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고려제약 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 41 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 고려제약 주식회사
대 표 이 사 : 박해룡, 박상훈
본 점 소 재 지 : 경기도 이천시 신둔면 원적로 69-10
(전 화) 031-634-7100
(홈페이지) http://www.nicepharma.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 관리본부장 (성 명) 이경득
(전 화) 02-529-6100
【 대표이사 등의 확인 】

우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 분기보고서의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 분기보고서에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다.

또한, 당사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제8조 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다.(「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제4조에 의한 외부감사의 대상 법인에 한함)

2020. 11. 16.
【고려제약 주식회사】
대표이사 【박 상 훈】 (서명)
신고업무담당이사 【이 경 득】 (서명)
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '고려제약 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 KOREAN DRUG CO., LTD 라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1980년 1월 10일 설립되어 의약품제조 및 판매업을 목적으로 하여 왔으며, 2000년 12월 5일자로 증권선물거래소의 코스닥시장(구, 협회중개시장(Kosdaq))에 주식을 상장하였습니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소: 경기도 이천시 신둔면 원적로 69-10전화번호: 031-634-7100홈페이지: http://www.nicepharma.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용 의약품의 제조 및 판매를 목적으로 하고 있으며, 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	2000년 12월 05일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

가. 본점소재지의 변동공시대상기간중 본점소재지 변동사항은 없습니다. 나. 상호의 변경공시대상기간중 상호를 변경하지 않았습니다. 다. 생산설비의 변동 (1)2010년 04월외: GMP 공장시설내 온수순환식 건조기외 7종 설치(2)2011년 05월외: GMP 공장시설내 낱알인쇄기외 설치(3)2012년 07월외: 원료 분쇄기용 부품 스크린 설치(4)2013년 05월외: 정제기 설치 (5)2014년 02월외: GMP 공장시설내 캡슐 질량선별기및 이송기설치외(6)2015년 01월외: 내용액제 조제탱크 설치외(7)2016년 01월외: GS1 의약품 바코드 인쇄기 설치외(8)2017년 02월외: 하이스피드믹서 KM-LC 외(9)2018년 02월외: 유도결합플라즈마질량분석계(ICP-MS) 설치외(10)2019년 02월외: Tablet hardness tester(경도계) 설치 외(11)2020년 02월외: 억제환측정기(HALOES CALIPER) 설치외 라. 경영진의 중요한 변동

변경일자	변동내역	비 고

2011.03.18	이경득 이사 연임이세중 사외이사 연임	-

2012.03.16	박상훈 이사 연임	-

2013.03.22	박해룡 이사 연임강남규 감사 신규선임김정규 감사 임기만료 퇴임	-

2014.03.21	이경득 이사 연임이세중 사외이사 연임	-

2015.03.20	박상훈 이사 연임	-

2016.03.18	박해룡 이사 연임강남규 감사 연임	-

2017.03.24	이경득 이사 연임윤원식 사외이사 신규선임	-

2018.03.22	박상훈 이사 연임	-

2019.03.21	박해룡 이사 연임강남규 감사 임시연임	의결 정족수 부족으로 감사 임시연임

2020.03.19	이경득 이사 연임윤원식 사외이사 연임강남규 감사 임시연임	의결 정족수 부족으로 감사 임시연임

마. 최대주주의 변경

변경일	변동 전	변동 후

2009. 04. 09	박해룡	박상훈

바. 기타 합병등의 중요한 사항- 해당 사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006년 04월 25일	주식분할	보통주	9,900,000	500	-	-

※ 주당액면가액이 5,000원에서 500원으로 주식분할 됨에 따라 발행주식수가 1,10 0,000주에서 11,000,000주로 자본금의 증가없이 주식수만 증가 되었습니다.

※참조(설립이후 자본금 변동현황)

일자	원 인	증가(감소)한 주식의 내용	증(감)자후자본금(천원)	신주의 배정 방법	증자비율

종류	수량	주당액면가액	주당발행가액

1980.01.10	설립자본금	보통주	4,000	500	500	20,000	설립

1981.07.15	유상증자	"	420,000	500	500	230,000	주주배정	1,050%

1982.12.18	"	"	240,000	500	500	350,000	"	52.2%

1983.11.18	"	"	200,000	500	500	450,000	"	28.6%

1987.07.04	주식병합	"	90,000	5,000	5,000	450,000	주식병합

1987.09.14	유상증자	"	8,000	5,000	5,000	490,000	주주배정	8.9%

1988.06.15	"	"	72,000	5,000	5,000	850,000	"	73.5%

1989.07.10	"	"	40,000	5,000	5,000	1,050,000	"	23.5%

1990.07.18	"	"	50,000	5,000	5,000	1,300,000	"	23.8%

1993.12.27	"	"	100,000	5,000	5,000	1,800,000	"	38.5%

1994.12.06	"	"	100,000	5,000	5,000	2,300,000	"	27.8%

1995.12.23	"	"	100,000	5,000	5,000	2,800,000	"	21.7%

2000.05.23	무상증자(재평가적립금의 자본전입)	"	170,000	5,000	5,000	3,650,000	자본전입	30.4%

2000.07.10	유상증자	"	30,000	5,000	10,000	3,800,000	우리사주조합배정	4.1%

2000.11.30	"	"	340,000	5,000	15,300	5,500,000	협회조합공모	44.7%

2006.04.25	주식분할	"	9,900,000	500	500	5,500,000	주식분할	-

계	11,000,000	500	-	5,500,000

나. 전환사채 등 발행현황- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,000,000	-	11,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,000,000	-	11,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	105,299	-	105,299	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,894,701	-	10,894,701	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	105,399	-	100	-	105,299	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	105,399	-	100	-	105,299	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	105,399	-	100	-	105,299	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 보통주외의 주식- 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	105,299	상법 제369조2항 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,894,701	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 지속적인 이익실현을 통하여 회사의 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하고 있습니다. 배당에 관한 중요한 정책 및 제한에 관한 사항은 정관에서 그 내용을 정하고 있습니다.

제53조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회 결의로 정한다. 다만, 제51조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제54조(분기배당) ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월·6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법시행령 제18조에서 정한 미실현이익

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제41기 3분기	제40기	제39기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	5,604	3,895	6,562

(연결)주당순이익(원)	514	357	601

현금배당금총액(백만원)	-	1,089	1,090

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	27.9	16.6

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.4	1.5

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

단위:천원

과 목	제41기 3분기	제40기	제39기

[유동자산]	60,361,427	51,534,642	50,934,707

·현금및현금성자산	8,574,415	6,270,778	5,480,002

·당기손익-공정가치측정금융자산	11,337,366	5,254,949	3,141,496

·매출채권	28,135,499	28,039,749	32,877,188

·기타채권	16,210	40,264	14,252

·재고자산	11,972,667	11,839,201	9,382,876

·기타유동자산	325,270	89,701	38,893

[비유동자산]	23,279,479	24,314,859	22,027,350

·기타채권	914,693	904,693	904,693

·당기손익-공정가치 측정 금융자산	3,006,637	4,137,511	4,952,115

·기타비유동자산	257,110	257,110	257,110

·관계기업 투자주식	554,067	576,860	-

·유형자산	14,541,377	14,770,290	12,630,175

·투자부동산	535,541	542,253	476,785

·사용권자산	64,379	79,048	-

·무형자산	394,647	650,110	747,031

·반품재고 회수권	2,773,711	2,390,842	1,853,398

·순확정급여자산	-	6,142	206,043

·이연법인세자산	237,316	-	-

자산총계	83,640,907	75,849,501	72,962,057

[유동부채]	8,474,131	6,523,079	6,561,257

[비유동부채]	5,546,176	4,276,710	3,601,304

부채총계	14,020,308	10,799,788	10,162,562

[자본금]	5,500,000	5,500,000	5,500,000

[기타불입자본]	2,914,441	2,913,803	2,992,498

[이익잉여금]	61,206,158	56,635,909	54,306,998

자본총계	69,620,599	65,049,712	62,799,496

매출액	48,863,125	55,529,402	52,027,667

영업이익	7,836,635	3,416,383	3,527,000

법인세비용차감전순이익	6,956,822	4,450,238	8,129,008

당기순이익	5,604,011	3,895,309	6,562,473

총포괄이익	5,659,709	3,419,309	6,003,051

주당이익(원)	514	357	601
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-기업공시서식 작성기준에 따라 당사는 분.반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명침 및 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제41기(당기)	안진회계법인	-	-	-

제40기(전기)	안진회계법인	적정	-	-

제39기(전전기)	안진회계법인	적정	-	-

나. 감사용역 체결 현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제41기(당기)	안진회계법인	기말감사보수(분기,반기검토보수 포함)	95,000	900시간	95,000	300시간

제40기(전기)	안진회계법인	기말감사보수(분기,반기검토보수 포함)	75,000	820시간	79,300	892시간

제39기(전전기)	안진회계법인	기말감사보수(분기,반기검토보수 포함)	53,000	600시간	56,000	833시간

다. 비감사용역 체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제39기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제38기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 02월 19일	감사,업무수행이사 나기영	서면보고	외부감사 결과 보고

2. 당해 사업연도 감사(내부감사)의 감사의견 등

가. 감사절차 요약

(1) 회계에 관한 감사회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서를 검토하였으며 필요하다고 인정되는 경우 대조ㆍ실사ㆍ입회ㆍ조회 기타 적절한 감사절차를 적용하였습니다.(2) 업무에 관한 감사업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 검토하는 등 적절한 방법을 사용하였습니다. 나. 감사의견

(1) 재무상태표 및 손익계산서의 표시에 관한 사항재무상태표와 손익계산서는 법령 및 정관에 따라 회사의 재산 및 손익상태를 정확하게 표시하고 있습니다.(2) 이익잉여금처분계산서 또는 결손금처리계산서에 관한 사항

이익잉여금처분계산서는 법령 및 정관에 적합하고, 또한 회사의 재산상태와 기타의 사정에 비추어 타당하게 작성되어 있습니다.

(3) 영업보고서에 관한 사항영업보고서는 법령 및 정관에 따라 회사의 상황을 정확하게 표시하고 있습니다.

다. 참고사항 경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제6장 '부칙'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

이사의 업무수행은 전반적으로 적절하였으며, 부정한 행위 또는 법령이나 정관의 규정에 위반하는 사실은 발견치 못하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 권한 내용이사회는 이사로 구성되며, 회사의 업무진행에 관한 중요한 사항을 결의합니다. 나. 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부- 공시여부 : 주총소집통지ㆍ공고사항을 통해 공시- 주주추천여부 : 해당사항 없음 다. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황- 해당사항 없음 라. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	비 고

윤 원 식	-1981년 서울대학교 경제학과-1999년 미국 University of Washington School of Law-2003년~2019년 법무법인(유한)바른 파트너변호사-2019년~현재 법률사무소BLP대표변호사	-추천인: 이사회-최대주주와의 관계: 없음-당해 법인과 최근3년간 거래내역: 없음	-

마. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용

- 정관상 이사회 운영규정은 다음과 같다.제37조(이사회의 구성과 소집)① 이사회는 이사로 구성한다.

② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 2일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.

③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회의 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

④ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다

⑤ 이사회의 의장은 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

⑥ 이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.

제38조(이사회의 결의방법)① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.② 이사회는 이사가 직접 이사회에 참석하여야 한다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.제39조(이사회의 의사록)① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.② 의사록에는 이사의 안건, 경과요령,그 결과,반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사 박해룡(출석률 : 100%)	사내이사 박상훈(출석률 : 100%)	사내이사 이경득(출석률 : 100%)	사외이사 윤원식(출석률 : 54%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2019.02.11	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2	2019.02.27	제39기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

3	2019.03.05	제39기 재무제표 확정 및 현금배당 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

4	2019.03.18	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.03.21	제39기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2019.06.17	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

7	2019.12.23	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

8	2020.02.07	40기 내부회계관리제도 운영실태에 대한 내부회계관리자 및 감사 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2020.02.26	제40기 재무제표 확정 및 현금배당 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2020.02.26	제40기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2020.03.16	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2020.03.19	제40기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2020.10.06	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

(3) 이사회내의 위원회 구성현황

- 당사는 분기보고서 제출일 현재 이사회내의 위원회 구성현황이 없습니다.

(4) 이사의 독립성1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 선출에 있어서 관련 법령과 정관에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 사내이사는 상시 관리하는 후보군 중 전문성과 리더십 면에서 가장 적합한 인물을 후보로 선정하고 사외이사는 전문 분야에 대한 경력이 풍부하고, 회사 및 최대주주와 이해관계가 없어독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정합니다. 각 이사의 주요 경력은 「Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참고하시기 바랍니다. 이사의 선임에 대하여 관련법규에 따른 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회 의안으로 제출하고 있습니다.2) 이사의 현황

직명	성명	임기(연임횟수)	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사	박해룡	2019.03 ~ 2022.03(7회)	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영전반 총괄	해당없음	최대주주의 부

사내이사	박상훈	2018.03 ~ 2021.03(6회)	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영전반 총괄	해당없음	최대주주 본인

사내이사	이경득	2020.03 ~ 2023.03(4회)	당사의 관리본부를 총괄하고 대외적업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	관리본부	해당없음	-

사외이사	윤원식	2020.03 ~ 2023.03(2회)	법률, 경영지원 분야 전문가	이사회	사외이사	해당없음	-

* 연임횟수는 코스닥등록 이후부터 적용된 것임.

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	1	-	-

* 2020년도 정기주주총회 결과사. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 06월 16일	관리본부	윤원식	-	이사회 활동 및 회사 주요경영 사항
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

정관상 회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있습니다. 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 이러한 감사의 인적사항에 대해서는「Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다. 나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할수 있다③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할수 있다.④ 내부회계관리자는 매 기가 경과한 후 최초로 개최되는 이사회에 이 규정에 따른 회계관리제도의 운영실태에 관해 보고하고 같은 시기에 감사에게도 보고하여야 한다. ⑤ 감사는 내부회계관리자가 보고하는 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하여 이사회에 서면으로 의견을 진술하고 이를 본점에 비치하여야 한다. 이 경우 내부회계관리제도의 관리 및 운영에 대하여 시정의견이 있는 경우에는 이를 포함하여 진술하여야 한다. 다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

강 남 규	-1982년 18회 세무사고시 합격-1997년 세종대학교 경영대학 수료-2002년 순천세무서장-2008년~2012년 (주)파트론 감사-2005년~현재 조은세무법인 대표	비 상 근

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사 등의 성명

강남규(출석률 : 100%)

찬반여부

1	2019.02.11	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성

2	2019.02.27	제39기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성

3	2019.03.05	제39기 재무제표 확정 및 현금배당 결의의 건	가결	찬성

4	2019.03.18	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성

5	2019.03.21	제39기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성

6	2019.06.17	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성

7	2019.12.23	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성

8	2020.02.07	40기 내부회계관리제도 운영실태에 대한 내부회계관리자 및 감사 보고의 건	가결	찬성

9	2020.02.26	제40기 재무제표 확정 및 현금배당 결의의 건	가결	찬성

10	2020.02.26	제40기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성

11	2020.03.16	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성

12	2020.03.19	제40기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성

13	2020.10.06	주요사항보고서(자기주식처분결정)의 건	가결	찬성

마. 감사의 독립성 당사는 감사의 원활한 감사업무를 위하여 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다. 당사 감사의 선임은 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출한 의안으로 확정하고 있습니다.

바. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020년 06월 16일	관리본부	1. 이사회 활동 및 회사 주요 경영사항2. 내부회계 관리제도 교육

사. 감사 지원조직 현황 - 당사는 분기보고서 작성일 현재 선임된 감사 지원조직이 없습니다. 아. 준법지원인 지원조직 현황- 당사는 분기보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 분기보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 당사는 분기보고서 제출일 현재 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.- 당사는 분기보고서 제출일 현재 전자투표제를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부

- 당사는 분기보고서 제출일 현재 소수주주권의 행사여부는 없습니다 라. 경영권 경쟁여부- 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박상훈	본인	보통주	4,122,960	37.48	4,122,960	37.48	-

박해룡	부	보통주	1,100,000	10.00	1,100,000	10.00	-

윤희구	모	보통주	150,370	1.36	150,370	1.36	-

박우진	자	보통주	50,000	0.45	50,000	0.45	-

박순주	남매	보통주	48,970	0.45	48,970	0.45	-

박선영	남매	보통주	48,970	0.45	48,970	0.45	-

계	보통주	5,521,270	50.19	5,521,270	50.19	-

우선주	0	0	0	0	-

나. 최대주주의 주요 경력

최대주주성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

박상훈	사장	2005.05 ~ 현재	고려제약(주) 대표이사	-

2. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2009년 04월 09일	박상훈	4,122,960	37.48	-	-

* 대주주변경공시 참조(2009.04.09, 금융감독원 전자공시 시스템)

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박상훈	4,122,960	37.48%	-

박해룡	1,100,000	10.00%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	8,476	8,484	99.89	5,152,206	11,000,000	46.83	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	정관 제10조(신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 증권거래법 제189조의3의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 증권거래법 제189조의4의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하 여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 - 1월 31일

주권의 종류	1주권,5주권,10주권,50주권,100주권,500주권,1,000주권,10,000주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재	당사 홈페이지

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장(단위 :주, 원 )

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

기명식보통주	최 고	10,150	15,800	12,900	14,650	12,700	13,350

최 저	7,990	7,900	10,450	10,500	10,150	9,500

월간거래량	28,816,500	85,548,101	19,349,930	24,565,284	8,160,007	19,476,144

나. 해외증권시장- 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박해룡	남	1935년 11월	대표이사 회장	등기임원	상근	총괄	고려대학교 경영대학원(주)종근당 상무이사	1,100,000	-	父	37년	2022년 03월 22일

박상훈	남	1966년 06월	대표이사 사장	등기임원	상근	총괄	성균관대학약학대학원약학박사Swiss Bank Corp Warburg	4,122,960	-	본 인	22년	2021년 03월 22일

이경득	남	1961년 07월	전무이사	등기임원	상근	관리	국민대학교 경영학과(주)DS제강	-	-	-	26년	2023년 03월 19일

이기평	남	1958년 04월	부사장	미등기임원	상근	개발	중앙대학교 약학대학원 생약학유영제약 전무이사	-	-	-	11년	-

백승권	남	1962년 07월	전무이사	미등기임원	상근	생산	중앙대학교 약학과	-	-	-	29년	-

탁희천	남	1962년 05월	전무이사	미등기임원	상근	연구	충북대 대학원 생명약학	-	-	-	29년	-

강남규	남	1946년 08월	감사	등기임원	비상근	감사	세종대경영대학원 졸업순천세무서장조은세무법인 대표	-	-	-	7년	2021년 03월 19일

윤원식	남	1959년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 경제학과미국 University of Washington School of Law법무법인(유한)바른파트너변호사법률사무소BLP대표변호사	-	-	-	3년	2023년 03월 19일

※ 이경득 사내이사는 제40기 정기주주총회를 통해 재선임 되었습니다.※ 윤원식 사외이사는 제40기 정기주주총회를 통해 재선임 되었습니다.※ 강남규 감사는 제40기 정기주주총회에서 의결 정족수 부족으로 인해 부결 되었습니다. 당사는 상법 386조에 의거 다음 주주총회에서 새로운 감사가 선임되어 취임할 때 까지 현재 당사의 강남규 감사가 감사의 권리와 의무를 유지됩니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	8	-	2	-	10	10년 7개월	413,047	41,305	-	-	-	-

〃	여	22	-	1	-	23	8년 3개월	585,114	25,440	-

영업직	남	122	-	1	-	123	8년 3개월	4,286,208	34,847	-

〃	여	5	-	-	-	5	6년 6개월	123,625	24,725	-

생산직	남	32	-	1	-	33	13년 10개월	1,243,257	37,674	-

〃	여	23	-	-	-	23	10년 3개월	571,345	24,841	-

연구직	남	23	-	-	-	23	8년 9개월	984,375	42,799	-

〃	여	28	-	5	-	28	2년 8개월	669,832	23,923	-

합 계	263	-	5	-	268	8년 8개월	8,876,803	33,122	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	310,470	103,490	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사,사외이사	4	700	-

감사	1	100	-

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	436,110	87,222	-

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	413,610	137,870	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9,000	9,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	13,500	13,500	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 공시작성 기준일 현재 기업공시서식 작성기준인 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사는 없습니다.

나. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 공시작성 기준일 현재 기업공시서식 작성기준인 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사는 없습니다.

나. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)비보존(비상장)	2009년 06월 17일	기술투자	250,000	135,434	0.51	4,137,509	-	-	-1,130,874	135,434	0.47	3,006,635	158,806,741	-6,339,832

(주)비엔씨바이오팜(비상장)	2010년 05월 20일	기술투자	300,000	75,000	0.50	1	-	-	-	75,000	0.50	1	5,134,350	159,757

㈜디아메스코(비상장)	2015년 11월 16일	기술투자	582,593	320,295	5.88	1	-	-	-	320,295	5.88	1	7,798,196	-180,520

피케이엘바이오(비상장)	2019년 05월 01일	기술투자	299,985	17,142	22.22	576,860	-	-	-22,793	17,142	22.22	554,067	65,671	-102,671

합 계	547,871	-	4,714,371	-	-	-1,153,667	547,871	-	3,560,704	-	-

*(주)비보존 최근사업연도 재무현황은 20년 06월 30일 별도기준 재무현황입니다. *(주)비엔씨바이오팜 최근사업연도 재무현황은 16년 12월 31일 기준 재무현황입니다.*(주)디아메스코 최근사업연도 재무현황은 20년 03월 31일 기준 재무현황입니다.*(주)디아메스코 최초취득금액은 16년 06월 30일 기준 기말 장부가액입니다.*피케이엘바이오 최근사업연도 재무현황은 20년 09월 30일 기준 재무현황입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

- 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음 외국지주회사의 자회사 현황

- 해당사항 없음 중소기업 기준검토표
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음