라. 금융채이자 4,203 1) 통화안정증권이자 563 2) 기타금융채이자 3,640 마. 사채이자 2,296 바. 외화증권이자 49,007 사. 매입어음이자 30,330 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 27,099 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 3,231 아. 수익증권이자 5,328 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 5,328 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 14,019 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 14,019 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 7,945 5. 증권매매이익 72,972 가. 지분증권매매이익 7,474 나. 채무증권매매이익 2,180 다. 외화증권매매이익 3,487 라. 매입어음매매이익 1,932 1) 기업어음매매이익 1,932 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 14,399 바. 파생결합증권매매이익 43,500 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 52,355 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 52,355 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 1,692 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 31 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 31 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 31 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 365,327 1. 금전신탁이익 246,887 가. 불특정금전합동신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 207,382 1) 수시입출금식신탁이익 9,635 2) 자문형신탁이익 3 3) 자사주신탁이익 (29) 4) 채권형신탁이익 74,369 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (2,788) 6) 주가연계신탁이익 41,037 7) 정기예금형신탁이익 80,565 8) 기타신탁이익 4,590 다. 퇴직연금신탁이익 39,505 1) 확정급여형신탁이익 28,285 2) 확정기여형신탁이익 5,102 3) 개인퇴직계좌신탁이익 6,118 2. 재산신탁이익 (13) 가. 유가증권신탁이익 2 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 2 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 - 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 (15) 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 (15) 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 33,830 가. 지분증권매매손실 10,077 나. 채무증권매매손실 9,600 다. 외화증권매매손실 1,284 라. 매입어음매매손실 942 1) 기업어음매매손실 942 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 9,030 바. 파생결합증권매매손실 2,897 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 61,542 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 61,542 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 5,161 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 - 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 5 20. 신탁보수 17,903 21. 기타비용 12 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 12 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 630 - - 630 자문형 3 - - 3 자사주 381 - - 381 채권형 7,571 49 - 7,620 주식형(자문형, 자사주 제외) 2,306 392 - 2,698 주가연계신탁 1,851 25 - 1,876 정기예금형 478 - - 478 퇴직연금 확정급여형 1,984 - - 1,984 확정기여형 1,422 - - 1,422 IRA형 600 - - 600 소계 4,006 - - 4,006 기타 199 - - 199 금전신탁 소계 17,425 466 - 17,891 재산신탁 증권 (2) - - (2) 금전채권 - - - - 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 15 - - 15 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 15 - - 15 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 13 - - 13 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 17,438 466 - 17,904 (3) 신탁별 수탁현황 (단위:백만원) 구분 전기말 증가 감소 당기말 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 1,687 1,044,583 13 52,833 7 222,663 1,693 874,753 자문형 7 210 - - - - 7 210 자사주 19 79,700 2 4,500 - - 21 84,200 채권형 5,712 4,749,552 190 865,470 93 558,638 5,809 5,056,384 주식형(자문형, 자사주 제외) 2,059 243,270 23 7,312 77 20,928 2,005 229,654 주가연계신탁 7,037 867,572 895 152,122 991 98,959 6,941 920,735 정기예금형 341 5,990,405 26 380,853 15 396,944 352 5,974,314 퇴직연금 확정급여형 482 1,381,935 7 380,852 5 379,801 484 1,382,986 확정기여형 848 745,497 7 9,664 - - 855 755,161 IRA형 8,342 598,409 632 6,567 - - 8,974 604,976 소계 9,672 2,725,841 646 397,083 5 379,801 10,313 2,743,123 기타 9,861 233,958 31 15,144 122 24,143 9,770 224,959 금전신탁 소계 36,395 15,935,091 1,826 1,875,317 1,310 1,702,076 36,911 16,108,332 재산신탁 증권 - - - - 1 - (1) - 금전채권 - - - - - - - - 동산 - - - - - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - - 관리형 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 관리신탁 갑종 - - - - - - - - 을종 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 처분신탁 1 49,181 - - - 49,181 1 - 담보신탁 - - - - - - - - 분양관리신탁 - - - - - - - - 부동산신탁계 1 49,181 - - - 49,181 1 - 부동산관련권리 - - - - - - - - 무체재산권 - - - - - - - - 재산신탁소계 1 49,181 - - 1 49,181 - - 종합재산신탁 - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 합계 36,396 15,984,272 1,826 1,875,317 1,311 1,751,257 36,911 16,108,332 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 874,753 - - 6,794 - 881,547 자문형 210 - - 34 - 244 자사주 84,200 - - 903 - 85,103 채권형 5,056,384 - - (617,171) - 4,439,213 주식형(자문형, 자사주 제외) 229,654 - - (9,302) - 220,352 주가연계신탁 920,735 - - 164 - 920,899 정기예금형 5,974,314 - - 2 - 5,974,316 퇴직연금 확정급여형 1,382,986 - - 86,110 - 1,469,096 확정기여형 755,161 - - 35,182 - 790,343 IRA형 604,976 - - 24,307 - 629,283 소계 2,743,123 - - 145,599 - 2,888,722 기타 224,959 - - (12,082) - 212,877 합계 16,108,332 - - (485,059) - 15,623,273 주) 당기 기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - 5,000 5,000 - - - 296,593 - - 301,593 358,038 221,916 881,547 자문형 - - 138 - - - - - - - - - - 138 106 - 244 자사주 - - 65,897 - - - - - - - - - - 65,897 19,206 - 85,103 채권형 - 36,805 1,403 383,646 441,615 1,993,137 1,993,137 264 482 482 3,407 1,039,264 249,575 4,149,598 54,390 235,225 4,439,213 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 41,823 - - - - 96,568 - - - 54,574 - 192,965 27,388 - 220,353 주가연계신탁 - - - - - - - - 882,571 882,571 - - - 882,571 38,326 - 920,897 정기예금형 - - - - - - - - - - - 33,802 - 33,802 5,798,485 142,029 5,974,316 퇴직연금 확정급여형 - 204 - 7,313 - - - 75,956 18,157 18,157 - - 6,095 107,725 1,026,249 335,122 1,469,096 확정기여형 - 7,244 6,004 53,108 40 - - 452,551 2,254 2,254 10,087 - 1,157 532,445 130,226 127,672 790,343 IRA형 - 31,620 4,454 94,194 38 - - 260,970 17,922 17,922 1,758 - 1,817 412,773 92,468 124,042 629,283 소계 - 39,068 10,458 154,615 78 - - 789,477 38,333 38,333 11,845 - 9,069 1,052,943 1,248,943 586,836 2,888,722 기타 - - 2,858 162 - - - 6,070 13,251 13,251 - 173,895 - 196,236 12,037 4,605 212,878 합계 - 75,873 122,577 538,423 441,693 1,998,137 1,998,137 892,379 934,637 934,637 311,845 1,301,535 258,644 6,875,743 7,556,919 1,190,611 15,623,273 주 ) 당분기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물 (1) 투자매매업무 ① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 12,511 7,175 소계 - - - 12,511 7,175 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 - - - 12,511 7,175 채무증권 국채지방채 국고채 28,734 17,349 46,083 32,344 (362) 국민주택채권 9,923 10,273 20,196 9,946 (82) 기타 9,989 0 9,989 9,989 0 소계 48,646 27,622 76,268 52,279 (444) 특수채 통화안정증권 - - - - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - 6,138 6,138 - - 기타 - - - - - 소계 - 6,138 6,138 - - 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 48,646 33,760 82,406 52,279 (444) 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 10,000 0 10,000 19,974 (42) 기타 - - - - - 계 10,000 0 10,000 19,974 (42) 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 58,646 33,760 92,406 72,253 (486) ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 171,929 171,929 - - (6) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 271,711 271,711 - - (10) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 443,640 443,640 - - (16) 통화선물 미국달러 - - 23,984 23,984 - - (1) 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 23,984 23,984 - - (1) 지수선물 KOSPI200 - - 12,768 12,768 - - (2) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 12,768 12,768 - - (2) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 480,392 480,392 - - (19) 기타 - - - - - - - 국내계 - - 480,392 480,392 - - (19) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 · 귀금속 - - 1,345 1,345 - - (2) 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 1,345 1,345 - - (2) 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 주가지수 - - 11,279 11,279 - - (1) 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 11,279 11,279 - - (1) 기타 - - 2,480 2,480 - - - 해외계 - - 15,104 15,104 - - (3) 선물계 - - 495,496 495,496 - - (22) 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - 2,670 2,670 - - (1) 기타 - - - - - - - 소계 - - 2,670 2,670 - - (1) 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 2,670 2,670 - - (1) 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - 2,670 2,670 - - (1) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 498,166 498,166 - - (23) ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) (303) - - 평가차익(차손) - - - 상품채권이자 725 1,243 1,096 합계 422 1,243 1,096 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 매매차익(차손) (2) (1) (75) 평가차익(차손) - - - 합계 (2) (1) (75) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 748,104,512 748,450,995 1,496,555,507 17,049 해외 110,550,069 111,517,816 222,067,885 9,625 소계 858,654,581 859,968,811 1,718,623,392 26,674 옵션 장내 국내 6,487,131 6,606,848 13,093,979 3,142 해외 85,291 181,543 266,834 485 소계 6,572,422 6,788,391 13,360,813 3,627 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 6,572,422 6,788,391 13,360,813 3,627 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 865,227,003 866,757,202 1,731,984,205 30,301 합 계 865,227,003 866,757,202 1,731,984,205 30,301 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 수탁수수료 30,300 48,747 42,845 매매수수료 (9,978) (16,447) (13,963) 수지차익 20,322 32,300 28,882 5. 파생상품 거래현황가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피(주2) 0 0 0 0 0 0 매매목적 65,191,556 3,935,602 5,934,080 0 152,674 75,213,912 거래장소 장내거래 955,178 93,150 4,252,058 0 21,156 5,321,542 장외거래 64,236,378 3,842,452 1,682,022 0 131,518 69,892,370 거래형태 선 도 0 2,144,433 781,681 0 2,926,114 선 물 955,178 93,150 573,411 0 21,156 1,642,895 스 왑 62,863,505 1,507,765 893,554 131,098 65,395,922 옵 션 1,372,873 190,254 3,685,434 0 420 5,248,981 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위:백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 1,554,362 183,658 1,738,020 242,258 153,203 395,461 Credit Linked Note 0 0 0 1,310,000 1,155,304 2,465,304 계 1,554,362 183,658 1,738,020 1,552,258 1,308,507 2,860,765 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위:백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CLN ELS개인 삼성증권 20121019 20180103 60,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121019 20171220 60,000 미즈호 CLN 하이투자증권 삼성증권 20121023 20180103 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121023 20171220 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20121114 20171220 57,335 아부다비 CDS SK증권 삼성증권 20121114 20171220 57,335 아부다비 CLN 교보증권 삼성증권 20121122 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121122 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 엔에이치비젼제일차 유한회사 삼성증권 20121205 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121205 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 교보증권 삼성증권 20130107 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130107 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CLN 교보증권 삼성증권 20130115 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130115 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CLN 에이에스씨케이제일차유한회사 삼성증권 20130118 20180404 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CDS 삼성증권 Nomura International plc 20130118 20180320 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CLN 피케이엔제일차유한회사 삼성증권 20130129 20180404 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130129 20180320 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CLN 에이에스씨케이제삼차유한회사 삼성증권 20130130 20180404 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130130 20180320 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CLN 와이씨에프티디제이차유한회사 삼성증권 20130205 20180404 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20130205 20180320 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CLN ELS개인 삼성증권 20130206 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130206 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20130214 20180320 104,923 영국,호주,중국,일본 CDS 교보증권 삼성증권 20130214 20180320 104,923 영국,호주,중국,일본 CLN 한화투자증권 삼성증권 20130215 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130215 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CLN 아유이제이차유한회사 삼성증권 20130225 20180404 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130225 20180320 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CLN ELS개인 삼성증권 20130226 20180404 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130226 20180320 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130502 20180502 100,000 일본,아부다비,중국수출입은행 CLN 공모 삼성증권 20151111 20201022 2,747 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 4,567 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 8,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151125 20201022 3,627 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20201022 6,693 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151127 20201022 1,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151204 20201022 329 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151211 20201022 130 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151224 20201022 216 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160111 20201022 1,265 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160118 20201022 2,720 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160217 20201022 3,000 홈플러스스토어즈 CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 20160303 20260622 103,203 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 20160303 20260622 103,203 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 20160323 20201022 2,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160414 20201022 2,369 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160422 20201022 635 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160429 20201022 429 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160504 20201022 500 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160513 20201022 215 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160527 20201022 3,076 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160524 20201022 2,000 홈플러스 CLN 공모 삼성증권 20160603 20201022 62 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160610 20201022 70 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160603 20201022 4,300 홈플러스 CLN 공모 삼성증권 20160617 20201022 3,055 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160613 20201022 3,700 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160617 20201022 1,100 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160729 20190729 7,000 휠라코리아 CLN ELS개인 삼성증권 20160729 20180730 2,000 휠라코리아 CLN (사)새마을금고중앙회 삼성증권 20161024 20211026 40,000 비에프에이치투자목적 CLN ELS개인 삼성증권 20161027 20211026 19,000 비에프에이치투자목적 CLN ELS개인 삼성증권 20161028 20210524 2,000 CJ CGV CLN ELS개인 삼성증권 20161031 20210524 3,000 CJ CGV CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20161108 20181108 10,000 롯데오토리스 CLN ELS개인 삼성증권 20161111 20180511 18,200 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20161207 20180511 2,000 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20161221 20180511 1,500 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20161223 20180511 2,000 현대중공업 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20161223 20180511 3,100 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20161230 20180511 1,000 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20170102 20180511 2,200 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20170120 20180111 18,010 현대중공업 CLN 공모 삼성증권 20170203 20180111 1,732 현대중공업 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170217 20190531 2,080 롯데쇼핑 CLN ELS개인 삼성증권 20170213 20190531 10,000 롯데쇼핑 CLN ELS개인 삼성증권 20170222 20180220 10,000 롯데쇼핑 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170222 20180307 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20170227 20180824 2,200 현대중공업 CLN ELS개인 삼성증권 20170224 20180222 30,000 현대제철 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170224 20180307 10,000 호텔롯데 CDS 삼성증권 노무라금융투자주식회사 20170224 20200227 30,000 현대제철 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170228 20180307 10,000 롯데쇼핑 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170317 20180824 7,828 현대중공업 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170328 20180824 3,142 현대중공업의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170414 20180824 5,021 현대중공업의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170414 20180412 10,300 롯데건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170421 20180413 1,140 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170421 20171013 1,260 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170418 20220418 35,000 코웨이홀딩스지급청구채권 CLN ELS개인 삼성증권 20170418 20180413 6,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170421 20180824 2,079 현대중공업의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170420 20180413 1,982 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170424 20180413 6,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170428 20180413 1,900 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170428 20171013 2,850 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170428 20180504 10,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170426 20180413 10,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170512 20180413 355 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170515 20171013 2,400 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170523 20200520 28,000 사이렌홀딩스코리아 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170525 20180523 13,500 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170526 20180412 1,380 롯데건설의 신용 CLN 공모 삼성증권 20170531 20180523 9,990 GS건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170525 20171121 10,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170530 20180523 7,700 GS건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170525 20200520 2,000 사이렌홀딩스코리아 CLN ELS개인 삼성증권 20170601 20180525 19,000 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170601 20200520 3,000 사이렌홀딩스코리아 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170602 20180523 7,000 GS건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170605 20200520 10,000 사이렌홀딩스코리아 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170616 20180525 3,770 디에이트게임즈의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170609 20180523 1,750 GS건설의 신용 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20170609 20221220 41,052 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁74호 삼성증권 20170609 20221220 40,000 코네티컷 주의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170614 20180523 2,000 GS건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170614 20181212 9,000 현대로보틱스의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170615 20200520 2,000 사이렌홀딩스코리아 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170623 20190719 4,249 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170619 20200520 4,000 사이렌홀딩스코리아 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170619 20190719 2,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170622 20181212 300 현대로보틱스의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170623 20180525 2,533 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170619 20181212 5,000 현대로보틱스의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170619 20190719 6,000 대우건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170621 20190719 5,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170623 20171123 5,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170623 20180523 3,000 GS건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170622 20180525 2,000 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170622 20181212 5,200 현대로보틱스의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170622 20180525 2,000 디에이트게임즈의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170630 20180525 6,671 디에이트게임즈의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170630 20190719 400 대우건설의 신용 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20170626 20221220 41,052 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁75호 삼성증권 20170626 20221220 40,000 코네티컷 주의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170629 20180525 1,000 디에이트게임즈의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170628 20190719 2,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170630 20180525 3,500 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170703 20180525 5,000 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170630 20200520 5,000 사이렌홀딩스코리아 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170707 20190719 4,000 대우건설의 신용 CLN (사)새마을금고중앙회 삼성증권 20170724 20220620 50,000 한라시멘트 중순위 대출채권 CLN ELS개인 삼성증권 20170705 20200520 6,000 사이렌홀딩스코리아 CLN ELS개인 삼성증권 20170705 20181212 5,000 현대로보틱스의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170721 20171116 30,000 한국토지주택공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170712 20180110 10,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170712 20200520 1,500 사이렌홀딩스코리아 CLN ELS개인 삼성증권 20170712 20181212 1,500 현대로보틱스의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170712 20180413 4,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170713 20171012 5,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170714 20190719 1,600 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170713 20200520 3,000 사이렌홀딩스코리아 CLN ELS개인 삼성증권 20170713 20171012 2,000 제주국제도시개발신용 CLN 공모 삼성증권 20170721 20171023 1,037 삼성물산의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170728 20171030 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170721 20190719 1,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170718 20180525 2,000 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170718 20180525 3,000 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170719 20180525 5,000 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170718 20171018 3,500 포스코대우의 신용 CLN KTB자산운용(주) 삼성증권 20170724 20171023 10,350 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170721 20180525 5,350 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170724 20171024 20,000 호텔롯데의 신용 CLN KTB자산운용(주) 삼성증권 20170727 20171026 10,100 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170725 20190719 3,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170725 20180525 2,000 디에이트게임즈의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170728 20190719 200 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170725 20200520 3,500 사이렌홀딩스코리아 CLN 공모 삼성증권 20170804 20171106 493 삼성물산의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170726 20180525 2,600 디에이트게임즈의 신용 CLN HDC자산운용 삼성증권 20170728 20171026 2,100 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170802 20181212 3,980 현대로보틱스의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170731 20171031 7,200 포스코대우의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170731 20181026 5,000 효성의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170728 20171030 1,580 현대건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170731 20171031 3,000 현대건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170731 20171031 2,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170728 20180525 3,050 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170802 20180525 9,500 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170731 20180525 5,000 디에이트게임즈의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170804 20181026 3,210 효성의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170804 20171106 2,400 현대건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170811 20181026 1,000 효성의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 20170810 20171109 3,460 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170811 20171113 5,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170810 20181026 5,000 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170811 20171113 630 현대건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170818 20181026 300 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170814 20171115 10,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170816 20171120 20,000 한국토지주택공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170816 20171120 10,000 한국토지주택공사신용 CLN KTB자산운용(주) 삼성증권 20170821 20171120 10,100 호텔롯데의 신용 CLN 공모 삼성증권 20170825 20171127 1,731 삼성물산의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170825 20181026 5,990 효성의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170821 20171121 7,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170822 20180525 1,865 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170822 20171122 10,072 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170823 20180525 2,635 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170822 20171122 2,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170824 20171123 3,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170828 20171128 6,000 제주국제도시개발신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170825 20171127 1,522 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170825 20171127 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170828 20171128 1,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170830 20180525 2,250 디에이트게임즈의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170828 20171128 15,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170831 20190529 1,000 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170831 20181026 1,280 효성의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170831 20171130 5,000 제주국제도시개발신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170830 20190529 5,900 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170908 20181026 1,563 효성의 신용 CLN KTB자산운용(주) 삼성증권 20170904 20180228 10,010 제주국제도시개발신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170904 20171204 5,000 한국토지주택공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170905 20171205 10,000 한국토지주택공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170908 20190529 1,000 GS건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170904 20171204 2,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170904 20171204 10,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170904 20171204 1,500 한국토지주택공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170904 20171204 1,500 한국토지주택공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170905 20171205 2,000 한국토지주택공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170907 20171207 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170911 20190529 2,000 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170915 20181026 308 효성의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170915 20190529 800 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170911 20171211 4,000 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170915 20220913 11,000 한앤코오토홀딩스 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 20170912 20171212 5,000 호텔롯데의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170912 20171212 50,000 한국토지주택공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170914 20180413 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170918 20171218 5,000 제주국제도시개발신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170919 20171219 5,000 현대건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170922 20190529 840 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170922 20181026 846 효성의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170919 20220913 5,000 한앤코오토홀딩스 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 20170921 20171221 7,500 현대건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170921 20220913 10,000 한앤코오토홀딩스 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 20170926 20220913 3,000 한앤코오토홀딩스 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 20170920 20171220 5,022 호텔롯데의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 20170922 20220913 6,000 한앤코오토홀딩스 원리금 지급채권 CLN KTB자산운용(주) 삼성증권 20170927 20171226 8,200 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170929 20190529 2,200 GS건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20170929 20181026 503 효성의 신용 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20170926 20221220 50,455 중국은행 포스코 FTD CDS 하이얼티밋제십사차 주식회사 삼성증권 20170926 20221220 50,000 중국은행 포스코 FTD CLN 우상백오십유한회사 삼성증권 20130502 20180521 100,000 아부다비,중국수출입은행,일본 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 2017년 9월 30일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 24 2 - 26 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 1 1 - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 10 2 - 12 충청북도 - 1 - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 - 3 - 3 강원도 - 3 - 3 제주특별자치도 1 - - 1 계 50 18 - 68 (2) 국외 2017년 9월 30일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제36기 3분기 제35기 제34기 CD/ATM 40 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 항목 주 소 취득일 장부가액 토지 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 1,649 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-8 2006-12-08 20 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-50 2006-12-08 1 건물 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 804 합 계 2,474 주1) 서초사옥은 당분기말 현재 투자부동산으로 분류하고 있습니다. 마. 자회사의 조직기구 현황 (1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 14 국내지점 1 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 제34기 영업용순자본(A) 3,094,323 2,782,194 2,385,433 총 위 험 액(B) 1,274,707 697,528 590,640 잉여자본(A-B) 1,819,616 2,084,666 1,794,793 필요유지자기자본(C) 130,200 130,200 260,400 순자본비율[(A-B)/C] 1,397.55% 1,601.13% 689.24% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 단 동조는 전기부터 적용되었으므로, 전전기의 순자본비율은 별도재무제표 기준으로 산출하였습니다. 주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다.단 전전기의 경우 자기자본 3조 이상 금융투자업자는 한시적으로 가중치 200%를 부여하여 필요유지자기자본을 산출하였습니다. (2) 삼성선물 당사는 전기부터 연결재무제표를 기준으로 순자본비율을 산출하고 있으며 종속회사인 삼성선물의 당기 및 전기 순자본비율과 전전기 영업용순자본비율은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 구 분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 영업용순자본(A) 159,920 147,679 138,386 총 위 험 액(B) 27,489 26,955 14,366 영업용순자본비율(A/B) - - 963.29% 필요유지자기자본(C) 12,250 12,250 - 순자본비율[(A-B)/C} 1,081.07% 985.50% - 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 제34기 실질자산(A) 34,942,718 31,786,580 29,753,493 실질부채(B) 31,064,267 28,148,397 26,429,545 자산부채비율(A/B) 112.49% 112.93% 112.58% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2017 3분기 FY2016 FY2015 실질자산(A) 2,134,932 2,024,556 1,778,229 실질부채(B) 1,964,704 1,859,854 1,624,387 자산부채비율(A/B) 108.66% 108.86% 109.47% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제36기 3분기 제35기 총자산(A) 30,962,743 28,403,544 자기자본(B) 4,258,859 3,777,351 레버리지비율(A/B) 727.00% 751.94% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.주2) 제35기(FY2016)부터 레버리지비율 시행 ( 2) 삼 성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2017 3분기 FY2016 총자산(A) 207,295 189,121 자기자본(B) 169,311 163,716 레버리지비율(A/B) 122.43% 115.52% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 (1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 2017년 9월말 2016년 12월말 2015년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 1,144,153 1,034,451 576,672 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,019,811 19,389,249 20,370,142 Ⅲ. 매도가능금융자산 6,609,227 5,755,045 3,301,584 Ⅳ. 대여금및수취채권 9,258,173 6,821,636 6,528,508 Ⅴ. 관계기업투자지분 12,335 12,345 12,376 Ⅵ. 유형자산 49,497 51,244 57,623 Ⅶ. 투자부동산 2,454 - - Ⅷ. 무형자산 93,260 100,997 100,553 Ⅸ. 당기법인세자산 628 50,281 35,786 Ⅹ. 이연법인세자산 277 292 49 ⅩⅠ. 기타자산 11,144 14,396 11,148 자산총계 37,200,959 33,229,936 30,994,441 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 9,815,785 10,313,252 9,218,887 Ⅱ. 예수부채 5,377,729 4,557,070 4,522,284 Ⅲ. 차입부채 14,410,273 12,954,844 11,568,631 Ⅳ. 발행사채 884,589 499,319 498,896 Ⅴ. 순확정급여부채 12,675 5,620 7,303 Ⅵ. 충당부채 10,490 12,295 8,038 Ⅶ. 당기법인세부채 35,967 3,169 2,607 Ⅷ. 이연법인세부채 50,546 67,355 71,504 Ⅸ. 기타부채 2,261,921 990,058 1,572,470 부채총계 32,859,975 29,402,982 27,470,620 지배기업소유주지분 4,341,736 3,826,935 3,523,821 Ⅰ. 자본금 458,478 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,743,464 1,470,718 1,508,205 Ⅲ. 자본조정 (58,577) (58,577) (329,523) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 147,933 131,195 165,676 Ⅴ. 이익잉여금 2,050,438 1,889,445 1,785,309 비지배지분 (752) 19 - 자본총계 4,340,984 3,826,954 3,523,821 부채 및 자본총계 37,200,959 33,229,936 30,994,441 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 2017.1.1~2017.9.30 2016.1.1~2016.12.31 2015.1.1~2015.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 381,567 449,988 540,119 Ⅱ. 순이자손익 322,827 404,411 421,008 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 (7,429) (87,218) (67,116) Ⅳ. 기타영업손익 28,845 27,040 101,856 Ⅴ. 순영업손익 725,990 794,221 995,867 Ⅵ. 인건비 241,011 300,947 334,813 Ⅶ. 판매비와관리비 206,580 281,605 284,394 Ⅷ. 영업이익 278,399 211,669 376,660 Ⅸ. 영업외손익 (2,208) 18,198 (11,787) Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 276,191 229,867 364,873 ⅩⅠ. 법인세비용 66,267 55,625 89,828 ⅩⅡ. 계속영업이익 209,924 174,242 275,045 ⅩⅢ. 중단영업이익 - - - ⅩⅣ. 당기순이익 209,924 174,242 275,045 1. 지배기업소유주지분순이익 210,675 174,242 275,042 2. 비지배지분순이익 (751) - 3 ⅩⅤ. 기타포괄손익 16,737 (34,480) (5,758) ⅩⅥ. 당기총포괄이익 226,661 269,287 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 227,413 139,762 269,287 2. 비지배지분총포괄이익 (751) - - ⅩⅦ. 지배기업소유주지분주당손익 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,456 2,531 3,821 계속영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,456 2,531 3,821 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 연결에 포함된 회사 수 32 29 33 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 2017년 9월말 2016년 12월말 2015년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 1,134,222 1,020,365 528,497 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,129,853 19,478,373 20,277,985 Ⅲ. 매도가능금융자산 6,542,455 5,713,671 3,227,197 Ⅳ. 대여금및수취채권 7,163,306 5,264,159 5,268,524 Ⅴ. 종속기업및관계기업투자지분 250,928 255,367 421,300 Ⅵ. 유형자산 46,546 48,177 55,952 Ⅶ. 투자부동산 2,454 - - Ⅷ. 무형자산 89,871 97,548 97,411 Ⅸ. 당기법인세자산 - 50,281 35,623 Ⅹ. 기타자산 9,741 13,508 10,245 자산총계 35,369,376 31,941,449 29,922,734 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 9,815,688 10,311,367 9,206,827 Ⅱ. 예수부채 3,920,714 3,302,149 3,470,466 Ⅲ. 차입부채 14,114,792 12,979,014 11,613,753 Ⅳ. 발행사채 884,589 499,319 498,896 Ⅴ. 순확정급여부채 11,842 5,330 7,144 Ⅵ. 충당부채 10,490 12,295 8,038 Ⅶ. 당기법인세부채 33,962 - - Ⅷ. 이연법인세부채 50,228 66,702 70,483 Ⅸ. 기타부채 2,221,962 972,222 1,543,337 부채총계 31,064,267 28,148,398 26,418,944 Ⅰ. 자본금 458,478 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,743,471 1,470,724 1,508,212 Ⅲ. 자본조정 -36,410 (36,410) (307,355) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 141,930 119,768 157,201 Ⅴ. 이익잉여금 1,997,640 1,844,815 1,751,578 자본총계 4,305,109 3,793,051 3,503,790 부채 및 자본총계 35,369,376 31,941,449 29,922,734 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 2017.1.1~2017.9.30 2016.1.1~2016.12.31 2015.1.1~2015.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 353,767 410,788 500,455 Ⅱ. 순이자손익 302,751 392,030 394,165 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 2,137 (86,133) (56,327) Ⅳ. 기타영업손익 31,161 28,772 115,442 Ⅴ. 순영업손익 689,816 745,457 953,735 Ⅵ. 인건비 229,048 283,836 315,344 Ⅶ. 판매비와관리비 193,370 264,616 267,226 Ⅷ. 영업이익 267,398 197,005 371,165 Ⅸ. 영업외손익 (1,581) 17,309 (27,392) Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 265,817 214,314 343,773 ⅩⅠ. 법인세비용 63,309 50,971 86,196 ⅩⅡ. 당기순이익 202,508 163,343 257,577 ⅩⅢ. 기타포괄손익 22,161 (37,433) (13,331) ⅩⅣ. 당기총포괄이익 224,669 125,910 244,246 ⅩⅤ. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,361 2,373 3,578 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제36기 3분기 2017년 9월 30일 현재 제35기 2016년 12월 31일 현재 제34기 2015년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 36 기 3분기 제 35 기 제 34 기 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 5,37 1,144,153,520,090 1,034,451,438,408 576,672,161,458 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 6,33,36,37 20,019,810,879,428 19,389,248,678,421 20,370,141,611,171 Ⅲ. 매도가능금융자산 7,33,36,37 6,609,227,172,673 5,755,044,764,807 3,301,583,689,987 Ⅳ. 대여금및수취채권 8,33,36,37 9,258,173,151,069 6,821,635,886,599 6,528,507,575,540 Ⅴ. 관계기업투자지분 9 12,334,881,785 12,345,049,420 12,375,919,703 Ⅵ. 유형자산 10 49,497,039,853 51,244,342,903 57,622,618,284 VII. 투자부동산 10 2,453,652,228 - - Ⅷ. 무형자산 11 93,259,695,509 100,996,938,397 100,553,097,431 Ⅸ. 당기법인세자산 627,906,068 50,280,710,296 35,785,937,971 Ⅹ. 이연법인세자산 30 276,673,483 291,584,463 48,745,824 ⅩI. 기타자산 12,34 11,144,237,771 14,396,627,764 11,149,636,387 자 산 총 계 37,200,958,809,957 33,229,936,021,478 30,994,440,993,756 부 채 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 13,36,37 9,815,784,996,833 10,313,252,499,586 9,218,886,570,971 Ⅱ. 예수부채 14,34,36,37 5,377,728,934,924 4,557,070,192,216 4,522,284,159,999 Ⅲ. 차입부채 15,33,36,37 14,410,273,032,328 12,954,844,104,825 11,568,631,020,330 Ⅳ. 발행사채 15,36,37 884,589,421,801 499,318,764,689 498,896,269,039 Ⅴ. 순확정급여부채 16 12,674,525,842 5,619,553,668 7,302,949,997 Ⅵ. 충당부채 17 10,489,515,880 12,294,982,760 8,037,767,620 Ⅶ. 당기법인세부채 35,966,827,802 3,168,508,067 2,607,236,149 Ⅷ. 이연법인세부채 30 50,545,894,769 67,355,117,502 71,504,011,640 Ⅸ. 기타부채 18,34,36,37 2,261,921,447,157 990,058,746,619 1,572,469,707,328 부 채 총 계 32,859,974,597,336 29,402,982,469,932 27,470,619,693,073 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 4,341,735,723,749 3,826,935,026,404 3,523,821,300,683 Ⅰ. 자본금 19 458,478,080,000 394,153,905,000 394,153,905,000 Ⅱ. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,470,717,566,701 1,508,204,971,519 Ⅲ. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (329,522,487,504) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 7,21 147,932,885,463 131,195,710,185 165,676,060,287 Ⅴ. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당분기: 15,700,145,279원 전 기: 11,550,254,572원 전전기: 9,864,790,762원 대손준비금 적립예정액 당분기: 30,549,227,765원 전 기: 4,149,890,707원 전전기: 1,685,463,810원) 22 2,050,437,580,919 1,889,445,009,503 1,785,308,851,381 비지배지분 (751,511,128) 18,525,142 - 자 본 총 계 4,340,984,212,621 3,826,953,551,546 3,523,821,300,683 부 채 및 자 본 총 계 37,200,958,809,957 33,229,936,021,478 30,994,440,993,756 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제36기 3분기 2017년 7월 1일부터 2017년 9월 30일까지 제36기 누적3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지 제35기 3분기 2016년 7월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 누적3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 36 기 3분기 제 35 기 3분기 제 35 기 제 34 기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ. 순수수료손익 4,23,34,35 140,916,273,739 381,567,392,648 109,812,400,194 347,239,396,799 449,987,513,980 540,118,615,971 1. 수수료수익 163,477,861,362 446,523,562,976 132,607,161,859 417,471,149,405 542,392,892,302 636,647,738,024 2. 수수료비용 22,561,587,623 64,956,170,328 22,794,761,665 70,231,752,606 92,405,378,322 96,529,122,053 Ⅱ. 순이자손익 4,24,34 111,720,740,380 322,826,763,272 101,386,225,787 301,558,213,680 404,410,896,372 421,008,038,889 1. 이자수익 164,293,093,602 468,223,633,920 151,038,498,625 456,060,041,707 607,718,303,073 627,692,379,967 2. 이자비용 52,572,353,222 145,396,870,648 49,652,272,838 154,501,828,027 203,307,406,701 206,684,341,078 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 4,25 (5,739,143,264) (7,248,944,102) 38,468,609,410 20,337,566,233 (87,217,916,239) (67,116,121,899) 1. 매매목적금융상품관련이익 70,339,987,700 287,749,572,185 115,981,929,394 455,741,969,386 525,404,334,703 534,004,147,226 2. 매매목적파생상품관련이익 457,006,741,743 1,579,678,379,754 726,661,503,325 1,762,003,642,319 2,134,723,838,730 1,293,448,247,076 3. 당기손익인식지정금융상품관련이익 124,749,998,253 322,791,540,789 (120,997,122,801) 254,128,737,950 319,088,983,259 541,715,999,567 4. 매매목적금융상품관련손실 102,335,973,598 306,866,079,418 154,270,377,597 375,077,031,484 516,679,107,991 411,089,228,110 5. 매매목적파생상품관련손실 342,327,160,657 1,026,792,636,277 306,364,479,905 1,594,826,914,674 1,837,209,002,384 1,522,876,234,278 6. 당기손익인식지정금융상품관련손실 213,172,736,705 863,809,721,135 222,542,843,006 481,632,837,264 712,546,962,556 502,319,053,380 Ⅳ. 기타영업손익 4,26,34 24,399,300,578 28,844,469,204 (44,171,726,493) (37,733,812,841) 27,040,831,678 101,856,858,487 1. 기타영업수익 60,626,287,883 213,561,147,789 68,595,444,991 222,541,891,044 299,198,597,214 306,993,927,565 2. 기타영업비용 36,226,987,305 184,716,678,585 112,767,171,484 260,275,703,885 272,157,765,536 205,137,069,078 Ⅴ. 순영업손익(I+II+III+IV) 271,297,171,433 725,989,681,022 205,495,508,898 631,401,363,871 794,221,325,791 995,867,391,448 Ⅵ. 인건비 4,27,34 85,893,401,794 241,010,719,892 71,438,208,545 229,597,424,498 300,946,503,375 334,813,126,658 Ⅶ. 판매비와관리비 4,27,34 69,715,749,515 206,579,486,835 68,689,615,171 206,230,706,869 281,604,900,678 284,394,371,135 Ⅷ. 영업이익 28 115,688,020,124 278,399,474,295 65,367,685,182 195,573,232,504 211,669,921,738 376,659,893,655 Ⅸ. 영업외수익 4,29 262,878,671 1,177,657,809 778,239,758 3,124,385,967 25,047,871,629 3,182,639,815 Ⅹ. 영업외비용 4,29 1,003,254,016 3,386,493,904 611,672,625 2,994,776,027 6,850,344,895 14,969,807,083 ⅩⅠ. 법인세비용차감전순이익 4 114,947,644,779 276,190,638,200 65,534,252,315 195,702,842,444 229,867,448,472 364,872,726,387 ⅩⅡ. 법인세비용 30 27,583,058,994 66,266,543,372 15,563,731,958 46,911,013,742 55,625,094,096 89,827,866,644 ⅩⅢ. 분기순이익 22 87,364,585,785 209,924,094,828 49,970,520,357 148,791,828,702 174,242,354,376 275,044,859,743 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당3분기 : 82,366,228,665원 당누적3분기 : 180,126,200,901원 전3분기 : 49,081,834,475원 전누적3분기 : 145,480,850,172원 전 기 : 170,092,392,415원 전 전 기 : 273,356,318,007원 87,934,007,086 210,675,428,666 49,970,520,357 148,791,828,702 174,242,283,122 275,041,781,817 2. 비지배지분순이익 (569,421,301) (751,333,838) - - 71,254 3,077,926 ⅩⅣ. 기타포괄손익 21 (114,934,597) 16,737,175,278 (25,755,995,653) (26,384,843,032) (34,480,350,102) (5,758,031,414) 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 249,357,910 (1,461,512,909) 84,009,382 (2,205,224,160) 1,712,827,286 2,166,791,506 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 매도가능금융자산평가손익 7 (984,138,038) 23,975,324,598 (19,776,416,465) (17,423,213,652) (39,450,948,505) (14,361,932,188) 2. 해외사업환산손익 619,845,531 (5,776,636,411) (6,063,588,570) (6,756,405,220) 3,257,771,117 6,437,109,268 ⅩⅤ. 분기총포괄이익 87,249,651,188 226,661,270,106 24,214,524,704 122,406,985,670 139,762,004,274 269,286,828,329 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 87,819,072,489 227,412,603,944 24,214,524,704 122,406,985,670 139,761,933,020 269,286,690,004 2. 비지배지분총포괄이익 (569,421,301) (751,333,838) - - 71,254 138,325 ⅩⅥ. 지배기업소유주지분주당손익 31 기본 및 희석 주당순이익 985 2,456 734 2,175 2,531 3,821 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제36기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지 제35기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당(주석 22) - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 당기순이익 - - - - 275,041,781,817 275,041,781,817 3,077,926 275,044,859,743 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 2,166,155,036 - 2,166,155,036 636,470 2,166,791,506 매도가능금융자산평가손익 - - - (14,358,356,117) - (14,358,356,117) (3,576,071) (14,361,932,188) 해외사업환산손익 - - - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 자기주식의 취득 - - (124,830,527,840) - - (124,830,527,840) - (124,830,527,840) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 종속기업 지분의 추가 취득 - - (21,528,619) - - (21,528,619) (74,539,381) (96,068,000) 2015.12.31 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 2016.1.1 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 연차배당(주석 22) - - - - (70,106,125,000) (70,106,125,000) - (70,106,125,000) 당기순이익 - - - - 174,242,283,122 174,242,283,122 71,254 174,242,354,376 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 1,712,827,286 - 1,712,827,286 - 1,712,827,286 매도가능금융자산평가손익 - - - (39,450,948,505) - (39,450,948,505) - (39,450,948,505) 해외사업환산손익 - - - 3,257,771,117 - 3,257,771,117 - 3,257,771,117 자기주식의 취득 - - (78,743,053,210) - - (78,743,053,210) - (78,743,053,210) 자기주식의 처분 - (37,487,404,818) 349,688,375,729 - - 312,200,970,911 - 312,200,970,911 종속기업 지분의 일부 처분 - - - - - - 18,453,888 18,453,888 2016.12.31 394,153,905,000 1,470,717,566,701 (58,577,164,985) 131,195,710,185 1,889,445,009,503 3,826,935,026,404 18,525,142 3,826,953,551,546 2016.1.1 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 연차배당(주석 22) - - - - (70,106,125,000) (70,106,125,000) - (70,106,125,000) 분기순이익 - - - - 148,791,828,702 148,791,828,702 - 148,791,828,702 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,205,224,160) - (2,205,224,160) - (2,205,224,160) 매도가능금융자산평가손익 - - - (17,423,213,652) - (17,423,213,652) - (17,423,213,652) 해외사업환산손익 - - - (6,756,405,220) - (6,756,405,220) - (6,756,405,220) 자기주식의 취득 - - (78,743,053,210) - - (78,743,053,210) - (78,743,053,210) 2016.9.30 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (408,265,540,714) 139,291,217,255 1,863,994,555,083 3,497,379,108,143 - 3,497,379,108,143 2017.1.1 394,153,905,000 1,470,717,566,701 (58,577,164,985) 131,195,710,185 1,889,445,009,503 3,826,935,026,404 18,525,142 3,826,953,551,546 연차배당(주석 22) - - - - (49,682,857,250) (49,682,857,250) - (49,682,857,250) 분기순이익 - - - - 210,675,428,666 210,675,428,666 (751,333,838) 209,924,094,828 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (1,461,512,909) - (1,461,512,909) - (1,461,512,909) 매도가능금융자산평가손익 - - - 23,975,324,598 - 23,975,324,598 - 23,975,324,598 해외사업환산손익 - - - (5,776,636,411) - (5,776,636,411) - (5,776,636,411) 유상증자 64,324,175,000 272,746,775,651 - - - 337,070,950,651 - 337,070,950,651 종속기업의 처분 - - - - - - (18,708,532) (18,708,532) 기타 - - - - - - 6,100 6,100 2017.9.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 147,932,885,463 2,050,437,580,919 4,341,735,723,749 (751,511,128) 4,340,984,212,621 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제36기 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지 제35기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제36기 3분기 제35기 3분기 제 35 기 제 34 기 Ⅰ. 영업활동으로부터의 현금흐름 (1,228,614,547,919) 524,482,995,666 1,466,856,903,559 (1,417,245,006,693) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (1,569,926,177,357) 193,227,976,058 1,058,801,204,829 (1,701,102,352,917) (1) 당기순이익 209,924,094,828 148,791,828,702 174,242,354,376 275,044,859,743 (2) 손익조정사항 32 (503,863,072,101) (481,861,846,723) (541,605,047,632) (668,766,658,467) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 (1,275,987,200,084) 526,297,994,079 1,426,163,898,085 (1,307,380,554,193) 2. 이자의 수취 461,840,147,218 482,420,090,611 616,969,358,287 616,560,159,195 3. 이자의 지급 (139,575,380,382) (148,501,431,987) (204,683,085,551) (197,066,319,441) 4. 배당금의 수취 26,851,337,983 20,232,377,837 34,101,074,630 30,116,295,575 5. 법인세의 납부 (7,804,475,381) (22,896,016,853) (38,331,648,636) (165,752,789,105) Ⅱ. 투자활동으로부터의 현금흐름 (845,787,305,765) (1,427,549,650,342) (2,533,923,826,784) (839,734,479,085) (1) 매도가능금융자산의 처분 3,555,798,305,706 1,731,191,399,037 2,861,748,367,562 2,341,386,681,818 (2) 대여금및수취채권의 처분 20,645,791,362 6,818,939,940 9,351,020,940 20,285,975,381 (3) 유형자산의 처분 38,939,900 34,548,300 31,548,270,420 77,203,941 (4) 무형자산의 처분 432,618,000 520,013,000 573,623,000 1,690,000,000 (5) 매도가능금융자산의 취득 (4,386,325,522,600) (3,128,809,363,531) (5,379,300,562,847) (3,164,872,737,157) (6) 대여금및수취채권의 취득 (9,001,158,187) (5,951,868,419) (19,435,089,107) (8,312,409,884) (7) 유형자산의 취득 (14,195,022,681) (15,249,478,215) (19,187,804,550) (16,977,843,735) (8) 무형자산의 취득 (13,181,257,265) (16,103,840,454) (19,221,652,202) (13,011,349,449) Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름 2,182,782,669,877 1,227,196,818,379 1,522,232,190,509 2,393,282,711,212 (1) 차입부채의 순증감 1,510,394,576,476 1,376,045,996,589 1,381,004,226,831 2,066,907,188,302 (2) 발행사채의 발행 385,000,000,000 - - 498,685,900,000 (3) 종속기업투자지분의 일부처분 - - 18,453,888 - (4) 자기주식의 처분 - - 290,058,688,000 - (5) 자기주식의 취득 - (78,743,053,210) (78,743,053,210) (124,830,527,840) (6) 배당금의 지급 (49,682,857,250) (70,106,125,000) (70,106,125,000) (47,383,781,250) (7) 종속기업 투자지분의 추가취득 - - - (96,068,000) (8) 유상증자 337,070,950,651 - - - Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 1,321,265,489 (4,500,647,006) 2,614,009,666 3,357,628,838 Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 109,702,081,682 319,629,516,697 457,779,276,950 139,660,854,272 Ⅵ. 기초 현금및현금성자산 1,034,451,438,408 576,672,161,458 576,672,161,458 437,011,307,186 Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 32 1,144,153,520,090 896,301,678,155 1,034,451,438,408 576,672,161,458 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제36기 3분기 2017년 7월 1일부터 2017년 9월 30일까지 제36기 누적 3분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지 제35기 3분기 2016년 7월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 누적 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1 . 일반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 지배기업은 본점 외에 50개의 국내지점, 18개의 국내영업소, 2개의 해외사무소를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 주석 - 계속(2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 소재지 주요사업 결산일 연결실체 내 기업이 소유한지분율 및 의결권비율(%) 비지배지분이 소유한소유지분율(%)(주1) 당분기말 전기말 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 미국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Europe) Ltd. 영국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜ 한국 선물중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 한국 투자 10월 22일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호(주2) 한국 투자 4월 9일 - 100.00 - - 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호(주2) 한국 투자 6월 30일, 12월 31일 0.01 99.96 99.99 0.04 에프엔위례제일차㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 4월 30일, 7월 31일,10월 31일, 1월 31일 - - 100.00 - 에프엔위례제이차㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 4월 30일, 7월 31일,10월 31일, 1월 31일 - - 100.00 - 에프엔검단㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 3월 31일, 6월 30일,9월 30일, 12월 31일 - - 100.00 - 하이마운틴제일차㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 3월 31일, 6월 30일9월 30일, 12월 31일 - - 100.00 - 더블유제이포에버㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 3월 31일, 6월 30일9월 30일, 12월 31일 - - 100.00 - 에스제이파워마린㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 4월 30일, 7월 31일10월 31일, 1월 31일 - - 100.00 - 노스클리프㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 4월 30일, 7월 31일10월 31일, 1월 31일 - - 100.00 - 엘앤티한남제일차㈜(주3) 한국 대출채권 유동화 1월 31일, 3월 31일5월 31일, 7월 31일9월 30일, 11월 30일 - - 100.00 - 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - (주1) '비지배지분이 보유한 소유지분율'은 지배기업의 소유주에게 직간접적으로 귀속되지 않는 지분을 의미하는 것으로, 각 종속기업의 100%지분에서 연결실체 내 기업(또는 기업들)이 해당 종속기업에 대하여 직접 보유하고 있는 지분을 단순합산한 지분율을 차감하여 계산한 지분율과는 차이가 발생할 수 있습니다. (주2) 사모단독펀드로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주4) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 주석 - 계속2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 에프엔위례제일차㈜ 신규 매입확약 에프엔위례제이차㈜ 신규 매입확약 에프엔검단㈜ 신규 매입확약 하이마운틴제일차㈜ 신규 매입확약 더블유제이포에버㈜ 신규 매입확약 에스제이파워마린㈜ 신규 매입확약 노스클리프㈜ 신규 매입확약 엘앤티한남제일차㈜ 신규 한도대출 특정금전신탁 신규 투자 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 처분으로 인한 지배력 상실 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호 처분으로 인한 지배력 상실 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 36,500,160 655,473 2,984,837 139,018 (1,784,263) Samsung Securities (Europe) Ltd. 32,535,259 403,464 1,774,865 397,995 (1,309,304) Samsung Securities (Asia) Ltd. 36,366,214 548,480 3,721,429 909,531 (1,236,525) 삼성선물㈜(주2) 2,134,932,457 1,964,703,599 29,658,744 9,434,882 9,276,572 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 1,053,580 139 29,431 11,186 237,674 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호(주3) - - (179,543) 4,078 4,078 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호(주3) - - 407,984 407,533 407,533 에프엔위례제일차㈜ 84,210,648 84,282,273 591,206 (71,626) (71,626) 에프엔위례제이차㈜ 42,113,389 42,141,137 295,603 (27,749) (27,749) 에프엔검단㈜ 41,461,929 41,571,063 499,719 (109,135) (109,135) 하이마운틴제일차㈜ 27,686,058 27,756,840 34,572 (70,783) (70,783) 더블유제이포에버㈜ 40,290,314 40,400,000 13,036 (109,687) (109,687) 에스제이파워마린㈜ 30,169,935 30,300,000 16,273 (130,066) (130,066) 노스클리프㈜ 30,267,528 30,500,000 67,306 (232,473) (232,473) 엘앤티한남제일차㈜ 56,330,854 56,330,854 449,403 - - 특정금전신탁 709,197,993 3,995,133 207,695 202,860 202,860 (주1) 상기 요약 재무상태 및 경영성과는 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주3) 당분기 중 처분되어 종속기업에서 제외되기 전 까지의 재무정보입니다. 주석 - 계속 5) 당분기말 현재 비지배지분이 연결실체에 중요한 종속기업의 재무상태, 경영성과 및 배당금액 중 비지배지분에 귀속되는 몫의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 회사명 비지배지분 비지배지분 귀속 당기순손익 비지배지분 귀속 당기총포괄손익 비지배지분에게 지급된 배당금 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호(주1) - 183 183 - 에프엔위례제일차㈜ (71,625) (71,626) (71,626) - 에프엔위례제이차㈜ (27,748) (27,749) (27,749) - 에프엔검단㈜ (109,134) (109,135) (109,135) - 하이마운틴제일차㈜ (70,783) (70,783) (70,783) - 더블유제이포에버㈜ (109,685) (109,686) (109,686) - 에스제이파워마린㈜ (130,065) (130,066) (130,066) - 노스클리프㈜ (232,471) (232,472) (232,472) - (주1) 당분기 중 처분되어 종속기업에서 제외되기 전 까지의 재무정보입니다. 6) 당분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 분기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. (58,912) (139,210) - (142,393) 2,757,216 2,416,701 Samsung Securities (Europe) Ltd. 112,940 (151,111) - (307,154) 6,001,154 5,655,829 Samsung Securities (Asia) Ltd. 93,333 (143,972) - (65,467) 1,125,121 1,009,015 삼성선물㈜(주2) (12,352,324) 16,119,399 (3,750,000) - 128,474 145,549 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 31,041 1,050,172 (1,090,757) - 11,084 1,540 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호(주3) 209,950 - (3,249,458) - 3,039,508 - 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호(주3) 40,303,830 - (41,574,515) - 1,270,685 - 에프엔위례제일차㈜ (84,106,319) - 84,107,600 - - 1,281 에프엔위례제이차㈜ (42,052,838) - 42,053,801 - - 962 에프엔검단㈜ (40,146,505) - 40,600,001 - - 453,496 하이마운틴제일차㈜ (27,481,974) - 27,519,259 - - 37,285 더블유제이포에버㈜ (40,290,916) - 40,400,001 - - 109,085 에스제이파워마린㈜ (30,293,068) - 30,300,001 - - 6,933 노스클리프㈜ (30,460,145) - 30,500,001 - - 39,856 엘앤티한남제일차㈜ (55,227,600) - 55,386,000 - - 158,399 특정금전신탁 30,265,614 - (30,265,614) - - - (주1) 상기 요약 현금흐름은 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주3) 당분기 중 처분되어 종속기업에서 제외되기 전 까지의 재무정보입니다. 주석 - 계속 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 분기연결재무제표 작성기준 지 배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2016년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2016년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1007호 현금흐름표(개정) 동 기준서는 재무활동에서 발생하는 부채의 기간 중 변동내역에 대한 공시를 요구하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1012호 법인세(개정) 동 기준서는 공정가치로 측정하는 채무상품의 차감할 일시적차이에 대한 이연법인세자산의 실현가능성을 검토할 때 자산의 장부금액을 초과하는 금액으로 미래 과세소득을 추정할 수 있다는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 2) 당분기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1109호 금융상품(제정) 동 기준서에는 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거한 금융자산의 분류와 측정, 기대신용손실에 기초한 금융상품의 손상모형, 위험회피회계에 적격한 위험회피대상항목과 위험회피수단의 확대나 위험회피효과 평가방법의 변경 등을 그 주요 특징으로 합니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제 1039호 '금융상품: 인식과 측정'을 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 새로운 기업회계기준서 제1109호는 소급 적용함이 원칙이나, 금융상품의 분류ㆍ측정, 손상의 경우 비교정보 재작성을 면제하는 등 일부 예외조항을 두고 있고, 위험회피회계의 경우 옵션의 시간가치 회계처리 등 일부 예외조항을 제외하고는 전진적으로 적용합니다.기업회계기준서 제1109호의 주요 특징으로 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거한 금융자산의 분류와 측정, 기대신용손실에 기초한 금융상품의 손상모형, 위험회피회계 적용조건을 충족하는 위험회피대상항목과 위험회피수단의 확대 또는 위험회피효과 평가방법의 변경 등을 들 수 있습니다. 기업회계기준서 제1109호의 원활한 도입을 위해서는 일반적으로 재무영향분석 및 회계정책수립, 회계시스템 구축, 시스템 안정화 등의 준비 작업이 필요합니다. 동 기준서를 최초로 적용하는 회계기간의 연결재무제표에 미치는 영향은 동 기준서에 따른 회계정책의 선택과 판단뿐 아니라 해당 기간에 연결실체가 보유하는 금융상품과 경제상황 등에 따라 다를 수 있습니다. 주석 - 계속 연결실체는 다 음과 같은 일정에 따라 기업회계기준서 제1109호 의 최초 적용을 준비 중에 있습니다. 구 분 추진계획 기간 1단계 재무영향분석 및 회계정책수립 2016년 7월 ~ 2017년 3월 2단계 내부관리 프로세스 정비 및 회계처리시스템 구축ㆍ 변경 2017년 4월 ~ 2017년 6월 3단계 시스템 안정화 및 기업회계기준서 제1109호에 따른 재무정보 산출 2017년 7월 이후 및 측정>새로운 기업회계기준서 제1109호를 적용할 경우 연결실체는 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거하여 다음 표와 같이 금융자산을 후속적으로 상각후원가, 기타포괄손익-공정가치, 당기손익-공정가치로 측정되도록 분류하고, 복합계약이 금융자산을 주계약으로 포함하는 경우에는 내재파생상품을 분리하지 않고 해당 복합계약 전체를 기준으로 금융자산을 분류합니다. 사업모형 계약상 현금흐름 특성 원금과 이자만으로 구성 그 외의 경우 계약상 현금흐름 수취 목적 상각후원가 측정(주1) 당기손익-공정가치 측정(주2) 계약상 현금흐름 수취 및 매도 목적 기타포괄손익-공정가치 측정(주1) 매도 목적, 기타 당기손익-공정가치 측정 (주1) 회계불일치를 제거하거나 감소시키기 위하여 당기손익-공정가치 측정 항목으로 지정할 수 있습니다.(취소 불가) (주2) 단기매매목적이 아닌 지분증권의 경우 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정할 수 있습니다.(취소 불가) 주석 - 계속기업회계기준서 제1109호에서 금융자산을 상각후원가 또는 기타포괄손익-공정가치측정 대상으로 분류하기 위한 요건이 현행 기업회계기준서 제1039호의 요건보다 엄격하므로, 기업회계기준서 제1109호 도입 시 당기손익-공정가치 측정 대상 금융자산의 비중이 증가하여 당기손익의 변동성이 확대될 수 있습니다. 계약조건에 따라 특정일에 원금과 원금 잔액에 대한 이자만으로 구성된 현금흐름이 발생하고 계약상 현금흐름 수취를 목적으로 하는 채무상품만 상각후원가로 측정할 수 있습니다. 또한, 계약조건에 따라 특정일에 원금과 원금 잔액에 대한 이자만으로 구성된 현금흐름이 발생하고 계약상 현금흐름 수취 및 매도를 목적으로 하는 채무상품을 기타포괄손익-공정가치로 측정합니다. 단기매매목적으로 보유하지 않는 지분상품은 최초 인식 시점에 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정하는 취소불가능한 선택을 할 수 있고, 동 포괄손익은 후속적으로 당기손익으로 재순환(recycling)되지 않습니다. 계약조건에 따른 현금흐름이 원금과 원금 잔액에 대한 이자만으로 구성되지 않거나 매매가 주된 목적인 채무상품과 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정하지 않은 지분상품은 당기손익-공정가치로 측정합니다. 및 측정>새로운 기업회계기준서 제1109호에 따르면 당기손익-공정가치 측정 항목으로 지정한 금융부채의 공정가치 변동 중 해당 금융부채의 신용위험 변동으로 인한 부분은 당기손익이 아닌 기타포괄손익으로 표시하고, 동 기타포괄손익은 후속적으로 당기손익으로 재순환하지 않습니다. 다만, 금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동을기타포괄손익으로 인식하면 회계불일치가 발생하거나 확대될 경우에는 해당 공정가치 변동을 당기손익으로 인식합니다.현행 기업회계기준서 제1039호에서 모두 당기손익으로 인식했던 당기손익-공정가치 측정 항목으로 지정한 금융부채의 공정가치 변동 중 일부가 기타포괄손익으로 표시되므로 금융부채의 평가 관련 당기손익이 감소할 수 있습니다. 주석 - 계속 계약자산>현행 기업회계기준서 제1039호에서는 발생손실모형(incurred loss model)에 따라 손상발생의 객관적 증거가 있는 경우에만 손상을 인식하지만, 새로운 기업회계기준서 제1109호에서는 상각후원가 또는 기타포괄손익-공정가치로 측정하는 채무상품, 리스채권, 계약자산, 대출약정, 금융보증계약에 대하여 기대신용손실모형(expected credit loss impairment model)에 따라 손상을 인식합니다.기업회계기준서 제1109호에서는 금융자산 최초 인식 후 신용위험의 증가 정도에 따라 아래표와 같이 3단계로 구분하여 12개월 기대신용손실이나 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정하도록 하고 있어 현행 기업회계기준서 제1039호의 발생손실 모형에 비하여 신용손실을 조기에 인식할 수 있습니다. 구 분(주1) 손실충당금 Stage 1 최초 인식 후 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 경우(주2) 12개월 기대신용손실: 보고기간말 이후 12개월 내에 발생 가능한 금융상품의 채무불이행 사건으로 인한 기대신용손실 Stage 2 최초 인식 후 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 전체기간 기대신용손실: 기대존속기간에 발생할 수 있는 모든 채무불이행 사건으로 인한 기대신용손실 Stage 3 신용이 손상된 경우 (주1) 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'의 적용범위에 포함되는 거래에서 생기는 매출채권이나 계약자산의 경우 유의적인 금융요소가 없다면 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정해야 하고, 유의적인 금융요소가 있다면 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정하는 것을 회계정책으로 선택할 수 있습니다. 리스채권도 전체기간 기대신용손실에 해당하는금액으로 손실충당금을 측정하는 것을 회계정책으로 선택할 수 있습니다. (주2) 보고기간말 신용위험이 낮은 경우에는 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 것으로 간주할 수 있습니다. 기업회계기준서 제1109호에서는 최초 인식 시점에 신용이 손상된 금융자산은 최초 인식 후 전체기간 기대신용손실의 누적변동분만을 손실충당금으로 계상합니다. 주석 - 계속 새로운 기업회계기준서 제1109호에서는 현행 기업회계기준서 제1039호에서 정한 위험회피회계의 체계(mechanics of hedge accounting: 공정가치위험회피, 현금흐름위험회피, 해외사업장순투자위험회피)를 유지하지만, 복잡하고 규정중심적인 기업회계기준서 제1039호의 위험회피회계 요구사항을 기업의 위험관리활동에 중점을 둔 원칙중심적인 방식으로 변경했습니다. 하지만, 연결실체는 보고기간말 현재 위험회피회계를 적용하고 있지 아니하므로 이러한 변경사항으로 인한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1115호 고객과의 계약에서 생기는 수익(제정) 동 기준서는 기업이 약속한 재화나 용역을 고객에게 이전하는 것이 재화나 용역과 교환하여 얻게 되는 대가를 반영하는 금액으로 나타나도록 수익을 인식해야 한다는 것을 핵심원칙으로 하고 있습니다. 그리고 이러한 핵심원칙에 따라 수익을 인식하기 위해서는 다음의 5단계-1) 고객과의 계약 식별, 2) 수행의무 식별, 3) 거래가격 산정, 4)거래가격을 계약 내 수행의무에 배분, 5) 수행의무를 이행할 때(또는 기간에 걸쳐 이행하는 대로) 수익인식-를 적용할 것을 요구하고 있습니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제1011호 '건설계약', 제1018호 '수익', 기업회계기준해석서 제2113호 '고객충성제도', 제2115호 '부동산건설약정', 제2118호 '고객으로부터의 자산이전', 제2031호 '수익: 광고용역의 교환거래'를 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다.현행 기업회계기준서 제1018호 등에서는 재화의 판매, 용역의 제공, 이자수익, 로열티수익, 배당수익, 건설계약과 같은 거래 유형별로 수익인식기준을 제시하지만, 새로운 기업회계기준서 제1115호에 따르면 모든 유형의 계약에 5단계 수익인식모형을 적용하여 수익을 인식하며, 동 기준서의 적용시 연결재무제표에 미치는 영향은 보고기간말 현재 중요하지 않을 것으로 추정됩니다. 주석 - 계속 - 기업회계기준서 제1102호 주식기준보상(개정) 동 기준서는 1) 현금결제형 주식기준보상거래의 공정가치를 측정할 때, 가득조건과 비가득조건의 효과에 대한 회계처리는 주식결제형 주식기준보상거래를 측정할 때의 고려방법과 동일하게 고려해야 한다는 것과 2) 기업이 주식결제형 주식기준보상에 대한 종업원의 소득세를 원천징수해서 과세당국에 납부해야 하는 경우 순결제특성이없다고 가정할 때 주식결제형 주식기준보상으로 분류된다면 그 전부를 주식결제형으로 분류하는 것 그리고 3) 현금결제형 주식기준보상거래의 조건이 변경되어 주식결제형으로 변경되는 경우 기존 부채를 제거하고, 조건변경일에 부여된 지분상품의 공정가치에 기초하여 측정하여, 조건변경일에 제거된 부채의 장부금액과 인식된 자본금액의 차이는 즉시 당기손익으로 인식하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. - 기업회계기준해석서 제2122호 외화 거래와 선지급ㆍ선수취 대가(제정) 동 해석서는 외화로 대가를 선지급 또는 선수취하는 경우 관련 자산 또는 부채, 비용 또는 수익을 최초 인식할 때 적용할 환율을 결정할 목적의 거래일은 선지급하거나 선수취한 시점이라는 점을 명확히 하고 있으며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. - 한국채택국제회계기준 연차개선 2014-2016 cycle 기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자'와 관련하여 벤처캐피탈 투자기구 등이 관계기업 등을 공정가치로 측정할 수 있는 선택권은 각각의 관계기업 등에 대하여 적용할 수 있다는 점을 명확히 하는 개정사항과 기업회계기준서 제 1101호 '국제회계기준의 최초채택'에 대한 일부 개정사항입니다. 동 개정사항은 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 주석 - 계속 3. 중요한 판단과 추정불확실성의 주요 원천중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2016년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다. 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 주석 - 계속 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 기업영업 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 252,878,466 81,872,982 12,059,819 25,083,658 19,986,396 7,177,196 (17,320,159) (170,965) 381,567,393 순이자손익 59,415,352 14,293,095 235,872,856 (900,299) 9,435,820 1,070,130 (4,540,164) 8,179,973 322,826,763 당기손익인식금융상품순손익 78,846,265 (83,837) (86,910,929) 226,480 (225,857) - 9,260,212 (8,361,278) (7,248,944) 기타손익 (3,680,613) 9,991,015 13,524,452 2,269,562 482,845 233,804 8,674,012 (4,579,146) 26,915,931 인건비 및 판매비와관리비 (296,659,089) (36,558,191) (69,366,011) (22,303,822) (17,669,279) (6,485,749) (254,356) 1,706,290 (447,590,207) 관계기업관련손익 - - - - - - - (280,298) (280,298) 법인세비용차감전순이익 90,800,381 69,515,064 105,180,187 4,375,579 12,009,925 1,995,381 (4,180,455) (3,505,424) 276,190,638 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 261,432,556 16,327,726 (26,172,929) 46,708,601 23,705,115 7,181,926 18,099,390 (42,988) 347,239,397 순이자손익 44,355,472 9,966,214 234,311,084 2,860,125 7,671,575 690,974 1,700,785 1,985 301,558,214 당기손익인식금융상품순손익 68,475,033 3,985,989 (59,601,586) 5,227,781 50,681 104,824 2,238,262 (143,418) 20,337,566 기타손익 (2,442,322) 13,156,806 (42,550,872) 1,359,678 1,857,486 31,462 (3,866,649) (5,076,897) (37,531,308) 인건비 및 판매비와관리비 (284,598,410) (25,215,080) (66,143,420) (38,347,048) (18,115,502) (6,895,093) 3,477,864 8,557 (435,828,132) 관계기업관련손익 - - - - - - - (72,895) (72,895) 법인세비용차감전순이익 87,222,329 18,221,655 39,842,277 17,809,137 15,169,355 1,114,093 21,649,652 (5,325,656) 195,702,842 주석 - 계속(3) 지역에 대한 정보외부고객으로부터의 수익(해외영업부문 제외)과 유형자산 및 무형자산 등의 자산 대부분이 지배기업의 본사 소재지 국가인 대한민국에 귀속되어 지역에 대한 정보를 기재하지 않습니다.(4) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 29,760 27,060 현금성자산 당좌예금 4,610,608 6,023,832 보통예금 6,069,400 4,173,673 외화보통예금 371,179,148 273,036,499 금융어음 710,000,000 710,000,000 정기예적금 4,333,672 10,288,399 외화정기예금 37,743,680 21,568,054 기타 10,187,252 9,333,921 소 계 1,144,123,760 1,034,424,378 합 계 1,144,153,520 1,034,451,438 주석 - 계속6. 당기손익인식금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매매목적보유금융자산 담보제공자산(주1) 8,170,633,305 8,313,773,630 기타자산(주2,3) 8,333,297,783 7,969,118,647 소 계 16,503,931,088 16,282,892,277 매매목적파생상품자산 379,117,659 425,809,906 당기손익인식지정금융자산 3,136,762,132 2,680,546,495 합 계 20,019,810,879 19,389,248,678 (주1) 차입부채의 환매조건부매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 주식 및 채권 대차거래 등과 관련하여 담보로 제공한 자산이 포함되어 있습니다(주석 33 참조). (주3) 손해배상공동기금 및 자기분 대용증권으로 한국예탁원에 예탁하고 있는 채권이 포함되어 있으며, 이에 대해 한국거래소가 질권을 설정하고 있습니다(주석 33 참조). (2) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공 기타 합계 담보제공 기타 합계 지분증권 주식 - 271,351,124 271,351,124 - 269,055,786 269,055,786 채무증권 국공채 및 지방채 1,913,731,232 2,312,248,235 4,225,979,467 3,001,406,739 2,582,664,919 5,584,071,658 특수채 4,401,003,850 1,246,979,987 5,647,983,837 3,984,648,216 1,996,566,314 5,981,214,530 회사채 1,778,303,594 2,297,407,835 4,075,711,429 1,217,324,763 1,754,135,974 2,971,460,737 외화채권 77,594,629 385,723,019 463,317,648 110,393,912 305,424,879 415,818,791 전자단기사채 - 243,947,083 243,947,083 - 25,183,061 25,183,061 소 계 8,170,633,305 6,486,306,159 14,656,939,464 8,313,773,630 6,663,975,147 14,977,748,777 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 15,118,434 15,118,434 - 8,644,331 8,644,331 집합투자증권(ETF) - 339,978,014 339,978,014 - 139,370,633 139,370,633 외화집합투자증권(ETF) - 11,798,392 11,798,392 - 9,625,133 9,625,133 집합투자증권(기타) - 26,876,502 26,876,502 - 20,264,759 20,264,759 소 계 - 393,771,342 393,771,342 - 177,904,856 177,904,856 기업어음증권 - 1,173,355,721 1,173,355,721 - 858,150,165 858,150,165 상장지수증권 - 8,513,437 8,513,437 - 32,693 32,693 합 계 8,170,633,305 8,333,297,783 16,503,931,088 8,313,773,630 7,969,118,647 16,282,892,277 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 32,413,371,217 157,627,939 31,432,964,478 251,788,213 선물 73,544,460 - - - 옵션 20,000,000 1,254,076 30,000,000 2,314,567 소 계 32,506,915,677 158,882,015 31,462,964,478 254,102,780 통화 관련 스왑 874,817,430 17,737,731 370,767,800 21,423,196 선도 696,431,051 13,614,814 1,570,593,394 54,019,306 옵션 45,817,013 2,231,455 8,459,500 482,644 소 계 1,617,065,494 33,584,000 1,949,820,694 75,925,146 주식 및 주가지수 관련 스왑 394,444,045 38,192,319 354,861,214 28,723,945 선도 638,407,804 116,405,925 905,013,891 39,985,808 선물 12,613,862 - 144,224,489 - 옵션 22,260,000 32,595 - - 소 계 1,067,725,711 154,630,839 1,404,099,594 68,709,753 신용 관련 스왑 1,835,461,050 15,103,015 2,296,846,250 15,045,936 기타 스왑 30,570,400 559,520 60,000,000 550,696 옵션 419,650 2,868 - - 소 계 30,990,050 562,388 60,000,000 550,696 해외선물 379,312,886 3,357,128 957,243,114 15,019,958 해외옵션 753,048,636 34,842,148 68,449,071 2,969,820 신주인수권증서 - 4,985 - - 매수주식워런트증권 - 412,025 - - 금융상품 선도거래 관련 자산 - 6,948 - - 거래일손익조정 - (22,267,832) - (6,514,183) 합 계 38,190,519,504 379,117,659 38,199,423,201 425,809,906 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매수주가연계증권 매수주가연계증권 20,108,129 31,552,970 거래일손익조정 - 333,633 소 계 20,108,129 31,886,603 예치금 3,016,894,653 2,648,659,892 대출채권 99,759,350 - 합 계 3,136,762,132 2,680,546,495 7. 매도가능금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공(주1) 기타 합계 담보제공(주1) 기타 합계 지분증권 원화주식 및 출자금(주2) - 312,993,325 312,993,325 - 272,553,241 272,553,241 채무증권 국공채 및 지방채 21,253,789 57,392,248 78,646,037 18,902,377 32,976,419 51,878,796 특수채 2,789,999,559 114,102,974 2,904,102,533 3,086,099,777 167,089,151 3,253,188,928 회사채 2,536,768,834 223,985,248 2,760,754,082 1,659,569,043 67,099,964 1,726,669,007 외화채권 - 7,798,951 7,798,951 - 33,455,540 33,455,540 소 계 5,348,022,182 403,279,421 5,751,301,603 4,764,571,197 300,621,074 5,065,192,271 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 1,516,222 1,516,222 - 1,562,371 1,562,371 집합투자증권(ETF) - - - - 20,513,000 20,513,000 외화집합투자증권 - 25,546,313 25,546,313 - 24,344,024 24,344,024 집합투자증권(기타)(주2) - 516,433,417 516,433,417 - 338,457,853 338,457,853 소 계 - 543,495,952 543,495,952 - 384,877,248 384,877,248 기업어음증권 - 1,019,347 1,019,347 - 2,017,905 2,017,905 손해배상공동기금 - 962,955 962,955 - 30,950,109 30,950,109 거래일손익조정 - (546,009) (546,009) - (546,009) (546,009) 합 계 5,348,022,182 1,261,204,991 6,609,227,173 4,764,571,197 990,473,568 5,755,044,765 (주1) 차입부채의 환매조건부 매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 상기 매도가능금융자산은 회수가능가액을 분석 하여 당분 기 및 전기 중 각각 932,171천원 및 15,838,536천원 의 손상차손을 인식하였습니다. 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 매도가능금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 191,966,632 21,722,367 107,710 213,796,709 채무증권 (6,163,008) (601,587) 1,068,936 (5,695,659) 집합투자증권 1,660,324 11,213,079 (1,874,979) 10,998,424 소 계 187,463,948 32,333,859 (698,333) 219,099,474 법인세효과 (45,172,019) (7,823,308) 163,107 (52,832,220) 합 계 142,291,929 24,510,551 (535,226) 166,267,254 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 232,198,810 (33,149) (19,771,027) 212,394,634 채무증권 (461,808) 1,604,730 3,493,055 4,635,977 집합투자증권 7,755,893 (6,606,777) (1,664,188) (515,072) 소 계 239,492,895 (5,035,196) (17,942,160) 216,515,539 법인세효과 (57,750,017) 1,229,127 4,325,015 (52,195,875) 합 계 181,742,878 (3,806,069) (13,617,145) 164,319,664 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산 중 채무증권 및 기업어음증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 4,049,847,418 3,190,352,256 1년 초과 2년 이내 1,332,071,998 1,422,607,990 2년 초과 370,401,533 454,249,930 합 계 5,752,320,949 5,067,210,176 주석 - 계속8. 대여금및수취채권 (1) 당분기말 및 전기말 현재 대여금및수취채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 정기예적금 258,479,374 298,088,502 외화정기예적금 122,937,387 203,418,724 투자자예탁금별도예치금 1,242,360,160 1,136,288,945 장내파생상품거래예치금 371,229,687 196,193,401 장내파생상품매매증거금 657,940,683 633,493,355 기타 130,056,996 49,813,613 소 계 2,783,004,287 2,517,296,540 대출채권 신용공여금 2,647,739,830 1,887,781,834 환매조건부매수 189,100,000 288,084,037 대여금 736,411 707,540 매입대출채권 376,429,045 204,292,152 대지급금 3,496,309 3,496,310 사모사채 165,300,000 - 기타 1,387,937,721 546,856,043 소 계 4,770,739,316 2,931,217,916 기타자산 미수금 1,453,029,788 1,088,724,555 미수수익 130,540,493 142,522,661 보증금 59,814,149 71,478,352 기타 82,092,528 91,158,918 소 계 1,725,476,958 1,393,884,486 현재가치할인차금 (1,217,789) (1,614,921) 손상손실충당금 (19,829,621) (19,148,134) 합 계 9,258,173,151 6,821,635,887 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 대여금및수취채권의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 19,148,134 19,489,511 순전입(환입) 739,703 (196,681) 제각 (58,216) (469) 분기말 19,829,621 19,292,361 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사(주1) 한국 1,335,000 3월 31일,9월 30일 24.01 13,350,000 12,334,882 24.01 13,350,000 12,345,050 (주1) 연결실체가 보유하고 있는 주식은 의결권이 제한되어 있으나 제한없이 보통주식으로의 전환이 가능하며, 이익배당과 잔여재산 분배 시에 보통주와 동등한 권리를 가지고 있으므로 관계기업투자지분으로 분류하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,345,049 (295,489) 285,322 - 12,334,882 (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,375,920 - (72,895) - 12,303,025 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 138,516,234 87,986,829 3,253,206 1,188,304 1,188,304 (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,427,967 85,856,215 3,104,265 (128,568) (128,568) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (금액단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 관계기업 기말 순자산(A) 50,529,406 50,571,752 연결실체 지분율(B) 24.01% 24.01% 순자산 지분금액(AXB) 12,132,510 12,142,678 (+) 영업권 해당금액 202,372 202,372 기말 장부금액 12,334,882 12,345,050 10. 유형자산 및 투자부동산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 202,328,880 (157,766,216) 44,562,664 복구충당부채관련자산 10,022,762 (5,109,169) 4,913,593 합 계 212,372,425 (162,875,385) 49,497,040 주석 - 계속 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 1,670,023 - 1,670,023 건물 1,708,485 (872,039) 836,446 차량운반구 7,041 (3,286) 3,755 비품 202,548,846 (159,715,183) 42,833,663 복구충당부채관련자산 10,091,156 (4,190,700) 5,900,456 합 계 216,025,551 (164,781,208) 51,244,343 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 대체(주1) 기타 분기말 토지 1,670,023 - - - (1,649,240) - 20,783 건물 836,446 - - (7,119) (829,327) - - 차량운반구 3,755 - (3,052) (703) - - - 비품 42,833,663 13,973,335 (823,454) (11,414,575) - (6,305) 44,562,664 복구충당부채관련자산 5,900,456 545,438 (275,638) (1,256,663) - - 4,913,593 합 계 51,244,343 14,518,773 (1,102,144) (12,679,060) (2,478,567) (6,305) 49,497,040 (주1) 투자부동산으로 대체되었습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 5,961,240 - - (807,267) - 5,153,973 차량운반구 5,164 - - (1,057) - 4,107 비품 41,183,746 15,546,819 (1,362,762) (12,288,727) (11,672) 43,067,404 복구충당부채관련자산 2,475,798 1,519,844 (419,993) (1,051,776) - 2,523,873 합 계 57,622,618 17,066,663 (1,782,755) (14,148,827) (11,672) 58,746,027 주석 - 계속 (3) 당분기말 현재 투 자 부동산 의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 1,649,240 - 1,649,240 건물 1,708,485 (904,073) 804,412 합 계 3,357,725 (904,073) 2,453,652 (4) 당분기 중 투자부동산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 대체(주1) 분기말 토지 - - - - 1,649,240 1,649,240 건물 - - - (24,915) 829,327 804,412 합 계 - - - (24,915) 2,478,567 2,453,652 (주1) 유형자산에서 대체되었습니다. 당분기말 현재 원가모형으로 측정되는 투자부동산의 총공정가치는 3,200,000천원입니다. 해당 투자부동산의 공정가치는 전문자격을 갖추고 있고 평가대상 투자부동산의 소재지역에서 최근에 동 투자부동산과 유사한 부동산을 평가한 경험이 있는 독립된 평가자에 의해 측정되었습니다.또한 당분기말 현재 투자부동산으로 분류한 상기 토지 및 건물에는 임대보증금의 반환을 보증하기 위하여 130,000천원의 전세권을 설정하고 있습니다. (5) 당분기 중 투자부동산과 관련된 손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 운영수익 - 운영비용 24,915 주석 - 계속11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 192,848,211 (155,492,671) - 37,355,540 소프트웨어 54,018,833 (41,020,031) - 12,998,802 회원권 26,005,330 - (6,277,379) 19,727,951 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 211,000 - - 211,000 합 계 296,049,777 (196,512,702) (6,277,379) 93,259,696 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 187,276,184 (144,737,244) - 42,538,940 소프트웨어 53,208,234 (37,819,055) - 15,389,179 회원권 26,188,796 - (6,297,379) 19,891,417 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 289,875,617 (182,581,299) (6,297,379) 100,996,939 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 42,538,940 8,505,709 (878,297) (12,810,812) - 37,355,540 소프트웨어 15,389,179 1,678,546 (24,750) (4,044,020) (153) 12,998,802 회원권 19,891,417 306,600 (439,601) - (30,465) 19,727,951 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 100,996,939 10,490,855 (1,342,648) (16,854,832) (30,618) 93,259,696 주석 - 계속 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 44,561,432 8,249,473 - (11,924,765) - 40,886,140 소프트웨어 14,165,180 6,056,603 - (4,962,021) (188) 15,259,574 회원권 18,649,083 1,797,765 (537,440) - (33,230) 19,876,178 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 100,553,098 16,103,841 (537,440) (16,886,786) (33,418) 99,199,295 당분기 및 전분기 중 연결실체는 회원권의 회수가능액을 검토하였으며, 그 결과 시장가치의 현저한 하락으로 인해 전분기 중 14,000천원의 손상차손을 연결포괄손익계산서상 영업외비용으로 인식하였으며, 당분기 및 전분기 중 각각 20,000천원 및 8,000천원의 무형자산손상차손환입을 영업외수익으로 인식하였습니다. 자산의 회수가능액은 순공정가치에 근거하여 결정되었습니다.12. 기타자산당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 1,380,424 4,340,154 선급비용 9,688,122 9,980,648 기타 75,692 75,826 합 계 11,144,238 14,396,628 주석 - 계속 13. 당기손익인식금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매매목적보유금융부채 220,758,730 212,063,602 매매목적파생상품부채 793,172,212 916,829,118 당기손익인식지정금융부채 8,801,854,055 9,184,359,780 합 계 9,815,784,997 10,313,252,500 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 125,243,682 88,481,408 채무증권 국공채 및 지방채 95,515,048 64,301,907 특수채 - 59,253,901 집합투자증권 - 26,386 합 계 220,758,730 212,063,602 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 30,523,167,723 166,607,144 29,019,120,028 257,710,774 선물 407,730,152 - 2,135,412,478 - 옵션 1,352,873,000 93,719,399 1,142,530,000 93,300,192 소 계 32,283,770,875 260,326,543 32,297,062,506 351,010,966 통화 관련 스왑 632,943,999 18,542,277 886,035,945 57,630,397 선도 1,448,023,106 28,056,527 1,495,625,181 58,926,858 선물 81,977,583 - 27,181,021 - 옵션 144,433,213 3,359,296 36,255,000 983,998 소 계 2,307,377,901 49,958,100 2,445,097,147 117,541,253 주식 및 주가지수 관련 스왑 352,347,761 27,341,236 364,477,671 42,308,449 선도 143,275,000 31,049,900 443,091,920 10,965,676 선물 230,235,740 - 117,249,948 - 옵션 2,662,316,129 39,058,246 1,340,624,721 17,075,406 소 계 3,388,174,630 97,449,382 2,265,444,260 70,349,531 신용 관련 스왑 398,019,570 6,208,783 662,855,500 4,014,668 기타 스왑 100,528,000 6,069,706 151,769,430 13,306,857 옵션 8,542,915 - 20,000,000 1,892,780 소 계 109,070,915 6,069,706 171,769,430 15,199,637 해외선물 456,990,772 2,416,152 621,153,901 2,433,936 해외옵션 11,339,295,610 391,292,240 7,792,325,473 374,458,590 금융상품 선도거래 관련부채 - 581 - - 거래일손익조정 - (20,549,275) - (18,179,463) 합 계 50,282,700,273 793,172,212 46,255,708,217 916,829,118 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,375,256,127 4,543,011,781 (167,755,654) 4,748,710,307 4,733,962,535 14,747,772 이자율 관련 86,967,924 84,814,570 2,153,354 46,881,484 45,341,157 1,540,327 기타 2,698,151,467 2,767,621,543 (69,470,076) 3,114,950,879 3,223,107,817 (108,156,938) 소 계 7,160,375,518 7,395,447,894 (235,072,376) 7,910,542,670 8,002,411,509 (91,868,839) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 123,394,459 127,099,617 (3,705,158) 323,914,032 331,309,928 (7,395,896) 이자율 관련 689,410,611 795,484,481 (106,073,870) 327,919,457 431,562,921 (103,643,464) 통화 관련 202,847,853 207,321,594 (4,473,741) 163,834,464 167,555,412 (3,720,948) 기타 6,773,884 6,988,732 (214,848) 40,501,694 42,339,406 (1,837,712) 소 계 1,022,426,807 1,136,894,424 (114,467,617) 856,169,647 972,767,667 (116,598,020) 매도상장지수증권 66,633,651 75,710,173 (9,076,522) 43,501,915 42,800,525 701,390 거래일손익조정 - 193,801,564 - - 166,380,079 - 합 계 8,249,435,976 8,801,854,055 (358,616,515) 8,810,214,232 9,184,359,780 (207,765,469) 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 3,213,165,507 2,929,528,776 장내파생상품거래예수금 1,626,384,626 1,411,127,356 저축자예수금 11,548,819 8,422,132 집합투자증권투자자예수금 118,939,677 91,494,562 소 계 4,970,038,629 4,440,572,826 기타 수입담보금 402,336,298 111,276,086 기타 예수금 5,354,008 5,221,280 합 계 5,377,728,935 4,557,070,192 주석 - 계속 15. 차입부채 및 발행사채(1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 맥쿼리투자신탁운용 외 11 1.28~1.42 475,000,000 409,000,000 환매조건부매도 우리은행 외 32 1.20~1.45 13,539,792,375 12,445,844,105 일반차입금 매입확약 외 1 295,480,657 - 기타차입부채 기타 100,000,000 100,000,000 합 계 14,410,273,032 12,954,844,105 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 9회차 공모 2015.06.03 2018.06.03 2.026 340,000,000 340,000,000 10회차 공모 2015.06.17 2020.06.17 2.427 160,000,000 160,000,000 사채할인발행차금 (410,578) (681,235) 차감 잔액 499,589,422 499,318,765 한편, 지배기업은 보고기간말 이후 2018년 11월 5일까지 발행가액 500,000백만원 한도 내에서 공모 무보증사채를 추가 발행할 예정입니다. (3) 당분기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전자단기사채 KTB투자증권 외 1 1.46 385,000,000 주석 - 계속 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 77,434,460 72,545,400 사외적립자산의 공정가치 (68,387,440) (70,142,353) 소 계 9,047,020 2,403,047 기타 장기종업원급여채무 3,627,506 3,216,507 합 계 12,674,526 5,619,554 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 72,545,400 70,183,110 근무원가 7,446,598 7,988,272 이자비용 1,090,621 1,062,170 재측정요소 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 (72,522) 193,016 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 1,794,299 2,529,553 제도에서 지급한 금액 (5,448,607) (4,051,746) 기타 78,671 - 분기말 77,434,460 77,904,375 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 70,142,353 64,429,969 이자수익 1,011,126 976,795 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (206,258) (175,967) 기여금 2,800,000 11,000,000 제도에서 지급한 금액 (5,438,452) (3,979,548) 기타 78,671 - 분기말 68,387,440 72,251,249 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 2.13%~3.24% 2.13%~3.00% 기대임금상승률 3.53%~3.92% 3.54%~3.90% 정년연령 60세 60세 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 채무상품 497,043 504,220 은행 예금 등 67,890,397 69,638,133 합 계 68,387,440 70,142,353 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 복구충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 12,294,983 8,037,768 증가 269,800 1,099,851 순전입 1,428,231 64,177 사용 (3,704,945) (975,275) 상각 201,447 150,119 분기말 10,489,516 8,376,640 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 5개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. 주석 - 계속18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 2,037,082,618 778,835,821 미지급비용 147,071,054 129,513,819 선수금 514,160 1,063,840 선수수익 15,531,626 6,756,514 예수금 23,250,549 35,427,840 임대보증금 116,102 - 기타 38,355,338 38,460,913 합 계 2,261,921,447 990,058,747 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 2,168,958,522 894,867,335 비금융부채 92,962,925 95,191,412 합 계 2,261,921,447 990,058,747 주석 - 계속 19. 자본금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당분기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 76,435,165주 394,153,905천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 각각 5,134원 및 5,157원입니다.(2) 당분기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 주, 천원) 구 분 발행주식수 자본금 기초 76,435,165 394,153,905 유상증자(주1) 12,864,835 64,324,175 분기말 89,300,000 458,478,080 (주1) 지배기업은 2016년 12월 20일자 이사회의 결의에 의거하여 2017년 3월 17일에 보통주 12,864,835주를 주당 26,300원의 발행가액으로 유상증자 하였습니다. 당분기말 현재 증자대금은 전액 납입되었습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,469,261,773 기타 1,455,793 1,455,794 합 계 1,743,464,342 1,470,717,567 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 주식발행초과금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 1,469,261,773 1,469,261,773 유상증자(주1) 272,746,776 - 분기말 1,742,008,549 1,469,261,773 (주1) 지배기업은 2016년 12월 20일자 이사회의 결의에 의거하여 2017년 3월 17일에 보통주 12,864,835주를 주당 26,300원의 발행가액으로 유상증자 하였습니다. 당분기말 현재 증자대금은 전액 납입되었습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액(1) 당분기 및 전분기 중 자본조정의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 분기말 자기주식처분손실 (36,410,003) - - (36,410,003) 기타 (22,167,162) - - (22,167,162) 합 계 (58,577,165) - - (58,577,165) (주1) 지배기업은 전기 중 최대주주인 삼성생명보험㈜에 자기주식 8,359,040주를 모두 처분함에 따라 당분기말 및 전기말 현재 보유중인 자기주식은 없습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 분기말 자기주식 (307,355,326) (78,743,053) - (386,098,379) 기타 (22,167,162) - - (22,167,162) 합 계 (329,522,488) (78,743,053) - (408,265,541) 주석 - 계속(2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (19,072,622) (17,611,109) 매도가능금융자산평가손익 166,267,254 142,291,929 해외사업환산손익 738,253 6,514,890 합 계 147,932,885 131,195,710 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 131,195,710 165,676,060 변동 23,930,853 (32,632,298) 법인세효과 (7,193,678) 6,247,455 분기말 147,932,885 139,291,217 주석 - 계속22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 97,738,123 92,769,837 임의적립금 1,681,693,800 1,577,152,248 대손준비금(주2) 15,700,145 11,550,255 미처분이익잉여금 255,305,513 207,972,670 합 계 2,050,437,581 1,889,445,010 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금 적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 1,889,445,010 1,785,308,851 지배기업소유주지분 분기순이익 210,675,428 148,791,829 현금배당 (49,682,857) (70,106,125) 분기말 2,050,437,581 1,863,994,555 주석 - 계속(3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구분 당분기 전분기 총 발행주식수 76,435,165주 76,435,165주 배당주식수 76,435,165주 70,106,125주 주당 배당금(배당률) 650원(13%) 1,000원(20%) 배당금액 49,682,857천원 70,106,125천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 15,700,145 11,550,255 대손준비금 적립예정액 30,549,228 4,149,890 대손준비금 잔액 46,249,373 15,700,145 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 210,675,428 148,791,829 대손준비금 적립예정액 30,549,228 3,310,978 대손준비금 반영 후 조정이익 180,126,200 145,480,851 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 2,100 2,127 주석 - 계속 23. 순수수료손익 당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 92,491,233 262,186,112 83,465,416 262,228,470 인수및주선수수료 21,070,472 42,398,455 3,797,012 13,258,211 집합투자증권취급수수료 14,287,371 41,951,956 14,400,859 43,542,766 자산관리수수료 4,739,585 14,100,089 6,208,011 20,566,375 매수및합병수수료 6,405,936 17,518,784 1,605,769 5,353,157 신탁보수 5,133,123 17,990,270 6,256,649 23,265,433 기타 19,350,140 50,377,897 16,873,446 49,256,738 소 계 163,477,860 446,523,563 132,607,162 417,471,150 수수료비용 매매수수료 7,102,345 20,296,729 7,117,737 22,299,595 투자상담사수수료 2,199,098 6,387,648 2,202,416 6,163,841 투자일임수수료 566,003 1,632,333 661,890 2,252,953 기타 12,694,141 36,639,460 12,812,719 39,515,364 소 계 22,561,587 64,956,170 22,794,762 70,231,753 순수수료손익 140,916,273 381,567,393 109,812,400 347,239,397 주석 - 계속 24. 순이자손익 당분기 및 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및현금성자산이자수익 3,244,818 9,313,861 4,340,507 12,955,309 대여금및수취채권이자수익 52,411,829 137,675,478 40,966,313 117,472,345 당기손익인식금융자산이자수익 86,740,425 257,065,215 90,349,426 282,098,301 매도가능금융자산이자수익 21,896,022 64,169,080 15,382,253 43,534,087 소 계 164,293,094 468,223,634 151,038,499 456,060,042 이자비용 예수부채이자비용 5,865,066 16,042,314 6,395,819 20,910,512 차입부채이자비용 43,207,392 119,247,327 39,604,092 122,890,147 발행사채이자비용 2,903,323 8,423,717 2,804,993 8,351,608 기타 596,573 1,683,513 847,369 2,349,561 소 계 52,572,354 145,396,871 49,652,273 154,501,828 순이자손익 111,720,740 322,826,763 101,386,226 301,558,214 주석 - 계속25. 당기손익인식금융상품순손익 당분기 및 전분기 중 당기손익인식금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 매매목적금융상품관련이익 처분이익 53,394,690 178,202,638 80,667,439 251,021,818 상환이익 384,229 468,245 47,039 190,095 평가이익 2,771,321 29,962,656 (23,957,079) 58,546,985 기타 13,789,748 79,116,033 59,224,530 145,983,071 소 계 70,339,988 287,749,572 115,981,929 455,741,969 매매목적파생상품관련이익 처분이익 229,220,035 672,917,939 359,294,305 731,789,551 평가이익 145,380,448 674,276,327 275,963,430 763,960,627 거래일손익조정 25,148,278 61,647,954 24,683,640 58,571,684 기타 57,257,981 170,836,160 66,720,128 207,681,780 소 계 457,006,742 1,579,678,380 726,661,503 1,762,003,642 당기손익인식지정금융상품관련이익 상환이익 8,264,084 15,725,022 3,010,788 12,592,368 평가이익 11,330,765 60,075,953 (187,868,009) 80,917,942 거래일손익조정 105,155,149 246,979,529 63,826,988 160,519,094 기타 - 11,037 33,110 99,334 소 계 124,749,998 322,791,541 (120,997,123) 254,128,738 매매목적금융상품관련손실 처분손실 54,625,948 131,878,001 40,468,568 142,116,826 상환손실 5,623,723 9,178,775 1,778,951 4,238,797 평가손실 28,729,441 60,434,548 14,089,200 44,078,041 기타 13,356,862 105,374,755 97,933,658 184,643,367