삼성증권 분기보고서 (2023.03)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

삼성증권의 2023 회계연도 1분기 ('23.1.1~3.31) 연결기준 자산총계는 전년동기비 10.9% 감소한 59.6조 원, 부채총계는 12.7% 감소한 53.3조 원을 기록하였습니다.자기자본 총계는 6조 3,306억 원으로 전년동기비 7.5% 증가하였습니다.연결 대상 회사의 총 임직원 수는 2,735명이며, 국내 자회사 1개, 해외 자회사 3개, 해외사무소 2개를 두고 영업활동을 하고 있습니다.

2023 회계연도 1분기 연결 순영업손익은 국내 주식 거래 및 운용손익 회복 等 영향으로 전년동기비 38.3% 증가한 5,762억 원을 기록하였습니다. 연결기준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 14.8% 증가한 2,346억 원을 기록하였습니다.

연결 세전이익은 3,470억 원으로 전년동기비 60.3% 증가하였으며, 연결 분기순이익또한 66.4% 증가한 2,526억 원을 기록하였습니다. 자기자본이익률 (연환산 ROE, 지배주주지분)은 16.1%를 기록하였습니다.

나. 영업의 유형별 실적삼성증권의 수익원별 2023 회계연도 1분기 실적은 아래와 같습니다.

삼성증권의 2023 회계연도 1분기 순수탁수수료(유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 3.0% 감소한 1,114억 원을 기록하였습니다.국내주식 수탁수수료(선물,옵션 포함)는 843억 원으로 전년동기비 2.5% 감소하였습니다. 해외주식수탁수수료는 직전 회계연도 대비 4.7% 감소한 271억 원을 기록하였습니다. 금융상품 판매수익은 ELS 조기상환규모 증가 영향으로 전년동기비 1.3% 증가한 750억원을 기록하였습니다. 다만 펀드 판매수익은 전년동기비 28.3% 감소한 127억원을 기록했습니다. 금융수지> 상품운용손익 및 금융수지는 시장 금리 안정화 및 글로벌 증시 회복 영향에 따라 전년동기비 102.6% 증가한 3,139억 원 기록하였습니다. 금융수지는 전년동기비 13.3% 증가한 1,092억원을 기록하였습니다. 자문> 인수 및 자문수수료 수익은 전년동기비 19.3% 감소한 452억원을 기록하였습니다. 회사채 발행, IPO 이연 수요로 인해 ECM 및 DCM 부문은 전년동기비 66.3% 증가한 72억 원을 기록하였으나, M 자문 관련 수익은 직전 회계연도 대비 31.0% 감소한 26억 원을 기록하였습니다.한편 구조화금융 等 기타 수익은 직전 회계연도 대비 26.2% 감소한 354억 원의 실적을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 증시 회복에 따른 수수료 수익 및 이자 수익 증대로 직전 회계연도대비 169.6% 증가한 당기순이익 177억원을 기록하였습니다. 해외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 17억원을 기록하며 전년동기비 347.6% 증가하였습니다. 다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.9% 458,478 0.0% 0.8% 458,478 0.0% 0.8% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.6% 1,743,471 0.0% 3.2% 1,743,471 0.0% 3.0% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 204,750 0.0% 0.4% 156,283 0.0% 0.3% 182,654 0.0% 0.3% 이익잉여금 3,687,777 0.0% 7.5% 3,552,921 0.0% 6.4% 3,225,657 0.0% 5.6% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 330,852 0.0% 0.7% 324,336 0.0% 0.6% 182,042 0.0% 0.3% 파생상품부채 2,212,209 0.0% 4.5% 2,315,388 0.0% 4.2% 1,030,093 0.0% 1.8% 채무상품부채 7,980,318 0.0% 16.3% 8,646,727 0.0% 15.7% 8,575,608 0.0% 14.9% 예수부채 고객예수금 8,725,552 0.4% 17.9% 10,292,166 0.2% 18.7% 12,927,979 0.1% 22.5% 수입담보금 1,686,877 4.4% 3.5% 1,971,964 1.6% 3.6% 1,950,411 0.4% 3.4% 기타 4,469 0.0% 0.0% 5,467 0.0% 0.0% 4,966 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 722,778 3.5% 1.5% 671,554 2.1% 1.2% 577,979 0.7% 1.0% 일반차입금 2,686,294 4.5% 5.5% 2,812,033 2.4% 5.1% 2,643,106 1.0% 4.6% 환매조건부매도 11,742,111 3.2% 24.0% 15,460,187 1.7% 28.0% 18,255,101 0.5% 31.8% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 사채 3,111,243 2.6% 6.4% 3,143,651 2.2% 5.7% 2,130,226 1.5% 3.7% 기타부채 순확정급여부채 (3,980) 0.0% 0.0% 23,709 0.0% 0.0% 33,236 0.0% 0.1% 기타 3,591,392 1.3% 7.4% 3,585,101 0.8% 6.6% 3,549,998 0.1% 6.3% 합 계 48,848,181 100.0% 55,127,026 100.0% 57,434,596 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 자금운용실적 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 71 0.0% 0.0% 82 0.0% 0.0% 84 0.0% 0.0% 현금성자산 3,486,878 1.3% 7.1% 4,116,874 0.6% 7.5% 4,511,958 0.1% 7.9% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 1,353,966 0.0% 2.8% 1,162,652 0.0% 2.1% 1,062,375 0.0% 1.8% 채무상품자산 15,011,855 3.0% 30.7% 19,219,646 2.1% 34.9% 21,818,722 1.6% 38.0% 집합투자증권 2,846,163 0.0% 5.8% 2,396,124 0.0% 4.3% 2,145,809 0.0% 3.7% 파생상품자산 872,007 0.0% 1.8% 1,055,752 0.0% 1.9% 625,774 0.0% 1.1% 매수파생결합증권 66,032 0.0% 0.1% 70,045 0.0% 0.1% 65,868 0.0% 0.1% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 7,128,371 0.5% 14.6% 8,495,479 0.4% 15.4% 10,144,210 0.2% 17.7% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 394,144 0.0% 0.8% 380,476 0.0% 0.7% 354,611 0.0% 0.6% 채무상품 3,674,464 2.6% 7.5% 4,172,948 1.9% 7.6% 4,467,975 1.3% 7.8% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 4,382,809 2.7% 9.0% 4,822,345 1.4% 8.7% 2,985,211 0.3% 5.2% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 3,734,127 8.3% 7.6% 4,212,572 8.1% 7.6% 4,350,402 7.9% 7.6% 환매조건부매수 1,024,902 3.4% 2.1% 446,754 2.4% 0.8% 400,011 0.5% 0.7% 대여금 50 1.4% 0.0% 50 1.4% 0.0% 50 1.7% 0.0% 매입대출채권 등 982,235 5.8% 2.0% 715,545 5.2% 1.3% 601,201 4.5% 1.0% 기타 3,231,843 1.6% 6.6% 3,247,858 0.9% 5.9% 3,315,298 0.2% 5.8% 유형자산 95,546 0.0% 0.2% 97,135 0.0% 0.2% 100,342 0.0% 0.2% 기 타 562,718 0.0% 1.3% 514,662 0.0% 1.0% 484,695 0.0% 0.8% 합 계 48,848,181 100.0% 55,126,999 100.0% 57,434,596 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적① 삼성선물- 자금조달내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2023 1분기 FY2022 FY2021 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.60% 25,000 0.60% 25,000 0.81% 기타포괄손익누계액 11,157 0.28% 11,573 0.28% 8,849 0.29% 이익잉여금 273,069 5.80% 241,685 5.80% 212,406 6.88% 예수부채 투자자예수금 4,143,420 92.84% 3,867,399 92.84% 2,825,488 91.54% 기타부채 확정급여부채 - 0.00% - 0.00% 381 0.01% 기타 29,221 0.48% 19,935 0.48% 14,541 0.47% 합 계 4,481,867 100.00% 4,165,592 100.00% 3,086,665 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위 : 백만원) 구 분 FY2023 1분기 FY2022 FY2021 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 343 0.01% 409 0.01% 186 0.01% 예치금 4,198,360 93.29% 3,886,143 93.29% 2,882,446 93.38% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 22,302 0.59% 24,762 0.59% 26,029 0.84% 기타포괄-공정가치측정금융자산 20,001 0.50% 20,675 0.50% 17,375 0.56% 상각후원가측정금융자산 135,003 2.78% 115,716 2.78% 113,968 3.69% 대출채권 대여금 945 0.02% 883 0.02% 568 0.02% 유형자산 3,026 0.07% 2,849 0.07% 2,597 0.08% 기 타 101,887 2.74% 114,155 2.74% 43,496 1.41% 합 계 4,481,867 100.00% 4,165,592 100.00% 3,086,665 100.00% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제42기 1분기(당분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 133,679 43,620 337 95 15,059 2,438 (11,183) (34) 184,011 순이자손익 70,859 10,991 (5,546) 41,007 19,509 1,194 (2,283) 905 136,635 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 131,487 14,918 3,693 28,736 695 - 7,413 (1,035) 185,907 기타손익 (9,280) 13,766 23,241 18,377 753 283 27,429 (3,732) 70,837 인건비 및 판매비와관리비 (168,577) (27,202) (5,109) (23,596) (12,631) (2,132) 4,615 34 (234,598) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,521 (311) 4,209 법인세비용차감전순이익 158,168 56,092 16,617 64,618 23,385 1,784 30,511 (4,174) 347,000 세전이익의 비중 45.6% 16.2% 4.8% 18.6% 6.7% 0.5% 8.8% -1.2% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제41기 1분기(전분기) (단위 : 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 144,176 56,460 392 75 13,663 1,977 (16,216) - 200,527 순이자손익 91,063 9,101 (2,498) 53,754 4,291 93 5,628 273 161,704 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 57,070 20,343 16,941 (56,123) (1,123) - (5,043) (2,927) 29,138 기타손익 (12,895) 10,103 19,659 (14,065) 708 172 22,282 (1,161) 24,803 인건비 및 판매비와관리비 (159,709) (21,454) (2,492) (5,032) (8,708) (1,839) (5,076) - (204,310) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,001 584 4,585 법인세비용차감전순이익 119,705 74,553 32,003 (21,391) 8,831 403 5,576 (3,232) 216,448 세전이익의 비중 55.3% 34.4% 14.8% -9.9% 4.1% 0.2% 2.6% -1.5% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 2-1. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 2,858,711 2,955,485 5,814,196 (36,891) 19,325 코스닥시장 1,210,016 1,016,452 2,226,468 233,282 31,889 기타 88,108 369,035 457,143 - - 소계 4,156,835 4,340,972 8,497,807 196,391 51,214 신주인수권증권 유가증권시장 1,588 168 1,756 1,318 64 소계 1,588 168 1,756 1,318 64 기타 유가증권시장 - - - - - 소계 - - - - - 계 4,158,423 4,341,141 8,499,563 197,709 51,278 채무증권 국채,지방채 국고채 18,312,478 18,432,659 36,745,137 3,239,002 36,402 국민주택채권 175,628 372,568 548,197 53,938 459 기타 896,560 903,211 1,799,771 284,183 2,145 소계 19,384,666 19,708,439 39,093,105 3,577,123 39,006 특수채 통화안정증권 5,796,712 5,712,460 11,509,172 777,915 1,107 예금보험공사채 19,564 70,308 89,872 19,818 85 기타 2,859,633 2,637,153 5,496,785 1,004,406 6,000 소계 8,675,909 8,419,921 17,095,829 1,802,138 7,192 금융채 산금채 1,165,613 1,013,625 2,179,238 1,511,547 4,692 중기채 782,934 1,236,490 2,019,424 842,664 2,432 은행채 3,712,212 4,012,350 7,724,561 4,759,910 10,184 여전채 1,678,273 1,791,868 3,470,140 1,022,596 8,772 기타 - - - 9,965 106 소계 7,339,031 8,054,332 15,393,364 8,146,680 26,186 회사채 3,300,007 2,904,384 6,204,391 2,569,741 25,647 기업어음증권 2,227,991 1,523,936 3,751,928 1,869,861 6,660 기타 4,864,273 5,018,861 9,883,135 705,209 104 계 45,791,877 45,629,873 91,421,751 18,670,752 104,794 집합투자증권 ETF 1,712,180 1,627,461 3,339,641 1,148,903 46,111 기타 17,697,545 17,696,163 35,393,709 6,572 - 계 19,409,725 19,323,624 38,733,349 1,155,475 46,111 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 98,022 99,045 197,067 69,530 3,429 채무증권 국채,지방채 991,496 948,065 1,939,561 156,438 1,341 특수채 68,911 47,313 116,224 82,533 1,141 금융채 306,917 285,521 592,437 222,894 1,691 회사채 324,371 300,335 624,706 166,706 1,495 기업어음증권 - - - - - 기타 103,423 120,358 223,781 19,006 288 소계 1,795,117 1,701,593 3,496,710 647,577 5,955 집합투자증권 13,176 13,176 26,352 - - 계 1,906,315 1,813,814 3,720,129 717,107 9,384 파생결합증권 ELS 23,734 6,765 30,499 57,306 5,253 기타 31,123 837 31,961 26,394 (3,925) 계 54,858 7,602 62,460 83,700 1,328 기타증권 1,347,902 1,466,628 2,814,530 - - 합계 72,669,100 72,582,683 145,251,783 20,824,744 212,896 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - 70,205,234 - 70,205,234 - - 323 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 17,981,140 - 17,981,140 - - (376) 소계 - 88,186,373 - 88,186,373 - - (54) 통화선물 미국달러 31,669 5,970,603 - 6,002,272 - - (1,221) 소계 31,669 5,970,603 - 6,002,272 - - (1,221) 지수선물 KOSPI200 53,592 11,745,155 - 11,798,747 - - 10,301 기타 7,950 2,859,825 - 2,867,775 - - (5,106) 소계 61,541 14,604,980 - 14,666,521 - - 5,194 개별주식 1,494 3,625,645 - 3,627,139 - - 3,894 계 94,704 112,387,601 - 112,482,306 - - 7,814 국내계 94,704 112,387,601 - 112,482,306 - - 7,814 해외 상품선물 농산물 1,115 - - 1,115 - - - 비철금속,귀금속 3,667 177,620 - 181,286 1,346 80 1,197 에너지 9,147 4,302,880 - 4,312,027 - 6,313 (11,097) 소계 13,929 4,480,500 - 4,494,428 1,346 6,393 (9,900) 금융선물 통화 46,398 - - 46,398 135 65 90 금리 - 12,342,888 - 12,342,888 86 3,784 (2,508) 주가지수 - 9,978,171 - 9,978,171 16,179 61,406 (38,800) 개별주식 - - - - - - 1 소계 46,398 22,321,059 - 22,367,458 16,400 65,255 (41,216) 해외계 60,327 26,801,559 - 26,861,886 17,746 71,647 (51,116) 선물계 155,031 139,189,160 - 139,344,192 17,746 71,647 (43,302) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 1,833,775 - 1,833,775 1,732 43,624 39,506 기타 - 435,027 - 435,027 12,043 15,458 (2,262) 소계 - 2,268,802 - 2,268,802 13,774 59,081 37,244 개별주식 - 569,716 - 569,716 43 89 254 국내계 - 2,838,518 - 2,838,518 13,818 59,171 37,499 해외 주가지수 - 6,296,114 - 6,296,114 37,531 310,733 137,935 기타 - 3,672 - 3,672 - - - 해외계 - 6,299,786 - 6,299,786 37,531 310,733 137,935 옵션계 - 9,138,304 - 9,138,304 51,348 369,904 175,433 합계 155,031 148,327,464 - 148,482,496 69,095 441,551 132,131 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 2,102,541 - 2,102,541 96,649 52,181 27,595 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 15,851,520 - 15,851,520 185,673 169,712 61,473 기타 - - - - - - - 계 - 17,954,061 - 17,954,061 282,322 221,892 89,068 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 250,000 - 250,000 22,619 57,131 1,862 통화 - - - - 1,413 1,413 - 기타 - - - - - - - 계 - 250,000 - 250,000 24,032 58,544 1,862 스왑 신용 - 73,468 122,464 195,932 15,689 11,988 (277) 주식 - 8,776,441 - 8,776,441 182,693 450,103 52,173 일반상품 - - - - - - - 금리 - 22,499,114 30,000 22,529,114 138,618 339,452 (1,188) 통화 - 144,132 - 144,132 11,168 7,142 (1,517) 기타 - 455,103 - 455,103 898 686,048 9,532 계 - 31,948,259 152,464 32,100,723 349,064 1,494,733 58,725 기타 - - - - - - - 합계 - 50,152,320 152,464 50,304,784 655,418 1,775,170 149,655 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 31,359 (55,481) 110,150 평가차익(차손) 61,689 (24,441) 11,785 배당금수익 19,496 71,581 54,539 합계 112,544 (8,341) 176,474 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 82,388 (241,917) (94,508) 상환차익(차손) 3,965 5,279 (18,847) 평가차익(차손) 104,598 (80,339) (102,545) 상품채권이자 131,469 457,313 369,805 합계 322,419 140,336 153,905 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 6,500 (121,682) 1,747 평가차익(차손) 11,183 (45,998) (6,262) 배당금,이자수익 3,471 22,808 31,429 합계 21,153 (144,871) 26,914 주) K-IFRS 별도 기준입니다.④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 매매차익(차손) (32,157) (89,394) 50,756 정산차익(차손) (43,302) (4,073) 9,716 합계 (75,460) (93,467) 60,472 주) K-IFRS 별도 기준입니다.⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 매매차익(차손) 39,858 (299,696) 187,010 평가차익(차손) 175,498 (12,394) 47,119 합계 215,355 (312,090) 234,129 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 매매차익(차손) (141,673) 120,524 (217,412) 평가차익(차손) 116,289 (197,169) 184,088 합계 (25,385) (76,645) (33,324) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 평가차익(차손) (405,314) 817,542 199,595 상환차익(차손) (47,866) (149,211) (363,590) 합계 (453,180) 668,331 (163,995) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 32,004,962 32,160,767 64,165,729 33,674 코스닥시장 43,565,226 43,584,632 87,149,858 44,750 코넥스시장 16,572 14,198 30,770 26 기타 - - - - 소계 75,586,760 75,759,597 151,346,356 78,450 신주인수권증서 유가증권시장 2,318 3,726 6,044 5 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 2,318 3,726 6,044 5 기타 유가증권시장 87,561 76,385 163,946 87 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 65,864 65,286 131,150 1,354 소계 153,424 141,671 295,096 1,440 지분증권합계 75,742,502 75,904,994 151,647,496 79,895 채무증권 채권 장내 73,055 291,986 365,041 8 장외 3,176,759 11,357,649 14,534,408 330 소계 3,249,814 11,649,634 14,899,448 338 채무증권합계 3,249,814 11,649,634 14,899,448 338 집합투자증권 7,673,910 8,079,151 15,753,061 8,267 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 137,037 134,742 271,779 143 기타 - - - - 파생결합증권합계 137,037 134,742 271,779 143 외화증권 9,430,254 9,094,998 18,525,252 31,295 기타증권 15,125 30,534 45,659 103 증권계 96,248,641 104,894,054 201,142,694 120,041 선물 국내 18,378,888 18,468,916 36,847,804 1,785 해외 - - - 151 소계 18,378,888 18,468,916 36,847,804 1,936 옵션 장내 국내 416,761 398,563 815,323 1,020 해외 - - - - 소계 416,761 398,563 815,323 1,020 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 416,761 398,563 815,323 1,020 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 18,795,648 18,867,478 37,663,127 2,956 합계 115,044,289 123,761,532 238,805,821 122,997 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 수탁수수료 122,997 424,385 807,381 수수료비용 11,610 39,799 62,413 수지차익 111,387 384,586 744,968 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,872 307,917 서형석 수석 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 763 127,799 김현우 수석 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019. 7 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2010.05.03 상근 1,793 397,906 김우준 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.08.07 전남대학교 통계학과 졸업 2010 ~ 2020 삼성증권 지점 2020 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2015.08.17 상근 252 31,751 정수정 수석 주식운용 투자자산운용사 2015.02.23 2023. 2 연세대학교 경제대학원 졸업2013 ~ 삼성증권 2018 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2018.04.12 상근 876 124,616 박지만 수석 복합운용 투자자산운용사 2022.02.24 2013. 8 조선대학교 경영학과 졸업 2022 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2022.03.03 상근 1,684 45,326 박기한 팀장 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 29 579,246 김윤수 수석 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 21,809 2,269,067 한지훈 수석 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 213,201 배영명 수석 복합운용 투자자산운용사 2020.06.18 2006. 2 한양대학교 경영학과 졸업 2020. 12 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2020.06.19 상근 6 85,254 박성규 수석 복합운용 투자자산운용사 2015.02.23 2021 워싱턴대학교 MBA 졸업 2022. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2022.05.10 상근 49 698,929 주1) K-IFRS 별도 기준입니다.주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 686명, 운용업무 종사 인력 245명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 고객수 26,628 25,793 22,747 일임계약건수 31,177 30,251 26,469 일임계약자산총액(계약금액) 5,554,540 5,385,657 5,407,044 일임계약자산총액(평가금액) 5,558,519 5,155,548 5,792,574 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 일임수수료 4,204 23,588 38,298 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 증권사 자산운용사 기타 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 17 9,757 27,718 1,979,467 1,897 767,083 29,632 2,756,307 전문투자자 - - 1 - 2 151 - - 5 63,786 - - - - 4 224,321 27 311,695 1,199 754,123 307 1,444,156 1,545 2,798,233 계 - - 1 - 2 151 - - 5 63,786 - - - - 4 224,321 44 321,452 28,917 2,733,589 2,204 2,211,240 31,177 5,554,540 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - 17 9,757 27,718 1,979,467 1,897 767,083 29,632 2,756,307 전문투자자 - - 1 - 2 151 - - 5 63,786 - - - - 4 224,321 27 311,695 1,199 754,123 307 1,444,156 1,545 2,798,233 계 - - 1 - 2 151 - - 5 63,786 - - - - 4 224,321 44 321,452 28,917 2,733,590 2,204 2,211,240 31,177 5,554,540 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 87,686 38,138 125,825 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 8,912 - 8,912 기업어음증권(CP) 883,425 - 883,425 기타 2,117,560 - 2,117,560 소계 3,097,583 38,138 3,135,722 증권 채무증권 국채·지방채 49,740 - 49,740 특수채 80,316 - 80,316 금융채 179,714 - 179,714 회사채 106,343 - 106,343 기타 - - - 소계 416,113 - 416,113 지분증권 주식 631,191 362,078 993,269 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 631,191 362,078 993,269 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 921,023 - 921,023 기타 - - - 소계 921,023 - 921,023 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 91,053 - 91,053 ELW - - - 기타 - - - 소계 91,053 - 91,053 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 2,059,380 362,078 2,421,458 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 1,339 - 1,339 합계 5,158,303 400,217 5,558,519 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 유가증권 인수업무(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 1 4,395 1 4,395 926 코스닥시장 7 75,273 7 75,273 1,892 유상증자 유가증권시장 9 1,105,000 2 197,340 789 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - 3 소계 17 1,184,669 10 277,009 3,611 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 1,440,600 1,440,600 191 금융채 - - 2,220,008 2,206,132 464 회사채 일반회사채 6,525,000 6,525,000 1,312,083 1,311,510 2,919 ABS - - 139,484 139,484 2,553 소계 6,525,000 6,525,000 1,451,567 1,450,994 5,472 기업어음 - - 674,983 665,950 6 기타 - - - - - 소계 6,525,000 6,525,000 5,787,158 5,763,676 6,133 외화증권 - - - - - 기타 - - 15,000 14,250 8,501 합계 6,525,017 7,709,669 5,802,168 6,054,935 18,244 주) K-IFRS 별도 기준입니다.(2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 인수수수료 18,244 73,486 108,665 수수료비용 1 152 792 수 지 차 익 18,244 73,335 107,873 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 2,491,023 1인 한도 20억 5.1 ~ 9.8%(비대면: 5.6 ~ 9.8%) 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 신용거래대주 5,934 1인 한도 20억(신용융자합산) 4.5%, 6.0%(종목별상이) 미상환대주에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 증권담보대출 1,378,517 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 7.6 ~ 9.0% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 11%) 주1) 당분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 19,414,556 1. 현금및예치금 6,957,966 2. 증권 9,668,126 3. 금전채권 2,539,394 4. 파생상품 2,497 5. 동산·부동산 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 8. 기타자산 246,573 9. 현재가치차금 - 10. 채권평가충당금(-) - 11. 손익 - Ⅱ.부채총계 19,414,556 1. 금전신탁 17,680,787 2. 재산신탁 1,117,317 3. 종합재산신탁 - 4. 공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 10. 기타부채 616,451 11.특별유보금 - 12.손익 - ※상세 현황은 '상세표-4. 재무상태표 (신탁계정 상세)' 참조 ② 손익계산서(신탁계정 요약) (단위 : 백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 191,831 1. 예치금이자 76,269 2. 증권이자 51,488 3. 금전채권이자 11,186 4. 배당금수익 4,898 5. 증권매매이익 41,859 6. 증권평가이익 2,980 7. 증권상환이익 3,150 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 10. 수수료수익 - 11. 동산·부동산수익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 191,831 1. 금전신탁이익 95,032 2. 재산신탁이익 540 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 43,208 10. 증권평가손실 45,271 11. 증권상환손실 1,604 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 14. 제상각 - 15. 지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 6,176 21. 기타비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - ※상세 현황은 '상세표-5. 손익계산서 (신탁계정 상세)' 참조 (2) 수익현황(신탁계정) (단위 : 백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 285 - - 285 자문형 132 22 - 154 자사주 238 - - 238 채권형 852 7 - 859 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,292 54 - 1,346 주가연계신탁 4 - - 4 정기예금형 302 - - 302 퇴직연금 확정급여형 1,160 - - 1,160 확정기여형 992 - - 992 IRA형 404 - - 404 소계 2,556 - - 2,556 기타 377 3 - 380 금전신탁 소계 6,038 87 - 6,125 재산신탁 증권 1 - - 1 금전채권 50 - - 50 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 51 - - 51 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 6,089 87 - 6,176 (3) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 백만원) 구분 당분기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,071 1,505,052 자문형 296 49,553 자사주 46 782,000 채권형 2,065 3,093,152 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,142 642,375 주가연계신탁 150 101,184 정기예금형 1,281 1,404,100 퇴직연금 확정급여형 844 3,449,925 확정기여형 1,687 2,686,027 IRA형 96,295 3,509,112 소계 98,826 9,645,065 기타 2,160 458,307 금전신탁 소계 108,037 17,680,787 재산신탁 증권 2 6,515 금전채권 19 1,110,803 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 21 1,117,317 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 108,058 18,798,105 (4) 자금조달 및 운용현황① 금전신탁 자금조달현황 (단위 : 백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,505,052 - - - 15,675 1,520,727 자문형 49,553 - - - (7,096) 42,457 자사주 782,000 - - - 6,260 788,260 채권형 3,093,152 - - - 62,569 3,155,721 주식형(자문형, 자사주 제외) 642,375 - - - (282,583) 359,792 주가연계신탁 101,184 - - - 6 101,189 정기예금형 1,404,100 - - - 19,931 1,424,031 퇴직연금 확정급여형 3,449,925 - - - 212,202 3,662,127 확정기여형 2,686,027 - - - 138,406 2,824,433 IRA형 3,509,112 - - - 182,649 3,691,761 소계 9,645,065 - - - 533,256 10,178,321 기타 458,307 - - - (30,437) 427,869 합계 17,680,787 - - - 317,579 17,998,367 주) 당분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위 : 백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 214,873 - - 214,873 609,238 696,464 152 1,520,727 자문형 - - - - - - - - - - - 37,010 - 37,010 5,447 - - 42,457 자사주 - - 412,597 - - - - - - - 23,782 - - 436,378 311,816 40,033 33 788,260 채권형 - 39,811 144 319,643 29,886 902,397 902,397 - - - 16,733 1,575,429 50,000 2,934,043 24,155 55,852 141,671 3,155,721 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 26,405 - - - - 2,874 - - 312 252,629 - 282,220 20,181 57,384 6 359,792 주가연계신탁 - - - - - - - - 101,089 101,089 - - - 101,089 100 - - 101,189 정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - 1,405,202 - 18,829 1,424,031 퇴직연금 확정급여형 - 503,875 12,228 14,304 1,174 - - 163,467 821,908 821,908 - - 26,168 1,543,124 2,083,746 21,899 13,357 3,662,127 확정기여형 - 39,181 513,598 80,744 12,131 - - 741,628 40,937 40,937 - - 120 1,428,338 1,357,831 - 38,264 2,824,433 IRA형 - 156,555 682,667 256,813 31,471 - - 815,637 78,012 78,012 - - 1,119 2,022,274 1,065,775 567,295 36,417 3,691,761 소계 - 699,611 1,208,493 351,861 44,776 - - 1,720,731 940,856 940,856 - - 27,407 4,993,736 4,507,353 589,194 88,038 10,178,321 기타 - - 9,448 - - - - 57,108 29,952 29,952 300 266,813 - 363,621 62,596 1,314 339 427,869 합계 - 739,422 1,657,087 671,504 74,662 902,397 902,397 1,780,713 1,071,896 1,071,896 256,000 2,131,881 77,407 9,362,970 6,946,088 1,440,240 249,069 17,998,367 주) 당분기말 잔액 기준입니다. 2-2. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물(1) 투자매매업무① 증권거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 19,913 - 소계 - - - 19,913 - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 22,919 709 소계 - - - 22,919 709 계 - - - 42,832 709 채무증권 국채지방채 국고채 10,350 - 10,350 129,424 37 국민주택채권 - - - - 1 기타 - - - - - 소계 10,350 - 10,350 129,424 38 회사채 - - - 10,053 (2) 계 10,350 - 10,350 139,477 36 합계 10,350 - 10,350 182,309 745 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 금융선물 금리선물 국채3년 - - 182,855 182,855 - - - 국채10년 - - 23,853 23,853 - - - 소계 - - 206,708 206,708 - - - 통화선물 미국달러 - - 2,733 2,733 - - - 소계 - - 2,733 2,733 - - - 지수선물 KOSPI200 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 개별주식 - - 149 149 - - - 계 - - 209,590 209,590 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 209,590 209,590 - - - 해외 상품선물 비철금속 · 귀금속 - - 3,089 3,089 - - - 에너지 - - 2,119 2,119 - - - 소계 - - 5,208 5,208 - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - 17,908 17,908 - - - 주가지수 - - 17,310 17,310 - - - 소계 - - 35,218 35,218 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 40,426 40,426 - - - 선물계 - - 250,016 250,016 - - - 옵션 해외 주가지수 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - - - - - - 합계 - - 250,016 250,016 - - - ③ 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 스왑 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 합계 - - - - - - - ④ 투자자운용손익- 채권 (단위 : 백만원) 구분 FY2023.1분기 FY2022 FY2021 평가차익(차손) 709 (2,895) (956) 상품채권이자 993 3,319 3,092 합계 1,702 424 2,136 - 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 FY2023.1분기 FY2022 FY2021 매매차익(차손) (14) (55) (33) 평가차익(차손) - - - 합계 (14) (55) (33) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 선물 선물 국내 552,670,761 550,935,863 1,103,606,624 11,988 해외 117,029,807 116,682,399 233,712,206 9,220 소계 669,700,568 667,618,262 1,337,318,830 21,208 옵션 장내 국내 6,519,561 6,526,593 13,046,154 2,209 해외 91,735 53,387 145,122 191 소계 6,611,296 6,579,980 13,191,276 2,400 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 6,611,296 6,579,980 13,191,276 2,400 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 676,311,864 674,198,242 1,350,510,106 23,608 합 계 676,311,864 674,198,242 1,350,510,106 23,608 ② 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구분 FY2023.1분기 FY2022 FY2021 수탁수수료 23,608 89,262 81,692 수수료비용 8,600 32,052 31,100 수지차익 15,008 57,210 50,592 3. 파생상품거래 현황 가. 파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 83,514,014 14,008,788 21,678,379 12,283 1,641,223 120,854,687 거래장소 장내거래 888,887 561,556 13,233,083 12,283 174,055 14,869,864 장외거래 82,625,127 13,447,232 8,445,296 - 1,467,168 105,984,823 거래형태 선 도 - 13,075,374 3,039,418 - 16,114,792 선 물 888,887 561,556 2,493,124 12,283 174,055 4,129,905 스 왑 81,470,633 306,393 5,405,878 1,467,168 88,650,072 옵 션 1,154,494 65,465 10,739,959 - - 11,959,918 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (기준일 : 2023년 3월 31일) (단위: 백만원) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 359,328 1,301,300 1,660,628 258,867 916,152 1,175,019 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 372,595 372,595 계 359,328 1,301,300 1,660,628 258,867 1,288,747 1,547,614 (2) 신용파생상품 명세(요약) (기준일 : 2023년 3월 31일) (단위: 백만원) 상 품종 류 신 용 매 도 신 용 매 입 건수 액면금액 건수 액면금액 CDS 17 1,660,628 17 1,175,019 CLN - - 73 372,595 ※상세 현황은 '상세표-6. 신용파생상품 명세(상세)' 참조 4. 영업설비 가. 지점 등 설치 현황(1) 국내 (기준일 : 2023년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 12 1 - 13 부산광역시 2 - - 2 대구광역시 1 - - 1 인천광역시 1 - - 1 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 3 - - 3 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 1 - - 1 경상남도 1 - - 1 전라북도 1 - - 1 전라남도 0 - - 0 강원도 1 - - 1 제주특별자치도 1 - - 1 계 29 1 - 30 (2) 국외 (기준일 : 2023년 3월 31일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다.다. 자동화기기 설치 현황 (단위: 대) 구분 제42기 1분기 제41기 제40기 CD/ATM - 32 34 라. 영업용 부동산 현황 (단위: 백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황(1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 13 국내지점 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 가. 순자본비율(1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 영업용순자본(A) 4,533,864 4,420,299 4,458,265 총 위 험 액(B) 2,638,515 2,546,904 2,888,106 잉여자본(A-B) 1,895,349 1,873,395 1,570,159 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,025 순자본비율[(A-B)/C] 1,457.68% 1,440.80% 1,207.58% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다.주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2023.1분기 FY2022 FY2021 영업용순자본(A) 290,667 274,026 232,776 총 위 험 액(B) 56,503 57,669 48,228 필요유지자기자본(C) 12,075 12,075 12,075 순자본비율[(A-B)/C} 1,939.2% 1,791.8% 1,528.3% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 실질자산(A) 52,141,295 46,412,663 59,430,388 실질부채(B) 47,445,979 41,728,540 53,716,199 자산부채비율(A/B) 109.90% 111.23% 110.64% 주1) K-IFRS 별도기준입니다.주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY2023.1분기 FY2022 FY2021 실질자산(A) 4,246,251 4,262,391 3,342,053 실질부채(B) 3,973,963 3,973,963 3,088,448 자산부채비율(A/B) 106.9% 107.3% 108.2% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위: 백만원) 구 분 제42기 1분기 제41기 제40기 총자산(A) 40,445,934 38,265,256 45,707,193 자기자본(B) 5,965,215 5,876,707 5,818,309 레버리지비율(A/B) 678.03% 651.13% 785.58% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다.(2) 삼성선물 (단위: 백만원) 구 분 FY20223.1분기 FY2022 FY2021 총자산(A) 349,397 329,539 268,747 자기자본(B) 316,924 299,580 255,893 레버리지비율(A/B) 110.25% 110.00% 105.02% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 2023년 3월말 2022년 12월말 2021년 12월말 I. 현금및현금성자산 1,974,055 2,848,656 3,244,056 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 30,137,778 27,118,841 39,714,812 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,599,490 4,515,163 4,341,707 IV. 상각후원가측정금융자산 23,460,962 18,883,335 18,017,813 V. 관계기업투자지분 184,309 175,580 137,177 VI. 유형자산 97,407 106,243 104,577 VII. 무형자산 102,159 104,146 85,983 VIII. 당기법인세자산 13,623 28,104 7,491 IX. 이연법인세자산 1,134 1,102 1,216 X. 순확정급여자산 16,803 6,676 - XI. 기타자산 51,873 60,415 52,654 자산총계 59,639,595 53,848,261 65,707,487 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 10,445,710 10,276,303 10,014,952 II. 예수부채 13,808,315 13,358,732 17,468,032 III. 차입부채 18,155,532 17,185,708 24,806,049 IV. 발행사채 3,285,902 3,400,090 3,035,447 V. 순확정급여부채 12,982 - 15,520 VI. 충당부채 13,780 13,900 13,040 VII. 당기법인세부채 38,860 13,278 237,331 VIII. 이연법인세부채 212,220 176,246 130,103 IX. 기타부채 7,335,735 3,228,095 3,906,085 부채총계 53,309,035 47,652,353 59,626,558 지배기업소유주지분 6,330,560 6,195,908 6,080,929 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 253,982 220,143 188,229 V. 이익잉여금 3,933,212 3,832,400 3,749,335 비지배지분 - - - 자본총계 6,330,560 6,195,908 6,080,929 부채 및 자본총계 59,639,595 53,848,261 65,707,487 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 1 분 기 제 41 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 2023.1.1~2023.3.31 2022.1.1~2022.3.31 2022.1.1~2022.12.31 2021.1.1~2021.12.31 I. 순수수료손익 184,011 200,527 714,010 1,114,155 II. 순이자손익 136,635 161,704 621,189 711,418 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 185,907 29,138 (35,953) 327,920 IV. 기타영업손익 69,687 25,154 101,310 88,283 V. 순영업손익 576,239 416,524 1,400,556 2,241,776 VI. 인건비 146,055 111,192 424,299 539,093 VII. 판매비와관리비 88,543 93,118 398,164 394,000 VIII. 영업이익 341,641 212,214 578,094 1,308,683 IX. 영업외손익 5,359 4,233 (3,364) 18,488 X. 법인세비용차감전순이익 347,000 216,448 574,730 1,327,171 XI. 법인세비용 94,378 64,669 152,325 361,833 XII. 당기순이익 252,622 151,778 422,405 965,338 1. 지배기업소유주지분순이익 252,622 151,778 422,405 965,338 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 33,839 (5,589) 31,914 (5,023) XIV. 당기총포괄이익 286,461 146,190 454,320 960,315 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 286,461 146,190 454,320 960,315 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,829 1,700 4,730 10,810 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 42 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 연결에 포함된 회사 수 121 125 121 나. 요약재무정보(1) 요약재무상태표 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 2023년 3월말 2022년 12월말 2021년 12월말 I. 현금및현금성자산 1,904,396 2,762,806 3,165,476 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 30,226,961 27,419,308 39,512,710 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 3,579,576 4,495,161 4,323,504 IV. 상각후원가측정금융자산 17,171,876 12,387,481 12,058,919 V. 종속기업및관계기업투자지분 408,201 379,394 349,696 VI. 유형자산 89,433 98,910 98,917 VII. 무형자산 98,086 100,188 82,511 VIII. 당기법인세자산 - 15,809 - IX. 순확정급여자산 15,151 4,952 - X. 기타자산 44,932 44,227 50,001 자산총계 53,538,610 47,708,236 59,641,733 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 10,445,710 10,276,303 10,014,952 II. 예수부채 10,538,200 10,110,101 14,981,435 III. 차입부채 15,738,842 14,652,870 21,469,832 IV. 발행사채 3,285,902 3,400,090 3,035,447 V. 순확정급여부채 12,716 - 15,960 VI. 충당부채 15,469 17,313 12,909 VII. 당기법인세부채 25,215 - 231,404 VIII. 이연법인세부채 205,153 169,137 123,996 IX. 기타부채 7,178,773 3,102,725 3,830,265 부채총계 47,445,979 41,728,540 53,716,199 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 211,082 183,782 167,788 V. 이익잉여금 3,716,011 3,630,375 3,592,207 자본총계 6,092,631 5,979,697 5,925,534 부채 및 자본총계 53,538,610 47,708,236 59,641,733 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 42 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요약포괄손익계산서 (단위 : 백만원) 과 목 제 42 기 1 분 기 제 41 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 2023.1.1~2023.3.31 2022.1.1~2022.3.31 2022.1.1~2022.12.31 2021.1.1~2021.12.31 I. 순수수료손익 177,077 200,494 704,860 1,119,502 II. 순이자손익 107,928 141,874 519,100 637,897 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 186,247 32,811 (33,940) 326,648 IV. 기타영업손익 72,155 24,802 102,104 88,415 V. 순영업손익 543,406 399,982 1,292,123 2,172,462 VI. 인건비 137,525 105,535 397,035 517,244 VII. 판매비와관리비 83,364 79,290 372,720 366,658 VIII. 영업이익 322,517 215,157 522,369 1,288,559 IX. 영업외손익 4,646 (1,267) (7,592) (277) X. 법인세비용차감전순이익 327,163 213,890 514,777 1,288,282 XI. 법인세비용 89,717 63,373 137,269 351,541 XII. 당기순이익 237,445 150,517 377,509 936,741 XIII. 기타포괄손익 27,299 (10,349) 15,994 (21,605) XIV. 당기총포괄이익 264,745 140,167 393,503 915,136 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 2,659 1,686 4,227 10,490 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제42기 1분기 2023년 3월 31일 현재 제41기 2022년 12월 31일 현재 제40기 2021년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 42 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,33,36 1,974,055,490,204 2,848,656,381,375 3,244,055,619,631 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 30,137,778,347,817 27,118,840,547,533 39,714,812,147,371 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 3,599,490,030,316 4,515,163,473,476 4,341,707,382,753 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 23,460,962,020,704 18,883,334,845,500 18,017,813,289,401 V. 관계기업투자지분 9 184,309,157,726 175,580,071,667 137,177,447,046 VI. 유형자산 10 97,407,206,185 106,243,430,487 104,577,301,672 VII. 무형자산 11 102,159,351,580 104,145,821,883 85,982,914,243 VIII. 당기법인세자산 30 13,622,847,140 28,103,530,354 7,490,856,276 IX. 이연법인세자산 30 1,133,956,712 1,102,211,490 1,216,138,892 X. 순확정급여자산 16 16,803,475,147 6,676,174,987 - XI. 기타자산 12,34 51,872,834,321 60,414,528,430 52,653,902,313 자 산 총 계 59,639,594,717,852 53,848,261,017,182 65,707,486,999,598 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,33,35,36 10,445,709,872,427 10,276,303,020,382 10,014,952,183,128 II. 예수부채 14,34,35,36 13,808,314,860,390 13,358,732,190,684 17,468,032,469,707 III. 차입부채 15,33,35,36 18,155,531,599,479 17,185,708,096,205 24,806,048,760,561 IV. 발행사채 15,35,36 3,285,901,746,516 3,400,090,350,168 3,035,446,779,989 V. 순확정급여부채 16 12,982,158,701 - 15,520,202,553 VI. 충당부채 17 13,779,614,260 13,900,199,855 13,039,578,498 VII. 당기법인세부채 30 38,860,465,698 13,278,297,516 237,330,915,892 VIII. 이연법인세부채 30 212,219,586,200 176,245,705,618 130,102,565,816 IX. 기타부채 18,34,35,36 7,335,735,284,120 3,228,094,813,959 3,906,084,755,160 부 채 총 계 53,309,035,187,791 47,652,352,674,387 59,626,558,211,304 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 6,330,559,530,061 6,195,908,342,795 6,080,928,788,294 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 253,982,190,200 220,143,436,791 188,228,990,725 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당분기: 102,989,185,527원 전 기: 107,244,179,281원 전전기: 98,764,361,041원 대손준비금 적립(환입)예정액 당분기: 24,426,495,426원 전 기: (-)4,254,993,754원 전전기: 8,479,818,240원) 22 3,933,212,082,494 3,832,399,648,637 3,749,334,540,202 비지배지분 - - 자 본 총 계 6,330,559,530,061 6,195,908,342,795 6,080,928,788,294 부 채 및 자 본 총 계 59,639,594,717,852 53,848,261,017,182 65,707,486,999,598 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제42기 1분기 2023년 1월 1일부터 2023년 3월 31일까지 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 42 기 1 분 기 제 41 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 I. 순수수료손익 4,23,34 184,010,850,972 200,527,489,470 714,009,605,155 1,114,154,972,883 1. 수수료수익 219,864,690,874 245,685,433,261 893,111,948,599 1,306,543,520,596 2. 수수료비용 35,853,839,902 45,157,943,791 179,102,343,444 192,388,547,713 II. 순이자손익 4,24,34 136,634,784,707 161,704,497,245 621,189,254,132 711,417,876,921 1. 현금및현금성자산이자수익 12,463,156,744 2,373,899,045 24,679,840,901 7,143,091,854 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 220,648,813,530 141,530,111,627 712,877,024,302 515,302,237,503 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 24,090,674,175 13,775,903,534 80,121,610,349 57,703,253,879 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 114,937,338,902 107,141,062,186 434,553,248,084 370,359,010,103 5. 이자비용 235,505,198,644 103,116,479,147 631,042,469,504 239,089,716,418 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 185,906,537,465 29,138,051,048 (35,953,301,423) 327,920,204,590 1. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 3,032,427,692,464 2,474,633,727,013 7,705,138,347,918 5,854,746,002,196 2. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 163,066,416,765 447,287,330,884 1,164,605,502,401 501,800,117,330 3. 환율변동이익 105,104,954,836 114,207,601,886 560,539,805,458 252,662,186,752 4. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 2,463,735,313,201 2,826,698,566,969 8,734,210,528,305 5,459,543,712,379 5. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 573,212,730,637 142,022,719,197 539,324,354,231 740,592,424,433 6. 환율변동손실 77,744,482,762 38,269,322,569 192,702,074,664 81,151,964,876 IV. 기타영업손익 4,26,34 69,686,701,479 25,154,253,096 101,310,488,092 88,283,181,984 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 142,532,181 5,000,000 10,077,036 6,427,749,459 2. 금융자산신용손실환입 2,702,401,702 2,184,282,313 4,747,657,681 5,424,427,105 3. 기타영업수익 515,712,950,548 307,897,916,934 1,906,510,773,476 931,407,144,443 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 3,330,227,325 48,698,112 5,759,805,258 316,803,900 5. 금융자산신용손실 4,084,721,929 1,620,488,663 14,321,672,640 5,242,982,662 6. 기타영업비용 441,456,233,698 283,263,759,376 1,789,876,542,203 849,416,352,461 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 576,238,874,623 416,524,290,859 1,400,556,045,956 2,241,776,236,378 VI. 인건비 4,27,34 146,055,471,190 111,191,864,998 424,298,509,657 539,093,162,862 VII. 판매비와관리비 4,27,34 88,542,562,031 93,118,151,063 398,163,641,491 393,999,781,102 VIII. 영업이익 28 341,640,841,402 212,214,274,798 578,093,894,808 1,308,683,292,414 IX. 영업외수익 4,29 5,782,766,631 5,896,776,319 8,433,902,472 22,416,857,364 X. 영업외비용 4,29 423,464,538 1,663,531,475 11,797,647,045 3,929,272,438 XI. 법인세비용차감전순이익 4 347,000,143,495 216,447,519,642 574,730,150,235 1,327,170,877,340 XII. 법인세비용 30 94,377,709,638 64,669,478,359 152,325,041,800 361,832,668,803 XIII. 당기순이익 22 252,622,433,857 151,778,041,283 422,405,108,435 965,338,208,537 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 분 기 : 228,195,938,431원 전 분 기 : 154,358,764,175원 전 기: 426,660,102,189원 전 전 기: 956,858,390,297원) 252,622,433,857 151,778,041,283 422,405,108,435 965,338,208,537 2. 비지배지분순이익 - - - - XIV. 기타포괄손익 21 33,838,753,409 (5,588,506,444) 31,914,446,066 (5,023,088,607) 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 193,442,605 (2,665,668) 11,009,347,186 (642,792,222) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 (2,898,467,440) 3,126,778,628 38,514,654,899 10,879,888,086 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동 359,245,083 580,691,724 348,103,331 (2,183,528,591) 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 29,444,788,737 (13,936,463,036) (32,097,426,919) (28,420,468,285) 2. 해외사업환산손익 3,957,557,859 4,387,846,899 14,304,728,746 14,531,843,983 3. 지분법자본변동 2,782,186,565 255,305,009 (164,961,177) 811,968,422 XV. 당기총포괄이익 286,461,187,266 146,189,534,839 454,319,554,501 960,315,119,930 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 286,461,187,266 146,189,534,839 454,319,554,501 960,315,119,930 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 2,829 1,700 4,730 10,810 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제42기 1분기 2023년 1월 1일부터 2023년 3월 31일까지 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2021.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 193,275,538,157 2,980,432,872,840 5,317,073,668,364 - 5,317,073,668,364 연차배당(주석22) - - - - (196,460,000,000) (196,460,000,000) - (196,460,000,000) 당기순이익 - - - - 965,338,208,537 965,338,208,537 - 965,338,208,537 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (642,792,222) - (642,792,222) - (642,792,222) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 10,856,429,261 23,458,825 10,879,888,086 - 10,879,888,086 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) - (28,420,468,285) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) - (2,183,528,591) 지분법자본변동 - - - 811,968,422 - 811,968,422 - 811,968,422 해외사업환산손익 - - - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 - 14,531,843,983 2021.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 2022.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 연차배당(주석22) - - - - (339,340,000,000) (339,340,000,000) - (339,340,000,000) 당기순이익 - - - - 422,405,108,435 422,405,108,435 - 422,405,108,435 당기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 11,009,347,186 - 11,009,347,186 - 11,009,347,186 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 38,514,654,899 - 38,514,654,899 - 38,514,654,899 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (32,097,426,919) - (32,097,426,919) - (32,097,426,919) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 348,103,331 - 348,103,331 - 348,103,331 지분법자본변동 - - - (164,961,177) - (164,961,177) - (164,961,177) 해외사업환산손익 - - - 14,304,728,746 - 14,304,728,746 - 14,304,728,746 2022.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 220,143,436,791 3,832,399,648,637 6,195,908,342,795 - 6,195,908,342,795 2022.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 188,228,990,725 3,749,334,540,202 6,080,928,788,294 - 6,080,928,788,294 연차배당(주석22) - - - - (339,340,000,000) (339,340,000,000) - (339,340,000,000) 분기순이익 - - - - 151,778,041,283 151,778,041,283 - 151,778,041,283 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,665,668) - (2,665,668) - (2,665,668) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 3,126,778,628 - 3,126,778,628 - 3,126,778,628 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - (13,936,463,036) - (13,936,463,036) - (13,936,463,036) 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 580,691,724 - 580,691,724 - 580,691,724 지분법자본변동 - - - 255,305,009 - 255,305,009 - 255,305,009 해외사업환산손익 - - - 4,387,846,899 - 4,387,846,899 - 4,387,846,899 2022.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 182,640,484,281 3,561,772,581,485 5,887,778,323,133 - 5,887,778,323,133 2023.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 220,143,436,791 3,832,399,648,637 6,195,908,342,795 - 6,195,908,342,795 연차배당(주석22) - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 분기순이익 - - - - 252,622,433,857 252,622,433,857 - 252,622,433,857 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - 193,442,605 - 193,442,605 - 193,442,605 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - (2,898,467,440) - (2,898,467,440) - (2,898,467,440) 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 29,444,788,737 - 29,444,788,737 - 29,444,788,737 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 359,245,083 - 359,245,083 - 359,245,083 지분법자본변동 - - - 2,782,186,565 - 2,782,186,565 - 2,782,186,565 해외사업환산손익 - - - 3,957,557,859 - 3,957,557,859 - 3,957,557,859 2023.3.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 253,982,190,200 3,933,212,082,494 6,330,559,530,061 - 6,330,559,530,061 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제42기 1분기 2023년 1월 1일부터 2023년 3월 31일까지 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 42 기 1 분 기 제 41 기 1 분 기 제 41 기 제 40 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 (2,653,267,778,679) 2,165,578,362,450 7,436,435,916,241 (2,074,931,652,028) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (2,823,033,880,167) 2,095,712,793,791 6,893,476,609,196 (2,801,263,644,991) (1) 당기순이익 252,622,433,857 151,778,041,283 422,405,108,435 965,338,208,537 (2) 손익조정사항 32 (308,421,799,631) (170,693,667,177) (883,095,059,992) (840,355,848,454) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 (2,767,234,514,393) 2,114,628,419,685 7,354,166,560,753 (2,926,246,005,074) 2. 이자의 수취 374,125,301,047 260,651,743,885 1,257,883,917,984 900,097,465,609 3. 이자의 지급 (223,591,777,368) (92,323,120,341) (565,284,033,041) (180,691,266,651) 4. 배당금의 수취 48,207,127,798 34,525,264,864 205,851,854,714 187,500,671,078 5. 법인세의 납부 (28,974,549,989) (132,988,319,749) (355,492,432,612) (180,574,877,073) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 934,574,704,932 78,419,300,466 (269,675,298,482) 725,900,849,911 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 981,536,711,017 638,832,674,478 2,430,504,372,734 3,361,529,410,349 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 2,128,041,701 14,577,735,476 19,482,648,606 20,255,427,892 (3) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 처분 - - 4,923,162,322 15,533,367,951 (4) 유형자산의 처분 - 1,368,000 8,215,183 52,747,404 (5) 무형자산의 처분 - - - - (6) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (29,797,994,295) (538,515,799,773) (2,600,489,050,455) (2,592,900,708,528) (7) 상각후원가측정금융자산의 취득 (11,040,792,024) (12,162,009,488) (39,476,711,329) (28,414,561,273) (8) 종속기업 및 관계기업 투자지분의 취득 - (14,000,000,000) (41,450,000,000) (23,000,000,000) (9) 유형자산의 취득 (1,068,462,030) (4,039,637,223) (14,057,193,562) (10,679,117,986) (10) 무형자산의 취득 (7,182,799,437) (6,275,031,004) (29,120,741,981) (16,475,715,898) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 820,650,252,322 (1,728,059,200,207) (7,500,170,652,231) 1,722,171,943,043 (1) 차입부채의 순증감 943,455,312,246 (1,789,153,763,687) (7,491,338,939,454) 759,213,802,992 (2) 사채의 발행 319,004,968,400 299,075,068,400 299,075,068,400 1,296,161,368,400 (3) 사채의 상환 (450,000,000,000) - - (300,000,000,000) (4) 전자단기사채의 순증감 16,400,000,000 (230,000,000,000) 63,600,000,000 195,000,000,000 (5) 리스부채의 상환 (8,210,028,324) (7,980,504,920) (32,166,781,177) (31,637,917,258) (6) 배당금의 지급 - - (339,340,000,000) (196,565,311,091) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 23,441,930,254 (14,791,840,182) (61,989,203,784) 411,392,515 V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) (874,600,891,171) 501,146,622,527 (395,399,238,256) 373,552,533,441 VI. 기초 현금및현금성자산 2,848,656,381,375 3,244,055,619,632 3,244,055,619,631 2,870,503,086,190 VII. 기말 현금및현금성자산 32 1,974,055,490,204 3,745,202,242,159 2,848,656,381,375 3,244,055,619,631 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제42기 1분기 2023년 1월 1일부터 2023년 3월 31일까지 제41기 1분기 2022년 1월 1일부터 2022년 3월 31일까지 삼성증권주식회사와 그 종속기업 1. 일반사항(1) 지배기업의 개요기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다.지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 회사는 본점 외에 29개의 국내지점, 1개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 종속기업 주요사업 소재지 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2023.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2023.03.31 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2023.03.31 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2023.03.31 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2023.03.31 96.5 96.5 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2023.03.31 100.0 100.0 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 투자 한국 2023.03.31 90.3 - 플랜업루원제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔비에프(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 엠에이에스비제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 쿠퍼타운제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 파주센트럴제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 하이레트로제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔용인제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 엔제이제오차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔송도5제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스엘티과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔광교제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔고양덕은(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔대구감삼(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔영종도제이차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에프엔동성로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔명륜제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔삼덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔강남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 르네상스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔충무로(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔대전도안제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔대전도안제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 레드독제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔라포르타제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔라포르타제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔서호제일차(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 에이치원카인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스덕은지산(주)(주2,3) 대출채권유동화 한국 - - - 알피오산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스동인(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 크레테유제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔남동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔상동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔수표제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔풍동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔콜드체인분당(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알파동탄랜드(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 케이와이동탄제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스남대문제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스남대문제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피아산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 해피와이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔파라다이스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔사일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 글로에스본동(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피배방제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 엔와이랜드마크제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔본리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 글로에스수서제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔고잔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 글로에스하남(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알파구리제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알파구리제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스에이치비디제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프앤개포제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스반구제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스반구제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피지금제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피서둔제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔고덕제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피성수제삼차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프앤서초제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔월계제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔의왕포일제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔의왕포일제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔노비스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스부산서면제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔쌍용제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔백암제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 제이과천(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 상도개발투자 유한회사(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 글로에스중산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 제이더블유22(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 마이에스상도(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 뉴케이에이치제칠차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스엠원미음제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔해운대우동제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 글로에스리듬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피용산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피용산제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 글로에스연산(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피봉명제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 케이온캐슬(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔제주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔신흥제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스에스이에스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔신관제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔신관제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스울산케이티엑스(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 더블에스파트너쉽2022(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스에스비알제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔학하제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔학하제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 스타플러스비즈제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 아이엠대전세이제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피서둔제이차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 스타플러스모노제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔화양제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 생드니제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 생드니제영차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 아이엠대전관저제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 랩스제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔효제제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 알피둔산제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에스상도제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔남천제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 에프엔파주제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 케이트러스트제일차(주)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 일산대토제이차(유)(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 해피니스블루(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 디비닉스제이십일차(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - 하이레전드다이버제이차(주2) 대출채권유동화 한국 2023.03.31 - - (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주3) 당분기 중 신용공여 의무 소멸 등으로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 취득으로 인한 지배력 획득 에프엔파주제일차(주) 신규 신용공여 등 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 웰메이드에듀제이차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔영종도제이차(주) 에프엔영종도제삼차(주) 에프엔대구중동제일차(주) 에프엔서호제일차(주) 더블에스덕은지산(주) 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순손익 총포괄손익 Samsung Securities (America) Inc. 49,920,707 1,745,138 1,417,819 604,025 1,948,785 Samsung Securities (Europe) Ltd. 42,180,863 1,215,229 875,229 287,568 1,432,538 Samsung Securities (Asia) Ltd. 49,997,940 1,973,205 1,622,247 825,010 1,847,594 삼성선물(주) 4,254,448,277 3,936,842,349 35,986,951 17,716,680 17,516,324 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 119,728,139 15,568,680 (212,559) 1,840,631 5,978,748 삼성콜렉션프리미엄신기술사업투자조합 제1호 27,695,459 - - (4,541) (4,541) 플랜업루원제일차(주) 210,736 210,735 - 3,182 3,182 에프엔비에프(주) 32,259 32,259 6 - - 엠에이에스비제일차(주) - - (2,175) 6,934 6,934 와이제이에스일산제이차(주) 1 - (10) 2,614 2,614 마이트세운삼구역제일차(주) - - (196,627) (196,726) (196,726) 마이트세운삼구역제이차(주) 73,204,578 73,029,236 (125,588) (125,588) (125,588) 웰메이드에듀제이차(주)(주2) - - - - - 쿠퍼타운제일차(주) 17,088,773 17,143,799 (13,795) (13,795) (13,795) 파주센트럴제일차(주) - - - 3,715 3,715 하이레트로제일차(주) 1 - - - - 에프엔용인제일차(주) 47,986 50,000 - - - 에프엔상도제일차(주) 1,180,707 1,175,860 185 185 185 엔제이제오차(주) 147,086 147,568 37 37 37 에프엔송도5제일차(주) 233,093,865 232,692,433 (96,426) (96,426) (96,426) 에스엘티과천(주) 145,998,994 145,998,993 - - - 에스제이파워마린제이차(주) 407,424 41,010 (3) (3) (3) 에프엔광교제일차(주) 1 - 10 - - 에프엔고양덕은(주) 5,917 5,916 1 - - 에프엔대구감삼(주) 5,260 - 22 22 22 에프엔영종도제이차(주)(주2) - - - - - 에프엔영종도제삼차(주)(주2) - - - - - 에프엔대구중동제일차(주)(주2) - - - - - 에프엔동성로(주) 45,099,815 44,910,167 (101,051) (101,051) (101,051) 에프엔명륜제일차(주) 138,711 334,695 - - - 에프엔삼덕제일차(주) 30,548,429 30,549,772 (1,062) (1,062) (1,062) 에프엔강남(주) 29,232,168 29,003,933 (26,588) (26,588) (26,588) 르네상스제일차(주) 5,098 5,097 1 - - 에프엔충무로(주) 23,795 27,410 (3,493) (3,493) (3,493) 에프엔대전도안제일차(주) 13,968 20,000 3 3 3 에프엔대전도안제이차(주) 13,968 20,000 3 3 3 레드독제이차(주) 77,694,187 77,694,186 271 - - 에프엔라포르타제일차(주) 14,546,765 14,546,764 (71,033) (71,033) (71,033) 에프엔라포르타제이차(주) 41,275,577 41,202,611 (205,093) (205,093) (205,093) 에프엔서호제일차(주)(주2) - - - - - 에이치원카인(주) - - (59,224) 10,731 10,731 더블에스덕은지산(주)(주2) - - - - - 알피오산제일차(주) 102,652,216 102,871,003 (138,442) (138,442) (138,442) 더블에스동인(주) 42,199,401 42,199,398 - - - 크레테유제일차(주) 40,490,718 40,492,281 (2,002) (2,002) (2,002) 에프엔남동탄제일차(주) 30,412,758 30,381,830 108,186 108,186 108,186 에프엔상동제일차(주) 68,780,848 68,282,239 (20,104) (20,104) (20,104) 에프엔수표제일차(주) 5,719 - 165,787 165,787 165,787 에프엔풍동제일차(주) 13,037,791 12,921,791 - - - 에프엔콜드체인분당(주) 13,388,470 13,388,469 (1,114) (1,114) (1,114) 알파동탄랜드(주) 15,428,076 15,444,904 2,382 2,382 2,382 케이와이동탄제일차(주) 15,392,016 15,356,315 (7,166) (7,106) (7,106) 더블에스남대문제일차(주) 1 - (24) - - 더블에스남대문제이차(주) 10,371,471 10,270,884 - - - 알피아산제일차(주) - - (488) (534) (534) 해피와이제일차(주) 6,537 6,536 16 - - 에프엔파라다이스(주) 122,546 122,545 - - - 에프엔사일제이차(주) 31,456,599 31,272,638 98,419 98,419 98,419 글로에스본동(주) 45,380,642 45,398,483 (100,980) (100,980) (100,980) 알피배방제일차(주) 121,458 172,039 - (141) (141) 엔와이랜드마크제일차(주) 50,863,010 49,738,509 14,764 14,764 14,764 에프엔본리제일차(주) 68,154,605 68,466,698 (259,494) (259,494) (259,494) 글로에스수서제이차(주) 64,671,658 64,671,657 - - - 에프엔고잔제일차(주) 102,202 102,000 21 21 21 글로에스하남(주) 21,022,120 21,030,700 (8,581) (8,581) (8,581) 알파구리제일차(주) 20,409,520 20,521,760 (42,078) (45,381) (45,381) 알파구리제이차(주) 12,241,738 12,347,255 (21,957) (25,260) (25,260) 에스에이치비디제일차(주) 20,280,460 20,520,266 (39,511) (39,509) (39,509) 에프앤개포제일차(주) 69,815,233 69,815,232 - - - 더블에스반구제일차(주) 61,518,582 61,518,579 - - - 더블에스반구제이차(주) 25,311,203 25,311,200 - - - 알피지금제일차(주) 35,981,202 35,837,435 152,874 152,874 152,874 알피서둔제일차(주) - - 21 (871) (871) 에프엔고덕제일차(주) 82,469,737 82,468,646 21,413 21,413 21,413 알피성수제삼차(주) 69,103 69,599 17,393 17,393 17,393 에프앤서초제일차(주) 20,561,220 20,611,035 (29,272) (29,272) (29,272) 에프엔월계제일차(주) 39,957,712 40,183,774 (619,663) (619,663) (619,663) 에프엔의왕포일제일차(주) 65,728,153 65,203,986 85,809 85,809 85,809 에프엔의왕포일제이차(주) 26,201,921 26,161,088 29,361 29,361 29,361 에프엔노비스(주) 33,546,524 33,949,171 (101,050) (101,050) (101,050) 더블에스부산서면제일차(주) 26,202,296 26,369,583 (209,725) (209,724) (209,724) 에프엔쌍용제이차(주) 137,165 137,163 - - - 에프엔백암제일차(주) 28,012 28,024 - (2) (2) 제이과천(주) 146,150,323 146,160,516 (6) 86 86 상도개발투자 유한회사 1,554,049 1,554,480 - 18 18 글로에스중산제일차(주) 11,611,127 11,611,126 - - - 제이더블유22(주) - - (23,745) (23,745) (23,745) 마이에스상도(주) 20,429,483 20,305,193 (56,577) (56,577) (56,577) 뉴케이에이치제칠차(주) 17,545,010 17,545,010 - - - 에스엠원미음제일차(주) 55,147,990 54,947,045 (10,957) (10,957) (10,957) 에프엔해운대우동제일차(주) 37,133,988 37,075,616 (4) (4) (4) 글로에스리듬(주) 52,351,087 52,351,086 - - - 알피용산제일차(주) 21,286,173 21,086,027 (34,441) (34,456) (34,456) 알피용산제이차(주) - - - 15 15 글로에스연산(주) 51,525,053 51,525,052 71 - - 알피봉명제일차(주) 50,342,059 50,396,243 (39,946) (39,946) (39,946) 케이온캐슬(주) 337,919 337,917 - - - 에프엔제주제일차(주) 20,387,245 20,363,949 5,020 5,020 5,020 에프엔신흥제일차(주) 17,814,756 17,921,083 (6,073) (6,073) (6,073) 에스에스이에스(주) 71,973 - - - - 에프엔신관제일차(주) 34,371,427 34,370,636 (22,119) (22,119) (22,119) 에프엔신관제이차(주) 5,146,946 5,231,844 (99,730) (123,278) (123,278) 더블에스울산케이티엑스(주) 41,364,995 41,592,061 (235,816) (235,816) (235,816) 더블에스파트너쉽2022(주) 50,469,419 50,700,000 (110,572) (110,572) (110,572) 에스에스비알제일차(주) 933,874 504,562 526,527 526,527 526,527 에프엔학하제일차(주) 120,348 120,347 - - - 에프엔학하제이차(주) 20,292,156 20,285,881 (143,832) (143,832) (143,832) 스타플러스비즈제일차(주) 5,976,577 5,873,388 14,650 14,650 14,650 아이엠대전세이제일차(주) 20,557,768 20,557,758 - - - 알피서둔제이차(주) 15,476,228 15,669,216 (89,186) (89,186) (89,186) 스타플러스모노제일차(주) 30,399,528 30,455,472 (86,510) (86,510) (86,510) 에프엔화양제일차(주) 10,140,768 10,139,890 (4) (4) (4) 생드니제일차(주) 28,332,745 28,797,123 (48) (48) (48) 생드니제영차(주) 76,490 79,768 19 19 19 아이엠대전관저제일차(주) 9,137,054 9,114,272 (58) (58) (58) 랩스제일차(주) 31,726,753 32,081,085 (604,910) (604,910) (604,910) 에프엔효제제일차(주) 2,091,769 2,088,690 (2,060) (2,060) (2,060) 알피둔산제일차(주) 86,002,532 86,002,252 (523) (523) (523) 에스상도제일차(주) 105,317,522 105,614,629 (297,822) (297,822) (297,822) 에프엔남천제일차(주) 6,258,671 6,257,729 598 598 598 에프엔파주제일차(주) 20,585,524 20,514,325 71,197 71,197 71,197 케이트러스트제일차(주) 15,337,728 15,337,736 (7) (7) (7) 일산대토제이차(유) 1,338,454 1,600,000 - (51,894) (51,894) 해피니스블루 50,854,666 50,854,665 - - - 디비닉스제이십일차 83,818,657 83,808,819 (733) (69) (69) 하이레전드다이버제이차 21,225,613 21,206,171 7,562 7,562 7,562 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당분기 중 종속기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. 2. 연결재무제표 작성기준 (1) 회계기준의 적용지배기업과 지배기업의 종속기업(이하 '연결실체')의 분기연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되는 요약연결중간재무제표입니다. 동 재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차연결재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 선별적 주석은 직전 연차보고기간말 후 발생한 연결실체의 재무상태와 경영성과의 변동을 이해하는 데 유의적인 거래나 사건에 대한 설명을 포함하고 있습니다.(2) 추정과 판단한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 연결실체의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 연결실체의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다.그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 연결실체는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 연결재무제표를 작성할 예정입니다.요약분기연결재무제표에서 사용된 연결실체의 회계정책 적용과 추정금액에 대한 경영진의 판단은 주석 3에 언급된 사항을 제외하고는 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표와 동일한 회계정책과 추정의 근거를 사용하였습니다.3. 중요한 회계정책하기에 기재된 사항을 제외하고 요약분기연결재무제표에 적용된 회계정책은 직전 연차연결재무제표에 적용한 회계정책과 동일합니다. 회계정책의 변경은 연결실체의 2023년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 연차연결재무제표에도 반영될 것입니다.(1) 제ㆍ개정 기준서 적용 - 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류 보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된 경우는 제외됩니다.- 기업회계기준서 제1117호 '보험계약' - 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' - '회계정책'의 공시중요한 회계정책 정보를 정의하고 이를 공시하도록 하였습니다. - 기업회계기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' - '회계추정'의 정의회계추정을 정의하고, 회계정책의 변경과 구별하는 방법을 명확히 하였습니다. - 기업회계기준서 제1012호 '법인세' - 단일거래에서 생기는 자산과 부채에 대한 이연법인세자산 또는 부채가 최초로 인식되는 거래의 최초 인식 예외 요건에 거래시점 동일한 가산할 일시적차이와 차감할 일시적차이를 발생시키지 않는 거래라는 요건을 추가하였습니다. - 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' - 행사가격 조정 조건이 있는 금융부채 평가손익 공시 (현재 공개초안이며 K-IFRS 개정 공표시 적용)발행자의 주가 변동에 따라 행사가격이 조정되는 조건이 있는 금융상품의 전부나 일부가 금융부채로 분류되는 경우 그 금융부채의 장부금액과 관련 손익을 공시하도록 하였습니다. (2) 미적용 제ㆍ개정 기준서2023 년 1 월 1 일부터 조기 적용 가능한 새로운 회계기준이 있으나, 연결실체는 요약분기연결재무제표 작성 시 조기 적용한 제ㆍ개정 기준서가 없습니다. 4. 부문별 정보(1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S T') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 133,679,323 43,619,837 336,945 94,906 15,058,611 2,437,805 (11,182,940) (33,636) 184,010,851 순이자손익 70,858,511 10,991,078 (5,546,194) 41,006,660 19,508,956 1,194,391 (2,283,146) 904,529 136,634,785 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 131,487,306 14,917,958 3,693,451 28,735,892 694,661 - 7,412,747 (1,035,478) 185,906,537 기타손익 (9,279,861) 13,765,790 23,241,422 18,376,556 753,163 283,099 27,428,802 (3,732,424) 70,836,547 인건비 및 판매비와관리비 (168,577,016) (27,202,317) (5,108,789) (23,596,185) (12,630,583) (2,131,515) 4,614,735 33,637 (234,598,033) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,520,505 (311,049) 4,209,456 법인세비용차감전순이익 158,168,263 56,092,346 16,616,835 64,617,829 23,384,808 1,783,780 30,510,703 (4,174,421) 347,000,143 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 144,176,348 56,460,350 391,897 74,807 13,663,142 1,976,795 (16,215,849) - 200,527,490 순이자손익 91,062,571 9,100,889 (2,497,700) 53,753,846 4,291,495 93,251 5,627,565 272,580 161,704,497 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 57,069,706 20,343,246 16,941,307 (56,122,988) (1,123,433) - (5,042,984) (2,926,803) 29,138,051 기타손익 (12,894,667) 10,102,777 19,659,280 (14,064,921) 707,679 172,305 22,281,847 (1,161,405) 24,802,895 인건비 및 판매비와관리비 (159,709,380) (21,454,148) (2,492,026) (5,031,734) (8,707,902) (1,839,094) (5,075,732) - (204,310,016) 관계기업관련손익 - - - - - - 4,000,934 583,669 4,584,603 법인세비용차감전순이익 119,704,578 74,553,114 32,002,758 (21,390,990) 8,830,981 403,257 5,575,781 (3,231,959) 216,447,520 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니다. 5. 현금및현금성자산당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 25,468 28,870 현금성자산 당좌예금 5,390,352 5,056,679 원화보통예금 120,191,392 176,459,499 외화보통예금 1,271,658,777 1,627,286,499 금융어음 100,000,000 100,000,000 원화정기예금 - 200,000,000 외화정기예금 269,441,436 540,632,088 기타 207,348,065 199,192,746 소 계 1,974,030,022 2,848,627,511 합 계 1,974,055,490 2,848,656,381 6. 당기손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 567,761,302 454,513,635 출자금 398,890,874 385,419,976 신종자본증권 575,304,839 499,614,412 신탁수익증권 56,899 50,023 외화주식 69,529,513 62,034,699 외화출자금 282,297,689 286,674,232 외화신종자본증권 8,724,217 7,811,642 국공채및지방채 3,641,344,882 3,740,680,771 특수채 4,142,767,800 3,718,195,322 회사채 4,507,703,032 4,254,622,377 외화채권 647,577,258 529,077,337 전자단기사채 597,997,796 554,416,662 기업어음증권 1,869,860,752 1,129,492,873 미매각집합투자증권 6,572,080 5,190,705 집합투자증권(ETF) 1,148,903,091 560,643,801 집합투자증권(기타) 1,822,283,085 1,695,844,114 외화집합투자증권(기타) 165,490,801 158,366,371 매수파생결합증권 60,140,045 59,591,606 투자자예탁금별도예치금(신탁) 6,491,655,936 6,024,216,872 상장지수증권 26,394,243 1,935 기업어음증권(MMT,MMW) 1,445,824,429 1,397,524,628 대출채권 945,307,272 756,538,898 거래일손익조정 (1,280,043) (1,180,042) 파생상품자산 716,670,556 839,497,699 합 계 30,137,778,348 27,118,840,548 (2) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 40,992,380,860 138,262,940 45,250,292,710 176,261,204 선물 118,893,980 - - - 옵션 205,190,000 22,599,586 203,365,000 25,035,495 소 계 41,316,464,840 160,862,526 45,453,657,710 201,296,699 통화 관련 스왑 104,304,000 11,167,779 266,133,000 32,036,851 선도 6,795,645,303 183,688,410 5,505,466,528 273,935,314 선물 549,099,711 - 488,505,175 - 옵션 32,730,831 1,413,024 51,679,910 1,385,597 소 계 7,481,779,845 196,269,213 6,311,784,613 307,357,762 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,656,626,897 182,445,534 2,205,591,149 229,882,124 선도 1,944,767,163 95,956,621 614,723,774 35,311,483 선물 477,973,005 - 421,629,068 - 옵션 1,045,074,915 13,817,786 934,984,085 17,141,522 소 계 6,124,441,980 292,219,941 4,176,928,076 282,335,129 신용 관련 스왑 1,555,049,280 15,443,291 1,325,243,480 22,466,017 기타 스왑 227,428,798 787,701 51,281,327 365,487 해외선물 839,420,640 17,746,447 613,131,408 13,916,448 해외옵션 1,665,260,442 37,530,557 1,270,447,043 34,095,299 신주인수권증서 7,161,592 1,318,479 7,968,839 1,683,638 금융상품 선도거래 관련 자산 258,882 339 - - 거래일손익조정 - (5,507,937) - (24,018,781) 합 계 59,217,266,299 716,670,557 59,210,442,496 839,497,698 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 415,560,378 419,498,512 채무증권 특수채 773,655,654 1,182,563,150 회사채 2,410,820,007 2,913,647,820 소 계 3,184,475,661 4,096,210,970 거래일손익조정 (546,009) (546,009) 합 계 3,599,490,030 4,515,163,473 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 353,808,988 (3,938,135) - 349,870,853 채무증권 (68,944,479) 31,115,125 9,064,551 (28,764,803) 소 계 284,864,509 27,176,990 9,064,551 321,106,050 법인세효과 (75,204,230) (7,174,725) (2,393,042) (84,771,997) 합 계 209,660,279 20,002,265 6,671,509 236,334,053 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 305,592,112 4,320,062 - 309,912,174 채무증권 (25,218,660) (19,736,965) 294,814 (44,660,811) 소 계 280,373,452 (15,416,903) 294,814 265,251,363 법인세효과 (76,768,221) 4,234,382 (81,074) (72,614,913) 합 계 203,605,231 (11,182,521) 213,740 192,636,450 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 2,708,753,499 3,474,033,977 1년 초과 2년 이내 258,532,054 395,797,691 2년 초과 217,190,108 226,379,302 합 계 3,184,475,661 4,096,210,970 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 768,069 - - 768,069 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (169,598) - - (169,598) 순전입(환입) 42,145 - - 42,145 분기말 640,616 - - 640,616 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 405,889 - - 405,889 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (43,944) - - (43,944) 순전입(환입) 203,040 - - 203,040 분기말 564,985 - - 564,985 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 4,096,210,970 - - 4,096,210,970 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 29,797,994 - - 29,797,994 매각및상환 (975,659,855) - - (975,659,855) 평가 31,115,125 - - 31,115,125 외화환산 - - - - 기타(주1) 3,011,427 - - 3,011,427 기말 3,184,475,661 - - 3,184,475,661 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,970,971,754 - - 3,970,971,754 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 538,515,800 - - 538,515,800 매각및상환 (638,581,559) - - (638,581,559) 평가 (19,736,965) - - (19,736,965) 외화환산 - - - - 기타(주1) (799,213) - - (799,213) 분기말 3,850,369,817 - - 3,850,369,817 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 연결실체는 보유 중인 지분상품 중 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 배당금 인식액은 각각 7,319,969천원 및 7,568,060천원 입니다. (7) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 원화정기예적금 435,000,000 440,000,000 외화정기예적금 381,285,343 117,084,400 투자자예탁금별도예치금(예금) 2,364,904,614 2,268,852,991 외화투자자예탁금별도예치금(예금) 747,089,417 744,819,786 장내파생상품거래예치금 178,303,295 248,080,181 장내파생상품매매증거금 1,710,111,602 1,836,696,753 유통금융차주담보금 6,651,602 4,573,621 유통금융담보금 62,800,000 59,000,000 기타 2,052,324,618 1,397,383,214 소 계 7,938,470,491 7,116,490,946 대출채권 신용공여금 3,978,289,295 3,743,533,510 환매조건부매수 800,000,000 860,500,000 대여금 1,026,630 969,717 매입대출채권 54,294,155 53,076,928 대지급금 3,113,807 3,113,807 기타 3,507,867,245 3,700,469,131 이연대출부대수익 (2,123,242) (2,465,922) 소 계 8,342,467,890 8,359,197,171 채무증권 국공채 및 지방채 129,424,494 119,108,986 회사채 10,053,901 10,056,098 소 계 139,478,395 129,165,084 기타자산 미수금 5,295,600,962 2,710,715,040 미수수익 292,357,657 247,929,065 보증금 54,008,231 55,435,617 기타 1,430,077,812 294,115,700 소 계 7,072,044,662 3,308,195,422 현재가치할인차금 (1,674,410) (1,370,705) 신용손실충당금 (29,825,007) (28,343,072) 합 계 23,460,962,021 18,883,334,846 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 7,856,822 6,003,805 14,482,446 28,343,073 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (405,208) 164,570 240,638 - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) 1,421,947 214,278 (80,735) 1,555,490 제각 - - (69,956) (69,956) 기타(주1) (3,600) - - (3,600) 분기말 8,869,961 6,382,653 14,572,393 29,825,007 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 5,376,734 - 14,531,144 19,907,878 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (973,737) - 190,499 (783,238) 제각 - - - - 기타(주1) (2,209) - 2,413 204 분기말 4,400,788 - 14,724,056 19,124,844 (주1) 기타변동은 환율변동효과 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 18,837,326,086 8,073,334 66,278,499 18,911,677,919 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (101,034,435) 41,034,435 60,000,000 - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 4,573,837,323 (98,125) 188,812 4,573,928,010 제각 - - (69,956) (69,956) 기타(주1) 5,040,458 210,597 - 5,251,055 분기말 23,315,169,432 49,220,241 126,397,355 23,490,787,028 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 17,992,421,571 - 45,299,596 18,037,721,167 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 4,078,154,349 - (10,861,647) 4,067,292,702 제각 - - - - 기타(주1) 12,282,482 - 2,413 12,284,895 분기말 22,082,858,402 - 34,440,362 22,117,298,764 (주1) 기타변동은 환율변동효과 및 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 처분 등으로 인해 발생한 손익은다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 5,864,727 5,864,727 5,864,727 - 대출금 18,064,683 18,074,309 18,076,992 2,683 합 계 23,929,410 23,939,036 23,941,719 2,683 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 대출금 242,294,605 241,683,532 242,380,428 696,896 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산이 조기상환된 내역입니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 결산일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 3월 31일 21.3 67,752,991 116,087,033 21.3 67,752,991 110,645,359 효제피에프브이주식회사(주1) 한국 140,001 3월 31일 14.0 3,500,025 3,114,124 14.0 3,500,025 3,135,915 안중현화프로젝트PFV(주1) 한국 100,000 3월 31일 10.0 500,000 446,154 10.0 500,000 448,742 넥스트레이드(주1) 한국 1,940,000 3월 31일 6.6 9,700,000 9,596,451 6.6 9,700,000 9,700,000 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 31.7 2,000,000 2,110,644 31.7 2,000,000 2,110,644 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 한국 2,000,000,000 3월 31일 44.2 2,000,000 1,945,560 44.2 2,000,000 1,945,560 에스더블유에스 신기술조합 한국 5,000,000,000 3월 31일 21.6 5,000,000 5,177,277 21.6 5,000,000 5,177,277 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 3월 31일 22.2 1,000,000 975,198 22.2 1,000,000 975,198 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 한국 2,000,000,000 3월 31일 33.3 2,000,000 1,890,346 33.3 2,000,000 1,897,539 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 한국 5,000,000,000 3월 31일 20.7 5,000,000 4,705,076 20.7 5,000,000 4,705,076 삼성한화신성장신기술조합제1호(주2) 한국 1,831,094,049 3월 31일 1.9 1,831,094 1,023,343 1.9 1,831,094 876,739 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 한국 2,500,000,000 3월 31일 23.4 2,500,000 2,634,203 23.4 2,500,000 2,634,203 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 한국 2,000,000,000 3월 31일 27.4 2,000,000 1,958,122 27.4 2,000,000 1,958,122 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 21.5 2,000,000 2,111,422 21.5 2,000,000 2,111,422 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 한국 1,500,000,000 3월 31일 34.1 1,500,000 1,476,836 34.1 1,500,000 1,476,834 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 한국 5,000,000,000 3월 31일 47.6 5,000,000 4,469,985 47.6 5,000,000 4,469,985 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 28.6 2,000,000 1,979,318 28.6 2,000,000 1,979,318 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 26.3 2,000,000 2,043,080 26.3 2,000,000 2,043,080 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 한국 1,000,000,000 3월 31일 30.3 1,000,000 991,404 30.3 1,000,000 991,404 신한메자닌신기술투자조합제1호 한국 2,400,000,000 3월 31일 27.3 2,400,000 1,843,490 27.3 2,400,000 1,843,490 미래에셋모빌리티투자조합1호 한국 2,000,000,000 3월 31일 23.0 2,000,000 1,987,480 23.0 2,000,000 1,987,480 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 한국 5,000,000,000 3월 31일 32.2 5,000,000 9,446,330 32.2 5,000,000 5,958,575 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호(주2) 한국 1,250,000,000 3월 31일 11.5 1,250,000 1,228,615 11.5 1,250,000 1,203,381 지노바 3호 투자조합 한국 1,500,000,000 3월 31일 23.1 1,500,000 1,491,884 23.1 1,500,000 1,491,884 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호(주2) 한국 3,000,000,000 3월 31일 18.6 3,000,000 3,119,309 18.6 3,000,000 3,332,081 2022 삼성 SBI ESG 펀드(주2) 한국 500,000,000 3월 31일 10.9 500,000 456,473 10.9 500,000 480,763 합 계 133,934,110 184,309,157 133,934,110 175,580,071 (주1) 의결권 지분율이 20% 미만이나 동 회사의 임원을 선임하여 의사결정에 참여하므로 유의적인 영향력이 있다고 판단하였습니다. (주2) 공동업무집행조합원으로 유의적 영향력이 있다고 판단하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 110,645,359 - 922,045 3,837,499 682,130 116,087,033 효제피에프브이주식회사 3,135,915 - (21,791) - - 3,114,124 안중현화프로젝트PFV 448,742 - (2,588) - - 446,154 넥스트레이드 9,700,000 - (103,549) - - 9,596,451 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,110,644 - - - - 2,110,644 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,945,560 - - - - 1,945,560 에스더블유에스 신기술조합 5,177,277 - - - - 5,177,277 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 975,198 - - - - 975,198 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,897,539 - (7,193) - - 1,890,346 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 4,705,076 - - - - 4,705,076 삼성한화신성장신기술조합제1호 876,739 - 146,604 - - 1,023,343 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,634,203 - - - - 2,634,203 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,958,122 - - - - 1,958,122 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,111,422 - - - - 2,111,422 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,476,836 - - - - 1,476,836 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 4,469,985 - - - - 4,469,985 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 1,979,318 - - - - 1,979,318 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 2,043,080 - - - - 2,043,080 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 991,404 - - - - 991,404 신한메자닌신기술투자조합제1호 1,843,490 - - - - 1,843,490 미래에셋모빌리티투자조합1호 1,987,480 - - - - 1,987,480 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 5,958,575 - 3,487,755 - - 9,446,330 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 1,203,381 - 25,234 - - 1,228,615 지노바 3호 투자조합 1,491,884 - - - - 1,491,884 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 3,332,081 - (212,772) - - 3,119,309 2022 삼성 SBI ESG 펀드 480,762 - (24,289) - - 456,473 합 계 175,580,072 - 4,209,456 3,837,499 682,130 184,309,157 (단위: 천원) 회사명 기초 취득 지분법손익 지분법자본변동 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 106,079,471 - 4,938,243 352,145 2,286,713 113,656,572 효제피에프브이주식회사 3,202,502 - (22,754) - - 3,179,748 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 2,028,672 - 35,572 - - 2,064,244 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 1,968,612 - - - - 1,968,612 에스더블유에스 신기술조합 5,330,750 - (438,484) - - 4,892,266 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 992,220 - (5,611) - - 986,609 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 1,891,816 - 10,903 - - 1,902,719 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 5,427,524 - (318,065) - - 5,109,459 삼성한화신성장신기술조합제1호 1,814,372 - (11,393) - - 1,802,979 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 2,953,213 - (140,395) - - 2,812,818 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 1,993,336 - (7,160) - - 1,986,176 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 2,000,000 - 51,013 - - 2,051,013 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 1,494,960 - - - - 1,494,960 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 - 5,000,000 714,650 - - 5,714,650 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 - 2,000,000 (4,196) - - 1,995,804 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 - 2,000,000 (52,720) - - 1,947,280 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사 - 5,000,000 (165,000) - - 4,835,000 합 계 137,177,448 14,000,000 4,584,603 352,145 2,286,713 158,400,909 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 678,873,823 187,459,222 8,956,097 5,879,399 5,879,399 효제피에프브이주식회사 298,467,393 276,223,807 (133,644) (130,490) (130,490) 안중현화프로젝트PFV 4,461,841 304 (6,232) (6,232) (6,232) 넥스트레이드 142,549,494 140,082 (2,322,519) (1,559,634) (1,559,634) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,648,528 - - - - 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,459,378 52,685 - - - 에스더블유에스 신기술조합 23,919,018 - - - - 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,398,144 - - - - 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,681,457 967 (21,616) (21,616) (21,616) 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,678,468 - - - - 삼성한화신성장신기술조합제1호 53,316,146 - (109,782) (109,782) (109,782) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 11,274,389 - - - - 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,137,352 - - - - 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,818,112 - - - - 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,332,051 - - - - 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,386,972 - - - - DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,927,614 - - - - 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,763,752 - - - - 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,271,634 - - - - 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,759,662 198 - - - 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,645,538 - - - - 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 29,378,410 330 10,757,336 10,757,336 10,757,336 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,719,024 5,500 220,044 220,044 220,044 지노바 3호 투자조합 6,464,829 - - - - 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 16,770,294 30,000 (1,141,876) (1,141,876) (1,141,876) 2022 삼성 SBI ESG 펀드 4,429,556 230,000 (223,455) (223,455) (223,455) (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 655,550,893 188,832,890 23,634,364 8,620,246 8,620,246 효제피에프브이주식회사 298,581,854 276,182,621 (466,666) (441,510) (441,510) 안중현화프로젝트PFV 4,487,722 304 (512,690) (512,583) (512,583) 넥스트레이드 142,549,494 140,082 (2,322,519) (1,559,634) (1,559,634) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,648,528 - 258,211 258,211 258,211 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,459,378 52,685 (52,214) (52,214) (52,214) 에스더블유에스 신기술조합 23,919,018 - (715,909) (709,685) (709,685) 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,398,144 - (75,669) (75,669) (75,669) 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,702,107 - 17,201 17,201 17,201 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,678,468 - (3,482,620) (3,482,197) (3,482,197) 삼성한화신성장신기술조합제1호 45,699,488 21,370 (2,241,685) (2,241,685) (2,241,685) 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 11,274,389 - (1,390,930) (1,390,930) (1,390,930) 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,137,352 - (128,359) (128,359) (128,359) 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,818,112 - 482,950 482,950 482,950 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,332,051 - (53,164) (53,164) (53,164) 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,386,972 - (1,113,028) (1,113,028) (1,113,028) DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,927,614 - (72,386) (72,386) (72,386) 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,763,752 - 163,752 163,752 163,752 대신에코에너지 제1호 사모투자합자회사(주1) - - (507,699) (507,699) (507,699) 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,271,634 - (28,366) (28,366) (28,366) 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,759,662 198 (2,256,126) (2,256,126) (2,256,126) 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,645,538 - (87,355) (87,355) (87,355) 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 18,531,332 165 2,981,167 2,981,167 2,981,167 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,503,816 10,335 (406,520) (406,520) (406,520) 지노바 3호 투자조합 6,464,829 - (35,171) (35,171) (35,171) 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 17,922,894 40,724 1,782,170 1,782,170 1,782,170 2022 삼성 SBI ESG 펀드 4,582,035 159,024 (176,989) (176,989) (176,989) (주1) 전기 중 관계기업에서 제외되기 전까지의 재무정보입니다. (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 분기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 491,414,601 21.3% 104,671,310 11,415,723 116,087,033 효제피에프브이주식회사 22,243,586 14.0% 3,114,124 - 3,114,124 안중현화프로젝트PFV 4,461,537 10.0% 446,154 - 446,154 넥스트레이드 142,409,411 6.6% 9,454,971 141,480 9,596,451 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,648,528 31.7% 2,110,644 - 2,110,644 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,406,693 44.2% 1,945,560 - 1,945,560 에스더블유에스 신기술조합 23,919,018 21.6% 5,177,277 - 5,177,277 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,398,144 22.2% 975,198 - 975,198 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,680,491 33.3% 1,890,346 - 1,890,346 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,678,468 20.7% 4,705,077 - 4,705,077 삼성한화신성장신기술조합제1호 53,316,146 1.9% 1,023,343 - 1,023,343 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 11,274,389 23.4% 2,634,203 - 2,634,203 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,137,352 27.4% 1,958,122 - 1,958,122 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,818,112 21.5% 2,111,422 - 2,111,422 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,332,051 34.1% 1,476,836 - 1,476,836 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,386,972 47.6% 4,469,985 - 4,469,985 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,927,614 28.6% 1,979,318 - 1,979,318 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,763,752 26.3% 2,043,080 - 2,043,080 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,271,634 30.3% 991,404 - 991,404 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,759,464 27.3% 1,843,490 - 1,843,490 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,645,538 23.0% 1,987,480 - 1,987,480 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 29,378,080 32.2% 9,446,330 - 9,446,330 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,713,524 11.5% 1,228,615 - 1,228,615 지노바 3호 투자조합 6,464,829 23.1% 1,491,884 - 1,491,884 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 16,740,294 18.6% 3,119,309 - 3,119,309 2022 삼성 SBI ESG 펀드 4,199,556 10.9% 456,473 - 456,473 (단위: 천원) 구 분 관계기업 기말 순자산(A) 연결실체 지분율(B) 순자산 지분금액(AxB) (+) 영업권 등 기말 장부금액 Dragon Capital Group Limited 466,718,004 21.3% 99,410,935 11,234,424 110,645,359 효제피에프브이주식회사 22,399,232 14.0% 3,135,915 - 3,135,915 안중현화프로젝트PFV 4,487,417 10.0% 448,742 - 448,742 넥스트레이드 142,409,411 6.6% 9,455,985 244,015 9,700,000 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 6,648,528 31.7% 2,110,644 - 2,110,644 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 4,406,693 44.2% 1,945,560 - 1,945,560 에스더블유에스 신기술조합 23,919,018 21.6% 5,177,277 - 5,177,277 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 4,398,144 22.2% 975,198 - 975,198 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 5,702,107 33.3% 1,897,539 - 1,897,539 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 22,678,468 20.7% 4,705,076 - 4,705,076 삼성한화신성장신기술조합제1호 45,678,118 1.9% 876,739 - 876,739 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 11,274,389 23.4% 2,634,203 - 2,634,203 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 7,137,352 27.4% 1,958,122 - 1,958,122 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 9,818,112 21.5% 2,111,422 - 2,111,422 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 4,332,051 34.1% 1,476,834 - 1,476,834 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 9,386,972 47.6% 4,469,985 - 4,469,985 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 6,927,614 28.6% 1,979,318 - 1,979,318 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 7,763,752 26.3% 2,043,080 - 2,043,080 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 3,271,634 30.3% 991,404 - 991,404 신한메자닌신기술투자조합제1호 6,759,464 27.3% 1,843,490 - 1,843,490 미래에셋모빌리티투자조합1호 8,645,538 23.0% 1,987,480 - 1,987,480 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 18,531,167 32.2% 5,958,575 - 5,958,575 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 10,493,480 11.5% 1,203,381 - 1,203,381 지노바 3호 투자조합 6,464,829 23.1% 1,491,884 - 1,491,884 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 17,882,170 18.6% 3,332,081 - 3,332,081 2022 삼성 SBI ESG 펀드 4,423,011 10.9% 480,763 - 480,763 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 178,420,832 (151,463,951) 26,956,881 사용권자산 104,530,551 (34,101,009) 70,429,542 합 계 282,972,166 (185,564,960) 97,407,206 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 176,730,579 (148,885,523) 27,845,056 사용권자산 107,600,525 (29,222,933) 78,377,592 합 계 284,351,887 (178,108,456) 106,243,431 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 27,845,056 1,626,732 (3) (2,516,125) 1,221 26,956,881 사용권자산 78,377,592 3,736,793 (3,184,876) (8,596,911) 96,944 70,429,542 합 계 106,243,431 5,363,525 (3,184,879) (11,113,036) 98,165 97,407,206 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 감가상각 기타(주1) 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 24,143,637 3,053,622 (99,270) (2,704,726) 2,084 24,395,347 사용권자산 80,412,882 5,863,393 (2,767,175) (7,938,412) 76,729 75,647,417 합 계 104,577,302 8,917,015 (2,866,445) (10,643,138) 78,813 100,063,547 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 8,596,911 7,938,412 리스부채 이자비용 524,517 401,387 단기리스 및 소액리스 관련 비용 856,440 781,901 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출은 각각 9,066,469천원 및 8,762,406천원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 209,008,060 (170,547,539) - 38,460,521 소프트웨어 63,297,008 (48,400,138) - 14,896,870 회원권 27,098,144 - (1,852,585) 25,245,559 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 322,959,614 (218,947,677) (1,852,585) 102,159,352 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 207,412,101 (167,735,028) - 39,677,073 소프트웨어 62,884,096 (47,206,111) - 15,677,985 회원권 27,086,947 - (1,852,585) 25,234,362 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 320,939,546 (214,941,139) (1,852,585) 104,145,822 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 기타(주1) 분기말 개발비 39,677,073 1,595,960 (2,812,512) - 38,460,521 소프트웨어 15,677,985 415,004 (1,196,224) 105 14,896,870 회원권 25,234,362 - - 11,197 25,245,559 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - 590,000 합 계 104,145,822 2,010,964 (4,008,736) 11,302 102,159,352 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 상각 기타(주1) 분기말 개발비 27,810,283 2,231,572 (2,305,768) - 27,736,087 소프트웨어 10,276,116 943,737 (854,970) 529 10,365,412 회원권 24,340,113 - - 8,964 24,349,077 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - 22,966,402 기타 590,000 - - - 590,000 합 계 85,982,914 3,175,309 (3,160,738) 9,493 86,006,978 (주1) 기타변동은 해외사업환산 등으로 인한 금액입니다. 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 1,818,285 2,072,554 선급비용 48,235,783 56,668,536 기타 1,818,766 1,673,438 합 계 51,872,834 60,414,528 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권 472,439,251 259,172,186 파생상품부채 2,138,523,382 2,195,920,375 당기손익-공정가치측정지정금융부채 7,834,747,239 7,821,210,459 합 계 10,445,709,872 10,276,303,020 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 408,217,501 102,970,412 채무증권 64,221,750 156,201,774 합 계 472,439,251 259,172,186 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 40,639,418,740 339,226,823 45,606,685,290 398,141,431 선물 386,910,259 - 1,037,741,470 - 옵션 949,304,000 57,099,447 826,384,000 57,028,181 소 계 41,975,632,999 396,326,270 47,470,810,760 455,169,612 통화 관련 스왑 202,089,000 7,138,205 171,085,500 12,404,562 선도 6,409,449,282 169,559,050 5,161,901,087 246,918,677 옵션 32,730,830 1,408,284 33,594,871 1,381,312 소 계 6,644,269,112 178,105,539 5,366,581,458 260,704,551 주식 및 주가지수 관련 스왑 2,558,941,886 449,666,582 2,593,909,525 473,828,926 선도 1,094,650,389 52,167,773 820,282,263 19,925,401 선물 167,791,531 - 181,126,813 - 옵션 1,919,507,215 59,170,718 1,571,585,960 95,283,318 소 계 5,740,891,021 561,005,073 5,166,904,561 589,037,645 신용 관련 스왑 1,280,598,500 11,983,555 1,275,230,750 19,535,482 기타 스왑 1,248,583,375 685,189,191 1,021,922,865 487,174,469 해외선물 1,534,174,376 71,647,334 1,263,799,333 27,547,956 해외옵션 5,138,581,209 310,732,901 5,351,571,297 460,211,091 금융상품 선도거래 관련 부채 3,494,458 4,120 26,524,580 7,635 거래일손익조정 - (76,470,602) - (103,468,067) 합 계 63,566,225,050 2,138,523,381 66,943,345,604 2,195,920,374 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 3,616,175,549 3,597,789,957 18,385,592 4,060,466,922 3,755,140,390 305,326,532 이자율 관련 126,342,998 104,680,590 21,662,408 126,342,998 98,969,657 27,373,341 기타 501,246,521 496,053,744 5,192,777 353,487,823 343,772,744 9,715,079 소 계 4,243,765,068 4,198,524,291 45,240,777 4,540,297,743 4,197,882,791 342,414,952 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,359,693,404 1,372,859,850 (13,166,446) 1,427,484,561 1,430,665,751 (3,181,190) 이자율 관련 1,357,624,195 1,155,042,927 202,581,268 1,376,132,134 1,115,249,315 260,882,819 기타 681,690,951 528,499,916 153,191,035 743,038,011 556,909,150 186,128,861 소 계 3,399,008,550 3,056,402,693 342,605,857 3,546,654,706 3,102,824,216 443,830,490 매도상장지수증권 436,591,770 387,644,290 48,947,480 305,181,919 282,374,652 22,807,267 거래일손익조정 - 192,175,965 - - 238,128,800 - 합 계 8,079,365,388 7,834,747,239 436,794,114 8,392,134,368 7,821,210,459 809,052,709 (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 7,768,381 7,420,278 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 488,105 800,954 법인세효과 (128,860) (220,262) 분기말잔액 8,127,626 8,000,970 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 8,418,791,399 8,361,462,001 장내파생상품거래예수금 3,523,174,938 3,505,727,002 저축자예수금 8,553,119 9,300,443 청약자예수금 - 1 집합투자증권투자자예수금 71,960,506 68,285,534 소 계 12,022,479,962 11,944,774,981 기타 수입담보금 1,772,203,433 1,400,777,193 기타 예수금 13,631,465 13,180,017 합 계 13,808,314,860 13,358,732,191 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 한국투자신탁운용 외 8 3.60~3.68 840,000,000 400,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 1.50~5.45 12,452,573,820 11,776,896,566 일반차입금 케이프투자증권 외 13 3.08~5.90 2,446,267,914 2,475,973,593 매입확약 등 2,416,689,865 2,532,837,937 합 계 18,155,531,599 17,185,708,096 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 공모사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.48 - 450,000,000 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-09-17 1.56 90,000,000 90,000,000 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 230,000,000 230,000,000 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 70,000,000 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 30,000,000 15-1회차 공모 2021-02-25 2024-02-23 1.32 370,000,000 370,000,000 15-2회차 공모 2021-02-25 2026-02-25 1.59 100,000,000 100,000,000 15-3회차 공모 2021-02-25 2028-02-25 1.89 90,000,000 90,000,000 16-1회차 공모 2021-07-13 2024-07-12 1.80 170,000,000 170,000,000 16-2회차 공모 2021-07-13 2026-07-13 2.10 270,000,000 270,000,000 17-1회차 공모 2021-10-22 2024-10-22 2.40 110,000,000 110,000,000 17-2회차 공모 2021-10-22 2026-10-22 2.66 190,000,000 190,000,000 18-1회차 공모 2022-02-08 2025-02-07 2.94 200,000,000 200,000,000 18-2회차 공모 2022-02-08 2027-02-05 3.12 100,000,000 100,000,000 19-1회차 공모 2023-03-08 2025-03-07 4.48 100,000,000 - 19-2회차 공모 2023-03-08 2026-03-06 4.43 220,000,000 - 사채할인발행 차금 (4,098,253) (3,509,650) 차감: 잔액 2,335,901,747 2,466,490,350 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 SK증권(주) 외 8 3.71~4.13 950,000,000 933,600,000 16. 순확정급여부채(자산) (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채(자산) 확정급여채무의 현재가치 106,166,536 106,417,387 사외적립자산의 공정가치 (122,970,011) (125,616,944) 소 계 (16,803,475) (19,199,557) 기타장기종업원급여채무 12,982,159 12,523,382 합 계 (3,821,316) (6,676,175) (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 106,417,387 117,601,427 근무원가 2,902,823 3,365,382 이자비용 1,279,905 736,543 재측정요소 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 184,989 (358,824) 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 (306,913) 128,065 제도에서 지급한 금액 (4,329,228) (5,024,159) 기타 17,573 308,700 분기말 106,166,536 116,757,134 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 125,616,944 116,412,088 이자수익 1,519,615 722,031 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) 140,905 (246,486) 제도에서 지급한 금액 (4,325,027) (4,091,941) 기타 17,574 308,700 분기말 122,970,011 113,104,392 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 5.15%~5.37% 5.15%~5.81% 기대임금상승률 3.79%~5.23% 3.76%~5.24% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 은행 예금 등 122,970,011 125,616,944 17. 충당부채 당분기 및 전분기 중 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 복구충당부채(주1) 소송충당부채(주2) 기타충당부채(주3) 기초 13,108,943 114,524 676,733 12,693,622 114,524 231,432 순증감 (83,591) - 1,056 250,969 - 115 순전입(환입) (502,791) - 297,037 250,479 - 119,844 사용 - - - (897,101) - - 상각 167,703 - - 80,883 - - 분기말 12,690,264 114,524 974,826 12,378,852 114,524 351,391 (주1) 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 10개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. (주2) 소송충당부채는 손해배상청구 소송과 관련하여 1심 패소금액을 충당부채로 계상하였습니다. (주석 33.(5) 참조)(주3) 기타충당부채는 금융보증계약부채입니다. 18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 5,233,286,626 2,475,121,928 미지급비용 295,120,212 265,065,348 선수금 7,049,263 73 선수수익 84,009,647 72,826,966 예수금 51,329,441 31,982,669 미지급배당금 151,810,000 - 리스부채 66,466,070 74,203,430 기타 1,446,664,025 308,894,400 합 계 7,335,735,284 3,228,094,814 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 7,038,429,073 2,980,699,197 비금융부채 297,306,211 247,395,617 합 계 7,335,735,284 3,228,094,814 19. 자본금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당분기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 5,134원입니다.(2) 당분기 및 전분기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 없습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,742,008,549 기타 1,455,793 1,455,793 합 계 1,743,464,342 1,743,464,342 (2) 당분기 및 전분기 중 자본잉여금의 변동내역은 없습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자기주식처분손실 (36,410,004) (36,410,004) 기타 (22,167,161) (22,167,161) 합 계 (58,577,165) (58,577,165) (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (23,061,304) (23,254,747) 해외사업환산손익 27,145,151 23,187,594 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익 257,504,948 260,403,415 기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익 (20,530,278) (49,975,067) 당기손익-공정가치측정지정부채신용위험변동 8,127,626 7,768,381 지분법자본변동 4,796,047 2,013,861 합 계 253,982,190 220,143,437 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 220,143,437 188,228,991 변동 44,515,493 (9,377,426) 법인세효과 (10,676,740) 3,788,919 분기말 253,982,190 182,640,484 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 203,112,123 187,931,123 임의적립금 3,172,464,150 2,957,691,369 대손준비금(주2) 102,989,186 107,244,179 미처분이익잉여금 454,646,624 579,532,977 합 계 3,933,212,083 3,832,399,648 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 3,832,399,648 3,749,334,540 지배기업소유주지분 분기순이익 252,622,434 151,778,041 현금배당 (151,810,000) (339,340,000) 분기말 3,933,212,082 3,561,772,581 (3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 총발행주식수 89,300,000주 89,300,000주 배당주식수 89,300,000주 89,300,000주 주당 배당금(배당률) 1,700원(34%) 3,800원(76%) 배당금액 151,810,000천원 339,340,000천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 102,989,186 107,244,179 대손준비금 적립(환입)예정액 24,426,495 (4,254,993) 대손준비금 잔액 127,415,681 102,989,186 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립(환입)예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 252,622,434 151,778,041 대손준비금 적립(환입)예정액 24,426,495 (2,580,723) 대손준비금 반영 후 조정이익 228,195,939 154,358,764 대손준비금 반영 후 주당 조정이익(원) 2,555 1,729 23. 순수수료손익 (1) 당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 수수료비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 수수료수익 수탁수수료 145,365,551 145,103,011 인수및주선수수료 18,000,501 19,729,366 집합투자증권취급수수료 12,678,265 17,679,607 자산관리수수료 4,206,321 6,603,299 매수및합병수수료 2,551,921 3,699,067 신탁보수 7,247,118 7,485,421 채무보증수수료수익 5,820,911 11,723,539 기타 23,994,103 33,662,123 소 계 219,864,691 245,685,433 수수료비용 매매수수료 20,210,680 18,015,975 투자상담사수수료 2,091,220 2,843,668 투자일임수수료 707,525 839,855 감독원위탁수수료 1,396,491 1,213,905 유가증권차입지급수수료 8,832,948 14,719,035 선물회사지급수수료 313,070 447,151 예탁원수수료 2,176,153 2,847,978 기타 125,753 4,230,377 소 계 35,853,840 45,157,944 순수수료손익 184,010,851 200,527,489 (2) 당분기 및 전분기 기간에 걸쳐 혹은 한 시점에 인식하는 수수료수익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 한 시점에 인식하는 수익 수탁수수료 145,365,551 145,103,011 인수및주선수수료 18,000,501 19,729,366 집합투자증권취급수수료-판매수수료 2,589,101 5,429,639 매수및합병수수료 2,551,921 3,699,067 채무보증수수료수익-인수및주선수수료 등 5,340,961 11,100,769 기타 20,669,801 30,881,059 소 계 194,517,836 215,942,911 기간에 걸쳐 인식하는 수익 집합투자증권취급수수료-판매보수 10,089,164 12,249,968 자산관리수수료 4,206,321 6,603,299 신탁보수 7,247,118 7,485,421 채무보증수수료수익-기타 479,950 622,770 기타 3,324,302 2,781,065 소 계 25,346,855 29,742,523 수수료수익 219,864,691 245,685,434 24. 순이자손익 당분기 및 전분기 중 이자수익 및 이자비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 이자수익 현금및현금성자산이자수익 12,463,157 2,373,899 상각후원가측정금융자산이자수익 220,648,814 141,530,112 당기손익인식금융자산이자수익 114,937,339 107,141,062 기타포괄손익-공정가치측정금융자산이자수익 24,090,674 13,775,904 소 계 372,139,984 264,820,977 이자비용 예수부채이자비용 33,197,930 8,213,395 차입부채이자비용 170,321,204 78,127,025 발행사채이자비용 20,478,205 13,942,067 기타 11,507,860 2,833,992 소 계 235,505,199 103,116,479 순이자손익 136,634,785 161,704,498 25. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 당분기 및 전분기 중 당기손익-공정가치측정금융상품순손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익(지분상품 및 채무상품) 처분이익 274,803,557 122,652,188 상환이익 4,770,886 1,167,264 평가이익 370,275,908 131,742,251 거래일손익조정 697 - 소 계 649,851,048 255,561,703 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익(파생상품) 처분이익 870,924,361 867,505,312 평가이익 1,230,704,837 1,223,525,184 거래일손익조정 54,076,090 60,174,088 기타 226,871,357 67,867,441 소 계 2,382,576,645 2,219,072,025 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 상환이익 40,044,198 11,506,388 평가이익 64,589,689 387,919,262 거래일손익조정 58,432,530 47,861,681 소 계 163,066,417 447,287,331 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실(지분상품 및 채무상품) 처분손실 148,021,803 218,791,304 상환손실 284,350 1,046,767 평가손실 46,817,487 306,115,622 거래일손익조정 531,116 514,561 소 계 195,654,756 526,468,254 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실(파생상품) 처분손실 972,950,723 869,483,394 평가손실 983,605,631 1,317,022,377 거래일손익조정 74,383,668 52,208,555 기타 237,140,536 61,515,986 소 계 2,268,080,558 2,300,230,312 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 상환손실 94,352,945 64,824,239 평가손실 460,550,672 49,668,653 거래일손익조정 6,381,765 4,271,799 기타 11,927,349 23,258,028 소 계 573,212,731 142,022,719 환율변동손익 환율변동이익 105,104,955 114,207,602 환율변동손실 77,744,483 38,269,323 소 계 27,360,472 75,938,279 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 185,906,537 29,138,053 26. 기타영업손익당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 기타영업비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기타영업수익 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 142,532 5,000 환율변동이익 454,440,072 248,783,600 배당금수익 59,710,051 55,274,529 상각후원가측정금융자산신용손실환입 2,468,650 2,123,670 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실환입 233,752 60,612 충당부채관련수익 894,396 1,201,475 기타 668,431 2,638,313 소 계 518,557,884 310,087,199 기타영업비용 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 3,330,227 48,698 환율변동손실 440,569,287 281,473,119 상각후원가측정금융자산신용손실 4,024,139 1,340,433 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 60,583 280,055 충당부채관련비용 685,266 1,571,798 기타 201,681 218,843 소 계 448,871,183 284,932,946 기타영업손익 69,686,701 25,154,253 27. 인건비 및 판매비와관리비(1) 당분기 및 전분기 중 발생한 인건비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 급여 122,423,129 89,243,609 확정급여형 퇴직급여 2,663,113 3,379,895 확정기여형 퇴직급여 2,655,450 2,288,829 복리후생비 18,313,779 16,279,532 합 계 146,055,471 111,191,865 (2) 당분기 및 전분기 중 발생한 판매비와관리비의 내역은 아래와 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 전산운용비 24,156,402 22,565,048 광고선전비 4,994,177 1,931,691 임차료 1,329,662 1,531,830 세금과공과 10,850,470 9,539,582 지급수수료 8,367,729 19,281,616 수도광열비 3,559,406 3,501,830 행사비 1,052,016 857,489 보험료 5,182,661 6,575,635 여비교통비 544,516 327,755 유형자산감가상각비 2,516,125 2,704,726 무형자산감가상각비 4,008,736 3,160,738 사용권자산감가상각비 8,596,911 7,938,413 기타 13,383,751 13,201,798 합 계 88,542,562 93,118,151 28. 영업이익당분기 및 전분기 중 영업수익과 영업비용으로 분류한 영업이익의 산정내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업수익 수수료수익 219,864,691 245,685,433 이자수익 372,139,983 264,820,976 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 (지분상품 및 채무상품) 649,851,048 255,561,703 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익 (파생상품) 2,382,576,645 2,219,072,025 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 163,066,417 447,287,331 환율변동이익 105,104,955 114,207,602 기타영업수익 518,557,884 310,087,199 소 계 4,411,161,623 3,856,722,269 영업비용 수수료비용 35,853,840 45,157,944 이자비용 235,505,199 103,116,479 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 (지분상품 및 채무상품) 195,654,756 526,468,254 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실 (파생상품) 2,268,080,558 2,300,230,312 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 573,212,731 142,022,719 환율변동손실 77,744,482 38,269,323 기타영업비용 448,871,183 284,932,946 인건비 146,055,471 111,191,865 판매비와관리비 88,542,562 93,118,151 소 계 4,069,520,782 3,644,507,993 영업이익 341,640,841 212,214,276 29. 영업외손익당분기 및 전분기 중 영업외수익 및 영업외비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 영업외수익 유형자산처분이익 - 990 관계기업관련이익 4,581,638 5,750,381 기타 1,201,129 145,405 합 계 5,782,767 5,896,776 영업외비용 유형자산처분손실 3 98,892 기부금 11,226 97,798 관계기업관련손실 372,181 1,165,778 기타 40,055 301,063 합 계 423,465 1,663,531 30. 법인세비용 (1) 당분기 및 전분기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 법인세부담액 69,813,068 57,918,452 법인세추납액(환급액) 등 (845,432) 706,164 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 35,942,135 2,972,775 기타포괄손익으로 반영된 법인세 (10,676,740) 3,788,920 환율변동으로 인한 차이 144,678 (716,833) 법인세비용 94,377,709 64,669,478 (2) 당분기 및 전분기 중 법인세비용차감전순이익과 법인세비용간의 관계는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 법인세비용차감전순이익 347,000,143 216,447,520 적용세율에 따른 세부담액 84,725,988 57,465,464 조정사항 비공제비용 및 비과세수익 109,983 (486,486) 법인세추납액(환급액) 등 (845,432) 706,164 기타 10,387,170 6,984,336 소 계 9,651,721 7,204,014 법인세비용 94,377,709 64,669,478 유효세율 27.20% 29.88% 31. 주당손익 당분기 및 전분기 중 기본주당순이익 산정내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 지배기업소유주지분 분기순이익 252,622,434천원 151,778,041천원 기본주당순이익을 계산하기 위한 가중평균유통보통주식수(주1) 89,300,000주 89,300,000주 기본주당순이익 2,829원 1,700원 (주1) 가중평균유통보통주식수는 발행주식수를 유통기간으로 가중평균하여 산정하였으며, 취득시점 이후부터 매각시점까지의 기간동안 보유한 자기주식은 유통보통주식수에 포함하지 않았습니다. 한편, 당분기 및 전분기 중 연결실체가 발행한 희석성 잠재적 보통주가 없으므로 희석효과가 발생하지 아니하여 기본주당순이익과 희석주당순이익은 동일합니다. 32. 현금흐름표 (1) 연결현금흐름표상의 현금및현금성자산과 연결재무상태표상의 현금및현금성자산은 동일합니다. (2) 당분기 및 전분기 중 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정지정금융상품평가손실 460,550,672 49,668,653 당기손익-공정가치측정금융상품평가손실(지분상품 및 채무상품) 46,817,486 306,115,622 당기손익-공정가치측정금융상품평가손실(파생상품) 499,639,923 740,829,664 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 3,330,227 48,698 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실 60,583 280,055 상각후원가측정금융자산신용손실 4,024,139 1,340,433 충당부채관련비용 685,266 1,571,798 거래일손실 81,296,550 56,994,916 이자비용 235,505,199 103,116,479 퇴직급여 2,663,113 3,379,895 감가상각비 2,516,125 2,704,726 사용권자산감가상각비 8,596,911 7,938,413 무형자산상각비 4,008,736 3,160,738 유형자산처분손실 3 98,892 리스자산관련손실 2,106 93,291 관계기업관련손실 372,181 1,165,778 외화환산손실 167,483,551 123,876,046 법인세비용 94,377,710 64,669,478 기타비용 4,604,349 5,138,004 합 계 1,616,534,830 1,472,191,579 (3) 당분기 및 전분기 중 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정지정금융상품평가이익 (64,589,689) (387,919,262) 당기손익-공정가치측정금융상품평가이익(지분상품 및 채무상품) (362,988,705) (128,908,581) 당기손익-공정가치측정금융상품평가이익(파생상품) (772,287,585) (555,744,618) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 (142,532) (5,000) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산신용손실환입액 (233,752) (60,612) 상각후원가측정금융자산신용손실환입액 (2,468,650) (2,123,670) 배당금수익 (59,710,051) (55,274,529) 충당부채관련수익 (894,397) (1,201,475) 거래일이익 (112,509,315) (108,035,769) 이자수익 (372,139,983) (264,820,976) 유형자산처분이익 - (990) 리스자산관련이익 (248,773) (77,175) 기타자산관련이익 (152,818) (58,634) 관계기업관련이익 (4,581,638) (5,750,381) 외화환산이익 (172,008,742) (132,903,574) 합 계 (1,924,956,630) (1,642,885,246) (4) 당분기 및 전분기 중 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 당기손익-공정가치측정금융자산의 감소(증가) (2,461,003,321) 3,368,148,750 상각후원가측정금융자산의 증가 (4,232,832,473) (3,866,088,705) 기타자산의 증가 (76,037,629) (29,308,967) 당기손익-공정가치측정금융부채의 증가(감소) (121,292,210) 1,206,963,257 예수부채의 증가(감소) 141,167,921 (800,872,593) 기타부채의 증가 3,982,767,399 2,237,615,998 퇴직금의 지급 (4,311,654) (4,715,459) 사외적립자산의 감소 4,307,453 3,783,241 충당부채의 감소 - (897,102) 합 계 (2,767,234,514) 2,114,628,420 (5) 당분기 및 전분기 중 현금및현금성자산의 사용을 수반하지 않는 주요한 투자활동 및 재무활동 거래는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채 및 자산의 변동 (83,591) 250,969 리스부채 및 사용권자산의 변동 605,249 2,845,251 유형자산 취득 관련 미지급금 변동 (558,270) 986,015 무형자산 취득 관련 미지급금 변동 4,416,906 3,155,411 무형자산 취득 관련 선급금 변동 921,195 - 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손익의 변동 26,545,355 (10,809,684) 배당금의 미지급금 대체 151,810,000 339,340,000 33. 우발부채와 약정사항 (1) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원, USD) 구분 금융기관 한도금액 일중차월 및 당좌차월 약정 신한은행 등 683,500,000 한국예탁결제원 USD 10,000,000 교통은행 USD 100,000,000 중국은행 USD 80,000,000 일반대출 약정 우리은행 등 35,000,000 할인어음(자체) 한국증권금융㈜ 100,000,000 담보금융지원대출(총액) 한국증권금융㈜ 850,000,000 담보금융지원대출(건별장기거래대출) 한국증권금융㈜ 490,000,000 할인어음(청약증거금예수금) 한국증권금융㈜ 청약증거금예수금 범위내 증권유통금융(융자) 한국증권금융㈜ 550,000,000 증권유통금융(대주) 한국증권금융㈜ 300,000,000 기관운영자금대출(투자자예탁금) 한국증권금융㈜ 직전주 투자자예탁금신탁예치액 평잔의 5% 범위내 기관운영자금대출(자체) 한국증권금융㈜ 60,000,000 기타원화지급보증 우리은행 50,000,000 하나은행 60,000,000 NH농협은행 20,000,000 기타외화지급보증 국민은행 USD 5,000,000 (2) 매입보장 및 기타인수약정 등 연결실체는 증권발행자, 기초자산 혹은 그 보증기관이 일정한 신용등급을 유지할 것을 조건으로 하는 기업어음 및 전자단기사채 매입보장약정을 체결하고 있습니다. 동 약정에 따라 연결실체는 기업어음 및 전자단기사채의 발행일 및 차환발행일에 해당 증권의 일부 또는 전부가 시장매출이 되지 않는 경우 동 증권을 매입해야 하는 의무를 부담합니다. 한도대출은 차주와 한도를 정하여 대출을 약정하고 그 한도 내에서 차주의 요청이 있는 경우나 사전에 약정한 일정에 따라 대출을 실행하는 대출약정을 말합니다. 매입확약은 기업어음 및 전자단기사채 등 채무상품 발행자의 채무상품 발행 및 투자자에 대한 원리금 상환의무이행보장을 위해 채무상품 발행자 등에게 제공하는 신용공여를 말합니다. 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 체결하고 있는 매입보장, 한도대출, 매입확약 및 기타지급보증 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 거래상대방 당분기말 전기말 매입보장(주1) 맥쿼리인프라 50,000,000 150,000,000 한도대출(주2) 씨에스파트너쉽2019 외 238,163,013 251,239,391 매입확약 에스엠피구로(주) 외 114,478,000 70,478,000 기타지급보증 에이스침대 10,000,000 10,000,000 합 계 412,641,013 481,717,391 (주1) 당분기말 동 약정에 따라 연결실체가 매입하여 보유 중인 증권은 없으며, 전기말 보유 중인 증권은 135,170,036천원입니다. (주2) 한도대출 약정에 따라 대출 실행 후 미인출된 금액을 나타낸 것입니다. 대출 실행금액은 대출채권 계정으로 인식하고 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 기타 인수약정사항은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 투자펀드명 당분기말 전기말 미이행 출자약정 다함께코리아한국투자민간투자풀전문사모10호 외 970,622,717 931,547,946 (3) 담보제공자산 당분기말 및 전기말 현재 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 제 공 목 적 제 공 처 금액 당기손익-공정가치측정금융자산(지분상품자산) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국예탁결제원 등 1,272,699,016 장외파생 거래담보 미래에셋자산운용 등 213,818,064 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주1) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 4,038,239,484 선물거래 담보 등 한국투자증권 등 11,376,030 장외파생 거래담보 우정사업본부 등 2,659,866,227 파생 및 증권거래담보 한국거래소 268,418,786 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 등 87,121,292 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주2) 차입부채의 환매조건부채권매도 환매조건부 매입자 9,272,564,822 차입유가증권(주3) 3,584,093,835 상각후원가측정금융자산(채무상품자산)(주1) 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 129,424,494 예치금(대차거래이행보증금) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국예탁결제원 등 1,860,338,966 예치금(파생상품거래담보) 장외파생 거래담보 미래에셋자산운용 등 186,127,637 예치금(기타) 해외 주식 거래 라이선스 보증금 HSBC Bank 96,816 예치금(기타) 파생 및 증권거래담보 한국거래소 198,670 예치금(기타) 유통금융차주담보금 한국증권금융 6,651,602 예치금(기타) 유통금융담보금 한국증권금융 62,800,000 정기예금 지급 보증 담보 등 우리은행 등 15,000,000 정기예금 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 560,760,000 정기예금 소액결제망의 지급결제 신한은행 10,000,000 합 계 24,239,595,741 (주1) 당분기말 현재 상기 담보제공자산의 액면금액은 7,424,937,477천원입니다. (주2) 상기 담보제공자산은 국공채, 특수채 및 회사채 등으로 당 분기말 현재 액면금액은 9,333,026,592천원입니다. (주3) 상기 담보제공자산은 차입유가증권 중 담보로 제공된 국채로서 당 분기말 현재 액면금액은 3,884,920,024천원입니다. (주4) 연결실체의 지배기업과 종속기업인 삼성선물㈜가 당기손익-공정가치측정금융자산 및 상각후원가측정금융자산 중 채권에 대하여 손해배상공동기금 및 자기분 대용증권으로 한국예탁원에 예탁하고 있는 채권이 포함되어 있습니다. (단위: 천원) 구 분 제 공 목 적 제 공 처 금액 당기손익-공정가치측정금융자산(지분상품자산) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 469,799,969 장외파생 거래담보 미래에셋자산운용 등 126,001,884 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주1) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 등 4,151,857,251 선물거래 담보 등 유진투자선물(주) 등 16,324,847 장외파생 거래담보 우정사업본부 등 2,610,073,076 파생 및 증권거래담보 한국거래소 342,005,777 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 등 98,091,932 당기손익-공정가치측정금융자산(채무상품자산)및 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(주2) 차입부채의 환매조건부매도 환매조건부 매입자 8,383,242,315 차입유가증권(주3) 3,947,683,017 상각후원가측정금융자산(채무상품자산)(주1) 손해배상공동기금 등(주4) 한국거래소 119,108,986 예치금(대차거래이행보증금) 주식 및 채권 대차거래 담보 한국예탁결제원 등 1,208,357,636 예치금(파생상품거래담보) 장외파생 거래담보 JP Morgan 등 175,205,451 예치금(기타) 해외 주식 거래 라이선스 보증금 HSBC Bank 80,469 예치금(기타) 파생 및 증권거래담보 한국거래소 196,303 예치금(기타) 유통금융차주담보금 한국증권금융 4,573,621 예치금(기타) 유통금융담보금 한국증권금융 59,000,000 정기예금 지급 보증 담보 등 우리은행 등 15,000,000 정기예금 주식 및 채권 대차거래 담보 한국증권금융 968,901,000 정기예금 소액결제망의 지급결제 신한은행 10,000,000 합 계 22,705,503,534 (주1) 전기말 현재 상기 담보제공자산의 액면금액은 7,774,283,232천원입니다. (주2) 상기 담보제공자산은 국공채, 특수채 및 회사채 등으로 전기말 현재 액면금액은 8,551,841,078천원입니다. (주3) 상기 담보제공자산은 차입유가증권 중 담보로 제공된 국채로서 전기말 현재 액면금액은 4,115,133,566천원입니다. (주4) 연결실체의 지배기업과 종속기업인 삼성선물(주)가 당기손익-공정가치측정금융자산 및 상각후원가측정금융자산 중 채권에 대하여 손해배상공동기금 및 자기분 대용증권으로 한국예탁원에 예탁하고 있는 채권이 포함되어 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 담보금융 대출과 관련하여 질권 설정한 유가증권 각각 2,145,656,272천원 및 1,384,715,414천원을 한국증권금융에 담보로 제공하고 있습니다. (4) 사용이 제한된 예치금 당분기말 및 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예탁금별도예치금(신탁) (주1) 6,491,655,936 6,024,216,872 투자자예탁금별도예치금(예금) (주1) 3,095,571,766 3,009,262,560 장내파생상품거래예치금 167,900,661 138,057,700 장내파생상품매매증거금 (주1) 1,709,086,656 1,835,233,761 기타지급담보예치금 등(주2) 2,053,413,690 1,447,413,480 정기예금(주2) 585,760,000 993,901,000 기타(주3) 41,500 41,500 합 계 14,103,430,209 13,448,126,873 (주1) 투자자예탁금별도예치금은 자본시장과금융투자업에관한법률, 금융투자업규정에 따라 투자자예탁금의 반환 등 고객의 요구에 응하기 위하여 금융위원회가 정하는 바에 따라 일정 금액을 한국증권금융㈜에 예금 또는 신탁의 형태로 별도 예치한것입니다. 또한 장내파생상품매매증거금은 한국거래소 파생상품시장업무 규정에 따라 고객으로부터 금전을 예탁받은 경우에 인가받은 증권금융회사에 예치한 금액입니다. (주2) 담보제공으로 인하여 사용이 제한되어 있습니다(주석 33(3) 참조). (주3) 당좌개설보증금이며, 전액 인출이 제한되어 있습니다. (5) 소송중인 사건당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류 중인 소송사건은 손해배상청구소송 등 22건으로 소송가액은 9,055,652천원 입니다. 이 중, 배당사고 후 주가하락에 대한 손해배상 소송 3건에 대해 1심 패소금액을 충당부채 인식하였으며, 항소 진행중입니다. 한편, 당분기말 현재 연결실체의 경영진은 상기의 소송결과가 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다. (6) 차입유가증권당분기말 및 전기말 현재 차입유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종 목 차입거래처 당분기말 전기말 KODEX 200 외 한국예탁결제원 3,921,423,817 2,520,615,309 한국증권금융(주) 14,541,373 34,257,992 위탁계좌 2,048,437,117 1,666,127,568 국고채(채권) 외 한국예탁결제원 687,633,550 624,148,933 한국증권금융(주) 4,412,129,720 4,388,210,820 기타 252,905,980 - 합 계 11,337,071,557 9,233,360,622 지배기업은 유가증권 대차거래를 행하고 있으며, 한국예탁결제원으로부터의 유가증권 차입시 차입유가증권으로 비망관리하고 있으며, 동 차입유가증권의 매도시 당기손익-공정가치측정금융부채로 처리하고 있습니다(주석 13 참조).(7) 대여유가증권당분기말 및 전기말 현재 대여유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 종 목 대여거래처 당분기말 전기말 KODEX 200 외 한국예탁결제원 4,311,577,785 3,573,999,629 한국증권금융(주) 68,212,799 37,751,885 기타 415,861 86,421 국고채(채권) 외 기타 252,905,980 - 합 계 4,633,112,425 3,611,837,935 (8) 예수유가증권당분기말 및 전기말 현재 고객으로부터 예탁받은 예수유가증권은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 위탁자유가증권 300,293,878,749 273,717,335,531 저축자유가증권 76,551,043 74,474,161 수익자유가증권 23,870,471,855 21,956,136,296 기타 3,871,581 5,759,283 합 계 324,244,773,228 295,753,705,271 34. 특수관계자와의 거래 (1) 당분기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다. 구 분 회사명 유의적인 영향력을 행사하는 기업 삼성생명보험(주)(주1) 관계기업 Dragon Capital Group Limited 효제피에프브이(주) 안중현화프로젝트금융투자(주) 넥스트레이드(주) 티그리스-엘엑스에쿼티투자조합1호 메리츠-케이클라비스 신기술조합 제일호 에스더블유에스신기술조합 디에이-어큐러스 신기술투자조합 제1호 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 에스더블유파인밸류신기술조합제1호 삼성한화신성장신기술조합제1호 데일리바이오헬스케어2호창업벤처전문PEF 브레이브뉴 바이오 신기술투자조합 제4호 미래에셋글로벌컨텐츠투자조합1호 티티유이베스트핀테크신기술조합제77호 케이비-교보 뉴모빌리티파워 신기술투자조합 DS-IBKC푸드테크신기술투자조합제1호 하이-노앤 신기술투자조합 제1호 디에이 프롭테크 신기술투자조합 제1호 신한메자닌신기술투자조합제1호 미래에셋모빌리티투자조합1호 케이클라비스-키움신소재신기술사업투자조합 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 지노바 3호 투자조합 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 2022 삼성 SBI ESG 펀드 기타 특수관계자 삼성카드(주) 등 대규모기업집단계열회사 등(주2) 삼성에스디에스(주) 등 (주1) 최대주주인 삼성생명보험(주)는 전기 이전에 삼성화재해상보험(주)가 보유 중이던 지배기업의 지분과 지배기업이 보유 중이던 자기주식을 추가 취득하였으며, 이로 인하여 지배기업은 전기 이전에 삼성생명보험(주)의 관계기업으로 편입되었습니다. (주2) 연결실체는 공정거래위원회가 지정한 동일 대규모기업집단에 속하는 계열회사를 특수관계자 범위에 포함하였습니다. (2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자 및 대규모기업집단의 계열회사와의 주요 거래내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 회사명 수익 등 비용 등 비유동자산취득 배당금수익 이자수익 수수료수익 기타수익 이자비용 판관비 유의적인 영향력을 행사하는 기업 삼성생명보험(주) - 15,558 473,273 1,757 153,953 1,248,358 - 관계기업 레이크브릿지-삼성증권 성장기업 제1호 신기술조합 - - 8,285 - - - - 삼성한화신성장신기술조합제1호 - - 78,411 - - - - 삼성-르네상스모빌리티혁신 신기술사업투자조합제1호 - - 60,473 - - - - 삼성-어센트 글로벌 어패럴 신기술사업투자조합 제1호 - - 23,819 - - - - 2022 삼성 SBI ESG 펀드 - - 115,000 - - - -