코콤 분기보고서 (2021.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사에 관한 사항당사는 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.(1) 감사기구 관련 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

구 분	주요내용

1. 목적	이 규정은 주식회사 코콤 (이하 "회사"라고 한다)이 증권거래법 제191조의 17, 상법 제415조의 2에 의거 감사위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임등에 필요한 항을 정함을 목적으로 한다.

2. 구성	위원회는 3인의 이사로 구성한다. 단, 위원 총수의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성한다.

3. 권한	위원회의 권한은 다음 각 항으로 한다. ① 업무감사권 ② 영업보고요구권 및 업무재산 조사권 ③ 이사보고의 수령권 ④ 자회사에 대한 조사권 ⑤ 이사의 위법행위 유지청구권 ⑥ 各種의 訴權 ⑦ 주주총회 소집청구권 ⑧ 위원회는 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다. ⑨ 외부감사인 후보자 추천에 관한 권한 ⑩ 기타 법령,관 및 이사회결의에 의하여 감사위원회에 부여된 사항에 관한 권한

4. 의무	위원회의 책임은 다음 각 항으로 한다. ① 선관주의 의무 ② 주주총회에 대한 조사보고 의무 ③ 이사회에 대한 조사보고 의무 ④ 감사록의 작성의무 ⑤ 감사보고서의 작성제출 의무 ⑥ 외감법상의 의무

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 신규 감사(윤춘식) 의 선임의 건은 의결 정족수 미달로 주주총회에서 부결되었습니다.나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부- 당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.- 감사는 회의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할수 있다.- 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할수있다. 이경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의내용을 확인할 필요가 있는때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할수 있다.① 업무감사권위원회는 이사회 및 대표이사 등이 회사업무 전반에 걸쳐 행한 업무진행 전반을감사할 수 있다.② 영업보고요구권 및 업무재산 조사권위원회는 언제든지 이사 및 직원에 대해 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의업무와 재산상태를 조사할 수 있다.③ 이사보고의 수령권이사는 회사에 현저한 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 위원회에 이를 보고해야 한다.④ 자회사에 대한 조사권모회사의 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 또한 자회사가 지체없이 보고하지 않을시 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑤ 이사의 위법행위 유지청구권이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하여 이로 인하여 회사에 회복할 수 없는손해가 생길 염려가 있는 경우에는 회사를 위하여 이사에 대하여 그 행위를 留止할것을 청구할 수 있다.⑥ 各種의 訴權위원회는 총회결의 취소, 신주발행 무효, 감자 무효 등의 訴를 제기할 수 있으며,이 때에는 담보제공 의무가 면제된다.⑦ 주주총회 소집청구권위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.⑧ 위원회는 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.⑨ 외부감사인 후보자 추천에 관한 권한⑩ 기타 법령,정관 및 이사회결의에 의하여 감사위원회에 부여된 사항에 관한 권한다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	선임배경	연임여부	회계 ㆍ재무 전문가 여부	비 고

윤춘식(상근감사)	○ 서울지방 국세청 및 세무서 근무(1977.08~2017.06)	회사 및 대주주와의 이해관계로부터 독립성을 갖추고, 국세청에서의 업무수행경험과 한길세무회계 사무장 재직 경험을 바탕으로 회사의 감사 업무를 충실히 수행할 것으로 판단함.	신규선임	여	-

라. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당 부서에 관련 장부 및 관계서류 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다.감사는 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.

2. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	(윤춘식)참석율(100%)	(송석일)참석율(100%)	비 고

21-09	2021.03.23	대표이사 선임의건	가결	참석(찬성)	-	-

21-08	2021.03.23	제41기 정기주주총회 의사록	가결	참석(찬성)	-	신규감사선임(윤춘식)

21-07	2021.03.11	운전자금관련 하나은행 차입의건	가결	-	참석(찬성)	-

21-06	2021.03.11	마곡사옥 시설투자관련 하나은행 차입의 건	가결	-	참석(찬성)	-

21-05	2021.02.24	제41기 현금배당 및 주주총회 소집의 건	가결	-	참석(찬성)	-

21-04	2021.02.08	제41기 재무제표 승인의건	가결	-	참석(찬성)	-

21-03	2021.01.22	내부회계제도 운영실태 평가보고의 건	가결	-	참석(찬성)	-

21-02	2021.01.22	내부회계제도 운영실태 보고의 건	가결	-	참석(찬성)	-

21-01	2021.01.19	코로나19여파 착한임대인 운동 참여의건(2021.01.01~2021.06.30)	가결	-	참석(찬성)	-

20-08	2020.09.24	마곡사옥 시설투자관련 하나은행 차입의건	가결	-	참석(찬성)	-

20-07	2020.06.02	코로나19여파 착한임대인 운동 참여의건(2021.01.01~2021.06.30)	가결	-	참석(찬성)	-

20-06	2020.03.26	코로나19여파 착한임대인 운동 참여의건(2020.03.01~2020.05.31)	가결	-	참석(찬성)	-

20-05	2020.03.24	제40기 정기주주총회 의사록	가결	-	참석(찬성)	-

20-04	2020.02.24	제40기 현금배당 및 주주총회 소집의 건	가결	-	참석(찬성)	-

20-03	2020.02.24	제40기 재무제표 승인의 건	가결	-	참석(찬성)	-

20-02	2020.01.23	내부회계제도 운영실태 평가보고의 건	가결	-	참석(찬성)	-

20-01	2020.01.23	내부회계제도 운영실태 보고의 건	가결	-	참석(찬성)	-

19-08	2019.10.24	연구소 및 교육시설 신축의건	가결	-	참석(찬성)	-

19-07	2019.04.15	기업운전무역어음대출 재약정 취급 건	가결	-	참석(찬성)	-

19-06	2019.03.20	제39기 정기주주총회 의사록	가결	-	참석(찬성)	-

19-05	2019.02.27	제39기 재무제표 일부 변경 승인의 건	가결	-	참석(찬성)	-

19-04	2019.02.19	제39기 현금배당 및 주주총회 소집의 건	가결	-	참석(찬성)	-

19-03	2019.02.14	제39기 재무제표 승인의 건	가결	-	참석(찬성)	-

19-02	2019.01.23	내부회계제도 운영실태 평가보고의 건	가결	-	참석(찬성)	-

19-01	2019.01.23	내부회계제도 운영실태 보고의 건	가결	-	참석(찬성)	-

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

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※ 해당사항 없습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	연내 실시예정

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리부 재무회계팀	3	이사1명, 과장1명,대리1명(평균 5년 2개월)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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※ 해당사항 없습니다.