에이엔피 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 "해당사항 없음"

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제35기주주총회( 16.03.25 )	제1호의안 : 제35기(2015년 1월 1일 ~ 2015년 12월 31일) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제4호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	제1호의안 : 제35기(2015년 1월 1일 ~ 2015년 12월 31일) 재무제표 승인의 건 - 원안대로 가결제2호의안 : 이사 선임의 건 - 원안대로 가결제3호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결제4호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결	-

제34기주주총회( 15.03.27 )	제1호의안 : 제34기(2014년 1월 1일 ~ 2014년 12월 31일) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제4호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	제1호의안 : 제34기(2014년 1월 1일 ~ 2014년 12월 31일) 재무제표 승인의 건 - 원안대로 가결제2호의안 : 이사 선임의 건 - 원안대로 가결제3호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결제4호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결	-

제33기주주총회( 14.03.28 )	제1호의안 : 제33기(2013년 1월 1일 ~ 2013년 12월 31일) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 감사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	제1호의안 : 제33기(2013년 1월 1일 ~ 2013년 12월 31일) 재무제표 승인의 건 - 원안대로 가결제2호의안 : 이사 선임의 건 - 원안대로 가결제3호의안 : 감사 선임의 건 - 원안대로 가결제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결제5호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결	-

제32기주주총회( 13.03.22 )	제1호의안 : 제32기(2012년 1월 1일 ~ 2012년 12월 31일) 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건제5호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건	제1호의안 : 제32기(2012년 1월 1일 ~ 2012년 12월 31일) 재무제표 승인의 건 - 원안대로 가결제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 - 원안대로 가결제3호의안 : 이사 선임의 건 - 원안대로 가결제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결제5호의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 - 원안대로 가결	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

소송당사자	소송제기일	소송내용	진행상황	향후일정 및 대응방안

- 원고 : 주식회사 토필드- 피고 : 당사	2015년12월 4일	토필드 손해배상 청구	2010년 4월 16일 제품 불량에 따른 손해배상 20억원 청구 후 원심 일부 배상, 2심 일부 배상 판결 이후 나머지 부분에 대한 원고 패소 부분 취소 판결을 구했지만 2016년 3월 10일 대법원 심리불속행 기각되었습니다.	원심 배상비용으로 2013년 이미 4억 8천만원을 영업외비용으로 처리하였고,당기말 현재 2심 배상비용 9억원과 소송충당부채 10억원을 영업외비용으로 인식하였습니다

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당기말 현재 회사는 신한캐피탈㈜에 리스부채에 대한 담보제공목적으로 백지어 음(하나은행)을 견질로 제공했던 백지어음은 신한캐피탈에서 회수하여 하나은행에 반납(2016년 2월5일) 하였습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 당사는 2013년 중부지방국세청 세무조사 결과 부가세법 위반 등으로 2014년 3월 24일 부가세 및 가산세 등 365,255,410원을 처분받아 납부하였습니다. 당사는 대기환경보전법 제31조 제1항 제1호 위반(대기배출시설미가동)으로 2014년 6월 9일 과징금 21,000,000원을 처분받아 납부하였습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 1) 신주인수권행사

- 신주인수권행사로 인한 신주 발행

(기준일 : 2016.03.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행일자	발행 형태	발행한 주식의 내용	신주 발행 이후 반영 사항

종류	액면가액	발행가액	수량	발행총액	배당기산일	총발행주식수	자본의 총액

2016.02.29	신주인수권행사(BW행사)	보통주	500	1,085	460,829	500,000,000	2016.01.01	43,689,481	21,844,740,500

2016.03.15	신주인수권행사(BW행사)	보통주	500	1,085	460,829	500,000,000	2016.01.01	44,150,310	22,075,155,000

- 신주인수권 현황

(기준일 : 2016.03.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제13회무기명식 이권부 무보증 분리형사모 신주인수권부사채	2013.08.05	12,000,000,000	보통주	2014.08.05 ~2018.01.05	100	1,085	9,120,000,000	8,405,529

- 신주 발행 이후 최대주주 등의 지분율 변동 사항

(기준일 : 2016.03.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수(지분율)	변동사유

2015.12.31	2015.03.31

주식수	지분율	주식수	지분율

전운관	본인	보통주	9,074,560	20.99	9,074,560	20.55	발행주식증가에 따른 지분율 변동

전학수	친인척	보통주	258,746	0.60	258,746	0.59

(주)용산	기타	보통주	187,169	0.43	187,169	0.42

계	9,520,475	22.02	9,520,475	21.56

2) 제재 현황 당사는 수질 및 수생태계 보전에 관한 법률 제 32조 위반(배출허용기준 초과)으로 2016년 2월 3일 초과배출부과금 22,253,820원을 처분받아 납부하였습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

증권시장공모	2012.05.16	7,140	차입금 상환 : 5,000기타운영자금 : 1,812발행제비용 : 328	차입금상환 : 5,000기타운영자금 : 1,843발행제비용 : 297	-

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

신주인수권부사채 발행	2013.08.05	12,000	시설자금운영자금	시설자금 : 4,000운영자금 : 8,000	-

- 공시 참고 사항 2013.12.30 유형자산취득결정(자유공시)