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대창단조 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 40 기 3분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 대창단조주식회사
대 표 이 사 : 박 권 일
본 점 소 재 지 : 경상남도 김해시 생림면 봉림로 115-92
(전 화) 055 - 329 - 3911
(홈페이지) http://www.dcf.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 부사장 (성 명) 박 권 욱
(전 화) 055 - 310 - 6860
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 --------------------------- 1
I. 회사의 개요 --------------------------- 2
1. 회사의 개요 --------------------------- 2
2. 회사의 연혁 --------------------------- 4
3. 자본금 변동사항 --------------------------- 8
4. 주식의 총수 등 --------------------------- 9
5. 의결권 현황 --------------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 --------------------------- 12
II. 사업의 내용 --------------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 --------------------------- 37
1. 요약재무정보 --------------------------- 37
2. 연결재무제표 --------------------------- 41
3. 연결재무제표 주석 --------------------------- 48
4. 재무제표 --------------------------- 98
5. 재무제표 주석 --------------------------- 105
6. 기타 재무에 관한 사항 --------------------------- 148
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 --------------------------- 157
V. 감사인의 감사의견 등 --------------------------- 158
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 --------------------------- 160
1. 이사회에 관한 사항 --------------------------- 160
2. 감사제도에 관한 사항 --------------------------- 162
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 --------------------------- 164
VII. 주주에 관한 사항 --------------------------- 165
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 --------------------------- 168
1. 임원 및 직원의 현황 --------------------------- 168
2. 임원의 보수 등 --------------------------- 170
IX. 계열회사 등에 관한 사항 --------------------------- 171
X. 이해관계자와의 거래내용 --------------------------- 172
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 --------------------------- 174
【 전문가의 확인 】 --------------------------- 176
1. 전문가의 확인 --------------------------- 176
2. 전문가와의 이해관계 --------------------------- 176
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Trek Inc	2001.08.14	46470 Desoto CT Novi, Ml 48377 U.S.A	중장비부품 도,소매업	54,035,468	지분 70%보유	자산총액10%이상해당

대창중기(주)	1991.04.19	경남 김해시 생림면 봉림로 115-82	중장비부품제조	17,196,952	지분 85%보유	-

나전금속(주)	1994.12.03	경남 김해시 생림면 나전로 161번길 115	중장비부품제조	15,615,924	지분 100%보유	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

1-2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스피시장	1989년 07월 25일	해당사항없음	해당사항없음

2. 회사의 법적, 상업적 명칭회사는 대창단조 주식회사라 한다. 영문으로는 DaeChang Forging Co.,LTD.이고 약칭으로는 "DCF" 라 한다. 3. 설립일자 회사는 1955년 11월 17일에 부산시 영도에 "대창크랑크 단조공업사"로 창업하였고, 1981년 01월 01일자 법인으로 전환하였습니다.

4. 본사의 주소,전화번호 및 홈페이지본점은 경남 김해시 생림면 봉림로 115-92 이며,대표전화번호는 055-329-3911, 홈페이지 주소는 http://www.dcf.co.kr.입니다.종속회사의 Trek inc의 주소는 46470 DESOTO CT Novi, Ml 48377 U.S.A 이며 홈페이지 주소는 http://trekdirect.com/ 입니다.대창중기(주)는 당사 인근의 봉림농공단지에 위치하고 있고 나전금속(주)또한 당사 인근의 나전농공단지에 위치하고 있으며 홈페이지는 미구축입니다.

5. 주요사업의 내용회사가 영위하는 주요사업으로는 중장비 하부주행체의 무한궤도부분인 링크,로라,슈등을 가공조립하여 굴삭기 및 불도자등 중장비 생산업체에 OEM 및 A/S 부품을 납품하고 있습니다. 자동차부품으로는 엔진의 핵심부품인 크랑크샤프트를 승용 및 상용차용으로 납품하고 있습니다.또한 종속회사인 Trek Inc의 주요사업으로는 미국 및 캐나다의 중장비 부품사업의 A/S 및 유통판매를 하고 있습니다. 대창중기(주)는 중장비부품인 Link, Shoe의 가공 조립을, 나전금속(주)는 중장비부품인 Link A'ssy조립을 위한 Pin, Bush를 생산하고 있습니다. 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.6. 계열 및 관계회사에 관한 사항

구 분	업 체 명	업 종	설 립 일

비상장(외부감사대상법인)	(주)DCF TREK	자동차중장비부품제조업	1987.11.02

비상장(연결대상종속법인)	나전금속(주)	자동차부품제조업	1994.12.03

비상장(연결대상종속법인)	대창중기(주)	자동차중장비부품제조업	1991.04.19

비상장(외부감사대상법인)	봉림금속(주)	자동차중장비부품제조업	1996.08.30

비상장	거성단조(주)	자동차중장비부품제조업	1993.07.03

비상장	동창단조(주)	중장비부품제조업	2011.02.28

외국합작투자법인(국내합작)(연결대상종속법인)	Trek, Inc.	중장비부품 유통업	2001.08.14

외국특수관계법인(해외합작)	SunWay DaechangForging Co.,Ltd	중장비부품제조 및 유통	2007.12.11

2020년 9월 30일 현재 당사의 계열 및 관계회사등 특수관계법인은 8개사 입니다.

7. 신용 평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	신용등급	평가회사	평가구분

2018.04.03	기업신용인증	A-	NICE신용평가정보	정기

2018.04.25	KCR 2	BBB+	한국기업테이터(주)	정기

2019.04.10	기업신용인증	A-	NICE신용평가정보	정기

2019.04.26	KCR 2	BBB+	한국기업테이터(주)	정기

2020.03.31	기업신용인증	A-	NICE신용평가정보	정기

2020.05.04	KCR 2	A-	한국기업테이터(주)	정기
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1981년 01월 01일	-	보통주	1,120,000	1,000	1,000	-

1987년 04월 28일	-	보통주	224,000	5,000	5,000	-

1988년 09월 28일	무상증자	보통주	276,000	5,000	5,000	-

1989년 03월 29일	무상증자	보통주	300,000	5,000	5,000	-

1989년 06월 29일	유상증자(일반공모)	보통주	200,000	5,000	13,000	-

1999년 10월 09일	전환권행사	보통주	342,854	5,000	8,750	-

1999년 12월 28일	유상증자(주주우선공모)	보통주	657,146	5,000	7,400	-

2019년 11월 19일	무상증자	보통주	857,223	5,000	5,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	4,000,000	-	4,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,857,223	-	2,857,223	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,857,223	-	2,857,223	-

Ⅴ. 자기주식수	227,731	-	227,731	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,629,492	-	2,629,492	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,227	-	-	-	1,227	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,227	-	-	-	1,227	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	24,829	-	-	24,829	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	135,286	66,389	-	-	201,675	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	135,286	91,218	-	-	226,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	136,513	91,218	-	-	227,731	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 상기 현물 보유물량은 2018년 12월 17일 및 2019년 4월 8일, 2019년 11월 4일 체결한 자사주 신탁계약 종료로 인한 보유물량이며 수탁자 보유물량은 2020년 6월 19일 제4차 자사주 신탁계약을 체결하였고 9월 30일 현재는 취득수량은 24,829주입니다. 직접취득주식 1,227주는 2019년 9월 19일 무상증자를 통한 단수주 취득분입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,857,223	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	227,731	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,629,492	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1). 배당에 관한 사항당사 정관규정에 의한 회사의 배당에 관한 사항을 보면 "정관 제45조 (이익배당 ) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할수있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다." 라고 명시되어 있습니다.

2). 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제39기	제38기	제37기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	15,614	12,495	12,710

(별도)당기순이익(백만원)	11,107	8,684	10,092

(연결)주당순이익(원)	5,197	4,212	4,295

현금배당금총액(백만원)	2,993	1,993	2,000

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	20.73	16.60	16.30

현금배당수익률(%)	보통주	3.81	2.34	1.69

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	1,100	1,000	1,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위:천원)

구 분	제 40 기 3분기(2020년09월30일현재)	제 39 기 (2019년12월31일현재)	제 38 기 (2018년12월31일현재)

[유동자산]	174,955,584	162,073,794	158,585,292

ㆍ현금및현금성자산	28,292,276	18,150,209	14,293,131

ㆍ매출채권	41,169,195	34,176,284	57,888,075

ㆍ기타채권	206,036	378,828	438,072

ㆍ재고자산	60,269,977	65,191,009	66,779,177

ㆍ기타금융자산	43,420,568	42,906,558	17,138,218

ㆍ기타유동자산	1,597,532	1,270,906	2,048,619

ㆍ당기법인세자산	-	-	-

[비유동자산]	75,142,886	76,489,943	70,432,493

ㆍ유형자산	64,728,094	66,516,411	61,559,010

ㆍ무형자산	1,523,871	1,597,852	1,567,132

ㆍ기타금융자산	1,417,790	1,335,195	1,097,481

ㆍ관계기업및종속기업투자	7,473,131	7,040,485	6,208,870

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자산총계	250,098,470	238,563,737	229,017,785

[유동부채]	34,913,514	32,903,251	37,428,353

[비유동부채]	16,807,606	15,162,484	10,240,157

부채총계	51,721,120	48,065,735	47,668,510

[지배회사 지분]	188,465,095	181,781,844	174,005,138

ㆍ자본금	14,286,115	14,286,115	10,000,000

ㆍ자본잉여금	304,413	304,413	4,619,118

ㆍ자본조정	(7,689,010)	(5,201,838)	(317,101)

ㆍ기타포괄손익누계액	407,521	222,312	(149,543)

ㆍ이익잉여금	181,156,056	172,170,842	159,852,664

[소수주주지분]	9,912,256	8,716,158	7,344,137

자본총계	198,377,351	190,498,002	181,349,275

구 분	2020.01.01~2020.09.30	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

매출액	188,024,072	277,253,876	320,500,099

영업이익	15,536,192	18,692,623	13,922,738

당기순이익	13,182,831	15,614,482	12,494,892

ㆍ지배회사 지분순이익	12,048,614	14,439,100	12,004,388

ㆍ소수주주 지분순이익	1,134,216	1,175,382	490,504

주당순이익	4,530원	5,197원	4,212원

연결에 포함된 회사수	3	3	3

- 상기 40기 3분기 재무자료는 감사받지 않은 재무정보이며 39기,38기 연결재무정보는 외부감사인으로부터 감사받은 재무정보이며 연결회사인 Trek inc, 대창중기(주), 나전금속(주) 3개회사는 한국채택 국제회계기준에 의하여 회사에서 작성된 재무자료입니다. - 당사는 39기중 무상증자를 실시하였으며, 무상증자로 인한 증가주식수를 기초에 반영하였습니다. 또한 38기와의 비교목적으로 39중 실시한 무상증자주식수를 38기 유통보통주식수에도 이를 고려하였습니다.

2. 요약별도재무정보 (단위:천원)

구 분	제 40 기 3분기(2020년09월30일현재)	제 39 기 (2019년12월31일 현재)	제 38 기(2018년12월31일 현재)

[유동자산]	130,379,671	120,415,076	120,977,691

ㆍ현금및현금성자산	19,455,506	15,713,997	10,413,923

ㆍ매출채권	35,992,687	32,977,385	56,311,831

ㆍ기타채권	149,631	156,831	69,292

ㆍ재고자산	33,024,653	30,182,399	36,997,165

ㆍ기타금융자산	40,419,394	40,405,400	15,637,100

ㆍ기타유동자산	1,337,800	979,064	1,548,380

[비유동자산]	54,304,072	55,375,839	55,513,949

ㆍ유형자산	31,657,787	32,586,400	33,169,216

ㆍ무형자산	1,376,977	1,465,878	1,433,418

ㆍ기타금융자산	652,663	706,916	294,670

ㆍ관계기업및종속기업투자	20,616,645	20,616,645	20,616,645

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자산총계	184,683,743	175,790,915	176,491,640

[유동부채]	20,485,462	15,336,741	19,072,866

[비유동부채]	2,699,587	2,069,844	2,860,182

부채총계	23,185,049	17,406,585	21,933,048

[자본금]	14,286,115	14,286,115	10,000,000

[자본잉여금]	1,886,712	1,886,712	6,201,417

[자본조정]	(7,689,010)	(5,201,838)	(317,101)

[기타포괄손익누계액]	-	-	-

[이익잉여금]	153,014,877	147,413,341	138,674,276

자본총계	161,498,694	158,384,330	154,558,592

종속ㆍ관계ㆍ자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	2020.01.01~2020.09.30	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01 ~2018.12.31

매출액	135,062,959	217,336,146	272,946,424

영업이익	8,819,599	11,873,901	9,292,167

당기순이익	8,723,550	11,106,586	8,683,700

주당순이익	3,280원	3,998원	3,047원

- 상기 40기 3분기 재무자료는 감사받지 않은 재무정보이며 39기 ,38기 재무정보는 한국채택 국제회계기준에 의하여 작성된 재무자료이며 회계감사인으로부터 감사받은 자료입니다. - 당사는 39기중 무상증자를 실시하였으며, 무상증자로 인한 증가주식수를 기초에 반영하였습니다. 또한 38기와의 비교목적으로 39중 실시한 무상증자주식수를 38기 유통보통주식수에도 이를 고려하였습니다. 3. 연결대상회사의 변동내용 - 해당사항 없음-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

2020년 9월 30일 까지의 이사의 경영진단 및 분석의견은 생략하였습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제40기3분기(당기)	성현회계법인	해당사항 없음(*)	-	-

제39기(전기)	성도이현회계법인	적정	-	-

제38기(전전기)	성도회계법인	적정	-	-

(*) 3분기 재무제표에 대한 감사 및 검토는 수행하지 않았으며, 중요성 관점에서 공정하게 표시되지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제40기 3분기(당기)	성현회계법인	- 재무제표 및 연결재무제표 감사- 내부회계관리제도검토	90백만원	1,289	45백만원	480

제39기(전기)	성도이현회계법인	- 재무제표 및 연결재무제표 감사- 내부회계관리제도검토	90백만원	1,289	90백만원	1,266

제38기(전전기)	성도회계법인	- 재무제표 및 연결재무제표 감사- 내부회계관리제도검토	90백만원	1,289	90백만원	1,179

제 40기 3분기는 감사 및 검토용역을 수행하지 않았으며. 실제수행내역의 보수 및 시간은 3분기까지의 내역입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제39기(전기)	2019.04.10	연결재무제표 작성을 위한 종속회사 중간재무제표 검토요역(2차)	2019.04.15~2019.09.30	25백만원	-

제38기(전전기)	2018.08.24	연결재무제표 작성을 위한 종속회사 중간 재무제표 검토 용역	2018.09.03~2018.10.12	50백만원	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 08월 09일	총참석인원 : 5명회사 : 대표이사 외 2감사인 : 파트너 외 1	대면회의	검토시 발견된 유의적 사항

2	2019년 11월 13일	참석인원 : 5명회사 : 대표이사 외 2감사인 : 파트너 외 1	대면회의	감사수행일정 등 계획

1	2020년 02월 17일	총참석인원 : 5명회사 : 대표이사 외 2감사인 : 파트너 외 1	대면회의	감사시 발견된 유의적 사항

2	2020년 08월 07일	총참석인원 : 7명회사 : 대표이사 외 2감사인 : 업무수행이사외 3	대면회의	감사수행일정 등 계획, 반기검토에서의 유의적 발견사항 등
1. 이사회에 관한 사항

(1). 이사회 구성 개요본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 6명의 이사로 구성되어 있으며 사내이사 3명 ,사외이사 3명 총6명의 이사로 구성되어 있습니다. (2). 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

박안식출석률:100%	박권일출석률:100%	박권욱출석률:100%	김종한출석률:33.3%	김석곤출석률:50.0%	송정영출석률:100.0%	손민환출석률:40%	박규택출석률:40%

찬 반 여 부

1	2020년01월22일	내부회게관리제도 운영보고의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

2	2020년02월10일	제39기 사업연도 별도재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참	불참	참석(찬성)	-	-

3	2020년02월13일	제39기 연결재무제표 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

4	2020년02월26일	제39기 정기주주총회 소집 및 배당결정에 관한 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

5	2020년03월17일	인도합작투자법인 설립 MOU 체결	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참	불참	참석(찬성)	-	-

6	2020년03월19일	제39기 재무제표 및 연결재무제표 확정 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	불참	불참	참석(찬성)	-	-

7	2020년03월31일	이사보수 지급 결정의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-	참석(찬성)	불참	불참

8	2020년06월19일	자기주식 신탁계약 체결의 건 - 미래에셋대우 20억원	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

9	2020년09월11일	임시주주총회 소집에 관한건(액면분할)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

10	2020년09월17일	대출차입에 관한건 (부은신용장)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-	참석(찬성)	불참	불참

11	2020년10월13일	인도합작투자법인설립 JVA체결	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-	참석(찬성)	불참	참석(찬성)

-상기 사외이사의 이사회 출석률은 재임기간동안의 이사회 개최횟수 기준입니다.-사외이사 김종한 및 김석곤은 2020년 3월 27일 정기주주총회를 종료로 임기만료,-사외이사 손민환 및 박규택은 신규선임되었습니다.(3). 이사의 독립성당사는 이사선출에 대한 독립성기준을 운영하지는 않고 있으며, 법령에 따라 주주총회소집통지시 이사후보자에 대한 내용을 공지하고 이사선임의 공정성과 독립성이 확보되도록 하여 정기주주 총회에서 선임하였음.

(4). 이사회의 운영에 관한 사항 ① 이사회의 의장은 대표이사가 한다. ② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로하되 발행추식총수의 4분의 1이상의 수로 한다. ③ 이사의 임기는 3년으로 한다. ④ 이사회를 모집함에는 회일을 정하고 그 1주간전에 각 이사에게 통지하여야 한다. ⑤ 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하여야 한다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	2	2	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	업무수행과 관련된 업무보고시 질의응답으로 대체함.
2. 감사제도에 관한 사항

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

송정영	예	1993년~1995년 국립세무대학 내국세과 졸업2001년~2003년 부경대 경영대학원 경영학 석사1993년~2016년 국세청 근무 행정사무관 퇴직2006년~현재 회계1급, 경영지도사, 행정사, 세무사 자격 송정영 세무회계사무소 / JY경영연구소	예	회계재무 학위보유자(2호) 및 정부기관등 경력자(4호)	- 2011년 재무관리 경영지도 자격취득후 현재까지 근무- 2010년 회계1급 자격취득- 1993년 이후 국세청 근무 (세무 및 회계분야 조사)

손민환	예	1965년~1968년 개성고등학교 졸업1970년~2007년 관세청, 양산,부산세관 조사과장, 서기관 명예퇴직2008년~현재 관세법인 대천 관리이사	-	-	-

박규택	예	1997년~2004년 부산대학교 법학과 졸업2006년 제48회 사법시험 합격2009년 제38기 사법연수원 수료2009년~2010년 법무법인 로앤로 변호사 근무2011년~2012년 법무법인 좋은 변호사 근무2012년~현재 법무법인 세진 대표변호사	-	-	-

(2). 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련법령등

- 3명 이사의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의 2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)	상법 제415조의 2 제2항

- 위원중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(송정영 1인)	상법 제542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족	상법 제542조의 11 제2항

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계인 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

앞으로 감사위원회를 운영하여 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

(3). 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	감사위원 등의 성명

김종한출석률: 42.8%	김석곤출석률: 57.1%	송정영출석률: 100%	손민환출석률:50.0%	박규택출석률:50.0%

찬 반 여 부

1	2020년01월22일	내부회게관리제도 운영보고의 건	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

2	2020년01월22일	내부회계관리제도 운영실태 평가보고건	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

3	2020년02월10일	제39기 사업연도 별도재무제표 및 영업보고서 승인의 건	불참	불참	참석(찬성)	-	-

4	2020년02월13일	제39기 연결재무제표 승인의 건	불참	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

5	2020년02월26일	제39기 정기주주총회 소집 및 배당결정에 관한 건	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

6	2020년03월17일	인도합작투자법인 설립 MOU 체결	불참	불참	참석(찬성)	-	-

7	2020년 03월19일	제39기 재무제표 및 연결재무제표 확정 승인의 건	불참	불참	참석(찬성)	-	-

8	2020년03월31일	이사보수 지급 결정의 건	-	-	참석(찬성)	불참	불참

9	2020년03월27일	감사위원회 원장 선출의 건	-	-	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

10	2020년06월19일	자기주식 신탁계약 체결의 건	-	-	참석(찬성)	참석(찬성)	불참

11	2020년09월11일	임시주주총회 소집에 관한건(액면분할)	-	-	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

12	2020년09월17일	대출차입에 관한건 (부산은행 수입신용장 개설)	-	-	참석(찬성)	불참	불참

13	2020년10월13일	인도합작투자법인 설립 JVA 체결	-	-	참석(찬성)	불참	참석(찬성)

- 재임기간의 이사회 개최 횟수를 기준하여 출석률을 산정하였습니다.

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	업무수행과 관련된 업무보고시 질의응답으로 대체함.

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원부	3	부장1명,과장1명,대리1명(평균12년)	재무제표, 주주총회, 이사회등 경영전반에 관한 감사업무 지원

경리부	3	부장1명, 대리1명, 사원1명(평균11년)	회계감사 지원

- 당사는 준법지원인을 두지않아 해당사항 없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 투표제도 - 제19기 정기주주총회(2000.3.24)에서 집중투표제의 배제를 정관에서 정하였고 서면투표제는 도입하고 있지 않음 - 2015년 1월 27일 한국예탁결제원과 전자투표 및 전자위임 위탁관리계약을 2017년 12월 31일까지 3년간 체결함. (http://evote.ksd.or.kr)(2) 주주제안권 - 해당사항 없음 -
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박안식	본인	보통주	105,666	3.70	110,085	3.85	장내매수4,419

박형식	제	보통주	118,056	4.13	118,056	4.13	-

박권일	자	보통주	446,147	15.61	449,297	15.72	장내매수 3,150

박권욱	자	보통주	356,188	12.47	360,184	12.61	장내매수 3,996

(주)DCF TREK	계열	보통주	200,810	7.03	217,494	7.61	장내매수 16,684

계	보통주	1,226,867	42.94	1,255,116	43.93	장내매수28,249

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

2020년 09월 30일 현재 당사의 최대주주는 총43.93%를 보유하고 있으며 박안식외 4명의 특수관계인으로 구성 되어 있습니다.- 최대주주명 : 박안식- 최대주주의 주요학력 : 부산개성고등학교 졸업, 연세대 문리대 졸업- 최대주주의 주요경력 : 전, 한국단조공업(협)이사장, 김해상공회의소 상공의원- 최대주주의 겸임현황: (주)DCF TREK, 나전금속(주) 대표이사 대창중기(주), 봉림금속(주), TREK INC 사내이사

주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박권일	449,297	15.72	-

박권욱	360,184	12.61	-

국민연금공단	235,208	8.23	-

(주)DCF TREK	217,494	7.61	-

우리사주조합	159	0.01	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 28일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	2,509	2,522	99.48	867,882	2,857,223	30.38	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	( 별 첨 )

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3 월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일 까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음.

명의개서대리인	국민은행 증권대행부 / 일간매일경제신문(부득이한 사유시)

주주의 특전	없음	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.dcf.co.kr)

(별 첨)1. 정관에 규정된 신주인수권의 내용 정관 제 10 조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 제 1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로

신주를 발행하는 경우

3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발,생산.판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

③ 제 2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의

종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장(단위 : 원,주)

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주(종가기준)	최 고	22,250	24,300	28,750	27,500	28,200	33,600

최 저	19,150	22,100	23,700	25,500	25,450	25,850

월간거래량	337,980	190,558	632,570	206,361	251,854	814,065
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박권일	남	1972년 08월	대표이사 사장	등기임원	상근	업무총괄	연세대학교 공과대학 졸업Trek Inc CEO	449,297	-	특수관계인	160개월	2021년 03월 23일

박안식	남	1940년 04월	이사 회장	등기임원	상근	회장	연세대 문리대 졸업전, 한국단조공업(협)이사장김해상공회의소 상공의원	110,085	-	본인	474개월	2023년 03월 27일

박권욱	남	1973년 10월	이사 부사장	등기임원	상근	업무이사	부산대 경영학 석사대창중기(주) 대표이사	360,184	-	특수관계인	258개월	2023년 03월 27일

송정영	남	1974년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	국립세무대학교 졸업세무사, 행정사현,JY경영연구소 소장	-	-	해당사항없음	39개월	2023년 03월 27일

손민환	남	1948년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	개성고등학교 졸업관세청, 양산, 부산세관 조사과장, 서기관 명예퇴직현,관세법인 대천 관리이사	-	-	해당사항없음	6개월	2023년 03월 27일

박규택	남	1977년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	부산대학교 법학과 졸업제48회 사법시험 합격제38기 사법연수원 수료현,법무법인 세진 대표변호사	-	-	해당사항없음	6개월	2023년 03월 27일

(2). 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위	담당업무

박권일	대표이사	(주)DCF TREK나전금속(주)대창중기(주)봉림금속(주)TREK INC	대표이사이 사이 사이 사CEO	업무총괄업무총괄비상근비상근비상근

박권욱	이사	(주)DCF TREK나전금속(주)대창중기(주)봉림금속(주)동창단조(주)	이 사이 사대표이사대표이사대표이사	비상근비상근업무총괄업무총괄업무총괄

박안식	이 사	(주)DCF TREK나전금속(주)대창중기(주)봉림금속(주)동창단조(주)TREK INC	대표이사대표이 사이 사이 사이 사이 사	업무총괄업무총괄업무총괄업무총괄비상근비상근

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

중장비 및 자동차	남	102	-	2	-	104	19.4	4,644,933	45,539	-	-	-	-

중장비 및 자동차	여	4	-	-	-	4	5.8	100,036	25,009	-

합 계	106	-	2	-	108	18.4	4,744,969	41,623	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	76,140	38,070	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사)	6(3)	1,500,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	878,500	146,417	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	841,500	280,500	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	37,000	12,333	-

감사	-	-	-	-

3. 이사 및 감사위원의 보수지급 기준 - 주주총회에서 이사보수 한도액을 승인받고 이사 및 감사위원인 사외이사의 보수를 근로자 급여 인상수준 및 회사기여도를 감안하여 이사간 논의하여 결정함.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1). 계열 및 관계회사의 현황보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 8개의 계열 및 관계회사가 있고, 공정거래법상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다 1)회사현황

(단위:천원)

회사명	투자지분	투자받은지분	수익거래등	비용거래등	소재지

금액	지분율	금액	지분율

Trek,Inc	5,423,865	70%	-	-	14,104,333	-	미국 미시간주

나전금속(주)	6,947,580	100%	-	-	96,978	2,556,495	경남 김해시

대창중기(주)	6,215,200	85%	-	-	22,310	6,711,310	경남 김해시

봉림금속(주)	400,000	40%	-	-	19,336	8,786,975	경남 김해시

(주)DCF TREK	-	-	1,087,470	7.61%	428,577	6,811,256	경남 김해시

거성단조(주)	-	-	-	-	경남 진주시

동창단조(주)	-	-	-	-	8,639	4,030,552	경남 밀양시

Sunway Daechang Forging(ANHUI) CO., LTD.	1,630,000	40%	-	-	12,577,794	-	중국

합계	20,616,645	-	1,087,470	-	27,257,967	28,896,588

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Trek Inc.	2001년 12월 20일	경영참여	5,423,865	7,000	70	5,423,865	-	-	-	7,000	70	5,423,865	53,790,786	4,512,225

대창중기(주)	1991년 04월 18일	경영참여	100,000	85,000	85	6,215,200	-	-	-	85,000	85	6,215,200	18,115,338	668,287

나전금속(주)	1997년 08월 20일	경영참여	300,000	150,000	100	6,947,580	-	-	-	150,000	100	6,947,580	15,749,520	43,255

봉림금속(주)	1996년 08월 30일	경영참여	400,000	80,000	40	400,000	-	-	-	80,000	40	400,000	13,404,732	373,011

SUNWAY DAECHANG FORGING (ANHUI) CO., LTD.	2018년 11월 28일	경영참여	1,630,000	-	40	1,630,000	-	-	-	-	40	1,630,000	15,658,452	472,363

합 계	-	-	20,616,645	-	-	-	-	-	20,616,645	116,718,828	6,069,141
X. 이해관계자와의 거래내용

(1) 당분기말 현재 회사와 특수관계에 있는 회사의 내역은 다음과 같습니다.

구 분	회사명

종속기업	Trek, Inc., 대창중기(주), 나전금속(주)

관계기업	봉림금속(주), SUNWAY DAECHANG FORGING (ANHUI) CO., LTD.

기타특수관계자	(주)DCF TREK, 거성단조(주), 동창단조(주)

(2) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자명	당분기	전분기

수익거래	비용거래	수익거래	비용거래

Trek, Inc.	14,104,333	-	17,232,087	-

대창중기(주)	22,310	6,711,310	69,545	8,746,283

나전금속(주)	96,978	2,556,495	154,911	3,184,620

봉림금속(주)	19,336	8,786,975	422,721	9,427,056

SUNWAY DAECHANG FORGING (ANHUI) CO., LTD.	12,577,794	-	5,382,422	-

(주)DCF TREK	428,577	6,811,256	1,074,258	12,463,040

동창단조(주)	8,639	4,030,552	1,264	4,599,877

계	27,257,967	28,896,588	24,337,208	38,420,876

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계자명	당분기말	전기말

채권	채무	채권	채무

Trek, Inc.	4,447,121	-	6,776,098	-

대창중기(주)	-	1,254,215	-	720,359

나전금속(주)	2,593	280,291	4,128	343,429

봉림금속(주)	-	1,465,343	-	979,031

SUNWAY DAECHANG FORGING (ANHUI) CO., LTD.	7,437,241	-	3,572,192	-

(주)DCF TREK	14,494	1,140,731	13,623	793,499

동창단조(주)	-	750,540	-	576,467

계	11,901,449	4,891,120	10,366,041	3,412,785

상기 채권ㆍ채무 금액은 특수관계자와의 대여금ㆍ 차입금을 제외한 금액입니다.

(4) 당분기와 전기 중 특수관계자와의 자금 대여거래 내역은 다음과 같습니다. ① 당분기

(단위 : 천원)

특수관계자명	구 분	기초	증가	감소	외화평가	기말금액

SUNWAY DAECHANG FORGING (ANHUI) CO., LTD.	장기대여금	630,192	-	-	16,371	646,563

② 전기

(단위 : 천원)

특수관계자명	구 분	기초	증가	감소	외화평가	기말금액

SUNWAY DAECHANG FORGING (ANHUI) CO., LTD.	장기대여금	228,470	344,620	-	(2,898)	630,192

(5) 당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	당분기	전분기

단기급여	868,500	850,400

퇴직급여	84,488	87,278

계	952,988	937,678

회사의 주요 경영진에는 등기 임원인 이사(사외이사 포함) 및 감사 위원회 위원(감사)을 포함하였습니다.

(6) 당분기말 현재 회사가 특수관계자에게 제공하고 있는 보증의 내역은 다음과 같습니다.

제공받은자	지급보증처	지급보증액	보증내역

Trek, Inc.	Shinhan Bank NewYork Branch	USD 7,200,000	차입금 보증

(7) 당분기말 현재 대표이사 등으로부터 회사의 차입금 등과 관련하여 지급보증을 제공받고 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행. 변경상황 등 (1) 2020년 3월 18일 기타경영사항(자율공시) - "일본 신코쇼지(주)와 인도 합작법인 설립을 위한 MOU체결 " ( 원화 123억 예상, 2년후 가동목표) - 2020년8월 중 JVA 체결예정 - "일본 신코쇼지(주)와 인도 합작법인 설립을 위한 JVA체결 " (2020.10.13) (2) 2020년 6월 19일 자기주식 신탁계약 체결 - 미래에셋대우와 자기주식 신탁계약을 2020년 6월 22일 20억 신탁계약을 6개월간 체결하였습니다. (2020년 12월 21일 종료) - 제출일 현재 자기 주식 24,829주 취 득하였습니다.

(3) 주식분할 결정 - 2020년 9월 11일 이사회 결정 - 2020년 11월 3일 임시주주총회 종료(11월 20일 주식분할 효력발생) - 2020년 12월 7일 상장예정일2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제39기주주총회(2020.3.27)	1. 제39기 재무제표(이익잉여금 처분계산서) 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사위원회 위원 선임의 건4. 이사 보수 한도액 승인의 건	* 안건 원안대로 가결·재무제표 승인(현금배당 1,100원)·이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 3명)승인가결·감사위원회 위원 선임 (감사위원 3명) 승인가결·이사 보수 한도액 승인가결 15억원	-

제38기주주총회(2019.3.29)	1. 제38기 재무제표(이익잉여금 처분계산서) 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 보수 한도액 승인의 건	* 안건 원안대로 가결·재무제표 승인(현금배당 1,000원)·정관 일부 변경의 건 승인가결·이사 보수 한도액 승인가결 15억원	-

3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해 당 사 항 없 음 -4. 채무보증 현황

- 해 당 사 항 없 음 -

5. 작성기준일 이후 발생한 중요한 사항 - 해 당 사 항 없 음 -

6. 그 밖의 우발채무 등 - 해 당 사 항 없 음 - 7. 녹색경영 - 해 당 사 항 없 음 -

8. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해 당 사 항 없 음 -
1. 전문가의 확인

- 해 당 사 항 없 음 -
2. 전문가와의 이해관계

- 해 당 사 항 없 음 -