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성우하이텍 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 40 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 성우하이텍
대 표 이 사 : 이 명 근, 이 문 용
본 점 소 재 지 : 부산광역시 기장군 정관읍 농공길 2-9번지
(전 화) 070-7477-5450
(홈페이지) http://www.swhitech.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 강 봉 실
(전 화) 070-7477-5459
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 성우하이텍이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SUNGWOO HITECH CO., LTD 로 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 1981년 12월 28일에 설립되었으며, 1995년 11월 04일에 한국거래소의 코스닥증 권시장에 상장된 주권상장법인입니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 부산광역시 기장군 정관읍 농공길 2-9번지. 전화번호 : 070 - 7477 - 5450 FAX번호 : 051 - 728 - 3516 홈페이지 : http://www.swhitech.com

라. 중소기업 해당 여부 해당사항 없음.

마. 주요 사업의 내용 1) 회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

·자동차 부품 제조업·기타 프레스제품 제조업, 수출입업·부동산 임대업·철강제품 도,소매업·프레스금형 제조판매업·치공구 제조판매업·전문,과학 및 기술서비스업·기타 발전업	-

2) 자회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업	비 고

·자동차 부품 제조업·기타 프레스제품 제조업·수출입업 (자동차부품 및 금형)·전자제품 및 부품	-

바. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)아산
성우하이텍	1995.08	아산(한국)	자동차부품	261,696,197	지분 54.8% 소유
(K-IFRS 제1027호 연결재무제표문단
13부터 17)	해당(자산총액750억이상)

북경성우
차과기유한공사	2002.10	중국	"	270,813,466	지분 100.00% 소유
(아산성우하이텍 20.00%)	해당(자산총액750억이상)

성우과기(무석)
유한공사	2002.09	중국	"	96,032,538	지분 75.00% 소유
(아산성우하이텍 20.00%)	해당(자산총액750억이상)

Sungwoo Hitech S.R.O	2005.08	체코	"	385,856,270	지분75.00% 소유
(아산성우하이텍18.94%북경성우차과기유한공사 6.64%)	해당(자산총액750억이상)

성우과기기차부건
(염성)유한공사	2006.12	중국	"	127,135,474	지분 51.00% 소유
(아산성우하이텍 10.00%)	해당(자산총액750억이상)

성우하이텍루스	2008.07	러시아	"	41,956,966	지분 100.00% 소유	해당사항없음

심양성우
기차부품유한공사	2013.09	중국	"	25,791,618	지분100.00% 소유
(성우과기(무석)유한공사43.10%북경성우차과기유한공사 20.69%)	해당사항없음

연태성우
기차부건유한공사	2011.01	중국	"	24,936,358	지분 100.00% 소유
(성우과기(무석)유한공사 50.00%)	해당사항없음

삼영공업	2012.03	대구
(한국)	"	12,816,336	지분 100.00% 소유
(아산성우하이텍 100.00%)	해당사항없음

WMU	2012.06	독일	"	112,936,736	지분 88.96% 소유	해당(자산총액750억이상)

NPT	2012.06	나미비아	"	1,590,639	지분 100% 소유 (WMU 100%)	해당사항없음

WMU Bavaria	2012.06	독일	"	223,699,306	지분 100.00% 소유	해당(자산총액750억이상)

SHI
(Sungwoo Hitech India Ltd)	1997.07	인도	"	94,699,668	지분 100.00% 소유	해당(자산총액750억이상)

SSP
(Sungwoo Stamping PVT. Ltd)	2005.08	인도	"	80,808,811	지분 100.00% 소유 (SHI 43.10%)	해당(자산총액750억이상)

Sungwoo Hitech Mexico	2014.10	멕시코	"	423,805,467	지분 70.00% 소유	해당(자산총액750억이상)

창주성우기차부건유한공사	2015.04	중국	"	97,706,421	지분 70.00% 소유	해당(자산총액750억이상)

중경성우해특극기차부건유한공사	2015.07	중국	"	151,066,165	지분 70.00% 소유	해당(자산총액750억이상)

Sungwoo Hitech AP	2017.12	인도	"	111,547,307	지분 70.00% 소유	해당(자산총액750억이상)

(주)성우스마트랩	2016.01	한국	전자제품	641,476	지분 100.00% 소유	해당사항 없음.

*최근사업연도말 자산총액은 2019년말 기준으로 작성되었습니다.

사. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

*해당사항 없음.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	1995년 11월 04일	해당사항 없음	해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006년 03월 24일	유상증자(주주배정)	보통주	6,000,000	500	5,080	-

2010년 08월 30일	무상증자	보통주	10,000,000	500	-	-

2011년 10월 27일	무상증자	보통주	10,000,000	500	-	-

2014년 05월 14일	무상증자	보통주	10,000,000	500	-	-

2018년 06월 26일	유상증자(주주우선공모)	보통주	20,000,000	500	4,280	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제22회사모전환사채	2017년 12월 22일	2021년 12월 22일	10,000,000,000	기명식
보통주	2021년 03월 22일~2021년 11월 22일	100	9,630	10,000,000,000	1,038,421	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	-	-	10,000,000,000	1,038,421	-

*유상증자 (18.06.26) 에 따른 전환가액 조정 (조정전 전환가액 10,000원)*조정근거 : 2017년 12월 20일자 주요사항보고서 (전환사채권발행결정)의 전환가액 조정에 관한 사항 (1) 전환에 따라 발행할 주식의 종류 : 주식회사 성우하이텍 기명식 보통주식

(2) 전환청구기간 : 사채발행일 이후 3년 3개월 이후 (2021년 3월 22일)부터 만기 1개월 전(2021년 11월 22일)까지로 한다. 전환기간의 말일이 영업일이 아닐 경우 익영업일로 한다.

(3) 전환청구를 받을 장소 : 한국예탁결제원 증권대행부

(4) 전환청구로 발행되는 주권의 교부장소 : 한국예탁결제원 증권대행부

(5) 전환청구 절차 : 소정의 전환청구서 2통에 필요한 사항을 기입.날인하여 등록기관으로부터 채권자 확인을 받은 등록필증과 함께 "발행회사"의 명의개서 대리인인 한국예탁결제원 증권대행부에 제출하여 청구한다. 단, 전환사채 권면금액 일부에 대하여 전환청구를 할 수 없다.

【특정인에 대한 대상자별 사채발행내역】

발행 대상자명	회사 또는최대주주와의 관계	발행권면총액 (원)

한국수출입은행	-	10,000,000,000

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제××회× ×신주인수권부사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

*해당사항 없음.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

제××회× ×조건부자본증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

*해당사항 없음.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	8,407	-	8,407	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	79,991,593	-	79,991,593	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,407	-	-	-	8,407	단수주

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,407	-	-	-	8,407	단수주

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 천원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

*해당사항 없음.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	80,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	8,407	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	79,991,593	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 47 조 (이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제 48 조 (분기배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월,6월 및 9월의 말일(이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당 을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1.직전결산기의 자본의 액

2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제 49 조 (배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기 당분기	제39기	제38기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-47,869	39,317	24,294

(별도)당기순이익(백만원)	24,187	-27,455	62,541

(연결)주당순이익(원)	-598	492	343

현금배당금총액(백만원)	-	6,399	6,399

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	16.28	26.34

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.16	2.16

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	80	80

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 상기 (연결)당기순이익은 K-IFRS 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 당기순이익이며, 주당순이익은 계속영업순이익에 대한 대한 주당순이익입니다.- (연결)현금배당성향은 지배기업 소유주지분 당기순이익에 대한 현금배당금총액의 비율입니다.- 상기 현금배당수익률(%)은 당해 배당과 관련된 주주총회 소집을 위한 주주명부 폐쇄기간 초일의 제2매매거래일 전부터 과거 1주일간 유가증권 시장에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격에 대한 주당배당금의 비율을 백분율로 산정한 것입니다.

다. 최근 3사업년도 배당금 상세내역은 다음과 같습니다 (단위 : 천원).

*제 39기 배당금 (배당결의일: 2020.03.27)

주식의 종류	총발행주식수	자기주식수	배당주식수	주당 배당금	배당금 합계

보통주	80,000,000주	8,407주	79,991,593주	80원	6,399,327

*제 38기 배당금 (배당결의일: 2019.03.29)

주식의 종류	총발행주식수	자기주식수	배당주식수	주당 배당금	배당금 합계

보통주	80,000,000주	8,407주	79,991,593주	80원	6,399,327

제 37기 배당금 (배당결의일: 2018.03.29)

주식의 종류	총발행주식수	자기주식수	배당주식수	주당 배당금	배당금 합계

보통주	60,000,000주	8,407주	59,991,593주	150원	8,998,739
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 검토대상 재무제표 감사인은 별첨된 주식회사 성우하이텍과 그 종속기업의 분기연결재무제표를 검토하였습니다. 동 분기연결재무제표는 2020년 09월 30일 현재의 연결재무상태표, 2020년과 2019년 09월 30일로 종료되는 양 9개월 보고기간의 분기연결포괄손익계산서,분기연결자본변동표 및 분기연결현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 감사인의 책임 감사인의 책임은 상기 분기연결재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로 이 분기연결재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다. 감사인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로 이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 감사인은 감사의견을 표명하지 아니합니다. 검토결과 감사인의 검토결과 상기 분기연결재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다 .

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제40기3분기
(당분기)	성현회계법인	한국채택국제회계기준에 위배되어작성되었다는점이 발견되지 아니함	특기사항 없음	-

제39기 (전기)	안경회계법인	적정	특기사항 없음	종속기업,괸계기업 및 공동기업투자주식에대한 손상징후 검토 및 손상평가

제38기 (전전기)	안경회계법인	적정	특기사항 없음	-

나. 감사용역 체결현황 (단위:천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제40기 3분기(당분기)
(주1)	성현회계법인	분ㆍ반기재무제표검토 , 별도재무제표 및 연결재무제표 등에 관한 감사	550,000	5,207	165,000	2,941

제39기 (전기)	안경회계법인	분ㆍ반기재무제표검토 , 별도재무제표 및 연결재무제표 등에 관한 감사	210,000	2,878	210,000	2,878

제38기 (전전기)	안경회계법인	분ㆍ반기재무제표검토 , 별도재무제표 및 연결재무제표 등에 관한 감사	170,000	2,856	170,000	2,856

(주1) 제40기 감사계약내역상의 보수는 감사보수총액을 기재하였으며, 시간은 추정감사 시간을 기재하였습니다. 실제수행내역은 보고서작성기준일까지의 실제 보수지급액 및 투입시간을 누적으로 기재하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위:천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제39기 (전기)	2020.02.27	법인세세무조정용역	2020.02.27~2020.03.31	10,000	-

제38기 (전전기)	2019.01.31	법인세세무조정용역	2019.01.31~2019.03.31	10,000	-

라. 감사위원회와의 커뮤니케이션

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 11월 29일	회사측 : 감사위원회 등 3인감사인측 : 업무수행이사 외 1인	대면회의	감사절차의 개요, 감사팀 구성, 독립성 및 부정에 관한 고려사항,핵심감사사항 선정, 감사계획

2	2020년 02월 07일	회사측 : 감사위원회 등 3인감사인측 : 업무수행이사 외 1인	대면회의	독립성, 감사투입시간, 핵심감사사항, 감사 결과에 대한 보고

마. 종속회사 감사의견 최근 3개 사업연도 중 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.

2. 회계감사인의 변경

당사는 2017년도부터 2019년도까지 안경회계법인을 외부감사인으로 선임하였으나, 新외감법 개정으로 인한 2019년 11월부터 주기적 지정제가 시행됨에 따라 증권선물위원회로부터 지정받은 성현회계법인을 2020년부터 외부감사인으로 선임하게 되었습니다.

3. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 유효성 감사 감사는 회사의 회계 및 업무집행에 관한 를 수행하였으며, 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단됩니다. 나. 회계감사인의 내부회계관리제도의 평가(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 - 해당사항 없습니다.(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제39기	안경회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토 결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제38기	안경회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토 결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제37기	안경회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토 결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

다. 내부통제구조의 평가

2019년 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우가 존재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 사내이사 및 3명의 사외이사 등 총 7명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항

당기 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김유일 (주1)(출석률: 70%)	주선회(출석률: 36%)	예월수(출석률: 36%)	이대식 (주2)
(출석률: -)

찬 반 여 부

1	2020-02-07	코로나19 바이러스로 인한 중국생산부품 수급차질로 현대자동차 생산중단에 따른 생산중단의 건	불참	불참	불참	-

2	2020-02-14	중국생산부품 수급차질 해소에 따른 현대자동차 생산재개에 따른 생산재개의 건	불참	불참	불참	-

3	2020-02-25	전자투표제도 도입의 건	찬성	찬성	찬성	-

4	2020-02-27	제39기 기말 현금배당 결의의 건	찬성	찬성	찬성	-

5	2020-02-27	제38기 정기주주총회 소집에 관한 건	찬성	찬성	찬성	-

6	2020-03-05	SUNGWOO HITECH MEXICO S.A. DE C.V 현지차입관련 연대보증에 관한 건	찬성	찬성	찬성	-

7	2020-03-05	농협은행 운전자금 신규대출에 관한 건	불참	불참	불참	-

8	2020-03-12	제39기 재무제표(안) 승인에 관한 건	찬성	찬성	찬성	-

9	2020-03-12	제39기 연결 재무제표(안) 승인에 관한 건	찬성	찬성	찬성	-

10	2020-03-27	제39기 정기주주총회 의사록	찬성	불참	불참	-

11	2020-05-07	농협은행 운영자금 (일반자금대출) 차입의 건	-	불참	불참	불참

12	2020-06-03	중경성우해특극기차부건유한공사 현지차입관련 연대보증에 관한 건	-	불참	불참	불참

13	2020-07-15	24회 무보증 사모사채 발행의 건 (500억)	-	불참	불참	불참

14	2020-08-11	25회 무보증 사모사채 발행의 건 (200억)	-	불참	불참	불참

15	2020-09-01	WMU Weser Metall Umformtechnik GmbH 자본금 추가출자의 건	-	불참	불참	불참

16	2020-09-01	WMU Bavaria Gmbh 자본금 추가출자의 건	-	불참	불참	불참

17	2020-09-01	변동금리부 사모사채(해외FRN) 발행의 건 (3천만EUR)	-	불참	불참	불참

(주1) 김유일 사외이사는 2020년 03월 27일자로 임기만료 되었습니다.

(주2) 이대식 사외이사는 2020년 03월 27일 제39기 주주총회에서 신규선임 되었습니다. 다. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 이는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에의안으로 제출합니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	비고

사내이사(대표이사)	이명근	이사회	당사의 경영 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	전사 경영전반 총괄	해당없음	본인	2019년 3월재선임

사내이사
(대표이사)	이문용	이사회	당사의 사업 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	전사 사업전반 총괄	해당없음	해당없음	2019년 3월재선임

사내이사	강봉실	이사회	당사의 사내이사로서 업무를 안정적으로 수행하기 위함	관리부문	해당없음	해당없음	2018년 3월재선임

사내이사	조성현	이사회	당사의 사내이사로서 업무를 안정적으로 수행하기 위함	경영 기획부문	해당없음	사위	2020년 3월재선임

* 이사회 구성현황은 2020년 09월말 기준입니다 (감사위원회 위원 제외).

라. 사외이사의 전문성 현재 당사는 이사회 담당 업무(재경팀 공시 IR) 직원 2명(팀장 1명(근속 14년, 담당기간 12년), 차장 1명(근속 13년, 담당기간 2년) )을 통하여 이사회의 원활한 활동을 지원하고 이사(사외이사 포함)에 대한 경영정보 등의 제공, 직무수행에 필요한 요청사항에 대한 지원업무를 수행하고 있습니다. 또한, 기타 주요현안에 대해서도 정보를 제공하고 있으며, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 필요시 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받을 수 있습니다.

마. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	1	-	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	개별적인 업무역량에 의하고 있으며, 경영상 중요한 사항이 있을 경우 교육을 대신하여 이사회 개최 전 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며, 사내 주요 현안 및 요청사항에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집 중투표제도 채택여부 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서 면투표제 또는 전자투표제의 채택 여부 - 당사는 2020년 02월 25일 이사회 의결을 통해 전자투표제를 채택하였으며, 2020년 3월 27일 개최한 제39기 정기주주총회부터 전자투표제를 도입하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 현재 소수주주권이 행사되었던 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)성우홀딩스 (주1)	최대주주	보통주	25,440,556	31.80	26,190,556	32.74	-

이명근	본인	보통주	4,643,088	5.80	4,643,088	5.80	-

이보람	자	보통주	2,667,694	3.33	2,667,694	3.33	-

민미라	처	보통주	1,506,016	1.88	1,506,016	1.88	-

조성현	사위	보통주	271	0.00	271	0.00	-

(사)성우희망재단	기타	보통주	892,005	1.12	892,005	1.12	-

계	보통주	35,149,630	43.94	35,899,630	44.87	-

우선주	-	-	-	-	-

(주1) 당사의 최대주주는 (주)성우홀딩스이며, 그 지분(율)은 26,190,556주(32.74%)로서 특수관계인을 포함하여 지분(율) 35,899,630주(44.87%)를 보유하고 있습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜성우홀딩스	2	이명근	83.61	-	-	이명근	83.61

이문용	-	-	-	-	-

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜성우홀딩스

자산총계	208,953

부채총계	4,979

자본총계	203,974

매출액	28,112

영업이익	-967

당기순이익	1,527

주1) 상기 재무현황은 2019년 재무제표 기준입니다.

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(주)성우홀딩스는 2009년 12월 18일 자동차부품의 제조 및 판매를 주영업목적으로 설립되었습니다.

3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2017년 03월 31일	(주)성우홀딩스	25,356,516	42.26	이명근이 보유하고 있는 (주)성우하이텍 주식으로 (주)성우홀딩스의증자시 현물줄자로써 참여함	-

4. 주식의 분포

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)성우홀딩스	26,190,556	32.74%	-

이명근	4,643,088	5.80%	-

우리사주조합	-	-	-

5. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	14,229	14,237	99.93	41,514,521	80,000,000	51.88	-

*소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주를 뜻합니다.

6. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항 본문의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우. 2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우. 3. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.4. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우. ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	01월 01일 ~ 01월 10일

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권10,000주권의 8종

명의개서대리인	한국예탁결제원 증권대행부

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지 (www.swhitech.com)에 하며, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 매일경제신문에 한다.

7. 최근 6개월간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2020년 04월	2020년 05월	2020년 06월	2020년 07월	2020년 08월	2020년 09월

기명식보통주	최 고	3,005	3,135	3,345	3,025	3,235	3,555

최 저	2,470	2,870	2,745	2,680	2,775	3,015

월간거래량	8,196,046	11,484,471	16,817,892	7,637,344	14,937,709	34,008,110
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 등기임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이명근	남	1944년 11월	대표이사회 장	등기임원	상근	총괄	1970.02 고려대 법대 졸업1977.08 성우금속공업사설립1981.12 (주)성우금속 대표이사 취임1993.10 동아경영문제연구소 특별위원	4,643,088	-	본인	43년	2022.03.29

이문용	남	1961년 01월	대표이사사 장	등기임원	상근	총괄	1986.02 부경대학교 기계설계학과 졸업2004.08 부경대학교 산업대학원 공학박사1987.07 성우하이텍 입사2015.09 성우하이텍 사장	21,112	-	-	33년	2022.03.29

강봉실	남	1956년 01월	부 사 장	등기임원	상근	관리부문	1974.02 부산상업고등학교 졸업1984.02 동아대학교 경영학과 졸업2012.02 부산대학교 경영학석사1990.06 성우하이텍 입사2011.11 성우하이텍 부사장	1,363	-	-	30년	2021.03.29

조성현	남	1976년 10월	부 사 장	등기임원	상근	경영기획부문	2007.02 중앙대학교 의과대학원 졸업	271	-	사위	7년	2023.03.27

이대식
(주1)	남	1955년 10월	사외이사	등기임원	비상근	-	1982.08 연세대학교 경제학 석사 1988.02 Virginia Polytechnic Institute and State University 경제학 박사1988.04 부산대학교 경제학부 교수
2017.06 기술보증기금 비상임이사	-	-	-	6개월	2023.03.27

주선회	남	1946년 02월	사외이사	등기임원	비상근	-	1969.02 고려대학교 법학과 졸업1970.02 서울대학교 사법대학원 수료2006.09 헌법재판소장 권한대행	-	-	-	3년	2023.03.27

예월수	남	1945년 12월	사외이사	등기임원	비상근	-	2000.02 신용보증기금 부산경남 본부장 역임2002.06 신보에이드 대표이사 역임	10,065	-	-	1년	2022.03.29

(주1) 이대식 사외이사는 2020년 03월 27일 제39기 주주총회에서 신규선임 되었습니다. 나. 미등기임원 현황 (기준일: 2020년 09월 30일)

성명	성별	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	최대주주와의 관계	재직기간 (년)	임기만료일

김기용	남	이사	미등기임원	상근	경영기획사업부	-	27	-

정석표	남	전무	미등기임원	상근	품질본부	-	19	-

손봉근	남	부사장	미등기임원	상근	생산기술본부	-	14	-

송상민	남	이사대우	미등기임원	상근	총괄PM사업부	-	13	-

도종복	남	부사장	미등기임원	상근	인사정보사업본부	-	21	-

정재호	남	부사장	미등기임원	상근	기술사업부	-	3	-

이규현	남	이사	미등기임원	상근	핫스탬핑사업부	-	26	-

강태용	남	이사대우	미등기임원	상근	글로벌품질관리사업부	-	23	-

박창수	남	이사	미등기임원	상근	생산사업부	-	17	-

공창욱	남	전무	미등기임원	상근	금형개발사업본부	-	10	-

마점식	남	이사	미등기임원	상근	금형사업부	-	31	-

유승우	남	상무	미등기임원	상근	지사사업부	-	4	-

강만수	남	이사	미등기임원	상근	재경팀사업부	-	24	-

이동주	남	이사대우	미등기임원	상근	원가사업부	-	26	-

이보람	여	전무	미등기임원	상근	재경본부	자	4	-

박병학	남	이사대우	미등기임원	상근	선행기술사업부	-	15	-

손성만	남	이사대우	미등기임원	상근	EV사업부	-	21	-

박홍근	남	이사대우	미등기임원	상근	재경해외사업부	-	20	-

김규영	남	이사대우	미등기임원	상근	HR사업부	-	15	-

박기덕	남	이사대우	미등기임원	상근	생산기술팀	-	23	-

이준섭	남	이사대우	미등기임원	상근	금형사업부	-	14	-

다. 직원 현황 보고서 작성기준일 현재 당사의 직원수는 1,707명, 평균 근속년수는 10.5년입니다. 2020년 당분기말 누적 급여총액은 77,056,301천원이며, 1인당 평균급여는 45,141천원입니다. 세부현황은 다음과 같습니다

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제조	남	1,543	-	116	-	1,659	10.7	75,362,909	45,427	-	-	-	-

제조	여	36	-	12	-	48	4.5	1,693,392	35,279	-

합 계	1,579	-	128	-	1,707	10.5	77,056,301	45,141	-

※ 1인평균급여액은 급여총액을 2020.09.30부 현재 재직 직원수로 나눈 금액입니다※ 기간의 정함이 없는 근로자: 정규직 및 종전의 기간제 근로자등이 기간의 정함이 없는 근로자로 전환된 근로자로 구성되어있습니다.※ 기간제 근로자: 기간제 및 단시간 근로자보호등에 관한 법류 제2조 1호의 기간제 근로자로써 외국인 근로자 및 임시계약직으로 구성되어있습니다.※ 단시간 근로자 : 1주 동안의 소정근로시간이 그 사업장에서 같은 종류의 업무에 종사하는 통상 근로자의 1주 동안의 소정근로시간에 비해 짧은 근로자를 말합니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	21	1,964,112	93,529	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	5,000,000	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	875,125	125,018	-

(2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	821,125	205,281	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	54,000	18,000	-

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※이사,감사에게 지급한 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 경우는 없습니다

나. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

*해당사항 없음.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 경우는 없습니다

나. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

*해당사항 없음.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - *해당사항 없음. (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - *해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

*해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

*해당사항 없음.