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한솔케미칼 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 40 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 한솔케미칼
대 표 이 사 : 박 원 환
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로 513, K-Tower 7,8층
(전 화) 02-2152-2399
(홈페이지) http://www.hansolchemical.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 한 장 안
(전 화) 02-2152-2321
2. 회사의 연혁

구 분	일 자	내 용

(주) 한솔케미칼	2013년 10월	전자소재 연구/생산동 준공

2015년 1월	전자소재 생산동 증축

2015년 11월	본점 소재지 변경 (서울시 강남구 테헤란로 513, K-Tower 7/8F)

2016년 5월	에이치티투자목적(주) 설립 및 지분 50% 취득

2016년 8월	에이치티투자목적(주)와 (주)테이팩스의 합병으로 인한 (주)테이팩스 지분 50% 취득

2017년 12월	회사 신용등급 상향(A- → A0)

2018년 6월	전자소재 생산동 증축

2018년 7월	울산 과산화수소 농축공장 증설

2019년 2월	전주 과산화수소 공장 증설

(주)테이팩스	2014년 3월	말레이시아 현지법인 설립 (TAPEX ELECTRONIC SOLUTIONS (M) SDN. BHD)

2016년 7월	중국 현지법인 설립 (TAPEX TECHNOLOGY (SHENZHEN) CO., LTD)

2016년 8월	에이치티투자목적(주)와 합병

2017년 10월	유가증권시장 상장

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

당사는 경영환경 변화에 적극 대응하고, 업무효율 증대를 위해 2009년 2월 회사의 본점소재지를 서울시 송파구 오금로 310 가락빌딩 8층으로 변경하였습니다만 계약기간만료로 인해 2015년 11월 14일에 서울시 강남구 테헤란로 513, K Tower 7층 및8층으로 변경하였습니다.

나. 경영진의 중요한 변동

- 2011년 2월 박원환 대표이사 취임

구 분	사내이사	사외이사	비 고

2014년 3월	조동혁, 박원환, 김화주	서정호, 조남신, 최종연

2015년 3월	박원환, 조연주, 김화주	서정호, 조남신, 최종연

2016년 3월	박원환, 조연주, 한장안	서정호, 조남신, 최종연

2017년 3월	박원환, 조연주, 한장안	서정호, 조남신, 최종연

2018년 3월	박원환, 조연주, 한장안	서정호, 조남신, 최종연

2019년 3월	박원환, 조연주, 한장안	조남신, 최종연, 이시원

다. 최대주주의 변동

당사의 2019년 3분기말 기준 최대주주는 조동혁 입니다. 2015년 8월 27일 최대주주등소유주식변동신고서를 통해 조동혁에서 KB자산운용(주)로 최대주주가 변경되었음을 공시하였고, 2016년 10월 7일 최대주주등소유주식변동신고서를 통해 KB자산운용(주)에서 조동혁으로 최대주주가 변경되었음을 공시하였습니다.
3. 자본금 변동사항

사업연도 중 중요한 변동이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,995,195	-	13,995,195	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,700,000	-	2,700,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	2,700,000	-	2,700,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,295,195	-	11,295,195	-

Ⅴ. 자기주식수	206,880	-	206,880	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,088,315	-	11,088,315	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,295,195	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	206,880	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,088,315	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사의 배당정책은 적정한 이익분배를 통한 기업가치 극대화를 목표로 하고 있으며, 주주들의 배당에 대한 기대에 부응할 수 있는 안정된 배당정책을 유지하기 위하여 최선을 다하고 있습니다. 매 사업연도 종료 후 법률 상 배당가능이익과 주식의 시장가치 및 동종 업체의 배당규모, 당사 Cash Flow 상황 등을 종합적으로 고려하여 적정한 배당이 이루어질 수 있도록 노력하고 있으며 사업연도 중 중요한 변동사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

※ 당사 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었으며, 제39기 3분기 재무제표는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않았습니다.

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

사업연도구 분	제40기	제39기	제38기

[유동자산]	314,271	156,520	182,663

- 당좌자산	222,565	101,610	138,022

- 재고자산	62,204	54,910	44,641

- 기타유동자산	29,501	-	-

[비유동자산]	632,997	635,208	540,657

- 유형자산	493,214	495,793	399,330

- 사용권자산	5,699	-	-

- 무형자산	69,436	70,632	74,754

- 기타비유동자산	64,648	68,783	66,574

자산총계	947,268	791,728	723,320

[유동부채]	211,446	165,043	189,990

[비유동부채]	224,813	179,448	142,468

부채총계	436,259	344,491	332,458

[자본금]	56,476	56,476	56,476

[자본잉여금]	27,260	27,260	27,260

[기타자본구성요소]	1,835	1,779	1,566

[기타포괄손익누계액]	(8,578)	(8,430)	(1,320)

[이익잉여금]	362,183	302,701	236,753

[비지배지분]	71,833	67,451	70,127

자본총계	511,010	447,237	390,862

(2019.01.01~2019.09.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	444,437	581,947	521,574

영업이익	94,157	93,586	79,152

당기순이익	77,134	67,756	58,071

지배회사지분순이익	72,863	70,460	54,259

주당순이익

기본주당이익	6,571원	6,354원	4,893원

희석주당이익	6,564원	6,349원	4,887원

연결에 포함된 회사수	8	8	8

* 제40기 연결에 포함된 회사는 (주)한솔씨앤피, Tianjin C Chemical Co., Ltd., Hansol CNP Vina Co., Ltd. 및 Hansol Electronic Materials (Xi'an) Co., Ltd., Hansol CNP INDIA PVT. Ltd., (주)테이팩스, TAPEX ELECTRONIC SOLUTIONS (M) SDN. BHD., TAPEX TECHNOLOGY (SHENZHEN)CO., LTD. 등 8개사입니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

사업연도구 분	제40기	제39기	제38기

[유동자산]	212,128	93,121	110,286

- 당좌자산	170,025	59,927	86,242

- 재고자산	42,103	33,193	24,045

[비유동자산]	517,582	491,077	387,039

- 유형자산	412,156	383,982	276,848

- 무형자산	3,394	3,841	5,890

- 사용권자산	868	-	-

- 기타비유동자산	101,164	103,254	104,301

자산총계	729,710	584,198	497,326

[유동부채]	137,880	82,649	80,412

[비유동부채]	189,287	147,289	117,768

부채총계	327,167	229,938	198,180

[자본금]	56,476	56,476	56,476

[자본잉여금]	27,167	27,167	27,167

[자본조정]	2,030	1,974	1,702

[기타포괄손익누계액]	(7,528)	(6,498)	858

[이익잉여금]	324,399	275,142	212,942

자본총계	402,543	354,260	299,145

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.01.01~2019.09.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	301,154	409,358	341,859

영업이익	79,573	87,182	60,520

당기순이익	62,637	66,328	45,797

주당순이익

기본주당이익	5,649원	5,982원	4,130원

희석주당이익	5,643원	5,977원	4,125원
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않았으며, 사업보고서 작성시 기재할 예정입니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제40기(당기)	삼정회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제39기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제38기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제40기(당기)	삼정회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 개별 및 연결재무제표 감사	200백만원	-

제39기(전기)	삼정회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 개별 및 연결재무제표 감사	125백만원	3,185시간

제38기(전전기)	삼정회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 개별 및 연결재무제표 감사	90백만원	1,827시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기(당기)	해당사항 없음	-	-	-	-

제39기(전기)	해당사항 없음	-	-	-	-

제38기(전전기)	해당사항 없음	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 3인의 사내이사 및 3인의 사외이사 등 총 6인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 1개의 위원회(감사위원회)가 있습니다. 각 이사의 주요경력 및 담당업무 등은 "Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

서정호(출석률: 100%)	조남신(출석률: 89%)	최종연(출석률: 100%)	이시원(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2019. 1. 7	제 39회 무보증 공모사채 발행에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2	2019. 2. 8	제 39기 내부결산 재무제표 승인의 건제 39기 정기 주주총회 개최의 건중국현지법인 Hansol Electronic Materials (Xi'an)Co., Ltd. 지급보증의 건내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	불참	찬성	-

3	2019. 3. 12	제 39기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	-

4	2019. 3. 19	중국현지법인 Hansol Electronic Materials (Xi'an)Co., Ltd. 지급보증의 건중국현지법인 Hansol Electronic Materials (Xi'an)Co., Ltd. 지급보증의 건	가결	-	찬성	찬성	-

5	2019. 3. 27	대표이사 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	-

6	2019. 4. 12	공장부지 매입의 건제 40회 무보증 공모사채 발행에 관한 건	가결	-	찬성	찬성	찬성

7	2019. 5. 15	사외이사 보수 상향의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성

8	2019. 9. 24	미술품 매입의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성

9	2019. 11. 8	자회사 설립 및 유상증자 참여의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성

* 서정호 사외이사는 2019년 2월 25일자로 사임하였습니다.

다. 이사회내 위원회

당사의 이사회 내에는 감사위원회가 있습니다. 자세한 사항은 "2. 감사제도에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

라. 이사의 독립성

당사는 이사선출에 대한 독립성기준을 운영하지 않고 있으며, 법령에 따라 주주총회 소집통지시 이사후보자에 대한 내용을 공지하고 주주총회의 결의에 의하여 선임하고 있습니다. 당사의 이사 6명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의 관계

박원환	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	대표이사(이사회의장)	-	-

조연주	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	사내이사	-	친인척

한장안	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	사내이사	-	-

조남신	이사회	경영자문	사외이사
(감사위원)	-	-

최종연	이사회	경영자문	사외이사
(감사위원)	-	-

이시원	이사회	경영자문	사외이사
(감사위원)	-	-

- 주주총회소집결의 공시를 통해 이사후보의 인적사항을 공시하였습니다.

- 주주의 이사후보 추천은 없었습니다.- 제39기 정기주주총회 결과 사내이사 2인(박원환, 한장안), 사외이사 2인(이시원, 조남신)이 선임 되었습니다.

※ 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

해당사항 없음사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	필요시 교육을 실시할 예정입니다
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	회계/재무 전문가 여부	비 고

조남신	- University of Pennsylvania, Wharton School, 경영학박사- KOIS(KTIS) 감사- 크리에티즌 대표이사- (주)휘닉스소재 사외이사- (주)코아로직 상근감사- 한국외국어대학교 경영대학 교수	OUniversity of Pennsylvania, Wharton School, 경영학박사1988년 ~ 현재, 한국외국어대학교 경영학부 교수2009년 ~ 2010년, 한국외국어대학교 경영대학 학장2012년 ~ 2014년, 한국외국어대학교 경영대학원 원장(상법 시행령 제37조 2항)	사외이사

최종연	- Univ. of Pittsburgh 경영학 박사
- 한국지역난방공사 사외이사
- 한국증권거래소 선물/옵션 시장발전위원회 위원- 한국금융투자협회 자율규제위원- 한국체육진흥공단 자금운용위원- 금융감독원 제재심의위원- 한양대학교 파이낸스경영학과 교수	OUniv. of Pittsburgh 경영학 박사1986년 ~ 1988년, 뉴욕시립대학교 경영대학 조교수1988년 ~ 현재, 한양대학교 경영대학 교수2006년 ~ 2008년, 한양대학교 경영연구소 소장(상법 시행령 제37조 2항)	사외이사

이시원	- 서울대학교 법과대학 학사- Duke University 법학과 석사- 서울중앙지검, 수원지검 성남지청, 제주지검 검사- 춘천지검 영월지청장- 대구고검 검사- 법무연수원 기회과장(검사 교육 담당)- 수원지검 환경보건범죄전담부 부장검사- 법무법인(유) 율촌 송무그룹 변호사	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성

감사위원회 위원은 전원이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다. 당사는 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등에 있어 관련법령 및 정관을 준용하고 있습니다.

다. 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

서정호
(출석률:100%)	조남신
(출석률:50%)	최종연 (출석률:100%)	이시원 (출석률:100%)

찬반여부

감사위원회	2019.02.08	제39기 재무제표 및 영업보고서 보고'18년 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-	-

감사위원회	2019.02.08	내부회계관리규정 개정 승인의 건감사위원회 규정 개정의 건외부감사인 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	-

감사위원회	2019.04.12	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성

* 서정호 사외이사는 2019년 2월 25일자로 사임하였습니다.* 제39기 정기주주총회 결과 이시원 사외이사가 선임되었습니다.

라. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	필요시 교육을 실시할 예정입니다

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원팀	6	팀장 외	주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 감사업무 지원

재무팀	9	팀장 외	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 감사업무 지원

바. 준법지원인에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권

당사는 공시대상기간중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 공시대상기간중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박원환	남	1954년 05월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 한양대학교 경영대학원 졸- 한솔창투 경영지원담당- 한솔케미칼 경영지원본부장	10	-	-	15년	2022년 03월 27일

조동혁	남	1950년 11월	회장	미등기임원	상근	회장	- MIDDLEBURY대학 경제학 졸- 한솔그룹 부회장 (98.1∼01.12)- 한솔그룹 회장 (02.1∼)	1,634	-	본인	19년	-

조연주	여	1979년 10월	사내이사	등기임원	상근	기획실장	- University of Pennsylvania,Wharton School, 경영학 석사- The Boston Consulting Group 컨설턴트- Victoria's Secret Senior Analyst	3	-	최대주주의 혈족	5년	2021년 03월 22일

한장안	남	1969년 01월	사내이사	등기임원	상근	경영지원본부장	- 고려대 통계학과 졸- KAIST E-MBA 졸- 한솔케미칼 경영지원팀장	-	-	-	25년	2022년 03월 27일

조남신	남	1955년 06월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- University of Pennsylvania,Wharton School, 경영학박사- KOIS(KTIS) 감사- 크리에티즌 대표이사- (주)휘닉스소재 사외이사- (주)코아로직 상근감사- 한국외국어대학교 경영학과 교수	-	-	-	6년	2022년 03월 27일

최종연	남	1955년 03월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- Univ. of Pittsburgh 경영학 박사- 한국지역난방공사 사외이사- 한국증권거래소 선물/옵션시장발전위원회 위원- 한국금융투자협회 자율규제위원- 한국체육진흥공단 자금운용위원- 금융감독원 제재심의위원- 한양대학교 파이낸스경영학과 교수	-	-	-	5년	2020년 03월 31일

이시원	남	1972년 04월	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	- 서울대학교 법과대학 학사- Duke University 법학과 석사- 서울중앙지검 공안 1,2부 부부장 검사- 춘천지검 영월지청장- 대구고검 검사- 법무연수원 기획과장- 수원지검 환경보건범죄전담부 부장검사- 법무법인(유) 율촌 송무그룹 변호사	-	-	-	-	2022년 03월 27일

남춘래	남	1962년 10월	상무	미등기임원	상근	전자재료사업본부장	- 경북대학교 고분자공학 석사- 한솔케미칼 기술개발팀장	-	-	-	24년	-

김상구	남	1965년 11월	상무	미등기임원	상근	정밀화학영업본부장	- 연세대학교 화학공학과 졸- 한솔케미칼 과수팀장	-	-	-	30년	-

허지행	남	1967년 06월	상무	미등기임원	상근	전주공장장	- 성균관대학교 화학공학 석사- 한솔케미칼 라텍스팀장	-	-	-	26년	-

박준규	남	1965년 06월	상무	미등기임원	상근	울산공장장	- 전북대학교 화학공학과 졸- Hansol Electronic Materials (Xi'an) 총경리	-	-	-	25년	-

박정우	남	1970년 07월	상무	미등기임원	상근	박막재료사업본부장	- 한양대학교 공업화학 박사- 한솔케미칼 박막재료사업 팀장	-	-	-	10년	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	407	-	45	-	452	10	22,290	49	-

-	여	46	-	-	-	46	4	1,655	36	-

합 계	453	-	45	-	498	10	23,945	48	-

* 연간급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준이며, 미등기임원이 포함되어 있습니다.* 퇴직급여를 제외한 금액입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	2,428	405	-

* 현재 재직중인 미등기임원을 대상으로한 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	6(3)	4,000	감사위원회 위원 포함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,348	193	-

* 인원수에는 사임한 서정호 사외이사가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,279	426	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	69	17	-

감사	-	-	-	-

보수현황>개인별 보수지급금액은 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정으로 연2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 395 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 397 - * 공정가치 산정방법 및 주요 가정 1) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 Black-Scholes Model 적용)2) 공정가치 산정 가정 - 권리부여일의 전일주가 : 57,100원 - 주식매수선택권 행사가격 : 56,775원 - 무위험이자율 : 1.297% (2019년 9월 30일 기준 3년 만기 국고채권 유통수익률) - 기대행사기간 : 3년 - 예상주가변동성 : 18.93% (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박원환 등기임원 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 10,000 - - 10,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775 곽준연 - 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775 심병섭 계열회사 임원 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775 남춘래 미등기임원 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775 이정우 - 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775 김상구 미등기임원 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775 한장안 등기임원 2016년 03월 18일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2019년 03월 18일 ~ 2025년 03월 17일 56,775
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 해당사항 없음

2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항 없음 3 . 대주주와의 영업거래 해당사항 없음 4 . 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

해당사항 없음 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항

해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제39기주주총회(2019.3.27)	1. 제39기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 개정의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원 선임의 건5. 이사 보수 한도액 승인의 건	1. 재무제표 원안 승인 * 현금배당 1,200원/주2. 원안대로 승인3. 사내이사 박원환 선임 사내이사 한장안 선임 사외이사 이시원 선임 사외이사 조남신 선임4. 원안대로 승인5. 40억원 한도 승인	-

제38기주주총회(2018.3.22)	1. 제38기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 한도액 승인의 건	1. 재무제표 원안 승인 * 현금배당 1,000원/주2. 사내이사 조연주 선임4. 40억원 한도 승인	-

제37기주주총회(2017.3.31)	1. 제37기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사위원회 위원 선임의 건4. 이사 보수 한도액 승인의 건	1. 재무제표 원안 승인 * 현금배당 1,000원/주2. 사외이사 최종연 선임3. 감사위원 최종연 선임4. 40억원 한도 승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없음 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다 . 채무보증 현황

채무자	채권자	채무금액

제39기	제40기

Hansol Electronic Materials (Xi'an) Co., Ltd.	한국산업은행 상해분행	USD 6,000,000	USD 6,000,000

한국산업은행 상해분행	USD 5,000,000	-

국민은행 하얼빈분행	USD 5,000,000	USD 5,000,000

한국산업은행 상해분행	USD 5,000,000	-

당 기말 현재 지급보증과 관련하여 총 11,805 천원 의 금융보증채무를 계상하고 있습니다.

라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없음 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

해당사항 없음

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음

다. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없음

라. 합병등의 사후정보해당사항 없음마. 녹색경영

당사는 아래와 같이 환경부에서 지정한 녹색기업 입니다.

조치기관	지정 사업장	지정기간	주요내용

환경부	전주공장	'19.2.25 ~ '22.2.24	오염 물질의 현저한 저감, 자원 및 에너지의절감, 제품의 환경성 개선, 환경경영체제의구축 등을 통하여 환경개선에 크게 기여하는사업장으로 환경부장관이 지정한 사업장

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제35회 무보증 공모사채	2017년 01월 17일	제33회 무보증 공모사채 차환 및주주배당금 지급	50,000	제33회 무보증 공모사채 차환 및주주배당금 지급	50,000	-

제38회 무보증 공모사채	2018년 04월 05일	전주공장 원료 과산화수소 Capa 증설	40,000	전주공장 원료 과산화수소 Capa 증설	40,000	-

제39회 무보증 공모사채	2019년 01월 18일	전주공장 원료 과산화수소 Capa 증설전자소재 증설 및 기타 보완투자내수 및 수입 원부재료 구매	50,000	전주공장 원료 과산화수소 Capa 증설전자소재 증설 및 기타 보완투자내수 및 수입 원부재료 구매	50,000	-

제40-1회 무보증 공모사채	2019년 05월 02일	전자소재 증설 및 기타 보완투자	20,000	전자소재 증설 및 기타 보완투자	15,300	~ '19년 10월 투자분 기일 미도래

제40-2회 무보증 공모사채	2019년 05월 02일	익산공장 부지매입내수 및 수입 원부재료 구매	60,000	익산공장 부지매입내수 및 수입 원부재료 구매	60,000	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음