삼성증권 분기보고서 (2016.09)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성

회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

한편, 당사 이사회는 '16.8.18일 전문사모집합투자업 등록을 결의하였으며, 보고서 작성일 현재 전문사모집합투자업을 개시하기 위한 등록 절차를 진행중입니다.금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'16.1.1~9.30	'15.1.1~12.31	'14.1.1~12.31	'13.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	2,043.6	1,961.3	1,915.6	2,011.3

KOSDAQ	681.2	682.4	543.0	500.0

시가총액	금액	1,512.2	1,444.5	1,335.3	1,305.3

증가율	+4.7%	+8.2%	+2.3%	+3.3%

거래대금	금액	1,498.0	2,201.0	1,458.7	1,436.7

증가율	N/A	+50.9%	+1.5%	-16.7%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁매매 수수료율 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 저금리 및 저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 더욱 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.

(2) 시장점유율 추이 현황>(단위 : 백만원)

구 분	'16.1.1~'16.06.30	'15.1.1~'15.12.31	'14.1.1~'14.12.31	'13.1.1~'13.12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	154,704	7.94%	400,952	8.74%	276,295	8.22%	267,428	7.55%

NH투자증권	160,533	8.23%	376,421	8.21%	222,366	6.61%	233,195	6.59%

대우증권	145,400	7.46%	352,662	7.69%	230,534	6.86%	233,333	6.59%

현대증권	133,003	6.82%	316,469	6.90%	210,008	6.25%	214,779	6.07%

한국투자증권	132,460	6.79%	298,245	6.50%	232,911	6.93%	241,071	6.81%

신한금융투자	124,313	6.38%	293,860	6.41%	207,092	6.16%	207,562	5.86%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 경쟁상의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 어느 정도 발생할 가능성이 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 핵심 수익원인 주식 영업에서의 경쟁력을 강화하고, 향후 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한 청년층 신규 고객기반 확대를 통해 미래의 성장동력으로 육성하고 Fee-based 자산 확대를 통한 장기적인 수익구조의 안정화에도 집중하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통한 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 지원하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 2011년 하반기부터 유럽발 재정위기로 불거진 세계 경기 둔화의 영향으로 다소 위축되는 양상을 보였으나, 미국의 고용 회복 흐름 속에 개인 소비 주도의 경기 회복이 지속되며 글로벌 경기 회복을 지원하고 있어 국내파생상품시장도 회복 흐름을 이어갈 것으로 예상됩니다. 또한, 전문투자자 뿐만 아니라 일반투자자들의 파생상품에 대한 인지도가 높아지고 해외의 다양한 파생상품에도 관심이 높아지면서 파생상품에 대한 저변확대가 지속되고 있어 시장 성장 잠재력은 충분할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc., 글로벌 시장의 3분기 화두는 FOMC 금리인상 여부와 미대선에 대한 향방이 핵심이었습니다. 3분기 들어서 옐런 의장을 비롯해 지역 연준의장들이 잇따라 금리인상 발언을 쏟아냄에 따라 9월 FOMC를 앞두고 금융시장의 긴장이 확대되었으나, 시장예상을 크게 벗어나지 않는 정책결정을 내리면서 불확실성은 해소되고 시장은 빠르게 회복하였습니다.미대선후보의 TV토론이 이슈가 되고 이에 따라 시장의 변동성이 확대되는 양상을 보이고 있습니다. 미대선 전까지 이러한 변동성이 확대될 것으로 전망하고 있으며, 특히 트럼프의 지지율 변동이 시장 변동성 확대의 주요변수로 작용하고 있습니다.EM 시장에 대한 긍정적인 시각은 유지되고 있으나, 향후 달러강세 및 유가 움직임이EM 시장의 Key 포인트로 작용할 것으로 전망하고 있습니다. 3분기 국내 주식시장의꾸준한 상승세로 외국인 투자자의 관심은 증대하였으나, 미국 주요 기관투자자들의 Position 변동은 감소하여 Equity 시장의 영업성과는 전분기 대비 감소하는 추세를 보였습니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd.3분기 ECB의 통화정책은 시장의 기대와는 달리 특별한 이벤트 없이 기존 금리수준을 유지하였습니다. 다만 자산매입 프로그램이 한계수준에 올라 향후 추가 양적완화 여부 및 테이퍼링 시기에 대한 논의가 대두될 것으로 예상됩니다. 도이치뱅크 사태로유럽계 은행의 재정건정성 이슈가 부각되었으나 부실채권 비율 만큼 충당금을 적립하여 금융위기 수준으로 전염될 가능성은 적어 보입니다. 영국은 브렉시트 결정 후 파운드화 약세가 지속되고 있으나 이는 수출기업에 호재로 작용하고 관광업 호황에 따른 소비진작을 유발하여 예상보다 긍정적인 경제지표를 보여주고 있습니다. 그러나 영국정부가 내년 3월까지 리스본 조약(Article 50) 발동으로 공식 탈퇴의사 계획을 선언하였고 이민자 통제를 강조하는 하드 브렉시트로 기울면서 파운드화의 추가 레벨다운이 예상됩니다.(4) Samsung Securities (Asia) Ltd.홍콩은 선진적 법률제도, 우수한 사회 인프라, 영어의 공용언어화 등 국제금융센터로서의 완벽한 입지조건을 가진 곳 중 하나로 세계 유수의 증권회사들이 포진하고 local증권사 등 약 600여개의 다양한 규모의 증권사들이 진출하여 있습니다. 중국에 투자하고자 하는 투자자들의 아시아지역 진출을 위한 지정학적인 교두보로서 향후에도 성장세를 나타낼 수 있을 것으로 전망됩니다. 홍콩 정부에 따르면, 홍콩의 2016년 2/4분기 경제성장률은 1.7%로 1/4분기(0.8%) 대비 소폭 반등하였으나, 상반기 전체로는 지난 10년 평균(06~15년, 2.7%)보다 크게 낮은 1.2%를 기록하였습니다. 부문별로는 민간소비가 외국인 관광객 수 감소 및 부동산 가격 하락으로 상반기 증가율이 지난해(4.7%) 보다 크게 낮은 0.9%를 기록하였으며, 고정자본은 설비투자의 급감(-11.6%)으로 상반기 총 고정자본 형성이 7.2%감소하였습니다. 수출은 상반기 서비스수출은 4.8% 감소, 상품수출도 글로벌 경기 둔화 영향으로 상반기에 2.0% 감소하였습니다. 글로벌 경기침체속 민간소비의 둔화 및 부동산가격 조정으로 저성장추세는 당분간 지속될 것으로 예상되며, 홍콩정부는 금년초 성장률 예측치인 1~2%를 유지하고 있으나 민간전문기간은 평균 1.3%의 성장율을 예상하여 정부예상치보다 낮은 성장을 예상하고 있습니다. 홍콩 주식시장은 연초 중국본토의 경기둔화, 위안화 환율을 변동성 확대 등으로 불안한 출발을 하였으며 브렉시트로 인한 불확실성 증대로 큰 폭의 조정을 경험하였으나,이후 각국 중앙은행의 부양정책 및 선강퉁 시행으로 인한 기대감으로 작년말 대비 소폭 증가한 상태입니다. 선전증시와 홍콩 증시간의 교차매매를 허용하는 선강퉁은 현재 16년 말 경에 실시될 것으로 예상되고 있습니다.

2. 영업의 현황 가. 영업의 개황 삼 성증 권의 2016 회계연도 3분기 연결기준 자산 총계는 33.3조 원으로 전년 동기 대비 7.0% 증가한 반면 자기자본 총계는 자사주 매입에 따라 3.5조 원으로 전년 동기 대비 3.6% 감소하였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,208 명 이며, 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2016 회계연도 3분기 누적 연결 순영 업손익은 6,314억 원으로, 주식 거래대금 감소에 따른 수탁수수료 감소 및 시장 변동성 확대에 따른 운용수익 감소 등으 로 전년 동기 대비 21.7% 감소하였습니다 . 인 건비 및 판매관리비는 비용관리 노력 지속으로 전년 동기 대비 5.4% 감소한 4,358억 원을 기록하였습니 다. 한편, 영업수지율은 144.9%로 전년 동기 175.1% 대비 30.2%p 하락하였습니다. 연결 세전이익은 1,957억 원으로 전년 동기 대비 41.7% 감소하였으며, 연결 당기순이익 및 지배기업소유주지분순이익은 각각 41.2%씩 감소한 1,488억 원을 기록하였습니 다. 그 결과, 자기자본이익률(ROE, 지배기업소유주지분)은 전년 동기 9.6%에서 5.7%로 감소하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개의 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

기업영업	국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

삼성증권의 2016 회계연도 3분기 누적 수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도 기준)는 전년 동기 대비 28.3% 감소한 2,169억 원을 기록하였습니 다 . 국내주식 중개수수료 수익이 전년 동기 2,551억 원에서 19.7% 감소한 2,049억 원을 기록하였습니다 . 약 정규모는 전년 동기 대비 9.4% 감소한 반면, 시장점유율은 6.0%로 전년 동기와 유사한 수준을 기록하였습니 다. 한편, 해외주식 중개수수료는 글로벌 증시의 부진한 흐름으로 77억 원을 기록했습니다. 금융상품 관련수익(소매채권 제외)은 전년 동기 대비 5.1% 증가한 2,442억 원을 기록하였습니다. 랩어카운트 부문의 판매수익은 전년 동기 대비 10.6% 증가한 184억 원을 기록하였고, 펀드와 신탁부문도 각각 11.5% 및 22.6% 증가한 435억 원과 238억 원을 기록하며 양호한 성장세를 보였습니다. 한편, 파생결합증부문은 조기상환이익이 소폭 증가하며 전년 동기 대비 0.7% 증가한 1,585억 원을 기록하였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 188억원으로 전년 동기 대비 25.6% 감소하였습니다. ECM 부문은 주식 인수주선 시장 둔화로 64.3% 감소한 18억 원을 기록하였고, DCM 부문은 4.4% 증가한 38억 원을 기록하였습니다. M 부문은 대형 딜 부재로 41.1% 감소한 54억 원을 기록하였습니다. 상품운용손익은 글로벌 증시의 변동성 확대로 전년 동기 대비 89.2% 감소한 111억 원을 기록하였습니다. 금융수지는 동기 대비 0.6% 감소한 1,061억 원을 기록하였습니다. 기관 대상 주식중개 시장의 약정 규모는 전년 동기 대비 국내기관 기준 22.8% 감소한 304조 원, 해외기관 기준 8.4% 감소한 603조 원을 기록 하였습니다. 국내기관 대상 시장점유율은 6.5%에서 7.1%로 상승한 반면 해외기관 대상 시장점유율은 5.1%에서 3.7%로 하락하였습니다. 삼성증권이 100%의 지분을 보유하고 있는 삼성선물의 당기순이익은 118억 원으로 전년 동기 93억 원 대비 26.3% 증가하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 및 채권 중개를 중심으로 사업을 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인은 8억 원의 당기순이익을 기록하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위:백만원) 구 분 제35기 3분기 제34기 제33기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 394,154 0.0% 1.2% 394,154 0.0% 1.4% 394,154 0.0% 1.8% 자본잉여금 1,508,212 0.0% 4.8% 1,508,210 0.0% 5.4% 1,508,164 0.0% 7.0% 자본조정 (373,435) 0.0% (-)1.2% (221,820) 0.0% (-)0.8% (114,105) 0.0% (-)0.5% 기타포괄손익누계액 149,613 0.0% 0.5% 186,312 0.0% 0.7% 191,218 0.0% 0.9% 이익잉여금 1,734,844 0.0% 5.5% 1,644,193 0.0% 5.9% 1,382,307 0.0% 6.4% 당기손익인식금융부채 매도유가증권 152,904 0.0% 0.5% 203,942 0.0% 0.7% 172,715 0.0% 0.8% 파생상품부채 1,435,436 0.0% 4.5% 922,086 0.0% 3.3% 464,254 0.0% 2.2% 매도파생결합증권 8,509,409 0.0% 27.0% 8,045,250 0.0% 28.6% 5,930,366 0.0% 27.6% 예수부채 고객예수금 3,393,159 0.7% 10.8% 3,186,087 0.8% 11.3% 2,505,747 1.0% 11.7% 신용대주담보금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 수입담보금 85,336 1.3% 0.3% 25,045 1.4% 0.1% 9,764 2.3% 0.0% 기타 1,855 0.0% 0.0% 5,915 0.0% 0.0% 2,887 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 438,892 1.4% 1.4% 468,784 1.7% 1.7% 457,818 2.4% 2.1% 일반차입금 21,204 1.2% 0.1% 41,797 1.3% 0.1% 233,274 1.8% 1.1% 환매조건부매도 11,446,010 1.4% 36.3% 10,003,679 1.6% 35.6% 6,997,941 2.3% 32.6% 기타 100,000 1.6% 0.3% 100,000 1.6% 0.4% 100,000 1.6% 0.5% 사채 499,040 2.2% 1.6% 283,585 2.2% 1.0% 165,936 4.3% 0.8% 기타부채 순확정급여부채 8,176 0.0% 0.0% 5,834 0.0% 0.0% 12,667 0.0% 0.1% 기타 2,056,148 0.1% 6.4% 1,293,748 0.2% 4.6% 1,069,961 0.1% 4.9% 합 계 31,560,957 100.0% 28,096,801 100.0% 21,485,068 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위:백만원) 구 분 제35기 3분기 제34기 제33기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 63 0.0% 0.0% 71 0.0% 0.0% 86 0.0% 0.0% 현금성자산 1,267,556 1.3% 4.0% 1,466,946 1.3% 5.2% 453,628 1.7% 2.1% 당기손익인식금융자산 당기손익인식지분증권 333,131 0.0% 1.1% 468,155 0.0% 1.7% 509,029 0.0% 2.4% 당기손익인식채무증권 15,336,008 2.4% 48.6% 14,964,835 2.8% 53.3% 11,922,287 3.1% 55.5% 당기손익인식집합투자증권 228,941 0.0% 0.7% 176,789 0.0% 0.6% 148,926 0.0% 0.7% 파생상품자산 672,304 0.0% 2.1% 519,526 0.0% 1.8% 363,283 0.0% 1.7% 매수파생결합증권 23,409 0.0% 0.1% 17,351 0.0% 0.1% 3,907 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 2,980,228 0.0% 9.4% 2,670,255 0.0% 9.5% 1,899,024 0.0% 8.8% 매도가능금융자산 매도가능지분증권 292,979 0.0% 0.9% 340,203 0.0% 1.2% 353,347 0.0% 1.6% 매도가능채무증권 3,286,090 1.7% 10.4% 1,813,521 2.2% 6.5% 1,372,053 2.8% 6.4% 매도가능집합투자증권 338,488 0.0% 1.1% 255,427 0.0% 0.9% 209,704 0.0% 1.0% 손해배상공동기금 7,087 0.0% 0.0% 19,151 0.0% 0.1% 17,156 0.0% 0.1% 대여금및수취채권 예치금 1,826,410 0.7% 5.8% 1,804,280 1.3% 6.4% 1,217,661 2.0% 5.7% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 18,219 2.0% 0.1% 신용공여금 1,633,706 5.9% 5.2% 1,263,773 6.4% 4.5% 925,153 6.8% 4.3% 환매조건부매수 146,633 1.4% 0.5% 165,417 1.6% 0.6% 175,410 2.4% 0.8% 대여금 186 1.4% 0.0% 161 1.6% 0.0% 201 1.9% 0.0% 매입대출채권 등 729,617 3.7% 2.3% 331,920 4.2% 1.2% 299,812 4.7% 1.4% 기타 1,999,786 0.3% 6.3% 1,215,147 0.5% 4.3% 864,192 0.5% 4.0% 유형자산 59,210 0.0% 0.2% 52,235 0.0% 0.2% 55,152 0.0% 0.3% 기 타 399,125 0.0% 1.3% 551,638 0.0% 1.9% 676,838 0.0% 3.1% 합 계 31,560,957 100.0% 28,096,801 100.0% 21,485,068 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위:백만원) 구 분 FY2016 3분기 FY2015 FY2014 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 1.2% 25,000 1.6% 25,000 2.9% 기타포괄손익누계액 6,683 0.3% 5,835 0.4% 5,274 0.6% 이익잉여금 125,950 6.2% 117,300 7.7% 109,085 12.5% 예수부채 투자자예수금 1,875,181 91.9% 1,359,330 89.1% 723,908 83.2% 기타부채 확정급여부채 473 0.0% 368 0.0% 987 0.1% 기타 7,293 0.4% 18,130 1.2% 5,879 0.7% 합 계 2,040,579 100.0% 1,525,963 100.0% 870,133 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.- 자금운용내역 (단위:백만원) 구 분 FY2016 3분기 FY2015 FY2014 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 739 0.0% 244 0.0% 284 0.0% 예치금 1,788,124 87.6% 1,343,064 88.0% 807,275 92.8% 유가증권 매도가능금융자산 76,612 3.8% 54,677 3.6% 43,035 5.0% 대출채권 대여금 500 0.0% 478 0.0% 1,325 0.2% 유형자산 1,283 0.1% 1,783 0.1% 1,631 0.2% 기 타 173,321 8.5% 125,717 8.2% 16,583 1.8% 합 계 2,040,579 100.0% 1,525,963 100.0% 870,133 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적- 제35기 3분기(당분기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 261,433 16,328 (26,173) 46,709 23,705 7,182 18,099 (44) 347,239 순이자손익 44,355 9,966 234,311 2,860 7,672 691 1,701 2 301,558 당기손익인식금융상품순손익 68,475 3,986 (59,602) 5,228 51 105 2,238 (143) 20,338 기타손익 (2,442) 13,157 (42,551) 1,360 1,857 31 (3,866) (5,077) (37,531) 인건비 및 판매비와관리비 (284,599) (25,215) (66,143) (38,347) (18,116) (6,895) 3,478 9 (435,828) 관계기업관련손익 - - - - - - - (73) (73) 법인세비용차감전순이익 87,222 18,222 39,842 17,810 15,169 1,114 21,650 (5,326) 195,703 세전이익의 비중 44.57% 9.31% 20.36% 9.10% 7.75% 0.57% 11.06% -2.72% 100.00% 주) K-IFRS 연결기준입니다.- 제34기(전기) (단위:백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 411,127 47,419 (7,466) 64,344 28,438 13,170 (16,868) (45) 540,119 순이자손익 50,939 9,932 331,850 3,946 10,182 907 11,484 1,768 421,008 당기손익인식금융상품순손익 97,677 (1,994) (164,038) 5,897 111 184 (475) (4,478) (67,116) 기타손익 (594) 7,255 39,638 2,373 78 (49) 39,863 1,909 90,473 인건비 및 판매비와관리비 (401,082) (34,590) (85,820) (59,130) (23,743) (12,935) (1,466) (442) (619,208) 관계기업관련손익 - - - - - - - (403) (403) 법인세비용차감전순이익 158,067 28,022 114,164 17,430 15,066 1,277 32,538 (1,691) 364,873 세전이익의 비중 43.32% 7.68% 31.29% 4.78% 4.13% 0.35% 8.92% -0.47% 100.00% 주 1) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 1,693,068 1,775,755 3,468,823 190,157 5,023 코스닥시장 148,746 174,229 322,975 - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 1,841,814 1,949,984 3,791,798 190,157 5,023 신주인수권증권 유가증권시장 - - - 2 2 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - 2 2 기타 유가증권시장 6 382 388 - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 6 382 388 - - 계 1,841,820 1,950,366 3,792,186 190,159 5,025 채무증권 국채,지방채 국고채 204,830,042 204,878,261 409,708,303 5,365,255 (8,553) 국민주택채권 1,181,878 1,723,352 2,905,230 81,537 (19) 기타 2,766,919 3,360,830 6,127,749 205,245 1,927 소계 208,778,839 209,962,443 418,741,282 5,652,037 (6,645) 특수채 통화안정증권 18,271,792 18,037,075 36,308,867 1,831,107 (280) 예금보험공사채 760,086 618,137 1,378,223 364,097 (1,383) 토지개발채권 - 30,390 30,390 - - 기타 6,222,919 5,744,724 11,967,643 1,670,358 (66) 소계 25,254,797 24,430,326 49,685,123 3,865,562 (1,729) 금융채 산금채 2,911,819 2,368,064 5,279,883 1,967,265 (469) 중기채 1,862,245 1,451,803 3,314,048 890,620 1,414 은행채 6,314,543 4,733,513 11,048,056 4,528,615 7,823 여전채 1,545,908 1,381,603 2,927,511 942,463 289 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 12,634,515 9,934,983 22,569,498 8,328,963 9,057 회사채 1,886,239 1,627,850 3,514,089 824,215 (458) 기업어음증권 902,863 973,505 1,876,368 201,650 (1) 기타 1,780,839 1,770,929 3,551,768 9,984 - 계 251,238,092 248,700,036 499,938,128 18,882,411 224 집합투자증권 ETF 3,642,924 3,562,997 7,205,921 240,909 4,827 기타 55,541,671 55,530,912 111,072,583 17,915 - 계 59,184,595 59,093,909 118,278,504 258,824 4,827 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 8,551 6,769 15,320 10,792 587 채무증권 국채,지방채 234,293 234,735 469,028 3,780 (42) 특수채 273,885 241,825 515,710 93,285 430 금융채 1,762,577 1,735,443 3,498,020 243,202 2,798 회사채 251,813 308,756 560,569 75,427 471 기업어음증권 - - - - - 기타 11,442 11,466 22,908 - - 소계 2,534,010 2,532,225 5,066,235 415,694 3,657 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 2,542,561 2,538,994 5,081,555 426,486 4,244 파생결합증권 ELS 24,047 - 24,047 24,047 204 ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 24,047 - 24,047 24,047 204 기타증권 - - - - - 합계 314,831,115 312,283,305 627,114,420 19,781,927 14,524 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 27,495,913 32,443,507 - 59,939,420 - (2,151,597) (4,806) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 9,977,115 21,194,939 - 31,172,054 - (217,399) (689) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 37,473,028 53,638,446 - 91,111,474 - (2,368,996) (5,495) 통화선물 미국달러 434,935 1,046,130 - 1,481,065 - (20,170) 148 엔 - - - - - (601) (3) 유로 9,019 - - 9,019 - - - 기타 11,558 - - 11,558 - - - 소계 455,512 1,046,130 - 1,501,642 - (20,771) 145 지수선물 KOSPI200 5,623,638 1,597,769 - 7,221,407 - (109,993) 553 KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - (2,195) (7) 소계 5,623,638 1,597,769 - 7,221,407 - (112,188) 546 개별주식 27,498 226,911 - 254,409 1,653 (1,572) 71 기타 - - - - - - - 계 43,579,676 56,509,256 - 100,088,932 1,653 (2,503,527) (4,733) 기타 - - - - - - - 국내계 43,579,676 56,509,256 - 100,088,932 1,653 (2,503,527) (4,733) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 12,178 - - 12,178 - - - 에너지 33,560 132,572 - 166,132 134 (34) 74 기타 - - - - - - - 소계 45,738 132,572 - 178,310 134 (34) 74 금융선물 통화 407,689 21,406 - 429,095 43 (4) (205) 금리 3,692,216 6,843,481 - 10,535,697 57 (421) 3,087 주가지수 28,844 27,005,804 - 27,034,648 45 (71,522) (40,008) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 4,128,749 33,870,691 - 37,999,440 145 (71,947) (37,126) 기타 - - - - - - - 해외계 4,174,487 34,003,263 - 38,177,750 279 (71,981) (37,052) 선물계 47,754,163 90,512,519 - 138,266,682 1,932 (2,575,508) (41,785) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 2,062,846 - 2,062,846 750 (16,970) 27,136 기타 - - - - - - - 소계 - 2,062,846 - 2,062,846 750 (16,970) 27,136 개별주식 - 1,019 - 1,019 1 - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - 2,063,865 - 2,063,865 751 (16,970) 27,136 해외 주가지수 - 11,896,447 - 11,896,447 21,559 (438,201) 144,783 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - (47) 107 해외계 - 11,896,447 - 11,896,447 21,559 (438,248) 144,890 옵션계 - 13,960,312 - 13,960,312 22,310 (455,218) 172,026 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 47,754,163 104,472,831 - 152,226,994 24,242 (3,030,726) 130,241 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 3,529,696 - 3,529,696 100,155 - 89,606 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 8,671,814 - 8,671,814 108,108 99,162 10,367 기타 - - - - - - - 계 - 12,201,510 - 12,201,510 208,263 99,162 99,973 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - 50,642 - 50,642 133 2,492 4,441 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - 3,074 124,905 (40,672) 통화 - 92,553 - 92,553 681 1,989 234 기타 - - - - - 1,891 9 계 - 143,195 - 143,195 3,888 131,277 (35,988) 스왑 신용 - - 205,830 205,830 18,816 2,203 3,554 주식 11,269 336,118 - 347,387 30,473 53,066 (2,007) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 20,865,343 604,916 21,470,259 334,275 339,358 25,451 통화 12,348 589,445 - 601,793 34,830 27,608 18,551 기타 - 57 - 57 1,337 16,265 1,580 계 23,617 21,790,963 810,746 22,625,326 419,731 438,500 47,129 기타 - 20,000 - 20,000 - - - 합계 23,617 34,155,668 810,746 34,990,031 631,882 668,939 111,114 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 매매차익(차손) 7,122 61,752 (67,929) 평가차익(차손) 5,023 (21,893) (14,272) 배당금수익 20,775 11,720 12,847 합계 32,920 51,579 (69,354) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.② 채권 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 매매차익(차손) 86,096 73,763 165,836 상환차익(차손) (4,049) (9,025) (4,812) 평가차익(차손) 224 (4,069) 69,166 상품채권이자 314,379 437,767 403,946 합계 396,650 498,436 634,136 주) K-IFRS 별도 기준입니다.③ 외화증권 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 매매차익(차손) 5,604 1,795 13,531 평가차익(차손) 4,244 (1,515) 2,048 배당금,이자수익 8,682 8,701 7,430 합계 18,530 8,981 23,009 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 매매차익(차손) (71,250) (64,107) (74,872) 정산차익(차손) (41,785) (2,834) (2,379) 합계 (113,035) (66,941) (77,251) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 매매차익(차손) 13,071 (62,499) 14,972 평가차익(차손) 172,025 (14,422) 36,636 합계 185,096 (76,921) 51,608 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑥ 장외파생상품거래 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 매매차익(차손) (9,641) 1,810 (8,105) 평가차익(차손) 111,114 (35,260) (51,063) 합계 101,473 (33,450) (59,168) 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑦ 파생결합증권거래 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 평가차익(차손) (137,364) 173,767 (90,479) 상환차익(차손) (183,994) (240,242) (33,676) 합계 (321,358) (66,475) (124,155) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 54,161,639 51,287,113 105,448,752 110,124 코스닥시장 35,350,522 35,541,168 70,891,690 87,636 코넥스시장 27,692 32,523 60,215 139 기타 - - - - 소계 89,539,853 86,860,804 176,400,657 197,899 신주인수권증서 유가증권시장 4,554 8,940 13,494 37 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 4,554 8,940 13,494 37 기타 유가증권시장 45,118 45,483 90,601 134 코스닥시장 - - - - 기타 23,278 29,284 52,562 123 소계 68,396 74,767 143,163 257 지분증권합계 89,612,803 86,944,511 176,557,314 198,193 채무증권 채권 장내 31,578 344,057 375,635 8 장외 13,021,303 30,718,479 43,739,782 947 소계 13,052,881 31,062,536 44,115,417 955 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 13,052,881 31,062,536 44,115,417 955 집합투자증권 6,228,527 6,112,656 12,341,183 12,888 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 378,669 347,895 726,564 759 기타 - - - - 파생결합증권합계 378,669 347,895 726,564 759 외화증권 1,305,841 1,371,837 2,677,678 9,357 기타증권 18,099 22,857 40,956 114 증권계 110,596,820 125,862,292 236,459,112 222,266 선물 국내 26,007,573 26,566,965 52,574,538 2,648 해외 - - - - 소계 26,007,573 26,566,965 52,574,538 2,648 옵션 장내 국내 1,005,540 1,010,309 2,015,849 2,184 해외 - - - - 소계 1,005,540 1,010,309 2,015,849 2,184 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 1,005,540 1,010,309 2,015,849 2,184 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 27,013,113 27,577,274 54,590,387 4,832 합계 137,609,933 153,439,566 291,049,499 227,098 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구 분 제35기 3분기 제34기 제33기 수탁수수료 227,097 400,952 276,295 매매수수료 10,156 22,550 10,676 수지차익 216,941 378,402 265,619 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 협회등록여부 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 차장 주식운용 2020-7253 투자자산운용사 20021213 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20121107 상근 2101013417 운용 2,724 188,765 서원경 차장 주식운용 2020-7259 투자자산운용사 20010628 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20010628 상근 2101003994 운용 1,812 112,168 박철진 차장 주식운용 2020-8263 투자자산운용사 20010711 2001. 2 한양대학교 경영학부 졸업 2015. 8 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20151203 상근 2101004672 운용 25 1,647 이병훈 차장 주식운용 2020-7261 투자자산운용사 20160401 1999. 7 성균관대학교 경제학과 졸업 2015. 4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20160401 상근 2116000380 운용 13 935 정명지 과장 주식운용 2020-7043 투자자산운용사 20061031 2005. 2 성균관대학교 경영학과 졸업 2010. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20061031 상근 2101011113 운용 1,422 134,833 장현철 대리 주식운용 2020-7131 투자자산운용사 20090508 2009. 2 서강대학교 경영학과 졸업 2014. 1 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20090529 상근 2101012840 운용 181 10,837 박성준 차장 펀드운용 2020-6681 투자자산운용사 20090122 2008. 9 연세대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20110512 상근 2109000769 운용 5,271 419,958 서형석 과장 펀드운용 2020-7011 투자자산운용사 20110506 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20160621 상근 2115000544 운용 2,244 127,630 이선아 대리 펀드운용 2020-7256 투자자산운용사 20150807 2010. 8 서울시립대학교 통계학과 졸업 2015. 02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20150817 상근 2115000938 운용 97 5,657 어윤희 대리 펀드운용 2020-7231 투자자산운용사 20160708 2010. 8 서울시립대학교 경제학과 졸업 2013. 12 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 20160720 상근 2116001004 운용 67 2,153 박기한 차장 복합운용 2020-7308 투자자산운용사 20000928 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20100601 상근 2101009254 운용 88 97,378 한지훈 대리 복합운용 2020-7258 투자자산운용사 20080203 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010.5~ 현재 삼성증권 복합운용담당 20090706 상근 2101013086 운용 9 238,993 김윤수 차장 채권운용 2020-7173 투자자산운용사 20041218 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20130916 상근 2109001224 운용 5,171 1,125,674 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 695명, 운용업무 종사 인력 434명이며 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 직원을 기재한 것입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위:명,건,백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 고객수 19,916 22,006 12,798 일임계약건수 23,091 25,555 15,257 일임계약자산총액(평가금액) 3,367,621 3,513,229 2,640,027 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(3) 일임수수료 수입현황 (단위:백만원) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 일임수수료 20,566 27,198 20,746 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자일임재산현황 (단위:백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 1 - - - - - - - - - 21 59,240 21,822 1,928,549 1,110 488,223 22,954 2,476,012 전문투자자 12 5,975 - - 4 15,075 - - 3 252,780 22 98,375 2 - 94 519,404 137 891,609 계 13 5,975 - - 4 15,075 - - 3 252,780 43 157,615 21,824 1,928,549 1,204 1,007,627 23,091 3,367,621 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 1 - - - - - - - - - 21 59,240 21,822 1,928,549 1,110 488,223 22,954 2,476,012 전문투자자 12 5,975 - - 4 15,075 - - 3 252,780 22 98,375 2 - 94 519,404 137 891,609 계 13 5,975 - - 4 15,075 - - 3 252,780 43 157,615 21,824 1,928,549 1,204 1,007,627 23,091 3,367,621 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위:건, 백만원, %) 구 분 계약건수 계약금액 일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율 1억원미만 18,387 87 18,474 80.01% 542,533 124 542,657 16.11% 1억원이상~3억원미만 3,255 4 3,259 14.11% 554,359 961 555,320 16.49% 3억원이상~5억원미만 609 6 615 2.66% 234,288 2,737 237,025 7.04% 5억원이상~10억원미만 434 12 446 1.93% 298,501 9,989 308,490 9.16% 10억원이상~50억원미만 239 12 251 1.09% 449,808 28,595 478,403 14.21% 50억원이상~100억원미만 16 4 20 0.09% 101,189 33,846 135,035 4.01% 100억원이상 14 12 26 0.11% 295,334 815,357 1,110,691 32.98% 합계 22,954 137 23,091 100.00% 2,476,012 891,609 3,367,621 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(6) 투자일임재산 운용현황 (단위:백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 117,079 18 117,097 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 2,372 - 2,372 기업어음증권(CP) 343,004 - 343,004 기타 636,417 - 636,417 소계 1,098,872 18 1,098,890 증권 채무증권 국채·지방채 - - - 특수채 - - - 금융채 - - - 회사채 231,442 - 231,442 기타 - - - 소계 231,442 - 231,442 지분증권 주식 418,511 41,129 459,640 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 418,511 41,129 459,640 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,372,269 - 1,372,269 기타 - - - 소계 1,372,269 - 1,372,269 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 205,380 - 205,380 ELW - - - 기타 - - - 소계 205,380 - 205,380 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,227,602 41,129 2,268,731 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 - - - 합계 3,326,474 41,147 3,367,621 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관현황 (단위:명,백만원) 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 한국증권예탁결제원 13,541 2,408,727 한국증권금융 22,646 753,514 비예탁 2,499 205,380 합계 38,686 3,367,621 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위:주,원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 5,830,000 88,033,000,000 3,360,618 56,360,118,600 1,080,002,374 코스닥시장 1,240,000 28,768,000,000 992,000 23,014,400,000 711,144,960 유상증자 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 7,070,000 116,801,000,000 4,352,618 79,374,518,600 1,791,147,334 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 1,030,025,000 1,030,025,000,000 211,000,000 금융채 - - 2,695,198,000 2,695,198,000,000 372,000,000 회사채 일반회사채 3,170,000,000 3,170,000,000,000 1,598,940,000 1,598,940,000,000 3,158,400,000 ABS - - 2,236,800,000 2,236,800,000,000 1,020,512,929 소계 3,170,000,000 3,170,000,000,000 3,835,740,000 3,835,740,000,000 4,178,912,929 기업어음 - - 7,415,870,553,056 7,394,189,258,746 - 기타 - - - - 103,833,333 소계 3,170,000,000 3,170,000,000,000 7,423,431,516,056 14,955,152,258,746 4,865,746,262 외화증권 - - - - 331,621,465 기타 - - - - 6,373,529,178 합계 3,177,070,000 3,286,801,000,000 7,423,435,868,674 15,034,526,777,346 13,362,044,239 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위:주,원) 구 분 제35기 3분기 제34기 제33기 인수수수료 13,362 17,503 17,290 수수료비용 71 269 546 수 지 차 익 13,291 17,234 16,744 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위:백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 682,128 1인 한도 20억 5.9 ~ 8.3% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 증권담보대출 948,998 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~65%), 가용담보범위(140%~170%) 內 6.3 ~ 7.7% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9% 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 20,653,771 1. 현금및예치금 11,729,039 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 11,729,039 1) 원화예치금 8,024,370 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 8,024,370 2) 외화예치금 3,704,669 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 3,704,669 2. 증권 7,551,941 가. 지분증권 603,988 1) 주식 603,988 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 812,968 1) 국채 429,473 2) 지방채 14,526 3) 특수채 158,842 4) 금융채 160,041 가)통화안정증권 30,176 나)기타금융채 129,865 5) 사채 50,086 다. 외화증권 1,463,488 1) 외화주식 136,143 2) 외화채권 1,280,740 3) 기타 46,605 라. 매입어음 3,111,591 1) 보증어음 - 2) 기업어음 2,818,117 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 293,474 마. 수익증권 722,167 1) 공사채형수익증권 71,524 2) 주식형수익증권 650,643 3) 기타 수익증권 - 바. 파생결합증권 837,739 1) 주가연계증권 837,739 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 1,129,683 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,129,683 마. 추심금전채권 - 바. 기타 - 4. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 49,181 가. 동산 - 나. 수탁부동산 49,181 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 193,927 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 129 1) 매도증권미수금 129 가) 주식미수금 129 나) 채권미수금 - 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 193,798 1) 미수이자 193,798 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 20,653,771 1. 금전신탁 20,247,799 가. 불특정금전신탁합동운용 - 나. 특정금전신탁 17,130,444 1) 수시입출금식 1,160,959 2) 자문형 313 3) 자사주 909,700 4) 채권형 4,573,528 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 179,706 6) 주가연계신탁 819,506 7) 정기예금형 9,098,367 8) 기타 388,365 다. 퇴직연금신탁 3,117,355 1) 확정급여형 1,899,507 2) 확정기여형 661,432 3) 개인퇴직계좌 556,416 2. 재산신탁 65,026 가. 유가증권의신탁 15,844 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 15,844 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 - 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 49,182 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 49,182 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 340,946 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 16,069 1) 매수증권미지급금 16,069 가) 주식미지급금 15,422 나) 채권미지급금 647 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 15,461 바. 미지급신탁보수 29,248 사. 미지급신탁이익 55,981 아. 미지급비용 224,187 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 635,347 1. 예치금이자 160,904 가. 원화예치금이자 106,934 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 106,934 나. 외화예치금이자 53,970 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 53,970 2. 증권이자 173,974 가. 국채이자 4,513 나. 지방채이자 259 다. 특수채이자 515 라. 금융채이자 3,891 1) 통화안정증권이자 34 2) 기타금융채이자 3,857 마. 사채이자 2,814 바. 외화증권이자 98,975 사. 매입어음이자 58,899 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 56,011 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 2,888 아. 수익증권이자 4,108 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 4,108 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 15,785 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 15,785 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 8,305 5. 증권매매이익 39,548 가. 지분증권매매이익 5,694 나. 채무증권매매이익 2,127 다. 외화증권매매이익 2,252 라. 매입어음매매이익 3,068 1) 기업어음매매이익 3,068 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 9,379 바. 파생결합증권매매이익 17,028 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 236,650 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 236,650 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 177 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 4 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 4 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 4 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 635,347 1. 금전신탁이익 255,823 가. 불특정금전합동신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 216,535 1) 수시입출금식신탁이익 12,637 2) 자문형신탁이익 19 3) 자사주신탁이익 2,003 4) 채권형신탁이익 84,112 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (11,436) 6) 주가연계신탁이익 (4,110) 7) 정기예금형신탁이익 127,716 8) 기타신탁이익 5,594 다. 퇴직연금신탁이익 39,288 1) 확정급여형신탁이익 30,188 2) 확정기여형신탁이익 3,918 3) 개인퇴직계좌신탁이익 5,182 2. 재산신탁이익 (1,781) 가. 유가증권신탁이익 (1,770) 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 (1,770) 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 - 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 (11) 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 (11) 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 146 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 146 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 108,824 가. 지분증권매매손실 12,834 나. 채무증권매매손실 1,545 다. 외화증권매매손실 58,950 라. 매입어음매매손실 2,603 1) 기업어음매매손실 2,603 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 6,589 바. 파생결합증권매매손실 26,303 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 248,543 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 248,543 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 4 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 32 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 32 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 16 20. 신탁보수 23,715 21. 기타비용 25 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 25 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 740 - - 740 자문형 6 - - 6 자사주 489 - - 489 채권형 12,779 81 - 12,860 주식형(자문형, 자사주 제외) 2,362 585 - 2,947 주가연계신탁 731 11 - 742 정기예금형 945 1 - 946 퇴직연금 확정급여형 2,427 - - 2,427 확정기여형 1,323 - - 1,323 IRA형 581 - - 581 소계 4,331 - - 4,331 기타 529 8 - 537 금전신탁 소계 22,912 686 - 23,598 재산신탁 증권 106 - - 106 금전채권 - - - - 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 11 - - 11 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 11 - - 11 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 117 - - 117 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 23,029 686 - 23,715 (3) 신탁별 수탁현황 (단위:백만원) 구분 전기말 증가 감소 당기말 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 1,514 1,031,365 11 129,594 - - 1,525 1,160,959 자문형 12 313 - - 1 - 11 313 자사주 20 909,700 1 500,000 1 500,000 20 909,700 채권형 5,017 5,195,289 88 1,008,997 93 1,630,758 5,012 4,573,528 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,472 180,149 41 2,255 61 2,698 1,452 179,706 주가연계신탁 9,619 831,302 519 78,088 646 89,884 9,492 819,506 정기예금형 351 10,374,529 76 1,010,187 68 2,286,349 359 9,098,367 퇴직연금 확정급여형 432 1,902,043 3 1,411 - 3,947 435 1,899,507 확정기여형 803 653,746 4 7,686 - - 807 661,432 IRA형 7,244 556,746 98 7,304 44 7,634 7,298 556,416 소계 8,479 3,112,535 105 16,401 44 11,581 8,540 3,117,355 기타 11,494 378,957 60 44,324 192 34,916 11,362 388,365 금전신탁 소계 37,978 22,014,139 901 2,789,846 1,106 4,556,186 37,773 20,247,799 재산신탁 증권 1 15,844 - - - - 1 15,844 금전채권 - - - - - - - - 동산 - - - - - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - - 관리형 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 관리신탁 갑종 - - - - - - - - 을종 - - - - - - - - 소계 - - - - - - - - 처분신탁 1 49,182 - - - - 1 49,182 담보신탁 - - - - - - - - 분양관리신탁 - - - - - - - - 부동산신탁계 1 49,182 - - - - 1 49,182 부동산관련권리 - - - - - - - - 무체재산권 - - - - - - - - 재산신탁소계 2 65,026 - - - - 2 65,026 종합재산신탁 - - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 합계 37,980 22,079,165 901 2,789,846 1,106 4,556,186 37,775 20,312,825 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,160,959 - - 6,790 - 1,167,749 자문형 313 - - 39 - 352 자사주 909,700 - - 19,305 - 929,005 채권형 4,573,528 - - (492,245) - 4,081,283 주식형(자문형, 자사주 제외) 179,706 - - (8,101) - 171,605 주가연계신탁 819,506 - - 322 - 819,828 정기예금형 9,098,367 - - 21 - 9,098,388 퇴직연금 확정급여형 1,899,507 - - 90,736 - 1,990,243 확정기여형 661,432 - - 33,871 - 695,303 IRA형 556,416 - - 22,528 - 578,944 소계 3,117,355 - - 147,135 - 3,264,490 기타 388,365 - - (6,575) - 381,790 합계 20,247,799 - - (333,309) - 19,914,490 주) 당기 기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - 5,000 5,000 - - - 279,435 - - 284,435 477,833 405,481 1,167,749 자문형 - - 202 - - - - - - - - - - 202 151 - 353 자사주 - - 543,289 - - - - - - - - - - 543,289 339,130 46,586 929,005 채권형 - 68,283 3,000 258,575 159,750 2,332,517 2,332,517 471 651 651 565 993,160 109,209 3,926,181 23,915 131,187 4,081,283 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 39,279 - - - - 30,266 - - - 88,244 - 157,789 12,259 1,557 171,605 주가연계신탁 - - - - - - - - 791,970 791,970 - - - 791,970 27,858 - 819,828 정기예금형 - - - - - - - - - - - 50,050 - 50,050 9,035,176 13,161 9,098,387 퇴직연금 확정급여형 - 323 - 23,638 - - - 29,284 18,550 18,550 - - 5,101 76,896 1,630,843 282,504 1,990,243 확정기여형 - 2,506 1 66,106 40 - - 412,229 4,823 4,823 10,879 - 1,321 497,905 99,225 98,173 695,303 IRA형 - 19,166 1 95,520 116 - - 243,932 10,760 10,760 2,594 - 3,426 375,515 64,139 139,290 578,944 소계 - 21,995 2 185,264 156 - - 685,445 34,133 34,133 13,473 - 9,848 950,316 1,794,207 519,967 3,264,490 기타 - - 2,371 161 - - - 5,986 10,984 10,984 - 332,032 - 351,534 18,512 11,744 381,790 합계 - 90,278 588,143 444,000 159,906 2,337,517 2,337,517 722,168 837,738 837,738 293,473 1,463,486 119,057 7,055,766 11,729,041 1,129,683 19,914,490 주 ) 당기 기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황가. 삼성선물 (1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - 11,651 6,505 소계 - - - 11,651 6,505 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 - - - 11,651 6,505 채무증권 국채지방채 국고채 - - - 4,082 87 국민주택채권 - - - 10,360 241 기타 - 8,566 8,566 17,419 (24) 소계 - 8,566 8,566 31,861 304 특수채 통화안정증권 - - - - - 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - 7,931 7,931 6,202 314 기타 - - - - - 소계 - 7,931 7,931 6,202 314 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - 16,497 16,497 38,063 618 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 11,000 20,000 31,000 11,002 2 기타 - - - - - 계 11,000 20,000 31,000 11,002 2 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 11,000 36,497 47,497 60,716 7,125 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 369,923 369,923 - - (72) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 216,392 216,392 - - (14) 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 586,315 586,315 - - (86) 통화선물 미국달러 - - 50,881 50,881 - - (2) 엔 - - 6,383 6,383 - - - 유로 - - 260 260 - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 57,524 57,524 - - (2) 지수선물 KOSPI200 - - 27,844 27,844 - - (2) KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 27,844 27,844 - - (2) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 671,683 671,683 - - (90) 기타 - - - - - - - 국내계 - - 671,683 671,683 - - (90) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 · 귀금속 - - 3,540 3,540 - - (18) 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 3,540 3,540 - - (18) 금융선물 통화 - - 11,071 11,071 - - (1) 금리 - - 30,331 30,331 - - (2) 주가지수 - - 11,752 11,752 - - 25 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 53,154 53,154 - - 22 기타 - - - - - - - 해외계 - - 56,694 56,694 - - 4 선물계 - - 728,377 728,377 - - (86) 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - 23 23 - - (1) 기타 - - - - - - - 소계 - - 23 23 - - (1) 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 23 23 - - (1) 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - 23 23 - - (1) 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 728,400 728,400 - - (87) ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2016 3분기 FY2015 FY2014 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) - - - 상품채권이자 1,007 1,096 1,019 합계 1,007 1,096 1,019 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2016 3분기 FY2015 FY2014 매매차익(차손) 4 (75) (9) 평가차익(차손) - - - 합계 4 (75) (9) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 967,259,665 965,616,676 1,932,876,341 20,682 해외 114,725,272 116,399,223 231,124,495 11,884 소계 1,081,984,937 1,082,015,899 2,164,000,836 32,566 옵션 장내 국내 7,496,922 7,456,479 14,953,401 3,088 해외 151,241 284,669 435,910 558 소계 7,648,163 7,741,148 15,389,311 3,646 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 7,648,163 7,741,148 15,389,311 3,646 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 1,089,633,100 1,089,757,047 2,179,390,147 36,212 합 계 1,089,633,100 1,089,757,047 2,179,390,147 36,212 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2016 3분기 FY2015 FY2014 수탁수수료 36,212 42,845 36,969 매매수수료 (12,144) (13,963) (12,692) 수지차익 24,068 28,882 24,277 5. 파생상품 거래현황가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피(주2) - - - - - - 매매목적 65,653,430 5,428,275 10,792,585 - 3,846,000 85,720,290 거래장소 장내거래 2,854,896 23,148 8,704,392 - 727,994 12,310,430 장외거래 62,798,533 5,405,127 2,088,193 - 3,118,007 73,409,860 거래형태 선 도 - 4,180,373 1,151,088 - - 5,331,461 선 물 2,854,896 23,148 128,172 - 727,994 3,734,210 스 왑 61,672,940 1,148,012 776,440 - 3,089,170 66,686,562 옵 션 1,125,593 76,741 8,736,885 - 28,838 9,968,057 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다.나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위:백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 2,233,767 203,301 2,437,068 155,126 173,763 328,889 Credit Linked Note - - - 1,780,000 879,900 2,659,900 계 2,233,767 203,301 2,437,068 1,935,126 1,053,663 2,988,789 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위:백만원) 상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CLN 미래에셋생명보험 삼성증권 20120118 20170320 20,000 포스코 CDS 삼성증권 Morgan Stanley Co. International plc 20120118 20170320 19,185 포스코 CDS NH투자증권 삼성증권 20120118 20170320 19,185 포스코 CDS 삼성증권 NH투자증권 20120118 20170320 20,000 포스코 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120314 20170320 55,911 포스코,현대차,한국전력,LG전자 CDS NH투자증권 삼성증권 20120314 20170320 55,911 포스코,현대차,한국전력,LG전자 CLN 우정사업본부 삼성증권 20120424 20170705 50,000 프랑스 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120424 20170620 50,000 프랑스 CLN 한화생명보험 삼성증권 20120518 20170518 20,000 프랑스,중국,일본 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120517 20170502 20,000 프랑스,중국,일본 CLN 에이스제십차유한회사 삼성증권 20120718 20171006 50,000 프랑스 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20120718 20170920 48,018 프랑스 CLN 미래에셋생명보험 삼성증권 20120724 20171006 10,000 우리은행 CDS 삼성증권 Morgan Stanley Co. International plc 20120724 20170920 9,538 우리은행 CLN 하이투자증권 삼성증권 20120803 20171006 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120803 20170920 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에 CLN 메리골드제일차유한회사 삼성증권 20120809 20171006 100,000 프랑스,일본,오스트리아 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120809 20170920 100,000 프랑스,일본,오스트리아 CLN ELS개인 삼성증권 20120829 20171006 100,000 프랑스,중국,미즈호 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20120829 20170920 100,000 프랑스,중국,미즈호 CLN 교보증권 삼성증권 20120912 20171006 50,000 프랑스,일본,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120912 20170920 50,000 프랑스,일본,오스트리아 CLN ELS개인 삼성증권 20120919 20171006 100,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120919 20170920 100,000 미즈호 CLN ELS개인 삼성증권 20121019 20180103 60,000 미즈호 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121019 20171220 60,000 미즈호 CLN 하이투자증권 삼성증권 20121023 20180103 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121023 20171220 50,000 휴렛 팩커드사 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20121114 20171220 54,815 아부다비 CDS SK증권 삼성증권 20121114 20171220 54,815 아부다비 CLN 교보증권 삼성증권 20121122 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121122 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 엔에이치비젼제일차 유한회사 삼성증권 20121205 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121205 20171220 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹 CLN 교보증권 삼성증권 20130107 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130107 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아 CLN 교보증권 삼성증권 20130115 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130115 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,중국 CLN 에이에스씨케이제일차유한회사 삼성증권 20130118 20180404 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CDS 삼성증권 Nomura International plc 20130118 20180320 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에 CLN 피케이엔제일차유한회사 삼성증권 20130129 20180404 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130129 20180320 100,000 일본,중국,아부다비,영국 CLN 에이에스씨케이제삼차유한회사 삼성증권 20130130 20180404 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130130 20180320 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드 CLN 와이씨에프티디제이차유한회사 삼성증권 20130205 20180404 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20130205 20180320 100,000 일본,카타르,아부다비,호주 CLN ELS개인 삼성증권 20130206 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130206 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비 CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20130214 20180320 100,311 영국,호주,중국,일본 CDS 교보증권 삼성증권 20130214 20180320 100,311 영국,호주,중국,일본 CLN 한화투자증권 삼성증권 20130215 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130215 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비 CLN 아유이제이차유한회사 삼성증권 20130225 20180404 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130225 20180320 100,000 중국,카타르,아부다비,영국 CLN ELS개인 삼성증권 20130226 20180404 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 CSi(H.O) 20130226 20180320 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130502 20180502 100,000 일본,아부다비,중국수출입은행 CLN ELS개인 삼성증권 20150112 20180320 2,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150113 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150114 20180320 7,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150119 20180320 3,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20150130 20180320 3,000 현대건설 CDS 삼성증권 한국씨티은행 20150428 20200622 109,630 중국국가개발은행 CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20150520 20200622 90,993 중국수출입은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151005 20161004 1,600 하나은행,산업은행,우리은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151008 20161004 10,000 하나은행,산업은행,우리은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151019 20161017 2,300 하나은행,우리은행,산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 20151021 20161019 10,000 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20151022 20161020 4,600 우리은행,하나은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151106 20201022 4,422 우리은행,하나은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151111 20201022 2,747 우리은행,산업은행,하나은행 CLN ELS개인 삼성증권 20151109 20201022 5,000 우리은행,산업은행,하나은행 CLN ELS개인 삼성증권 20151109 20201022 5,000 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 4,567 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151113 20201022 8,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151125 20201022 3,627 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20201022 6,693 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20151123 20161027 2,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151127 20201022 1,000 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151204 20201022 329 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151211 20201022 130 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20151224 20201022 216 하나은행,우리은행,산업은행 CLN 공모 삼성증권 20160111 20201022 1,265 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160118 20201022 2,720 홈플러스스토어즈 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160113 20201022 5,330 홈플러스스토어즈 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160128 20201022 2,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160204 20170202 30,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160217 20201022 3,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160225 20170502 5,000 홈플러스 CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 20160303 20260622 98,667 한국산업단지공단 CDS 교보증권 삼성증권 20160303 20260622 98,667 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160307 20170502 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160318 20170502 10,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160323 20201022 2,000 현대증권 CLN 공모 삼성증권 20160414 20201022 2,369 산업은행 CLN 공모 삼성증권 20160422 20201022 635 산업은행 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160415 20170412 10,000 현대증권 CLN 공모 삼성증권 20160429 20201022 429 현대증권 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160426 20170412 1,200 홈플러스스토어즈 CLN 공모 삼성증권 20160504 20201022 500 한국산업단지공단 CLN 공모 삼성증권 20160513 20201022 215 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160519 20161117 3,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160517 20161116 6,000 현대건설 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160527 20201022 3,076 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160524 20201022 2,000 한국토지주택공사 CLN 공모 삼성증권 20160603 20201022 62 한국토지주택공사 CLN 공모 삼성증권 20160610 20201022 70 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160603 20201022 4,300 삼성물산 CLN 공모 삼성증권 20160617 20201022 3,055 한국토지주택공사 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160613 20201022 3,700 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160617 20201022 1,100 JDC CLN 하이투자증권 삼성증권 20160616 20170615 50,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160707 20170109 97,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160701 20160930 1,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160705 20161005 3,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160701 20160930 5,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160708 20161010 3,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160704 20161004 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160707 20161006 4,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160707 20161006 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160711 20161011 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160714 20161013 5,000 롯데건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160718 20161018 4,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160718 20161018 7,500 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160719 20161019 5,000 한국산업단지공단 CLN ELS개인 삼성증권 20160719 20161019 4,500 경기도시공사 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160720 20161020 6,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160720 20161020 4,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160728 20161027 2,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160729 20161031 15,000 롯데건설 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160728 20170615 6,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160727 20170615 54,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160804 20161103 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160804 20161103 23,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160729 20190729 7,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160729 20180730 2,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160729 20170731 1,000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160801 20161031 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160805 20161107 10,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160804 20161103 5,000 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160803 20161103 3,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160804 20161103 20,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160804 20161103 10,000 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160803 20161103 2,000 홈플러스스토어즈 CLN 중소기업은행 삼성증권 20160805 20161103 9,390 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160810 20161110 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160816 20161116 3,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160816 20161116 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160818 20161117 2,000 경기도시공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160817 20161116 10,000 한국토지주택공사 CLN 우리은행 삼성증권 20160816 20161115 4,972 현대건설 CLN ELS개인 삼성증권 20160816 20161116 6,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160822 20161122 10,000 한국토지주택공사 CLN 한국산업은행 삼성증권 20160819 20161117 10,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160822 20161122 1,500 경기도시공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160831 20161130 10,000 JDC CLN ELS개인 삼성증권 20160831 20161130 5,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160902 20161202 1,000 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160909 20161209 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160919 20161219 10,000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160921 20161221 5,000 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160921 20161221 1,000 JDC CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160922 20170928 3,500 홈플러스스토어즈 CLN ELS개인 삼성증권 20160926 20161226 1,000 삼성물산 CLN ELS개인 삼성증권 20160928 20161228 4000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160926 20170928 2250 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160926 20161226 4000 홈플러스스토어즈 CLN 아이비케이자산운용(주) 삼성증권 20160928 20161228 1000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160927 20161227 5000 홈플러스 CLN ELS개인 삼성증권 20160928 20161229 10000 한국토지주택공사 CLN ELS개인 삼성증권 20160930 20161230 5000 한국토지주택공사 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160929 20170928 5000 홈플러스스토어즈 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20160930 20170928 5000 현대건설 CLN 중소기업은행 삼성증권 20160930 20161229 9031 홈플러스 CLN 우상백오십유한회사 삼성증권 20130502 20180521 100000 한국토지주택공사 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 2016년 9월 30일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 30 1 - 31 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 1 1 - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 9 2 - 11 충청북도 - 1 - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 - 3 - 3 강원도 1 2 - 3 제주특별자치도 1 - - 1 계 56 16 - 72 (2) 국외 2016년 9월 30일 기준 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황, 지역특성 등에 따른 필요지역 진출 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제35기 3분기 제34기 제33기 CD/ATM 41 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 계정명 항목 주 소 취득일 장부가액 토지 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 1,649 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 6,326 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-8 2006-12-08 20 해운대 부산시 해운대구 석대동 591-50 2006-12-08 1 건물 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 847 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 4,148 대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5(냉온수기투자공사) 2007-05-16 159 합 계 13,150 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 14 국내지점 1 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 3분기 제34기 제33기 영업용순자본(A) 2,552,122 2,385,433 2,541,060 총 위 험 액(B) 710,242 590,640 460,559 잉여자본(A-B) 1,841,880 1,794,793 2,080,501 필요유지자기자본(C) 130,200 260,400 - 영업용순자본비율(A/B) - - 551.73% 순자본비율[(A-B)/C] 1,414.65% 689.24% - 주1) 개정기준은 2016년부터 시행되며 2015년부터 조기적용이 가능합니다. 당사는 조기적용을 선택함에 따라 전기부터 순자본비율을 산출하였습니다.주2) 당사는 당기부터 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 전기의 순자본비율과 전전기의 영업용순자본비율은 별도재무제표 기준으로 산출한 것입니다. 주3) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본의 70%로 산출합니다. 다만, 2015년에는 한시적으로 자기자본 3조 이상 금융투자업자는 가중치 200%를 부여하여 필요유지자기자본을 산출합니다.(2) 삼성선물 당사는 당기부터 연결재무제표를 기준으로 순자본비율을 산출하고 있으며 종속회사인 삼성선물의 전기 및 전전기 영업용순자본비율은 다음과 같습니다. 당분기 당사의 순자본비율은 연결재무제표 기준으로 산출하였으므로 삼성선물의 당분기 영업용순자본비율은 별도로 기재하지 않았습니다. (단위:백만원) 구 분 FY2015 FY2014 영업용순자본(A) 138,386 108,405 총 위 험 액(B) 14,366 9,248 영업용순자본비율(A/B) 963.29% 1,172.00% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 3분기 제34기 제33기 실질자산(A) 31,845,246 29,753,493 24,265,835 실질부채(B) 28,515,820 26,429,545 21,605,523 자산부채비율(A/B) 111.68% 112.58% 112.31% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2016 3분기 FY2015 FY2014 실질자산(A) 2,067,428 1,778,229 966,206 실질부채(B) 1,906,076 1,624,387 854,867 자산부채비율(A/B) 108.47% 109.47% 113.02% 다. 레버리지비율(1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제35기 3분기 총자산(A) 27,683,201 자기자본(B) 3,460,976 레버리지비율(A/B) 799.87% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2016 3분기 총자산(A) 174,182 자기자본(B) 160,549 레버리지비율(A/B) 108.49% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl ◆click◆『진행률적용 수주상황』 삽입 11013#*진행률적용수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 (1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 2016년 9월말 2015년 12월말 2014년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 896,302 576,672 437,011 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 19,993,659 20,370,142 17,601,153 Ⅲ. 매도가능금융자산 4,664,148 3,301,584 2,428,077 Ⅳ. 대여금및수취채권 7,495,690 6,528,508 5,107,300 Ⅴ. 관계기업투자지분 12,303 12,376 12,923 Ⅵ. 유형자산 58,746 57,623 58,232 Ⅶ. 무형자산 99,199 100,553 114,679 Ⅷ. 당기법인세자산 34,240 35,786 77 Ⅸ. 이연법인세자산 50 49 63 Ⅹ. 기타자산 10,738 11,148 15,232 자산총계 33,265,075 30,994,441 25,774,747 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 9,787,723 9,218,887 8,041,626 Ⅱ. 예수부채 4,551,287 4,522,284 3,550,409 Ⅲ. 차입부채 12,940,371 11,568,631 9,498,300 Ⅳ. 발행사채 499,258 498,896 - Ⅴ. 순확정급여부채 7,369 7,303 3,584 Ⅵ. 충당부채 8,377 8,038 6,574 Ⅶ. 당기법인세부채 2,165 2,607 67,867 Ⅷ. 이연법인세부채 88,173 71,504 50,405 Ⅸ. 기타부채 1,882,973 1,572,470 1,129,137 부채총계 29,767,696 27,470,620 22,347,902 지배기업소유주지분 3,497,379 3,523,821 3,426,770 Ⅰ. 자본금 394,154 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,508,205 1,508,205 1,508,197 Ⅲ. 자본조정 (408,266) (329,523) (204,663) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 139,291 165,676 171,431 Ⅴ. 이익잉여금 1,863,995 1,785,309 1,557,651 비지배지분 - - 75 자본총계 3,497,379 3,523,821 3,426,845 부채 및 자본총계 33,265,075 30,994,441 25,774,747 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 2016.1.1~2016.9.30 2015.1.1~2015.12.31 2014.1.1~2014.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 347,239 540,119 416,424 Ⅱ. 순이자손익 301,558 421,008 339,452 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 20,338 (67,116) (26,059) Ⅳ. 기타영업손익 (37,734) 101,856 38,696 Ⅴ. 순영업손익 631,401 995,867 768,513 Ⅵ. 인건비 229,597 334,813 332,255 Ⅶ. 판매비와관리비 206,231 284,394 269,276 Ⅷ. 영업이익 195,573 376,660 166,982 Ⅸ. 영업외손익 130 (11,787) (4,326) Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 195,703 364,873 162,656 ⅩⅠ. 법인세비용 46,911 89,828 36,665 ⅩⅡ. 계속영업이익 148,792 275,045 125,991 ⅩⅢ. 중단영업이익 - - 110,609 ⅩⅣ. 당기순이익 148,792 275,045 236,600 1. 지배기업소유주지분순이익 148,792 275,042 229,463 2. 비지배지분순이익 - 3 7,137 ⅩⅤ. 기타포괄손익 (26,385) (5,758) 4,524 ⅩⅥ. 당기총포괄이익 122,407 269,287 241,124 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 122,407 269,287 237,157 2. 비지배지분총포괄이익 - - 3,967 ⅩⅦ. 지배기업소유주지분주당손익 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,175 3,821 3,090 계속영업 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,175 3,821 1,687 주1) 제33기 중 삼성자산운용 투자지분을 매각함에 따라 삼성자산운용의 재무성과는중단영업손익으로 분류하였습니다.(3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 연결에 포함된 회사 수 27 33 22 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 2016년 9월말 2015년 12월말 2014년 12월말 Ⅰ. 현금및현금성자산 836,265 528,497 403,581 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 20,077,262 20,277,985 17,382,223 Ⅲ. 매도가능금융자산 4,622,680 3,227,197 2,375,110 Ⅳ. 대여금및수취채권 6,002,592 5,268,524 4,221,434 Ⅴ. 종속기업및관계기업투자지분 255,185 421,300 476,366 Ⅵ. 유형자산 57,444 55,952 55,801 Ⅶ. 무형자산 96,264 97,411 111,224 Ⅷ. 당기법인세자산 34,148 35,623 - Ⅸ. 기타자산 9,817 10,245 11,542 자산총계 31,991,657 29,922,734 25,037,281 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 9,787,723 9,206,827 8,034,391 Ⅱ. 예수부채 3,308,674 3,470,466 2,799,773 Ⅲ. 차입부채 12,962,297 11,613,753 9,540,619 Ⅳ. 발행사채 499,258 498,896 - Ⅴ. 순확정급여부채 6,360 7,144 3,578 Ⅵ. 충당부채 8,377 8,038 6,574 Ⅶ. 당기법인세부채 - - 67,317 Ⅷ. 이연법인세부채 87,623 70,483 49,512 Ⅸ. 기타부채 1,855,508 1,543,337 1,103,759 부채총계 28,515,820 26,418,944 21,605,523 Ⅰ. 자본금 394,154 394,154 394,154 Ⅱ. 자본잉여금 1,508,212 1,508,212 1,508,204 Ⅲ. 자본조정 (386,099) (307,355) (182,518) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 137,708 157,201 170,532 Ⅴ. 이익잉여금 1,821,862 1,751,578 1,541,386 자본총계 3,475,837 3,503,790 3,431,758 부채 및 자본총계 31,991,657 29,922,734 25,037,281 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 2016.1.1~2016.9.30 2015.1.1~2015.12.31 2014.1.1~2014.12.31 Ⅰ. 순수수료손익 317,486 500,455 380,700 Ⅱ. 순이자손익 292,651 394,165 320,683 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 20,381 (56,327) (29,404) Ⅳ. 기타영업손익 (34,484) 115,442 53,147 Ⅴ. 순영업손익 596,034 953,735 725,126 Ⅵ. 인건비 216,893 315,344 312,835 Ⅶ. 판매비와관리비 193,924 267,226 251,833 Ⅷ. 영업이익 185,217 371,165 160,458 Ⅸ. 영업외손익 (1,466) (27,392) 164,074 Ⅹ. 법인세비용차감전순이익 183,751 343,773 324,532 ⅩⅠ. 법인세비용 43,362 86,196 81,010 ⅩⅡ. 당기순이익 140,389 257,577 243,522 ⅩⅢ. 기타포괄손익 (19,493) (13,331) (369) ⅩⅣ. 당기총포괄이익 120,896 244,246 243,153 ⅩⅤ. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,052 3,578 3,280 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제35기 3분기 2016년 9월 30일 현재 제34기 2015년 12월 31일 현재 제33기 2014년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 3분기 제 34 기 제 33 기 자 산 Ⅰ. 현금및현금성자산 5,37 896,301,678,155 576,672,161,458 437,011,307,186 Ⅱ. 당기손익인식금융자산 6,33,36,37 19,993,658,622,016 20,370,141,611,171 17,601,152,757,681 Ⅲ. 매도가능금융자산 7,33,36,37 4,664,147,799,795 3,301,583,689,987 2,428,077,304,412 Ⅳ. 대여금및수취채권 8,33,36,37 7,495,690,592,183 6,528,507,575,540 5,107,299,697,587 Ⅴ. 관계기업투자지분 9 12,303,025,260 12,375,919,703 12,922,944,407 Ⅵ. 유형자산 10 58,746,027,147 57,622,618,284 58,231,608,356 Ⅶ. 무형자산 11 99,199,295,013 100,553,097,431 114,679,201,384 Ⅷ. 당기법인세자산 34,239,611,077 35,785,937,971 77,449,707 Ⅸ. 이연법인세자산 30 50,016,495 48,745,824 63,204,000 Ⅹ. 기타자산 12 10,738,727,883 11,149,636,387 15,231,676,051 자 산 총 계 33,265,075,395,024 30,994,440,993,756 25,774,747,150,771 부 채 Ⅰ. 당기손익인식금융부채 13,36,37 9,787,722,852,733 9,218,886,570,971 8,041,626,495,524 Ⅱ. 예수부채 14,36,37 4,551,286,963,359 4,522,284,159,999 3,550,409,235,928 Ⅲ. 차입부채 15,33,36,37 12,940,370,584,452 11,568,631,020,330 9,498,300,055,107 Ⅳ. 발행사채 15,36,37 499,257,953,483 498,896,269,039 - Ⅴ. 순확정급여부채 16 7,368,815,136 7,302,949,997 3,583,511,951 Ⅵ. 충당부채 17 8,376,639,790 8,037,767,620 6,574,071,450 Ⅶ. 당기법인세부채 2,165,424,233 2,607,236,149 67,866,716,199 Ⅷ. 이연법인세부채 30 88,173,459,039 71,504,011,640 50,404,911,016 Ⅸ. 기타부채 18,36,37 1,882,973,594,656 1,572,469,707,328 1,129,137,304,152 부 채 총 계 29,767,696,286,881 27,470,619,693,073 22,347,902,301,327 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 3,497,379,108,143 3,523,821,300,683 3,426,770,448,388 Ⅰ. 자본금 19 394,153,905,000 394,153,905,000 394,153,905,000 Ⅱ. 자본잉여금 20 1,508,204,971,519 1,508,204,971,519 1,508,197,332,569 Ⅲ. 자본조정 21 (408,265,540,714) (329,522,487,504) (204,662,792,095) Ⅳ. 기타포괄손익누계액 7,21 139,291,217,255 165,676,060,287 171,431,152,100 Ⅴ. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당분기: 11,550,254,572원 전 기: 9,864,790,762원 전전기: 9,128,073,635원 대손준비금 적립예정액 당분기: 3,310,978,530원 전 기: 1,685,463,810원 전전기: 736,717,127원) 22 1,863,994,555,083 1,785,308,851,381 1,557,650,850,814 비지배지분 - - 74,401,056 자 본 총 계 3,497,379,108,143 3,523,821,300,683 3,426,844,849,444 부 채 및 자 본 총 계 33,265,075,395,024 30,994,440,993,756 25,774,747,150,771 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제35기 3분기 2016년 7월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 누적 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제34기 3분기 2015년 7월 1일부터 2015년 9월 30일까지 제34기 누적 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 4월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 3분기 제 34 기 3분기 제 34 기 제 33 기 3개월 누적 3개월 누적 Ⅰ. 순수수료손익 4,23,35 109,812,400,194 347,239,396,799 134,339,448,875 425,396,278,167 540,118,615,971 416,423,711,340 1. 수수료수익 132,607,161,859 417,471,149,405 159,247,010,103 499,719,718,402 636,647,738,024 485,369,935,056 2. 수수료비용 22,794,761,665 70,231,752,606 24,907,561,228 74,323,440,235 96,529,122,053 68,946,223,716 Ⅱ. 순이자손익 4,24 101,386,225,787 301,558,213,680 111,254,957,278 317,118,533,636 421,008,038,889 339,452,124,663 1. 이자수익 151,038,498,625 456,060,041,707 161,066,314,897 471,971,669,671 627,692,379,967 553,921,923,554 2. 이자비용 49,652,272,838 154,501,828,027 49,811,357,619 154,853,136,035 206,684,341,078 214,469,798,891 Ⅲ. 당기손익인식금융상품순손익 4,25 38,468,609,410 20,337,566,233 (98,416,192,668) (83,590,523,553) (67,116,121,899) (26,059,185,354) 1. 매매목적금융상품관련이익 115,981,929,394 455,741,969,386 185,057,123,492 499,405,868,577 534,004,147,226 501,078,517,872 2. 매매목적파생상품관련이익 726,661,503,325 1,762,003,642,319 361,537,876,243 998,497,380,358 1,293,448,247,076 1,021,124,208,862 3. 당기손익인식지정금융상품관련이익 (120,997,122,801) 254,128,737,950 450,903,323,762 650,060,648,357 541,715,999,567 421,000,205,717 4. 매매목적금융상품관련손실 154,270,377,597 375,077,031,484 86,443,710,659 288,181,620,156 411,089,228,110 332,150,358,101 5. 매매목적파생상품관련손실 306,364,479,905 1,594,826,914,674 974,858,801,886 1,549,351,275,562 1,522,876,234,278 1,131,828,818,182 6. 당기손익인식지정금융상품관련손실 222,542,843,006 481,632,837,264 34,612,003,620 394,021,525,127 502,319,053,380 505,282,941,522 Ⅳ. 기타영업손익 4,26 (44,171,726,493) (37,733,812,841) 56,474,639,251 147,682,267,001 101,856,858,487 38,696,745,126 1. 기타영업수익 68,595,444,991 222,541,891,044 110,146,594,170 287,665,600,286 306,993,927,565 119,643,754,382 2. 기타영업비용 112,767,171,484 260,275,703,885 53,671,954,919 139,983,333,285 205,137,069,078 80,947,009,256 Ⅴ. 순영업손익(I+II+III+IV) 205,495,508,898 631,401,363,871 203,652,852,736 806,606,555,251 995,867,391,448 768,513,395,775 Ⅵ. 인건비 4,27 71,438,208,545 229,597,424,498 74,246,778,892 255,592,833,399 334,813,126,658 332,254,610,261 Ⅶ. 판매비와관리비 4,27 68,689,615,171 206,230,706,869 69,620,493,027 204,960,772,808 284,394,371,135 269,276,339,846 Ⅷ. 영업이익 28 65,367,685,182 195,573,232,504 59,785,580,817 346,052,949,044 376,659,893,655 166,982,445,668 Ⅸ. 영업외수익 4,29 778,239,758 3,124,385,967 692,675,234 2,321,898,329 3,182,639,815 6,355,177,461 Ⅹ. 영업외비용 4,29 611,672,625 2,994,776,027 988,304,641 12,766,022,705 14,969,807,083 10,681,498,193 ⅩⅠ. 법인세비용차감전순이익 4 65,534,252,315 195,702,842,444 59,489,951,410 335,608,824,668 364,872,726,387 162,656,124,936 ⅩⅡ. 법인세비용 30 15,563,731,958 46,911,013,742 14,376,250,639 82,693,245,749 89,827,866,644 36,665,462,481 ⅩⅢ. 계속영업이익 49,970,520,357 148,791,828,702 45,113,700,771 252,915,578,919 275,044,859,743 125,990,662,455 ⅩⅣ. 중단영업이익 39 - - - - - 110,609,787,541 ⅩⅤ. 분기순이익 22 49,970,520,357 148,791,828,702 45,113,700,771 252,915,578,919 275,044,859,743 236,600,449,996 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 3분기 : 49,081,834,475원 당누적3분기 : 145,480,850,172원 전 3분기 : 47,040,538,002원 전누적3분기 : 251,512,544,212원 전 기 : 273,356,318,007원 전 전 기 : 228,725,857,298원) 49,970,520,357 148,791,828,702 45,113,700,771 252,912,500,993 275,041,781,817 229,462,574,425 2. 비지배지분순이익 - - - 3,077,926 3,077,926 7,137,875,571 ⅩⅥ. 기타포괄손익 21 (25,755,995,653) (26,384,843,032) 9,304,132,005 24,120,363,906 (5,758,031,414) 4,523,584,130 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 84,009,382 (2,205,224,160) 335,231,751 (638,296,861) 2,166,791,506 (2,275,610,086) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 매도가능금융자산평가손익 7 (19,776,416,465) (17,423,213,652) 2,767,123,047 16,343,474,093 (14,361,932,188) 2,767,532,015 2. 해외사업환산손익 (6,063,588,570) (6,756,405,220) 6,201,777,207 8,415,186,674 6,437,109,268 4,031,662,201 ⅩⅦ. 분기총포괄이익 24,214,524,704 122,406,985,670 54,417,832,776 277,035,942,825 269,286,828,329 241,124,034,126 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 24,214,524,704 122,406,985,670 54,417,832,776 277,035,804,500 269,286,690,004 237,156,502,008 2. 비지배지분총포괄이익 - - 138,325 138,325 3,967,532,118 ⅩⅧ. 지배기업소유주지분주당손익 31 계속영업과 중단영업 기본 및 희석 주당순이익 734 2,175 625 3,501 3,821 3,090 계속영업 기본 및 희석 주당순이익 734 2,175 625 3,501 3,821 1,687 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제35기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제34기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2013년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2014.1.1 394,153,905,000 1,507,956,488,589 (105,670,637,740) 162,327,815,150 1,337,038,884,456 3,295,806,455,455 141,346,194,006 3,437,152,649,461 연차배당(주석 22) - - - - (7,441,198,700) (7,441,198,700) (8,329,951,000) (15,771,149,700) 당기순이익 - - - - 229,462,574,425 229,462,574,425 7,137,875,571 236,600,449,996 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,660,801,239) (2,660,801,239) 385,191,153 (2,275,610,086) 매도가능금융자산평가손익 - - - 6,275,977,191 - 6,275,977,191 (3,508,445,176) 2,767,532,015 해외사업환산손익 - - - 4,078,751,631 - 4,078,751,631 (47,089,430) 4,031,662,201 자기주식의 취득 - - (76,953,758,630) - - (76,953,758,630) - (76,953,758,630) 자기주식의 처분 - 132,538,276 374,870,751 - - 507,409,027 - 507,409,027 주식선택권 소멸 등 - 108,305,704 (267,931,322) - - (159,625,618) - (159,625,618) 종속기업 지분의 추가 취득 - - (22,145,335,154) - - (22,145,335,154) (63,304,066,531) (85,449,401,685) 종속기업의 처분 - - - - - - (73,605,307,537) (73,605,307,537) 재측정요소의 대체 - - - 1,409,409,367 (1,409,409,367) - - - 2014.12.31 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당(주석 22) - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 당기순이익 - - - - 275,041,781,817 275,041,781,817 3,077,926 275,044,859,743 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 2,166,155,036 - 2,166,155,036 636,470 2,166,791,506 매도가능금융자산평가손익 - - - (14,358,356,117) - (14,358,356,117) (3,576,071) (14,361,932,188) 해외사업환산손익 - - - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 - 6,437,109,268 자기주식의 취득 - - (124,830,527,840) - - (124,830,527,840) - (124,830,527,840) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 종속기업 지분의 추가 취득 - - (21,528,619) - - (21,528,619) (74,539,381) (96,068,000) 2015.12.31 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 2015.1.1 394,153,905,000 1,508,197,332,569 (204,662,792,095) 171,431,152,100 1,557,650,850,814 3,426,770,448,388 74,401,056 3,426,844,849,444 연차배당 - - - - (47,383,781,250) (47,383,781,250) - (47,383,781,250) 분기순이익 - - - - 252,912,500,993 252,912,500,993 3,077,926 252,915,578,919 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (638,933,331) - (638,933,331) 636,470 (638,296,861) 매도가능금융자산평가손익 - - - 16,347,050,164 - 16,347,050,164 (3,576,071) 16,343,474,093 해외사업환산손익 - - - 8,415,186,674 - 8,415,186,674 - 8,415,186,674 자기주식의 취득 - - (27,844,401,540) - - (27,844,401,540) - (27,844,401,540) 주식선택권 소멸 - 7,638,950 (7,638,950) - - - - - 종속기업 지분의 추가 취득 - - (21,528,619) - - (21,528,619) (74,539,381) (96,068,000) 2015.9.30 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (232,536,361,204) 195,554,455,607 1,763,179,570,557 3,628,556,541,479 - 3,628,556,541,479 2016.1.1 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (329,522,487,504) 165,676,060,287 1,785,308,851,381 3,523,821,300,683 - 3,523,821,300,683 연차배당 - - - - (70,106,125,000) (70,106,125,000) - (70,106,125,000) 분기순이익 - - - - 148,791,828,702 148,791,828,702 - 148,791,828,702 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,205,224,160) (2,205,224,160) - (2,205,224,160) 매도가능금융자산평가손익 - - - (17,423,213,652) - (17,423,213,652) - (17,423,213,652) 해외사업환산손익 - - - (6,756,405,220) - (6,756,405,220) - (6,756,405,220) 자기주식의 취득 - (78,743,053,210) - - (78,743,053,210) - (78,743,053,210) 2016.9.30 394,153,905,000 1,508,204,971,519 (408,265,540,714) 139,291,217,255 1,863,994,555,083 3,497,379,108,143 - 3,497,379,108,143 라. 연결현금흐름표 제35기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제34기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지 제34기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지 제33기 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 35 기 3분기 제 34 기 3분기 제 34 기 제 33 기 Ⅰ. 영업활동으로부터의 현금흐름 524,482,995,666 (1,830,122,289,751) (1,417,245,006,693) (1,517,180,900,334) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 193,227,976,058 (2,033,997,681,454) (1,701,102,352,917) (1,815,313,121,333) (1) 당기순이익 148,791,828,702 252,915,578,919 275,044,859,743 236,600,449,996 (2) 손익조정사항 32 (481,861,846,723) (489,614,123,689) (668,766,658,467) (490,068,344,697) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 526,297,994,079 (1,797,299,136,684) (1,307,380,554,193) (1,561,845,226,632) 2. 이자의 수취 482,420,090,611 472,144,654,483 616,560,159,195 542,031,479,370 3. 이자의 지급 (148,501,431,987) (142,696,255,828) (197,066,319,441) (236,427,319,110) 4. 배당금의 수취 20,232,377,837 23,692,812,087 30,116,295,575 24,273,269,483 5. 법인세의 납부 (22,896,016,853) (149,265,819,039) (165,752,789,105) (31,745,208,744) Ⅱ. 투자활동으로부터의 현금흐름 (1,427,549,650,342) 49,654,839,825 (839,734,479,085) (294,969,951,055) (1) 매도가능금융자산의 처분 1,731,191,399,037 1,979,895,970,915 2,341,386,681,818 1,625,423,839,155 (2) 대여금및수취채권의 처분 6,818,939,940 6,041,516,587 20,285,975,381 39,208,117,807 (3) 관계기업투자지분의 처분 - - - 6,499,641,197 (4) 종속기업 처분 순현금유입 - - - 266,713,233,667 (5) 유형자산의 처분 34,548,300 35,190,591 77,203,941 171,258,726 (6) 무형자산의 처분 520,013,000 1,690,000,000 1,690,000,000 2,278,509,445 (7) 매도가능금융자산의 취득 (3,128,809,363,531) (1,917,310,748,782) (3,164,872,737,157) (2,152,678,652,652) (8) 대여금및수취채권의 취득 (5,951,868,419) (4,023,603,030) (8,312,409,884) (21,315,486,601) (9) 유형자산의 취득 (15,249,478,215) (8,582,747,149) (16,977,843,735) (21,616,179,316) (10) 무형자산의 취득 (16,103,840,454) (8,090,739,307) (13,011,349,449) (24,428,677,846) (11) 종속기업 처분 순현금유출 - - - (15,225,554,637) Ⅲ. 재무활동으로부터의 현금흐름 1,227,196,818,379 1,906,018,771,078 2,393,282,711,212 2,027,073,176,338 (1) 차입부채의 순증감 1,376,045,996,589 1,482,657,121,868 2,066,907,188,302 2,504,936,054,489 (2) 발행사채의 발행 - 498,685,900,000 498,685,900,000 - (3) 발행사채의 상환 - - - (300,000,000,000) (4) 주식선택권의 행사로 인한 자기주식의 처분 - - - 311,431,864 (5) 자기주식의 취득 (78,743,053,210) (27,844,401,540) (124,830,527,840) (76,953,758,630) (6) 배당금의 지급 (70,106,125,000) (47,383,781,250) (47,383,781,250) (15,771,149,700) (7) 종속기업 투자지분의 추가취득 - (96,068,000) (96,068,000) (85,449,401,685) Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (4,500,647,006) 5,998,291,697 3,357,628,838 996,989,684 Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 319,629,516,697 131,549,612,849 139,660,854,272 215,919,314,633 Ⅵ. 기초 현금및현금성자산 576,672,161,458 437,011,307,186 437,011,307,186 221,091,992,553 Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 32 896,301,678,155 568,560,920,035 576,672,161,458 437,011,307,186 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제35기 3분기 2016년 7월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제35기 누적 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지 제34기 3분기 2015년 7월 1일부터 2015년 9월 30일까지 제34기 누적 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1 . 일반사항(1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 3,942억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이며, 지분율은 11.14%입니다. 한편, 당분기말 현재 지배기업은 본점 외에 56개의 국내지점, 16개의 국내영업소, 2개의 해외사무소를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 주석 - 계속(2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 소재지 주요사업 결산일 연결실체 내 기업이 소유한지분율 및 의결권비율(%) 비지배지분이 소유한소유지분율(%)(주1) 당분기말 전기말 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 미국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Europe) Ltd. 영국 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - Samsung Securities (Asia) Ltd. 홍콩 증권중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜(주2) 한국 선물중개 12월 31일 100.00 100.00 - - 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 한국 투자 10월 22일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호(주3) 한국 투자 4월 9일 100.00 100.00 - - KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호(주3) 한국 투자 5월 15일 - 100.00 - - 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호(주3) 한국 투자 6월 30일, 12월 31일 100.00 - - - 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁(주4) 한국 투자 - 100.00 100.00 - - (주1) '비지배지분이 보유한 소유지분율'은 지배기업의 소유주에게 직간접적으로 귀속되지 않는 지분을 의미하는 것으로, 각 종속기업의 100%지분에서 연결실체 내 기업(또는 기업들)이 해당 종속기업에 대하여 직접 보유하고 있는 지분을 단순합산한 지분율을 차감하여 계산한 지분율과는 차이가 발생할 수 있습니다. (주2) 지배기업은 전기 및 전기 이전에 사업기반 확대에 따른 시너지 창출을 목적으로 종속기업인 삼성선물㈜의 지분을 삼성생명보험㈜ 등으로부터 추가 매입하여 지분율이 증가하였습니다. (주3) 사모단독펀드로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였으며, KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호는 당분기 중 처분되었습니다. (주4) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호 신규 투자 특정금전신탁 신규 투자 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁 신규 투자 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 처분으로 인한 지배력 상실 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 삼성선물㈜ 보유 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 주석 - 계속 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 34,582,517 563,121 2,782,253 225,080 (2,123,153) Samsung Securities (Europe) Ltd. 30,617,193 444,756 1,904,800 336,269 (1,744,140) Samsung Securities (Asia) Ltd. 34,209,072 799,188 3,322,148 260,160 (2,067,603) 삼성선물㈜(주2) 2,067,428,278 1,906,076,326 32,376,035 11,774,187 11,259,710 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 2,104,607 277 45,254 27,166 281,158 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 3,299,411 10,183 (917,286) 539,280 539,280 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 - - (390,437) 255,722 255,722 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호 41,002,879 11 (5,761) (5,772) (5,772) 특정금전신탁 669,069,261 3,891,804 186,694 177,456 177,456 (주1) 상기 요약 재무상태 및 경영성과는 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 5) 당분기 중 비지배지분이 연결실체에 중요한 종속기업의 재무상태, 경영성과 및 배당금액 중 비지배지분에 귀속되는 몫은 없 습니다. 6) 당분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의 환율변동 효과 기초현금및현금성자산 기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. (486,726) - - (836,651) 13,376,779 12,053,402 Samsung Securities (Europe) Ltd. (269,841) (12,601) - (367,328) 5,932,850 5,283,080 Samsung Securities (Asia) Ltd. (27,904,697) (4,230) - (330,956) 28,718,421 478,538 삼성선물㈜(주2) 11,834,537 (8,053,299) (3,750,000) - 101,575 132,813 한바구니CH장기공사채B-7호펀드 47,034 1,050,173 (1,098,073) - 1,560 694 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제1호 109,968,331 - (108,687,135) (100,849) 84,419 1,264,766 KTB중국본토포커스사모증권투자신탁제2호 55,085,238 - (55,143,287) (2,165) 60,214 - 삼성SRA전문투자형사모부동산투자신탁제21호 (72,038) - 41,008,640 (5,146) - 40,931,456 특정금전신탁 342,837,295 - (342,837,295) - - - (주1) 상기 요약 현금흐름은 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다. (주2) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. 주석 - 계속 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 분기연결재무제표 작성기준 지 배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2015년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2015년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1001호 재무제표 표시(개정) 동 개정사항은 중요성과 통합표시에 대한 내용을 명확하게 하며 재무제표에 중간합계를 추가로 표시하는 경우의 고려사항을 구체화하고 주석공시 순서 및 지분법적용자산 관련 기타포괄손익 표시방법을 명확히 하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1016호 유형자산(개정) 동 개정사항은 수익에 기초한 감가상각방법이 적절하지 않음을 명시하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 - 기업회계기준서 제1038호 무형자산(개정) 동 개정사항은 무형자산이 수익의 측정치로 표현되거나 소비와 무형자산의 경제적 효익 소비 간에 밀접한 상관관계가 있음을 제시할 수 있는 제한된 상황이 아니라면 수익에 기초한 상각방법은 반증할 수 없는 한 적절하지 않다고 간주하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다. 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서 제1110호 연결재무제표, 제1112호 타 기업에 대한 지분의 공시 및제1028호 관계기업과 공동기업에 대한 투자(개정) 동 개정사항은 투자기업에 해당하는 관계기업 또는 공동기업에 대한 투자를 지분법으로 회계처리 할 때, 그 관계기업이나 공동기업이 관계기업 등의 종속기업을 공정가치로 측정하여 당기손익으로 반영한 회계처리를 계속 유지하면서 지분법을 적용하는것을 허용하는 것 등을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1111호 공동약정(개정) 동 개정사항은 공동영업의 활동이 기업회계기준서 제1103호 '사업결합'에서 정의하는 사업을 구성하고, 공동영업자가 해당 공동영업의 지분을 취득하거나 사업이 공동영업에 출자되어 공동영업이 설립되면서 해당 공동영업에 대한 지분을 취득하는 경우, 기업회계기준서 제1103호와 다른 기준서에서 규정하고 있는 사업결합 회계처리와 관련된 원칙을 적용하여 회계처리 할 것과 해당 기준서들이 요구하는 관련 정보를공시하여야 하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 주석 - 계속 - 한국채택국제회계기준 연차개선 2012-2014 cycle 기업회계기준서 제1105호 '매각예정비유동자산과 중단영업'과 관련하여 자산(또는 처분자산집단)이 매각예정에서 분배예정으로 또는 반대로 재분류될 때 이는 처분이나 분배 계획의 변경이 아니므로 계획의 변경으로 회계처리하지 않음을 명확히 하는 개정사항을 포함하여 기업회계기준서 제1107호 '금융상품: 공시', 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여' 및 기업회계기준서 제1034호 '중간재무제표'에 대한 일부 개정사항이 존재하며, 동 개정사항이 연결실체의 연결재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.2) 당분기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다.- 기업회계기준서 제1109호 금융상품(제정) 동 기준서에는 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 금융자산의 계약상 현금흐름 특성에 근거한 금융자산의 분류와 측정, 기대신용손실에 기초한 금융상품의 손상모형, 위험회피회계에 적격한 위험회피대상항목과 위험회피수단의 확대나 위험회피효과 평가방법의 변경 등을 그 주요 특징으로 합니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제 1039호 '금융상품: 인식과 측정'을 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 주석 - 계속- 기업회계기준서 제1115호 고객과의 계약에서 생기는 수익(제정) 동 기준서는 기업이 약속한 재화나 용역을 고객에게 이전하는 것이 재화나 용역과 교환하여 얻게 되는 대가를 반영하는 금액으로 나타나도록 수익을 인식해야 한다는 것을 핵심원칙으로 하고 있습니다. 그리고 이러한 핵심원칙에 따라 수익을 인식하기 위해서는 다음의 5단계-1) 고객과의 계약 식별, 2) 수행의무 식별, 3) 거래가격 산정, 4)거래가격을 계약 내 수행의무에 배분, 5) 수행의무를 이행할 때(또는 기간에 걸쳐 이행하는 대로) 수익인식-를 적용할 것을 요구하고 있습니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제1011호 '건설계약', 제1018호 '수익', 기업회계기준해석서 제2113호 '고객충성제도', 제2115호 '부동산건설약정', 제2118호 '고객으로부터의 자산이전', 제2031호 '수익: 광고용역의 교환거래'를 대체하며, 2018년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 적용될 예정입니다. 3. 중요한 판단과 추정불확실성의 주요 원천중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2015년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다. 주석 - 계속 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 기업영업 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 주석 - 계속(2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 261,432,556 16,327,726 (26,172,929) 46,708,601 23,705,115 7,181,926 18,099,390 (42,988) 347,239,397 순이자손익 44,355,472 9,966,214 234,311,084 2,860,125 7,671,575 690,974 1,700,785 1,985 301,558,214 당기손익인식금융상품순손익 68,475,033 3,985,989 (59,601,586) 5,227,781 50,681 104,824 2,238,262 (143,418) 20,337,566 기타손익 (2,442,322) 13,156,806 (42,550,872) 1,359,678 1,857,486 31,462 (3,866,649) (5,076,897) (37,531,308) 인건비 및 판매비와관리비 (284,598,410) (25,215,080) (66,143,420) (38,347,048) (18,115,502) (6,895,093) 3,477,864 8,557 (435,828,132) 관계기업관련손익 - - - - - - - (72,895) (72,895) 법인세비용차감전순이익 87,222,329 18,221,655 39,842,277 17,809,137 15,169,355 1,114,093 21,649,652 (5,325,656) 195,702,842 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 329,502,103 33,096,132 (5,093,183) 49,558,561 21,670,899 9,747,775 (13,041,468) (44,541) 425,396,278 순이자손익 36,591,390 6,771,608 251,927,588 2,987,423 7,599,304 730,039 8,743,564 1,767,618 317,118,534 당기손익인식금융상품순손익 79,794,979 (3,120,081) (160,885,782) 3,707,743 29,956 72,900 1,215,607 (4,405,846) (83,590,524) 기타손익 8,111 5,703,039 87,003,735 2,461,856 292,867 (59,777) 45,085,595 (3,029,266) 137,466,160 인건비 및 판매비와관리비 (299,267,911) (24,227,367) (62,716,141) (44,375,940) (17,610,529) (9,616,823) (2,738,895) - (460,553,606) 관계기업관련손익 - - - - - - - (228,017) (228,017) 법인세비용차감전순이익 146,628,672 18,223,331 110,236,217 14,339,643 11,982,497 874,114 39,264,403 (5,940,052) 335,608,825 (3) 지역에 대한 정보외부고객으로부터의 수익(해외영업부문 제외)과 유형자산 및 무형자산 등의 자산 대부분이 본사 소재지 국가인 대한민국에 귀속되어 지역에 대한 정보를 기재하지 않습니다.(4) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 주석 - 계속 5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 31,160 25,490 현금성자산 당좌예금 2,021,845 2,454,885 보통예금 15,011,651 16,489,656 외화보통예금 284,532,683 318,666,220 금융어음 530,000,000 190,000,000 정기예적금 26,676,390 36,300,355 외화정기예금 23,099,269 6,510,066 기타 14,928,680 6,225,489 소 계 896,270,518 576,646,671 합 계 896,301,678 576,672,161 주석 - 계속6. 당기손익인식금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매매목적보유금융자산 담보제공자산(주1) 9,136,092,562 9,283,326,929 기타자산(주2) 7,453,974,691 7,667,742,194 소 계 16,590,067,253 16,951,069,123 매매목적파생상품자산 656,062,889 460,820,793 당기손익인식지정금융자산 2,747,528,480 2,958,251,695 합 계 19,993,658,622 20,370,141,611 (주1) 차입부채의 환매조건부매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 주식 및 채권 대차거래 등과 관련하여 담보로 제공한 자산이 포함되어 있습니다(주석 33 참조). (2) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공 기타 합계 담보제공 기타 합계 지분증권 주식 - 303,676,754 303,676,754 - 433,739,715 433,739,715 채무증권 국공채 및 지방채 2,993,874,655 2,687,928,464 5,681,803,119 3,318,294,153 2,635,478,476 5,953,772,629 특수채 4,407,250,964 1,123,429,988 5,530,680,952 4,581,519,856 1,108,596,311 5,690,116,167 회사채 1,615,362,267 2,002,038,829 3,617,401,096 1,375,262,794 1,632,959,022 3,008,221,816 외화채권 119,604,676 266,531,862 386,136,538 8,250,126 387,674,838 395,924,964 전자단기사채 - 9,984,238 9,984,238 - 65,791,847 65,791,847 소 계 9,136,092,562 6,089,913,381 15,226,005,943 9,283,326,929 5,830,500,494 15,113,827,423 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 17,915,193 17,915,193 - 7,141,928 7,141,928 집합투자증권(ETF) - 240,909,499 240,909,499 - 158,129,171 158,129,171 외화집합투자증권(ETF) - 10,791,610 10,791,610 - 9,050,966 9,050,966 집합투자증권(기타) - 20,154,221 20,154,221 - - - 소 계 - 289,770,523 289,770,523 - 174,322,065 174,322,065 기업어음증권 - 770,485,285 770,485,285 - 1,229,179,920 1,229,179,920 상장지수증권 - 128,748 128,748 - - - 합 계 9,136,092,562 7,453,974,691 16,590,067,253 9,283,326,929 7,667,742,194 16,951,069,123 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 29,046,553,900 334,095,103 30,863,492,000 337,834,936 옵션 30,000,000 3,073,631 50,000,000 3,250,578 소 계 29,076,553,900 337,168,734 30,913,492,000 341,085,514 통화 관련 스왑 626,398,413 34,814,741 295,344,000 16,922,120 선도 2,498,257,374 108,045,010 1,639,878,037 34,303,730 옵션 43,852,000 679,204 17,132,000 530,044 소 계 3,168,507,787 143,538,955 1,952,354,037 51,755,894 주식 및 주가지수 관련 스왑 382,950,171 30,429,042 172,351,950 17,395,486 선도 1,151,087,968 99,539,274 284,577,220 4,972,477 선물 1,632,918 - 11,010,578 - 옵션 34,105,298 884,213 5,884,509 3,972 소 계 1,569,776,355 130,852,529 473,824,257 22,371,935 신용 관련 스왑 2,437,068,650 18,718,395 1,557,650,000 18,414,676 기타 스왑 63,131,800 1,336,394 33,239,200 525,259 옵션 - - 12,104,000 108,092 소 계 63,131,800 1,336,394 45,343,200 633,351 해외선물 286,041,078 279,504 399,668,815 7,468,475 해외옵션 452,998,458 21,559,209 159,164,220 8,641,002 신주인수권증서 - 1,503 - 1,097,489 금융상품 선도거래 관련 자산 - 1,496,888 - 13,697 거래일손익조정 - 1,110,778 - 9,338,760 합 계 37,054,078,028 656,062,889 35,501,496,529 460,820,793 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매수주가연계증권 매수주가연계증권 34,330,110 59,561,672 거래일손익조정 637,467 895,435 소 계 34,967,577 60,457,107 예치금 2,712,560,903 2,897,794,588 합 계 2,747,528,480 2,958,251,695 7. 매도가능금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 담보제공(주1) 기타 합계 담보제공(주1) 기타 합계 지분증권 원화주식 및 출자금(주2) - 297,609,253 297,609,253 - 317,139,815 317,139,815 채무증권 국공채 및 지방채 6,054,159 33,391,671 39,445,830 6,184,795 40,061,444 46,246,239 특수채 2,208,557,824 30,193,042 2,238,750,866 1,057,024,307 14,720,646 1,071,744,953 회사채 1,615,134,955 33,003,980 1,648,138,935 1,161,178,174 272,306,859 1,433,485,033 외화채권 - 31,191,835 31,191,835 - 190,382,071 190,382,071 소 계 3,829,746,938 127,780,528 3,957,527,466 2,224,387,276 517,471,020 2,741,858,296 집합투자증권 미매각집합투자증권 - 1,557,966 1,557,966 - 1,599,970 1,599,970 집합투자증권(기타)(주2) - 375,210,822 375,210,822 - 215,550,401 215,550,401 소 계 - 376,768,788 376,768,788 - 217,150,371 217,150,371 기업어음증권 - 1,996,523 1,996,523 - 2,978,301 2,978,301 손해배상공동기금 - 30,791,779 30,791,779 - 23,002,916 23,002,916 거래일손익조정 - (546,009) (546,009) - (546,009) (546,009) 합 계 3,829,746,938 834,400,862 4,664,147,800 2,224,387,276 1,077,196,414 3,301,583,690 (주1) 차입부채의 환매조건부 매도를 위하여 환매조건부 매입자에게 담보로 제공한 자산입니다(주석 33 참조). (주2) 상기 매도가능금융자산은 회수가능가액을 분석 하여 당분기 및 전기 중 각각 14,625,102천원 및 1,866,696 천원 의 손상차손을 인식하였습니다. 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 매도가능금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 232,198,810 (33,149) (19,771,027) 212,394,634 채무증권 (461,808) 1,604,730 3,493,055 4,635,977 집합투자증권 7,755,893 (6,606,777) (1,664,188) (515,072) 소 계 239,492,895 (5,035,196) (17,942,160) 216,515,539 법인세효과 (57,750,017) 1,229,127 4,325,015 (52,195,875) 합 계 181,742,878 (3,806,069) (13,617,145) 164,319,664 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 기타(주1) 분기말 지분증권 250,913,627 42,375,415 (19,236,074) - 274,052,968 채무증권 132,097 1,404,452 597,805 - 2,134,354 집합투자증권 7,414,962 (2,371,093) (1,239,796) - 3,804,073 소 계 258,460,686 41,408,774 (19,878,065) - 279,991,395 법인세효과 (62,355,876) (9,997,727) 4,810,492 - (67,543,111) 비지배지분 인식액 (3,576) (13) - 3,589 - 합 계 196,101,234 31,411,034 (15,067,573) 3,589 212,448,284 (주1) 지배력을 상실하지 않으면서 종속기업에 대한 지배기업의 소유지분율이 증가한 거래로 인한 변동액입니다. (3) 당분기말 및 전기말 현재 매도가능금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 2,604,142,061 1,347,113,805 1년 초과 2년 이내 962,587,607 841,707,529 2년 초과 390,797,798 553,036,962 합 계 3,957,527,466 2,741,858,296 주석 - 계속8. 대여금및수취채권 (1) 당분기말 및 전기말 현재 대여금및수취채권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 정기예적금 405,553,414 597,643,498 외화정기예적금 169,525,282 131,639,054 청약예치금 26,514,212 - 투자자예탁금별도예치금 1,056,399,830 1,035,946,925 장내파생상품거래예치금 286,425,247 346,262,626 장내파생상품매매증거금 768,228,980 586,487,449 기타 22,408,714 10,072,270 소 계 2,735,055,679 2,708,051,822 대출채권 신용공여금 1,854,312,547 1,470,822,110 환매조건부매수 219,900,000 101,000,000 대여금 736,928 698,989 매입대출채권 143,713,721 144,135,030 대지급금 3,524,409 3,496,415 사모사채 - 10,000,000 기타 444,666,607 425,353,708 소 계 2,666,854,212 2,155,506,252 기타자산 미수금 1,808,255,318 1,356,148,360 미수수익 135,838,889 150,339,829 보증금 60,498,547 61,399,056 기타 109,936,603 118,586,882 소 계 2,114,529,357 1,686,474,127 현재가치할인차금 (1,456,295) (2,035,114) 손상손실충당금 (19,292,361) (19,489,511) 합 계 7,495,690,592 6,528,507,576 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 대여금및수취채권의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 19,489,511 19,761,790 순전입(환입) (196,681) (241,650) 제각 (469) - 분기말 19,292,361 19,520,140 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사(주1) 한국 1,335,000 3월 31일,9월 30일 24.01 13,350,000 12,303,025 24.01 13,350,000 12,375,920 (주1) 연결실체가 보유하고 있는 주식은 의결권이 제한되어 있으나 제한없이 보통주식으로의 전환이 가능하며, 이익배당과 잔여재산 분배 시에 보통주와 동등한 권리를 가지고 있으므로 관계기업투자지분으로 분류하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,375,920 - (72,895) - 12,303,025 주석 - 계속 (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 취득(처분) 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 12,922,944 (143,573) (228,017) - 12,551,354 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,345,597 85,948,867 2,324,183 (303,590) (303,590) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 136,609,062 85,908,742 1,812,036 (1,680,294) (1,680,294) (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (금액단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 관계기업 기말 순자산(A) 50,396,730 50,700,320 연결실체 지분율(B) 24.01% 24.01% 순자산 지분금액(AXB) 12,100,653 12,173,548 (+) 영업권 해당금액 202,372 202,372 기말 장부금액 12,303,025 12,375,920 주석 - 계속 10. 유형자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 7,996,670 - 7,996,670 건물 22,135,986 (16,982,013) 5,153,973 차량운반구 7,041 (2,934) 4,107 비품 218,176,181 (175,108,777) 43,067,404 복구충당부채관련자산 7,700,214 (5,176,341) 2,523,873 합 계 256,016,092 (197,270,065) 58,746,027 - (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 7,996,670 - 7,996,670 건물 22,135,986 (16,174,746) 5,961,240 차량운반구 7,041 (1,877) 5,164 비품 220,920,857 (179,737,111) 41,183,746 복구충당부채관련자산 7,429,219 (4,953,421) 2,475,798 합 계 258,489,773 (200,867,155) 57,622,618 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 5,961,240 - - (807,267) - 5,153,973 차량운반구 5,164 - - (1,057) - 4,107 비품 41,183,746 15,546,819 (1,362,762) (12,288,727) (11,672) 43,067,404 복구충당부채관련자산 2,475,798 1,519,844 (419,993) (1,051,776) - 2,523,873 합 계 57,622,618 17,066,663 (1,782,755) (14,148,827) (11,672) 58,746,027 주석 - 계속 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 7,996,670 - - - - 7,996,670 건물 7,037,595 - - (807,267) - 6,230,328 차량운반구 25,002 - (17,245) (2,241) - 5,516 비품 41,551,609 8,582,747 (738,492) (12,195,726) 24,004 37,224,142 복구충당부채관련자산 1,620,732 725,124 (155,359) (805,273) - 1,385,224 합 계 58,231,608 9,307,871 (911,096) (13,810,507) 24,004 52,841,880 (3) 당분기말 현재 임차인은 임대보증금의 반환을 보증하기 위하여 상기 토지 및 건물에 2,886,876천원의 전세권 등을 설정하고 있습니다. 11. 무형자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 182,109,398 (141,223,258) - 40,886,140 소프트웨어 51,619,230 (36,359,656) - 15,259,574 회원권 26,119,557 - (6,243,379) 19,876,178 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 283,050,588 (177,607,914) (6,243,379) 99,199,295 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 174,056,869 (129,495,437) - 44,561,432 소프트웨어 45,615,802 (31,450,622) - 14,165,180 회원권 24,886,462 - (6,237,379) 18,649,083 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - 22,966,403 기타 236,000 (25,000) - 211,000 합 계 267,761,536 (160,971,059) (6,237,379) 100,553,098 주석 - 계속당분기 및 전분기 중 연결실체는 회원권의 회수가능액을 검토하였으며, 그 결과 시장가치의 현저한 하락으로 인해 당분기 및 전분기 중 각각 14,000천원 및 2,369,611천원의 손상차손을 연결포괄손익계산서상 영업외비용으로 인식하였으며, 당분기 및 전분기 중 각각 8,000천원 및 52,600천원의 무형자산손상차손환입을 영업외수익으로 인식하였습니다. 자산의 회수가능액은 순공정가치에 근거하여 결정되었습니다.(2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 44,561,432 8,249,473 - (11,924,765) - 40,886,140 소프트웨어 14,165,180 6,056,603 - (4,962,021) (188) 15,259,574 회원권 18,649,083 1,797,765 (537,440) - (33,230) 19,876,178 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 100,553,098 16,103,841 (537,440) (16,886,786) (33,418) 99,199,295 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 52,766,036 4,600,376 - (12,216,552) 4,291 45,154,151 소프트웨어 17,104,708 2,461,412 - (5,215,578) 80 14,350,622 회원권 21,631,054 1,028,951 (3,980,971) - 41,888 18,720,922 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 114,679,201 8,090,739 (3,980,971) (17,432,130) 46,259 101,403,098 주석 - 계속12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 1,879,043 1,482,759 선급비용 8,809,852 9,603,351 기타 49,833 63,526 합 계 10,738,728 11,149,636 13. 당기손익인식금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매매목적보유금융부채 160,899,307 136,063,032 매매목적파생상품부채 1,184,518,517 1,046,620,402 당기손익인식지정금융부채 8,442,305,029 8,036,203,137 합 계 9,787,722,853 9,218,886,571 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적보유금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 113,519,679 110,757,099 채무증권 국공채 및 지방채 37,350,628 23,331,933 특수채 10,029,000 - 집합투자증권 - 1,974,000 합 계 160,899,307 136,063,032 주석 - 계속 (3) 당분기말 및 전기말 현재 매매목적파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 32,626,386,551 339,308,286 34,691,140,440 353,280,401 선물 2,363,500,564 - 2,675,540,956 - 옵션 1,095,593,000 124,873,251 1,250,000,000 87,975,040 소 계 36,085,480,115 464,181,537 38,616,681,396 441,255,441 통화 관련 스왑 521,614,059 27,606,803 504,159,240 27,190,721 선도 1,682,116,041 99,090,411 1,774,860,635 39,291,130 선물 20,148,058 - 36,730,480 - 옵션 32,889,000 1,989,366 42,192,000 941,919 소 계 2,256,767,158 128,686,580 2,357,942,355 67,423,770 주식 및 주가지수 관련 스왑 393,489,918 53,052,321 299,584,801 41,919,958 선도 - - 891,605,985 19,643,245 선물 114,357,433 - 107,873,406 - 옵션 1,527,664,782 19,461,878 1,040,975,763 36,144,328 소 계 2,035,512,133 72,514,199 2,340,039,955 97,707,531 신용 관련 스왑 428,890,000 4,226,140 1,160,596,000 8,358,522 기타 스왑 160,079,430 16,262,762 323,532,700 22,190,134 옵션 28,836,178 1,891,260 - - 소 계 188,915,608 18,154,022 323,532,700 22,190,134 해외선물 948,530,060 71,980,430 928,966,471 2,510,035 해외옵션 6,722,116,084 438,248,253 6,228,025,464 443,747,017 금융상품 선도거래 관련 부채 - 530,171 - - 거래일손익조정 - (14,002,815) - (36,572,048) 합 계 48,666,211,158 1,184,518,517 51,955,784,341 1,046,620,402 주석 - 계속(4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익인식지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 4,429,709,094 4,260,438,763 169,270,331 3,917,753,128 3,655,492,333 262,260,795 이자율 관련 46,881,484 48,481,784 (1,600,300) 67,600,000 77,721,295 (10,121,295) 기타 2,793,536,769 2,918,012,226 (124,475,457) 2,429,320,947 2,549,409,600 (120,088,653) 소 계 7,270,127,347 7,226,932,773 43,194,574 6,414,674,075 6,282,623,228 132,050,847 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 396,281,605 403,936,151 (7,654,546) 559,416,160 576,094,180 (16,678,020) 이자율 관련 256,697,517 375,693,099 (118,995,582) 549,651,895 668,707,394 (119,055,499) 통화 관련 193,361,658 196,769,928 (3,408,270) 119,233,314 120,936,693 (1,703,380) 기타 48,201,250 49,867,856 (1,666,606) 195,317,124 200,387,252 (5,070,128) 소 계 894,542,030 1,026,267,034 (131,725,004) 1,423,618,493 1,566,125,519 (142,507,027) 매도상장지수증권 43,753,986 44,125,643 (371,657) 12,942,406 13,027,053 (84,646) 거래일손익조정 - 144,979,579 - - 174,427,337 - 합 계 8,208,423,363 8,442,305,029 (88,902,087) 7,851,234,974 8,036,203,137 (10,540,826) 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 2,886,830,540 3,081,168,435 장내파생상품거래예수금 1,428,493,373 1,233,655,303 청약자예수금 26,513,020 34,218 저축자예수금 7,981,019 7,390,392 집합투자증권투자자예수금 45,205,561 145,710,205 소 계 4,395,023,513 4,467,958,553 기타 수입담보금 152,738,672 50,578,831 기타 예수금 3,524,778 3,746,776 합 계 4,551,286,963 4,522,284,160 주석 - 계속 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 당분기말 콜머니 맥쿼리투자신탁운용 외 11 1.28~1.37 413,400,000 465,000,000 일반차입금 한국증권금융 0.95 26,400,000 - 환매조건부매도 우리은행 외 36 1.15~1.42 12,400,570,584 11,003,631,020 기타차입부채 기타 100,000,000 100,000,000 합 계 12,940,370,584 11,568,631,020 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 9회차 공모 2015.06.03 2018.06.03 2.026 340,000,000 340,000,000 10회차 공모 2015.06.17 2020.06.17 2.427 160,000,000 160,000,000 사채할인발행차금 (742,047) (1,103,731) 차감 잔액 499,257,953 498,896,269 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 77,904,375 70,183,110 사외적립자산의 공정가치 (72,251,249) (64,429,969) 소 계 5,653,126 5,753,141 기타 장기종업원급여채무 1,715,689 1,549,809 합 계 7,368,815 7,302,950 주석 - 계속 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 70,183,110 66,446,802 근무원가 7,988,272 8,573,830 이자비용 1,062,170 1,210,880 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - (126,168) 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 193,016 17,115 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 2,529,553 806,337 제도에서 지급한 금액 (4,051,746) (4,042,268) 분기말 77,904,375 72,886,528 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 64,429,969 64,526,838 이자수익 976,795 1,154,007 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) (175,967) (143,316) 기여금 11,000,000 4,200,000 제도에서 지급한 금액 (3,979,548) (3,942,591) 분기말 72,251,249 65,794,938 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 2.15%~2.29% 2.16%~2.95% 기대임금상승률 3.55%~5.22% 3.53%~5.24% 정년연령 60세 60세 주석 - 계속(5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 채무상품 820,016 1,605,546 은행 예금 등 71,431,233 62,824,423 합 계 72,251,249 64,429,969 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 복구충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 8,037,768 6,574,071 증가 1,099,851 569,765 순전입 64,177 100,773 사용 (975,275) (593,582) 상각 150,119 139,994 분기말 8,376,640 6,791,021 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 5개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. 주석 - 계속18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 1,659,091,143 1,299,579,927 미지급비용 139,655,408 169,039,129 선수금 394,740 - 선수수익 5,896,993 8,688,415 예수금 25,529,522 40,475,949 임대보증금 2,245,323 2,276,323 기타 50,160,466 52,409,964 합 계 1,882,973,595 1,572,469,707 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 1,792,943,598 1,439,645,945 비금융부채 90,029,997 132,823,762 합 계 1,882,973,595 1,572,469,707 주석 - 계속 19. 자본금 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 보통주 120,000,000주 5,000원 76,435,165주 394,153,905천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 모두 5,157원입니다. 20. 자본잉여금 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,469,261,773 1,469,261,773 자기주식처분이익 37,487,405 37,487,405 기타 1,455,794 1,455,794 합 계 1,508,204,972 1,508,204,972 주석 - 계속21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액(1) 당분기 및 전분기 중 자본조정의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 분기말 자기주식(주1) (307,355,326) (78,743,053) - (386,098,379) 기타 (22,167,162) - - (22,167,162) 합 계 (329,522,488) (78,743,053) - (408,265,541) (단위: 천원) 구 분 기초 증가 감소 분기말 자기주식(주1) (182,524,798) (27,844,402) - (210,369,200) 기타(주2) (22,137,994) (21,529) (7,638) (22,167,161) 합 계 (204,662,792) (27,865,931) (7,638) (232,536,361) (주1) 지배기업이 보유한 당분기말 및 전기말 현재의 보통주 자기주식수는 각각 8,359,040주 및 6,329,040주입니다. (주2) 전분기 중 종속기업인 삼성선물㈜에 대한 지분을 추가 취득함에 따라 발생한 금액 21,529천원이 포함되어 있습니다. (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (21,529,161) (19,323,937) 매도가능금융자산평가손익 164,319,664 181,742,878 해외사업환산손익 (3,499,286) 3,257,119 합 계 139,291,217 165,676,060 주석 - 계속 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 165,676,060 171,431,152 변동 (32,632,298) 29,105,296 법인세효과 6,247,455 (4,984,932) 비지배지분 인식액 - 2,940 분기말 139,291,217 195,554,456 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 92,769,837 85,759,225 임의적립금 1,577,152,248 1,398,377,915 대손준비금(주2) 11,550,255 9,864,791 미처분이익잉여금 182,522,215 291,306,920 합 계 1,863,994,555 1,785,308,851 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금 적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. 주석 - 계속(2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 1,785,308,851 1,557,650,851 지배기업소유주지분 분기순이익 148,791,829 252,912,501 현금배당 (70,106,125) (47,383,781) 분기말 1,863,994,555 1,763,179,571 (3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 총 발행주식수 76,435,165주 76,435,165주 배당주식수 70,106,125주 72,898,125주 주당 배당금(배당률) 1,000원(20%) 650원(13%) 배당금액 70,106,125천원 47,383,781천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 11,550,255 9,864,791 대손준비금 적립예정액 3,310,978 1,685,464 대손준비금 잔액 14,861,233 11,550,255 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 148,791,829 252,912,501 대손준비금 적립예정액 3,310,978 1,399,957 대손준비금 반영 후 조정이익 145,480,851 251,512,544 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 2,127 3,481 주석 - 계속 23. 순수수료손익 당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 수수료수익 수탁수수료 83,465,416 262,228,470 107,134,789 353,037,133 인수및주선수수료 3,797,012 13,258,211 8,043,654 15,517,493 집합투자증권취급수수료 14,400,859 43,542,766 12,765,292 39,070,299 자산관리수수료 6,208,011 20,566,375 8,093,514 19,389,668 매수및합병수수료 1,605,769 5,353,157 2,294,850 9,082,208 신탁보수 6,256,649 23,265,433 5,086,258 18,442,212 기타 16,873,446 49,256,738 15,828,654 45,180,705 소 계 132,607,162 417,471,150 159,247,010 499,719,718 수수료비용 매매수수료 7,117,737 22,299,595 8,606,138 29,276,232 투자상담사수수료 2,202,416 6,163,841 2,466,989 7,008,325 투자일임수수료 661,890 2,252,953 1,055,258 3,284,567 기타 12,812,719 39,515,364 12,779,176 34,754,316 소 계 22,794,762 70,231,753 24,907,561 74,323,440 순수수료손익 109,812,400 347,239,397 134,339,449 425,396,278 주석 - 계속 24. 순이자손익 당분기 및 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 이자수익 현금및현금성자산이자수익 4,340,507 12,955,309 6,854,388 13,254,997 대여금및수취채권이자수익 40,966,313 117,472,345 37,107,679 104,071,575 당기손익인식금융자산이자수익 90,349,426 282,098,301 107,697,796 325,036,643 매도가능금융자산이자수익 15,382,253 43,534,087 9,406,452 29,608,455 소 계 151,038,499 456,060,042 161,066,315 471,971,670 이자비용 예수부채이자비용 6,395,819 20,910,512 7,120,787 21,380,342 차입부채이자비용 39,604,092 122,890,147 39,335,469 128,340,666 발행사채이자비용 2,804,993 8,351,608 2,802,551 3,501,997 기타 847,369 2,349,561 552,551 1,630,131 소 계 49,652,273 154,501,828 49,811,358 154,853,136 순이자손익 101,386,226 301,558,214 111,254,957 317,118,534 주석 - 계속25. 당기손익인식금융상품순손익 당분기 및 전분기 중 당기손익인식금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 매매목적금융상품관련이익 처분이익 80,667,439 251,021,818 89,068,753 307,260,131 상환이익 47,039 190,095 84,233 128,107 평가이익 (23,957,079) 58,546,985 23,575,257 84,220,768 기타 59,224,530 145,983,071 72,328,881 107,796,863 소 계 115,981,929 455,741,969 185,057,124 499,405,869 매매목적파생상품관련이익 처분이익 359,294,305 731,789,551 160,293,384 383,164,786 평가이익 275,963,430 763,960,627 118,013,673 381,167,789 거래일손익조정 24,683,640 58,571,684 2,999,088 16,276,776 기타 66,720,128 207,681,780 80,231,731 217,888,029 소 계 726,661,503 1,762,003,642 361,537,876 998,497,380 당기손익인식지정금융상품관련이익 상환이익 3,010,788 12,592,368 1,854,324 3,863,927 평가이익 (187,868,009) 80,917,942 403,645,080 487,536,609 거래일손익조정 63,826,988 160,519,094 45,392,883 158,567,814 기타 33,110 99,334 11,037 92,298 소 계 (120,997,123) 254,128,738 450,903,324 650,060,648 매매목적금융상품관련손실 처분손실 40,468,568 142,116,826 69,558,305 178,287,696 상환손실 1,778,951 4,238,797 2,381,387 6,188,572 평가손실 14,089,200 44,078,041 (2,261,277) 56,114,054 기타 97,933,658 184,643,367 16,765,296 47,591,298 소 계 154,270,377 375,077,031 86,443,711 288,181,620 매매목적파생상품관련손실 처분손실 176,345,229 803,959,894 287,072,650 461,575,995 평가손실 47,655,735 526,709,597 592,162,033 826,400,378 거래일손익조정 15,729,795 54,259,477 15,198,220 44,552,186 기타 66,633,721 209,897,947 80,425,899 216,822,717 소 계 306,364,480 1,594,826,915 974,858,802 1,549,351,276 당기손익인식지정금융상품관련손실 상환손실 112,678,360 197,733,166 71,744,300 204,669,575 평가손실 75,549,534 181,942,495 (71,719,817) 88,813,821 거래일손익조정 760,479 2,048,020 369,589 1,246,518 기타 33,554,470 99,909,157 34,217,932 99,291,611 소 계 222,542,843 481,632,837 34,612,004 394,021,525 당기손익인식금융상품순손익 38,468,609 20,337,566 (98,416,193) (83,590,524) 주석 - 계속26. 기타영업손익당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 기타영업수익 매도가능금융자산관련수익 6,444,322 11,512,802 1,934,637 63,060,426 환율변동이익 48,005,244 179,995,033 106,034,495 199,610,330 배당금수익 13,596,638 29,161,569 1,940,270 23,549,239 대여금및수취채권손상손실환입 40,049 314,573 65,687 498,719 충당부채관련수익 396,835 911,098 92,083 493,196 기타 112,357 646,816 79,422 453,690 소 계 68,595,445 222,541,891 110,146,594 287,665,600 기타영업비용 매도가능금융자산관련손실 1,597,737 5,965,096 219,786 3,044,363 매도가능금융자산손상손실 4,466,243 14,625,102 - - 환율변동손실 105,153,343 237,203,896 53,274,974 135,791,771 대여금및수취채권손상손실 28,230 117,892 86,676 257,069 충당부채관련비용 507,650 975,275 - 593,969 기타 1,013,968 1,388,443 90,519 296,161 소 계 112,767,171 260,275,704 53,671,955 139,983,333 기타영업손익 (44,171,726) (37,733,813) 56,474,639 147,682,267 주석 - 계속27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당분기 및 전분기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 급여 56,632,983 177,025,629 59,799,325 208,468,291 확정급여형 퇴직급여 2,710,741 8,073,647 2,899,105 8,630,703 확정기여형 퇴직급여 1,320,945 3,850,046 1,273,474 3,869,153 명예퇴직금 - 2,558,588 275,000 1,640,000 복리후생비 10,773,540 38,089,514 9,999,875 32,984,686 합 계 71,438,209 229,597,424 74,246,779 255,592,833 (2) 당분기 및 전분기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 전산운용비 18,052,845 54,119,213 17,792,335 52,818,931 광고선전비 2,995,847 5,824,258 6,539,091 10,234,042 임차료 8,180,198 24,027,082 7,677,756 23,354,023 세금과공과 5,186,851 16,553,810 6,877,333 20,238,778 지급수수료 7,076,124 19,365,157 3,480,697 18,591,419 수도광열비 3,034,983 8,836,780 3,040,798 8,984,550 행사비 1,617,222 4,988,320 1,273,102 4,159,277 보험료 1,533,508 4,595,717 1,315,350 3,856,820 여비교통비 784,809 2,413,090 793,263 2,378,831 감가상각비 4,588,846 14,148,827 4,563,494 13,810,507 무형자산상각비 5,432,639 16,886,786 5,698,646 17,432,130 기타 10,205,743 34,471,667 10,568,628 29,101,465 합 계 68,689,615 206,230,707 69,620,493 204,960,773 주석 - 계속 28. 영업이익당분기 및 전분기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 영업수익 수수료수익 132,607,162 417,471,150 159,247,010 499,719,718 이자수익 151,038,499 456,060,042 161,066,315 471,971,670 매매목적금융상품관련이익 115,981,929 455,741,969 185,057,124 499,405,869 매매목적파생상품관련이익 726,661,503 1,762,003,642 361,537,876 998,497,380 당기손익인식지정금융상품관련이익 (120,997,123) 254,128,738 450,903,324 650,060,648 기타영업수익 68,595,445 222,541,891 110,146,594 287,665,600 소 계 1,073,887,415 3,567,947,432 1,427,958,243 3,407,320,885 영업비용 수수료비용 22,794,762 70,231,753 24,907,561 74,323,440 이자비용 49,652,273 154,501,828 49,811,358 154,853,136 매매목적금융상품관련손실 154,270,377 375,077,031 86,443,711 288,181,620 매매목적파생상품관련손실 306,364,480 1,594,826,915 974,858,802 1,549,351,276 당기손익인식지정금융상품관련손실 222,542,843 481,632,837 34,612,004 394,021,525 기타영업비용 112,767,171 260,275,704 53,671,955 139,983,333 인건비 71,438,209 229,597,424 74,246,779 255,592,833 판매비와관리비 68,689,615 206,230,707 69,620,493 204,960,773 소 계 1,008,519,730 3,372,374,199 1,368,172,663 3,061,267,936 영업이익 65,367,685 195,573,233 59,785,580 346,052,949 주석 - 계속 29. 영업외손익당분기 및 전분기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 영업외수익 유형자산처분이익 10,130 38,151 3,912 15,202 무형자산처분이익 13 13 - 215,000 무형자산손상차손환입 - 8,000 - 52,600 임대료 617,468 1,818,658 524,372 1,731,032 기타 150,629 1,259,564 164,391 308,064 소 계 778,240 3,124,386 692,675 2,321,898 영업외비용 유형자산처분손실 16,883 1,357,658 218,433 735,748 무형자산처분손실 11,440 11,440 68,960 188,960 무형자산손상차손 14,000 14,000 130,000 2,369,611 관계기업관련손실 (35,817) 72,895 109,201 228,017 기부금 595,918 1,528,305 454,258 1,595,857 기타 9,249 10,478 7,453 7,647,830 소 계 611,673 2,994,776 988,305 12,766,023 30. 법인세비용 (1) 당분기 및 전분기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 법인세부담액 21,942,788 24,506,946 11,740,058 73,947,097 법인세추납액 등 (34,300) (508,528) - 2,575,903 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 (12,588,431) 16,668,178 3,595,558 11,149,984 기타포괄손익으로 인식된 법인세 6,246,374 6,247,455 (963,202) (4,984,932) 환율변동으로 인한 차이 (2,699) (3,037) 3,837 5,194 법인세비용 15,563,732 46,911,014 14,376,251 82,693,246 주석 - 계속(2) 당분기 및 전분기 중 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다 . (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 법인세비용차감전순이익 65,534,252 195,702,842 59,489,951 335,608,825 적용세율 23.8% 24.0% 24.0% 24.1% 적용세율에 따른 세부담액 15,628,289 47,013,588 14,281,069 80,870,836 조정사항 비공제비용 및 비과세수익 163,569 (702,726) 72,471 1,710,904 법인세추납액 등 (34,300) (508,528) - 2,575,903 기타(이연법인세 평가 등) (193,826) 1,108,680 22,711 (2,464,397) 소 계 (64,557) (102,574) 95,182 1,822,410 법인세비용 15,563,732 46,911,014 14,376,251 82,693,246 유효세율 23.7% 24.0% 24.2% 24.6% 31. 주당손익 당분기 및 전분기 중 기본주당순이익 산정내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 3개월 누적 3개월 누적 지배기업소유주지분 분기순이익 49,970,520천원 148,791,829천원 45,113,701천원 252,912,501천원 기본주당순이익을 계산하기 위한 가중평균유통보통주식수(주1) 68,076,125주 68,400,249주 72,226,125주 72,249,231주 기본주당순이익 734원 2,175원 625원 3,501원 (주1) 가중평균유통보통주식수는 발행주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정하였으며,취득시점 이후부터 매각시점까지의 기간동안 보유한 자기주식은 유통보통주식수에 포함하지 않았습니다. 한편, 당분기 및 전분기 중 연결실체가 발행한 희석성 잠재적 보통주가 없으므로 희석효과가 발생하지 아니하여 기본주당순이익과 희석주당순이익은 동일합니다. 주석 - 계속 32. 현금흐름표 (1) 연결현금흐름표상의 현금및현금성자산과 연결재무상태표상의 현금및현금성자산은 동일합니다. (2) 당분기 및 전분기 중 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 매매목적금융상품평가손실 44,078,041 56,114,054 매매목적파생상품평가손실 392,022,430 702,416,497 당기손익인식지정금융상품평가손실 181,942,495 88,813,821 매도가능금융자산관련비용 5,965,096 3,044,363 매도가능금융자산손상손실 14,625,102 - 대여금및수취채권손상손실 117,892 257,069 충당부채관련비용 975,275 593,969 거래일손실 56,307,497 45,798,704 이자비용 154,501,828 154,853,136 퇴직급여 8,073,647 8,630,703 감가상각비 14,148,827 13,810,507 무형자산상각비 16,886,786 17,432,130 유형자산처분손실 1,357,658 735,748 무형자산처분손실 11,440 188,960 무형자산손상차손 14,000 2,369,611 관계기업관련손실 72,895 228,017 외화환산손실 124,713,043 31,985,444 법인세비용 46,911,014 82,693,246 기타 비용 1,888,538 2,463,768 합 계 1,064,613,504 1,212,429,747 주석 - 계속 (3) 당분기 및 전분기 중 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감내역은 다음과 같습니다. "(단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 매매목적금융상품평가이익 (58,546,985) (84,220,768) 매매목적파생상품평가이익 (638,243,742) (283,536,963) 당기손익인식지정금융상품평가이익 (80,917,942) (487,536,609) 매도가능금융자산관련수익 (11,512,802) (63,060,426) 배당금수익 (29,161,569) (23,549,239) 대여금및수취채권손상손실환입 (314,573) (498,719) 충당부채관련수익 (911,098) (493,196) 거래일이익 (219,090,779) (174,844,591) 이자수익 (456,060,042) (471,971,670) 유형자산처분이익 (38,151) (15,202) 무형자산처분이익 (13) (215,000) 무형자산손상차손환입 (8,000) (52,600) 외화환산이익 (51,669,655) (112,046,682) 기타 수익 - (2,206) 합 계 (1,546,475,351) (1,702,043,871) 주석 - 계속(4) 당분기 및 전분기 중 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익인식금융자산의 감소(증가) 634,845,068 (2,870,760,956) 대여금및수취채권의 증가 (961,747,710) (1,885,316,272) 기타자산의 증가 (37,206,323) (114,480,338) 당기손익인식금융부채의 증가 560,756,375 1,515,699,024 예수부채의 증가 17,759,392 889,445,379 기타부채의 증가 323,938,665 673,007,285 퇴직금의 지급 (4,051,746) (4,042,268) 사외적립자산의 증가 (7,020,452) (257,409) 충당부채의 감소 (975,275) (593,582) 합 계 526,297,994 (1,797,299,137) (5) 당분기 및 전분기 중 현금및현금성자산의 사용을 수반하지 않는 주요한 투자활동 및 재무활동 거래는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채 및 자산의 변동 1,099,851 466,493 유형자산 취득 미지급금 대체 297,341 - 유형자산 처분 미수금 대체 8,634 - 대여금및수취채권의 제각 469 - 주석 - 계속 33. 우발부채와 약정사항 (1) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (원화단위: 천원) 구분 금융기관 한도금액 일중차월 및 당좌차월 약정 신한은행 등 683,500,000 유로클리어 USD 35,000,000 한국예탁결제원 USD 10,000,000 일반대출 약정 우리은행 등 31,500,000 담보대출 약정 한국증권금융㈜ 12,500,000 할인어음(자체) 한국증권금융㈜ 100,000,000 담보금융지원대출(자체) 한국증권금융㈜ 600,000,000 할인어음(청약증거금예수금) 한국증권금융㈜ 청약증거금예수금 범위내 증권유통금융(자체) 한국증권금융㈜ 300,000,000 기관운영자금대출(투자자예탁금) 한국증권금융㈜ 투자자예탁금신탁예치액 범위내 기관운영자금대출(파생상품투자자예탁금) 한국증권금융㈜ 투자자신탁예치액 범위내 기관운영자금대출(자체) 한국증권금융㈜ 100,000,000 당분기말 지배기업은 도시환경정비사업과 관련하여 에프엔돈의문 주식회사가 발행한 유동화전자단기사채(ABSTB)의 잔여발행채권에 대해 60,000백만원 한도의 매입보장약정을 체결하고 있으며, 울산KTX 복합환승센터 개발사업과 관련하여 케이에스제일차 주식회사가 발행한 유동화전자단기사채(ABSTB)의 잔여발행채권에 대해 90,000백만원 한도의 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 그리고, 한국맥쿼리인프라투융자회사가 발행한 전자단기사채의 잔여발행채권에 대해 60,000백만원 한도의 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 주석 - 계속 (2) 담보제공자산 당분기말 및 전기말 현재 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 제 공 목 적 제 공 처 당분기말 전기말 매매목적보유금융자산(집합투자증권) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국예탁결제원 77,149,500 3,586,400 매매목적보유금융자산(채권) 및매도가능금융자산(주1) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국예탁결제원 등 1,368,684,428 1,379,648,548 국채 및 코스닥 선물거래 담보 등 NH투자선물㈜ 등 16,430,505 30,364,590 장외파생상품 거래 담보 한국씨티은행 등 2,023,821,341 2,047,735,984 주가지수선물, 옵션거래담보 등(주4) 한국거래소 90,556,987 112,557,439 매매목적보유 금융자산 및 매도가능금융자산(주2) 차입부채의 환매조건부매도 환매조건부 매입자 12,965,839,500 11,507,714,205 차입유가증권(주3) 123,133,770 118,288,398 정기예금 소액결제망의 지급결제 신한은행 10,000,000 10,000,000 정기예금 채권대차 담보 국민은행 등 120,000,000 280,000,000 정기예금 매도파생결합증권 관련 계약담보 한국씨티은행 등 110,000,000 160,000,000 합 계 16,905,616,031 15,649,895,564 (주1) 당분기말 및 전기말 현재 상기 담보제공자산의 액면금액은 각각 3,429,605,060천원 및 3,467,085,302천원 입니다. (주2)