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대창단조 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 37기 3분기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 대창단조 주식회사
대 표 이 사 : 박 권 일
본 점 소 재 지 : 경남 김해시 생림면 봉림로 115-92
(전 화)055 - 329 - 3911
(홈페이지) http://www.dcf.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 부사장 (성 명) 박 권 욱
(전 화) 055 - 310 - 6860
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 --------------------------- 1
I. 회사의 개요 --------------------------- 2
1. 회사의 개요 --------------------------- 2
2. 회사의 연혁 --------------------------- 4
3. 자본금 변동사항 --------------------------- 8
4. 주식의 총수 등 --------------------------- 8
5. 의결권 현황 --------------------------- 9
6. 배당에 관한 사항 등 --------------------------- 9
II. 사업의 내용 --------------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 --------------------------- 35
1. 요약재무정보 --------------------------- 35
2. 연결재무제표 --------------------------- 39
3. 연결재무제표 주석 --------------------------- 46
4. 재무제표 --------------------------- 104
5. 재무제표 주석 --------------------------- 110
6. 기타 재무에 관한 사항 --------------------------- 158
IV. 감사인의 감사의견 등 --------------------------- 175
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 --------------------------- 176
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 --------------------------- 177
1. 이사회에 관한 사항 --------------------------- 177
2. 감사제도에 관한 사항 --------------------------- 178
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 --------------------------- 179
VII. 주주에 관한 사항 --------------------------- 180
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 --------------------------- 183
1. 임원 및 직원의 현황 --------------------------- 183
2. 임원의 보수 등 --------------------------- 184
IX. 계열회사 등에 관한 사항 --------------------------- 186
X. 이해관계자와의 거래내용 --------------------------- 187
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 --------------------------- 190
【 전문가의 확인 】 --------------------------- 195
1. 전문가의 확인 --------------------------- 195
2. 전문가와의 이해관계 --------------------------- 195
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Trek Inc	2001.08.14	46470 Desoto CT Novi, Ml 48377 U.S.A	중장비부품 도,소매업	34,295,879	지분 70%보유	자산총액10%이상해당

대창중기(주)	1991.04.19	경남 김해시 생림면 봉림로 115-82	중장비부품제조	8,063,232	지분 85%보유	-

나전금속(주)	1994.12.03	경남 김해시 생림면 나전로 161번길 115	중장비부품제조	13,512,558	지분 92%보유	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	부산금형(주)	2016년 12월 30일 등기 1 : 0 으로 흡수합병됨

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭회사는 대창단조 주식회사라 한다. 영문으로는 DaeChang Forging Co.,LTD.이고 약칭으로는 "DCF" 라 한다. 3. 설립일자 회사는 1955년 11월 17일에 부산시 영도에 "대창크랑크 단조공업사"로 창업하였고, 1981년 01월 01일자 법인으로 전환하였습니다. 4. 본사의 주소,전화번호 및 홈페이지본점은 경남 김해시 생림면 봉림로 115-92 이며, 대표전화번호는 055-329-3911, 홈페이지 주소는 http://www.dcf.co.kr.입니다.종속회사의 Trek inc의 주소는 46470 DESOTO CT Novi, Ml 48377 U.S.A 이며 홈페이지 주소는 http://trekdirect.com/ 입니다.대창중기(주)는 당사와 동일한 봉림농공단지에 위치하고 있고 나전금속(주)또한 당사 인근의 나전농공단지에 위치하고 있으며 홈페이지는 미구축상태 입니다.

5. 주요사업의 내용회사가 영위하는 주요사업으로는 중장비 하부주행체의 무한궤도부분인 링크,로라,슈등을 가공조립하여 굴삭기 및 불도저등 중장비 생산업체에 OEM 및 A/S 부품을 납품하고 있습니다. 자동차부품으로는 엔진의 핵심부품인 크랑크샤프트를 승용 및 상용차용으로 납품하고 있습니다.또한 종속회사인 Trek Inc의 주요사업으로는 미국 및 캐나다의 중장비 부품사업의 A/S 및 유통판매를 하고 있습니다. 대창중기(주)는 중장비부품인 Link, Shoe의 가공 조립을, 나전금속(주)는 중장비부품인 Link A'ssy조립을 위한 Pin, Bush를 생산하고 있습니다. 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.6. 계열 및 관계회사에 관한 사항

구 분	업 체 명	업 종	설 립 일

비상장(외부감사대상법인)	(주)DCF TREK	자동차중장비부품제조업	1987.11.02

비상장(연결대상종속법인 외부감사대상법인)	나전금속(주)	자동차부품제조업	1994.12.03

비상장(연결대상종속법인)	대창중기(주)	자동차중장비부품제조업	1991.04.19

비상장	봉림금속(주)	자동차중장비부품제조업	1996.08.30

비상장	거성단조(주)	자동차중장비부품제조업	1993.07.03

비상장	동창단조(주)	중장비부품제조업	2011.02.28

외국합작투자법인(국내합작)(연결대상종속법인)	Trek, Inc.	중장비부품 유통업	2001.08.14

외국합작투자법인(해외합작)	SDFI Limited	투자회사	2008.11.03

외국특수관계법인(관계사합작)	SunWay DaechangForging Co.,Ltd	중장비부품제조 및 유통	2007.12.11

2017년 09월 30일 현재 당사의 계열 및 관계회사등 특수관계법인은 9개사 이며,부산금형(주)는 2016년 12월 30일 흡수합병 등기되어 제외되었으며, SDFI는 자본금 미불입 상태로 정상적인 영업활동이 없습니다.

7. 신용 평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	신용등급	평가회사	평가구분

2015.04.21	기업신용인증	BBB+	한국기업테이터(주)	정기

2015.05.11	기업신용인증	A-	(주)이크레더블	정기

2016.03.31	KCR 2	BBB-	한국기업테이터(주)	정기

2016.04.15	기업신용인증	A-	NICE신용평가정보	정기

2016.04.29	기업신용인증	A-	(주)이크레더블	정기

2017.04.14	기업신용인증	A-	NICE신용평가정보	정기

2017.04.21	KCR 2	BBB-	한국기업테이터(주)	정기
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1981년 01월 01일	-	보통주	1,120,000	1,000	1,000	-

1987년 04월 28일	-	보통주	224,000	5,000	5,000	-

1988년 09월 28일	무상증자	보통주	276,000	5,000	5,000	-

1989년 03월 29일	무상증자	보통주	300,000	5,000	5,000	-

1989년 06월 29일	유상증자(일반공모)	보통주	200,000	5,000	13,000	-

1999년 10월 09일	전환권행사	보통주	342,854	5,000	8,750	-

1999년 12월 28일	유상증자(주주우선공모)	보통주	657,146	5,000	7,400	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	4,000,000	-	4,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,000,000	-	2,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,000,000	-	2,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,000,000	-	2,000,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,000,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

(1). 배당에 관한 사항당사 정관규정에 의한 회사의 배당에 관한 사항을 보면 "정관 제45조 (이익배당 ) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할수있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다." 라고 명시되어 있습니다.

(2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	13,970	15,754	18,089

(별도)당기순이익(백만원)	15,063	13,924	14,922

(연결)주당순이익(원)	6,972	7,858	9,275

현금배당금총액(백만원)	2,600	2,600	4,000

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	18.61	16.50	21.56

현금배당수익률(%)	보통주	2.60	2.98	4.54

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	1,300	1,300	2,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

1. 요약연결재무정보 (단위:천원)

구 분	제 37 기 3분기(2017년09월30일현재)	제 36 기(2016년12월31일현재)	제 35 기 (2015년12월31일현재)

[유동자산]	147,483,736	134,325,191	124,601,121

ㆍ현금및현금성자산	9,876,092	9,799,895	8,675,092

ㆍ매출채권	41,663,893	41,400,205	30,833,838

ㆍ기타채권	1,477,734	1,296,697	779,029

ㆍ재고자산	55,188,682	45,449,966	38,009,734

ㆍ기타금융자산	39,004,951	36,009,479	46,105,944

ㆍ기타유동자산	272,384	368,949	197,484

ㆍ당기법인세자산	-	-	-

[비유동자산]	67,733,749	68,108,285	70,691,618

ㆍ유형자산	61,914,650	63,313,181	66,500,352

ㆍ무형자산	1,728,799	1,208,751	929,930

ㆍ기타금융자산	1,088,938	1,146,493	1,344,685

ㆍ관계기업및종속기업투자	3,001,362	2,439,860	1,916,651

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자산총계	215,217,485	202,433,476	195,292,739

[유동부채]	35,308,990	30,445,071	33,916,259

[비유동부채]	9,318,648	8,786,009	9,808,733

부채총계	44,627,638	39,231,080	43,724,992

[지배회사 지분]	162,601,931	155,324,161	143,695,182

ㆍ자본금	10,000,000	10,000,000	10,000,000

ㆍ자본잉여금	4,431,548	4,431,548	4,431,548

ㆍ자본조정	-	-	-

ㆍ기타포괄손익누계액	299,810	895,340	659,254

ㆍ이익잉여금	147,870,573	139,997,273	128,604,380

[소수주주지분]	7,987,915	7,878,235	7,872,565

자본총계	170,589,846	163,202,396	151,567,747

(2017.01.01~2017.09.30)	(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)

매출액	188,299,984	213,390,559	231,334,846

영업이익	14,184,839	16,466,773	18,934,948

당기순이익	10,726,850	13,970,140	15,753,505

ㆍ지배회사 지분순이익	10,385,843	13,943,479	15,716,451

ㆍ소수주주 지분순이익	341,007	26,661	37,054

주당순이익	5,193	6,972	7,858

연결에 포함된 회사수	3	3	4

- 상기 37기 3분기 연결재무정보는 Trek inc, 대창중기(주), 나전금속(주) 3개회사가 한국채택 국제회계기준에 의하여 외부감사인의 감사를 받지않은 회사작성 재무자료이며, 제36기 부터 연결에 포함된 회사수 1개사의 감소는 부산금형(주)의 흡수합병으로 인하여 감소되었습니다. 36기 및 35기는 회계감사인으로 부터 감사 받은 연결재무자료입니다.

2. 요약재무정보 (단위:천원)

구 분	제 37 기 3분기(2017년09월30일현재)	제 36 기(2016년12월31일현재)	제 35 기(2015년12월31일현재)

[유동자산]	118,662,252	107,517,117	93,359,096

ㆍ현금및현금성자산	7,189,068	5,969,018	4,896,280

ㆍ매출채권	39,422,671	41,862,420	24,185,223

ㆍ기타채권	1,417,658	1,283,502	731,093

ㆍ재고자산	31,438,198	22,227,662	17,389,161

ㆍ기타금융자산	39,003,804	36,008,270	46,103,600

ㆍ기타유동자산	190,853	166,245	53,739

[비유동자산]	53,907,326	54,890,983	53,851,366

ㆍ유형자산	34,210,631	35,706,941	31,824,965

ㆍ무형자산	1,592,910	1,080,257	801,436

ㆍ기타금융자산	7,540	7,540	7,540

ㆍ지분법적용투자지분	18,096,245	18,096,245	21,217,425

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자산총계	172,569,578	162,408,100	147,210,462

[유동부채]	22,888,648	19,219,713	18,490,926

[비유동부채]	2,896,533	2,518,694	2,349,243

부채총계	25,785,181	21,738,407	20,840,169

[자본금]	10,000,000	10,000,000	10,000,000

[자본잉여금]	6,201,417	6,201,417	4,431,548

[기타포괄손익누계액]	-	-	-

[이익잉여금]	130,582,980	124,468,276	111,938,745

자본총계	146,784,397	140,669,693	126,370,293

종속ㆍ관계ㆍ투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2017.01.01~2017.09.30)	(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)

매출액	159,162,069	171,257,097	183,890,069

영업이익	11,764,746	17,926,316	18,362,297

당기순이익	8,744,940	15,062,775	13,924,412

주당순이익	4,372	7,531	6,962

- 상기 37기 3분기 재무정보는 한국채택 국제회계기준에 의하여 작성된 감사인의 감사를 받지않고 검토받은 재무자료이며, 제36기 및 35기는 회계감사인으로 부터 감사 받은 재무자료입니다. 3. 연결대상회사의 변동내용 - 종속회사 탈퇴(흡수합병) 1) 합병등기일 : 2016년 12월 30일 2) 합병내용 당사소유 부산금형(주) 주식 100%의 지분확보로 1 : 0으로 흡수합병함. - 종속회사 신규 편입(주식 추가취득현황) 1) 취득일 : 2015년 2월 10일 2) 취득내용 나전금속(주) 78,000주 추가취득하여 92%의 지분확보(5,757백만원 투자)
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제37기(3분기)	-	-	-

제36기 (전기)	성도회계법인	적정	-

제35기(전전기)	성도회계법인	적정	-

- 제37기 3분기는 감사를 수행하지 않아 감사의견은 표시하지 않았습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제37기(3분기)	성도회계법인	- 개별 재무제표 감사-반기 재무제표 검토-연결 재무제표 감사	9천만원	-

제36기(전기)	성도회계법인	- 개별 재무제표 감사-반기 재무제표 검토-연결 재무제표 감사	9천만원	1,220

제35기(전전기)	성도회계법인	- 개별 재무제표 감사-반기 재무제표 검토-연결 재무제표 감사	9천만원	1,115

- 제 37기 3분기는 감사용역을 수행하지 않고 검토만을 하였으며 소요시간은 기말 감사시 합산하여 기재할 예정이며 보수또한 기말 감사 총 계약비용으로 몇차례 나누어 지급 예정입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제37기(3분기)	2017.06.12	내부회계 업데이트 자문용역	2017년 기말까지	5백만원	-

제36기(전기)	-	-	-	-	-

제35기(전전기)	2015.01.29	세무자문용역	2015.02.01~2015.02.08	5백만원	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 2017년 9월 30일 까지의 이사의 경영진단 및 분석의견은 생략하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1). 이사회 구성 개요본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 6명의 이사로 구성되어 있으며 사내이사 3명 ,사외이사 3명 총6명의 이사로 구성되어 있습니다. (2). 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

김종한(출석률:37.5%)	김석곤(출석률 : 33%)	송정영(출석률:33%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

8	2016년07월06일	타법인(계열회사) 주식 취득의 건	가결	불참	-	-

9	2016년10월17일	부산금형(주)와의 합병계약 체결의 건	가결	불참	-	-

10	2016년11월16일	합병계약서 승인의 건	가결	참석(찬성)	-	-

11	2016년12월22일	합병경과 보고의 건	가결	불참	-	-

12	2016년12월 26일	해외출자법인 한도거래 운영자금 연대보증 제공의 건	가결	불참	-	-

1	2017년02월02일	내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	불참	-	-

2	2017년02월02일	내부회계관리제도 운영실태 평가 보고건	가결	불참	-	-

3	2017년02월09일	제36기 사업연도 별도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	불참	-	-

4	2017년02월15일	제36기 연결재무제표 승인의 건	가결	불참	-	-

5	2017년02월21일	제36기 정기주주총회 소집 및 배당에 관한건	가결	불참	-	-

6	2017년03월24일	이사보수 지급 결정의 건	가결	참석	불참	불참

7	2017년03월28일	임원 보수 지급 규정 개정의 건	가결	참석	불참	불참

8	2017년08월18일	오피스텔 경동제이드 매각의 건	가결	참석	참석	참석

- 사외이사 김석곤 및 송정영씨는 2017년 3월 24일 신규 선임되었습니다.(3). 이사의 독립성당사는 이사선출에 대한 독립성기준을 운영하지는 않고 있으며, 법령에 따라 주주총회소집통지시 이사후보자에 대한 내용을 공지하고 이사선임의 공정성과 독립성이 확보되도록 하여 정기주주 총회에서 선임하였음.

(4). 이사회의 운영에 관한 사항 ① 이사회의 의장은 대표이사가 한다. ② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로하되 발행추식총수의 4분의 1이상의 수로 한다. ③ 이사의 임기는 3년으로 한다. ④ 이사회를 모집함에는 회일을 정하고 그 1주간전에 각 이사에게 통지하여야 한다. ⑤ 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하여야 한다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1). 감사에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 상근감사제도를 직전 정기주총에서 감사위원회 제도를 도입하여 사외이사 3명의 감사위원회를 두고 있습니다. 기존 상근감사는 사임을 하였고 비상근 감사 1명은 임기만료 퇴임하였습니다. 직전 정기주총에서 사외이사 자격요건 확인서상 부적격 사유가 없는 3분을 선임하였고 그 3분을 사외이사인 감사위원으로 선임하였습니다. 상법규정에 의거 3%의 의결권을 제한하였고 선임요건또한 3분 다 가결요건으로 선임되었습니다. (2). 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련법령등

- 3명 이사의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의 2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)	상법 제415조의 2 제2항

- 위원중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(송정영 1인)	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족	상법 제542조의 11 제2항

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계인 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

앞으로 감사위원회를 운영하여 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.감사위원의 인적사항에 대해서는 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

(3). 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부(상근감사김태문)	참석여부(비상근감사조성민)	참석여부(감사위원김종한)	참석여부(감사위원 김석곤)	참석여부(감사위원 송정영)

8	2016년07월06일	타법인(계열회사)주식 취득의 건	가결	불참	불참	-	-	-

9	2016년10월17일	부산금형(주)와의 합병계약 체결의 건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

10	2016년11월16일	합병계약서 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-	-

11	2016년12월22일	합병경과 보고의 건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

12	2016년12월 26일	해외출자법인 한도거래 운영자금 연대보증 제공의 건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

1	2017년02월02일	내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

2	2017년02월02일	내부회계관리제도 운영실태 평가 보고건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

3	2017년02월09일	제36기 사업연도 별도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

4	2017년02월15일	제36기 연결재무제표 승인의 건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

5	2017년02월21일	제36기 정기주주총회 소집 및 배당에 관한건	가결	참석(찬성)	불참	-	-	-

6	2017년03월24일	이사보수 지급 결정의 건	가결	사임	퇴임	참석(찬성)	불참	불참

7	2017년03월28일	임원 보수 지급 규정 개정의 건	가결	사임	퇴임	참석(찬성)	불참	불참

8	2017년08월18일	오피스텔 경동제이드 매각의 건	가결	사임	퇴임	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 투표제도 - 제19기 정기주주총회(2000.3.24)에서 집중투표제의 배제를 정관에서 정하였고 서면투표제는 도입하고 있지 않음 - 2015년 1월 27일 한국예탁결제원과 전자투표 및 전자위임 위탁관리계약을 2017년 12월 31일까지 3년간 체결함. (http://evote.ksd.or.kr)(2) 주주제안권 - 해당사항 없음 -
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박안식	본인	보통주	120,000	6.0	120,000	6.0	-

박형식	제	보통주	95,616	4.78	81,418	4.07	장내매도

박권일	자	보통주	246,037	12.30	246,283	12.31	장내매수

박권욱	자	보통주	220,449	11.02	220,449	11.02	-

(주)DCF TREK	계열회사	보통주	133,777	6.69	133,777	6.69	-

계	보통주	815,879	40.79	801,927	40.10	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 개요 2017년 09월 30일 현재 당사의 최대주주는 총 40.10%를 보유하고 있으며 박안식외 4명의 특수관계인으로 구성 되어 있습니다. - 최대주주명 : 박안식 - 최대주주의 주요학력 : 부산개성고등학교 졸업, 연세대 문리대 졸업- 최대주주의 주요경력 : 전, 한국단조공업(협)이사장, 김해상공회의소 상공의원- 최대주주의 겸임현황 : (주)DCF TREK, 나전금속(주) 대표이사 대창중기(주), 봉림금속(주), TREK INC, 사내이사

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박권일	246,283	12.31	-

박권욱	220,449	11.02	-

KB자산운용	185,556	9.28

(주)DCF TREK	133,777	6.69

국민연금공단	122,060	6.1

박안식	120,000	6.0

동부자산운용(주)	100,184	5.01

우리사주조합	110	0.01	-

2017년 09월 30일 현재 대량보유상황보고 내역을 토대로 한 주식보유현황을 기재하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,437	99.43%	658,062	32.90%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	( 별 첨 )

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3 월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일 까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권,일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	국민은행 증권대행부 / 일간매일경제신문(부득이한 사유시)

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.dcf.co.kr)

(별 첨)1. 정관에 규정된 신주인수권의 내용 정관 제 10 조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로

신주를 발행하는 경우

3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발,생산.판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

③ 제 2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의

종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장(단위 : 원,주)

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주(종가기준)	최 고	54,000	58,800	62,500	65,600	68,200	60,900

최 저	50,100	50,400	56,400	58,500	56,900	57,000

월간거래량	59,514	130,046	180,350	112,980	153,448	102,197
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박권일	남	1972년 08월	대표이사 사장	등기임원	상근	업무총괄	연세대학교 공과대학 졸업Trek Inc CEO	246,283	-	127월	2018년 03월 27일

박안식	남	1940년 04월	이사 회장	등기임원	상근	회장	연세대 문리대 졸업전, 한국단조공업(협)이사장김해상공회의소 상공의원	120,000	-	441개월	2020년 03월 24일

박권욱	남	1973년 10월	이사 부사장	등기임원	상근	업무이사	부산대 경영학 석사대창중기(주) 대표이사	220,449	-	225개월	2020년 03월 24일

김종한	남	1940년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	부산대학교 상과대학 졸업전, 제일전기(주)이사전,한백약품(주)회장	-	-	223개월	2020년 03월 24일

김석곤	남	1953년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	덕원공업고등학교 졸업전, 대창크랑크 대표이사현, 강우공업(주)이사	-	-	6개월	2020년 03월 24일

송정영	남	1974년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	국립세무대학교 졸업세무사, 행정사현,JY경영연구소 소장	-	-	6개월	2020년 03월 24일

(2). 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위	담당업무

박권일	대표이사	(주)DCF TREK나전금속(주)대창중기(주)봉림금속(주)TREK INC	대표이사이 사이 사이 사CEO	업무총괄업무총괄비상근비상근비상근

박권욱	이사	(주)DCF TREK 나전금속(주)대창중기(주)봉림금속(주)동창단조(주)	이 사이 사대표이사대표이사대표이사	비상근비상근업무총괄업무총괄업무총괄

박안식	이 사	(주)DCF TREK나전금속(주)대창중기(주)봉림금속(주)동창단조(주)TREK INC	대표이사대표이 사이 사이 사이 사이 사	업무총괄업무총괄업무총괄업무총괄비상근비상근

직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

중장비및자동차	남	122	-	9	-	131	13.94	5,284,203	40,337	-

중장비및자동차	여	4	-	-	-	4	7.42	118,028	29,507	-

합 계	126	-	9	-	135	13.70	5,402,231	40,016	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사)	3(3)	1,500,000	-

감사	2	70,000	3개월 급여

- 2017년 3월 정기주주총회에서 상근감사를 없애고 감사위원회 제도도입에 따른 사외이사인 감사위원 3명을 선임하여 등기이사의 승인금액을 결정하였고 감사의 승인금액은 주총전까지 3개월의 급여수준을 감안하여 승인하였습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	903,236	150,539	실제지급 6명기준(감사포함)

인원 및 보수총액 안에는 당해년도 3월에 사임한 감사 2명이 포함되어 있으며 1인당 평균보수액은 실제 지급한 6명의 기준으로 작성하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	845,700	281,900	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	9,000	9,000	지급인원 1명

감사	2	48,536	24,268	-

감사는 당해년도 3월에 2명모두 퇴직하여 3개월의 급여를 기재하였습니다.3. 이사 및 감사위원의 보수지급 기준 - 주주총회에서 이사보수 한도액을 승인받고 이사 및 감사위원인 사외이사의 보수를 근로자 급여인상 수준 및 회사기여도를 감안하여 결정함.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	당사는 개인별 보수공개의범위에 해당하지 않아 공개하지 아니합니다

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법-해당사항 없음-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1). 계열 및 관계회사의 현황보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 9개의 계열 및 관계회사가 있고, 공정거래법상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다 1)회사현황 (단위:천원)

회사명	투자지분	투자받은지분	매출거래등	매입거래등	소재지

금액	지분율	금액	지분율

Trek,Inc	5,423,865	70%	-	-	9,189,430	20,960	미국 미시간주

나전금속(주)	6,057,180	92%	-	-	20,345	1,379,115	경남 김해시

대창중기(주)	6,215,200	85%	-	-	27,792	5,872,995	경남 김해시

봉림금속(주)	400,000	40%	-	-	71,413	10,675,839	경남 김해시

(주)DCF TREK	-	-	668,885	6.69	1,166,829	17,156,161	경남 김해시

거성단조(주)	-	-	-	-	-	9,007	경남 진주시

동창단조(주)	-	-	-	-	8,500	3,944,483	경남 밀양시

Sunway Daechang Forging	-	-	-	-	3,358,986	116,991	중국

SDFI	-	-	-	-	-	-	홍콩

합계	18,096,245	-	668,885	6.69	13,843,295	39,175,551

- 홍콩합작투자법인 SDFI는 법인설립후 보고서 제출일 현재 자본금불입은 아직 미송금상태입니다. 추후 사업계획 확정후 송금예정

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Trek Inc	2001년 12월 20일	경영참여	5,423,865	7,000	70	5,423,865	-	-	-	7,000	70	5,423,865	38,139,462	1,221,473

대창중기(주)(비상장)	1991년 04월 18일	경영참여	100,000	85,000	85	6,215,200	-	-	-	85,000	85	6,215,200	8,788,175	479,629

나전금속(주)(비상장)	1997년 08월 20일	경영참여	300,000	138,000	92	6,057,180	-	-	-	138,000	92	6,057,180	13,493,517	17,424

봉림금속(주)(비상장)	1996년 08월 30일	경영참여	400,000	80,000	40	400,000	-	-	-	80,000	40	400,000	10,942,852	1,424,030

합 계	-	-	18,096,245	-	-	-	-	-	18,096,245	71,364,006	3,142,556

- 부산금형(주)는 2016년 12월 30일을 합병등기일로 하여 당사에 흡수합병됨.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주와의 자산양수도

이해관계자	회사와의 관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액

(주)DCF TREK	계열회사	주식양수	2015.02.10	나전금속(주) 주식 73,800주	지배구조 단순화 및 지속성장 역량 강화	5,447,178천원

박안식	최대주주	주식양수	2015.02.10	나전금속(주) 주식 4,200주	지배구조 단순화 및 지속성장 역량 강화	310,002천원

박권욱	최대주주	주식양수	2016.07.11	부산금형(주)주식6,000주	지배구조 재정립	175,500천원

2. 대주주와의 영업거래 (1) 당분기말 현재 당사와 특수관계에 있는 회사의 내역은 다음과 같습 니다.

구 분	회사명

종속기업	Trek, Inc, 대창중기(주), 나전금속(주)

관계기업	봉림금속(주)

기타특수관계자	(주)DCF TREK, 거성단조(주), 동창단조(주), SUNWAY DAECHANG FORGING

(2) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자명	제 37 (당) 분기	제 36 (전) 분기

수익거래	비용거래	수익거래	비용거래

Trek, Inc	9,189,430	20,960	74,767	-

대창중기(주)	27,792	5,872,995	5,869	5,334,504

부산금형(주)	-	-	2,700	3,773,787

나전금속(주)	20,345	1,379,115	78,517	2,207,795

봉림금속(주)	71,413	10,675,839	1,859	6,695,339

(주)DCF TREK	1,166,829	17,156,161	12,100,892	11,481,315

거성단조(주)	-	9,007	1,252	66,149

동창단조(주)	8,500	3,944,483	-	2,038,755

SUNWAY DAECHANG FORGING	3,358,986	116,991	2,421,488	54,657

계	13,843,295	39,175,551	14,687,344	31,652,301

전기 중 부산금형(주)는 2016년 12월 30일을 합병등기일로 하여 당사에 흡수합병되어 특수관계자에서 제외하였으며 전기 금액은 부산금형(주)와 합병등기일까지의 거래를 포함하고 있습니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자명	제 37 (당) 분기	제 36 (전) 기

채권	채무	채권	채무

대창중기(주)	-	938,430	-	575,429

나전금속(주)	1,853	178,374	1,290	133,931

봉림금속(주)	-	1,360,547	-	1,056,821

(주)DCF TREK	24,434	1,885,714	13,730	2,114,942

동창단조(주)	-	519,931	-	345,695

거성단조(주)	-	3,841	-	-

Trek, Inc	5,213,660	-	7,265,725	-

SUNWAY DAECHANG FORGING	4,152,207	-	2,923,796	-

계	9,392,154	4,886,837	10,204,541	4,226,818

(4) 당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	제 37 (당) 분기	제 36 (전) 분기

단기급여	845,700	765,890

퇴직급여	840,141	638,269

계	1,685,841	1,404,159

당사의 주요 경영진에는 등기 임원인 이사(사외이사 포함) 및 감사위원회 위원(감사)을 포함하였습니다.

(5) 당분기말 현재 당사가 특수관계자에게 제공하고 있는 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : USD)

제공받은자	지급보증처	지급보증액	보증내역

Trek, Inc	Shinhan Bank NewYork Branch	USD 6,000,000	차입금 보증

(6) 당분 기말 현재 대표이사 등으로부터 당사의 차입금 등과 관련하여 지급보증을 제공받고 있습니다.
1. 전문가의 확인

- 해 당 사 항 없 음 -
2. 전문가와의 이해관계

- 해 당 사 항 없 음 -