리더스코스메틱 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황기 신고한 주요경영사항의 진행상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2017.03.07	기타경영사항(자율공시)	손해배상의 판결	완료

2017.04.19	[기재정정]신규시설투자등	설계변경으로 인한 투자금액 변경	완료

2017.07.10	주요사항보고서(전환사채권발행결정)	전환사채 발행 결정	완료

2017.07.11	증권발행결과(제4회차 CB)	전환사채 발행 결과	완료

2017.10.16	교환사채발행후만기전사채취득	교환사채발행후만기전사채취득	완료

2017.10.16	전환사채발행후만기전사채취득	전환사채발행후만기전사채취득	완료

2017.10.16	신주인수권부사채사채발행후만기전사채취득	신주인수권부사채사채발행후만기전사채취득	완료

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제32기주주총회(2019.03.25)	- 제1호의안 : 제32기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건- 제2호의안 : 정관 변경의 건- 제3호의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 3명) - 제3-1호의안 : 사외이사 강윤구 선임의 건 - 제3-2호의안 : 사외이사 김웅희 선임의 건 - 제3-3호의안 : 사외이사 김웅희 선임의 건- 제4호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(3명) - 제4-1호의안 : 사외이사인 감사위원 강윤구 선임의 건 - 제4-2호의안 : 사외이사인 감사위원 김웅희 선임의 건 - 제4-3호의안 : 사외이사인 감사위원 정수근 선임의 건- 제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	- 제1호의안 : 원안대로 가결- 제2호의안 : 원안대로 가결- 제3호의안 : 원안대로 가결 - 제3-1호의안 : 원안대로 가결 - 제3-2호의안 : 원안대로 가결 - 제3-3호의안 : 원안대로 가결- 제4호의안 : 원안대로 가결 - 제4-1호의안 : 원안대로 가결 - 제4-2호의안 : 원안대로 가결 - 제4-3호의안 : 원안대로 가결- 제5호의안 : 원안대로 가결	-

제31기주주총회(2018.03.22)	- 제1호의안 : 제31기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건- 제2호의안 : 정관 변경의 건- 제3호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	- 제1호의안 :원안대로 가결- 제2호의안 : 원안대로 가결- 제3호의안 : 원안대로 가결	-

제30기주주총회(2017.03.24)	- 제1호의안 : 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건- 제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명) - 제2-1호의안 : 사내이사 김진구 선임의 건 - 제2-2호의안 : 사내이사 김진상 선임의 건- 제3호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 - 제4호의안 : 이사회에서 부여한 주식매수선택권 승인의 건	- 제1호의안 :원안대로 가결- 제2호의안 : 원안대로 가결 - 제2-1호의안 : 원안대로 가결 - 제2-2호의안 : 원안대로 가결- 제3호의안 : 원안대로 가결- 제4호의안 : 원안대로 가결	-

제29기주주총회(2016.03.18)	- 제1호의안 : 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건- 제2호의안 : 회사분할(계획서) 승인의 건- 제3호의안 : 정관 변경의 건 - 제4호의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 3명) - 제4-1호의안 : 사외이사 강윤구 선임의 건 - 제4-2호의안 : 사외이사 김웅희 선임의 건 - 제4-3호의안 : 사외이사 정수근 선임의 건- 제5호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(3명) - 제5-1호의안 : 사외이사인 감사위원 강윤구 선임의 건 - 제5-2호의안 : 사외이사인 감사위원 김웅희 선임의 건 - 제5-3호의안 : 사외이사인 감사위원 정수근 선임의 건- 제6호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	- 제1호의안 : 원안대로 가결- 제2호의안 : 원안대로 가결- 제3호의안 : 원안대로 가결 - 제4호의안 - 제4-1호의안 : 원안대로 가결 - 제4-2호의안 : 원안대로 가결 - 제4-3호의안 : 원안대로 가결- 제5호의안 - 제5-1호의안 : 원안대로 가결 - 제5-2호의안 : 원안대로 가결 - 제5-3호의안 : 원안대로 가결- 제6호의안 : 원안대로 가결	-

제28기주주총회(2015.03.20)	- 제1호의안 : 제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건- 제2호의안 : 정관일부변경 승인의 건- 제3호의안 : 이사 선임의 건- 제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건- 제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건- 제6호의안 : 주식매수선택권 부여의건	- 제1호의안 : 원안대로 가결- 제2호의안 : 원안대로 가결- 제3호의안 : 원안대로 가결 (김웅희 선임)- 제4호의안 : 원안대로 가결 (보수한도 30억원)- 제5호의안 : 원안대로 가결 (보수한도 2억원)- 제6호의안 : 원안대로 가결	-

3. 우발부채 등

가. 중요한 소송사건 등보고기간종료일 현재 계류중인 소송사건 중 연결실체가 원고인 사건 8건 (총금액: 10,402백만원)이 있으며, 보고기간종료일 현재 그 결과를 예측할 수 없습니다.본 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 연결 및 별도 재무제표에 대한 주석"을 참고하시기 바랍니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

본 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 연결 및 별도 재무제표에 대한 주석"을 참고하시기 바랍니다.다. 채무보증 현황

본 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 연결 및 별도 재무제표에 대한 주석"을 참고하시기 바랍니다.라. 채무인수약정 현황

본 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 연결 및 별도 재무제표에 대한 주석"을 참고하시기 바랍니다.마. 기타의 우발부채 등

본 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 연결 및 별도 재무제표에 대한 주석"을 참고하시기 바랍니다. 4. 제재현황

가. 불성실 공시법인 지정(1) 부과기관: 한국거래소(2) 불성실공시 유형: 공시변경

지정일	불성실 공시내용	부과벌점	기부과벌점	벌점누계	비고

2015.03.31	공시불이행	2.0	0.0	2.0	- 내용 : 소송 등의 제기 ·신청 지연공시- 근거 : 코스닥시장공시규정 제27조 및 제32조- 재발방지를 위한 회사의 대책당사는 재발 방지를 위해서 공시담당자 및 공시책임자에게 코스닥협회에서 개최하는 교육을 받게 하고 있으며 다른 부서와도 원활한 커뮤니케이션을 통해 공시사항을 사전에 방지하고 있습니다.

2015.04.20	공시불이행	5.0	2.0	7.0	- 내용 : 소송 등의 제기 ·신청 지연공시- 근거 : 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조- 공시위반제재금 : 10백만원(5점*200만원)- 재발방지를 위한 회사의 대책당사는 재발 방지를 위해서 공시담당자 및 공시책임자에게 코스닥협회에서 개최하는 교육을 받게 하고 있으며 다른 부서와도 원활한 커뮤니케이션을 통해 공시사항을 사전에 방지하고 있습니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황당사는 공시대상 기간중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.다. 기타2016년 종속회사인 (주)산성피앤씨와 관련하여 공정거래위원회로부터 불공정거래에대한 조사를 받았으며, 이와 관련한 과징금 1,637백만원을 영업외비용으로 계상하였습니다. 5. 결산일 이후에 발생한 중요사항- 해당사항 없습니다.

6. 중소기업기준 검토표 등

7. 직접금융 자금의 사용해당사항 없습니다.

8. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다.

9. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제4회 무기명식이권부 사모 전환사채	2017년 07월 11일	기존 사채 상환 및운영자금	32,000	기존 사채 상환 (26,000)운영자금 (6,000)	32,000	-