삼성증권 분기보고서 (2020.09)
II. 사업의 내용

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성

(1) 산업의 특성회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분	주된 영업활동

위탁매매	증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

기업금융	IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위

자기매매	주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위

Sales	고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위

선물중개업	선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위

해외영업	해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위

금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 조원)

구 분	'20.1.1~9.30	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31	'16.1.1~12.31

주가지수	KOSPI	2,327.9	2,197.7	2,041.0	2,467.5	2,026.5

KOSDAQ	848.2	669.8	675.7	798.4	631.4

시가총액	금액	1,913.2	1,717.3	1,572.2	1,888.6	1,510.0

증감율	+11.4%	+9.2%	-16.8%	+25.1%	+4.5%

거래대금	금액	4,023.2	2,287.6	2,799.7	2,190.5	1,947.6

증감율	+138.1%	-18.3%	+27.8%	+12.5%	-11.5%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.주3) 시가총액 증감율은 전년말대비, 거래대금 증감율은 전년동기대비 기준입니다.

(3) 경기변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황 현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력확보를 위해 노력하고 있습니다. 올해 COVID-19 확산에 따른 경제활동 위축으로 실물경제, 금융시장 등에 대한 불확실성이 지속되고 있습니다. 시장 변동성 확대로 리스크관리의 중요성이 부각되었으며 안정적인 수익을 위해 사업다각화를 위한 노력이 더욱 필요한 시기가 되었습니다 . 또한, 저금리 및 저성장의 장기화, 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술의 혁신은 금융권 전반의 무한 생존경쟁을 가속화하고 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다. 초대형 IB 등 증권사의 대형화가 확산됨에 따라 자본활용의 중요성도 증가하고 있습니다.

(2) 시장점유율 추이 수탁수수료 시장점유율 현황>

(단위 : 백만원)

구 분	'20.1.1~6.30	'19.1.1~12.31	'18.1.1~12.31	'17.1.1~12.31

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

당사	304,636	10.75%	278,617	9.23%	363,167	9.14%	328,587	10.31%

NH투자증권	271,449	9.58%	266,386	8.82%	363,192	9.14%	305,216	9.57%

미래에셋대우	333,126	11.75%	343,181	11.36%	460,072	11.57%	400,453	12.56%

KB증권	266,500	9.40%	270,624	8.96%	388,622	9.78%	310,873	9.75%

한국투자증권	218,612	7.71%	237,368	7.86%	290,766	7.31%	259,756	8.15%

신한금융투자	204,780	7.22%	214,054	7.09%	283,289	7.13%	246,082	7.72%

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.

다. 시장 에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 강점과 단점 (1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 - 차별화된 비즈니스 모델 - 안정적이고 다변화된 수익 구조 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대 (2) 회사의 강점과 단점 삼성증권은 차별화된 부유층 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있 습니다. 또 한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장환경에 따른 영향을 받을 수 밖 에 없기 때문에 시장환경 변화 시 수익의 변동이 발생할 수 있습니다. 라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단 삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다. 리테일 사업에서는 자산관리 서비스 경쟁력을 강화하고, 특히 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한,디지털 자산관리 서비스 출시를 통해 향후 성장성이 예상되는 대중부유층 시장을 선점하고자 합니다. 디지털 기반 신규 고객 확대를 통해 미래성장동력을 육성하는 동시에 Fee-based 자산확대를 통한 수익 구조 안정화도 도모하고자 합니다. 홀세일, IB 부문의 사업역량도 강화하여 수익원 다변화를 통해 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축하고, 성장을 위한 전략적 투자는 적극 실행하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건 (1) 삼성선물주식회사 최근 글로벌 금융환경은 민간성장동력이 지속적으로 둔화되는 가운데 통화 및 재정정책에 대한 의존도가 계속 높아지고 있어 경제지표, 각국의 정책, 국제정세 흐름에 따라 높은 수준의 변동성 국면이 나타남에 따라 파생상품에 대한 투자 및 헤지수요가꾸준할 것으로 예상됩니다.

(2) Samsung Securities (America) Inc. '20년 3분기 미국 증시는 지난 9월 변동성 확대에 기인한 유동성 장세의 지속에도 불구하고, 두 분기 연속 상승세를 이어가고 있습니다. 그 결과, 3분기말 다우존스 지수는 전분기말 대비 8.5% 상승하였으며, S 지수 역시 전분기말 대비7.6% 상승으로마무리 하였습니다. 기술주 중심인 나스닥 지수는 온라인 플랫폼 기업 (예: 아마존, 넷플릭스 등)의 COVID-19 수혜와 아울러 전기차 시장 확장 기대감 (예: 테슬라)으로전분기말 대비 11.0% 상승으로 마무리 하였습니다.지난 3월 말 이후 꾸준히 개선되고 있는 소비지출지수를 포함한 다수의 양호한 경제 지표가 투자심리 지지대 역할을 했으며, COVID-19 수혜로 주요 IT 기업들(예: 애플,아마존, 알파벳, 페이스북)이 컨센서스를 상회하는 2분기 실적 발표하면서 실적모멘텀도 뒷받침 되었습니다. 특히, 애플과 테슬라는 주식 액면분할을 단행하며 주식시장의 전반적인 거래량 증가에 기여하여 증시의 활력소로 작용 하였습니다.한국 시장의 공매도 금지 6개월 연장 소식이 전해지면서, 당사와 거래하는 미주 투자자들 중 헤지펀드들의 경우는 한국시장에 대한 관심도가 더 낮아졌지만, 다수의 롱펀드들은 3분기 호실적이 기대되는 우량주 (예: 삼성전자, SK하이닉스, NAVER, 카카오, SK텔레콤 등) 매수에 참여하는 등 대체적으로 활발한 매매 활동을 보였습니다. 특히 SK바이오팜 상장 이후 급등세를 나타냈던 주가 흐름과 카카오게임즈의 역대 수요예측 경쟁률이 한국 IPO시장에 대한 강한 투자심리를 이끌어내며, 미국 내 기관투자자들 역시 높은 관심과 참여도를 보였습니다.

(3) Samsung Securities (Europe) Ltd. 3분기 유로존 주식시장은 사실상 침체된 분위기였습니다. 분기내 경제지표의 성장은 둔화되었으며, 많은 유럽 국가에서 COVID-19 재감염 급증에 대한 우려가 확산되었습니다. 9월 구매자 지수는 전월대비 하락하였고, 연간 인플레이션 지수 또한 8월 -0.2%를 기록하면서 유로존의 경기 하강 리스크 우려가 높아졌습니다.영국 주식시장 또한 침체되었는데, 무역협정 없는 브렉시트와 COVID-19 2차 확산에 대한 우려가 이를 가중시켰습니다. 다수의 내수 경제 중심 분야는 분기내 대체적으로 좋은 성과를 보였지만, 지역 봉쇄 재발령과 이에 따른 영국 경제에 미치는 영향에 대한 불안감 증폭으로 9월에 최악의 결과를 나타내었습니다. 또한 달러 대비 파운드의 강세는 영국 기업들의 국제 시장 내 미치는 영향을 가중시키기도 하였습니다. (4) Samsung Securities (Asia) Ltd. 2020년 COVID-19의 세계적 대유행으로 중소기업 및 개인의 자금사정이 어려워지면서 HKMA와 금융권은 금융지원 확대를 위해 은행 대출 규제완화 및 주택담보대출 원금상환 유예, 대출상환 기간연장 등의 조치를 시행하였으며, 정부는 재정지출을 확대하여 COVID-19 취약업종에 보조금 지급, 신규고용창출과 고용유지를 위해 지원금 지급 및 세금 감면제도 연장 등을 시행키로 하였습니다.홍콩 부동산 시장은 주택 지수가 2020년 3분기 173.80로 전년말 173.77에서 변동폭이 거의 없었습니다. 이는 작년 홍콩시위 및 미ㆍ중무역분쟁 심화, COVID-19 등의 부정적 영향으로 가격 조정후 저금리 정책으로 완만한 회복을 보이고 있습니다. 3분기 항셍지수와 H지수는 연초대비 항셍지수는 약 16.78%, H지수는15.85% 하락하였으나 상해지수는 약 5.5% 상승 하였습니다. 조정실업율은 홍콩 방문객수 감소와 COVID-19로 인한 경기침체의 영향으로 전기대비 3.3%에서 6.4% 로 크게 증가하였으며, 특히 청년 실업률은 12.1%로 이 역시 15년만에 최고치를 기록하였습니다. 3분기 실질GDP 성장률은 전년동기대비 마이너스 9%로 최저성장율을 기록 하였고, 소비자 물가 상승률은 전년동기대비 2.2%로 마이너스 성장 하였습니다.

2. 영업의 현황

가. 영 업의 개황 삼성증권의 2020 회계연도 3분기 ('20.1.1~9.30) 연결기준 자산 총계는 전년동기비 41.7% 증가한 59조 9,822억원, 부채총계는 46.2% 증가한 54조 7,829억원 을 기록하였습니다. 자기자본 총계는 5조 1,993억원으로 전년동기비 6.7 % 증가하 였습니다. 연결 대상 회사의 총 임직원 수 는 2,692 명 이 며 , 국내 자회사 1개 , 해외 자회 사 3 개, 해외사무소 2개 를 두고 영업활동을 하고 있습니다. 2020 회계연도 3분기 연결기준 누적 순영 업손익은 1조 914억원 으로 주식 거 래대금 급증에 따른 영향으로 전년동기비19.5% 증가하였습니다. 연 결 기 준 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 전년동기비 13.0% 증가한 5,759억원을 기록하였습니다. 연결 세전이익은 5,192억원으로 전년동기비 27.4% 증가하였고, 연결 당기순이익은26.0% 증가한 3,809억원을 기록하였 습니다. 자기자본이익률(ROE, 지배주주지분)은전년동 기 8.5%에서 10.0%로 상승하였습니다. 나. 영업의 종류 삼성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매 , Sales, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개 영업부문으로 구성되어 있습니다 . 영업부문별 주요 실적은 아래와 같습니다. 삼성증권의 2020 회계연도 3분기 누적 수탁수수료 (유관기관수수료 등 관련비용 차감, 별도기준)는 전년동기비 155.8% 증가한 4,966억원을 기록하였습니다. 국내주식 중개수수료(선물,옵션 포함) 수익은 유동성이 증시에 대거 유입되는 유동성장세로 거래대금이 급증하여 전년동기 1,684억원에서 148.6% 증가한 4,186억원을 기록하였습니다. 해외주식 중개수수료 또한 전년동기 258억원에서 202.8% 증가한 781억원을 기록하였습니다. 금융상품 관련 수익(소매채권 제외)은 ELS 조기상환이익 증가로 전년동기비 106.3% 증가한 1,800억원을 기록하였습니 다. ELS 관련수익은 200.2% 증가한 1,570억원을 기록하였 습니다. 반면, DLS는 33.8% 감소한 231억원을 기록하였습니다. 펀드 및 랩어카운트 판매수익은 각각 408억원, 99억원을 기록하 였습니다. 인수 및 자문수수료 수익은 1,118억원으로 전년동기비 27.7% 증가하였습니다. 부문별로는, 구조화금융 부문이 99.0% 증가한 546억원을 기록하였습니다. COVID-19 영향에도 불구하고 ECM 및 DCM은 각각 59.6%, 28.8% 증가한 88억원, 56억원을 기록했으나, M 57.3% 감소한 62억원을 기록하였습니다. 및 Sales Trading (이하 'S') > 상품운용손익 및 금융수지는 글로벌 증시 급락에 따라 ELS 헤지비용이 증가했던 1분기 운용손실 영향으로 전년동기비 54.4% 감소한 1,829억원을 기록하였습니다. 신 용공여 잔고는 증시 회복과 거래 활성화로 전년동기비 27.4% 증가한 3.8조원을 기록하였고, 고객예탁금 또한 전년동기비 150.8% 증가한 9.8조원을 기록하였습니다. 기관 대상 주식중개 약정 규모는 증시 변동성 확대에 따른 거래 활성화로 전년동기비국내기관은 128.8% 증가한 31.9조원, 해외기관은 17.0% 증가한 19.4조원을 기록하였습니다. 삼성선물(삼성증권 100% 자회사)은 시장 변동성 확대로 파생상품에 대한 투자 및 헤지수요가 증가하여 당기순이익이 전년동기비 23.8% 증가한 199.6억원을 기록하였습니다. 해 외 기관투자자 대상 한국주식 중개 업무를 영위하고 있는 홍콩, 런던, 뉴욕 3개 현지법인의 당기순이익은 이자율 감소에 따른 이자수익 감소 및 COVID-19 영향에 따른 영업 활동 제약으로 전년동기 비 28.6% 감소한 20.0억원을 기록하 였습니 다. 다. 자금조달 및 운용실적 (1) 자금조달실적 (단위: 백만원 ) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 자본 자본금 458,478 0.0% 0.9% 458,478 0.0% 1.2% 458,478 0.0% 1.3% 자본잉여금 1,743,471 0.0% 3.5% 1,743,471 0.0% 4.5% 1,743,471 0.0% 4.9% 자본조정 (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% (36,410) 0.0% -0.1% 기타포괄손익누계액 175,002 0.0% 0.4% 169,127 0.0% 0.4% 165,439 0.0% 0.5% 이익잉여금 2,445,248 0.0% 4.9% 2,355,490 0.0% 6.1% 2,182,338 0.0% 6.1% 당기손익-공정가치측정금융부채 매도유가증권 144,630 0.0% 0.3% 183,325 0.0% 0.5% 179,836 0.0% 0.5% 파생상품부채 1,986,097 0.0% 4.0% 1,278,763 0.0% 3.3% 1,143,238 0.0% 3.2% 채무상품부채 11,280,651 0.0% 22.8% 11,112,038 0.0% 28.9% 10,000,405 0.0% 28.2% 예수부채 고객예수금 7,759,325 0.2% 15.7% 3,821,897 0.6% 9.9% 3,883,165 0.7% 10.9% 수입담보금 1,089,768 0.8% 2.2% 880,596 2.0% 2.3% 606,070 1.9% 1.7% 기타 3,833 0.0% 0.0% 3,104 0.0% 0.0% 2,679 0.0% 0.0% 차입부채 콜머니 489,708 0.9% 1.0% 584,635 1.7% 1.5% 542,202 1.6% 1.5% 일반차입금 1,397,578 1.3% 2.8% 515,814 1.9% 1.3% 120,339 1.7% 0.3% 환매조건부매도 16,149,740 0.7% 32.6% 12,500,250 1.5% 32.5% 11,531,733 1.5% 32.5% 기타 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 38,356 1.6% 0.1% 사채 1,113,562 2.1% 2.2% 684,294 2.5% 1.8% 1,069,479 2.3% 3.0% 기타부채 순확정급여부채 27,643 0.0% 0.1% 23,405 0.0% 0.1% 15,779 0.0% 0.0% 기타 3,326,907 0.2% 6.7% 2,223,157 0.3% 5.8% 1,859,841 0.2% 5.4% 합 계 49,555,231 100.0% 38,501,433 100.0% 35,506,438 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 자금운용실적 (단위: 백만원) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 평균잔액 가중평균이자율 구성비 현금 등 현금 91 0.0% 0.0% 82 0.0% 0.0% 69 0.0% 0.0% 현금성자산 3,367,994 0.2% 6.8% 1,977,646 0.5% 5.1% 1,773,416 0.6% 5.0% 당기손익-공정가치측정금융자산 지분상품자산 849,245 0.0% 1.7% 677,231 0.0% 1.8% 514,898 0.0% 1.5% 채무상품자산 20,188,145 1.9% 40.7% 18,443,139 2.1% 47.9% 15,214,048 2.2% 42.8% 집합투자증권 1,876,701 0.0% 3.8% 1,632,830 0.0% 4.2% 1,116,560 0.0% 3.1% 파생상품자산 852,640 0.0% 1.7% 607,751 0.0% 1.6% 408,853 0.0% 1.2% 매수파생결합증권 105,366 0.0% 0.2% 821 0.0% 0.0% 383 0.0% 0.0% 기타당기손익인식지정금융자산 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 기타 대출채권 등 6,433,277 0.4% 13.0% 3,692,950 0.5% 9.6% 3,673,615 0.6% 10.3% 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 지분상품 289,814 0.0% 0.6% 292,657 0.0% 0.8% 291,664 0.0% 0.8% 채무상품 3,697,878 1.6% 7.5% 2,663,308 2.0% 6.9% 4,316,172 1.9% 12.2% 집합투자증권 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 손해배상공동기금 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 상각후원가측정금융자산 예치금 3,469,042 0.2% 7.0% 1,807,594 0.5% 4.7% 1,644,731 0.5% 4.6% 콜론 - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% - 0.0% 0.0% 신용공여금 3,382,552 5.9% 6.8% 3,036,446 5.5% 7.9% 3,089,253 5.3% 8.7% 환매조건부매수 342,168 0.6% 0.7% 455,278 1.7% 1.2% 261,306 1.6% 0.7% 대여금 62 2.5% 0.0% 67 2.3% 0.0% 203 1.5% 0.0% 매입대출채권 등 994,509 4.3% 2.0% 758,774 4.4% 2.0% 1,049,786 4.7% 3.0% 기타 3,100,636 0.2% 6.3% 1,905,079 0.5% 4.9% 1,647,044 0.3% 4.6% 유형자산 80,240 0.0% 0.2% 70,325 0.0% 0.2% 43,807 0.0% 0.1% 기 타 524,871 0.0% 1.0% 479,455 0.0% 1.3% 460,630 0.0% 1.4% 합 계 49,555,231 100.0% 38,501,433 100.0% 35,506,438 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 자회사 자금조달 및 운용실적 ① 삼성선물- 자금조달내역 (단위: 백만원) 구 분 FY2020. 3분기 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 자본 자본금 25,000 0.8% 25,000 1.2% 25,000 1.1% 기타포괄손익누계액 6,334 0.2% 5,565 0.3% 5,936 0.3% 이익잉여금 185,759 6.2% 165,266 7.8% 146,936 6.4% 예수부채 투자자예수금 2,752,050 92.2% 1,897,556 90.0% 2,101,483 91.9% 기타부채 확정급여부채 623 0.0% 1,056 0.1% 525 0.0% 기타 15,203 0.6% 14,361 0.6% 7,048 0.3% 합 계 2,984,969 100.0% 2,108,804 100.0% 2,286,929 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. - 자금운용내역 (단위: 백만원) 구 분 FY2020. 3분기 FY2019 FY2018 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 현,예금 현금 및 현금성 자산 209 0.0% 242 0.0% 2,696 0.1% 예치금 2,790,263 93.5% 1,852,782 87.9% 1,979,998 86.6% 유가증권 당기손익-공정가치측정금융자산 26,127 0.9% 14,271 0.7% 3,057 0.1% 기타포괄-공정가치측정금융자산 13,975 0.5% 12,924 0.6% 12,383 0.5% 상각후원가측정금융자산 97,142 3.3% 78,169 3.7% 64,406 2.8% 대출채권 대여금 559 0.0% 541 0.0% 488 0.0% 유형자산 5,274 0.2% 4,274 0.2% 2,132 0.1% 기 타 51,420 1.6% 145,601 6.9% 221,768 9.8% 합 계 2,984,969 100.0% 2,108,804 100.0% 2,286,929 100.0% 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 라. 부문별 영업실적 - 제39기 3분기(당분기) (단위: 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 522,953 111,820 (4,781) 31,977 35,844 6,698 (30,810) - 673,702 순이자손익 144,995 24,354 107,661 136,626 17,855 1,693 20,996 10,042 464,221 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 122,592 8,978 (97,658) (269,238) 310 - 12,298 (9,903) (232,623) 기타손익 1,837 26,132 113,037 31,425 (26) (347) 23,410 (8,280) 187,186 인건비 및 판매비와관리비 (380,646) (45,207) (13,582) (73,355) (27,090) (5,686) (30,370) - (575,936) 관계기업관련손익 - - - - - - - 2,671 2,671 법인세비용차감전순이익 411,731 126,078 104,676 (142,566) 26,892 2,358 (4,477) (5,470) 519,222 세전이익의 비중 79.3% 24.3% 20.2% -27.5% 5.2% 0.5% -0.9% -1.1% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. - 제38기 3분기(전분기) (단위: 백만원) 구분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 239,082 89,770 2,486 15,878 23,412 6,851 16,251 (24,202) 369,528 순이자손익 79,295 12,073 244,638 (1,044) 20,542 2,226 685 15,446 373,862 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 95,989 499 (55,773) (2,817) 161 - 38,728 (12,280) 64,507 기타손익 (795) 13,650 76,152 3,001 211 16 23,854 (12,059) 104,032 인건비 및 판매비와관리비 (292,901) (40,573) (92,943) (23,663) (22,705) (6,035) (55,169) 24,204 (509,785) 관계기업관련손익 - - - - - - - 5,420 5,420 법인세비용차감전순이익 120,670 75,420 174,561 (8,645) 21,622 3,058 24,349 (3,471) 407,564 세전이익의 비중 29.6% 18.5% 42.8% -2.1% 5.3% 0.8% 6.0% -0.9% 100.0% 주) K-IFRS 연결기준입니다. 3. 영업종류별 현황 가. 투자매매업무(1) 증권거 래현황 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 7,200,498 7,999,024 15,199,523 489,413 9,414 코스닥시장 2,381,701 2,570,940 4,952,640 35,179 4,458 코넥스시장 - - - - - 기타 515,523 1,429,374 1,944,897 - - 소계 10,097,722 11,999,339 22,097,060 524,592 13,872 신주인수권증권 유가증권시장 3,825 499 4,324 3,753 1,920 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 3,825 499 4,324 3,753 1,920 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 계 10,101,547 11,999,837 22,101,384 528,346 15,792 채무증권 국채,지방채 국고채 67,670,848 67,760,368 135,431,216 2,825,117 6,200 국민주택채권 3,107,454 3,680,967 6,788,420 99,477 388 기타 4,644,973 5,072,506 9,717,479 152,254 2,014 소계 75,423,275 76,513,841 151,937,116 3,076,848 8,602 특수채 통화안정증권 16,311,419 16,263,939 32,575,358 1,167,229 (513) 예금보험공사채 131,805 142,079 273,884 30,093 (106) 토지개발채권 - - - - - 기타 4,437,049 4,785,870 9,222,919 995,711 (703) 소계 20,880,273 21,191,888 42,072,162 2,193,032 (1,322) 금융채 산금채 7,492,508 5,786,822 13,279,330 3,348,759 197 중기채 4,189,714 3,436,163 7,625,877 1,827,638 (149) 은행채 13,218,388 12,222,213 25,440,601 6,396,083 1,240 여전채 4,208,618 4,236,707 8,445,325 2,833,235 9,538 종금채 - - - - - 기타 90,207 50,268 140,475 20,181 151 소계 29,199,436 25,732,171 54,931,607 14,425,896 10,976 회사채 5,004,342 4,068,844 9,073,186 2,163,582 1,445 기업어음증권 4,499,120 5,225,567 9,724,687 639,171 529 기타 4,813,527 5,532,874 10,346,400 211,051 21 계 139,819,973 138,265,185 278,085,157 22,709,581 20,251 집합투자증권 ETF 3,714,804 2,948,551 6,663,355 534,872 1,648 기타 56,550,301 56,537,589 113,087,890 15,955 (1) 계 60,265,105 59,486,140 119,751,245 550,827 1,647 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 604,710 699,705 1,304,415 107,723 1,517 채무증권 국채,지방채 872,225 875,376 1,747,601 1,190 - 특수채 120,848 80,268 201,116 142,385 3,306 금융채 548,357 442,472 990,829 559,123 8,778 회사채 969,212 983,966 1,953,634 694,887 11,152 기업어음증권 - - - - - 기타 120,954 137,986 258,940 128,941 1,132 소계 2,631,596 2,520,070 5,152,121 1,526,526 24,368 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 3,236,306 3,219,774 6,456,536 1,634,249 25,885 파생결합증권 ELS 250,280 - 250,280 250,280 14,804 ELW - - - - - 기타 455 2,853 3,307 135 3 계 250,735 2,853 253,588 250,415 14,807 기타증권 943,480 1,289,684 2,233,164 - - 합계 214,617,146 214,263,473 428,881,074 25,673,418 78,382 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 백만원) 구 분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 합계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - 134,760,606 - 134,760,606 - - (399) 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - 49,405,342 - 49,405,342 - - 512 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 184,165,948 - 184,165,948 - - 113 통화선물 미국달러 - 6,975,772 - 6,975,772 - - 131 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 6,975,772 - 6,975,772 - - 131 지수선물 KOSPI200 1,208,799 13,487,973 - 14,696,772 - - (5,781) KOSTAR - - - - - - - 기타 406,458 8,381,467 - 8,787,925 - - (1,126) 소계 1,615,257 21,869,440 - 23,484,697 - - (6,907) 개별주식 26,233 1,333,506 - 1,359,739 - - 403 기타 - - - - - - - 계 1,641,490 214,344,666 - 215,986,156 - - (6,260) 기타 - - - - - - - 국내계 1,641,490 214,344,666 - 215,986,156 - - (6,260) 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속,귀금속 - 898,072 - 898,072 128 (223) (741) 에너지 - 9,014,753 - 9,014,753 1,206 (5,899) (5,456) 기타 - - - - - - - 소계 - 9,912,825 - 9,912,825 1,334 (6,122) (6,197) 금융선물 통화 - 36,973 - 36,973 - - - 금리 - 49,972,026 - 49,972,026 - (893) 1,640 주가지수 804,758 62,657,828 - 63,462,585 8,138 (35,372) (47,867) 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 804,758 112,666,827 - 113,471,584 8,138 (36,265) (46,227) 기타 - - - - - - - 해외계 804,758 122,579,652 - 123,384,409 9,472 (42,387) (52,424) 선물계 2,446,248 336,924,318 - 339,370,565 9,472 (42,387) (58,684) 옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 2,613 4,075,303 - 4,077,916 20,634 (84,527) 25,508 기타 - 395,824 - 395,824 210 (739) (47) 소계 2,613 4,471,127 - 4,473,740 20,844 (85,266) 25,461 개별주식 - 41,309 - 41,309 - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 2,613 4,512,436 - 4,515,049 20,844 (85,266) 25,461 해외 주가지수 - 48,606,525 - 48,606,525 105,570 (655,247) 220,244 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - 60,476 - 60,476 7,243 (8,714) 2,745 해외계 - 48,667,001 - 48,667,001 112,813 (663,961) 222,989 옵션계 2,613 53,179,437 - 53,182,050 133,658 (749,227) 248,450 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 2,448,861 390,103,755 - 392,552,615 143,130 (791,614) 189,766 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 장외파생상품거래현황 (단위 : 백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선도 신용 - - - - - - - 주식 - 1,462,914 - 1,462,914 68,029 18,922 43,209 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - 42,855,310 - 42,855,310 62,066 75,050 (11,171) 기타 - - - - - - - 계 - 44,318,224 - 44,318,224 130,094 93,973 32,039 옵션 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - 170,035 - 170,035 10,357 119,856 (28,141) 통화 - 6,113 - 6,113 1,802 1,812 72 기타 - - - - - - - 계 - 176,148 - 176,148 12,158 121,668 (28,069) 스왑 신용 - 48,904 - 48,904 14,082 5,670 (1,802) 주식 - 9,066,373 - 9,066,373 94,670 237,918 (30,373) 일반상품 - - - - - - - 금리 - 39,150,043 205,000 39,355,043 187,588 163,431 30,293 통화 - 445,665 - 445,665 20,913 19,659 2,767 기타 - 14,406 - 14,406 11,240 20,570 16,893 계 - 48,725,391 205,000 48,930,391 328,492 447,248 17,778 기타 - - - - - - - 합계 - 93,219,763 205,000 93,424,763 470,744 662,889 21,748 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (4) 투자운용손익 ① 주식 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (45,938) 46,409 21,791 평가차익(차손) 13,872 14,309 5,722 배당금수익 32,289 30,670 17,794 합계 224 91,388 45,307 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ② 채권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 75,918 94,361 64,881 상환차익(차손) (8,812) (1,612) (772) 평가차익(차손) 20,251 888 54,740 상품채권이자 299,154 417,185 399,547 합계 386,512 510,822 518,396 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ③ 외화증권 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 매매차익(차손) 20,977 30,588 2,464 평가차익(차손) 25,885 15,647 (13,778) 배당금,이자수익 30,378 25,978 12,032 합계 77,240 72,213 718 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ④ 장내선물거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (588,454) (388,007) 93,248 정산차익(차손) (58,682) (25,428) 44,171 합계 (647,136) (413,435) 137,419 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑤ 장내옵션거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (555,646) 615,440 79,565 평가차익(차손) 250,370 461,533 (225,028) 합계 (305,276) 1,076,973 (145,463) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑥ 장외파생상품거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 매매차익(차손) (97,958) 126,068 9,063 평가차익(차손) (11,733) 39,157 (46,175) 합계 (109,691) 165,225 (37,112) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ⑦ 파생결합증권거래 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 평가차익(차손) 427,705 (297,921) 129,849 상환차익(차손) (176,966) (744,592) (192,946) 합계 250,739 (1,042,513) (63,097) 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 투자중개업무(1) 금융투자상품의 위탁 매매 및 수수료 현황표 (단위 : 백만원) 구 분 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 159,590,231 153,524,079 313,114,310 193,732 코스닥시장 142,497,165 140,688,535 283,185,700 188,102 코넥스시장 80,044 69,250 149,295 182 기타 - - - - 소계 302,167,440 294,281,864 596,449,305 382,016 신주인수권증서 유가증권시장 49,672 47,267 96,939 82 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 49,672 47,267 96,939 82 기타 유가증권시장 199,827 190,563 390,390 403 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 137,662 140,220 277,882 3,349 소계 337,489 330,783 668,272 3,752 지분증권합계 302,554,601 294,659,914 597,214,516 385,850 채무증권 채권 장내 50,415 1,049,637 1,100,052 4 장외 17,168,896 31,335,903 48,504,800 185 소계 17,219,312 32,385,540 49,604,852 189 기업어음 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 기타 장내 - - - - 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 17,219,312 32,385,540 49,604,852 189 집합투자증권 34,195,502 33,925,859 68,121,361 42,148 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW 378,101 367,672 745,773 461 기타 - - - - 파생결합증권합계 378,101 367,672 745,773 461 외화증권 14,750,946 11,760,008 26,510,954 86,948 기타증권 161,961 105,443 267,404 690 증권계 369,260,423 373,204,437 742,464,860 516,287 선물 국내 78,282,108 77,857,502 156,139,610 10,908 해외 - - - - 소계 78,282,108 77,857,502 156,139,610 10,908 옵션 장내 국내 1,077,802 1,102,411 2,180,213 3,926 해외 - - - - 소계 1,077,802 1,102,411 2,180,213 3,926 장외 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 1,077,802 1,102,411 2,180,213 3,926 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 79,359,910 78,959,913 158,319,823 14,834 합계 448,620,334 452,164,349 900,784,683 531,122 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 위탁매매업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 수탁수수료 531,122 278,617 363,167 매매수수료 34,475 18,609 19,632 수지차익 496,647 260,008 343,535 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 다. 투자일임업무(1) 투자운용인력현황 성명 직위 담당업무 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 운용중인계약수 운용규모(백만원) 전성호 수석 주식운용 투자자산운용사 2002.12.13 2001. 2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012. 11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.11.07 상근 1,963 279,739 서원경 수석 주식운용 투자자산운용사 2001.06.28 2000. 2 연세대학교 경영학과 졸업 2007. 12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2001.06.28 상근 10 245 서형석 책임 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2009. 2 Johns Hopkins University 대학원 졸업 2012 ~ 2016. 4 대우증권 Wrap운용부 2016. 5 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2016.06.21 상근 242 57,520 이나라 책임 주식운용 투자자산운용사 2003.04.09 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업 2012.4 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 2012.01.04 상근 701 101,541 박기한 수석 복합운용 투자자산운용사 2003.04.09 2001. 2 고려대학교 경영학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2010.06.01 상근 28 429,986 김윤수 책임 채권운용 투자자산운용사 2004.12.18 2003. 2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013. 9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 2013.09.16 상근 15,970 1,515,471 한지훈 책임 복합운용 투자자산운용사 2008.02.03 2004. 2 서울대학교 종교학과 졸업 2010. 5 ~ 현재 삼성증권 복합운용담당 2009.07.06 상근 12 512,359 신선유 책임 주식운용 투자자산운용사 2008.07.26 2009.2 고려대학교 생명과학과 졸업 2015~2017 삼성증권 포트폴리오전략팀 2018~현재 삼성증권 주식운용담당 2009.08.13 상근 235 16,298 김현우 책임 주식운용 투자자산운용사 2006.02.12 세종대 학사졸업 2008 ~ 2019 삼성증권 지점 2019.7 ~ 현재 주식운용담당 2010.05.03 상근 640 38,339 이승현 책임 펀드운용 투자자산운용사 2008.09.19 2008. 2 성균관대학교 경제학과 졸업 2020. 02 ~ 현재 삼성증권 펀드운용담당 2020.02.14 상근 1,163 66,328 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 주2) 현재 투자운용자격 보유 총 인력 734명, 운용업무 종사 인력 332명이며, 상기 인력은 지점PB를 제외한 본사직원을 기재한 것 입니다. (2) 투자일임계약현황 (단위 : 명, 건, 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 고객수 20,383 19,298 17,739 일임계약건수 23,552 22,222 20,625 일임계약자산총액(계약금액) 3,707,663 3,370,886 3,239,137 일임계약자산총액(평가금액) 3,843,735 3,422,112 3,033,617 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (3) 일임수수료 수입현황 (단위 : 백만원) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 일임수수료 11,465 18,071 21,571 주) K-IFRS 별도 기준입니다. ( 4) 투자일임재산현황 (단위 : 백만원) 구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 공제회 종금 개인 기타 계 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - 2 359 17 1,668 21,530 1,648,709 1,531 724,442 23,080 2,375,178 전문투자자 3 9,085 - - 2 - - - - - 5 527,966 22 102,456 265 193,303 175 499,675 472 1,332,485 계 3 9,085 - - 2 - - - - - 7 528,325 39 104,124 21,795 1,842,012 1,706 1,224,117 23,552 3,707,663 해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합계 일반투자자 - - - - - - - - - - 2 359 17 1,668 21,530 1,648,709 1,531 724,442 23,080 2,375,178 전문투자자 3 9,085 - - 2 - - - - - 5 527,966 22 102,456 265 193,303 175 499,675 472 1,332,485 계 3 9,085 - - 2 - - - - - 7 528,325 39 104,124 21,795 1,842,012 1,706 1,224,117 23,552 3,707,663 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (5) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 백만원) 구 분 국내 해외 합계 유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 102,650 13,697 116,347 보통예금 - - - 정기예금 - - - 양도성예금증서(CD) - - - 콜론(Call Loan) - - - 환매조건부채권매수(RP) 3,130 - 3,130 기업어음증권(CP) 221,993 - 221,993 기타 1,297,392 - 1,297,392 소계 1,625,165 13,697 1,638,862 증권 채무증권 국채·지방채 47,572 - 47,572 특수채 19,991 - 19,991 금융채 168,598 - 168,598 회사채 51,534 - 51,534 기타 - - - 소계 287,695 - 287,695 지분증권 주식 250,605 242,110 492,715 신주인수권증서 - - - 출자지분 - - - 기타 - - - 소계 250,605 242,110 492,715 수익증권 신탁 수익증권 - - - 투자신탁 수익증권 1,290,162 - 1,290,162 기타 - - - 소계 1,290,162 - 1,290,162 투자계약증권 - - - 파생결합증권 ELS 132,990 - 132,990 ELW - - - 기타 - - - 소계 132,990 - 132,990 증권예탁증권 - - - 기타 - - - 소계 1,961,452 242,110 2,203,562 파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 장외파생상품 이자율관련거래 - - - 통화관련거래 - - - 주식관련거래 - - - 기타 - - - 소계 - - - 소계 - - - 기타 1,310 - 1,310 합계 3,587,928 255,807 3,843,735 주) K-IFRS 별도 기 준입니다. 라. 유가증권 인수업무 (1) 증권인수 및 인수수수료 현황표 (단위 : 백만주, 백만원) 구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선수수료 수량 금액 수량 금액 지분증권 기업공개 유가증권시장 42 208,000 33 164,893 3,179 코스닥시장 21 458,804 9 191,002 5,513 유상증자 유가증권시장 - - 2 11,017 77 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 63 666,804 44 366,912 8,770 채무증권 국채·지방채 - - - - - 특수채 - - 1,510,000 1,510,000 213 금융채 - - 7,010,000 6,986,608 971 회사채 일반회사채 6,585,000 6,585,000 1,945,000 1,945,000 4,346 ABS - - 481,100 479,960 778 소계 6,585,000 6,585,000 2,426,100 2,424,960 5,123 기업어음 - - 4,598,297 4,580,437 39 기타 - - - - - 소계 6,585,000 6,585,000 15,544,397 15,502,005 6,346 외화증권 - - - - 273 기타 3,064,500 3,064,500 2,177,489 2,176,971 34,193 합계 9,649,563 10,316,304 17,721,930 18,045,888 49,582 주) K-IFRS 별도 기준입니다. (2) 인수업무수지 (단위 : 백만원) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 인수수수료 49,582 60,697 45,927 수수료비용 1 100 3 수 지 차 익 49,581 60,597 45,924 주) K-IFRS 별도 기준입니다. 마. 신용공여업무 (단위 : 백만원) 구분 평균잔액 한도 이자율 비고 신용거래융자 2,331,754 1인 한도 20억 4.9 ~ 9.3%(비대면: 5.5 ~ 9.9%) 미상환융자금에 대한 이자율 : MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액) 종목한도(종목별 대출비율) 지정한도 중 적은금액 및 1억 內 5.5% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 증권담보대출 1,517,397 종목별 대출한도, 종목별 대출비율 한도(50%~60%), 가용담보범위(140%~160%) 內 6.3 ~ 7.7% 미상환융자금에 대한 이자율 :MIN(적용이자율 + 3% 또는 9%) 주1) 분기말 월평잔 기준입니다.주2) K-IFRS 별도 기준입니다. 바. 신탁업무(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ.자산총계 15,398,954 1. 현금및예치금 6,051,566 가. 현금및현금성자산 - 나. 예치금 6,051,566 1) 원화예치금 5,607,698 가) 파생상품거래예치금 - 나) 원화타점예치금 - 다) 원화자행예치금 - 라) 양도성예금증서 - 마) 기타예치금 5,607,698 2) 외화예치금 443,868 가) 외화타점예치금 - 나) 외화자행예치금 - 다) 외화기타예치금 443,868 2. 증권 7,032,798 가. 지분증권 427,722 1) 주식 427,722 2) 출자금 - 3) 신주인수권 - 나. 채무증권 854,141 1) 국채 392,653 2) 지방채 20,776 3) 특수채 74,256 4) 금융채 90,156 가)통화안정증권 - 나)기타금융채 90,156 5) 사채 276,300 다. 외화증권 1,306,394 1) 외화주식 62,934 2) 외화채권 889,870 3) 기타 353,589 라. 매입어음 1,422,920 1) 보증어음 - 2) 기업어음 1,222,920 3) 표지어음 - 4) 중개어음 - 5) 발행어음 200,000 마. 수익증권 1,617,081 1) 공사채형수익증권 399,292 2) 주식형수익증권 1,040,626 3) 기타 수익증권 177,162 바. 파생결합증권 1,404,540 1) 주가연계증권 1,404,540 2) 주식워런트증권 - 3) 기타 - 사. 기타 증권 - 3. 금전채권 2,134,067 가. 대출금 - 1) 할인어음 - 가) 상업어음할인 - 나) 무역어음할인 - 2) 유가증권담보대출 - 3) 동산담보대출 - 4) 부동산저당대출 - 5) 채권담보대출 - 6) 수익권담보대출 - 7) 보증대출 - 8) 증서대출 - 9) 어음대출 - 10) 기타 - 나. 사모사채 - 다. 콜론 - 1) 원화콜론 - 2) 외화콜론 - 라. 환매조건부매수 1,594,462 마. 추심금전채권 539,605 바. 기타 - 4. 파생상품 3,636 가. 장내파생상품 - 1) 매수옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나.장외파생상품 3,636 1) 매수옵션 3,636 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 5. 동산·부동산 - 가. 동산 - 나. 수탁부동산 - 다. 일반투자부동산 - 라. 기타 - 6. 실물자산 - 7. 기타운용 자산 - 가. 부동산 관련 권리 - 1) 지상권 - 2) 전세권 - 3) 임차권 - 4) 기타부동산관련권리 - 나. 무체재산권 - 1) 지적재산권 - 2) 어업권 - 3) 광업권 - 4) 기타무체재산권 - 8. 기타자산 176,889 가. 가지급금 - 나. 선급법인세 - 다. 미수금 3,893 1) 매도증권미수금 3,893 가) 주식미수금 3,833 나) 채권미수금 60 다) 장내파생상품미수금 - 라) 기타 - 2) 정산미수금 - 3) 기타미수금 - 라. 미수수익 172,996 1) 미수이자 172,996 2) 미수배당금 - 3) 미수분배금 - 4) 기타 - 마. 선급금 - 1) 채권경과이자 - 2) 수익증권경과분배금 - 3) 양도성예금증서경과이자 - 4) 기타 - 바. 선급비용 - 사. 대리점 - 아. 고유계정대 - 자. 신탁본지점 - 차. 기타잡자산 - 9. 현재가치차금 - 가. 현재가치할인차금(-) - 나. 현재가치할증차금(+) - 10. 채권평가충당금(-) - 가. 대출채권평가충당금(-) - 나. 매입어음평가충당금(-) - 다. 사모사채평가충당금(-) - 라. 기타채권평가충당금(-) - 11. 손익 - 가. 손실금 - Ⅱ.부채총계 15,398,954 1. 금전신탁 14,397,930 가. 불특정금전신탁 - 나. 특정금전신탁 9,334,440 1) 수시입출금식 1,519,066 2) 자문형 - 3) 자사주 480,600 4) 채권형 2,989,932 5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 361,912 6) 주가연계신탁 354,920 7) 정기예금형 3,350,810 8) 기타 277,201 다. 퇴직연금신탁 5,063,490 1) 확정급여형 2,536,192 2) 확정기여형 1,268,170 3) 개인퇴직계좌 1,259,129 2. 재산신탁 565,805 가. 유가증권의신탁 11,548 1) 관리유가증권신탁 - 2) 운용유가증권신탁 11,548 3) 처분유가증권신탁 - 나. 금전채권의신탁 554,258 다. 동산의신탁 - 라. 부동산의신탁 - 1) 차입형토지신탁 - 2) 관리형토지신탁 - 3) 갑종관리신탁 - 4) 을종관리신탁 - 5) 처분신탁 - 6) 담보신탁 - 7) 분양관리신탁 - 마. 지상권의신탁 - 바. 전세권의신탁 - 사. 부동산임차권의신탁 - 아. 무체재산권의 신탁 - 3. 종합재산신탁 - 가. 금전수탁 - 나. 유가증권수탁 - 다. 금전채권수탁 - 라. 부동산수탁 - 마. 기타재산수탁 - 4. 공익신탁 - 가. 자선신탁 - 나. 육영신탁 - 다. 학술기예신탁 - 라. 체육진흥신탁 - 마. 기타의공익신탁 - 5. 담보부사채신탁 - 6. 기타신탁 - 7. 차입금 - 가. 고유계정차입금 - 나. 기타차입금 - 8. 차입유가증권 - 9. 파생상품 - 가. 장내파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 나. 장외파생상품 - 1) 매도옵션 - 2) 파생상품자산 - 가) 이자율 - 나) 통화 - 다) 주식 - 라) 신용 - 마) 일반상품 - 바) 기타 - 10. 기타부채 435,219 가. 가수금 - 나. 신용보증기금예수금 - 다. 예수법인세 - 라. 미지급금 16,803 1) 매수증권미지급금 16,803 가) 주식미지급금 16,803 나) 채권미지급금 - 다) 장내파생상품미지급금 - 라) 기타 - 2) 정산미지급금 - 3) 기타미지급금 - 마. 선수수익 6,378 바. 미지급신탁보수 34,336 사. 미지급신탁이익 377,701 아. 미지급비용 - 자. 제수입보증금 - 차. 대리점 - 카. 기타잡부채 - 타. 신탁본지점 - 11.특별유보금 - 12.손익 - 가. 이익금 - - 1. 대여유가증권 - 2. 상각채권 - 3. 환매권부 대출채권 매각 - 4. 집합투자재산수탁액 - 5. 파생상품거래내역 - 가．이자율관련거래 - 1) 이자율선도 - 2) 이자율선물 - 3) 이자율스왑 - 4) 이자율옵션 - 가) 매입이자율옵션 - 나) 매도이자율옵션 - 나．통화관련거래 - 1) 통화선도 - 2) 통화선물 - 3) 통화스왑 - 4) 통화옵션 - 가) 매입통화옵션 - 나) 매도통화옵션 - 다．주식관련거래 - 1) 주식선도 - 2) 주식선물 - 3) 주식스왑 - 4) 주식옵션 - 가) 매입주식옵션 - 나) 매도주식옵션 - 라．신용파생상품 - 1) 신용스왑(CDS) - 2) 총수익스왑(TRS) - 3) 신용연계채권(CLN) - 4) 신용옵션(CO) - 가) 매입신용옵션 - 나) 매도신용옵션 - 마．기타 - 1) 기타선도 - 2) 기타선물 - 3) 기타스왑 - 4) 기타옵션 - 가) 매입기타옵션 - 나) 매도기타옵션 - ② 손익계산서(신탁계정) (단위:백만원) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 315,163 1. 예치금이자 86,993 가. 원화예치금이자 77,648 1) 파생상품거래예치금이자 - 2) 원화타점예치금이자 - 3) 원화자행예치금이자 - 4) 양도성예금증서이자 - 5) 기타예치금이자 77,648 나. 외화예치금이자 9,345 1) 외화타점예치금이자 - 2) 외화자행예치금이자 - 3) 외화기타예치금이자 9,345 2. 증권이자 84,973 가. 국채이자 14,217 나. 지방채이자 192 다. 특수채이자 1,988 라. 금융채이자 2,064 1) 통화안정증권이자 307 2) 기타금융채이자 1,756 마. 사채이자 5,968 바. 외화증권이자 38,097 사. 매입어음이자 16,259 1) 보증어음이자 - 2) 기업어음이자 14,092 3) 표지어음이자 - 4) 중개어음이자 - 5) 발행어음이자 2,168 아. 수익증권이자 6,187 1) 공사채형수익증권이자 - 2) 주식형수익증권이자 - 3) 기타수익증권이자 6,187 자. 파생결합증권이자 - 차. 기타증권이자 - 3. 금전채권이자 5,860 가. 대출금이자 - 1) 어음할인료 - 2) 유가증권담보대출이자 - 3) 동산담보대출이자 - 4) 부동산저당대출이자 - 5) 채권담보대출이자 - 6) 수익권담보대출이자 - 7) 보증대출이자 - 8) 증서대출이자 - 9) 어음대출이자 - 10) 기타대출이자 - 나. 사모사채이자 - 다. 콜론이자 - 1) 원화콜론이자 - 2) 외화콜론이자 - 라. 환매조건부채권이자 5,860 마. 추심금전채권이자 - 바. 기타수입이자 - 4. 배당금수익 5,829 5. 증권매매이익 98,131 가. 지분증권매매이익 17,710 나. 채무증권매매이익 3,817 다. 외화증권매매이익 5,870 라. 매입어음매매이익 2,776 1) 기업어음매매이익 2,776 2) 기타어음매매이익 - 마. 수익증권매매이익 52,544 바. 파생결합증권매매이익 15,414 사. 기타증권매매이익 - 6. 증권평가이익 27,524 가. 지분증권평가이익 - 나. 채무증권평가이익 - 다. 외화증권평가이익 27,524 라. 매입어음평가이익 - 1) 기업어음평가이익 - 2) 기타어음평가이익 - 마. 수익증권평가이익 - 바. 파생결합증권평가이익 - 사. 기타증권평가이익 - 7. 증권상환이익 5,853 8. 증권손상차손환입 - 9. 파생상품거래이익 - 가. 장내파생상품거래이익 - 1) 선물매매이익 - 2) 선물정산이익 - 3) 해외선물거래이익 - 4) 옵션매매이익 - 5) 옵션평가이익 - 6) 해외옵션거래이익 - 7) 기타장내파생거래이익 - 나. 장외파생상품거래이익 - 1) 장외파생상품매매이익 - 2) 장외파생상품평가이익 - 3) 기타 - 10. 수수료수익 - 가. 중도해지수수료 - 나. 부동산관계수수료 - 다. 유가증권관계수수료 - 라. 기타재산관리수수료 - 마. 잡수수료 - 11. 동산·부동산수익 - 가. 동산임대료 - 나. 부동산임대료 - 다. 동산매매익 - 라. 부동산매매익 - 12. 실물자산수익 - 13. 무체재산권수익 - 가. 지적재산권수익 - 나. 어업권수익 - 다. 광업권수익 - 라. 기타무체재산권수익 - 14. 유가증권대여료 - 가. 유가증권대여료 - 15. 기타수익 - 가. 외환매매익 - 나. 유입자산처분이익 - 다. 상각채권추심이익 - 라. 대출채권매각익 - 마. 수익조정금 - 바. 평가이익조정계정 - 사. 현재가치할인차금환입 - 아. 미지급신탁이익환입 - 자. 미지급비용환입 - 차. 선급비용환입 - 카. 미지급신탁보수환입 - 타. 보전금수입 - 파. 기타잡수익 - 1) 신탁이익조정계정 - 2) 기타잡수입 - 16. 고유계정대이자 - 17. 신탁본지점이자 - 18. 특별유보금환입 - 19. 채권평가충당금환입 - 20. 손익금 - 가. 손익금 - Ⅱ. 신탁손실계 315,163 1. 금전신탁이익 192,618 가. 불특정금전신탁이익 - 나. 특정금전신탁이익 122,892 1) 수시입출금식신탁이익 7,310 2) 자문형신탁이익 - 3) 자사주신탁이익 3,292 4) 채권형신탁이익 46,491 5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (1,278) 6) 주가연계신탁이익 11,486 7) 정기예금형신탁이익 52,869 8) 기타신탁이익 2,721 다. 퇴직연금신탁이익 69,726 1) 확정급여형신탁이익 35,905 2) 확정기여형신탁이익 16,332 3) 개인퇴직계좌신탁이익 17,488 2. 재산신탁이익 1,969 가. 유가증권신탁이익 2,355 1) 관리유가증권신탁이익 - 2) 운용유가증권신탁이익 2,355 3) 처분유가증권신탁이익 - 나. 금전채권신탁이익 (386) 다. 동산신탁이익 - 라. 부동산신탁이익 - 1) 차입형토지신탁이익 - 2) 관리형토지신탁이익 - 3) 갑종관리신탁이익 - 4) 을종관리신탁이익 - 5) 처분신탁이익 - 6) 담보신탁이익 - 7) 분양관리신탁이익 - 마. 지상권신탁이익 - 바. 전세권신탁이익 - 사. 부동산임차권신탁이익 - 아. 무체재산권신탁이익 - 3. 종합재산신탁이익 - 4. 공익신탁이익 - 가. 자선신탁이익 - 나. 육영신탁이익 - 다. 학술기예신탁이익 - 라. 체육진흥신탁이익 - 마. 기타의공익신탁이익 - 5. 담보부사채신탁이익 - 6. 기타신탁이익 - 7. 차입금이자 - 가. 고유계정차입금이자 - 나. 기타차입금이자 - 8. 기타지급이자 - 9. 증권매매손실 64,080 가. 지분증권매매손실 9,388 나. 채무증권매매손실 9,390 다. 외화증권매매손실 740 라. 매입어음매매손실 1,275 1) 기업어음매매손실 1,275 2) 기타어음매매손실 - 마. 수익증권매매손실 32,413 바. 파생결합증권매매손실 10,874 사. 기타증권매매손실 - 10. 증권평가손실 38,864 가. 지분증권평가손실 - 나. 채무증권평가손실 - 다. 외화증권평가손실 38,864 라. 매입어음평가손실 - 1) 기업어음평가손실 - 2) 기타어음평가손실 - 마. 수익증권평가손실 - 바. 파생결합증권평가손실 - 사. 기타증권평가손실 - 11. 증권상환손실 3,413 12. 증권손상차손 - 13. 파생상품거래손실 - 가. 장내파생상품거래손실 - 1) 선물매매손실 - 2) 선물정산손실 - 3) 해외선물거래손실 - 4) 옵션매매손실 - 5) 옵션평가손실 - 6) 해외옵션거래손실 - 7) 기타장내파생거래손실 - 나. 장외파생상품거래손실 - 1) 장외파생상품매매손실 - 2) 장외파생상품평가손실 - 3) 기타 - 14. 제상각 - 가. 채권상각비 - 나. 부동산가액상각 - 다. 신탁설정비상각 - 라. 현재가치할인차금상각 - 15. 지급수수료 - 가. 파생금융상품관련지급수수료 - 나. 기타지급수수료 - 16. 동산·부동산처분손 - 가. 동산처분손 - 나. 부동산처분손 - 17. 유가증권차입료 - 18. 기금출연료 - 가. 신용보증기금출연료 - 나. 신탁보험료 - 19. 세금과공과 - 20. 신탁보수 14,220 21. 기타비용 - 가. 영선비 - 나. 관리제비 - 다. 특수채권추심비 - 라. 특수채권추심수수료 - 마. 대출채권매각손 - 바. 유입자산처분손 - 사. 외환매매손 - 아. 평가손실조정계정 - 자. 수익조정금 - 차. 미수수익환출 - 카. 선수수익환출 - 타. 기타잡비용 - 22. 특별유보금전입 - 23. 채권평가충당금전입 - 24. 신탁본지점이자 - 25. 손익금 - 가. 손익금 - (2) 수익현황(신탁계정) (단위:백만원) 구 분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금 계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - 특정금전신탁 수시입출금 786 - - 786 자문형 - - - - 자사주 451 - - 451 채권형 3,992 346 - 4,338 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,826 182 - 2,008 주가연계신탁 217 11 - 227 정기예금형 630 - - 630 퇴직연금 확정급여형 2,572 - - 2,572 확정기여형 1,525 - - 1,525 IRA형 836 - - 836 소계 4,933 - - 4,933 기타 391 - - 391 금전신탁 소계 13,226 539 - 13,765 재산신탁 증권 6 - - 6 금전채권 449 - - 449 동산 - - - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - 관리형 - - - - 소계 - - - - 관리신탁 갑종 - - - - 을종 - - - - 소계 - - - - 처분신탁 - - - - 담보신탁 - - - - 분양관리신탁 - - - - 부동산신탁계 - - - - 부동산관련권리 - - - - 무체재산권 - - - - 재산신탁 소계 455 - - 455 종합재산신탁 - - - - 기타 - - - - 합계 13,681 539 - 14,220 ( 3) 신탁별 수탁현황 (단위: 건, 백만원) 구분 당기말 건수 금액 금전신탁 불특정금전신탁 - - 특정금전신탁 수시입출금 2,010 1,519,066 자문형 1 - 자사주 48 570,600 채권형 5,192 2,989,932 주식형(자문형, 자사주 제외) 1,576 361,912 주가연계신탁 2,124 354,920 정기예금형 1,981 3,350,810 퇴직연금 확정급여형 665 2,536,192 확정기여형 1,159 1,268,170 IRA형 26,246 1,259,130 소계 28,070 5,063,490 기타 9,477 277,200 금전신탁 소계 50,479 14,487,930 재산신탁 증권 2 11,548 금전채권 12 554,258 동산 - - 부동산신탁 토지신탁 차입형 - - 관리형 - - 소계 - - 관리신탁 갑종 - - 을종 - - 소계 - - 처분신탁 - - 담보신탁 - - 분양관리신탁 - - 부동산신탁계 - - 부동산관련권리 - - 무체재산권 - - 재산신탁소계 14 565,805 종합재산신탁 - - 기타 - - 합계 50,493 15,053,736 (4) 자금조달 및 운용현황 ① 금전신탁 자금조달현황 (단위:백만원) 구 분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - 특정 수시입출금 1,519,066 - - - 6,185 1,525,251 자문형 - - - - 1 1 자사주 480,600 - - - 16,613 497,213 채권형 2,989,932 - - - 112,636 3,102,568 주식형(자문형, 자사주 제외) 361,912 - - - (178,250) 183,662 주가연계신탁 354,920 - - - 82 355,002 정기예금형 3,350,810 - - - 20,868 3,371,678 퇴직연금 확정급여형 2,536,192 - - - 175,290 2,711,482 확정기여형 1,268,170 - - - 62,135 1,330,305 IRA형 1,259,128 - - - 59,994 1,319,122 소계 5,063,490 - - - 297,419 5,360,909 기타 277,200 - - - (18,806) 258,394 합계 14,397,930 - - - 256,748 14,654,678 주) 당분기 분기말잔액 기준입니다. ② 금전신탁 자금운용현황 (단위:백만원) 구분 대출금 증권 예치금 RP매입 기타 합계 회사채 주식 국채 및지방채 금융채 기업어음 (ABCP) 수익증권 파생결합증권 (ELS) 발행어음 외화증권 기타 소계 금전신탁 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정 수시입출금 - - - - - - - - - - 198,049 - - 198,049 461,931 865,221 49 1,525,251 자문형 - - - - - - - - - - - - - - 1 - - 1 자사주 - - 250,006 - - - - - - - - - - 250,006 87,167 160,000 40 497,213 채권형 - 10,096 1,382 283,304 90,156 1,212,108 1,212,108 17,068 39 39 1,951 1,028,891 50,701 2,695,697 58,736 205,828 142,307 3,102,568 주식형(자문형, 자사주 제외) - - 9,931 - - - - 45,172 - - - 115,342 - 170,445 13,130 72 15 183,662 주가연계신탁 - - - - - - - - 353,170 353,170 - - - 353,170 1,832 - - 355,002 정기예금형 - - - - - 9,627 9,627 - - - - - - 9,627 3,340,117 - 21,934 3,371,678 퇴직연금 확정급여형 - 147,899 87 5,957 - - - 232,434 872,303 872,303 - - 22,469 1,281,150 1,421,588 5,274 3,470 2,711,482 확정기여형 - 23,816 66,675 28,487 - - - 593,975 40,407 40,407 - - 228 753,589 415,660 154,411 6,645 1,330,305 IRA형 - 94,488 78,577 95,680 - - - 494,867 124,954 124,954 - - 859 889,425 223,731 200,185 5,781 1,319,122 소계 - 266,204 145,340 130,125 - - - 1,321,276 1,037,664 1,037,664 - - 23,555 2,924,164 2,060,979 359,870 15,896 5,360,909 기타 - - 9,516 - - - - 56,402 13,666 13,666 - 162,161 - 241,745 14,088 2,279 282 258,394 합계 - 276,300 416,174 413,429 90,156 1,221,735 1,221,735 1,439,919 1,404,540 1,404,540 200,000 1,306,394 74,256 6,842,903 6,037,981 1,593,271 180,524 14,654,678 주 ) 당분기 분기말잔액 기준입니다. 4. 자회사의 영업 현황 가. 삼성선물 (1) 투자매매업무 ① 증권거래현황 (단위:백만원) 구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 15,315 - 소계 - - - 15,315 - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 기타 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - 26,408 335 소계 - - - 26,408 335 계 - - - 41,723 335 채무증권 국채지방채 국고채 9,937 - 9,937 83,290 16 국민주택채권 - - - 10,635 149 기타 - - - - - 소계 9,937 - 9,937 93,925 165 특수채 통화안정증권 - 6,000 6,000 - 1 예금보험공사채 - - - - - 토지개발채권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - 6,000 6,000 - 1 금융채 산금채 - - - - - 중기채 - - - - - 은행채 - - - - - 여전채 - - - - - 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 회사채 - - - 10,076 (7) 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 9,937 6,000 15,937 104,001 159 집합투자증권 ETF - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 외화증권 지분증권 - - - - - 채무증권 국채지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - - - 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - - - 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 파생결합증권 ELS - - - - - ELW - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - - - 기타증권 - - - - - 합계 9,937 6,000 15,937 145,724 494 ② 장내파생상품거래현황 (단위:백만원) 구분 거래금액 잔액 평가손익 투기 헤지 기타 계 자산 부채 선물 국내 상품선물 금 - - - - - - - 돈육 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 금융선물 금리선물 국채3년 - - 219,255 219,255 - - - 국채5년 - - - - - - - 국채10년 - - 201,417 201,417 - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 420,672 420,672 - - - 통화선물 미국달러 - - 142,030 142,030 - - - 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 142,030 142,030 - - - 지수선물 KOSPI200 - - 34,985 34,985 - - - KOSTAR - - - - - - - 기타 - - 53 53 - - - 소계 - - 35,038 35,038 - - - 개별주식 - - 711 711 - - - 기타 - - - - - - - 계 - - 598,451 598,451 - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - 598,451 598,451 - - - 해외 상품선물 농산물 - - - - - - - 비철금속 ·귀금속 - - 12,239 12,239 - - - 에너지 - - 10,647 10,647 - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 22,886 22,886 - - - 금융선물 통화 - - - - - - - 금리 - - 49,630 49,630 - - - 주가지수 - - 1,406 1,406 - - - 개별지수 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - 51,036 51,036 - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - 73,922 73,922 - - - 선물계 - - 672,373 672,373 - - - 옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 통화 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 - - - - - - - 해외 주가지수 - - - - - - - 개별지수 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 - - - - - - - 기타 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 - - 672,373 672,373 - - - ③ 투 자자운용손익 - 채권 (단위:백만원) 구분 FY2020.3분기 FY2019 FY2018 매매차익(차손) - - - 상환차익(차손) - - - 평가차익(차손) 334 (131) - 상품채권이자 2,090 2,103 1,271 합계 2,424 1,972 1,271 - 장내선물거래 (단위:백만원) 구분 FY2020.3분기 FY2019 FY2018 매매차익(차손) (25) (30) (60) 평가차익(차손) - - - 합계 (25) (30) (60) (2) 투자중개업무① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표 (단위:백만원) 대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료 지분증권 주식 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 신주인수권증서 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 - - - - 지분증권합계 - - - - 채무증권 채권 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 기타 기타 유가증권시장 - - - - 코스닥시장 - - - - 소계 - - - - 지분증권계 지분증권합계 - - - - 집합투자증권 집합투자증권 - - - - 투자계약증권 투자계약증권 - - - - 파생결합증권 ELS - - - - ELW - - - - 기타 - - - - 파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - - 외화증권 외화증권 - - - - 기타증권 기타증권 - - - - 증권계 - - - - 선물 선물 국내 1,680,957,268 1,677,516,941 3,358,474,209 30,300 해외 232,232,919 232,117,949 464,350,868 19,780 소계 1,913,190,187 1,909,634,890 3,822,825,077 50,080 옵션 장내 국내 10,843,729 11,139,254 21,982,983 4,670 해외 642,833 483,081 1,125,914 960 소계 11,486,562 11,622,335 23,108,897 5,630 장외 국내 - 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 11,486,562 11,622,335 23,108,897 5,630 선도 선도 국내 - - - - 해외 - - - - 소계 - - - - 기타 파생상품 기타 파생상품 - - - - 파생상품합계 1,924,676,749 1,921,257,225 3,845,933,974 55,710 합 계 1,924,676,749 1,921,257,225 3,845,933,974 55,710 ② 위탁매매업무수지 (단위:백만원) 구분 FY2020.3분기 FY2019 FY2018 수탁수수료 55,710 49,444 46,307 매매수수료 19,910 17,717 15,492 수지차익 35,800 31,727 30,815 5. 파생상품 거래현황 가. 파생상품 거래현황 (단위:백만원) 구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타 계 거래목적 위험회피 - - - - - - 매매목적 93,302,097 13,795,953 24,941,058 26,678 1,122,853 133,188,638 거래장소 장내거래 1,685,701 53,655 20,340,619 26,678 251,992 22,358,645 장외거래 91,616,396 13,742,298 4,600,439 - 870,861 110,829,994 거래형태 선 도 - 12,110,981 966,638 - - 13,077,619 선 물 1,685,701 53,655 2,618,577 26,678 236,035 4,620,645 스 왑 90,228,431 1,544,813 3,633,801 - 870,861 96,277,906 옵 션 1,387,965 86,504 17,722,042 - 15,957 19,212,468 주1) K-IFRS 별도 기준입니다. 나. 신용파생상품 거래현황(1) 거래현황 (단위: 백만원 ) 구 분 신 용 매 도 신 용 매 입 해외물 국내물 계 해외물 국내물 계 Credit Default Swap 298,891 524,555 823,446 280,000 475,615 755,615 Total Return Swap - - - - - - Credit Linked Note - - - - 493,830 493,830 계 298,891 524,555 823,446 280,000 969,445 1,249,445 (2) 신용파생상품 상세명세 (단위: 백만원 ) 상 품종 류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산) CDS 삼성증권 DBS Bank Ltd 2016.03.03 2026.06.22 105,615 산업은행 CDS 교보증권 삼성증권 2016.03.03 2026.06.22 105,615 산업은행 CLN ELS개인 삼성증권 2016.10.28 2021.05.24 2,000 CJ CGV CLN ELS개인 삼성증권 2016.10.31 2021.05.24 3,000 CJ CGV CDS 삼성증권 한국씨티은행 2017.06.09 2022.12.20 42,011 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁74호 삼성증권 2017.06.09 2022.12.20 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 한국씨티은행 2017.06.26 2022.12.20 42,011 코네티컷 주의 신용 CDS 한국투자베이직전문투자형사모증권투자신탁75호 삼성증권 2017.06.26 2022.12.20 40,000 코네티컷 주의 신용 CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 2017.09.26 2022.12.20 51,634 중국은행 포스코 FTD CDS 하이얼티밋제십사차 주식회사 삼성증권 2017.09.26 2022.12.20 50,000 중국은행 포스코 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 2018.02.01 2023.06.20 55,155 중국은행의 신용 CDS 하이레전드제오차주식회사 삼성증권 2018.02.01 2023.06.20 50,000 중국은행의 신용 CDS 삼성증권 Goldman Sachs Int'l 2018.05.17 2023.05.24 54,685 중국은행의 신용 CDS 하이포레버제육차 주식회사 삼성증권 2018.05.17 2023.05.24 50,000 중국은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 2018.06.27 2023.06.20 31,685 중국공상은행의 신용 CDS 하이포레버제십삼차 주식회사 삼성증권 2018.06.27 2023.06.20 30,000 중국공상은행의 신용 CDS 삼성증권 BNP PARIBAS 2018.07.04 2023.12.20 31,685 커먼웰스은행의 신용 CDS 비에이치투게더제이차 주식회사 삼성증권 2018.07.04 2023.12.20 30,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 COMMERZBANK AG 2018.08.03 2023.12.20 41,659 커먼웰스은행의 신용 CDS 에스앤티 주식회사 삼성증권 2018.08.03 2023.12.20 40,000 커먼웰스은행의 신용 CDS 삼성증권 GEN2 Partners Ltd 2018.12.07 2020.10.28 19,950 우리은행의 신용, 신한금융지주의 신용, 미래에셋대우의 신용 CDS 삼성증권 하나금융투자 2019.01.10 2024.06.20 157,249 대한민국의 신용 CDS 오션알투베제일차 삼성증권 2019.01.10 2024.06.20 150,000 대한민국의 신용 CDS 삼성증권 NH투자증권 2019.01.11 2024.06.20 157,249 대한민국의 신용 CDS 코너스톤제십사차 삼성증권 2019.01.11 2024.06.20 150,000 대한민국의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.03.26 2021.01.22 2,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.03.29 2021.01.22 941 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.04.08 2021.01.22 1,000 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.04.16 2021.01.22 1,000 현대일렉트릭의 신용 CDS 스타차이나컨설팅 삼성증권 2019.05.28 2024.05.28 20,000 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CDS 삼성증권 한국씨티은행 2019.05.28 2024.05.28 32,858 싱가포르텔레콤 우리은행 FTD CLN 공모 삼성증권 2019.06.13 2021.01.22 1,590 현대일렉트릭의 신용 CLN 공모 삼성증권 2019.06.28 2021.01.22 3,470 현대일렉트릭의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2019.08.07 2049.03.15 20,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.13 2049.03.15 5,000 SK인천석화신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 10,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 2,000 홈플러스의 신용 선순위, 홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.10.31 2024.10.31 4,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.07 2024.10.31 2,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.08 2024.10.31 2,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.21 2024.10.31 1,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.11.26 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 중순위,홈플러스스토어즈의 신용 중순위 CLN ELS개인 삼성증권 2019.12.23 2024.10.31 2,808 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.07 2024.10.31 5,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.22 2021.04.26 3,000 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.01.31 2024.10.31 12,000 홈플러스의 신용 선순위 CLN ELS개인 삼성증권 2020.02.05 2050.01.28 5,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.04.20 2021.04.26 500 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.08 2022.04.14 1,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 9,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.21 2022.04.14 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.27 2021.07.13 8,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.05.25 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.01 2020.11.04 2,000 미래에셋대우의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.06.04 2022.06.20 8,000 현대엔지니어링신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.06.04 2020.12.03 7,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.06.16 2021.10.29 4,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.07.03 2021.04.26 4,500 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.07.09 2021.04.26 2,000 대우건설의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.07.10 2020.10.07 3,000 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.07.20 2021.04.27 3,000 대우건설의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.07.22 2020.10.21 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.07.23 2021.04.26 5,000 대우건설의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.07.28 2020.10.27 2,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.07.30 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.07.30 2020.10.29 1,000 주택도시보증공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.07.31 2021.04.27 1,000 대우건설의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.08.04 2021.04.27 5,200 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.05 2022.04.14 2,500 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.05 2020.11.05 3,000 주택도시보증공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.08.05 2020.11.04 7,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.10 2022.04.14 4,000 SK의 신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.08.07 2021.04.27 2,000 대우건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.08.10 2020.11.09 1,000 주택도시보증공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.08.13 2021.09.14 5,000 현대엔지니어링신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.08.14 2020.11.12 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.14 2020.11.17 8,000 주택도시보증공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.19 2020.11.19 2,000 주택도시보증공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.08.28 2021.07.13 4,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.24 2020.11.23 30,000 주택도시보증공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.08.20 2021.04.27 800 대우건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.24 2025.08.04 5,000 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.31 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.08.26 2022.11.16 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.26 2021.10.28 6,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.31 2050.01.28 2,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.31 2021.07.13 4,000 한국수자원공사신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.08.31 2020.11.27 3,500 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.28 2021.10.29 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.01 2025.08.04 3,500 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.14 2050.01.28 3,000 하나캐피탈신종의 위험 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.31 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.02 2021.09.14 2,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.02 2021.10.28 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.02 2021.09.14 8,000 현대엔지니어링신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.09.02 2021.10.28 5,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.08.31 2049.03.15 10,000 SK인천석화신종의 위험 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.04 2021.10.29 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.04 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.02 2022.06.20 5,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.02 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.04 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.07 2021.10.28 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.04 2022.06.20 2,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.02 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.03 2023.05.24 5,000 현대건설의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.04 2022.11.16 3,000 SK의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.09.02 2022.08.08 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.04 2021.10.29 2,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 미래에셋대우 주식회사 삼성증권 2020.09.07 2021.07.13 3,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.04 2022.11.16 2,000 SK의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.09.04 2020.12.03 5,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.07 2021.04.26 2,000 대우건설의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.09.07 2020.12.04 3,000 롯데쇼핑의 신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.09.08 2022.08.08 3,500 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.08 2022.11.16 2,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.09 2020.12.08 5,000 주택도시보증공사신용 CLN 하나금융투자 삼성증권 2020.09.09 2021.07.13 5,000 한국수자원공사신용 CLN NH투자증권 삼성증권 2020.09.07 2022.04.14 3,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.09 2021.07.13 5,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.08 2020.12.08 5,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.08 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.09.09 2020.12.08 5,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.10 2025.08.04 3,000 토스페이먼츠앤코 원리금 지급채권 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.16 2021.09.14 15,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.15 2022.08.08 8,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.15 2021.07.13 2,500 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.16 2022.06.20 2,000 현대엔지니어링신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.17 2020.12.17 2,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.18 2021.01.14 3,521 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.17 2022.04.14 5,000 SK의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.18 2022.06.20 3,000 현대엔지니어링신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.22 2022.04.14 10,000 SK의 신용 CLN 한국투자증권 삼성증권 2020.09.18 2022.08.08 4,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.23 2021.07.13 2,000 한국수자원공사신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.24 2021.04.26 1,000 대우건설의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.25 2021.01.26 2,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN 삼성증권신탁 삼성증권 2020.09.28 2021.01.27 2,000 HDC현대산업개발의 신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.29 2021.07.13 5,000 한국수자원공사신용 CLN ELS개인 삼성증권 2020.09.29 2022.08.08 2,000 한국수자원공사신용 6. 영업설비 등의 현황 가. 지점 등 설치 현황 (1) 국내 (기준일 : 2020년 9월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 서울특별시 22 3 - 25 부산광역시 3 - - 3 대구광역시 2 - - 2 인천광역시 2 - - 2 광주광역시 1 - - 1 대전광역시 1 - - 1 울산광역시 1 - - 1 경기도 10 1 - 11 충청북도 1 - - 1 충청남도 1 - - 1 경상북도 2 2 - 4 경상남도 2 3 - 5 전라북도 1 1 - 2 전라남도 1 - - 1 강원도 1 1 - 2 제주특별자치도 1 - - 1 계 52 11 - 63 (2) 국외 (기준일 : 2020년 9월 30일) 지역 지점 영업소 사무소 합계 일본(동경) - - 1 1 중국(북경) - - 1 1 계 - - 2 2 나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자등이 정해진 사항은 없습니다. 그러나 시장상황 변화 및 지역특성 등에 따른 신규 진출/시설확충 여부는 지속적으로 검토하고 있습니다. 다. 자동화기기 설치 현황 (단위:대) 구분 제39기 3분기 제38기 제37기 CD/ATM 40 40 40 라. 영업용 부동산 현황 (단위:백만원) 토지(장부가액) 건물(장부가액) 합계(장부가액) 비고 본점 - - - - 지점 - - - 기 타 21 - 21 - 합 계 21 - 21 마. 자회사의 조직기구 현황 (1) 삼성선물 구 분 부서수(점포수) 본부부서 12 국내지점 - 7. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 순자본비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 영업용순자본(A) 4,278,395 3,465,760 3,158,764 총 위 험 액(B) 2,399,310 2,327,224 1,346,348 잉여자본(A-B) 1,879,085 1,138,536 1,812,416 필요유지자기자본(C) 130,025 130,025 130,200 순자본비율[(A-B)/C] 1,445.17% 875.63% 1,392.02% 주1) 당사는 금융투자업규정 제 3-10조에 따라 연결재무제표 기준의 순자본비율을 산출하고 있습니다. 주2) 필요유지자기자본은 인가업무 단위별 최저자기자본 합계의 70%로 산출합니다. (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.3분기 FY2019 FY2018 영업용순자본(A) 200,101 178,094 174,370 총 위 험 액(B) 67,801 43,963 35,021 필요유지자기자본(C) 12,075 12,250 12,250 순자본비율[(A-B)/C} 1,095.7% 1,094.9% 1,137.5% 나. 자산부채비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 실질자산(A) 54,586,671 41,211,548 35,609,426 실질부채(B) 49,833,864 36,362,765 31,025,250 자산부채비율(A/B) 109.54% 113.33% 114.78% 주1) K-IFRS 별도기준입니다. 주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조) (2) 삼성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.3분기 FY2019 FY2018 실질자산(A) 3,110,294 1,954,971 2,653,241 실질부채(B) 2,882,105 1,749,796 2,468,157 자산부채비율(A/B) 107.9% 111.7% 107.5% 다. 레버리지비율 (1) 삼성증권 (단위:백만원) 구 분 제39기 3분기 제38기 제37기 총자산(A) 42,314,733 36,237,077 31,641,807 자기자본(B) 5,007,237 4,804,764 4,557,056 레버리지비율(A/B) 845.07% 754.19% 694.35% 주1) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. ( 2) 삼 성선물 (단위:백만원) 구 분 FY2020.3분기 FY2019 FY2018 총자산(A) 244,249 224,999 213,433 자기자본(B) 225,614 204,322 184,026 레버리지비율(A/B) 108.26% 110.12% 115.98% 주) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비 금을 차감하였습니 다. ◆click◆『수주상황』 삽입 11013#*_수주상황.dsl III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 3분기 제 38 기 제 37 기 2020년 9월말 2019년 12월말 2018년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,203,012 1,351,168 1,238,465 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 33,550,046 28,546,760 22,411,890 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,564,110 3,102,386 3,295,151 IV. 상각후원가측정금융자산 17,340,634 11,419,621 11,149,526 V. 관계기업투자지분 83,813 80,918 85,235 VI. 유형자산 84,776 86,721 44,485 VII . 무형자산 78,607 79,909 85,109 VIII . 당기법인세자산 48,609 22,578 3,268 IX . 이연법인세자산 1,552 1,797 1,595 X . 기타자산 27,066 37,733 15,920 자산총계 59,982,224 44,729,591 38,330,644 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 12,349,452 12,576,226 11,822,197 II. 예수부채 13,422,117 7,040,451 5,835,992 III. 차입부채 22,334,173 17,322,239 13,476,360 IV. 발행사채 1,467,603 739,503 668,956 V. 순확정급여부채 34,822 21,358 15,864 VI. 충당부채 14,319 14,352 12,494 VII. 당기법인세부채 6,278 4,107 87,231 VIII. 이연법인세부채 207,895 97,932 19,353 IX. 기타부채 4,946,276 1,964,144 1,730,091 부채총계 54,782,935 39,780,312 33,668,538 지배기업소유주지분 5,199,288 4,949,279 4,662,106 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,464 1,743,464 1,743,464 III. 자본조정 (58,577) (58,577) (58,577) IV. 기타포괄손익누계액 202,401 181,458 160,989 V. 이익잉여금 2,853,522 2,624,456 2,357,752 비지배지분 - - - 자본총계 5,199,288 4,949,279 4,662,106 부채 및 자본총계 59,982,224 44,729,591 38,330,644 (2) 요약연결포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 3분기 제 38 기 3분기 제 38 기 제 37 기 2020.1.1~2020.9.30 2019.1.1~2019.9.30 2019.1.1~2019.12.31 2018.1.1~2018.12.31 I. 순수수료손익 673,702 369,528 514,549 566,780 II. 순이자손익 464,221 373,862 508,679 469,740 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (232,623) 64,507 73,616 34,987 IV. 기타영업손익 186,099 105,300 124,956 62,690 V. 순영업손익 1,091,400 913,196 1,221,800 1,134,197 VI. 인건비 344,633 284,262 388,620 380,338 VII. 판매비와관리비 231,303 225,523 315,621 295,732 VIII. 영업이익 515,464 403,411 517,559 458,127 IX. 영업외손익 3,757 4,153 5,154 3,274 X. 법인세비용차감전순이익 519,222 407,564 522,713 461,401 XI. 법인세비용 138,346 105,204 130,884 127,315 XII. 분기순이익 380,876 302,360 391,829 334,086 1. 지배기업소유주지분순이익 380,876 302,360 391,829 334,086 2. 비지배지분순이익 - - - - XIII. 기타포괄손익 20,944 31,298 20,363 8,048 XIV. 분기총포괄이익 401,820 333,658 412,192 342,134 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 401,820 333,658 412,192 342,134 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - XV. 지배기업소유주지분주당손익 기본 및 희석 주당순이익(원) 4,265 3,386 4,388 3,741 (3) 연결에 포함된 회사 수 구 분 제 39 기 3분기 제 38 기 제 37 기 연결에 포함된 회사 수 100 79 49 나. 요약재무정보 (1) 요약재무상태표 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 3분기 제 38 기 제 37 기 2020년 9월말 2019년 12월말 2018년 12월말 I. 현금및현금성자산 3,115,129 1,265,976 1,223,657 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 33,158,204 28,366,142 22,438,741 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 5,548,795 3,089,008 3,282,428 IV. 상각후원가측정금융자산 12,446,762 7,744,669 8,210,957 V. 종속기업및관계기업투자지분 434,094 579,063 339,214 VI. 유형자산 78,028 77,007 42,179 VII . 무형자산 74,675 76,020 82,060 VIII . 당기법인세자산 39,572 17,072 - IX . 기타자산 23,059 12,779 13,985 자산총계 54,918,319 41,227,736 35,633,221 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 12,349,452 12,576,226 11,821,581 II. 예수부채 11,296,110 5,529,122 4,365,692 III. 차입부채 19,558,375 15,464,299 12,339,608 IV. 발행사채 1,467,603 739,503 668,956 V. 순확정급여부채 33,626 21,194 15,650 VI. 충당부채 14,428 14,437 12,577 VII. 당기법인세부채 - - 82,283 VIII. 이연법인세부채 206,605 97,487 17,864 IX. 기타부채 4,907,664 1,920,498 1,701,039 부채총계 49,833,864 36,362,766 31,025,250 I. 자본금 458,478 458,478 458,478 II. 자본잉여금 1,743,471 1,743,471 1,743,471 III. 자본조정 (36,410) (36,410) (36,410) IV. 기타포괄손익누계액 185,642 168,864 157,174 V. 이익잉여금 2,733,275 2,530,567 2,285,258 자본총계 5,084,456 4,864,970 4,607,971 부채 및 자본총계 54,918,319 41,227,736 35,633,221 주1) 별도재무제표 작성 시 매년 적용한 종속기업 및 관계기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 제 39 기 3분기 제 38 기 제 37 기 일반 회사 원가법 원가법 원가법 구조화기업(집합투자기구 및 특정금전신탁 등) 공정가치법 공정가치법 공정가치법 (2) 요 약포괄손익계산서 (단위:백만원) 과 목 제 39 기 3분기 제 38 기 3분기 제 38 기 제 37 기 2020.1.1~2020.9.30 2019.1.1~2019.9.30 2019.1.1~2019.12.31 2018.1.1~2018.12.31 I. 순수수료손익 659,731 357,831 495,908 534,207 II. 순이자손익 403,825 308,482 422,197 426,764 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 (225,461) 76,341 90,229 41,355 IV. 기타영업손익 187,426 108,537 128,662 73,898 V. 순영업손익 1,025,521 851,191 1,136,996 1,076,224 VI. 인건비 327,739 269,569 368,516 361,704 VII. 판매비와관리비 215,838 197,152 274,668 271,317 VIII. 영업이익 481,945 384,470 493,812 443,203 IX. 영업외손익 3,107 4,531 2,912 (2,994) X. 법인세비용차감전순이익 485,052 389,000 496,724 440,209 XI. 법인세비용 130,535 101,608 126,511 119,476 XII. 분기순이익 354,517 287,393 370,213 320,733 XIII. 기타포괄손익 16,778 14,459 11,806 1,570 XIV. 분기총포괄이익 371,296 301,852 382,019 322,303 XV. 주당이익 기본 및 희석 주당순이익(원) 3,970 3,218 4,146 3,592 ※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면, 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표 가. 연결재무상태표 제39기 3분기 2020년 9월 30일 현재 제38기 2019년 12월 31일 현재 제37기 2018년 12월 31일 현재 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 3분기 제 38 기 제 37 기 자 산 I. 현금및현금성자산 5,36 3,203,012,026,138 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 II. 당기손익-공정가치측정금융자산 6,33,35,36 33,550,045,738,619 28,546,759,977,330 22,411,890,207,118 III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 7,33,35,36 5,564,110,392,394 3,102,386,384,355 3,295,150,693,745 IV. 상각후원가측정금융자산 8,33,35,36 17,340,634,055,672 11,419,621,191,053 11,149,526,394,638 V. 관계기업투자지분 9 83,812,717,508 80,918,146,032 85,234,550,939 VI. 유형자산 10 84,776,144,238 86,720,737,087 44,485,070,089 VII . 무형자산 11 78,606,606,706 79,909,150,976 85,109,002,366 VIII . 당기법인세자산 30 48,608,584,756 22,578,230,555 3,267,775,915 IX . 이연법인세자산 30 1,551,773,031 1,796,576,785 1,594,690,125 X . 기타자산 12,34 27,065,518,578 37,733,214,123 15,920,279,136 자 산 총 계 59,982,223,557,640 44,729,591,398,813 38,330,643,978,964 부 채 I. 당기손익-공정가치측정금융부채 13,33,35,36 12,349,451,870,659 12,576,226,205,133 11,822,197,132,151 II. 예수부채 14,34,35,36 13,422,117,337,347 7,040,450,566,624 5,835,991,949,803 III. 차입부채 15,33,35,36 22,334,173,256,903 17,322,239,333,073 13,476,359,587,630 IV. 발행사채 15,35,36 1,467,602,616,025 739,502,947,947 668,956,244,066 V. 순확정급여부채 16 34,822,139,067 21,357,750,346 15,863,569,689 VI. 충당부채 17 14,319,329,476 14,352,453,951 12,493,836,908 VII. 당기법인세부채 30 6,277,543,081 4,107,225,273 87,231,043,089 VIII. 이연법인세부채 30 207,895,145,586 97,931,988,711 19,352,979,104 IX. 기타부채 18,34,35,36 4,946,276,017,750 1,964,144,402,331 1,730,091,596,246 부 채 총 계 54,782,935,255,894 39,780,312,873,389 33,668,537,938,686 자 본 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 5,199,288,301,746 4,949,278,525,424 4,662,106,040,278 I. 자본금 19 458,478,080,000 458,478,080,000 458,478,080,000 II. 자본잉여금 20 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 1,743,464,342,352 III. 자본조정 21 (58,577,164,985) (58,577,164,985) (58,577,164,985) IV. 기타포괄손익누계액 7,21 202,401,467,784 181,457,758,757 160,988,890,091 V. 이익잉여금 (대손준비금 기적립액 당분기: 60,206,237,696원 전 기: 56,190,861,537 원 전전기: 60,956,209,126 원 대손준비금 적립예정액 당분기: 17,012,075,303 원 전 기: 4,015,376,159원 전전기: (-)4,765,347,589 원) 22 2,853,521,576,595 2,624,455,509,300 2,357,751,892,820 비지배지분 - - - 자 본 총 계 5,199,288,301,746 4,949,278,525,424 4,662,106,040,278 부 채 및 자 본 총 계 59,982,223,557,640 44,729,591,398,813 38,330,643,978,964 "3. 연결재무제표 주석" 참조 나. 연결포괄손익계산서 제39기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 제38기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 3분기 제 38 기 3분기 제 38 기 제 37 기 3개월 누적 3개월 누적 I. 순수수료손익 4,23,34 272,845,076,019 673,701,841,003 108,112,117,825 369,527,621,409 514,548,597,187 566,779,771,571 1. 수수료수익 310,450,613,935 798,364,387,546 136,976,336,163 457,245,778,852 637,705,383,217 682,160,664,366 2. 수수료비용 37,605,537,916 124,662,546,543 28,864,218,338 87,718,157,443 123,156,786,030 115,380,892,795 II. 순이자손익 4,24,34 163,010,834,980 464,221,389,566 134,346,739,698 373,862,405,319 508,678,844,407 469,740,423,410 1. 현금및현금성자산이자수익 5,777,141,398 16,437,521,069 7,770,986,995 24,090,381,902 33,317,441,169 12,178,866,693 2. 상각후원가측정금융자산이자수익 106,368,251,181 288,578,106,635 75,193,665,849 231,354,655,131 312,077,149,697 285,081,579,273 3. 기타포괄손익공정가치측정금융자산이자수익 16,213,319,361 44,449,568,854 13,605,420,671 41,551,817,566 53,774,021,937 81,260,416,094 4. 당기손익공정가치측정금융자산이자수익 91,180,430,743 305,305,872,392 115,304,423,492 311,515,916,834 417,938,961,960 357,927,013,723 5. 이자비용 56,528,307,703 190,549,679,384 77,527,757,309 234,650,366,114 308,428,730,356 266,707,452,373 III. 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 4,25 18,004,346,243 (232,622,778,741) 37,240,886,781 64,506,670,049 73,615,875,614 34,986,646,693 1. 지분상품관련이익 125,386,474,740 284,420,276,923 80,985,238,225 192,804,860,341 227,863,972,790 171,503,675,624 2. 채무상품관련이익 121,467,211,553 432,008,703,684 89,676,207,933 337,795,689,166 386,807,365,106 314,584,929,502 3. 파생상품관련이익 780,380,245,463 3,777,777,538,444 698,917,693,068 2,917,486,231,245 3,686,565,359,173 2,108,649,043,648 4. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련이익 (226,538,043,948) 968,772,810,837 66,509,479,004 147,044,009,855 219,401,953,962 431,037,343,235 5. 환율변동이익 6,239,926,147 270,290,405,462 74,090,217,840 193,758,390,294 165,604,374,579 99,674,345,138 6. 지분상품관련손실 55,048,894,321 320,958,183,420 37,483,077,494 116,284,383,311 138,673,042,616 160,369,321,470 7. 채무상품관련손실 71,810,949,566 205,831,991,309 45,017,436,061 130,917,047,097 185,203,163,508 216,025,890,150 8. 파생상품관련손실 458,018,468,128 4,839,883,911,128 721,720,037,572 2,412,984,698,527 2,858,839,646,050 2,154,594,945,090 9. 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손실 146,553,977,941 444,119,000,239 127,078,374,364 943,470,264,302 1,265,814,726,002 484,692,134,206 10. 환율변동손실 57,499,177,756 155,099,427,995 41,639,023,798 120,726,117,615 164,096,571,820 74,780,399,538 IV. 기타영업손익 4,26,34 71,494,494,011 186,099,368,336 16,154,220,477 105,299,671,044 124,957,048,104 62,689,830,861 1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련수익 4,825,551,907 22,019,993,045 3,963,619,164 7,153,302,638 7,374,334,020 1,511,967,160 2. 금융자산신용손실환입 3,436,656,356 6,629,454,727 (100,413,786) 2,099,033,924 2,357,081,450 2,083,921,501 3. 기타영업수익 250,592,734,624 1,075,228,705,464 158,040,566,115 389,030,362,724 505,363,854,667 342,548,598,531 4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련비용 4,053,463,308 7,478,670,541 6,097,780 39,633,157 39,633,157 135,716,723 5. 금융자산신용손실 892,614,795 3,869,493,156 2,185,804,032 3,440,942,313 12,955,973,723 12,237,601,405 6. 기타영업비용 182,414,370,773 906,430,621,203 143,557,649,204 289,502,452,772 377,142,615,153 271,081,338,203 V. 순영업손익(I+II+III+IV) 525,354,751,253 1,091,399,820,164 295,853,964,781 913,196,367,821 1,221,800,365,312 1,134,196,672,535 VI. 인건비 4,27,34 126,051,997,347 344,632,914,536 89,140,932,774 284,262,148,616 388,619,583,182 380,338,151,416 VII. 판매비와관리비 4,27,34 82,374,283,508 231,302,723,940 86,899,435,827 225,523,221,966 315,621,727,022 295,731,775,540 VIII. 영업이익 28 316,928,470,398 515,464,181,688 119,813,596,180 403,410,997,239 517,559,055,108 458,126,745,579 IX. 영업외수익 4,29 1,604,926,340 7,010,504,271 2,026,847,432 6,298,130,701 10,158,657,532 10,402,505,097 X. 영업외비용 4,29 1,067,395,295 3,253,021,205 (1,029,349,422) 2,145,485,473 5,004,352,949 7,128,044,971 XI. 법인세비용차감전순이익 4 317,466,001,443 519,221,664,754 122,869,793,034 407,563,642,467 522,713,359,691 461,401,205,705 XII. 법인세비용 30 83,735,215,069 138,345,597,459 33,943,070,884 105,203,737,621 130,884,435,461 127,315,660,890 XIII. 분기순이익 22 233,730,786,374 380,876,067,295 88,926,722,150 302,359,904,846 391,828,924,230 334,085,544,815 1. 지배기업소유주지분순이익 (대손준비금 반영 후 조정이익 당 3분기: 228,177,936,346원 당누적3분기: 363,836,991,992원 전 3분기: 97,941,620,199원 전누적3분기: 299,953,937,142원 전 기: 387,813,548,071 원 전 전 기: 338,850,982,404원) 233,730,786,374 380,876,067,295 88,926,722,150 302,359,904,846 391,828,924,230 334,085,544,815 2. 비지배지분순이익 - - - - - - XIV. 분기기타포괄손익 21 714,045,871 20,943,709,027 (1,826,508,566) 31,298,132,041 20,363,560,916 8,048,674,602 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 1. 확정급여제도의 재측정요소 16 1,064,340,610 (2,186,150,553) 232,262,342 (3,374,780,924) (8,675,331,959) (4,997,309,430) 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련 손익 8,636,349,991 (1,382,876,199) (7,854,160,460) 16,020,747,254 19,740,877,953 (4,780,749,029) 3. 당기손익-공정가치측정지정금융부 채 신용위험변동 1,134,893,403 10,553,009,039 (1,674,102,072) (1,270,674,720) (771,937,221) 344,203,857 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련 손익 (3,255,587,862) 10,974,731,967 (1,651,588,739) 3,152,703,472 1,610,898,151 10,632,088,414 2. 해외사업환산손익 (7,004,360,332) 1,963,039,047 8,609,097,506 15,966,630,603 7,700,124,439 7,161,395,185 3. 지분법자본변동 138,410,061 1,021,955,726 511,982,857 803,506,356 758,929,553 (310,954,395) XV. 분기총포괄이익 234,444,832,245 401,819,776,322 87,100,213,584 333,658,036,887 412,192,485,146 342,134,219,417 1. 지배기업소유주지분총포괄이익 234,444,832,245 401,819,776,322 87,100,213,584 333,658,036,887 412,192,485,146 342,134,219,417 2. 비지배지분총포괄이익 - - - - - - XVI. 지배기업소유주지분주당이익 31 기본 및 희석 주당순이익 2,617 4,265 996 3,386 4,388 3,741 "3. 연결재무제표 주석" 참조 다. 연결자본변동표 제39기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 제38기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 비지배지분 총 계 자본금 자본잉여금 자본조정 기타포괄손익누계액 이익잉여금 합 계 2018.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 154,886,810,947 2,111,390,397,796 4,409,642,466,110 1,996,228,743 4,411,638,694,853 회계기준 변경효과 - - - (1,946,595,458) 1,575,950,209 (370,645,249) - (370,645,249) 수정 후 재작성된 금액 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 152,940,215,489 2,112,966,348,005 4,409,271,820,861 1,996,228,743 4,411,268,049,604 연차배당 - - - - (89,300,000,000) (89,300,000,000) - (89,300,000,000) 당기순이익 - - - - 334,085,544,815 334,085,544,815 - 334,085,544,815 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (4,997,309,430) - (4,997,309,430) - (4,997,309,430) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - (4,780,749,029) - (4,780,749,029) - (4,780,749,029) 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품 관련손익 - - - 10,632,088,414 - 10,632,088,414 - 10,632,088,414 당기손익-공정가치측정 지정금융부채 신용위험변동 - - - 344,203,857 - 344,203,857 - 344,203,857 지분법자본변동 - - - (310,954,395) - (310,954,395) - (310,954,395) 해외사업환산손익 - - - 7,161,395,185 - 7,161,395,185 - 7,161,395,185 종속기업 지분의 대체 - - - - - - (1,996,228,743) (1,996,228,743) 2018.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 당기순이익 - - - - 391,828,924,230 391,828,924,230 - 391,828,924,230 기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) - (8,675,331,959) 기타포괄손익-공정가치 측정지분상품 관련손익 - - - 19,846,185,703 (105,307,750) 19,740,877,953 - 19,740,877,953 기타포괄손익-공정가치 측정채무상품 관련손익 - - - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 - 1,610,898,151 당기손익-공정가치측정 지정금융부채 신용위험변동 - - - (771,937,221) - (771,937,221) - (771,937,221) 지분법자본변동 - - - 758,929,553 - 758,929,553 - 758,929,553 해외사업환산손익 - - - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 - 7,700,124,439 2019.12.31 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 2019.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 160,988,890,091 2,357,751,892,820 4,662,106,040,278 - 4,662,106,040,278 연차배당 - - - - (125,020,000,000) (125,020,000,000) - (125,020,000,000) 분기순이익 - - - - 302,359,904,846 302,359,904,846 - 302,359,904,846 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (3,374,780,924) - (3,374,780,924) - (3,374,780,924) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - 15,905,834,935 114,912,319 16,020,747,254 - 16,020,747,254 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 3,152,703,472 - 3,152,703,472 - 3,152,703,472 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - (1,270,674,720) - (1,270,674,720) - (1,270,674,720) 지분법자본변동 - - - 803,506,356 - 803,506,356 - 803,506,356 해외사업환산손익 - - - 15,966,630,603 - 15,966,630,603 - 15,966,630,603 2019.9.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 192,172,109,813 2,535,206,709,985 4,870,744,077,165 - 4,870,744,077,165 2020.1.1 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 181,457,758,757 2,624,455,509,300 4,949,278,525,424 - 4,949,278,525,424 연차배당 - - - - (151,810,000,000) (151,810,000,000) - (151,810,000,000) 분기순이익 - - - - 380,876,067,295 380,876,067,295 - 380,876,067,295 분기기타포괄손익 확정급여제도의 재측정요소 - - - (2,186,150,553) - (2,186,150,553) - (2,186,150,553) 기타포괄손익-공정가치측정지분상품 관련손익 - - - (1,382,876,199) - (1,382,876,199) - (1,382,876,199) 기타포괄손익-공정가치측정채무상품 관련손익 - - - 10,974,731,967 - 10,974,731,967 - 10,974,731,967 당기손익-공정가치측정지정금융부채 신용위험변동 - - - 10,553,009,039 - 10,553,009,039 - 10,553,009,039 지분법자본변동 - - - 1,021,955,726 - 1,021,955,726 - 1,021,955,726 해외사업환산손익 - - - 1,963,039,047 - 1,963,039,047 - 1,963,039,047 2020.9.30 458,478,080,000 1,743,464,342,352 (58,577,164,985) 202,401,467,784 2,853,521,576,595 5,199,288,301,746 - 5,199,288,301,746 "3. 연결재무제표 주석" 참조 라. 연결현금흐름표 제39기 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 제38기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 제38기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 제37기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원) 과 목 주석 제 39 기 3분기 제 38 기 3분기 제 38 기 제 37 기 I. 영업활동으로부터의 현금흐름 (1,150,227,900,043) (2,834,697,987,828) (3,947,997,943,084) (1,520,202,554,853) 1. 영업활동에서 창출된 현금흐름 (1,624,245,281,436) (3,156,751,111,240) (4,394,829,294,761) (1,928,434,821,499) (1) 분기순이익 380,876,067,295 302,359,904,846 391,828,924,230 334,085,544,815 (2) 손익조정사항 32 (1,374,908,051,463) (669,652,046,961) (846,491,148,166) (542,509,166,811) (3) 자산ㆍ부채의 증감 32 (630,213,297,268) (2,789,458,969,125) (3,940,167,070,825) (1,720,011,199,503) 2. 이자의 수취 616,346,304,015 599,073,127,648 794,760,201,989 728,448,273,586 3. 이자의 지급 (168,838,338,912) (209,803,372,996) (280,492,133,699) (265,692,920,215) 4. 배당금의 수취 85,493,514,388 69,193,301,244 93,269,817,140 74,594,142,967 5. 법인세의 납부 (58,984,098,098) (136,409,932,484) (160,706,533,753) (129,117,229,692) II. 투자활동으로부터의 현금흐름 (2,363,435,322,426) 661,528,854,374 188,782,216,901 2,799,590,264,536 (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 1,769,615,470,884 2,335,691,900,414 2,721,345,043,623 4,942,641,875,349 (2) 상각후원가측정금융자산의 처분 12,613,244,490 105,275,623,594 131,750,867,794 6,927,150,093 (3) 종속기업 처분으로 인한 순현금 유입 94,465,936,239 - - - (4) 관계기업투자지분의 처분 - 13,227,814,977 13,483,500,000 - (5) 유형자산의 처분 4,937,000 28,942,733 36,683,633 72,417,014 (6) 무형자산의 처분 35,006,004 720,000,000 720,000,000 373,250,000 (7) 매각예정자산의 처분 - - - 3,140,960,000 (8) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 (4,213,189,035,720) (1,663,615,020,433) (2,493,516,298,667) (2,123,726,999,502) (9) 상각후원가측정금융자산의 취득 (12,993,972,195) (118,695,936,520) (165,339,884,961) (7,065,578,219) (10) 유형자산의 취득 (5,096,836,470) (5,643,356,596) (10,744,795,499) (11,448,034,762) (11) 무형자산의 취득 (8,890,072,658) (5,461,113,795) (8,952,899,022) (11,324,775,437) III. 재무활동으로부터의 현금흐름 5,370,774,021,686 1,988,434,614,527 3,871,693,297,854 (1,196,685,832,233) (1) 차입부채의 순증감 4,818,985,755,038 2,146,578,924,913 3,958,005,078,383 (1,026,597,420,633) (2) 사채의 발행 867,441,208,400 - - 299,211,588,400 (3) 사채의 상환 (159,994,165,090) - - (340,000,000,000) (4) 전자단기사채의 순증감 20,000,000,000 (10,000,000,000) 70,000,000,000 (40,000,000,000) (5) 리스부채의 상환 (23,848,776,662) (23,117,341,807) (31,291,780,529) - (6) 배당금의 지급 (151,810,000,000) (125,026,968,579) (125,020,000,000) (89,300,000,000) IV. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 (5,266,563,598) 5,976,069,902 224,903,953 (1,334,933,486) V. 현금및현금성자산의 순증감(I+II+III+Ⅳ) 1,851,844,235,619 (178,758,449,025) 112,702,475,624 81,366,943,964 VI. 기초 현금및현금성자산 1,351,167,790,519 1,238,465,314,893 1,238,465,314,893 1,157,098,370,929 VII. 기말 현금및현금성자산 32 3,203,012,026,138 1,059,706,865,868 1,351,167,790,517 1,238,465,314,893 "3. 연결재무제표 주석" 참조 3. 연결재무제표 주석 제39기 3분기 2020년 7월 1일부터 2020년 9월 30일까지 제39기 누적 3분기 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지 제38기 3분기 2019년 7월 1일부터 2019년 9월 30일까지 제38기 누적 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 삼성증권 주식회사와 그 종속기업 1 . 일 반사항 (1) 지배기업의 개요 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표'에 의한 지배기업인 삼성증권 주식회사 (이하 '지배기업')는 단기금융업법에 따라 1982년 10월 19일에 단자회사로 설립되어1988년 3월 9일 기업공개를 하였습니다. 지배기업은 1991년 7월 1일 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 하는 증권업으로 전환하였으며, 1992년 11월 2일에 주식양수도에 따라 삼성그룹으로 편입되어 상호를 국제증권 주식회사에서 삼성증권 주식회사로 변경하였습니다. 한편, 지배기업은 경쟁력 강화를 위하여 2000년 12월 1일을 기준으로 삼성그룹 계열사인 삼성투자신탁증권 주식회사를 흡수합병하였습니다. 지배기업의 당분기말 현재 자본금은 4,585억원이며, 최대주주는 삼성생명보험 주식회사이고, 지분율은 29.39%입니다. 한편, 당분기말 현재 지배기업은 본점 외에 52개의 국내지점, 11개의 국내영업소, 2개의 해외사무소, 3개의 해외법인을 두고 영업활동을 하고 있습니다. (2) 종속기업의 개요 1) 당분기말 및 전기말 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다. 회사명 주요사업내용 소재국 사용재무제표일 연결실체 내 기업이 소유한 지분율 (%) 당분기말 전기말 Samsung Securities (America) Inc. 증권중개 미국 2020.9.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Europe) Ltd. 증권중개 영국 2020.9.30 100.0 100.0 Samsung Securities (Asia) Ltd. 증권중개 홍콩 2020.9.30 100.0 100.0 삼성선물(주) 선물중개 한국 2020.9.30 100.0 100.0 Caldera Pacific Haku II,L.P. 투자 케이만 제도 2020.9.30 96.2 96.2 Nomunolo, Inc.(주1) 투자 브리티쉬버진아일랜드 2020.9.30 100.0 100.0 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 투자 저지 2020.9.30 100.0 100.0 이지스전문투자형사모투자신탁334호(주2) 투자 한국 2020.9.30 - 84.0 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 투자 한국 2020.9.30 97.4 97.4 이지스전문투자형사모투자신탁326호(주2) 투자 한국 2020.9.30 - 99.3 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모부동산투자신탁(주2) 투자 한국 2020.9.30 - 99.7 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제56호(주2) 투자 한국 2020.9.30 - 100.0 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 투자 한국 2020.9.30 60.8 - 삼성 솔루션 코리아플러스알파 혼합자산투자신탁H 투자 한국 2020.9.30 46.2 - 노스클리프(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에스제이파워마린(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 더블유제이포에버(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 골드스완제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 플랜업루원제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔루원(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 그로스프로퍼티(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 머스트제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔식사제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프앤디티(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔바우검단제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔걸포제이차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔비에프(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔시흥센트럴(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔제주제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔송도국제(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔판교제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔판교제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 엠에이에스비제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 와이제이에스일산제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔피에프명륜(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔청량리제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 허니브라운(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 마이트세운삼구역제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔평동제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 마이트세운삼구역제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔평택지제(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 웰메이드에듀제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔에스더블유(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 쿠퍼타운제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 파주센트럴제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔영종도제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 하이레트로제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔용인제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔테크노폴리스(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔구래제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔하남미사제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔상도제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔도안제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔송도마리나(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 엔제이제오차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔송도5제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔송도5제이차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 엠에스광주소촌제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 뉴하이청주더샵(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔성내제일차(주)(주3,4) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔용답청년주택(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔안양제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔미사강변제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에스엘티과천(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔청량리제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에스제이파워마린제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔광교제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔해운대중동(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔고양덕은(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔감삼제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔마곡씨피포(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔대구감삼(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔영종도제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔영종도제삼차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔대구중동제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔대구고성(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔내당(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔동성로(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔남부제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 뉴공덕제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 뉴공덕제이차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔명륜제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔태평로제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 에프엔삼덕제일차(주)(주3) 대출채권유동화 한국 2020.9.30 - - 특정금전신탁(주5) 투자 한국 2020.9.30 100.0 100.0 (주1) 지배기업의 종속기업인 Caldera Pacific Haku II,L.P.가 지분 100%를 보유하고 있는 종속기업으로 연결실체에 포함하였습니다. (주2) 처분으로 인한 지배력 상실로 연결범위에서 제외되었습니다. (주3) 연결실체가 소유하고 있는 지분은 없으나, 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. (주4) 당분기 중 신용공여 의무 소멸로 인하여 연결범위에서 제외되었습니다. (주5) 특정금전신탁으로서 관련 활동에 대한 힘, 변동이익에 노출되는 정도 및 연결실체의 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력 등을 종합적으로 고려하여 연결실체가 지배하고 있는 것으로 판단하였습니다. 2) 당분기 중 신규로 연결대상 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 지분 증가 DB KKR 전문투자형사모투자신탁 제2호 신규 투자 현대인베스트KKR전문투자형사모특별자산투자신탁22호 신규 투자 삼성 솔루션 코리아플러스알파 혼합자산투자신탁H 신규 투자 에프엔미사강변제일차(주) 신규 매입확약 에스엘티과천(주) 신규 매입확약 에프엔청량리제이차(주) 신규 매입확약 에스제이파워마린제이차(주) 신규 매입확약 에프엔광교제일차(주) 신규 매입확약 에프엔해운대중동(주) 신규 매입확약 에프엔고양덕은(주) 신규 매입확약 에프엔감삼제일차(주) 신규 매입확약 에프엔마곡씨피포(주) 신규 매입확약 에프엔대구감삼(주) 신규 매입확약 에프엔영종도제이차(주) 신규 매입확약 에프엔영종도제삼차(주) 신규 매입확약 에프엔대구중동제일차(주) 신규 매입확약 에프엔대구고성(주) 신규 매입확약 에프엔내당(주) 신규 매입확약 에프엔동성로(주) 신규 매입확약 에프엔남부제일차(주) 신규 매입확약 뉴공덕제일차(주) 신규 매입확약 뉴공덕제이차(주) 신규 매입확약 에프엔명륜제일차(주) 신규 매입확약 에프엔태평로제일차(주) 신규 매입확약 에프엔삼덕제일차(주) 신규 매입확약 특정금전신탁 신규 투자 3) 당분기 중 연결대상 종속기업에서 제외된 기업은 다음과 같습니다. 종속기업명 사유 이지스전문투자형사모투자신탁334호 처분으로 인한 지배력 상실 이지스전문투자형사모투자신탁326호 처분으로 인한 지배력 상실 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모부동산투자신탁 처분으로 인한 지배력 상실 베스타스전문투자형사모부동산투자신탁제56호 처분으로 인한 지배력 상실 DB KKR 전문투자형사모투자신탁 제2호 처분으로 인한 지배력 상실 현대인베스트KKR전문투자형사모특별자산투자신탁22호 처분으로 인한 지배력 상실 에스제이파워마린(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 골드스완제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 머스트제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔바우검단제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔걸포제이차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔시흥센트럴(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔테크노폴리스(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔송도5제이차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 에프엔성내제일차(주) 신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실 특정금전신탁 처분으로 인한 지배력 상실 4) 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태 및 경영성과는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 삼성선물(주) 3,107,868,960 2,882,104,525 53,720,251 19,964,201 21,144,738 Samsung Securities (America) Inc. 44,653,843 2,590,090 2,558,373 484,540 1,029,973 Samsung Securities (Europe) Ltd. 36,310,643 809,630 2,096,247 578,490 1,032,761 Samsung Securities (Asia) Ltd. 42,247,050 982,734 3,389,620 937,865 1,652,908 Caldera Pacific Haku II,L.P.(주1) 86,201,285 9,941,281 187,604 3,796,767 4,368,727 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 64,801,093 550,042 1,639,021 1,423,490 3,655,670 헤리티지잭니클라우스전문투자형사모부동산투자신탁 50,448,951 209,614 1,331,738 1,109,591 1,109,591 이지스전문투자형사모투자신탁326호(주2) - - 99,447 76,499 76,499 헤리티지구미문성레이크자이전문투자사모부동산투자신탁(주2) - - 170,673 130,763 130,763 지브이에이Fortress-V전문투자형사모투자신탁 14,286,659 1,109,853 2,371,768 2,101,119 2,101,119 DB KKR 전문투자형사모투자신탁 제2호 (주2) - - (207,490) 991,017 991,017 현대인베스트KKR전문투자형사모특별자산투자신탁22호 (주2) - - (63,773) (65,072) (65,072) 삼성 솔루션 코리아플러스알파 혼합자산투자신탁H 21,551,227 21 - - - 노스클리프(주) 127,104 - 198,991 198,991 198,991 에스제이파워마린(주)(주2) - - (95,547) (95,547) (95,547) 더블유제이포에버(주) 110,396 - 83,256 83,256 83,256 골드스완제일차(주)(주2) - - (240) (285) (285) 플랜업루원제일차(주) 213,195 214,005 105 105 105 에프엔루원(주) - - (5,283) (5,290) (5,290) 그로스프로퍼티(주) 50,505,712 50,500,000 (56,493) (56,493) (56,493) 머스트제일차(주)(주2) - - (19,492) 359 359 에프엔식사제이차(주) 31,117,623 31,144,495 (15,718) (15,718) (15,718) 에프앤디티(주) 30,510,816 30,631,260 874,591 874,591 874,591 에프엔비에프(주) 100,616,089 100,612,089 253 289 289 에프엔제주제일차(주) - - (45,375) (45,375) (45,375) 에프엔송도국제(주) 87 10 3 3 3 에프엔판교제일차(주) 62,141 37,642 (32,738) (32,738) (32,738) 에프엔판교제이차(주) 25,341 35,628 (32,911) (32,912) (32,912) 엠에이에스비제일차(주) 86,988 37,456 53,516 53,543 53,543 와이제이에스일산제이차(주) 333,551 333,555 28,310 28,310 28,310 에프엔피에프명륜(주) 365,339 330,145 (5,729) (5,729) (5,729) 에프엔청량리제일차(주) 206,668 207,518 33,770 33,776 33,776 허니브라운(주) 30,141,168 30,136,434 19,348 19,348 19,348 마이트세운삼구역제일차(주) 302,269,688 302,251,713 17,011 17,011 17,011 에프엔평동제일차(주) 2,123 250,000 (93,100) (93,100) (93,100) 마이트세운삼구역제이차(주) 70,904,774 70,895,727 8,078 8,070 8,070 에프엔평택지제(주) 31,750,000 31,750,019 (10) (10) (10) 웰메이드에듀제이차(주) 8,797,631 8,806,806 80,743 80,743 80,743 에프엔에스더블유(주) 105,118,353 105,140,386 (9,011) (9,011) (9,011) 쿠퍼타운제일차(주) 64,920,358 65,495,324 (572,900) (572,817) (572,817) 파주센트럴제일차(주) 28,324,920 28,326,122 (1,200) (1,200) (1,200) 에프엔영종도제일차(주) 252,849 830,964 (464,241) (464,241) (464,241) 하이레트로제일차(주) 10,345,724 10,352,394 (2,829) (2,820) (2,820) 에프엔용인제일차(주) 32,189,959 32,613,463 286,339 286,481 286,481 에프엔테크노폴리스(주)(주2) - - 5,114 5,114 5,114 에프엔구래제일차(주) 18,789,555 18,789,685 (114) (116) (116) 에프엔하남미사제일차(주) 8,586,236 8,586,226 (12,319) (12,319) (12,319) 에프엔상도제일차(주) 249,356,892 248,850,243 772,647 772,720 772,720 에프엔도안제일차(주) 15,457,832 15,560,561 10,439 10,439 10,439 에프엔송도마리나(주) 494,338 420,000 375,681 375,681 375,681 엔제이제오차(주) 10,776,174 10,776,693 68 - - 에프엔송도5제일차(주) 231,728,296 231,572,883 156,258 156,258 156,258 에프엔송도5제이차(주)(주2) - - (269,762) (269,762) (269,762) 엠에스광주소촌제일차(주) 25,206,997 25,206,914 (5,832) (5,935) (5,935) 뉴하이청주더샵(주) 18,434,882 18,423,551 (12,558) 30,205 30,205 에프엔성내제일차(주)(주2) - - (259,086) (259,086) (259,086) 에프엔용답청년주택(주) 8,027,269 8,105,289 (38,443) (38,443) (38,443) 에프엔안양제일차(주) 99,799,436 100,016,595 (78,636) (78,636) (78,636) 에프엔미사강변제일차(주) 74,190,576 74,190,662 (62) (88) (88) 에스엘티과천(주) 125,634,843 125,680,226 (45,384) (45,384) (45,384) 에프엔청량리제이차(주) 239,992 239,991 - - - 에스제이파워마린제이차(주) 30,293,455 30,341,922 (48,469) (48,469) (48,469) 에프엔광교제일차(주) 127,856 127,855 - - - 에프엔해운대중동(주) 67,042,581 67,320,788 (278,208) (278,208) (278,208) 에프엔고양덕은(주) 327,461 327,460 - - - 에프엔감삼제일차(주) 43,840,749 43,825,366 15,357 15,382 15,382 에프엔마곡씨피포(주) 254,363,109 254,368,660 (5,552) (5,552) (5,552) 에프엔대구감삼(주) 209,495 201,270 8,042 8,224 8,224 에프엔영종도제이차(주) 110,774 110,848 (105) (74) (74) 에프엔영종도제삼차(주) 32,707 32,707 (12) (1) (1) 에프엔대구중동제일차(주) 147,999,071 148,053,729 (54,660) (54,660) (54,660) 에프엔대구고성(주) 50,554,522 50,293,904 260,616 260,616 260,616 에프엔내당(주) 64,230,150 63,929,007 301,142 301,142 301,142 에프엔동성로(주) 86,090,751 85,631,260 459,489 459,489 459,489 에프엔남부제일차(주) 51,662,598 52,254,634 (592,037) (592,037) (592,037) 뉴공덕제일차(주) 50,971,625 50,881,694 106,282 106,282 106,282 뉴공덕제이차(주) 595,560 594,793 771 765 765 에프엔명륜제일차(주) 30,496,445 30,545,378 (48,934) (48,934) (48,934) 에프엔태평로제일차(주) 60,168,275 60,168,814 (540) (540) (540) 에프엔삼덕제일차(주) 40,488,117 40,580,359 (92,243) (92,243) (92,243) 특정금전신탁 1,444,497,055 3,903,093 593,962 593,962 593,962 (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 당분기 중 처분되어 종속기업에서 제외되기 전 까지의 손익관련 재무정보입니다. 5) 당분기 중 각 종속기업의 요약 현금흐름의 내용은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 영업활동으로인한 현금흐름 투자활동으로인한 현금흐름 재무활동으로인한 현금흐름 현금및현금성자산의환율변동 효과 기초현금및현금성자산 기말현금및현금성자산 Samsung Securities (America) Inc. 785,867 (18,655) (221,179) 39,560 3,830,990 4,416,583 Samsung Securities (Europe) Ltd. 286,401 - (119,058) 82,694 6,378,261 6,628,298 Samsung Securities (Asia) Ltd. 1,631,882 (4,300) (729,134) 4,585 1,298,350 2,201,383 삼성선물㈜ 6,094,589 (4,661,472) (1,485,992) (6) 93,839 40,958 Caldera Pacific Haku II,L.P(주1) 3,211,148 - (600,325) (1,732,046) 101,331 980,108 노스클리프 등(주2) (797,483,661) - 793,622,762 - 29,345,297 25,484,398 GEN2 KS Korea Credit Fund 1 IC 등(주3) 52,736,665 (77,788,912) 29,899,676 (1,009,913) 44,293,462 48,130,978 기타 특정금전신탁 (584,499,547) - 584,499,547 - - - (주1) 종속기업을 포함한 연결기준의 재무정보입니다. (주2) 매입확약에 의한 연결대상법인이 모두 포함되어 있습니다. (주3) 집합투자에 의한 연결대상법인이 모두 포함되어 있습니다. 2. 연결재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책 (1) 분기연결재무제표 작성기준 지배기업과 지배기업의 종속기업(이하'연결실체')의 연결재무제표는 연차재무제표가속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2019년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다. 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다. 1) 당분기에 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.- 기업회계기준서 제1109호 금융상품 및 기업회계기준서 제1107호 금융상품:공시(개정)동 개정사항은 이자율 지표 개혁으로 인하여 불확실성이 존재하는 동안에도 위험회피회계를 적용할 수 있도록 예외규정을 추가하는 것을 주요 내용으로 하고 있습니다.동 개정사항은 예상거래의 발생 가능성 검토 시 현금흐름이 기초하는 이자율지표가 개혁으로 변경되지 않는다고 가정하며, 전진적인 평가를 수행하는 경우 위험회피대상항목과 수단, 회피대상위험이 기초로 하는 이자율지표가 이자율지표 개혁으로 변경되지 않는다고 가정합니다. 또한 계약상 특정되지 않은 이자율 위험요소에 대한 위험회피의 경우 위험 구성요소는 별도로 식별할 수 있어야 한다는 요구사항을 위험회피관계의 개시시점에만 적용합니다. 한편 동 개정사항에 따른 예외규정의 적용은 이자율지표 개혁으로 인한 불확실성이 이자율지표를 기초로 하는 현금흐름의 시기와 금액과 관련하여 더 이상 나타나지 않게 되거나 위험회피관계가 중단될 때 종료합니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1103호 사업의 정의(개정)동 개정사항은 사업이 일반적으로 산출물을 보유하지만 활동과 자산의 통합된 집합이 사업의 정의를 만족하기 위해서 산출물이 필수적이지 않다는 점을 명확히 합니다.취득한 활동과 자산의 집합이 사업으로 간주되기 위해서는 최소한 산출물의 창출에 함께 유의적으로 기여할 수 있는 능력을 가진 투입물과 실질적인 과정을 포함해야 합니다. 또한 실질적인 과정이 취득되었는지 여부를 결정하는데 도움이 되는 판단지침을 제시하고 있습니다. 동 개정사항은 취득한 활동과 자산의 집합이 사업이 아닌지 여부를 간략하게 평가할 수 있는 선택적 집중테스트를 도입하였습니다. 해당 선택적 집중테스트에서 만약 취득한 총자산의 공정가치가 실질적으로 식별가능한 단일자산 또는 식별가능한 유사한자산집단에 집중되어 있다면 이는 사업이 아닙니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.- 기업회계기준서에서 '개념체계'에 대한 참조(개정) 2018년 12월 21일 발표과 함께 도입된 전면개정된 '개념체계'(2018)와 함께, 국제회계기준위원회는 '기업회계기준서에서 개념체계의 참조에 대한 개정'도 발표하였습니다. 동 문서는 기업회계기준서 제1102호, 제1103호, 제1106호, 제1114호, 제1001호, 제1008호, 제1034호, 제1037호, 제1038호, 제2112호, 제2119호, 제2120호, 제2122호 및 제2032호에 대한 개정을 포함하고 있습니다. 그러나 모든 개정사항은 그러한 참조나 인용과 관련된 문구가 전면개정된 '개념체계'(2018)을 참조하도록 하는 것은 아닙니다. 일부 문구는 참조하는 '개념체계'가 '재무제표의 작성과 표시를 위한 개념체계'(2007)인지, '개념체계'(2010)인지, 또는 신규로개정된 '개념체계'(2018)인지를 명확히 하기 위해 개정되었으며, 다른 일부 문구는 기업회계기준서상의 정의가 전면개정 '개념체계'(2018)에서 개발된 새로운 정의로 변경되지 않았다는 점을 명시하기 위해서 개정되었습니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1116호 '리스'의 '집행가능기간' 국제회계기준 해석위원회는 기업회계기준서 제1116호 ‘리스’에 따른 집행가능기간을 산정할 때 고려하여야 하는 손실이나 위약금의 개념은 계약상 명시된 지급액뿐만 아니라 경제적인 손실까지 포함하는 개념이라고 해석하였습니다. 또한 계약당사자 중 어느 한 당사자만 약간의 금액만 부담하면 다른 당사자의 동의 없이 리스를 종료할 수 있는 경우라면 해당 당사자가 리스계약을 종료할 수 있는 일자를 초과하여 리스계약은 집행가능하다고 해석하였습니다. 연결실체는 국제회계기준 해석위원회의 결정사항이 재무제표 및 관련 주석에 미치는 영향을 충분히 검토한 후 당기 중에 회계정책의 변경으로 반영할 예정입니다. 2) 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 기준서는 다음과 같습니다. - 기업회계기준서 제1116호 리스(개정) 동 개정사항은 리스이용자에게 코로나19 세계적 유행의 결과로 발생한 임차료 할인 등(rent concession)이 리스변경에 해당하는지 평가하지 않을 수 있는 실무적 간편법을 제시하고 있습니다. 이러한 실무적 간편법의 적용을 선택한 리스이용자는 임차료 할인 등으로 인한 리스료 변동을 그러한 변동이 리스변경이 아닐 경우에 이 기준서가 규정하는 방식과 일관되게 회계처리합니다. 한편 리스제공자에게는 동 개정사항에 따른 실무적 간편법이 제공되지 않습니다. 동 개정사항에 따른 실무적 간편법은 아래의 조건을 모두 충족하는 임차료 할인 등에만 적용합니다. - 리스료의 변동으로 수정된 리스대가가 변경 전 리스대가와 실질적으로 동일하거나 그보다 작음 - 리스료 감면이 2021년 6월 30일 이전에 지급하여야 할 리스료에만 영향을 미침 - 그 밖의 리스기간과 조건은 실질적으로 변경되지 않음 동 개정사항은 2020년 6월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용됩니다. 3. 중요한 판단과 추정 불확실성의 주요 원천 중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다. 중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요 원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2019년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다 . 한편, 2020년 코로나 바이러스(COVID-19)의 전세계적인 대유행은 국내외 경제 및 금융시장에 중대한 영향을 미치고 있으며, 회사가 분기재무제표 작성시 사용한 미래에 대한 중요한 회계 추정 및 가정은 향후 회사의 자산과 부채의 장부금액에 대한 중요한 조정을 유발할 추가적인 위험을 내포하고 있습니다. 또한 국내외 주가지수 급변동 등 금융시장의 변동성이 확대되어 회사의 손익변동성이 확대될 수 있고, 궁극적으로 회사의 경영성과에도 잠재적으로 부정적인 영향을 미칠 가능성이 존재합니다. 그러나 당분기말 현재 위와 같은 부정적인 영향의 범위를 예측하는 데에는 중요한 불확실성이 존재합니다. 회사는 주석 36에 기술한 바와 같이 다양한 위험관리 활동을 수행하고 있으며, 재무상태 및 영업성과에 미칠 영향을 면밀하게 모니터링하고 있습니다. 그 결과 향후에 추정 불확실성의 주요 원천에 대한 경영진의 판단에 변경이 필요한 경우 이를 반영하여 재무제표를 작성할 예정입니다. 4. 부문별 정보 (1) 부문별 보고 현황 및 사업부문연결실체는 보고부문을 식별하고 관련 정보를 공시함에 있어 기업회계기준서 제 1108호(영업부문)를 따르고 있으며 이는 경영자접근법을 채택하고 있습니다. 연결실체의 보고부문은 수익을 창출하고 비용을 발생시키는 사업활동을 영위하는 구성단위로서, 자원배분에 대한 의사결정과 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 영업성과를 정기적으로 검토하는 구성단위로 구분되고 있습니다. 이러한 기준으로 공시정보를 작성하고 있으며, 정보이용자가 경영진의 관점에서 연결실체를 이해하는데 유용한 정보가 될 것으로 기대합니다. 각 보고부문의 주된 사업활동의 성격은 다음과 같습니다. 구 분 주된 영업활동 위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식 등의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위 기업금융 IPO, M, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위 자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위 Sales 고객자금 연계 운용 및 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위(이하 'S') 선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위 해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(종속기업 등)의 성과를 보고하는 단위 기타 상기 부문 이외의 본사 지원단위 및 기타 영업활동을 영위하는 단위 (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 522,953,328 111,820,409 (4,780,885) 31,977,119 35,843,916 6,698,250 (30,810,296) - 673,701,841 순이자손익 144,995,030 24,354,329 107,660,733 136,625,596 17,854,581 1,693,292 20,995,540 10,042,289 464,221,390 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 122,591,553 8,977,836 (97,658,290) (269,238,174) 309,653 - 12,297,785 (9,903,141) (232,622,778) 기타손익 1,837,163 26,131,518 113,036,529 31,424,859 (26,145) (347,329) 23,409,534 (8,279,993) 187,186,136 인건비 및 판매비와관리비 (380,646,416) (45,206,586) (13,581,987) (73,355,364) (27,089,731) (5,685,818) (30,369,736) - (575,935,638) 관계기업관련손익 - - - - - - - 2,670,715 2,670,715 법인세비용차감전순이익 411,730,658 126,077,506 104,676,100 (142,565,964) 26,892,274 2,358,395 (4,477,173) (5,470,130) 519,221,666 (단위: 천원) 구 분 위탁매매 기업금융 자기매매 S T 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계 순수수료손익 239,081,675 89,770,480 2,486,405 15,877,597 23,412,185 6,850,722 16,251,308 (24,202,751) 369,527,621 순이자손익 79,295,299 12,073,452 244,637,872 (1,044,088) 20,541,765 2,226,117 685,026 15,446,962 373,862,405 당기손익-공정가치측정금융상품순손익 95,989,083 499,329 (55,772,801) (2,817,281) 161,136 - 38,727,605 (12,280,401) 64,506,670 기타손익 (795,285) 13,649,868 76,152,185 3,001,419 211,340 16,207 23,853,888 (12,057,519) 104,032,103 인건비 및 판매비와관리비 (292,901,009) (40,573,388) (92,942,765) (23,662,602) (22,704,570) (6,034,768) (55,169,019) 24,202,750 (509,785,371) 관계기업관련손익 - - - - - - - 5,420,214 5,420,214 법인세비용차감전순이익 120,669,763 75,419,741 174,560,896 (8,644,955) 21,621,856 3,058,278 24,348,808 (3,470,745) 407,563,642 (3) 당분기 중 연결실체의 영업수익의 10% 이상을 차지하는 단일 외부고객은 없습니 다. 5. 현금및현금성자산 당분기말 및 전기말 현재 현금및현금성자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 현금 37,640 33,360 현금성자산 당좌예금 3,951,844 3,009,790 보통예금 197,828,496 28,941,611 외화보통예금 2,020,315,150 712,415,847 금융어음 280,000,000 350,000,000 원화정기예금 300,000,000 4,842,475 외화정기예금 324,212,895 6,252,120 양도성예금증서 - 167,131,539 기타 76,666,001 78,541,049 소 계 3,202,974,386 1,351,134,431 합 계 3,203,012,026 1,351,167,791 6. 당기손익-공정가치측정금융자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분상품 1,250,112,223 1,496,787,110 채무상품 31,677,884,354 26,495,853,049 파생상품자산 622,049,161 554,119,818 합 계 33,550,045,738 28,546,759,977 (2) 당분기말 및 전기말 현재 지분상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식 799,367,442 1,003,301,342 출자금 177,416,073 126,824,703 외화주식 107,722,910 204,670,986 외화출자금 165,605,798 161,990,079 합 계 1,250,112,223 1,496,787,110 (3) 당분기말 및 전기말 현재 채무상품의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 국공채 및 지방채 3,095,493,314 3,048,793,625 특수채 6,244,763,369 4,735,935,962 회사채 7,450,246,381 8,080,454,198 외화채권 1,387,049,591 1,171,029,761 전자단기사채 211,051,115 1,069,943,946 기업어음증권 1,950,428,983 2,080,926,174 미매각집합투자증권 15,955,312 6,080,723 집합투자증권(ETF) 548,434,394 382,819,813 집합투자증권(기타) 1,744,993,292 1,368,760,871 외화집합투자증권(기타) 63,911,244 60,228,011 매수파생결합증권 280,349,678 - 상장지수증권 134,719 3,682,295 투자자예탁금별도예치금(신탁) 8,138,529,073 3,391,669,902 대출채권 546,543,889 1,095,527,768 합 계 31,677,884,354 26,495,853,049 (4) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 자산 미결제약정금액 자산 이자율 관련 스왑 45,342,819,250 186,178,027 43,060,510,800 137,266,840 선물 311,653,977 - 263,128,790 - 옵션 138,675,000 10,324,529 50,000,000 4,592,531 소 계 45,793,148,227 196,502,556 43,373,639,590 141,859,371 통화 관련 스왑 860,857,493 20,907,274 956,272,141 31,285,262 선도 5,352,759,356 61,952,038 4,492,266,985 70,377,728 선물 51,804,802 - 1,551,367 - 옵션 43,254,996 1,789,101 44,264,060 3,596,086 소 계 6,308,676,647 84,648,413 5,494,354,553 105,259,076 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,451,005,178 94,521,785 1,748,024,608 37,852,805 선도 494,283,681 67,936,775 453,673,155 42,082,118 선물 21,960,168 - 16,725,462 - 옵션 376,773,250 28,005,967 443,921,080 25,867,230 소 계 2,344,022,277 190,464,527 2,662,344,305 105,802,153 신용 관련 스왑 1,138,997,450 14,021,679 1,082,455,260 16,652,262 기타 스왑 330,945,273 11,223,456 106,209,806 1,089,177 해외선물 1,958,887,028 9,471,769 518,545,727 25,326,106 해외옵션 1,330,664,925 112,878,887 1,813,170,351 134,570,529 장내매수주식워런트증권 - 55,578 - - 신주인수권증서 - 3,753,476 - 1,336,335 금융상품 선도거래 관련 자산 - 6,106 - 43,024 거래일손익조정 - (977,286) - 22,181,785 합 계 59,205,341,827 622,049,161 55,050,719,592 554,119,818 7. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 원화주식 및 출자금 314,958,587 316,786,687 채무증권 국공채 및 지방채 - 10,013,462 특수채 2,407,247,257 974,151,670 회사채 2,682,045,534 1,801,980,574 외화채권 160,405,023 - 소 계 5,249,697,814 2,786,145,706 거래일손익조정 (546,009) (546,009) 합 계 5,564,110,392 3,102,386,384 (2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 평가와 관련한 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 273,249,853 (1,966,175) - 271,283,678 채무증권 6,344,280 16,389,416 (1,460,436) 21,273,260 소 계 279,594,133 14,423,241 (1,460,436) 292,556,938 법인세효과 (76,660,055) (3,923,791) 401,620 (80,182,226) 합 계 202,934,078 10,499,450 (1,058,816) 212,374,712 (단위: 천원) 구 분 기초 평가 처분 분기말 지분증권 245,910,622 21,985,792 - 267,896,414 채무증권 4,671,338 7,068,419 (2,805,858) 8,933,899 소 계 250,581,960 29,054,211 (2,805,858) 276,830,313 법인세효과 (68,706,950) (7,967,335) 715,609 (75,958,676) 합 계 181,875,010 21,086,876 (2,090,249) 200,871,637 (3) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 중 채무증권의 만기별 보유현황은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 1년 이내 3,053,726,777 1,488,462,775 1년 초과 2년 이내 1,284,191,995 573,127,169 2년 초과 911,779,042 724,555,762 합 계 5,249,697,814 2,786,145,706 (4) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 693,377 - - 693,377 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (286,112) - - (286,112) 순전입(환입) 437,334 - - 437,334 분기말 844,599 - - 844,599 (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 295,362 - - 295,362 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매각및상환 (198,765) - - (198,765) 순전입(환입) 261,112 - - 261,112 분기말 357,709 - - 357,709 (5) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치측정금융자산(채무증권)의 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 2,786,145,706 - - 2,786,145,706 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 4,212,877,434 - - 4,212,877,434 매각및상환 (1,752,853,414) - - (1,752,853,414) 평가 16,389,416 - - 16,389,416 외화환산 (3,670,014) - - (3,670,014) 기타(주1) (9,191,314) - - (9,191,314) 분기말 5,249,697,814 - - 5,249,697,814 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합계 비손상 손상 기초 3,005,607,301 - - 3,005,607,301 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 매입 1,663,615,020 - - 1,663,615,020 매각및상환 (2,330,805,479) - - (2,330,805,479) 평가 7,068,419 - - 7,068,419 외화환산 - - - - 기타(주1) (798,274) - - (798,274) 분기말 2,344,686,987 - - 2,344,686,987 (주1) 기타 변동액은 유효이자 상각 등으로 인한 금액입니다. (6) 당사는 투자를 통한 시세차익을 위해 보유하는 것이 아닌 경우, 기타포괄손익-공정가치측정금융자산으로 지정하고 이외의 경우에는 당기손익-공정가치측정금융자산 범주로 분류하고 있습니다. 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품관련 배당수익은 각각 4,712,473천원 및 4,311,428천원 입니다. (7) 당분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품의 처분내역은 없습니다. 전분기 중 기타포괄손익-공정가치 측정항목으로 지정한 지분상품을 매각하였고, 처분시의 공정가치는 310,050천원이며, 처분시점의 누적이익은 160,050천원입니다. 8. 상각후원가측정금융자산 (1) 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 예치금 정기예적금 82,150,000 60,000,000 외화정기예적금 279,426,595 99,387,478 투자자예탁금별도예치금(예금) 1,543,582,894 1,174,266,030 장내파생상품거래예치금 1,191,923,044 704,884,440 장내파생상품매매증거금 1,368,995,863 570,213,579 기타 796,522,155 443,739,437 소 계 5,262,600,551 3,052,490,964 대출채권 신용공여금 3,784,201,587 3,168,488,281 환매조건부매수 165,483,344 380,655,900 대여금 666,985 645,066 매입대출채권 125,000,000 149,926,388 대지급금 3,551,453 3,571,453 기타 2,946,054,217 2,522,453,905 이연대출부대수익 (449,910) (775,873) 소 계 7,024,507,676 6,224,965,120 채무증권 국공채 및 지방채 93,925,009 89,852,543 회사채 10,076,189 10,082,895 소 계 104,001,198 99,935,438 기타자산 미수금 4,274,108,640 1,644,096,436 미수수익 199,663,919 203,055,908 보증금 53,134,413 56,651,677 기타 449,623,439 175,827,431 소 계 4,976,530,411 2,079,631,452 현재가치할인차금 (1,335,599) (1,572,789) 손상손실충당금 (25,670,181) (35,828,994) 합 계 17,340,634,056 11,419,621,191 (2) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 손상손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 3,430,611 - 32,398,383 35,828,994 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (18,613) 18,613 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) (344,406) 28,603 (2,203,591) (2,519,394) 제각 - - (7,385,912) (7,385,912) 기타 (254,739) - 1,232 (253,507) 분기말 2,812,853 47,216 22,810,112 25,670,181 (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 599,210 - 25,177,061 25,776,271 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 순전입(환입) 83,787 - 518,314 602,101 제각 - - - - 기타 662,361 - 6,555 668,916 분기말 1,345,358 - 25,701,930 27,047,288 (3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 총장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,404,586,065 - 50,864,120 11,455,450,185 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 (6,572,442) 6,572,442 - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 5,911,467,024 - 7,064,151 5,918,531,175 제각 - - (7,385,912) (7,385,912) 기타(주1) 2,261,166 - (2,552,377) (291,211) 분기말 17,311,741,813 6,572,442 47,989,982 17,366,304,237 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (단위: 천원) 구 분 12개월 기대신용손실 전체기간 기대신용손실 합 계 비손상 손상 기초 11,136,506,732 - 38,795,934 11,175,302,666 12개월 기대신용손실로의 대체 - - - - 전체기간 기대신용손실로의 대체 - - - - 신용이 손상된 금융자산으로의 대체 - - - - 기중순증감 (255,181,735) - 3,109,913 (252,071,822) 제각 - - - - 기타(주1) 9,493,394 - 6,555 9,499,949 분기말 10,890,818,391 - 41,912,402 10,932,730,793 (주1) 기타변동은 이연대출부대수익 상각 등으로 인한 금액입니다. (4) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산의 상환으로 인해 발생한 손익은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분이익 사모사채 759,563,617 759,563,617 759,563,617 - 대출금 610,559,539 610,511,503 610,586,047 74,544 매입대출채권 24,926,388 24,926,388 24,949,721 23,333 합 계 1,395,049,544 1,395,001,508 1,395,099,385 97,877 (단위: 천원) 구 분 액면가액 장부금액 처분대가 처분손익 사모사채 130,900,000 130,753,157 131,100,000 346,843 대출금 205,745,893 205,730,607 205,790,199 59,592 매입대출채권 97,911,036 97,833,104 97,911,336 78,232 합 계 434,556,929 434,316,868 434,801,535 484,667 당분기 및 전분기 중 원활한 투자금융업무 수행을 위해 조기상환하였습니다. 9. 관계기업투자지분 (1) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업투자지분의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 소재국 당분기말주식수(출자좌수) 사용재무제표일 당분기말 전기말 지분율(%) 취득원가 장부금액 지분율(%) 취득원가 장부금액 Dragon Capital Group Limited 베트남 13,489,228 9월 30일 21.33 67,752,991 83,812,718 21.33 67,752,991 80,918,146 (2) 당분기 및 전분기 중 관계기업투자지분의 장부금액 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 기초 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 분기말 Dragon Capital Group Limited 80,918,146 2,517,859 1,409,594 - (1,032,881) 83,812,718 (단위: 천원) 회사명 기초 배당 지분법손익 지분법자본변동 처분 기타 분기말 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 11,825,832 - - - (11,825,832) - - Dragon Capital Group Limited 73,408,718 (2,194,763) 3,193,610 1,108,285 - 6,625,697 82,141,547 (3) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 Dragon Capital Group Limited 414,217,707 74,391,452 22,277,439 16,395,642 16,395,642 (단위: 천원) 회사명 자산총계 부채총계 순영업손익 순이익 총포괄손익 마스턴제칠호위탁관리부동산투자회사 - - 995,183 285,239 285,239 Dragon Capital Group Limited 398,789,836 73,810,657 38,746,713 28,304,258 28,304,258 (4) 당분기말 및 전기말 현재 관계기업의 순자산에서 관계기업에 대한 지분의 장부금액으로 조정한 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 Dragon Capital Group Limited Dragon Capital Group Limited 관계기업 기말 순자산(A) 339,826,255 324,979,179 연결실체 지분율(B) 21.33 21.33 순자산 지분금액(AxB) 72,484,940 69,318,059 (+) 영업권 등 11,327,778 11,600,087 기말 장부금액 83,812,718 80,918,146 10. 유형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 196,143,718 (170,127,962) 26,015,756 사용권자산(주1) 89,567,085 (30,827,480) 58,739,605 합 계 285,731,586 (200,955,442) 84,776,144 (단위: 천원) 구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액 토지 20,783 - 20,783 비품 194,826,035 (162,449,409) 32,376,626 사용권자산(주1) 73,377,227 (19,053,899) 54,323,328 합 계 268,224,045 (181,503,308) 86,720,737 (2) 당분기 및 전분기 중 유형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 20,783 - - - - 20,783 비품 32,376,626 4,441,841 (285,090) (10,524,919) 7,298 26,015,756 사용권자산 54,323,328 34,945,703 (5,784,933) (24,699,373) (45,120) 58,739,605 합 계 86,720,737 39,387,544 (6,070,023) (35,224,292) (37,822) 84,776,144 (단위: 천원) 구 분 기초 회계정책 변경효과 취득/증가 처분/감소 상각 기타 분기말 토지 20,783 - - - - - 20,783 비품 38,686,580 - 4,434,863 (206,073) (11,835,281) 30,486 31,110,575 복구충당부채관련자산 5,777,707 (5,777,707) - - - - - 사용권자산 - 62,634,727 43,917,520 (23,945,716) (24,551,917) 294,916 58,349,530 합 계 44,485,070 56,857,020 48,352,383 (24,151,789) (36,387,198) 325,402 89,480,888 (3) 당분기 및 전분기 중 리스계약에서 인식한 손익금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 사용권자산 상각비 24,850,585 24,551,918 리스부채 이자비용 915,185 834,636 단기리스 및 소액리스 관련 비용 2,316,979 2,040,894 (4) 당분기 및 전분기 중 리스로 인한 총 현금유출 은 각각 26,165,736 천원 및 25,158,236 천원입니다. 11. 무형자산(1) 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 215,306,456 (190,677,383) - 24,629,073 소프트웨어 52,169,688 (45,103,703) - 7,065,985 회원권 26,874,972 - (3,519,826) 23,355,146 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 590,000 - - 590,000 합 계 317,907,518 (235,781,086) (3,519,826) 78,606,606 (단위: 천원) 구 분 취득원가 상각누계액 손상차손누계액 장부금액 개발비 209,535,952 (183,459,978) - 26,075,974 소프트웨어 50,204,997 (42,297,091) - 7,907,906 회원권 26,928,695 - (4,179,826) 22,748,869 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - 22,966,402 기타 210,000 - - 210,000 합 계 309,846,046 (225,757,069) (4,179,826) 79,909,151 (2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/감소 상각 손상환입 기타 분기말 개발비 26,075,974 5,770,505 - (7,217,406) - - 24,629,073 소프트웨어 7,907,906 1,965,488 - (2,807,508) - 99 7,065,985 회원권 22,748,869 - (63,024) 660,000 9,301 23,355,146 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,402 - - - - - 22,966,402 기타 210,000 380,000 - - - - 590,000 합 계 79,909,151 8,115,993 (63,024) (10,024,914) 660,000 9,400 78,606,606 (단위: 천원) 구 분 기초 취득/증가 처분/손상 상각 기타 분기말 개발비 29,619,178 4,223,807 - (8,370,173) - 25,472,812 소프트웨어 10,469,231 874,747 - (3,536,915) 309 7,807,372 회원권 21,843,190 166,366 (645,089) - 35,149 21,399,616 금융결제원 소액결제망 특별참가금 22,966,403 - - - - 22,966,403 기타 211,000 - - - - 211,000 합 계 85,109,002 5,264,920 (645,089) (11,907,088) 35,458 77,857,203 12. 기타자산 당분기말 및 전기말 현재 기타자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 선급금 2,527,882 27,668,458 선급비용 16,320,530 10,059,544 기타 8,217,107 5,212 합 계 27,065,519 37,733,214 13. 당기손익-공정가치측정금융부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 매도유가증권 274,899,911 100,462,218 파생상품부채 1,350,502,782 972,676,480 당기손익-공정가치측정지정금융부채 10,724,049,178 11,503,087,507 합 계 12,349,451,871 12,576,226,205 (2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 지분증권 242,706,175 61,130,496 채무증권 18,644,984 36,044,939 집합투자증권(ETF) 13,548,752 3,286,783 합 계 274,899,911 100,462,218 (3) 당분기말 및 전기말 현재 파생상품부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미결제약정금액 부채 미결제약정금액 부채 이자율 관련 스왑 44,855,627,375 163,372,053 46,532,593,070 129,575,160 선물 613,799,718 - 539,434,660 - 옵션 1,249,290,000 119,782,209 1,513,138,000 104,808,820 소 계 46,718,717,093 283,154,262 48,585,165,730 234,383,980 통화 관련 스왑 683,952,368 19,651,719 840,434,251 17,433,772 선도 6,758,211,260 74,900,256 3,562,718,448 61,504,605 옵션 49,122,496 1,716,633 78,998,060 3,783,045 소 계 7,491,286,124 96,268,608 4,482,150,759 82,721,422 주식 및 주가지수 관련 스왑 1,743,681,901 237,554,955 1,193,749,961 121,886,034 선도 472,354,690 18,878,239 72,352,118 12,940,604 선물 484,715,184 - 634,120,493 - 옵션 1,562,929,500 38,345,661 2,330,190,550 44,402,995 소 계 4,263,681,275 294,778,855 4,230,413,122 179,229,633 신용 관련 스왑 440,062,500 5,648,098 601,010,000 6,741,399 기타 스왑 531,020,573 20,506,013 240,605,900 12,951,718 해외선물 1,217,482,747 42,387,095 1,296,105,830 53,314,454 해외옵션 13,335,527,873 663,960,782 17,608,877,093 410,767,821 금융상품선도거래관련부채 - - - 6,505 거래일손익조정 - (56,200,931) - (7,440,452) 합 계 73,997,778,185 1,350,502,782 77,044,328,434 972,676,480 (4) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 공정가치 누적 평가손익 공정가치 누적 평가손익 매도 기말 매도 기말 매도파생결합증권 주식 및 주가지수 관련 6,395,069,231 6,165,044,537 230,024,694 7,085,853,346 7,082,436,964 3,416,382 이자율 관련 157,404,811 149,538,546 7,866,265 93,500,388 124,111,207 (30,610,819) 통화 관련 1,181,437 1,170,625 10,812 - - - 기타 658,534,880 644,833,917 13,700,963 819,284,585 877,556,945 (58,272,360) 소 계 7,212,190,359 6,960,587,625 251,602,734 7,998,638,319 8,084,105,116 (85,466,797) 매도파생결합사채 주식 및 주가지수 관련 1,912,597,897 1,926,896,964 (14,299,067) 1,919,654,654 1,918,738,231 916,423 이자율 관련 747,476,766 768,864,661 (21,387,895) 693,092,546 872,513,784 (179,421,238) 통화 관련 14,529,628 14,779,780 (250,152) 15,697,338 15,962,915 (265,577) 기타 660,119,944 685,753,543 (25,633,599) 121,835,065 358,195,707 (236,360,642) 소 계 3,334,724,235 3,396,294,948 (61,570,713) 2,750,279,603 3,165,410,637 (415,131,034) 매도상장지수증권 297,451,544 165,035,880 132,415,663 98,528,175 90,912,084 7,616,091 거래일손익조정 - 202,130,724 - - 162,659,669 - 합 계 10,844,366,138 10,724,049,177 322,447,684 10,847,446,097 11,503,087,506 (492,981,740) (5) 당분기와 전분기 중 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 신용위험 변동에 따른 공정가치 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초잔액 3,732,092 4,504,029 기타포괄손익으로 인식한 신용위험 증감 14,555,875 (1,752,655) 법인세효과 (4,002,865) 481,980 분기말잔액 14,285,102 3,233,354 14. 예수부채 당분기말 및 전기말 현재 예수부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 투자자예수금 위탁자예수금 9,410,800,412 4,373,169,306 장내파생상품거래예수금 2,412,116,496 1,684,545,862 청약자예수금 910 - 저축자예수금 12,787,087 12,417,512 집합투자증권투자자예수금 67,393,922 54,603,116 소 계 11,903,098,827 6,124,735,796 기타 수입담보금 1,509,966,372 910,696,574 기타 예수금 9,052,139 5,018,197 합 계 13,422,117,337 7,040,450,567 15. 차입부채 및 발행사채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 콜머니 국민은행 외 9 0.53~0.62 627,000,000 753,000,000 환매조건부매도 일반고객 등 0.10~1.60 17,611,375,203 14,211,298,568 일반차입금 한국증권금융 외 4 0.85~1.88 1,347,353,369 500,000,000 신한금융투자 등 1.35~2.84 2,748,444,685 1,857,940,765 합 계 22,334,173,257 17,322,239,333 (2) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 발행일 만기일 이자율(%) 당분기말 전기말 10회차 공모 2015-06-17 2020-06-17 2.43 - 160,000,000 11회차 공모 2017-12-07 2020-12-07 2.506 200,000,000 200,000,000 12회차 공모 2018-01-12 2021-01-12 2.528 300,000,000 300,000,000 13-1회차 공모 2020-02-25 2023-02-25 1.481 450,000,000 - 13-2회차 공모 2020-02-25 2025-02-25 1.556 90,000,000 - 14-1회차 공모 2020-09-17 2023-09-15 1.47 230,000,000 - 14-2회차 공모 2020-09-17 2025-09-17 1.66 70,000,000 - 14-3회차 공모 2020-09-17 2027-09-17 1.94 30,000,000 - 사채할인발행차금 (2,397,384) (497,052) 차감: 잔액 1,367,602,616 659,502,948 (3) 당분기말 및 전기말 현재 발행사채 중 전자단기사채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 차입처 이자율(%) 당분기말 전기말 전자단기사채 흥국증권 0.79 100,000,000 80,000,000 16 . 퇴직급여제도 (1) 당분기말 및 전기말 현재 순확정급여부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 순확정급여부채 확정급여채무의 현재가치 111,957,303 104,266,063 사외적립자산의 공정가치 (88,478,509) (94,014,083) 소 계 23,478,794 10,251,980 기타 장기종업원급여채무 11,343,346 11,105,770 합 계 34,822,140 21,357,750 (2) 당분기 및 전분기 중 확정급여채무의 현재가치의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 104,266,063 85,262,028 근무원가 10,017,230 8,520,371 이자비용 1,542,686 1,474,287 재측정요소 인구통계적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 - 2,705 재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익 96,102 554,959 경험조정으로 인해 발생한 보험수리적손익 2,925,731 3,896,483 제도에서 지급한 금액 (6,890,509) (5,147,118) 기타 - 146,471 분기말 111,957,303 94,710,186 (3) 당분기 및 전분기 중 사외적립자산의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 94,014,083 78,245,281 이자수익 1,306,235 1,255,099 재측정요소 사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외) 17,255 (174,648) 기여금 - - 제도에서 지급한 금액 (6,859,063) (5,065,986) 기타 - 146,471 분기말 88,478,510 74,406,217 (4) 당분기말 및 전기말 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 가정은 다음과 같습니다. 구 분 당분기말 전기말 할인률 1.98~2.74% 1.98 % ~ 2.91% 기대임금상승률 3.80~5.08% 3.83% ~ 5.10% 정년연령 60세 60세 할인율 결정방식 수익률곡선접근법 수익률곡선접근법 (5) 당분기말 및 전기말 현재 사외적립자산의 주요 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 은행 예금 등 88,478,509 94,014,083 17. 충당부채 당분기 및 전분기 충당부채의 증감내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채 기타충당부채 복구충당부채 기타충당부채 기초 13,909,138 443,316 12,408,904 168,498 순증감 511,469 - 502,466 - 순전입(환입) 125,007 (320,810) (220,134) 62,158 사용 (551,018) - (289,619) - 상각 202,227 - 220,762 - 분기말 14,196,823 122,506 12,622,379 230,656 복구충당부채는 보고기간종료일 현재 존속하는 임차점포의 미래 예상 복구비용에 대한 최선의 추정치를 적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구충당부채는 개별 지점의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 5개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. 또한 기타충당부채는 금융보증계약부채입니다. 18. 기타부채 (1) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 미지급금 4,196,985,425 1,496,381,086 미지급비용 198,594,557 187,762,175 선수금 4,660,149 - 선수수익 20,277,790 24,828,923 예수금 22,387,218 24,288,039 리스부채 53,128,679 47,699,452 기타 450,242,200 183,184,727 합 계 4,946,276,018 1,964,144,402 (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타부채 중 금융부채와 비금융부채의 구성은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 금융부채 4,767,171,701 1,810,515,164 비금융부채 179,104,317 153,629,238 합 계 4,946,276,018 1,964,144,402 19. 자본금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 구성내역은 다음과 같습니다. 구 분 주식종류 수권주식수 주당 액면가 발행주식수 자본금 당분기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 전기말 보통주 120,000,000주 5,000원 89,300,000주 458,478,080천원 지배기업은 2002년 6월 1일자 주주총회의 결의에 의거하여 2002년 6월 3일에 자기주식(보통주 2,395,616주)을 이익소각하였으며, 이익소각으로 인하여 당분기말 및 전기말 현재 발행주식 1주당 보통주 자본금액은 5,134원입니다. (2) 당분기 중 발행주식수 및 자본금의 변동내역은 없습니다. 20. 자본잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 주식발행초과금 1,742,008,549 1,742,008,549 기타 1,455,793 1,455,793 합 계 1,743,464,342 1,743,464,342 (2) 당분기 및 전분기 중 자본잉여금의 변동내역은 없습니다. 21. 자본조정 및 기타포괄손익누계액(1) 당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 자기주식처분손실 (36,410,004) (36,410,004) 기타 (22,167,161) (22,167,161) 합 계 (58,577,165) (58,577,165) (2) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 확정급여제도의 재측정요소 (34,661,991) (32,475,840) 해외사업환산손익 8,089,115 6,126,076 기타포괄손익-공정가치측정지분상품관련손익 196,951,600 198,334,476 기타포괄손익-공정가치측정채무상품평가손익 16,267,712 5,292,980 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험평가손익 14,285,101 3,732,092 지분법자본변동 1,469,931 447,975 합 계 202,401,468 181,457,759 (3) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 181,457,759 160,988,890 변동 27,707,679 43,011,338 법인세효과 (6,763,970) (11,828,118) 분기말 202,401,468 192,172,110 22. 이익잉여금 (1) 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 법정적립금(주1) 134,351,123 119,170,123 임의적립금 2,184,199,961 1,984,876,920 대손준비금(주2) 60,206,237 56,190,861 미처분이익잉여금 474,764,256 464,217,605 합 계 2,853,521,577 2,624,455,509 (주1) 지배기업은 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 지배기업의 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다. (주2) 대손준비금은 금융투자업규정 제3-8조에 따라 산출 및 공시되는 사항입니다. 지배기업은 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금 적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 동 지배기업의 대손준비금은 이익잉여금에 포함되어 있으며, 대손준비금적립예정액은 향후 잉여금 처분시 대손준비금으로 추가 적립될 예정입니다. (2) 당분기 및 전분기 중 이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 기초 2,624,455,509 2,357,751,893 지배기업소유주지분 분기순이익 380,876,068 302,359,905 현금배당 (151,810,000) (125,020,000) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 매각 등으로 이익잉여금 대체 - 114,912 분기말 2,853,521,577 2,535,206,710 (3) 당분기 및 전분기 중 지배기업의 배당금의 지급내역은 다음과 같습니다. 구 분 당분기 전분기 총발행주식수 89,300,000주 89,300,000주 배당주식수 89,300,000주 89,300,000주 주당 배당금(배당률) 1,700원(34%) 1,400원(28%) 배당금액 151,810,000천원 125,020,000천원 (4) 당분기말 및 전기말 현재 지배기업의 대손준비금의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기말 전기말 대손준비금 적립액 60,206,237 56,190,861 대손준비금 적립예정액 17,012,076 4,015,376 대손준비금 잔액 77,218,313 60,206,237 (5) 당분기와 전분기의 지배기업의 대손준비금 적립예정액 및 대손준비금 반영 후 조정이익 등은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당분기 전분기 대손준비금 반영 전 지배기업소유주지분 분기순이익 380,876,067 302,359,905