리더스코스메틱 사업보고서 (2015.12)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,939,517	-	17,939,517	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,939,517	-	17,939,517	-

Ⅴ. 자기주식수	765,067	-	765,067	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,174,450	-	17,174,450	-

※ 교환사채 전환을 위하여 자기주식 765,067주 한국예탁결제원에 예탁중이며, 이 중 2015년 12월 31일 기준 215,216주 처분결정하였으나 실제 처분이 일어난 것이 아님으로 자기주식수에 포함하였습니다.

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	765,067	-	-	-	765,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	765,067	-	-	-	765,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	765,067	-	-	-	765,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	765,067	-	-	-	765,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 교환사채 전환을 위하여 자기주식 765,067주 한국예탁결제원에 예탁중이며, 이 중 2015년 12월 31일 기준 215,216주 처분결정하였으나 실제 처분이 일어난 것이 아님으로 자기주식수에 포함하였습니다.

3. 종류주식(명칭) 발행현황

1) 보고기간종료일 현재 연결회사 (주)프로스테믹스가 발행한 전환상환우선주의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원 )

구분	발행일	만기일	당기말	전기말

전환상환우선주	2014.05.02	2024.05.02	2,500,000	2,500,000

전환상환우선주할증금	2,331,526	2,331,525

전환권조정	(2,329,176)	(2,372,136)

소계	2,502,350	2,459,389

연결회사는 당분기 중 이자비용으로 전환권조정 상각액 44,501천원 및 미지급비용 1,541천원을 계상하고 있습니다.2) 전환상환 우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2014년 05월 01일

주당 발행가액(액면가액)	2,000	500

발행총액(발행주식수)	2,500,000,000	1,250,000

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면가역 기준 최저 연 1%의 배당을 누적적으로 우선 배당받고 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우에 보통주와 동일한 배당률로 배당을 받음.

잔여재산분배에 관한 사항	발행인 보유중인 우선주의 발행가액에 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주 주주에 우선하여 잔여재산을 수령할 권리가 있음

상환에관한 사항	상환조건	투자자는 우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있다. 단 배당가능이익의 범위내에서 상환의무가 있음상환하여여야 할 날에 상환하지 못한 경우 은행(또는 투자자)의 일반원화대출금 지연배상금률의 상한을 적용하여 일할 계산한 지연배상금을 추가로 지급

상환방법	상환가액 : 발행가액+연복리7% 이자금액(단 기지급된 배당금이 있을경우 이자한도에서 차감)

상환기간	상환청구기간: 발행일 후 3년이 경과한 날로부터 존속기간 만료일까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환비율 : 우선주1주당 보통주1주전환가정일 : 직전 영업년도말에 전환된 것으로 봄

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	전환시 발행되는 주식 : 기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 우선주의 종류의결권 있는 전환상환우선주- 인수자한국산업은행, (주)에프웍스- 우선주의 성격이익배당 및 잔여재산분배에 있어 보통주에 대해 우선권이 있음.전환 및 상환에 관하여 특수한 정함이 있는 전환주식인 동시에 상환주식이며 의결권이 있는 주식우선주의 존속기간은 발행일로부터10년이며 기간 경과시 보통주- 조기상환권상환청구기간 개시전이라도 아래 사유 발생시 투자기업(회사)의 정관이 허용하는 범위 내에서 우선주의 일부 또는 전부의 상환을 청구할 수 있다.(1) 본 계약의 이행에 영향을 미칠 정도로 소송 등 분쟁의 당사자가 된 경우(2) 상법 증권거래법 위반(3) 진술 및 보증서의 진술내용이 허위(4) 다른 채무를 불이행하여 기한의 이익을 상실 또는 회사 재산에 대한 강제집행(5) 해산사유 발생(6) 사업을 중단, 1월 이상 조업이 중단(7) 경영에 악영향을 미칠 중대한 사항이 발행하여 정상적 영업이 불가능하거나 채무이행능력이 없다고 판단(8) 본 계약상의 각 조항을 위반- 전환가격의 조정(1) 무상증자 주식배당의 경우 전환가액을 조정(2) 액면분할 등을 실시하는 경우 그 비율에 따라 전환가액 조정전환주식수 : 발행금액/전환가격(우선주발행가액)- 특별조건투자기업은 공모가가2,858원을 하회하는 경우 '증권시장'에 주권상장을 포기한다

주1) 상기 전환상환 우선주는 케이비제3호기업인수목적 주식회사와 주식회사 프로스테믹스의 합병계약서에 의하여 당사의 우선주도 보통주와 동일한 조건으로 합병비율에 따라 합병회사의 기명식 보통주로 교부하였습니다. 합병 방법은 상장법인인 케이비제3호기업인수목적 주식회사(합병회사)가 비상장법인인 주식회사 프로스테믹스(피합병회사)를 1:2.6819048 비율로 흡수합병하였습니다.3) 상기 전환상환우선주는 상환에 대한 권리를 투자자가 보유하고 있으며 배당에 대한 재량권을 당사가 보유하고 있지 않으므로 부채로 분류하였습니다